工程设计变更监理审批意见范文

导语：如何才能写好一篇工程设计变更监理审批意见，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

关键词：造价管理、变更、洽商、审批、把控

中图分类号：TU723文献标识码： A

一个工程项目，在建设的过程中，由于工程项目自身的性质特点、工程项目所处的环境情况、实际施工与设计图纸出现的不符和不一致、建设单位要求改变部分建筑功能或使用要求等不可预料情况的出现，都可能会直接引起工程发生施工方案、材料使用、施工工艺等方面的变更，进而涉及到工程设计变更和工程洽商。发生了工程设计变更和工程洽商，会直接影响工程的投资情况，具体也涉及到工程中各个相关主体的基本利益，因此在工程建设过程中，造价监理工程师对于施工阶段发生的工程设计变更和工程洽商的把控是一个不可忽视、极其关键的工作。

作为一名专业的造价监理工程师，受建设单位的委托，接受一个工程项目的任务后，必须认识到工程设计变更和工程洽商的把控这项关键性的工作，必须严格按照合同中约定的相关条款及造价监理工程师本身的职责要求，审批工程建设过程中发生的每一项工程设计变更和工程洽商，在满足建设单位投资目标的前提下，兼顾到其他相关主体的利益。

因此在项目监理工作管理中，对于工程造价的管理，就是合理有效的控制工程造价，而关键的一个阶段管理就是施工阶段的工程造价管理，因为在施工阶段涉及的工程设计变更和工程洽商，又会对工程的造价产生较大影响，所以必须重视施工阶段发生的工程设计变更和工程洽商，对于造价监理工程师，应该严格把控监理造价管理制度中工程设计变更和工程洽商的审批制度。

关于工程设计变更和工程洽商的审批制度，具体可以从工程设计变更和工程洽商发生的主体、原因及程序，发生的条件与类型，发生的作用，造价监理工程师的审批程序和注意事项等方面进行如下简要分析：

一、发生工程设计变更和工程洽商的主体、原因及程序

1、凡是由于建设单位或设计单位在施工过程中提出的作法变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其它变更事项，均可以通过工程设计变更来解决。

建设单位或设计单位提出的工程设计变更，建设单位或设计单位以《工程联系单》形式通知监理单位的项目总监办，并经总监办以《变更意向通知单》形式通知施工单位组织实施，设计单位、监理单位提交的变更资料必须得到建设单位同意，由建设单位以《工程联系单》形式下发监理单位总监办，并经总监办以《变更意向通知单》形式通知施工单位组织实施，施工单位收到监理《变更意向通知单》后，应及时填报《设计变更申请表》，并按程序报送监理单位、设计单位、建设单位。

2、凡是由于施工单位在施工过程中提出的作法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引起的变更事项，均可以通过工程洽商予以解决，具体包括下述两种情况的变更：

（1）施工单位建议的变更。施工单位对建设单位提供的图纸、技术要求等，提出了可能降低合同价格、缩短工期或提高工程经济效益的合理化建议，均应以书面形式提交监理单位。合理化建议书的内容应包括建议工作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计文件。

监理单位与建设单位协商是否采纳施工单位提出的建议。建议被采纳并构成变更的，监理单位向施工单位发出工程变更指示。特别是施工单位提出的合理化建议使建设单位获得工程造价降低、工期缩短、工程运行效益提高等实际利益，应按专用合同条款中的约定给予奖励。

（2）施工单位要求的变更。施工单位收到建设单位、监理单位、设计单位发出的图纸和文件，经检查认为其中存在属于变更范围的情形，如提高工程质量标准、增加工作内容、改变工程的位置或尺寸等，可向建设单位、监理单位提出书面变更建议，变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。

施工单位提出的工程设计变更由施工单位发出《工程变更联系单》申请变更，总监办初审同意后，由建设单位组织施工单位、设计单位、监理单位的相关负责人现场会审并签署意见，完成《工程变更申请会签单》，施工单位根据《工程变更申请会签单》填报《设计变更申请表》、《工程洽商记录》按程序报监理单位、设计单位、建设单位。建设单位、监理单位、设计单位收到施工单位的书面建议后，应共同协商，确认存在变更的，应在收到施工单位书面建议后的一定时间内作出变更指示。经协商研究后不同意作为变更的，应由监理单位书面答复施工单位。

变更设计在未经批准之前，不得施工。个别项目因施工程序或工程抢险等不可抗力因素不能停工等待时，仍需取得总监理工程师和建设单位代表认可后方能施工，且须尽快补办审批手续。

二、发生工程设计变更和工程洽商的条件与类型

在施工过程中，若存在下列情形，可以按规定对原设计作出相应的变更。

（一）原设计存在如下问题，可以按规定对原设计进行修改。

1、设计文件中存在错、漏、碰、缺；

2、由于勘察设计资料不详尽，导致设计不准确甚至存在重大问题或隐患；

3、原设计与自然条件（地质、水文、地形等）不符，无法按图施工。

4、设计文件中的明显错误，建设单位、施工单位、监理单位及设计单位工程师均有义务提出完善意见和建议，并按程序履行报批手续。

（二）根据合理利用和保护环境资源、提高工程建设成效的需要，在下述情况下，可以按规定对原设计进行修修改。

1、为推广应用先进实用技术，更好地保证工程质量，节省工程投资；

2、在不降低工程质量标准，不降低使用功能的前提下，能减少工程数量或降低工程成本或施工难度，加快施工进度的设计优化；

3、有利于确保工程施工安全和环境保护，改善施工条件的设计调整或修改。

（三）因城市规划、文物保护、环境保护等的要求，经论证后可以按规定对局部工程设计进行变更。

（四）省级以上人民政府或建设工程主管部门对工程建设提出新的工程技术要求，如建设理念、建设规模、技术标准的改变，在按规定履行审查和批准程序后可对原设计进行变更。

三、发生工程设计变更和工程洽商的作用

工程设计变更和工程洽商是施工图纸的补充，与施工图纸具有同等重要作用。施工阶段，有效的设计变更文件是设计文件的补充和完善，是施工合同的组成部分，施工单位不得拒绝，由此增减的投资金额，按规定程序批准后，纳入合同中计量支付，由于施工单位过失引起的设计变更，应有施工单位承担相应的全部费用，并将追究施工单位的责任。

工程设计变更应当以提高技术标准、节约建设资金和节约资源、方便施工、利于营运为目标，符合国家有关建筑工程强制性标准和技术规范，符合建筑工程质量和使用功能要求，符合环境保护要求，工程设计变更前应进行充分的技术、经济论证，避免主观片面性和盲目性。

四、发生工程设计变更和工程洽商，造价监理工程师的审批程序和注意事项

1、工程项目的总监理工程师应授予专人处理工程设计变更及工程洽商，一般由造价监理工程师和专业监理工程师共同处理工程设计变更及工程洽商。在处理工程设计变更和工程洽商时，造价监理工程师应当综合考虑进度、质量、投资和合同等情况，以防在某些环节上发生脱节。

2、在处理工程设计变更和工程洽商时，造价监理工程师要严格按照《监理委托合同》中监理内容及职责的有关条款从事，不得出现越权行为。

3、造价监理工程师审批工程设计变更及洽商时，要坚持按规范、规程、工艺标准、验评标准审批，不得迁就施工单位失误造成变更或洽商。未经造价监理工程师签认的工程设计变更或洽商不计入已完工程量。

依据以上监理的工程设计变更和工程洽商的审批制度，并结合实际的工作经验，造价监理工程师审批工程设计变更和工程洽商时，须从以下几个要点来注意把控：

第一、工程设计变更和工程洽商单应有整齐的格式、属实的内容、有效的签字，并在及时的时间内提出，保证真实性。

每一项工程设计变更和工程洽商单均应采用《建筑工程资料管理规程》中要求的格式；工程设计变更和工程洽商单不得随意涂改，必须符合整洁的要求；每个单位工程的洽商要按照办理的日期，统一编号，顺序排列，妥为保存、归档、管理；每一项工程设计变更图纸、资料和技术审定，包括已批准的设计变更报告单，均应纳入技术档案资料，并作为施工和竣工验收的依据。

每一项工程设计变更和工程洽商单的内容应明确、具体、属实、齐全，工程图示应符合有关规范要求，语言应准确、肯定、严谨，深度应满足施工和预算要求。无特殊情况不得后补，不允许出现造成既成事实后再办洽商的情况；

每一项工程设计变更图纸、变更工程数量均由设计单位根据要求进行审查和签字，建设单位根据需要负责组织审查。签署的资料应清晰可辨并为原件。每一项工程设计变更应有设计单位有效的签字；每一项工程洽商单应有施工单位、监理单位、设计单位及其建设单位的四方有效签字；每一项工程洽商单应注明提出单位。

通过整齐的格式、属实的内容、有效的签字，及时的提出，来实现工程设计变更和工程洽商单格式内容真实性的控制。

第二、工程设计变更和工程洽商单应符合工程建设的相关规范、标准，不得随意违背，保证合法性。

工程建设行业的相关法律、规范、标准，是进行一项工程的最基本的依据与前提，参与工程建设的各个主体都必须严格遵守，不得随意违背。

同样，工程设计变更和工程洽商单，也必须依照工程建设行业的相关法律、规范、标准，不得随意提高或降低建设标准；不得随意影响主要结构功能或使用功能；不得随意增或减工程内容；不得随意超出建设单位与施工单位签定的工程承包合同范围。

在实际工程建设管理中，造价监理工程师审批设计变更和工程洽商时，若发生上述情况，也应预先取得建设单位同意后方能按照相关条款办理。实现工程设计变更和工程洽商单合法性的控制。

第三、工程设计变更和工程洽商单应在约定的时间内由造价监理工程师及时进行审批，保证时效性。

工程设计变更和工程洽商一般发生在工程建设过程中，因此对于审批时间的把控至关重要，造价监理工程师若不注意时间的把控，反而会影响工程的进度控制，进而产生后续不可估计的损失。

造价监理工程师在收到相关工程设计变更和工程洽商后，应及时安排时间、协同专业监理工程师审批各项相关内容，与相关方协调沟通后，提出意见。必须保证在不影响工程建设进度的前提下，及时审批完成发生的工程设计变更和工程洽商，并追踪发生的工程设计变更和工程洽商落实情况。

