公司变更操作流程范文

导语：如何才能写好一篇公司变更操作流程，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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Visible Ops（Visible Outbreak Prevent Services，可视性中断预防服务）提供了相应的方法论。

对于那些需要增加服务水平、安全和审计能力的IT部门来说，Visible Ops是一种能够提高IT变更管理控制和流程改进的方法论，由四个说明性和自我提升的步骤组成。

Visible Ops手册，为公司提供了一步步的操作步骤和说明性指导，以便可以开始或继续他们的IT流程改进过程。

对于业务管理、安全和审计者来说，Visible Ops是容易实现的，因为它是基础控制部分。以控制为基础，不仅能发现调整的部分，而且能够帮助提供可靠的IT服务传递。Visible Ops能识别出破坏服务水平和安全的关键问题，并为解决他们提供说明性指导。

尽管IT操作、安全和审计扮演不同的角色，但是由于缺乏有效控制，这三个部门经常不一致。通过改进流程和控制，所有人能受益于一个更高效的工作关系，并允许这些部门更高效地成功完成共同的业务目标，最终实现以下目标：

遵从的状态：由于控制是可见的、可证实的和具有规律性的上报活动，因此IT操作和审计人员之间形成一种信任的工作关系；

形成一种“注重因果关系”的文化：通过控制和相关方法论的使用，这些团队能通过合理地利用“原因”和“结果”之间的关系，去识别并解决问题，形成一种“注重因果关系”的文化，而不是诸如“让我们看看它是否在正常工作”的带有主观性的文化氛围；

一种基于事实的管理：公司重视控制和相关的方法论，这不仅有助于有效地解决问题，而且能够帮助公司进行一种基于事实的决策的制定。

三类控制流程

流程遍及维护产品基础架构工作，其目的不仅是预防服务中断，而且能有效地传递IT服务。这可以通过变更管理和资产和配置管理来实现。BS15000把变更管理和资产与配置管理定义为最基本的控制。城市银行前CIO斯蒂芬.凯特曾经说过：“控制不会使业务慢下来，就像汽车的闸一样，控制允许你走得更快。”

审计人员经常通过风险和控制来观察世界。风险的确存在，你能通过预防或监测而减少风险；如果风险发生了，你应该能进行修正和恢复。为了更好地解释这一点，以下是三类控制的说明：

1. 阻止某些事情发生的预防性控制：例如政策、职责的分离和授权流程，都是预防性控制。

2. 监测分析控制：如果预防性控制失效了，或者某些事情没有遵从，就通过监测分析控制来监控活动和流程。例如，变更监测和认证就是监测控制。

3. 修正控制：它可以把糟糕的情况修复到所期望的状态。例如，由于一个失败的变更，系统突然瘫痪，作为一个修正控制，就是重新安装所有应用程序的过程，包括从最近可知的正常的映象，到把系统带回到在线服务状态。

这三类控制的结合能产生一个检查和平衡机制，以便确保流程、人员和技术在规定的范围类运作。

Visible Ops也创造性地提供了一种工具，审计人员可以在上面有效地回顾流程和控制，而不是必须通过“辩论分析”方式工作。这提供了一种更加高效的工作关系、更加平滑的审计，并且使他们在审计准备和辅导上花费更少的时间。

看看效果

职责分离可以确保，没有任何一个人能未经检查就访问没有授权的事情。由于缺乏职责分离而制造了大量犯罪、欺骗的机会，因此不允许开发者访问生产流程，因为他们有能力直接在管控环境中进行变更。相反，他们开发完代码，然后必须送到检测。这样，IT操作部门就能再次检查这个变更，评定风险，如果所有事情都是可接受的，再部署使用。

目前，许多审计所关注的是行业所必需的，或者是确保财务报告的完整性的遵从需求；同时，审计人员和核查员通过打开所有仓库并查看货物，以检查财务说明是否正确。按照这样做法，他们去审核财务说明是否与实际发现的相匹配。

然而，即使最好的审计人员的时间和资源也是有限的。实际上，他们不是进入仓库并检查货物，而是走到计算机旁，检查这些控制，然后决定其是否可信。在大多数案例中，最好把预防与监测控制合并为一；如果他们不存在或者不合适，审计人员就不相信这些计算机控制的成效。

这些做法减弱了审计员的能力并依靠机器去做任何事情。也就是说，没有确保合适的控制存在，以及需要更加详细的审查，因为那些都会导致巨大的成本。

“Visible Ops是一种方法论，对于我漫长的财务和技术审计职业生涯中不断出现的主要问题，它都有所启示，”技术审计员鲁比.克里斯汀娜说：“评估系统的可靠性，审计员需要看以下问题：控制到位，控制文档，控制沟通，和在实际操作中的控制证据。Visible Ops为IT管理者展示了如何建立操作流程的方法，能回答审计员没完没了的问题――我们怎样真正知道你的控制有效？”

通过顺利审计之路

为了与审计人员之间创造一种更高效的工作关系，公司需要能够清晰地描述――那些能够证明他们正按照期望工作的预防流程和检查控制。

“Visible Ops为任何层次的IT人员提供了一个改进操作流程的催化剂似的方法，”比尔・什恩，一个财富100强的金融机构的系统安全工程师说：“不管故障是多么困难，Visible Ops工具帮助公司找到了一个排除故障的方法。如果你正在打算开始或改善配置管理，支持一个可重复的服务器预防流程，并且制定一套实现高质量决策的方法，Visible Ops正是一个起点。我向任何信息系统的管理者、具有技术背景的高级管理者或具有管理目标的IT职员，推荐它。”

Visible Ops提供了一个框架，通过可重复的、可见的和可审计的IT流程，可以在IT运作者、安全和审计之间创造了高效的连接。

通过掌握IT控制点和接受点，安全部门和审计部门能在变更被执行之前，再查看这些变更，并探测到什么时候这些控制被废止，这些控制不仅能避免那些导致安全事故或无序运作的情况，也允许连续不断的监测并减少不一致的情况。

监测变更提供了一个重要的安全机制，就像带有棘齿的攀岩者。这些棘齿保证了绳子向一个方向移动，预防攀岩者坠落。监测变更以强制执行流程，可以防止公司滑向一种无法控制的变更状态。

“这不是说，我们不再犯错误了，而是说，对于导致错误的情况，我们能更加科学地控制，” 史蒂夫・达博，IP服务运营副总裁说，“更多时候，错误被看作经验，这样错误就变得越来越少。在寻找全球性IT管理方面，这些流程和监测控制已经帮助我们实现了许多目标。”

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【关键词】调控操作;流程分析;改进措施;精益管理

1.引言

调控工作是一项复杂繁锁、工作量大的脑力劳动，其安全责任重大，稍有疏忽则会给企业和社会带来不可估量的损失。随着电网规模的不断壮大，“调控一体化”模式的实施，调控工作日益复杂，工作量也日益加大。至目前为止，我市电网调控监控变电站34座，调度管辖配电线路328条，开闭所68座，环网柜105座，分段开关2020台，调控日常工作在传统的操作流程、操作方式上造成了时间和生产的大量浪费，给当前优质服务和安全生产带来了一定的影响。所以开展了“缩短调控操作时间”的专题研究，以提高调控工作效率，确保电网安全。

2.概述

电力系统调度机构负责对调度管辖范围内的设备进行操作管理;负责对调度

管辖范围内的变电站、设备的运行监视、遥控、遥调等工作;负责指挥调度管辖范围内电力系统事故处理等。

调度管辖范围分调度管辖、调度许可、调度同意。调度管辖是指发电设备（计划和备用）运行状态改变各电气设备的运行方式（包括继电保护和安全自动装置的状态）、倒闸操作及事故处理的指挥权限划分。调度许可是指由下级调度运行机构（或发电厂、变电所运行人员）管辖，但在进行有关操作前必须报告调度运行值班人员，并取得其许可后才能进行。调度同意是指调度运行值班人员对下级调度运行值班人员（或发电厂、变电所运行人员）提出的申请、要求等予以同意（包括通信、远动、自动化设备）。

调度运行值班人员对调度管辖范围内的设备进行调压、调频、操作、事故处

理指挥时，需要调度指令、操作指令、操作许可。调度指令是指调度运行值班人员对起所管辖的设备变更出力计划、备用容量、运行方式、接线方式、继电保护和安全自动装置状态、倒闸操作以及事故处理的指令;操作指令是指各级调度为改变所管辖设备的状态，直接对发电厂和运维操作人员指令;操作许可是指由各级调度管辖的发电厂、变电所等站内设备操作，由发电厂和运维操作人员提出操作要求，各级调度值班调度（控）员许可其操作，不再操作指令。各级调度对管辖范围内设备状态变更均可采用操作指令模式，由调控人员下达操作任务。

下达操作任务分为综合操作和逐项操作两种形式。综合操作仅适用于涉及一个单位而不需要其它单位协同进行的操作，其它操作采用逐项操作的形式。正常情况下，必须以书面方式预先调度操作任务票，才能正式发令操作。在紧急情况或事故处理时，可采用口头指令方式下达。

