健全行政执法机制范文

导语：如何才能写好一篇健全行政执法机制，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

［关键词］畜牧兽医；行政执法；体制机制

1检疫监管方面

1.1提高检疫率

实行官方兽医派驻和分片包干制度，通过签订责任书的形式，把检疫任务和责任落实到个人，增强责任感。通过市场监督、检查站把关、群众举报等多种途径，严厉打击逃避检疫的行为，督促经营者申报检疫。

1.2强化病死畜禽监管

持续落实“一标两书三制四个严格”的措施，监督指导养殖者落实“四不准一处理”措施，对病死或死因不明的畜禽不宰杀、不食用、不出售、不转运，严格进行无害化处理。加大宣传，严格执行《最高人民法院最高人民检察院关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》，发现出售、收购、贩运病死畜禽及其产品的违法行为，要积极收集固定证据，及时移送公安机关查处。加强病死畜禽无害化处理监管，积极做好病死畜禽无害化处理长效机制试点工作。

1.3严格“瘦肉精”检疫把关

各地要克服厌战情绪、侥幸心理，始终保持高度警惕，严格落实“瘦肉精”抽检制度，持续严把动物出栏、屠宰、出入省境“三关”。严格落实农业部等八部局制定的《“瘦肉精”涉案线索移送与案件督办工作机制》（农质发〔2011〕10号），以书面形式将有关线索及时移送公安机关，并报告当地政府。

2执法办案方面

认真贯彻落实《河南省畜牧局关于印发畜牧兽医行政执法文书制作规范和行政执法基本文书格式的通知》（豫牧〔2013〕76号），进一步规范行政处罚裁量权，提升行政执法办案能力和水平。

2.1统一执法文书

各级畜牧兽医行政执法机构（包括动物卫生监督机构），应统一使用新的《河南省畜牧兽医行政执法基本文书格式》，停止使用原来的执法文书格式。

2.2规范文书制作

应按照新的《河南省畜牧兽医行政执法文书制作规范》制作执法文书，做到内容完整、表述清楚、用语规范、逐项填写，不得遗漏和随意修改。

2.3严格裁量标准

认真落实《河南省畜牧系统行政处罚裁量标准》及行政处罚裁量标准适用规则，准确严格使用省政府法制办审核公布的畜牧兽医行政处罚裁量标准，做到过罚相当，公平、公正、合理处罚。

2.4落实几项制度

对于通过一般程序办理的案件，应明确每一个行政处罚案件的主办人和协办人。要健全法制机构，没有法制机构的要明确负责法制工作的机构、人员，落实好行政处罚预先法律审核工作。落实案例指导制度，切实做到同案同罚。

2.5准确使用印章

《行政处罚法》第三十九条规定，行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。按照此规定，行政处罚决定书不得加盖行政执法专用印章。

2.6保证办案质量

实行办案责任制、错案追究制。每个案卷要做到证据确凿、程序准确、书写规范、档案完整。对已查办的案件，要开展“回头看”活动，重点检查查办是否彻底，程序是否严谨，证据是否确凿，处罚是否到位。开展案卷评查活动，发现有问题的案件，要立即采取措施，依法依规整改，保证办案质量。

3信息化建设方面

3.1提高认识

要认真落实省局《关于加强动物卫生监督信息化建设的意见》，采取得力措施，明确工作任务，明确目标责任，逐项抓好落实。

3.2抓好原有系统应用

抓好河南省动物卫生监督管理系统的应用，切实提高管理效率。对存在的问题，要认真开展自查自纠，检查检疫证明使用量，清理废止的电子出证客户端，严格整改出证不规范、数据不采集等行为。各地要立即开展网络清查，对出证不规范、数据不采集、分配有用户名而不出证的人员，要清理删除，减少资源占用。

3.3全面应用5个新系统

一是畜牧兽医执法监管系统。要严格按照信息登记制度要求，按照属地管理、逐级建档的原则应用。二是畜牧兽医执法人员管理和在线考试系统。各地要及时注册、完善执法人员信息，通过组织全省畜牧兽医执法人员在线考试，将考试分数作为年终目标考核人员的重要考核指标。三是动物检疫证明标志管理系统。各地订购动物检疫证明和标志，一律在网上进行，不再接受电话和传真订购检疫证明和标志。四是畜牧兽医执法案件管理系统。针对立案后的案件，案件办理人员要将案件文书上传到网上，在办理中只有办案人员和主管领导可以查阅，结案后3个工作日内上传整个案卷。对于省、市督办案件，要随时上传案件文书。五是饲料兽药二维码追溯系统。目前系统已经开发完毕，正在试点测试，下一步将全面推广使用。

3.4完善终端硬件设备

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论文关键词 证券发行 审核制度 注册制 核准制

证券发行是指发行人以筹集资金和调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的单独法律行为。随着我国资本市场的快速发展，深化证券发行体制改革越来越成为完善资本市场的重要任务之一，而证券发行审核制度的改革则是证券体制改革的重中之重。比较分析美国证券发行审核制度与我国证券发行审核制度的差异，对如何立足当前并进一步完善我国现行证券发行审核制度具有借鉴意义。

一、中美证券发行审核制度的比较

世界各国（地区）由于在证券监管理念和监管体制等方面的差异，导致所实施的证券发行审核制度各不相同，但从一般意义上讲，各国（地区）均通过法律形式加以规范，任何证券发行人公开发行证券，均应事先向本国（地区）的证券监管部门申报注册报表，严禁未经注册或未获注册豁免的证券流通。从当前世界各国（地区）通行的证券发行审核制度来看，基本可划分为形式审查主义的注册（申报）制和实质审查主义的核准（审批）制。

（一）美国证券发行审核的注册制

1.美国证券发行审核注册制的内涵及法理基础

注册制又称申报制、登记制，美国证券发行审核实行注册制的规定及相关内容主要集中于1933年的《证券法》。依据该法律，发行人在公开发行前，依法遵循完全公开原则，全面准确地将投资者作出决策所需要的公司财务、业务等重要信息资料予以充分完全的披露，并向证券监管机构申报；证券监管机构对其所申报信息资料作形式审查而实质性审查，即仅审查信息资料的全面性、真实性、准确性和及时性，而不对证券自身的价值做出任何判断；发行人公开和申报有关信息材料后，证券监管机构未提出补充或修订意见或未阻止注册生效者，即视为已依法注册，发行人即可发行证券。美国证券发行审核实行注册制的法理基础是：信息披露制度是美国证券市场的核心和基石，也是保护证券投资者利益最为有效的手段之一，只要发行人披露的信息真实可靠且符合信息披露制度的要求，监管机构就履行了审核职责；对于发行人的证券是否具有投资价值等实质性问题，应由投资者依据公开的信息自行判断、自负风险，这样就可以在尽量减少政府对证券市场干预的前提下，保护公众投资者的合法利益。

