工程变更管理规定范文

导语：如何才能写好一篇工程变更管理规定，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

第二条凡违反《工程变更管理办法》规定的行为，均要依据本办法对相关责任主体和责任人员实施责任追究。

第三条违反工程变更管理规定责任追究坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相适当的原则；责任追究及结果纳入责任单位的年度“效能机关”和党风廉政建设责任制考评考核。

第四条本办法所指的责任主体，主要包括：

（一）项目业主（包括代建单位，下同）及其主管部门；

（二）县财政投资评审中心；

（三）工程变更联合审查小组；

（四）相关执法和行业主管部门；

（五）其他相关责任单位。

第五条本办法所指的责任追究，主要有以下几种形式：

（一）诫勉谈话；

（二）通报批评；

（三）组织处理；

（四）党纪政纪处分；

（五）移送司法机关；

以上处理方式可以单独适用，也可合并适用。

第六条本办法所指的责任人员包括：主要负责人、直接负责的主管人员和直接责任人员。

第七条项目业主及其主管部门有下列行为之一的，应当追究相关责任人员责任：

（一）超越《工程变更管理办法》规定的权限审批的；

（二）不按规定程序和要求审批、报备和报批工程变更文件的；

（三）将工程化整为零规避审批的；

（四）未经审查批准或审查不合格，擅自实施工程变更的；

（五）弄虚作假，提供虚假工程变更，造成投资损失浪费的；

（六）未将合同必备条款写入合同，导致工程变更，造成损失浪费的；

（七）其他因、、等行为给工程造成损失的。

第八条县财政投资评审中心有下列行为之一的，应当追究相关责任人员责任：

（一）未按规定落实项目评审责任，导致工程计量、经济技术签证失实的；

（二）对未按程序办理的变更项目擅自批准支付工程款；

（三）对评审过程中发现的问题不予纠正或不如实报告的；

（四）不按规定程序和要求评审和报批工程变更文件的；

（五）评审结论严重失实的；

（六）其他因、、等行为给工程造成损失的。

第九条工程变更联合审查小组有下列行为之一，应当追究相关责任人员责任：

（一）未经过调查研究、现场察看、集体讨论，擅自表态或审批同意工程变更的；

（二）超越《工程变更管理办法》规定的权限审批的；

（三）未认真履行审核把关职责，导致提交县政府审批的工程变更报告失实的；

（四）在收到关于工程变更的申请后，在规定期限内，没有组织会审，或虽经会审但没有签署具体意见给工程建设造成损失的；

（五）其他因、、等行为给工程造成损失的。

第十条相关行政执法或行业主管部门未正确履行监管职责，对应给予监管对象处罚或追究责任而不处罚或不追究责任，影响工程质量或投资控制的，应当追究相关责任人员责任。

第十一条对建筑行业中介服务机构和个人不良行为的处罚，由行业主管部门依据相关规定予以执行。

篇2

乙方：

根据 《中华人民共和国消防法》 和 《中国石化集团公司安全生产监督管理制度》 、《九江石化消防安全管理规定》、《九江石化禁烟区禁烟管理规定》 等法律、制度要求为加强对甲方禁烟区的防火安全管理， 严肃处理违法违纪行为 ，确保甲方安全生产和职工的人身安全 ，协议如下 ：

1、 乙方应按照有关法律法规建立消防安全管理网络 ，接受甲方的消防监督检查和工作指导 。

2、 协议生效一周内 ，乙方向甲方财务部门交纳安全风险抵押金 50000 元。拒不按时交纳安全风险抵押金者取消其准入资格。

3、 乙方应将施工人员名单交付甲方消防管理部门 ，每年接受一次甲方消防管理部门统一组织实施的消 防安全教育培训。如有人员更换 ，应及时报告甲方消防管理部门。拒不接受消防安全教育培训的，扣除乙 方安全风险抵押金5000 元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全额。

4、 严格执行《中国石化集团公司安全生产令》 和 《九江石化禁烟区禁烟管理规定》， 如有违反 ， 按照相关规定进行考核处罚。

5、 乙方在承接甲方消防工程项目时，应先将相关的专业资质证件报甲方消防管理部门审核。否则取消 该单位的承揽资格，并全额扣除乙方的安全风险抵押金。

6、 乙方承接的甲方建筑工程和装修工程（包括消防工程）施工图纸的消防设计经公安消防部门审核后， 不得擅自改变，确需变更的须经公安消防部门同意 ，由设计单位出具变更通知书。否则全额扣除乙方的安全风险抵押金。

7、 乙方应严格执行《九江石化禁烟区禁烟管理规定》，主动接受甲方对禁烟区组织的不定期检查。乙方人员在禁烟区吸烟的，甲方除对当事人进行批评教育外，及时通知乙方，全额扣除乙方安全风险抵押金，并取消乙方准入资格；乙方人员携带香烟火种进入禁烟区的，甲方除对当事人进行批评教育外，及时通知乙方，扣除乙方安全风险抵押金20190 元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全额。

8、 乙方施工用车必须持有甲方有关部门签发的车辆通行证，戴好防火罩后方能进入禁烟区，并按规定 线路行驶。车辆进入生产装置和罐区 ，应先到管辖单位办理准入手续。否则每次扣除乙方的安全风险抵押金5000元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全款。

9、乙方凡需要临时用水、动土、占用消防通道等应事先向甲方消防管理部门办理申请手续，办理作业票后方可作业。否则，每检查违反一次，扣除乙方安全风险抵押金1000元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全额。

10、施工中乙方如有发生圈埋消防栓、擅自启用消防栓，每检查违反一次，扣除乙方安全风险抵押金2019元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全额，并承担由此造成的全部后果。

11、乙方在禁烟区需电、气焊等明火作业时，应按照规定办理用火作业票。同时，清除动火区域的易燃、可燃物，配备消防器材，指定专人监护，确保施工范围的消防安全。擅自动火的，全额扣除乙方安全风险抵押金，并取消乙方准入资格；未按要求清理作业现场、实施消防安全防护的，扣除乙方安全风险抵押金20190元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全款。

12、乙方在禁烟区检修、抢修中严禁在裸露的高温管线上搭建脚手架和跳板。每检查发现一次，扣除乙方安全风险抵押金10000元，乙方在一周内补齐安全风险抵押金全额。

13、本协议双方签字（盖章）生效，有效期一年。

14、未尽事宜参照九江分公司HSE管理体系有效文件执行。

甲方代表签字： 乙方代表签字：

篇3

建设项目委托代建合同范文一项目业主单位(甲方)：

项目代建单位(乙方)：

XXX

第一部分 委托代建合同

甲方(项目业主单位)：

乙方(项目代建单位)：XXX

根据《XXX市级政府投资项目代建制管理规定(试行)》精神，明确由甲方负责项目开发建设，由乙方为建设项目代建单位，展开相关建设工作。据此，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及有关法律、行政法规，甲方就委托乙方承担工程建设项目(以下简称“项目”)的工程代建事宜，经协商一致，订立本委托代建协议。后续代建项目由指挥部书面委托，双方权利义务可参照本合同执行。

一、项目概况

1、代建项目：XXX隧涵洞抢险加固工程

2、项目建设地点：延平新城区域内

3、项目建设内容及规模：XXX隧涵洞抢险加固工程建设规模和内容：XXX隧涵为钢筋混凝土结构，全长846.5米，20xx年1月加固

K0+000~K0+060及XXX本次抢险加固设计主要针对+060~+480段破损未加固段落。

4、项目总投资与资金筹措：本项目总投资约500万，由甲方拨付。

二、代建方式：项目代建方式采用全过程代建方式，即由代建单位对代建项目从项目设计至竣工验收实行全过程。

三、项目代建范围

项目前期阶段含项目设计委托及审批等工作。实施阶段所涉及项目咨询、监理、施工队伍选择、工程施工建设管理、工程竣工验收、工程资料收集归档、竣工财务决算、资产移交、工程保修等的组织、协调、控制和

管理等工作。

四、项目代建管理目标

1、投资控制目标：以审批的投资估算、初步设计概算和经审核确认的施工图预算为准，分阶段控制投资。

2、项目质量目标：项目工程质量应达到国家现行质量检验评定标准合格等级。

3、项目工期目标：乙方与施工单位签订的具体项目施工合同工期为控制目标。

4、前期工作目标：以满足相关行政审批为目标。

甲 方：

(盖章)

法人代表：

联 系 人：

地 址：

负 责 人：

联系电话：

乙 方：XXX(盖章)

法人代表：

经 办 人：

地 址：

负 责 人：

联系电话：

20xx年 月 日签订于X

第二部分 合同通用条款

一、工作职责和范围

(一)甲方作为项目业主单位，主要负责：

1、依法组织开展代建单位的招标工作，与代建单位签订项目代建合同，并将招标文件、招投标情况及代建合同报市发改委、住建局、财政局等部门备案;

2、布置、下达项目建设内容明确代建项目具体实施意见，提供项目用地;

3、代建单位项目建议书;项目可行性研究报告;初步设计;概算;施工图设计;工程预算等文件编制、审查。

4、审核并汇总上报代建单位代编的项目年度投资计划和年度基建支出预算;

