行政监督原则范文

导语：如何才能写好一篇行政监督原则，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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    劳动行政部门监督检查人员执行公务，有权依法进入用人单位进行检查，了解其执行劳动法律、法规的情况，查阅、调阅或复制必要资料，询问有关人员。

    劳动行政部门监督检查人员必须秉公执法，不得滥用职权、徇私舞弊，不得向他人泄露案情、被检查单位的商业秘密及有关的保密资料，并为举报者保密。

    劳动行政部门监督检查人员到用人单位执行公务时，应佩戴统一标志，出示证件，并应有两名以上劳动行政部门监督检查人员共同进行。

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一、指导思想

以党的十七大和党的十七届四中、五中全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，不断深化行政管理体制改革，以制度创新为基础，以监督制约为保障，以依法实施、全面真实、注重实效、便于监督、高效快捷为原则，加快建立结构合理、配置科学、程序严密、有效作为的行政监督检查权运行机制，加大从源头上预防失职渎职工作力度，为我区各项事业健康持续发展营造良好的法治环境。

二、目标任务

按照建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的行政监督检查权运行机制的要求，依法全面清理规范行政监督检查权，摸清底数，编制内容详实、职责明晰的职权目录，绘制程序严谨、执行有序、主动作为的行政监督检查权运行流程图，建立健全各项规章制度，形成和创造一套行之有效的行政监督检查权运行工作机制和模式，使行政监督检查权“取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位”，有效遏制失职渎职问题的发生。

三、实施范围

经区法制部门审核确认的区级行政权力主体，包括行政机关、法律法规授权组织和受委托组织。部门下属单位为法律、法规授权组织及依照法律、法规、规章规定受行政机关委托执法的组织的，由主管部门牵头按照要求开展规范工作。

四、实施步骤

（一）第一阶段：动员部署（年7月10日至7月15日）。各单位要结合本单位工作实际，制定切实可行的实施方案，明确职能科室和具体工作人员，并把实施方案和联系人员名单于7月20日前报区政府法制办。

（二）第二阶段：组织实施（7月15日至10月10日）。

围绕行政监督检查权的配置、运行和行使结果三个关键环节，抓住清理权力、编制职权目录、绘制流程图、完善公开运行制度和监督机制等工作重点，全面开展规范行政监督检查权运行工作。要依照有关法律法规规章和政策的规定，结合本次工作的要求，进行相应调整，并依据职权分类，做好进一步规范工作。

1．清理行政监督检查权（7月15日至8月5日）。

清理工作必须做到“四个对应”，即与法律法规和政策相对应、与科室职责相对应、与机构职能相对应、与上级政府或主管部门职能相对应。

（1）清理的范围：①本单位所执行的专门职权；②以本单位为主要执法部门行使的职权；③协助、配合其他部门实施的行政监督检查权。

（2）清理的依据：①以现行法律、法规和规章以及上级有关部门政策文件为依据。②以部门“三定方案”等有关规定为依据。

（3）清理的方法：按照“自上而下”与“自下而上”相结合进行清理，对清理出的职权项目，逐项登记造册，填写本单位职权统计表。

2．编制行政监督检查权目录（8月5日至8月20日）。

对清理出来的行政监督检查权，要依法科学分解，逐个界定层次和部门，并落实到具体岗位和责任人，编制本单位行政监督检查权目录。目录应按照行政监督检查权的类别，逐项列明项目名称、编码、实施依据、公开形式、公开范围、公开时间、监督检查频率、承办科室等，并报送区政府法制办，由区法制办、区效能办集中统一审核。

（1）权力编码：由“组织机构编码-执法类型-执法事项序号”四部分组成。

①组织机构编码：由“地区编码+行政区划代码+单位业务代码”共6位数组成。

首两位固定用“PT”表示；

次两位行政区划代码，用数字组成，根据国家统计局最新县及县以上行政区划代码标准，区单位用“04”；

后两位是各单位的业务代码，用单位拼音缩写组成。

说明：如有组织机构编码需要确定到处室的部门，业务代码可以用4位，前两位为单位的业务代码，用单位拼音缩写组成，后两位各部门自行编码。

②执法类型为行政职权类别代码。

③执法事项序号：每个单位每个类型下的行政权力事项，排列后形成四位数字序号（不足四位补零），作为职权事项的序列号。

权力编码范例：“PT04GT-XK-0001”代表“市区地税-行政许可-事项序列号”

（2）项目名称：行政监督检查权应当用法律、法规规定的名称或用法律、法规词汇组合而成的简称。

3．绘制行政监督检查权运行流程图（8月20日至8月31日）。

对清理后的行政监督检查权，各单位要遵循“规范程序、提高效率、简明清晰、主动作为、便民利民”的原则，进一步优化各项业务流程，结合实际情况，依法绘制本单位行政监督检查权运行全过程的流程图。流程图要简单明了，便于开展行政监督检查工作，同时方便企业和群众知情办事。流程图应符合行政监督检查权运行规律和操作程序，法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定程序的，图中应载明。

4．确认申报（9月1日至9月15日）。

初步清理结果经各单位法制部门或相关职能部门把关，单位领导班子集体研究确认，并由主要负责人签署意见后，以正式文件于9月15日前向区法制办申报。任何单位和职能科室不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的行政监督检查权。

申报内容包括：①本单位清理工作情况；②行政监督检查权统计表；③行政监督检查权目录；④不宜公开行政监督检查权目录；⑤行政监督检查权依据。各单位上报的每一份材料都要附电子文档，表格统一用Word格式，发送至邮箱。

5．审核备案（9月15日至9月30日）。

由区法制办、效能办共同对各单位申报的行政监督检查权进行审核后上报市法制办、效能办审定。重点审核项目名称、依据。

6．公开行政监督检查权运行全过程（9月30日至10月15日）。

经市法制办审定后，各单位要坚持以公开为原则，不公开为例外，及时主动向社会公布行政监督检查权目录、运行流程图及相关制度，公开行政监督检查权行使的全过程。各部门要指定科室或确定专人负责收集、加工、本部门动态行政监督检查权运行工作信息。

（1）公开的范围与时限。公开的范围应与行政监督检查权行使涉及的范围相一致。对应当让社会广泛知晓的，应及时主动向社会公开。公开的时限应与内容相适应，凡具有相对稳定性或经常性的，应长期公开；属阶段性或临时性的，应随时公开。

（2）公开的重点。要抓住行政监督检查权运行的主要环节进行公开，向行政相对人公开法律政策依据、相关标准、执行程序、监督检查频率等行政监督检查权行使过程的有关情况，尽量满足相对人的信息需求；对监督检查处理结果，应根据涉及范围，及时告知当事人，也可以在一定范围内公示或向社会公开。

（3）公开的形式。要从有利于群众知情办事和便于监督出发，创新形式，采取多种载体进行公示。在普遍推广政务公开栏、办事明白卡、办事指南、报纸、广播、电子显示屏、触摸屏等载体的基础上，大力推进电子政务，加强部门网站建设，将经审定的行政监督检查权目录和流程图予以公开，方便群众查阅。

（三）第三阶段：深化提高（10月15日至10月31日）。

1．完善配套制度。要建立长效机制，加强监督制约，为不断推进规范行政监督检查权工作提供制度保障。各单位要进一步建立健全规范行政监督检查权工作等相关配套制度，形成自我检验、持续改进、不断完善的激励和监督等工作机制。

2．迎接检查验收。做好迎接市法制办、市效能办等相关部门对规范行政监督检查权运行工作整体情况进行的检查验收，各部门对检查中发现的问题进行整改，不断提高。并将检查情况列入各单位本年度绩效评估内容，以评价各部门工作成效。

3．探索行政监督检查权网上公开制度。结合正在推进的网上审批和电子监察系统建设，进行系统扩容，将有关行政监督检查权纳入电子监察系统，运用现代信息技术，推行规范行政监督检查权工作网上规范、公开、透明、高效运行，实现行政监督检查权运行数据化、流程标准化、办公网络化、信息公开化。

五、工作要求

开展规范行政监督检查权运行工作时间紧、任务重、工作量大，各部门要严格按照部署和要求，狠抓工作落实，确保按时保质完成工作任务。

（一）提高认识，加强领导。规范行政监督检查权运行是有效预防失职渎职的重要内容，是优化发展环境的有效措施。各单位要深刻认识开展规范行政监督检查权的重要性和紧迫性，把此项工作摆上重要议事日程。各部门要建立健全内部分工责任体系，单位主要领导是第一责任人，分管领导具体负责，进一步明确责任部门和专门工作人员，确保责任到人，组织开展好本部门的规范行政监督检查权运行工作。

（二）积极探索，勇于创新。各部门在按照本工作方案的规定和要求，稳步推进规范行政监督检查权工作的同时，要适应形势发展需要，积极进行大胆、有益的尝试，不断探索规范行政监督检查权运行的方式、方法。同时，要突出制度建设，注重机制规范，建立健全规章制度，并加强监督，保证各项规章制度落到实处。

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关键词：行政复议 法律性质

行政复议具有行政行为的基本法律特征。认识和确定行政复议的性质，有助于发展和完善行政复议制度，保障行政复议职能的正确发挥和行政复议活动的正确运行。笔者认为，行政复议在形式上是一种具体行政行为；在本质上是一种行政监督法律制度；在方法上是一种行政救济的法律途径；在程序上是一种按行政司法程序运行的程序规则。