2.美国证券发行审核注册制的程序和特征分析

依据美国1993年《证券法》第5节有关规定，证券发行审核注册制的程序分为三个阶段：（1）注册登记之前阶段。根据法律规定，注册申报书送达证券交易管理委员会之前，发行者、承销商和自营商不得有任何推销证券的行为。（2）等待阶段。根据法律规定，注册生效前有为期20天的注册等待期，在此期限内，证券交易管理委员会对注册申报书进行审查，如发现重大缺陷，通知发行人补充修订；如发现重大虚假、遗漏或误导等情况，该委员会不再予以审核，发出“拒绝命令”，申报就此终结。（3）生效阶段。证券交易委员会对注册申报书审查后，如未发现问题，即给予注册。注册生效后，发行人即可从事证券发行。由此可以看出，美国证券发行注册制的主要特征如下：（1）美国证券监管机构履行监管职能主要通过强化信息披露的公开透明来实现。（2）美国证券监管机构对发行人信息披露文件主要依据行业报告、信用评级报告、新闻媒体、网络信息等公开的信息来源进行复核，旨在协助发行人向公众投资者充分公正地披露信息。（3）美国证券监管机构对发行人信息披露文件主要采取书面复核的方式，坚持不与发行人公司管理层面对面沟通，不进行现场核查，不评价发行人或推荐某一证券等，旨在确保复核的公开、公正、公平。（4）美国证券监管机构对信息披露文件复核时不对证券的投资价值作出实质性评判，以免误导公众投资者。（5）美国证券监管强调事后查处。事前通过强制性的信息披露对申报文件仅作形式审查，但对造假欺诈者严格的事后处罚更具强制约束和威慑作用，有效保护了公众投资者的利益。

3.美国证券发行审核注册制的优缺点分析

美国证券发行审核注册制的优点主要表现在：（1）简化审核程序，降低监管成本。（2）提高市场效率，减少政府风险。（3）体现公正公平，促进良性竞争。（4）倡导理性投资，提高市场水平。美国证券发行审核注册制的缺陷主要表现在：（1）依靠公开信息源和书面复核方式，难以完全确保信息披露的真实性，可能导致虚假陈述和欺诈行为。（2）信息披露的前提是投资者能自由获取发行人公开的信息并据此自行决定投资行为，但在实践中发行人有时不能全面获取发行人的公开信息从而导致投资失误。（3）注册制强调降低门槛强化惩处，可能放任一些质量较差的企业进入市场，加大了证券市场的投机性。

（二）中国证券发行审核的核准制

1.中国证券发行审核核准制的内涵及法理基础

核准制又称实质审查主义或实质管理原则，是指发行人不仅要在符合法律规定的实质条件前提下依法将投资者作出投资决策所需的信息资料予以充分准确披露，而且必须在得到证券监管机构的核准后才能发行证券；证券监管机构不仅审查发行人所公开信息的真实性和完整性，而且要对证券的投资价值进行实质性审查，不符合法定条件的发行人将被否决。我国资本市场建立以来，证券发行审核制度在实质上一直采用核准（审批）制，但其具体形式则经历了三个阶段的演变：第一阶段是《证券法》颁布以前的审批制，核心在于通过行政审批分配指标；第二阶段是《证券法》实施后的通道制，系核准制的最初实现形式，核心在于由主承销商推荐，发行审核委员会表决，最终由证监会核准；第三阶段是2004年起实行的保荐人制度，核心在于保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，审核上市公司所披露信息的真实完整性，向证监会出具保荐意见。公司上市后，保荐人还要继续协助上市公司建立完善法人治理结构等事项，并对上市公司的信息披露承担连带责任。参照核准制的内涵可以看出，保荐人制度仅是对核准制的某一方面作了改革，也可以看作是在某些方面向注册制的一种过渡和靠拢，但并未改变我国现行证券发行审核制度中的实质审查原则，因此，保荐人制度仍属核准制范畴。我国证券发行审核实行核准制的法理基础是：坚持实质管理原则，强调国家行政权力对证券监管的干预，由特定机构审查发行人的资格，并对证券的投资价值进行评估，力求通过事前干预和事后查处，增强证券市场的进入限制，降低证券市场的整体风险，有效维护公众投资者的合法权益。

2.中国证券发行审核核准制的程序和特征分析

根据中国证监会的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，我国现行证券发行审核的程序主要包括：（1）保荐人进行上市辅导并促进公司规范运作。拟上市公司在完成改制设立后，由保荐人负责对日常经营的规范运作、法人治理结构、账务等问题进行辅导，以完善改制遗留问题，并消除影响公司通过发行审核的潜在隐患；（2）保荐人与发行人共同制作申报材料并报批，保荐人负责对招股说明书、财务审计报告等需要公开披露的材料信息进行把关，并向证券监管机构出具保荐书。（3）证券监管部门进行发行审核，主要通过见面会、书面沟通、对外联系、专项复核、举报核查等方式进行初审，再经发行审核委员会审核后核准发行。由此可以看出，我国证券发行审核核准制的主要特征如下：（1）核准制是行政权力的“有形之手”干预证券发行的具体体现，发行人的发行权是由证券监管机构以法定的形式授予。（2）核准制强调形式审核与实质审核并重，证券监管机构既对信息公开情况进行形式审查，也要对证券发行条件和标准进行实质审查，并据此作出发行人是否符合发行要求的价值判断和是否核准申请的决定。（3）核准制主张事前与事后并举。实质审查是证券监管机构事前审查的重要内容，但核准制同时赋予监管机构事后审查权和撤销权。（4）核准制也强调发行人信息的公开披露及所披露信息的真实、完整、准确，并对虚假披露进行处罚。

3.我国证券发行审核核准制的优缺点分析

我国证券发行审核核准制的优点主要表现在：（1）核准制有利于保护我国新兴的资本市场，避免证券市场的动荡。（2）形式和实质上的双重审查，有利于防止不良证券进入市场，提高证券市场的品质信用。（3）对证券的投资价值作出预判断，可以有力地保护公众投资者的利益。（4）保荐人制度有利于促进中介机构的发育成熟。我国证券发行审核核准制的缺陷主要表现在：（1）审核程序复杂，增加监管成本。（2）实质审查使市场效率降低，政府风险增加。（3）容易造成投资者对监管机构的依赖心理，不利于投资人群的成熟。（4）市场门槛较高，不利于新兴事业的发展壮大。

二、美国证券发行审核制度对我国的启示

取其精华，去其糟粕，采取“扬弃”的态度，因地制宜地改进我国证券发行审核制度，才是本文进行比较分析的真正落脚点。笔者认为，借鉴美国的证券发行审核制度，我国的证券发行审核制度可以在以下几个方面进行改进和完善。

（一）进一步强化证券监管部门对发行审核资料信息的形式性审核

一是拓宽审核资料信息的范围，除审核公司申报材料外，将公司日常运营状况、法人和股东违法犯罪记录、信用评级等一并纳入；二是改进审核资料的方式，除审阅公司申报材料外，综合运用新闻媒体、网络信息、舆论监督等方式进行审核；三是及时公开经过审核的资料信息，确保公众投资者的知情权。