按照合同文件及有关规定，以下情况（不仅限于）不予办理工程设计变更：

1、因施工单位施工前未及时发现设计错、漏等而盲目施工造成返工或数量增加的；

2、因施工单位未按照规范、设计要求和监理指令实施造成的工程质量不合格而返工的；

3、因施工方法不正确、工序不合理或保障措施不到位导致工程返工或数量增加等；

4、缺乏安全、环保措施以及缺失相应设施导致费用增加的；

5、利用清单项目不平衡报价，为牟利而变更施工方案产生的工程费用增加；

6、虚假数量、串谋增加数量或改变填料、结构物形式等；

7、对施工图的理解不够，或对地质、地形、气候条件不熟悉导致方案改变、工程返工、数量增加；

8、施工单位未经同意在施工图和技术规范要求以外实施的工作量；

9、合同中虽未明确但按技术规范和施工工艺要求必须实施的辅助工作内容；

10、对能够预见的特殊事件未采取措施，或不可预见的特殊事件发生后未采取有效措施进行控制或采取措施不力的；

11、按合同文件规定，应包含在保险中的自然灾害等风险因素造成的损失；

造价监理工程师通过及时审批工程设计变更和工程洽商，实现工程设计变更和工程洽商时效性的控制。

第四、工程设计变更和工程洽商单应保证在最大程度满足工程项目需求的基础上实现最优的造价控制，保证最优价。

在实际工程中，工程设计变更和工程洽商的发生，由于众多的、复杂的原因不可避免，但作为一名造价监理工程师，在发生工程设计变更和工程洽商的情况下，有责任与设计单位、施工单位、建设单位共同协调，找到处理工程建设过程中发生的亟待解决的工程问题的最有效解决方案，这个最有效方案必须考虑到可以满足工程建设的功能要求、可以不影响工程建设的整体进度、可以最理想的节约工程建设的投资。实现工程设计变更和工程洽商单最优造价的控制。

第五、工程设计变更和工程洽商单应及时与建设单位沟通协商，提早做好工程总投资造价的预防与控制，保证预先性。

一个工程项目，工程设计变更和工程洽商总是要么引起投资增加、要么引起投资减少，作为一名造价监理工程师，在工程项目建设过程中，应经常与建设单位沟通协商，了解与熟悉工程项目的进展状况，对于已经发生的工程项目引起的工程造价做到心中有数，对于会造成工程总投资的工程项目做好预防与控制。实现工程设计变更和工程洽商单有预防的控制。

总之，造价监理工程师从认真遵循工程设计变更和工程洽商的监理工作制度，到严格把控工程设计变更和工程洽商的监理审批程序，环环相扣，步步严谨，最终实现以最真实的内容、最合法的程序、最有效的时间、最优的造价、最有预防的控制，审批工程设计变更和工程洽商，把控好工程建设的整体投资造价，满足各方利益需求的最大化。

参考文献：

[1]中华人民共和国住房和城乡建设部，中华人民共和国国家工商行政管理局.中华人民共和国国家标准（GF-1999-0201）[S].北京：中国计划出版社，1999.

[2]车春鹂，杜春艳.《工程造价管理》[M].北京：北京大学出版社，2006.

[3]杜红霞.《工程造价审核的重点》[J].黑龙江科技信息，2010.（26）.

[4]陈建国，高显义.《工程计量与造价管理》[M].上海：同济大学出版社，2007.

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【关键词】核设施；设计变更；工程变更

1 核设施建造过程简介

从立项到完成商业运行或试验任务后关闭，我国核设施①一般经历选址、设计、建造、调试、运行和退役等几个阶段。

在行业主管部门对营运单位②提交的资料进行审评，认为符合国家核安全法规，有足够措施保护厂区人员、公众和环境免遭过量辐射危害后，将颁发建造许可证，同意营运单位开始建造活动。核设施建造阶段一般包括土建施工、设备制造与安装工作。本文仅介绍及讨论核设施土建施工中相关内容，其中涉及的单位包括核安全监管部门③、营运单位（建设单位）、监理单位、设计单位、施工单位等。

核设施在建造阶段的核安全，具体表现为土建施工及设备制造、安装的工程质量。核安全是目标，而质量控制是保证核安全所采取的手段。做好施工质量控制，才能提高核设施的本质安全度，为安全运行提供保障。核设施系统复杂，工程量庞大，且由于行业特点及国家发展战略等原因，设施建造大多是“边设计、边修改、边施工”的三边工程。这就更加导致了设计变更、工程变更的频繁。如果不能有效地实施质量控制，导致工程质量出现问题，建造阶段的工程质量缺陷将会对设施安全运行造成严重隐患，可能导致厂区人员、公众遭受过量辐射，环境被严重污染。

2 案例介绍

在某次国家监管部门开展的专项核安全监督检查中，检查组的专家对营运单位质量保证大纲④及管理程序中的设计变更、工程变更有关内容提出质疑。

该营运单位编制了土建施工活动的《设计变更》、《工程变更》程序，并分别定义如下：

设计变更：指原设计需要优化，或已出版的供正式使用的设计文件中存在缺陷或错误，或则选用的标准规范发生变化，由设计单位提出针对施工设计文件进行的变更。

工程变更：指提出变更的起因与设计无直接关系，但因施工方案或施工技术的需要，以及提出合理化建议等而要对原设计进行的变动。

根据管理程序要求，在该工程现场设计变更、工程变更执行的流程如下：

对于与设计图纸相关的问题，施工单位编制设计澄清单，由设计单位回复设计澄清单对设计问题进行回答澄清，或则发送设计变更单（发现设计存在缺陷）；对于程序定义的工程变更内容，由施工单位提出申请，监理单位、设计代表、营运单位等负责审批。营运单位、施工单位认为现场很大一部分变更都与设计无关，工程变更申请单上的设计代表签字也只是从设计角度提出意见或建议，无法改变变更是否实施。

而专家认为，营运单位、施工单位应按照有关核安全法规要求，将工程现场任何变更都纳入设计变更管理，任何修改或变更的最终审批权都归设计单位负责。并且，营运单位的管理程序也将“工程变更”定义为“……而对原设计进行的变动”。

专家提出质疑的依据是《核电厂质量保证规定》（HAF003）规定，“必须制定设计变更（包括现场变更）的程序，并形成文件。”“对这些变更必须采用与原设计相同的设计控制措施”。另外，法规导则《核电厂设计中的质量保证》（HAD003/06）规定，“所有设计变更，包括现场变更和制造厂变更，都必须按《规定》5.4节的要求进行管理。”“引起变更的因素可列举如下：建造期间的问题；构筑物、系统或部件不能满足功能要求；不符合项的处理；国家核安全法规或其他要求的变更；设计改进。”

3 设计变更与工程变更的区别

3.1 设计变更

《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）是国家核安全法规，民用核安全设施均按其规定建立质量保证体系。

《核电厂质量保证安全规定》对于“设计”的定义：“制定核电厂及其组成部分的方案和详细图纸，进行支持性计算并制订技术规格书的过程及其成果。”因此，设计变更是指施工图编制出来以后，对原设计进行的局部修改。设计变更仅包含因设计工作本身的漏项、缺陷、错误或其他原因而对原设计技术资料的修改、补充工作。

设计变更可以分为两大类，一类是完善性变更，即对设计差错的修正，如设计文件、图纸出现差错，设计出现漏项，或设计的预计与实际的现场条件不相符合，以及提出合理化建议等，这类变更数量上占较大比例；一类是实质性变更，即真正的涉及功能、结构、技术、工艺或材料方面的有利变更，如修改工艺技术，包括设备的改变，增减工程内容，改变使用功能等。

设计变更文件必须由审核和批准原设计文件的同一小组或单位审核和批准。

3.2 工程变更

从广义上讲，变更是指对合同组成部分的任何变动，既包括工程实施中形式的变更，工程量的增减，工程质量标准和等级的变动，同时又包括工程合同条件的修改。

参考住房和城乡建设部的《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）中对变更的定义，发生以下情形时采取的变动应属于工程变更：

（1）增加或减少合同中任何工作或追加额外的工作；

（2）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性；

（3）改变工程的基线、标高、位置和尺寸；

（4）改变工程的时间安排或实施顺序。

因此，营运单位、设计单位、监理单位、施工单位等都可能引起工程变更：

（1）营运单位改变本工程结构物的型式、标高、强度等，或本工程的施工技术方案。

（2）设计单位在设计时未能充分考虑本地区的实际情况及相关部门（环境保护、供电、供水等）的要求而引起的变更，设计人员的错误或疏漏所引起的变更。对于边设计边施工的工程，发生这类变更的可能性更大。

（3）监理工程师针对现场的实际情况，以合同和技术为依据，进一步完善原设计的局部小修改。

（4）地质条件、气候、自然灾害以及社会经济条件也能引起工程变更。

（5）施工单位根据现场施工情况，无法按照设计文件进行施工而提出变更申请，但没有监理的变更指令，不得自行对工程进行变更。所以施工单位的变更纳入监理引起的变更范围。

通过对二者定义及引起变更的原因的对比，产生设计变更的主要原因均属于“增加或减少合同中任何工作”，“额外的工作、改变合同中任何工作的质量标准”或“其他特性、改变工程的基线、标高、位置和尺寸”的范畴。现场还可能出现材料代用、改变施工顺序、施工错误等情况，这些情况下发生的变动应属于工程变更。

3.3 设计变更与工程变更的关系

《核电厂质量保证规定》（HAF003）第5.4条规定“必须制定设计变更（包括现场变更）的程序，并形成文件。”法规相应导则《核电厂设计中的质量保证》（HAD003/06）第9条规定“所有设计变更，包括现场变更和制造厂变更都必须按《规定》5.4条的要求进行管理。”此处的“现场”是指“核设施建造工程现场”，看似将工程现场所有变更都划入“设计变更”范畴。

但营运单位作为业主，虽然核无小事，但营运单位需要从投资、进度、质量、安全等方面综合考虑。如果设计单位提出了一个更优化的合理建议，但涉及庞大的资金投入，而当前的设计也满足功能性要求，相信营运单位会拒绝采取修改。所以某些变更因其范围相对更广，涉及资金、进度、质量、安全等各方面，绝对不可能由设计单位一家之言而作为定论。

国家新的《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）第6.3.1 “总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件”。从上述描述中也可看出，设计变更实为“涉及工程设计文件修改的工程变更”，从属于工程变更，且设计变更的审批权限也与核安全法规（HAF003）保持一致。

因此，比较设计变更与工程变更的产生原因、涉及范围，以及分析上述国家规范的描述，可以看出，设计变更应从属于工程变更。但由于核安全法规有明确要求，设计变更应按法规要求采取相应质量控制措施。

