规范行政执法的意义和作用范文

导语：如何才能写好一篇规范行政执法的意义和作用，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：林业行政执法；现状；意义；不足；规范

森林是地球上宝贵的自然资源，其不仅是地球生态系统的重要组成部分，也是人类赖以生存的基础。从某种程度上来讲，人类的衣食住行方方面面均与森林有着密不可分的关系。对森林的保护是人类实现自然资源可持续发展的一种具体举措。对森林保护的方式有很多，比如禁止开发，限制开发或者加强行政管理。现代社会由于国家权力的拓展，通过行政执法手段保护森林资源，对违法行为进行行政执法是各国普遍采用的手段。本文以林业行政执法的规范进行研究，分析当前林业行政执法过程中存在的问题，分析原因，并找出相应的对策。一方面是为了规范在林业行政执法中的执法行为，从根本上是为了更好地实现保护我国的森林资源，促进自然资源可持续发展的目的。

1 林业行政执法基本概述

人类是大自然创造的高等生物，其通过劳动发展了自身的体力与智力，使其在与大自然的抗争中逐渐取得主动。当人类在逐渐摆脱了对自然环境的严重依赖，当人类从原始社会的群居迁徙式的生活方式发展到群落定居的时候，社会就产生了。社会的产生并不意味着脱离了自然的影响，相反，人类社会的发展对自然资源、对森林资源的消耗随着人类社会的发展更加惊人。人类社会的发展始终是面对着“人与自然”互动关系的问题。社会是一个包罗人类日常生活方方面面，具有无限包容量的总体。人类的历史表明，人与自然和谐相处时，那么人类所面临的自然灾害会明显减少。当人类与自然之间的关系紧张时，人类则会受到各种自然灾害，比如泥石流、洪涝灾害等灾害的侵袭。森林资源是一个统称，其不仅包含着森林的林木资源，还包含着森林中的其它各种自然资源，比如土地、植被以及动物资源。对森林的保护，对违反林业保护行为进行行政执法，本质上是保护人类自己，为人类的发展创造一个和谐美好的条件。

2 林业行政执法的现状与不足

2.1 林业行政执法的法律依据

由于森林的保护涉及到森林的林木资源，森林的动植物资源保护等问题。因此林业行政执法的问题较之普通行政执法问题更加的复杂。其中在林业行政执法过程中较为常用的法律依据有《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》、《中华人民共和国种子法》、《种木种子生产、经营许可证管理办法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》，此外还有《行政处罚法》等等。林业行政执法的法律依据不仅是林业执法部门行使执法权的法律依据，也是执法部门在行使执法权的行为规范。

2.2 林业行政执法的现状与不足

我国地域广袤，森林资源等自然资源丰富，这是我国社会经济发展的有利条件。但是森林资源的丰富总量背景下的是我国人均自然资源极少的尴尬现状，这对我国森林资源的保护以及林业管理执法部门的工作带来了挑战。林业管理较之其他的行政部门，面临着更多的困难和挑战。这表现在执法地域范围的巨大以及行政职权的交叉。过去，林业行政执法的部门有林业行政主管部门的内设机构下的林政部门，还有森林公安机关、森林植物检疫站、野保站、林业工作站在执行林政处罚时都需要林业行政机关的委托。由于职权的交叉以及重合，林业管理反而出现了一种“管理真空”和“争先管理”的情况。这使得林业行政执法资源有浪费之嫌。此后，为了进一步集中林业管理职权，我国各地林业管理部门普遍设立了林业行政综合执法支（大）队。通过设立综合性的执法大队，从源头上改革和创新了林业行政执法体制，结束了林业行政主管部门内部多头执法、多层执法、职能交叉、重权轻责的历史，这对于促进我国林业行政执法制度的发展具有积极的意义。

此外，由于对林业行政执法的多是基层林业行政部门和工作人员，基层林业行政执法人员的素质以及守法意识对于林业行政执法的有效进行起到决定性的作用。在某些地区的基层林业执法人员依法行政、依法执法的意识还不是太强。通过林业行政执法侵犯当事人的合法权益，甚至于违法行政的事件也多有发生。这就要求对林业行政执法者的执法意识、执法手段以及执法行为进行监督。举例来讲，有的部门、单位领导法律意识淡薄。在林地征占用审批过程中，不经林业行政主管部门签署审批意见，随意审批林地占用批复文件等，甚至有乱表态行为，阻碍、干与依法查处工作等。由于受部门或个人利益的驱使，有的无视法律、积极插手，直接扰乱林业依法行政和行政执法正常秩序。

3 林业行政执法的规范

林业行政机关要依法行政，必须大力加强法制建设，加强和改善林业行政执法监督检查，加强执法队伍和法制人员队伍建设。只有这样，才能使林业行政机关更好地在法律、法规范围内行使管理职权，推进依法行政。

3.1 林业行政执法注意将行政责任与刑事责任衔接

林业行政执法部门履行的是行政权，对轻微的违法行为可以依照《行政处罚法》以及其他法律规定科以一定的行政处罚。但是由于有时候违法与犯罪行为的判断是模式的，要从社会危害性角度出发。有一些林业违法案件已经达到了严重社会危害性的程度，因此科以行政责任已经不足以惩罚其违法性。此时就应该及时将案件移交到公安部门进行侦查，依法追究其刑事责任。举例来讲，各种乱砍滥伐林木、非法占用林地和乱捕滥猎野生动物等方面的林业违法犯罪行为，这些行为已经触及了刑法。为了更好地实现林业执法部门行政执法与刑事追责的衔接，林业执法部门应该就行政执法机构需移送的案件范围、移送审批程序、移送要求和材料范围、移送责任主体、违规（不）移送的处理、移送案件审查程序、复议程序、立案监督程序、备案要求、组织机构等10个方面对林业行政执法移送涉嫌犯罪案件工作进行了细化，以规范行政违法案件与刑事案件的衔接。此外，在日常林业行政管理和行政执法工作中，林业执法部门应该重点加强林区的巡山护林，清理整顿木材经营加工市场，严格征占用林地审批管理，并将日常林业行政管理与专项执法有机结合，做到深入宣传、严格执法、震慑犯罪。

3.2 提高林业行政执法者的执法水平

林业行政执法者只有牢牢掌握业务知识，正确规范公正执法，才能更好保护管理好森林资源，树立林业行政执法队伍的良好形象。随着国家法律法规的不断健全和完善，新的形势给林政执法提出了更为严格的要求。林业行政执法依靠的是基层工作人员进行执法。执法者的法律意识、执法水平都影响着林业行政执法的效果。因此，对林业行政执法者的执法水平进行提高和专项培训具有重要意义。为提高林业执法水平，必须坚持不懈地学习法制理论，学习法律知识，熟悉掌握法律，准确适用林业法律法规和规章，通过不断的学习，提高林业执法人员的素质，在实践中坚持依法行政，准确执法。

3.3 加强林业行政执法的法律监督

对林业行政执法者进行培训，提高其依法行政的法律意识，提高其行政执法能力，这是林业行政执法者自我提高的“内功”。单单提高自身的能力是远远不够的，英国历史学家阿克顿勋爵有句名言说：“权力导致腐败，绝对权力导致绝对的腐败。”对权力运行可能造成的问题分析的最为精辟。古代的王权和近代的人民，始终处于核心地位的就是权力。无论是王权社会还是现代民主社会，客观的来讲，权力的运行最重要的实然价值就是促进了社会的发展。权力运行的方式在某种程度上影响了社会管理的手段，以及社会秩序的追求。社会的发展是为王权本身服务，还是为了促进社会一般大众的福祉？这成为不同社会经济条件下，各种政治体制中权力运行的最大区别。对林业行政执法活动进行监督，就是规范林业行政执法的“外功”。切实建立、健全执法违法的责任追究制度和赔偿制度，要发挥人大、政党、检察机关、新闻媒体和社会舆论的监督作用，加大对林业执法部门和执法人员的清理整顿和反腐败力度，对于那些执法不严、徇私枉法和执法违法者，要给予严肃查处，以维护法律、法规的严肃性。通过内外功并举的方式来规范林业行政执法行为，这对于提高行政执法能力，实现行政执法效果具有重要意义。

参考文献

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2 张建军.对林业行政执法的思考[J].云南林业，2008（5）

3 王迪生.浅谈林业行政执法与执法监督工作[J].中国林业，1998（1）

4 边秀琴.对我国林业行政执法改革的思考[J].中国林业，2005（9）

5 张红霄.我国林业行政执法者法律解释能力分析[J].绿色中国：理论版，2004（7）

6 任大军，李名列.关于林业综合行政执法的思考[J].重庆绿化， 2003（3）

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【关键词】行政执法权 制约机制 道德伦理

党的十提出，要全面推进依法治国，健全权力运行制约和监督体系。在对行政执法行为进行规范和约束方面，道德发挥着重要作用，它既表现为国家对行政执法人员提出的道德规范和道德戒律，又反映了行政执法权力应当追求的价值目标、道德人格和理想境界。纵观人类法律发展史，法治的实现过程就是一个道德法律化和法律道德化交互演进的过程。道德法律化强调道德理念铸化为法律，即善法之形成过程；法律道德化强调法律内化为人们的品质、道德。①在行使行政执法权的过程中，行政执法人员的个人品德及职业道德对其行政执法行为产生莫大影响，进而对行政执法秩序的稳定乃至国家政权的巩固都具有十分重要的意义。因而，历史上各国统治阶级都会运用一定的道德规范去调节行政执法权的运行，任何国家的行政执法权都需要一定的道德制约。

行政执法中的道德价值

道德观念和道德体系的内容非常宽泛，与行政执法权相关的道德内涵可以概括为以下几项具体内容：其一，善良动机。行政执法人员在行使行政执法权时，应将利于他人和社会的善良愿望作为内心起因。其二，良心自律。行政执法人员对自己的行政执法行为进行自我控制、对失当行政执法行为进行自我校正，自我控制和校正的一个重要标准就是法律规则之外的良知。其三，奉献精神。行政执法人员在一些情况下有必要牺牲自我，以自身的巨大付出为社会和行政相对人创造更大的价值。其四，服务取向。行政执法人员在行使行政执法权的过程中，应以为社会公众提供良好公共服务为其行为取向。其五，自然正义。行政执法人员的行政执法行为要尽可能符合自然环境或者自然规律的要求。②从行政执法权运行过程来考察，道德的价值主要体现在以下三个方面：

道德对行政执法权力主体具有约束作用。行政执法道德规范主要是对行政执法人员的行政执法行为作出一定的约束。行政执法人员的道德意识及其追求的道德人格对具体行政执法行为发挥着指导、监督和自我评价的作用，进而又影响着行政执法人员行使行政执法权的行为选择。

道德对公民、法人或者其他组织具有示范导向作用。行政执法人员的职业道德对社会公众具有示范性，行政执法人员在行使行政执法权的过程中，不可避免地会影响公民、法人或者其它组织的权益。行政执法人员在行使行政执法权时所表现出的道德行为对公民、法人或者其它组织影响极大。如果行政执法主体秉承良善的道德依法行使行政执法权，公民、法人或者其他组织则会自觉增强法制意识；如果行政执法主体依仗强制性权力而忽视道德规范，公民、法人或者其他组织轻则对法治报以蔑视，重则会暴力抗法。

