对公司管理上的意见和建议范文
时间：2024-03-07 17:47:06
导语：如何才能写好一篇对公司管理上的意见和建议，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
各位代表：
我受大会主席团委托，向大会汇报公司七届六次职代会筹备工作情况。
__年*月*日，公司七届职代会四次联席会议闭会后，工会即将代表提出有关建议和意见以书面形式提交行政领导，督促有关部门落实。半年来，公司各级积极贯彻会议精神，并落实了职工代表提出的有关建议。9月份，领导班子调整后，就着手对七届六次职代会工作进行了为期三个多月的分阶段部署。
首先，为了进一步完善企业各项管理工作，公司组织有关人员专程赴内蒙、山东、河北、台山等地学习兄弟企业先进的管理经验，并组织专题宣讲会对广大干部进行宣传，使大家深受启发，收益非浅。
第二，针对当前焊接现状和管理现状进行了问卷调查，两项调查共收回问卷344份，收到建议110份。通过调查不仅从客观上摸清了公司存在的一些问题，而且从主观上也使广大职工对企业发展提高了认同感和增强了信心。
第三，组织公司中层干部召开管理工作研讨会专题对公司资金管理、承包管理、培训管理、外包管理、班组建制等关系到企业发展的问题进行座谈。参加座谈会的干部不单纯谈问题，而且更注重于提出解决问题的思路和办法。有许多通过群策群力、集思广益的思路已被充实到本次经理的行政工作报告中。
本次会议，即七届六次职代会的主要议题是：全面适应市场经济，提升企业竞争能力。
提交本次大会审议和讨论的文件有：《公司行政工作报告》、《20__年公司劳动保护安全、环保技术措施计划完成情况及20__年度劳动保护安全、环保技术措施计划报告》、《20__年度公司职工福利基金使用情况及20__年度职工福利基金收支预算情况报告》、《20__年度公司业务招待费使用情况汇报》、《20__年度职工统筹费交缴情况汇报》、《20__年七届职代会专门小组工作情况汇报》、《20__年度公司立功竞赛暨创建优秀公司工作规划》等七个文件。
为开好本次职代会，公司工会和各基层工会主要做了四个方面的工作：
一是自去年11月份起召开公司、基层二级民主恳谈会，在各个层次，各个方面广泛听取了近200人次的职工意见和建议。工会召集公司党政主要领导与部分青年知识分子进行民主恳谈。工会将恳谈会中职工的意见和建议以书面形式报告公司领导。
二是去年12月4日，召开年内职代会专门小组第二次例会专题研究职代会闭会期间的民主管理工作。规章制度、工资福利、民主评议、厂务公开、集体协商五个专门小组对20__年工作进行了总结。
三是人力资源、安全保卫等有关部门对20__年《集体合同》履行情况进行了自查。
四是闵行分公司召开了基层职代会，对本部门20__年度工作进行了认真的总结，并对20__年工作做了规划。
同时，以公司工会为主的大会筹备小组和有关部门认真配合，积极工作，按要求完成文件起草工作。工会按照职代会有关规定，对本次职代会的具体工作与基层工会主席和职工代表组长以及有关职能部门进行了多次协商和安排。
本次大会分预备会议和正式会议两个阶段进行。
20__年12月26日预备会议前，工会将本次会议的文件发到每个职工代表（包括列席代表）手中，以便代表们按时参加分组讨论审议。20__年12月27日至20__年1月5日，预备会议期间，职工代表对大会文件进行了专题学习讨论。在民主恳谈会和预备会议讨论审议文件的过程中，职
工代表提出了一些中肯的意见和建议，主要有以下五点：1、成本管理问题。
公司要切实推行资金集中管理和资金使用预算及申报制度，加强成本控制。对内要从车辆的使用、通讯费、办公费等方面要采取预算管理和费用包干管理，控制“出血点”。对外要完善外包单位的结算工作，降低招投标成本。
2、承包管理及经济责任制问题。
公司在施工管理上应采取凭《施工任务单》结算制度。项目承包管理制度要有可操作性，项目施工中要切实落实专人做好承包的各项基础工作，在承包管理的执行过程中要完善相应的监督机制。
3、培训及人才培养问题。
公司要完善职工自我培训的激励机制，无论单一岗位培训，还是多工种技能培训，从企业“要我学”变为职工“我要学”。公司应从机制上和措施上鼓励职工提高技能。
4、外包管理问题。
外包队伍和材料供应商的选择，除了有公司各部门进行会审外。还应采取各种渠道把他们资质等级、工作实绩、物供价格、职业素养等综合能力实行公示制，让职工评定并知晓。
5、班组建制问题。
完善班组机制，要从提高企业战斗力的高度上去认识。作为项目、工地要理顺班组机制，把班组建设工作摆到重要的议事日程上。
篇2
上市公司投资者关系创新评选理念的提出
设置IR创新奖，这在历届投资者关系管理奖项设置上还属首次。设置这个奖项的初衷是鼓励上市公司在投资者关系管理上除了完成常规工作外，更多地发挥自身能动性，加入一些具有特色的“自选动作”，激发更多上市公司以后在IR工作上根据自身情况，开展更多有效个性化的IR工作，促进投资者关系管理工作不断发展，推动上市公司在投资者关系管理理论和实践方面不断提高和创新。
奖项的获得者是在投资者关系个性化设计方面有公司自身的创新之处，这种创新之处在保护投资者利益、实现投资者利益最大化等构建有效的投资者关系方面发挥重要作用。
评选流程说明
我们严格按照流程对上市公司投资者关系的创新举措进行评价。
整理上市公司反馈材料。在我们发放的投资者关系评选调查问卷中，要求上市公司描述2007年开展的投资者关系活动，并提供相应证明材料(包括但不限于：具有个性特色的IR制度、IR活动简介、在IR方面所获得的荣誉、关于公司的IR方面的文章、企业社会责任报告等)。
在收回的调查问卷中，大部分公司没有提供相应材料，提供附加材料的公司接近三成，这从侧面反映了IR在我国仍未得到足够的重视。
评选人员对反馈材料进行初步筛选。我们按材料详细程度和创新情况对有反馈材料的236家公司分为三类。然后，进一步从第二类和第三类公司中选出21家公司作为专家评选IR创新奖项的候选名单。
专家对筛选材料打分得到评选结果。评选人员将21份候选公司材料交给8位从事公司治理和IR方面研究的专业人员，让每位专业人员选出IR创新前5名公司，并给出点评。实行“0、1”制打分：得到专家肯定的前5名公司得1分，未得到专家肯定的公司得0分。按照各公司综合得分的高低确定前五名，评选最后的结果如表所示。
按照各公司综合得分的高低确定前五名，评选最后的结果如表所示。
投资者关系创新优秀公司及其点评
武钢股份
在2007年中国证监会开展的上市公司治理活动中，武钢股份开展了“让用户满意、让股东满意、让员工满意”的“三满意”活动，并在投资者关系管理上做出突破创新。
股东满意度是投资者关系管理中一个极其重要的组成部分，然而，国内外理论界和实践界的现实情况表明，对股东满意度的测评目前还处于空白阶段。武钢股份不仅在融资实践上屡屡开创中国资本市场先河，在投资者关系管理方面，2007年设计的股东满意度调查测评问卷也填补了国内外上市公司股东满意度测评项目的空白。这项活动不论是在理论还是在实践上都是对投资者关系管理创新的一次重大贡献。这种创新模式，有利于企业了解广大股东特别是中小股东对企业发展的期望和建议，建立企业与投资者之间双向交流的畅通机制，提升企业的整体形象。这项活动也显示了武钢股份大蓝筹的良好形象。
公司在IR工作上的最大特色在于理念创新，即：将股东满意度问卷调查作为改进企业投资者关系管理的重要手段。
股东满意度受到的影响因素很多，其中最重要的就是股票的市场价格表现，而价格表现又受到例如公司生产经营和治理状况、行业景气度、大盘走势、公司信息披露质量等更多因素的影响，而这些因素中，有些是非公司能控制的。武钢股份设计的股东满意度问卷调查，就公司能控制的因素上，对股东满意度进行分析，并将反馈回来的问卷进行分析并得到结论，以此作为改进和提高公司管理水平和信息披露质量良好手段。这样的理念为以后改进投资者关系管理指明了方向。
据了解，武钢股份今后准备从与投资者交流的形式、从定期报告披露的内容、从进一步研究完善股东满意度测评问卷三个方面入手，提高活动质量，变被动等待为主动邀请投资者，变强制性披露为增加自愿性信息披露，进一步完善股东满意度测评问卷，最大限度地提升公司在广大投资者心中的投资价值。
招商地产
招商局地产在投资者关系管理方面不断创新，其最大亮点反映在：建立投资者数据资料库，进行有效的分类管理，这在国内和国外的投资者关系管理实践上都是一种有效的方法。
招商局地产公司将平时获取的投资者基本资料，整理成投资者资料库。资料库根据投资者是否是公司股东、成为股东可能性大小和对公司跟踪的紧密程度等因素分级管理，归属不同的投资者关系级别，在沟通、提供信息、提供资料上有所区别；并在每年末编制年度招商地产A股股东分析报告，对股东在机构数量、持仓量、持仓趋势等方面发生的变化进行分析研究，对投资者对公司的意见进行归纳总结，以期对公司、大股东与流通股股东的理解和交流工作有所帮助，对今后的投资者关系工作起到指导作用。
招商地产的投资者关系管理工作真正做到了有的放矢，这对我国今后证券市场投资者关系管理工作的改进提供了很好的指引作用。
据了解，2008年，招商局地产公司的投资者关系工作的原则和方法将继续完善和提高，针对公司机构股东专业素质高、具有战略眼光等特点，配合公司再融资、股权激励等重大行为，通过公司领导领会和贯彻公司意图。通过投资者年会、参加券商推介活动、媒体等方式，让尽可能多的投资者了解公司、支持公司的发展；同时，针对不同机构的特点和要求，通过专项推介活动、走访交流、电话会议等形式“定点沟通”，突破难点。同时根据投资者的反馈，在信息披露“真实、客观”的基础上提高披露的“完整”性。
华菱管线
在2007年，华菱管线在投资者关系管理工作上做出了引人注目的创新之举：
投资者关系管理制度非常具体，且具有可操作性。华菱管线在投资者关系制度的制定上非常具体，如：在规定投资者关系工作执行主体及各方的职责上面，制度规定了董事长、董事、监事及公司授权的其他高级管理人员、董事会秘书、董事会秘书处、公司总部与各子公司参与公司投资者关系工作的相关管理人员的职责范围；在投资者关系工作的内容与实施规范方面，分为信息披露、投资者交流、资本市场反馈三大块，每块规定都是与日常IR工作相结合说明，这样使得该制度内容很充实、不空泛，具有可操作性。
编制投资者关系季刊。投资者关系季刊是华菱管线IR创新的最大亮点之一，在该季刊中，华菱管线从基础的IR理解开始，到公司业绩回顾、来自公司自身和分析师的行业分析资料、相关法规与投资者关系，到最后的经典IR案例，全面而深刻地对公司的投资者关系管理工作进行了诠释和传达。规范的投资者关系季刊是与投资者交流的一个良好的基础平台和工具，它使得投资者更好的了解公司，进一步丰富了投资者关系工作的内涵，真正做到了与投资者的积极沟通，这将有助于公司投资者关系的稳步发展。
