公司运营规章制度范文
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篇1
总经理
二00五年十一月十五日
黄河发电运营有限制度控制表
制度
名称
黄河发电运营有限公司党群工作例会制度
制度
编号
Q — HHYYS — DQB(gh)— 014
版本
签发
日期
下次评
估时间
起草人
部门
审核
分管领
导审核
签发人
是否
修订
2005
2005.11.07
2006.11
董海燕
王元寿
张希明
张军
否
此
次
修
订
的
主
要
内
容
为了规范公司党群工作例会活动,提高党群工作例会质量,充分发挥党群例会在研究部署党的建设,廉政建设,思想政治工作,精神文明建设,企业文化建设和群团工作中的作用,特制定本制度.
本制度根据《黄河水电公司党群工作例会制度》和《青海黄河发电运营有限公司会议管理制度》(2005年第002号)制定.
解释
部门
综合管理部(党群)
实施
及完
善执
行人
综合管理部(党群)
黄河发电运营有限公司党群工作例会制度
1.目的
为了规范公司党群工作例会活动,提高党群工作例会质量,充分发挥党群例会在研究部署党的建设,廉政建设,思想政治工作,精神文明建设,企业文化建设和群团工作中的作用,特制定本制度.
2.适用范围
本制度适用于黄河发电运营有限公司.
3.会议内容,时间及组织
3.1 会议内容
3.1.1 传达党和国家的方针政策,法律法规;上级和公司的重要文件,会议精神;结合公司实际,提出贯彻执行和落实的意见和措施.
3.1.2 听取所属各单位汇报党的建设,廉政建设,思想政治工作,精神文明建设,企业文化建设,群团工作等方面的情况,交流有关经验,加强信息交流和情况反馈.
3.1.3 根据上级精神,围绕公司中心工作,结合实际研究部署公司党的建设,廉政建设,思想政治工作,精神文明建设,企业文化建设和群团工作;研究讨论制度和规定.
3.2 会议召开时间
每两月召开一次.遇有特殊情况,可随时召开.
3.3 会议参加人员
3.3.1 一般情况下参加人员有:公司党委分管党,工,团,纪检工作的领导,党支部(总支)书记,分工会主席,团支部(总支)书记,公司机关从事党,工,团,纪检全体工作人员.
3.3.2 特别重要会议,专题会议,根据分管党群工作的领导安排,通知相关人员参加.
3.4 会议组织
3.4.1 会议由分管党群工作的领导主持,也可委托职能部门负责人主持.
3.4.2 会议的议题和方式,会前由综合管理部负责征集,由分管党群工作的领导确定. 3.4.3 会议的通知和相关材料准备工作由综合管理部负责,并于会议前一天向参加会议人员通知会议议程.
3.5 会议要求
3.5.1 参加会议人员按照会议议程提前做好相关准备工作,保证议题明确;发言要客观准确,言简意赅,做到能有效解决问题.
3.5 .2参加会议的人员不得无故缺席,确实不能出席的,一般要安排相应领导或人员参加,并向综合管理部说明.无故不参加会议的要进行通报批评.
3.5.3 由专人负责会议记录,会上做出的重要决定要形成会议纪要.
3.5.4 各单位,各部室要认真贯彻落实会议精神,及时反馈落实情况,必要时要有书面汇报材料.
3.5.5综合管理部对具体落实的工作要加强对各相关单位的检查,指导和督办,确保会议精神落到实处.
4.支持性文件
根据《黄河水电公司党群工作例会制度》和《青海黄河发电运营有限公司会议管理制度》(2005年第002号)制定.
黄河发电运营有限公司
制度执行情况反馈意见表
制度名称
黄河发电运营有限公司党群工作例会制度
制度编号
Q — HHYYS — DQB (gh)— 014
执
行
中
发
现
的
篇2
「案例
朱某原是某信息科技公司的项目经理，在与公司签订的劳动合同中约定，其合同期限自2001年2月5日起至2004年2月4日止，月工资8000元；并约定如严重违反劳动纪律或公司规章制度，公司可以立即解除劳动合同。2001年6月12日，朱某接到公司的辞职通知书，理由是朱某违反了公司的规章制度，至少3次对客户不礼貌，严重影响公司声誉；因酒醉擅离职守，致使在客户发生事故时不能及时到位，给公司造成重大的名誉损失；至少1次散布谣言损害同事名誉，以至于该同事要求辞职，给公司项目运营造成极大的负面影响。朱某认为，公司辞退他没有正当理由，按照《劳动法》规定，公司单方解除劳动合同应当支付违约金，并提前30日通知。在与公司交涉未果后，朱某向当地劳动争议仲裁委员会提出申请，要求公司支付他解除合同经济补偿金8000元和因没有提前30日通知解除劳动合同而造成的损失8000元，仲裁委没有支持朱某这项申诉请求。朱某对仲裁结果不服，于是，又向人民法院提起诉讼。
人民法院经审理查明，该公司列举的朱某违反规章制度的事实客观存在，同时，该公司在员工手册中明文规定，员工对客户不礼貌，与客户争执吵闹的；散布谣言损害同事名誉或公司声誉的；擅离职守，违反操作规程，给公司造成经济或名誉损失的均属于严重过失，公司按情节严重程度有权做出直至辞退的处理，并可即时解除劳动合同。因此人民法院根据上述事实，同样也驳回了朱某的该项起诉。
「评析
这是一起用人单位依本单位规章制度解除劳动者劳动合同引发的劳动争议。在这起争议中，劳动者对《劳动法》中解除劳动合同的规定显然是有误解的，以为劳动合同一经签订，在合同期内用人单位就不能提前解除劳动合同。《劳动法》第25条第（二）项规定：劳动者“严重违反劳动纪律或用人单位规章制度的”，用人单位可以解除劳动合同。同时，劳部发［1995］309号《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》第39条进一步明确规定：“用人单位依据《劳动法》第25条解除劳动合同，可以不支付劳动者经济补偿金。”由此表明，朱某在严重违反劳动纪律和单位规章制度的情况下，企业可以随时与其解除劳动合同，无须支付经济补偿金。仲裁部门裁决和人民法院的判决是完全正确的。
篇3
【关键词】专用铁路；安全；管理
独山子石化专用铁路隶属于独山子石化公司营销调运处管辖，下辖五站（交接站、北站、南站、炼化站、洗罐站），二段（机务段、工电段），现有员工473人（管理和技术人员113人，操作服务人员360人），行车人员实行四班两运转。主要承担独山子石化炼化产品、生产原料的调运和铁路罐车清洗作业。
1992年，独山子专用铁路作为独山子14万吨乙烯工程的配套项目，从兰新铁路奎屯区段站东牵出线接轨，建设了独山子专用铁路，铺轨67km（正线22.6km，站线44km），1993年11月投入运营。2006年和2009年，独山子专用铁路两次进行改扩建，新增铺轨45km。配备DF系列内燃机车10台及其辅修和整备设施，信号、通讯、电力和洗罐设施完善。目前，独山子专用铁路总铺轨112km（正线38km，站线全长74km），道岔213组，最小曲线半径300 m，最大坡度13.9‰。
设计运输能力750万吨/年，实际运量300万吨/年左右。设计洗罐能力27000辆/年，实际洗罐18000辆/年。交-北、南-北、炼-北区间采用光电半自动闭塞，其他为场间联系电路。调车作业方式采取平面推送调车法。
按照公司管理层提升专业管理水平的要求，营销调运处邀请铁路专家组，对铁路专用线车机工电四个专业全覆盖进行了安全评估诊断。
铁路专家评估组成员10人，依据27项国家及行业标准、规范，依据独山子石化公司专用铁路技术规章和安全管理制度。采取分项检查和集中评估相结合的方式，按照评估程序，对专用铁路的车务、机务、工务、电务和车辆专业在安全管理、规章制度、设备质量、教育培训、现场作业标准等环节和内容上进行安全评估。针对评估出的问题，进行定量、定性分析，提出安全对策、措施及建议，以供专用铁路安全管理部门参考，整改落实。
2015年安全评估发现94项问题，与2014年安全评估情况（发现129项问题）相比减少了35项问题。安全评估对专用铁路安全管理起到了积极的促进作用。
一、分析安全评估中发现的问题，主要表现在以下几个方面
（一）专业的规章制度管理不完善
规范的管理制度和技术标准是铁路行业安全生产和效益的保证，规章制度和技术标准是指导从业人员的基础。作为石化企业专用铁路，缺少与国铁部门在规章制度上的学习沟通和对标，在行业规章制度管理上存在着较大的差距。存在的问题有：岗位上缺少一些主要铁路规章制度，现有的部分铁路规章制度更新、修订不及时，个别规章制度不利于现场操作等。
（二）现场作业标准执行不严密
通过现场检查发现，各专业作业人员均对本专业作业标准有较好的认识，但在作业执行过程中存在着不严格执行作业标准的现象。
如车务系统存在未逐钩核对传达计划的现象，调车作业通知单填记不规范，调动危险货物无备注信息，现场《调车作业通知单》的调别、作业批号、记事栏标注、符号无统一规范标准。车辆系统列车主管风压为500Kap，违反乌铁辆〔2014〕357号文件关于“乌鲁木齐管内自2014年5月12日起干支线列车制动主管压力为600Kpa”的相关规定，易造成车辆在运行途中发生自然制动和不缓解。
（三）设备质量还需不断提高