5、根据市政府及其授权部门下达的项目年度投资计划和市财政局批准的年度基建支出预算，向市财政局提出项目用款申请;并负责项目建设资金的管理和拨付;

6、对代建项目实施的全过程进行全程监督。对代建单位不称职的项目部工作人员可以提出更换;

7、协助项目代建单位办理项目前期有关手续;

8、负责建设资金的筹措，并按工程进度及时支付前期经费、工程进度款和代建管理费;

9、《X市市级政府投资项目代建制管理规定(试行)》(X政综

[20xx]171号)文件中规定的其他事项。

(二)乙方作为项目代建单位，主要负责：

1、依据项目建议书批准内容，组织编制项目可行性研究报告，申办项目可行性研究报告审批及与工程开工建设相关的项目规划选址、用地预审、环境影响评价，工程规划许可、开工报告或施工许可证、消防、人防等行政许可手续。

2、在项目业主单位的监督下，依法组织项目可研、水保、环评、勘察、设计单位的招标工作，并将招标文件和投标情况报项目业主及有关行政监督部门备案;

3、在项目业主单位的监督下，依法与可研、水保、环评、勘察、设计单位签订合同，并报项目业主及有关行政监督部门备案;

4、依法组织开展项目初步设计及概算的编制工作，并报项目业主及有关行政监督部门备案，经批准的概算作为投资控制和限额设计的依据;

5、按照基建财务管理规定及时向业主单位提交会计报表;

6、按照经批准的初步设计及概算，负责对施工图实行限额设计;

7、在项目业主单位的监督下，组织项目预算(施工图预算及相关费用)编制工作，经业主单位审核后报财政部门审批;

8、在项目业主单位的监督下，依法组织项目监理、施工、主要材料设备采购等招标活动，并将招标文件、招标投标情况、相关合同文件报业主单位及有关行政监督部门备案;

9、编制项目年度投资计划和年度基建支出预算;

10、对施工单位报送的工程量和工程进度款进行审核，按月向业主单位报送工程进度和资金使用情况，申请拨付资金，代编项目年度财务决算报表;

11、在项目业主单位的监督下，负责办理项目施工过程中的设计变更、配合业主单位办理概算调整等报批手续;

12、会同业主单位组织竣工验收(工程质量验收);

13、负责组织工程竣工结算和编制项目竣工财务决算报告，经业主单位审查后，报市财政局审批;

14、会同监理单位对于不符合设计要求及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知施工方停止使用;对不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全的施工作业，有权通知施工方停工整改、返工。施工方得到乙方批准，并经监理单位下达复工令后才能复工。

15、负责将项目竣工及有关项目建设的技术资料完整地整理汇编移交;

16、《XXX市级政府投资项目代建制管理规定(试行)》(南政综

[20xx]171号)文件中规定的其他事项。

二、保险

1、在本合同有效期间，乙方应自行投保其派出人员的人身意外险及其拥有和使用的设备设施、运输工具等有关的保险，出现相关事宜由乙方自负。

2、乙方负责督促本工程项目的各工程承包商办理承包合同中规定的各类保险，并向甲方书面报告执行情况。

三、廉政建设规定

1、应严格遵守国家关于市场准入、工程招标投标等有关法律、法规，相关政策，以及廉政建设的各项规定。

2、认真执行建设工程项目承发包合同文件，严格按合同办事。业务活动必须坚持公开、公平、公正、诚信、透明的原则(除法律法规另有规定者外)，不得为获取不正当的利益，损害国家、集体和对方利益，不得违反工程建设管理等法律法规。

3、甲乙双方工作人员不得以任何形式向本工程第三方索要和收受回扣、补贴等各种好处费。

4、甲乙双方工作人员应当保持与本工程第三方正常的业务交往，不得收受第三方的礼金、有价证券和贵重礼品，不得在第三方报销任何应个人支付的费用。

5、甲乙双方工作人员不得参加对公正贯彻落实本工程管理工作有影响的宴请、健身、娱乐等活动。

6、甲乙双方工作人员不得要求或者接受本工程第三方为其装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及国内外旅游等提供方便。

7、甲乙双方工作人员不得向本工程第三方介绍家属或者亲友从事与本工程有关的材料设备供应。工程分包等经济活动。

8、甲乙双方工作人员不得假公济私，化公为私，在工程量签证、材料价格审定、工程结算等问题上徇私舞弊。

9、甲乙双方工作人员有违反廉政建设规定的，提请项目廉政监督工作组按照管理权限，依据有关法律法规和规定取消相关人员的从业资格，吊销职业资格证书等处罚; 取消代建单位在我市工程建设方面的投标资格、评优晋级资格以及罚款处理;给业主单位造成经济损失的，应予以经

济赔偿;性质严重的责令停业整顿，降低资质等级直至吊销资质证书;构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

四、通知送达

1、甲乙双方均保证本合同所书之住所是真实有效的，并以该住所作为双方书面联系之通讯地址，如有变更，应及时书面通知对方，否则仍视本合同所书之住所作为联系地址。

2、本合同履行过程中任何一方向对方发出的通知均应采取书面形式并通过人手传递或挂号信或邮局特快专递的方式，如需反馈还应确定反馈时间。人手传递自接收人签收之日起视为送达;挂号信自投邮之日起的第3日即视为送达;特快专递自投邮之日起的第2日即视为送达。

3、除需要提交项目建设决策的请示、文件等外，合同一方接受对方提交的一般工作联系函，原则上在24小时内给予书面回复。

五、不可抗力

因不可抗力导致合同不能全部或部分履行，合同双方应协商解决，互不追究违约责任。不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或非合同双方责任造成的爆炸、火灾，一定级别的风、雨、雪、洪、震等自然灾害。

六、争议解决

在合同执行过程中引起的争议，应当本着谅解信任的原则，力求协商解决。协商不成的可提交当地政府协调，协调后争议仍未解决时，任何一方均可向项目所在地人民法院提起诉讼。

第三部分 合同专用条款

一、代建管理费及支付方式

代建管理费参照《XXX市级政府投资项目代建制管理规定》(南政综〔20xx〕171号)文件中规定的费率标准收取。双方约定所承担的项目代建管理费的费率标准为项目投资额的2.5%;代建管理费按项目进度分期支付，每个项目结算一次，每半年拨付一次。乙方每半年向甲方报送申请拨付相关代建项目管理费支付报告，列出各代建项目完成投资应拨付的管理费用，甲方审核后及时拨付。在项目竣工前拨付不超过80%，项目竣工财务决算批复后再拨付20%。

二、项目建设资金的拨付与管理

乙方应严格项目建设资金管理，专款专用。

(一)付款方式：建设资金由乙方申报、甲方负责拨付。

(二)建设资金申请拨付审批流程：

1、乙方在每个月的25日前以书面形式，根据代建项目、进度控制目标及建设计划，向甲方申报当月已完成的建设资金申请以及下一个月的建设资金需求计划，报甲方审批。

2、甲方根据核批情况，一周内将资金拨付到乙方建设资金账户。

(三)项目各类款项拨付要求：

1、施工单位申报的当月份已完成的资金申请，须经监理单位及乙方审核、签署意见后再呈报甲方审批。

2、建安工程进度款由乙方按月拨付给施工单位，已完成工程量价款拨付比例按工程合同约定。

3、其他类别的款项经乙方审核后报甲方审批，由乙方按相关合同的约定支付给相关单位。

三、工程变更管理

1、乙方应综合分析工程设计与施工过程中存在的各种问题，及时采取事先控制措施，减少投资增加的工程变更的发生。

2、乙方应按批准的建设规模、建设内容和建设标准实施组织管理，严格控制项目投资，确保工程质量，按期交付使用。乙方不得在实施过程中利用洽商或者补签其他协议随意变更建设规模、建设标准、建设内容和投资额。因技术、水文、地质等原因必须进行设计变更的，应由设计单位填写设计变更单，并经监理单位、施工单位签署意见后，由乙方报甲方核准。

3、工程变更参照《XXX市级政府投资项目代建制管理规定(试行)》(南政综[20xx]171号)文件中第十七条规定的执行。

4、因工程变更造成总投资调整的，代建管理费应做相应调整，计算方法及支付方式不变。

四、工程竣工验收及保修

1、工程竣工验收由乙方负责，甲方配合完成竣工验收所需的相关手续。验收过程若发现相关问题由乙方负责落实整改。

2、在工程移交验收时，乙方需提供相关工程资料供甲方存档。

3、工程保修期内由代建单位负责保修，保修范围和保修年限根据相关法律法规执行。

五、违约责任和奖励

甲乙双方应相互配合，相互理解支持，严格按照本合同履行各自职责，

尽量避免违反本合同约定事件的发生，共同完成建设任务。任何一方未按本合同约定履行义务给其他方造成损失的，应支付其他方违约金和赔偿金。

1、乙方未严格执行本合同约定的乙方应尽义务，影响到甲方对项目的组织、协调、监督工作，甲方有权对乙方提出书面警告、要求限期整改。乙方因管理不力造成项目投资、进度和质量无法达到规定要求的，项目业主有权解除本合同并要求乙方支付违约金和赔偿金。