道德对社会公平正义具有重要维系作用。诚如马恩著作中所提及：“普遍守法下的政府是法治关键之关键，历史经验表明，法治破坏的始作俑者首先是公权力的行使者，人民遵守法律的前提是统治者都能够遵守法律，否则人民就不再有守法的义务。因而，掌权者守法是人民履行守法义务的必要条件”③。社会公平正义这一价值目标不仅仅是行政执法人员单方面的行为追求，它更离不开社会公众的参与和支持。行政执法人员的道德示范性必定会为社会公众树立起一个道德标杆，也因之成为实现社会公平正义不可或缺的重要一环。

行政执法道德失范的表现及原因分析

所谓行政执法道德失范，是指在行使行政执法权的过程中，由于道德规范约束力的弱化，行政执法人员不遵守本该遵守的道德准则，以致出现违法行政执法行为。法律是由行政执法人员去执行的，无论法律对行政执法权的制约机制如何健全，如果行政执法人员的道德素质不高，就会导致违法行政执法，具体表现在以下几个方面：其一，公仆意识差，特权思想严重，贪图安逸享受，漠视群众的合法权利，行政执法效率低下。其二，滥用行政执法权，把行政执法权当做搞特殊化、谋取私利的工具，贪污受贿、失职渎职，不按法定权限和程序行使行政执法权，有法不依、违法不纠、执法不严、徇私枉法。其三，一些行政执法人员全局观念差，本位主义明显，不能正确处理局部与全局、下级与上级、个人与组织的关系，甚至为了地方利益、部门利益或小集团利益不惜损害国家利益和公民、法人或者其它组织的合法权利。其四，行政执法方式简单粗暴，不注重长效机制建设和动态执法，使群众对行政执法机关非常反感，进而严重影响政府的形象。

行政执法道德失范的原因很多，大致可以概括为四种“冲突”。

人治传统和法治观念之间的冲突。我国是一个有着几千年封建传统的国家，传统行政具有较强的人治色彩，强调命令与服从。法治观念的匮乏和人治传统的根深蒂固，使得相当部分行政执法人员缺乏法律信仰，轻视法律，一些行政执法人员没有完全树立依法办事的观念，凭经验、凭个人感情、凭上级领导意志进行行政执法的习惯没有改变，这是行政执法道德失范的一个重要原因。

权力人格和法律人格之间的冲突。从理论上讲，行政执法人员最明显的人格就是法律人格，他们必须是法律的模范践行者；但是在行政执法实践中，行政执法人员更多地是以权力拥有者的面目出现，在行政执法人员身上，权力人格表现得更为明显。在现实生活中，由于违法行政执法的低成本和高收益，一些行政执法人员为了捞取个人政绩、博得上级赏识进而谋得个人职位之升迁，不惜违法执法，高扬权力人格，践踏法律人格，损害公民、法人或者其他组织的合法权利。如果违法行使行政执法权换取的是行政执法人员的获奖升职而不是受罚罢免，那么践踏法律、侵犯公民合法权利之类的违法行政执法现象只会增多而不是减少。

经济人与道德人之间的角色冲突。亚当・斯密在1776年出版的《国富论》中提出了经济人假设，将利己视为人类活动的唯一动机。在此之前的1759年，亚当・斯密在《道德情操论》中提出了道德人假设，将情感互通视为人类活动的一个重要标准。从纯理性的角度分析，这两种假设都是成立的，并且可以在个体人身上得到统一，具体表现为“自我利益与社会利益、物质利益与精神利益的共同追求，两者作为互动、互利的因素，推动着个体人的理”④。随着改革开放的逐步深入和经济社会的发展，社会公众的思想观念发生了深刻变化，拜金主义、享乐主义和极端个人主义都会对行政执法人员的思想观念造成极大冲击，一些行政执法人员过分重视经济人角色而忽视道德人角色，这就导致其难免会利用手中的行政执法权力去换取各种物质利益，这种现象被称为“权力寻租”。

社会人与执法者之间的身份冲突。行政执法人员首先是社会人，处在复杂的社会关系之中；同时，行政执法人员又不是一般意义上的社会人，其承担着大量的行政执法事务，担负着一定的行政执法责任。因此，在具体行政执法事务中，行政执法人员必须秉持正确的价值取向，科学处理这两种身份之间的冲突。我国是一个非常看重人情的国家，一旦遇到涉法事宜，总是想方设法托关系、走后门，社会说情风气盛行。在具体行政执法事务中，一些行政执法人员不能正确摆正这两种身份之间的关系，为亲戚、朋友、同学谋利造福之事时有所见。

行政执法道德失范的危机

行政执法道德失范，会对政府公信力及社会公平正义造成严重不良影响。

对行政执法诚信体系的破坏。行政执法诚信体系的建构在很大程度上是通过行政执法系统的自律实现的，实现这种自律的手段便是道德，只有行政执法人员秉承高尚道德行使行政执法权时，才能够建立起诚信体系，并获得公众信任。自从《中华人民共和国行政诉讼法》于1989年颁布以后，我国相继制定了一系列行政程序法和行政救济法，为建构行政执法诚信体系起到了积极作用，《中华人民共和国政府信息公开条例》的颁布更意味着我国已经初步建立起行政执法诚信体系。但是，行政执法诚信体系是需要日常的行政执法行为来维护的，一旦在行政执法过程中道德失范行为泛滥，诚信体系的制度建构就会遭遇危机。

对公众法律信仰的破坏。公众的法律信仰对于法治国家的建构至关重要。托克维尔在对美国社会进行深层次的调查研究后得出一个结论：公众的法律信仰是美国能够成功的关键。“在美国，几乎所有政治问题迟早都要变成司法问题。因此，所有的党派在它们的日常论战中，都要借用司法的概念和语言。大部分公务人员都是或曾经是法学家，所以他们把自己固有的习惯和思想方法都应用到公务活动中去。陪审制度更把这一切推广到一切阶级。因此，司法的语言差不多成了普通语言；法学家精神本来产生于学校和法院，但已逐渐走出学校和法院的大墙，扩展到整个社会，深入到最低阶层，使全体人民都沾染上了司法官的部分习性和爱好”⑤。公众的法律信仰是指公众对于法律的忠诚和信服态度，如果行政执法权的行使过程充满着不道德，其对公众的法律信仰势必造成极大破坏。

对公平正义的破坏。公平正义是中国特色社会主义的内在要求。党的十指出，要在全体人民共同奋斗、经济社会发展的基础上，加紧建设对保障社会公平正义具有重大作用的制度，逐步建立以权利公平、机会公平、规则公平为主要内容的社会公平保障体系，努力营造公平的社会环境，保证人民平等参与、平等发展权利。公平正义是人类社会的共同理想，是具有普适意义的准则，尽管公平正义的标准无不带有社会、文化、历史以及个人的主观性特征，但这并不妨碍公平正义成为社会主义法治的重要价值标准。一个社会的善恶以及文明程度，最终要看它是否奉公平正义为最高价值标准。⑥在法律价值体系中，公平正义属于目的价值的范畴，它不仅影响着法律的执行，更影响着社会的稳定和民众对幸福生活的追求。行政执法在维护社会公平正义中扮演着重要角色，如果行政执法权的具体行使过程中充满着不道德因素，将会危及社会的公平正义。

行政执法中的道德构建

行政执法人员对公平和正义的维护以及对权力和责任的践行，是否合乎行政执法的道德规范和道德要求，最终都要依赖行政执法人员的道德水平和道德选择能力。因此，行政执法中的道德构建，必须注重提高行政执法人员的道德修养水平，必须注重塑造行政执法人员的公共伦理人格和个体伦理人格。

加强对行政执法人员的行政执法职业道德教育。其一，要持续地对行政执法人员加强理想信念教育，树立科学的权力观、地位观和利益观，自觉抵制腐朽思想对行政执法权的侵蚀。特别需要强调的是，要能在行政执法工作中正确处理不同利益主体之间的关系，做到行政执法人员的个人利益服从集体利益和国家利益。其二，要牢固树立“为人民服务”的宗旨和意识，真正解决好“为谁掌权、为谁执法、为谁服务”这一根本问题，坚持严格执法与热情服务的统一，切实加强同人民群众的血肉联系。其三，要切实尊重行政相对人的合法权利。行政执法人员要秉承善意的态度对待行政相对人，尽量为行政相对人提供更多的帮助和更优质的服务，行使行政执法权时要尽量减少行政相对人的损失。

完善行政伦理对行政执法人员的约束。行政伦理是指行政执法人员对行政执法活动的判断及理由，涉及到行政执法行为的对错、好坏、善恶等判断标准，关系到行政执法的正当性与合理性，因此，行政执法必须考虑正当性、公正性和善的要求。行政伦理作为行政执法权的一种自律机制，不仅可以加强对行政执法权的制约，而且作为一种观念力量，可以提高行政执法权行使的合理性。更重要的是，行政伦理在很大程度上会影响到社会公众对行政执法人员行使行政执法权的认同感和支持程度。行政执法人员不仅是行政执法权的承担者，而且还是社会伦理道德的践履者，在维护社会公平正义方面发挥着表率作用。当前，应该通过建立良好的行政伦理机制，强调公正的价值取向，塑造行政执法人员在社会公众心目中的良好形象，促进行政执法法治化的实现。

营造尊重善良风俗的社会公共道德环境。行政执法人员要将遵守和维护社会公德作为行使行政执法权的起码准则，以社会公德和善良风俗作为行政执法的重要依据，打破行政执法领域存在的人情执法和野蛮执法，从权力和情理两个维度出发，建构以文化为核心的社会道德体系。其一，营造主流意识形态，大力倡导包含自由、平等、公正、法治在内的社会主义核心价值观及核心价值体系建设，明辨社会主义市场经济条件下的真善美、假丑恶，形成强大的公共道德场域。其二，坚持依法治国和以德治国相结合，建立良好的政治法律生态。德治强调以道德来调整社会伦理，使得法治有着厚重的自律基础；法律则是社会公共伦理的有力保障，有效弥补德治缺陷。其三，要培养公民意识，让社会公众真正体会到在现实生活尤其政治生活中的主人公地位，在家庭美德、社会公德、职业道德等方面多管齐下，取代对行政执法人员伦理道德的单一关注。

通过制度的强制力来维护道德的纯洁性。道德虽然在深层次的意义上规制着行政执法权的运行，并发挥着重要的导向作用，但它毕竟是通过对行政执法人员的道德评判来影响行政执法行为，还是属于“软”规制。只凭道德的谴责而不采用法律的惩罚还不能确保行政执法权沿着法律确定的轨道健康运行，道德规范还需借助于法律，使之成为具有强制约束力量的“硬”规制。现代各国对行政执法人员的行政执法行为在道德方面都有较为严格的强制性规定。比如，美国的《公务员道德法》、《公职人员道德法》和《政府行为道德法》，意大利的《道德法典》，日本的《国家公务员伦理法》，对行政执法人员的道德行为都在法律方面进行了严格规定。相比而言，我国在对行政执法人员道德要求的法律化方面，还显得比较薄弱，对于违反道德的行政执法行为惩处还不够严厉，在一定程度上削弱了行政执法道德建设的实效性。因此，将对行政执法人员的道德要求法律化，并加大惩处力度，是防止滥用行政执法权，加强行政执法道德建设的重要环节和有力保障。