4 如何有效实施控制

笔者认为，在核设施建造过程中，营运单位对设计变更、工程变更的控制，都是为了保证变更得到最优化的处理，保证核设施建造的施工质量。

在某核设施施工现场，通过核安全监管部门、营运单位、监理单位、施工单位的讨论与交流，结合工程建设实践以及核安全相关法规的要求，决定采取以下方式处理建造过程中的变更，笔者认为较为有效：

首先，将施工现场可能出现的变更，明确归类。凡是需要设计单位主动对设计图纸提出修改的，属于设计变更，其他变更均属于工程变更。

其次，现场所有变更，一律从“变更申请单”开始。变更单中变更类别分为“设计变更”、“工程变更”两类。

营运单位、监理单位原则上不主动提出变更，由施工单位根据施工中的实际情况及需要，提出变更申请，由监理单位审查。监理单位认为需要设计单位修改图纸，由营运单位转交设计单位，由原设计小组负责设计变更；对于设计图纸无误，仅仅不满足现场施工条件，或改变施工顺序，施工中出现错误，材料代用等其他变更，则由监理单位审查，得到营运单位同意后，由监理单位发放工程变更指令，在此过程中现场设计代表可给出施工意见或建议，但仅供参考，不影响监理单位、营运单位的意见。

若施工单位在施工中无法按图施工，或对设计图纸有疑义，尚无法判定是否需要变更的情形，则通过设计澄清单的形式，直接发送设计单位，设计单位给予澄清。若需对设计图进行修改，则在告知施工单位情况下，以设计变更单的形式发送营运单位。

【参考文献】

[1]《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）[S].

[2]《核电厂设计中的质量保证》（HAD003/06）[S].

[3]《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）[S].

[4]《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）[S].

注释：

①核设施：通过核反应的变化，合理利用核能的设施，主要包括包括核动力厂；研究堆、实验堆、临界装置；核燃料生产、加工、贮存及后处理设施；放射性废物处理和处置设施；其他涉及核反应或核技术利用的设施。

②营运单位：指申请或持有核设施安全许可证（批准书），可以经营和运行核设施的组织。营运单位对核设施的安全运行负全面责任。

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[关键词]高速公路 施工 造价控制

一、把好计量支付关

1.认真复核施工设计图,建立工程量清单复核台帐

在进场之初,就应认真复核施工设计图,建立工程量清单复核台帐,在贵州高速公路项目称为确立0#变更。0#变更是施工设计图相对于招标图纸的变更,要以合同文件中计量规则来建立。0#变更与工程量清单的差异一是工程量的增减,二是新增项目。新增项目属于业主应承担的风险,是控制工程造价的关键。新增项目的审核要把好两个关,一是防止施工单位将某一细目中的多个工程量作为新增项目。二是新增项目的单价,单价的确定原则为:标价的工程量清单中已有适用于新增项目的价格,则按工程量清单单价。标价的工程量清单中只有类似于新增项目的单价,可参照类似单价进行单价分析。标价的工程量清单中没有适用或类似于新增项目的单价,由施工单位提出新的单价,报监理工程师审核,业主批准。

2.做好工程各项款额的审核,建立计量支付台帐

(1)开工预付款是施工单位进场后开展前期工作的资金保障,要及时进行支付,其支付与扣回要遵照公路工程国内招标文件范本通用条款60.5、60.66条之规定。要注意监督施工单位不得将开工预付款用于与工程无关的支出,滥用开工预付款。

(2)材料预付款是支付给施工单位用于购进将用于和安装在永久工程中的各种材料、设备之用,其支付与扣回要要遵照公路工程国内招标文件范本通用条款60.7、60.8条之规定。要注意到现场核实材料是否进场、存储良好,并且材料抽检要合格,材料发票要真实。

(3)总则的计量(100章),临建设施、驻地建设是按总额分期进行计量,计量的条件是现场已经实际完成。保险费的计量要求施工单位提供保险单副本和保险费交费发票。安全生产费的计量,按200章至700章清单合计的1%来控制,按照分项工程实际完成情况与现场安全投入的票据或计价证明材料来进行计量,并要求施工单位提交经审核通过的安全生产费用使用计划。

(4)实物工程量(200-700章)的计量,是计量支付工作的核心内容,是确保施工单位能够顺利开展工作的有效保障。在施工单位每月申报实物工程量计量时,监理工程师要现场对进行核实,以批准的0#变更和其他设计变更确定的工程量为限额,以实际完成的工程量来计量,能计量的项目必须是质量合格、符合安全、环保要求的工程,并且内业资料要齐全,数据要准确、真实、不能弄虚作假。

(5)严格遵守计量程序,及时做好各期计量支付台帐,避免重计、超计或者漏计,为竣工决算做好基础。

二、严格控制工程变更

公路工程建设周期长,受自然条件和客观因素的影响,建设项目的实际情况与招标投标时的情况相比会发生一些变化,这些变化会造成工程变更。工程变更是不可避免的,但要严格进行控制,否则就会使合同价失控,甚至突破概算。

1.工程变更的内容

公路工程变更一般为设计变更,设计变更指自公路初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止,对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善等。变更的内容包括合同工程中的结构、质量等级、数量及与工程费用相关的一切工程变更。

2.工程设计变更的总体要求

设计变更应符合国家法律和行业技术法规规定,应以优化、修改、完善设计为基础,确保工程质量和安全为前提。兼顾合同各方和工程相关方面的合法权益不受损害。

3.工程设计变更的处理

(1)根据实际情况需要变更设计时,应由业主、设计、施工单位、监理或上级单位现场会审并同意。说明工程变更项目、部位、变更理由、依据,变更设计的初步评估,并与原设计的技术经济论证比较。(2)严格执行报批程序,未按报批手续上报或未按批准权限批准的变更设计,擅自开工的工程,不得验收结算。工程设计变更按交通部《公路工程设计变更管理办法》分为一般设计变更、较大设计变更和重大设计变更。项目法人对一般设计变更进行审查,较大设计变更由省级交通主管部门审批,重大设计变更由交通部审批。每个项目具体设计变更审核程序不相同,但必须遵守交通部的报批规定。(3)重点控制好施工单位提出的设计变更。设计变更的提出单位有设计单位、监理单位、施工单位、业主、上级主管部门。施工单位根据工程实际情况提出的变更,由施工单位约请监理、设计代表、业主进行现场调查,以现场会议纪要的形式确定书面意见。

三、及时处理好工程索赔

施工索赔是合同管理的重要环节。在施工阶段,主要抓好施工单位向业主的索赔,是由于施工单位非自身原因造成工期延期、费用增加而要求业主给予的费用补偿。

1.工程索赔的处理原则

(1)索赔必须以合同为依据,不论是风险事件的发生,还是合同双方不完成合同工作,都必须在合同中找到相应的依据。有些依据可能是合同中隐含的,要求监理工程师要全面理会合同内容。(2)及时、合理地处理索赔。索赔处理不及时,对施工单位和业主都会产生不利的影响,如施工单位索赔长期得不到合理解决,索赔积累将会导致资金困难,影响工程进度,给双方都带来不利的影响。(3)加强主动控制,减少工程索赔。在工程管理过程中,业主应当尽量将工作做在前面,减少索赔事件的发生。(4)索赔的依据要充分、证据要充足。索赔的依据有招标文件、合同文件、其他双方签字认可的文件及各种会议纪要等。

2.索赔费用的计算

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关键词:公路工程;变更管理;造价控制;文档管理

中图分类号:TU723文献标识码:A文章编号:1009-2374 (2010)13-0135-02

一、工程变更分类

1.由设计部门提出。由于设计部门在原设计时时间偏紧、工作不仔细、工作深度不足、设计基础资料不齐全或不准确,导致与实际情况不相符,造成不合理设计或设计错漏。因设计者本身造成错误设计,以致施工中无法按原设计实施或不能保证工程质量及其功能实现,必须进行设计修改或优化。

2.由业主 (建设单位)提出。一般是提高设计标准或改变设计方案或业主在合同限定范围内,根据工程投资、建设、进度需要提出变更。

3.由监理提出。监理根据工程进展情况和为满足质量要求,认为有必要提出修改设计,或由于原设计过于保守、浪费或施工不便等,对原设计进行优化。

4.由施工单位提出。施工过程中遇到不能预见的地质条件或地下障碍,以及为了节约工程成本或加快工程进度等情况下,可提出工程变更。

5.由工程相邻地段的第三方提出。为满足地方经济发展,群众生产、生活需要而提出变更。

二、工程变更设计的控制与管理

变更设计作为设计工作中难以避免和工程施工中经常遇到的问题,应高度重视,制定完善的变更设计管理办法,及时解决工程中遇到的设计变更问题,可以提高工作效率,而且在工程建设中对提高工程质量、加快工程进度、降低工程造价都将起到明显的作用,对业主、承包商都具有一定的社会和经济效益。所以业主要把变更设计工作列入工程管理中的一项重点来抓好做好。

(一)管理模式

为有效地控制投资规模,加快审批速度,提高工程质量,不影响工程进度,杜绝弄虚作假,一个较好的管理模式是:“明确责权、分类管理、分级审批、政府监督、逐级控制、场内监督、场外核算,审批自下而上,执行自上而下,杜绝浪费、共同把关。”管理模式的一个根本点在于实行分级管理,分级管理的划分是按照技术难易、重要性及投资规模的增减为主要依据。

(二)变更设计的审批程序

工程项目指挥部、设计单位、监理单位、施工单位均有责任对在建工程提出合理化建议和设计变更要求,任何单位提出的设计变更,首先必须提出书面变更申请,准备详细的图文资料;填报《工程设计变更申报审批表》。详细申述变更理由、原因、内容、预估造价等情况,并按以下程序申报:

1.施工单位提出的设计变更,由施工单位填写《设计变更申报审批表》,交由监理单位进行初步审查,监理单位同意后报项目建设单位审查核实,建设单位与设计单位协商同意变更的,由设计单位编制设计变更文件,项目建设单位组织有关单位及部门对设计变更文件进行审查,审查通过后根据管理权限报交通主管部门审批或备案。

2.设计单位或监理单位提出的设计变更,由提出单位填写《工程设计变更申报审批表》,报请项目建设单位同意,并经项目建设单位审查核实后,由设计单位编制设计变更文件。项目建设单位组织有关单位及部门对设计变更文件进行审查,审查通过后根据管理权限报交通主管部门审批或备案。