2、乙方未完全履行代建合同、未经批准擅自变更项目设计、增加建设内容、提高建设标准或者未对投资控制实行科学管理等情形之一，造成工程决算超过概算的，超出部分由乙方负责赔偿;造成代建工程质量未能达到合同约定标准的，乙方应组织相关的专业工作单位无条件返工，直至达到合同约定的标准，由此造成的损失包括增加的投资费用，由乙方负责。

3、乙方因组织管理不力致使代建项目未能在移交使用目标日前完成移交的，每超过一天，项目业主可扣除应付给乙方的项目代建管理费1‰;即：违约金=管理费总额*延长工期(日)*1‰。

4、由于项目业主原因导致应支付乙方的项目建设资金延期支付而造成乙方损失的，乙方有权解除本合同并要求项目业主支付违约金和赔偿金。

5、由于项目业主或其他政府审批部门的原因导致代建工作延误、暂停等，乙方的合同工期相应顺延，延长期管理费=管理费总额*延长工期(日)*1‰。

6、乙方在工程项目管理工作中提出的合理化建议，使项目业主得到了经济效益，项目业主将上报，建议有关部门将其记入乙方代建业绩。

六、其他

1、隐蔽工程的验收。进行地基基础主体结构施工、隐蔽工程验收及

使用功能实验时，代建人应事先书面通知甲方到场，在验收合格后才能进行其他施工。

2、本合同未明确的事项以及文件内容存在歧义或不一致时，按《XXX市级政府投资项目代建制管理规定(试行)》(x政综[20xx]171号)文件精神解决。文件未明确的，双方另行协商解决。

3、本合同经甲乙双方签字盖章后生效。

4、本合同一式壹拾贰份，双方各执贰份，其余由项目业主报市监察局、发改委和财政局等行政监督部门备案。

5、未尽事宜，双方另订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：日期:

建设项目委托代建合同范文二委托人(全称)：

代建人(全称)：

依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》和有关建设项目管理办法，经委托人研究，同意将XXXXXX建设项目委托给代建人实施代建管理,按照平等、自愿和诚实信用的原则，就代建管理事项协商一致，订立本合同。

一、项目概况：

工程名称：

工程地点：

工程内容： 前期工作和建设实施代建

总 投 资(估算投资)：

工程立项批准文号：

二、工程总建设期

工程总建设期(自合同签订日起)： 20XX.XX.XX-20XX.XX.XX,

三、质量标准: 优良

四、合同价款:

甲方以项目总概算的 2% 作为乙方的代建管理费(工程概算为XXXX万元，开班费等其他费用XXXX万元)。工程竣工后，根据审计结果据实调整代建管理费。

五、合同组成的文件

组成本合同的文件包括：

1、双方认可的有关工程的变更、洽商等书面文件或协议修正文件

2、委托代建合同书

3、本合同专用条款

4、本合同通用条款

5、描述代建项目的技术性文件

6、标准、规范及有关技术文件

构成本合同的文件若存在歧义或不一致时，则按上述排列次序进行解释。

六、本协议书中的有关词语含义与本合同第二部分《通用合同条款》中分别赋予它们的定义相同。

七、代建人向委托人承诺，按本合同的规定承担本合同专用条款中议定范围内的工程委托代建工作。

八、委托人向代建人承诺，按本合同专用条款中议定的期限、方式和币种，向代建人支付代建管理费。

九、合同生效

合同订立时间： 年 月 日

合同订立地点：

本合同约定 双方签字盖章后生效。

(本页无合同正文)

委托人： (公章) 代建人： (公章)

法定代表人： 法定代表人：

委托代表人：

地址：

委托代表人: 地址：

建设项目委托代建合同范文三项目名称：________________________

项目委托人：北京市发展和改革委员会

项目代建人：______________________

项目使用人：______________________

根据《中华人民共和国合同法》、《北京市政府投资建设项目代建制管理办法(试行)》，为保证市政府投资建设代建项目的顺利实施，充分发挥政府投资效益，严格控制投资概算，经委托人、代建人与使用人三方协商同意，签订本合同。

一、项目概况

项目名称：__________________

项目总投资：________________(万元)(以批准的投资概算为准)

建设地点：__________________

建设规模：__________________

建设内容：__________________

二、代建项目管理范围和内容：__________________

三、代建项目管理目标

投资控制金额：__________________(万元)(以代建人投标报价为准)

工程质量标准：__________________

代建管理期限：__________________个日历天

四、代建管理费

金额(大写)：__________________元人民币￥：__________________元

五、本合同由以下文件组成

1.三方认可的有关工程的变更、洽商等书面文件或协议修正文件

2.委托代建合同书

3.专用合同条款

4.通用合同条款

5.中标通知书

6.投标书及其附件

7.招标文件及其附件(或描述代建项目的技术性文件)

8.初步设计文件及其审查批复文件

9.标准、规范及有关技术文件

构成本合同的文件若存在歧义或不一致时，则按上述排列次序进行解释。

六、本合同中的有关词语含义与本合同[第二部分 通用合同条款]中赋予它们的定义相同。

七、委托人承诺，遵守本合同中的各项约定，为代建人提供项目建设的必要条件。

八、代建人承诺，遵守本合同中的各项约定，按照代建工作范围和内容，承担代建任务。

九、使用人承诺，遵守本合同中的各项约定，协助代建人完成代建工作。

十、本合同一式____份，具有同等法律效力，三方各执____份。

委托人：(签章)____________　代建人：(签章)____________　使用人：(签章)____________

法定代表人：(签章)________　法定代表人：(签章)________　法定代表人：(签章)________

地址：______________________ 地址：______________________　地址：______________________

邮编：______________________ 邮编：______________________　邮编：______________________

篇4

第一条 为了完善我县贷款资金建设工程项目管理制度，促进我县贷款资金建设工程项目管理健康发展，规范贷款资金的使用，有效监管贷款资金的流向，不断提高贷款资金投资效益和管理水平，依据国家有关法律、行政法规制定本办法。

二、建设工程项目前期阶段管理

第二条项目的初期策划和选址等工作应注重可行性和操作性，由业主单位或者业主委托的实施单位负责策划、调查、研究、确定，应避免选取群众矛盾多、容易激化群众矛盾的地段。

第三条 项目建议书和可行性研究报告、项目的地形图测绘、规划测量、概念性规划和修建性详细规划、国土测量、矿产压覆、地灾评估、用地复垦、水土保持、能源评估、环境影响评价、勘察设计和施工图审查、地质勘查、造价咨询的编制单位由业主单位研究按相关规定、相关程序选择具有相应资质、业务能力强的单位。编制单位须按相关程序进行调查、勘测等作业并出具报告成果。报告成果保证真实可靠，由业主单位送发改、国土、规划等行政职能部门办理立项审查等其他相关手续。

第十三条工程项目的招投标，必须严格按相关法律法规和行业规范履行。合同签订严格按照合同会签程序，会签程序走完后方可签订合同。合同签订后，应及时到建设行政主管部门做好合同的登记备案。

三、项目实施阶段管理

第十五条 施工图纸会审由建设单位组织，设计单位、监理单位、施工单位共同参加。施工图纸会审由监理工程师负责进行现场记录，汇总整理成会议纪要。施工图纸会审纪要，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程施工和工程结算的依据。

第十六条 施工合同、图纸会审等工作完成后，应准备好相关资料，到建设行政主管部门办理质监、安监手续和建设施工许可证，并交纳相关费用。

第十七条 项目施工条件成熟后，施工单位应根据项目要求编制好项目开工申请报告、施工组织设计和专项施工组织设计方案，报监理单位审查，经总监理工程师审查通过后，下发项目开工令。开工令一式三份，建设单位、施工单位、监理单位各一份。

第十八条 监理单位应编制好项目监理实施规划大纲和实施细则，经总监理工程师批准后，上报建设单位。

第十九条 现场施工协调例会由监理工程师主持。现场施工协调例会规定参加人员：业主单位、监理单位、施工单位及其他相关人员，有重要事项需要协调，邀请主要领导参加。

第二十条 原则上每周召开一次现场施工协调会，现场施工协调例会内容：听取施工单位关于本周工程项目的施工进度、施工质量等完成情况、下周工作安排计划及施工中存在问题的汇报；监理工程师总结评价，指出上周施工单位施工中的不足和施工单位存在的问题，提出下周工程项目的工作要点和要求。

第二十一条 办理签证原则：凡属设计施工图纸修改或变更引起的工程量增加、减少或变更等合同约定之外的工作内容，均应办理现场签证。

第二十二条办理现场签证程序

（一）由施工单位提出现场签证内容；

（二）经专业监理工程师及项目总监理工程师认可；

（三）业主单位、监理单位、施工单位现场签证确认。

第二十三条 合同约定之外的工作内容：必须附有设计修改或变更图纸、经批准的变更意向、技术要求、专项施工组织计划及彩色照片等书面资料，相关资料必须符合合同的约定及国家规范的要求。