（作者为清华大学法学院博士研究生）

注释

①贲国栋：《行政执法的伦理研究》，北京：法律出版社，2011年，第132页。

②关保英：“论以德行政与依法行政的关系”，《河南省政法管理干部学院学报》，2001年第6期。

③《马克思恩格斯全集》（第1卷），北京：人民出版社，1956年，第58页。

④王云萍：“库柏对公民品德的研究及其启示”，《厦门大学学报》（哲学社会科学版），2002年第3期。

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一、主要做法

（一）多方借鉴，充实基础。为了建立行政处罚裁量执行细则、规范行政处罚自由裁量权，按照年初工作安排，20*年8月至11月，我们召集各有关科室负责人，先后研究了《辽宁省民政厅行政处罚自由裁量权指导标准》、《*市民政局细化行政处罚自由裁量权指导标准编制说明》、《*市*区民政局行政处罚自由裁量权实施意见》等对我局建立行政处罚裁量基准制度、规范行政处罚自由裁量权具有借鉴意义的材料。通过召开座谈会和实地调查等方式进行调研，还通过电话等渠道，了解我市其他县（市、区）对行政处罚裁量基准制度的构建设计及运行情况，为我局建立合理、规范的行政处罚裁量基准制度奠定了一定基础。

（二）深入调查，全面研究。结合民政“走百访千”活动，我们围绕民政行政执法中的自由裁量权这一重点问题，积极开展社会调查，从各个角度，特别是群众的角度对民政行政执法中自由裁量权的环节、范围、存在问题及其原因进行了全面深入的分析，对实践中如何正确运用自由裁量权提出了对策和建议。我市其它市县和执法部门尚未开展此项工作。总体看，我局建立行政处罚裁量实施细则、规范行政执法自由裁量权，还是进行了一些有益的探索和设计的。

（三）广泛征询，集体讨论。通过召开党组会议研究、征求各科室意见，有人认为：自由裁量权是法律、法规、规章赋予行政执法人员的职权，过细会束缚行政执法人员手脚，不利于行政执法人员执法。通过集思广益，我们仔细斟酌度量，最终结合温州特色、*民政现状形成了《*区民政局行政处罚自由裁量标准（试行）》。

二、存在问题

行政处罚自由裁量权就像一把双刃剑，如果行使得当，则能实现个案正义；如被滥用，则极易侵犯相对人的合法权益。通过我局调研发现，行政执法机关及其执法人员行使行政处罚自由裁量权主要存在以下问题：

（一）处罚不公。一般来说，民政业务涉及范围广，各执法业务之间无交错关联，执行过程中，不可能由一个人决定裁量。而行政处罚的具体作出者是执法人员，执法人员对法律理解的局限性及受不良外部因素的影响，在行使自由裁量权时，容易出现畸轻畸重、行政处罚自由裁量显失公平的现象。

（二）裁量权运用不当。在执法办案中，法律规定对同一类案件可以根据自由裁量权作出不同处理，执法人员往往考虑相对人的社会地位、政治背景、经济状况等因素，对类似的事实、情节、后果作出不一致的处罚，导致自由裁量权运用不当。

造成行政处罚处罚自由裁量权不当行使的主要原因：

（一）执法人员素质参差不齐。行政处罚自由裁量权运用得如何，和执法人员的素质有着直接的关系。在我局行政执法人员中，包括取得行政执法证的同志，相当一部分没有经过系统的法律专业知识和行政管理知识培训，理解法律条文比较肤浅，对案件性质和情节的认定，常因个人能力、水平的限制而出现偏差。

（二）价值取向和感情因素的影响。执法人员的权力观、地位观、利益观特别是价值判断标准如果受到地方利益、部门利益乃至个人利益的影响，再加上“人情关系”，自由裁量权就会发生偏差。容易造成轻错重罚，重错轻罚，同案不同罚的情况，最终引起不必要的矛盾。

（三）执法依据与地区实际情况的差异。自由裁量的依据一般是中央、省级单位制定的法律、法规，其实涵盖面广，对基层实际操作的指导相对较为模糊，而地方长期以来管理执行的差异较大，特别是民政执法的几项业务，比如生态墓规格的要求，就可能导致“大家都超标，谁超得多”的情况，最终，使我们的行政处罚裁量工作陷入类似“以五十步笑百步，罚百步不罚五十步”的境地。

三、工作建议

建立行政处罚裁量基准制度不是创设新的处罚标准，而是对处罚标准的阶梯化、细化，使行政处罚更具操作性，其积极意义：

一是建立和完善裁量细则，对授权过于宽泛的法律、法规、规章条文进行细化，以弥补法律不周延的固有缺陷，延伸法律的功能和作用，规范行政机关及其执法人员的执法行为。

二是压缩了自由裁量的空间，使模糊的规定明确化，将宽泛的幅度具体化，减少了自由裁量权被滥用的可能性

三是裁量基准直观，容易操作，对行政执法人员形成约束，有效控制和减少执法过程中的腐败现象。

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（一）对水行政执法档案管理工作重视不够有些领导同志把执法工作的重点放在抓行政执法的过程上和抓行政执法的效果上，他们并不了解水行政执法档案管理工作的重要意义，往往忽视了水行政执法后的执法档案资料的收集、整理工作，因此对水行政执法档案管理工作投入的人力、物力、财力也就不足，从而造成水行政执法档案管理工作无法良性开展。

（二）执法人员素质有待提高根据河南省水政监察总队对河南省24个支队和154个大队的调查结果显示：水政监察大队的人员（3832人）中，中专以上学历为2017，占总人数的52.6%；大专以上学历为1497人，占总人数的39.1%；本科以上学历为318，占总人数的8.4%。从学历结构看，本科以上学历人数较少，大专以上学历的人数比例也不足50%，学历结构有待于进一步优化。有的大队虽然引进了文书档案管理专业的人员，但在案卷的整理和法律文书方面的知识还不足，需要展开专门的培训。

（三）经验交流欠缺档案利用不足要想提高水行政执法档案管理工作水平，各个水政监察大队之间就要不断地进行经验交流，只有通过经常性的经验交流才能找出本单位在水行政执法档案管理方面的差距和不足，也才能总结出本单位在水行政执法档案管理工作方面的经验。通过经验交流会促进各个水政监察大队在水行政执法档案管理工作水平的提高。另外，只有不断利用水行政执法档案，才能提高领导同志对水行政执法档案管理工作重要性的认识，从而加大对水行政执法档案管理工作的投入力度。

二、加强现代水行政执法档案管理工作的办法及措施

（一）强化责任，提高认识要加大对水行政执法档案资料管理的重视力度。各级各类水行政监察机构要把水行政执法档案资料管理和利用工作提升到重要的办事日程上来。明确各个水行政监察机构的水行政执法档案资料管理责任，经常组织检查组进行检查通报。对水行政执法档案资料管理不力、不善的要责令整改，并对整改方案进行监督和指导。

（二）严格执行水行政执法档案资料管理规定要想使水行政执法档案资料的管理更好地服务于水行政执法工作，就要严格执行档案资料管理规定。根据《关于印发水行政执法文书档案管理办法》中对水行政执法文书档案资料管理的有关规定，要对各种档案资料立卷归档进行严格的要求，认真收集、积累、整理水行政执法档案资料，然后分门别类进行归档，使所有的水行政执法资料都达到统一格式、统一标准。

（三）水行政执法档案资料整理应按章有序进行水行政执法档案资料整理与分类应按照水行政执法档案形成规律和特点，将水行政执法档案分成一定的类别和属类。保持水行政执法档案资料的有机联系，使其有系统、有条理地反映执法活动的历史面貌。划分类别和属类的标准要一致，层次要清楚，条理要明晰，不按年度分类，只按项目分类。

（四）强化水行政监察人员的业务培训水行政监察执法人员中有些人未经过专项培训，监察执法队伍中即懂专业又懂法律的人才比较缺乏，部分执法人员在执法过程中，法律知识掌握不够，业务不熟悉，造成执法水平较低。一些案例告诉我们，因对执法证据收集程序、步骤的不熟悉，造成执法过程不规范，不能把案件办成铁案。因此，必须经常开展执法人员业务培训，规范执法程序，提高水行政监察执法人员的业务素质和执法水平。

（五）应建立“案件首问负责制”和“案卷档案调用管理制度”对每一起违法案件都要明确主要经办人员，经办人员同时负责案卷、证据的整理，并负责及时将案卷移交给档案管理人员。案卷档案的调用和管理必须明确专人负责，并有专门场所保管案卷，做好调卷记录，要做到“专人、专柜、专室”。

三、结束语

篇5

关键词：行政执法;案卷评查;行政执法责任制

监督机制是否完善，直接影响和制约着行政法治的进程。[1]国务院2004年出台的《全面推进依法行政实施纲要》规定:“健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。”[2]这一规定，在制度层面上明确了应建立健全行政执法案卷评查制度，以此进一步理顺行政执法体制，加快行政程序建设，规范行政执法行为。关于行政执法案卷评查制度的具体内容，《纲要》不可能做出明确规定，理论界也较少探讨[3]，但是实务界在不断探索，本文主要结合过去一段时间里各省、自治区和直辖市行政执法案卷评查制度的具体实践来阐述一下作者对行政执法案卷评查制度的理解。

一、行政执法案卷评查制度的概念

在我国行政法学界，极少有人提到行政执法案卷评查制度。学界同仁讲得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般认为，行政案卷是指对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献,具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。[4]所谓行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主体在做出行政行为前通过调查、鉴定、举行听证等形式取得的和相对人提供的用以证明待证事实的各种记录、陈述意见、鉴定结论、证人证言、物证等证据,以及程序中做出、收到的各种法律文书按照一定的顺序组成案卷,行政主体的行政行为只能以该案卷为依据作出,卷外证据不能作为行政行为根据的一项程序制度。[5]根据这一制度，作为行政机关定案的证据只能是在案卷中已经记载的并经过当事人口头或者书面质辩的证据，凡未经记载和质辩的证据一律不得作为定案的根据。美国《联邦行政程序法》第556(e)款规定:“证言的记录、物证连同裁决程序中的提出的全部文书和申请书,构成按照本编第557节规定做出裁决的惟一的案卷。当事人交纳法定费用后，有权取得副本。”第557节所规定的正式裁决决定，只能根据案卷做出。[6]

与学界对行政案卷排他制度的界定不同，本文认为，行政执法案卷评查是指上级人民政府对下级人民政府，上级行政执法部门对下级行政执法部门，行政执法部门对所属执法机构，对其依据法律、法规、规章的规定做出行政处罚、行政审批、行政许可、行政强制、行政裁决、行政征收征用、行政赔偿、行政补偿等决定以及在行政执法活动中制作和收集的有关立案、调查取证、告知听证、审查决定、送达执行等法律文书和材料，经整理归档而形成的行政执法案卷进行审查、评议并实施监督的活动。