构建投资者关系网络。华菱管线投资者关系网络的构建是从搜集资料、建立档案开始。最后汇总形成了包括证券公司、基金公司、QFII、其他投资机构以及钢铁行业公司等共8个类别的主要联系方式，为进一步加强与投资者的联系打下了基础。这点在公司投资者关系制度里面有详细的规定。这对公司开展更具针对性、有效的IR工作是大有裨益的。
广深铁路
广深铁路股份有限公司是目前中国唯一一家在上海、香港和纽约三地上市的铁路运输企业。作为三地上市企业，广深铁路在投资者关系方面表现也比较优秀，进入中国投资者关系百强排行榜。同时，因广深铁路自上市以来不断加强对投资者分析和动态跟踪方面的工作，其优秀表现也获得了本年度的IR创新奖。投资者分类管理和跟踪监控是上市公司投资者关系管理今后发展的一个重要方向，为今后公司IR工作的推进打下了扎实的基础。
中国神华
中国神华在投资者关系管理工作上继续着自己的创新之路，其最大亮点表现在：
创新的IRM理念和公司长远发展战略相结合。中国神华构建“主动、互动地沟通，与投资者分享成功”的投资者关系管理（IRM）理念，即：中国神华尊重并回报股东的理念，是中国神华公司治理追求的最高目标之一。它包括公司重视听取并采纳股东的合理化意见和建议，努力做到不断提高公司经营业绩，真实地向股东汇报公司的财务和业务知识，注重向股东提供分红派现回报等。
中国神华业务规模不断扩大需要新的资本投入，公司战略调整和业务结构优化以及应对公司在发展中所面临的潜在风险，都需要不断地与国际、国内投资者沟通，让投资者参与到公司的发展过程中，领略公司成长性，认识到投资风险，从而全程关注并支持公司发展是中国神华IRM理念的内涵。
篇3
企业会议纪要范文范本1会议时间： 年 月 日14:00至 月 日12：30
会议地点：东莞太子酒店
会议主持：z
与会人员：zzzzzz
会议主题： 年度第二次管理评审会议
会议记录：z
会议主要内容：
本次会议紧紧围绕着上半年的工作、质量管理体系符合性、员工满意度调查、用户意见调查以及公司发展思路进行的，采取了大会与分组讨论相结合的形式，目的以查问题、找差距、提升管理水平为主，取得了统一思想，鼓足干劲的成效。
一、公司领导z总和z总助对20xx年度的工作进行了总结，指出了本次管理评审会议在公司发展过程中的巨大意义，阐述了公司的定位，明确提出公司以后的发展要为电信做好服务，客户的满意就是z人的期望，要保证电信物业在z的管理下得到保值增值，指出了公司下一步的发展方向就是要积极推进公司信息化建设，进一步加强流程管理，逐步建立健全规范的管理制度，积极向外拓展，努力争取通过省优、国优的评选、不断提升公司的管理资质。同时，也指出召开本次会议的目的就是为了发现问题、解决问题，从而提升管理和服务的质量。
二、品质管理部和客户服务中心分别对上半年的工作进行了总结，并就本次员工和用户的意见满意度调查情况分别进行了分析说明。
三、电信实业公司经营管理部z对公司的成绩进了正面的评价，指出了z物业有明确的思路和目标，而电信实业的主营项目就是服务，z物业的思路和目标符合电信实业的实际，同时也提出要直面问题，通过查找问题来强身健体，要利用数据和事实来说话，要采取措施，一方面抓好ISO9000流程的导入，另一方面要对提出的办法、建议努力转换成可操作的制度和规范，要以制度管人、以规范管事。
四、管理中心z提出要加强对z物业工作的理解，物业公司要加深对业主的认识和理解，要使枢纽大厦的物业管理在深圳市树立起自己的特色，指出要做好来访人员的登记工作，解决好前台押身份证的问题。
五、党支部z书记就员工满意度调查及用户意见调查反映的问题和管理中出现的问题提出如下建议：
1、关于社区文化活动的满意度较低的问题。社区文化活动本是物业管理工作中的重要内容，但由于信息枢纽大厦比较特殊性，必须注意对大厦机房的保密工作，因此办公区域要严肃，对社区文化的调查根本就不该提出。
2、关于薪酬、待遇的问题。员工的收入已不算低，要客观公平地进行横向比较，在这方面，管理宣传得不够，如清洁工、保安员每月都超过了1000元，比较而言是较高的。
3、关于职们晋升和激励的问题。晋升和激励是相对的，不应光谈物质鼓励，而不谈精神鼓励，两者都表很重要，而且更多就以精神鼓励为主，以物质鼓励为辅。激励措施应在可能的前提上提出，不能引起误导，引起思想上和管理上的混乱。
4、技术上的考评不能用主观臆想，只能拿硬性的指标来评价，如维修的频次、时间等。
5、关于文件用语有些提法不太妥当。如做好电信的坚强后盾、加强，降低行政干预等。
同时指出，本次管理评审会议犹如体检，要针对总是进行改善，让客户满意，要巩固现有的业务市，积极开拓外部市场。
六、会议还分成四个小组围绕着怎样提高员工的工作积极性和提升员工对公司的满意率、如何让用户更满意进行了深入细致的讨论。
大家普遍认为，应加强员工的忧患意识，将薪资待遇拿到市场上比，进行横向比较要正确认识这个问题，增强对公司的向心力和凝聚力。在管理上，要加强培训工作、强化流程管理，进一步合理分工，建立有效的激励机制，全面调动员工的工作积极性。
七、z总进行了会议总结，强调了管理评审会议对企业提升非常重要，各部门工作要不断提升、完善。
1、针对公司现行一二三类人员划分的问题，员工应摆正心态，在企业的不断发展中任何员工都将与企业利润挂钩。
2、下半年公司进一步进行合理优化，中层管理人员应加强工作职能，熟悉公司流程、了解跨部门工作，走进基层，互相支持配合，在工作中起到承上启下的作用;考核制度是为了保证各项服务质量的提升，管理人员应树立榜样并在管理中调动员工的积极性，工作上重在解决问题、完善问题。
深圳市z物业管理有限公司
品质管理部
企业会议纪要范文范本2时 间：20xx年1月31日上午9时45分
地 点：指挥部会议室
主持人：杨树安
参会人：领导班子、工程部、招标预算部、销售部、党政办公室、环境安全部，等部门相关人员
会议名称：总经理办公会
内 容：
20xx年3月31日上午9时45分，云南澂江天然山水房地产开发有限公司在项目指挥部会议室召开了总经理办公会，会议由公司总经理杨树安主持，公司领导班子及公司各部门相关人员参加了本次会议。(建议可删)
一、杨树安总经理对阳宗海项目前期工作进行总结、检讨以及对近期工作进行部署和安排
公司杨树安总经理首先强调:局党委对阳宗海项目高度重视并充满期盼，从人力、物力、财力等方面对公司进行了鼎力支持。整个项目关系到全局战略投资的成败与否，因此整个公司应改变思想，转变观念，团结一致，努力工作，高效、优质的完成整个项目工程。
针对目前户型设计不合理，施工过程存有安全隐患等问题，杨树安总经理提出了以下三点要求：
(一)要以市场为导向，客户需求为依托，方案为基础，前提规划。要充分结合自身优势，实地考察，做出一个精品优质规划，打造出一个依山就势，错落有致，跌宕起伏的高端花园住宅小区。一是要对户型进行置换，并形成主打户型，把519平米户型压至400平米。二是要对大露台进行调整，使其尽量在观海面位置。三是要慎重选用样板房。四是要进行海景面分析，观景面要求达到60%，尽量达到80%，如无法达到要求，更换设计单位。五是要对户型、高差做调整，所有户型调整在15天内完成。此项工作由副总经理李鑫牵头，总工程师张培福主办，副总工程师李宏琳配合。六是要在六组团加两幢房子，一组团花园中的一幢房子取消。七是只进行环水保工程，土石方工程全部停工。
(二)严格落实分工负责制度。一是样板区形成，主干道成型，要在规定时间点完成。此项工作由常务副总经理李金星负责，陈建民设计。二是所有绿化分段完成，由常务副总经理李金星负责，副总经理李鑫配合，花草搭配由副总工程师李宏琳提供依据，请绿化单位指派相关人员到项目进行实地考察。三是在环保压力不的前提下，将杯脚100米绿化完成。四是基本农田土块提高，四组团和其他组团可单独进行。五是环保工作由副总经理何建华负责。
(三)要堵塞质量监督和跟踪管理存在的漏洞。3月22日3号大坝的隐蔽工程未灌浆，现场无管理人员，无监理人员，如以后再有类似情况，对施工单位罚款10万，工程部罚款5万。
二、公司其他领导班子成员和相关部门负责人进行讨论发言，达成一致共识并表态：
一是要对之前工作中存在的问题，进行深刻反思，并寻根问源。
二是要充分认识到设计规划对整个项目所起的决定作用，总结经，吸取验教训，以客户需求为最终出发点，要具有前瞻性和长远性地制定设计规划应，打造良好的项目品质，为销售工作打好基础，埋好伏笔。
三是要加强公司内部各部门之间的横向联系以及和设计、施工单位的沟通、交流。
四是要提高对质量、环保问题的认识，加强监督管理，并形成目标责任制。由公司副总经理何建华负责，环境安全部配合各监理施工单位共同协作，在雨季前完成全部环水保工作。
三、公司杨树安总经理对近期工作进行部署和安排
1、20xx年4月5日，公司领导班子成员到规划设计院听取设计汇报，并根据现场情况，明确提出户型比例。
2、基本完成土石方标段内，土石方的施工单位经协商后可以退场。
3、所有的环保会议要形成会议纪要，做到有据可查，有据可依。
4、景观绿化优先，房屋施工让位，尽快赶工景观大道100米，在5月15日之前完工。
5、样板房的装修，到香港或深圳邀请设计公司进行设计，按最低标准每平米5000元进行装修。
6、7月底前完成会所施工，对大堂和卫生间进行精品装修，8月底前完成所有住宅建筑的招投标工作。
企业会议纪要范文范本3时间：XXXX年XX月XX日
地点：XXXX项目部
主持：XXX
出席：XXX、XXX、XXX、XXX
内容：
一、上周完成情况：
1、售楼处：XX月XX日按时完成打桩施工，XX月XX日按时完成静载试验。XX月XX日完成桩机撤场、检测砼块撤场，完成现场标高方格网测量，完成场地向总包单位移交。临建垫层开始施工。XX月XX日按计划总包单位应开始基础施工，但因挖机设备、材料未进场、施工人员不到位未动土施工。
2、XX地块：XX号、XX号栋土方开挖XX月XX日开始，但因卸土区，挖机设备投入不够，现场无测量技术人员等原因进度缓慢。
3、其他：已完成XX、XX地块围挡基础施工。
二、本周计划工作：
1、售楼处：XX月XX日前完成售楼处土方开挖、截接桩、桩小应变检测承台、地梁垫层、桩心砼、放线等施工。
2、XX地块：1#栋XX月XX日完成土方施工，XX月XX日开始引孔施工(XXXX根500桩)。X#栋XX月XX日完成土方施工，XX月XX日前完成垫层的施工。
3、其他：开始围挡的施工。
三、需公司尽快解决的问题：
1、售楼处及样板间施工蓝图(纸质版)尽快提供。
2、XX地块土方开挖及支护蓝图尽快提供。
3、XX地块施工蓝图尽快提供。
4、售楼处及XX地块规划控制点。