下达的调度操作任务票应符合电网的实际情况：应对照设备实际状态、停电申请单、电网实际运行方式、典型调度操作任务票等;考虑对电网的运行方式、有功出力、无功出力、潮流分布、频率、电压、电网稳定、通信及调度自动化等方面的影响;考虑继电保护、安全自动装置是否配合，是否需要改变;系统稳定等措施是否需要更改;考虑变压器分接头位置、中性点接地方式是否符合规定;无功补偿设备投入情况;可能引起过电压等情况;对管辖以外设备和供电质量和可靠性有较大影响时，应预先通知有关单位。

3.问题阐述

随着电网和时代的发展，目前我公司调控操作指令方式、调控管辖范围仍处于停滞阶段，在传统的、复杂的、繁锁的调控操作模式上，产生了大量的时间、生产及管理浪费，造成调控人员工作压力大，任务重。其主要问题阐述如下：

3.1 调度管辖范围大。过去，公司对用户室内设备没有统一规范，也未能及时调整，用户室内进线设备多年来一直为调度管辖设备，调度管辖设备必须下达调度操作任务，而目前35千伏用户变35座，10-20千伏双电源用户变达80座。随着“大运行”体系建设要求县级调控分中心由地市公司调控中心统一管理，配电网调度管辖范围也将调整扩大，农网调度许可线路将调整为调度管辖设备，这些均造成调控工作量大，电网调度管辖范围的优化调整已势在必行。

3.2 调度操作令方式与电网发展不匹配。过去，由于城网、农网操作人员的综合素质和业务水平较低，为防止给电网安全造成影响，公司配电网调控操作令方式仅采用“逐项令”的单一方式，造成调控人员在配电网操作中产生的工作任务重，在旧的调度逐项操作方式下，一条复杂配电线路的停、送电，需开出30多份的操作任务票，随着电网的发展，该矛盾更是日益突出。

3.3 变电所图纸资料查找耗时耗精力。全市调度管辖配电线路328条，35千伏用户变电所35座，10-20千伏双电源用户变电所、居配工程变电所共达100座，开闭所68座，环网柜105座，分段开关2020台等，调控人员在填写、审核、执行调度操作任务票过程中需要查看这些图纸资料，虽然开展了6S管理，图纸资料在资料柜中有序排列，但查找、查看、审核、确认仍需要一个过程，其中预发、审核、执行调度任务票均需经历同一个过程，浪费了调控人员的大量时间和精力，造成工作效率低下。同时由于配电网线路图在管理上存在漏洞，在生产PMS系统中未能做到即时化，造成图纸的不准确，这时调控人员还要与现场人员沟通、交流、确认，既耗时又耗精力，正确率也得不到保证。

4.课题研究与改进措施

4.1 传统流程分析

如图1所示，调控操作传统流程是“开始―资料准备―拟票―审票―操作预令―下班审票―操作正令―操作完成―归档”。

对于单项操作，调控人员可以迅速拟出相应的调度操作任务票，但对于日益复杂的电网，特别是配电网联络线路的停电，调控人员则要根据当前电网运行方式、停电申请工作要求、运方要求等拟出相应的调控操作任务票。在此过程中，调控员必须熟悉系统运行方式，并进行工作确认，查看配电网线路路径图、配电网线路联络图、双电源用户变、居配变一次接线图，同时还要凭借生产PMS系统、调度自动化OPEN3000系统查看变电所一次接线图、配电线路路径图，了解设备状况，按照图中传统操作流程、操作方式开展调控操作，其操作过程时间较长，主要是工作时间浪费较多，如资料的查找、资料的不正确核对、配电网逐项令操作方式、用户调度管辖范围大等均产生时间浪费，以及调控人员、调度业务联系人员业务素质的参差不齐，均使得工作效率大大降低。

图1 调控操作传统流程图

图2所示为平均工作量计算，以东台变10kV金海152线路停电操作为例（平均工作量），该线路上接有双电源客户4个，相关联的联络线路有3个。其操作过程时间表如图2所示：

图2 调控传统操作过程时间测量

注：图中标注时间均为平均操作量的时间

如图2所示，按照传统调控操作流程，调控人员需查看4个双电源客户资料和查询生产PMS系统中10KV金海线和与金海线相联的10KV国道线、中亭线、东中线的线路路径图，查看双电源用户变一次接线图和配电线路联络图等，核对双电源用户运行方式，并采用调度逐项令操作方式，拟出调度操作任务票（包括用户变）花费时间30分钟，两次审核时间需35分钟，整个调控操作过程需花费时间共150分钟，耗时较长，在电网迅速发展的当前，传统调控操作流程造成调控工作压力极大。

4.2 课题研究

图3 缩短调控操作时间

将调控操作总时间分成资料准备时间、拟、审票时间（包含资料查看时间）、

发令时间、资料归档时间四个时间段，针对这四个时间段以“缩短调控操作时间”为提升目的，进行课题研究分析，如图3所示。并提出改进措施共14条，如表1所示。

表1 调控操作改进措施表

表2 调控操作改进措施优先排序表

针对14条改进措施，按照实施难易、实用价值以及提高效率最大化目标，确定了各项措施的实施优先级。最后，针对优先选取的9项具体措施进行了工作计划的讨论，指定了每一项措施的负责人，具体实施的措施和时间节点。

4.3 解决方案

图4 解决方案：实施价值/难度分布

图5 完善后的PMS配网图

图6 OPEN3000实时监控系统

图7 监控系统中实时调阅的城网联络图

图8 监控系统中实时调阅的农网联络图

如图4所示，我们将实施价值较高的改进措施作为优先措施付诸实施，并按照优先级排序，如表2所示。

5.实施应用效果

根据调控操作改进措施实施工作计划，按照时序进度，充分利用生产PMS系统、调度OPEN3000系统，将电网配电网线路联络图、主网联络图、双电源客户和居配变接线图、运维电话号码等图表在调度OPEN3000系统生成，加强生产PMS系统线路路径图的时效性和正确性，同时优化调控操作模式，改善调控工作流程，为调控操作提供了顺利通道。

图9 双电源客户情况表

图10 双电源客户变一次接线图

图11 各运维班电话号码

6.总结

通过“缩短调控操作时间”的课题研究与应用，公司及时调整调度管辖范围，优化调控操作模式，简化调控操作流程，实现图纸资料信息化管理，破除了调控操作中的生产浪费和管理浪费，工作效率提高了64%，同时加强调控人员和调度业务联系人员的培训，提高人员的综合素质和业务水平，保证调控操作的正确率，保障了电网安全稳定运行。

参考文献

[1]国家电网公司，国家电网公司电力安全工作规程[2009].

[2]江苏省电力公司，江苏电力系统调度操作管理标准[2009].

[3]盐城供电公司，盐城电力系统调度规程[2014].

[4]盐城供电公司，盐城地区配网电力系统调控规程[2014].

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【关键词】电力负荷管理系统；预购电；电费回收；营销工作

0.引言

电费回收是电力公司的硬性指标之一，也是营销工作的一个重要环节，是电力经营成果的最终体现，关系到整个公司的切身利益。而针对用电容量大于100kVA及以上的大用户，电费回收力度从很大比重上决定了整个地区电费回收的指标完成与否，而电力负荷管理系统预购电功能的应用和工作开展的好坏，恰恰决定了能否解决这样一个棘手的问题。

牡丹江供电公司下属的电力负荷管理中心于1998年7月正式成立，1999年主站开始开展预购电管理工作，2004年预购电权限陆续全部放开，下放到各县供电公司。预购电开展前期的工作难度较大，作为对用户购电方式的转变是比较艰难的工作，先用电后交钱转变为先交钱后用电，用户根深蒂固的观念很难改变，且不理解，这就需要做大量的工作。为了解决预购电工作中的各种难题，牡丹江供电公司坚持使用规范化的操作流程、科学合理的购电方法、灵活的工作手段和安全可靠的保障体系。

1.使用规范化的操作流程

我公司以电力负荷管理系统的《预购电管理办法》及《预购电补充规定》为指导，与用户签订《供用电合同》及《负控预购电协议书》，通过法律体系约定，让用户学习预购电量基本知识，并会查看剩余购电量，能够在《新开购电用户审批表》签字确认，由供电公司对用户预购电量在《负荷管理预购电凭证》正确填写，保存并按月归档统计上报。

2.遵循科学合理的预购电方法

购电量控制就是主站向终端下发购电量控控制参数设置及控制投入命令，终端收到后自动执行购电量控控制功能。终端监测剩余电量，如剩余电量小于设定的告警门限值，发出音响告警信号；剩余电量小于设定的跳闸门限值时，输出继电器动作，控制相应的被控开关。购电量控控制解除或重新购电使剩余电量大于跳闸门限时，终端允许用户合上由于购电量控控制引起的跳闸开关。

我公司预购电遵循科学合理的预购电方法，预购电量告警门限值的设定采取与用户协商的办法，其他情况默认为日平均电量的三倍，这样可以避免双休日用户财务部门交费不及时造成跳闸停电的状况发生。除了每日查看剩余电量外，对于剩余电量不足的用户提前电话通知，长假期来临前更是如此。