3.项目建设单位提出的设计变更,与设计单位协商同意后由设计单位编制变更设计文件,项目建设单位组织有关单位及部门对设计变更文件进行审查,审查通过后根据管理权限报交通主管部门审批或备案。

4.其他部门或人员及沿线有关单位提出的设计变更,由项目建设单位受理。

(三)变更设计的费用审查

工程变更设计的原因是否合理,依据是否充分;工程变更设计的方案是否安全、可靠、合理;工程变更设计文件的编制深度是否达到要求的深度;工程变更设计造价文件编制是否达到审查要求,是否进行新旧设计方案和造价的对比;工程变更设计的造价审查主要是对原设计方案与变更工程方案的技术经济分析比较审查,用每公里土石方、每立方米、每平方米造价等综合指标,抓住变更主要问题,进行细致分析,重点对变更增加工程量和采用的施工工艺、费率、单价水平进行合理审查;编制工程变更设计审查意见和审查表,形成审查结论,同时按相关政策文件、施工合同,提出变更工程费用的处理原则。

三、工程变更的造价控制与管理

造价控制不是孤立的,要控制好造价,加强施工单位在施工阶段的造价控制,加强事前管理是施工单位获得良好经济效益的重要手段。对施工阶段的造价控制可从以下几方面加强管理:

变更工程价格的增加或减少额,应以工程量清单中的单价或总额价为依据。完成的工程量以监理现场计量为准。工程量清单中未包含适用于变更工程的单价,可采用本项目中相邻单位工程量清单中的单价;如相邻单位清单中也没有,则采用自己工程量清单中监理工程师认为适合的单价用作价的依据。

测算单价,进行市场调查,由各级合同工程师分别按国家、部、省、市级机构颁布的概预算额及编制办法、材料进行单价确定,再分析比较,这样可以把因单价引起的冲突和纠纷降至最低。对较大的设计变更工程,由设计单位重新出设计概算和工程量清单,经报批后纳入正常合同管理。

如果工程量清单中虽有相应的单价,但单价不适应,则只有在下列两个条件同时符合时,才予以变更单价或调整总价。合同的工程量清单中某一个支付细目所列的“金额”或“合价”超过签约时合同价格的2%。

在工程开工前,现场管理的施工人员必须全面了解施工现场的情况,对施工、技术、经济要全面了解。在施工过程中,认真审查和分析合同中的工程量清单、基本单价和其他有关文件,组织技术人员和预算人员针对该施工项目的施工组织设计进行合理优化,选择技术上可行、经济上合理的施工方案,达到施工组织设计与经济效益相统一。

四、工程变更的支付与文件管理

(一)工程变更的支付管理

公路为了加强对工程变更的支付管理,规定无变更令的工程变更不予支付。当接到变更令,变更工程实施完毕后,经监理工程师确认后,在当月的中间计量中支付。但在实际工作中,由于某些工程变更涉及金额大、施工期长等原因,为了加快施工进度,减少承包人的资金垫付,可以先根据监理工程师暂定的单价或价格,根据工程的进度先行予以支付。

(二)工程变更的文件管理

工程变更工作是监理工程师经常性的合同管理工作,要求规范做好相应的文档管理;监理应在监理细则中规范和统一工程变更申请、审查和批准等文件的格式和内容;应做好工程变更文档的分类及编码工作,并收集整理相关变更工作的基础文件、资料;工程变更必须采用书面文件形式,即承包人只执行书面指令或先口头变更事后补发的指令或追认的变更。

五、结语

项目管理的关键是对工期、质量和成本的有效控制,由于公路工程建设周期长、规模大,受自然环境、地质条件、气候条件和市场经济波动、工程设计不周以及社会环境等因素的影响,不可避免地会导致工程变更的发生,做好工程变更的管理,审批工作就成为控制工程成本的重要环节。随着经济体制的形成、发展和完善,公路建设管理的不断改进和规范,要求工程变更管理工作也必须更加规范、严谨和慎密。

参考文献

[1]牛奇才,李静,王建辉.浅析高速公路项目工程变更的实施[J].黑龙江科技信息,2009,(2)

[2]张安军.论工程变更的实施和操作[J].科技信息(科学教研),2007,(29).

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二、项目主管部门负责编制项目概算。项目概算必须列明所有单项工程的建设规模、建设内容、建设标准和投资总估算。投资总概算包括征地、拆迁、工程前期费用，建安工程、设备、后期配套、附属工程、管理费用和其他计入项目固定资产投资的总支出。

三、有关国资公司会同项目主管部门按照“量力而行、保证重点、节约资金”的原则，根据实际情况，组织编制年度资金预算（草案），报管委会主任办公会议批准后实行。年度资金预算按竣工项目、在建项目、新开工项目三大类分别编制。

四、开发建设项目必须严格实行合同管理制度，建设项目的设计、施工、采购和工程监理要依法订立合同，各类合同必须明确中标价（合同价）、开工日期、竣工日期、工程付款办法和工程质量、履约担保及违约处罚条款等方面内容。

项目实施过程中，应严格按预算控制工程造价，强化现场签证管理，严格控制设计变更。如遇特殊情况确须变更的，应当遵循科学、真实、经济和及时的原则。工程变更及工程签证由主管部门（建设单位）、设计单位、监理单位、施工单位和跟踪审计单位共同现场审核签字；工程设计变更在50万元以上（含50万元），工程签证10万元以上（含10万元），经项目办论证后报管委会分管领导批准。

五、项目建设要坚持“概算控制预算、预算控制决算”的原则，不得超支。

凡工程实施中因施工条件、地质勘察、设计等情况需作重大变更的，严格执行“先报批，后实施”的审批制度。重大变更超过概（预）算10%或总金额超过50万元的必须办理预算追加手续，否则不予付款。

预算追加由主管部门提出申请，经有关国资公司签署意见后报管委会主要领导批准。

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关键词：政府投资；设计变更；现场签证；造价审核

随着《中华人民共和国招投标法》的颁布实施、政府投资项目基本实行了招投标制度，工程竣工结算通常采用“工程竣工结算价等于中标合同价加设计变更及现场签证增减费用及合同规定允许调整的有关费用”的方式[1]，因此设计变更及现场签证成为项目结算时工程造价增减的重要依据。

1 主要问题

1.1 工程设计方案质量不高

拟建工程在建设施工过程中能否保证质量、进度和节约投资，在很大程度上取决于设计质量的优劣[2]。劣质设计在施工过程中会产生大量的设计变更和现场签证，例如：设计过于笼统、细节不能满足实际需要、施工方法说明的粗狂等等，所以导致施工单位现场签证过多。

1.2 设计变更程序倒置，真实性无法核实

尽管在《建设工程施工合同(示范文本)》中对工程设计变更做了明确的规定，但在审核中经常发现，先施工后办理设计变更的现象时有发生，隐蔽工程已完工，审核人员无法核实变更的真实性、合理性。

1.3 现场签证未及时办理，准确性差

现场签证的基本要求是及时性和准确性，这要求建设单位代表、监理工程师、施工单位技术人员一起在工程现场对当时发生的实际变更情况进行准确测量、描述、办理签证手续。但是，工程现场签证不及时、数量不准确、无现场签证、补签等现象经常发生，甚至于在结算审核过程中还在补办签证手续。

1.4 设计变更及现场签证范围和内容不准确

有些签证对于所发生事件的数量、规格记录得不完整、日期不交待、内容描述模糊不清、模棱两可、前后矛盾。工程设计变更单中，变更的范围和内容表述不清，尺寸、标高和文字说明等表达不到位，图示不太规范。

1.5 设计变更及现场签证成为施工单位变通的途径

工程项目以低价中标后，施工企业为了达到利润最大化，一般会在设计变更及现场签证上费心思、动手脚。施工单位常采用以下三种变通策略：

a)在工程价款不变的情况下，施工企业一般会提高单项工程的价格、降低工程量，从而获得较多的预付款。

b)设计图纸不详导致工程量增减，在投标报价时这部分工程量的单价高低差距特别明显。

c)预计施工中可能发生变更或增加工程量的项目，适当提高报价，对可能减少工程数量的项目，则相应降低其报价。

1.6 现场签证材料价格虚高

材料价格一般根据造价管理部门定期的工程造价信息为依据，在此之外的主要材料价格，可按照建设单位及施工单位签字认可的价格来结算。但是在工程材料价格的签证中往往存在着以次充好等情况，从而获取较高的差价利润。很多情况下，对如上认定的材料价格，建设单位代表(监理工程师)也给以签认并进入工程结算。

2 管理对策

2.1 建立完善的管理制度

政府投资项目管理部门应当建立完善参与设计变更和现场签证的相关主体的管理制度，明确规范建设、勘察、设计、监理、施工等相关单位的责任、权利和义务，只有责、权、利明确，才能在设计变更和现场签证中规范各级管理人员的行为，认真履行职责。完善相关监督及责任追究制度，有利于提高政府投资工程的管理水平，提高投资效益。

2.2 建立健全内部控制制度

项目建设单位应当建立健全工程设计变更及现场签证的内部控制制度。

a)明确工程变更及现场签证的审批程序，规范签证权力，建立健全相关监督和责任追究制度；

b)完善工程变更及现场签证的手续。在项目的实施过程中，如果实际情况确需变更的，要求相关单位在变更签证中签字盖章，必要时应签署意见；

c)现场签证内容要明确、真实、实际测量、要素齐全，处理及时，没有遗漏。加强建设、监理、施工等单位相关人员的责任意识，实事求是地完成现场签证工作，保证工程建设项目的现场签证规范化；

d)对工程变更签证时限加以明确。对工程变更签证应做到“随做随签、一事一签、一项一签、工完签完”的原则，防止先做后签的现象的发生。

2.3 勘察、设计质量的监督管理

政府投资项目勘察、设计应该采用公开招标的方式确定中标单位，同时将建设项目施工过程中因勘察、设计单位的原因而产生的设计变更量与勘察、设计费紧密挂钩，并在合同中予以明确，以促进勘察、设计单位提高质量，使整个工程在布置上紧凑、流程上顺畅、技术上先进可靠、生产上方便、经济上合理。

2.4 加大异常单价的审查力度

在招标过程中，加大异常单价的审查力度，不给施工单位在招标环节上留缺口，发现异常单价时，要求施工单位以书面形式加以解释；严格控制施工过程中的设计变更，对必须变更的项目，应严格履行审批程序，分析变更后对投资的影响。对于变更量比较大的项目，建设单位必须按照有关规定,及时地和施工单位签订现场变更单价补充协议。

