变更管理要求范文

导语：如何才能写好一篇变更管理要求，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：建设单位；合同变更；高效审核；方法；措施

引言：合同变更关乎合同结算乃至项目竣工决算和国家验收，是投资管控的重点和难点，如何顺利推进和完成合同变更工作，确保投资管理合理得当，是业主投资控制的重难点，同时也是促进工程顺利实施的关键。

一、加强合同变更管理的意义

（一）合同变更管理是投资管控的重难点

合同变更是投资控制体系中极其重要的管理环节，是投资概算控制的重要指标和投资控制成效的评估要点，合同变更是结算办理的前提条件，关乎最后的工程决算和国家验收。随着建筑市场的不断规范化和参建各方地位趋于合理，施工合同的承包方式根据内外部形势变化不断调整，逐步放开单价包干形式，合价包干项目相应减少，合同变更数量整体上而言较前有所增多。而且由于不同阶段实行不同承包方式，合同变更原则有差异，对合理理解、严格把控不同的变更原则，达到变更审核的合规性，合理性提出了很高要求。

（二）合同变更越来越成为政府部门审查、审计和监管的重点

近年来，随着建设市场整体环境的逐步规范化和法制化，政府有意识地加强对市政投资项目的监管，对合同变更审查不断深化、细化，审计要求也越来越高。尤其是合同变更是否成立，是否合理合规，成为审点。随着政府对合同变更的介入程度和管控力度渐强，也增加了对外的协调工作和办理时间。合同变更受政策环境和政府行为影响越来越大。

（三）理顺合同变更有利于促进工程和谐建设

合同变更及时、顺利的办理，是变更款项按时支付到位的前提条件，同时可促进结算办理，保证合同尾款尽早支付。对解决合同对方资金压力、保证工程建设积极性，促进合同正常履行，维护业主的履约信誉，推动参建各方和谐、互信建设工程具有现实意义。

（四）合同变更管理透明化有利于降低廉政风险

严密的合同变更管理体系，明确的审核原则，透明的审核要求，将有效杜绝审核人员以个人经验和理解自由裁量合同变更，降低廉政风险。

三、加快合同变更办理、提高合同变更审核质量的一些想法

（一）建立合同变更管理流程一体化

为解决方案变更、设计变更和合同变更管理流程缺乏统筹考虑的问题，通过促进设计、方案管理部门与合同管理部门之间的链接，使成为一个较为紧密的整体，达到变更管理流程一体化，提高合同变更办理的效率和质量。

（二）提高合同变更管理精细化水平

为解决承包商和业主对支持材料要求标准不统一的问题，通过细化合同变更支持材料要求，使承包商在准备支持材料时更加有的放矢，业主审核时有统一的标准作为审核依据，促使变更审核更加透明化。减少审核人的自由裁量权，降低廉政风险，提高合同变更管理精细化水平。

（三）提高合同变更首次申报资料质量

基于政府部门审计和监管的不断深化、细化，对合同变更材料填写提出更高要求。通过规范变更表格的填写要求，使支持材料能够全面真实反映合同变更的合规性、合理性，达到合同变更审核的深度，提高合同变更审核效率。

（四）优化合同变更审核流程

合同变更集中审查的管理模式提高了审核质量。但同时带来了审核效率不高的问题。通过研究现有合同变更管理制度，在风险可控情况下，优化部分流程，提高变更审核效率。

（五）建立各部门严格、明确的审核时限约束机制

通过建立明确的各部门变更审核时限，如果超时，将被严格考核，达到提高合同变更办理效率目的。

（六）提升合同变更信息管理水平

如果合同变更信息管理还是依靠人工登记，存在信息零散、不方便跟踪查询的缺点。导致变更信息的缺失和管理工作的被动和滞后，影响变更办理进度和管理效率。加快完善建设管理信息系统，提高合同变更信息管理化水平，方便合同变更审核的跟踪和检查，增强建设投资管控力度，提高合同管理前瞻性、敏感性。

四、加快合同变更办理、提高合同变更审核质量的五项具体措施

（一）以合同变更精细化管理为突破口，提升合同管理水平

1.使合同变更办理流程完整、清晰

通过绘制合同变更流程图详细展现一个合同变更从启动到结束的全部环节，并标注各环节工作重点及应注意的事项，指导合同变更办理。提醒承包商、监理、项目部重视方案变更、设计变更资料的完整性、有效性，减少因合同变更前端资料不完整、不规范引起的退单，提高变更审核效率。

2.编制针对具体变更类型的支持材料清单

由于不同变更原因对应的支持材料不同，针对每类的变更原因，分别给出变更审批的材料明细要求及材料提交的时段。使各审核环节经办人员遵循同一标准以达到有效缩短审核时间的目的，变更审核更加透明化。承包商也可依据支持材料清单提早准备资料，加快承包商上报进度。支持材料要求会随着政府审核要求及技术支持接口等条件的改变，合同变更支持材料亦随之动态更新。

3.制定规范的变更支持材料填报模板

对常用的变更表格编制填空式模板，承包商只要根据模板要求填空，就可以将本次变更的招标阶段情况、施工图情况、变更原因，变更依据合同条款、变更支持材料组成、工程量审核情况、变更金额等情况说明清楚。达到全面反映变更情况、满足变更审核深度的要求，减少中间重复解释环节，提高变更审核效率的效果。同时反促监理、项目部提高变更审核质量。

4.确立变更审核时限要求

确定变更审核环节合理审核时限，经分析，承包商上报时间长的原因：（1）是承包商在正式申报合同变更申请之前，与监理单位及业主会先有一个沟通过程，其中包括一次或多次各方参加、不同等级的合同变更审查会议，这个时间段短则半个月长则两个月；（2）普遍存在因资料不全而被退回的合同变更申请反复申报的现象，这个时间段短则几天长则半年都有； （3）业主对变更上报时限无明确规定，承包商自由空间大。（4）变更工程施工完成后才上报合同变更。通过减少开会审查环节、统一变更支持材料清单，加快承包商变更上报进度。通过建立各部门审核时限，提高变更审核效率。

（二）简化合同变更审核流程

针对变更原因清晰、变更依据明确、支持材料齐全，风险可控的合同变更，可以加大授权、分散审查，减少集中开会审查环节。

（三）建立部门疑难杂症例会制度

为了及时解决合同管理过程中的疑难问题，统一普遍问题的审核标准，可以实行疑难杂症例会制度，对合同办理过程中的疑难问题、普遍问题集中审议。较好弥补由于个人力量薄弱、专业知识有限造成迟迟难以决策的不足。

（四）提升合同变更信息管理水平

通过合同信息平台上合同变更的规章制度、范本，建立各类管理台帐。加强与管理部门的有效沟通。提高变更审核效率。

（五）广泛开展合同变更管理知识培训

广泛开展合同管理培训。组织部门积极参与、充分交流和沟通。承包商、监理可以并对合同管理、变更审核工作提出宝贵建议。通过系列培训提高各业务部门合同变更管理的重视程度。合同管理工作的改进更加有的放矢。

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关键词：工程变更；设计变更；工程造价；

由于建设工程项目建设的周期长、涉及的关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际施工情况和招标投标时的情况相比往往会有一些变化，就出现工程变更，任何工程上的变更势必会影响到工程的正常运行，都会对工期、造价、成本等产生影响，增加工程的资金收入，进而影响工程的整个造价。