预购电量跳闸门限值科学的设定为零，也就是说一旦用户剩余电量用完就会立刻促使继电器动作，完成跳闸。

预购电单价分为两种，一种是用电较为平稳的，可与用户协商但不能低于上个月的平均单价，第二种是用电量波幅较大的可综合前几个月的平均单价或者按最高月的单价计算，其他情况默认为略高于根据上个月电量电费计算出来的平均单价。

3.运用灵活的工作手段

针对预购电初期长期陈欠电费的用户，对电力公司的电费回收已经造成了既定事实的损失，且不能给用户停电，用户还要继续生产，为了给电力公司弥补损失，减轻用户短时间内补交全部陈欠电费的压力和困难，采取细水长流的电费回收策略，即对陈欠用户在预购电的同时采取买十扣一或买五扣一、甚至买三扣一、买二扣一的方法，也就是在每次预售电费中扣取（可与用户协商）一定比例的电费作为原陈欠电费缴纳金，剩余电费转化为预售电量，逐次累加直到缴齐原陈欠电费。

原牡丹江某水泥厂是全市较大的水泥生产基地，也是市里重要的产业支柱，在电力负荷管理系统终端未安装前是一个长期欠费用户，曾多次对其电费催缴，但都无济于事，甚至下过《停电通知书》，但遇到用户极力阻挠，甚至找到某领导出面；终端安装后，通过现场培训、电话录音等方式约定用户预交电费，并发送电量，按扣减的方法收取所欠电费，但用户在终端机显示的剩余用电量接近用完前，把接在终端跳闸继电器上的控制线私自拆除，发生此事以后，我电力负荷管理系统人员开始时时监控该户，发现该户所剩电量不多时就前去终端机现场看守，用户不再敢私动，经过几次欠费跳闸后，该用户已经能正常预交电费。与此相似的欠费大户还有牡丹江用电量较大的某化工厂及某轧钢厂、某化肥厂等，均采用相似的方法追缴了原陈欠电费，并能使其后期正常预购电。

对于新装用户则采取用电前预购的方法，严格按照操作流程进行管理，用户送电前须签订《负控预购电协议书》，并且安装时就应使其负荷管理终端具备正常运行的模式，及各项参数和功能运行正确，重要的是具备可控状态，即负荷管理主站对用户终端可控，用户终端对用户电力负荷可控，这样一来可以完全避免发生电费的陈欠，不但给用户养成一个良好的交费习惯，而且减轻了电费回收的压力。

对于满足购电条件而拒绝参加预购电的用户，我公司先采取思想和道理上进行宣贯，本着电是商品，逐步让用户接受。其次是“借”给用户一定的电量，但不投跳闸轮次，让用户体会购电的过程，一旦时机成熟，立即投入正式预购电。

4.建立安全可靠的保障体系

高质量的数据成功率是电力负荷管理系统预购电的基础，检修及时到位，对故障终端及时处理，保证数据的连续性；对新装终端规范化、标准化安装，是这整个系统高效运行的重要保障，同时也是预购电工作强有力的支撑。

掌握重点用户的用电情况，能够处理突况，主要是要与用户建立联系。除了存档用户联系方式，为了及时有效沟通，负荷管理中心还把联系卡粘贴在电力负荷管理系统管理终端机上，一旦出现问题能够及时联系高效处理。

建立“负控用电变更传递单”，为了减少参数变化对电力负荷管理系统预购电的影响，提高传递修改效率，我公司采取创新高效的网页形式进行传递，即由相关单位把电力负荷管理系统用户变更参数信息反馈到负荷管理中心，由运行人员及时变更该户参数设置，确保数据及时准确。

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【关键词】结算风险；财务公司；风险管理

企业集团财务公司（以下简称“财务公司”）是指以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构。近年来，伴随着我国金融行业的飞速发展、大型企业集团整体实力的不断增强，财务公司在为集团提供全方位金融服务、发挥集团内部金融协同作用等方面的发挥着日趋重要的作用。与此同时，财务公司的机构数量、资金规模呈几何形增长、业务种类不断丰富、创新能力显著提升，在金融行业的重要性和影响力日益显现。结算业务作为财务公司的基础业务，在为成员单位提供日常结算服务的同时，直接关系到财务公司的资金能否正常运转，信贷、投资等业务能否有序开展，在财务公司各项业务中占据重要地位。有效的控制和防范风险是保障财务公司高速发展的前提。结算风险一旦转化成损失，将直接影响到财务公司、成员单位乃至整个企业集团资金的安全。因此，防范结算风险，提升结算效率和结算水平，已经成为财务公司结算工作的重中之重。本人结合目前结算业务中存在的问题，就如何切实有效的防范财务公司结算风险谈以下浅见。

一、结算风险的表现形式

（1）内控风险。内控风险是指由于内部控制不健全或管理职能失效，使得实际管理效果达不到预期目标，而产生结算风险的可能性。主要表现为：结算管理制度不健全、管理技能下降、会计监督不到位、内部制约的基本规定未认真执行、内部稽核流于形式等。（2）操作风险。操作风险是指工作人员在办理日常结算业务时，由于责任心不强或者判断失误，导致操作失误或违规操作而造成损失的可能性。具体包括：错误接收或者录入结算指令、违反操作流程办理业务、未按时办理业务等。（3）技术风险。目前，财务公司多采用第三方软件公司提供的电子支付结算系统，该系统与商业银行强大的电子结算系统相比存在很多功能上的缺陷，亟需进一步完善。这里所说的技术风险是指由于财务公司电子支付结算系统出现记账错误、数据丢失、甚至系统瘫痪而造成损失的可能性。（4）信用风险。信用风险多为个别不法分子利用财务公司对集团内部成员单位疏于防范，通过伪造开户材料、支付指令等形式，给财务公司或成员单位造成经济损失的可能性。在现实工作中，尽管类似的风险事件较少发生，但同样需要引起财务公司的警觉和重视。

二、结算风险的防范措施

（1）加强内控管理。加强内控管理的核心是内控管理精细化，要制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，并通过切实有效的管理手段保证规章制度和流程的执行力。首先，要建立健全适合本单位业务特点、尽可能详尽的业务规章制度和管理办法，做到每笔业务自始至终都有方法指引、有制度约束，以堵住制度上的漏洞。同时，要做到制度建设与业务发展同步，发生新业务和业务变更时，应及时对有关规章制度进行补充和完善，始终保持管理制度的权威性和执行力。制度建设要严格遵照人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》中关于会计人员权力、职责以及相互监督制约的规定，按照分工牵制、授权制约的原则，明确各岗位分工和责权划分，各岗位人员按权限承担相应的工作责任。避免出现分工不清、责任不明、程序不合理的情况发生。其次，要逐条梳理业务操作流程，发现和消除流程漏洞和风险隐患，可通过编制“结算业务操作手册”等形式，统一和固化业务操作流程，作为结算业务权威指南，便于员工日常学习和查阅。“结算业务操作手册”内容不仅要包括各岗位人员在业务流程中的具体操作方法，还要指出相关的风险点以及相应的内部控制措施，帮助员工通过查阅和学习手册，迅速了解业务办理流程及风险点，并知晓发生结算风险后，应该如何处理和向上级汇报。最后，要建立和健全岗位责任制，在制度建设和执行中明确责任追究，做到有法可依，有责必究。增强内控制度建设的严肃性，确保内控工作的顺利开展，内控管理取得应有的效果。（2）强化风险意识。风险意识是防控结算风险的灵魂，也是检验风险管理工作是否做到做实的关键。要倡导和强化全员风险意识，引导员工树立对风险管理的认同感，真正意识到风险管理人人有责，使风险意识真正融入每位员工的行为规范和工作习惯之中，让每一位员工认识到自身岗位上存在的风险点，形成防范风险的第一道屏障。结算业务人员作为财务公司的服务窗口，要充分利用和发挥窗口优势，增加对成员单位的实地走访，加强与成员单位财务人员的业务交流，并与其建立起紧密的联系机制。这样不仅增强了结算业务人员对成员单位业务和人员情况的了解和掌握，为其提供更有针对性的服务，同时便于有效控制风险，防治不法人员钻空子，有效防范结算风险。（3）提高员工素质。对于金融企业来说，人才是核心竞争力，员工素质的高低直接影响到企业的生存与发展。提高结算人员素质，可从以下几个方面入手：一是通过多种形式的培训和学习，强化结算人员行为准则、提高结算人员业务水平、增强结算人员风险敏感度，使他们能够在工作中及时发现问题、解决问题、防范风险；二是通过鼓励员工考取相应的资格证书，促使员工掌握相关的业务知识和技能；三是通过与其他财务公司或银行同业进行经验交流，学习和借鉴同业的先进结算风险管理经验，增强员工结算风险防控能力；四是科学分工，根据岗位职责和人员素质优化岗位人员结构，实行任务到岗，责任到人，使全体员工熟悉自身岗位工作职责要求，熟练掌握业务知识，提升工作质量和工作效率。（4）重视结算系统建设。财务公司的电子支付结算系统不仅要满足自身业务发展的需要，还要考虑与多家合作银行、集团总部、成员企业、各上级监管机构相关系统的对接。系统开发要在总体规划指导下，分阶段逐步开发建设，确保开发一套、实施一套。在结算系统正是上线前，要做好全面的测试工作，确保投入使用后万无一失。此外，结算系统建设在降低结算风险方面还要做到以下几个点：一是尽可能的实现账务处理参数化，通过业务流程再造改变传统手工记账繁琐、量大的落后局面，依靠结算系统高效、快捷的支付、记账手段，提升结算业务的效率和准确性；二是通过对系统用户授权，实现分级审批，规范了操作流程，防控风险；三是在日常业务处理中，发现系统缺陷后要及时处理，通过对系统的不断建设和完善，降低风险；四是做好系统灾备工作，确保意外事件发生后系统正常运行；五是定期更换结算系统密钥、密码；六是对电子、纸质等不同类型的档案分类保管，（5）强化全程监督、增强审计力度。实施对结算业务的事前、事中、事后全程监督，发现问题和风险点及时补救和处理，消除风险隐患。建立会计检查及整改制度，明确检查范围、检查手段、检查频率、检查形式，整改要求，确保检查监督不流于形式。通过非现场监督与现场检查相结合，抽查、定期检查、专项检查等多种检查形式，同时配合事后稽核，及时发现问题和风险隐患，提升监督检查的震慑力和执行力。审计是对工作的事后审查，在结算风险管理中发挥着重要作用。要充分发挥内部审计和外部审计的监督功能，不断丰富和提升审计的监督手段和监督力度。特别是依托财务公司的内部控制制度，健全监督检查机制，增强审计力量，重点关注各风险点的把控，保证各项规章的严肃性，做到执纪必严、违章必纠。（6）提升研究力度，加强同业交流。财务公司行业起步较晚，很多新业务还处于“摸索中前进”的状态。因此，财务公司一方面应加强与商业银行等金融机构的合作和学习，以获取最新、最实用的业务信息；另一方面，财务公司应积极利用财务公司协会等优势平台，加强与同业的学习和交流，取长补短，相互促进，以不断提升自身业务发展水平、经营管理方式方法，风险防范能力，增强自身实力，更好的为集团服务。

