宏观调控和市场调节的关系范文

导语：如何才能写好一篇宏观调控和市场调节的关系，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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考点一：我国政府的主要职能和作用

1.市场与计划

（1）计划和市场是资源配置的两种基本手段。

（2）市场在资源配置中起基础性作用的经济就是市场经济。

2.市场调节及其弊端

（1）市场配置资源主要是通过价格、供求、竞争来实现的。

（2）市场调节的优点：市场能够及时灵活地反映供求关系变化，传递供求信息，实现资源配置；市场在竞争中推动科学技术、经营管理的进步，促进劳动生产率的提高和资源的有效利用。

（3）市场调节的弊端：

①市场调节不是万能的。

②市场调节存在自发性、盲目性、滞后性等固有的弊端。

因此，如果仅由市场调节，会导致资源配置效率低下、资源浪费；社会经济不稳定，发生经济波动和混乱；收入分配不公平，收入差距拉大，甚至导致严重的两极分化。

3.市场秩序

（1）规范市场秩序的意义：只有具备公平、公正的市场秩序，市场才能合理配置资源。

（2）如何规范市场秩序。

①良好的市场秩序依赖市场规则：市场规则以法律法规、行业规范、市场道德规范等形式，对市场运行的方方面面作出具体的规定。市场规则主要包括市场准入规则、市场竞争规则和市场交易规则。

②建立健全社会信用制度：诚实守信是现代市场经济正常运行必不可少的条件。形成以道德为支撑、法律为保障的社会信用制度，是规范市场秩序的治本之策。为此，要切实加强社会信用建设，大力建立健全社会信用体系，尤其要加快建立信用监督和失信惩戒制度。

③每个经济活动参与者都必须树立知法、守法及诚信等观念。

考点二：社会主义市场经济

1.社会主义市场经济的基本特征

（1）社会主义市场经济的含义：社会主义市场经济是同社会主义基本制度结合在一起的，市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。

（2）社会主义市场经济的基本特征：首先，坚持公有制的主体地位，这是社会主义市场经济的基本标志；其次，以共同富裕为根本目标；再次，能够实行强有力的宏观调控。

2.宏观调控

（1）含义：指国家综合运用各种手段对国民经济进行的调节和控制。

（2）必要性：①加强宏观调控是社会主义市场经济的内在要求，不只是为了弥补市场调节的不足，更是由我国的社会主义性质决定的。社会主义公有制及共同富裕目标要求国家必须发挥宏观调控职能。②市场调节不是万能的，市场调节存在自发性、盲目性、滞后性等固有的弊端。国家加强宏观调控能够弥补市场调节的不足。

（3）主要目标：促进经济增长，增加就业，稳定物价，保持国际收支平衡。

（4）手段：国家运用经济手段、法律手段和必要的行政手段，实现宏观调控的目标。各种手段各有所长，各具特色，相互联系，相互补充。国家宏观调控，应该以经济手段和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，充分发挥宏观调控手段的总体功能。

最后我针对复习中的重难点，实行方法上的突破。

1.在市场经济条件下，市场对资源的配置是如何实现的

（1）价格是市场机制的核心，是引导资源配置的指示器。价格提高，将会促进生产，增加供给，抑制需求；反之，则会减少供给，刺激需求。通过市场价格的调节，使资源在各个生产部门之间保持适当的比例。

（2）供求双方既相互对立，又相互依赖。生产者、经营者根据供求的变化不断调节生产经营活动，引导人、财、物在全社会的配置。

（3）竞争是市场活动的灵魂，通过买者之间、卖者之间、买卖双方之间围绕价格和质量方面的较量，使社会资源不断向效益高、急需发展的产业和企业流动，价值规律的要求得以贯彻。

市场机制就是在上述三要素之间相互联系、相互依存、相互制约中发挥着优化资源配置的作用。通过竞争，价格在供求影响下围绕价值上下波动，引导社会资源合理配置。

2.建立社会信用制度

（1）原因：诚实守信是现代市场经济正常运行必不可少的条件。诚信缺失会直接破坏市场经济的运行秩序，直接导致市场秩序混乱、交易萎缩、坑蒙拐骗盛行，进而导致投资不足、经济衰退。形成以道德为支撑、法律为保障的社会信用制度，是规范市场秩序的治本之策。

（2）措施：①政府要坚持依法治国与以德治国相结合。依法行政，建立透明、高效、务实、廉洁的政府，打造法治政府；加强精神文明建设，宣传社会主义荣辱观，尽快完善信用监督和失信惩戒制度，打造信用政府，做诚信表率。②市场主体要树立法制观念（学法、懂法、守法和用法）和诚信观念，逐步在全社会形成诚信为本、操守为重的良好风尚。

总之，市场经济的健康发展，需要法律、道德的规范和引导。

3.宏观调控手段的比较

经济手段，法律手段，行政手段。三种手段各有所长，相互联系，相互补充，共同构成了宏观调控手段的体系。在运用这三种手段时，应以经济手段和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，充分发挥宏观调控手段的总体功能

4.正确理解市场调节与国家宏观调控的关系

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《经济生活》在高中政治新课程标准中占据举足轻重的地位，也是历年高考命题的重点和难点所在。《经济生活》从形式来看很散，考生很难对其有一个系统的把握。因而各考点显得多、乱、散、杂等特点，复习中疑惑点也很多。因此，掌握一定的复习方法。笔者认为，把握好以下“一二三四五”，有助于我们深刻理解和把握《经济生活》的“命脉”：

“一”即把握“一个核心问题”――市场。市场是商品（包括劳务）交易的场所，是各种交换关系的总和。市场是经济活动参与者（公司、政府、劳动者、消费者等）的舞台，是检验商品生产者或经营者（主要指公司）能否取得成功的一块“试金石”。这就要求经济活动的参与者把握和尊重市场规律（价值规律），遵守市场秩序（市场规则、诚实守信、法律法规、道德规范），完善要素市场（商品市场、劳务市场、技术市场、资本市场、房地产市场、信息市场等），利用两个市场（国内市场、国际市场）。这样做的目的是要：不断完善市场机制，发展社会主义市场经济，全面建设小康社会，实现国民经济又好又快地发展。

“二”即弄清“资源配置的两种手段”――市场调节与宏观调控。社会主义市场经济的发展需要发挥市场调节和宏观调控的作用，这是资源配置的两种基本手段。市场调节（“无形的手”）在资源配置中起基础性作用，市场通过价格、供求、竞争机制来发挥调节作用，它具有及时、灵敏、准确的特点，促使商品生产者、经营者调整生产经营活动，从而推动科学技术和经营管理的进步，促进劳动生产率的提高，实现资源的优化配置。但市场调节不是万能的，而且市场调节存在固有的局限性和弊端：自发性、盲目性、滞后性。这就需要国家加强宏观调控（“有形的手”），综合运用经济手段、法律手段、行政手段，尤其要以经济手段（具体表现有：财政、税收、价格、消费、就业、社会保障等政策，主要的经济政策有财政政策和货币政策）和法律手段（制定和运用经济法律法规）为主，实现促进经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡的宏观调控主要目标，确保国民经济持续稳定地增长。

“三”即挖出“三个发展动力”――科技创新、深化改革、扩大开放。（1）科学技术是第一生产力，科技的生命在于创新。科技创新有利于提高企业的劳动生产率、降低成本、提高经济效益；科技创新关系到国家自主创新能力的提高和经济发展方式的转变，有利于走农业现代化和新型工业化道路，实现产业结构的优化升级。（2）改革是一场深刻的革命。改革需要坚持和完善我国的基本经济制度（公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制）、分配制度（按劳分配为主体、多种分配方式并存，处理好效率与公平的关系）、社会保障等方面的内容。（3）随着经济全球化的深入发展，我国的对外开放进入了一个新阶段，逐步形成了全方位、宽领域、多层次的对外开放格局。由于我国坚持了把“引进来”与“走出去”相结合，始终坚持独立自主、自力更生、平等互利等基本原则，这有利于促进我国社会生产力、综合国力和人民生活水平的提高，缩小与发达国家的差距，提升我国的国际地位。