通过评估发现，独石化专用铁路设备持续修理，虽然大体符合安全运营要求，但是部分设备质量仍有提高和改进的空间。
如机务专业机车设备的日常保养维护问题。工务专业线路翻浆冒泥、部分道岔木枕存在不同程度腐朽，劈裂，不持钉等问题。电务专业送端箱盒引接线松动、道岔密贴螺丝松动、岔后绝缘破损等问题。
（四）教育培训存在安全漏项
车务系统各站从事危险物品储运工作的管理、作业人员均无铁路危险货物运输培训合格证。电务系统未执行联锁试验人员资格认证。未对检车员进行过货车新型转向架、新型车钩缓冲装置、新型空重车自动调整装置等新技术、新装备的全覆盖培训。
二、专用铁路安全管理提升措施
（一）加大落实力度、提高管理品质
在现行规章制度和安全管理要求下，加大落实力度，及时消除影响行车安全的设备隐患和安全问题，进一步提高管理品质。
1.善规章制度管理。针对现有规章制度管理现状，完善铁路规章制度管理体系，定期开展规章修、补、废工作，及时更新完善基本规章制度，抓好源头控制。
2.完善逐级验收制度。进一步明确处和站段的验收要求，制定生产任务、综合安全管理、工作环境标准，明确验收周期和负责领导，按期验收通报。
3.对设备管理应加大管理力度，落实奖惩措施。主管技术业务部门根据专用铁路的实际制定设备技术标准，根据验收情况和生产任务完成情况制定考核依据，积极落实奖惩措施，提高员工工作积极性。
（二）增加硬件投入、消除安全隐患
根据现场实际情况，调研硬件设施情况，加大投入力度，及时消除现场安全隐患。
1.对长期使用未鉴定的设备要及时鉴定取证，保证设备符合《技规》要求，状态良好。
2.对年久失修的设备加大投入，纳入大中修计划更换。
3.对关键岗位人员培训工作加大重视程度，对调度员、机车乘务员、信号工、检车员的关键岗位人员送培学习。
（三）加强专业管理、提高业务水平。
1.采取在国家铁路部门现场观摩、交流学习等形式来提高一线作业人员的业务水平。
2.加强交流沟通，及时从国家铁路部门了解最新的安全要求和作业标准。
3.对各级专业管理人员采用送培学习、观摩交流等方式提高业务管理能力，自上而下形成专业管理压力，提高管理水平。
（四）重点问题由专用铁路主管领导牵头落实。
1.列车制动主管压力由500Kpa升至600Kpa。需邀请国铁专家到营销调运处进行运输试验，由主管生产的处领导牵头负责。
2.北站6#道岔与机务1#道岔连接曲线设计为200半径，现场为300半径，现场与设计不符。此项工作需邀请国铁专家现场指导，制定实施方案，进行整改，由主管技术设备的处领导牵头负责。
3.机车目前安装的LKJ2000运行监控记录装置未有效利用，需针对性设计分析软件，由主管安全的处领导牵头负责。
篇4
院前医疗机构要根据自身运营的实际情况，制定车辆管理部门总体和年度安全管理目标及考核办法。
2组织机构建立
车辆管理部门应配备专职安全管理人员，专职安全管理人员“必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。”安全管理人员应熟悉有关交通安全方面的法律法规，如《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》、《企业安全生产标准化规范》等。全面负责安全管理工作，并履行安全管理义务。
3规章制度和操作规程的建立
建立健全安全规章制度是生产经营单位的法定责任，这在《安全生产法》中有明确规定。建立健全安全规章制度是生产经营单位安全生产的重要保障。建立健全安全规章制度是生产经营单位保护从业人员安全和健康的重要手段。车辆管理部门应依据有关法律法规建立本单位的救护车管理安全规章制度和操作规程。安全规章制度和操作规程的建立要经过广泛的征求意见，通过专家评审后，院领导签字批准方可实施。在实施前要对有关人员进行培训并传达到从业人员，积极贯彻到各项工作中。安全规章制度和操作规程应包括：救护车使用安全规定、维修管理规定、油料管理规定、车载设备（担架、通讯、负压、防护滤网）使用规定及操作规程、新上岗人员及岗中培训规定等。
4岗位安全责任制的建立
岗位安全责任制是院前急救机构保障安全运营的最基本、最重要管理制度。只有明确安全责任，分清责任，各司其责，才能建立起科学严密的、行之有效的安全责任体系。院前急救车辆标准化管理体系的责任制应包括：维修管理员职责、保险管理员职责、交通安全管理员职责、停车场管理员职责、交通安全责任事故管理规定、车辆机械责任事故管理规定、驾驶员年度安全驾驶责任书、驾驶员在节假日及大型活动期间的安全驾驶责任书、文件和档案管理规定等。
5安全投入的有效实施
院前急救医疗机构应建立安全投入保障制度。除日常人员及车辆管理和维修等费用外，还应有按规定提取的安全费用，专项用于安全管理，并建立安全费用台帐。该专项费用可用于安全设备的添置，如行车记录仪、负压系统改造等，还可用于安全培训及奖励、应急救援演练等。
6教育与培训
从业人员的安全素质如何，直接关系到院前急救医疗机构的安全运营水平状况。“生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。”车辆管理部门年初就应制定出年度安全教育和培训计划，培训计划要有培训目的、培训人员范围、培训内容及要求、考核结果，并记录在案。培训可以采取多种形式，有计划、分期分批的开展，要按规定保证培训时间、培训质量。
7监督与检查
车辆管理部门要根据实际情况对本单位的救护车使用安全状况进行监督检查。检查形式应根据安全生产运营需要和特点，采用月检查、抽查、专业检查、综合检查、季节性检查、节假日检查、大型活动检查、专项检查等方式进行。检查方法一般采用安全检查表法（SCL）。检查表内容应有序号、检查项目、参考标准、检查结果或评分、发现问题、检查对象、检查时间、被检查对象、责任人、整改期限等。检查人员按检查表的项目条款对照实际情况逐项比较检查，对检查中发现的问题和安全事故隐患进行分析评估，登记建档，及时组织整改和采取措施治理，防止事故发生。
8安全事故的及时报告
由于院前急救机构主要承担着将患者及时送达医疗机构的任务，任务量较大，每日出车次数较大，车辆运营数也较大，城市内交通状况也拥堵，交通安全事故难以避免。但是否及时、真实地报告情况，关系到安全事故能否得到有效的控制和处理。安全管理员通过对交通事故发生的原因、类型、责任、人员伤亡情况、直接和间接经济损失等进行分析评估，及时与交管部门、保险公司沟通使事故及时快捷得到解决。同时教育驾驶员改进驾驶习惯，自觉遵守交通法规，达到减少和避免救护车急救过程中发生交通事故的目的。
9绩效评定和持续改进
篇5
关键词：商业银行；运营风险；对策
Abstract: The operational risk management is a core competence of commercial bank, which provides the basis for banking services supply capacity, determine the level of bank operational risk management and control, affect the bank's business strategy implementation, easy to form their own unique competitive advantage in the industry. In this paper, China's commercial banks, since the 20th century, 80 years since the course of development operations, comprehensive and systematic exposition of the realities of operational risk exists; operational management with international banks through comparative analysis, summarized China's commercial banks operational risk management practices problems; evolution of operational risk in the longitudinal and transverse operational risk on the basis of comparison, China's commercial banks closely linked to the operational management of this stage of intensive reform, put forward a "efficiency, quality and safety" as a number of basic ideas and principles countermeasures.