参 考 文 献

[1]罗冬岩.略论财务公司结算风险的防范及内部控制建设[J].现代商业.2009（3）：239～240

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关键词：社会造价机构参与过程控制 结算使用提前介入和倒排期控制体系

中图分类号：F329.9 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2013）02（a）-0182-01

西江引水工程做为广东省2010年度重点建设项目，属于国内特大型的引水工程之一。项目主要包括泵站和原水管线两大主要部分，其中：泵站包括西江取水口和取水泵站1座（350万m3/d）、鸦岗配水泵站1座（350万m3/d）；原水管线包括2条原水干管（DN3600，47km）和原水分配支管（口径约DN3200～DN1600，24km）。项目投资估算为87.52亿元；经评审修正后总概算为89.53亿元；项目经过18个月的紧张施工，2010年9月30日全线实现顺利通水试运行，达到了工程建设的预期目标。现已进入项目决算阶段，预计实际投资约82.75亿元，比概算投资节约6.78亿元。作为国内特大型引水项目之一，西江引水工程具有项目实施期短、投资额巨大等特点，存在容易引发工程造价超过概算的潜在风险，因此专门组建了一个由项目业主、工程造价咨询公司、监理组成的投资管理架构，对引水工程建设进行全过程造价管理。为配合项目成本的及时回归，项目结算管理工作提前介入。

1 实施期筹备结算目标，提出完工半年内结算的要求

在项目的实施阶段开始，项目已明确了结算完成目标为“完工后半年内结算”的节点目标，围绕节点编制对应的项目管理控制文件，使流程环节紧凑合理，利用所有可用的工作面和时差，对整个投资及时到位起到了很好的作用，减少了因中间环节时间的可能造成投资不到位造成的各种费用的增加。

2 建立驻场专业咨询制度，控制设计变更额度及保证进度款合理、及时支付

（1）参考了现时大型建设项目先进的全过程投资控制理念，建立造价咨询库，并在其中优选聘请了两家甲级单位广东省国际工程咨询公司、广州市国际工程咨询公司作为施工（阶段）过程的驻场造价咨询机构，参与工程进度款及设计变更的审核。严格按照项目办制定的资金管理制度、工程变更管理制度以及合同条款做好工程资金拨付、工程变更控制。

（2）变更在造价咨询环节由业主提供设计变更预算，由咨询公司在审核造价基础上同时参考设计造价，使其不漏、不重。在造价确认方式采用三方确认，有力的保证了进度款准确到位，同时为后面的结算工作打下坚实的基础，其主要内容为在过程内即将其主要工作量和单价通过对数确认后以书面盖章形式固定下来，在设计变更预算的对比下，基本控制其金额的合理性。

（3）进度款内部审批制度。

规范设计变更流程，工程变更处理做到及时、公正、合理，在确保满足投资控制指标要求的同时，不影响工程进度。 参照财政资金管理模式，项目办印发了《西江引水工程现场造价审核、资金控制的相关操作流程和细则》《广州市西江引水工程设计变更管理办法》《广州市西江引水工程现场签证管理办法》《关于明确西江引水工程新增（缺项）项目申请审批管理的通知》等有关控制造价的文件。

3 编制结算流程安排

3.1 公开招标明确专业结算社会评审机构和专业决算咨询机构

在项目中后期提前启动项目结算工作。在2010年6月初施工期内完成西江引水工程的结算评审单位的社会公开招标，完成了结算工作必须由社会评审单位完成的合法程序。

3.2 提前编制及下发结算资料检查工作计划

在施工后期提前编制和下发三水、南海、白云三个区域施工标段结算工作计划，按照2011年3月完成结算工作为目标，详细按28个标段编排各自检查计划。主要包括提前在施工期定期检查结算资料的编制情况，设定意见反馈机制和督办机制，通过监理、项目办两个层面的督办，获得较好的效果，经过不断的检查，施工单位基本能较完整地根据清单将资料整理，结算单位也对项目有了较深入的了解。

3.3 建立结算管理周报制度，切实控制难点与掌握重点

（1）根据施工标段的具体情况明确了影响投资控制的重点难点标段，对其策划一系列控制措施，例如加大信息反馈密度，设定细化的每个阶段的工作控制计划，专人落实计划，根据反馈反映的情况变化进行工作的局部相应调整。

（2）要求结算单位每周对标段各标段结算工作进行总结，对照倒排期计划表评估标段结算时间的变动情况并提交周报，定期召开工作例会，及时交换信息。

（3）落实情况每周检查进度，通报《西江引水工程结算工作落实情况表》，供决策方调整工作计划。

3.4 编制结算工作倒排期及其人员配备计划

编制西江引水工程后续工作控制方案，主要内容包括结算倒排期及工作流程图、结算验收小组人员组成及其主要职责，提出关键节点。通过消除对流程图关键节点的制约条件，保证计划能顺利推进。

3.5 划分合同类别实施针对性的管理措施

3.5.1 施工类标段（28个）

（1）要求各施工参建单位对应项目倒排期计划编制具体结算方案，同时结合结算工作方案按专业或职责分类填报具体结算人员备案。（2）施工期进度款的计量资料（包括设计变更）在监理审核后，也已经过驻场咨询的审核，已基本核实，工程造价也已基本稳定。因此，结算阶段主要是按竣工图计算各类工作量，套用经审核的单价后形成总的工程造价，施工单位提交按统一结算书格式编制的结算书，由监理单位先对结算进行审核，再由造价咨询机构进行审核，层层把关，确保国有资金的合理使用。

3.5.2 征借地类合同（331个）

征借地类按3个单元（三水、南海、白云区）编制具体结算工作倒排期计划及流程图。其中各区征借地并通过书面函形式要求各区国土局（道扩办）按计划编排工作方案及其结算人员备案。过程与各区国土局的不断沟通与磨合，及时跟进各区资料完善。

3.5.3 材料设备标（21个）

材料设备标服务类均按合同分别编制具体结算工作倒排期计划及流程图，材料设备类主要通过月度周期对数，同步复核台账，消除其偏差。通过每月与供应商的对数、与施工单位对领取材料的确认，可以达到账目分明。结算工作主要就是各类凭证的复核和数据的汇总。