一、工程合同变更的原因

工程合同变更主要有如下几方面原因：一是业主新的变更指令，对建筑物新的要求。例如业主有新的主意，业主修改项目总计划，削减预算；二是由于设计的错误，必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化，也可能是设计人员，监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图；三是工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或计划变更；四是由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划，或由于业主指令，或由于业主的原因造成承包商施工方案的变更；五是政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等；六是由于合同实施出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款；七是合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同，造成合同当事人的变化。

二、工程变更的处理要求

1、如果出现了必须变更的情况，应当尽快变更。变更既已不可避免，不论是停止施工等待变更指令，换上继续施工，无疑都会增加损失。

2、工程变更后，应当尽快落实变更。变更指令发出后，应当迅速落实指令，全面修改相关的各种文件。承包人也应当抓紧落实，如果承包人不能全面落实变更指令，则扩大的损失应当由承包人承当。

3、对工程变更影响应当作进一步分析。工程变更的影响往往是多方面的，影响持续的时间往往较长，对此应当有充分的分析。

三、 工程变更的管理

为加快工程变更处理进度，缩短时间周期，尽量避免或减少变更对工程实施的影响，工程变更可实行分级管理审批制，即：先按变更项目的种类、工作量大小划分为一般变更设计、重要变更设计、重大变更设计三级;在实施中再根据所发生的变更等级逐级上报有关部门审批。

1、一般变更设计

一般变更设计在项目实施中最为常见，也必然会发生，但它涉及规模较小、技术要求不高、投资变化不大，往往可由监理工程师在与设计代表会审后直接批复，报项目业主备案。一般变更设计通常有：为提高工程质量，少量改换工程材料;因季节等原因，为保证施工进度及质量，少量增加添加材料的变更;工程结构物位置的局部调整;工程结构物形式的个别调整;工程数量发生变化，但变化量不大于10%的变更;工作量在施工合同金额的1%以内的其他工程变更。

2、重要变更设计

重要变更设计是指在项目实施中发生的涉及规模较大、技术要求较高、投资变化较大的工程变更。它由监理工程师、设计单位(代表)及项目业主提出审核意见后报项目法人主管单位(地市级)审批。重要变更设计通常有：因提高工程质量要求，主要工程大量改换工程材料;工程结构物的增加和删除的变更;主要工程形式的调整;工程数量发生变化，变化量在10%～50%以内的变更;工作量在施工合同金额的1%～5%以内的其他工程变更或项目业主认为有必要上报审批的工程变更。

3、 重大变更设计

重大变更设计是指超越上述重要变更设计规模的、或重大工程质量事故处理以及地(市)主管部门认为有必要上报审批的工程变更。它涉及的建设规模、技术标准与工程投资变化都大，必须在监理、设计单位、项目业主、地(市)主管部门提出审核意见后报省级主管部门进行专题研究处理。

四、 工程变更的处理原则

在处理工程变更时应遵循的原则有以下几点：一是为严肃工程项目建设管理，加强工程的质量、进度和投资控制，必须明确工程设计文件一经批准，不得任意变更。除非确实需要，才根据工程变更分级按规定程序上报审批，并严格遵循部、省各有关规定。二是各级工程变更设计的管理与审批必须以确实需要、符合工程技术标准和规范、有利工程进展、节约工程成本、保证工程质量与进度、兼顾建设各方利益等为基本原则。三是工程变更项目不得将同一工程细化分解成多次、多项小额工程变更设计上报审批。四是在工程变更设计过程中，不得相互串通作弊，不得通过行贿、回扣等不正当手段获取工程变更设计的审批，杜绝寄生在工程变更设计中的各项腐败行为。五是提出变更设计申请时，必须随附完整的工程变更设计资料：申请报告、变更理由、原始记录、变更设计图纸、变更工程造价计算书等。六是对于工程变更设计，驻地监理人员必须严格把好第一关，根据工程现场实际数据、资料严格审查所提工程变更理由的充分性与变更的必要性，合理、准确地做好工程变更的核实、计量与估价，切实做到“公平、合理”并按规定程序正确受理。七是为避免影响工程进度，工程变更的审批应规定严格的时间周期，一般在7天～15天内批复。八是工程变更设计经审查批准后，由监理工程师根据批复下达工程变更令，承包人应按变更令及批准下达的变更设计文件施工，并相应增减有关工程费用。

五、工程变更的程序

（一）工程设计变更程序

发包人对原设计进行变更。施工中发包人如果需要对原工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。承包人对发包人的变更通知没有拒绝的权利。但是，变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应报规划管理部门和其他有关部门重新审核批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求变更。

（二）承包人原因对设计进行变更程序

施工中承包人不得为施工方便而要求对原工程设计进行变更，承包人应严格按照图纸施工，不得随意变更设计。施工中承包人提出的合理化建议及对设计图纸或施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换，须经工程师同意。工程师变更同意后，也须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计部门提供变更的相应图纸说明。未经工程师同意承包人擅自更改或换用，承包人应承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。工程师同意采用承包人的合理化建议，所发生的费用和获得收益的分担或分享，由承包人和发包人另行约定。

（三）其他变更的程序

从合同角度看，除设计变更外，其他能够导致合同内容变更的都属其他变更，如双方对工程质量要求的变化、双方工期要求的变化、施工条件和环境的变化导致施工机械和材料的变化等。这些程序的变更，首先应当由一方提出，与对方协商一致后，方可进行变更。

五、工程变更责任分析

工程变更责任分析是工程变更起因与工程变更问题处理，即确定赔偿问题的桥梁。工程变更包括：

1、设计变更

设计变更会引起工程量的增加、减少，新增或删除分项工程，工程质量和进度的变化，实施方案的变化。一般工程施工合同赋予业主(工程师)这方面的变更权力，可以直接通过下达指令，重新图纸或规范实现变更。其责任划分原则为：

(1)由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致设计的修改，必须由业主承担责任。

(2)由于承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。

(3)在现代工程中，承包商承担的设计工作逐渐多起来，承包商提出的设计必须经过工程师(或业主)的批准。对不符合业主在招标文件中提出的工程要求的设计，工程师有权不认可。这种不认可不属于索赔事件。

2、其他变更

业主对工程质量要求的变化、工期要求的变化、施工条件和环境的变化导致施工机械和材料的变化等，由业主承担责任。

六、工程变更价款的确定程序

承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

工程应在收到变更工程价款报告之日起14天内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。

《建设工程施工合同》约定的工程变更价款的确定方法：

1、合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更价款;

2、合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更价款;

3、合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当变更价格，经对方确认后执行。

《建设工程工程量清单计价规范》规定的工程变更价款的确定方法合同中综合单价因工程量变更需要调整时，除合同另有约定外，应按照下列办法确定：

1、工程量清单漏项或设计变更引起的新的工程量清单项目，其相应综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据；

2、由于工程量清单的工程数量有误或设计变更引起工程量增减，属合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价;属合同约定幅度以外的，其增加部分或减少后剩余部分工程量的综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算依据。

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[关键词] 商业银行；IT变更管理；信息化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 03. 016

[中图分类号] F830.33；TP315 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2014）03- 0030- 04

1 概 述

IT变更管理信息化是针对IT项目生存周期中的变更进行管理的过程，而商业银行IT变更管理（以下简称“商业银行变更管理”、“变更管理”）信息化是针对商业银行要求系统稳定性高、风险可控性高、数据安全性高以及业务影响小（“三高一小”）的特点，将程序和数据变更的管理过程通过信息系统实现信息化、自动化的过程。通过变更管理信息化建设可以有效减少因硬软件问题造成业务中断，降低操作风险[1]，实现变更管理自动化，全程可控可回退。