第二十四条 变更工程应按变更工程管理规定报相关领导批准后才能实施。

第二十五条 办理工程量现场计量验收单原则：凡属设计施工图纸技术要求的工程量现场计量，均应办理工程量现场计量验收单。

第二十六条 办理工程量现场计量验收单程序：由施工单位提出工程量现场计量验收单内容和计划安排，经监理工程师、业主代表共同现场计量，验收核定确认。

第二十七条 工程量现场计量验收必须严格遵循：经相关单位批准的设计图纸、技术要求和施工组织设计，行业标准及国家规范。

第二十八条办理工程量现场计量验收单的时效性：工程量现场计量验收单必须在下道工序实施前，由各方现场验收确认，单一认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据。

第二十九条 对工程量现场计量验收工作，施工单位必须提供现场实际的测量资料报告，经监理单位、业主单位批准，方可进行收方验收签字确认。

第三十条工程量现场计量验收单必须经工程总监审查，报业主单位审定。工程量现场计量验收参加人员必须严格认真，对现场计量的数量和准确性负责。

第三十一条 设计变更的原则

（一）施工中发现设计有错误或有严重不合理的地方；

（二）实际情况与设计有出入或设计未考虑的地方；

（三）凡实际工程量与投标清单工程量有出入者（含多算、少算、漏算）均应按变更程序办理。

（四）因业主单位的要求更改或调整设计。

第三十二条设计变更的办理原则：凡属变更工程均应事先由施工单位提出变更意向申请，变更意向申请经批准并由监理工程师下达变更令后，施工单位才能组织实施，变更工程完工并质检合格后应及时办理变更报告，变更报告审批后才能计量。

第三十三条变更意向申请办理程序

（一）单项工程造价在5万以内变更工程审批程序：施工单位提出变更申请文件，经设计、监理及业主单位相关人员依次签审原件一份，复印三份各单位加盖公章后下发，设计单位均应出具变更设计文件。

（二）单项工程造价在5万以上变更工程审批程序：单项变更5万元以上20万元以下的，经县较大工程变更联合审查组查勘会商后，经县政府分管领导批准实施；单项变更增加造价20万元以上100万元以下的，经县较大工程变更联合审查组查勘会商后，由业主单位研究确定后再报常务副县长批准实施；单项变更增加造价100万元以上的，须报县政府常务会议或县委常务会议研究批准后实施。

（三）变更意向申请文件应按监理提供的文件格式和要求整理，注明变更依据和理由，附变更的工程量计算单及现场彩色照片等原始资料。

第三十四条 变更报告办理程序：变更意向获得批准并实施完毕后，施工单位应及时编制和申报变更报告，变更报告的审批程序：设计、监理及业主单位相关人员依次签审原件一份，复印三份各单位加盖公章后下发，变更报告应按监理单位提供的文件格式和要求整理，变更工程量的确认，监理单位和业主单位相关责任人应严格把关。

第三十五条 工程进度编制原则：根据施工合同约定、施工设计图纸。工程项目进度计划根据批准的施工组织设计编制实施。月度工程进度计划内容：月度工程项目计划的文字形象进度说明、分部分项计划安排及完成工程量、完成计划完成投资。月度工程进度计划必须及时报监理单位、业主单位审核。施工总进度计划一经批准，是工程项目管理进度控制的目标计划，业主单位必须督促监理单位严格监督管理实施，确保批准的施工总进度计划的实现。

第三十六条工程进度月报表由施工单位根据合同约定、监理工程师条例和工程项目的实际完成情况，按照工程建设备案制规定的工程报表格式，在每月25日前编制完成。工程月报内容：本月工程项目的建设实施概况、进度概要，形象进度及其说明、质量分析、分部分项完成的实际工程量等。如果该工程由业主单位委托其他单位或指挥部负责实施，上报工程进度月报表时，必须同时递交一份工程进度月报表给业主单位。

第三十七条 项目建设进度报告

（一）监理单位根据施工单位报送的工程月报，通过对工程建设进度的监测、检查和比较分析，在每月28日前编制完成。

（二）项目建设进度报告内容：工程项目的建设进度的近期趋势，对工程建设进度的监测、检查、比较分析图表，进度的偏离程度、偏离原因分析和相应的措施和建议。

第三十八条现场材料设备进场验收原则：根据设计图纸、合同约定、行业标准及国家规范。现场材料设备进场验收：由施工单位通知监理工程师组织验收，业主单位代表或其委托方代表必须参加现场验收签字确认。现场材料设备验收规定：根据施工设计图纸和合同的约定，材料设备进场必须具备相关的材料设备产品合格证、性能检测报告或质量许可证等。

第三十九条 现场材料设备的进场检查验收，是确保工程量的一个重要环节，业主代表必须认真履行合同约定，督促监理单位并参加严格控制现场材料设备的进场质量关。

第四十条文字、图片等资料严格按照市政工程建设备案制管理的相关规定，结合县建设行政主管部门的具体要求进行分类、整理、移交、归档。

第四十二条隐蔽工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，业主代表或其委托单位代表参加验收签字确认。

第四十三条分部分项工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，业主代表或其委托单位代表参加验收签字确认。

第四十四条 单位工程项目验收：由监理工程师组织安排，业主代表或其委托单位代表参加验收签字确认。

第四十五条 工程项目初验：由施工单位提出工程项目初验工作报告和计划安排，报监理工程师审核同意，经业主代表或其委托单位代表批准后由监理工程师组织实施，严格按照工程建设备案制管理规定要求进行。

（一）部初验参加单位：业主单位、施工单位、监理单位。

（二）正式初验参加单位：业主单位、施工单位、监理单位、设计单位、质监站等相关单位。

第四十六条 工程项目竣工验收：

（一）施工单位提出工程项目竣工验收工作报告和计划安排，报监理单位审核同意，业主代表或其委托单位代表提出审查意见，报业主单位领导批准。

（二）工程项目竣工验收由业主代表组织实施。参加单位：施工、监理、设计、单位、质监站、接养等相关单位。

第四十七条 一般工程验收资料由施工单位按照工程建设备案制管理规定要求整理准备，监理工程师、业主代表参加现场检查评定，通过检查评定后签字确认。

第四十八条 工程进度款支付程序：

（一）据审核批准的工程计量文件，由施工单位提出支付申请单。

（二）监理工程师对工程进度款提出具体审核意见。

（三）业主代表核算签字确认。

（四）业主代表提出审查意见后报业主单位领导、县常务副县长审定。

（五）业主单位核算后据合同向税务单位提供开票证明。

（六）工程进度款支付审批程序按照县工程项目资金支付相关规定执行。

（七）施工单位必须自觉接受业主单位监督，不得拖欠农民工工资，否则业主单位有权代为支付。

第四十九条如果该项目由业主单位委托指挥部或其他单位负责实施，业主单位每季度组织单位纪检监察、工程技术、财务及县纪检监察、县财政相关人员对项目进度情况、工程款支付情况进行核查。单次付款金额超过一百万元人民币，施工单位申请支付前必须通知业主单位进行现场核查。未经过核查的，业主单位可以暂停本次支付。

第五十条施工单位提出工程结算报告，经监理单位，业主代表或其委托方代表会签同意后报业主单位领导审核批准。

第五十一条工程项目结算资料的核算确认要求和送审程序：

（一）审查核算要求：必须审核工程量的准确性。必须审核工程量、工程签证、合同变更、质量认定、价格认定、材料调差等是否严格按签字程序确认，对不符合规定的工程量、工程签证、合同变更、质量认定、价格认定坚决不允许进入工程结算中。必须严格对所有审核内容进行复核、审核。

（二）审查核算程序：业主单位要求对结算资料进行严格审查。审核后报送县审计局预结算审计中心审计。施工单位按照工程进度款的结算审查审定批准程序办理工程结算手续，进行工程结算支付。

第五十二条 工程项目结算书一式五份：施工单位、监理单位、审计部门、业主单位各一份。

第五十三条 工程结算付款办法严格按照工程款支付办法的程序确认，严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最后一次工程结算付款必须按照合同规定抵扣工程预付款、工程质量保证金后，严格按照审查审核批准的付款流程办理。

四、项目的交付使用和维护

第五十四条 在工程保修期内，业主代表或其委托单位代表应定期回访，掌握工程交付后的使用情况，并处理保修期内的工程质量投诉问题。

第五十五条对于政府采购服务项目，属于合同中约定的，在服务期限和服务范围内的项目，业主单位应做好项目维护和管理工作。

五、附 则

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1南水北调中线干线工程投资管理模式

根据国家相关规定和办法及南水北调中线干线工程的特点,南水北调中线干线工程投资管理采用静态控制和动态管理的模式。

1·1静态控制、动态管理概念

静态投资控制是指在工程建设过程中,将工程建设投资控制在以某一价格水平年编制的概算静态投资之内。

动态投资管理是指在工程建设过程中,通过逐年编报年度价差报告、据实计列建设期贷款利息投资、严格设计变更管理等措施,对动态投资进行有效管理。

1·2投资管理责任主体

中线建管局作为项目法人,是南水北调中线干线工程实行投资静态控制、动态管理的责任主体,对其管理的工程建设全过程投资控制负责,各级项目建设管理单位对所负责建设工程项目的投资控制承担相应责任。