2.5 加强现场跟踪审核

审核单位在审核工程变更签证内容时应严格把关，注意依据是否充分，内容是否全面、详细、准确，对隐蔽工程应要求施工单位提供施工简图作为签证的附件。

对政府重点工程，政府财政审核中心可派专人跟踪预算资金的落实和使用情况。在项目施工期间，派专人跟踪施工现场，及时了解工程施工的具体情况，尤其是隐蔽工程，对于真实、准确地核定工程造价有着十分重要的意义。

3 结束语

a)在政府投资项目管理中，设计变更和现场签证是项目工程造价结算的重要依据。但是在实际工程施工中，设计变更和现场签证的管理还存在着一些问题，本文根据实际工作经验对这些主要问题进行了梳理。

b)针对这些问题，本文提出了相应的对策，特别强调了各个相关主体单位要建立健全适合自身特色的工作流程和规章制度，从根本上保证政府投资项目资金的合理化运用，为发挥财政职能、节约财政投资建设项目资金、有效提高财政资金的使用效率发挥更大的作用。

参考文献：

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设计管理是对设计过程和成果进行控制和管理，是实现工程建设项目投资、进度和质量三大目标控制的关键。设计管理不仅可提高设计质量，还可以使建设项目的经济效益更高、速度更快、质量更好。工程项目的质量目标与水平，首先通过工程设计使其具体化，并据此作为施工的依据。设计质量的优劣，直接影响工程项目的使用价值和功能，是工程质量的决定性环节。我国工程质量事故统计资料表明，40.1%的工程质量事故是由于设计原因引起的，居工程质量事故原因之首。设计人员对设计任务的熟悉程度以及设计各专业的协调配合程度如何等等都会影响设计质量的好坏。设计方案不甚合理、设计违反正常设计程序等都会影响设计产品的质量。由于设计失误所造成的质量问题，常常是施工阶段难以弥补的，甚至有可能会带来全局性或整体性的影响，以致影响到整个工程项目目标的实现。在设计阶段，项目的规模、标准、功能、组成构造等方面都进行了具体化，是影响投资程度最大的环节。工程项目各个阶段对投资的影响程度是不同的。随着项目的开展，各项工作对投资影响程度逐步下降。方案设计阶段对投资的影响程度可高达95%。国外某项统计资料表明：设计阶段节约投资的可能性约为88%，而施工中节约投资的可能性仅为12%。我国目前的实际情况是：很多工程设计人员缺乏经济观念，设计思想较为保守，在设计过程中存在着技术与经济脱节的问题，往往造成投资上的浪费。经验表明，一项合理的设计有可能使造价降低5-10%，甚至更高。工程项目的进度，不仅受施工进度的影响，项目设计水平及质量也会直接影响着整个工程的进度。如专业之间协调问题、设计变更问题，因业主缺乏足够的工程经验累，在设计初期不能提出到位的设计任务书等，都会给工程项目的进度控制带来困难，从而影响工程进度目标的实现。

2设计管理的目标

设计管理的核心任务是进行项目目标控制，即质量、投资、进度目标控制。通过设计管理使设计质量、工程投资、设计进度满足项目的整体合理要求。在业主技改团队的领导和项目管理单位的策划下，通过对设计工作的监督、协调和管理，实现对项目的目标进行早期有效的控制；同时，在工程进行中正确处理和控制设计变更以及与设计相关的其他问题，最终配合业主实现整体项目的投资目标、进度目标和质量目标

3设计管理的工作程序

设计管理应在业主方技改团队的领导下进行。设计管理单位负责协助业主对方案设计、初步设计、施工图设计、施工现场服务和竣工验收各环节的设计要求、设计质量、设计进度和设计资料进行全过程管理。同时，做好业主和设计单位之间、专业咨询单位和设计单位之间就设计难点和技术课题的推进开展技术协调工作。在设计管理过程中，将发现的问题提交业主代表，由业主代表召集有关各方（根据项目的不同阶段确定，包括甲方、设计管理方、项目管理方、设计单位、施工单位或供货商等），协商讨论后形成会议纪要，由业主签发，下达给设计单位（或相关单位），设计管理单位协助业主督促和检查设计单位（或相关单位）执行。对各阶段的设计需求、设计成果等各类资料进行收集、整理和归档，编制目录供查阅。做好各类与设计有关的会谈、洽商的记录，保证资料的完整性和可追朔性。定时形成设计管理工作小结，项目竣工验收后形成设计管理工作的总结报告。

4造价控制管理

设计阶段是投资管理最为关键的阶段。设计阶段投资控制的基本工作原理是动态控制，过程中采用计算机辅助手段，对各种设计文件中的有关投资部分进行分析，严格执行设计标准，推广标准化设计，使工程设计在满足工程质量和功能要求的前提下，应用限额设计、价值工程等理论对设计阶段的投资进行有效的控制，同时使施工图预算控制在概算内按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批复的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按照分配的投资限额控制设计，严格控制施工图设计的不合理变更，保证总投资不被突破。对设计投资控制的工作内容主要是审核设计方案的经济性（包括项目运行维护费）；在设计阶段审核项目的施工工艺合理性、缩短工期降低造价的可能性；审核限额设计（包括各专业限额设计成本控制）的落实情况；以性价比指标优化设计方案或调整项目投资指标；与相关单位沟通协调、沟通等。

5进度控制管理

对设计进度实施动态控制。在设计工作开始之前，审查设计单位所编制的进度计划的合理性；在进度计划实施过程中，定期检查设计工作的实际完成情况，并与计划进度进行比较分析，一旦发现偏差，及时在分析原因的基础上提出措施，以加快设计工作进度，同时控制设计质量，使设计错误和变更不发生或少发生，尽可能使设计图纸在保质、保量的前提下，按规定时间提供，从而使工程项目在拟定的进度目标内实现。根据工程进度要求和设计特点，协助业主编制合理的设计进度计划，并协助业主检查和督促设计进度的落实。审核设计人员提出的详细设计进度和出图计划，并监督执行。研究分析招标采购、施工进度及分包合同结构，与设计人员协商，使设计进度满足招标采购和现场施工要求（及时提供招标图及技术条件）。通过提请业主召开设计协调会等有效手段，讨论设计中遇到的问题，解决设计人员的困难，督促设计出图进度。根据设计特点和要求，及时提醒业主确认有关设计条件，协助业主和设计单位共同分析可能影响设计进度的关键因素，并提出解决方案，以保证设计进度的合理性和可行性。对设计文件提请业主尽快组织审定，及时解答设计人员的提问及其他事宜。进行设计进度跟踪管理，并提交各种进度控制报表和报告。

6质量管理

设计管理的质量目标是确保工程设计符合国家有关设计规范、满足业主要求、达到规定的设计深度、符合施工（安装）的实际要求，设计质量达到项目总体目标要求。质量管理重点是：在方案设计阶段，重点审核工程所采用的技术方案是否符合总体方案的要求及项目决策阶段确定的质量标准；初步设计阶段，审核专业设计是否符合预定的质量标准和要求；施工图设计阶段，重点审核是否满足使用功能及质量要求。着重对设计输入和设计过程进行检查和控制：a.确定项目设计要求和标准，参与分析和评估项目使用功能等问题；b.审核设计是否符合业主对设计上的特殊要求，并根据需要提出修改意见；c.审核设计图纸（含说明）是否符合国家有关设计规范、有关设计规定要求和标准，并根据需要提出修改意见；d.对设计各系统的技术经济进行分析比较，并提出优化意见；e.审核施工图设计是否满足施工要求，各专业设计之间有无矛盾；f.组织设计文件协助业主向政府有关部门的审查报批工作；g.协助业主做好施工阶段设计变更和技术核定的管理，对各类变更提出技术决策建议；h.参与设计方案讨论和优化、各设计阶段初始业主和设计单位的协调会议及设计方案汇报和设计配合。加强过程管理。

7设计的优化控制管理

设计优化控制的基本原则是前期狠抓设计工作前期的方案论证及工作计划的事前控制；后期狠抓各设计阶段产品（设计文件）审查验收的事后控制，以取得事半功倍的效果。设计优化的前期控制内容是：明确设计的原则和要求；采用价值工程等现代管理方法的相关原则，做好合同相关条款的细化；要求设计方提供图纸设计工作流程、审批原则等；深入调研和总结烟草行业类似工程的建设经验，充分做到取长补短；重视和积极参与设计工作前期的方案论证，及早发现问题、解决问题。设计优化在设计文件审查验收阶段应重点抓好“推行新技术”和“设计挖潜”。设计管理单位应注意采用较成熟的先进技术，提高设计质量，降低工程成本。同时，运用项目管理的“施工图剖析法”，从设计图纸上深入挖潜可节约的投资。

8设计变更的管理

设计变更控制的原则是确定变更性质及分类，严格控制被动变更，正确处理合理变更，严格履行审批手续，做好设计变更后果的预测和处理。设计变更主要分为：业主提出的变更；施工单位提出的变更；设计单位提出的变更。在明确变更类型的基础上，设计变更的控制应从设计变更数量和具体设计变更处理两个方面进行控制。主要内容为：控制并减少设计变更数量；严格每次设计变更的控制；严格履行设计变更控制的审批程序；落实设计变更结果的责任承担；严密跟踪设计变更的结果，记录、备案、归档（纸介表单及电子文档）；认真总结设计变更的经验教训。

9设计的组织协调管理

设计管理单位应在技术和管理两个方面进行有效的组织和协调。包括：a.协调设计单位与相关设备制造商间的关系，对有关问题的处理提出建议；b.协调设计单位解决设计中存在的技术难题，保证设计质量和进度；c.做好勘察和设计单位之间的技术协调，使勘察任务书和勘察成果符合项目特点和设计要求；d.协助业主协调设计与施工之间的关系；e.协助业主处理有关政府主管部门对设计文件的审批事宜、将确认审核意见及专家咨询意见及时反馈给设计单位，督促其逐条落实；f.联合业主、设计单位、监理单位和施工单位组织施工图设计的交底，审查施工图交底会议纪要；g.根据同业建设经验和项目特点，协助业主梳理重大技术课题，开展专项课题，及时参与调研和论证，协助业主形成技术创新成果。