目前主要针对管理信息化和变更管理两方面的研究较多，但对变更管理信息化，尤其是商业银行IT变更管理信息化方面的研究较少。由于商业银行变更管理对业务系统稳定性要求高，商业银行组织结构复杂，随着业务发展各项规章制度调整频繁，信息系统多样，数据管理和共享要求多，信息化需求较多，我们需有针对性地研究其信息化方法，以变更操作信息化、自动化为核心，研究其所需方法、规划、架构和技术。

商业银行变更管理信息化应覆盖现有变更流程及要素，基于业务连续性及系统稳定性要求，达到变更全流程可回退、可控、可验证，对变更后系统运行情况可跟踪、可验证、可评价，对系统变更的原因、方法、效果、问题可记录、可搜索、可挖掘，建立专家知识库系统，及时响应变更流程及变更要素变化，建立快速响应与持续开发运维机制。本文结合商业银行IT变更特点，对商业银行变更管理信息化建设过程进行了研究，对层次设计、开发模式、团队架构、技术实现等方面进行探讨，并在大型商业银行进行实践。

2 变更管理

2.1 组织结构

商业银行变更管理的组织结构涉及科技管理部门、应用开发部门、应用保障部门、运维部门以及业务部门等多个部门（见图1），科技管理部门负责制定变更评审管理制度，组织协调变更评审工作开展，制定与变更评审报告；应用开发部门负责项目研发、程序数据修改与测试、变更申请、变更资源准备与变更文档填写；应用保障部门负责安全措施等进行评审，根据评审结果对变更进行审批以及特护管理；运维部门负责制订变更实施计划，变更实施，对变更实施结果进行；业务部门负责组织实施业务验证。

2.2 管理流程

商业银行系统变更过程要进行安全审查，采取风险控制措施[2]，变更管理流程以变更评审为核心，包括变更申请、变更受理、变更评审、变更实施、变更验证、变更回顾6个环节（见图2），应用开发部门、应用保障部门和运维部门对应用系统程序、数据和资源发出变更申请，并准备程序、数据、硬件设施等变更资源以及测试报告、风险分析报告、投产变更实施方案、应急方案等变更文档；应用保障部门承担变更评审受理工作并分配变更评审任务，变更评审人员对变更进行评审准备；变更评审由评审团队通过召开会议的方式进行，会议对变更合规性、风险性等方面进行审查，评审团队一般由来自应用开发部门、应用保障部门、运维部门的技术专家组成；变更实施一般由商业银行运维部门（如数据中心）承担，通过变更评审批准的变更方能授权进行实施，实施部门根据评审意见与实施方案制订完备的实施计划并对变更进行实施；变更实施完成之后，由业务部门和运维部门按照验证计划实施验证，对验证结果进行反馈，对不符合验证计划要求的变更进行回退；科技管理部门对变更评审与实施情况进行分析，并定期以报告的形式在相关部门进行，使管理层和变更人员及时了解当前变更评审、实施和运行情况。

3.2 开发模式

商业银行由于业务多样性、分行特色、历史存续问题等造成系统类型的多样性，针对不同系统的变更方法多样，为适应业务发展，稳定性要求也在不断演变。商业银行变更类型包括程序变更、数据变更、硬件变更、架构变更、业务流程变更等方面，造成需求范围边界界定困难。鉴于此，需要对变更管理信息化系统进行充分设计，采用原型化方法进行系统建模，系统建设者与变更制度制定者、变更执行者不断调整原型各要素使其更贴近真实场景，各方试用后进入下一步开发。

针对建设周期大于变更制度变化周期的特点，应在开发模式中应用敏捷开发的模式。规划建设周期数、各建设周期下的建设任务及各任务的优先级，划分敏捷开发模式的迭代维度及频度。变更信息化系统规划的初期利用关键成功要素法（Critical Success Factors，CSF），通过变更失败或成功的原因分析，识别变更信息化的关键要素，确定系统开发任务的优先顺序。再利用目标集转移法（Strategy Set Transformation，SST），识别变更管理的战略集。首先描绘变更组织中的各类实体结构（如变更申请人、柜员、一般员工、变更评审专家、变更评审责任人、变更实施人、变更验证经理、变更决策人），其次识别每类变更角色的目标，最后对于每类变更角色识别其使命及战略。最终利用业务系统规划法（Business System Planning ，BSP）校核两个目标，提出建议书与开发计划。主要环节为调研变更需求、识别变更流程、变更流程重组、定义变更数据类、定义变更信息系统逻辑结构、确定变更信息系统总体结构中的优先顺序、变更各子系统按先后顺序排出开发计划、划分敏捷开发模式的迭代维度及频度。

3.3 团队架构

团队架构要确定参与系统建设人与角色，在商业银行变更管理信息化的组织结构中，强调以变更责任人为核心，变更制度制定者、变更管理流程执行者、信息化系统建设者全程介入开发及持续运维各阶段的组织结构模式（见图4）。商业银行IT变更管理信息化项目一般规模较大，按照项目规模及迭代维度，建立多团队敏捷开发组织框架，每个团队安排领域产品负责人（APO）[4] ，此外商业银行各系统运行环境复杂多样，其变更自动化，有较强的技术难度，往往构成系统开发的关键路径，所以需组成公共控件组先行研究相应的技术解决手段。

3.4 技术实现

在技术实现时，首先研究低耦合、高内聚功能模块集，需划分变更管理信息化模块及功能最小集合，以完成信息系统逻辑结构定义。因变更管理很重要一环是对变更流程管理，故需工作流程管理模块；变更管理涉及复杂人员组织体系，故需人员机构模块；变更管理是针对系统应用或数据作出变更，故需应用系统模块；变更管理需对变更实施后业务影响验证及评价，故需业务数据监控模块；变更管理需对相关变更场景进行比对检索过程，故需知识专家库模块；变更管理需对应用进行自动部署回退等，故需变更自动化工具模块。

其次针对各模块可能遇到的技术瓶颈、所需公共控件，由公共控件组研究相应的技术解决手段。变更管理涉及复杂的文档管理过程，需要建立文档解析引擎及文件传输控制引擎；变更操作及验证涉及向服务器发送及解析信令的过程，需要建立远程主机通信自动解析调用引擎；数据变更的自动化，需要建立数据库规则语义检查与调度管理引擎，以完成数据变更的安全检查、自动备份、执行、回退；程序变更流程自动化，需要建立应用服务器自动引擎，以完成程序变更的自动备份、、回退；这些技术模块与引擎共同构成变更管理信息化的技术要素，通过不同的组合和应用，为变更管理各组应用场景提供技术支撑。

4 实 践

A银行是一家国有大型商业银行，近年来随着各项业务量迅猛增长，变更管理工作日益繁杂。为进一步提高变更保障能力和变更管理工作信息化水平，规范变更管理工作流程，从变更管理实际工作出发，结合变更管理未来发展需要，特开发变更管理系统（简称S系统），整合变更管理各个环节。该系统累计投入人力超过187人月，建设工期近一年，采用原型法加敏捷开发模式，以变更评审人为核心，实现变更操作自动化、变更管理流程信息化、变更验证自动化、专家知识库等功能模块。

通过对变更信息化平台应用实践，A银行弥补了变更申请、变更评审、变更实施在严肃性、合规性和流程性上的不足，有效防控了投产变更风险，提高了变更执行成功率，为A银行在科技风险管理与防控方面作出了重要贡献。以2012年为例，日均用户1 200余人次，执行变更2 157个，变更执行成功率持续提高，变更异常率同比降低50%，目前A银行在总行层面的变更管理信息化程度相对较高，后期将在一级分行逐步进行推广执行。

5 总 结

本文就商业银行IT变更管理信息化建设体系进行了研究，提出了信息化方法，并在大型国有商业银行进行了初步实践。本文所提出的方法其应用范围还有待进一步扩大，其通用性、规模性还有待加强。

主要参考文献

[1]中国银行业监督管理委员会.商业银行信息科技风险管理指引[Z].2012.