（一）行政复议是一种特殊的具体行政行为

行政复议具有行政行为的基本法律特征。行政行为是行政主体依法行使行政权力所实施的具有法律意义、产生法律效果的行为。其基本构成要素是：1、行政行为是行政主体的行为。行政主体包括行使行政权力的行政机关和被授权组织。行政复议机关和行政复议机构都是国家行政机关。2、权力要素。行政行为是运用行政权力所为的行政行为，行政权力的存在与运用是行政行为形成的条件。行政复议职能是行政复议机关享有的行政权力的具体表现形式。3、法律要素。行政行为能够形成行政法上的权利和义务。行政复议决定对作出具体行政行为的行政机关和行政相对人都能够产生法律效果。具体行政行为是行政主体针对特定的对象和事项实施的管理活动。行政复议则是行政复议机关以特定的具体行政行为作为审查对象的一种具体行政行为。并且，在行政诉讼中，行政复议作为具体行政行为的一种类型，受到人民法院的司法审查。因此，行政复议在形式上是依附于具体行政行为而存在的，并以此作为最基本的法律属性。

尽管行政复议是具体行政行为的有机组成部分，但行政复议与一般具体行政行为的差别还是比较明显的：首先，行政行为的启动者不同。行政复议的提起人是行政相对人，公民、法人和其他组织申请行为是引起行政复议的前奏，没有复议申请就没有行政复议行为，行政机关主动对违法和不当的具体行政行为的审查与纠正，不是行政复议行为。行政复议活动是行政复议机关与作出具体行政行为的行政机关和行政相对人等行政法主体共同完成的活动。一般具体行政行为通常是行政机关单方意思表示的行为，不需要行政相对人的意思表示即产生相应的法律效力。当然在具体行政行为中也有其他依申请的行政行为，如行政许可。但这两者的期望值也不同，申请行政复议的目的是维护或者保障权益，申请行政许可的目的是获得或者确认权益。其次，行政行为的职能不同，一般具体行政行为通常是执行法律的行为，即法律规范的规定直接适用于行政相对人的活动。行政复议行为是对具体行政行为进行事后救济的活动，目的在于解决因行政执法而产生的纠纷。最后，行政主体是法律地位不同，一般具体行政行为的实施机关通常以“执法者”的身份直接与行政相对人形成法律关系。行政复议机关则以“裁判者”的身份居间裁判行政相对人与作出具体行政行为的行政机关发生的行政纠纷。

（二）行政复议是一种特殊的行政监督法律制度

行政复议是我国行政法制监督体系中的一个重要环节。权力的运行必须受到法治的监督，行政权力的享有和行使除了受到来自行政机关系统之外的监督，行政管理的国家性和执行性的特点决定了行使行政权的国家行政机关系统内部必须建立和完善自律性的监督机制，以保障行政管理活动沿着法治的轨道运行。这种自我调控的监督机制在行政法上称为行政监督。在我国行政法制监督体系中，行政机关的内部监督有上下级行政机关的行政监督，和专门行政机关之间实施的行政监督。上下级行政监督是建立在行政隶属关系的基础上，是上级行政机关对所属下级行政机关违法或不当的行政行为行使行政监督权。行政复议的监督就是这种类型的监督，也是行政复议法规定的一种监督机制。专门的行政监督是指国家行政系统中专司行政监督的行政机关在其职权范围内实施的监督，如行政监督法规定的行政监督机关的监督。层级行政监督和专门行政监督构成了文化行政机关内部监督的动态系统，共同把行政机关的违法或不当的行政行为予以矫正并恢复到合法的状态，从这个意义上讲，行政复议是一种行政监督活动。

行政复议具有行政监督的属性，但不能等同于行政组织法规定的依职权实施的一般行政监督。设定行政复议的监督机制实质上是行政复议法将层级监督中尤其是行政相对人的申诉权行使这种特定形式制度化、专门化、规范化、法律化。依据行政组织法规定的职权建立的各项行政监督制度，其职能具有主动性，其形式具有多样性。例如《安徽省行政执法监督条例》规定的监督工作制度有：规范性文件备案制度；委托行政执法备案制度；行政执法人员资格认定和持证执法督察制度；行政争议协调制度；行政执法统计制度和行政执法责任制度等。尽管一般行政监督权的存在可以为行政复议的存在提供可能和条件，甚至可以为行政复议奠定基础，但是行政复议权力运作和程序的设置有其特殊性，有别于一般行政监督，因此，行政复议的性质是一种特殊的行政监督。

（三）行政复议是一种行政救济的法律途径

行政救济是国家行政机关通过解决行政争议，制止和矫正违法和不当的行政侵权行为，从而使行政相对人的合法权益得到补救的法律制度。行政救济是对行政权力所产生的消极后果的法律补救，是行政相对人受到行政机关不法侵害时享有的保障途径和救济手段。我国行政救济的主要法律制度有行政复议、行政诉讼和行政赔偿。建立行政复议制度不仅要求行政机关通过发挥监督职能纠正违法或不当的行政行为，而且对合法权益受到侵害的行政相对人给予充分有效的补救。依法行政原则要求行政权力的确立和行使必须有宪法和法律的依据，同时，行政权力的运行不得损害公民、法人和其他组织的合法权益。然而在行政管理活动中，由于各种主客观原因，行政主体和行政相对人不对等法律地位，使得行政主体实际存在侵犯行政相对人合法权益的现实可能性。因此，建立行政复议救济制度具体设定排除行政侵权行为的救济途径、方法和手段，用法律的力量约束和控制行政权力，制止和纠正违法或不当的行政行为，恢复和补救被侵害的行政相对人的合法权益，实现“有权力行使就有法律救济”的法治思想。

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第一条为加强工程建设项目施工招标投标活动的监督管理，建立结构合理、设置科学、程序严密、制约有效的招标投标监督管理体制，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国行政许可法》、《工程建设项目施工招标投标办法》（国家计委等国家七部委30号令）、《*省招标投标综合管理办法》等有关法律、法规、规章规定，结合本州实际，制定本办法。

第二条按照《*土家族苗族自治州招标投标管理规定（试行）》必须招标的工程建设项目施工的招标投标活动，适用本办法。

第二章监督管理职责分工

第三条州招标投标工作领导小组负责对全州工程建设项目施工招标投标活动进行指导协调和监督管理。

州招标投标工作领导小组办公室（以下简称州招投标办）具体负责州招标投标工作领导小组的日常工作：

（一）负责协调各县市、州政府各部门在招标投标活动中的关系；

（二）督促有关行政监督部门履行招标投标的工作职责；

（三）受理有关招标投标问题投诉，并在调查核实的基础上提出处理意见；

（四）负责全州招标投标和政府采购中重大问题的调查研究，并提出解决的办法；

（五）负责领导小组交办的其他工作。

州招投标办工作人员从州发改委、财政局、监察局等部门抽调，受本单位委派，履行州发改委、财政局、监察局等部门在招投标活动中的行政监督职能。

第四条州发改委在招标投标监督管理中，履行以下职责：

（一)负责对招标公告活动进行监督管理；

（二）参与州重点项目招标投标的资格预审、现场勘察、鉴定会议及开标评标活动，并实施全过程跟踪监督检查；

（三）受理有关方面对招标投标违法行为的投诉，查处违反《中华人民共和国招标投标法》、《*省招标投标综合管理办法》等有关规定的违法行为。

第五条州、县市发改、水利、交通、卫生、建设、财政、国土等有关行政监督部门按照《*土家族苗族自治州招标投标管理规定（试行）》的职责分工和属地管理、分级负责的原则分别承担以下监督职责：

（一）按照法定权限和职责分工负责办理有关工程建设项目的行政许可事项；

（二）受理有关招标投标问题的投诉，并在调查核实的基础上向州招标投标办提出处理建议；

（三）依法对招标投标过程中泄露保密资料、泄露标底、串通投标、排斥招标等违法活动进行查处。

有关行政监督部门应将监督过程中发现的问题，及时通知项目审批部门。

第六条州、县市行政监察部门按照《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国行政许可法》的规定，负责依法查处国有资产招标人、有关行政监督部门及其工作人员在招标投标活动中的、、等违法违纪行为。

第七条政府法制工作机构在招标投标监督管理中承担以下职责：

（一）负责对行政机关招标投标方面的规范性文件进行审定或者解释；

（二）依法对招标投标行为进行合法性认定；

（三）受理有关招标投标问题的投诉，并按照《中华人民共和国行政许可法》、《*省行政执法条例》、《*省实施行政执法责任制规定》等法律法规规定对招标投标中的行政许可和行政处罚等行政执法行为实施监督管理。

第三章招标投标操作规程

第八条招标投标活动必须严格按照《*省招标投标综合管理办法》规定的程序进行。招标机构应当按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定承担招标事宜。招标人应当根据《工程建设项目施工招标投标办法》规定的内容编制招标文件。招标文件规定的各项技术标准应符合国家强制性标准，招标文件应当明确规定评标时除价格以外的所有评标因素，以及如何将这些因素量化或据以进行评估。

