廉洁风险防控自查报告范文

导语：如何才能写好一篇廉洁风险防控自查报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

一、建立健全岗位廉政风险防控计划工作制度。年初，在制定党风廉政建设实施意见时，要将岗位廉政风险防控工作列入单位和个人年度工作计划安排，与粮食业务工作有机结合，做到同计划、同部署、同检查、同考核。同时要着眼建立长效机制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落实。

二、建立并落实廉政风险定期自查制度。各科室及各直属事业单位工作人员对照廉政风险点及防控措施落实情况每半年开展一次自查，并将落实情况形成自查报告，上报市粮食局；市粮食局领导班子成员在年度个人述职述廉报告中要将岗位廉政风险防控工作执行情况进行专项说明，一并报市纪委派驻一组。

三、建立职责调整廉政风险机制跟进制度。局机关、单位工作人员岗位发生变化后，在正式任命后1个月内，适时启动岗位廉政风险防控机制。岗位调整人员要重新对照岗位职责，查找、确立新岗位存在的廉政风险点，制定防控措施，重新划分风险等级，明确监管责任人，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件一）和《驻在部门岗位廉政风险等级划分申报表》（附件二），报市纪委派驻一组审核、备案。科级干部《岗位廉政风险识别和自我防控表》存入个人廉政档案。

四、建立临时性工作任务防控机制跟进制度。局机关及各事业单位接受上级或市粮食局临时交办的重要任务或重大项目时，根据工作任务内容，及时启动岗位廉政风险防控工作，查找风险点，制定风险防控措施，明确监管责任人，并填写《临时重大任务风险识别和自我防控表》（附件三）报送市纪委派驻一组。

五、建立岗位廉政风险预警制度。岗位廉政风险预警，是针对工作人员在工作岗位上出现问题或苗头，及时发出不同级别的警报，督促有关科室（单位）或个人本着有则改之、无则加勉的态度改进问题，警示自律，有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

（一）岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主、科学评估、分级预警，务求实效，坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

（二）岗位廉政风险信息采集。岗位廉政风险信息采集要以科室（单位）及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。岗位廉政风险信息的来源：一是通过优化发展环境投诉、行风热线反映、举报、媒体网络披露中收集；二是在述职述廉、民主测评、廉政谈话等监督活动中发现问题；三是从个人有关事项报告、有关部门移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政风险信息，及时发现苗头性、倾向性的问题。

（三）岗位廉政风险预警划分。对采集到的岗位廉政风险信息进行去伪存真，认真分析，重点分析工作人员潜在风险转为现实风险的可能性，可能会带来哪些经济损失或政治影响，根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，对廉政风险划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

1、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重违纪问题或构成立案条件的，为“红色”一级预警；

2、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重问题的，为“黄色”二级预警；

3、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生问题的，为“蓝色”三级预警。

（四）岗位廉政风险预警处置。根据预警分级，采取质询、告诫、约谈等方式预警处置。

1、被确定为“红色”一级预警的，报市粮食局主要负责人审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》（附件四），发送红色《廉政风险预警通知书》（附件五），采取质询和责令限期整改形式进行；被确定为“黄色”二级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送黄色《廉政风险预警通知书》，采取告诫的形式进行；被确定为“蓝色”三级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送蓝色《廉政风险预警通知书》，采取约谈的形式进行。

2、按照领导批示，针对不同的预警级别，分别填写不同颜色的《廉政风险预警通知书》，由局办公室送达被预警科室（单位）或工作人员，由批准领导进行诫勉谈话。

3、被预警科室（单位）或工作人员接到预警通知书和接受谈话后，要积极采取有效措施进行防控，针对预警的问题，应在规定的时限内进行认真剖析，制定整改措施，形成书面报告，报局办公室。

篇2

2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：

一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。 

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。 

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。

（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。

篇3

 **县住房和城乡建设局

关于保障性住房建设情况的自查报告

 州住房和城乡建设局：

    建立和完善廉租住房保障制度，是我国住房体制改革的重要内容，也是积极推进城镇最低收入家庭住房保障工作的一项民心工程。我局在县委、县政府的正确领导下，在上级部门的大力支持下，紧紧围绕“强基础、抓教育、兴商贸、育产业、保民生、促和谐”的总体发展思路，坚持发展与改善民生相统一，把廉租住房建设及分配作为贯彻落实党的惠民政策，解决困难群众住房难题的一个重要突破口，认真实施农村危旧房改造、保障性住房建设项目，不断加大资金投入，加强项目管理，严格对象审核，坚持阳光操作，有效解决了困难群众的“住房难”问题。初步建立了廉租住房保障制度和建设管理制度，确保了我县廉租住房建设及保障工作的开展，现就2008-2012年我县廉租住房建设情况总结汇报如下：