5、临时用水接入与自来水公司衔接配合联系。
篇4
在公司发展历程中，毫无疑问，首次公开上市发行股票（IPO）意义重大，同时也是极富挑战性的动态过程。IPO的筹备和执行过程漫长而复杂，需要平衡公司、投资者、售股股东等诸多利益相关者的目标和期望。公司价值最大化和成功上市的关键在于认真备战和策划，以及委任经验丰富的顾问。此外，公司应该清晰理解相关资本市场和监管环境的要求。
为何上市？
上市的好处包括：通过公开发行股票接触到更大范围的投资者，融通资金以实施公司战略；公司可在未来以公开交易的股票支付并购对价；通过员工持股或股权激励计划来吸引和留住高层次人次；公司所有者流动性提高，有利于风险资本和其他专业投资者的退出；获得多次融资的灵活性以支持公司扩张；公司形象和市场知名度的提升等等，不一而足。
祸福相倚，上市亦有弊端：公司资料需公开详细披露，如管理层收入及和管理层有关的交易，而公司可能并不希望披露这些信息；IPO需要高管投入大量时间和精力；繁琐的持续合规义务；公司及其董事会法律责任的增加；公司业务管理上灵活性和控制的减少，如非上市公司的公司治理可以用更为非正式方式进行，且管理层无需担忧其决定将对公司股价的短期波动有何影响；还有，费用增加，包括聘用专业顾问的费用。
因此，上市切忌盲目。公司必须根据自身情况仔细衡量得失。
何时上市？
常见选择是试图在牛市时上市，因为牛市通常伴随着强劲的投资者需求。但是，最佳上市时间受许多因素影响，包括宏观经济环境、政治环境、资本市场情况和投资者情绪、 发行人和同比公司财务报表的时间、市场内其他股权融资计划、发行人盈利的季节性因素、同比公司股价表现/行业表现等。公司应该根据外部条件和自身情况作出通盘考虑。
在何处上市
选择公司上市地是一项重大决定，因为这不仅影响IPO过程本身，同时也决定了公司在上市后所身处的监管环境。上市地的选择通常包含商业考虑和法律因素。对于商业考虑，发行公司通常会咨询承销商的意见，而在法律层面，律师的意见则不可或缺。公司及其顾问通常需要考虑的因素包括：是否符合首次上市的要求（如最低公众持股比例、公共披露要求、经营和财务记录、盈利水平等），公司发展需求（如融资需要、员工招聘和保留策略、并购战略、公司形象等），资本市场基本面（流动性和深度、监管、战略重点、优先行业、投资者关系等），以及公司估值（如股东基础、同行评级或估值评级，以及是否符合被收录进重要股票指数的条件等）。限于篇幅，下面仅给出伦敦上市不同路径之条件比较（见表一）作为实例。
发行公司还需平衡在某个特定资本市场上市所带来的好处和伴随其的监管负担和费用。例如，发行公司可能会考虑在美国上市，因为和欧洲相比，美国资本市场也许能提供更高的公司估值。但是，公司需要考虑满足美国证券市场监管（包括萨班法案）的较高费用，以及诉讼缠身的风险。同样限于篇幅，本文仅以伦敦上市不同路径之持续合规义务比较（见表二）为例。
资本市场的风云变幻也部分归功于宏观经济的动态演变。例如，中东、俄罗斯或东欧公司更倾向于到伦敦上市，这不仅是地缘因素使然，而且也反映了华尔街和伦敦金融城的此消彼长。再如，机构投资者的国际足迹拓展也令发行公司们有了更多选择。另外，尽管某些非美国公司选择在美国之外的资本市场上市，但多数大型IPO都会巧妙设计发行架构以根据美国1933年证券法的第144A条进行非登记发行，以此获得美国机构投资者的融资。
准备好了吗？
IPO是首次把公司股票出售给公开股票市场投资者的过程。拟上市公司首先要扪心自问：从自己目前的发展和未来前景来看，自己是否已做好上市准备。当前趋势是，投资者对无法实现财务或战略目标的上市公司越来越失去耐心。因此，拟上市公司应能充满信心地对以下问题给出令人满意的回答：第一、公司是否有强有力的管理团队，他们应具有管理上市公司的充足经验，以便在上市后的聚光灯照耀下举重若轻地管理公司；第二、公司是否具有收入和盈利增长的良好历史纪录以及有效的财务报告控制和程序；第三、公司是否具有实现其远景目标的清晰战略。
组建IPO团队
一旦决定上市，首要步骤是组建一个经验丰富并值得信赖的IPO团队，以指引公司顺利完成此荆棘丛生的险途。该团队包括公司内部人员，如公司高管，以及外部人员，如承销商、法律顾问（包括公司律师和承销商律师）、会计师及其他专业顾问。这个IPO团队的每一成员对IPO的成功都很重要。
公司高管
公司高管团队是IPO过程最为重要的参与者。高管在此过程中需投入大量时间和精力，不可掉以轻心。更具挑战性的是，如果该IPO过程还涉及到私募股权投资公司的退出，则通常操作手法是将该售股过程和IPO过程“双轨运作”，此时就需要高管殚精竭虑平衡该双轨运作和公司日程管理对自己时间精力的要求。
公司董事会
在IPO过程中，公司董事会必须保持信息灵通，因此IPO时间表中应将公司董事会的召开列为重要步骤。为了满足公司治理的要求，通常有必要委任至少一到两位“独立”新董事，及组建新的董事会委员会（如审计委员会、薪酬委员会、人事委员会等），而寻找合适的人选本身就可能需要耗费大量时间精力。因为担忧因IPO承担个人责任，新董事候选人通常会坚持早期介入IPO过程，而且往往会要求查阅公司的补偿和保险安排。
承销商
选择承销商是组建IPO外部团队的重要步骤之一。很多大型IPO会由两三个投资银行共同担纲管理承销商。当多家银行参与IPO时，通常某一个（也可能是两个或三个）投资银行被委任为牵头投行（有时也称为全球协调人）。其他管理承销商通常被称为联席投行。牵头投行通常负责设计IPO架构、协调上市时间表、分配任务、准备证券分析师演讲、参与撰写上市文件、组织路演，及对IPO定价提供建议。
在大型IPO中，牵头投行通常会推荐额外的一组投资银行来帮助销售股票，通常称为承销团。某些司法管辖区下，例如英国，某家银行通常扮演“保荐人”角色。保荐人会评估公司适合上市的程度，通常会就此向监管部门做出规定声明。每家银行所担任的不同角色决定了其所能够获得的承销费的多少。承销费的高低取决于若干因素，如IPO规模大小及在哪个证券市场上市。
选择投资银行时应该考虑的因素有：第一、专业技能。某些投行擅长特定行业或者与特定地区的机构投资者或散户有良好关系，因此应根据每个IPO项目的具体情况和每个投行的不同专长来综合考虑。第二、初始估值。公司对承销商的选择可能会受投行在竞标过程中给出的公司初始估值影响。虽然这些估值对衡量一家投行/承销商对该行业和该公司的知识和理解不无帮助，但这些估值是在IPO之前好几个月时给出的，此时投行尚未获得委任，也尚未进行搭建其金融模型所必需的尽职调查。公司的实际估值最终是根据IPO当天的市场环境来评测给出的。第三、研究分析的质量。公司通常也会有兴趣了解投行研究分析团队的声誉和强项。2003年，在美国证券交易委员会、美国司法部、纽约州检察总长和诸多大型投资银行之间达成的一系列和解安排下，投资银行的研究部和投行部之间竖立起了信息防火墙，以应对上个世纪八九十年代所发生的信息滥用行为。根据这项和解安排以及其他不同司法管辖区所实施的一系列规章制度，证券研究分析师不能参与投行竞标及以获得投行业务为目标的其他通讯活动。因此，就拟上市公司在选定其承销商之前何时及在何种情势下可以接触该投行的证券分析师，该公司应该咨询律师意见。
发行公司的律师
选择公司律师是组建上市团队的另一重大决定。如同选择承销商一样，发行公司律师的选择上也是见仁见智。不过，某些重要因素还是值得铭记在心：第一、IPO经验。一家公司可能已经与某家或某几家律所保持良好关系，它应该选择一家具有大量IPO经验、同时也具有处理已上市公司法律事务经验的律师事务所。第二、行业经验。发行人律师一般负责撰写上市文件初稿，因此他们对于行业的理解就很重要，因为他们需要抓住那些与发行人业务有关的关键问题。第三、跨司法管辖区的执业能力。许多大型律师事务所的律师拥有外国执业资格，如在伦敦或香港工作的美国执业律师。虽然没有必要、通常也不可能聘用一家可以覆盖与该IPO有关的所有司法管辖区的律师事务所，但是，根据公司业务性质和拟上市地以及股票发行地的选择，发行人很可能需要一家可以横跨多个司法管辖区执业的律师事务所。第四、相处的融洽度。发行人需要与其在IPO全程协同工作的团队融洽相处，发行人还需要考虑在IPO之后是否还要聘用同一家律师事务所处理其身为上市公司之后所遇到的法律问题。
发行人律师的角色包括：第一、领头撰写上市文件并在上市不同阶段根据IPO团队和有关监管部门的意见进行修订。第二、对公司进行尽职调查以便收集撰写上市文件所需信息，并协助将公司和其董事会的法律风险降到最低程度；另外，尽职调查过程也是发现IPO所需要第三方同意/批准的过程。第三、协助进行IPO之前的准备，包括公司重组、公司治理、员工激励计划和信息公开限制等。第四、向承销商出具其所需要的法律意见，以令其确认IPO过程无碍进行。第五、向公司提供其成为上市公司之后将要面临的法律环境信息。
承销商律师
承销商律师的基本职责是审阅公司律师的工作，向投资银行就其承担的承销商角色提供法律建议，或者就其在不同司法管辖区下所承担的其他角色（如保荐人）提供法律建议。在整个过程中，承销商律师专注于通过发现和降低风险来保护承销商作为投资银行的声誉。具体来说，承销商律师将对公司进行尽职调查以协助承销商履行其尽职调查义务；准备研究指引；审核上市文件并给出意见；起草承销协议及其相关文件；以及协调IPO的收尾文件。
会计师
发行公司通常会聘用大型跨国会计师事务所之一为其会计师。会计师的具体工作范围取决于公司的运营历史、市场惯例和不同司法管辖区的监管规定。会计师的职责通常包括提供上市文件组成内容的财务报告；向承销商和发行公司的董事会出具专业意见以便确保上市文件中包含的财务报告符合适用的国际标准，以及上市文件中包含的其他财务信息是公司有关会计记录的准确摘录。编制上市文件中包含的财务报告所需花费的时间通常是制定上市时间表时需要考虑的重要因素之一。
上市团队的其他成员
对一宗大型IPO而言，发行公司通常会聘用公关顾问以便协助公司处理公共关系。公关公司会密切留意市场上对公司的评论，而且他们通常与主流媒体的编辑和记者保持良好关系。此外，公关公司还可以协助公司处理其在上市后与资本市场和投资者及证券分析师之间的微妙关系。
管理IPO
公司高管在IPO过程中将花费大量时间和精力对IPO进行管理。
第一、 组建IPO团队。如前所述，组建一个“梦之队”对于上市成功的意义不言而喻。
第二、 “誓师大会“。这是公司高管和外部顾问之间在上市进程早期阶段召开的会议，以商量IPO过程的主要时间节点和重大事件、 IPO时间表详情、公司高管应该参加什么会议以及何时参会、在IPO过程中需要高管提供什么信息等等。根据上市地不同，IPO时间表也会不同。限于篇幅，下面仅举伦敦主板上市时间表为例（参见下图）。