Keywords: commercial banks; operational risk; countermeasures
中图分类号： F239 文献标识码：A
随着我国继续深入推进经济结构调整和转型升级，加快转变经济发展方式的过程中，商业银行间的竞争，更加凸显出金融服务的效率和质量。粗放式经营、粗放式管理和拼存款、拼人员、拼网点的竞争模式基本上已经成为了过去式。如何运用有限资源，通过利用信息技术，提高业务服务效率，有效控制好风险，加快集约化经营转型成为了现实的焦点问题。在此背景下，研究我国商业银行运营管理现状、存在的问题和提出对策具有重要的现实意义。
一、我国商业银行运营风险管理现状
从运营风险管理实践看，商业银行操作风险分布范围广，涉及人员、产品、环节多，成损率高，发案频率大。例如，临柜业务系统信息录入错误，账务记账反方，金额错误，未经审批授权办理业务，挪用资金，柜员离岗未退系统、未收起印章凭证现金被他人恶意使用，信贷业务中篡改客户信息，外汇业务审查不严形成外部诈骗，票据业务中逆操作办理贴现等等。所有的这些操作风险都属于银行业务运营风险，是一种最为基础、最为普遍的风险。从运营风险管理理论看，根据《巴塞尔新资本协议》的规定，操作风险是由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所导致的直接或间接的损失的风险。商业银行运营管理服务于负债业务、资产业务、中间业务的实现和金融产品的生产，操作风险分散、不易被量化、复杂多变。因此，运营管理决定着一家商业银行核心竞争力和品牌影响力，保证了银行发展战略的顺利实现。
（一）我国商业银行运营风险管理演变过程
我国商业银行大部分运营管理部门是从上世纪90年代的会计部门演变而来的，履行会计结算的职能。人员依旧是那时的师傅传帮带培养出来的员工，尤其是工农中建四大行，运营管理工作主要是本行操作性前台业务及相应的后台服务，与现行的国际银行的“公共+专业”、“1+N”式的运营管理组织模式还有相当大差距。主要原因是我国商业银行长期享受着丰厚的利差收入，存贷款利率没有进行市场化，市场融资渠道窄、金融脱媒率低，竞争压力和研究管理的动力不足。
20世纪80年代，欧美商业银行正在如火如荼地推进业务转型和业务流程再造，服务效率和风险防控能力显著提升，主要体现指标如下表。
表1 运营改革前后的指标比较 单位：%
主要经营指标 改革前 改革后
平均资产收益率 1.0 1.5
平均资本收益率 14 20
平均风险率（成本/收益） 63 50-55
资料来源：Paul.H.Allen. Introduction in reengineering the bank[J].McGraw-Hill Compunies,1997.
然而，同时代我国商业银行正在搞临柜业务会计板块和储蓄板块的电子化研发、测试和推广。当时的运营管理工作仅限于会计核算的基础工作，内容比较单一。
20世纪90年代，欧美商业银行尝试使用了影像技术、工作流程技术以及光学字符识别技术，运营管理工作开始了前后台分离，集约化改革。例如，当时英国汇丰银行成立了5个环球服务后台中心，主要负责清算、会计、外汇单证、数据信息等业务处理。从业务处理流程上统一了基层行业务处理标准，禁止了基层行的违规操作、逆程序操作、超权限擅自办理业务等。然而，同时代我国商业银行正在进行银行业务计算机技术的推广和普及，研发核心业务处理系统代替原始的手工处理。临柜业务处理经历了从纯手工操作到单机机器操作，再过渡到联机版临柜业务系统。当时，出现了“自动取款机”、“凭密码支取”、“事后复核制”等运营管理的新内容。
进入21世纪，欧美商业银行开始推行运营业务外包、六西格玛管理、虚拟银行改革，目的是降低运营成本，突破金融服务在地域和时间上的限制，提高创效效率。例如，美国花旗银行将核心的运营业务在内的整个银行基础服务外包给了印度塔塔咨询服务公司（Tata Consultancy Service，简称TCS）。据相关统计，此项外包服务节省了花旗银行的95%的业务咨询、80%的投资业务、54%的交易业务。瑞典银行是欧洲开办网上银行业务最好的银行。1996年时，平均每周新增客户5000至6000名，19.5%证券交易是通过网上交易系统进行的，此一项带来营业收入占瑞典银行总收入的5%，扩大了市场份额，减少了运营成本，提高了经济效益。然而，同时代我国商业银行正在紧锣密鼓地开展数据大集中运动。将分散在各县市省的运营数据集中到总行一级，形成了全行一本账，实现了跨网点业务通存通兑，开始开办网上银行、手机银行、移动POS等电子银行业务。目前，我国商业银行正在开始尝试运营管理管控分离的实践，实现业务流程再造，中后台业务大集中，运营风险集中监督监控。例如，民生银行2004年建成了3个区域后台处理中心，工农中建四大行正在实施后台集中作业、后台集中授权、后台集中监督工作的试点。
（二）我国商业银行运营风险现存形式
一是人为因素产生的道德风险。通过对银行业每年的大量的内外部监管检查发现的问题分析，发现“十个问题九违章”、“有章不循、违章操作”是运营风险主要存在形式。例如：某行制度要求员工执行 “一日三碰库制度”，实际情况是部分员工只是在业务系统中记账清点，未实际履行实物碰库核对；员工离岗后未退操作界面、未收起印章、重要空白凭证、未加锁入箱保管或虽加锁但钥匙未妥善保管；操作失误或越权操作；代客户保管有价单证；内外勾结偷窃或欺诈等。
二是规章制度因素导致的操作风险。近年来，各商业银行金融产品日新月异层出不穷，但是相应的规章制度操作手册未能及时跟进，未经实际工作的检验，制定的规章制度不健全不严密，不易于实际操作。旧的规章制度还没有废除，新的制度还在试行，新旧制度之间不衔接存在着相互矛盾，产生了基层行员工办理业务时，无所适从。有些新规章制度是在旧有的基础上打补丁，形成补丁政策，易导致整个规章制度不完整、不成体系，补丁政策传达到基层行容易丢失和遗漏，导致操作风险。政出多门，不同的部门、条线、板块之间存在利益之争，相互沟通有难度，制度制定标准不统一，造成同一业务不同的规定之间存在分歧，甚至冲突。例如，工农中建四大行长期受到直线职能制管理模式，机构设置呈现出“倒金字塔”形，越是上级行部门越多，处室分的越细，真正到了贯彻落实规章制度的基层经营行，只有营业室或分理处，曾戏称“上面千条线，下面一根针”。