    一、廉租房建设方面

1、2008年廉租住房

2008年下达我县的廉租住房建设任务为129套，实际建成168套，多建39套，建设选址在原七九二矿汽修厂院内，由**煤矿设计研究院进行地质勘探，**建筑技术设计院进行了设计，**建祥监理公司进行监理，**恒生建筑公司施工，两栋楼分别于2010年5月和11月竣工验收。在2010年7月完成了第一批72户的入住，12月完成了第二批57户的入住工作，我县2008年廉租住房入住率达到100%。

2、2009年廉租住房

2009年下达我县廉租住房建设任务为900套，实际建成1008套，多建108套，建设地点在县城**滩，由**煤矿设计研究院进行地质勘探，**省轻纺工业设计院进行了设计，**兴源监理公司进行监理，**二建集团有限公司施工，工程已竣工，竣工率100%，已入住633套，入住率70%。

3、2011年廉租住房

2011年廉租住房下达指标868套，其中，96套在**县高级中学教师住宅楼中配建，500套在天健房地产开发项目中进行配建，129套在吉祥花园中配建，剩余143套在2008、2009年廉租房多建部分中已完成。目前，所配建的廉租住房已全部完成主体工程，正在进行室内外装饰工程。

4、2012年廉租住房

2012年，我县保障性住房建设任务中，廉租住房2500套，计划在天健房地产开发公司配建700套，在国芳房地产开公司配建800套，在生源房地产开发公司配建580套，在金龙商贸公司配建50套，在鹏翔房地产开发公司配建36套，在工商银行拆除重建家园项目中配建82套，在城关小学拆除重建项目中配建60套，计划新建廉租住房192套，目前正在平整场地，其余的配建项目正在抓紧落实。

二、城市棚户区改造、经济适用房、公共租赁住房和限价商品房进展情况

2011年下达的经济适用房240套，其中农机局经济适用房164套、城东社区经济适用房76套；240套公共租赁房，在干部周转房中配建；50套限价商品房在鹏翔房地产开发公司的2号住宅楼建设中完成。

2012年下达的200套公共租赁房计划在干部周转房中配建。

三、廉租住房租赁补贴发放情况

我县廉租住房工作在2007年实行实物配租，共落实34户。由于配租房屋在当年全部拆除，2008年全部采取租赁补贴方式实施。在廉租住房租赁补贴发放过程中，我县严格按照廉租住房实施细则规定，重点对县城城镇户口5年以上，连续享受低保待遇6个月以上，人均住房面积低于6平方米（含6平方米）的家庭经申请进行了调查摸底和登记造册。自2008年实施廉租住房租赁补贴制度以来，在2008年受理廉租住房租赁补贴68户、170人，配租标准为12平方米，租金补贴标准4元/㎡·月，共计发放廉租住房租赁补贴48960元，2009年年发放廉租住房补贴租金补贴标准5元/㎡·月，共计发放廉租住房租赁补贴212户424320元；2010年，配租标准和补助标准和2009年一样，发放租赁补助336户68.41万元；2011年发放廉租住房补贴配租标准增加至13平方米，租金补贴标准增至6元/㎡·月，共计发放440户106.7万元。2012年上半年租赁补贴7月12日已拨入我单位帐户，正在建立档案，近日内可发放。

四、保障性住房建设保障资金落实情况。

2008年我县到位中央预算内建设资金252万元，省级财政廉租住房补助资金126万元，州财政补助43万元，共计421万元，资金到位率100%。该工程经核算总投资1054.42万元，已支付1020万元，已支付的资金来源为：中央、省、州补助资金421万元，其余为回收房款。

2009年中央预算内建设资金到位1800万元，总造价为8280.91万元，已支付8032万元（中央补助资金1800万元，城镇灾民建房补助资金1000.2万元，回购房资金375万元，公共租赁房资金41万元，2011年廉租房省级补助资金81万元，剩余资金为售房款），缺口资金248.91万元（保修金）。

2011年廉租住房资金已下达中央补助资金2672万元，省级补助资金232万元，公共租赁房资金501万元。

2012年廉租住房中央下达廉租住房补助资金1亿元，省级补助资金2500万元，已全部到位。由于配建方案没有确定，资金只拨付了1500万元，其余还没有拨付。

五、工程质量管理情况

为加强**县保障性安居住房工程建设，确保工程质量和安全监督管理贯穿落实到位，我局始终把保障性安居工程住房建设质量监督工作放在首位，认真落实国家有关住房建设强制性标准，严格执行基本建设程序，精心施工、保证质量安全，加快完善配套工程建设，发挥项目效益，确保保障性住房按时完成竣工综合验收并交付使用，确保打造安全、廉洁、精品的惠民工程。

1、认真履行工程基本建设程序，确保保障性安居工程建设有序进行。严格要求各参建责任主体按照法定建设程序报批建设，执行工程招投标、施工图审查、施工许可、质量安全监督、工程监理、竣工验收备案等基本建设程序。落实项目法人制、合同管理制、工程招投标制、施工监理制、竣工验收制和资金报账制的“六制”规定，确保施工进度、工程质量和资金安全。同时，加强对保障性安居工程项目执行基本建设程序情况的监督检查，及时发现和纠正不按程序建设问题，有效防止工程仓促上马，随意建设。