[此处 插入‘伦敦主板上市时间表’（见另一文件）]
第三、 尽职调查。公司高管需要安排准备公司资料库，以向公司律师提供其尽职调查需要查阅的重要文件，以帮助律师完成法律尽职调查，及起草上市文件。除实体资料库外，公司也可选择利用网络空间搭建一个“虚拟”但足够私密的资料库，根据需要授予IPO团队不同成员查阅、下载和打印的不同权限。这种资料库可以显著节约文件复印和邮寄的时间和费用，对于涉及多个国家或司法管辖区的国际上市或国际并购而言，其优势更为明显。公司的外部顾问需要尽早开始尽职调查过程，以便留有足够的时间发现和解决有关问题。另外，公司外部顾问通常还会与公司高管会谈以进行财务和商业尽职调查。
第四、 起草上市文件。通常主要由公司律师负责起草上市文件。公司上市文件既是营销工具，也是保护工具。作为营销工具，上市文件解释了公司的竞争优势、战略和市场机遇（通常称为“股票故事”）。同样重要的是，上市文件必须告知投资者与公司有关的风险，以便降低公司和其高管及董事作出重大不实陈述或遗漏所可能导致的法律责任。上市文件的具体内容随公司具体上市地的不同、股票在何地销售以及公司业务的性质不同而变化。公司上市文件通常需要提交给有关监管机构审阅。根据上市地不同，在公司获得最终核准之前通常需要六到八周（或更长）时间以及三到四次提交审阅。
第五、 对证券分析师的演讲。在欧洲，以及其他美国之外的地区，通常的惯例是在IPO之前公司高管和承销商雇用的证券分析师进行会面，而这些证券分析师会在路演之前公开发表其研究报告。作为承销商的投资银行会领头准备向这些证券分析师进行的陈述和演讲，有关高管通常会需要好几次会议进行商讨以及排演。公司高管向证券分析师进行的陈述和演讲不仅是IPO进程中的重要事件，它同时也定下了IPO之后公司和投资者圈子之间关系的基调。该会议的目标是，证券分析师应在会后满怀着对公司业务和前景的清晰理解甚至是狂热激情而离开。
篇5
1、参加江苏中电设备有限公司的股份制改造变更为中电电气（江苏）股份有限公司的全过程，配合外聘律师事务所的法律尽责调查，适时提供法律建议和服务。
2、参与中电电气（南京）光伏有限公司对中电电气（南京）新能源有限公司和中电电气（上海）太阳能科技有限公司两个组件公司并购，审查并购文件。
3、参与股份公司营销政策的制定，审查制度合法性；评估、修订变压器销售合同文本，审查修改于制度配套使用的《商协议》等合同文本。
4、参与中电电气集团有限公司与南京铁路建设有限公司共同成立南京南站光伏发电有限责任公司的相关合作协议审查、修改，进行法律风险评估。
5、参与中电电气（江苏）股份有限公司对通化变压器制造有限公司股权收购和业务开展情况的前期考察、调研工作，提出法律意见。
6、参与中电电气集团有限公司与大同煤矿集团机电装备制造有限公司合资成立大同煤矿集团机电装备中电电气有限公司的工作，对合作协议、公司章程进行草拟、审查，办理公司设立的工商登记事务。
（二）、根据工作中发现的问题，对重大法律风险提交评估报告，供管理层参考。
1、1月向相关部门提交《企业劳动管理法律指引》，对企业常见的《劳动合同法》相关的适用问题进行详细的解释与指导。
2、2月向集团领导提交《关于中电电气（南京）光伏有限公司对中电电气（南京）新能源有限公司和中电电气（上海）太阳能科技有限公司股权收购的法律意见书》。
3、6月向集团领导和人力资源部提交《2011年上半年劳动争议案件评估报告》，对因公司不规范行为引发的多起劳动争议案件进行剖析，总结原因、问题，提出改进建议。
（三）、为子公司、职能部门提供有效法律服务，处理重大法律纠纷；检查异地子公司法律工作开展情况。
1、为江苏中电输配电有限公司与福建建德三师水泥有限公司的变压器质量纠纷提供法律建议，拟定和解方案。
2、调查、处理江苏中电输配电有限公司与大唐漳州风电有限公司的变压器质量纠纷，提出了可行的处理方案、建议。
3、协助企管部处理临时用工陶纪明的工伤补偿事宜，与对方协商达成协议。
4、对合同履行中的争议，草拟书面函件与客户协商；对客户违约，可能造成公司重大损失的合同，指导销售员从客户处取得违约证据，如kunye c0,limited公司推迟交货，指导销售员取得对方书面认可手续。全年共为子公司、职能部门提供各类法务服务60余次。
通过上述工作，化解纠纷，弱化矛盾，避免了诉讼案件的发生，维护了公司形象。
（四）、检查、监督江西景新公司法律服务工作开展情况。
1、监督江西景德半导体新材料有限公司法务工作开展：保持与外聘驻公司律师的密切联系，定期检查工作日志，及时协调处理重大问题。
2、 要求江西法务对全部涉外采购合同进行梳理，对未履行完毕的每份合同的签订、变更、终止的法律手续是否完备、是否存在法律风险给予说明并给出法律意见。
3、 监督合同履行，及时处理纠纷：对因付款延迟导致大量供应商不满引起的合同履行问题进行协调，提供解决方案；对于供气公司要求涨价引起的重大纠纷，适时指导、草拟函件，提出法律建议等。
4、与其它部门合作，参与公司项目的决算工作。
（五）、积极维护和拓展外部司法关系，为解决集团法律风险创造良好的外部司法环境。维护与扬中公检法机关、仲裁机构的关系；拓展与省高院、镇江中院、江宁法院、江宁公安的联系沟通，与两地司法机关保持良好的工作联系。
二、基础管理目标完成情况
（一）、清收应收账款，维护资金安全。
1、工作业绩：
⑴ 超期货款：全年共处理超期货款4253.6万元，其中2011年遗留2088.8余万元，2011年新移交2164.4万元。截至2011年11月底，共回笼超期货款2370万元，清户169户。
⑵ 离职销售员欠款清理：经过一年时间的诉讼，第一批诉讼的25件离职销售员欠款案件一审已全部结案，回笼欠款15万元。
2、工作措施：
⑴ 超期货款方面加强诉讼力度。为加快超期货款清收速度，重点通过诉讼方式清收。积极协调各方，充分利用司法资源，共诉讼案件29起，结案23起，结案率80%，另有2起案件已冻结金额73万余元。全年通过诉讼而回笼货款621万元。
⑵ 坚持出差，深入每个客户实地了解货款逾期支付情况，对客户提出质量等问题及时予以解决，回笼货款。
（二）、严格执行合同评审制度，评审全集团对外经济合同。
1、审查、草拟重大合同：参与谈判、审查与丘博保险（中国）有限公司保险合同，与人民电器厂、华达物资公司、正泰公司的战略合作协议，与德国海德里希设备有限公司买卖合同的重大合同，提出法律意见；起草中电电气（南京）特种变压器有限公司与上海地澳自动化科技有限公司专利许可、技术合作开发协议等重要合同。
2、严格按责任状要求做好日常合同评审工作：今年面对人员减少、工作量增加的问题，法务部发扬团队精神，精诚团结，加强合作，克服困难，保障合同评审日常工作按时完成。
⑴ 截止至11月底，评审变压器销售合同2800余份，重点审查客户资信，识别安装公司、皮包公司等履行能力不能保障的客户，预防法律风险。
⑵ 对非标产品库存，逐份审查合同，向运营计划中心核实履行情况，分析法律风险，对每台产品给出处理意见。
⑶ 对在评审中发现的未签订合同先发货、预付款（全款）未到先发货引起的法律风险予以汇报，指出问题，提出法律意见。
3、评审集团及股份公司采购合同2900余份；基建及其他合同193份。对此类合同，重点审查合同是否与招标结论一致；对采购特殊产品如危险品、劳保用品等国家规定必须取得特殊生产许可的，严把资质关，审查供应商相关证照；对生产、质检用设备要求留质保金；根据运输公司人员协助卸货受伤事故，提示完善采购合同文本，预防将来再发生卸货人身损害风险。
4、评审光伏产业子公司各类别合同合计698份（国内销售220份，国内采购478份），着重审查对方单位资信，对合同提出了修改意见。
5、根据新公司的建设及集团各子公司发展情况，适时制定、修订标准合同范本。
⑴ 根据江西景德半导体新材料有限公司的建设进度，及时制定销售合同文本。
⑵ 根据劳动争议仲裁经验，重新修订劳动合同文本，使之更加完善。
（三）、 规范商标与工商登记管理事务，维护公司知识产权。
1、为建立商标管理体系，在集团内实施规范的商标管理，制定《集团商标管理制度》并公布实施。
2、打击商标侵权和对公司不正当竞争行为：针对江苏宝亨新电气有限公司、扬中市中电电工设备厂、国际中电集团、中电变压器股分有限公司等使用与我集团近似商标，利用字号相近虚假宣传等不正当竞争行为，集团已对以上公司提起知识产权诉讼和不正当竞争诉讼，共3起案件。其中不正当竞争诉讼一审胜诉，判决支持我方全部诉讼请求，判对方赔偿30万元（对方提起上诉，二审中）；其余两案仍在审理中。
3、为策应变压器、组件两大产品的海外销售，保护公司知识产权，按注册方案推进海外商标注册，上半年共取得国内外17件商标权证。
4、及时办理工商年检及日常工商行政事务，确保集团及子公司各项工商登记合法、有效：办理中电电气（江苏）股份有限公司设立、变更登记；办理中电电气（镇江）电力变压器有限公司成立工商登记；办理中电电气（南京）新能源有限公司和中电电气（上海）太阳能科技有限公司因被收购而引起的工商变更、外资注销等各项事务；办理江西景德半导体新材料有限公司名称变更；办理集团、各子公司各项营业执照、组织机构代码证年检等事宜。
（四）、多形式多渠道灵活开展法律培训与宣传，努力提高集团管理层和员工的法律素质。
1、按年度培训计划，本年度共对新上岗的营销员进行合同法培训4次，培训人次120人，课时16课时。
2、为了提高集团及子公司人事管理者的法律基础知识，安排外聘顾问杨惠弟进行劳动法相关知识培训2次，重点讲解了规章制度的制定、应用，劳动关系建立、解除等法律知识和实践要求。
3、针对近年职务犯罪多发，给公司造成严重损失的情况，为教育销售员，提高法律意识，减少职务犯罪发生，在半年度营销会议上对全体与会销售员进行预防职务犯罪培训。
4、在《中电人》法律专栏发稿，进行法律教育宣传。共刊载《安全案例宣传之资信调查》等 篇法律宣传教育文章，为员工工作、生活中常遇法律问题给予法律指导与宣传教育。
三、运用专业技能，一方面以法律手段维护集团利益；一方面群策群力，充分发挥法律智慧，避免集团卷入重大诉讼，减少案件索赔额，维护集团形象。本年度通过妥善办理诉外、外诉经济案件共为集团挽回损失60万元；减少索赔839余万元。
1、诉外经济纠纷案件处理情况：
⑴ 中电电气（南京）太阳能研究院有限公司与高邮海光照明器材厂仲裁案：因研究院定作的太阳能草坪灯灯具和太阳能路灯灯杆质量与客户天津镇洋公司的合同要求不符，导致天津镇洋对我公司提起质量纠纷诉讼，在妥善处理天津镇洋案件后，少支付天津镇洋公司货款20万元；对高邮海光申请仲裁，根据案件需要及时联系到行业协会专家出具鉴定结论，争取到胜诉机会；4月双方达成调解：高邮海光退还货款、支付赔偿共计40万元，自行拉回有质量问题的灯具。该事件引发的两个案件通过努力共为公司挽回损失60万元。
