合规管理制度建设范文

导语：如何才能写好一篇合规管理制度建设，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第二条凡属《**市城市规划管理条例》管理范围的建设工程，建设单位或个人必须依照本办法缴纳建设工程规划综合费。

第三条建设工程规划综合费由县规划行政主管部门委托县行政服务中心按规定代收。

第四条建设工程规划综合费按以下标准计收：

建筑工程规划综合费按建筑面积计收。收费标准为：建筑工程住宅部分，一般按住宅2元/平方米；旅游渡假村、别墅等3.5元/平方米；非住宅部分（写字楼、星级宾馆、商业用房等）4.5元/平方米。

道路、交通和管线工程按预算（或概算）投资额的1‰计收。

第五条建设工程规划综合费收费方式。用地规划时，按总建筑面积的40%收取，建设工程方案规划确定时，再收取剩余部分。

道路、交通和管线工程规划综合费一次性收取。

建设单位或个人缴纳建设工程规划综合费后，工程因故停止建设、转让、变更等，收取的建设工程规划综合费不予退还。

第六条军事设施（不含家属宿舍、非军用的生产性、经营性工程设施）、中小学、幼儿园、托儿所教育用房；党政机关办公用房；民政部门办的敬老院、福利院、残疾人康复机构；财政资金投入建设的公益事业和市政设施；三峡移民、防震、抗洪等地质灾害防治工程免收规划综合费。

大专院校（中专）教学用房、学生宿舍以及经济适用房、危旧房改造拆除按面积减半征收建设工程规划综合费。

工业用房，即厂房、库房按1元/平方米征收建设工程规划综合费。

市、县政府决定减免收费的工程项目，按文件规定执行。

第七条县规划行政主管部门收取建设工程规划综合费前，应按规定向县价格主管部门申领《收费许可证》，实行亮证收费，接受社会监督。

第八条建设工程规划综合费是政府的非税收入，纳入县级财政预算，实行“收支两条线”管理，使用**市财政局统一印制的收费票据。

第九条县规划行政主管部门收取的建设工程规划综合费，专项用于规划工作经费以及仪器、设备的购置、规划技术交流、技术培训、新技术开发、应用等其他必要开支。

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一、《规范》的出台背景

当今社会信息技术飞速发展，信息化浪潮席卷全球，我国信息化建设的推进、电子政务的应用，对档案和档案工作产生着巨大影响。近年来，在国家档案局“存量数字化、增量电子化”战略部署下，北京市各综合档案馆馆藏档案数字化工作有步骤推进；同时，各综合档案馆也陆续接收电子档案，产生了大量档案数字资源。《北京市“十二五”时期档案事业发展规划》将建设区域性数字档案馆列入工作目标，而《规范》是区域性数字档案馆标准体系建设的重要内容之一。目前，我们正在建设数字档案馆系统，全市档案数字资源都将在该系统中运行，迫切需要一套档案数字资源的管理规范。

在总结以往人工管理、系统管理经验的基础上，以数字档案馆为依托，找规律、定规则，研究制定出了一套适用于综合档案馆档案数字资源管理的规范，这对北京市综合档案馆档案数字资源的共建共享具有现实指导意义，又为顺利建设区域性数字档案馆提供规范性支撑，引领全市档案数字资源管理工作向规范化、科学化方向迈进。

二、《规范》的主要内容

《规范》正文共包含8章，分别为总则、整理、建库、存储、利用、维护、传输和安全，合计47条。《规范》本着统筹规划、集中管理、分权负责、全程监管的原则，从综合档案馆档案数字资源的技术流程、数据类型、管理和技术要求三个维度来分析，实现对馆藏档案数字资源全生命周期的规范化安全管理，对综合档案馆馆藏档案数字资源从整理到维护，以及传输和安全等工作提出了技术要求和管理要求。

（一）总则

本章主要对档案数字资源提出了总体要求，包括规划、安全保障、制度流程、软硬件建设等。

档案数字资源管理工作首先应确定好总体原则，编制中长期规划，且规划要与本地区、本行业、本单位信息化建设相适应。其次应建立安全保障体系、各项制度（包括管理维护、审批授权、监督检查、人员管理培训等），确保档案数字资源的安全。最后，档案数字资源管理需要依靠软硬件基础设施和业务系统来开展，故提出了软硬件选型和建设的总体要求。

（二）整理

理想情况下，接收进馆的档案数字资源，无论是电子档案本身，还是传统档案的数字化副本，数据格式都应该是规范的，否则，不予接收或重新修正。但现实工作中，由于多种原因，仍然存在不规范的馆藏档案数字资源。例如，北京市档案馆接收的奥运专题档案，由于版权属于国际奥委会，形成后不能擅自更改内容或形式，只能接收进馆后，用数字化副本来规范；又如，许多单位早期纸质档案数字化副本分辨率、展现形式等都不符合现有规范；因此，本章主要针对现实中存在着的不规范的馆藏档案数字资源的规范、整理提出具体要求、细则。

整理档案数字资源时应先备份，避免整理出现问题时无法恢复数据。整理应在临时处理库中进行，而不是直接在正式的档案数字资源库中进行，避免操作失误导致正式的档案数字资源库破坏或失效。整理档案数字资源不是随意行为，想改就改，故应先履行审批程序。

对于档案数字资源的格式、元数据、目录著录项《规范》中都提出了具体的要求，其他未提出具体要求的可参考相关规定。

（三）建库

存储、管理档案数字资源需要依赖资源库来开展，本章主要对建设档案数字资源库提出了具体要求、细则。

首先应整体规划建设资源库，有效整合不同类别、依托不同操作系统或数据库的异构档案数字资源，避免缺乏规划导致以后异构档案数字Y源进库存在不兼容、不匹配等问题。其次，建议按照不同需求建库，如临时库、正式资源库、利用库等，同时建议将结构化和非结构化数据从逻辑上分开建设管理，并兼顾档案诸如“全宗-目录-案卷-文件”层级结构等业务需求，以及使用相关的信息技术手段保证资源库的平稳运行，避免资源库搜索速度慢、扩容性差、系统中断等。另外，还应建立档案数字资源、元数据、目录数据之间的关联关系，如采用数据库视图、索引等来实现。其他的如参考规范建库、考虑扩容需求等，《规范》中也有具体要求。

（四）存储

建库后，需将档案数字资源存储起来，以便后续的利用、维护等，故本章主要对存储档案数字资源提出了具体要求、细则。

档案数字资源有很多类别，如文本类、图形类、图像类、音频类、视频类等，建议逻辑上分类别分开存储（物理上是否分开存储需根据存储硬件的策略和性能分析确定），同理也建议将电子档案和传统载体档案数字化副本等其他档案数字资源逻辑分开存储，以便管理、备份、恢复时更灵活、更具针对性。存储的数字档案资源主要目的是长期保存和提供利用，《规范》中对长期保存和提供利用的档案数字资源存储环境、介质都有不同的要求。另外，长期保存的档案数字资源不应加密，其安全性可以从管理手段（如授权、审批等）、存储设备（如加强存储环境管理、存储策略优化等）上来加强。

（五）利用

本章主要对档案数字资源提供利用环节提出了具体要求、细则。

首先对不同利用需求的档案数字资源要求相关人员应采用不同技术手段及时，以保证提供利用的档案数字资源的时效性。其次，应严格履行审批程序，且只鉴定为开放的档案数字资源，避免误发、错发等；时可根据利用需求进行相关的格式转换、数据压缩等技术处理，提高资源利用的安全性；对的途径也应多元化，如网络、抵馆现场利用等。再次，为方便群众快捷利用，因特网利用方式是单位主动的，无需审批程序，其他利用方式，都需履行审批程序；同时还应附加版权标识来提高档案数字资源利用的安全性。最后，《规范》中还提出了几种利用服务，但不限于这几种，有条件的单位可以自行增加。

（六）维护

本章主要对档案数字资源的数据检查、格式转化、迁移、统计和销毁等日常维护工作作了具体要求。

首先，对长期保存的档案数字资源要求至少每两年进行一次“真实、完整、可用和安全性”四性检查，而经传输、迁移后的档案数字资源则应及时检查，以便及时发现问题并改正，具体要求按《规范》执行，有条件的单位也可高于《规范》要求执行。其次，长期保存的档案数字资源原则上是不允许改动的，但由于相关政策、技术发展、环境改变等因素导致不得不进行格式转换和数据迁移，《规范》对何时开展此两项工作作了详细阐述，同时对此两项工作也提出了具体要求。再次，档案数字资源的年度统计是要求的，其他统计分析则要求业务系统有能力及时实现。另外，档案数字资源的销毁处置需谨慎按照国标规定执行。本章最后一条要求对档案数字资源的操作（除检索和读取外）应有系统日志记录并至少保存一年，以备安全审计和处理故障时用。