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一、宏观调控

(一)何为宏观调控。宏观调控是国家综合运用各种方法和策略对国民经济实行的调节与控制的过程，是国家对国民经济进行经济行政管理的职能。由于只有中央政府才能反映运行总的经济需求，所以宏观调控的权利只能属于国务院。宏观调控的目标是保持社会总供给与社会总需求的动态平衡。为了达到特定的目标,政府需要通过有效的经济政策和制度来调节这种总的平衡。一旦市场因为供求关系失调等原因发生问题或者产生了混乱,政府就能够通过出台相关的专门针对该类问题的经济政策来在宏观上调节市场的运行,稳定经济的发展趋势，促进国民经济平稳运行和均衡增长。

(二）为什么要宏观调控。

1.市场不能够调节所有的经济领域。像枪支弹药等武器,公共产品等涉及到国家人民切身利益的领域就不能让市场去按照市场的规律调节，而应该根据有关情形，由政府来调节。

2.市场存在自发性、盲目性和滞后性的缺点，市场也会失灵。如：外部效应,公共产品，市场垄断，不完全市场，不完全信息，收入分配不公平，宏观经济运行不稳定等。

3.宏观调控有利于帮助人们认识市场的弱点和缺陷。

合理的宏观调控政策有利于实现充分就业，促进收入分配公平，进而维持经济稳定增长,最终使社会生活质量得到提高。

(三）宏观调控的手段。宏观调控的手段一共有三种。分别是经济手段,行政手段和法律手段。经济手段一般是通过经济政策来实现。而行政手段一般通过政府的有关命令实现；法律手段则主要指政府制定的相关法规。宏观调控，要将这三种手段综合运用，要使这三种手段之间达到相互适应的效果,只有这样，才能最大程度地发挥宏观调控的作用。

需要注意的是,必须要坚持直接与间接相结合的调节方法,并以间接调节为主。直接调控一般是通过行政手段和法律手段实现，比较生硬而不缓和。而间接调控则通过经济手段来实现相应的经济目标，一般会利用价值规律，并且顺应了市场规律,更为缓和，更容易被受众接受。直接调控可能见效更快,有利于快速解决当前问题，但却很有可能治标不治本,而间接调控恰好弥补了直接调控的缺点，尽管间接调控产生效果会慢一些，到更能从根本上解决问题，长远来看，对解决问题更为有利。因此，要将这三种手段有机地结合运用，发挥出宏观经济调控的最大功能。

二、财政政策

(一)何为财政政策。一般情况下，财政政策是指政府在-定的历史背景下，为完成社会经济稳定，促进公平和效率相协调的任务,通过税收、公共支出等方法来分配社会财富，而制定的财政政策和策略。另外，要注意财政政策有阶段性和相对稳定性,有导向,协调,稳定的功能。

(二）财政政策的分类。财政政策由于其分类标准的不同，可分为三种情况。一是由于财政政策具有调节经济周期的作用不同，可以把财政政策划分为自动稳定的财政政策和相机抉择的财政政策。二是依据财政政策在调节国民经济总量方面的不同功能，这样就又可以划分为扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性财政政策。三是根据财政政策发挥调节作用的地方不同，将财政政策划分为总量政策和结构政策。

(三）财政政策的应用。如果供大于求，可以选择使用积极的财政政策。这样就能通过扩大财政支出，增加财政赤字来拉动社会总需求,刺激消费,进而消费掉多出的社会产品。但如果当供小于求时,就可以使用紧缩性的财政政策,通过减少财政赤字,增加国债发行，减少投资需求和财政补贴等手段刺激生产,适当减少社会总需求，这样就可以缓和社会总供给不足所造成的矛盾。当社会总供给大于社会总需求时，可以搭配使用积极和消极这两种财政政策，要增加财政补贴减少国债发行等政策刺激总需求增长。另外,还要抑制社会总需求,使二者逐渐趋于平衡。社会总供给小于社会总需求也可以同时使用这两种战略。通过缩减财政开支，缩减财政赤字,增发国债，减少居民消费补贴等方式来缩小社会总需求。另外,也要刺激社会总供给的增加。就我国目前的经济形势来看,仍应实施积极的财政政策。

三、货币政策

(一)何为货币政策。货币政策是国家通过各种工具和方法来调节货币的总量和利率以实现某些特定宏观经济目标的政策,是国家为实现一定的宏观经济目标所制定的货币供应和货币流通管理的基本准则。通过市场利率的变化来影响民间的资本投资,影响总需求来影响宏观经济运行的各种方针措施。调节总需求的货币政策的三大工具为法定准备金率,公开市场业务和贴现政策。

(二）货币政策与财政政策的配合。货币政策与财政政策的配合不是绝对的，要根据不同时期的具体经济运行态势作出合理的搭配和选择。一般情况下，当经济过热，总需求又过于旺盛时,应该采用双紧政策。在当市场疲软,经济过冷时，要采用双松政策。在结构失调但是经济又有一定热度时，应采取紧货币，松财政的政策。在经济下滑时，应采取松货币，紧财政的政策。

四、结语

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关键词：市场经济体制宏观调控影响

宏观调控政策在我国市场经济中的重要性与影响

在现代市场经济的运行过程中，市场调节极大地解放和带动了各项资本的生产力度，也推动了科技含量和经营管理的进步。但是，市场调节并不是万能的，常会出现通货膨胀等现象，这些现象往往具有滞后性，会导致正常的经济运行情况突发性地大起大落。如果市场调节是唯一的手段，则会导致资源的浪费和社会经济的不稳定发展，同时会产生收入差距大和分配不公平到严重的两极分化等弊端。解决这些问题，国家的宏观调控政策恰恰可以有效地缓解和克服这些现象，使国民经济持续健康发展。因此，社会主义市场经济的正常发展，既需要充分发挥市场调节的作用，又需要加强国家的宏观调控政策。

强有力的宏观调控能够实现，是市场经济宏观调控的基本特征之一。加强宏观调控是社会主义市场经济的内在要求和必要方式，同样克服突如其来的经济危机，其最好的办法还是双管齐下。考虑到市场经济的正常运行，更要国家的宏观调控政策作为有力的支撑体，这样才能使得经济趋于平稳的状态中。

当前我国市场经济发展中宏观调控存在的问题

在我国，宏观调控虽然已取得了初步的成效，但是瞻望到在经济运行中的一些矛盾和问题，还是应提出来作为改善的因由。纵观现行的宏观调控政策，无论在宏观调控的监督和制定方面，还是在宏观调控的决策执行方面，我们都不难看出还现存着一些缺陷。市场经济体制的建立健全同法律法规的建立一样，任重而道远。我国当前市场经济宏观调控中呈现的问题突出表现在几个方面：

首先，投资结构的不合理问题还比较明显，政府权力过于集中，对调控行为不承担责任。盲目投资的结果造成严重的损失浪费。其次，政府和企业职能的错位，导致许多本应由企业和个人承担的责任却由政府承担，而应由政府承担的责任又由企业或个人承担，造成经济秩序混乱不堪。宏观调控的决策机构随意性大，决策程序不科学，缺乏民主性, 缺乏约束感。再次，贷款结构的不合理问题仍然比较严重，基本建设的贷款金额继续增加，价格总水平上涨的压力大。