10设计跟踪服务管理

设计管理单位，应做好设计在项目实施过程中的跟踪服务管理工作：a.项目核心团队要设立专责人员，负责联系设计单位工作。b.组织设计单位对项目各相关方进行培训和现场设计讲解。c.组织实施设计信息管理。d.组织设计方参加工程竣工现场验收。e.对设计单位的设计服务工作进行考核。f..按月、季度形成设计管理工作小结，竣工验收后形成设计管理工作总结报告。

11设计信息及资料管理

1.1.1设计阶段信息管理的基本原则是通过对信息的合理分类、编码，制定信息管理制度，促进迅速准确地传递信息，全面有效的管理信息，在此基础上建立完整的文档系统，以客观记录反映项目建设过程。为项目的顺利实施和知识管理奠定基础。

1.1.2基础资料的获得由设计管理单位负责搜集解决国家、地方及行业设计管理、设计规范及建设工程概（预）算定额等。

1.1.3设计管理单位协助业主对各阶段的设计需求、设计成果等各类资料进行收集、整理和归档，编制目录供查阅。

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关键词：公路工程；设计变更；管理

中图分类号： X734 文献标识码： A

引言

公路工程具有线路长、投资大、建设周期长、设计难度高等特点，而且受自然条件和客观因素的影响较大，在实际施工中不可避免地存在各种各样的设计变更问题。如果设计变更处置不当，将会影响工程质量，造成资金浪费，进而导致业主对其工程投资失去控制，也会给施工当的利益带来损害。

一、设计变更的原因

1、施工图设计不完善，不能与工程所处的地形、地质等自然条件相适应，不得不修改设计以使之与场地条件相适应，并符合使用功能要求。造成设计不完善的主要因素来自勘测调查资料不够详细和准确，从而导致设计依据的资料与实际脱节。例如排水设施无法满足排水需要；存在大面积耕地的地方，灌溉水渠无法满足灌溉要求；基底清淤深度比原设计增大；路基开挖土方变开挖石方；边坡防护不合理；增加涵洞、通道等。施工图设计不合理是由于勘测、设计人员工作不仔细或水平所限造成。例如：顺堤河中桥在施工中发现桥台台身钢筋数量不足，不能满足其承受能力，必须要进行植筋。

2、设计到施工的时间间隔较长，施工时公路沿线地形地貌及社会经济情况发生了变化，沿线老百姓对公路建设有了新的认识，从而提出了新的要求，必须修改设计，方能与沿线环境及社会经济状况相适应。

3、在施工阶段，由于施工方的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的变更。

4、政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护变化、城市规划变动等引起的设计变更。

5、由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成施工方施工方案的改变。

二、设计变更的原则

设计变更应当符合国家有关公路工程强制性标准和技术规范的要求，符合公路工程安全、质量和使用功能的要求，符合环境保护、资源节约的要求，符合工程项目合同文件条款的相关规定；设计变更必须尊重原设计，保持设计文件的稳定性和完整性。

设计变更可由业主、监理方、施工方、设计方提出 ，但不管哪一方提出，最终都要上报业主批准备案，然后由设计单位在图纸上进行详细、准确的说明。公路施工中的设计变更应注意下面几个问题：①如果是在施工前，则应根据图纸会审步骤，做好初审、内部与综合审查，如果设计需要，则到现场进行调查，了解现场情况，做到在施工前完成设计变更。②如果发生设计变更，则应尽可能提前提出，然后按照规定的程序上报，防止施工后发生设计变更，防止不必要的返工与材料浪费等。③设计变更发生的条件是，原有的设计不符合现场实际情况，无法确保施工的质量，在这种情况下才能变更工程，进行设计变更。④设计变更应在合同约束条件下进行，发生设计变更后，仍要根据工程量清单计价模式来进行工程量的核算，对工程的造价重新进行估算，然后由监理工程师签字确认。

三、控制设计变更的管理措施

1、深入现场、了解实际、减少工程变更

施工图设计阶段，设计人员应深入现场，了解和掌握实际情况，收集工程沿线的地质资料，进行科学系统的分析，对于软土地基，桥梁桩基、跨径、涵洞基础，应调查清楚，准确，使设计的施工图满足施工的要求。对随着环境条件的变化，完成的施工设计图与实际有差别的，在满足工程质量和施工安全的条件下，可按现场实际情况调整设计，从而减少工程变更。

2、建立健全设计变更立项管理制度

设计变更立项管理，是公路工程实施阶段控制工程变更的重要环节。设计变更立项侧重于设计变更依据、可成立性的判定及变更设计方案的合理性、经济性的审查、比选。由此可见，设计变更立项阶段的控制管理决定了工程是否变更、变更方案是否可行、变更规模大小，是对变更工程成本、工程质量以及工程建设进度等方面的事前控制.业主应该明确设计变更立项办理的流程，时限、审查事项、紧急事件的处理方法及权限等，强调设计变更实施前必须办理设计变更立项，经过立项批准、资料齐全的设计变更项目才能进行设计变更费用申报，未经批准变更数量和变更金额的设计变更，一律不予办理工程支付。

3、强化施工设计图的审核工作

工程设计阶段是建设工程的重要阶段，特别是施工设计阶段，更是设计阶段的重中之重。因此，强化对施工设计图的审校，对减少设计变更或工程变更将起到重要作用。施工图设计期间要实行三级审校制度：设计人、复核人、审核人逐级复核图纸。审核按照预先制定的各专业设计审核注意事项和实施细则进行，并结合以往相关工程曾出现过的有关问题，进行各专业之间的对图，提高图纸审校通过率，以减少或避免施工设计图可能出现的各种问题。

当施工设计图下发之后，监理工程师和施工单位应该对图纸进行全面细致的熟悉，领会设计意图、掌握工程的特点及难点，找出施工设计图中存在的问题及不合理的情况，做好记录并提交设计院进行处理，将因设计缺陷而存在的问题消灭在施工之前，减少设计变更，提高施工质量，节约施工成本，缩短施工工期。

4、监督设计变更实施，实事求是，控制变更工程费用

在变更工程发生后，不管立项是否获批，作为现场管理人员都应及时对变更工程开展现场监督，并留好相关记录。例如，河塘清淤必须及时组织现场进行四方（业主、监理单位、设计单位、审计单位）联测；石方机械开挖应分阶段做好机械、人工等实际消耗的跟踪记录；弃（取）土、弃渣场位置变化，新址的地点及运输距离的审查等。第二，工程量变更审核必须实事求是，并遵照计量规则进行核算。例如，原地面清表计算工程量时，应扣除河塘、结构物以及需拆除的旧路面和结构物所占面积、挖方平面范围内进行的清理现场工作量等，避免重复计算；在计算新增小型结构物时，应根据招标约定的清单计价规则，核减结构物所占体积的挖、填土方工程量。

5、加强设计变更监管

在设计变更中，业主要突出责任主体，严格四方（设计、监理、施工、业主）职责，坚决杜绝通过设计变更达到扩大差额补贴、增大贷款额度、调整设计概算等目的，严禁人为变更和虚假变更，坚持“先批准，后变更”的原则，紧抓设计变更，掌握主动权，加强项目前期的设计工作和施工现场的协调工作，主动创造条件，促使工程各项目能够按照合同规定的工期完成。

6、设计变更指令发出后应当迅速落实施工， 全面修改相关文件

经业主审批后，监理工程师下发设计变更通知令。承包商应立即无条件组织工程施工，如对设计变更通知令存在异议，应在收到设计变更通知令7天内向监理工程师提出，监理工程师应在14天内组织业主和承包商进行协商解决。如承包商和业主不能达成一致意见，可按合同约定，向相关仲裁机构申请仲裁。如果承包人不能全面落实变更指令， 则扩大的损失应当由承包人承担。监理人员应准确地记录变更前后的实际情况， 防止承包人因职责分工不明确故意扩大影响而加重索赔的情况发生。

7、对设计变更的影响作深层次分析

设计变更的影响是多方面的，往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。由设计变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾，影响较深。对此应当有足够的分析预测。监理人员应分阶段定期汇总该时段的变更， 及时收集变更的落实情况与变更要求进行对比， 对一些现场已经发生变化的情况上报业主，由业主通知设计单位及时进行调整，防止承包方在变更上重复计量或者扩大损失。科学分析与反映建设项目设计变更情况，以保证建设项目合同控制目标的顺利实现。

4、结语

总而言之，设计变更的有效管理是降低成本，控制投资的重要措施，有效控制工程设计变更需要各方面共同努力。所以，应该提高有关人员的业务素质和工作认真态度，做好公路工程设计变更管理工作。

参考文献

[1]程兴新.公路工程概算调整管理方法研究[D].长安大学，2010.

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【关键词】工程变更；现场签证；造价控制

1 引言

项目施工阶段是建设程序中很重要的一个环节，在这一阶段项目的设计将向着实体转换，在实施过程中难免会存在许多的未知风险与影响工程的因素，因此，这一阶段的造价控制难度很大，在施工过程中，要严格审查施工过程中每一个环节，重视工程变更中的设计变更与现场签证环节，全面加强管理水平，把好审核关口，为企业带来满意的经济和社会效益。

2 施工阶段工程变更对造价控制影响

建设项目在实施过程中，由于各方面的原因势必会出现导致工程价格发生变化的情况。如现行法律关系以及实时经济关系变化、建设单位对项目本身内容提出的增减、调整工程量、设计单位修改设计错误、工程环境变化诸多因素都直接或间接导致了工程变更的发生。一般情况下，工程变更可分为设计变更和现场签证两大类。

所谓设计变更，是工程施工过程中为保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。在建设单位组织的有设计单位和施工企业参加的设计交底会上，经施工企业和建设单位提出各方研究同意而改变原来施工图的做法，也属于设计变更，一般它是以图纸会审记录的形式出现。施工过程中的签证，主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中现场又实际发生费用的施工内容所办理的签证。据不完全统计，由于设计变更和现场签证而调整的工程造价占整个单位工程竣工结算的比例多则占20%，少则也有5%左右。由此可见，加强设计变更和现场签证的管理是施工企业的一项大事。

2.1加强和完善设计变更和现场签证管理

加强和完善设计变更和现场签证管理对投资控制有着重要的作用，主要要求做到以下几方面：

一是现场签证必须一事一单，并且内容完整、具体、准确，一般应包括工程变更项目名称、编号、原因、类别、工程量或产品规格、有关各方签章和签证时间等。现场签证必须实事求是，必须仔细审核现场签证单并到现场认真核实，对不合理的签证内容必须坚决抵制，无正当理由不得拒签。为保证签证的准确性，同时为了投资控制，项目负责人在月底须将本月所发生的签证汇总并作为本月工程项目汇报的内容之一。已发生的签证，若最终被确认为违反招标书、合同书或预算取费原则的，予以废除。