由此看来，虽然都是涉及到案卷的制度，但行政执法案卷评查制度并不是行政案卷制度。行政案卷制度和行政执法案卷评查制度既有区别又有联系。

就二者的联系来看，二者和行政诉讼中的案卷移交制度一起，共同作为更广义的行政案卷制度的组成部分。同时，二者的制度目的，都是为了防止公权力的肆意和滥用，维护行政相对人的合法权益，促进依法行政，建设法治政府。

就二者的区别来看，行政案卷排他性制度是行政案卷评查制度的前提和基础。行政案卷排他性制度是行政行为的实施制度，其更多的和行政复议、行政诉讼制度密切联系。而行政案卷评查制度是行政行为的监督制度的重要组成部分，其更多的和评议考核制度、公务员的奖惩制度相联系。《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》(〔2005〕37号)文件也将案卷的质量情况作为评议考核的主要内容。

二、行政执法案卷评查制度的意义

行政执法案卷评查制度，在执行落实《纲要》，加强行政执法体制改革，规范和监督行政执法行为，建立和完善行政执法评议考核机制，落实行政执法责任制，提高地方执法人员素质，培养依法行政观念，发现纠正违法行为等方面具有重大意义。具体来讲：

第一，有利于促进合法行政，树立正当程序的观念。行政执法案卷制度通过定期或者不定期抽查不同行政执法部门的行政执法案卷，实现了对行政执法个案执法质量的监督和评估，能够有力地深化行政执法的程序观念[7]，通过程序正义[8]实现实质正义，其制度的关键价值在于能够提高行政机关的行政执法质量和行政执法人员执法水平，使其深刻明确行政执法行为的方式、步骤，促使行政主体进行自我评价、激励或鞭策，有利于内部监督和制约[9]，保证行政行为的严肃性、稳定性，防止行政机关朝令夕改，反复无常，损害相对人的权益[10]，进一步缓解法制机构行政复议和法院行政诉讼的压力，树立良好的政府形象。

第二，有利于促进合理行政，贯彻比例原则。行政执法案卷评查制度的推行必然要求建立行政执法行为的评价标准，而行政执法行为的评价标准有利于“相同案件相同处理，不同案件不同处理”，通过对行政执法案件适用尺度的分析，进一步细化、梳理行政执法自由裁量权，贯彻行政执法自我约束原理，促进行政执法先例制度的建设。[11]尽管从目前各地的实践来看，合理行政作为行政执法案卷评查制度的目标尚需一定时间，但我们相信在不远的将来实践中一定会将行政执法合理性纳入行政执法案卷评查制度。

第三，有利于促进行政公开，深化行政相对人对行政执法的理解，加强廉政建设。目前，各地方比较一致的看法是将行政执法案卷评查结果向相关行政主管部门公开、向群众公开、向媒体公开。阳光是最好的防腐剂，行政执法的案卷评查向社会公开有利于进一步贯彻行政公开原则。诚如美国前司法部长克拉科所言：“如果一个政府真正的是民有、民治、民享的政府的话，人民必须能够详细知道政府的活动。没有任何东西比秘密更能损害民主，公众没有了解情况，所谓自治，所谓公民最大限度参与国家事务只是一句空话。如果我们不知道我们怎样受管理，我们怎么能够管理自己呢？”[12]

第四，有利于建立科学的行政执法评价标准和科学奖励机制，完善评议考核制度和公务员的选拔、培训和晋升机制。《纲要》第23条明确规定：“要建立公开、公平、公正的评议考核制和执法过错或者错案责任追究制，评议考核应当听取公众的意见。要积极探索行政执法绩效评估和奖惩办法。”行政执法案卷评查制度能够通过客观的行政执法评价标准评价行政执法机关及其行政执法人员的执法行为，并通过行政执法案卷评查结果档案制度的建设，同公务员的选拔、培训和晋升等制度有机的结合起来，形成整体互动的良性循环机制。

第五，有利于在一定程度上规制行政执法不作为。通过统计数字，各个执法部门是否存在不作为的情况，可以一目了然。比如，北京市法制办将全市所有的执法部门的行政执法情况按年度加以统计，如果某个执法部门在一段较长的时间里没有行政执法案卷上报进行评查，那么这一执法部门就可以初步被认定为行政执法不作为，如其答辩陈述意见不被采纳后，市法制办就可以认定执法部门具有行政不作为的行为。北京市11年的实践证明，年度统计行政执法行为数量的做法对规制行政执法不作为具有较强的威慑力。

三、各地方开展行政执法案卷评查制度的实践情况

（一）各地方开展行政执法案卷评查制度的基本方法

各地方开展行政执法案卷评查制度已经有了一段时间，最长的达到了10多年，积累了相当多的实践经验。这其中，北京市、辽宁省、贵州省、陕西省、江西省等省、自治区、直辖市的经验最突出，具有很强的借鉴意义和推广价值。

1．北京市的经验

在全国各地开展的行政执法案卷评查实践中，北京市法制办的经验最具有代表性，可以概括为“一种精神，一个前提，三个保障，十步工作法”。

（1）一种精神，即高度的政治责任感和求真务实的作风。

（2）一个前提，即把行政执法案卷评查制度列入到依法行政和提高执法能力水平，正确贯彻行政执法法律、法规和规章，保障公民、法人和其他组织的合法权益，落实行政执法责任制当中。

（3）三个保障。一是《北京市关于行政执法协调工作的若干规定》。二是《北京市行政处罚案卷评查办法》、《北京市关于规范行政处罚自由裁量权的若干规定》、《北京市行政执法责任追究办法》以及每年的具体通知和工作方案。三是行政处罚案卷标准和文书格式标准。这就为行政执法案卷评查制度提供了保障，基本明确了评查主体、范围、方式与时间、内容、标准等。

（4）十步工作法。第一，明确案卷评查的内容和标准。第二，提前两个月评查工作方案。第三，遴选案件评查员。从各执法部门遴选，经过考试、培训上岗，实行回避制。第四，将全部的行政执法案卷统一编号，实行定量随机调卷。第五，封闭集中评查。第六，向行政执法单位反馈初步评查结果。第七，听取被评查机构的陈述和申辨。第八，制作、评查通报和分析报告，并向有关部门、媒体公开，引入社会监督机制，接受社会监督。第九，将评查结果纳入各区、县政府及各部门领导班子的考核，奖励和表彰先进机构和个人。第十，总结评查工作，完善制度、文书等方面的建设工作。

2．辽宁省的经验

辽宁省的经验可以归纳为五个注重。[13]第一，注重案卷评查与梳理行政执法依据结合。第二，注重案卷评查与推行行政执法责任制结合。第三，注重案卷评查与细化行政自由裁量权的具体实践相结合。第四，注重案卷评查与贯彻相关法律实施相结合，特别是与贯彻法律的新情况、新问题相结合。第五，注重案卷评查与行政执法监督的其他活动相结合。

3．其他地方的经验

贵州省的特色方法，开展“五评”，即评最佳案卷、最佳法律文书、办案能手、最佳法制员、最差案卷。此外，江西省实行“三个结合”把握评查，“三个结合”主要包括案卷评查与执法责任制相结合、执法部门自评与政府法制机构组织评查和抽查相结合、规范案卷与提高行政执法水平相结合。[14]

（二）各地方开展行政执法案卷评查制度坚持的原则、标准和基本程序

1．行政执法案卷评查的原则

《北京市行政处罚案卷评查办法》规定了行政处罚案卷评查制度的七个基本原则，即公平、公开、效率原则；实体程序和案卷规范相结合原则；纠正违法和激励先进相结合原则；坚持纠正违法与预防违反相结合原则；实体规范和程序规范相结合原则；评查结果与落实执法责任相结合原则；层级监督和内部监督相结合原则。

我们认为，这些原则不限于行政处罚案件，可以适用到全部行政执法行为当中。

2．行政执法案卷评查标准的内容

实践中，《辽宁省行政执法案卷立卷标准》（试行）规定了行政执法案卷评查的各种标准，其主要包括：基本标准、一般标准和立卷归档标准。所谓基本标准是指反应行政执法案卷合法性的基本要素，包括主体、事实、适用法律依据和程序等方面。所谓一般标准是指在行政执法活动中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。在一般标准中，辽宁省根据情况分为行政处罚一般程序文书标准、行政处罚简易程序文书标准和行政许可文书标准。而所谓立卷归档标准主要指的是案卷管理方面的程式和规范。

在行政处罚案件中，关于评查内容，北京市抓两点：一查合法性鲜题，主要涉及主体资格、违法事实及证据、适用法律问题和行政处罚程序等方面的问题。二查规范性问题，包括各种文书、记录等文件方面存在的问题。[15]

陕西省则将案卷评查内容和标准分别分为行政处罚案卷评查、行政许可案卷评查和行政复议案卷评查[16]。在具体内容上，陕西省和辽宁省的做法大同小异。除此以外，贵州省还分别明确了“以招标、拍卖、考试、考核四种方式实施行政许可案卷评查的指导性标准”。[17]

总的来讲，多数省级政府都通过地方性法规、规章或者规范性文件的形式明确了评查的内容和标准。

3．评查程序

北京市法制办总结11年的行政执法案卷评查经验，将评查程序分为定期评查程序和不定期评查程序[18]，他们的做法较为成熟，值得推广。

一，定期评查程序包括：

制定评查工作计划，确定组织案卷评查的安排；培训并选拔评查员，组成评查小组；书面通知评查的有关事项，告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准调阅案卷的数量和工作要求等；评查组织者在行政执法机关报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；案卷评查单应当注明所评查案卷名称、处罚决定书文号、存在问题、判定依据、评查分数、建议等，并由两名评查员签字确认；评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题，并在评查单上注明复核意见；组织听取行政执法部门对案卷评查结果的意见；对案卷进行复核，对确认有误的误判予以修正，并最终确认案卷成绩；通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

第二，不定期评查程序包括：

通知行政执法部门评查的时间和要求；在行政执法部门随机抽取行政处罚案卷；评查人员现场或者异地审查案卷；评查组织者于审查结束后当日或者3日内制作案卷评查单，并将案卷评查情况反馈行政执法部门，行政执法部门应在受到评查结果后当日或者3日内对评查出的案卷问题提出意见；案卷评查组织者针对行政执法部门的意见，对案卷进行复核，并最终确认案卷成绩；向被查部门通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

（三）行政执法案卷评查结果的处理

1．明确了案卷评查中违法和不合格的处理。例如，根据《北京市评查办法》第16－17条，案卷评查组织者发现案卷确实存在不符合标准的问题，应该通过案卷评查单的形式督促有关部门进行整改，对属于主体、法律适用、主要事实和证据以及程序的合法性问题，应该通过执法监督函的形式督促有关部门予以纠正。实践中，有的地方也存在撤销案件、退回罚款和进行国家赔偿等形式。