（二）进一步弱化证券监管部门对证券发行条件和标准的实质性审核

实质性审核机制不仅增加了行政成本，降低了市场效率，而且意味着每家上市公司都得到了证券监管部门的“信用担保”，而一旦上市公司发生质量问题，监管部门要承担相关责任，相应却减轻了保荐人的责任。因此，证券监管机构一方面应弱化对证券发行条件和标准的实质性审核，另一方面应将证券发行条件和标准的审核职责交还给市场，由市场将不符合证券发行条件和标准的公司拒之门外。

（三）进一步完善信息披露制度

完善的信息披露制度是健全证券市场的根本，也是公众投资者对上市公司建立长期信任的重要手段。一是要强制规范信息披露的内容和范围，该披露的必须披露；二是要强制规范信息披露的方式方法，通过网络、媒体等多种渠道同时披露，确保投资人能自由获知所披露信息；三是要加大对虚假披露的处罚力度，以事后威慑的方式反促信息披露的真实有效。

篇3

根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会会同财政部制定的《证券交易所风险基金管理暂行办法》（以下简称“甲办法”）和《证券结算风险基金管理暂行办法》（以下简称“乙办法”）已经国务院批准，现印发给你们，请遵照执行。

甲办法第三条第（四）项、乙办法第三条第（三）项自本通知印发之日起执行；甲办法第三条第（一）、（二）、（三）、（五）项及乙办法第三条第（一）、（四）项自二年七月一日起逐月预提，年终一次性划拨；乙办法第三条第（二）项自二年七月一日起，由结算会员逐日交纳，交易所年终一次性划入风险基金帐户。

自本通知下发之日起十五日内，请你们将本办法中要求会员履行交纳义务的相关事项通知会员。通知中应明确规定，会员交纳的风险基金不得转嫁给投资者。同时，应当在指定报刊上配发简要新闻稿。下发会员的通知及配发的新闻稿应事先报中国证监会备案。在具体操作过程中遇到重大问题，要及时向中国证监会报告。

证券交易所风险基金管理暂行办法第一条  为保障证券交易系统的安全运转，妥善管理和使用证券交易所风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百一十一条、一百一十二条规定，制定本办法。

第二条  本办法所称证券交易所风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。

第三条  本基金来源：

（一）按证券交易所收取交易经手费的百分之二十提取，作为风险基金单独列帐；

（二）按证券交易所收取席位年费的百分之十提取，作为风险基金单独列帐；

（三）按证券交易所收取会员费百分之十的比例一次性提取，作为风险基金单独列帐；

（四）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之十五，一次性提取；

（五）对违规会员的罚款、罚息收入。

第四条  每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过十亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）、（二）项提取资金。

第五条  每一个财政年度终了，本基金净资产不足十亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）、（二）项规定继续提取资金。

第六条  中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。

第七条  本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。

第八条  本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。

第九条  本基金资产与证券交易所资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。

第十条  本基金最低支付限额2000万元。证券交易所动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。

第十一条  按本办法第三条第（四）项所提取的资金，应当在该条其他项资金支付完毕后才能动用。

第十二条  证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。

第十三条  动用本基金后，证券交易所应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度。

第十四条  经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。

第十五条  本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。

第十六条  本办法由证监会负责解释。

第十七条  本办法自颁布之日起施行。

证券结算风险基金管理暂行办法第一条  为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十四条、一百五十五条规定，制定本办法。

第二条  本办法所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。

第三条  本基金来源：

（一）按登记公司业务收入、收益的百分之二十分别提取；

（二）结算会员按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳；

（三）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之三十，一次性提取；

（四）对违规结算会员的罚款、罚息收入；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和财政部规定的其他来源。

第四条  每一财政年度终了，本基金净资产达到或超过三十亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）项规定提取资金，结算会员不再根据本办法第三条第（二）项规定交纳，但每个结算会员加入结算系统后按本办法第三条第（二）项交纳资金的时间不得少于一年。

第五条  每个财政年度终了，本基金净资产不足三十亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）项规定继续提取资金，结算会员应按本办法第三条第（二）项规定继续交纳。

第六条  证监会会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。

第七条  登记公司应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。

第八条  本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。

第九条  本基金资产与登记公司资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。

第十条  本基金最低支付限额2000万元。登记公司动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。

第十一条  因结算会员违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：

（一）违约结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；

（二）其他结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；

（三）本办法第三条第（一）、（四）、（五）项所提取的资金；

（四）本办法第三条第（三）项所提取的资金。

第十二条  登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。

第十三条  动用本基金后，登记公司应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度。

第十四条  经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。

第十五条  本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。

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严格规范性文件审查备案。严把县政府规范性文件审查关并及时向市政府和县人大常委会备案，扩大公民有序参与的程度，增强政府文件制定的公开性和透明度，进一步完善规范性文件草案的公开征求意见制度、听证制度、专家论证制度，建立规范性文件和重大行政决策评估制度。同时，抓好乡镇政府和县级部门规范性文件的备案审查工作，做到有件必备、有备必审、有错必纠。建立规范性文件有效期制度，明确规范性文件时效期限。

全面清理“红头文件”。对县政府规范性文件进行一次全面清理，对不符合法律、法规、规章规定，或者互相抵触以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，及时予以修改或者废止。清理完成后，向社会公布继续有效、废止和失效的规范性文件目录，并向市政府报告清理情况。

二、开展“创建法治政府示范活动”

在县内选择1-2个乡镇作为全县依法行政工作示范单位，加强工作指导、情况交流和经验总结，带动本地依法行政工作全面开展。乡镇创建法治政府以建设服务型政府为主要内容，着力打造便民服务综合平台。将群众普遍关心关注、涉及切身利益的各种公共服务事项，逐步纳入便民服务中心集中办理，规范和完善乡镇依法行政。

三、全面深化行政执法责任制

继续围绕“职责到岗、责任到人”的目标，督促各行政执法部门健全行政执法责任制。完成对全县执法部门的执法依据、执法职权的全面清理并在县政府网站上公布。加强对行政执法部门及其执法人员行使职权和履行法定义务情况的评议考核，健全行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案卷评查制度，促进行政执法规范化。

强化行政执法人员资格认证管理。建立定期联系会议制度，及时反馈信息，交流情况。逐步推广行政执法人员计分制等监督管理措施，进一步规范行政执法人员的资格认证工作，严格对行政执法人员进行统一考试，凡未经培训考试合格的，不得发给执法证件，不得上岗执法，切实提高执法人员的执法水平。

四、加强行政执法监督检查

围绕群众关心、社会关注的热点问题，主动开展行政执法监督检查活动和政执法专项检查，总结各项行政执法经验，调研行政执法活动中存在的带普遍性的问题，完善相关制度，提高行政执法水平。加强对规范行政处罚自由裁量权工作的督促落实，防范自由裁量权的滥用，规范行政执法行为。加强行政执法投诉案件的处理，纠正违法或不当的行政执法行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益。

五、努力提高行政复议工作水平

创新审理方式，灵活运用书面审查、简易程序、实地调查、公开听证等审查方式，注重运用和解、调解等制度，确保办案质量，最大程度实现定纷止争、案结事了的法律效果和社会效果。对案情重大、事实争议较大的案件，坚持集体合议和专家咨询制度。加强对乡（镇）和县级部门的行政复议工作指导，拓展行政复议工作交流、协调渠道，不断增强政府的执行力。