以上这些问题归纳起来，就是经济结构的不合理、决策机构的不稳定和经济体制的不完善。不真正地解决这些抑制宏观调控政策发展的问题，市场经济结构体制就不可能从根本上消除市场投资的盲目性和缓慢性，就不能为国民经济的持续、快速、协调、健康发展创造良好的基础，在经济发展中的不健康、不稳定因素也不能遏制，其随时可能再度出现。市场经济的宏观调控处在重要的时刻，加强宏观调控对国家有关部门和人员来说是一项长期而艰巨的任务，对其的力度不能减弱，工作亦不能松怠。在巩固现有成果的基础上，必须进一步落实我国确定的各项宏观调控政策措施，用更多时间努力调整其结构，使国民经济真正转到持续快速和协调健康发展的轨道上去。除此之外，市场经济的宏观调控作为依法行政的一个重要的方面，还应必须做到有法可依。国家应该尽快地出台有关法律，把市场经济的宏观调控内容，以法规的形式规范起来。只有这样，市场经济的宏观调控在体制上，才能有所发展和保障。

我国市场经济现状下宏观调控的应对措施

从改革开放至今，中国经济在快速发展的情况下取得了一些客观的成就，但是在取得成果的同时也要清醒地看到我国经济发展中存在的突出矛盾及面临的严峻挑战，特别是促进经济社会协调发展、城乡统筹发展和区域均衡发展等各种任务仍然非常艰巨，人口、环境、资源等各种压力也仍在不断加剧，财政工作所面临的形势将更加复杂、挑战将更加严峻。我国处于经济结构和增长方式调整的重要关头，树立科学的发展观，建立科学的经济发展模式，是实现经济稳固持续发展的前提和保证。

国家宏观调控的手段应该以经济手段为主，以必要的行政手段为辅导，充分发挥宏观调控的总体功能。我国政府还必须根据国情制定一些适合我国发展的宏观调控政策，结合国际形势的发展需要，从而有别于他国的经济发展道路，有针对性地发展我国经济。现针对我国市场的经济现状，提出相应的宏观调控的措施和策略。

（一）适当的货币和财政政策

根据当前社会的实际情况，应当采用适当的货币和财政政策，而其关键政策也是如此。面对我国目前市场经济出现的通货膨胀、突发的经济危机、结构不合理等现象，我国政府应当相应地采取一些必要的手段，如紧缩货币政策和财政政策。坚持继续落实适度宽松的货币政策，根据国内外经济走势和价格变化，注重运用市场化手段进行动态微调，把握好适度宽松货币政策的重点、力度和节奏，妥善处理发挥支持经济发展与防范化解金融风险的关系，进一步增强调控的有效性，维护金融体系的稳定。灵活运用货币政策工具，合理安排公开市场工具组合、期限结构和操作力度，保持银行体系流动性及货币市场利率水平的合理适度。对当前存在的流通量过大问题，要通过相关手段，促进货币流通量向适度转化。避免投资过度及某些行业的不合理重复投资，也可以通过提高利息和准备金率来减少货币供应量，或者适当减少长期建设国债发行规模、恰当减少财政赤字、提高住房贷款利率等手段，对经济结构进行合理的优化，确保国民经济的平稳发展。同时，还应注意配合货币政策和财政政策的关系，强化货币政策和财政政策，对刺激总需求和调整总供给起到积极作用。比如国家发行国债，在此过程中就要通过恰当的操作货币政策和财政政策，使货币供给需求量和货币流动性保持良好的平衡状态，发挥在促进市场经济体制变革和市场供给调整中的积极作用，要发挥货币政策和财政政策应优化信贷结构体系，对机制效益好的企业给以优先的支持态度，努力把企业市场经济变革的环境创造好，对产业结构的调整可以通过我国宏观调控下的政策性贷款相应地加大力度。

（二）合理改善社会就业状况

首先，通过调整财政结构，比如财政支出的上调，基金保障体系的专门建立，使更多失业人员可以得到就业机会。特别对一些下岗职工来说，可以由政府出资对其进行专门的技能培训和职业培训，以起到对某些弱势群体更好的就业促进作用。不断增加财政投入，建设现代职业教育体系，大力加强技术工人尤其是高级技术工人和技师的培养。适应农村经济结构调整和农村富余劳动力转移的要求，重视农民的基础教育和各类专业技能培训。全面推行劳动预备制度和就业准入制度，实现提高青年劳动者就业能力和调节劳动力供给双重目标。建立和完善职业资格证书制度，大力推行学历证书与职业资格证书并重制度，在全社会所有技术性职业工种全部推行职业资格证书制度，实现从学校教育到社会就业的紧密衔接。

其次，有关政府部门应加大对一些发展前景好的行业和企业的扶持，比如信贷支持等，使企业发展壮大，进而不断增加就业人数。通过不断完善失业保险制度和城市居民最低生活保障制度，切实保障困难群体的基本生活。继续大力实施就业援助，开发适合困难群体特点的就业岗位特别是公益性就业岗位，通过优惠政策鼓励企业招用、免费就业服务等政策措施，促进困难群体实现再就业。

第三，建立就业为主、失业保障为辅的体制。在制定就业政策的同时，失业保障也应被同时重视起来。政府还可以加大对养老、医疗、失业等社保的投入，提高公民的社会保障，让社保不仅覆盖整个城市，而且也覆盖一些曾被忽视的农村。

第四，坚持城乡经济社会协调发展，统筹城乡就业。坚持大中小城市和小城镇协调发展、走中国特色的城镇化道路，消除不利于城镇化发展的体制和政策障碍，为农民创造更多的就业机会。取消对农民进城就业的限制性规定，逐步统一城乡劳动力市场，加强引导和管理，形成城乡劳动者平等就业的机制。

（三）宏观调控政策吸收并应用全球化模式

在新的全球经济形势下，伴随着我国参与经济全球化程度的逐渐加深，经济活动的涉外比例在国民经济活动中所占的比重大大提高。我国的宏观调控政策更需要抓住机遇，全力地融入到全球化的范围中。建设社会主义市场经济体系，国家就是要采用宏观调控的经济政策，加以辅助和导引市场机制在社会资源中的基础性作用，这种市场的宏观调控与以往的计划手段的不同特点就在于它是指引性的而不是命令性质的。国内市场经济体系的建设使得对外经济活动日益活跃，其经济运行机制与国际市场逐步接轨，以至于我国参与的经济全球化程度不断加深。

在全球化进程的步伐中，我国的宏观经济政策主要表现为对国内外经济均衡的掌握和赶超，显然这是由我国的市场经济运行的特点所决定的，并且对这种发挥了较为积极作用的宏观经济政策的选择，比较有成效地实现了国内市场经济的增长。针对这一情况，我国政府应积极合理地引进外资，优化外国企业的投资方向和产业结构，同时制定合理的出口政策，将对鼓励国内企业并购重组和提高自身竞争力起到很大的作用。自我国改革开放之后，也是中国经济加入全球化浪潮日益加速的时期，我国在贸易和自由化投资等方面采取相应的有效的改革措施，促进了我国市场经济的高速增长。

（四）政府积极引导以实现区域稳定发展

在大范围的市场经济宏观调控政策之下，全球化和市场化必然使区域内及区域间的差距慢慢扩大，特别是我国的中西部地区，由于其发展的积极性较高，与地方财政体制相结合，在强化发展是第一任务的基础理念上，应当全面实施追赶战略，也就是因为这种情况，使得中西部地区之间造成愈演愈烈的经济竞争以及区域内的发展不协调。在这种情况下，我国政府既要适当控制各区域的盲目行为和过度投资的行为，又要努力保护地方发展的热情，在为中西部地区的发展提供优惠政策措施的同时，积极引导东部与之加强合作，这样起到缩小地区差距的目的。使东部和中西部地区实现资源共享，促进各区域的共同发展。这就要求：

第一，实现区域开放。这是统筹区域发展的最基本要求。打破区域间的界限，使区域相互开放、相互依赖、相互促进，向一体化方向迈进。离开区域开放，统筹区域发展就成了一句空话。

第二，实现区域合作。区域开放仅仅是统筹区域发展的第一步，区域开放只是为统筹区域发展创造了必不可少的前提条件，统筹区域发展还必须全面加强区域之间的合作。这种合作应该是在遵循经济规律和体现区域经济主体自身发展的内在要求的前提下，以提高效益为核心，自愿平等地进行的多形式、多层次的合作。