[2]中国银行业监督管理委员会.银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法[Z].2009.

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关键词：高速公路 工程施工单位 变更 管理

对于一个工程项目而言，工程变更几乎存在于工程施工的各个阶段，是合同管理的重要内容，对提高合同管理的质量和水平具有重要意义。只有采用科学的方法，本着合同优先，公平、合理，兼顾工程综合效益的原则，才能做好工程变更的管理工作。

一、工程变更的管理过程

下面就高速公路工程而言，简单谈一谈该模式下工程变更的管理。目前，高速公路工程合同双方执行的是工程量清单计价模式，高水平与高质量的工程变更管理是该模式下工程合同顺利实施与履行的基础与保证。高速公路工程施工单位变更的管理主要包含三个方面，一是变更项目的确定过程；二是变更费用的确定过程；三是变更台账的管理。这三个方面缺一不可。

1、变更项目的确定

1.1变更的分类

对于一个工程项目而言，变更几乎是不可避免的。原因有很多方面，不仅是承包商本身的原因，也可能是建设单位、设计单位或监理工程师方面的原因，根据《建设工程施工合同（示范文本）》及国际通用的FIDIC合同条款的专业解释，总结来说发生工程变更的情况一般分为以下几个方面：

1、更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸

2、增减合同中约定的工程量

3、增减合同中约定的工程内容

4、改变工程质量、性质或工程类型

5、改变有关工程的施工时间和顺序

6、其它有关工程变更需要的附加工作

1.2 收集原始资料，做好超前准备

高速公路工程变更管理是一项繁琐、耗时的工作，也是一项需要长期积累工作经验的漫长过程。工程变更的管理不应在出现变更后才进行，而应在工程施工及结算过程中长期不间断的同步甚至超前进行，要求平时耐心细致的收集相关资料，根据以往经验对可能发生变更的项目，要提前准备，分析，测算成本；实际发生时，要留有各类相关技术数据、监理工程师的现场确认单、会议纪要、照片等影像资料。这些原始数据对今后变更的审批、价款的测算等是不可缺少，至关重要的，否则有可能一个数据的缺失都将影响变更的最终审批甚至是一票否决，若花出去的钱要不回来，将对项目成本造成很大损失。这也就要求施工单位应高度重视合同管理中变更管理工作，最好安排专人负责，自始自终，跟踪管理，长期不懈。

1.3 积极与业主、监理工程师沟通，寻找最佳变更方案

工程变更的管理是一项复杂而重要的工作，为保证工程变更计价的合理性与可操作性除应遵循一定的计价原则与方法外，还应遵循一定的变更管理程序，应提交监理单位审查。工程变更在监理单位签发变更指令之前，承包商不得实施。而未经同意而实施的工程变更不得予以计量，而不是施工单位单方面的所愿，必须要提交监理单位审查，层层控制，层层审批，不能跨级上报，否则建设单位也不予认可。在监理单位签发变更指令之前，承包商更不得实施变更内容，否则未经同意而实施的工程变更不予以计量。所以，监理单位的审查意见具有基础性决定性的作用。因此，施工单位应重视以下几点：1、积极与监理工程师联系沟通，寻找最佳变更方案。一般施工现场监理工程师的经验相对比较充足，处理的类似变更也比较多，特别是在施工单位计价人员经验不足的情况下更应该认真听取他们的意见和建议，加以借鉴。2、很多变更项目存在着一定的伸缩性和不确定性，在一定条件可变更也可以不变更，这就对施工单位合同管理水平提出了很高的要求，要求所报变更方案合理有效可行，对施工单位而言变更后的项目实施在某种程度上更要具有积极的作用，或能加快施工进度、或降低投资、或运用解决难点的新技术等，一般而言，这样的变更才有批复的最大可能性。同时，方案的不同导致变更计价的结果不同，对整个项目的盈亏影响也不同。所以，变更方案的选取具有关键性的作用。

2、变更费用的确定

2.1 进行单价分析

对一个具体工程而言，工程量清单单价包含的内容是多方面的、特有的。在工程建设实施过程中，变更的部分可能仅仅只是其中内容的一部分，由于清单单价不能清楚的反映每一具体工作内容的费用价值，因此对部分内容变更导致清单单价的重新确定缺少了参照的依据，给工程变更费用的管理也带来了很大的难度。为了避免或减少经济纠纷，我们必须加强合同管理，将允许变更的内容与方式尽量在合同中明确，规范投标报价行为，对工程量清单的每一项单价进行详细的单价分析，为工程变更单价的合理确定提供合理的对比依据。

2.2 确定变更单价和工程量

对于变更项目，工程量的确定相对要简单一些。比如路基土方施工中的清淤换填变更，清淤量一般都是经过三方到场实际测算得来，换填量也是根据清淤量换算得来，几乎不存在任何的计算误差和争议。再如某些小结构物的变更，涉及到的钢筋、混凝土量一般都是根据变更图纸计算而来，也不存在大的误差。一般情况下，变更项目工程量的确定基本上是根据设计图纸计算、现场实测等途径得来，几乎不存在大的误差和争议。

唯有单价的确定是一个相对棘手的问题，如有些变更项目是新增项，合同工程量清单中没有该项单价；或者是工程量清单中有该项目，但是新的施工工艺或方法的运用或施工条件的改变等又使得该项投标报价时的单价已不适用于新的变更项目，等等。这些都给变更计价单价的确定带来一定难度。在这种情况下就需要施工单位、监理单位、业主单位共同协商，寻找一个对三方来说都易于接受而又合理合规的变更单价，《建设工程施工合同（示范文本）》及《建设工程工程量清单计价规范》对工程变更的计价一般情况作了必要的说明与规定。根据工程施工过程中的实际经验及理解，总结来说，在处理工程变更费用中经常用到的，一般可根据以下三个原则确定：

1）工程量清单中已有适用于变更工程的单价，按已有的单价执行；

2）工程量清单中只有类似于变更工程的单价，按类似的单价经换算后确定；

3）如果工程量清单中没有适用于变更工程的单价，则由建设单位和承包人一起协商单价，意见不一致时，由监理工程师进行最终确定或按合同规定按争议的规定解决；

3、变更台账的管理

对施工单位而言，变更项目、方案、费用一旦确定，应及时上报变更联系单到监理工程师处，由监理工程师负责审批，要求负责变更管理的人员及时、定期地与监理工程师联系沟通，跟踪联系单审批进度，确保审批后的各项变更资料第一时间交到业主手中，业主审批后要及时索回，以便及时上报变更审批单。对于监理工程师或业主否决退回的联系单，要及时沟通查找原因改正错误。除及时做好变更资料的上报工作外，还要定期跟踪管理，并及时建立已批复和未批复变更的管理台账，包括这些变更的项目名称、部位、工程数量、单价、变更前后的对比、上报费用和批复费用以及未批复原因等，这样，一目了然，查找方便，给今后的变更计价工作带来方便。