三是流程和系统引起的突发运营风险。我国商业银行在运营管理探索实践中，越来越依赖于计算机技术、信息流程技术、网络通讯技术等。这些技术在业务系统的研发、推广、使用中，总是存在各种各样的漏洞和缺陷。例如，交易的获取、执行错误，支付清算失误，系统运行超负荷，业务流程设计不完善，设备故障，黑客攻击造成网络瘫痪等。
四是不可抗力因素造成的偶然运营风险。主要表现形式是由声誉风险引起的商业银行日常业务不能正常开展以及外部的政治因素、自然灾难性事件引发的运营风险。例如，2012年，某银行中午12:00服务窗口减少，排队现象严重，客户抬进危重病人进入大厅办理挂失销户业务，被多家媒体报道，形成了严重的运营风险，对整个银行业服务产生了负面影响。
二、我国商业银行运营风险管理存在的问题
我国商业银行运营管理出现风险的主要原因是“重经营，轻管理”、“重发展、经内控”，使得业务运营系统和业务制度不完善，不能够得到有效的贯彻执行，未能真正形成合规文化建设；根本原因是层级管理体制和绩效考核机制与当下运营风险管理模式不匹配，使得营销的经营者享受了业务快速发展的收益而不承担风险，使得运营的操作者承担了规模快速扩张带来的风险暴露而不享受发展的好处。
（一）运营风险管理的制度问题
业务运营系统发展滞后，规章制度建设重形式轻落实，未能把合规文化建设深入人心。我国商业银行运营组织分散在各个板块的不同部门，管理手段相对于世界上一流银行落后，灵活性差，针对性低，协同性弱。所有操作系统和配套的操作制度几乎都是不完善的。大张旗鼓地倡导合规文化建设，未能形成合规文化、合规制度自我实施的动力机制。当前，商业银行紧紧围绕着“规模和效益优先”大力发展业务，运营风险管理投入不足，银行的规模冲动无法抑制，助长了管理者的短期行为。短期观察，风险对收益的影响较小，管理者往往愿意冒风险拓展业务，导致了规章制度贯彻难。
（二）运营风险管理的绩效问题
层级式管理不能对经营者构成有效的风险约束，绩效管理制度中未充分考虑风险管理因素，导致了运营风险管理成为了我国商业银行继续发展的瓶颈。尤其四大国有控股商业银行，三级管理（总行、省行、市行）两级经营（支行、分理处）共五级，层级管理线条过长，规章制度在传导贯彻执行中，往往走样。基层经营行不会自觉地向上级行反映负面情况，而是根据自身利益需要有选择的执行上级行政策。高管人员的任命是由上级行决定，任命方不必为他所任命的高管未来的风险行为和风险后果负责；高管人员的即期风险行为对自身远期收益的影响被忽略，即使未来暴露了风险，被追责的可能性很小。绩效管理制度中，运营管理处于保障和支持的地位，没能体现价值增值。长期以来，商业银行形成了一种观念：银行运营只是单纯消耗资源以保障银行业务的开展与产品销售，是一个成本部门，而不是创造价值的部门。认为银行营销部门创造价值，忽视了运营生产创造价值的核算与统计。激励管理制度倾向于发展业务，一旦风险管理制度束缚了任务指标的完成，管理者易突破制度的约束以追求市场份额和短期收益，形成“州官放火，百姓点灯”状况。
三、我国商业银行提高运营风险管理水平的对策
（一）从制度上，理顺权责利的匹配，深化合规文化建设
在干部任免、员工成长、薪酬考核中，充分体现出违规就是风险，安全就是效益。如，风险暴露终身制、问责制、举报制。完善的规章制度，既要做到有规可依，又要做到有规必依，包括制定基本业务制度、管理办法、操作规程、业务手册并建立有效沟通平台和及时的后评价、跟踪修订。加大对运营管理的资源配置，加强员工业务培训，提高运营操作人员的薪酬收入，建立临柜人员的成长通道，如操作岗定期评先评优制度、管理领导岗要有临柜经历强制要求，定期脱岗培训制，增强其责任心和归属感，使员工在业务操作中“不愿违”。
（二）从组织上，实现“公共+专业”运营模式
建立运营与科技结合的作为全行后台集中支持的组织部门，基本覆盖全产品全业务，集交易处理、账务核算、风险控制、客户服务及业务支持于一体“大运营、大后台”格局。实现运营管理由注重业务操作、风险控制向服务保障和价值创造型的根本转变。为内外部客户提供优质作业服务，有效控制操作风险，有效节约运营成本。借助影像采集传输、工作流程再造等技术剥离营业机构非现金柜台业务，集中到后台，规模化作业，成立集中作业中心。通过作业的分离和作业的标准化可以有效地改变目前的操作人员“一手清”、“全流程”作业模式，形成多岗位上下制约机制，减少人为的操作风险。建立集中在线监督中心，通过上传凭证影像、自动比对、自动预警，有效提升事后监督效率，改变目前的手工翻票式滞后复核方式。成立远程集中授权中心，统一业务授权标准，到达“背对背”监督效果，有效杜绝先授权后审核或只授权不审核的现象。建立营业机构视频联网监控系统中心，全程24小时不留死角柜员的业务操作过程，定期下载正反两方面操作录像，形成培训的“活教材”，使员工在业务操作中“不敢违”。
（三）从业务系统和业务流程上，打造核心系统的升级版
进行业务流程再造，研发新业务系统，改革目前的“网点全功能、柜员全流程”作业模式，通过前后台分离作业，重构“多岗位异地流程协作”，最终形成“中心化、工业化”业务处理格局，提高工作效率，提升运营风险控制能力。基于Java、.Net等先进的编程语言，充分利用移动互联、云计算等信息技术，研发业务新系统，用于满足金融产品的快速创新、更好的服务客户、提升运营管理能力。例如：指纹签到系统、客户身份认证系统、反洗钱系统、影像档案管理系统等，在“忠实的”操作系统面前，使员工在业务操作中“不能违”。
在我国经济已经进入提质增效的“第二季”，商业银行面临着利率市场化、汇率市场化、融资脱媒趋势加快的挑战面前，运营风险管理工作也在经历着持续的变革。信息技术越来越深刻地影响着我国商业银行运营管理的方式，逐渐向“公共+专业”运营方向发展，最终实现运营管理创造价值。
参考文献
[1]顾京圃：《中国商业银行操作风险管理》，中国金融出版社，2006.