⑵ 中电电气（南京）太阳能研究院有限公司与南京康中科技有限公司货款返还仲裁案。1月份对康中公司提起仲裁，要求按协议返还货款130多万元，在仲裁过程中发现对方有到期债权，及时向玄武区法院申请保全，6月该案也达成调解：对方同意退还货款并赔偿相应损失共计150余万元，目前该案正在申请执行。
2、外诉经济纠纷案件处理情况：
今年外诉经济纠纷案件发生较多，全年共处理5起案件，涉案金额达1700万元。自2011年以来金融危机造成外部市场环境恶化，同时因公司各层面员工缺乏风险意识，尤其是业务经办人缺乏足够的工作责任心，未尽谨慎义务，使本可避免的纠纷因处理不当引发了重大诉讼。法务部积极应对，精心准备，力争公司利益不受侵害。具体情况如下：
⑴ 芜湖天航科技（集团）股份有限公司诉中电电气（南京）特种变压器有限公司支付工程款案：对方要求支付工程款及利息共计609594元，经协调达成调解，仅支付本金和诉讼费，对方放弃利息4万元。该案暴露公司管理上两个问题：一是在建基建项目未依法报建，设计方案修改未及时报批，造成工程无法竣工验收；二是公司项目负责人不尽责，人员交接后互相推诿。
⑵ 安徽众安实业有限公司诉中电电气集团有限公司质量纠纷案：对方要求我公司承担质量赔偿的连带责任，支付500万元。该案发生后，及时调查取证，向公安报案，因调查及时、手段得当，使对方在11月份撤诉，避免了公司卷入一场高额索赔纠纷。该案发生的原因一方面是他人为谋取不法利益私刻我公司印章伪造合同，另一方面是公司的报价、标示制作、领用等方面缺乏登记管理措施，无人进行跟踪，使他人得以利用漏洞达到不法目的，使公司卷入无谓的讼争。
⑶ 上海永续机电科技有限公司诉中电电气（南京）半导体材料有限公司货款纠纷案：要求我公司支付货款67万余元，法院一审驳回该单位对半导体公司的诉讼请求，对方败诉。该案的胜诉体现出使用公司标准合同文本的意义，合同条款的完备使公司取得诉讼先机。
⑷ 常州益鑫新能源科技有限公司诉中电电气（南京）新能源有限公司买卖合同纠纷案：对方要求我公司支付违约金900余万元，并对公司银行帐户进行了冻结，给公司生产经营造成重大影响。该案发生是因经办人对合同签订、履行、解除等重大环节无法律意识和常识，对已解除的合同无书面手续，导致引起重大诉讼，经两次开庭，该案还在进一步审理中。
⑸ 洛阳市坤义太阳能科技有限公司诉中电电气（南京）半导体材料有限公司买卖合同纠纷案：该案反映合同经办人缺乏基本的商业交易业务技能，对收货、验货、退货、发货等重要环节的处理不规范，存在重大风险漏洞。案件经两次开庭后与对方达成调解，为公司减损二百余万元。
3、劳动争议案件处理情况：今年共发生劳动争议案件7起，数量比往年大幅降低，仲裁请求277859.4元，给付金额58348.1元，减少索赔219511.3元。具体情况如下： 四、严厉打击职务犯罪，追究犯罪人责任，挽回公司损失120万元。
1、石志斌侵占公司财产案件：该案已结案，石志斌被判处有期徒刑5年，对其在乐山的房产等分别进行变卖和出租，挽回损失30余万元；
2、宋如峰挪用资金案：被挪用的90万元已追回。
3、魏灿龙挪用案：已初查立案，对其已网上追捕；祝建飞、严明武挪用案作为共同犯罪已经立案，并已经网上追逃。
5、陈必林挪用案：因其金额较小，直接江宁法院提起民事诉讼，一审已经判决确认应给付款挪用金额8280元，因对方地址无法查实，公告判决，目前正在申请执行。
五、工作中的不足
1、对子公司的监控还不到位，除合同评审监督流程外，在其他方面的监督力度较弱，风险防控子流程未建立。
2、当年移交欠款的清欠率不高，与责任状要求有差距。主要在于：第一，工作创新不够，按老思想老套路进行工作多，对清收过程中遇到的新情况研究少，创新少，办法少。第二，与内部、外部的协调不到位，对质量问题的解决拖拉等，司法机关部配合出差办案等都对货款回笼造成一定不良影响，未及时解决这些问题。第三，招标的合同无管辖权，移交的无管辖权的案件越来越多，清欠带来难度。
3、离职销售员欠款清欠工作进展幅度不大，有待加大力度。
篇6
民主评议行风工作总结
按照省市的统一部署，今年我段被列为十二个行风评议的重点单位之一。在县委、县政府的正确领导下，在县行风办的正确指导下，我段扎实开展了民主评议行风工作，并狠抓了民主评议行风各项工作的落实。通过六个月来的努力，我段行风评议工作已取得明显成效，干部职工的精神面貌、工作作风、组织纪律有了较大的改观，为人民服务的思想树得更牢，廉洁自律更加自觉，促进了行风的好转，推动了公路建养和各项工作的开展，截止至10月底，我段已完成上太线油路工程建设施工任务，公路养护好路率达85％，机务生产创利润4.9万元，占年计划的110％，创建文明路10公里，占年计划的100％，精神文明建设的创建得到进一步加强，未发生任何安全责任事故和违治安综合治理及计划生育规定的事件，各项工作都紧紧围绕公路建养这个中心，按照民主评议行风的要求，立足改革，优化管理，为全年实现“七新”工作目标，力争在文明创建、队伍素质、规范管理、科技创新、经济效益和职工收入五个方面取得成效，力争新世纪公路工作开门红奠定了基础。
一、民主评议行风工作开展情况
(一)精心组织，周密部署，广泛深入地进行了宣传发动。
根据省、市民主评议行风工作小组的统一部署和安排，我段于5月14日召开了党政工联席会，专题研究部署了民主评议行风工作，认真贯彻了省、市关于开展评议行风工作的通知精神，研究成立了段民主评议行风工作领导小组，领导小组下设办公室，内设综合材料组、宣传报道组和调查整改组，确定了专职联络员，明确了领导小组各成员、各部门的工作职责和责任分工，制定了民主评议行风实施方案和工作计划，并于5月18日召开了动员大会，下发了关于在全段开展民主评议行风工作的通知，层层签订了民主评议行风责任状。以此为标志，我段民主评议行风工作全面拉开了序幕。
动员大会后，我段及时设立民主评议行风举报电话和意见箱，充分利用宣传栏、政务公开栏、新闻媒体、内部刊物、横幅等多种形式广泛地进行宣传发动，大造舆论声势，使广大干部职工进一步明确了行风评议的目的、意义、具体要求和方法步骤，并制定“五看五查”卡片发至每名职工，组织干部参加行风建设知识考试，从而统一了职工思想，并积极投入到行风评议工作中来，受教育面达到了百分之百。
(二)按照民主评议行风的要求，认真开展了调查摸底和自查自纠工作。
为加大行风建设工作力度，切实解决群众普遍关注的热点、难点问题，建立和完善公路部门行业廉政机制，树立廉洁、务实、高效的部门行业作风，促进工作作风转变，促进党风廉政建设，搞好公路工作和路政执法队伍建设，更好地为公路改革、发展和稳定服务。我段选聘了9名行风评议监督员并颁发了证书，对照民主评议行风“五看五查”主要内容，通过召开班子会、干部职工大会、服务对象座谈会、发放征求意见函、受理举报等形式，认真查摆本单位、本系统存在的问题，特别是群众反映强烈的热点、难点问题，分析原因，认真开展了调查摸底和自查自纠工作。共发放征求意见函94份，收回68份，其中：
1、工作作风的意见和建议8条，经梳理后的意见和建议为：(1)加大宣传力度，多渠道、广泛地征求群众意见，注重成效，防止流于形式，走过场，扎实开展民主评议行风工作，深入搞好、整好。
(2)多组织职工参加学习和培训，提高职工队伍的整体素质。
(3)加强党风廉政、勤政建设。
(4)部分干部职工深入基层，关心一线职工生活不够。
2、公路养护方面的意见和建议16条，经梳理后的意见和建议为：(1)完善公路绿化措施，绿化美化公路；
(2)加强雨季公路养护，落实抢修责任和抢修措施，实现雨季路况稳定，确保雨季公路安全畅通；
3、路政管理方面的意见和建议18条，经梳理后的意见和建议为：
(1)加大《公路法》的宣传力度，及时清理和纠正占用公路打谷晒场、乱堆乱放等现象，确保公路安全畅通。
(2)加大执法监督力度，提高路政执法人员的综合素质，树立文明执法的良好形象。
(3)加大路政管理工作力度，加强与兄弟单位以及各职能部门的联系与合作，形成齐抓共管的工作局面。
4、公路建设方面的意见和建议26条，经梳理后的意见和建议为：
(1)加大对公路建设质量的监督力度，强化质量意识，落实质量责任，严格工程技术标准和廉政建设的有关规定，防止和杜绝“豆腐渣”工程的出现，确保工程建设质量。
(2)加快油栏坑至营前路段(上太线)施工进度，尽快实施油石至安和(上三线)，上犹至赣(赣丰线)公路改造工程，加快我县城乡公路建设步伐。
(3)对公路段改造路段，应及时做好水利修复以及水土保持等各项工作，切实维护人民正常的生产生活秩序。
在自查自纠的基础上，我段能够依靠群众充分发扬民主，诚恳地接受评议员的评议，正确对待评议意见，虚心地接受群众批评，认真地开展批评与自我批评，表明整改态度，落实整改措施和整改责任，采取边查边改的方式，以书面形式逐项逐条进行答复，并积极加以整改，并把整改工作与“三个代表”重要思想学习教育、职业道德教育和树行业文明新风活动结合起来，与专项治理工作及其它监督方式结合起来，与推行公开办事制度结合起来，从而使干部职工受到了深刻教育，公仆意识有明显加强，不正之风得到了有效遏制，实现了行风的根本好转，树立了部门和行业的良好形象。
二、注重整改成效，严格奖惩措施，扎实抓好了整改工作的落实
针对查摆出来的问题，以及初评会县行风办收集、反馈的意见和建议我段召开专门会议，专题研究和部署了整改方案和整改措施，明确了整改的方法、步骤和要求，确定了整改责任部门、整改责任人和整改期限，坚持以江总书记“三个代表”重要思想为指导，坚持标本兼治的原则，坚持实事求是、务求实效的工作方针，采取边查边改的方式，重点解决好了我段行风建设中存在的热点、难点问题以及行业管理方面的薄弱环节，着力提高了广大干部为人民服务的意识和职业道德意识，提高了服务水平和服务质量，提高了职工队伍的整体素质，提高了路政执法人员文明执法、依法行政的自觉性，杜绝了各种违纪违规现象的重复发生。
(一)已经采取了的整改措施和整改成效
1、把学习江总书记“七一”讲话精神与深入开展“三个代表”重要思想学习教育活动结合起来，建立和完善各项制度，改进和加强机关作风建设。
(1)针对行风建设中群众反映强烈的热点、难点问题，我段切实加强了领导，通过学习日、召开专题会议，落实了整改责任，并实行工资部分浮动，按月度考核、整改效果兑现浮动工资，先后出台了《机关目标管理考核办法》、《文明办公制度》、《上下班制度》、《请销假制度》、《出差管理制度》等各项规章制度和管理办法13项，推行公开办事制度和文明办公承诺，实行“首问责任制”，做到以制度管人，按章办事，较好地消除了管理上存在的空白和因管不善造成的漏洞，工作时间擅离职守，不遵守工作纪律的人和事明显减少，工作作风得到明显改善。