第九条按照国家基本建设管理程序，工程建设项目需要履行审批（含核准、备案）手续的，其招标范围、招标方式和招标组织形式应报项目审批部门核准。

项目审批部门应在核准工程建设项目施工的招标范围、招标方式和招标组织形式后5个工作日内，向有关行政监督部门通报。

第十条凡进入州招投标中心进行施工招标的工程建设项目，招标人或者招标机构必须在招标公告前，到州招投标中心进行招标项目进场交易登记。并提交下列材料：

（一）项目审批部门的审批文件和招标核准文件（不需要审批的除外）；

（二）行业主管部门报建等核准文件（不需要核准的除外）；

（三）资金落实证明材料；

（四）委托招标机构进行招标的，应提交招标机构资格证书复印件和招标委托书；

（五）其它有关材料。

招标人或者招标机构对所提交材料的真实性和合法性负责。

第十一条凡是拟参加在州招投标中心交易的招标项目投标的，统一在州招投标中心报名。

第十二条招标人或招标机构在发出资格预审文件或招标文件的同时，应当向州招投标办和有关行政监督部门履行告知性备案手续。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在提交投标文件截止日期15日前以书面形式通知所有招标文件的收受人，并向有关行政监督部门履行告知性备案手续。

有关行政监督部门应对资格预审文件和招标文件的内容进行审查，发现有与招标投标法律、法规规定相违背的，应及时责成招标人或招标机构纠正。

第十三条资格预审可以采用强制性标准法或者综合评分法。

采用强制性标准法的，凡符合强制性标准的潜在投标人，都允许参加投标。

采用综合评分法的，招标人应当在资格预审公告或资格预审文件中载明预审后允许参加投标的潜在投标人的数量范围，并按照得分高低选择潜在投标人，但不得少于7家；预审合格的潜在投标人在3家以上少于7家的，应全部选取。

禁止采取抽签、摇号等方式进行投标资格预审。

第十四条对潜在投标人的资格审查条件和评审标准应当公开。对所有潜在投标人应当一视同仁，不得因行业、地域、所有制不同而加以歧视，也不得以获得本地区、本行业奖项或其他与履行合同无关的证明作为投标条件限制或者排斥潜在投标人。

第十五条凡使用国有资金或者国有资金占主导地位的工程建设项目，原则上推行无标底招标和合理低价中标。招标人认为需要设标底的，其招标标底的编制必须在行政监督部门的严格监督下进行，直至开标。

第十六条评标之前需要清标的，清标与评标应当一次性连续完成，不能一次性连续完成的，清标结束后，投标文件和清标报告应当密封，并交由行政监督部门的监督员和州招投标中心工作人员保管。

第十七条对每项招标项目的开标评标活动，有关行政监督部门应当派人参加现场监督，州招投标办认为必要时也可以派人现场监督，州招投标中心可以对整个开标评标活动现场进行录音摄像，录音摄像资料应当密封存档，并严格保密，有关执法监督部门因处理投诉和查处案件需要时，经州招投标办同意，可以查看。

行政监督部门的监督人员在监督活动中，应当依法履行监督职责，不得对具体的投标文件发表自己的看法，不得向评标委员会成员施加影响，发表有倾向性的言论，不得非法干预评标活动，影响评标活动的进行。

进入评标现场的人员由州招投标中心实行登记发证制度，与评标活动无关的人员不得进入评标现场。

第十八条对评标专家评分的登分、汇总、计算结果，必须由州招投标中心工作人员复核，并经监督人员确认后，方可提交评标专家委员会主任委员予以宣布。

第十九条评标结束后，评标活动的各种原始资料、投标文件正本、标底（设有标底的）等暂由州招投标中心密封保管，评标结果公示期结束后，全部退还给招标人或招标机构。

评标结束后招标人或者招标机构应当将评标结果书面通知州招投标中心和有关行政监督部门，州招投标中心应及时将评标结果公示。评标结果公示期不少于5天。

第二十条评标结果公示期满后，若招标人未接到有关行政监督部门暂不发出中标的通知，可向中标人发出中标通知书。

第二十一条招标人或者招标机构在中标通知书发出之日起15日之内应当向有关行政监督部门提交招标投标情况书面报告。

第二十二条评标结束后，招标人或招标机构应向州招投标中心提交基本归档资料，存档备查。应提交的基本归档资料目录由州招投标中心规定。

第二十三条按法律法规规定，中标无效需要重新招标的，必须按法定程序重新组织招标。

第四章执法监督管理规定

第二十四条全州建立统一、协调、高效的工程建设项目招标投标活动投诉监督处理机制。

州招投标办和行政监督部门负责调查处理有关单位和个人的举报或投诉，经核实，在招标投标活动中确有违法行为的，由有关行政监督部门依法处理。在评标结果公示期内收到举报或投诉的，经州招投标办商有关部门统一意见后，由有关行政监督部门通知招标人暂不发出中标通知书。经核实，举报或投诉不影响中标效力的，原通知机关应立即通知招标人按原评标结果发出中标通知书。

举报或投诉的具体处理办法，按照国家发改委等七部委颁布的《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》执行。

第二十五条招标文件是招标投标活动中对招标投标双方都具有法律约束力的文件，评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较。招标文件使用的概念和专业术语必须规范、准确，有特别规定的应在招标文件中载明。需要对招标文件中未注明的概念和专业术语进行解释的，必须以法律、法规的规定或国家公开出版的辞书、辞条的解释为依据。

第二十六条招标人设有标底的，其标底在评标时只能作为参考。如因标底误差范围超过±5%而在评标过程中失去参考价值时，则该标底不能作为评标的参考因素，有关行政监督部门应当依法对编制标底的单位和个人进行处罚，但不得以标底失准为由改变评标结果。

禁止行政监督部门强行要求招标人编制标底。

第二十七条招标人在招标公告，发出招标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。

第二十八条行政监督部门不得在招标投标活动中违法设定和实施行政许可及前置性招标投标备案审查许可事项。除法律、法规、国务院决定和省政府规章规定的行政许可事项外，取消一切非法的行政许可、资质验证、注册登记等手续。

第二十九条严格禁止领导干部、行政监督部门及其工作人员违规插手和非法干预招标投标事务。任何单位和个人不得改变或简化法定程序和规定的流程进行招标投标。

第三十条严格禁止以获得本地区、本系统奖项等歧视性要求作为评标加分条件或者中标条件。

第三十一条建筑企业、招标机构、工程造价和其他中介服务机构必须与行政主管部门脱钩，不得存在任何隶属关系或者其他利益关系。凡挂靠行政监督部门的建筑企业、招标机构、工程造价机构以及其他中介服务机构一律不得参与工程建设项目的招标投标活动。

严格禁止行政执法部门和其他监督管理部门在招标投标活动中指定招标机构、工程造价机构以及其他中介服务机构提供中介服务业务。

第三十二条招标机构应当依法经营，正当竞争。对严重违法违规的招标机构，由有关行政监督部门依法予以行政处罚。招标机构可以依法跨区域开展业务，任何部门均不得以登记备案等方式变相加以限制。凡违反《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国行政许可法》的规定设立的认定招标机构资格的备案审查许可事项，一律无效。

第五章违法违规责任追究

第三十三条任何单位违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标的，为招标人指定招标机构的，强制招标人委托招标机构办理招标事宜的，或者以其他方式干涉招标投标活动的，由有关行政监督部门责令改正；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以处理。

个人利用职权进行前款违法行为的，依照前款规定追究责任。

第三十四条招标投标活动中有下列违法行为的，由有关行政监督部门按照《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》等法律、法规和规章的规定予以纠正和处罚：

（一）依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的。

（二）招标机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的。

（三）招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的。

（四）依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的。

（五）招标人在招标公告、发出投标邀请书或者出售招标文件或资格预审文件后擅自终止招标的。

（六）招标人或者招标机构有下列情形之一的：

1、未在指定的媒介招标公告的；

2、邀请招标不依法发出投标邀请书的；

3、自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，少于5个工作日的；

4、依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于20日的；

5、应当公开招标而不公开招标的；

6、不具备招标条件而进行招标的；

7、应当履行核准手续而未履行的；

8、不按项目审批部门核准内容进行招标的；

9、在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；

10、投标人数量不符合法定要求不重新招标的。

（七）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的。

（八）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的。

（九）依法必须进行招标的项目，招标人违法与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的。

（十）评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较，中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的。

（十一）评标委员会成员在评标过程中擅离职守，影响评标程序正常进行，或者在评标过程中不能客观公正地履行职责的。

（十二）评标过程有下列情况之一的：

1、使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；

2、评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；

3、应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；

4、评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；

5、评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。

（十三）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的。

（十四）招标人不按规定期限确定中标人发中标通知书的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的，或者在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的。

（十五）中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的。

（十六）招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的。

（十七）中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的。

第三十五条行政监督部门及其工作人员在招标投标活动中有下列违法违规行为的，由政府法制工作机构查处，并区别情况，通知其停止或自行纠正违法行为、撤销其违法下达的有关文书、予以通报批评、向行政监察机关提出对违法责任人员的行政处分建议：

（一）制定的文件含有违法设定的行政许可、行政处罚、行政收费以及其他违法内容的；

（二）规范性文件在印发前不按照《*土家族苗族自治州行政机关规范性文件制定程序规定》（*州政发[2003]14号）的要求送同级政府法制工作机构进行合法性审查的；

（三）以违反《中华人民共和国行政许可法》规定的部门文件为依据实施前置性招标投标备案审查许可事项的；

（四）违法实施行政许可、行政处罚、行政收费的；

（五）对招标投标中的违法行为不依法、不及时予以查处的；

（六）不依法履行在招标投标活动中的监督职责的或利用执法之便，非法干涉招标投标活动的。

第三十六条行政监督部门及其工作人员在招标投标活动中有下列违法违规行为的，由行政监察机关查处。

（一）违反《中华人民共和国行政许可法》规定，有下列情形之一的：

1、行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，尚不构成犯罪的；

2、对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3、对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；