4 服务类（142个）

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一、抓现场维秩序保增长。收费现场管理的好坏直接反映出收费管理的水平，直接与通行费征收息息相关。因此，收费所紧紧把抓好收费现场管理作为日常工作的重中之重，紧紧咬住现场管理不放松，不断加强现场管理力度，提高现场管理的水平。一是抓好值班长。值班长是收费现场最直接的管理者，是收费班组的带头人，起到承上启下的核心作用。他们长年在收费一线工作，与收费人员朝夕相处，整日与司乘人员打交道，熟悉收费政策和收费流程以及收费现场，协调各方的能力较强，应对特发事件的经验比较丰富。抓住值班长就从本质上讲就是抓住了收费现场管理的灵魂和中心环节。二是抓录像调阅。明确要求值班长必须在规定的时间内调阅收费录像，查看劳动纪律、流程操作、微笑服务等内容，查找问题，总结反馈。三是抓收费流程操作。收费流程是具体实施通行费征收的操作程序，不能随意变更。各岗位人员必须严格按照收费流程进行收费操作，否则，一律视为违规操作。四是抓规范记录。每日检查值班长、监控员当班日志填写，看其是否按规范要求填写，看其填写是否真实，看其填写是否全面。通过规范填写当班日志来真实的还原和反映当班管理情况。五是抓监控授权和监控记录。监控室是收费所各类信息汇集地，同时也是接受指令、发出指令的中心，具有现场控制和监督授权两大基本功能。同时，监控室担负着收费现场各类信息的汇集整理上报工作。抓住了监控授权既能提高工作效率和把握收费政策的原则性，也能对收费现场权力使用起到监督控制的作用，防止权力滥用和贪污行为的发生，确保依法征收通行费。六是抓好月票办理。月票办理是集团公司对地方车辆依法给予优惠的政策体现，也是最大限度的减少了道口征收矛盾的有效措施之一。205所是从2001年开始出售月票，根据省交通厅、财政厅的文件精神，收费所将月票办理的标准、时间、对象等内容对地方车辆进行宣传。明确票办理程序，严把月票办理审核关，对不符合办理条件的车辆坚决不予办理。并承诺24小时办理，接受司乘人员的监督。

二、抓服务促文明倡主题。微笑服务是深入贯彻落实科学发展观的重要抓手，是深入打造微笑高速品牌的重要内容。一是深入发动宣传，提高对微笑服务重要意义的认识。收费所于2008年12月1日召开文明礼仪微笑服务培训大会，标志着收费所正式启动微笑服务活动。二是制定服务标准，规范服务流程。根据文明礼仪微笑服务内容，结合收费流程，制定出符合收费所的文明服务标准和操作流程。三是组织培训，提高水准。08年7月组织文明礼仪及职业道德培训；09年4月组织四期微笑服务培训；09年5月实施微笑服务督查活动；09年7月组织微笑服务考核；09年11月组织微笑服务经验交流；09年12月组织微笑服务年终考核；2010年2月组织微笑天使选拔活动；2010年4月开展微笑服务继续培训活动。四是紧扣服务主题，深入推进微笑服务活动。收费所紧扣“微笑服务、温馨交通”的微笑服务主题，大力提倡文明服务、微笑服务、委屈服务。五是典型引路，奖勤罚懒。收费所每月评选“规范服务奖和规范管理奖”，并给予物质和精神奖励，推选获得“规范服务奖或规范管理奖”参加星级收费员评比，并与年终各类评选挂钩。

三、抓教育促思想提素质。思想政治工作历来是做好一切工作的基础，是战胜一切困难的法宝，为开展工作提供强有力的政治保障和思想动力，并指明了前进的方向。一是抓好员工思想政治教育。通过开展政治学习、撰写心得、读书交流、主题演讲等方式，提高员工学习的主动性。二是抓好业务培训。收费所不断加强员工的收费业务技能、操作流程、文明服务、安全生产等培训，提高员工的操作技能。三是开展丰富多彩的文体活动。收费所把枯燥乏味的日常收费工作融入到丰富多彩的文体活动中去，唤起员工的工作热情，提高员工的凝聚力和向心力，提高自信心，从而把全部精神投入到收费工作中去。

四、抓纪律严考核促规范。规章制度为一切工作的顺利开展提供制度保证。以贯彻规章制度为着力点，以严格考勤考核为抓手，努力促进规范管理。一是抓好规章制度的贯彻落实，提高制度的执行力，体现制度面前人人平等的原则。二是严肃劳动纪律，逢会必讲纪律，让劳动纪律时刻牢记在心。三是加强考核监督，加大处罚力度。收费所定期、不定期开展收费稽查，加强对劳动纪律的监督力度。四是规范管理行为，提高管理水平。

五、抓堵漏保增收促管理。收费管理的重要职责之一就是竭力维护正常的收费秩序，创建平安和谐安全畅通的收费秩序。一是收费员准确记录闯道逃费车辆的牌照。二是值班长现场处理，并记录闯道情况。三是上报监控室进行录像保全和闯道登记。四是根据闯道录像情况决定是否上报“黑名单”，并填写黑名单台账。五是对于不符合上报黑名单的车辆，收费所集中编制闯逃车辆目录，集中时间、集中力量给予重点打击。六是加强对偷逃通行费车辆的集中整治，严厉打击偷逃通行费的车辆和行为，确保通行费“颗粒归仓”。；七是扩大宣传，提高收费政策的影响力。

六、抓稽查严管理促效益。收费管理的根本目的是更好更多的收取通行费，尽可能减少通行费的流失，尽可能堵漏增收。所有工作都是为这一目标而努力的。一是加强收费稽查，规范稽查管理。二是建立稽查信息通报制，定期将稽查情况上墙公布，接受监督。三是扩大稽查内容，深入到所务管理的所有内容。四是紧抓收费稽查，促进收费管理，力争多收费收好费。

七、抓应急保畅通固安全。安全生产是收费管理的最终目标，必须时刻提高警惕，牢记安全生产责任，确保安全。一是抓好安全生产教育培训，提高安全生产意识和技能。二是落实安全生产责任制，明确安全生产目标。三是抓好票、款、人、财、物的安全，确保人身安全。四是抓好应急预案的落实，提高应急处置的快速反应能力，维护收费现场秩序。五是加大安全生产投入，加强安全生产检查，明确安全生产责任和措施，严格安全生产操作程序。

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【关键字】临时用电； 作业风险评估；管理

1、临时用电简述

1.1 临时用电定义

根据独山子石化公司《生产区域临时用电管理规定（Q/SY DS G 455-2009）》可知：在公司现役生产装置及生产区域范围内进行基建、检修、技措及日常维护施工作业的用电，均属生产区域临时用电。它适用于期限为6个月以内临时性使用380V及以下的低压电力系统的作业。同时，现场临时用电系统应使用专用电源中性点直接接地的220/380V三相四线制低压电力系统，并且必须符合以下规定：1、采用三级配电系统；2、采用TN-S接零保护系统；3、采用二级漏电保护系统。此外，临时用电系统还应符合国家现行有关强制性标准的规定。

1.2 临时用电特征与问题

检修施工现场有三个主要特点：1、检修施工现场是一个露天和高处的作业场所；2、检修施工现场是一个受地域位置、周边环境、气象变化、工作条件等影响千差万别的作业场所；3、检修施工现场各专业工种频繁交叉作业，人与机电设备和当前工程交织在一起，接触紧密。由于检修施工现场这三个主要特点，决定了临时用电工程与其它用电工程不同的六个特征：即性、暂设性、移动性、多样性、易损性和环境不可选择性。检修施工现场临时用电这六个特征，使它的用电设备和线路的工作条件大大变坏，从而致使因电气设备和线路损坏而发生的电气事故的可能性大大增加。再加上现场检修施工人员因工种等原因，只注重使用的一面，而忽视安全的一面，很可能会造成因触电或电火引起的人身伤害。

1.3 临时用电管理

检修施工现场临时用电管理的目标除保证经济合理、方便适用外，更重要的是规范非标准配置的临时用电管理和防止人员发生伤亡事故。检修施工现场临时用电管理应起自施工检修准备阶段，终至工程项目或作业任务结束，临时用电的装设与拆除，贯穿整个检修施工用电全过程。其管理内容应涵盖临时用电工程的设置、变更、运行、巡检、维修、测试、检查、拆装、电工与各类用电人员的选聘、定位、教育、培训、监督以及考核等。按照《生产区域临时用电管理规定（Q/SY DS G 455-2009）》，石化公司《作业风险评估许可证管理程序（Q/SY DS G 531-2011）》对临时用电实施全过程管理，其主要内容有一下三点：

1、 建立用电组织设计制度，检修施工用电设备在5台以上或设备总容量在50kW以上，应组织临时用电组织设计，必须有电气工程技术人员组织编制，必须经机动、安全等部门审查及具有直属部门授权的负责人批准后实施，且办理程序具体执行《程序》中规定的"风险评估许可证系统（RAP）"的办理流程。对于用电设备在5台以下或设备总容量在50kW以下，可以不系统编制组织临时用电组织设计，但必须制定安全用电措施和电气防火措施，并履行与组织临时用电组织设计相同的"编、审、批"程序。

2、 建立电工和各类用电人员岗位职责、技能管理制度，《规定》中对电工有两项非常严格的规定：即电工必须按现行国家标准《特种作业人员安全技术考核管理规则》考核合格后，持证上岗；拆装、巡检、维修必须有电工完成，并设专人监护。而直接操作用电设备进行检修施工作业的用电人员，必须通过相关安全教育培训和技术交底，考核合格后方可上岗操作。

3、 建立用电安全技术档案制度，根据《规定》与《临时用电安全管理规范》可知，临时用电安全技术档案包括：1、施工现场临时用电组织设计的全部资料；2、用电技术交底资料；3、施工现场检查验收表；