(2)建立健全学习制度，制定相应的培训计划，组织职工参加学习和培训，建立激励机制，鼓励职工自学成才，培养和造就一支有理想、有道德、有文化、有纪律的“四有”职工队伍。目前，我段先后有1名职工参加了长沙交院本科学历教育，4名职工参加了党校函授学习，6名职工参加了成人自学考试，多名职工自费学习电脑等业务知识，2名职工已考入南方冶院大专班，努力学习科学文化知识，你追我赶，争先恐后的学习氛围已在我段悄然形成。
(3)加强对党员干部的教育、管理和监督，签订了党风廉政建设责任状，建立健全《关于加强对领导干部监察管理的措施》，坚持领导干部重大事项报告制度和半年收入申报制度及礼品登记制度，认真组织开展了领导干部违反规定接受和赠送现金，有价证券、支付凭证等专项清理活动。坚持每月召开一次党风廉政建设专门会议，每年召开1-2次廉洁自律专题民主生活会，每年职代会对领导干部进行一次民主评议的制度，自觉地接受群众监督，加大了从源头预防和治理腐败的力度。
(4)按照“三个代表”重要思想学习教育活动的要求，广大干部职工进一步树立了为人民服务的思想，领导班子成员和机关工作人员纷纷走出机关，深入基层养护第一线，与职工同吃、同住、同劳动，协助挂点队搞好公路建养和各项工作，切实为生产一线职工解决各种生产生活困难。在经费紧张的情况下，先后为富湾队解决了吃水难的问题，中稍和富湾职工收看电视难的问题，为异地养护于都罗江队职工添置了液化气灶，在职工中掀起了较大反响，同时，广大干部职工能够充分利用自身条件，把服务扩展到社会，涌现出了不少救死扶伤，为群众办好事、实事的好人好事，受到了广大群众的赞誉，真正把行风评议整改工作落到实处。
2、针对雨季公路养护以及公路绿化中存在的问题，我段及时成立了专门机构，落实了抢修责任、材料机具、抢修人员，加大经费投入，积极开展了“雨季稳定路况”劳动竞赛，坚持了雨季巡路和值加班制度，做到勤上路、勤检查，发现水毁隐患，及时处理，做到预防性养护与日常养护相结合。由于公路绿化是一项涉及面广，群众参与性强的活动，为改变这种“年年种树不见树”的现状，提高路树的成活率，我段采取定人员、定任务、定报酬、定奖罚的“四定”措施，同时，加大对沿线群众的宣传教育，提高了广大群众的爱树护树意识，但公路绿化要上档次、上规模，要靠全社会的共同努力，要靠沿线各乡镇党委、政府、学校和村组，靠林业、公安等部门形成齐抓共管的工作格局，并力争在2005年彻底改变这种现状，宜林路段公路绿化率达80％以上。
3、以路政管理学南丰为契机，认真抓好路政执法队伍的整顿，建立健全路政执法的各项制度，完善检查、考核、监督机制，推行异地招聘，公开竞争上岗，优化路政队伍结构，健全政治、业务学习制度，加大路政执法人员的教育和培训力度，提高路政人员的综合素质，提高依法行政和服务水平。坚持了日常(每人每月不少于2/3以上时间)巡路制度，及时清理和整顿了占用公路乱堆乱放和部分圩镇路段占路为市等违章现象，加强了与各兄弟单位的联系与合作，加大了《公路法》的宣传力度，形成了齐抓共管的工作局面，共同为上犹营造了一个优美的交通发展环境。
4、整顿和规范公路建设秩序，防止和杜绝“豆腐渣”工程的出现，确保工程建设质量。通过开展质量年活动，明确了组织领导，成立了专门机构，落实了质量责任，强化了质量意识，并通过公开招投标，以低价中标的方式，择优选择了施工队伍，建立健全适应市场经济的三级质量监督保证体系，引入风险机制，实行全员工资浮动，与质量、进度、效益挂钩，把住源头管理，促进工程建设质量的稳步提高。
(二)正在落实的整改措施
针对上太线梅水境内路基缺口多，护坡倒塌未及时修复，及时处理，泥砂冲入农田，群众意见大，安全隐患大的突出问题，段养护公司采取积极措施，一是会同乡镇府到实地进行查看，并与乡镇府协商妥善解决的办法；二是对水毁严重，危险地段增设了危险标志；三是采取三个一点，即向上争取一点，请政府支持一点，自己筹集一点的办法，加紧对路基缺口和护坡的修复，在各项资金到位的情况下，可望在秋冬枯水季节(11月底以前)得到修复。
三、今后的打算
1、继续加强对民主评议行风工作的领导，并把行风评议工作作为一项长期的工作认真抓紧、抓好、抓出成效来，努力提高服务水平和服务质量，树立廉洁、务实、高效的部门和行业作风。
2、加大《公路法》的宣传力度，加大执法监督力度，规范路政执法行为，提高路政执法人员的综合素质，树立“依法行政、文明执法”的良好形象，实现公路基本无“三乱”达标。
3、加快公路建设步伐，加强公路养护，确保公路安全畅通，实现我段公路工作新跨越，为上犹营造一个良好的交通发展环境。
总之，这次民主评议行风活动，是提高我们公路干部职工思想道德素质和科学文化素质，推进我段各项事业发展的精神动力，智力支持和思想保证，是对公路工作的一次检阅。通过开展民主评议行风工作，促进了我段工作作风的转变，促进了党风廉政建设，推动了我段各项工作的顺利开展，为实现“思想大解放、行风大转变、公路大发展”的工作要求，为实现新世纪公路工作新跨越奠定了扎实的基础。
篇7
论文摘要:风险限额管理是商业银行在风险管理方法、技术和管理制度上的创新。国际实践证明,风险限额管理可以有效地降低贷款集中性风险,实现贷款风险的事前管理和控制,强化商业银行的风险管理能力。本文从风险限额管理的理念出发,介绍了风险限额管理的基本流程和组织框架.并对我国商业银行风险管理体系的构建进行了设想和展望。
一、引言
现代商业银行业务是由多个产品、部门、地区等维度组成的资产组合,随着金融市场竞争的不断加剧,决策者需要在组合层面上判断业务与产品的风险与价值,制定正确的经营战略和业务决策。风险管理的一项基本原则就是“不要把所有的鸡蛋都放在一个篮子里”。各类金融危机的发生更进一步说明,风险集中度管理上的失控,不仅容易导致银行遭受难于承受的损失,而且也使得风险十分容易在不同机构、不同地区之间“传染”,造成系统性风险。对于超大型商业银行,由于其管理层级多,分散风险、控制集中度风险的难度更大,且显得尤为迫切。近年来,许多国外先进银行开始应用经济资本管理方法,设定各类产品和交易的风险敞口设定七限,实行风险限额管理。这些限额之问相互联系和制约,在风险管理中发挥着制约、分散和预警作用,形成一个有机的风险限额管理体系。
二、风险限额管理的理念
风险限额是根据风险调整后资本收益率(RAROC)的最大化原则,应用资产组合分析模型设定的风险敞口(EAD)或风险价值(、aR)的最高上限。风险限额代表了银行在某一项业务中所能容忍的最大风险,凡在限额以内发生的非预期损失,都可以通过银行经济资本来抵御,超出限额则意味着损失会超过承受能力。限额管理是一种基于风险计量的管理方式,它综合体现了银行的经营战略、政策导向以及资本配置,代表了当今风险管理的专业化、精细化和系统化发展方向。与传统风险管理方式相比,它具有如下特征:
(一)限额管理是对风险的事前管理。在风险管理体系中,各类敞口的限额都是根据对风险变化的预测提前设定的。当某类风险敞口保持在限额以下,说明业务发展稳健,风险基本可控;当风险敞口逼近限额时,监测系统将发出预警信息,提示风险经理采取防范措施;而风险敞口一旦突破限额,就预示着风险正在显着上升,风险经理应启动紧急处理程序。可见,限额管理应发生在资产损失形成之前,属于“防患于未然”的事前管理。
(二)限额管理是对风险的实时动态管理。限额管理强调实时动态监控,即在每个时点上,系统都可以根据最新市场变化和业务数据,计算调整各项限额,并监测所有限额的执行状态。业务经理和风险经理通过客户终端,随时从限额管理系统获取最新数据,了解所辖业务的风险状态,做出及时、准确的决策。从这个意义上讲,限额管理必须依托一个有效的管理信息系统,在畅通发达的网络环境下实现全行范围的连续监控。
(三)限额管理是对风险和收益的综合管理。风险限额是对业务经营规模施加的一种硬性约束。从短期看,限额管理可能会对业务拓展形成一定的制约,但长期而言它有利于银行的持续、健康发展。某项业务的开展在初始阶段会给银行带来较大的收益增加,但随着业务不断扩张,就会出现边际收益递减的现象;而如果业务规模突破风险限额,就会使RAROc降到较低水平,甚至出现负值,反而不利于银行增加实际收益。因此,风险限额不单纯是业务发展的约束,更为重要的,它是银行经营策略和风险承受能力的综合体现。
(四)限额管理是基于资产组合分析的全面风险管理。商业银行的限额管理体系建立在风险计量和组合分析的基础上,不仅涵盖了信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险,同时也贯穿了宏观、中观和微观等各个层面。该体系不仅包括对单笔业务或某一客户的交易限额,也包括国家、行业、区域、产品等资产组合层面的额度限制。它基于对违约概率(PD)、违约损失率(LGD)、风险敞口(EAD)的准确计算,也通盘考虑了资产风险之间的相关性以及整个银行的实际资本状况。从这个意义上讲,限额管理体系具有全方位、全流程和全要素的管理功能,是银行真正实现全面风险管理的重要手段。
三、风险限额管理的基本流程
(一)风险限额设定。风险限额管理模式的基理就是在一定资本约束的条件下,按照组合的风险调整后收益率(RAROC)最大的规则将贷款限额总量分配到各个债项。风险限额设定是整个限额管理流程的重要基础,其本身就构成了一项庞大的系统工程。风险限额的设定分成四个阶段:首先是全面风险计量,即银行对各类业务所包含的信用风险进行量化分析,以确定各类敞口的预期损失(EL)和非预期损失。根据BaselⅡ的要求,信用风险可通过银行内部评级系统进行计量。第二,利用会计信息系统,对各业务敞口的收益和成本进行量化分析,其中制定一套合理的成本分摊方案是亟待解决的一项重要任务。第三,运用前文介绍的经济资本分配和配置模型,对各业务敞口确定经济资本的增量和存量。第四,综合考虑监管部门的政策要求以及银行战略管理层的风险偏好,最终确定各业务敞口的风险限额。
(二)风险限额监测。银行总行在风险限额后,需要对限额执行情况实施连续监测,限额监测是为了检查银行的经营活动是否服从于限额,是否存在突破限额的现象。为监测贷款限额的执行情况和贷款经济资本占用变化情况,设置单笔业务的贷款限额和经济资本限额监测指标。总行风险监控部按月对监测指标变化情况进行监测,通过内部评级系统和授信业务风险监测系统有关监测信息。当实际新增贷款余额超过新增贷款限额的理想额度时,或贷款实际占用经济资本超过该业务经济资本限额的理想额度时,对贷款限额按旬进行监测。此时,信贷经营部门应对资产组合结构情况进行分析,甄别出潜在突破风险限额的行业,及时调整营销重点。