4、依法应当根据招标结果作出准予行政许可决定，未经招标或者不根据招标结果作出准予行政许可决定的；

5、实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，或者截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的。

（二）违反招标投标管理规定，有下列情形之一的：

1、强行要求招标人编制标底的；

2、以标底失准为由下达文件改变评标结果的；

3、违规插手和非法干预招标事务，改变或简化法定程序和规定的流程进行招标投标的；

4、以获得本地区、本系统奖项等歧视性要求作为评标加分条件或者中标条件的；

5、未与建筑企业、招标机构、工程造价机构以及其他中介服务机构脱钩，或者存在隶属关系以及其他利益关系的；

6、在招标投标活动中指定招标机构、工程造价机构以及其他中介服务机构提供中介服务业务的；

篇5

    市　长　金德水

    二四年一月六日

    宁波市招标投标管理暂行办法

    第一条为了加强对本市招标投标活动的行政监督管理，促进招标投标活动健康有序进行，保护国家利益、社会公众利益和招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》及其他有关规定，结合本市实际，制定本暂行办法。

    第二条在本市行政区域内进行的招标投标活动，应当遵守《中华人民共和国招标投标法》和其他相关法律、法规及本办法。

    第三条招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

    第四条任何单位和个人不得对招标投标活动实行地区封锁和部门行业限制。

    任何单位和个人不得将依法必须招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

    第五条市发展计划行政主管部门负责指导和协调全市招标投标工作，会同有关部门拟定招标投标的综合性政策，协调处理有关部门在招标投标活动中出现的争议和矛盾。

    县（市）、区发展计划行政主管部门负责指导和协调本行政区域内的招标投标工作。

    第六条市人民政府有关行政监督部门按照各自职责对招标投标活动进行监督管理，具体职责分工如下：

    （一）各类房屋建筑及其附属设施的建设和与其配套的线路、管道、设备的安装项目以及市政工程项目招标投标活动的监督管理，由市建设行政主管部门负责；

    （二）工商领域企业固定资产投资项目和本市技术创新项目的招标投标活动的监督管理，由市经济行政主管部门负责；

    （三）进口机电设备采购项目的招标投标活动的监督管理，由市对外贸易行政主管部门负责；

    （四）政府采购项目的招标投标活动的监督管理，由市财政部门负责；

    （五）医疗设备和药品采购项目的招标投标活动的监督管理，由市卫生行政主管部门负责；

    （六）经营性国有土地使用权出让中的招标投标活动的监督管理，由市国土资源行政主管部门负责；

    （七）供水、供气、供热等公用工程经营项目投资者或经营权选择的招标投标活动的监督管理，由市城市管理行政主管部门负责；

    （八）内贸、水利、交通、信息产业等行业和产业项目的招标投标活动的监督管理，分别由市贸易、水利、交通、信息产业等行政主管部门负责；

    （九）列入本市重点工程项目的招标投标活动的监督管理，由市发展计划行政主管部门负责。

    县（市）、区人民政府有关行政监督部门参照前款的规定，按照各自职责和权限对本行政区域内的有关招标投标活动实施行政监督管理。

    第七条凡属《中华人民共和国招标投标法》第三条规定范围内的工程建设项目且达到下列标准之一的，必须进行招标：

    （一）施工总承包单项合同估算价在50万元以上的；

    （二）重要设备、材料等货物的采购单项合同估算价在50万元以上的；

    （三）勘察、设计、监理等服务的采购单项合同估算价在30万元以上的；

    （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在1500万元以上的。

    第八条下列项目应当采用招标或者法律、法规允许的其他方式确定项目接受人；实行招标方式的，纳入依法必须招标的项目范围；

    （一）政府特许经营项目的投资者的选择；

    （二）政府投资或者政府融资项目的代建者和经营者的选择；

    （三）道路、供水、电力、通讯等由国家垄断或者控制的设施或者产品经营权的选择；

    （四）医疗机构的医疗设备和药品的采购；

    （五）国家资助的科研课题项目；

    （六）其他涉及社会公共利益、公众安全的项目。

    第九条市发展计划行政主管部门会同有关行政监督部门，根据有关法律、法规的规定和本市实际情况，负责制定和调整本办法第七条、第八条所列项目的具体范围和规模标准，报市人民政府批准后施行。

    第十条依法必须招标项目进行招标投标的程序，法律、法规和规章有规定的，从其规定；法律、法规和规章未作规定的，由市发展计划行政主管部门会同相关的行政监督管理部门制定，报市人民政府批准后施行。

    第十一条招标项目依照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续。

    第十二条市人民政府确定的重点工程建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标；有下列情形之一，不适宜公开招标的，可以邀请招标：

    （一）因技术复杂、专业性强或者有其他特殊要求，以及受自然资源及环境限制，只有少数几家具备资格的潜在投标人可供选择的；

    （二）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不适宜公开招标的；

    （三）涉及专利权保护的；

    （四）拟公开招标的费用与项目的价值相比过高的。

    公开招标的项目按规定实行邀请招标的，招标人应当在发出投标邀请书的同时向项目审批部门和有关行政监督部门备案。

    第十三条招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。政府投资和政府融资项目的招标人，应当按照批准的初步设计方案等编制招标文件，并及时向有关行政监督部门备案。

    招标人对于售出的招标文件只能收取工本费。

    第十四条对依法必须招标项目的招标公告，招标人除按国家有关规定在指定的报刊、信息网络或者其他媒体上外，还应当在招标投标有形市场统一。

    第十五条依法必须招标的项目，招标人根据招标项目的性质、特点和要求，认为确需对投标人进行资格预审的，应当编制资格预审的条件和方法，在招标公告或者投标邀请书中载明，并向有关行政监督部门备案。

    药品采购等项目的招标人拟限制投标人数量的，应当在招标公告中载明预审后投标人的数量，并根据资格预审的条件和方法择优选择投标人；在相等的条件下，招标人应当通过公平竞争的方式选择投标人。限制后的投标人数量不得少于15个。

    招标公告中没有载明预审后投标人数量和预审办法的，招标人不得限制达到资格预审标准的投标人进行投标。

    招标人不得以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。

    第十六条招标人可以委托招标机构办理招标事宜或者依法自行办理招标事宜。

    依法必须招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，并向有关行政监督管理部门备案。

    招标人不具备自行招标条件的，应当委托具备相应资格条件的招标机构办理招标事宜，并签订委托合同。

    第十七条招标机构必须是依法设立，从事招标业务并提供相关服务的社会中介组织。

    招标机构不得与行政机关和其他国家机关存在隶属关系或者其他利益关系。

    有关部门应当积极培育和规范本市的招标投标市场，引导招标投标机构建立行业自律性组织。

    第十八条评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

    依法必须招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的评标专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。

    评标专家应当由招标人从依法组建的评标专家库内的相关专业的专家名单中随机抽取；技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的招标项目，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任的，可以由招标人直接确定。

    市发展计划行政主管部门应当会同有关部门建立统一的评标专家名册。

    第十九条依法必须招标项目，招标人在向拟中标人发出中标通知书前，应当及时将中标结果同时在招标投标有形市场及其他指定媒体上公示。中标结果公示期一般不少于3日。公示期内，投标人和其他利益关系人有权向招标人和有关行政监督部门提出质疑或者申请核查。

    招标人应当在确定中标人后15日内向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告应当包括以下内容：

    （一）招标范围；

    （二）招标方式和招标公告的媒介；

    （三）招标文件中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容；

    （四）评标委员会的组成和评标报告；

    （五）中标结果。

    第二十条招标人和中标人应当及时按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

    招标人和中标人应当按照招标文件的规定提交履约担保。

    第二十一条中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得将中标项目转让给他人，或者将中标项目肢解后分别转让给他人。

    第二十二条中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的非主体性、非关键性部分工作分包给他人完成，并应当就分包项目向招标人负责。

    中标人和接受分包的单位应当签订书面合同。接受分包的单位应当具备相应资格条件，并应当就分包项目承担连带责任。接受分包的单位不得再次分包。

    招标人不得明示或者暗示中标人将中标项目的某一部分分包给他人。

    第二十三条市和县（市）、区可以依法设立招标投标服务机构，为招标投标活动提供开标、评标、中标公示的场所和信息网络等方面的服务。

    招标投标服务机构不得与行政机关、其他国家机关及招标机构存在隶属关系或者其他利益关系。

    招标投标服务机构应当规范服务内容，完善服务设施，并应当在其附设的招标投标有形市场无偿为招标人招标公告、公示中标结果。

    第二十四条设立市本级招标投标有形市场，集中办理市本级和海曙区、江东区、江北区、市科技园区、东钱湖旅游度假区的下列招标投标事项：

    （一）工程建设项目（包括市政、园林、水利、交通、电力等工程）和重点工程项目的设计、勘察、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购；

    （二）进口机电设备采购；

    （三）医疗机构的医疗设备和药品的采购；

    （四）经营性国有土地使用权出让；

    （五）政府采购；

    （六）其他涉及社会公共权益和服务的招标投标事项。

    第二十五条有关行政监督部门应当加强对招标投标活动的监督管理，规范招标投标主体行为，制止不正当竞争。

    第二十六条招标人和招标机构应当对招标、开标、评标和定标的过程进行详细记录，并应当将招标方案、招标文件、招标公告、投标人资格预审情况、投标文件、评标报告、合同文本、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件资料存档。