六、积极协调处理各类涉法事务

针对行政管理、经济发展等热点、难点问题，及时向县委、县政府提出决策建议，当好法制参谋和助手。按时办结领导交办的各项工作，充分运用法律手段解决棘手问题，切实为县委、县政府的重大决策搞好合法性审查。认真做好群众来信、来电、来访工作，及时协调处理行政执法争议，依法解答群众咨询、投诉，切实维护行政管理相对人的合法权利。

七、深化行政审批制度改革

巩固行政审批清理成果，继续深化行政审批制度改革。完善行政审批制度改革工作机制，建立行政审批标准化体系和行政审批项目动态清理机制，健全行政审批相关制度，加强对行政审批事项的监督管理，落实审批责任追究制。

完善政府信息公开制度，拓宽政府信息公开渠道，提高公开内容的广度和深度。重点做好重要决策、财政预决算、重大投资建设项目、食品药品安全、重大疫情、重大自然灾害等与部门职能密切相关、公众关注的深度政府信息的工作。建立健全政府信息协调机制、保密审查机制和社会评议制度，深入推进政务公开工作。

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存在的问题

（一）行政执法意识不强，职责不清。有的基层行领导层乃至具体的行政执法部门、行政执法人员对行政执法概念、职责、权限把握不准，把具体行政执法行为混同于部门的常规业务检查，只着眼于业务操作的规范性，没有上升到“执法”这一法律高度来履行职责。导致行政执法程序不规范，执法职责履行不到位，执法行为缺乏严肃性和规范性，以业务检查代替行政执法检查的现象。

（二）行政执法部门行政执法责任制落实不到位。按照《中国人民银行办公厅关于印发推行行政执法责任制相关配套制度的通知》的要求，行政执法部门要建立行政执法责任制，明确职责分工，专人负责落实。但实际工作中，个别部门有的设立了行政执法岗位，但没有建立相应岗位职责，或是有岗位职责，但不明确；有的部门未指定专人负责落实行政执法责任制；从全行的角度，对行政执法部门的行政执法责任制落实情况和行政执法工作，未健全监督检查机制。

（三）行政执法程序执行不规范，现场检查档案不健全。行政执法工作具有严密的执法程序，包括行政许可程序、监督检查程序、行政处罚程序。每套程序都有严格法律依据和要求，严密的操作环节，不能随意而为。但在实际行政执法工作中，存在程序不当、某些环节不执行或简化的问题。如现场检查无立项审批手续、不向行政相对人出示行政执法证件、现场检查事实确认书无检查组签字等问题。程序环节的不规范，直接导致现场检查档案材料的不健全。

（四）存在行政处罚难或处罚不及时现象。人民银行行政执法部门具有相应的执法权和处罚权，但在实际工作中处罚权难以实现。主要有以下几方面原因：一是内部行政处罚领导机制不健全，如有的基层行，特别是县级支行不设立行政处罚委员会，或设立了也没有实际进行处罚事项研究，形同虚设，不发挥作用；行政执法部门对执法检查中存在的问题忽视不报，或报告了也未进行处罚研究，没有做行政处罚。二是与地方部门协调关系影响了处罚的有效执行。如对非法使用人民币图样的处罚，《中华人民共和国人民币管理条例》规定“未经中国人民银行批准，在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样，由工商行政管理机关和其他有关行政执法机关给予警告，没收违法所得和非法财物，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处1000元以上5万元以下的罚款”，而《人民银行法》规定“在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处五万元以下罚款”。从中看出对非法使用人民币图样的处罚不仅涉及人民银行，还有工商管理部门和其他相关部门的职责。因人民银行自身的处罚效力不大，即使下了罚单，被处罚对象也常拒不执行，没有工商、公安等部门的强制力。所以常规做法是上述几个部门联合进行检查处罚，这就需要人民银行执法部门与地方有关部门相互协调处罚，无形中增加处罚的难度，若协调不畅，就会导致处罚落空。三是重视程度不够，怕麻烦思想严重。行政处罚需要完备的处罚程序，要经过立案、调查、取证和审核等一整套过程，最终由行政处罚委员会决策。一些应该处罚而定性较轻的事项，因审批时限过长就未做处罚。如在统计检查时发现有统计数据迟报漏报和错报现象，按照《金融统计管理规定》有3万元以下处罚权，但在实际执行中，处罚事项有关资料要上报省会中支批准，等待下发审批意见后执行，这就往往因等待时间过长等原因造成处罚不及时。

（五）行政执法人员的执法水平有待于进一步提高。从各执法岗位人员配备和行政执法材料档案情况可以看出，部分行政执法人员执法意识不强，政策、法律、法规掌握不牢，行政执法能力不高。从全行的角度看，一是缺乏系统的教育培训，特别是有针对性的专业培训，新上岗人员更缺少实践经验。二是行政执法人员的配备，没有从综合素质要求高这个因素考虑。三是对行政执法人员缺乏考核评议和奖惩等机制，没有优化履职的动能。从个人角度看，主要是缺乏学习主动性，对行政执法职责认识不清，缺乏行政行为的自我约束能力。

对策建议

针对基层央行行政执法工作中存在的主要问题，应从以下几方面着手解决。

（一）健全内部管理机制，完善考评制度。完善内、外部的考核评议制度，把落实行政执法责任制与干部业绩考核及绩效工资考核相结合；把执法状况作为干部述职评议和执法岗位人员年终考核的主要内容，加大对行政执法人员的管理，提高行政执法能力，规范行政执法行为。建立运转高效、指导有力、监督到位的内部监督检查机制，加强对行政执法工作的部署和落实。

（二）高度重视，强化对行政执法严肃性和重要性的认识。明确行政执法权限和职责，行政执法工作要立足于行政执法事项的合法性、执法程序的合理性和执法行为的规范性，利用行政执法特有的法制手段正确履行职责，充分体现行政执法的严肃性、公正性，避免和一般的业务检查混为一体，失去行政执法特有的效力。

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二是完善行政决策机制，提高依法决策水平。健全行政决策机制。要科学、合理地界定各级政府、政府各部门的行政决策权，完善政府行政决策规则，对行政机关的行政决策权限、程序、时限、决定及公布形式作出规定并对外公布。完善重大行政决策听取意见和听证制度。在作出重大决策前，除依法保密或情况紧急外，要通过多种形式广泛听取、充分吸收各方面意见，意见采纳情况及其理由要以适当形式反馈或者公布。要规范听证程序，科学合理地遴选听证代表，确定、分配听证代表名额要充分考虑听证事项的性质、复杂程度及影响范围。要建立完善部门论证、专家咨询、公众参与、专业机构测评相结合的风险评估工作机制，重点是进行社会稳定、环境、经济等方面的风险评估。坚持重大行政决策的合法性审查制度和重大行政决策集体决定制度。建立重大行政决策实施评估制度。行政机关应当确定机构和人员，定期对决策的执行情况进行跟踪与反馈。建立行政决策监督和责任追究制度。要完善行政决策的监督制度和机制，明确监督主体、监督内容、监督对象、监督程序和监督方式，加强对决策活动的监督。