二、工程变更管理的意义与要求

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关键词：合同管理工程变更索赔

中图分类号：F715.4文献标识码：A文章编号：

引言

建设项目中工程变更与索赔管理是合同管理的重要环节，对工程变更和索赔的成功管理直接影响工程项目的工期和成本控制。下面结合二广高速公路怀集至三水段项目建设实际情况，简述工程变更与索赔管理。

1、项目概况

二广高速公路怀集至三水段工程全长116.947公里，起于怀集横洞，向东南沿线经怀集县、广宁县、四会市，止于佛山市三水区，并与广三高速相连，全线按六车道时速80-100公里设计，项目总投资84.585亿元。本项目由肇庆市公路发展总公司、广东省路桥建设发展有限公司和广东华锐投资有限公司三方共同投资建设，2005年11月成立项目法人肇庆市广贺高速公路有限公司。先行工程于2005年12月开工，2010年12月建成通车。

2、含义

工程变更是指因施工条件改变、业主要求、监理工程师指令或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。

工程索赔是指在工程承包合同履约中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

3、分类

二广高速公路怀集至三水段项目工程变更分A、B、C、D、E五类。

A类变更：重大变更，超过初步设计批准概算的，报交通部审批；

B类变更：较大变更，超过施工图设计批准预算或单项工程费用变化超过500万元的，报交通厅审批；

C类变更：一般变更，变更增减金额在100-500万元（含100万元）的，报肇庆市交通局审批；

D类变更：一般变更，变更增减金额在10-100万元（含10万元）的，由项目公司审批；

E类变更：一般变更，变更增减金额在10万元以内的，由项目公司联席会审批。

根据索赔的目标或要求，工程索赔主要分工期索赔和费用索赔。

工期索赔主要是由于非承包人的原因而导致施工进程的延误，承包人要求批准延长施工合同工期。

费用索赔的目的就是要求进行经济补偿，当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

4、资料收集

工程变更申报资料：工程变更审批单、变更工程审批意见单、工程变更现场变更会议（会谈）记录、变更联席会会议纪要（二广高速公路怀集至三水段项目通过变更联席会确定变更方案）、变更方案、变更费用估算表、变更单价预算资料、变更增减工程量清单计算表、原图纸、变更图纸（均需由设计单位出图或设计单位签认，图纸需明确工程数量）、有关施工质检资料等。

工程索赔资料：有关工程来往文件、会议纪要、施工组织设计、施工进度计划、施工日志、工程师工作指令和签证、工程照片、气象报告和实际天气情况记录、材料采购及人工工资单据、工程相关财务报表、上级有关影响工程造价和工期的政策、合同文件（招投标文件、施工承包合同、设计图纸、变更图纸）等。

5、处理方法

5.1变更处理方法

业主发出正规的变更指令时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。

工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证各个环节均符合合同要求。在出现合同争议时，能做到“依据充分、过程清晰、手续完善、资料齐全、造价合理”。

5.2索赔处理方法

费用增加和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔方必须有足够的证据、相应的文件、确定增加费用和延长工期的数量及原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对施工工期、费用的影响。

合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，发生索赔事件时，一定要及时地提交有关报告，如果没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致索赔失败。因此，必须深刻意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。

6、处理原则

6.1预防为主的原则

任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于业主和承包商双方来说都是不利的，因此，应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

6.2必须以合同为依据

遇到索赔事件时，处理索赔事件各方均应站在客观公正的立场，审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。

6.3公平合理原则

处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，做出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

6.4协商原则

在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取各方意见，积极主动进行协商沟通，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。

6.5及时、合理地处理索赔

索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。一般情况下,不宜采用所谓“一揽子索赔”的处理方式。

7、存在的误区

索赔对施工单位来说是有利的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

7.1 当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

7.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

7.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

7.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

8、结语

总之，没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，它对工程建设各方以及建设项目工期、成本控制都是非常有益的。在工程项目建设中，工程变更与索赔管理各相关方的关系错综复杂，实际上就是利益博弈。在这种条件下，必须发挥有理、有利、有节的管理艺术，必须理论优先，法治导向，理解合同，活用契约，甲乙维护，监理主导，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。

参考文献

[1]汪小金.建筑施工合同索赔管理.中国建材工业出版社.1994.

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[关键词]：工程变更；造价管理；管理控制

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号：

近年来，随着我国各项基本建设工程项目的实施，由于工程前期工作的局限，工程变更就较明显地表现出来。工程变更对合同工程等部分的形式、数量或质量做出变更，一般伴有费用变化、变更的范围也十分广泛。如何正确处理工程变更与造价的关系、如何规范工程变更，已成为当前需要研究探讨的一个重要问题。

一、 工程变更管理的意义

工程变更是在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。现代工程项目的建设参与者众多，建设方或监理方所面对的分包商较多，涉及质量控制、投资控制及组织协调的一项综合性工作。工程变更管理使工程参与各方严格遵守本工程各类合同规定的工作范围，有效管理和严格控制合同规定的工作活动，明确各方的经济责任，维护工程建设各方权益有着重要的意义。

二、工程变更现状

工程变更在项目实施中难以避免，任何工程变更的发生都将不同程度地影响工程的质量、工期与造价。因此，工程变更的处理成为结算中容易引起争议的部分。目前工程变更管理或多或少都要存在着一定的问题，主要表现在两个方面：一是有些变更，发生时就应当及时办理变更手续，但有不少发包人在施工过程中随意性强，施工中经常改动一些部位，既无设计变更，也无现场签证，到结算时引起纠纷；二是变更文件签证不规范，不同的文件要求不同的人员签字。现场签证一般情况下要求建设方、监理主和施工方三方共同签字才能有效，缺少任何一方都不能作为结算和索赔的依据。

三、 工程造价的管理控制

工程变更是工程造价控制的重点。也是建设单位与施工单位发生纠纷的关键点。工程变更的管理是一项专业性强，涉及面广的工作，在一定程度上需要工程师具有较高的专业技术水平、协调和处理问题的能力及方法。

1、工程变更类别。以建设单位造价控制来讲，要求根据工程变更的原因区分各类工程变更。工程变更一般分为3个类，即重大变更、重要变更、一般变更。一般变更在项目实施中最为常见，也必然会发生，它涉及规模较小、技术要求不高、投资变化不大，通常有少量改换工程材料；工程结构物位置的局部调整；工程结构物形式的个别调整；工程数量发生变化的工程变更。重要变更是在项目实施中发生的涉及规模较大、技术要求较高、投资变化较大的工程变更。重大变更是超越上述重要变更规模，或重大工程质量事故处理以及地（市）主管部门认为有必要上报审批的工程变更。它涉及的建设规模、技术标准与工程投资变化都大，必须在监理、设计单位、项目业主、地（市）主管部门提出审核意见后报省级主管部门进行专题研究处理。

2、工程变更的过程管理

工程建设任意一方提出的工程变更，都应经监理工程师审查核准。工程变更从提出、审查到各方共同签署，一般要经过建设方、监理方、设计和施工方等多方共同协商、考察后确定。工程变更应遵循国家的有关法律、法规，落实设计方和监理方的责任制，维护发包方的权利。发生设计变更，应尽早通知承包商。

工程变更文件所列的内容，不仅要符合有关法律、法规、规范，还涉及到建设管理的检查和审计。其内容应包括以下内容：（1）工程变更的原因和依据。明确责任、索赔对象的重要依据。（2）工程变更执行的技术标准。施工合同中有明确规定的技术标准，说明执行合同要求；施工合同没有明确规定技术标准的新增项目，要结合工程具体情况明确有关技术标准。（3）工程变更的范围、部位、内容须明确，需要以图明示的，应表达准确、图示规范。（4）工程变更的工程量往往不明示。应逐项列出变更工程量，计算规范。