二是无论施工单位依据现场签证单所编制的预算还是建设单位或监理公司进行审核，要求注意签证单上的内容与设计图纸、定额中所包含的内容是否有重复之处，有了重复项目内容必须予以剔除，因为有些工作内容虽然没有在图纸上反映，但含在定额之中。

三是加强对现场工程量变更签证的管理。由于设计深度不够，或是现场发生未预料到的情况，或是建设单位、施工单位、设计单位有特殊新的要求，都会发生工程量的变更。工程量变更往往会引起投资增加。变更设计必须在合同条款的约束下进行，任何变更不能使合同失效。变更后的单价仍执行合同中已有的单价，如合同中无此单价，应按合同条款进行估价，经监理工程师审定，工务局现场管理人员认可后，作为计价依据。

四是加强和完善现场签证管理。现场签证的管理包括现场签证的办理和审查两个阶段。在施工过程中，发生现场签证时应做到先算账后实施，在办理每一签证之前要求项目负责人必须进行工程量及成本增减分析，变工程成本事后被动控制为事前主动控制。

2.2提高从业人员素质，严格要求

变更需要现场建设单位代表，监理单位代表和施工企业的代表三方签证，提高从业人员素质，严格要求和管理，从源头上加强对投资的控制，在签证过程中要求坚持四个原则：一是准确无误原则。工程量签证要尽可能做到详细。不能笼统含糊其辞，以预算审批部门进行工程量计算方便为原则。二是实事求是原则。凡是无法计算工程量的内容，只签所发生的人工工日或机械台班数量；但应严格把握，实际发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿。三是废料回收原则。因现场签证中许多是障碍物拆除和措施性工程。四是现场跟踪原则。为了加强管理，严格投资控制，凡是费用数额较大的签证，在费用发生之前，施工单位应与现场监理人员以及造价审核人员一同到现场察看。

2.3建立健全制度，严格控制投资

除了加强和完善设计变更和现场签证的工作外，施工阶段还必须制定行之有效的制度，只有建立健全的制度让现场从业人员严格遵守，才能起到控制投资的效果。建立健全四个方面的制度：一是领导重视，制度完善。明确规范领导、施工、技术、预结算等有关人员责任、权利和义务，提高其履行职责的积极性。施工、技术和预结算应有分有合，及时沟通，相互配合。二是加强合同和从业人员管理。三是区分设计变更和现场签证。根据我国现行规定，设计变更和现场签证费用都属于预备费的范畴，但是设计变更和现场签证是有严格的区分和划分的。四是加强现场施工资料的收集。施工企业造价人员和施工技术人员必须对施工中发现的问题及时做好记录，写清详细情况，并取得相应的资料，为现场签证的顺利进行打好基础。

3 施工阶段设计变更及现场签证管理的应用

根据以上的讨论，对某建筑项目在施工阶段的设计变更和现场签证加强基建工程施工管理，规范设计变更及现场签证管理，提高工程质量，有效地控制了工程造价。

工程开工前由建设单位基建处工程科工地代表牵头组织，会同工程技术科、规划预算科、材料科及设计、施工、监理等工程建设各相关单位参加施工图图纸会审和技术交底工作，并做出会议纪录。对于会审中涉及的影响建筑效果、质量和使用功能及造成工程造价增减较大的变更，要以书面报告的形式报处领导审批后，方可签署正式的图纸会审记录。

在施工中由于现场条件的变化或国家政策、法规的改变或由于学校、使用单位提出的要求等原因造成的变更，由各有关单位提出书面变更要求，分别按以下情况处理：对不涉及工程造价增减且对工程整体影响很小的变更，由工程现场负责人负责组织施工、监理单位讨论后，出具变更文件，经工地专业代表、设计、监理及施工单位签字、盖章后实施；对涉及工程造价增减数额2万元以下且对工程整体影响较小的变更，由工程现场负责人负责组织，会同工程技术科、规划预算科及监理、施工单位论证后，出具变更文件，由工程科科长报处领导审批后，工程科科长及工地代表、设计、监理及施工单位签字、盖章后实施；对涉及工程造价增减数额2万元以上5万元以下的或虽工程造价增减数额2万元以下但对工程整体影响较大的变更，由工程现场负责人负责组织，会同工程技术科、规划预算科、设计、监理、施工单位（必要时，邀请处长及专家参加）进行论证后，出具变更意见书，并以书面报告附变更意见书的形式报处领导研究通过后，由工程科联系设计办理变更文件或变更图纸，并报处长审批再行实施。

所有设计变更必须有文字记载，紧急情况下施工现场口头认可的变更，事后必须在7日内补齐有关手续。所有设计变更应有设计、工程科长、规划科长、处长审核签字；所有签证，必须是在工程现场管理人员允许实施的前提下发生的，并且必须经工程现场管理人员、监理单位、施工单位和规划预算科成员实地查验、确定工程量后，签字、盖章生效，如果发生签证数额大于2万元的，要在签证前报处领导批准。非以上人员签字、盖章的签证均为无效签证。

工程竣工验收后，由工程现场负责人负责督促施工单位按合同要求及时报送完整结算资料，并在审查资料的完整性、真实性后交规划预算科。由规划预算组织初步审核后报学校审计处。

4 结语

文章对于施工阶段影响比较大的设计变更和现场签证进行了讨论，得出了一些结论，对工程造价控制有一定的作用。最后结合某建筑项目在施工阶段的设计变更和现场签证作了说明并得到了很好的运用，对工程建设具有一定的参考价值。

参考文献：

[1]邱洪兴，建筑结构设计[M].北京，高等教育出版社，2008.07

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抽水蓄能项目工程经过预可研、可研设计，取得项目建设核准后，工程设计工作即转入招标设计和施工图设计阶段。项目建设单位组织设计招标关键是设计招标文件的编制和审查，然后据此做好评标和合同洽商工作。期间的技术管理工作包括策划确立该阶段设计分标方案及标段设计工作内容，编制和审查设计招标文件的商务条款和技术要求。具体技术管理工作主要有:(1)明确项目工程主设计承包商工作范围，并界定主设计承包商与其他专业设计承包商的工作接口及责任划分，据此编制设计招标文件。(2)明确各项设计工作的具体内容和设计成果要求。对设计工作内容应尽可能细化并提出明确的设计成果要求和需提交的文件、图纸资料。(3)做好设计招标文件商务条款与技术要求的审查工作。一方面，要审查策划的各项设计工作要求和管控机制是否在招标文件中得以体现。另一方面，要审查商务条款与技术要求的一致性，尤其要重点检查报价清单项目是否漏项，是否利于设计成果划分和结算、考核，各条款要求是否存在矛盾或歧义，策划对设计方的管理、考核机制是否明确且可操作。

2征地拆迁与移民安置技术管理

项目工程总平面布置设计是招标设计阶段应首先完成的设计成果。经审查确认的工程总平面布置设计成果是确定项目征地(包括林地)红线的依据，据此绘制永久征地红线范围。对此，技术管理工作主要是审查征地红线、面积是否满足工程建设需要，是否符合国家有关政策，是否与土地预审报送方案基本相符，与此相应的移民安置范围、规模与可研规划设计方案是否相符。上述用地范围、性质或移民安置方案如有调整应分析论证并确认其可行性。在征地移民方案确定后，项目建设单位即组织编制林地土地征(租)用申报材料，需编制的报告有《林地可行性报告》《征地红线范围勘界报告》《申请先期用地报告》等;《林地可行性报告》编制完成后报省林业主管部门审查，通过审查并交纳森林植被恢复费等相关费用后，取得林地使用许可;组织申报先期用地，以满足筹建期项目工程施工的要求;完备各类土地报批相关组件要求，组织申报工程永久征地，尽早取得工程建设用地批复。在征地移民方案基本确定的基础上，项目建设单位应与地方政府尽快洽商、签订《征地移民安置协议》。对此技术管理工作主要是策划、编制、审查征地和移民安置实施工作内容、项目分解、费用分解、职责划分以及法规制度的符合性、操作实施的可行性，以利于征地移民工作能满足工程建设进度要求，利于避免和化解矛盾纠纷，利于有效控制征地移民概算投资。征地移民安置实施过程中，项目建设单位技术管理工作主要是根据施工进度安排及时提交分阶段的用地计划，同时根据征地进展情况适时调整施工计划与用地安排，对移民工程的设计成果和监理、施工等技术工作实施监督管理，以利于征地工作有序进行并满足工程用地需求，保障移民工程建设安全、质量、进度和投资得到有效管控。

3设计方面的技术管理

工程设计方面的技术管理包括项目工程总体设计单位的招标设计、施工图设计管理，以及设备制造商的设备设计管理。

3.1招标设计阶段

招标设计阶段设计成果主要包括:总平面设计，分标规划报告和施工组织设计，土石方平衡规划、渣场规划、表土利用、水保、环保、供水、供电等七项专题报告及招标设计报告其他章节，各单项工程的招标设计方案。本阶段技术管理的主要工作是上述招标设计成果的编制与审查。招标设计编制阶段，建设单位要加强对设计工作的组织和沟通协调，策划工程建设的总体技术方案和具体的技术标准、目标要求，策划工程建设的实施路径和管理机制，与设计单位沟通后，跟踪相关标准要求在招标设计成果中的落实体现。招标设计报告审查可分3个阶段开展。首先，对工程总平面布置设计进行审查，要把握临时设施服从于永久设施、局部安排服从于整体布局、短期需求服从于长期运行的总平面布置原则。其次，对分标规划报告与施工组织设计及土石方平衡规划等7项专题报告进行审查，其成果应确立工程建设的各项技术路线、实施方案和主要技术措施。再次，对招标设计报告其他章节内容进行审查，设计方应根据DL/T5212—2005《水电工程招标设计报告编制规程》提交完整的项目工程招标设计报告。上述招标设计成果经审查确认后，则作为各项招标设计和招标文件编制的依据和原则要求。