2．明确了对评议结果实施奖惩的基本做法。各省、直辖市和自治区一般将案卷评查的结果分为优秀、合格和不合格。这样，就能够和评议考核制度结合起来，起到激励和惩罚并重的作用。对案卷评查中评出的优秀办案单位授予荣誉称号或者给予通报表彰；对优秀办案人员给予表彰和一定的物质奖励。及时进行行政执法案卷评查结果的简报编印工作，加强对案卷评查工作的指导和督促。

以四川省为例，办案人员年度主办案件20件以上，年度办案不合格率在5％以上不到10％的，由所在单位予以通报批评；不合格率在10％以上不到15％的，当年不能评为优秀公务员，不能评为本级活上级政府表彰的先进个人。对案卷评查等次为不合格、执法水平地下、不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、造成严重后果的人，建议检查机关或者司法机关追究相应的法律责任。[19]

四、各地方开展行政执法案卷评查发现的问题

近年来，行政执法案卷评查制度工作逐步推进。但目前来看，还存在着许多问题。这些问题主要集中在以下几个方面。

第一，一些部门对行政执法案卷评查制度的重要性认识不强。[20]第二，行政执法工作开展不平衡。第三，地方执法队伍的依法行政能力总体上较弱，行政执法程序不规范。第四，行政执法文书制作、填写不规范[21]，行政执法文书不统一，某些部委的执法文书制定时间较早，更新滞后，有的个别案卷证据略显单薄。第五，评查人员水平不齐。第六，一些部门拒不提供案卷的现象较为普遍。第七，由于人力、物力等条件所限，评查实行抽查制，案卷数量过少。[22]第八，行政执法案卷仍然存在很多不规范的问题。许多案卷缺少必备要素，有的案卷卷宗文书大小格式不统一、卷内材料排序不规范，案卷记录也有不完整的，归档装订不标准。[23]第九，有的地方政府的法制机构没有把握住本机构的地位，存在超越职权，直接对具体案件进行裁量，对相关执法人员进行奖惩的问题。

因此，必须采取有力的手段和措施来完善行政执法案卷评查制度，以规范行政执法活动。

五、进一步完善行政执法案卷评查制度的意见

（一）见微知著，进一步提高行政执法案卷评查对规范行政执法行为重要性的认识

行政执法案卷评查制度是规范行政执法活动的重要手段，要认识到其对行政执法过程进行全面细致的量化和评查，这是其他制度不能取代的。行政执法案卷评查制度通过具体案件对行政执法的程序检验，将行政执法责任落实，促使行政执法活动更加规范。因此，有必要进一步加大行政执法案卷评查制度的宣传和培训，加深有关人员对其重要性的认识。

（二）开拓创新，完善、实践行政执法案卷评查制度的方式、方法

1．评查标准从粗放向精确过度。

行政执法案卷评查标准是该制度的核心。我们应主要参照辽宁省确立的标准，即将标准调整为基本标准、立案标准、归档标准，进而将不同的标准按照行政行为的分类和行政执法活动的程序进一步精确化。

2．将评查范围扩展到对行政执法责任制的落实。

虽然《纲要》是将案卷评查制度和行政执法责任制相分离的。但是，从实际情况来看，二者是密切相联的。将这两种制度有机的联系起来，有利于案卷评查制度的开展和落实，同时，行政执法责任制也有了一个新的实现路径。

3．评查主体从单一制向多元化调整。

目前，各地方的行政执法案卷评查主体主要是政府法制机构和集中抽调相关执法部门人员。我们认为，将来有必要调整为由政府法制部门牵头，财政、审计、监察、人事、物价、编制等部门参与，邀请律师等社会工作人员参加评查，开创第三方对行政执法的评查，更好的贯彻参与行政，加强监督行为的效力。

4．检查、评查方式从常规式向灵活性转变。

第一，由一年一次的抽查式评查转为定期、不定期评查。第二，由全面评查转为重点部门评查。第三，由政府法制部门闭门评查转为与被评查单位互动评查。第四，政府法制机构从通报落实执法建议，向落实执法责任制、培训执法人员转变。实行执法人员个人执法记分办法，将评查结果记入个人执法档案。第五，开展优秀案卷和最差案卷的展示工作。

（三）固本强根，健全行政执法案卷评查制度，做好制度基础保障工作

1．总结、推荐各地的创新制度。

各地在开展行政执法案卷评查制度的过程中总结了很多有意义的执行制度。如行政执法建议书制度、行政执法岗位责任制度、行政执法责令整改制度、汇编典型案件评查制度等。

其中，导入ISO9000质量管理体系提高政府效能最具有代表性，从ISO9000质量管理体系的视角观察，依法行政必须做到决策科学化、运行体系化和服务标准化。这些制度都可以逐步推广。

2．相关制度实行并轨。

第一，将案卷评查作为行政执法人员学习、培训、监督、考查、考核评议的一部分。第二，实施行政执法文书样本格式制度，有关部门要制作统一的法律文书格式，及时更新过时的行政执法文书。第三，梳理、细化行政自由裁量权。第四，加大对行政执法人员的培训力度，进一步提高行政执法人员的素质。第五，进一步在制度上将行政执法的决策权、执行权、管理权相分离，防止运动员和裁判员合一现象的发生。

3．建立案卷评查的保障制度。

第一，把案卷评查制度作为行政执法监督的总体内容。第二，政府执法部门应梳理好行政执法依据，将其通过网站或者纸质媒体向社会公开执法依据。

OnSelectiveExaminationandAppraisalofArchivesofAdministrativeEnforcement

Abstract:Theselectiveexaminationandappraisalofarchivesofadministrativeenforcementistheimportantproblemwehavetosolveintheprocessofadministrationbylaw.Fromthepracticeinsomedistrictsalloverthecountry,thesystemhasdevelopedmuchgreatlyexceptmanyproblems.Weshouldrealizetheimportanceofthissystemmakeitperfect.

KeyWords:AdministrativeEnforcement;Selectiveexaminationandappraisalofarchives;LiabilityofadministrativeEnforcement

[1]姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第227页。

2《全面推进依法行政实施纲要》（国发[2004]10号）第21条。《全面推进依法行政实施纲要》下文简称《纲要》。

3在中国期刊网数据库中，以“案卷评查”为关键词搜索，只能找到2篇直接论述“案件评查”的文章。

4孔繁华：《英美行政法上的案卷制度及其对我国的借鉴意义》，《法学评论》2005年第2期。

5倪洪涛：《行政案卷制度论纲》，《甘肃政法学院学报》2005年第2期。

6王名扬：《美国行政法》，中国法制出版社1999年版，第493页。

7客观的来讲，中国人缺少较为深刻的程序观念，中国人更多的追求的是实质正义。

8关于程序正义，迈克尔·D·贝勒斯所写的《程序正义——向个人分配》一书较好的做了分析。参见迈克尔·D·贝勒斯：《程序正义——向个人分配》，邓海平译，高等教育出版社2005年版。

9杨建顺：《行政裁量的运作及其监督》，《法学研究》2004年第1期。

10姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第203页。

11行政自我约束原理是指行政主体如果曾经在某个案件中做出一定内容的决定或者采取一定的措施，那么在其后的所有同类案件中，行政主体都要受其前面做出的决定或者采取的措施的拘束，对行政相对人做出相同的决定或者采取相同的措施的原则。杨建顺：《行政裁量的运作及其监督》，《法学研究》2004年第1期。

12姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第214-215页。

13辽宁省法制办：《健全行政执法案卷评查制度，提高全省行政执法能力和水平》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

14江西省法制办：《以案卷评查为切入点，大力推进行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

15北京市法制办：《关于北京市开展行政处罚案卷评查工作有关情况的汇报》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

16这里需要注意的是，将行政复议案卷评查作为行政执法案卷评查制度的组成部分是值得商榷的，虽然行政复议案卷评查也是整个案卷评查制度的组成部分，但是其应属于“行政司法”案卷评查制度，而不是行政执法案卷评查制度。

17贵州省法制办：《在第五次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会上的交流发言》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

18《北京市行政处罚案卷评查办法》第9条和第10条。

19四川省法制办：《开展案卷评查，深化行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

20贵州省法制办：《在第五次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会上的交流发言》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

21陕西省法制办：《狠抓案卷评查，不断深化和完善行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

篇6

行政执法责任制是规范和监督行政机关行政行为的一项重要制度。推行行政执法责任制，是进一步贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发〔20*〕10号，以下简称《纲要》）的重要举措，对推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，全面推进依法行政，建设法治政府，具有十分重要的意义。市各行政机关要从建设法治政府，提高依法行政能力的高度，充分认识推行行政执法责任制的重要意义。根据《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》（〔20*〕37号，以下简称《若干意见》）及《浙江省人民政府办公厅关于进一步深化完善和全面推行行政执法责任制的实施意见》（浙政办发〔20*〕117号），经市人民政府同意，现就我市进一步深化完善和全面推行行政执法责任制工作，提出如下实施意见：

一、界定推行行政执法责任制的范围和内容

市政府所属的工作部门和法律、法规授权的组织，凡依法行使行政许可、行政监督、行政处罚、行政强制、行政确认（登记）、行政征收、行政给付、行政裁决及其他具体行政执法职能的，都应当按照《若干意见》的规定建立和完善行政执法责任制。

依据法律、法规、规章规定受委托行使行政执法权的其他行政机关或组织的行政执法责任制，由委托机关统一建立。

国务院实行垂直管理和中央与地方双重管理的部门的行政执法责任制，依照《若干意见》的要求实施；实行省以下垂直管理的行政执法部门的行政执法责任制，依照本实施意见的要求实施。

推行行政执法责任制的内容，主要包括梳理行政执法依据、明确行政执法主体、明晰行政执法职能和权限、规范行政执法程序、强化行政执法责任、完善各项制度、健全评议考核机制和落实行政执法责任追究制度等。市政府各行政执法部门要有计划、分步骤做好各项工作，结合实际，制定切实可行的行政执法责任制实施方案。

二、明确推行行政执法责任制的工作安排和要求

（一）梳理行政执法依据。

1、梳理行政执法依据的工作主要由省级主管部门组织，市政府各行政执法部门具体负责，自上而下进行。市政府各行政执法部门要结合本部门的“三定”方案规定，做好上下衔接。在梳理执法依据时发现上级行政执法部门梳理的执法依据有遗漏的，应当及时报告省级主管部门。

2、梳理执法依据的范围主要为现行的法律、行政法规、国务院决定（涉及行政许可内容的）、国务院部委规章、地方性法规和地方政府规章。根据梳理出来的法律、法规、规章，区别执法职责和权限，按照执法主体或受委托执法组织、具体执法职能、执法标准和执法责任，分类梳理行政执法依据。

梳理执法依据，要按照规范政府共同行政行为的法律、法规、规章，本部门为主负责实施的法律、法规、规章和配合有关行政执法部门实施的法律、法规、规章，分类排序，列明目录，并按效力层次从高到低排列，做到分类清晰，编排科学，注意衔接，避免遗漏。

3、法律、法规、规章规定由政府行使行政执法职权的，由具体审核把关的行政执法部门按有关法律规范作为本部门的执法依据进行梳理，并在备注中予以说明。

（二）明确执法主体、职责、权限和责任。

各行政执法部门根据梳理出来的法律、法规和规章，整理并明确界定行政执法主体和行政执法部门职责、权限、责任。各项执法职责和责任要分解落实到具体履行法定职能的内设执法机构和岗位。