三是加强规范性文件制定和管理，提高制度建设质量。健全完善规范性文件制定制度。制定规范性文件要严格遵守法定权限和程序，符合法律、法规、规章和国家的方针政策，不得设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项。健全完善规范性文件制度。对涉及公民、法人或者其他组织合法权益的规范性文件，制定机关必须通过政府公报、政府网站、新闻媒体等向社会公布，方便公民、法人或者其他组织查询、下载。积极探索建立规范性文件有效期制度。健全完善规范性文件备案审查制度。区政府法制局要对以区政府或区政府办公室名义的规范性文件自之日起15日内报市政府法制办备案审查，镇政府和区政府部门的规范性文件要在自之日起15日内报区政府法制局备案审查。建立规范性文件备案登记、公布情况通报和监督检查制度，加强备案工作信息化建设。区政府法制局每半年向社会公布一次通过备案审查的规范性文件目录，每年组织检查一次规范性文件备案工作。健全完善规范性文件定期清理制度。规范性文件实施一年后，负责实施的部门要对文件实施情况进行认真调研、总结和评估。区政府法制局每两年要对已公开的规范性文件组织进行一次清理。编撰《区人民政府规范性文件汇编》。

四是严格规范执法行为，强化行政执法监督。完善行政执法体制。深入推进行政执法体制改革，继续完善相对集中行政处罚权制度，不断扩大实施领域，推动相对集中行政处罚权工作向重点镇和中心镇延伸。规范行政执法行为。各级各部门要强化程序意识，从建立行政执法登记制度入手，加强程序制度建设。建立行政裁量权基准制度，科学合理细化、量化行政裁量权，完善适用规则，严格规范裁量权行使。要完善行政执法案卷评查制度，充分利用信息化手段开展执法案卷评查、质量考核、满意度测评等工作。要严格落实行政执法责任制，根据法律法规规章立、改、废情况及时调整、梳理行政执法依据，明确执法职权、机构、岗位、人员和责任，并及时向社会公布。要加强执法评议考核，考核结果作为执法人员奖励惩处的重要依据。建立健全行政执法监督机制。要结合行政执法工作实际，依托办公自动化设施，研究开发行政执法内部监督电子信息管理系统。把细化后的行政执法标准、程序和评分标准等各个方面的数据录入系统信息库。要加强行政执法投诉网络建设，完善群众举报投诉制度。建立健全行政执法监督程序和文书，完善行政执法监督的立案、调查、决定、处理等制度，加强对行政程序和行政行为合理性的监督，使行政执法监督制度化、规范化。建立健全行政执法监督员制度，充分发挥人民群众的监督作用。完善行政机关内部层级监督机制，充分发挥上级行政机关对下级行政机关的监督作用，及时纠正违法或不当的行政行为。建立重大行政处罚案卷备案审查制度，改进完善重大行政处罚备案渠道，变书面报送备案为网上报送备案，制定网上报送备案格式文本和程序，对备案事项网上进行审查，定期汇总，及时提出问题、意见和建议。

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行政处罚自由裁量权是指行政执法机关在法律、法规、规章规定的行政处罚种类和幅度范围内，依照立法目的和公正合理原则，结合具体违法情形自行判断并做出处理的权力。

行政处罚自由裁量权随意性过大，是造成行政执法不公，滋生腐败的重要根源。规范行政处罚自由裁量权，合理缩小行政处罚自由裁量权的空间，从源头上防止和减少滥用行政处罚自由裁量权的行为，促进行政执法机关严格、公正、文明执法，对于深入贯彻科学发展观，维护人民群众的根本利益，加强政府自身建设，全面推进依法行政进程以及化解社会矛盾，构建和谐社会都具有十分重要的意义。

二、规范行政处罚自由裁量权的原则。

(一)合法性原则。规范行政处罚自由裁量权，要以法律、法规、规章为依据，符合立法原意。不得违反法律、法规、规章另行设定行政处罚种类。行政处罚阶次的划分，不得超出法定幅度。

(二)公正性原则。实施行政处罚时，对于违法事实、性质、情节及社会危害后果相同或相近的违法行为，适用法律依据及处罚种类、幅度应当基本相同，防止和避免发生不同情况相同对待和相同情况不同对待等随意处罚的现象。行政执法机关作出行政处罚时不仅要做到实体上的合法适当，而且要做到程序上的规范合理，真正做到行政处罚权力与部门利益脱钩，充分体现法律制度的公平与正义。

(三)公开性原则。行政处罚依据、程序要公开，规范行政处罚自由裁量权的规定及标准要公开，行使自由裁量权的结果也要公开。行政执法机关实施行政处罚时，除告知当事人行政处罚的事实、理由和依据外，还应当就从轻、减轻、从重等自由裁量的理由和依据作出说明。

(四)处罚与教育相结合原则。行政执法机关行使行政处罚自由裁量权，应当教育为先、先教后罚。能够通过批评教育解决的，不予处罚；能够轻罚的，不予重罚。坚持处罚与教育相结合，引导公民自觉守法，实现法律效果与社会效果的有机统一。

三、依法规范行政处罚自由裁量权的工作任务。

(一)梳理行政处罚项目。各级行政执法机关要对法律、法规、规章涉及行政处罚自由裁量的项目及其法定种类、幅度等内容进行全面梳理、逐项登记。在梳理行政处罚项目时，结合当前政府机构改革，合理划分和依法规范各级行政执法机关的管理职能和行政处罚权限，认真解决行政执法机关在执法实践中存在的职能交叉、职责不清、重复执法、多头执法的问题。

(二)细化行政处罚标准。在梳理行政处罚自由裁量项目的基础上，对行政处罚的种类、幅度按照下列要求，制定科学、具体的行政处罚自由裁量权标准和适用规则，作为本机关行使行政处罚自由裁量权的依据。

1.法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，要明确适用不同种类行政处罚的具体条件。

2.法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，要根据涉案标的、主观动机、违法手段、社会危害程度，行为人具备的客观条件等因素划分若干违法行为阶次，并将法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度细化为若干裁量阶次，将不同的违法行为阶次和裁量阶次对应，形成行政处罚自由裁量权的标准。

(三)建立健全相关制度。

1.建立健全行政处罚说明理由制度。行政执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚理由，在处罚决定中应当予以说明。

2.建立健全行政处罚自由裁量合法性审核制度。对涉及行政处罚自由裁量权的行政处罚，除依法当场处罚的外，在作出行政处罚决定前，案件调查人员应当提出行政处罚建议，交本单位法制工作机构进行合法性审核。

3.建立健全行政处罚案卷评查制度。各级行政执法机关要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档。市州、县市区政府及行政执法机关要定期组织行政处罚案卷评查。