4、工程变更时的造价控制原则。工程变更必然牵涉到变更费用的确定问题，也势必影响到项目业主和承包商的切身利益，所以必须公正、公平、合理地确定工程变更造价，尤其监理工程师要充分掌握变更处理原则和对工程变更单价的确定方法，才能较好地维护项目业主和承包商双方利益。工程变更单价的确定通常有以下两个基本原则。

第一，对原合同清单中已含有的工程项目，应直接取用原清单中的项目单价；对类似工程项目，也应尽可能地参照原清单中的项目单价，或在原单价基础上作合理的计算调整。这主要是基于原工程量清单是合同双方在工程施工前就已相互认可且被双方所接受，处理起来较为简单、容易。

第二，对原合同清单中没有可参考的工程项目单价，或若采用原合同清单细目单价明显不合理时，可由项目业主、监理、承包商共同协商确定一个合理单价。该单价应参照现行的各有关工程预算定额及编制办法规定计算确定，并附计算过程及相应说明。因为部颁工程预算定额及编制办法等文件具有权威性、代表性，据此计算比较合理科学，也较容易得到当事各方认可、接受。

5、工程变更管理注意事项

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摘要：

一个建设项目的设计施工直至建成使用，是一项复杂的系统工程。由于建设项目的投资资金巨大、施工建设时间漫长、施工工艺繁杂，这些因素都导致建设项目施工中会出现大量的变更，需要许多部门围绕项目进行协调。而这些大量的变更和协调工作长期影响工程造价的控制和管理。所以，做好一个工程项目的变更管理是十分重要的。

关键词：

工程变更；造价控制；管理方法

工程项目在其施工过程中，涉及的部门较多。各方面协调不能做到十分及时、准确，加之建设项目本身周期长、影响因素多等诸多特性，使得工程变更十分普遍的出现在目前的工程建设行业中。工程变更在完善建筑物和解决施工难题等方面有着其重要的作用，但不可否认，工程变更的大量出现导致工程造价的管理产生巨大的不确定性。

1变更形成的主要原因

1.1工程设计方面工程设计变化是工程建设中最常出现的情况，由于建设工程的建设周期要求过短，设计者没有充足的时间进行设计，也没有充足的时间与业主方进行有效地沟通，使得设计成果不能满足业主单位的使用要求和美观要求，导致在工程进展中对项目进行设计变更。另外，也存在设计人员在时间有限的条件下，不能互相协调，导致各个专业的设计不能形成统一的整体，存在各种问题，或者设计师本身在设计中出现重大的设计缺陷，使得设计本身不能满足使用或安全等要求，也需要通过设计变更来对协调问题和设计隐患进行弥补。这样的变更会打乱施工顺序，多数情况下，浪费了建筑材料和施工人力，也在一定程度上影响了施工组织设计的实施，对工期造成一定的影响。

1.2建设单位方面变更出现的另一个主要原因来源于业主。由于前期工作的不认真，建设方盲目进行工程项目的建设，使得建设单位并没有对拟建工程项目的具体使用功能和外观造型等问题做到心中有数，建设单位仅仅在一个雏形阶段就进行设计施工，在随后的时间里，不断补充功能，使大量的工程变更出现在实际施工中，影响了原有的施工布置。这样不仅对施工的工期和造价造成巨大影响，更可能由于并不系统的设计，使建筑存在某些功能隐患。其次，另一个建设单位出现的问题在于没有提供完善的前期勘察结果。不少业主单位存在侥幸心理，使用能力不足的勘察单位，出具了并不准确的勘察报告，使设计单位依据一份并不能代表项目地质状态的报告进行了设计，而在随后的施工中发现承载力不足等各方面问题，引起工程变更。

1.3施工单位方面由施工单位引发的工程变更通常有两个原因：一是由于施工技术等方面的原因造成了工程变更。部分施工单位在承揽项目时由于施工尚未开始，对实际情况预料不足，使得在承揽到项目后发现并不具备部分工艺的施工能力，导致工程变更发生；二是与设计单位串通，通过工程变更获取不当的利润。这些行为都对工程项目的建设管理产生了非常不良的影响。

2设计变更对工程造价的影响

变更的出现往往会对工程项目的支出产生影响，如果不能有效地控制和管理，那将对整体的工程造价产生影响。

2.1变更通过改变工期影响造价一般来说，工程变更多数情况下是延长了施工工期，一个施工部位、一项施工工艺步骤，原本已经完成，后续准备工作可能也已经开始。这时一个施工变更就会将原本井井有条的施工组织打乱打散。使得施工单位拆除原有部位，重新规划施工工艺流程，重新组织材料进场，重新布置施工人员和机械。新增的变更工程量需要额外的工作时间来完成，加之变更命令的延迟，更将原有的工期计划破坏，严重影响了工程项目的进度工期。变更所引起的停工、窝工、返工等现象对工程造价的影响也是显而易见的。由于变更的不确定性，使得对工程费用增加的幅度没有准确的判断，导致工程造价不能很好的被业主和施工单位控制。

2.2变更通过改变成本影响造价工程变更往往还会造成工程建设材料的大量浪费，一些工程部位的返工施工或拆除，都会直接增加工程材料成本。除此以外，伴随施工的人工成本和机械成本，以及一部分间接费用也会增加，这些增加的部分使得对工程造价的预判、控制和管理更加困难。

2.3变更通过改变质量影响造价工程项目一旦产生变更，就会对工期造成影响，而原定的工期限制常常会迫使施工企业加班赶工，速度增加的代价往往是价格的增加和质量的下降。为了追赶工期，许多对质量的检验就会降低要求，产生工程质量的隐患。如果质量问题严重，又会涉及返工，就将陷入返工、赶工期、质量问题的死循环中，不断地循环却将工程造价一步步推高，工程造价也将处于一个失控的状态。

3加强对工程变更控制的方法

3.1严控工程设计变更工程建设项目应该尽可能地避免变更，这就要求从设计阶段，就要对整个工程项目进行协调和优化。首先，业主单位应该明确拟建项目的具体功能，以及自身想通过建筑物体现的价值，尽可能完整地将设计要求提供给设计单位，并且选择具有相应资质和良好口碑的前期勘察团队，为工程项目提供完善的前期基础资料。而设计单位在接到建设方的设计要求后，应该对功能进行整合，协调不同专业的设计人员，在一个共同的理念和共同的基础资料平台上进行设计，避免整体设计不能满足业主要求，不同专业不能互相吻合的问题，从设计阶段就采用优质方案为施工保驾护航。如果有条件的设计单位可以依据自身经验，设计不同方案提供给业主单位，并将自身经验和理论提供给业主单位，可以使业主在实际进行施工前有时间、有条件选择更加符合自身要求的设计方案，减少施工过程中出现变更的可能性。如果确实需要进行设计变更，也应慎重选择，尽可能减少对已有建筑物的损害，把设计变更提前，这样可以将损失控制在一个合理的范围内。因此，加强设计时的合理性和优化性，对控制施工过程中产生变更具有极大的作用。将必须发生的设计变更控制在工程的早期阶段，也可以有效控制造价，确保减少浪费。