[2]姜文瑞、王冬梅：《国有商业银行柜面业务操作风险研究》，金融论坛，2007年第12卷第1期.
[3]张文秀：《我国商业银行操作风险管理问题与对策分析》，财经界，2011（3）.
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一、指导思想和目标
指导思想：以“科学发展观”为指导，以集团公司创建“三化一型”大企业集团为目标，以全面提升执行力、提高效率和效益为出发点，围绕分公司中心工作，运用科学适当的管理工具和方法，把“精、细、实、严”落实到管理工作的每个环节，不断提高分公司整体管理水平和核心竞争力，有效促进分公司的可持续发展。
目标要求：以“精”为目标，以“细”为手段，用1-2年时间，把精细化理念贯彻到运营管理的整个过程，以“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从定性到量化、从静态到动态、从外延式到内涵式、从粗放型到精细化的转变。实现分公司发展思路明晰化、组织体系科学化、绩效考核全面化，使员工执行力、服务质量大幅提高。
二、活动内容
（一）精细化管理
实施精细化管理，是针对分公司当前管理现状，解决经营管理中存在的问题，提高管理水平的重要举措。以抓好关键环节、重点细节为着力点，提高整体管理水平。
1、精细化管理的核心理念、突破口和基本方法
精细化管理的核心理念：精、准、细、严。精是做精、做好，精益求精；准是准确、准时，信息与决策准确无误；细是操作细化、管理细化，重视细节；严是严格执行制度标准和程序规定，严格控制偏差。
精细化管理的突破口：完善制度与规范流程、提高员工的执行力，即通过精细化管理，使岗位责任、流程、制度执行到位。
精细化管理的基本方法：细化、量化、实证化、流程化、标准化、协同化。
2、精细化管理的主要内容
一是制定并细化落实发展战略和任务目标。6月底前，完成分公司“十二五”发展规划（草案）编制工作，并报集团公司；10月底前，根据集团公司“十二五”发展规划，完善分公司的发展规划，对有关任务目标进行细化、落实。
二是完善细化规章制度。对现行规章制度进行全面的清理、修订，细化规章制度的执行程序。4月底前，将现有制度汇编以及修订方案报送集团公司；6月底前，将修订后的规章制度汇编成册，并报送集团公司审核；审核后，在分公司内网公布。
三是细分业务流程，细化产品与服务标准。要全面梳理、细化、再造业务流程，明确管理层级之间、前后工序之间的界面与权限，处理好业务之间的接口。根据实际，将集团公司制定的标准体系落实到管理和员工操作中去，确保执行到位。
四是以贯标为抓手，推行精细化管理。根据自身实际，努力建立ohsas18000职业健康安全管理体系、iso14000环境管理体系和sa8000社会责任体系。在生产、办公等现场积极推广“6s”管理、流程再造、可视化管理等精细化管理方法。通过人的规范化、事的流程化、物的规格化，提高效率，保证质量，保障安全，使工作环境整洁有序，提高员工素养和企业形象。
五是树立精细化管理的理念，抓好服务与生产过程中的细节。细节决定成败、细节体现管理水平。要把“五精四细”的要求落实到管理与生产的每个环节，积极学习先进企业的管理精华，掌握管理企业的精髓，打造精品和品牌，精通管理的方法、工具和渠道，业务流程之间要做到协同精密；要细分职责岗位、细化任务目标、细化制度流程，培育精益求精的企业文化。结合文明创建工作，树立“以顾客为关注焦点”的管理理念，全面细化业务流操作规范，提高员工职业素质，实现提升司乘人员满意度和市场占有率的目标。提出1-2条体现精细化管理的理念。
六是加强业务流程与管理环节的信息化建设。要加强办公自动化、人力资源管理、投资管理、统计分析、财务管理、设备管理、业绩考核等方面的信息化建设。同时，要加大信息技术在道路运营管理过程中的应用，提高生产效率和服务能力。
（二）创新活动
创新活动要以精细化管理为基础、以理念创新为先导、以管理创新为重点、以技术创新为手段，建立创新型企业。
1、理念创新。加强在发展理念、经营理念、管理理念、服务理念、等方面的创新，加强引导和鼓励。2010年要总结出1-2条有实效的创新观念。
2、管理创新。针对管理中的重点和难点，从管理方法、管理手段和管理模式等方面，加强发展战略、三项制度改革、管理架构、绩效考核等领域的创新力度。同时，要加强具体生产经营活动中的创新工作，关注细节的改进，把创新工作渗透到每个管理环节和生产工序。2010年，要选择1-2个创新课题，要见实效，出成果。
3、科技创新。以提高管理效率为目标，加大在管理手段、管理工具等方面的创新，推广与开发相关的新技术、新材料、新工艺、新设备。
三、实施步骤
1、动员部署阶段。3月20日前，召开动员大会，广泛宣传发动，全面部署。充分利用网站、内部信息、宣传栏等多种形式，大力宣传开展“精细化管理与创新年”活动的重要意义、好经验、好典型，积极营造良好的氛围。
2、查找问题与方案
制定阶段。要全面查找管理中存在的问题，并形成自查报告；针对存在的问题，制定精细化管理方案，明确精细化管理的重点、方式方法和步骤等；要确定创新课题方向、题目、内容概要和时间安排等。方案于3月15日前报集团公司。
3、活动实施阶段。4月至11月，全面开展精细化管理和创新工作，把活动贯穿到日常管理与经营中去。活动采取自上而下、自下而上或上下结合等多种方式进行。每两个月召开一次调度交流会，分析情况，交流经验，及时改进。
4、总结考核阶段。12月份，对“精细化管理与创新年”活动进行全面总结，要形成相应规章制度、标准规范、科研课题、创新成果、信息化系统等成果。分公司对活动开展情况进行考核，并纳入
年度绩效考核体系。
5、巩固深化阶段。2011年，要按照精益求精、持续改进的要求，对活动形成的规章制度、管理体系、信息系统、科研课题等成果进行巩固和深化，使活动常态化，把精细化与创新精神作为分公司的价值观，提升到企业文化的范畴。
四、保障措施
1、加强组织领导。分公司成立“精细化管理与创新年”活动领导小组及办公室，负责活动的发动、组织、监督和考核等工作。主要负责人亲自抓，抽调精干力量并明确一个职能部门，集中开展活动。
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摘 要 依法治企是现代企业制度建立的必然要求，是规范企业经营管理、提高企业竞争力、确保企业持续健康发展的根本途径。本文阐述了依法治企的必要性，指出了当前依法治企工作中存在的问题，结合国网四川省电力公司绵阳供电公司在依法治企工作实际从治理体系、决策机制、规章制度、普法教育、法律队伍五个方面提出了相应对策。
关键词 依法治企 必要性 健康稳定发展
一、依法治企的含义及必要性
所谓依法治企，就是依照国家法律法规和企业通过公正程序制定的规章制度来治理企业，使企业的一切生产经营活动不违反国家法律法规和规章制度。电力企业要做依法治企的力行者，对国家电网来说，依法治企就是以法治思维引领，以法治方式运作，按照全员守法、全面覆盖、全程管控的总体要求，实施依法治理、依法决策、依法运营、依法监督、依法维权。简而言之就是全面建设 “三全五依”法治企业。