1·3投资管理层次

中线干线工程投资管理共分三个管理层次。一是国务院南水北调办公室从监督控制的角度,制定投资控制的相关管理规定和办法,对中线建管局实行投资控制考核;二是中线建管局从执行层面制定投资控制和相关管理规定和办法,同时对项目建设管理单位实行投资控制考核;三是各项目建设管理单位依据中线建管局确定的投资控制目标,制定相应的实施细则,确保其负责管理的投资控制在目标之内。

2南水北调中线干线工程投资管理模式的应用

南水北调中线干线工程采用直接建设管理、代建制建设管理和委托制建设管理三种建管模式,对工程进行建设管理,通过静态控制、动态管理模式对工程投资进行控制。

2·1静态投资控制

南水北调中线干线工程静态投资控制,是在批复初步设计概算静态投资总量控制的前提下,再通过编制项目管理预算进行合理调整。项目管理预算按照“总量控制、合理调整”的原则,结合工程建设管理体制和工程招标实际情况和工程特点编制。审批后的项目管理预算作为工程项目建设和投资静态控制的依据。项目法人通过采取各种管理措施和手段,将投资控制在设计单元工程项目管理预算范围内。

项目法人根据静态投资控制目标,依据项目委托(代建)管理协议,将投资控制目标分解到项目建设管理单位,分解后的项目管理预算作为各项目建设管理单位的投资控制目标。

项目管理预算对国家批复的概算静态投资进行结构与费用的调整,通常分为十个部分,即建筑安装工程采购、设备采购、专项采购、项目管理费用、技术服务采购、生产准备费、其他费用、建设及施工场地征用费、可调剂预留费和基本预备费。

2·2动态投资管理

南水北调中线干线动态投资管理,主要是对价差、建设期贷款利息、设计变更等进行有效管理,动态投资利用国务院南水北调办公室批准的南水北调中线干线工程动态投资和工程建设结余投资调剂解决。设计单元工程发生的动态投资由本设计单元工程动态投资和结余投资解决,不足部分经南水北调办公室批准利用其他设计单元工程结余投资调剂解决。

除据实发生的贷款利息,其他动态投资由中线建管局编制相关文件按程序报国家批准。以价差为例,国务院南水北调办公室负责组织对各项目法人报送的年度价差报告进行审查,综合汇总后形成南水北调工程综合价格指数和年度价差,国务院南水北调办公室据此将价差批复至各项目法人,年度价差投资从批准的南水北调工程动态投资中列支,并纳入年度投资计划管理。

对于重大设计变更,当该设计变更所增加的投资超出该设计单元工程静态投资时,超出部分,纳入动态投资管理。

价差调整是投资动态管理的重要内容,它直接关系到对投资控制考核的结果及对被考核者的评价。按照《南水北调工程价差报告编制办法》,价差调整涉及到项目管理预算中的七个部分,即建筑安装工程采购、设备采购、专项采购、项目管理费用、技术服务采购、生产准备费、其他费用等。

根据《南水北调工程价差报告编制办法》,人工、电力、钢筋、水泥、粉煤灰、柴油、炸药、砂石料、机械一类费用等为价差调整的主要价格因子。价差调整按项目管理预算所确定的分类工程编制办法中所确定的公式法计算,其基础是价差调整年完成的各分类工程投资、项目管理预算测定的价格因子权重以及价格因子指数。

对于工期不超过30个月的设计单元工程,原则上在主体工程完工后编制价差报告,工期超过30个月的,在工期过半和主体工程完工后分两次编制价差报告。

2·3投资控制奖惩考评

投资控制奖惩是指可行性研究报告批准后,对初步设计阶段和建设实施阶段形成的投资节约或节余进行奖励,对超估算或超支进行惩罚。中线干线工程投资控制考评分两个层次,一是国务院南水北调办公室对中线建管局的考评,二是中线建管局对项目建设管理单位的考评。考评的内容包括工程质量、安全、工期目标和投资控制。

中线干线工程投资控制考评在确保工程质量、工期和安全的前提下,实现投资节余的,被考核者才能获得规定的奖励,否则,要扣减投资控制保证金。建设实施阶段投资节余或超支是以初步设计概算静态投资加上经国家有关部门审批的价差之和,与项目实际投资支出(不含建设期贷款利息和超支建设管理费)的差值。

国务院南水北调办公室对项目法人投资节余或超支的奖惩标准为:投资节余的,节余资金的30%作为项目法人留成收入,主要用于奖励,节余的70%继续用于其他设计单元工程建设等;投资超支的,按工资总额的15%扣减项目建设管理单位的工资。

中线建管局对项目建设管理单位的投资节余奖励采取以下公式进行计算

J=(A×30%-S)×P×Q

式中,J为项目建设管理单位应获得的完工考评投资节余奖励;A为完工考评投资节余;S为初步设计以后的优化设计奖励;P为分配比例系数,其中委托项目建设管理单位按0·8计,代建项目建管单位按0·6计;Q为投资控制奖惩系数。

考评单元的投资控制考评结果是投资超支的,按超支额扣减该考评单元的投资控制保证金,直至扣完为止,委托项目建管单位按项目管理预算核定的工资总额的15%作为投资控制保证金,代建项目建管单位按中标价的5%作为投资控制保证金。

3南水北调中线干线工程投资管理模式分析南水北调中线干线静态控制、动态管理投资管理体系,具有较强的科学性与合理性,同时也符合南水北调工程的特点,为南水北调工程投资控制奠定了坚实的政策基础。

首先,这种投资管理模式明确了项目法人在项目的施工阶段进行投资动态管理的责任,调动了项目法人进行投资管理工作的积极性,减少了项目法人难以承担的物价波动风险。

其次,这种投资管理模式允许项目法人和项目建设管理单位在实现确保工程质量、安全、工期的前提下,分享投资结余的利益,通过对项目建设者予以直接奖励,充分调动南水北调工程参建人员控制投资的积极性,有利于节约工程建设成本。

第三,通过项目管理预算的编制,为投资控制分解目标确定了基础,有效地解决了初步设计概算中部分费用偏低的问题,使投资控制目标更为合理,另外,项目管理预算测算的主要价格因子权数,为年度价差的计算提供了重要依据。如中线穿黄工程国家批复概算中的项目管理费用为3828万元,为解决工程建设中项目管理费用不足问题,通过编制项目管理预算,将项目管理费用调整为6360万元,使其更符合实际。

尽管静态控制、动态管理模式解决了中线干线投资管理的诸多问题,但在具体实施过程中,尚有一些问题有待进一步探讨,在实践中不断完善。

第一,动静模式目前仅适用于国家批复工程初步设计概算之后的设计单元工程,对初步设计之前各阶段的投资控制缺乏有效的激励约束机制,按照现有的勘测设计取费标准,勘测设计费用与投资规模直接挂钩,概算投资越大,勘测设计费用越高,在这种条件下,勘测设计单位缺少优化设计、控制投资的内在动力。

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     2017-2018年，**分公司5月份装置停工的案例有2个，一是2018年5月2日**装置因汽轮机非负荷端止推轴承温度漂移，压缩机联锁停工，甲醇合成系统停工；二是2018年5月15日制氢装置因转化汽包液位低低联锁，装置全面停车。这两次事件都是在装置平稳高负荷生产期间，联锁保护系统触发造成装置突然紧急停车事件。第一次是因为止推轴承温度TISA190A测量线断，原因类别属于设备故障；第二次是因为工艺误操作（操作人员零点班没有及时发现指标偏离，且应急处置不当），原因类别属于生产调整操作不当。

一、纠正与预防措施：

针对第二次停车事件，制氢车间制定了相应的纠正和预防措施：

1、加强岗位责任心，强化平稳操作的管理。

2、加强对班长、运行工程师的管理，要求班长、运行工程师在任何时间必须保证一人在控制室监督、检查岗位员工的操作。

3、加强值班、值宿的管理，严格按照分公司的相关管理规定检查岗位劳动纪律和工艺纪律。

4、加强车间的培训管理工作，使培训更加与生产实际相结合。

二、标准及定义解读：

（一）分公司执行炼化企业及集团的《自动化联锁保护管理规定》

联锁保护系统定义及作用：是指保护生产装置、工艺设备和人员安全，由仪表自控系统实现的安全保护系统。联锁保护系统在工艺过程或设备运行出现异常情况时执行相应保护动作，按规定程序保证安全生产，实现紧急操作、安全停车、紧急停车或自动投入备用系统。

分公司生产运行管理部门负责工艺安全联锁保护的设置、联锁保护设定值、方案和工艺安全联锁的运行管理。联锁保护系统运行管理提示：

1、“切除联锁回路的时间不能超过90天。对不能按期恢复的联锁回路，需重新办理联锁切除/投用审批单（时间不能断档），长期摘除联锁要有整改方案。”