第三，实现区域融合。即实现区域空间一体化，这是统筹区域发展的一个根本任务，也是所追求的理想目标。它是指区域之间十分密切、非常协调、相互渗透、融为一体的新型关系。区域之间相互支撑和依托，一方的存在和发展以其他方的存在和发展为前提，相互依存、相互交融是区域繁荣的真谛，最终达到优化区域资源配置，加快区域发展速度并提高效益，从而促进国民经济的整体协调、健康发展。

结论

在当今经济飞速发展的年代，市场是最重要的战略资源。我国市场经济必须不断地发展完善，才能保持持续稳定的增长趋势，政府在国际化的推动下要维持财政平衡，必须把重点放在国内。总之，市场经济的宏观调控政策是保证市场经济健康发展和高效运行的必不可少的措施，并且应随着市场经济的发展而不断完善。在当代我国市场经济宏观调控的建设中，要进一步加强和改善市场经济的宏观调控政策和策略，有效避免经济的起伏不定和突发状况，使我国的社会主义市场经济更加稳定健康，使国民得以安居乐业。

参考文献：

1.曼昆.宏观经济学[M].中国人民大学出版社，2000

2.蒋智华.凯恩斯主义与我国的宏观经济调控[J].陕西师范大学学报，1998

3.秦群立.加强宏观调节控制，优化商业企业行为[J].企业经济，1988

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1．知识目标

识记：市场经济的基本含义，市场规则的表现形式，社会信用制度的主要内容。

理解：资源合理配置的必要性，市场配置资源的方式及优点，规范市场秩序和建立社会信用制度的必要性，如何规范市场秩序，市场调节存在的不足。

运用：结合经济生活的实例，分析市场是如何配置资源的；结合经济生活中的实际事例，能够初步认识市场配置资源的优缺点，从而做到准确理解市场调节的功能；针对经济生活中具体的市场秩序混乱及宏观经济运行问题，提出合理的对策。

2．能力目标

⑴经济发展的实践表明，市场经济是一种有效的资源配置方式，但是，市场调节并不是万能的，市场经济的有效运行，必须发挥政府的宏观调控作用。为此，培养学生辨证地看问题；⑵市场要有效地发挥调节作用，必须具备公平、公正地市场秩序，并不是任何市场经济都实现资源地合理配置。为此，培养学生全面地看问题。

3．情感态度价值观目标

通过对资源有限性的认识，引导学生树立合理利用资源、不浪费资源地观念，养成勤俭节约的习惯；通过学习市场配置资源的方式及优点，让学生明确市场竞争取胜的关键在于科技进步，并引导学生树立竞争意识；良好的社会信用制度是规范市场秩序之本，培养学生诚信为本、操守为重的良好个人习惯，做一个讲诚信的公民。

（二）教学重点：市场配置资源的方式和优点市场调节的局限性

（三）教学难点：如何规范市场经济秩序

（四）教学方法：

【导入新课】

视频：我国水资源短缺

中国既是一个资源大国，又是一个资源小国。一方面，中国经济飞速发展；另一方面，中国经济发展又饱受资源紧缺的困扰。

【传授新课】

一、市场调节

1．合理配置资源的必要性

石油、水、电……，都是经济发展不可缺少的。在经济学上，我们把它们称之为资源。人的需要是无限的，但在一定时期和范围内，社会能够加以利用的资源总是有限的。这就产生了矛盾。

【想一想】在一定的时间和范围内，可以采取什么手段对资源进行优化配置，才能解决这一矛盾，最大限度地满足自己生存和发展的需要？

2．资源配置的手段：计划和市场

计划和市场是资源配置的两种基本手段。计划在资源配置中起基础性作用的经济叫计划经济，市场在资源配置中起基础性作用的经济叫市场经济

探究背景材料《微波炉市场的变化》，引导学生分析价格变动对生产的影响，导出市场配置资源的方式。

供不应求价格上涨扩大生产资源流入

资源流出生产缩小价格下降供过于求

3．资源配置的方式：市场]、供求、竟争

【比一比】和计划调节相比较，市场调节有什么优点？

4．市场配置资源的优点：

⑴市场能够比较及时、准确、灵活地反映供求关系变化，传递供求信息，实现资源配置；

⑵市场竞争促使生产者、经营者在利益杠杆的作用下，积极调整生产经营活动，从而推动科学技术和经营管理的进步，促进劳动生产率的提高和资源的有效利用。

（二）市场调节的局限性（课件显示）

（过渡）市场通过价格、供求、竞争来调节资源配置有它的优点，那么什么都可以让市场来调节吗？市场调节是不是万能的？

教师创设情境：某地发生火灾，打了119，如果让市场来调节，消防部门和受灾方讨价还价，会出现什么后果？（学生马上醒悟，该烧的都烧了。

（提问）枪支弹药能不能让市场来调节？有什么危害？

1．市场调节不是万能的

①公共物品（国防、治安、消防）的消费是无法通过市场机制调节实现的。

②、枪支弹药及危险品、麻醉品等也不能让市场来调节。因为如果任由经营者自由经营这些产品，会严重危害公民的身心健康，败坏社会风气，影响社会安定。

即使在市场调节可以广泛发挥作用的领域，市场是否就完美无缺呢？

2．市场调节的弊端

合作探究材料：“甜苹果”变成“伤心果”是偶然的吗？引导学生分析市场调节的弊端

自发性——原因：价值规律的自发调节作用

盲目性——原因：单个生产者和经营者由于不能全面掌握市场各方面的信息

滞后性——原因：市场调节是一种事后调节，从价格形成、价格信号传递到商品生产的调节有一定的时间差

3．这种弊端导致的后果：资源配置效率低下、资源浪费；社会经济不稳定，发生经济波动和混乱；收入分配不公平，收入差距拉大，甚至导致严重的两极分化。

可见，市场调节不是完美无缺的，市场经济的正常发展，既需要充分发挥市场调节的作用，也需要国家的宏观调控。让市场这只“无形手”和国家这只“有形手”相结合，才能保证市场经济健康有序地发展，“无形手，有形手，手拉手，向前走。”

（三）市场秩序

既然市场调节下，人们自发的追求自身的经济利益，那会不会有人为了自己的利润不择手段，做些破坏市场秩序的事来呢？

多媒体播放视频：德国没有欧典地板

【提问】：欧典地板的这种行为有什么危害？导出规范市场秩序的意义

1．规范市场秩序的意义：

2．如何规范市场秩序

⑴严格市场规则

市场规则的表现形式和内容表现形式：法律规范、行业规范、道德规范

市场规则的内容：

市场准入规则

凡不符合市场准入规则的企业、商品，均不允许进入市场。市场竞争规则

禁止各种形式的地方保护、非法垄断及其他非法竞争行为。市场交易规则

市场交易必须自愿、平等、公平、诚实守信，禁止强买强卖、巧取豪夺、牟取暴利、坑蒙拐骗等非法行为。

【想一想】：面对诚信缺失政府应如何去做？

⑵建立社会信用制度（引导学生分析诚信的重要性）

①必要性：市场经济是信用经济。诚实守信是现代市场经济正常运行必不可少的条件。例如，公司要诚信经营，树立良好的信誉和企业形象，才能取得成功；诚实守信能够使企业在市场中享有良好的声誉，这种声誉会形成无形资产，企业将受益匪浅。

②建立良好的社会信用制度，是规范市场秩序的治本之策。形成以道德为支撑、法律为保障的社会信用建设，大力建立健全社会信用体系，尤其要加快建立信用监督和失信惩戒制度。

【提问】：规范市场秩序不仅需要政府建立信用制度，作为每个经济活动参加者应如何去做？

⑶每个市场经济活动参与者都必须学法、懂法、守法、用法，既保证自己的经济活动符合法律的规范，又能运用法律维护自己的权益；每个经济活动参与者都应该树立诚信观念，遵守市场道德，逐步在全社会形成诚信为本、操守为重的良好风尚。