2、尊重客观规律，确保保障性安居工程科学实施。正确处理工期与质量的关系，严格按照规律办事。要求建设单位统筹安排工程建设，科学把握工程建设进度，保证工程建设的合理工期和造价，防止因不合理压低造价、盲目赶工期给工程质量管理带来难度，给工程质量造成隐患。在实际监管过程中通过科学组织施工来提高建设效率，严把建筑材料和建筑构配件的质量关，抓好工程实施阶段的质量管理，使保障性安居工程建设做到质量好、效率高。

3、建立健全责任追究制度，全面落实保障性安居工程质量责任。强化保障性安居工程各方责任主体和有关机构的质量意识，促使其落实质量责任，是保证保障性安居工程质量的首要前提。围绕保障性安居工程实际，加强调查研究，进一步建立健全管理制度，有效督促保障性安居工程建设各方责任主体和有关单位落实责任。对保障性安居工程质量，建设单位全面负责，勘察单位按照工程强制性标准进行勘察，设计单位根据工程特点精心设计，施工单位强化施工过程质量控制，监理单位按照有关规范标准和规定程序履行监理职责。同时，开展工程质量与安全工作专项联合检查，定期抽查，严格确保工程质量与安全。

4、      严格执行质量管理法律法规，有效加强保障性安居工程质量管理。建立健全质量安全管理体系，切实将工程质量管理贯穿于工程建设的全过程。严格按照工程建设强制性标准的规定进行勘察、设计、施工、监理、验收，确保保障性安居工程符合有关规范标准。按照国家和省的规定，所有保障性安居工程项目要一律实行质量分户验收，凡未实行分户验收以及分户验收不合格的，不得进行竣工验收，不得交付使用。把保障性安居工程质量监督作为平时质量监督工作的重点 ，强化对参建各方责任主体的质量行为和实体工程质量的监督检查，加大对违法违规行为和不合格工程质量问题的查处力度。

   六、保障性住房工作和廉政风险防范情况

    我局坚持把廉政风险防范工作融入住房保障建设管理全过程，确保住房保障工作公开、公平、公正。一是加强制度防控。为加强全县保障性住房建设管理，完善了相关配套措施；二是坚持阳光操作。按照保障性住房申请规定，对低收入家庭申请廉租住房的条件进行严格把关。通过对申请住房户初审、复审，客观、准确地对居民家庭住房困难情况进行审核，有效防止工作人员徇私舞弊和虚假购房申请行为；三是加强资金使用监管。严格执行财经纪律，做到保障性住房资金专款专用，进一步科学合理统筹财政收入，积极落实地方配套资金。四是加强租赁补贴发放管理。执行专款专用制度，实行专户储存、分账结算，确保将租赁补贴发放到符合低收入家庭的人群中。

七、存在的主要问题和困难

1、廉租住房项目投资额巨大，除国家和省级补助外，县级配套资金量大，对于县级财政压力非常大，需适当提高补助标准。

2、2009年廉租住房已经竣工入住，但省级补助资金至今未下达，工程资金缺口大。

3、除廉租住房以外的政府保障性住房项目补助标准低，县级财政筹资压力大。

八、下一步工作打算

1、做好各类政府保障性住房的管理工作。严格按照省、州有关要求，对各类政府保障性住房尤其是廉租住房的保障对象，从摸底调查、安置入住、动态管理、档案建立等全方位程序公开、规范、透明，健全管理办法和管理力度，做到每套房屋都心中有数。廉租住房租赁补贴发放中，要进一步做到登记、审批、发放进行全程监管，严格审核把关，做到公开、透明、规范，对廉租住房建设项目进行科学合理规划，尽可能为配租家庭创造良好的居住环境，将党和政府的亲民政策落到实处。

2、根据我县当前居民住房总体紧张的现状，在我县廉租住房建设中，计划采用廉租住房、经济适用房和商品房相结合的方法，将我县新建的廉租住房区建设成为规模较大的居民住宅小区，在解决低保家庭住房困难的同时，也解决低收入家庭的住房困难户。

3、有计划、有步骤地稳步推进廉租住房建设工作。根据《国务院关于解决低收入家庭住房困难的若干意见》和省、州廉租住房工作会议精神，在深入调查研究的基础上，进一步完善廉租住房制度，采取更加行之有效的方式，妥善解决好低收入家庭的住房困难问题。一是对人均住房在13平方米以下、申请廉租住房租赁补贴的城市低保家庭和低收入家庭实现应保尽保；二是对租住房屋的困难家庭，继续发放租赁补贴，以减轻其住房负担。

4、尽快落实2012年廉租住房配建方案，抓紧抓好各房地产开发公司配建的廉租住房工程开工建设。同时加快自建廉租住房的建设进度。

 

 

                             二0一二年七月十日