（七）传输

档案数字资源的迁移、利用、存储备份等工作都涉及数据传输工作，故本章对在线、离线传输作了具体要求。

（八）安全

安全是档案数字资源管理的根本目的，贯穿整个档案数字资源管理工作，故本章主要从档案数字资源所依托的软硬件系统、应急响应工作、安全审计工作作了具体要求。

三、《规范》释疑

（一）《规范》的适用范围是什么？

本《规范》适用于除档案数字资源之外的北京市综合档案馆馆藏档案数字资源的全流程综合管理。

（二）《规范》中第5.5条是如何定出的？第5.5条具体内容如下：

5.5档案数字资源格式应符合如下要求：

a）文本类档案数字资源标准格式包括PDF、OFD格式等；

b）数据类档案数字资源标准格式包括DBF、XLS、XLSX格式等；

c）图形类档案数字资源标准格式包括SVG、DWF、DWG及其他原始生成的矢量图格式等；

d）图像类档案数字资源标准格式包括JPEG、TIFF格式等；

e）音频类档案数字资源标准格式包括WAV、MP3格式等；

f）视频类档案数字资源标准格式包括MPEG、AVI、MXF格式等。

本条款主要规定了各类别档案数字资源的格式要求，主要根据（GB/T 18894《电子文件归档与管理规范》、（京档发[2009]1号）《北京市档案馆电子文件接收办法》以及北京市综合档案馆实际数据格式现状，并结合国家档案局和评审专家的反馈意见修改完善而最终定出本条款内容。

（三）《规范》中第6.6条的“未碇辽2年”、第9.2条的“至少每两年”、第9.8条的“至少保存1年”、第11.2条的“至少每两年”、第11.3条的“至少每两年”是如何定出的？

这些条款里面所有的数值（如“保存1年、每两年”等）均为北京市档案馆实际工作经验累积，加之平时业务指导了解的信息综合而定的最低值，有条件的单位可以提高要求、标准。

（四）《规范》中第7.7条“档案数字资源数据量占存储空间的80%时，应及时扩容”是如何定出的？

一是结合业界经验，需要预留10%-20%存储空间用于存储内部raid等算法计算、存储远程复制、外部虚拟化、仲裁、数据交换等存储高级功能。二是如存储空间使用超过总容量80%之多，考虑业务数据增长，此时再进行扩容可能时间上来不及（考虑扩容项目周期），很可能会导致业务暂停，甚至存储爆满、数据丢失。三是市档案馆在实际工作中已遇到两次此类情况：两个档案业务系统的存储空间在使用至82%、88%时，系统响应时间延长约2～3倍，当时只能暂停相关档案业务，进行应急处理，扩容存储空间、清理数据、重新规划存储策略后，系统响应时间恢复至原本速度。

综合以上经验，如存储空间使用超过80%，存储的读写性能（尤其是写性能）下降明显，为确保数据安全，业务顺畅，故定出此条款内容。

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【关键词】高职;实践教学;创新模式

大力发展职业教育是加快人力资源开发、落实科教兴国战略和人才强国战略、提升我国综合国力、构建和谐社会的重要途径。高职实践教学以培养学生的应用能力和操作技能为核心，创新实践教学模式改革是高职办学的根本所在,是高职特色兴校保证和提高教学质量的根本。现代高等职业院校实践教学中存在管理力度薄弱，管理模式单调等问题，本文强调树立科学发展的教育教学管理理念，创建实践教学管理制度体系，建立全新的独立的实践教学内容体系，加强校内实践教学场所环境建设与校外实训基地建设，认真加强实践教学常规管理工作，采用全新的现代化实践教学管理手段，创新优化高职实践教学管理模式。

一、树立科学发展的实践教学管理理念

树立科学发展的实践教学管理理念是至关重要的，随着市场结构化调整对人才的需要产生了变化，管理理念也需要随之改变。高职教育在我国教育中的作用越来越重要，面对高职教育新的发展形势，要始终保持教育管理思想的先进性、科学性。特别是在实践教学管理中，务必要建立起全新的机制来适应形势发展带来的变化，以实现实践教学管理效能整体性提高的目标。

二、创新实践教学管理制度模式

高职实践教学与理论教学即紧密联系又相对独立，在培养实现高素质技术技能人才过程中，作用不容忽视。实践教学工作繁琐且细致,应该做到精细化管理程度。高职院校应根据实践教学的具体特点，配套建立相对完善的管理制度，以促进高职实践教学管理工作的不断深入，做到各个环节都要管理到位。

（一）完善管理制度

充分发挥实践教学多样性、复杂性、开放性的特点，建立灵活的教学管理制度，给学生充分的发展空间，调动学生的积极性和主动性。摒弃传统的管理制度，转变为现代化的、先进的、科学的管理制度，实现制度上的创新，真正实现由管理者本位向学生本位转变。要在现有管理制度基础上，继续完善《实践教学管理制度》，制定《校内实训基地建设与管理办法》，修订《实践教学管理工作细则》、《订单式人才培养管理办法》等。使实践教学活动有章可循、有法可依。

（二）实训室引进企业6S管理模式

课题研究将结合我院校园文化建设项目，完善“以环境吸引人、环境教育人、环境激励人”为目标的校内实训室内外环境，重点参考企业管理模式制定校内实训室规章制度，按照企业生产车间的管理方式管理我院校内实训室，从而提升实训室功能，为培养学生职业能力营造良好的环境。

（三）规范实践教学指导文件

提高实践教学项目的开出率和实训效果，课题将围绕规范各专业实践课程教学标准、课程标准，实训指导书等实践教学文件开展研究。规范校内实训室资料建设，制定《实训室安全检查记录》，修订《耗材申领及管理记录》等，完善校外生产实习承诺书。

（四）加强实践教学常规管理工作

实践教学管理部门需做好制度建设和协调组织，同时加强对实践教学质量监控与校外实习检查工作。加强对日常实践教学的检查，发现并解决问题，制定阶段性的期初、期中、期末的检查方案。通过教学工作简报，充分报道学院实践教学工作相关事宜，如实践教学工作会议、顶岗实习情况、校内外实训基地建设、实践教学的创新点等，养成良好的实践教学工作氛围。

（五）制定并采用先进现代化的实践教学管理手段

在我院日常实践教学管理中，借助互联网、移动终端等现代技术手段，以实现顶岗实习管理网络化。开发我院实践教学服务平台为全院师生开展实践教学提供系统性保障。

三、注重实践教学基础设施建设

（一）加强校内外实习基地建设

通过校企合作，建立稳定、深层次的实习基地。在数量上基本满足实习与实训的教学需求；在质量上要求高标准，能够解决在校内无法实现的实训项目。通过认识实习、生产实习、顶岗实习等实习环节来检查实训基地建设情况。充分利用实训基地完成订单班培养。

（二）增强实践师资队伍力量

建设一支有经验、有素质、有能力的实践教师队伍，保证实践教学质量。尤其要加快现有教师队伍建设，尤其是对中青年教师的培训。注重实践指导教师队伍建设，使教师具备本科以上学历,并具有一定专业实践技能的“双师型”教师;另一方面,要聘请校外名师、企事业技术专家骨干担任兼职实践教师。

四、总结

高职实践教学管理工作的改革与创新是一项系统而又复杂的工程，可以结合我院实际和特色，运用现代技术手段，以各级管理机构为组织保障，提升实践教学管理的系统性和实效性，进而真正意义上实现学生的职业能力培养的全方位提升。真正意义上在制度建设、环境建设、资料建设、日常管理、现代化技术运用等多方面创新，切实推进高等职业院校实践教学系统的发展建设。

参考文献

[1]唐高华，基于工学结合的高职实践教学体系创新研究.教育与职业，2008，(36).

[2]陈士强.高职院校实践教学管理模式探析[J].继续教育，2008（5）.

[3]曲中林.教育实践性课程的实践策略[J].教育评论.2005，(3).