行政执法部门要按照主体资格的取得方式、具体行使的执法职能、权限和责任，分别将法律、法规、规章规定的法律规范逐一列出；依法受委托行使行政执法权的其他行政机关或组织，要将法律、法规、规章规定委托执法的法律规范逐一列出，作为界定法定行政主体、法律法规授权执法主体和依法受委托执法组织具体行使行政执法权、承担相应法律责任的依据。

因部门职能交叉、职责不清而无法确认行政执法主体资格的，由市政府法制办公室商同市编委办审核确认，报市政府同意后向社会公布。

具体执法职能分别按行政许可、行政监督、行政处罚、行政强制、行政确认（登记）、行政征收、行政给付、行政裁决和其他行政行为进行划分。列举以外的具体执法职能统一纳入其他行政行为类。对每一种具体行政执法职能，应区别情形归纳出具体执法事项。其中，实施行政处罚的执法主体，必须向市政府法制办公室申领《罚没主体资格证》，凭《罚没主体资格证》向市财政局申领罚没票据。

（三）分解执法职权，确定执法责任。

各行政执法部门应根据本单位执法机构和执法岗位的设置情况，将其法定职权分解到具体执法机构和执法岗位，并按权责统一要求，明确相应的执法责任。

分解行政执法部门内部的执法职权，既要避免平行机构和岗位的职权交叉、重复，又要有利于相互之间的协调配合。不同层级的执法职权要相互衔接，做到执法流程清楚、要求具体、期限明确。

确定执法责任，要根据行政执法部门和行政执法人员违反法定义务的不同情形，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国公务员法》等有关法律、法规、规章和《若干意见》等规定，确定其应当承担责任的种类和内容。

（四）制定实施方案和工作要求。

各行政执法部门要根据梳理的执法依据、职能和职权分解情况，以及执法责任、评议考核、责任追究等内容，制定切实可行的行政执法责任制实施方案并认真组织实施。实施方案应包括下列内容：

1、建立行政执法责任制的指导思想和基本目标；

2、本部门实施执法责任制的范围和要求；

3、本部门依法行使的法定职能；

4、履行执法职能的基本要求和标准；

5、内设执法机构及执法岗位的执法职权分解、工作流程和执法责任；

6、内部评议考核的要求、程序和考核结果的应用；

7、内部责任追究的内容、方式和程序。

行政执法部门制定实施方案，要注意与上级部门衔接。组织实施过程中，要根据执法依据变化、机构变更、职能调整等情况，适时调整实施方案。

（五）时间要求和审查程序。

行政执法依据的梳理和行政执法主体、职责、权限和责任的界定工作必须在20*年2月28日前完成，由市政府法制办公室审核后确定。

行政执法部门内部执法机构和执法岗位的职权分解、责任确定工作必须在20*年3月31日前完成，经本部门法制、人事机构审定后报市政府法制办公室和人事局备案。

各级行政执法部门梳理的行政执法依据、职责、权限和责任，以及本部门的行政执法责任制实施方案，经审核确认后要以适当形式向社会公布，并报市政府法制办公室备案。

三、建立健全行政执法评议考核机制和责任追究制度

（一）建立健全行政执法评议考核机制。

要按照《若干意见》的要求，市政府对所属行政执法部门的行政执法工作进行评议考核；省以下实行垂直管理或者实行双重管理的行政执法部门，以上级主管部门考核为主，同时应接受市政府的评议考核。具体评议考核工作由市政府法制办公室会同监察、人事、机构编制等部门和实行垂直管理的上级主管部门分别负责实施。行政执法部门要做好对内部行政执法机构、执法岗位和执法人员的评议考核工作。

评议考核的主要内容：行政执法的主体资格是否符合法律规定，行政执法人员是否持有合法有效的执法证件；行政执法部门和行政执法人员是否依法行使执法职权和履行法定义务；行政执法行为是否符合执法权限；适用法律依据是否正确、规范；行政执法程序是否合法；行政执法决定的内容是否合法、适当；行政执法机关的监督管理措施是否落实；重大具体行政行为是否报送备案；对行政执法监督检查中发现的问题是否及时整改；行政执法决定的行政复议和行政诉讼结果及其履行情况；行政执法责任追究是否落实；行政执法案卷是否完整、规范，等等。根据不同部门、不同岗位的具体情况和特点，评议考核的内容可以有所侧重。

（二）建立和落实行政执法责任追究制度。

推行行政执法责任制的关键是要落实行政执法责任。要建立和落实行政执法责任追究制度，对有违法或者不当行政执法行为的行政执法部门（单位）负责人和直接责任人，应依法追究行政责任和法律责任。

四、加强组织领导，确保推行行政执法责任制工作取得实效

（一）加强组织领导，提供必要保障。

推行和完善行政执法责任制，是保障行政执法机关行政行为合法、高效的长效机制。各行政执法部门应高度重视，主要领导要亲自抓，分管领导具体抓。市政府依法行政领导小组及其办公室同时承担全市各部门推行行政执法责任制工作的责任，切实加强对推行行政执法责任制工作的组织领导和协调，组织有关部门骨干力量集中办公，并在人力、物力和工作经费方面给予必要的保障，确保推行行政执法责任制的各项工作按期完成。

（二）加强工作配合，发挥各部门作用。

市政府法制办公室要切实履行职责，加强综合协调和监督指导，认真做好各项工作；市监察局和人事局（编委办）要按照《纲要》和《若干意见》的有关要求以及职责分工，在切实履行各自职责的同时，积极配合市政府法制办公室做好有关工作。各行政执法部门要按照《若干意见》和本实施意见的要求和工作安排，做好推行行政执法责任制的各项工作。

（三）加强监督指导，落实工作责任。

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[关键词]文化市场；执法现状；有效途径

中图分类号：F426.31 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）47-0173-01

前言：随着我国国民经济快速、稳定、健康地发展，给文化注上了经济、科技的文化化和当代文化、科技、经济一体化等全新内容。文化也是一种生产，而且是一种大规模的生产，它具有社会生产的基本特征，具有流通、交换、消费等基本环节，具有市场经济条件下经济运作的全部过程。尤其是传播媒介的高速发展和信息时代的来临，文化生产日益成为当代经济生活和经济结构的重要一部分，文化进入市场、文化进入产业、文化中渗透着经济的、科技的、商品的要素，文化本身已具有经济力、科技力，已现实地成为社会生产力中的一个重要组成部分。

1 文化市场综合执法现状

文化市场综合执法改革，执法效率明显提高，彰显了文化市场综合行政执法的威力和优势，取得了较好的社会效果。但由于有关文化市场综合行政执法的法律、法规、规章没有及时建立和完善，使文化市场综合执法机构的行政执法主体地位缺少法律支撑，在依法行政的法制环境下，困扰和影响着文化市场综合行政执法工作的开展，需要亟待解决和完善。

2 文化市场法治化管理的有效途径

（一）建立综合执法机构

综合执法是文化市场法治化管理的有效途径。要建立综合执法机构，最好在市级成立“文化市场行政执法总队”。总队职权由市政府授予成为独立的行政执法主体。原市文化、广电，新闻出版等行政管理部门的职能，如文化市场行政处罚及相关的行政强制、监督检查职能，依照行政处罚和国务院关于相对集中行政处罚权工作的相关规定和程序，均由执法总队统一行使，独立承担法律责任，对市文化管理工作领导小组负责。同时撤销市文化、广电，新闻出版等行政管理部门原有的文化市场执法机构，在执法总队加挂市“扫黄打非”工作小组办公室的牌子，由执法总队全权行使文化市场的综合执法职能。

（二）强化执法队伍建设

文化市场管理的好坏，重点体现在执法人员的素质上。综合执法总队一成立就应该把队伍建设放在首位，要对执法人员进行“政治强、业务精、作风正、纪律严、形象好”的规范化教育，努力提高文化市场执法人员的业务能力和知识水平。

1、严把用人关。通过考试和考察等方式配备执法人员。要从原有文化、广电、新闻出版等执法队伍中选拔，在社会上公开招录一批执法人员，以确保执法人员有基本素质。

2、立制度管人。通过建章立制加强对执法人员的管理。要对执法人员的思想教育、岗位培训规范化、制度化，以提高执法人员的职业道德水准，增强队伍依法行政的本领；要通过立制约束执法人员的行为，使执法人员做到“八不准”。即：不准参与文化市场经营活动；不准接受有碍执法公正的宴请和礼品、礼金（包括有价证券）；不准对经营业主提出与行政执法无关的任何私人要求；不准私拿查禁、收缴、暂扣物品；不准在市场检查中通风报信、泄漏案情；不准替违法违规者说情；不准办理人情案、关系案；不准参与任何形式的赌博活动；不准在工作时间饮酒。

3.监督文化市场的活动，科学指导文化市场管理工作。管理文化市场首先就要深入市场，了解市场的状态。所以各省级文化执法人员经常深入各市、县、乡镇基层文化市场明察暗访，从源头上找出文化市场存在的种种问题，有力的打击了违法的文化活动。文化稽查大队每周都会派出一组工作人员去各地文化市场摸底，并将文化市场中存在的问题及时的反馈，针对实际的情况，采取有效的措施，这一措施极大地规范了当地的文化市场。文化稽查大队揭发了数起非法经营网络的网吧，有效的整顿了网吧经营行为。

（三）文化市场综合行政执法中自由裁量权的控制

为了防止行政机关及其工作人员，行政裁量权需要制约和规制的，姜明安教授认为制定法在规范和控制行政裁量权方面的作用是有限的。因为制定法既然赋予了行政机关裁量权，就不应该再对授权行政机关裁量处置的事务作更进一步的具体明确的规定，或更进一步制定裁量基准式的规则。否则，行政裁量空间就会大为压缩，甚至使之不复存在，行政裁量就无裁量可言。因此，姜明安教授提出：承担规范和规制行政裁量主要任务的只能是软法。[4]在具体实践操作中以软法结合制定法的硬法或承载软法规范的硬法（如程序性硬法、规定立法目的、立法精神、法律原则等软规范的硬法）共同规制自由裁量。并提出了六种规制行政裁量权的基本途径和方式：其一，通过法律程序规制行政裁量权的行使。其二，通过立法目的、立法精神规制行政裁量权的行使。其三，通过法的基本原则规制行政裁量权的行使。其四，通过行政惯例规制行政裁量权的行使。其五，通过政策规制行政裁量权的行使。其六，通过裁量基准规制行政裁量权的行使。