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我国政府经济职能的演变主要体现在不同历史时期理论界对政府经济职能的不同概括方面。从我国的实际情况看，理论界对政府经济职能的探讨，主要集中在三个时期。

1.高度集中的计划经济时期的政府职能。二十世纪五十年代至六十年代初期，面临着在社会主义建设时期如何发挥政府经济职能作用的问题，理论界认为政府具有分配职能和监督职能，其中分配职能是主要职能。

2.经济转轨时期的政府职能。党的以后，我国进行了举世瞩目的社会主义改革。改革的前一时期可以称为转轨经济时期，这一时期经济的本质还表现为计划经济，但市场经济的成分不断强化。这一时期政府经济职能的代表性观点是“三职能论”。即认为政府具有分配、调节、监督三大职能，其中分配职能是基本职能，调节和监督职能是派生职能。

3.社会主义市场经济条件下政府的职能。随着改革的深入和发展，我国进入建立社会主义市场经济时期。建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。

二、现阶段我国政府经济职能的主要内容

就目前的状况而言，中国政府经济职能的内容应包括以下九项：一是管理和监督国有资产运营，确保国有资产保值和增值；二是制定国民经济和社会发展战略目标、方针和政策，并据此制定和实施资源开发、智力开发、科技进步、控制人口、保护环境等全局性方案，制定宏观经济调控政策、产业政策以及其它必须由国家统一决策的重大事项；三是汇集和传播经济信息，掌握和运用行政、经济和法律调节手段，引导市场并通过市场调节，协调地区、部门、企业的发展计划和经济关系，以保证国家重要经济决策及发展计划的实现和社会经济的持续稳定协调发展；四是对垄断产业加以必要的管制，使市场价格体系能够有效发挥配置资源与收入分配的功能；五是对有成本溢出或具有外部负效应的经济行为如环境污染加以必要的管制，对有效益溢出或具有外部正效应的经济活动如教育、科学研究等予以必要的资助，以减少妨碍市场正常运转的外部性问题；六是向社会提供必要的公共产品，避免因公共产品短缺而引起市场运转失灵；七是制定收入分配政策，建立健全社会保障制度，维护收入分配公平公正；八是制定市场交易规则，推动市场体系发育，发展市场中介组织，规范市场主体行为，维护市场经济秩序；九是组织和管理国家重点建设、对外经济技术交流和合作的重大项目，保证国家重点建设、对外经济技术交流和合作顺利进行。

三、我国政府经济职能的定位及实现途径

社会主义市场经济条件下的上述各项政府经济职能，概括起来就是国有资产管理职能、市场监管职能、宏观调控职能和提供公共产品职能。国有资产管理职能、市场监管职能、宏观调控职能和提供公共产品职能又可以概括为弥补市场缺陷的职能。弥补市场缺陷的职能是社会主义市场经济条件下政府的主要经济职能。

1.国有资产管理及其实现途径

国有资产管理是社会主义市场经济条件下我国政府的首要经济职能，是指国有资产的所有者即国家对国有资产的管理权限划分，运营状况评估，收益分配享有和资产的处分归属等行为所进行的控制和监督。国有资产管理主要有五种实现途径：一是国有资产登记，即国有资产管理机构为确认国家对国有资产的最终所有权以及各种组织占有、使用国有资产的权利，而代表国家对国有资产进行登记确认；二是国有资产投资，即国有资产管理机构或国家授权投资的机构、部门依法作为国有资产的代表，对经济组织进行参股、控股；三是国有资产收益分配，即国有资产管理机构或国家授权投资的机构、部门依法对国有资产所产生的收益进行分配；四是国有资产稽核，即国有资产管理机构核实或评估经济组织占有国有资产的实际数额；五是国有资产处分，即国有资产管理机构依法对国有资产进行最终处分。

2.市场监管及其实现途径

市场监管是国家为控制市场失灵，而对市场进行的微观介入。就我国目前的市场监管而言，要实现有效监管需从两种路径人手：一是从不需要监管的领域退出；二是对需要监管的领域综合运用各种监管手段，以保护消费者权益，促进有效竞争。要从根本上改变由政府统一计划、配置人财物的权力模式，将这种职能切实交还给市场。对于政府在微观经济中的一些审批权、管理权、制约权也应取消。党的十六大报告提出，要完善政府的经济调节、市场监督、社会管理和公共服务职能，减少和规范行政审批。监管的加强是指对市场应当介入的领域，政府应综合运用多种手段，实现有效监管，弥补市场失灵。

3.宏观调控及其实现途径

由于目前我国要素市场的培育还不完善，政府宏观调控的手段和工具还比较单一，对宏观经济发展的预测、监控和预警体系还不完善，因此，政府必须进一步改善和加强宏观调控，以确保中国经济快速稳定发展。具体途径可选择：一是制定经济计划。就长期经济计划而言，加强长期规划的研究和制定，是转变政府经济管理职能的重要任务和途径。就中期计划而言，主要是指项目规划，项目规划应依中期规划制定。二是调控的方式应转向间接调控。直接调控方式严重地挫伤了企业生产和经营的积极性，为适应社会主义市场经济的要求，我国的宏观调控方式进行了改革。整个经济运行的调控方式仍是实行计划与市场相结合，但是指令性计划的范围受到严格限制。三是调控手段应由实行经济的、行政的、法律的手段相结合，逐步地转向以经济和法律手段为主。

4.公共产品的提供及其实现途径

提供公共物品组织和实施公共物品的供给，是我国政府的一项重要经济职能。所谓公共产品是指那些能够同时供许多人共同享用的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随享用它的人数规模的变化而变化。我们应该按照物品本身的性质，合理确定政府供应公共物品的范围，恢复私人部门对纯私人物品的生产和供应。同时，按照效率原则，将相当部分的准公共物品交给私人部门生产和供应。

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一、什么是市场经济体制

市场经济和计划经济相对，市场经济体制和计划经济体制相对。通常市场经济也叫市场经济体制，市场经济是指市场对资源配置起基础性调节作用的经济。

在市场经济体制下，资源分配受消费者的约束，生产什么取决于消费者的需求（市场需求），生产多少取决于消费者的支付能力及需求水平；经济决策是分散的，作为决策主体的消费者和生产者在经济和法律上的地位是平等的，不存在人身依附和超经济强制关系，信息是按照买者和卖者之间的横向渠道传递的。

二、市场经济体制发展的两个阶段

1.自由放任的市场经济阶段

在自由放任的市场经济条件下，市场机制作为一只“看不见的手”充分发挥调节作用，是经济运行的唯一调节手段。政府在市场经济中的作用仅限于维持法律和秩序，至多也只是承担某些公共工程和最低限度的社会保障，只是充当所谓的“守夜人”的角色，一切经济活动都是以市场为轴心，以市场价格为导向展开的。

2.宏观管理的现代市场经济阶段

政府作为市场的组织者参与构造、干预和调节市场，参与市场的发育、整合和市场机制创新；政府作为国家垄断代表介入社会再生产的各个阶段和国民经济的各个领域，影响资源配置，调节国民收入的分配；政府作为经济运行的协调者，制订经济计划，实施经济政策，运用各种调节手段协调社会总需求与社会总供给、投资与消费的比例关系，调节产业结构，影响经济运行的周期。

三、现代市场经济体制的特点

国家干预主要侧重于宏观领域，目的在于调节和控制社会经济的均衡运行，弥补市场调节的不足。市场调节则作用于微观领域，目的在于提高经济运行的效率，刺激经济发展的活力。同时，在促进市场机制正常发挥作用的前提下，市场调节与政府调控是一致的，市场机制是政府有效调控下的市场机制，而有效的宏观调控又都是建立在市场运行基础之上的。