    第二十七条有关行政监督部门应当对依法必须招标项目的中标合同履约情况进行跟踪监督，组织抽查，并将抽查结果予以公布。

    有关行政监督部门应当将监督过程中发现的问题及时通知项目审批部门和招标人，项目审批部门可以根据情况暂停项目执行。

    第二十八条有关行政监督部门应当依法履行监督职责，不得任意增加招标审批事项，不得非法干涉或者侵犯招标人选择招标机构、编制招标文件、组织投标资格审查、组织评标和确定中标人等事项的自主权，不得违规收费。

    第二十九条任何单位和个人有权对招标投标活动中违反《中华人民共和国招标投标法》及本办法规定的行为进行举报和投诉。有关行政监督部门收到举报投诉信函和申请核查信函后，必须及时进行调查、处理和答复。

    有关行政监督部门应当为举报人和投诉人保密。

    第三十条有关行政监督部门应当建立包括招标人、投标人、招标机构、评标人员等在内的招标投标活动当事人的信用记录和信誉评价制度，并应当及时将有关信用记录提供给市企业信用信息中心，纳入统一的信用信息库管理。

    第三十一条招标人、投标人、招标机构、评标委员会成员、有关行政部门及其工作人员的行为违反本办法，法律、法规、部门规章、省政府规章有规定的，依照有关规定追究法律责任；法律、法规、部门规章、省政府规章没有规定的，适用本办法规定。

    第三十二条招标人违反本办法规定，将市人民政府确定的重点工程建设项目以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，擅自邀请招标的，招标无效，并依法予以处理；给投标人造成损失的，依法承担赔偿责任；其中全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

    第三十三条依法必须招标的项目，招标人应当公示中标结果而不公示的，或者招标人不在指定场所招标公告、公示中标结果的，由有关行政监督管理部门责令其限期改正，并可以处500元以上2000元以下罚款。

    第三十四条依法必须招标的项目，投标人以投标报价低于成本价的方式骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；导致政府投资项目合同不能全部履行的，由有关行政监督管理部门取消其3年至5年内参加政府投资项目的投标资格，并在公开媒体上曝光。

    第三十五条有关行政监督部门擅自增加审批事项、收费项目和非法干涉或者侵犯招标人自主权的；对于举报或者投诉不及时处理，或者不为举报人保密的，由有关部门对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

篇6

    在我国,行政检查作为一项重要的法律制度和行政执法的一种重要方式,有着十分丰富的内涵,但是对如何界定行政检查以及行政检查到底具有什么样的性质,长期以来我国学术界是又分歧的。 即行政检查是行政事实行为还是行政法律行为。关于此问题之研究理论界呈现出二种意见的对立存在。

    第一种观点认为行政检查理应是行政行为。如有论者认为:“行政检查是指行政主体基于行政职权依法对公民、法人或者其他组织(相对人)是否遵守法律、法规及规章等的情况进行了解的行为。”“行政检查是一种具体行政行为,而且是一种外部具体行政行为,如果行政主体违法行使行政检查权而侵害到检查权对象的合法权益,当时人可以提起行政诉讼。” 相同观点也见诸于其他行政法学教材。如“行政检查,又称行政监督检查,是指行政主体按照法定的权限和程序对相对人遵守法律,执行行政命令的情况进行了解与监督的行为。”“行政检查是独立的行政行为,尽管检查的后果可能引发另一个行政行为,如行政处罚,但它和行政处罚是二个相互独立的行为。” :“行政监督检查是行政机关依法对公民、法人或者其他组织遵守法律的状况进行了解,获取有关材料和信息,并予以督促的行为。”“从行政检查的法律性质来看,它是外部的具体的,依职权的单方行为。” :“行政监督有时又称行政监督检查,是指行政主体依法定职权,对相对方遵守法律、法规、规章,执行行政命令、决定的情况进行检查、了解、监督的行为。”“行政监督的性质是一种依至全的单方具体行政行为,是一种独立的法律行为。行政监督的意义就在于它虽然不直接改变相对人实体权利、义务,但它可以对相对方设定某些程序性义务和对其权利进行一定的限制。所以它于行政立法、行政许可、行政处罚、行政强制措施等行为米切联系,或为行政职能管理过程中不可或缺的环节。行政监督可能引起行政处罚,也可能引起行政奖励,还可能引起任何其他行政行为,但均不影响行政监督行为的独立存在,也不影响其法律后果的产生。”

    该类观点大致基于如下的事实,即行政检查它是行政主作出的职权行为,虽然不直接影响相对人的实体权利、义务,但毕竟产生了程序性法律关系。而且虽然它往往成为其他行政行为的前提行为,但并不影响其独立性。故行政检查在性质上是具体行政行为之一种。

    第二中观点认为行政检查属于行政事实行为。如“行政监督,又称行政监督检查,是指行政主体基于行政职权,依法对相对人是否遵守行政法的规范和执行行政决定等情况所作的事实行为。”“行政监督作为行政主体的职权行为于行政行为具有相同的强制性,相对人具有忍受义务。但是行政监督并不直接改变相对人的实体权利、义务,相对人的忍受也是一种法律上的义务,而不是行政监督设定的义务。因此,它是一种事实行为而非法律行为。” :“从行为的性质上看行政检查是一种事实行为。首先行政检查是一种间接影响相对人一方权利、义务的行为,无论其作为一般监督性质的例行检查,还是作为具体行政案例调查,都会在客观上对相对一方的权利、义务构成直接或间接影响。因为行政检查是随后作出的行政处理依据,但是决定某种行为是否属于法律行为属性的根据并非是对权利、义务的影响,而是在于此种影响是否出于主体的意思表示。根据行政行为过程性理论,每个特定的行政行为均可分为三个阶段,即了解取证的准备阶段,作出决定的阶段和最后宣告阶段。孤立的看,行政检查是具有一定独立性的行为,从一个完整的行为过程来看,它只是其中的一个阶段,一个程序环节和组成部分。行政检查的作用决定了它属于行政行为过程行政行为的准备阶段。应当指出这依阶段的行为尚不具备明显的公权力行使的特征,没有效果意思的形成和存在,一般叶不直接影响相对人的权利、义务、而且由于行政行为的意思表达只是在决定阶段,行政检查也是没意思的。”

    该类观点主要通过对事实行为的概念认识以及行政检查并不直接影响相对人的实体权利、义务等论据阐释行政检查作为事实行为的观点。

    综合而言,二种观点都承认行政检查是一种职权行为,而且行政检查并不对相对人的实体权利、义务发生影响。但区别在于第一种观点认为对程序上权利、义务的影响相当于实体上的权利、义务的影响,在法律后果上是具有相同的效力,故理应属于行政行为。但是后者认为程序上的权利、义务关系的产生并不是行政检查行为发生的法律后果,只是一种事先法律已经作出的安排。行政检查行为只是对一种事实状况的了解,本身并不是以创设法律关系为意思表示,行为后果也并非是创设法律关系之意思表示的实现。故行政检查只是一种行政事实行为。

    二、行政检查之法律行为属性——批判与反思

    从实政法的规定来看,只能得知一系列的行政检查的特征,但是实政法并没有规定行政检查的行为属性,意味着行政检查的行为属性理论在实政法上没有依据。行政检查法律行为属性论者实际上是从行政权力的特征结合实政法上对行政检查的相关规定来论述行政检查的行为属性的。也就是说实政法的规定并不能成为行政检查属于行政法律行为的论据。但是反映出行政检查强烈的行政权力性。正是实政法关于行政检查规定的高权力性质,成了行政检查法律行为属性论者的核心依据。

    行政检查作为行政主体职权之一种,具有如下特征,即职权性,强制性,程序性,往往成为其他行政行为的前提行为,这些特征是对实政法的分析与概括而生的。

    关于职权性,如行政许可法第六十二条规定:行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查,检测,检验,对其生产的经营场所依法进行实地检查。检查时行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料,被许可人应当如实提供有关情况和材料。中华人民共和国产品质量法第十六条:对依法进行的产品质量监督检查,生产者、销售者不得拒绝等。

    关于行政检查之强制性实质上其职权性导致的必然结果,所以关于行政检查之职权性所依托的实政法足以证明行政检查之强制性。就强制性本身也有实政法上的依托。如中华人民共和国海关法第四十九条:邮运进出境的物品,经海关检验放行后,有关单位才可投递或者交付。中华人民共和国产品质量法第五十七条:产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的,责令改正,对单位处五万元以上十万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,取消其检验资格、认证资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    关于程序性,行政检查之程序性是于二种意义而言的,即行政检查行为本省必须遵循的程序步骤,以及行政检查行为产生的程序性后果。前者在实政法上的依据如中华人民共和国产品质量法第十五条第二款规定:国家监督抽查的产品,地方不得另行重复抽查;上级监督抽查的产品,下级不得另行重复抽查。关于后者实际上实政法上没有作出规定,只是学理上的概括而已。行政处罚法第三十七条:行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当 向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问,并协助调 查或者检查,不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。 行政机关在收集证据时,可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难 以取得的情况下,经行政机关负责人批准,可以先行登记保存,并应当在七日内及时 作出处理决定,在此期间,当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。 执法人员与当事人有直接利害关系的,应当回避。

    行政检查往往成为其他行政行为的前提。如行政处罚法第四条:行政处罚遵循公正、公开的原则。 设定和实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会 危害程度相当。 对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的,不得作为行政处罚的依据。产品质量法第六条第二款:对产品质量管理先进和产品质量达到国际先进水平、成绩显着的单位和个人,给予奖励。