2、装置联锁投运/切除或变更前，分公司装置单位应进行风险辨识，并制定相应的防范措施及应急预案，在装置联锁投运/切除审批单中填写。

3、联锁保护解除工作后，在投用前必须具备联锁试验条件，并由仪表维护单位进行联锁保护试验，并填写联锁保护试验确认单。

4、节假日或公休日，联锁保护系统的暂时切除，若当班即可恢复者，由分公司值班领导审批；当班不能恢复者，需经装置生产主任审批，停用1天以上需经分公司主管副经理审批。

（二）分公司执行炼化企业及集团的《工艺纪律检查及工艺卡片监控管理规定》

1、工艺指标管理实施三级管理、四级监控。班长、运行工程师、内操、外操需熟记工艺卡片指标，在操作控制过程中随时与DCS、现场指标对比，确保工艺卡片指标得到有效控制。

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一、项目立项阶段

高校实行预算管理制，高校的招标采购项目必须按照校内的管理制度落实经费预算，项目可行性须经高校办公会议讨论研究，重大的项目还要上报高校党委会议研究决定。项目一旦经讨论决定后，项目内容和经费就有了明确的界定，而且一般不得更改和变动。因此就这一阶段而言，项目实施的可行性、必要性必须充分，项目估算及方案确定必须明确、合理、完整，原则上不能出现重大方案变更或重要漏项，这就是立项阶段的风险。

二、招标准备阶段

项目立项后，就进入招标准备阶段，也就是由招标管理部门具体审核拟招标项目的程序是否按照高校内部管理规定进行立项，通俗讲就是审查项目是否“合法”，然后根据项目立项确定的投资估算和方案确定招标采购的方式。就这个阶段风险点主要有不“合法”的项目进入招标准备阶段；应当招标的项目进行分解规避招标；招标采用邀请招标还是公开招标没有按照高校内部规定执行。执行政府采购是高校招标采购中的一种重要方式，尤其是物资采购招标的项目，这和工程采购招标的组织方式是有明显区别的。审计监督应当注重区别工程与物资在招标方式上的不同，尤其是执行政府采购中采用非招标方式采购的项目，采购的方式比工程招标多变，也是监督的重点。

三、招标实施阶段

（一）确定自行或委托招标。多数高校对简单、金额较小的项目实施自行组织招标，金额较大、内容复杂的项目实施委托招标公司进行招标，这就对招标公司的信誉、实力要求较高。对招标公司的监管成为重要风险点，招标公司出现的错误或者违法行为直接受害人就是作为委托人的高校，而作为高校内部机构的审计部门监督的对象是招标管理部门，不是招标公司。因此高校招标管理部门对招标公司的监管情况是审计应当监督的内容。

（二）编制招标文件。编制招标文件应当严格参照项目立项确定的方案，招标文件的编制要公平合理，不能有倾向性和隐蔽性条款，要杜绝潜在损害高校自身利益的条款，这些需要审计工作人员充分运用专业知识进行审查和监督。

（三）招标公告或招标邀请函。招标公告的的媒介和期限必须按照国家、地方和高校的规定执行，邀请投标的单位要按照高校内部的管理规定选取。

（四）审查投标单位资质。公开招标的项目潜在投标单位数量多，水平参差不齐，要按照招标公告确定资质条件严格进行审查，杜绝“漏网之鱼”。

（五）编制招标控制价。对于工程招标的项目，高校都有执行工程量清单招标方式，而且要编制招标最高限价。最高限价编制的准确与否直接影响招标的质量。编制最高限价低于市场价会导致流标，高于市场价容易损害高校自身的利益，因此能否科学、合理、准确编制招标上限控制价是工程招标的重要风险点之一，是审计部门要重点关注的对象。

（六）招标答疑。在评标之前，招标答疑和勘探现场是主要工作内容，要严格按照国家相关法律法规执行，杜绝各投标单位收的信息不一致，杜绝组织一个或部分投标单位勘探现场。

（七）评标、定标。开标是招标采购工作的一项重要工作。评标委员会的组成是否与之前抽取的成员一致，评标委员会专业是否符合项目需求，评标委员会是否按照招标文件明确的评标办法评标，废标的确定是否符合规定，中标公示的媒介即期限等都是审计监督要确认的事项。

（八）签订合同。中标后合同的签订要严格按照招投标文件履行，不能脱离和背离招投标，这就要充分发挥审计人员的专业知识进行监督。

四、项目实施阶段

（一）目变更、主材认价。招标项目尤其是工程类项目的变更客观上来说是不可避免的，但一旦发生时要严格按照高校内部管理规定履行，不能任由管理单位随意变更，招标管理单位也肩负着管理责任。审计监督要通过与内部审计业务相结合实施。

（二）验收。招标项目实施完成后，要由招标领导小组成员单位组成的验收小组进行验收。审计监督要注意验收小组的验收意见及纸质资料的备案，另外涉及特殊专业及设备的项目，必须要有专业部门的质量验收。

五、项目实施完成

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1、立项程序管理

根据省粮食局下发的《省粮食现代化物流建设资金管理暂行办法》和《省粮食仓储设施建设补助资金管理暂行办法》，严格立项程序和立项条件。

2、工程预算管理

工程预算由涉及单位或有资质的中介机构编制，经建设单位领导班子集体研究后，报粮食局审核同意，作为工程招投标、建设资金筹集以及完工工程决算的重要依据。各项目建设主体必须按规定编制项目工程预算，严肃工程预算管理。

3、招投标管理

粮食现代化物流项目的设计单位、监理单位、土建施工单位和设备采购供应商必须采用公开招标方式予以确定。新建或维修仓储设施项目，达到公开招投标数额标准的，应予公开招标，未达到招投标数额标准的，要采取竞争性谈判方式予以确定，竞争性谈判时局纪检部门全程监督。

4、施工管理

项目单位要严格按照批准的建设内容建设，不得擅自改变建设内容和建设标准。特殊情况确需进行工程变更的，须由粮食局、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位五方会商并签字确认，工程变更后价格的确认：国家有定额标准的按标准执行；国家无定额标准的，按当地市场价格，经局批准同意后确认。在整个施工过程中，施工单位、监理单位、建设单位、粮食局要有完整的工程资料，严格按照档案管理要求归档，确保工程资料的完整齐全。

5、资金管理

建设单位支付工程款时，必须依据工程建设合同规定，按照工程进度付款。坚持转账原则，不得现金支付，且必须取得正式发票后才可付款。工程完工后，必须由县审计部门或有资质的中介机构对工程进行审计认定后结清余款。

6、竣工验收和财务决算管理

对已完工的工程，及时组织竣工验收，并编制项目竣工财务决算报告。决算报告包括：基本建设项目概况表、基本建设项目竣工财务决算表、交付使用资产总表、交付使用资产明细表、待摊投资明细表、待摊投资明细分配表、竣工财务决算报告书封面等制作成册，作为建设项目资产交接和会计入账依据。

7、会计处理

每个项目严格遵照会计制度要求，单独建账、单独核算，对于同一工程的不同类别和项目，按类、项设立二级科目进行明细核算。按时编制上报基建工程项目报表，对已完工工程，经验收合格并进行工程决算的资产要按规定及时进行结转，并做好资产的移交工作。

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1）施工所在地的工业、农业、宗教、经济发展状况、社会治安状况、卫生防疫情况；

2）现场所在行政辖区单位的名称、地址、距离、负责人、联系电话；

3）企业治安主管部门和辖区治安单位的名称、地址、距离、负责人、联系电话；

4）企业HSE主管部门的名称、地址、距离、负责人、联系电话；

5）距现场最近医疗单位及地、市级医院的名称、地址、距离、路线图以及负责人、急诊、外科的联系电话；

6）最近集贸市场（可提供基本生活物品）的地址、距离；

7）项目投资及管理单位的名称、地址、距离、负责人、联系电话；

8）业主现场HSE监督的姓名、住址、联系电话等。 4.1.3 领导承诺和方针目标 4.1.3.1 领导承诺 a) 基层队领导应对本单位的员工作出书面承诺，当对外承包工程时，可经授权对外作出承诺，并接受上级管理部门、领导和员工的监督。 b）员工的承诺可参照中国石化[2000]安监字6号文件的要求和应履行的HSE职责，结合本岗位的实际，由本人以文字形式提出，并以适当的形式予以公示，接受本单位领导和员工的监督。 4.1.3.2 HSE方针 基层队HSE方针应与公司的方针保持一致，即：

安全第一，预防为主；

全员动手，综合治理；

改善环境，保护健康；

科学管理，持续发展。 4.1.3.3目标 a) 基层队提出的HSE目标应符合或严于企业、二级单位的HSE目标；

b）HSE目标应具有针对性和可操作性，应体现对本单位各项HSE管理工作的控制； c）具体的工作和活动，应制定详细目标和量化指标； d）通过实施HSE管理，实现无事故、无污染、无人身伤害。 4.1.3.4 责任 基层队正职领导是HSE管理工作的第一责任人，应在以下方面负领导责任： a) 组织实施安全、环境与健康一体化管理，提高基层队的HSE管理水平； b) 通过岗位的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为； c) 组织制定基层队HSE职责和HSE业绩的管理考核细则，并定期组织检查考核； d) 通过各种形式，搞好职工的HSE教育，提高职工的HSE意识和专业技能； e) 定期组织HSE检查，积极消除事故隐患。 4.1.4 组织机构、职责、资源和文件控制 4.1.4.1 组织机构 a）基层队成立HSE管理领导小组： 组长：由队长担任 副组长：由主管HSE副队长担任 成员：由其他队领导、HSE管理人员、工程（工艺）技术员、设备技术员等组成。 b）制定基层队HSE管理组织机构图。 4.1.4.2 职责 应明确基层队领导、管理人员和员工的HSE 职责。 4.1.4.3 职责考核 a）考核原则