3.2严查工程设计变更建设单位应该选择具有责任心的监理审核队伍，选择业务水平和道德水平都较高的技术人员进行变更审查，将可变可不变的设计变更否决，同时，要对施工方上报的变更数据进行切实的核对，减少和杜绝施工单位乱报、错报、多报变更的行为。要做好自己监理的工作，不能与施工方串通，肆意增加变更数目以获得不当利益。其次，每个工程变更产生的责任要区分明确，变更产生的责任在哪一方，哪一方就要为责任买单。如果是施工企业技术水平落后，或者施工工艺、工序错误导致变更，那么这个费用就要施工单位自行承担，并且要追加对其质量的管控，保证其在返工后，能够按期保质的完成工程项目。如果影响了工期，建设方还可依据合同和变更责任对施工方进行索赔。如果是由于业主的原因造成了变更，那么业主就要承担为此增加的费用和对施工方的工期补偿等诸多问题。总之，要做好变更的控制工作，除非有必要，不变更就会对实际的使用功能造成影响，其他非必要变更可以依据工期、功能要求和预算的要求，有选择的进行变更。

3.3完善工程变更流程明确变更发出的责任人和权力主体，明确签字人的责权范围，杜绝弄虚作假。在发生变更时，应记录具体变更事项、原因、时间和责任方，必要情况下应附加一切必要的说明材料和施工图。同时流程设计还要注意时效性，使工程变更尽可能地发生在工程的早期，及时依据工程的进度对变更的工序和材料供应计划进行调整，调配适当的人员进行工作，做到不浪费人力物力资源，也不能因资源紧张影响质量，这样才能有效的控制变更，进而控制造价。

综上所述，工程的变更时常发生在工程施工过程中，如何有效地控制工程变更的发生，减少其发生后的影响，是每一个现场管理者应担负的责任。只有有效地控制了工程变更的发生，才能有效地控制和管理工程的造价，从而能够达到优质优价的目标。工程项目中的变更是工程投资发生改变的主要原因，工程变更对造价的影响是繁杂和多层次的，但是我们可以利用有效的管理制度和适当的管理结构来进行控制，在影响工程项目造价的因素没有产生影响或是刚刚产生影响并没有深入时，对影响因素进行干预，将变更带来的工程造价改变降低到最小。只有这样才能保证工程造价得到科学合理的控制，整个工程管理也将从粗放式管理进入一个科学管理的时代。

参考文献：

［1］樊铁.工程造价控制中的工程变更管理论述［J］.城市建设理论研究，2014（5）.

［2］江静.议加强工程变更管理减小对造价影响［J］.科学导报，2013（15）.

［3］王君波，周定洋.浅谈建筑工程变更管理［J］.科技咨询，2010（6）：12.

［4］侯玉娟.加强工程变更管理搞好工程投资控制［J］.安徽科技，2011（4）：52.

［5］吴耀强，徐赫.浅议施工组织设计与工程预结算［J］.建筑与预算，2008（4）：54.

篇8

根据目前AP1000依托项目参建单位的架构设置，设计变更文件管理是一个涉及设计方、项目管理公司、业主、承包商和设备供应商等诸多单位的综合性工作，其目标是确保上游按期符合业主需求和法律标准要求的设计变更，并在现场得到及时传递和有效的执行。通常将由于设计原因而产生的设计变更归结为如下四类:(1)已的设计文件本身存在错误、遗漏或开口项。(2)设计方对的设计文件进行合理优化。(3)安全评审对设计提出新的或更高的要求，如核管会或业主提出新的要求。(4)法规、标准等设计输入变化而导致的设计变更。由于采购、施工等原因而产生的设计变更可以归结为如下四类:(1)采购设备、施工过程中产生不符合项(NonConformanceReport，NCR)，当NCR的处理方式为照用或修复时，需要设计变更。(2)对原设计提出材料代换时，需要设计方设计变更指导施工。(3)根据实际情况提出现场变更请求，需要设计变更指导施工。(4)未能合理安排施工顺序造成无法按照设计文件进行下一步施工时，需要对已的设计进行修改。对应不同的变更发起人，其发起变更的原因和考虑问题的角度存在偏差，通常会在经济性、进度、质量以及施工可行性等方面有所侧重。设计变更管理需要对设计变更发起的根本原因进行探究，有重点地评估设计变更的合理性，以确保批准的设计变更满足核电站设计质量要求，符合法律和标准规定和业主的利益。

2设计变更文件前台管理

为了加强对设计方设计变更的管控，依托项目实践中将设计变更管理拓展和前移，加强对设计方和设备采购供应商的管控，取得了良好的效果。

2.1设计变更建议的管理

设计变更建议(DesignChangeProposa，DCP)是设计变更正式前，设计方内部的变更评估文件。在DCP审核环节及时向设计方反馈现场的施工状态，加强DCP对项目进度和成本的审核，可最大程度地避免无效设计变更的，同时对长周期物项采购和现场施工工序安排也起到了很好的预警作用。

2.2开口项的审查工作

在项目现场急需施工文件的情况下，设计方会优先存在开口项的施工文件以支持施工。而紧急施工项完成后，设计方又将陆续设计变更以关闭这些开口项。随着项目推进至移交包移交阶段，出现了因开口项关闭不及时而延误移交调试工作的情况。为此依托项目加强了开口项管理，根据项目进度确定优先级，监督设计方按计划设计变更，有效地提高了设计和施工的工作效率。

2.3采购设计文件管理

加强采购设计文件的管控，确保最新设备技术规格书、数据表及设计变更及时准确地传递到相关厂家，避免供货产品到现场后发现违反最新设计要求的情况，减少不必要的不符合项和设计变更的。

2.4接口管理

在AP1000依托项目中，核岛、常规岛和BOP(BalanceofPlant)分属不同设计单位，部分核岛设备位于常规岛第一跨和电子间内，各设计方的设计范围并非完全按照厂房或系统划分，加之设备采购和设备供应商也各不相同，因此，核岛和常规岛的物理和功能接口比较复杂。为了满足电站总体设计和各系统设备在物理、功能方面的要求，在设计方之间、设计方和设备供应商之间需要资料互提。接口控制手册(InterfaceControlManual，ICM)为接口各方提供了信息交互平台，它界定了接口数据交换原则、需求信息以及计划交换的时间，从而规范接口各方的提资行为。加强接口进度管理和质量管理，可以有效地提高设计文件质量，减少文件升级和变更的次数。除了上述方法外，还可通过设计人员培训、资质评审、设计质保监察、设计评审会等手段提高设计文件质量，降低设计变更的发生率。

3设计变更文件现场审查

在收到上游设计方的设计变更，释放至施工方之前，现场项目管理团队将对文件进行全面的配置管理和质量审查(图1)。图1中虚线部分为设计方完成的内容，虚线外为现场设计管理团队的审查范围。设计问题的发现可以通过信息请求、现场变更请求、材料代换请求、不符合项等原始文件形式提交，西屋联队在收到设计问题描述后设计变更予以解决。根据设计变更中发现的问题，现场着重加强了对如下内容的审查，以判断设计变更的合理性和可执行性:(1)设计变更文件是否正确地列出了所有受影响的文件编号和版本。(2)设计变更与受影响的文件在CDC中是否建立了正确的关联。在大量设计变更的情况下，这一点对现场的施工至关重要。(3)设计变更文件的电厂适用性问题。在多项目设计管理情况下，需要通盘考虑针对某一特定厂址的设计变更对其他场址的适用性。(4)设计变更文件中的解决方案是否可施工。需要根据现场施工机具和施工方法判定变更是否能够实现。(5)设计变更是否影响现场的施工进度。是否存在长周期采购的新物项和影响施工逻辑的情况，进而影响了施工进度。(6)设计变更是否影响现场的施工的成本。是否新的变更会造成严重的现场返工和材料浪费，对新增成本进行评估和等级管理。设计方出于项目设计一体化考虑，往往对于某种堆型会一般性厂址的通用图样。在多项目模式下，由于设计原因引起的变更一般将升版到通用图样中，而除此之外的其他变更则不会被升级到通用图样中。例如，材料代换和不符合项引起的设计变更因电站机组而异，不会被升级到通用图样中，但必须在数据库中建立该变更文件与图样的关联，防止施工漏项的发生。现场对设计变更和升级图样分别通过设计变更文件评审单和设计文件评审单开展审查工作，评估每个审查点的合理性和可执行性，确保AP1000核岛建造质量。