4、电气设备试、检验凭单；5、接地电阻、绝缘电阻及漏电保护器漏电动作参数测定记录表；6、定期检（复）查表；7、电工拆装、巡检、维修工作记录。为了充分发挥用电安全技术档案对用电安全的引导作用，《规范》明确规定：安全技术档案应由主管该现场的电气技术人员负责建立与管理，其中《定期检（复）查表》、《电工拆装、巡检、维修工作记录》可指定电工代管，并且每周向归口汇报、审核认可，待临时用电工程拆除后统一归档。

2、基于"风险评估许可证系统（RAP）"的临时用电管理

2.1 RAP系统简介

RAP系统是一套以识别、评估、预防和控制现场直接作业（包括动火、进入有限空间、登高、起重、挖掘、临时用电等）风险电子化作业许可证系统，其英文全称为"Risk Assessment Permit"-风险评估作业许可证。其目标是控制现场作业过程中的潜在隐患并将风险减低到可以接受的程度。RAP系统主要包含两部分流程：一是针对现场各类直接作业，以风险评估为核心的作业许可控制流程；二是针对作业现场存在或潜在的危险能量源隔离许可控制流程。从现场风险控制的角度来考虑，这两个流程是彼此联系的，用以下流程图说明：

2.2 RAP系统在临时用电管理中的优势

2.2.1 图形操作，直观准确

目前，公司所采用的RAP系统为，较之以往的客户端服务，服务的图形化操作更为方便直观。在中，所有基层单位的装置结构都被绘制成平面图，并组成为厂区平面图。无论是构建涉及临时用电的作业许可证，还是对以签发的作业许可证所涉及的临时用电进行检查，都可以对其施工地点进行准确的定位。

2.2.2 操作严谨，保证受控

计算机程序预设的安全控制逻辑次序使得RAP操作流程十分严谨，而严谨的操作流程则保证了作业全过程中各个重要安全环节都处于受控状态。如图1所示，在作业中涉及的临时用电一般在"额外图标签名"框进行操作，在签名之前供电部门（电修车间）必须对用电单位的用电线路及用电器具进行检查，且其用电线路及用电器具必须满足"作业风险评估许可证"中临时用电安全措施所列的要求，方可签名，使工程从开始就将隐患风险减低到可以接受的程度。这样操作步骤按部就班，所有的安全控制环节都必须有相关负责人员的承诺声明并确认签字，有效的防止了"走捷径"和作弊行为。

结束语

检修施工现场临时用电管理是整个施工工程中非常重要的组成部分，也是一项专业性、技术性很强的管理工作。在实际管理中借助RAP系统强大的数据库，科学严谨又不失可操作性的先进管理模式，将有效提升检修施工现场临时用电的管理水平。

参考文献

[1]Q/SY DS G 455-2009 生产区域临时用电管理规定[S].

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A．环境; B.安全; C.健康; D.社会责任; E.保险

2、ESHS 管理体系具有(ABD)三个特性。

A.针对性; B.结构性; C.系统性; D.实操性; E.指导性

3、ESHS 体系中的SOP 指的是（A）

A.针对企业所识别出的重大环境、安全、职业健康、社会责任

（ESHS）议题而制定的标准作业指导书;

B.ESHS 管理制度；

C.ESHS 检查表；

D.ESHS 事故、事件报告程序； E.ESHS 安全操作规程。

4、ESHS 管理体系文件中，常用的检查工具有（ABCDE）

A.ESHS 日常检查清单；B.月度现场调查表;

C.年度现场调查表; D.ESHS 自我评估; E.通用要求。

5、光大国际ESHS 管理体系的四个文件层级是（ABCE）

A.管理手册； B.范畴；C.议题；D.细分议题；E.工具

6、SOP 中提供了所有在作业流程中涉及到的（ABC）等，以帮助相关岗位的人员能够准确、快速了解作业过程中的 ESHS 的影响，并能及时、安全的采取相应的控制措施。

A.标准化程序；B.记录; C.表单; D.法规；E.岗位责任。

7、SOP 包含( ABCDE )议题几个方面内容。

A.基本信息; B.参考法规及标准; C.识别及计划; D.执行及控制; E.闭环管理。

8、SOP 中议题基本信息包括：（ABC）。

A.前期识别出的影响后果； B.议题责任部门;

C.以及 SOP 编写和审批的相关信息; D.参考文件； E.记录保存方式。

9、SOP 中参考法规及标准是指:(B)

A.国家法规； B.该议题所涉及的法律法规及相应标准；

C.行业标准； D.环保法规；E.安全生产法、环境保护法。

10、SOP 中识别及计划的作用是：（ABC）

A.明确对于该议题定期更新法律法规等风险的识别要求；

B.明确相关制度、培训、能力培养的计划要求；

C.明确负责部门、频次、以及目标文件/记录控制要求；

D.明确人员责任；

E.明确操作流程。

11、SOP 中执行及控制的作用是：（BCDE）

A.分解工作任务;

B.针对详细分解后的议题流程，全面、细致识别出议题流程或者步骤活动中存在的 ESHS 影响因素或者危害结果；

C.根据影响因素制定关键的控制措施;

D.明确各相关部门的保障措施和监督部门的检查措施;

E.提供相关工具、记录、以及考核方法。

12、SOP 中闭环管理的要求是针对闭环管理三要素检查、落实、关闭设定：（ABCD）

A.责任部门； B.频率； C.目标文件; D.记录控制; E.有效期限。

13、为了使 SOP 能够起到作用，SOP 的编制过程需要遵循的原则是：（ABC）

A.全员性； B.可操作性; C.议题的针对性、全面性、可持续性;

D.可逆性； E.风险分析。

14、SOP 中议题范围是指：（C）

A.议题的适用范围；B.议题的责任范围；

C.议题在填报单位内从发生到处理的整个过程；

D.议题的变更范围；

E.议题在填报单位内涉及的部门。

15、SOP 分析人及审批人是指（E）

A.议题 SOP 的发起人以及编制人；

B.议题 SOP 的管理人员及部门负责人；

C.安环专员及部门经理；

D.议题 SOP 的责任人及相关公司负责人；

E.议题 SOP 的相关填报人及最终审批部门或负责人。

16、光大国际 ESHS 通用管理标准包括：（ABCDE）

A.光大国际有限公司 ESHS 审核管理标准；

B.光大国际有限公司 ESHS 事故、事件汇报、调查管理标准；

C.光大国际有限公司工伤处理管理标准；

D.光大国际有限公司承包商 ESHS 管理标准；

E.光大国际有限公司事项变更 ESHS 管理标准。

17、光大国际对安全、环境事故事件内部汇报的要求，下述正确的是：（BCE）

A.一级事故事件。项目公司（工程指挥部）区域管理中心（业务管理中心）板块安全与环境管理部光大国际安全与环境管理部。事故事件发生后 12 小时内，板块安全与环境管理部须将事故事件情况报告到光大国际安全与环境管理部；

B.二级事故事件。项目公司（工程指挥部）区域管理中心（业务管理中心）板块安全与环境管理部。事故事件发生后 24 小时内，

板块安全与环境管理部须将事故事件情况报告到光大国际安全与环境管理部；

C.三级事故事件。项目公司（工程指挥部）区域管理中心（业务管理中心）。事故事件发生后 24 小时内，区域管理中心（业务管理中心）须将事故事件情况报告到板块安全与环境管理部；

D.二级事故事件。项目公司（工程指挥部）区域管理中心（业务管理中心）板块安全与环境管理部。事故事件发生后 48 小时内，板块安全与环境管理部须将事故事件情况报告到光大国际安全与环境管理部；

E.一级事故事件。项目公司（工程指挥部）区域管理中心（业务管理中心）板块安全与环境管理部光大国际安全与环境管理部。事故事件发生后 2 小时内，板块安全与环境管理部须将事故事件情况报告到光大国际安全与环境管理部。