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【关键词】教学常规管理；求真务实；理论联系实际

一、教师队伍的建设要注重实效性

教师队伍的整体素质会很大程度上影响学校的发展，那么提高教师素质就成为学校管理工作的重点。教师队伍建设有很多问题需要处理，接下来我们挑选其中的重中之重加以简单阐述：（1）注重培养青年教师。近几年来，随着学校规模的扩大，有很多教师岗位需要吸纳大批年轻的教师，据有关调查，学校青年教师大约占据整个教师队伍的三分之一，是学校教学活动中不可忽视的力量。因此，要特别注重对青年教师的培养，全面提高他们的教学素养，让他们尽快熟悉自己的教学内容，更快的融入进自己教学任务中，通过以老带新，给与青年教师做见习班主任的机会，并对这些青年教师做有关的培训，科学化系统化的培养青年教师，使他们可以更快的成为学校的骨干教师，并且胜任新课改的教学要求。（2）注重班主任队伍的建设。班主任在学校的教育教学管理中有着不可忽视的地位，起着重大的作用。所以，学校应该要重视对班主任队伍的建设。首先，学校应该要定期召开班主任经验交流会或是互相观摩彼此共同进步。其次，可以让青年教师做副班主任，由经验的老教师带领，传授很多经验给那些青年教师，使他们能够比较清楚细致的了解班主任工作的具体内容。再次，以老带新同样适用于在班主任工作中。这样可以使年轻教师更快的成熟起来。最后，要进行对班主任工作的考核，做到奖惩分明。那么在评选先进教师以及教师职称晋升中要多倾向于班主任教师，这样就会使班主任队伍越来越年轻化，并且专业素质高，教师的整体素质水平也会相应的提高，为学校今后的教育教学工作水平的提高奠定了坚实的基础。

二、教学管理工作要求真务实

学校工作的重心就是教学工作，那么学校领导以及教师就要踏踏实实的做好教学工作，包括其各个领域的环节都不能放松。当然重中之重就是要抓好课堂教学工作。教师要时刻注意其实施和效果。以下从四方面具体加以阐述：（1）教学管理体制的建立要务实。近些年，普及教育的步伐有所加快，那么各个学校的办学规模都不同程度的再加大，现实的问题与传统的管理形式出现了很大的矛盾，运行不畅，严重影响学校日常管理与教研活动的开展。如果要切实解决这一问题，必须结合学校的实际情况，改革和完善管理体制。学校的管理要统筹具体的安排，分年级安排校有关领导统筹相关工作，这样就赋予了年级组更大的发挥空间和管理权限。那么对于学校的规模比较大的学校来说，这样的管理安排更科学合理并且规范细致，要真正做到集体备课、年级管理、教研活动相结合。当然，我们要知道学校的规模不同，要根据自己的实际情况，相应调整管理体制和管理方式，使之符合自己的实际。（2）领导巡课制度的建立要务实。学校管理工作是否到位，很大程度上取决于学校的相关领导是否负责，工作是否到位。那么学校的领导就要深入了解具体的教学环节，而不是单纯的坐在高位指挥。所以，学校的领导应该深入到教学第一线，了解第一手资料。那么作为学校领导有三件事是必须要做好的就是：听评课、巡课、组织老师集体备课和进行教研活动。其中巡课是必不可少的环节。要想使巡课真正发挥其作用，那么首先要检查教师是否按照课程规定的要求上课，还要对教师上课时的态度、作风和学生听课状况进行检查并且做好巡课详细记录以备学校主管领导定期查看。在巡课过程中一定会发现教学过程中存在的问题，应该及时谈论解决。只有做到这些，才能防止教师在课堂上教学的随意性和不负责任情况的发生，更好的促进课堂教学质量的提高。（3）领导听评课制度的建立要务实。教育行政部门对领导进行听评课工作都是提出要求的，但是领导对这项要求的执行力度根本不够，大多数是做做表面文章，根本没有落实到实处。但是学校领导如果想要掌握教师的教学情况和学生的学习情况，听评课是主要的途径。所以，在这种情况下，学校的高层领导要有模范带头作用，以身作则，务必把领导的听评课制度踏踏实实的建立起来。无论是领导还是教师都要做好听评课的记录，供讨论研究，一起努力提高教育教学水平，是学校的管理水平也更进一步。（4）教学常规月检制度的建立要务实。学校教学工作层次环节繁多、内容和形式多样，再加上新的要求和新的标准也给学校的教学管理带来一定的难度，所以学校要加强教学月检工作。学校可以组成教学常规检查小组，制定管理细则和考核方案，对教师教学活动的开展情况每月进行一次全面的检查和总结，并对检查结果进行打分，把这项工作真正落实到实处。

参 考 文 献

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摘 要 期货公司是金融市场中的重要组成部分，伴随着市场经济的发展，金融市场的开发，期货公司建立了属于自己的内部控制系统，但同时仍存在着一定的问题，探析期货公司内部的控制，分析其问题，给出相关建议，对我国金融市场的稳定发展意义重大。

关键词 期货公司 内部控制 现实问题 解决方法

期货交易是金融市场中的重要组成部分，随着我国市场经济发展的需要，在国家相关政策的支持下，从2003年开始发展，到现在已有十多年的发展历程。在此过程中，期货公司作为重要的载体也形成了属于自己的内部控制。但是发展道路本身是曲折的，加之期货交易是高风险和高收益并存，如何更好地分析其内部控制有着现实的意义。

一、我国期货公司内部控制中存在的问题

相比较其他市场经济发展成熟的国家，我国市场经济的起步较晚，而期货交易的发展起步更是远远落后于其他发展完善的国家。因此，在探索期货公司内部控制的时候，我们必须要找出问题，才能更好的解决问题。

1.法人结构不完善，内部组织实际作用局限

虽然根据公司管理的需要，我国的期货公司按照现代金融企业制度要求建立了相关的组织架构，股东会、董事会、监事会、各部门经营管理层也都一应俱全，可以说从形式上来看，期货公司的组织架构相对完善，但是在实际的运行过程中，由于现实金融环境、现实操作以及其他相关问题，内部组织体系无法发挥其真正作用，因为尽管“形式”的存在，但是“实质”却是缺失的，同时在现实运行过程中，“一言堂”和“集体决策”两者之间存在一定的矛盾。

2.公司管理层的内部控制体系不够完善

部分期货公司管理层对于内部控制的认识还不够完善，在管理上的认识还停留在制度规则上，导致内部控制的规章制度还只是一种文字上的规范，出现一系列的问题。管理者作为制度的执行者，在其中发挥着非常重要的作用，不只是上级对于下级的管理，而是一种由内而外的规范统一，同时更要讲究人性化。有些公司甚至把内部控制和对外拓展业务对立起来，这是存在矛盾的。内部和外部应该是协调统一的，管理者，应该是两者之间的桥梁，来沟通两者。同时，管理者也应该是权力和责任的统一，权利是应该合理应用，但是更要把握责任。

3.部分期货公司内部控制制度建立和现实期货交易问题之间有滞后性

期货交易本身与现实市场经济环境有着重要的关系，不仅仅是我国的市场经济，同时也是国家经济大背景。近两年，期货交易市场开始新的复苏，在不断推出新交易品种、期货公司新业务范围逐步放宽的同时，也出现了新的问题，原有的内部控制制度已无法真正意义上解决现实环境中不断出现的新问题，无法覆盖所有风险点，内部控制制度的更新和新业务开展出现问题之间存在滞后性，而滞后性对于金融交易市场是一种威胁。比如，2012年期货公司资产管理业务放开，虽然让期货行业进入了与证券、基金、信托等行业一样的财富管理市场，但是因此而产生的问题也是不少的，比如资管业务运行过程中涉及的多种金融衍生品的量化交易、杠杆交易等交易手段的风险控制，客户的维护等方面都是需要思考的问题，大多数期货公司凭借自己的经验来进行管理，但是科学性和合法性尚未完全保证。

二、如何解决期货公司内部控制的问题

1.加强对于期货公司内部控制体系的构建

在期货公司，管理人员应该加强其对于内部控制重要性和紧迫性的认识。不管是初级管理人员，还是高级管理人员都不应该把内部控制的认识停留在规章制度上，而是应该要付诸于实际行动中。为适应行业发展，确保持续合规经营，期货公司应进一步建立健全公司内部控制制度，全面梳理公司经营管理过程中的各项风险点，将合规管理的理念转化为制度要求，通过细化操作流程把合规管理要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。

2.加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导

加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导有着现实的需要，在新的市场背景和法律环境下，内部控制也要随着新需要而不断创新来满足新的发展背景，但是部分的期货公司和分支机构因为这方面的经验不足，同时自身能力局限，所以无法真正改变滞后性的现状。因此，从国家层面来给期货公司在内控制度建设方面提出现实有用的指导和帮助，对于完善国家期货方面法律法规建设，帮助期货公司建立健全各项内控制度，促进期货交易的发展和金融市场的繁荣，有着不可估量的现实意义。

3.加强期货公司内部控制的信息流通

期货公司内部信息的流通对于企业效率而言具有非常重要的作用。期货公司内部信息的沟通能够帮助员工收集信息，实现信息共享，帮助员工提高工作的效率。员工效率是期货企业的生命，只有提高了企业内部整体的效率，才能够增强企业的整体竞争力。因此，期货公司应将合规管理的内部控制理念贯穿于公司经营与管理的每一个环节，深入灌输给每位员工，逐渐将合规意识强化为员工共识和工作习惯，凝结成为公司文化，并不断加以提炼和推广，使其成为公司可持续发展的动力和保障。

三、结束语

期货公司内部控制在发展中探索，发现问题，解决问题，让期货交易在金融市场中发挥出应有的作用，只有找出期货公司内部控制活动存在的问题，才能够加强期货公司内部控制的效率，加强公司的工作效率，促进企业的稳定发展。

参考文献：

[1]王延宏.H期货公司合规风险管理研究.吉林大学.2012.10.