（四）要繁荣和活跃农村文化生活，培育文化市场。

文化市场管理的根本目的，是使社会主义的文化市场健康、有序、繁荣、发展。培养健康文明的生活方式，提高农民整体素质，维护农村社会稳定，加快农村城市化进程，促进农村各项事业的发展是当务之急，当前，扶持健康文化产品，培育发展多元化的文化主体，积极探索多渠道、多形式发展农村文化事业的模式，充分开发利用农村文化资源，促进农村文化市场的繁荣。在重拳出击违法经营的同时，应积极引导、帮助文化经营户拓宽思路，培育、建立根据本乡镇人文地理等具体特点的全方位、多角度、立体化的文化市场。注重对农民文化市场、文化消费、文化交流文化活动状况及文化效益等领域的调查研究。努力做到心底清楚、胸有成竹，以便从实际出发，有针对性地做好农村文化的领导和管理。一方面从文化产品的娱乐性、欣赏性上增加、丰富品种，音像、书刊、字画、影视、游戏等应有尽有，各取所需；另一方面从文化产品的导向性、实用性着眼，为本地的种植、养殖、加工、贸易流通等方面提供综合性网络服务，让文化市场和文化产品直接成为文化建镇、科技强镇、打文化牌，唱经济戏的强大动力。

（五）加强文化立法，制定和完善文化市场管理方面法律法规，提高文化建设法制化水平。国务院要抓紧制定《文化市场行政执法管理条例》等相关法律法规，以明确文化市场综合行政执法机构的性质、地位、职责，明确其行政执法主体资格，规范法律责任，界定文化市场综合执法机构与文化广电新闻出版机构的职权划分，从根本上理顺两个部门的关系，使文化市场综合行政执法机构执法时出师有名、名正言顺。尽快修改现行文化市场各类法律法规，建立健全文化市场管理法律法规体系，贯彻落实法制文化建设，使文化市场综合行政执法机构执法时有法可依。同时建立健全文化市场综合行政执法各项规章制度和机制，提供文化市场综合行政执法保障。

3 结语

文化市场的双重性决定了它是一把双刃剑，运用得好的话，它可以提高中华民族的文化素质、振奋民族精神，对社会主义精神文明的建设具有重大的现实意义和深远的历史意义。所以我们文化执法部门要不断提高监管技术，进一步提高对文化市场的认识，努力改进工作作风，加强文化市场的监管力度，认真解决文化市场中存在的问题，打击一些非法的丑恶现场，使我们的文化市场日渐成熟，规范、健康、有序。

参考文献

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一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，强化商务职能，在商务领域落实依法治县基本方略，坚持依法行政、执政为民。通过开展商务综合行政执法试点，深入探索商务行政执法工作规律，改革和创新商务行政执法体制，实行综合行政执法，强化执行和执法监管职责。

二、基本原则

坚持以人为本，执法为民，教育引导为主，处罚与宣教相结合的原则；坚持决策权、执行权与监督权既相互制约又相互协调的原则；实行行业管理与行政执法相对分开的原则；坚持依法行政和权责统一的原则；坚持多方联动、综合治理的原则。

三、工作目标

用一年时间，形成权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的商务行政执法体制；建成统一、规范、高效的执法队伍；建立健全行政执法程序和制度。通过强化商务行政执法，使法律法规得到有效实施，违法违规行为得到及时纠正，市场秩序得到有效维护。

四、试点工作内容

（一）重组执法机构，整合执法资源。

按照精简、统一、效能的原则，以现有酒类流通、畜禽屠宰行政执法队伍为主体，通过有效整合和归并，组建*县商务综合行政执法大队，代表商务主管部门统一行使酒类流通、畜禽屠宰、市场秩序管理、特许经营、典当、拍卖、旧货流通、报废汽车回收、二手车流通、美容美发、商品直销、家电下乡等商务领域的行政执法职能。尽快落实人员编制与经费。

（二）优化人员结构，提高执法能力。

充实熟悉法律、管理和商务等方面知识人才，优化执法队伍人员结构；全面实行持证执法制度，对没有相关证件的人员，尽快核定身份，积极申报办理行政执法证件；组织开展执法人员法律法规、业务技能及思想建设等方面的培训，进行相关法律法规知识的考试和考核，结合考试考核情况，对现有人员定岗定位。尽快配备必要的执法装备，提高执法能力和水平。

（三）明确执法依据，强化目标责任。

依据县级商务执法职能，明确执法依据和流程，与此相对应，商务综合执法大队内设稽查一、二、三科、综合科和12312办公室等五个科室，负责酒类、肉类，其他市场秩序三个执法区域的商务综合执法和日常工作。强化行政执法目标管理，对各执法科室实行目标责任制，确保各项商务执法任务落实到位。

（四）完善执法制度，规范执法流程。

按照上级商务部门的统一部署和要求，实行统一的行政执法程序，规范执法环节和步骤，做到流程清楚、要求具体、期限明确，建立健全内部工作管理制度，完善案件统计及数据报送制度，统一执法文书格式，规范填制方式，加强执法文书档案管理；认真落实行政执法责任制，对执法过程中的违法违纪行为严肃查处。

（五）健全投诉体系，强化社会监督。

设立举报投诉电话，适时开通12312举报投诉服务热线，配备必要的举报投诉工作设备，建立相关的举报投诉案件流转、督办机制及工作制度，安排专人具体负责相关事务，开展举报投诉、预警、咨询服务，形成科学有效、全方位覆盖的市场监管公共服务平台；建立举报奖励制度，调动社会力量参与市场监管的积极性。

（六）建立协作机制，形成执法合力。

加强与相关执法部门的联系，密切与公安、工商、质检、农业、畜牧、卫生、安监、食品药品监督等部门的关系，探索建立部门间执法协作机制；加强与宣传、广播电视等部门的联系，加大执法宣传力度；加强行政执法与刑事司法衔接，确保当罚则罚，当刑则刑。建立部门之间信息共享与协作机制，提高执法效能。

（七）加大宣传力度，营造良好氛围。

采取行之有效的形式和途径，广泛宣传商务行政执法的重大意义和相关法律法规，树立诚实守信、合法经营的理念，提高全社会依法照章经营、自觉接受监督的自觉性；充分利用电视、广播、报刊、网络等媒体，发挥舆论监督作用，及时曝光典型案件，震慑违法犯罪分子；经常邀请人大代表、政协委员和社会各界对商务执法进行评议，以便改进工作，促进商务执法试点工作健康有序开展。

（八）加大资金投入，加强物质保障。

为了保障商务综合行政执法试点工作顺利进行，县委县政府高度重视，决定加大资金投入，纳入县财政预算，为商务综合行政执法提供标准的办公环境、检测室，必需的检测设备、保护用品和工作经费。

五、方法步骤及时间安排

（一）整合执法资源配置和建章建制阶段（2009年5月25日—2009年7月25日）。

贯彻落实《商务部关于加强商务行政执法工作的意见》（商秩发〔2008〕503号）精神，整合执法资源，取消点办和酒办，成立商务综合行政执法大队。精心选拔一批年轻，文化高、素质好的全额事业编制人员加入商务综合行政执法队伍；建立健全各种规章制度。

（二）上岗培训阶段（2009年7月26日—2009年8月10日）。

组织开展执法人员法律法规、业务技能及思想建设等方面的培训，进行相关法律法规知识的考试和考核，结合考试考核情况，对不合格人员坚决予以辞退，合格人员进行定岗定位，优化执法队伍人员结构；全面实行持证执法制度，对没有相关证件的人员，尽快核定身份，积极申报办理行政执法证件；尽快配备必要的执法装备，提高执法能力和水平。

（三）宣传教育阶段（2009年8月11日—2009年8月20日）。

充分利用电视、广播、报刊、网络等媒体，发挥舆论监督作用；充分利用宣传车和集市，制作宣传标语和宣传册，广泛宣传商务执法职能、开展综合执法的重大意义和相关法律法规知识，树立诚实守信、合法经营的理念，提高全社会依法照章经营、自觉接受监督的自觉性；及时曝光典型案件，震慑违法犯罪分子；经常邀请人大代表、政协委员和社会各界对商务执法进行评议，以便改进工作，促进商务执法试点工作健康有序开展。

（四）综合执法阶段（2009年8月21日—2009年10月21日）。

综合行政执法从生猪屠宰和酒类流通领域开始，逐步拓展到其他领域。这一阶段工作目的主要是维护市场秩序，开展商务综合行政执法大练兵。在实际工作中总结经验、发现不足，以便今后更好地开展工作。采取方法主要是开展巡查、抽查、临检、暗访、专项治理、专案查处等执法检查活动，防止出现监管真空和死角，对发现的违法违规行为依法给予相应的行政处罚，及时查处检查中发现的苗头性、倾向性问题，防止扩散蔓延。具体分三个步骤：

1、组织开展酒类市场专项整治。集中力量，迅速有效地打击各种违法违规行为。认真落实《酒类流通管理办法》，全面实行备案登记和随附单制度，加大打击力度，维护酒类生产者和消费者的合法权益，净化酒类流通市场。

2、组织开展肉类市场专项整治。（1）依据国家对定点屠宰的相关规定，对我县屠宰场进行全面治理整顿，提出具体整改要求，对整改不合格的，坚决予以取缔。（2）严厉打击私屠滥宰，卖病死肉、注水肉、白板肉等行为，制定专项整治方案，对全县肉类市场实行规范管理。

3、大力开展联合执法行动。加强与相关执法部门的联系，在两节期间，密切与公安、工商、质检、农业、畜牧、卫生、食品药品监督等部门的关系，进行全县范围的、地毯式的联合执法行动。加强行政执法与刑事司法衔接，确保当罚则罚，当刑则刑。建立跨部门的信息通报、联合调查、案件移送等工作机制，开展联合执法。加强行政执法与刑事司法的衔接，发现涉嫌犯罪的案件，及时移交司法部门追究责任人的刑事责任，对于当事人拒不执行行政处罚的，要及时申请法院强制执行。探索建立部门间执法长期协作机制，提高执法效能。确保百姓吃上放心肉，喝上放心酒。

（五）整改提高阶段（2009年10月22日—2009年11月30日）。

采取理论和实践相结合，认真梳理执法过程中存在的问题和不足，总结经验，制定整改方案，完善各项规章制度，强化执法人员的执法能力和理论水平，以便今后更好地行使执法权力，维护正常的市场秩序，保障生产者、经营者和消费者的合法权益。

（六）总结验收阶段（2009年12月1日—2010年12月31日）。

根据商务部《商务综合行政执法试点工作评估考核办法》，总结前段工作中的组织领导、队伍建设、装备经费、工作制度、宣传培训、信息报送、工作成效、监督检查等类19项内容进行逐项严格自检，发现问题、及时整改，2009年12月末，各项指标达到商务部考核标准。迎接省厅及商务部领导检查验收。

六、组织领导

为加强对商务综合行政执法工作的领导，确保试点工作顺利开展，县政府成立商务综合行政执法试点工作领导小组，组成人员名单如下。

篇9

深入贯彻落实科学发展观，强化商务职能，在商务领域落实依法治县基本方略，坚持依法行政、执政为民。通过开展商务综合行政执法试点，深入探索商务行政执法工作规律，改革和创新商务行政执法体制，实行综合行政执法，强化执行和执法监管职责。

二、基本原则

坚持以人为本，执法为民，教育引导为主，处罚与宣教相结合的原则；坚持决策权、执行权与监督权既相互制约又相互协调的原则；实行行业管理与行政执法相对分开的原则；坚持依法行政和权责统一的原则；坚持多方联动、综合治理的原则。