18.高风险议题管理类影响后果代号有：（ABCDE）

A.违反合规手续；

B.导致环境风险或事故；

C.导致安全事故；

D.导致职业病危害；

E.损害政府关系。

19、高风险议题环境社会影响类影响因素代号有：（ABCDE ）

A.主要空气污染(SO2,CO,NOx,烟尘等)超标排放；

B.管网水污染；

C.土壤地下水污染；

D.化学品/危险废弃物泄漏；

E.化学品/危险废弃物超标排放。

20、光大国际《关于安全、环境事故事件管理规定》对人身伤亡事故事件等级划分为以下哪几项（ACD）

A.一级：一次死亡 1 人及以上，或者一次重伤 3 人及以上的；

B.二级：一次重伤 1 人及以上的；

C.三级：无人员死亡或重伤，一次轻伤 1 人及以上的；

D.二级：一次重伤 1 人及以上，3 人以下的；

E.一级：一次重伤 3 人及以上的。

21、光大国际《关于安全、环境事故事件管理规定》对环境事故事件等级划分以下哪几项是正确的？（ABCDE ）

A.一级：发生泄漏和超标排放产生的环境污染影响范围超过场界的环境事故；

B.一级：因环境问题受到新闻媒体、NGO 的属实负面报道；

C．一级：因项目主体责任引起群众聚集事件的环境问题；

D．二级：因环境管理问题受到政府部门（主管部门、环保部门等）的书面警告（限期整改）或处罚（1 万元以下且信息不公开），但是对外界影响很小的；

E．三级：因环境管理问题遭到居民有效投诉的。

22、ESHS 管理日常工作生产作业指（ABCDE ）                    

A．严格遵守国家、地方及公司相关要求和执行光大国际总部 6项管理标准；

B．通过体系总纲及其目录确定所涉及议题的制度及SOP；

C．根据 SOP 协调各部门保障责任及监督责任，严格执行SOP，并按要求保障、监督；         

D．准备相应记录及管理工具；

E．SOP 有需要重大变更的，向分管领导反映，由后者组织 SOP 审议并向区域中心、板块提交结果供审核。

23、ESHS 管理日常工作准备作业指（ABCDE ）

A．分管领导组织各部门人员了解四级体系文件并明确重点要求；

B．从 OA 系统或板块处下载 SOP 范本、日常检查清单、月度年度现场调查表；

C.综合项目情况、法规制度及检查考核要求，对 SOP 范本进行修改，形成本项目自有的一套 SOP；

D.根据SOP 落实责任部门和人员，分配具体保障措施和监督措施任务，并在中控室等关键位臵分发存放 SOP 及其检查表；

E.根据 SOP 中识别及计划、闭环管理部分，编制相应目标文件。

24、建立承包商 ESHS 管理标准的目的是（B）

A.建立承包商目录；

B.对承包商的资质、施工作业、后期评估等方面进行 ESHS 管理，从而降低和控制工作外包过程中产生的风险；

C.督促承包商履行社会责任；

D．监督承包商作业行为；  

E．建立惩罚承包商的依据。

25、承包商管理标准中，承包商是指有一定生产能力、技术装备、流动资金，具有承包工程建设、提供技术服务、废物处理等业务的营业资格，例如但不限于：施工总承包单位、专业承包单位、劳务分包单位、检维修承包单位等。根据这个定义，下列哪几个符合承包 商 定 义 （ABCDE） 。

A.土建施工公司； B.设备安装公司； C.监理公司；

D.危废回收公司；E.水泵销售公司。

26、ESHS 管理体系中，承包商的资质预审要求规定，相关部门与承包商进行业务洽谈时，应要求承包商完成以下哪几项工作后，方可签订合同?（ABCDE）

A.填写“承包商 ESHS 问卷调查表”；

B.提供相关 ESHS 资质材料；

C.通过安环部评审合格后；

D.签订《安全协议》；

E.完成进场安全告知培训。

27、建立事项变更 ESHS 管理标准的目的是（BCD）

A.保障工艺、设备的变更质量；

B.规范管理由项目公司引进新的化学品、新改扩建、新设备、作业环境改变、法律法规标准变化所可能引起的 ESHS 风险；

C.从源头控制和削减由于事项变更而引起的潜在事故隐患；

D.确保在发生变更后有关制度、SOP、档案得到及时修改，相关人员得到培训和教育；

E.规避法律风险。

28、事项变更标准中，包括下列哪几项变更? (ABCDE)

A.新化学品、新材料变更； B.工艺变更； C.设备变更；

D.法律法规变更； E.工作场所、作业环境的变更。

29、光大国际关于 ESHS 变更管理内容的划分包括哪三类？（A B C）

A.重大变更管理； B.一般变更管理； C.小变更管理；

D.设计变更管理； E.工艺变更管理。

30、光大水务 ESHS 体系对于议题的编号包括（ABCD）

A.QB/GDGJ-SW-HJ; B. QB/GDGJ-SW-AQ; C. QB/GDGJ-SW-JK;

D.QB/GDGJ-SW-SH; E.QB/GDGJ-SW-GC。

31、光大国际 ESHS 体系中，对重大环境议题的等级，是从哪几个维度评判的（ABC）

A.自身风险； B.外界关注度； C.内部管理； D.法规符合性; E.事故损失。

32、《光大国际 ESHS 重大议题识别说明》中对“议题自身风险”等级的判定，是从哪几个方面的评判的？（ABE）

A. 频次；B. 概率； C.持续时间； D.范围； E.影响。

33、光大国际 ESHS 重大议题识别，将议题的严重等级根据打分结果用三种颜色进行区分，其中等级最高的用（E）色表示？

A.黑； B.黄； C.蓝； D.白； E.红。

34、《光大国际 ESHS 重大议题识别说明》将安全影响因素类议题划分为哪几类？ （ABCDE）

A．特种作业与高危作业； B.火灾爆炸;

C.场内车辆及交通;       D. 中毒;

E.危险化学品及易制毒化学品。

35、SOP 中高风险议题废水管理包含：（CDE）

A.雨水管理；      B.清洗废水管理；

C.城市污水处理厂进水水质管理;

D.事故废水管理;

E.污水处理厂污水达标排放管理。

36、SOP 中高风险议题危险废物管理包含（AB）。

A. 废机械油管理；B. 危险废物暂存场所管理；

C. 污泥； D. 建筑垃圾；E. 废电池、废灯管。

37、SOP 中高风险议题特种作业管理包含：（CDE）

A.潜水作业； B.路面开挖； C．登高作业管理；

D.受限空间作业管理； E.动火（含动焊）作业管理。

38、SOP 中高风险议题中毒管理包含：（ABC）

A．硫化氢中毒防护与管理； B.甲烷中毒防护与管理;

C.一氧化碳中毒防护与管理; D.食物中毒管理；

E.氮气中毒管理。

39、SOP 中高风险议题日常安全管理包含：（ABCDE）

A．个人防护用品管理; B.安全标识管理; C.安全培训教育;

D. 作业过程中安全巡检管理; E.防溺水管理。

40、光大国际“三个零”的 经营管理目标是指（ACD）

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关键词：工作流程；职业岗位；承保理赔

金融保险专业根据岗位实际需求，采用灵活的实践教学形式，充分开展行业授课、顶岗实习，学生参与实战经营；以岗位需求为出发点，岗位所要求的素质为重点培养目标，培养素质全面，适应力强，具有团队合作精神与诚信、敬业的良好职业素养，掌握保险基本知识，具备保险公司、保险中介公司实务经营能力与基本技能，能在保险公司、保险经纪公司、保险公估公司、保险公司从事业务拓展、查勘定损、核保核赔、客户服务等实务工作的高素质高技能人才。

一、培养目标及就业岗位

培养素质全面，适应力强，具有团队合作精神、创新精神和诚信、敬业的良好职业素养，掌握保险基本知识，具备保险业务经营能力与专业技能，能在保险公司、保险中介公司从事业务拓展、查勘定损、核保核赔等实务工作的高素质高技能保险一线人才。

工作岗位及主要工作任务如下：

（一）保险营销 工作任务有：1.开拓客户，确保销售目标的达成；2.进行增员招聘、团队建设、业务辅导；3.协助客户进行理赔、给付、保全变更等服务；参加公司安排的各项业务培训。

（二）保险承保 工作任务有：对承保标的进行筛选、对承保标的的费率或者价格进行确定、对客户提出的问题进行详细的解答等。

（三）保险理赔 工作任务有：确定理赔案件、查审证明和资料、核定保险责任、履行赔付义务。

（四）保险客户服务 主要工作任务有1.通过电话、电邮、柜台等多种方式为客户及人提供投保、理赔等方面的专业咨询及业务处理；2.负责保单及相关材料的纸制文档及电子文档的档案管理工作；3.记录、跟进客户及人的诉求，转呈相关部门落实客户需求。

（五）综合内勤 工作任务有1.帮助业务员解答与条款与契约相关问题；2.按照业管规则进行保单填写与初步风险核保；3.负责与业管部门进行保单、产品资料交接；4.负责发票等重要有价证券的管理。

二、职业岗位要求分析

按照保险公司的工作流程设计专业岗位分别有：保险营销、保险、保险承保、保险理赔、保险客户服务、综合内勤岗位等。

（一）保险营销

是开展业务，特指保险公司的业务人员开展保险业务。保险营销岗位工作要求：1. 开拓客户，确保销售目标的达成，正确选择保险营销渠道；2. 掌握社交技巧方法和营销手段，对保险商品进行促销；3. 正确计算保费；4.具备沟通协作、服务创新的能力；5. 协助客户进行理赔、给付、保全变更等服务；具备团队合作意识。对应开设课程主要有《保险营销技巧》、《保险客户心理》、《保险营销礼仪》、《保险产品分析》。

（二）保险

保险岗位要求：1.依据确定目标市场的调研目的，用问卷、电话、访谈等方法进行调研；2.能与被调查对象进行有效沟通；能用准确、精练的语言表述保险条款的内容，熟悉保险的专业知识和一切客户可能提出的相关问题的解答。发挥自己的专业优势，详尽、准确、通俗易懂地解释保险条款。具备较高语言表达能力和分析问题的能力；3.灵活运用营销和社交技巧、方法；4.能用电脑进行文字输入，并熟练使用office软件；5、能按照公司的要求填写固定格式的投保单，并建立相关数据档案；能按照保险公司和银行的要求开立保费帐户；按照保险公司要求领取保单和收据；及时交给客户并介绍收据的作用和理赔程序、变更告知和理赔通知；6.具有金融财务知识注重降低成本、提高效益。能正确计算保险费；会在银行开立账户；7、时刻遵守职业文明礼仪规范；语言规范，举止得体；8、能吃苦、耐劳，有持之以恒精神、工作踏实、认真、谨慎，积极主动；具备客户至上的服务意识；9、具备团队合作意识；具备抗挫折能力；具备及时总结自己工作、改正错误、补救失误的能力；10、遵守相关法律（保险法＼民法通则），有商业道德，保证最大诚信。需要取得《保险从业资格证书》。