    事实上,行政检查之职权性、强制性符合传统理论中行政行为的现行特征即权力性;行政检查之程序性实际上行政检查的程序性法律后果,这种程序上的法律后果是行政检查法律属性论者的重要论据;行政检查往往成为其他行政行为的前提行为,该行政检查的特征实际上是赞成行政检查法律行为属性论者想极力证明行政检查也可以影响到行政相对人即被检查人的实体上的权力、义务。因为如果成为其他行政行为的前提行为,或者说其他行政行为的决定所依据的事实是行政检查的结果,那么行政行检查就对行政相对人产生了影响。整体而言,持这些观点的或论据的论者们只是从行政行为的形式上,或者虽然承认法律行为的要素之一即发生一定的法律后果,但是忽略了法律行为另一要素即法律效果意义上的意思表示,甚至是人为割断了法律行为中意思表示与发生的法律效果的内在联系。所以认为行政检查是行政行为的观点注定是失败的。

    三、行政检查之行政事实行为属性认定

篇7

一、成立机构，切实加强对工程建设领域招投标工作的领导

为加强对工程建设领域招投标工作的领导，全县所有使用国有资金投资、国有资金投资占控股或主导地位的各类建设工程招投标都应成立招投标工作领导小组（以下简称领导小组），负责招投标报名、资格预审、招标机构监管及项目实施过程监管等工作。领导小组组长由项目分管县领导担任，成员从相关部门抽调。

二、实行企业投标诚信制度，有效遏制围标

（一）投标人须进行诚信承诺。投标人须以书面形式承诺以下内容:愿意交纳诚信保证金；本企业无转让、出借资质证书或以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的行为，不围标、不串标，按要求参加资格预审；资格预审合格后参加投标；中标后项目经理（注册建造师）及五大员等工程管理人员到岗进行现场施工管理，保证工程质量和施工安全；如对招投标过程存有疑义，欲投诉相关部门，则按国家发改委等七部委联合下发的《工程建设项目招标投标投诉处理办法》中的相关规定进行投诉。

（二）投标人须交纳诚信保证金。招标人根据工程的大小，在投标报名时要求投标报名人递交一定额度的诚信保证金。诚信保证金按工程造价的2%交纳，最低不少于3万元，最高不超过80万元，且须在规定时间内，从投标报名人企业基本存款帐户转帐到招标人指定的帐户（不能提交现金）。

（三）诚信保证金的使用与处理。资格预审合格的企业其诚信保证金可作为投标保证金，中标企业的诚信保证金在工程竣工验收合格后退还，未中标企业的诚信保证金在已中标企业的中标通知书发出后一个月内经县监察局出示该企业无违法违规和违背承诺行为的证明材料并报县项目分管领导同意后退还。如发现有违法违规、违背承诺事项等行为，属未中标企业的，没收所交诚信保证金3万元，属中标企业的，所交诚信保证金予以全部没收。

三、严格监督，完善资格审查制度

（一）资格审查活动原则。资格预审工作由资格审查委员会负责。资格审查委员会人员由各领导小组决定。资格审查活动应当遵循公平、公正、科学、择优的原则。招标人或其委托的招标机构在制定资格预审文件时，不得以不合理的条件限制、排斥、歧视潜在投标人。任何单位和个人不得非法干预或者影响依法进行的资格审查活动。资格审查活动及其当事人应当接受县检察院、县监察局、有关行政监督部门的依法监督。

（二）资格审查工作程序。资格审查委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守国家相关法律、法规和职业道德，对所提出的审查意见承担相应的个人责任。资格预审的评审工作结束后，由资格审查委员会编制并提交资格评审报告，招标人将资格评审报告报送县监察局和有关行政监督部门备案。

四、建立企业信用档案，制定市场准入和清出制度

（一）严格招标机构的准入。招标机构在我县承接业务，必须持工商注册所在地建设或行业行政主管部门出具的无违法违规证明和市场行为诚信手册及资质证书、营业执照、注册造价师证书、业绩等到有关行政监督部门备案，

（二）加强招标机构的监管。招标人、县监察局、有关行政监督部门可以对招标机构进行考察。对有违法违规行为和不良行为记录的招标机构，禁止其在我县承接业务。在我县的工程项目招标过程中，对反映较差、投诉较多的招标机构，取消其在我县的资格。外市招标机构到我县承接业务，必须按规定办理备案手续。

（三）投标报名人违规行为处理。投标报名人资格预审合格后，除不可抗力的原因外，无故不参加开标会，或故意缺少资料造成废标，诚信保证金按本意见第二条中的第（三）项处理，另作不良记录一次，取消其在招投标市场的投标资格一年，其行为通报上级行政监督部门，并向社会公布。

（四）招标投标投诉处理。投标人认为招标投标活动不符合法律、法规和规章规定，应当按照《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》向有关行政监督部门投诉。投诉人投诉时，应当提交投诉书。投诉书应当包括投诉人的名称、地址及有效联系方式；被投诉人的名称、地址及有效联系方式；投诉事项的基本事实，相关请求及主张，有效线索和相关证明材料等内容。投诉人是法人的，投诉书必须由其法定代表人或者授权代表签字并盖章。其他组织或个人投诉的，投诉书必须由主要负责人或者投诉人本人签字，并附有效身份证明复印件。对有下列情形之一的投诉，有关行政监督部门可以不予受理：投诉人不是所投诉招标投标活动的参与者，或者与投诉项目无任何利害关系的；投诉事项不具体，且未提供有效线索，难以查证的；投诉书未署具投诉人真实姓名、签字和有效联系方式的；以法人名义投诉的，投诉书未经法定代表人签字并加盖公章的；超过投诉时效，已经作出处理决定，并且投诉人没有提出新的证据的；投诉事项已进入行政复议或者行政诉讼程序的。如投诉人故意捏造事实，伪造证明材料，则属于虚假、恶意投诉，由行政监督部门驳回投诉，并给予警告；情况严重的，取消其在我县投标资格一年并从诚信保证金中没收1万元。对恐吓、威胁招标工作人员的，视情节严重，依法追究相关人员责任。

五、强化中标后管理，监督合同全面履行

（一）工程款支付及资料管理。工程款支付必须由项目经理（注册建造师）办理，否则，建设单位不予支付工程款。工程建设过程中的所有质量、安全资料，由注册建造师签字，同时加盖其执业印章。对不是由项目经理办理工程款支付及未按规定在质量、安全资料上加盖执业印章的，经县监察局、有关行政监督部门、县公安局经侦大队查实后，按出借、转让资质证书论处。

（二）实施工程全过程监督管理。建设单位要督促项目经理（注册建造师）、五大员、施工设备到位，并指定专人（甲方驻工地代表）对项目经理（注册建造师）、五大员进行每天考勤。县监察局、有关行政监督部门、县公安局经侦大队将定期或不定期地开展工程建设项目检查活动，对施工单位中标后合同履行情况、施工单位项目经理（注册建造师）、五大员、施工设备的到位情况进行检查。在检查过程中，项目经理（注册建造师）、“五大员”一个月内有三次不在岗的，每次从诚信保证金中没收1万元，予以通报批评并取消其在我县的投标资格一年;一个月内有五次不在岗的，按出借、转让资质证书论处，没收其诚信保证金，并取消其在我县的投标资格三年。

篇8

关键词:行政自由裁量权;滥用;对策措施

一、行政自由裁量权的概念

按具体行政行为受法律拘束的程度,可以将其分为羁束性行政行为和自由裁量性行政行为。其中法律赋予行政机关在自由裁量行为中有一种特殊的权利,谓之为自由裁量权。所以简单地说,行政自由裁量权就是法律法规赋予行政机关在行政管理活动中依据立法目的和公正合理的原则,根据具体情况自行判断行为并自行决定实施其行为或不作为以及如何作为的权力,是行政机关常用的一种权力。它有如下二个特征:

1、行政自由裁量权相对于一般法定行政权来说,是一种“自由”的权力,灵活性大。行政机关享有自行判断、自行选择和自行决定是否作出某种行为,在何时何地行为,怎样行为的广泛自由。

2、行政自由裁量权的自由不是绝对的。它具有行政权的国家意志性、法律性的一般特点,有其标准和目标,受合法性的限制。自由裁量是在法律法规规定的一定范围内的自由裁量,而不是完全没有范围没有边际的裁量,与毫无准则限制完全不同。

行政自由裁量权是现代行政的必然要求。首先,行政自由裁量权的存在是提高行政效率之必要。针对纷繁复杂、发展变化的各种社会现象,为使行政机关能够审时度势,对各种特殊、具体的社会问题能够灵活果断地处理和解决,在适用的方式、方法等方面应有一定的自由选择的余地。为此,我国的法律法规赋予行政机关在法定范围内行使自由裁量权,以增强行政的能动性,提高行政效率。其次,行政自由裁量权的存在是法律调整各种社会关系之需要。面对复杂的社会关系,法律法规不能概括完美,作出非常细致的规定。因此,从立法技术上看,有限的法律只能作出一些较原则、富有弹性的规定,作出可供选择的措施和上下活动的幅度,促使行政机关灵活机动地因人因事作出有效的行政管理。 同时,行政自由裁量权也是一把双刃剑,在缺乏程序约束及必要有效监督的情形下又极易被滥用,对行政相对人的合法权益造成侵害。