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【关键词】政府调控；房地产市场；中央银行

文章编号:ISSN1006―656X(2013)06 -00045-01

21世纪开始之初，随着国家对房地产市场的开放和支持政策的实施，中国房地产市场迎来了发展，近十年间，国内各个城市的房价都在呈几何形式上涨，翻了一倍有一倍。但是由于房地产的畸形生长，导致了房地产的泡沫经济的出现，依长远来看，这样的发展不利于国家的整体发展。毕竟由于房价的持续上升，对买房的人们带来了很大的经济压力，使社会产生动荡，不利于国家的长治久安。而且现在的房地产市场的不法行为层出不穷，只是依靠市场经济手段来进行调控的话，无法有效的遏制房地产市场中的违法违规行为，这时候必须加强政府的宏观调控，只有发挥出政府的货币职能、监管职能等，才能够保证国内房地产的持续健康平稳地发展。

一、政府加强对房地产市场宏观调控的必要性

（一）这是由房地产市场在国家经济中的地位所决定的

通过近十年来的发展，房地产市场已经成为促进国民经济发展的主要力量之一，而且成为市场经济的重要组成部分。房地产市场的健康发展关系到人们收入能否增长和国家经济能否健康发展。而且与房地产产业相关的产业越来越多，已经成为了一个产业链，所以政府必须加强对房地产市场宏观调控。

（二）房地产市场发展不健康所带来的负面影响所决定的

房地产市场的畸形发展，导致房价的不断攀升，使国家大部分居民都没有足够的能力来购买房屋，导致社会的不稳定，更加剧了社会的两级分化，不利于社会的和谐发展。房地产的过快发展，使国家经济发展出现泡沫化，而且建造房屋需要很多的原料、能源，易对环境造成破坏和污染。越来越多的企业将注意力都投放在房地产市场中，导致其他产业的资金投入减少，阻碍了其他产业的发展，让国家经济得不到全面的发展【1】。

（三）由市场经济调控的缺陷所决定的

宏观调控的主要目标如下: 促进经济健康增长,增加就业,稳定物价,保持国际收支平衡。市场经济的调控手段不是万能的，它有着本身所固有的缺陷，市场具有自发性，即生产经营者是以追求利益为主和不正当的经济行为；盲目性，即生产经营者自身无法掌握所有的社会信息，也没有能力对经济变化趋势进行控制；滞后性。因此市场手段在对房地产市场进行调控的同时，需要加强。国家宏观调控

二、政府对房地产市场采取的宏观调控措施

（一）政府宏观调控的行政手段

（1）建立健全政府对房地产的宏观调控体系

房地产市场不单单只对国家土地产生影响，对房地产相关产业，如建筑在建造过程中所需要的水泥、钢筋等产业，装修时所需要的家电产业、家具产业等都会受到影响。所以政府在对房地产市场进行宏观调控时，要建立科学合理的调控体系，始终坚持以市场经济手段为主，国家宏观调控手段为辅来对整个房地产市场进行调控。这样可以减少因国家干预而对房地产市场产生冲击，是房地产市场的价值忽高忽低，避免中国经济出现泡沫经济或倒退发展。房地产市场对于传导国家政策起到中介作用，这就决定着国家必须加强对房地产市场的监控，可以设立一个完善的监控体系，根据房地产市场所反馈过来的信息来对政府出台的宏观调控进行调整，让政府能够更好地对房地产市场进行调控，让房地产市场更加持续健康平稳地发展。

（2）加强对房地产价格的控制，制定合理的购房政策

政府可以借鉴其他国家的成功模式来制定科学合理的购房政策。如将房地产开发商划入国家宏观调控的手段中去，让他们只负责为人们开发不同档次的住房，以满足不同收入人们的买房需求。对于经济收入并不充裕的家庭可以给予他们一些财政补贴，可以在一定程度上减轻他们的经济压力。但是对于新买的住房在5年内不允许进行买卖，这样可以减少房地产市场上的投机行为，使房价可以得到稳定【2】。

（二）国家的经济手段对房地产市场制定科学合理的税收调节制度

国家可以通过对不同档次的住房采取不同的税收政策，可以在一定程度上遏制房地产的畸形发展。如政府可以对开发商品适用房的开发商可以减免一些税收，而对于建造奢华高档的住房的开发商征收较高的税，国家可以应用这些所得税来支持其他有益于人们的住房建造项目。而且国家也可以先对发达城市进行房产税试点。这样就可以发挥市场经济对房地产市场的首要调节作用，减少房地产市场上的投机行为。国家也要加强对二手房交易的控制，可以对二手房征收房屋交易税，让房地产市场更加持续健康平稳地发展。

三、政府调控措施对房地产市场的影响

（一）可以有效的遏制房地产市场投资过快的势头，让投资金额有所回降。

（二）有利于对房地产企业结构进行优化，可以合理的进行土地开发，减少对土地资源的浪费。

（三）可以有效的缓解因房地产信贷和商品房价的快速增长给国家经济和人们生活所带来的危害。

四、结语

基于房地产市场在国民经济中的重要地位，房地产市场在近几年的过快发展所引发的房地产畸形成长给国家经济所带来的危害，还有市场调节功能本身所固有的缺陷，都要求国家加强对房地产市场的宏观调控，应用宏观调控中的行政手段和经济手段，遏制房地产市场投资势头过快的趋势；让房地产企业结构进行优化；有效的缓解因房地产信贷和商品房价的快速增长所带来的危害。让房地产市场更加持续健康平稳地发展。

参考文献：

[1] 盛新华. 对我国房地产市场宏观调控的思考[J]. 时代金融.2011.5

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    【关键词】行政合同;民商合同;经济行政合同

    一、对行政合同的界定

    行政合同是行政主体为了履行行政管理职能,实现特定的行政管理目标,与行政相对人经过协商一致达成的协议。行政合同的一方当事人是行政主体,当事人之间法律地位在一定程度上是不平等的;民事合同是平等主体的自然人、法人和其他组织之间设立、变更和终止民事法律关系的协议,当事人之间法律地位平等。民事合同是实现私权利主体的个体利益,通过民事合同的订立和履行,实现资源的优化配置,是市场经济主体的自发行为。行政合同目的对于行政主体而言是履行行政管理职能,实现行政管理的特定目标;对于行政相对人而言,一方面是配合行政主体履行职责,更重要的一方面是实现个体利益。行政合同出现是政府职能转变的必然结果,是从“夜警”国家到行政国家的产物。在行政管理过程中征求行政相对人意见体现管理的人性化和管理即服务的现代公共管理理念。行政合同在性质上属于具体行政行为,属于行政执法行政行为,与其他具体行政行为如:行政处罚、行政确认、行政许可、行政强制、行政征收、行政征用、行政补偿的不同之处在于与行政相对人协商一致方可成立,是双方合意的结果,不具有单方意志性;其他具体行政行为在合法合理前提下行政主体可以直接实施,不必征求行政相对人的意见,具有单方意志性。行政合同从内容上分类,主要包括经济行政合同、人事聘用合同、计划生育合同、国家科研合同等。下面将运用行政法和经济法理论分析经济行政合同内涵。

    二、经济行政合同的内涵

    (一)经济行政合同产生基础

    经济行政合同是现代市场经济产物。现代市场经济是以市场调节为基础、以政府调节为必要条件的市场经济。在自由资本主义时期不可能出现经济行政合同。自由资本主义时期的市场经济不是现代市场经济,只有市场的自发调节,缺少政府的干预和调控。1776年斯密的传世之作《国民财富的性质和原因的研究》出版,他的经济自由理念对各国影响深远:市场自发调节,政府不干预经济只充当“守夜人”角色。这种理念和思潮在自由资本主义时期是主流价值观,不可动摇。在纯粹的计划经济条件下,也不可能出现经济行政合同。改革开放之前,我国实行高度集中的计划经济管理体制,市场调节之手被大大削弱甚至被砍掉,政府干预之手无休止地延伸,无论是微观经济领域还是宏观经济领域只有指令性计划和服从,没有双方的合意,是纯粹的行政管理。19世纪末20世纪初,私有制和自由资本主义引起社会矛盾激化,发达国家走向了垄断和社会化发展阶段。自由放任的市场经济被政府有限干预的市场经济取代。政府干预、国家管理等理念占据主流。经济行政合同只有在现代市场经济即混合经济中才可能出现,“无形之手”和“有形之手”协同并用时才能出现。