（三）保险承保

将投保单资料输入保险公司内部计算机承保系统；搜集风险信息，进行风险识别、评估和控制；根据核保政策对投保人提出的投保申请进行审核；决定是否承保并做出承保决策；缮制保险单证

保险承保岗位要求主要有：1.熟悉保险相关法律、法规和规章政策；2.较全面地掌握保险基础理论、核保专业知识；掌握保险条款、保险合同、实务处理方法及基本原理，熟悉保险核保业务管理的政策、流程及服务标准，并能正确贯彻执行核保方针、政策及制度；3.熟练运用办公系统软件，掌握统计和量化分析方法；4.具有良好的表达能力、较强的沟通能力；5.具有敏锐的观察能力和分析判断能力，有团队合作精神；6.具有较强的风险意识和风险识别、评估和控制能力；7.人寿保险要求具备一定的医学知识，财产保险要求具备一定的机动车辆相关知识（车险）、进出口贸易相关知识（水险）等。

所开设课程主要有《保险承保》。

（四）保险理赔

保险理赔岗位要求了解保险理赔的相关知识；能够协助理赔员为客户提供理赔服务。

1、掌握接报案、查勘、定损的方法，及时进行手工登记立案。

2、根据立案通知书，及时登录未决赔案，准确选择出险原因，准确录入预估赔款金额。

3、收集或催收有关索赔单证。

4、缮制理赔案卷，对于拒付的案件，能够做到向客户合理解释拒付原因，并能妥善处理与客户的纠纷。

5、及时通知客户领取赔款。

6、按有关规定装订、保管理赔案卷。

7、按月编制理赔业务报表说明；编制季度、半年、全年理赔分析报告。

所开设课程《人身保险理赔》、《财产保险理赔》。

（五）保险客户服务

保险客户服务岗位要求有：

1、建立客户关系管理系统，对客户信息进行整理、分析。

2、以客户需求为导向，以客户满意为目的的为客户服务。

3、多次沟通，稳定并拓展客户，做好后续跟踪服务。

4、运用互联网、电话、传真、信函等多种途径与客户沟通。

5、熟练运用office等办公自动化软件，业务系统操作熟练；具有较好的团队合作意识，工作主动性较强。

6、有较好的服务意识和沟通技巧，聆听能力、理解能力、语言表达能力较强。

7、坚守保险从业人员职业道德，工作认真、责任心强、抗压能力强。

所开课程有《保险客户服务》等。

（六）综合内勤

综合内勤岗位工作任务有出单及核对保单，提醒外勤续保、录入与存档业务相关的资料、配合内勤主管进行单证整理对应开设课程《计算机基础》、《保险客户服务》、《保险产品分析》、《保险承保》、等。

三、学习领域构建

校外实训大致包括：一是到保险公司业务管理中心、财务中心、客户服务中心实地演练，熟悉业务操作流程；二是到各类保险标的责任事故现场、汽车修理厂等，培养现场查勘、核定赔偿责任、分析理算保险赔款的能力。三是到保险公司营销部参加晨会、夕会、业务培训，随保险业务员走访客户，掌握陌生拜访、约访、条款解释、拒绝化解、业务谈判、促成签约等营销技巧。

参考文献：

[1] 陈俊杰；《高职院校金融保险专业建设探析》；中国商界（上半月）；2010年03期.

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1.安全制度的完善与落实。

1.1生产信息。生产信息的上传于下达，是乘务管理中至关重要的一个环节。利用每日重点工作跟进表、月度重点工作指引表、轮值骨干电话抽问和员工抽问反馈等多种形式，确保信息传达落实到位。

1.2安全检查。在安全检查方面一般通过日常、专项以及节假日检查等方式开展，遵循“现场、现点、现务”的检查原则，深入一线，发现安全隐患，及时处理，发现违章作业，及时指正，营造良好的安全环境。

1.3安全演练。安全演练通过“双盲”、尾班车等实作形式的开展，让员工掌握在非正常行车组织时对安全关键点的把控，达到在突发应急情况下，故障处理思路清晰，处理步骤紧凑，OCC指导司机介入及时有效和救援程序掌握熟练的目的。3.4安全台账。安全台账通过规范全员安全档案，对员工安全台账、消防台账、演练台账等各个方面的台账进行完善，同时对于消防演练，安全演练等演练的全过程进行记录，分析，总结，为安全工作提供实时数据和参考流程。

1.5应急响应。结合骨干人员的家庭住址，制定应急情况下的响应程序，采用就近支援的方式，力求将有限的资源合理的布置到每一个需要关注的点，避免支援人员扎堆，疏忽关键控制环节。同时利用Glink软件建立乘务应急响应群组，从应急消息、应急响应、人员安排、过程控制和事后跟进等方面发送实时消息，确保应急信息的及时性和有效性。

1.6安全奖惩。通过对员工安全奖惩管理办法的完善，对表现优秀的员工，以年度、季度、月度的形式评选“安全之星”、“应急能手”、“施工能手”等荣誉称号，树立先进典型；同时对于发生安全违章的员工，根据“四不放过”原则，进行教育和整改。

1.7保障制度。制定行之有效的安全保障制度，确保调车、调试、出厂、回厂、施工、降级行车组织等关键作业安全可控，实现车厂管理：点点可控、面面俱到，正线管理：死守两端、统筹中央。

二、技术链式体系

1.运营情况分析。

1.1每周运营分析。每周进行一次线网内运营事件和本线运作情况的数据分析，全面了解设备状态和故障情况。

1.2每月技术月报。每月进行一次本线时刻表使用、晚点分析和故障情况的统计，对故障发生的时间、地点、故障类型进行预测，并做好防范措施。同时将设备情况反馈给相应的部门进行维护和检查，确保车辆和信号系统的稳定。

2.数据透视的应用。利用EXCEL中数据透视的功能对本线所有列车的故障情况进行统计，可以按照日期、时间段、地点、故障类型、车底、驾驶模式六大类进行统计和分析，从分析结果可以对故障发生的时间、地点和类型进行预测，随着数据量的增多，预测结果的准确度也将越高。根据预测结果，提前对司机开展故障处理的预防性培训。

3.运营风险点控制。对于乘务司机操作流程的变更、设备设施的技术改造，都将会改变目前司机的操作步骤和习惯，给乘务运作带来风险。因此，技术网络需要对新程序、新设备进行测试和试验，对安全风险进行评估，将优化后的操作流程再用于学习和执行。

4.乘务技术小组。组织员工成立乘务技术小组，通过学习交路编排、使用TNS系统、参与事件分析会、提供合理化建议和分享行车经验等途径，参与乘务管理和规章制度的编写，使制度流程的制定更加合理和符合生产需求，从而进一步提高生产效率和安全保障。

三、培训链式体系

1.体检式培训。建立员工个人培训数据库，从新员工进入分部后就开始记录员工在日常培训和正线行车中的设备操作习惯、处理故障能力，业务薄弱环节和应急反应能力，根据各方面数据的统计进行评分，形成员工个人素质评价体系。当有员工在正线需要进行故障处理时，正线轮值和OCC指导司机可以根据该名员工在培训数据库中容易出现的习惯性违章和业务薄弱环节进行重点提醒，防止人为误操作和故障处理不当导致救援情况的发生。

2.链式培训。以“学员培训－回炉培训－应急演练－应知应会评估－晋级培训”为一个链式周期，重点做好关键时间结点司机的业务培训和效果评估，确保业务技能扎实过关。对于业务技能出色、心理素质过硬的司机，则按照中间轮值-终点站轮值-OCC指导司机-培训师的发展路线，做好骨干人才的培养。

3.整合培训资源。按照“一规章、一课件、一视频、一练习”的要求分规章文本、故障处理、应急组织、操作流程和降级行车五大模块，完善、整合培训资源，丰富授课资源，涵盖知识全面，提高培训质量。

四、三大体系的联动运转

作为乘务管理的三大体系，对安全生产起到了举足轻重的作用。技术体系，通过对历史数据的横纵对比，预测下阶段可能出现较多的列车故障，整理处理程序和注意事项，为安全生产提供技术指导；培训体系，通过对员工业务技能的分析，归纳本线常见故障及其处理方法，每天候班前进行实作轮训，同时结合技术网络所作的故障预测，开展相应的预防性培训，为安全生产提供业务保障；安全体系，通过研究各岗位关键作业的风险与对策，加强员工安全教育，通过完善的安全制度来保障正线与车厂的平稳运作，并利用安全检查和评估检验员工的培训效果，为下一阶段的安全工作指明方向。

五、结语