二、行政自由裁量权的滥用表现

1、裁量行为畸轻畸重

所谓畸轻畸重是指在法律规定的范围和幅度内选择明显有失公正的措施。我国很多的法律法规中都授权行政机关在法定的范围、幅度内有自由选择的方式。行政机关的处罚措施应公平地施加于相对人,才能使自由裁量行为与相对人的具体情况形成一定的比例,做到标准基本统一、合理公正。否则,就会出现行政机关的具体措施与相对人的具体情况间的畸轻畸重,造成自由裁量权的滥用。

2、对法律法规作扩大或缩小的解释

在有些法律法规中,立法弹性较大,意味着行政机关适用时有一定选择和解释的自由。行政机关在选择和解释这些弹性规定时,必须根据法律法规的立法精神和目的,遵循惯例和先例,使之成为有一定标准和原则的规则。只有这样,社会才能稳定正常,行政相对人对行政机关活动的预测才会有一定的标准或参照系数。否则,就会形成行政机关对自由裁量权的滥用。

3、自由裁量行为前后不一致

行政机关及其工作人员基于法律的规定和立法目的的要求,为使社会生活形成一种比较稳定的秩序, 在具体行政行为中采取措施时, 同样的措施应针对事实、情节、后果相类似的行为,使行政相对人能够预测自己的行为结果。但由于一些行政机关及其工作人员在作出选择和决定时从本单位、本地区的利益出发以及考虑到某个人的政治、经济等社会背景,对同样的事情或行为处理起来区别对待,前后不一致。

4、拒绝或者拖延履行职责

我国现行的法律法规中,对履行法定职责有时限要求的有两类:一是行政许可行为:二是行政保护行为。对于这两类行为中,法律法规的时限规定,有的明确,有的含糊,但无论哪种情况,行政主体于何时履行法定职责都有自由裁量的权利。根据行政管理的效率原则,行政主体应及时行使行政权,履行法定职责。但在实践中,违反效率原则或者出于某种不廉洁动机,拖延履行法定职责的行为大有其在。这种行为也是对自由裁量权的滥用。

三、解决滥用行政自由裁量权的对策和措施

1、完善程序立法,建立公开、公平、统一的行政程序,促进行政行为程序化。

首先应确立程序的公开和公平原则,通过立法确定规范的程序,对行政机关行使自由裁量权的依据、资讯、条件、过程、决定意向、结果予以公开,对涉及相对人利益较大的及与公共利益关系密切的或过于集中的权力领域予以公开,使权力行使为公众所瞩目;赋予行政行为双方相应公平的程序权利。要处理好法律条文的“弹性”和执法的“可操作性”的关系,尽量做到明确、具体,减少“弹性”,尤其是对涉及到公民合法权益的条款,更应如此。

2、建立完善行政监督机制。监督主体不仅有党、国家机关(包括立法机关、行政机关、检察机关、审判机关),还有企业事业单位、社会团体、基层群众组织和公民。对已有的法定监督方式还应当根据形势的需要,继续补充、完善;对没有法定监督方式的,要通过立法或制定规章,以保证卓有成效的监督。同时,要有对滥用职权的人采取严厉的惩罚措施,还要有对监督有功人员的奖励和保护。“行政三分制”中的监督,也属行政机关的内部监督,更多体现在事后的监督。在现行的行政监督体制中,行政监督权被虚化已十分明显,如行政机关擅自设定行政程序、不作为等,相对人通过行政机关的监督部门申诉效果并不理想;再如每个行政机关都有错案追究制,真正执行错案追究的没几例。行政机关的自我监督,总有自己监督自己之嫌,在民众中缺乏权威性。因此,增强行政监督的可操作性,实行严格的执行责任,树立监督的权威性,对控制行政自由裁量权的泛滥,防止执行权的膨胀至关重要,可以说是改革成败的关键所在。

3、加强行政执法队伍建设,提高执法水平。现在行政执法人员素质不高是个较普遍的问题,这与我国正在进行的现代化建设很不适应,有些行政执法人员有“占据一方,唯我独尊”的思想。为此,一方面要加紧通过各种渠道培训行政执法人员,另一方面对那些不再适宜从事行政执法活动的人坚决调出,使得行政执法队伍廉正而富有效率。

4、全面纳入司法审查。现行审判机关对行政行为的审查只限于行政行为的合法性,对行政自由裁量权的司法审查力度不够。应把行政自由裁量权全面纳入司法审查,一则可以增强司法监督的力度,二则避免自己监督自己之嫌。

5、建立行政严格责任追究制度。对于那些滥用自由裁量权的行政权行使主体,才用严格的责任追究制度,使其不敢或者迫于畏惧而不敢滥用自由裁量。“离开了责任行政的原则,合法性原则、合理性原则将失去存在的基础,也失支了判断合法、合理的意义”,通过对行政机关和行政人员双方的责任追究,形成既定的成文规则,从而促进其更好地用好权力。它的形式可以是首长负责制、公务员的执法责任制等。

篇9

关键词:行政自由裁量权;滥用;对策措施

一、行政自由裁量权的概念

按具体行政行为受法律拘束的程度,可以将其分为羁束性行政行为和自由裁量性行政行为。其中法律赋予行政机关在自由裁量行为中有一种特殊的权利,谓之为自由裁量权。所以简单地说,行政自由裁量权就是法律法规赋予行政机关在行政管理活动中依据立法目的和公正合理的原则,根据具体情况自行判断行为并自行决定实施其行为或不作为以及如何作为的权力,是行政机关常用的一种权力。它有如下二个特征:

1、行政自由裁量权相对于一般法定行政权来说,是一种“自由”的权力,灵活性大。行政机关享有自行判断、自行选择和自行决定是否作出某种行为,在何时何地行为,怎样行为的广泛自由。

2、行政自由裁量权的自由不是绝对的。它具有行政权的国家意志性、法律性的一般特点,有其标准和目标,受合法性的限制。自由裁量是在法律法规规定的一定范围内的自由裁量,而不是完全没有范围没有边际的裁量,与毫无准则限制完全不同。

行政自由裁量权是现代行政的必然要求。首先,行政自由裁量权的存在是提高行政效率之必要。针对纷繁复杂、发展变化的各种社会现象,为使行政机关能够审时度势,对各种特殊、具体的社会问题能够灵活果断地处理和解决,在适用的方式、方法等方面应有一定的自由选择的余地。为此,我国的法律法规赋予行政机关在法定范围内行使自由裁量权,以增强行政的能动性,提高行政效率。其次,行政自由裁量权的存在是法律调整各种社会关系之需要。面对复杂的社会关系,法律法规不能概括完美,作出非常细致的规定。因此,从立法技术上看,有限的法律只能作出一些较原则、富有弹性的规定,作出可供选择的措施和上下活动的幅度,促使行政机关灵活机动地因人因事作出有效的行政管理。 同时,行政自由裁量权也是一把双刃剑,在缺乏程序约束及必要有效监督的情形下又极易被滥用,对行政相对人的合法权益造成侵害。

二、行政自由裁量权的滥用表现

1、裁量行为畸轻畸重

所谓畸轻畸重是指在法律规定的范围和幅度内选择明显有失公正的措施。我国很多的法律法规中都授权行政机关在法定的范围、幅度内有自由选择的方式。行政机关的处罚措施应公平地施加于相对人,才能使自由裁量行为与相对人的具体情况形成一定的比例,做到标准基本统一、合理公正。否则,就会出现行政机关的具体措施与相对人的具体情况间的畸轻畸重,造成自由裁量权的滥用。

2、对法律法规作扩大或缩小的解释

在有些法律法规中,立法弹性较大,意味着行政机关适用时有一定选择和解释的自由。行政机关在选择和解释这些弹性规定时,必须根据法律法规的立法精神和目的,遵循惯例和先例,使之成为有一定标准和原则的规则。只有这样,社会才能稳定正常,行政相对人对行政机关活动的预测才会有一定的标准或参照系数。否则,就会形成行政机关对自由裁量权的滥用。

3、自由裁量行为前后不一致

行政机关及其工作人员基于法律的规定和立法目的的要求,为使社会生活形成一种比较稳定的秩序, 在具体行政行为中采取措施时, 同样的措施应针对事实、情节、后果相类似的行为,使行政相对人能够预测自己的行为结果。但由于一些行政机关及其工作人员在作出选择和决定时从本单位、本地区的利益出发以及考虑到某个人的政治、经济等社会背景,对同样的事情或行为处理起来区别对待,前后不一致。

4、拒绝或者拖延履行职责

我国现行的法律法规中,对履行法定职责有时限要求的有两类:一是行政许可行为:二是行政保护行为。对于这两类行为中,法律法规的时限规定,有的明确,有的含糊,但无论哪种情况,行政主体于何时履行法定职责都有自由裁量的权利。根据行政管理的效率原则,行政主体应及时行使行政权,履行法定职责。但在实践中,违反效率原则或者出于某种不廉洁动机,拖延履行法定职责的行为大有其在。这种行为也是对自由裁量权的滥用。

三、解决滥用行政自由裁量权的对策和措施

1、完善程序立法,建立公开、公平、统一的行政程序,促进行政行为程序化。

首先应确立程序的公开和公平原则,通过立法确定规范的程序,对行政机关行使自由裁量权的依据、资讯、条件、过程、决定意向、结果予以公开,对涉及相对人利益较大的及与公共利益关系密切的或过于集中的权力领域予以公开,使权力行使为公众所瞩目;赋予行政行为双方相应公平的程序权利。要处理好法律条文的“弹性”和执法的“可操作性”的关系,尽量做到明确、具体,减少“弹性”,尤其是对涉及到公民合法权益的条款,更应如此。