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1、合规管理的重要性

在校办企业运营中，要真正落实事先预控，作为合规管理的指导方针，并逐步建立企业风险防控系统，使校办企业能不断提高自身的风险抵御水平，为企业在现代化的建设中奠定好基础。另外，校办企业还要建立风险防控管理体系，控制企业的成本投入与保证内控制度得以落实。同时，还要进行和企业经营活动结合的风险管控，使企业把风险管理作为经营活动的一项具体操作事项。结合风险防控的原则，落实好企业经营中的风险防控。只有这样，才能确保校办企业的健康稳步发展。

2、风险防控的主要防线

在企业内部中，可将职能部门、法务部门、审计部门作为风险防控的三道防线，并将生产经营、合规管理、战略决策、动态监查以及有效执行进行结合，从而形成风险防控的组织架构，为校办企业展开内控风险工作打好组织基础。同时，在业务操作、审计监督与法律服务层面上建立企业内控的三道防线。另外，为了将风险降到最低，可以在校办企业中采取垂直化管理。也就是要求企业各部门、岗位的人员均要积极参与，通过法务部门进行风险的控制与审计部门的风险监督，将发现的问题及时反馈到上级，从而采用相应的应对措施。

二、内控制度的重点建设

1、内控制度要将自治与法治进行有机结合

企业是促进社会进步的基础，是财富的发源地。企业的可持续发展能大大提高国家的综合实力，也是促进和谐社会发展的前提条件。经过社会的不断改革与发展，校办企业已经出现了具备激励机制的全面变化。依靠社会经济的改革，促进校办企业的健康稳步发展。同时，要求校办企业要始终坚持基本的国有经济制度与市场化的改革方向。另外，为了使校办企业能充分发挥出企业的内在潜能，内控制度要将自治与法治进行有机结合。据调查，在风险投资市场比较成熟与科学技术发达的美国并没有建设校办企业，因此，国内的高校校办企业曾一度被各经济学家所质疑。国内通过社会主义经济改革，在以公有制为主体的基础上对生产关系进行完善，明确公有产权关系的同时明确我国社会主义生产关系，从而建立社会主义市场经济体制。在企业发展中，要借鉴其他国家的先进内控制度，并根据校办企业的经济基础与国家的法律法规结合，从而制定出可以有效促进企业发展，提高企业经济效益的内控制度。

2、因地制宜建设符合企业发展的内控制度

目前，我国的校办企业多以资产公司为主，其管理主要划分为以下三种情况。第一种是由学校最高领导进行企业的领导。这种做法对企业的建设与发展以及产业化与科技开发具有较好的执行力。因此，上级管理部门要懂得运用这一优势，在企业管理方向上多听取领导的建议，并请领导实行新的管理制度。第二种是学校最高领导掌握着企业的产业大局，对校办企业的经济效益更加关注，并以企业的效益给予学校教学与科研上的资金支持。这就要求校办企业要充分发挥其职能，以教育部科技发展中心的思想作为指导，并结合不同学校的特点，制定出符合本校办企业发展的内控制度。第三种是部属院校的各大高校，在按照国家教育部的规范化管理下实现了全民所有制，同时还进行了企业防火墙的建设与改革。在目前稳定社会环境中，校办企业的健康稳步发展正是当前各大资产公司要重点考虑的问题。2009年5月，我国开始执行《企业国有产权管理办法》，要求资产公司与产业管理部门要对所属企业进行督促，以创建符合企业发展需求的内控制度。校级管理是企业发展的指南针，学校领导对企业的关注度与支持度将决定着企业开展风险防控工作的质量。因此，要求学校管理层要给予企业产业工作高度的重视与支持，以保证风险防控工作的顺利开展。促进内控制度建设可以划分为以下几类：第一种企业是集团公司，由于这类企业具备国有资产保值增值的优势，其管理者就要做好社会“公仆”的角色。在服务理念的前提下，清除企业在发展过程中的各种管理障碍，并制定符合企业发展的内控制度。第二种企业属于科技成果优秀的企业，有望在未来几年上市的企业。要求企业的领导者在管理上要充分发挥自身的经验对企业的发展进行相应指导。这类企业往往在开始阶段就进行规范化建设，稳步发展，为未来的全面发展奠定厚实的基础。第三种企业主要是一些高科技小型企业。这类企业在开始阶段特别需要资产公司的支持，利用该企业在科技领域上的优势，得到资产公司在资金上的支持，促进企业的发展。而对于其他的非主流因素的咨询类企业，要在企业的能力范围内进行相应支持，但要时刻留意该类企业的发展态势，如果该企业不合规经营或连年亏损严重，应及时停闭，从而降低企业的风险。

3、风险防控的注意事项

校办企业实施风险防控与制定内控制度的目的主要是为了防范校办企业在发展过程中所要面对的风险，从而保证企业的健康稳步发展与国有资产的保值增值。在当前国内经济不断发展的形势下，对校办企业而言，同样存在不进则退的企业发展压力。因此，学校的高层领导者不仅要切实做好风险防控与内部制度的建设，还要为企业的发展寻找更佳的发展点。同样，对于校办企业而言，企业的管理也需要大量的成本，内控制度建设也需要成本。因此，风险防范要能做到恰到好处就行，而不是过于追求完美的风险防范。比如在内控中的制衡过大，就会出现反作用力，就会严重影响企业的经济效益。企业风险防范的措施与内控制度的建设主要是为了提高企业制度的建设意识，并在实施时体现规范化、常态化以及系统化就行，保证企业的持续发展，提高校办企业的经济效益。

三、结语

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以全国、省、市职教工作会议精神为指导，贯彻落实《江苏省职业学校学生管理规范（试行）》和学校2007年度工作计划，适应两个转变，即我校人才培养模式的转变和办学层次提高的转变，以规范和实效为抓手，以规范养成教育和“三职”(职业理想、职业道德、职业纪律)教育为主线，以加强德育常规管理和进行德育改革为重点，以完善德育网络、健全德育制度、建好德育队伍、创新德育形式和方法为保证，以提高学生的文明程度和道德水平、促进学生综合职业能力的形成为根本，大力加强和改进我校德育工作，增强德育工作的针对性、实效性和时代感，初步树立我校德育工作品牌。

二、工作目标

1、切实做好德育常规工作，狠抓学生文明行为特别是校园文明行为养成训练，为提升我校德育工作水平打下坚实的基础。

2、完善德育管理制度，规范工作行为，构建德育体系。

3、形成更加完善的德育二级管理体制。

4、开展就业创业教育、职业生涯规划指导，突出职业理想、职业道德、职业纪律教育，增强德育工作的针对性、实效性。

5、加强班主任队伍建设，改革班主任任用和考核办法，提高班主任工作津贴。

6、重启心理咨询室，加强心理健康教育。

7、按市教育局要求，推行以学生“成长导师制”为重点的“双制”（成长导师制、成长伙伴制）改革，在构建全员育人、全程育人、全面育人的管理格局上取得新的突破。

8、适应我校人才培养模式的转变和办学层次升格为高职校的新情况，学习、探索德育管理的新方法、新途径。

三、重点工作

（一）、切实做好德育常规，夯实德育工作基础

1、全面落实《省职业学校学生管理规范（试行）》要求，按照市教育局“三个规范”执行情况检查反馈，从组织管理、教育内容、制度建设、档案管理等方面进行全面梳理，进一步健全德育管理机制，实现我校德育管理工作的规范化、制度化和科学化。

2、继续以“争做文明人”活动为抓手，抓实基础文明行为养成教育，将良好文明行为作为良好职业素质的构成要素之一，使注重日常文明语言、行为、交往礼仪以及职业礼仪成为学生的自觉追求。

3、加强对广播操、服装、发型、仪容仪表、日常行为的检查，及时通报和处理，展示我校学生健康、向上的精神风貌。

（二）、进一步健全德育管理制度，规范德育工作行为

1、从学生日常行为管理、课堂常规管理、活动管理、生活管理、实习管理、安全管理、社团管理、奖惩管理、班集体考核、档案管理等方面，进一步加强德育制度建设，统一学校德育工作要求，规范德育工作行为。