(三)风险限额预警。根据经济资本配置要求,商业银行需要针对设定的各类敞口理想额度和限制额度(即风险限额),建立监测预警机制。当实际交易额超过理想额度时,系统发出蓝色预警信号;当实际交易额超过风险限额时,系统发出红色预警信号。当行业出现预警信号时,风险监控部应对出现预警信号的业务单元进行差别化分析,向总行有关信贷经营管理部门、审批部门及一级分行发出预警提示书,同时抄报首席风险。
(四)风险限额控制总行相关部门及一级分行在收到预警提示书后,根据不同的预警信号在单笔信贷业务的审批及贷款发放两个环节分别采取先核准后审批、暂停审批、先核准后发放等相应的措施,在核准时应把分行贷款经济资本占用系数是否下降作为考虑因素,促使分行进行结构调整。确保信贷投放在行业限额内。对于限额执行情况,应定期在风险报告中加以分析描述。对超限额的处置程序和管理职责必须做明确规定,并根据超限撷的程度决定是否上报5风险管理部门要结合业务特点,制定超限额后的风险缓释措施,定期进行返叵检测
(五)风险限额调整。风险限额的调整分定期调整和不定期调整两种,定期调整是指在限额执行的中期,总行风险管理部在对国家宏观调控政策、产业及行业风险变化、限额执行情况等进行分析的基础上,酌情提出调整行业限额的建议报营彳亍风控委审议。不定期调整是指总行信贷经营管理部门根据市场变化和业务发展的需要,有充分理由认为需要调整某业务单元的风险限额,以书面形式向总行风险管理部提出调整限额的建议,风险管理部在进行风险评估和测算后,提出调险限额的意见,报总行风控委审议或报首席风险官签批。
四、风险限额管理的组织框架
风险限额管理工作由总行风险管理部牵头,总行资产负债管理部、计划财务部、信贷审批部、风险监控部及公司业务部、机构业务部、集团客户部等经营和管理部门分工负责。
(一)风险管理部门职责:负责组织设计、优化行业风险评级和风险限额管理模型;负责风险评级和风险限额的计量;负责组织各相关部门对系统计算的评级结果和风险限额进行论证和调整,并上报有权审批机构审批;负责拟定贷款风险限额管理的有关政策和制度;负责将审定后的风险限额录入内部评级系统;负责行业经济资本占用比例变化的监测;负责对信贷经营管理部门调险限额的需求进行审核并报有权审批机构审批。
(二)对公信贷经营管理部门职责、对公信贷经营管理部门包括总行公司业务部、总行机构业务部和集团客户部。对公信贷经营管理部门负责参与风险评级及风险限额计量模型的优化,提供风险评级及风险限额计量所需要的相关资料;负责参与风险限额管理的研究和讨论,提出对评级结果、风险限额及相关配套政策的意见和建议;负责落实指令性风险限额管理的有关政策和调控措施;负责根据市场变化和业务发展的需要提指令性风险限额调整的意见;负责指导和督促分行执行风险限额管理,在行业限额内优化信贷资源配置。
(三)信贷审批部门职责。负责参与风险评级及风险限额计量模型的优化,提供风险评级及风险限额计量所需要的相关资料;负责参与风险限额管理的研究和讨论,根据审批情况提对评级结果、风险限额及相关配套政策的意见和建议;负责落实风险限额管理的相关风险政策和预控措施。
(四)风险监控部职责:负责参与风险评级及风险限额计量模型的优化,提供风险评级及风险限额计量所需要的相关资料;负责参与风险限额管理的研究和讨论,根据风险监控情况提对评级结果、风险限额及相关配套政策的意见和建议;负责对风险限额的监测和预警,并及时预警信号。
(五)资产负债管理部、计划财务部门职责。负责参与风险评级及风险限额计量模型的优化,提供风险评级及风险限额计量所需要的相关资料;负责参与风险限额管理的研究和讨论;负责综合经营计划与风险限额的衔接。
五、风险限额管理的体系构建
篇8
【关键词】民营企业；公司治理；合理建议
中国民营企业起步较晚，在改革开放后的几十年里，由于国家政策的支持，民营企业迅速成长，已经成为国民经济中不可或缺的一部分。在拉动经济增长，解决就业等方面做出了巨大贡献。但是也因为我国的民营企业起步晚成长速度快，所以在民营企业的公司治理中存在许多问题。
一、家族决策及个人决策主导
我国民营企业产权集中，基本由家族或者是创业者所有。导致所有权与经营权合一，决策基本由大股东做出。而这样做会让决策带着更多的个人色彩，与个人情感和喜好密切相关，缺乏来自外部的监督和制约。这样，不仅决策的科学性和准确性降低，还会损害中小股东和员工的利益。而且个人的一个严重错误决策，可能会对公司造成难以挽回的损失。
二、治理模式上的缺陷
我国公司治理模式兼采英美、德日的优点，内部治理和外部治理都在使用。有的公司设置了监事会，有的公司设置了独立董事。看似治理架构完整，但是实际上却难以形成真正的监督和制约。我国模仿德日模式的监事会制度，因为我国民营企业产权集中，监事会监事候选人的产生、数量等规定得不够科学、严密，很多都是由公司大股东任命。任命的这些监视大多是受其制约的下属，或者是利益相关者。最后造成了监事会“不监事”的不良后果，易于产生大股东侵犯中小股东权益、董事经理侵犯公司利益的问题，严重的甚至导致犯罪，影响公司正常运作及生产，公司信誉降低。作为模仿英美模式的独立董事，应用到我国民营企业中也存在许多问题。首先，民营企业聘请的独立董事多是专家学者，他们拥有丰富的理论知识，但是对于公司治理的实践较少，所以容易造成纸上谈兵的后果。其次，独立董事的权力基本是大股东赋予的，那么他们对公司的建议也只能去迎合大股东的观点，造成了独立董事实际上丧失其独立性而成为大股东的支持者。
三、缺乏好的激励制度，导致人才缺失
因为我国民营企业产权集中，所以民营企业的激励制度也有家族治理特征。控股权与决策权集中于大股东，使得职业经理人的独立性变得十分有限，缺乏具备与资本公平对话的地位与权力。在企业的日常决策和管理中，也受到诸多限制，受到大股东的限制，难以做出正确决策。中国民营企业相对比较封闭、社会化程度低，民营企业主对职业经理人更多是持利用与防范的心态，始终担心职业经理人会抢了自己的企业。结果是尽管少数民营企业为职业经理人提供了丰厚的物质奖励，但是职业经理人始终会觉得自己是外人得不到信任，而对公司缺乏认同感和归属感。这就会导致大股东和职业经理人利益上不一致，影响公司正常经营管理！
四、很多民营企业没有属于自己的企业文化
企业文化对企业的发展至关重要，优秀的企业文化能够帮助企业形成独特的核心竞争力。而我国许多民营企业，只重视生产经营，忽视企业文化的建设。还有一些企业，因为属于家族企业，更是将家文化复制到企业文化中，对外人盲目排斥，员工得不到认同感。这就使得企业缺乏凝聚力，难以产生共同追求的目标，生产经营的效率低下。
五、民营企业融资困难
一方面是金融市场存在体制歧视。因为我国金融机构以国有银行为主，国有企业从国有银行贷款就容易的多。而民营企业则很难从银行贷款。一些民营企业依靠上市进行融资，但是能够上市的民营企业毕竟有限。另一方面是民营企业自身问题。很多民营企业规模较小，而且存在许多管理上的问题，账目不透明，使得金融机构不敢将钱贷给民营企业。投资者也不敢将钱投资到民营企业。我国现在民营企业融资仍以内部融资为主，内部融资效果毕竟有限，公司很难实现进一步发展。民营企业公司治理存在许多问题，需要迫切解决，这样才能使企业持续不断的良性发展。所以我也对民营企业公司治理提出几点建议。
1.建立科学、民主的决策机制。我国民营企业的家长、大股东决策机制在公司成立初期虽然有一定正面作用，但是随着公司规模壮大及社会发展，越来越不能适应当前社会需要。所以民营企业要以董事会为核心而不是董事长为核心进行决策。要通过股东会议使中小股东也能够参与公司日常决策，保护自身利益。要制定完善的公司章程，对董事长的权力进行一定的制约。
2.改进我国民营企业治理模式。学习德日、英美模式并无问题，是对其他国家治理成功经验的学习及应用，但是要与我国民营企业的实际相结合。对监事会的组成人员，要增加中小股东的人数。因为这些人受到大股东的制约相对较少，企业的利益和中小股东的利益密切相关，所以他们会密切关注企业的日常决策，提出合理的建议。对独立董事的组成人员，应该由中小股东及员工提名，而不是大股东。独立董事的人员结构，应该由专家学者和一些企业退休的高管相结合。退休的高管有其丰富的管理经验，专家学者有着深厚的理论基础，将理论和实际相结合才能更好的提出有利于企业发展的建议。还应该赋予监事会和独立董事足够的权力，如果没有足够权力，这些仍是形同虚设。只有赋予足够的权力，监事会和独立董事才能更好的行使自己的监督权，为企业的弊端提出好的改进意见。
3.完善激励机制，使大股东与职业经理人共同努力促进公司发展。首先，民营企业要以人为本，任人唯贤，唯才是用。给有能力的人才赋予更多的权力，使人尽其才。其次，要建立长期有效的报酬激励制度。股权期权激励就是很好的办法。这样会使职业经理人的角色转变，成为企业的所有者。这样他们就和大股东有了共同的利益追求，也会和大股东一起为公司经营管理努力。最后，形成系统的职业经理人力资本精神激励机制。马斯洛需求层次轮中提到满足尊重需要。声誉激励就是满足尊重需要的一种方式。再者以精神方面的激励，更有助于解决“道德风险”问题。职业经理人力资本精神激励关键在于承认职业经理人力资本的价值，提高职业经理人力资本在企业经营中的地位，增强职业经理人力资本在企业经营活动中的权利。
4.民营企业要形成适合自己的企业文化，并且要使企业文化深入员工心中。公司企业文化对公司的长期发展及形成自己的凝聚力相当重要。首先，要对自己企业的历史及未来发展形成充分的认识，制定适合自己企业的企业文化。不能去照搬照抄，这样的结果适得其反。企业文化要与员工的追求有契合点，这样才能使员工形成认同感。其次，要想办法让企业文化深入人心。要对企业文化多宣传，举办各种活动，加强员工对公司的认同感。
5.加强自身管理，改变融资方式。民营企业要想得到不断发展，需要充足的资金。这是内部融资达不到的，所以要更多的吸引社会资金。吸引社会资金，一定要加强民营企业公司治理，使公司经营生产规范，账目透明，保持良好的发展势头。这样才能得到社会投资者及金融机构的信任，得到充足资金。金融机构也要改变这种歧视民营企业的传统，给予民营企业足够的支持。政府也要给予一定的政策支持，使民营企业融资简便。
参 考 文 献
[1]李维安.公司治理学[M].高等教育出版社，2005（13）
[2]陈昕，沈乐平.民营企业公司治理机制及其发展趋向[J].商业研究.2009（5）：101～102
篇9
员工座谈会会议记录【一】
会议时间、地点
201x年x月xx日 会议室
参加人员
xxx在岗部分职工
会议内容
1、车间职工逐个发言、提问
2、支部书记总结
车间职工逐个发言、提问
①xx公司是否可以为户口在外地的职工办理准旗户籍? 答:xx公司每年定期为合同制员工办理准旗户籍，支部可以为劳务派遣职工咨询相应劳务公司的具体规定，再予以答复。
②我们在xxx工作期间，需要考取哪些证件?在考取证件过程中，车间是否会组织进行培训?