4.建立健全滥用行政处罚自由裁量权的责任追究制度。各级行政执法机关要建立健全行政执法投诉机制，加大责任追究力度。对违法和不当行使行政处罚自由裁量权的行政执法机关，根据行政执法责任制考核的有关规定，给予限期整改、通报批评、取消评比先进资格等处理，并对责任人员根据情节给予批评教育、调整执法岗位、暂扣或收回行政执法证件、给予行政处分等处理。

四、开展规范行政处罚自由裁量权的工作步骤。

第一阶段：制定工作方案，认真动员部署。

省级各行政执法部门、市州政府，都要按照本方案的要求，结合实际，研究制定具体工作方案，切实做到统筹考虑，周密安排，从人力、财力、物力等方面给予充分保障。

省级各行政执法部门要组织本系统各级行政执法机关开展规范行政处罚自由裁量权工作。各市州政府要组织所属行政执法机关做好调查研究，梳理行政处罚项目，提出符合本地本部门行政执法工作实际的意见和建议，配合省级主管部门做好规范行政处罚自由裁量权实施准备工作。中央在甘行政执法机关要参照本方案做好此项工作。各市州、省政府各部门和中央在甘各行政执法机关的工作方案要于年7月底前报省政府法制办备案。

第二阶段：梳理行政处罚项目，细化处罚标准。

省级各行政执法部门应当在法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度范围内，结合工作实际，制定下发本系统行政处罚自由裁量权标准。

各市州政府应当要求所属行政执法机关主动与省级主管部门衔接、联系，根据省级主管部门统一制定的标准，结合本地本部门实际，规范自身行政处罚自由裁量行为，做好标准实施工作。同时，兰州市政府还要组织所属行政执法机关，认真做好本市地方性法规和政府规章中规定的行政处罚条款的细化和规范工作。

省级各行政执法部门在细化量化行政处罚自由裁量权过程中，要充分听取下级行政执法机关和一线执法人员的意见，采取各种方式征求有关专家和行政管理相对人的意见，不断完善规范行政处罚自由裁量权工作。年底前要完成本系统负责实施的主要法律、法规和规章规定的行政处罚条款的细化和规范工作，年底前完成由本系统行使行政处罚自由裁量权的全部法律、法规和规章中有关条款的细化和规范工作。

各级行政执法机关对已完成的行政处罚自由裁量权标准和适用规则，要通过门户网站、办事窗口等方式及时向社会公布，同时向本级政府法制工作机构报送备案。

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一、深入推进交通运输依法行政工作

（一）推进领导干部学法用法。积极推进领导干部和行政机关工作人员学法用法制度的落实，把领导干部带头学法、模范守法作为树立法治意识的关键来抓，以法治思维的养成，推进法治政府建成，将法治建设作为领导干部工作实绩的重要内容，纳入考核指标体系。

（二）提高制度建设质量。全面落实行政规范性文件“三统一”制度，严格执行行政规范性文件制定程度。加强规范性文件合法性审查、评估工作，严防出现超越权限、抵触上位法规定和变相设置行政许可、行政处罚、行政强制的内容。创新行政规范性文件管理工作机制，重点围绕有序引导公众参与，引入第三方参与文件制定与评估，完善文件公开和宣传工作机制等。做好规范性文件日常清理，及时开展“立、改、废”工作。

（三）健全依法决策机制。推进行政决策的科学化、民主化、法治化，健全行政机关内部重大决策合法性审查机制，完善决策制度。充分发挥法律顾问在制定重大行政决策、推进依法行政中的积极作用。加强政府合同管理，逐步实现政府合同管理工作的规范化、常态化、程序化、提高合同质量，有效防范法律风险。

二、着力推进行政审批制度改革

（一）深化行政审批制度改革。认真落实中央和省委、省政府简政放权要求，进一步梳理行政审批事项。对保留的行政审批事项，要严格按照法定条件进行审批，简化审批程序，精简申报材料，缩短审批时限；对取消和下放的行政审批事项，要制定出操作性强的监管措施，注重审批制度改革前后的衔接工作，防止出现监管职能“缺位”或“不到位”等问题，努力构建结构合理、管理科学、程序严密、制约有效的行政审批监管制度。进一步推动网上审批工作，加强对审批工作业务指导。

（二）健全权力清单和责任清单制度。建立省、市、区交通运输部门权力清单和责任清单动态调整机制，适时制定市场准入负面清单。坚持法定职责必须为、法无授权不可为。推进交通运输部门事权规范化、法律化，强化统筹推进区域内基本公共服务均等化职责，强化交通运输部门执行职责，加快政府职能转变，加强部门职能精细化管理，推动交通运输部门依法全面履行职能。加强法治交通建设考核评价，健全和完善考核评价指标体系。要进一步减少和下放行政权力，减少对微观事务的管理，减少对资源的直接配置。要按照各级政府统一部署列出本部门行政权力清单，并向社会公布。

三、提高行政执法人员素质，推进公正执法

（一）健全行政执法人员资格管理机制。严格把握行政执法人员资格授予条件，未经执法资格考试合格，不得授予执法资格证件，不得从事执法活动。严格执行执法人员持证上岗制度。充分利用行政执法信息系统，对执法人员实行动态管理。

（二）建立执法人员培训机制。采取“分期培训、分级负责”的方式，对全区交通运输行政执法人员开展业务能力提升轮训，完善行政执法人员法制教育制度，任职考试考核制度，法律知识统一考试制度，增强法律素质，培育法治精神，以提升行政执法水平为重点，坚持法制宣传教育与依法行政培训相结合，坚持增强执法人员法治意识和提高依法行政能力相结合，以提高执法人员法律意识和法律素质。

（三）探索建立聚合执法监督机制。结合市局和区政府法制办开展行政执法案卷评查工作，评查结果以书面形式反馈。建立联合执法监督机制，探索开展行政执法个案监督和建立行政执法监督员制度。

（四）全面推行行政处罚结果网上公开工作。建立健全的相关配套制度，依法向社会公众公开行政处罚对象、违法事实、选用法律依据、自由裁量情形、行政处罚措施等信息，促进行政执法阳光透明、公平公正。协同省市区推行行政执法体制改革、全面推进综合执法。

四、强化执法监督管理

（一）全面落实行政执法责任制。完善行政执法责任制考核标准，重点充实交通运输体制综合改革、新法规宣贯、行政权力和行政审批改革、执法规范化建设方面的内容。及时调整执法责任制考核机制，督促责任制落实，做好年度考核评价工作。

（二）加强基层执法站所标准化建设。贯彻落实交通运输部《关于加强交通运输行政执法队伍建设的指导意见》、《关于规范交通运输基层执法站所建设的若干意见》，按照省厅确定交通运输执法装备配置标准，争取加大对基层站所建设的投入，保障执法车辆、执法装备配置。继续开展“三基三化”建设工作，加强对“三基三化”建设工作专项督查，制定基层站所内务管理制度范本。积极推广非现场执法模式，争取列入交通运输部综合改革试点，并做好完善总结推广工作。