2、建立学生学期综合素质考核与奖励制度、学生单项奖励制度（对在思想品德、学业成绩、技能实习、劳动卫生、文艺体育、社会实践等某一方面表现突出的学生给予表彰和奖励），引导和鼓励学生积极要求进步。

3、根据《省中职校学生学籍管理规定（试行）》，修订《违纪学生处分条例》，明确学工处和专业系（部）的处理权限，按照教育优先、严格程序、严肃校纪、兼顾发展、维护权益的原则，做好对违纪学生的教育、转化和处理工作，并在对重点帮教学生的教育和管理上取得新进展。

（三）、合理划分德育管理职责，完善德育二级管理体制合理划分学工处和专业系（部）的德育管理职责，横向到边，纵向到底，不留盲点。

（四）、探索德育内容、方法、途径和手段改革，构建德育体系，初步树立我校德育品牌

1、围绕构建“文明、爱岗、敬业”德育新体系总体目标，构建德育体系，加强政治、思想、道德、法律和心理健康教育，初步形成全员育人、全程育人、全面育人的管理格局，实现我校德育工作的序列化、科学化和校本化。

2、推行以学生成长导师制为重点的“双制”改革，同时进行相关课题研究。每一名任课教师都要担任学生的“导师”，结合职业学校特点，导师的工作除了进行个性化、亲情化和针对性的教育引导工作以外，还要进行专业指导、学法指导、“三职”教育、心理健康教育、就业创业教育和职业生涯规划指导。

3、完善我校《德育课改革方案》，合理设置课程，明确教学要求，改进教学方法，更好地发挥德育课德育主渠道作用。

4、适应我校人才培养模式的转变，探索有效的德育方法、途径；适应我校升格为高职校的转变，学习、探索高职校德育管理的新方法、新途径，进行分层德育管理的尝试。

5、学工处、教务处、实习就业处、专业系（部）等部门要以学生综合职业能力的形成为目标，加强沟通，密切协作，增强教育合力，注重把教学和专业实践实习活动作为德育工作的有效渠道和重要载体。

（五）、加强班主任队伍建设，形成一支责任心强、乐于奉献、讲求方法、管理高效的班主任工作队伍

1、继续开展以“走进学生心灵、走进学生宿舍、走进学生家庭”为主要内容的班主任工作“三走进”活动，加强对班主任落实活动方案的检查。

2、加强班主任常规工作检查，督促班主任落实学校要求；改革班主任任用和考核办法，适当提高班主任工作津贴。

3、启用《班主任工作手册》，指导班主任认真记录，规范班主任工作行为。

（六）、抓好重点德育活动，渗透德育要求

1、组织第十六届校园文化艺术节，进行活动内容的拓展和活动形式的创新，将广播操比赛及一些小型体育比赛纳入，成为校园文化节。

2、协助学校开展“校园大讲堂”活动，丰富学生的人文知识，提高学生的人文修养。

3、开展18岁成人仪式教育活动，组织以“三职”教育为主要内容的主题班会评比活动。

四、主要工作安排

三月：

1、召开教育干事、班主任工作例会，布置报到及开学工作；

2、组织开学典礼，进行常规教育；

3、开展学雷锋活动；

4、启动学生成长导师制活动；

5、协助学校做好高职校迎验工作。

四月：

1、组织清明祭扫活动，进行革命传统教育；

2、做好省教育厅“三个规范”检查准备工作；

3、拟订校园文化节活动方案，举行文化节开幕式；

4、组织广播操训练与比赛活动；

5、协助学校组织开展“校园大讲堂”活动。

五月：

1、协调团委开展18岁成人仪式教育活动，组织开展主题班会竞赛；

2、按文化节活动方案开展活动；

3、制定有关德育管理制度。

六月：

1、举行文化节闭幕式；

2、评选校三好学生、优秀学生干部；

3、总结学生成长导师制活动情况，进行表彰；

4、评选校级优秀班主任（或学生喜爱的班主任）；

5、召开县区学生会议，动员学生进行招生宣传。

七月：

1、做好学期结束工作，收缴各种材料；

2、积极参与学校的招生工作；

3、组织结业典礼，布置暑期活动意见；

4、筹备建军80周年慰问共建部队活动，落实2007级新生军训事宜。

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【2019最新小学校园后勤工作计划一】一、指导思想

始终遵循学校总体工作思路，围绕“一个”中心：安全、稳定这个中心;做好“两个”服务：做好教育教学服务工作，做好师生生活服务工作;落实“三个”到位：认识到位、责任到位、措施到位。通过建设和加强后勤管理制度，建立良好的后勤管理秩序，挖掘后勤工作潜力，调动后勤工作的积极性，确保后勤服务工作更上一层楼。

二、工作要点

(一)做好计划

1、根据学校教育事业的发展，研究制定并组织实施全校后勤的发展及服务需求规划、有关政策措施及规章制度。

2、负责制定学校各类维修计划，受理校内各种维修项目的申请经费预算和任务。

3、根据学校下达的年度预算，及时采购各类办公用品和其他所需物品，保管、配发，努力做到勤俭节约。

4、负责学校环境、绿化、卫生保洁等工作的监督与规划管理。

5、负责水、电及其他物品的检查维修上报，及时解决存在的问题。

(二)加强建设

1、加强队伍建设。

(1)加强政治理论和业务素质的学习。通过学习政策法规，学习教育教学理论，提高后勤人员自身素质;通过学习现代技术和先进管理经验，掌握一定技能，提高服务水平;通过加强思想政治教育，创优质服务，树立爱岗敬业、职业道德高尚的新形象;通过按时参加学校安排的各项学习，了解社会动态，了解学校工作中心和工作要求，为广大师生提供更优质的服务。

(2)进一步健全后勤人员的岗位责任制，要从学校工作需要出发定岗、定责，使每一个人都明确自己的工作岗位和工作职责，做到事事有人管，事事有人干，事事有记录，事事有落实。

(3)树立后勤为教学第一线服务的思想，进一步改进工作作风。要多思考、多学习、多听反映、多听意见。遇事能做的，随时处理，不拖拉，不当甩手先生。坚持多上门、多服务、服好务。

(4)完善“每日巡视制度”，总务处对学校环境、绿化、卫生、安全、校舍维修、设备使用等进行每日巡视，并做好相关记录。对发现的问题及时做好处理和反馈。学校各部门、班级等提出的报修，要求在最短的时间内做好维修，并作好记录。

2、加强制度建设。

(1)本学期将对原有规章制度重新审查、充实、完善，使之真正起到激励约束和规范个人行为的作用，真正能用制度去管理人、教育人、评价人。

(2)对各项工作都能做到有安排、有检查、有落实，及时总结经验，吸取教训，纠正偏差，不断提升后勤服务工作的档次和水平。

(3)进一步完善校产管理制度，做到制度健全，职责明确，如有损耗及时维修，或予以添置。

(4)完善物品采购制度，根据采购物品的价值大小，做好采购审批制度及物品的验收归库工作。

3、加强校园建设。

(1)切实加大对校园环境的管理力度，教育学生爱护校园的一草一木，积极开展美化校园的活动，重视花草树木的管理，确保校园净化、美化、绿化。

(2)切实加强各功能教室、活动室的管理，充分发挥各功能教室、活动室的作用。严格执行专用室的保管责任制和谁损坏谁赔偿的原则。

(3)创造条件，加强医务室工作，使卫生、防疫、师生健康检查等工作得到真的落实。

三、抓好重点工作

1、重点抓好学校安全工作。

(1)高度重视安全卫生防范工作，充分发挥全员管理的作用。完善应急预案制度和管理措施，实行主管领导责任制，各条线领导分块抓，全体教工共同参与的管理模式。

(2)加强安全、卫生知识的宣传，增强师生的自我保护意识，促进良好行为、习惯的养成与内化，让安全与卫生的防范观念在师生的大脑中得到固化。

(3)经常检查场地、设施和各处室中的电器、线路、装置、设备，发现问题及时解决隐患，切实做好防水、防盗、防触电及防其它意外事故的工作。

(4)协同德育处,加强学生骑车、候车、乘车的道路安全、和人身自我保护的教育和安全管理工作。

(5)认真负责地做好各项后勤(门卫、卫生保洁、食堂、校舍)常规管理工作。

2、重点抓好校舍、校产管理工作。

(1)进一步完善学校校产管理制度，增强师生对校产的爱护意识。完善校产维修报修制度，由相关人员将报修单送到后勤处，以便及时安排;维修完毕，由报修人负责验收签字。

(2)加强对校产校具的管理，提高对各类设备的使用效率，做到妥善保管，合理使用，正常维护，每期期初要对校产校具、设备、图书进行清点登记，责任到人。

(3)严格校产管理制度化、规范化，充分发挥教学器材和现代教学设备的作用，严禁乱拿、乱用、乱丢、乱放等不负责任的行为。

(4)切实加强活动室的管理，充分发挥活动室的作用。严格执行专用室的保管责任制和谁损坏谁赔偿的原则。

(5)加强用电用水和日常检修管理，坚持勤俭节约，反对铺张浪费，努力为学校节约一滴水，一度电，一分钱。

(6)建立执行请购、审批、报销、领用制度，规范物流过程控制，强化行政仓库管理。

(7)倡导良好风气，爱护学校设施、设备，爱护花草、树木。

3、重点抓好食堂管理工作。

(1)认真学习、贯彻《学校食堂与学生集体用餐卫生管理规定》。

(2)依据食堂管理制度，加强食堂工作各环节的管理与监督。并根据实际情况不断健全食堂管理制度、规范各项操作程序。

(3)加强检查监督和民主管理，经常到食堂检查服务态度，卫生情况、伙食的数量和质量、就餐情况、发现问题及时表扬先进，批评后进。

(4)定期组织食堂从业人员学习有关食品卫生的基础知识、基本要求，学习相关法律法规，使每个食堂工作人员知晓“法律法规”，并对照日常工作认真落实，齐心合力提高服务工作质量。