    (二)经济行政合同内涵

    经济行政合同属于行政合同,行政合同与民事合同的不同点,与其他具体行政行为的不同点同样适用于经济行政合同。只是具有“经济”内容的行政合同。经济法是政府对经济参与、干预(规制)和调节之法,既包括政府对宏观经济的介入,又包括政府对微观经济的介入。在微观经济领域,对应的是经济法中的市场规制法。通过市场规制法,如反不正当竞争法、反垄断法、消费者权益保护法、产品质量法等规范企业行为,控制市场结构和状态,创造充分、公平、适度的市场竞争环境和维护市场主体的合法权益。在这个领域里是纯粹的经济行政管理,运用行政手段、法律手段和社会控制手段对市场活动主体检查监督,依据相关法律法规,不可能出现双方的合意。所以在市场规制法中不可能出现经济行政合同。现代市场经济是政府宏观调控为必要条件的市场经济,而不是自由放任的市场经济。政府管理方式由直接管理转为间接管理,运用财政政策、货币政策、产业政策平衡经济总量,优化经济结构。在市场经济条件下,国家对经济的参与将由直接的行政命令和行政指挥转向公开市场操作和间接干预,这是不以人的意志为转移的社会化趋势。宏观调控法的主要调整方法是引导,即经济利益诱导和计划指导。政府根据宏观经济运行状况,变化经济参数如税率、利率等,诱导微观主体,履行宏观调控职责,实现宏观调控目标。这种方法是导向性的,不是强制性的,是以政府意志为主导的,但要求微观市场主体配合,要求微观市场主体的同意。经济行政合同只存在宏观调控法中。通过以上分析,对经济行政合同界定如下:政府为了履行宏观调控职能,实现国民经济持续稳定健康发展的宏观经济政策目标,与行政相对人经过协商一致达成的协议。该合同体现了政府意志主导性和宏观经济效益性。

    三、经济行政合同的种类

    经济行政合同具体包括哪些,现在还没有定论,现将比较典型的经济行政合同加以分析,进一步证明经济行政合同的内涵。

    (一)政府采购合同

    依据我国政府采购法的规定,政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务行为。政府采购当事人包括采购人、机构和供应商。政府采购合同是采购人与供应商签订的或者采购人委托机构与供应商签订的就政府采购事项达成的协议。政府采购合同不同于一般买卖合同。采购资金是财政资金,是预算收入,是纳税人的钱,一般买卖合同资金是私部门资金,是买受人支配的资金,政府采购要符合《预算法》的规定。政府采购目的一方面是满足政府需求,另一方面目的是通过政府采购规模和结构调控宏观经济。一般买卖合同是实现私人物品所有权的转移,满足生产生活需求。政府采购合同不同于其他具体行政行为,如行政征收、行政征用,从财政学角度考察,政府采购支出属于购买性支出,要求遵循价值规律和市场规则,要求双方合意。政府根据宏观经济运行状况,通过变化政府采购规模和结构调控经济总量和经济结构,实现总供给和总需求在总量和结构上的平衡。宏观经济政策目标的实现是通过各级采购部门与一个个供应商的采购行为完成的。各级采购部门与一个个供应商的采购行为似乎是微观活动,但实质是为了执行宏观调控政策。政府采购合同是政府调控宏观经济,履行调控职能运用的合同,属于经济行政合同。

    (二)再贴现合同

    再贴现是指商业银行将通过贴现业务持有的尚未到期的商业票据向中央银行申请转让,借此获得中央银行的资金融通。实质上是中央银行通过再贴现业务向商业银行提供资金融通。对中央银行而言,再贴现是买进商业银行持有票据,是一种信用业务;对商业银行而言,再贴现是出让贴现票据,解决一时资金短缺困难。整个再贴现过程,实际上就是商业银行与中央银行之间的票据买卖和资金融通过程。再贴现合同是中央银行与商业银行就再贴现事项达成的协议,包括再贴现对象、再贴现率、再贴现金额等内容。再贴现合同不同于一般的贴现合同。贴现合同的主体是商业银行和工商企业、自然人,主体之间法律地位平等;再贴现合同的主体是中央银行和商业银行,中央银行是行政机关,和商业银行不是平等的法律主体。在我国,中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。中国人民银行在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。贴现合

    同目的,对于商业银行是提供金融服务,实现利润最大化;对于工商企业,是筹集资金,实际上是民间的资源配置。再贴现合同目的,对于商业银行而言,是筹集放款资金;对于中央银行而言,是通过再贴现业务控制货币供应量和资金流向,实现货币政策目标。再贴现合同不是中央银行的单方意愿,中央银行是被动的,要有商业银行的申请才可以,是双方的合意,不具备其他具体行政行为的单方意志性。再贴现率是三大货币政策工具之一,政府通过再贴现率间接调控货币供应量和利率,实现币值稳定、经济增长的货币政策目标。货币政策目标实现通过一系列再贴现合同完成,再贴现合同是中央银行执行货币政策、实现货币政策目标的形式,属于经济行政合同。

    (三)公开市场业务合同

    公开市场业务指中央银行通过在金融市场买进或者卖出有价证券,借以改变商业银行准备金而实现货币政策目标的一种措施。中国人民银行从1998年开始建立公开市场业务一级交易商制度,选择了一批能够承担大额债券交易、有效传导货币政策商业银行作为公开市场业务一级交易商。中央银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易、现货交易和发行中央银行票据。公开市场业务合同是中央银行与商业银行就在金融市场上公开买进或卖出国债、政策性金融债券和中央银行票据达成的协议。公开市场业务合同不同于一般的证券买卖合同。公开市场业务合同一方必须是中央银行,一国制定和执行货币政策的行政机关,与相对方在法律地位上是不平等的;一般的证券买卖合同是资本市场上普通的投资者和筹资者,法律地位是平等的。公开市场业务合同目的,对于中央银行而言,通过公开市场操作调控货币供应量和利率,实现货币政策目标,对于相对方是实现投资收益或者投机利益;一般的证券买卖合同是投资者实现投资收益,筹资者筹集所需资金。既然是市场业务,就要遵循市场规律,不可能向其他具体行政行为具有单方意志性。公开市场业务是三大货币政策工具之一,政府通过公开市场业务间接调控货币供应量和利率,实现币值稳定、经济增长的货币政策目标。货币政策目标通过一系列公开市场业务合同实现,公开市场业务合同是中央银行执行货币政策、实现货币政策目标的形式,属于经济行政合同。 

    【参考文献】

    [1]柯梅森.行政法学[M].北京:中国检察出版社,2003. 