（三）规范行政执法行为。组织开展2015年度全区交通行政执法评议考核工作，改进考评方式，抓好整改落实。开展“文明规范执法示范单位”创建活动，积极参加市交通运输“十佳执法标兵”评选活动。开展行政执法案卷评查和“十佳”案卷评选，统一优化执法案号和执法文书。研究推广行政处罚简易文书和简易程序。继续推进行政处罚说理制度、行政处罚公示制度、重大处罚案件报备审查、集体讨论案件登记等配套制度，调整规范交通行政处罚裁量权，适当放宽裁量空间，增加减轻处罚裁量标准，改变重处罚轻教育、重罚款轻纠正现象；进一步规范行政处罚减免审批行为，完善减免处罚审批手续，促进执法廉政建设，防范职务犯罪风险。

（四）加强行政执法监督。继续开展治理公路“三乱”工作，重点规范上路执法行为，消除乱执法和不执法行为，通过开展经常性的内部执法检查，邀请法制、纪检等相关部门开展明查暗访，加强对基层执法单位和执法现场的监督检查，一如既往做好治理公路“三乱”工作。整合96520、96266两个举报投诉电话，要充分利用12328投诉热线和互联网站举报投诉平台，认真做好执法投诉案件的处理工作，确保做到每一起投诉、举报、咨询有处理、有结果、有回复。对执法过程中的违法违规案件严肃查处，防止“三乱”案件的反弹。

五、提升行政复议质量，化解行政争议

组织参加《新行政诉讼法》知识培训班，提高行政复议和行政应诉人员的能力和水平。认真做好行政复议和行政应诉工作，推进行政复议规范化建设，健全审理机制，严格执行重大复议案件报备和复议责任追究制度，努力做到定纷止争、案结事了。实施说理性行政复议决定书和行政复议决定书网上公开制度，提高行政复议公信力和透明度，探索建立行政复议被纠错和行政诉讼败诉案件通报制度。落实省厅《关于进一步加强交通系统预防和化解行政争议工作意见》规定的各项措施，认真界定行政调解范围，明确行政调解职责，规范行政调解程序，建立健全和处理机制，积极运用行政调解手段化解行业管理民事纠纷。加强和司法机关的沟通和联系，推进行业管理创新，推行柔性管理，注重源头预防和化解行政争议。

六、加强普法宣传教育，推进行政执法文化建设

（一）大力宣传宪法和中国特色社会主义法律体系。坚持依法治国首先要坚持依宪治国，要把学习宣传宪法放在首位，大力开展社会主义法治理念教育，引导全局及局属单位党员干部和公民牢固树立依宪治国、依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、的理念。进一步增强全局干部职工的宪法意识、爱国意识、公民意识、国家安全统一意识和民主法制观念，同时积极利用“12·4”全国法制宣传日、“法制宣传进万家”等活动和各专项法律的宣传月、宣传周和宣传日等平台，组织开展好集中法制宣传活动，进一步形成干部职工人人学法守法用法的良好氛围。

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1、加强宪法宣传教育。认真组织学习党的十报告和在首都各界纪念现行宪法公布施行30周年大会上的重要讲话精神，把宪法教育作为干部教育的重要内容，列入学法计划、培训计划，使全局人员特别是领导干部掌握宪法的基本知识，树立忠于宪法、遵守宪法、维护宪法的自觉意识，以宪法为根本活动准则，更加自觉地恪守宪法原则、弘扬宪法精神、履行宪法使命，切实担负起贯彻实施宪法和法律的重要职责。

2、强化法律学习培训。落实学法制度、培训制度，提高领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定能力，努力营造办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的良好法治环境。制定领导干部和行政执法人员依法行政知识培训计划，积极参加市政府法制办和市局举办的法制培训班。

3、确定气象依法行政目标。按照市政府提出的“12345”，即形成一个工作目标，争取省市两级先进，召开三次关键会议，开展四项创新工作，部署五项重点任务为宗旨，创建依法行政示范点为目标，结合我局工作实际，层层分解工作任务，把目标责任落实到位。

二、转变管理职能，创新依法行政方式

1、推进气象社会管理法治化。按照民生优先、服务为先、基层在先的要求，加强气象社会管理制度、体制机制、能力、人才队伍和信息化建设，加快形成源头治理、动态管理、应急处置相结合的社会管理机制。在坚持政府主导、部门联动的基础上，充分发挥基层各类组织协同作用，鼓励各类企事业单位、基层群众自治组织、人民团体和社会组织参与气象社会管理，逐步实现气象社会管理的共同治理。

2、深化气象行政审批制度改革。根据国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定要求，进一步取消和调整气象行政审批项目，对于公民、法人或者其他组织能够自主决定、市场竞争机制能够有效调节或中介机构能够自律管理的事项，对于可以采用事后监管和间接管理方式的事项，气象部门该退出的退出、该取消的取消。建立和落实气象行政审批听证、论证、征求意见制度。推进气象行政审批标准化规范化，健全受理、承办、批准、办结、告知、救济、监督、投诉等环节的标准、条件、权责、时限等制度规范，努力把气象局打造成为“审批项目最少、办事效率最高、行政成本最低、权力运行最透明”的单位之一。

3、创新气象行政管理方式。构建以人为本、上下联动、管理规范、办事公开、信息共享、运行高效的气象政务服务体系，巩固深化市电子政务平台运行工作成果。全面推行气象行政指导，综合运用政策辅导、走访约见、规劝提示、信用公示、警示告诫、行政建议等方式，将气象行政指导贯穿于气象行政管理、气象行政执法全过程。到2013年底，建立全市气象行政指导制度，全面推行全程说理式执法。

三、强化制度建设，改进工作机制

1、推进制度创新。与时俱进、改革创新，不断提高制度建设质量。围绕气象现代化建设任务，加强重点领域的制度建设，在深化改革和转变发展方式、推进民生幸福和气象社会管理创新、建设生态文明、增强可持续发展能力等方面，推出一批高质量的制度创新成果。关注气象依法行政的热点问题，解决难点问题，服务和保障“两个率先”。

2、改进工作机制。扩大公众有序参与制度建设的途径和范围，建立健全制定规范性文件听证、辩论制度、公众意见采纳反馈机制，完善项目确立、起草等环节的社会参与程序，广泛听取和吸纳社会各方面尤其是基层群众的意见、专家学者的建议，使出台的规范性文件和政策文件体现群众的共同意愿，增强贯彻实施的群众基础。继续探索建立开放式、多元化的制度建设机制，采取委托、合作等形式吸纳更多的专业机构和专家学者参与制度建设。健全程序合理、操作规范的规范性文件后评估机制，建立公众参与规范性文件监督工作制度，深化规范性文件备案审查专家点评活动。完善规章和规范性文件动态管理机制，认真落实清理工作制度，对不适应科学发展观要求的规章和规范性文件及时清理、修改或废止，清理结果予以公布，并组织开展落实情况检查。