（一）从外部环境上看
依法治企是夯实依法治国方略的微观基础。十八届四中全会将“依法治国”提升到全新高度。作为依法治国的延伸或基础，依法治企是依法治国在经济领域的贯彻执行和具体体现，是依法治国的必然内容。依法治企是提升企业核心竞争力的重要举措。市场经济是法治经济，走依法治企之路是时展的必然选择。要想在日趋激烈的市场竞争中获胜，就必须坚持走依法治企之路。依法治企是深化电力体制改革的必然要求。国务院《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》明确提出了“建立健全电力行业‘有法可依、政企分开、主体规范、交易公平、价格合理、监管有效’的市场机制”的基本目标。电网企业将改变集电力输送、电力统购统销、调度交易为一体的状况，传统的思想观念、运营模式、经营目标乃至技术路线将发生重大转变。
（二）从内部需求上看
依法治企是提升企业管理水平的重要前提。依法治企涉及到企业经营的各个环节，如何提高流程的运行效率，如何理顺管理过程中各种生产经营关系，都离不开法律法规及企业内部规章制度的指引和规范。依法治企是维护企业合法权益的重要保障。企业面临着特殊而复杂的环境，在经营过程中各个工作环节都有可能面临各种法律风险，依法治企的贯彻实施不仅能够规范企业的经营管理，避免企业的违法经营，而且能够有效规避法律风险，遇到权益受损的情形，能够通过法律进行维权，保护企业的合法权益。依法治企是实现企业健康稳定发展的必由之路。一方面，法治社会为企业的正常运作营造了一个健康的发展环境。另一方面，企业在发展过程中只有将依法治企融入生产经营各个环节，坚持以法律作为企业行为的基本依据，才能有效减少经营管理上的漏洞和失误，保证管理者在法律约束下做出有利于企业健康发展的正确决策。
二、当前存在的问题
尽管国网公司在2006年就提出了包括“法治”在内的16字工作方针，但就笔者多年的工作实际，发现仍然存在以下几个方面的问题：
一是轻理念，法治思维意识淡薄。有的干部对依法治企理念的重要性认识不足，认为法律仅仅是一种工具，有利于自己就用，不利于自己就弃之一旁，没有真正树立依法治企理念。有的领导干部甚至在一定程度上存在官本位思想，奉行“人治”思维，以权压法、以情轻法的现象时有发生。二是轻程序，决策沦为走过场。程序合法是合法性的重要内容之一，是实现实体合法的重要保障。但在近几年依法治企检查中，发现公司及下属单位不同程度忽视“三重一大”决策程序，决策前没有对照法律制度进行可行性论证，决策有时候就是走过场。三是轻实效，普法教育流于形式。开展普法工作只是为了完成工作任务，而非真正追求在干部员工中普及法律知识，从而构建并提升全体员工的法治理念。一方面，现实工作中对领导干部学习政治的要求较多，法律学习要求较少，使其法律思维方式的建立受到很大制约。另一方面，部分员工认为：学法是领导和管理人员的事，我们员工就按照领导指示办事就行了，没有形成“我要学法”的风气。四是轻执行，规章制度执行力不强。尽管国网公司目前已建立通用制度为主，非通用制度为辅的制度体系，但重制定、轻执行、无监督是当前依法治企存在的主要问题。
三、实现依法治企的对策
（一）建立依法治理体系，形成依法治企完整链条。
国网绵阳供电公司率先在省公司系统启动全面建设法治企业工作。《方案》将依法治企各方面工作划分为37项内容，落实到具体责任部门，并设置评价指标，年底时统一报送评价结果，初步建立了依法治理工作体系，切实将法治原则贯穿到各方面工作的全过程、全方位。同时开展针对这37项内容的自查整改工作，经梳理，共计排查出561项需要整改的问题，提出了1291条整改措施，重点解决职责流程不清、敏感薄弱环节等制约依法治企工作顺利开展的突出问题，为提升依法治企能力和成效奠定了坚实基础。
（二）健全依法决策机制，铸造风险管控防御盾牌。
实现法律风险管控，必须要明确议事规则和决策机制，确保企业重大决策依法合规。国网绵阳供电公司坚持“三重一大”决策制度，健全集体议事规则、决策程序和配套保障制度，在做出重大决策之前充分听取各方面意见，对决策进行科学化论证，按法律程序进行决策，实现决策的法制化，规范开展重大经营决策、合同、规章制度等法律审核把关和非招标法律保障工作，实现法律把关审核率100%。同时展开法律论证与风险分析工作，对依法治企过程中可能出现法律风险的典型问题出具法律意见书，提出了具体的处理方法和措施，有效加强了风险管控。
（三）加强法制宣传教育，筑牢依法治企思想堡垒
加强法制宣传教育是依法治企的前提。国网绵阳供电公司在巩固传统法制宣传阵地的同时，灵活运用多种手段开展普法教育活动，普法形式更加注重实效性。一是组织中层干部进行法律制度考试，保证管理人员对国家重要法律、行业相关法律、新颁布的法律以及公司内部重要通用制度有宏观的了解和把握。二是开展“职业道德法治讲堂”活动，邀请包括高校教授、检察院、法院公职人员等在内的法律、管理学、社会学方面的专家定期为大家讲课。三是在省公司系统率先开发了网上学法、学制度的考试系统，首次考试应考人数达3832人，截至2015年12月考试结束，参考人数已达2754人，参考率71.9%，合格率96%。
（四）强化规章制度建设 打造依法治企有力武器
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1.在目标上具有很强的实效性
企业行政管理的根本目的是，通过性质有效的管理手段，合理利用和调配企业的各种资源，使其发挥效果最大化。其着眼点在于充分调动企业员工的创造性和工作积极性，并全力为其提供保障服务，提高企业经济效益，从而推动企业发展壮大。
2.在管理架构上具有很强的层级性
对企业内部不同的组织机构而言，决策层和执行层是其中两个重要的层级。在这两个层级之中，行政管理部门主要起到一个对上传企业员工工作成效、意见建议，对下传达企业决策层意志和思路，从中发挥服务协调和监督的作用。
3.在具体应用中具有很强的时效性和灵活性
企业行政管理工作的方法需要及时的传达和反馈企业在人、财、物、产、供、销等生产经营活动中的调节意志，并且通过执行——回馈——调整——执行的这样的操作过程，来减少执行过程的时问滞后。同时，企业行政管理也具有很强的灵活性，它需要经常进行一些变革、变通，来满足企业发展的实际需要，跟上企业管理的节奏。
二、影响企业行政管理效率的主要因素分析
1.工作作风
在这种企业行政管理过程中，具有很强的家长制、人身依附等封建主义的影响，严重削弱了企业行政管理系统的活力和效率，极大挫伤了企业员工的积极性，对企业民主化决策、科学化管理也造成了严重的负面影响。同时，也使企业行政管理偏离了服务的轨道，而是突出了管理，这种脱离实际、不讲实效的工作方式极大影响公司效益。
2.运行效率低下
有些行政部门的领导缺乏科学的工作态度和方法，没有一个完整的实施工作计划，严重浪费了企业资源；还有些企业行政管理部门为了显示自己的存在，与公司业务部门争锋吃醋，闹内讧，更有甚者，利用本部门在对对公司资源支配上的优势和便利，为部门或个人谋取私利，严重危害了公司和其他员工的利益，对公司的正常运营造成了影响。
3.规章制度不健全