2、建立完善行政监督机制。监督主体不仅有党、国家机关(包括立法机关、行政机关、检察机关、审判机关),还有企业事业单位、社会团体、基层群众组织和公民。对已有的法定监督方式还应当根据形势的需要,继续补充、完善;对没有法定监督方式的,要通过立法或制定规章,以保证卓有成效的监督。同时,要有对滥用职权的人采取严厉的惩罚措施,还要有对监督有功人员的奖励和保护。“行政三分制”中的监督,也属行政机关的内部监督,更多体现在事后的监督。在现行的行政监督体制中,行政监督权被虚化已十分明显,如行政机关擅自设定行政程序、不作为等,相对人通过行政机关的监督部门申诉效果并不理想;再如每个行政机关都有错案追究制,真正执行错案追究的没几例。行政机关的自我监督,总有自己监督自己之嫌,在民众中缺乏权威性。因此,增强行政监督的可操作性,实行严格的执行责任,树立监督的权威性,对控制行政自由裁量权的泛滥,防止执行权的膨胀至关重要,可以说是改革成败的关键所在。

3、加强行政执法队伍建设,提高执法水平。现在行政执法人员素质不高是个较普遍的问题,这与我国正在进行的现代化建设很不适应,有些行政执法人员有“占据一方,唯我独尊”的思想。为此,一方面要加紧通过各种渠道培训行政执法人员,另一方面对那些不再适宜从事行政执法活动的人坚决调出,使得行政执法队伍廉正而富有效率。

4、全面纳入司法审查。现行审判机关对行政行为的审查只限于行政行为的合法性,对行政自由裁量权的司法审查力度不够。应把行政自由裁量权全面纳入司法审查,一则可以增强司法监督的力度,二则避免自己监督自己之嫌。

5、建立行政严格责任追究制度。对于那些滥用自由裁量权的行政权行使主体,才用严格的责任追究制度,使其不敢或者迫于畏惧而不敢滥用自由裁量。“离开了责任行政的原则,合法性原则、合理性原则将失去存在的基础,也失支了判断合法、合理的意义”,通过对行政机关和行政人员双方的责任追究,形成既定的成文规则,从而促进其更好地用好权力。它的形式可以是首长负责制、公务员的执法责任制等。

篇10

一、修改《暂行规定》的标题

首先，《暂行规定》标题概念不明确。其标题由于出现了“档案执法”、“档案执法监督”等相对独立和常用的概念，似乎看不清楚是对“档案执法” 还是对“档案执法监督”做出的规定。档案执法即档案行政执法。行政执法和行政执法监督是两项既有联系又有区别的工作，也是各类行政执法工作中常用的规范用语。“档案执法监督检查” 如果指的是对档案执法的监督检查，那么《暂行规定》的题目则表述不准确，应该修改为《档案执法监督暂行规定》；如果指的是行政执法和行政执法监督两项内容，其题目的表述则不规范，因为无论从行政执法理论还是从法制工作实践角度看，“档案执法监督检查”都不是行政执法和行政执法监督两个概念的合称或简称。由此可见，《暂行规定》的题目本身就存在着概念不清和不规范的问题。

其次，《暂行规定》对“档案执法监督检查”的解释没有依据。《暂行规定》第二条：“本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。”从这一解释来看，“档案执法监督检查”既包括“监督检查”，也包括“对违反档案法规行为的查处”。而实际上，“档案执法监督检查”只能是“对贯彻实施档案法规的监督检查”，而不可以包括“对违反档案法规行为的查处”。《档案法实施办法》第七条关于国家档案局的第三项职责是这样规定的：“对有关法律、法规和国家有关方针政策的实施情况进行监督检查，依法查处档案违法行为。”据此可以认为，档案行政管理部门实施的“监督检查”和“依法查处档案违法行为”，是同一项职责中两个有着紧密联系和明显区别的工作方面，它们是不能互相取代、互相包含的。所以说，《暂行规定》第二条的解释是没有依据的，也是不准确的。

最后，《暂行规定》的题目已经“名不符实”。在《暂行规定》的全部条款中，不仅有档案行政执法检查、对轻微违法行为处理、对违法案件查处的规定，还有行政执法监督、查处案件的程序、管辖以及机构设置、表扬奖励等诸多方面的内容，几乎涉及档案行政执法工作的各个方面。这种情况表明，即便是《暂行规定》的题目没有概念不清等问题，也存在着“名不符实”或文不切题的情况。

综上所述，《档案执法监督检查工作暂行规定》应修改为《档案行政执法工作暂行规定》，并在此基础上对《暂行规定》的全篇内容做相应调整和修正。

二、修改关于制定《暂行规定》目的的表述

“为实施档案法规，加强档案行政管理部门的行政监督职能，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》制定本规定。”这是《暂行规定》第一条关于制定《暂行规定》目的的表述。由于这一表述使用了“行政监督”，从而使其目的与全篇内容产生了矛盾。因为在《暂行规定》的全部内容中，属于“行政监督”范围的只有少数条款。

“行政监督是指在行政机关内部，上级行政机关对下级行政机关，或者专职行政监督机关对有权管辖的其他行政机关实施的监督”（法律出版社出版的《社会主义法制建设基本知识》第143页）。应该说“行政监督”职能的主要特点是在行政机关内部实施的监督。可是，《暂行规定》中大部分条款的内容都是对外部的，即档案行政管理部门对辖区内档案工作实施的所谓“档案执法监督检查”的规定。这就造成了《暂行规定》的内容与制定《暂行规定》的目的大相径庭。

笔者认为，制定《暂行规定》目的应修改为：为实施档案法规，加强档案行政管理部门对档案工作的监督指导职能，规范档案行政执法工作，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》制定本规定。

三、修改关于制发《执法监督检查证》的规定

多年来，各级地方档案行政管理部门和其他行政执法部门一样，领取和使用的都是由省人民政府统一印制，县级以上人民政府核发的《行政执法证》或《行政执法监督证》。法制工作实践已经说明，《暂行规定》第七条中关于“专职或兼职档案执法监督检查员均发给《执法监督检查证》”和“地方监督检查员证分别由各省、自治区、直辖市档案局及计划单列市档案局负责制作并填发”的规定已经没有必要，且《执法监督检查证》的证件名称也不合规范。

笔者认为，应将《暂行规定》第七条修改为：各级档案行政管理部门的行政执法人员应申领由省人民政府统一印制的，经县级以上人民政府核发的《行政执法证》；行使监督检查权的人员应按规定申领《行政执法监督证》。

四、修改关于档案行政管理机关性质的表述

《暂行规定》第三条中关于“国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关”的表述不严谨，易产生歧义。

根据《宪法》、《档案法》和《档案法实施办法》等法律、法规的规定，各级地方档案行政管理部门应是贯彻和执行档案法规的行政机关，是档案行政执法的主体,其关键词是“执行”，而不应是“监督”。用“监督”与“贯彻” 并列表述是不严谨和不规范的。笔者认为，应将《暂行规定》第三条修改为：国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻和执行档案法规的机关，依法行使档案行政执法权。

五、修改关于档案法制工作机构职责的内容

《暂行规定》第五条，把档案行政执法工作内容几乎全部纳入“档案执法监督检查机构”（应改称法制工作机构）职责范围的规定，是不规范的。

1999年6月，国家档案局、中央档案馆在学习宣传贯彻执行《中华人民共和国档案法实施办法》的通知中明确指出：“各级档案行政管理部门的法制工作机构要规范执法，加强对各类档案行政执法的检查与监督，充分重视对各类档案行政处罚引起的行政复议和行政诉讼案件的处理。”由此我们至少可知两点：其一，对档案行政执法工作的检查与监督，是法制工作机构的一项主要职责；其二，做好档案行政执法工作，不是也不应该是个别工作机构去完成的，而是由法制工作机构和其他相关工作机构共同去完成的。一般情况下，前者的工作侧重点是对各类档案行政执法的检查与监督；后者的工作侧重点是开展相关的档案行政执法工作。可见，《暂行规定》把档案行政执法工作几乎全部纳入法制工作机构职责范围的规定是不正确的，客观上还会误导人们的思想和工作。

长期以来，部分同志存在“档案执法工作是法制机构的事情，设立法制工作机构就是专门执法”的思想。所以，一些地方的档案行政执法工作，往往是档案行政管理部门内部的一个法制工作机构在运作，“行政执法”和“行政执法监督”没有实行分离，不同程度影响了档案行政执法工作的正常开展。其主要原因，就是受到《暂行规定》第五条规定的误导。笔者认为，修改《暂行规定》第五条，规范法制工作机构的职责，有利于正确引导和统一各级档案行政管理部门工作人员的思想；有利于理顺守法、执法和执法监督三者之间的关系；有利于促进档案行政执法工作健康地向前发展。

六、修改与《档案法》不相一致的条款

《暂行规定》第十条将10种行为一律视为轻微违法行为,仅将其列入可以发出《档案执法监督检查通知书》范围的表述，是不符合《中华人民共和国档案法》有关规定的，应该予以修正。

如：对于“拒不向本单位档案部门移交应立卷归档的文件材料的”和 “在保管或利用中涂改、撕毁、丢失档案”的行为，根据《档案法》第二十四条规定，应由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。可是，《暂行规定》第十条不论情节轻重，将上述行为仅列入“可以发出《档案执法监督检查通知书》”范围，这是不符合《档案法》规定的。（《暂行规定》第五条第三项中规定“对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》”）

七、修改与《档案行政处罚程序暂行规定》

不相一致的内容