三、工作目标

用一年时间，形成权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的商务行政执法体制；建成统一、规范、高效的执法队伍；建立健全行政执法程序和制度。通过强化商务行政执法，使法律法规得到有效实施，违法违规行为得到及时纠正，市场秩序得到有效维护。

四、试点工作内容

（一）重组执法机构，整合执法资源。

按照精简、统一、效能的原则，以现有酒类流通、畜禽屠宰行政执法队伍为主体，通过有效整合和归并，组建*县商务综合行政执法大队，代表商务主管部门统一行使酒类流通、畜禽屠宰、市场秩序管理、特许经营、典当、拍卖、旧货流通、报废汽车回收、二手车流通、美容美发、商品直销、家电下乡等商务领域的行政执法职能。尽快落实人员编制与经费。

（二）优化人员结构，提高执法能力。

充实熟悉法律、管理和商务等方面知识人才，优化执法队伍人员结构；全面实行持证执法制度，对没有相关证件的人员，尽快核定身份，积极申报办理行政执法证件；组织开展执法人员法律法规、业务技能及思想建设等方面的培训，进行相关法律法规知识的考试和考核，结合考试考核情况，对现有人员定岗定位。尽快配备必要的执法装备，提高执法能力和水平。

（三）明确执法依据，强化目标责任。

依据县级商务执法职能，明确执法依据和流程，与此相对应，商务综合执法大队内设稽查一、二、三科、综合科和12312办公室等五个科室，负责酒类、肉类，其他市场秩序三个执法区域的商务综合执法和日常工作。强化行政执法目标管理，对各执法科室实行目标责任制，确保各项商务执法任务落实到位。

（四）完善执法制度，规范执法流程。

按照上级商务部门的统一部署和要求，实行统一的行政执法程序，规范执法环节和步骤，做到流程清楚、要求具体、期限明确，建立健全内部工作管理制度，完善案件统计及数据报送制度，统一执法文书格式，规范填制方式，加强执法文书档案管理；认真落实行政执法责任制，对执法过程中的违法违纪行为严肃查处。

（五）健全投诉体系，强化社会监督。

设立举报投诉电话，适时开通12312举报投诉服务热线，配备必要的举报投诉工作设备，建立相关的举报投诉案件流转、督办机制及工作制度，安排专人具体负责相关事务，开展举报投诉、预警、咨询服务，形成科学有效、全方位覆盖的市场监管公共服务平台；建立举报奖励制度，调动社会力量参与市场监管的积极性。

（六）建立协作机制，形成执法合力。

加强与相关执法部门的联系，密切与公安、工商、质检、农业、畜牧、卫生、安监、食品药品监督等部门的关系，探索建立部门间执法协作机制；加强与宣传、广播电视等部门的联系，加大执法宣传力度；加强行政执法与刑事司法衔接，确保当罚则罚，当刑则刑。建立部门之间信息共享与协作机制，提高执法效能。

（七）加大宣传力度，营造良好氛围。

采取行之有效的形式和途径，广泛宣传商务行政执法的重大意义和相关法律法规，树立诚实守信、合法经营的理念，提高全社会依法照章经营、自觉接受监督的自觉性；充分利用电视、广播、报刊、网络等媒体，发挥舆论监督作用，及时曝光典型案件，震慑违法犯罪分子；经常邀请人大代表、政协委员和社会各界对商务执法进行评议，以便改进工作，促进商务执法试点工作健康有序开展。

（八）加大资金投入，加强物质保障。

为了保障商务综合行政执法试点工作顺利进行，县委县政府高度重视，决定加大资金投入，纳入县财政预算，为商务综合行政执法提供标准的办公环境、检测室，必需的检测设备、保护用品和工作经费。

五、方法步骤及时间安排

（一）整合执法资源配置和建章建制阶段（2009年5月25日—2009年7月25日）。

贯彻落实《商务部关于加强商务行政执法工作的意见》（商秩发〔2008〕503号）精神，整合执法资源，取消点办和酒办，成立商务综合行政执法大队。精心选拔一批年轻，文化高、素质好的全额事业编制人员加入商务综合行政执法队伍；建立健全各种规章制度。

（二）上岗培训阶段（2009年7月26日—2009年8月10日）。

组织开展执法人员法律法规、业务技能及思想建设等方面的培训，进行相关法律法规知识的考试和考核，结合考试考核情况，对不合格人员坚决予以辞退，合格人员进行定岗定位，优化执法队伍人员结构；全面实行持证执法制度，对没有相关证件的人员，尽快核定身份，积极申报办理行政执法证件；尽快配备必要的执法装备，提高执法能力和水平。

（三）宣传教育阶段（2009年8月11日—2009年8月20日）。

充分利用电视、广播、报刊、网络等媒体，发挥舆论监督作用；充分利用宣传车和集市，制作宣传标语和宣传册，广泛宣传商务执法职能、开展综合执法的重大意义和相关法律法规知识，树立诚实守信、合法经营的理念，提高全社会依法照章经营、自觉接受监督的自觉性；及时曝光典型案件，震慑违法犯罪分子；经常邀请人大代表、政协委员和社会各界对商务执法进行评议，以便改进工作，促进商务执法试点工作健康有序开展。

（四）综合执法阶段（2009年8月21日—2009年10月21日）。

综合行政执法从生猪屠宰和酒类流通领域开始，逐步拓展到其他领域。这一阶段工作目的主要是维护市场秩序，开展商务综合行政执法大练兵。在实际工作中总结经验、发现不足，以便今后更好地开展工作。采取方法主要是开展巡查、抽查、临检、暗访、专项治理、专案查处等执法检查活动，防止出现监管真空和死角，对发现的违法违规行为依法给予相应的行政处罚，及时查处检查中发现的苗头性、倾向性问题，防止扩散蔓延。具体分三个步骤：

1、组织开展酒类市场专项整治。集中力量，迅速有效地打击各种违法违规行为。认真落实《酒类流通管理办法》，全面实行备案登记和随附单制度，加大打击力度，维护酒类生产者和消费者的合法权益，净化酒类流通市场。

2、组织开展肉类市场专项整治。（1）依据国家对定点屠宰的相关规定，对我县屠宰场进行全面治理整顿，提出具体整改要求，对整改不合格的，坚决予以取缔。（2）严厉打击私屠滥宰，卖病死肉、注水肉、白板肉等行为，制定专项整治方案，对全县肉类市场实行规范管理。

3、大力开展联合执法行动。加强与相关执法部门的联系，在两节期间，密切与公安、工商、质检、农业、畜牧、卫生、食品药品监督等部门的关系，进行全县范围的、地毯式的联合执法行动。加强行政执法与刑事司法衔接，确保当罚则罚，当刑则刑。建立跨部门的信息通报、联合调查、案件移送等工作机制，开展联合执法。加强行政执法与刑事司法的衔接，发现涉嫌犯罪的案件，及时移交司法部门追究责任人的刑事责任，对于当事人拒不执行行政处罚的，要及时申请法院强制执行。探索建立部门间执法长期协作机制，提高执法效能。确保百姓吃上放心肉，喝上放心酒。

（五）整改提高阶段（2009年10月22日—2009年11月30日）。

采取理论和实践相结合，认真梳理执法过程中存在的问题和不足，总结经验，制定整改方案，完善各项规章制度，强化执法人员的执法能力和理论水平，以便今后更好地行使执法权力，维护正常的市场秩序，保障生产者、经营者和消费者的合法权益。

（六）总结验收阶段（2009年12月1日—2010年12月31日）。

根据商务部《商务综合行政执法试点工作评估考核办法》，总结前段工作中的组织领导、队伍建设、装备经费、工作制度、宣传培训、信息报送、工作成效、监督检查等类19项内容进行逐项严格自检，发现问题、及时整改，2009年12月末，各项指标达到商务部考核标准。迎接省厅及商务部领导检查验收。

篇10

一、以《文物保护法》为准则，加大宣传力度。

新修订颁布的《中华人民共和国文物保护法》与《中华人民共和国文物保护法实施条例》，明确了文物行政部门依法行政的职责与任务。以《文物保护法》为行动准则，文物行政部门才能有所作为，有作为才能有地位，有地位才能更有作为。因此，文物行政部门要在全社会树立起良好形象，就要严格执行、履行《文物保护法》赋予我们的行政执法职责，认真贯彻“保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理”的文物工作方针，敢于面对、处理工作中出现的棘手的问题，努力转变重业务轻执法、重审批轻监管、重协调轻处罚的传统工作方式，在执法中牢固树立职权法定意识、程序法定意识以及权职统一意识。同时，积极做好《文物保护法》的宣传工作，利用各种新闻媒体，扩大宣传范围，多层面加强对《文物保护法》等法律法规和历史文化遗产的宣传，营造保护文物、人人有责的舆论氛围，使全社会牢固树立保护文物有功、破坏文物违法的法制观念。对具有典型意义、社会影响较大的违法行为要充分运用新闻媒体公开曝光，为开展文物行政执法工作创造良好条件。只有积极争取到各级政府、相关职能部门以及人民群众对文物部门依法行政的理解、支持和监督，才能不断扩大文物部门的影响，为依法保护文物创造良好的环境。

二、加强自身建设，提高行政管理水平。

文物行政部门是代表国家和政府依法管理文物的部门。开展行政执法工作的关键是执法机构和人员的落实。文物行政管理部门及其工作者法制意识如何、法律水平高低是关系到文物事业成败的重要因素，也是文物部门自身建设的重要内容。从广义上说，文物行政管理工作者都是执法者，因此熟悉文保法规，熟练掌握相关的法律程序，使行政权力授予有据、行之有规，做到不缺位、不滥用，这是对文物行政执法者工作和素质的起码要求，也是检验文物队伍自身建设好坏的重要标准，更是提高行政管理水平的重要途径。基于此，文物行政管理人员要按照时代的要求，补好行政执法这门课。具体上，文物行政执法人员应具有良好的政治素质，掌握一定的法律、法规和文物博物馆专业知识。执法人员应定期接受培训，实行持证上岗制度，行使行政执法职能时必须出示有效证件。禁止使用合同工、临时工实施行政执法工作。同时，各级文物行政部门要对文物执法队伍建设和配置必要装备所需经费给予保障，这样才能使执法人员积极、有效地履行法律、法规赋予的职责。

三、建立执法责任制，规范行政执法程序。

文物行政执法要遵循公正、公开的原则，依据《文物保护法》的规定，坚持过错与处罚相适应，惩戒与教育相结合的原则。做到有法必依、执法必严、违法必究。要建立行政执法定期报告制度，以增强执法人员的法律意识和责任意识。同时建立健全执法岗位责任制和目标责任制，各级文物行政执法部门和人员按照执法权限和职责，签订行政执法责任书，逐级分解执法目标和法律责任，使之落实到具体岗位、具体人，使违法事件做到早发现、早制止、早处理。此外，根据《文物保护法》规定，规范文物行政执法程序，并结合实际情况细化，使其具有可操作性，从而有效保障各项执法工作正常运行。文物行政执法人员在执行公务时，应认真执行听证制度、调查取证与处罚决定分开制度；要规范行政处罚决定、执行及登记、备案工作；在进行行政处罚时应严格执行国务院“罚缴分离”和“收支两条线”的规定。