篇10

关键词：交易成本；产业集群；FDI

中图分类号：F83 文献标识码：A

原标题：FDI与东道国产业集群之间的相互影响——基于交易成本角度的分析

收录日期：2013年9月16日

一、关于“交易成本”概念的确定

交易成本是新制度分析摒弃“制度为中性或外生变量”假设、转换分析视角和层面的一个重要范畴，是新制度经济学理解企业、市场和定价体系的枢纽。关于交易成本的含义，科斯（Coase，1937，1960）、阿罗（Arrow，1969）、马修斯（Matthews，1986）、巴泽尔（Barzel，1989）、张五常（1996）、威廉姆森（Williamson，1985）等人，都曾有过自己的理解和解说。但就这些理解和解说而言，通常都是围绕市场价格机制配置资源展开的。而现实生活中，交易成本的产生不仅仅是来源于市场，与之形成对应的由制度因素产生的交易成本往往是不可忽视的。随着人们逐渐认识到这一点，新制度经济学的代表人物们也把“制度因素”纳入到交易成本产生的原因之中。《新帕尔格雷夫经济学大词典》（1996）则明确定义：交易成本可以看作是一系列的制度成本和制度变化成本。根据新制度经济学把市场描绘成一种为降低交易成本而进行选择的制度安排的结论，作为政策层面制度安排的宏观调控在矫正市场失灵的同时是极有可能引起交易成本的。因此在本文中，我们把交易成本的来源设定在两方面：源自市场调节的交易成本和源自政府所设定的经济制度以及宏观调控的交易成本。

二、机制分析

（一）从交易成本的角度分析东道国产业集群对于FDI的吸引作用。根据邓宁的生产折中理论，一个企业在进行国际直接投资、成为跨国公司之前，必须具备三个优势：所有权优势、内部化优势和区位优势。其中，内部化优势和区位优势是决定其能否进行国贸易和国际直接投资的关键因素。而排除企业自身在经营管理上的先进经验和技术，在东道国进行商业运作的交易成本就成为影响企业内部化和区位选择的重要因素。

第一，产业集群存在的地区，往往意味着这个地区的交通、通讯和各个相关产业发展都比较成熟。所以，在这个地区进行直接投资，其原材料的供应、配套物流的建立以及营销渠道的寻找都会很方便，因而会大大减少这个地区的冰山交易成本，从而使更多的外商倾向于在该地区进行直接投资。

第二，产业集群意味着一个地区在某一行业上的分工和专业化有足够的深度，因而产生的生产率提高。生产率的提高不仅会带来市场竞争的优势，更重要的是带来人才聚集和信息传递的高效，使得这个地区的相关产业发展成熟。因此，排除学习能力的影响因素，在该地区投资的跨国公司对母国技术的逆向溢出效应也会比其他地区更强，这将对跨国公司的直接投资产生吸引力。

（二）从交易成本的角度分析FDI对于东道国相关产业发展的影响。由于各个企业在进行投资的时候会面对来自东道国市场和宏观政策两方面的交易成本，根据其承担宏观调控引起的交易成本的多少将进行直接投资的企业分为两部分：承担较低交易成本的企业和承担较高交易成本的企业。显然，承担较高交易成本的企业在进入东道国进行直接投资的障碍要多于低成本企业，因此在区位选择上会落后于后者。而进入东道国投资的各个企业所面临的来自于市场的交易成本是可选择的，即先进入市场的企业面临着更多可选择的条件，如：便利的交通、营销渠道和物流的开辟、与当地位于上游和下游产业建立良好的合作关系以及对市场的影响力等等，具有一定的先发优势。而后进入市场的企业则只能够在前者选择的基础之上做出区位选择，并且要承担信息和环境适应上的滞后，因此会面临比较高的来自于市场调节的交易成本。

我们假设东道国市场上来自于市场调节和宏观政策调控的交易成本处于[1，3]之间（只取整数），并将东道国市场按照来自市场调节的交易成本a和来自宏观政策调控的交易成本b来划分。因此a可以取1、2、3，分别代表市场调节产生的交易成本为1、2、3；b也可以取1、2、3，分别代表宏观政策调控带来的交易成本为1、2、3。由于在多数情况下，东道国的宏观政策往往会影响到其市场的调整，因此我们假设a≤b，所以市场类型（a，b）可以分为6种，分别是：（1，1）、（1，2）、（1，3）、（2，2）、（2，3）、（3，3）。由此我们可以得出进行国际直接投资的各个外商之间的博弈关系。（表1）

如表1所示，我们可以看到六个市场的交易成本等于来自市场调整的交易成本和来自政府宏观调控的交易成本之和。因此，先进入东道国的投资企业——如前文所说，即能够获得政策支持的企业，将会有优先选择权。因此，在对东道国市场信息做了调查之后，先进入东道国的企业会倾向去选择交易成本较低的（1，1）或者（1，2）区位及产业进行投资。此时，这些企业只面临总量为1+1=2或1+2=3的交易成本，而之后进入东道国的企业只能有其余四种选择。最后进入东道国的企业将面临高达5或者6的交易成本。由此，我们可以推断出两个结论：

第一，当面临如此高交易成本时，短期情况下有些投资者会选择放弃投资或者转向其他地区，也有些投资者会改变其直接投资的方式以降低其原有投资方式面临的政策壁垒，例如：不会在东道国投资建厂转而进行收购东道国相关产业等。而长期情况下则会导致外商选择其他产业进行投资。这样则会导致投资的不均衡。最终会影响到整个产业集群内各个产业的协调性。

第二，如果低交易成本的产业集群有足够的空间，那么所有b=1或2的投资的企业将面临同样低的交易成本。但是如果低交易成本的产业集群空间不足，那么势必会带来区位选择拥挤的状况。而这种情况会导致投资者之间的竞争，使他们有消耗在竞争上的额外成本，从而将原本总量为2或3的交易成本提高到4或者更高。在这种情况下，东道国相关产业集群内的交易成本将总体提高，直到没有投资者进入。这种情况下，整个产业集群的交易成本会提高到：a+b+c，其中c为各投资者为取得投资空间而参与竞争所消耗的额外成本。面对比原来更高的交易成本，下一期或几期的投资将会被遏制，从而影响到整个产业集群规模的增长。

三、结论分析和建议

通过第二部分的分析，我们知道东道国产业集群的发展将会对国际直接投资产生吸引力，这种吸引力主要来自于基础设施的便利性，市场的高效性和制度的优越性。而归结为一点就是这三方面都在不同程度上降低了投资面临的交易成本。因此，在面对同等消费能力的国家时，外国投资者往往倾向于选择产业集群效应高的国家和地区进行国际直接投资。

同时我们看到，外商对东道国的国际直接投资在一定程度上会对东道国相关产业集群造成负面的影响。本文从交易成本的角度分析了国际直接投资会给东道国相关的产业集群带来不平衡性，这主要源自东道国宏观政策调控上的偏差。然而，这种偏差是难以避免的。同时，在造成产业发展不平衡的现象之后，由于政策的时滞性，政府只能在短期内通过政策调整将这一不平衡性从一个产业集群转移到另一个产业集群，而不能从根本上消除它。而国际直接投资给东道国产业集群规模带来的抑制作用，也主要来自于交易成本的增加。

东道国在这两种负面相应的产生中会处于两难的境地。一方面要增加产业集群的规模，吸引外资是不或或缺的；另一方面外资的准入和筛选工作做不好，就意味着其不但发挥不了促进本国经济的作用，反而会导致相关产业发展不平衡和对产业集群规模的抑制作用。因此，在笔者看来，降低这种负面效应的方法在于如何在吸引外资的同时，筛选出适合不同产业集群的投资商，以做到在避免恶性竞争的同时增加各个产业的平衡性。

通过前面两个部分的论述，我们看到要使FDI对东道国相关产业的负面影响降低，并且使其与国内产业集群产生相互促进的良性循环，必须对引进外资进行更细化的管理和筛选。因此，笔者给出以下几点建议：首先，引进外资要与国家战略发展的宏观政策相结合。在引进外资的同时，我们要注意到外资对国内产业结构的影响。其次，在应对外资引入对产业集群的影响的时候，政府要充分考虑到产业集群发展的平衡性，制定出稳定的宏观政策，尽量避免政策的波动，以保证国内产业集群的长期发展。这样一来，国内产业集群的发展才能真正得益于外商的直接投资。

主要参考文献：

[1]张五常.《交易费用、风险规避与合约安排的选择》.财产权利与制度变迁.上海三联书店.上海人民出版社，1996.

[2]许强.产业集聚因何而生——中国产业集聚形成机理与发展对策研究[M].杭州：浙江大学出版社，2004.