有些企业虽然制定了一些企业行政管理规章制度，但是这些制度不够完善或者还只停留在书面，并没有很好的执行。因为规章制度不健全，导致企业内部员工出现矛盾纠纷，互相扯皮推诿的情况时有发生；尔争我夺，辩论不休；或遇事不议，或久议不决，或决而不行，或行而不果，导致内部矛盾重重，办事效率极低。
4.行政管理人员素质欠缺
一些管理人员不了解、不熟悉本企业的业务工作，出现了“该管的不管甚至没管好，不该管的脱离实际”这种现象；企业行政管理部门制定的规章制度无法推行或根本不能推行，其它部门对行政管理部门不信任、反感和排斥。由于行政人员对其它业务部门发触，不愿意和业务部门打交道，导致行政部门对其它部门的工作接触越少，就越不了解，管理就越脱离实际；反过来，行政管理越脱离实际，就越受各部门的排斥。
三、提高企业行政管理效率的对策分析
1.建立合理的行政管理模式
合理的企业行政管理要有符合企业内外特点的组织机构，进而保证企业有关决策能得到迅速贯彻，达到行政管理目标。首先，按规范化要求，适当调整企业行政管理部门，按实用性和科学性的原则合理建立行政管理系统；强化企业行政管理部门的企业管理职能，将“行政口”与“企管口”合而为一,要将一般企业的“企业管理部”的职能注入企业行政管理部门,强化其企业管理职能。
2.引进科学的企业管理方法
主要是引进科学的目标管理、绩效评估、成本核算等方法。通过将企业管理讲求投入和产出、讲求成本核算的精神引入企业行政管理之中,提高企业行政管理人员的责任感，同时还可以科学地衡量管理人员的工作业绩,有利于提高行政效率。
3.建立完善的企业规章制度
行政效率的提高，加强行政管理法规的建设非常关键。企业要健全必要的工作制度，以法律和规章制度的形式促进行政效率的提高，建立健全和认真执行行政部门的各项管理制度、岗位责任制度、工作程序以及一系列规范化表格、图表等，从而建立起行政部门的法治秩序。
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1、目的：使新员工全面了解公司基本情况，知晓公司规章制度;使新员工克服初入公司以后各种各样疑惑、焦虑的心理，完成从新员工角色的转换，尽快适应工作岗位要求。
2、适用范围：所有分/子公司的新入职员工。
3、培训讲师：人力资源部经理、培训部讲师或相关人员。
4、培训工具：利用PPT、WORD、EXCEL、视频短片等多种形式工具，编写结合实际的简练易懂的教材。
5、主要内容：此文件主要为总部级教育的新员工入职培训管理流程细则。(注：新员工实行三级教育：总部级教育、分公司级教育、岗位级教育三部分内容。)
6、流程说明：
6.1、流程图：
6.2、说明:
由各分/子公司将新入职员工的名单汇总交给总部人资部,再由总部人资部根据各分公司的新员工人数及岗位情况安排好培训的时间、地点后告知分/子公司，由分/子公司HR协助通知当地新员工准时参加培训。
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关键词：招聘 法律风险 风险防范
招聘是企业人力资源管理的第一个环节，也是非常重要的一个环节。然而，目前很多企业在大力引进人才的同时却忽视了招聘过程中的法律风险，从而为企业的正常运营埋下了隐患。那么，在企业的招聘过程中，到底存在哪些法律风险，企业又该如何应对？
一、录用条件
公司招用员工，会根据公司的行业性质、岗位特点、职位职责对应聘员工设置一定的条件，这个条件公布在招聘阶段就是招聘条件，在录用阶段向应聘者告知的就是录用条件。实践中，“录用条件”通常在招聘广告中加以体现；当然，企业也可以在劳动合同或规章制度中加以设定或补充。无论是招聘条件还是录用条件，都必须符合法律的规定，且能够构成对员工进行试用期考察的标准。
【案例】 某公司系一家中外合资的软件开发公司，主要承接美国投资方开发项目中的数据开发，因此其60%以上的业务来自美国。公司在媒体上的招聘信息包括如下录用条件：计算机相关专业本科以上学历，有数据库程序开发经验，精通C++，能熟练使用英语进行工作，有软件开发经验者优先。某名牌大学计算机专业毕业的王某经层层面试，最终被公司录用，双方签订了为期3年的劳动合同，其中试用期6个月。然而，王某入职后，虽然在电脑操作和编程方面不存在任何语言障碍，但是在项目开发过程中免不了要和公司的外籍员工甚至美国方面的员工进行沟通，王某在语言方面的障碍十分明显，有些一次就能解决的问题，王某可能需要来回多次沟通，影响到项目的整体进展。试用期2个月后，公司认为其英语表达能力欠佳，不符合公司的录用条件，决定与王某解除劳动合同。但王某认为自己在程序编写上不存在任何的语言障碍，符合公司规定的“能熟练使用英语进行工作”的录用条件，公司不应解除其劳动合同。由于公司不同意恢复双方劳动关系，王某遂提起劳动仲裁，仲裁委员会裁决公司败诉。
【评析】 案例中该公司公布的录用条件对英语方面提出的要求仅是“能熟练使用英语进行工作”，王某应聘软件工程师，其工作就是数据编程，对于编程中使用的英语其完全可以胜任。公司以其不能与外籍员工进行有效沟通予以解除，王某认为与外籍员工沟通不属于编程工作的一部分。最后劳动争议仲裁委员会采纳了王某的意见，认为公司解雇违法，根据王某的仲裁请求要求公司支付双倍的赔偿金。
【风险防范】 “录用条件”对企业在试用期解除员工具有重要意义，如果对它没有设定或设定有瑕疵，势必导致“不符合录用条件”的试用期解约条款难以适用，加大解约难度，浪费用工成本。在设计“录用条件”时，企业需特别注意：
第一，录用条件应明确，既有基本的录用条件，对具体的技术等级、学历水平、证书评级、资格资质、语言水平等也应有明确要求，切忌带有模糊性的或歧义性的条件，保证录用条件的可操作性。
第二，的录用条件在员工应聘时应由员工签收，证明公司已经在聘用之初已经告知应聘条件，或者在劳动合同中明确录用条件或者不符合录用条件的情形，或者制作单独的试用期考核标准并将其作为劳动合同的附件。
第三，尽量做到考核标准的量化、细化，及时对新应聘员工进行考核，同时收集考核结果信息，包括业绩报表、工作日志、述职报告、客户的反馈意见、相关部门的评价等，必要时应将考核结果告知员工并经其签收，在证据上做到万无一失。
二、告知义务
企业在招聘过程中负有的告知义务也是不能小觑的。《劳动合同法》第4条规定，用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。第8条规定，用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况。这要求企业在涉及员工切身利益的事项上要有合法的公示告知程序。在实践中，法院审查这一点主要是看是否通过了公示程序。法院认可的方式是多种多样的，如内部网站公告、电子邮件传送、宣传栏公示公告、员工手册发放、规章制度培训考试等等。鉴于网站公告、电子邮件传送、宣传栏公告这三种公示方式都不易于举证，所以企业在公示时尽量采取书面形式。