(5)树立食品安全第一意识，严格把好食品卫生关，重视和加强饮食卫生工作台帐，采取安全防范措施，明确责任，做好防火、防盗、防毒工作，并要定时打扫，做好保洁工作。

(6)认真积极听取师生意见反馈,要求食堂努力根据实际情况尽量满足师生要求。

【2019最新小学校园后勤工作计划二】一、指导思想

总务处坚持为学校教学、为全体师生服务的宗旨，加强后勤工作人员的队伍建设，在新的一学期里要使全体职工的工作岗位进一步明确，责任清楚、共同提高、真抓实干、求实创新。认真做好开源节流、艰苦创业，从而减轻学校的经济负担。要求总务工作人员在思想作风上要廉洁自律，进一步牢固树立“双服务”的观念，加强我校后勤管理，使我校的总务后勤管理有特色、上水平。

二、主要工作目标任务

1、在新的一学期里，积极配合校领导，以教学为中心，认真做好学校后勤的常规管理工作，确保学校的教学秩序正常进行。做到实际需要与可能要用相结合，克服铺张浪费现象。我们将加强对物资和设备的管理，做到物尽其用，一物多用，提高校产和设备的利用率。

2、关心爱护全体教职工，解决部分职工的实际困难，使后勤职工体会到学校领导对他们的关心、爱护和尊重，增强他们工作热情和责任心。

3、以人为本，加强校园管理，营造一个“以美促德，以美益智”的育人环境。加强对包干区的检查和督促，做到真正意义上的净化、美化、绿化，为全体师生营造一个绿色满园、鸟语花香、移步换景、清幽雅致的校园环境。

4、加强对食堂的管理，认真执行食品卫生法，对其卫生、个人卫生、食品卫生、零售价格和服务质量、服务态度加强督促检查，尽最大努力杜绝食品事故的发生。认真做好除“四害”工作，定期做好鼠、蟑、蝇密度的监测工作，从根本上严把病从口入关。

5、财务开支方面严格执行上级的收费规定，不随意增加或减少收费项目，不擅自提高收费标准，杜绝乱收费和变相收费现象，坚持校长“一支笔”签批制度，严格采购进仓、出仓等一系列手续，健全规章制度，防止学校的校产物资的浪费和流失。建立健全赔偿制度，做到用管相结合，严格财务管理，对大批物品的采购、工程、实行招标制度。

三、具体工作安排

九月份：

1、总务后勤人员会议。

2、检查水、电、煤卫设施状态及各宿舍的床位、各班级的桌椅、投影仪、电卡是否到位。随时组织故障之排除。

3、做好新办公室及教室的搬迁和安置工作。

4、做好初一新生军训的后勤工作。发放初一新生军训汗衫、帽子、饭卡和各班级的钥匙等物品。

5、做好新学期住宿生床上用品的发放工作。

6、添置必备的办公用品和物品发放、领取工作。

7、做好浮雕长墙施工和审计工作，争取9月底完工。

8、订做宿舍白板2块和化学实验室白板1块。

9、清晨扫净校园，迎接学生报到。

10、确保食堂开伙运转。

11、做好教师节庆祝活动。

12、填写好参加健康检查教师名单，上报区工会。

13、继续做好常规管理和建校各项工作。

14、为迎接国庆，做好校园环境卫生及学校门前三包绿化工作。

十月份：

1、做好国庆安全保卫工作。

2、做好全校空调电源的负荷平均分配。

3、配合财务室做好审计工作。

4、加强秋季卫生管理，重点整治、抓好食堂、绿化带环境卫生工作

5、配合各处室做好学校的各项有关工作

十一月份：

1、配合教务处做好期中考试的安排工作。

2、做好固定资产实物台帐。

3、配合教务处组织老师到南京购书，并联系好车辆。

4、抓好食堂、绿化带环境卫生工作。

十二月份：

1、做好省示范初中有关总务处创建材料。

2、加强食堂卫生监督检查力度。

3、做好校园环境卫生的常规管理。

4、更换宿舍卫生间的水池龙头。(12月底全部结束)

一月份至学期结束：

1、完成各项审计工作，支付工程款。

2、做好期末考试考场的安排工作。

3、加强用电管理。

4、整理一学期来总务处工作资料。

5、做好寒假结束工作安排，清洁工除年初一外，每天一人到校值班。

6、各宿舍和教室水电设施的检修，确保安全。

7、督促食堂饮食卫生工作。

8、开学前教学用品、卫生用品的添置和采购。

9、总务处召开全体工作人员会议。

10、做好台帐和实物帐相符的工作。

11、协助各处室做好日常各项工作。

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关键词：技工院校;教学管理;制度建设

一、问题的提出

近年来，江西省技工教育得到迅速发展，已成为江西职业教育的重要组成部分。根据《江西省统计年鉴2016》，全省具备招生资格的技工院校共计85所，2016年全省技工院校在校生共122254人，当年招50411人，教职工数8904人，其中专任教师6952人。技工院校的快速发展和招生规模的迅猛增长对教学质量提出了更高的要求，教学管理及制度建设引起管理者的高度关注。2016年，江西省人力资源和社会保障厅将《技工院校教学管理制度研究》课题列入年度招标课题。招标课题的设立表明江西省人保厅对技工院校教学工作的高度重视和规范教学管理、提高技工院校教学质量的迫切愿望。纵观全国，部分省市特别是经济发达省份已经建立了完善的教学管理规范。笔者按照2016年全国省份GDP排序，选取了排名前15名的省份（江西省排名第16位）作为研究标本。虽然GDP不能代表一切，但排名在前的15个省份包含了全国社会经济相对发达的省份，具有一定的代表性。经过查询，笔者发现江苏、广东、浙江、四川、湖北、福建六省已经建立了省级技工院校教学管理规范，其中江苏、广东、浙江三省技工院校教学管理制度建设水平较高。因此，本研究于2016年11月成功申请并立项，课题编号：JXJGJY-ZD-201606（赣人社办函［2016］70号），本研究将为制定江西省技工院校教学管理规范提供参考。

二、研究设计

本研究采取问卷调查和现场访谈的方法。问卷调查采用问卷星在线问卷调查平台进行，现场访谈的主要对象为技工院校主管部门的领导和工作人员。1.调研对象（1）问卷调查。课题组选择了37所省内具有代表性的技工院校进行问卷调查。37所技工院校的分布情况为：省直属17所，地市管辖8所，县级人社部门管辖12所。（2）现场访谈。课题组对部分技工院校主管部门的领导和工作人员就技工院校教学管理及制度建设相关问题进行访谈，采取面对面的方式，交谈记录形成书面材料。2.问卷设计与访谈主题（1）问卷调查。问卷内容涵盖各校教学机构设置及制度建设基本情况、师资队伍建设、技能竞赛及制度建设、专业建设、课程建设、教研科研管理、信息化建设、校企合作管理、学生实习就业管理、教学督导及机制体制建设等11个方面的主题，共52个问卷调查点。（2）访谈主题。访谈主题主要集中在以下5个方面：一是了解各地方技工院校主管部门管理机构设置、管理制度建设情况；二是探讨影响教学质量提高的关键因素；三是讨论教师考核激励机制建设；四是交流师生参加省级、国家级及世界技能大赛的措施及建议；五是探讨教学改革及改革中遇到的难题等。