1）基层队领导、管理人员和员工都应接受HSE职责的考核；

2）对HSE职责落实情况应定期检查、考核；

3）基层队领导、管理人员和员工应有HSE业绩、职责考核指标，并将履行情况记录存

档，并反馈至每位员工。 b）考核方式

1）基层队应建立HSE职责定期检查考核制度；

2）基层队队长的考核由上级HSE管理部门进行，基层队管理人员和员工的考核由基层

队长牵头，基层队HSE领导小组进行考核和公布；

3）考核内容应纳入基层队的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情况，做到奖

惩兑现；

4）基层队通过HSE考核程序的实施，及时改进考核程序，严格HSE职责考核，逐步

提高HSE业绩水平。 c）考核内容

HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：

1）基层队领导 ——HSE承诺兑现、目标实现情况； ——HSE职责的履行情况。

2）管理人员

——HSE职责的履行情况； ——对所管辖专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况； ——对未能认真履行HSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。

3）员工 ——HSE职责的履行情况； ——遵守和执行各种规章制度的情况。 d）考核奖惩

基层队领导、管理人员和员工的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，并在经济考核 中实行一票否决制。 4.1.4.4 资源 a）人力资源

按照中国石油化工集团公司的要求，关键生产装置必须配备安全工程师，要害单位（钻 井队、地震队、联合站、建筑安装施工队等）设专职HSE管理人员，其他基层队设兼职HSE 管理人员。 b）培训

1）培训要求

——开工前，应对所有员工进行相应的岗位培训，并具有相应合格证书。 ——特种作业人员应持有政府主管部门颁发的安全操作证。 2）培训内容

——安全知识培训； ——医疗保健与急救培训; ——环保知识培训； ——岗位技能培训；

——求生和营救培训；

——工作标准与技术操作规程的培训；

——应急预案培训等。 3）培训考核

培训结束后，必须进行严格考核，将考核结果与员工的奖金挂钩。

4）培训的具体要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的规定执行。 b）物力资源

1）基层队领导应保证基层队HSE实施程序运行所必需的物质条件，保证抢险救火、隐

患整改等重点工作的顺利进行；

2）基层队领导应为HSE管理人员提供必备的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基层队应按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，确定基层队控制的管理文件和技术资料，制定文件管理制度、保密制度，保存现行有效版本。 4.1.5 风险分析和隐患整改 基层队应在施工前或直接作业开始前，对装置（设备）的固有危险性、作业场所的危害因素、工艺操作过程的危险性、主要生产环节和直接作业环节的危险性进行风险分析，提出并组织实施针对性的预防控制措施。 4.1.5.1 风险分析 a）生产装置（设备）、作业场所的固有危险性分析

1) 工艺过程及物料、产品的火灾爆炸危险性、重点危险部位、已采取的安全技术措施； 2) 生产、工作场所的物理性化学性危害因素、危险源点、危害范围、危害程度、已采

取的防护控制措施； 3) 环境污染的可能性、三废处理措施和检测控制手段；

4) 针对固有危险性分析，提出、编制和实施HSE工程技术措施和HSE管理措施。 b）主要生产环节和直接作业环节的风险分析 1) 列出基层队的主要生产环节、直接作业环节和关键操作的项目内容；

2) 对每一个生产环节、作业环节和关键操作可能产生的危险能量、危害形式、危害范

围、危害的程度进行分析预测； 3) 根据分析预测情况，编制、实施针对性的安全处理措施和安全防范措施； 4.1.5.2隐患整改 a）基层队应在施工前和在生产过程中，组织开展定期HSE检查，对查出的问题和隐患，及时进行整改。 b）在隐患整改过程中，应落实整改负责人、防范措施、完成时间和验收方式。 c）基层队无法进行整改的隐患，应及时向上级主管部门汇报，并记录予以保存。 4.1.6 承包商和供应商管理 4.1.6.1 承包商管理 a）施工前的准备

1）组织对承包商施工人员进行HSE教育。

2）建立施工现场的HSE管理监督制度，落实专人负责施工现场的监督和管理。 3）检查承包商施工设备的安全状况，审查承包商施工项目安全技术措施的落实情况。 4）配合承包商对施工项目的固有危险性进行分析，制定应急预案。 5）制定和实施与生产系统相关的隔离措施。 6）制定和实施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。

7）办理有关作业许可证和车辆进装置通行证.。

8）将施工作业的时间、地点、项目内容、施工队伍、基层队授权的负责人、HSE事项，

以文字形式通知生产岗位和基层队相关人员 b）施工过程中的监督检查

1）监督检查承包商施工人员安全作业票证制度的执行情况及施工人员的遵章守纪情况，

提出纠正、处理意见。 2）建立与承包商进行协调、联系制度，协调解决生产施工中出现的问题，防止生产、

施工出现管理脱节和配合失误。 3）检查承包商施工人员对异常情况下的应急反应处理能力。 4）将施工作业地点列入生产班组临时巡回检查的范围，岗位人员按时检查施工作业点

的施工作业情况和施工作业人员的违章现象，及时予以纠正和处理。 5）协助承包商进行事故调查。 c）施工后的现场交接 施工完毕后，应与承包商进行现场交接、确认。 4.1.6.2 供应商的监督 a）制定供应商送料接卸监护管理规定，指定专人负责车辆、人员和接卸过程的安全监护工作； b）制定供应商现场技术服务安全管理规定，明确本单位技术负责人和供应商技术服务人员的HSE职责和权限。 c）制定设备（仪器、材料）的入库、使用和管理制度，以确保使用安全。 d）建立供应商所供原料、材料在使用过程中的质量跟踪制度，并随时反馈到HSE管理部门和相关部门。 4.1.7 装置（设施）设计和建设 a）基层队应安排工艺、设备技术人员参与装置（设施）的建设，对施工过程实施监督，保证施工队伍按照设计图纸的要求进行施工。对施工过程中的技术、工艺、设备变更，按照变更管理的要求执行。 b）基层队应与外来施工队伍签定“安全责任书”，明确施工队伍在施工过程中应遵循的有关事项及违规处罚规定，并对施工人员进行施工前的HSE教育。 c）基层队应安排HSE管理人员对施工（建设）现场进行监督，对违反HSE管理要求的施工人员，有权制止。对严重违章的，应中止其施工。 4.1.8 运行和维修 4.1.8.1 要求 a）对所有新安装和改造的设备，要进行开车前、开车后审查。审查情况要记录存档，确认建设（建造）与设计相符，所需的验证试验全部完成并被接受，所有建议（偏差）都有了结论并得到指定技术主管部门的批准。 b）设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在规定参数范围内运行,员工应清楚自己的职责和义务。 c）编制明确的开车、操作、维修和停车规程。 d）停车维修和改造的设备再次投用前,要进行检查和试验，并记录检查结论和实验结果。具体按中国石化[1999]安字467号文件中《安全检修制度》和《改扩建、检修施工作业安全管理规定》执行。 e）制定综合性的“三废”管理办法,确保“三废”排放量降到最低,得到复用、循环或进行了恰当的处置。 4.1.8.2 基层队应制定和完善以下有关管理规定和制度 a）设备拆迁及安装安全要求； b）现场消防器材的配备及防火安全要求； c）工业动火管理； d）隐患报告制度； e）营区（营地）HSE管理； f）会议制度； g）健康管理； h）危险物品管理； i）设施、设备的管理； j）作业许可证管理； k）用电管理； l）环境保护管理； m）采购管理； n）HSE检查制度； o）事故管理； p）HSE检查考核制度； q）HSE实施程序内部审核和管理评审制度等。 4.1.9 变更管理和应急管理 4.1.9.1 变更管理 对人员、工作过程、工作程序、技术和设备（设施）等永久性或暂时性的变化，应进行有计划地控制。 a）变更提出者应按统一要求填写《变更申请表》，经基层队领导签字审查后，报上级主管部门审批。 b）变更实施过程中，针对可能发生的突发事故，基层队应配合变更主管部门制定应急预案，并明确项目负责人、项目监护人及HSE监督人员的职责和权限； c）基层队应将变更实施方案和应急预案通知有关人员； d）变更实施结束后，基层队应对变更项目进行初步验收，提出初步验收意见； e）对有关工艺、技术、操作规程、工作程序等变更，应及时组织对相关人员进行培训，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 应急管理 在作业开始前，针对有可能发生的着火、爆炸、有毒有害物质泄漏、中毒、机械伤害、环境污染等突发事件，成立应急小组、制定应急程序、准备应急物资并进行应急演习，保证每个员工都熟悉应急程序。 a）编制应急预案应做以下工作:

1）对可能发生的事故险情进行识别和分类； 2）明确应急组织； 3）确定应急抢险原则； 4）明确应急后勤保障系统(通信、消防、医疗卫生、物资供应及应急调度系统)；

5）明确应急可依托的力量；

6）明确详细的应急行动程序等。 b）应急预案的主要附件

1）平面布置图； 2）区域位置图； 3）工艺流程图； 4）危险点源图；

5）消防设施图；

6）逃生路线图；

7）监控设施分布图等。

c）其他规定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求执行。 4.1.10 检查和监督 基层单位每月应组织一次全面的HSE检查。常规的HSE管理工作检查，包括日常、定期和不定期等方式； 4.1.10.1 日常检查 a）生产岗位的班组长和工人应严格履行交接班检查和班中巡回检查，并对安全监控危险点进行重点监控； b）非生产岗位的班组长和工人，应根据本岗位特点，在工作前和工作中进行检查； c）基层单位领导和HSE管理人员，应每天、每班深入现场，进行HSE检查，发现问题和隐患，及时组织整改，本单位无法整改的，及时向上级主管部门汇报并记录予以保存。 4.1.10.2 定期检查 a）季节性检查

基层队应组织有关人员开展季节性HSE检查：春季以防雷、防静电、防解冻跑漏为重点； 夏季以防暑降温、防台风、防汛为重点；秋季以防火、防冬保温为重点；冬季以防火、防爆、 防煤气中毒、防冻防凝、防滑为重点。 b）节日检查 节日前对安全、保卫、消防、生产设备、备用设备等进行检查。 4.1.10.3 检查人员应将检查情况记录在《HSE检查台帐》上。对查出的问题和隐患，应分类整理和登记。 4.1.10.4 基层队对上级下达的隐患整改通知单，应积极的组织整改。整改结果要在规定时间内反馈到《隐患整改通知书》签发单位。 4.1.10.5 基层队应编制下列直接作业环节和危险源点的安全监督要点： a）用火作业； b）进设备作业； c）破土作业； d）临时用电作业； e）高处作业； f）设备仪表维修作业； g）物料装卸作业； h）气瓶充装作业等 4.1.10.6 奖惩 基层单位应制定检查考核制度，对检查中发现的违规、违纪人员进行必要的处罚，对发现重大隐患，避免重大事故的有关人员进行奖励。 4.1.10.7 检查和监督的其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.8的规定执行。 4.1.11 事故处理和预防 a）发生有人员伤亡的事故时，基层队应及时抢救伤员、保护现场、采取防止事故蔓延和扩大的措施。 b）应积极配合上级部门进行的事故调查。 c）事故处理要坚持“四不放过”的原则。 d）应通过不同形式和途径的HSE教育，提高员工预防事故的能力，规范员工的安全行为。 e）其他要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.9的规定执行。 4.1.12 审核、评审和持续改进 a）基层队应定期开展内部审核活动，并积极配合上级单位对其进行的HSE管理体系内部和注册审核，不断提高HSE管理水平。 b）基层队领导应定期组织开展HSE管理体系评审，根据评审结果不断修订、完善本单位的HSE实施程序。 c）审核和评审的具体要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.10的规定执行。 4.2 HSE实施程序的审批和实施 4.2.1 审批 HSE实施程序编制完成后，应报上单位HSE主管部门审查，管理者代表审批后方可实施。 4.2.2 实施 基层队应严格按照HSE实施程序的要求开展各项工作： a）定期为上级部门和业主完成HSE表现报告； b）自觉接受业主HSE管理人员的监督和检查； c）选派合格的HSE管理人员，对施工现场进行HSE管理； d）每位员工都必须严格遵守HSE管理规章制度及工作程序，不得损坏生产设施、危害双方人员的健康与安全。作业中的不安全行为一经发现，应立即纠正； e）发生突发事故，应执行应急预案，向上级主管部门和业主HSE监督报告，并记录予以保存。 5 运转类基层队HSE实施程序 5.1 HSE实施程序的编制要点 5.1.1基层队（站、库、装置、平台等）概况描述 主要内容包括: a）工艺简介； b）主要工艺参数； c）人员状况； d）主要设施与设备； e）上一级公司HSE管理简况； f）主要生产班组情况等。 5.1.2 调查报告 装置（站、库、平台等）投产前，或正在运行中，都应对所在区域进行全面的调查，并形成调查报告，调查范围包括： a）地理位置、自然环境（地形、地貌、气候）； b）社会环境 1）装置（站、库、平台等）所在地的工业、农业、宗教、经济发展状况、社会治安状况、卫生防疫情况；

2）装置（站、库、平台等）所在行政辖区单位的名称、地址、距离、负责人、联系电 话；

3）企业治安主管部门和辖区治安单位的名称、地址、距离、负责人、联系电话；

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为适应公司建立现代企业制度的需要，进一步明确各类岗位人员的责、权、利，充分调动公司管理人员的工作积极性和创造性，提高工作质量和绩效水平，保障公司生产经营工作的顺利进行，根据公司年度总体目标计划，经双方协商一致，特签订本岗位责任书。

一、岗位名称：施工员 岗位责任人：

二、责任期限：201*年1月1日至201*年12月31日。

三、岗位职责：

协助生产经理负责各区段现场施工生产管理工作，具体职责如下：

1、依照生产经理下达的各阶段施工计划及节点控制计划，协助生产经理组织、协调、督促各劳务公司、项目部各部门、人员进行实施，确保各区段工程施工顺利有序进行，保证计划的有效实施。

2、深入现场，落实项目关于施工现场的各项管理措施，确保各区段工期、质量、安全、文明施工、成本等到达项目的管理目标。

3、编制、填报各种物资供应计划，依照项目物质管理规定及现场施工进度情况，分阶段提前报批，并督促其实施。

4、协助合约部对劳务公司每月完成工程量的审核、结算。

5、负责所管区段工作施工日志的记录整理、施工过程照片搜集整理。

6、协助资料室、质量管理部对分部、分项隐蔽工程资料的填报、整理以及各工序验收。

7、对各劳务公司进行模板、钢筋、砼等各项工程的技术交底、作业指导书和过程质量控制。

8、按项目部进度计划要求对劳务公司每天投入的劳动力进行统计。

四、岗位责任目标计划及量化指标：

1、工期履约

依照生产经理下达的各阶段施工计划及节点控制计划组织、督促劳务班组进行施工，确保各区段工程施工顺利有序进行，保证计划的有效实施，确保工期履约。

2、现场管理

深入现场，落实项目关于施工现场的各项管理措施，确保各区段工期、质量、安全、文明施工、成本等到达项目的管理目标。

3、计划管理

依照图纸设计规定及项目物质管理规定、现场施工进度情况，编制、填报各种物资供应计划，分阶段提前报批，并督促其实施。

4、材料管理

对按照物资需求计划进场的各种材料（包括主材、辅材、零材等）做好进场验收工作，并根据总平面布置及现场情况做好进场材料的堆放工作。

5、工程量结算管理

对因设计或其它变更引起的工程量的增减和工期变更按规定时间进行签证，并及时调整部署，协助合约部对劳务公司每月完成工程量的结算。

6、内业资料管理

协助资料室、质量管理部对分部、分项隐蔽工程资料的填报、整理以及各工序验收，负责所管区段施工日志的记录整理、施工过程照片搜集整理。

7、

劳务管理

按项目部进度计划要求对劳务公司每天投入的劳动力进行统计；对各劳务公司操作工人进行模板、钢筋、砼、砌筑等各项工程的技术交底，做好作业指导书和过程质量控制工作。

8、事故管理

所负责分管片区内杜绝安全事故、质量事故的发生。

五、岗薪标准及风险抵押金情况：执行公司标准，每年年中和年底分别进行绩效考核，与个人项目兑现奖金挂钩；风险抵押金按公司规定岗位比例如期、如数缴纳。个人项目兑现奖金按得分百分比发放。

六、考核办法：

（一）考核内容及依据：本岗位主要责任目标和工作职责。

（二）考核方式：由公司绩效考核部门将完成指标情况如实汇总，并在次年工作会发给与会代表，由各位代表评议，根据评议结果递交公司经理党政联席会研究确定。

七、加分或扣分办法：岗位职责范围内任一项硬性指标每少完成一个百分点，相应扣分，直至该项分数扣完；每多完成一个百分点，相应加分（考核表中注明能加分部分）；每出现一例失职、失控事项，视责任程度情况，在考核总得分中扣减5-10分。公司领导考核分数上限为200分。

八、附属条款：

（一）岗位责任人应模范遵守国家法律法规和企业规章制度，廉洁自律，敬业守信，团结协作，创造性地开展工作，确保完成上述岗位职责和岗位责任目标计划及量化指标。

（二）如岗位发生变动，在变动一个月内必须办理目标责任书移交手续，并分清责任，分段考核。

（三）本岗位责任书未尽事宜，按照双方协商并经公司绩效考核领导小组裁定执行。

（四）本岗位责任目标书一式三份，具同等效力，经双方签字（或加盖公章）后有效。

项目生产经理：

岗位责任人：