答:xxx的工作环境及工作内容相信大家都已经有了初步的了解，我车间主要的任务是对煤质进行检测，并上报检测数
员工座谈会会议记录【二】
时间：xxxx年7月22日 PM3：00
地点：公司食堂就餐大厅
参加人员：各部门、各车间员工代表(详见会议签到表)
主持：廖xx
记录：廖xx
内容：
一、 廖xx：今天召开第三届员工座谈会，目的是希望通过这个平台让员工与公司建立一个沟通的桥梁，公司能了解员工心声，你们对公司饭堂、宿舍以及工作中存在的问题提出自己的看法或建议，前几次会议都起到了很好的效果，希望大家提出正能量的意见，凡是你们提出的问题，只要是合理的，只要我们行政人事部能解决的一定帮你们解决。请大家先自我介绍然后说说自己的想法。
二、员工反映的问题
1) 菜的份量可以，但汤、菜太淡，没味道。
2) 早餐可以。中餐、晚餐的菜搭配不够好，不下饭。
3) 自售机品种太少，希望增加一些酸奶、八宝粥和一些必需的生活用品。
4) 多备点辣菜下饭。
5) 饭蒸得太软。
6) 宿舍网络信号差。
7) 早餐吃粥时能不能配点榨菜。
8) 车棚搭建。自行车、摩托车等在外面长期日晒雨淋，有时下班车胎爆了又要走很远去补胎打气，希望公司考虑拱个车棚。
三、 企管部：江京科
1) 宿舍的网络从公司、技术角度考虑做了一些行为管控，这是必须的。
2) 考虑每个宿舍加进一条光纤。
3) 新员工建立账户必须有人事部提供的花名册。
其他事项：
希望公司能开个小卖部，员工购买一些生活用品较方便。
员工座谈会会议记录【三】
时间：xxxx年xx月xx日
地点：xx分公司
参会人员：人力资源部相关人员、xx分公司员工代表xx人
记录人：xx
内容：
一、员工福利
1、营销专业员工交通费问题：
xx分公司各业务部车辆紧张，营销专业人员(客户经理、业务经理)常常为解决用户问题四处奔波，有时甚至打的，但是产生的交通费从未进行过一定比例的报销;xx分公司新大楼所在地为xx市郊区，很少有公交车和出租车，交通很不方便。员工希望公司能够为其每月发放一定的交通补贴，对于营销专业人员是否能够适当报销一定比例的交通费。
2、员工工作服问题：
分公司集团业务拓展部有员工反映他们的工作服、客户经理的工作服都与公司其他员工的工作服不同，让这部分员工从心理上感觉与公司其他员工在身份上有所区别，这样就会影响员工对集体的归属感和认同感。
3、公司相关福利政策问题：
员工反映对于公司的各项福利政策不清楚，虽然也下发过部分文件，但是由于各部门的具体情况或员工工作性质等，大部分员工对各项政策性文件还是并不知晓。譬如：员工怎样才能享受年休假;员工享受婚假有多少天;女员工的产假怎样休?等等。再譬如：即将出台的员工住房补贴政策，员工希望公司能够向员工透明，充分体现公开、公平、公正的原则。
二、员工教育培训问题
1、员工培训问题：
员工普遍反映送外培训的机会较少，公司大部分送外培训都集中在工程系列，而员工认为，实行了区域性管理、属地化营销管理模式后，分公司更应当加强并重视对营销人员的培训学习，特别是对营销技巧、营销管理知识的培训。大家一致认为，兄弟分公司之间的交流也是很有必要的。
2、员工再教育问题：
员工认为公司能够为员工提供再教育的学习机会，对工作成绩突出的员工，公司可否为其提供进行再教育等学历提升的机会。
三、员工薪酬问题
1、工资晚发问题：
员工工资待遇是影响员工工作积极性、员工对公司满意度对直接的原因。员工提到长期以来工资晚发的问题，希望公司能够确保每月工资准时发放。
2、工资政策透明问题：
公司大部分员工对整个工资套改制度不清晰，尤其对岗位工资的套改政策不清。实行新的岗位工资制后，在套改公式中是否考虑了学历、工龄、职称等权重;比例是如何划分的;同样的岗位为什么工资待遇有所区别等等，员工希望公司本着公平、公开、公正的原则对员工进行透明。
对于现在每月的考核工资，员工希望部门经理对考核分数和考核工资透明。
四、员工费用报销问题
员工反映费用报销流程多、时间长;员工报销电话费难，部门综合管理每次报销部门员工话费得现垫付所有钱，报销流程复杂。
另外，分公司财务人员反映财务紧张，这也造成员工费用报销难的原因。
五、员工建议
1、员工反映前期进行员工满意度调查的问卷方式很好，但是最后公 布的员工合理化建议中只体现了获奖人的姓名、题目，可否将获奖员工的合理化建议详细内容对员工进行公开。
篇10
修订了《员工考勤管理制度》于09年4月29下发，制订了《食堂用餐管理规定》在09年4月23日下发、修订了《工作餐管理办法》在09年4月23日下发；
通过了劳动与社会保障监管部门对我公司**年度的劳动年检，拿到了年检证；
融合《工伤保险条例》、××省出台实施《工伤保险条例》若干规定的重点，结合企业发生事故后的关键处理起草了针对内部的《工伤保险指导文件》，并通过工伤机构认定，下发到相关人员；而且邀请工伤科科长针对公司相关人员做了进一步的培训。
经历了工伤事故申报、工伤鉴定、待遇支付全过程；了解了工伤事故发生后申报办理的流程；
对公司保险一块进行了规范，启用月报管理，每月会同生产区进行数据更新，经核对汇总上交财务；
设计了适合公司统一使用的《离职手续办理表》，已经审批印刷下发使用，减化了繁琐的办理流程，达到了方便、实用，提高了工作效率；
广播站设备陆续齐全，广播组成员日趋稳定，广播节目质量比去年上升到一个新台阶；
二、目前存在问题：
招聘方面：
技术管理类人才难招；特殊岗位人才难遇（如：招投标主管）；下一步考虑尝试启动专业人才网引进专业技术管理人员；某些特殊岗位建议从公司内部选择素质相对较高的人员进行培养；
部门在招聘人员时未严格按照公司规定填写《人员增补申请单》进行审批，而是随意的口头或电话通知，同时也未明确招聘的岗位要求、工作内容的描述，导致人力资源招聘过程中不尽完美；
部门人员的岗位调动，与其它部门发生的人员调动不事先知会人力资源中心；
考勤：
考勤系统输出数据单一，只有原始记录，不能计入正常休假、出差、病假、公假放假等信息，部门上交的纸质考勤与考勤机统计的考勤经常存在不一致的现象，每月需要花大量的时间手动输入、核对；得不偿失。只能依靠指纹打卡，经常手脱皮的人员无法打卡。
离职办理：
部门未按照合同要求严格控制离职人员在试用期内提前三天，在转正后提前一个月提出书面申请的辞职报告，而往往是自行协商一致即时通知人力资源中心办理离职手续，造成人事部门没有足够的时间可以招聘人员到位进行工作衔/交接。
合同管理：
多数人员合同到期未进行任何处理，（集团定期处理不符合要求，生产区重视不够，经常不做处理）；生产区存在只与劳动者签订一份合同的现象；存在入职手续办理时收取43元押金，一星期内不适应办理离职手续尚退还35元，一星期后办离职手续即全部不退的现象，而合同中未有规定，此举又是违反合同法的；
制度不完善，人力资源在人员管理上监管困难；
员工手册未建立，对员工的宣传未达到一定的效果，员工的对公司的认可度、归属感较淡；
部门职责及岗位职责未修订/完善；工作内容不明确，造成忙得格外忙，闲得上班甚至玩游戏，公共环境下影响团队建设及员工心理平衡；
缺少激励机制，不能激起员工的工作热情；
岗位说明书及工作流程图资料不齐，下一步工作开展缓慢；
生产一区广播站未好好利用，达不到预期效果；
三、对所存在问题的建议处理措施及**年工作计划
招聘、离职：落实所制订的综合的内容全面的《人事管理制度》，审批下发，严格按照制度要求来规范各部门的人员招聘、异动、离职手续办理；监管各部门的考勤；
考勤：下一步考虑是否更换科学的考勤机解决上述问题，提高工作效率和考勤管理？
合同管理：针对以上现象人力资源中心依据劳动合同法，结合企业现状及查阅相关案例，制订了一系列的应对措施，设计了《劳动合同到期通知书》、《劳动合同续签通知书》、《劳动合同解除通知书》、《终止劳动合同通知书》、《解除、终止劳动合同证明书》以及《劳动合同变更协议书》；下一步工作准备把以上措施制订成合同管理的制度或规定，形成文件，对集团和两边生产进行统一管理。
制度建设：成立制度建设小组，做出制度建设策划方案，明确制度制订、修订的流程、完成时间、主要负责人等，通过集中研讨、分期修订完善现有尚可用的制度；废止不适用的制度；新增为了适应企业以后发展需增加的制度，反复推敲意见一致后上报集团审批，统一结册、下发、执行。
员工手册：向集团明确既定的员工手册的建议/方向，特别考虑的环节，然后由人力资源中心牛淑凡、吴远群、李火生三人设定期限集中完成统一上报、经集团审批、进行下发。
部门职责、岗位说明书、工作流程图：部门职责由行政总监做出限期，各部门经理修订完成；各岗位职责、岗位说明书、工作流程图由人力资源中心设定限期，各岗位人员自行起草，各部门负责人统一收集审稿上交人力资源。集团设立部门职责、岗位说明书、工作流程图统一建设小组，由人力资源中心进行初审，人力资源中心会同小组进行复审并终审，上交集团审批，结册、下发、执行。
激励机制：可由集团领导、行政总监随意暗访、调查听取“民声、民意”，组织相关人员进行意见收集、统一，起草文件，纳入公司相关制度中执行。
广播站：广播站的一系列文件资料已经发往生产一区，后期将把集团设备赶快配齐后，同李火生到生产一区进行现场调查、共同协商，需要时进行指导。制订方法，争取把一区广播站办成和集团一样的效果。
**年工作计划：
保险：结合2009年的保险缴纳费用做出**年的参保人员、人数、缴纳规划；基本达到劳动与社会保障监管部门对我公司2009年的年审，以及基本可以规避或覆盖一些关键工种有可能发生的工伤事故对事故本人或企业造成的损失；预计**年基本养老保险人员在原128人基础上可增加30左右，达到160-170人；工伤保险参保人数在原158人基础上可增加50，达到237人。
人员管理：针对新入职的人员：采取培养、管理有机结合——新人入职后，要按《新员工入职手续清单》办理；每一个人都要通过岗前培训，考试合格后凭《到职通知单》转入部门，由部门安排工作位，部门领导委派指导老师进行指导、部门和人力资源中心进行试用评估考核！针对公司各部门的人员管理，建议在今年集团办和人力资源开展的述职会议基础上，结合既定的激励机制，增加对每个人考核机制，且多关心下属，分月或分季度的进行工作总结考核，时刻与之前对比，重视效率，重视成绩。从工作上看成绩，从生活体现关心。形成一种紧迫向前，扬优汰劣，互相尊重的环境。体现领导的仁、道。
表格管理：对人事方面的表格进行统一收集、分析，保留或精进适用表格，废止不适用的表格，增进适应企业以后发展备用的表格，统一集中成册，编号，下发各职能部门控制使用，以规范人事管理。
附：现有制度分析：
2009年修订并下发了《员工考勤管理制度》，《工作餐管理办法》，《食堂用餐管理规定》。
**版下发的制度有29个，目前制度情况：
现有制度分析/分类
制度名称
废止制度
《员工考勤管理制度》、《电话管理制度》、《微机室管理制度》、《员工准则及实施细则》
不适用制度
《员工证件证书管理制度》、《上岗证管理制度》、《关于增补新员工临时管理办法》、《浴室管理办法》、《印章管理规定》、《员工考核制度》、《宿舍管理制度》
暂未用制度
《活动室、阅览室的管理办法》
修改待审批下发的制度
《人事管理制度》、《培训管理制度》、《财务管理制度》、《销售管理制度》。
目前运行的制度
《业务员差旅制度》、《办公用品管理制度》、《办公自动化设备管理制度》、《文件收发管理
需增加的制度
《档案管理制度》（可修订《文件资料收发规定》），《员工考核管理制度》、《薪酬管理制度》
其它