四、健全行政决策制度机制，促进依法科学民主决策

1、健全行政决策制度机制。依法明确重大气象行政决策事项、范围和量化标准，并向社会公布。贯彻落实《市人民政府重大行政决策程序规定》，健全重大气象行政决策程序，对重大气象行政决策的提出、调研、征求意见、咨询论证、风险评估、合法性审查、集体讨论、公示公布进行具体规范。进一步推动参与式气象行政程序建设，建立健全相关制度，完善实施机制。重大决策方案听取人大、政协和人民团体的意见，根据决策事项邀请人大代表和政协委员列席局务会议参与决策。充分尊重群众意愿和民利，完善决策听证制度，对涉及公共利益和人民群众切身利益的重大决策事项进行听证，对气象灾害评估、防雷图审及竣工验收等热点项目实行强制听证，对听证会公众参与的代表性、真实性和程序合法性开展调查审核。对与群众利益相关的重大决策事项，除依法需要保密以及突发自然灾害、突发公共安全事件需立即作出决策外，出台前的决策方案通过媒体向社会公示。建立健全专家论证、公众参与、专业组织评估等相结合的风险评估机制，全面分析影响稳定因素，科学评估确定风险等级，风险评估报告及资料立卷归档。

2、健全行政决策后评估和纠错问责机制。完善重大决策落实情况报告、执行情况监督检查与决策效果评估制度，通过民意调查、定期检查、专项督查、跟踪反馈、评估审查等形式，收集分析决策实施相关信息，了解群众满意度和决策执行情况、实施效果，发现问题，及时纠偏，最大限度地减少决策失误造成的损失和影响。建立重大决策事项讨论记录备案制度，讨论意见、表决结果和表决方式记录在案，作为决策检查和问责依据。建立完善决策责任追究机制，明确决策主体、实施主体、监督主体、问责主体及其责任，实现决策权和决策责任、执行权和执行责任相统一。严肃查处损害群众利益案件，加强对损害群众利益的突出问题进行专项治理。

五、坚持以人为本，严格规范公正文明执法

1、加强重点领域监管执法。针对人民群众反映强烈的热点难点问题，加大重点领域执法力度，强化日常监管，开展专项治理，严厉查处违法案件，有效维护公共利益和经济社会秩序。以保障公共安全为目标，加强源头治理和市场监管，加大查办案件工作力度，有效化解防雷、施放气球安全风险隐患，严厉打击违法犯罪行为。加大重点行业领域安全隐患排查治理力度，深入开展“打非治违”专项行动。加强安全监管，严厉查处各类危害公共安全的违法行为，深入开展防雷安全专项行动，着力解决损害群众安全的突出问题。

2、深化气象行政执法规范化建设。贯彻落实《市行政执法程序暂行规定》，建立和落实气象行政执法程序制度，全面规范气象行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法行为。量化裁量标准，完善裁量公开、裁量指导、重大或复杂裁量事项集体会办等制度，严格规范气象行政执法自由裁量权。参加气象行政执法典型案例指导和评析研讨活动，有针对性地解决执法过程中的疑难复杂及共性问题。健全气象行政执法调查规则，规范取证活动，推行气象行政执法证据格式化。进一步完善执法风险评估和防范控制机制，有效提升气象行政执法规范化水平和行政执法效能。加强气象行政执法队伍建设，建立严格的进、出机制，强化气象行政执法人员培训考核和资格管理，认真落实气象行政执法人员执法行为规范。

3.强化气象行政执法监督。对重大行政许可、非行政许可审批等直接关系管理相对人切身利益的气象行政行为，进行事前法律审核，发现问题及时纠正，有效防止违法行政的发生。对重大气象行政处罚或对社会具有普遍影响的案件，进行重大案件回访，督促落实整改措施。以省气象法制管理平台为依托，推进全省气象行政执法的规范化，开展网上执法事项查看、实时监控、预警纠错、风险防控、监控结果统计分析和绩效评估。完善气象行政案件监督审查制度，开展重大气象行政处罚、行政许可、行政复议决定备案审查工作。深入推行气象行政执法责任制，全面落实气象行政执法案卷评查、评议考核、责任追究等制度。开展事关经济社会发展全局和涉及人民群众切身利益的规章、规范性文件执行情况监督检查。健全气象行政执法与刑事司法衔接工作机制，对涉嫌犯罪的案件应及时向公安、检察机关移送，做到有法必依、执法必严、违法必究。

六、依法防范化解社会矛盾，全力保障社会和谐稳定

1、提高气象行政复议质量。完善创新气象行政复议申请方式，通过“12345”网上受理平台，为申请人提供更为方便、快捷、经济的气象行政复议申请渠道。建立复议联动机制，设立咨询、和行政复议专门接待人员，接受咨询、受理案件，引导群众通过复议渠道反映诉求、依法维权。严格依法办案、公正裁决，进一步加大纠错力度，坚决纠正违法或明显不当的具体气象行政行为，积极推进气象行政复议纠错案件违法过错责任追究工作。改进审理方式，推进公开审理，探索制定气象行政复议调解和解程序规定，制定落实气象主管机构负责人重大气象行政复议案件出席听证制度。全面开展气象行政复议工作规范化建设，落实气象主管机构负责人行政诉讼出庭应诉制度。

2、全面推进气象行政调解。进一步增强新时期下做好气象行政调解工作重要性必要性的认识，切实把气象行政调解工作摆上重要位置，加强组织领导，完善配套制度和推进措施。健全由气象主管机构负总责、法制机构牵头、各职能部门为主体的气象行政调解工作体制和协调机制。建立由气象法制机构为组长单位、重点执法部门为成员单位的气象行政调解工作指导协调议事机构，每半年进行一次工作通报，重大情况及时向上级气象主管机构和当地政府报告。推进气象行政调解制度化、规范化，开展气象行政调解工作制度建设情况、工作情况专项检查和卷宗评查。

篇10

发动。邀请法制办有关人员进行《纲要》宣讲，每季度利用一个学习会时间学习《纲要》。

（二）建立推进依法行政工作领导小组，实行局长负责制。建立局推进依法行政工作领导小组，由*任组长，*任副组长，*

*、*为成员。

（三）修订完善行政许可相关制度。根据省局关于行政许可工作规则的通知精神，在建立行政许可相关制度的基础上，完善行政许可事后监督制度，建立监督检查书面记录，对被许可人名称、地址、准

予许可的事项、内容、有效期、实施监督检查情况、检查结果及其它需要记录等内容进行统一规范。

（四）建立和实施行政执法案卷评查制度。参照台州市局《行政处罚案件质量评审制度》，每半年组织人员对稽查大队的行政执法案卷进行审查评比。

（五）建立健全行政执法责任制，保证责任分解到位，科学设定执法岗位，规范执法程序。建立健全局行政执法过错责任追究制度，严格行政执法责任。

（六）自觉接受人大监督和政协的民主监督，根据人大代表、政协委员对行政执法的评议意见，进一步完善行政执法工作机制。

（七）完成行政执法年度调研工作。结合局年度行政执法工作实际，选准1至2个课题，撰写行政执法调查报告，探讨研究行政执法中遇到的实际问题。

（八）继续推行每月局务例会制度，对上月依法行政工作进行回顾与分析，对下月依法行政工作进行研究部署。

（九）根据市法制办法制例会精神，结合局行政执法实际，进一步规范行政执法工作。