三、调研结果与分析

1.各技工院校教学管理制度体系不健全，管理随意性大从调研数据和访谈结果来看，各技工院校基本都建立了教学方面的管理制度，但这些管理制度存在以下问题。一是制度建设不规范。主要体现为“散”“乱”“不成体系”。“散”体现为各种管理制度散乱，临时性制度较多，头痛医头，脚痛医脚；“乱”体现为各技工院校制定的教学管理制度五花八门，基本属于各个学校自创，无相关政策依据；“不成体系”体现为管理制度没有纲领性和系统性，有的学校管理制度一大堆，内容重复，甚至自相矛盾。二是教学管理制度设计缺少项目较多。大部分技工院校没有建立教学质量考核标准，缺少教学效果评价环节，缺少教学效果检测标准及管理办法，造成教好教坏一个样，不利于提高技工院校整体教学水平。三是地方主管部门监督指导不够。主要表现在两个方面：一是地方行政主管部门管理力量薄弱，人员不足或不够专业，职能上主要以上传下达等行政管理为主，具体的教学业务管理难以顾及；二是在制度建设上，课题组在调研中尚未发现有行政主管部门针对技工院校的教学管理出台过相关制度和文件。2.教学管理机构设置和人员配置较为齐全，部分技工学校有所欠缺各校基本设立了教务处或类似教务科的教学管理机构，管理人员配置比较充足，但不同学校对教学管理机构设置、人员配备的重视程度和要求有较大差异。一是技师学院或实力较强的高级技校除设置教务处这样的日常教学管理机构外，还设置了教学督导处、科研处、校企合作部、实习科等与教学管理相关的机构，在教学不同的管理环节，各部门职责分明，既分工又合作。教学管理人员职数相对充足，专业性较强。二是部分学校特别是县一级的技工学校，教学管理机构缺失，管理力量单薄。部分学校与政教处合署办公，教务管理停留在课时安排、课节统计阶段，管理人员身兼多职，既不专职也不专业。3.教师管理和师资建设亟待加强，用人机制缺乏创新教师管理缺少前瞻性规划，师资建设存在的问题主要体现为师资队伍不稳定、人员流动性大，用人机制陈旧、教师积极性不高，教师专业结构严重失衡、教师业务水平不高、双师能力不强等。一是师资建设缺乏前瞻性。很少有院校立足学校长远发展来规划师资管理，很多情况下都是看招生人数与报读专业情况仓促配置师资。二是师资队伍不稳定，人员流动性大。造成师资不稳定的原因有：技工院校的教师社会地位低，不受学生、家长待见；待遇普遍偏低，付出与回报不对等，一有好的去处就会选择离开；教师动手操作能力差，只有理论知识，不能适应岗位需要。三是用人机制缺乏创新，人才引进渠道不畅。公办技工院校机制僵硬，平庸、懒散、无能的教师无法淘汰，高技术人才难引进，内培转岗难见成效。新聘教师待遇较低，学校没有给足留人的待遇，新聘教师把职业作为“权宜之计”，有能力的新聘教师留不住。四是师资结构不合理，教师业务水平低下。不少技工院校教师大部分由普通中学转岗而来，既不懂专业，又没有技术，真正意义上的“双师”型专业教师很少。很多学校一方面是教学实训设备设施不够用，另一方面却因为缺乏能够操作某些设备的教师而让设备闲置，造成资源的浪费。4.专业设置高度雷同，办学没有特色专业建设和管理比较混乱，无长远规划和正确的政策导向，无章可依或有章不依，精品专业缺乏，办学没有特色。一是制度上没有规划。在专业设置上，没有根据自身办学实际情况进行规划，存在仓促上阵现象，特别是一些地方和民办技工院校，由于生存压力，也为了迎合学生、家长、社会的需求，明知自己在师资、设备、教学管理经验等方面不具备条件，也盲目申报开设好招生的专业，造成一哄而上的现象。二是精品专业建设力度不够，专业设置雷同。相当一部分学校没有精品专业建设计划，全省技工院校在专业设置上同质化现象严重，像幼儿教育、计算机应用、汽车维修、数控技术、模具制造等专业遍地开花，原有传统行业的特色专业不断弱化，形成百校一面的局面。三是专业设置混乱，已经产生不良后果。一是随心所欲的专业设置导致了各学校之间招生的恶性竞争，让学生、家长无所适从；另一方面，直接导致了教学管理难度加大，人才培养质量不高，最终影响职业教育的社会声誉和吸引力。5.人才培养质量不高，服务地方经济发展作用不明显根据调研，近七成技工院校的毕业生在本地企业就业的比例低于20%，相当一部分学校的毕业生在本地就业的比例低于5%。究其原因有以下几个方面。一是专业与产业不对接。由于各技工院校专业设置存在盲目性，专业开设前没有对当地主打特色产业、当地产业和行业用人需求进行全面深入的调研，专业设置与当地产业不对接，培养出来的学生很难在当地就业。二是学校与地方劳动部门、用人单位沟通不够紧密。一方面，地方企业用人工资待遇相对沿海经济发达地区较低；另一方面，地方企业在遵守法律法规、对员工的劳动保护和人文关怀等方面，与经济发达地区有较大差距。因此，学校要加强与用工企业及地方劳动部门的联系和沟通，补足这方面的短板，让技工院校毕业生更好地服务地方经济发展。6.教学改革创新深度广度不够，教学模式陈旧单一各技工院校在教学改革方面进行了有益的探索和实践。但仍存在以下问题。一是基本教学规范有待完善。各院校专业建设和课程建设欠账太多，全省技工院校到目前没有一个相对统一的人才培养方案和专业教学标准，课程体系设计比较随意、凌乱，课程标准没有统一规范，教学评价体系没有建立。二是教科研力量比较薄弱。调查数据显示，仅有48.65%的技工院校设立了科研处，近四成的学校近三年没有省级以上课题立项或结题，教科研活动仅停留在集体备课、公开课、示范课等教学常规活动上。部分学校甚至没有建立教研组，也没有开展教研活动，这一现象在规模较小的技工学校和县一级的学校比较普遍。三是教师问题。首先教师接受先进职教理念的渠道不广，走出去交流学习的机会不多，所以在教学改革上难有新意；其次是师资力量严重匮乏、流动性大，教师往往身兼数职，工作负荷大，在教学改革创新上往往心有余而力不足；三是学校盲目开设专业，导致教师频繁转岗，教师疲于转岗学习，无暇教学改革创新。四是教学设施问题。相当一部分技工学校基础设施较差，实训设备陈旧落后，教学设备设施制约了教学改革创新的开展，实训工位不能满足实训教学的需要。7.信息化基础建设不完善，教师信息化水平有待提高各技工院校信息化基础建设相对同级普通教育学校普遍落后，仅有54.05%的学校实现了网络公共区等整个校园全覆盖，教师使用信息化手段教学的水平有待提高。技工院校信息化教学方面存在的困难有以下几方面的原因。一是经费困难。主要是县一级的学校，受县或市级财政制约，数字化校园设备设施不完善，信息化基础设施明显低于同级普通教育学校。网络接入带宽有限，信息化教学只能当做时髦概念，在口头上说说，纸上写写，无法应用到教学当中。二是教师自身问题。部分教师知识结构老化，他们从事职业教育教学工作多年，不愿打破常规，接收新生事物比较困难，对自己多年摸索出来的一些教学方式方法难以割舍。技工院校生存环境较差，部分教师身兼数职，工作负荷沉重，严重制约了教师信息化教学水平的提高。8.学生实习缺乏有效管理，“放羊式”管理现状比较普遍职业院校“放羊式”实习管理现状早已引起国家管理层面高度重视，已出台了多项政策来规范职业院校的学生实习管理工作，但“放羊式”实习管理现状难以得到有效改善。一是实习管理机构和人员配置缺失。只有37.84%的学校设立了实习管理科，35%的学校未派教师入驻管理，大部分学校由于师资紧张，很难派出教师对实习的学生进行全程跟踪和管理。二是学生实习过程不规范。根据教育部等五部委于2016年4月印发的《职业学校学生实习管理规定》，学生实习分为认识实习、跟岗实习和顶岗实习三个阶段。而根据课题组调研，84%的技工院校学生实习就是顶岗工作，没有认识实习、跟岗实习这一环节。大部分学校未制订具体的实习计划，学校也不派教师进行全程跟踪管理和专业教学，企业也不愿派有经验的技术或管理人员来指导学生开展职业技能训练。学生进入企业实习后大部分都以“全职员工”的身份从事生产劳动，已偏离了实习学生的角色。9.教学督导体系不完善，质量评价机制不健全教学督导是教学管理的重要组成部分。课题组调研的37所学校中有21所学校建立了督导室，占比56.76%。校级教学质量评价体系建设处在初级阶段；在技工院校主管部门层面，教学督导基本处于空白状态。一是技工院校至今尚未建立上下结合的教学督导体系和教学质量评价机制，考核流于形式。尽管地方行政主管部门强调对下属技工院校的教学管理和质量有督导、有考核，但这些督导和考核流于表象，或仅限于行政方面的考核，实际意义不大。二是教学评价空白。在教学质量评价方面，地方教育行政主管部门基本上没有相关的考核评价指标体系，也未建立相关的教学质量评价工作机制。相当一部分技工学校仍以招生任务完成量来评价学校当年主要工作成绩，而教师教得怎么样，学生学得怎么样，教学质量怎样，没有考核。10.技能竞赛以赛促教、以赛促学的氛围没有形成技能竞赛是检验教学水平的一个重要手段，就全省技工院校而言，技能竞赛以赛促教、以赛促学的氛围仍不浓厚，主要原因如下。一是缺失顶层设计。尽管全省每年都举办技工院校师生技能竞赛活动，但技能竞赛还缺乏长远规划，需要加强顶层设计，特别是在国家级技能竞赛的任务目标、信息获取、集训组织、集训基地建设、指导团队建设等方面缺乏统筹和规划。二是沟通不畅。技能竞赛信息获取渠道不畅通，竞赛指导团队散、小、弱，实训设备不足或与竞赛设备不匹配，无相对集中的竞赛集训基地，同一项目不同学校的学生各自集训，不能形成有效竞争和相互交流、促进。三是有待健全激励机制。有的学校缺乏奖励制度，有的学校奖励制度落实不到位，对在竞赛中获得好名次的师生奖励措施力度有限，形式单一，吸引力不够，难以有效推动竞赛成绩的提高。11.部分技工院校校长对教学工作重视不足在调研中课题组发现，相当一部分技工院校校长主要精力放在招生、学生管理和学生就业等方面，对办学主体的教学工作反而不够重视，原因在于以下几个方面。一是工作经历问题。因校长由上级任命或指派，有的从未从事过教育行业，或者即使有教育的类似经历，对教学工作也没有亲身体验，对职业教育教学规律、学生成长规律了解不深。二是认识问题。对职业学校办学使命和目标不清晰，把学校办成人力资源转运站。割裂地看待招生、教学等工作，对学校各项工作之间互相促进、互相影响的认识不深。三是急功近利。部分校长存在急功近利的思想，只要招生人数上去了，一美遮百丑，对待教学管理工作的随意性较大，认为教学管理工作规范一点和放松一点关系不大，不会对学校产生较大的影响。久而久之，致使从领导到普通老师的意识当中，或多或少地认为教学工作不重要，造成教学工作越来越随意，越来越不规范。