【案例】 小明2005年3月入职深圳一电子公司，双方签订了一份为期3年的劳动合同，合同别约定：如违反公司规章制度，情节严重，公司有权提前解除劳动合同，且无须支付经济补偿金。2007年6月10日，小明接到公司的一份解雇通知，解雇理由是小明上班时间经常上网聊天，根据公司规章制度，三次以上在上班时间上网聊天的视为严重违纪，公司可解除劳动合同。小明辩解，他一直不知道公司有该规定，公司从未将规章制度的内容向其公示，公司称规章制度已向其公示，但无法举证规章制度公示的事实。法院经审理后判决，公司恢复与小明的劳动关系。
【评析】 在本案中，姑且不论公司规章制度规定三次以上上班时间聊天可解除劳动合同是否合理，单从程序上说，公司败诉是确定无疑的。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第19条规定，规章制度未公示的，不能作为人民法院审理劳动争议案件的依据。本案中公司不能举证证明规章制度已公示，其依据规章制度的有关规定解除劳动合同将不能得到支持。
【风险防范】 规章制度是否公示对劳动争议案件的处理影响极大，直接关系到劳动争议案件的胜败。根据实践经验，从便于用人单位举证角度出发，规章制度的公示需注意以下操作细节：发放员工手册必须有员工签收记录，规章制度培训必须保留培训人员的签到记录，规章制度考试应当将试卷作为员工的档案资料保存。另外，还可在入职登记表或劳动合同中约定：本人已经充分阅读公司规章制度，愿意遵照执行。
三、入职审查
面对激烈的竞争，不少求职者为获得工作机会，不惜夸大工作年限、虚假陈述工作经历、仿造并提供虚假学历、学位证件等行为。在这种情况下，企业不但招聘不到自己所需的优秀人才，还有可能给企业造成重大损失。《劳动合同法》第28条规定，即使是因为员工存在欺诈，致使劳动合同无效的，企业也要支付劳动报酬。因此，企业在招聘员工时应注意核实应聘者提供的资料。
【案例】 唐某于2002年应聘进入上海一阀门公司（以下简称“阀门公司”）工作。根据招聘要求，唐某入职时向公司提交了其毕业于西安某学院材料工程系的学历证明，并与公司签订了期限为一年的劳动合同。此后双方每年续签一份期限为一年的劳动合同。2007年12月，唐某签署《任职承诺书》一份，内容为：“本人作为阀门公司之员工，特作如下承诺：……本人以往提供给公司的个人材料均是真实有效的，如有做假，愿意无条件被解除合同……” 阀门公司《员工手册》第34条规定：“员工有下列任一严重违反公司规章制度情况的，公司将予以解雇，且不给予任何经济补偿：……（2）以欺骗手段虚报专业资格或其他各项履历……”2008年12月23日，双方续签劳动合同，约定合同期限至2011年12月31日。2010年7月，阀门公司以唐某求职时学历造假存在欺诈行为为由，与唐某解除劳动关系。唐某不服，认为公司借机与其解除劳动关系，要求阀门公司支付其违法解除劳动合同赔偿金。双方分别向劳动仲裁委员会申请仲裁，仲裁委员会裁决阀门公司支付唐某违法解除劳动合同赔偿金。阀门公司不服裁决，提讼。一审法院经审理后认为，阀门公司与其解除劳动合同系违法解除，遂判决阀门公司支付唐某违法解除劳动合同补偿金。一审判决后，阀门公司不服，提请上诉。二审法院经审理认为，唐某在应聘时提供虚假学历的行为违反了如实告知义务，隐瞒了与劳动合同履行相关的真实情况，其骗取公司与其签订劳动合同，构成了欺诈，用人单位可依据《劳动合同法》第39条规定与其解除合同。唐某在合同履行期间刻意隐瞒做出虚假承诺，其行为有违诚信，也违反了阀门公司的规章制度。现唐某并无足够证据证实阀门公司在与其续签劳动合同时，知晓其学历造假之事并对其谅解，故唐某主张阀门公司支付违法解除劳动合同赔偿金依据不足。据此，二审法院判决撤销一审判决，支持阀门公司不予支付唐某违法解除劳动合同赔偿金的诉请。
【评析】 本案中唐某在入职时未如实说明自己的真实学历情况并伪造学历的行为，显然违反了劳动者的如实告知义务。此外，我国劳动法律在充分保护劳动者合法权利的同时，亦依法保护用人单位正当的用工管理权。用人单位通过企业规章制度对劳动者进行必要的约束是其依法进行管理的重要手段。同时，唐某于2007年签署的《任职承诺书》一份，此任职承诺书是唐某与阀门公司基于诚信原则的约定，唐某对于违反约定义务的结果应是清楚的。双方的约定未违反法律规定，是合法有效的。故从任职承诺来看，阀门公司在查知唐某伪造学历后，基于唐某之承诺而解除合同亦是有依据的。
【风险防范】 企业在招聘员工时应注意核实应聘者提供的资料，具体的防范措施有：
第一，要求应聘者提交真实的材料，并在每一环节都设有承诺书，让应聘者签字。
第二，核实应聘者的材料，尤其是以下几个方面：一是毕业证号码、知识技能等其他证件号码，可以交由专业机构验证，也可以上教育部等相关网站上验难；二是工作经历及证明人；三是原单位出具的解除或终止劳动关系的书面证明；四是要求应聘者出具《体检单》或要求其进行体检；五是对于重要职位，可以要求应聘者提供当地派出所出具的《无犯罪记录证明》，也可查实应聘者自身是否有较大的债权债务纠纷等。
四、录用通知书
在经过数轮招聘面试后，公司对合格的录用者都会发放录用通知书。从劳动关系说，我们一般认为签订书面的劳动合同才标志着劳动关系的正式建立。但在有些情况下，如果企业发出的录用通知书在内容上符合我国有关法律、法规规定的条件，就会构成法律意义上的“要约”，它能成为用人单位与应聘者之间存在劳动关系的证据。所以，一旦发出录用通知，就得谨慎对待，不可随意地认为没签劳动合同录用通知就无效。
【案例】 茅先生大学毕业后应聘到一家大型国有企业，2年以后，茅先生发现国企的工作环境并不利于自己的发展，便去悄悄应聘某外企的工作职位，经过笔试、面试、体检后，该外企对茅先生比较满意，很快就发了录用通知，其中还注明了工作岗位、工资报酬、工作地点、报到日期等。拿到录用通知后，茅先生立即用电子邮件通知该外企的人力资源经理，表示将在规定的日期内前去报到。随后他辞去了在国企的工作，并支付给了国企违约金。然而，就在他准备前去这家外企公司报到时，该外企公司由于找到了更好的人选，便告知茅先生公司没有正式录用茅先生，双方也尚未签订劳动合同，公司此前发出的录用通知无效，茅先生也不必来公司报到了。茅先生接到信后，大为吃惊，将该外企告到法院，要求法院判令该外企与其签订劳动合同，否则要承担违约责任，赔偿其经济损失6万元。法院受理该案件后，经调解，双方同意签订劳动合同。
【评析】 本案中提到外企向茅先生发送的录用通知书，注明了工作岗位、工作报酬、工作地点、报到日期等，其同意录用茅先生的意思很明确，尽管录用通知书不等于劳动合同，但是该企业向茅先生发出的录用通知书，就是愿意同茅先生建立劳动关系的意思表示。茅先生承诺接受，可视为已然同意按录用通知与公司建立劳动关系。
【风险防范】 建议企业向应聘者发出录用通知时，可以注明劳动合同的相关细节应由求职者到公司经过进一步细致商谈后方可最终确定，双方相关权力义务以最终签订的劳动合同条款为准。没有注明工作岗位、工资报酬、工作地点、报到日期等主要条款，则该录用通知书不论求职者同意与否，均不能视为双方建立了劳动关系。需要注意的是，录用通知即使注明工作岗位、工资报酬、工作地点、报到日期等主要条款，用人单位还应依法与劳动者订立劳动合同。
参考文献
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