3.2施工图设计阶段

施工图设计阶段的技术管理主要是施工图审查和施工过程中的设计变更审批。施工图设计技术管理的基础工作是审查设计单位拟定的项目工程施工图总目录。设计单位应根据项目工程组成和特点，在工程开工前策划制订项目拟提交的设计施工图总目录。建设单位应对施工图总目录进行审查确认，并作为各年度设计供图计划编制的依据。施工图设计技术管理的工作重点是图纸审核。建设单位应组织监理、施工单位对每一份施工图均进行审查，审查内容包括设计强条落实执行情况、规程规范的符合性、安全质量的满足性、关联图纸的一致性、技术经济的合理性、施工作业的可操作性等。通过施工图会审应消除设计缺陷和不同专业间的矛盾或不一致，提高设计精益化水平。设计变更通常是根据工程现场条件变化作出的调整。设计变更技术管理的主要任务是审查其必要性、可行性和经济合理性。其变更的原因、依据、标准或目的是确定变更费用承担人的依据，也是审查的内容之一并应有明确的审查意见。设计变更的审查程序和批准权限应按有关规定要求执行，重大设计变更事项应报项目可研设计审查部门审批。

3.3设备制造商的设备设计管理

设备制造商根据项目总设计单位提出的技术指标要求开展设备制造设计。建设单位和工程设计单位应对其设计成果进行复核和审查。该审查应以设备制造合同中的技术条款要求为基础，以满足设备安装施工、投产后的安全、稳定运行以及维护方便等为原则，对设备制造商提供的图纸进行审查，重点对系统内设备间的接口设计、与其它系统设备接口配合设计、与土建结构配合设计等进行详细复核。同时，建设单位也可组织现场监理、施工单位一起对图纸进行审查。

4工程建设技术方面的制度管理

管理制度体系方面，结合抽水蓄能工程建设的特点，建立涵盖了基建安全、质量、进度、投资、技术和综合管理等各方面的规章制度。技术标准体系方面，是要以国家、行业有关的技术规程规范为基础，针对抽水蓄能电站建设特点和电站全寿命周期管理目标要求，对工程招标设计、施工图设计、工程施工、设备制造与安装等全过程各重要项目、关键环节确立企业级的技术标准，体现抽水蓄能的工程建设要求。

5招投标阶段的技术管理

招投标阶段的技术管理主要包括招标文件的审查和评标的有关技术工作。

5.1技术服务类标

技术服务类标主要包括工程设计、工程监理、移民监理、爆破监理、水保监理、环保监理、水保监测、环保监测、第三方土建试验室、第三方金属试验室、第三物探检测等工程建设技术服务类项目。其招标文件审点是资质资格条件的法规符合性、工作内容与界面划分、工作要求与技术标准等。

5.2筹建期工程标

筹建期工程主要包括进厂交通洞、通风兼安全洞、对外公路和场内道路、施工用电、施工用水、施工通讯、场地平整、业主营地、库房建设等。其招标文件审点是技术条款的完整性、准确性、合理性，审查内容主要包括地质资料和水文资料、工作内容与界面划分、施工条件、技术要求与质量标准、工程量清单、招标设计图纸等。审查时要特别注意与后续施工标段的接口设置和进度的合理安排。

5.3主体工程标

主体工程主要包括上水库、下水库、地下厂房及输水系统、开关站等主体土建工程标和机电设备安装标。其招标文件审查内容与筹建期工程的审查要求基本一致，还要审查其与招标设计报告的符合性，重点是招标设计方案的技术先进性、质量可靠性、运行便利性、经济合理性、施工可行性以及标段间的接口设置、责任划分和交叉施工影响的管理机制等。

5.4机电设备采购标

机电设备采购主要包括水泵水轮机、发电电动机及电站其它各主要辅助系统设备等。招标文件审查的重点是对主要技术参数、主要技术要求、设备数量、规模及选型比较等进行复核把关，对通用设计应用、强条及公司技术标准的贯彻要求进行审查。同时，根据已有设备事故案例的经验教训，在招标文件中也要相应提出明确的控制要求或技术指标，避免同类问题的再次出现。

5.5其他设备和材料采购标

其他设备主要是指桥机、闸门及启闭机、电缆及桥架、通风空调、电梯、工业电视、通讯等电站工程设备。招标文件审查的重点主要是对技术参数、设备数量、验收程序与标准、供货时间等进行复核把关，对通用设计应用、强条及公司技术标准的贯彻要求进行审查。材料主要是指构成工程永久建筑物的钢材、水泥、粉煤灰、铜止水、接地等甲供材料。招标文件技术管理审查的重点是甲供材料质量技术指标的合理性和符合性、供应计划与施工进度需求的匹配性和试验检测要求、验收程序与标准等内容。

6施工阶段的技术管理

6.1项目划分工作

项目工程施工前，监理单位应组织对整个工程全部施工项目进行单位工程、分部工程的划分及所包含的内容和各类单元工程划分原则，建立统一的编码规则，经建设单位审查批准后印发各参建单位，为施工质量评定和竣工资料编制奠定工作基础。

6.2标段施工组织设计编审管理

项目业主、监理、施工单位应建立施工组织设计编制、审查、批准管理制度并严格执行。要明确标段工程各类各层次的施工组织设计编制和审批的程序、责任人。未经审批人批准的施工组织设计不得组织实施，未经原审批人同意不得任意修改施工组织设计。

6.3施工图会审和设计技术交底

基建项目均应建立和落实施工图会审和设计技术交底制度。各标段或各单项工程施工前，监理单位应组织设计、施工方进行施工图会审和设计技术交底。施工图会审可采取专业会审、系统会审、综合会审等方法。建设单位应参加重要施工项目的技术交底。设计应就项目施工的环境条件、设计意图、技术要求、注意事项等向施工方说明，并解答施工方所提问题。

6.4施工技术方案管理

施工阶段技术管理的关键是施工技术方案审查与批准。首先，要对各标段施工组织总设计进行审查，重点审查其进度计划合理性、质量安全保障性、资源配置满足性、合同要求符合性等。其次，要对各单项施工技术方案或措施进行审查，主要审查其施工强条落实计划、规程规范和技术标准的满足性、安全措施和工艺质量的保证性、施工作业的可操作性与便利性及相邻作业的干扰影响等。再次，要对一些重要工序作业的技术方案措施进行审查，如砼配合比设计、爆破设计、承重排架或脚手架设计、重大件吊装方案等均应逐项进行审查。上述施工技术方案措施审查以监理为责任主体，重大安全技术措施应报建设单位审批，超过一定规模的还应组织专家论证。

6.5工程变更管理

工程变更包括设计变更和变更设计。设计变更按前述设计管理相关要求执行。变更设计则一般由施工方提出，监理、业主初审后，还应经设计审查确认并出具设计修改通知，再经监理、业主审批后方可实施，并明确变更费用的承担责任。工程变更的审批程序和职责权限应执行相关制度规定要求。

7设备制造的技术管理

7.1设计联络会

设计联络会主要对产品的方案设计、技术设计、施工设计，包括产品与外部的接口关系以及双方责任承担的讨论与确定。建设单位应负责组织确定设计联络会议题及工作安排、编制签署会议纪要并监督落实、协调解决存在的问题。

7.2设计图纸复核(工程设计单位)及建设单位审查

建设单位督促设备承包商按照采购合同的约定提供图纸及相关文件，收到相关文件后转发并组织工程设计、监理、施工、调试等单位开展审查工作，最后将审查意见反馈给设备承包商。

7.3设备监造的技术管理

监造单位对设备制造工艺设计、主要部件原材料检验、设备制造过程(加工制造、厂内组装、试验)、包装发运及交货批次和进度进行全过程设备监理，监造方式主要包括停工待检、现场见证、文件见证等，以保证设备技术性能指标满足合同要求。

7.4设备出厂的验收管理

按照合同需进行设备出厂验收的设备，建设单位应负责组织成立出厂验收组并组织出厂验收，并提前与设备制造商协商，依据合同及设计文件要求编制出厂验收大纲，详细列出出厂验收项目、验收方式及验收标准等。设备出厂验收一般应包含设备实体验收、技术文件资料验收。

7.5设备到场验收的技术管理

设备到场时，建设单位应组织安装单位、物资运输承运人及设备制造商驻工地代表等，对到达现场的设备进行检查和验收。对于到场后安装前需要做相关试验的设备，监理单位应组织安装单位进行相关的试验，建设单位专业技术人员参加。在现场检查及试验过程中发现的任何不合格产品，均应按照合同约定进行退换或处理，直至设备质量满足要求。

7.6设备安装过程中的设备缺陷处理的技术管理

对于设备安装过程中发现的设备缺陷，如属于设备供货质量问题的，则监理单位应及时组织施工单位更换合格的设备或部件，并做好详细的记录，更换下来的不合格设备或部件由建设单位依照设备供货合同进行处理。对于由于安装或其它原因产生的设备缺陷，则由责任方负责进行设备缺陷的处理工作。因特殊原因，需对设备缺陷处理后继续使用的设备，应做好详细缺陷修复记录等有关文件，留待以后备查。

8机组调试技术管理

(1)施工承包商的有关测试和分部调试的技术管理。设备安装单位应编制各分部调试试验方案，报监理单位批准后，完成各设备单体的测试及各分系统的调试工作，并做好详细的记录。设备单体试验项目齐全、记录完整，试验结果满足规程规范及合同要求。(2)调试单位的调试大纲编制与审查。调试单位应根据电站设备特点及工程实际情况，合理选择首台机组启动方式，完成机组启动试运行试验大纲的编制。启动试运行试验大纲经启动验收委员会批准后进行机组的启动试运行试验。(3)调试过程中的调试作业指导或测试。调试过程中，调试单位按照批准后的机组启动试运行试验大纲，编写机组启动试运行试验方案，在试运指挥部组织有关人员进行审查后，经试运指挥部总指挥批准后执行。

9专项验收技术管理

抽水蓄能电站工程建设竣工验收阶段设有枢纽工程、移民安置、消防、水保、环保、劳动安全与工业卫生、档案、竣工决算共8个专项验收。各项验收均有相应的标准或规程规范等依据性文件。建设单位要组织设计、监理、施工等参建各方编制提交相关材料，经过自查验收后再申请相应的政府主管部门组织验收。其技术管理的重点是组织相关报验材料的编制和审查工作。

10尾工技术管理

在抽水蓄能电站项目工程全部机组投产发电后，为及时开展竣工验收和决算工作，在编制项目竣工决算时，一般还有部分项目建设任务尚未完工。根据竣工决算管理有关规定，可将未完工程列为尾工项目，估算其投资费用先行纳入竣工决算，待完工后据实调整决算。尾工阶段的技术管理主要包括尾工项目的立项计划编制与审查、施工图设计与变更审查、施工技术方案审查、施工进度管控、安全风险管控、质量控制与评定验收、尾工结算、竣工资料整理归档等工作。

11工程档案资料管理