篇10

关键词：证券公司 风险管理合规管理 内部审计 职能作用 关系

1．合规管理和内部审计在证券公司管理中的现状及成因

2008年，八家证券公司（分别是德恒、中富、恒信、闽发、南方、云南、汉唐和辽宁证券）因严重违法违规、风险巨大，先后被托管经营、行政接管或被停止证券业务资格。经查证，这些公司存在大量的账外经营，会计信息严重失真，财务管理较为混乱。近几年，国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现。

以上现象说明，我国证券市场虽然设立了证券市场自律的组织、机构和制度，但在实际的执行中效果并不理想，内部自律制度形同虚设，合规管理与内部审计走过场现象比较普遍，在会计内控中存在着很多“伪合规”和“假审计”现象，使合规管理、内部审计流于形式。鉴于我国企业内部审计现状及存在的突出问题，无论其定性定位、体制机制或方法方式等，都无法进一步适应现代企业制度要求与经济监督评价需要，究其原因，这与合规管理和内部审计机制缺失密不可分。由于人员配备和机构设置原因，使得审计人员和原单位有着千丝万缕的联系，极易使监督检查表面化、形式化。因此，认真研究证券业合规管理状况，加强国内证券公司外部合规法规体系建设，建立公司内部合规检查与内部审计机制，塑造合规文化，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。

2．对合规管理、内部审计重要性的再认识

合规管理和内部审计是企业全面风险管理的重要组成部分，是保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告真实完整、提高经营效率，促进企业稳健发展的要求，是证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。“合规风险”是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规而使证券公司受到法律制裁被采取监管措施，遭受财产损失和声誉损失的风险。

内部审计是组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。随着国际内部审计行业的发展，传统的财务审计已被管理审计所替代，并正向以风险为导向的内部控制审计迈进。它不仅延续其独立客观的审计本质的一面，而且将其上升到评价层面，通过监督活动发现内部控制制度的设计缺陷和运行缺陷，提出改进建议。这就是内审在保安全，促发展上的价值所在。

3．对证券公司合规管理与内部审计关系的认识

虽然合规管理与内部审计在证券公司内并存，但在实际运行中各有侧重、相互协作。各有侧重是指合规管理主要履行对各项业务事前审核、事中实时监控和事后及时检查等日常管理职能。而内部审计主要履行审计委员会赋予的对公司内部控制状况审计评价的监督职能，成为对各经营单位内部控制有效性审计评价的具体执行者，特别是审计结果将作为被评价单位年度考核依据，有助于增强内部单位和员工内部控制意识和执行内控制度的责任心，使各类风险从源头上得到控制。相互协作是指合规管理和内部审计之间建立有效的信息传递沟通渠道。作为联系证券监管部门的合规部门，有责任将行业监管规则、外部监管意见以及风险监控报告等信息及时传递给内部审计部门，组织地区合规专员配合审计部门做好内审评价工作；内部审计部门应向其主动提供审计发现的内部控制缺陷及建议，促进公司内部控制得以有效执行。两者的区别主要有：

3.1 构筑防线的位置不同

证券公司内部控制系统应形成“三道防线”，公司各经营单位实施有效自我合规控制是第一道防线，合规管理在事前与事中实施专业合规管理为第二道防线，内部审计实施事后监督、评价则是第三道防线。三道防线有机结合、密切配合，构筑牢固的内部防控体系。

32管控的侧重点不同

内部审计不但关注业务和运营管理制度及流程遵循的有效性，也注重财务结果、信息技术安全运行和综合管理；不但要去发现内部控制存在的设计和执行缺陷，也要在此基础上提出整改意见和改进建议；不但要重视公司管理层面内部控制的监督和评价，也要关注公司治理层面内部控制的有效性。而合规管理更专注于业务和运营控制的日常管理，并承担对现有内控不断完善的重任以及对监管规定的正确理解和阐述任务，帮助业务人员增强风险控制意识。

3，3管理的程式不同

合规管理部门是一个“持续控制部门”，在证券公司业务管理中应定位于中台角色，对证券公司经营管理行为的合法合规性持续地履行事前审查、事中监督和事后检查以及协助管理层组织内部控制自我评估等职责。内部审计部门则不同，其定位是“定期控制部门”，它以审计项目为核心，通过审计评价工作履行事后再监督职能。虽然内部审计可以通过审计关口前移，将“触角”向事前和事中延伸，但它毕竟处于事后监督的定位，否则，过度地参与到事前事中管理过程中，势必会使其独立性受到损害。

3.4肩负的职能不同

合规部门重点围绕内部制度建设和管理程序设计来开展工作，其职责包括合规政策的制订、梳理整合规章制度、合规审核监控。内审部门则更强调独立性，它既要履行对公司及所辖机构业务运营的合规有效，资产的安全完整，财务会计信息的真实可靠性审计和评价职责，同时也对合规管理部门履行合规职责情况实施独立监督。审计部门负责对公司内控机制的建立和执行情况进行定期的事后审计与评价，与合规部门同属公司内部控制体系的组成部门，都关注公司执行相关法律法规监管规定和内部制度的情况。两者职责的区别在于：审计工作一般以审计项目为核心，合规工作则以日常性审核、监控工作为主；合规侧重事前和实时参与，审计侧重事后监督，在工作方式上多采取抽查方式，以重要性原则作为检查依据。

4．切实发挥合规管理与内部审计在证券公司风险管理中的作用

在中国证券市场不断发展的过程中，合规管理和内部审计已成为证券公司防范内部风险，改善经营管理，提高经济利益的重要途径。证券公司作为资本市场中最重要、最具影响力的中介机构，生存状况和发展情况直接影响到资本市场的健康发展。为切实发挥合规管理与内部审计在证券公司中的作用，就要切实保障二者在公司治理结构中的绝对独立地位，合规对专员对法律合规部负责，内部审计对审计委员会负责。只有这样才能切实实现各自职能，强化内部合规管理和内部审计，从机制上使二者各司其职又相互协同，使证券公司健康发展。

参考文献

[1]胡伏云，杨宗儒，证券公司合规管理体系的现状、问题和对策[J]，证券市场导报，2007，(7).