4设计变更文件执行

在设计变更数量巨大的情况下，设计变更在项目现场的流转执行也是设计变更管理的一个重点工作。当现场建安承包商在接收到设计变更文件后，会判断该文件是否影响最小施工单元信息，如果设计变更文件影响到最小施工单元信息，则分以下几种情况分别处理:(1)施工任务单尚未生成或尚未下况下，将根据设计变更文件重新编制基础信息分解表，输入员将变更后的基础信息输入到数据库。(2)施工任务单已经生成并下发，但材料尚未发放情况下，承包商将停止材料的发放，并根据设计变更文件重新编制基础信息分解表。(3)施工任务单已经下发，且材料已经下发的情况下，承包商将及时停止现场施工和材料的发放，并统计已安装物项，以减少返工损失，同时根据设计变更文件重新编制基础信息分解表。对于录入数据库的设计变更信息，各专业及时消化并编制设计变更执行验证单。完成相关施工后填写设计变更执行验证单，并通知质检部进行检查，通过质量检查后相关关闭文件和信息最终录入至信息系统设计变更管理模块中，变更执行验证单关闭。需要注意是，上述影响最小施工单元判定环节需设置复核功能岗位，以防出现跨专业设计变更的误判和漏判。除了正常的设计变更的执行验证关闭审核工作外，现场还要定期进行质保监察，确保设计变更执行到位。设计变更从到施工、关闭，中间经历众多流转和审查环节，为了消除临近施工节点时因设计变更传递延迟造成的施工质量风险，现场项目管理团队加强了施工包中设计文件的流转和审核工作，并对重要节点在施工前1个月对其进行冻结，以此促进上游提升设计进度和质量，取得了良好的效果。

5结语

篇9

Abstract: This paper analyzes the engineering change influence factor, introduces the engineering change management and control to respond, discusses the change of engineering cost control and provides the reference for colleague.

Key Words: Engineering change; Classification; Influencing factors; Management; Cost control

中图分类号：TU723.3文献标识码：A文章编号： 前言

所谓工程变更（EC， Engineering Change ），指的是针对已经正式投入生产的产品所构成的零件进行的变更。在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。

一、工程变更的分类：

根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更划分为三类：即筹建处变更、施工单位变更、监理单位变更。

第一类 筹建处变更(包含上级部门变更、筹建处变更、设计单位变更)

上级部门变更：指上级交通行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化引起的变更； 筹建处变更：筹建处根据现场实际情况，为提高质量标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更； 设计单位变更：指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或需要进行优化设计而提出的工程变更。

第二类 监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更和工程项目变更、新增工程变更等。

第三类 施工单位变更：指施工单位在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质结构等情况不一致而提出来的工程变更。

二、工程变更因素

1.业主原因：工程规模、使用功能、工艺流程、质量标准的变化，以及工期改变等合同内容的调整。例如,工程的业主通过虚假工程变更套取建设资金或通过工程变更手段擅自扩大建设规模和提高建设标准。极易诱发人为的不合理工程变更甚至恶意工程变更。

2.设计原因：设计错漏、设计调整，或因自然因素及其他因素而进行的设计改变等。如设计方专业技术人员素质偏低,设计文件编制粗糙,达不到规定的设计深度和质量要求,势必引发工程开工后的设计变更。

3.施工原因：因施工质量或安全需要变更施工方法、作业顺序和施工工艺等。在政策法规方面,一是建设项目设计文件和施工组织设计文件中使用了政策法规明令禁止或限制使用的落后产品、工艺和技术时,必须以相应的设计变更或施工措施变更的方式予以调整,以满足政策法规要求;二是在成本方面,例如工程所在地部分材料供应短缺,需进行材料品种代换以保障工程顺利实施,从而产生设计变更。

4.合同原因：原订合同部分条款因客观条件变化，需要结合实际修正和补充 。工程建设工程合同中有关工程变更条款的约定,对建设项目主体各方工程变更行为具有重要的导向作用。当合同中具有激励和约束作用的工程变更条款时,合同参与者将最大限度地减少不必要的工程变更,增加合理的工程变更,对建设项目的工期、质量和成本控制将产生积极的推进作用。

5.环境原因：不可预见自然因素和工程外部环境变化导致工程变更。在项目的实施过程中地质条件的变化使得原先的设计方案不能满足要求,需要进行设计变更,如高速公路工程施工过程中,设计路基基底出现软土层,为保证工程建设质量,通常采用换土或打桩等工程技术措施,从而产生设计变更和相应的施工措施变更;罕见的暴风雨延缓了项目实施过程,则需要进行进度变更。

二、工程变更的原则：

1、设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工；

2、工程变更必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量标准的前提下，对于降低工程造价、节约用地、加快施工进度等方面有显著效益时，应考虑工程变更；

3、工程变更，事先应周密调查，备有图文资料，其要求与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告单”，详细申述变更设计理由（软基处理类应附土样分析、弯沉检测或承载力试验数据）、变更方案（附上简图及现场图片）、与原设计的技术经济比较（无单价的填写估算费用），按照本办法的审批权限，报请审批，未经批准的不得按变更设计施工；

4、工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。

三、有效地控制工程变更

在工程项目的施工过程中，因为建设单位改变使用要求，或因设计单位改变使用要求，或因设计单位考虑不周，出现设计变更是常有的事；或者根据设计人员、建设单位、监理单位对施工技术、施工工艺超越施工合同及图纸范围新增的要求，由施工单位拟定并得到监理单位和建设单位共同签认的现场变更记录也是很正常的。这些问题的产生都给工程造价变更留下活口。为了有效控制工程造价在设计变更过程中，要严格遵循设计变更的会签及审核程序，以达到设计变更的合理性和必要性。这样监理单位审核再报建设单位认可才予施工，这样做到心中有数，防止日后结算出现扯皮现象。工程变更不仅仅是业主，监理进行项目控制管理的重点，也应成为项目造价管理的重点。为了保证工程造价得到有效控制必须要注意以下几点：

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关键词：签证的变更；审查；管理

签证是工程施工的重要组成部分，签证的变更在工程施工中在所难免，所以的签证变更是指在工程施工过程中，由于建设方与承包方在合同约定程序中规定的，材料、工艺、功能、构造、技术指标、工程参数、施工方式等涉及到合同以外的条款，需要工程的相关责任方进行认同。签证的变更与审核过程就属于一种双方责任人认同的过程。签证的变更包括项目监理、施工单位对工程的要求提出合理化建议引起的工程签证变更，文章采用案例分析的角度说明工程施工现场签证变更与审查，从而总结出工程变更过程的管理方案。

1 工程实例与分析

某小区进行道路硬化的施工，合同中要求道路的设计厚度为250mm，采用C30混凝土，以及42.5MPa的水泥。但是由于物料筹备中，并没有购买到42.5MPa的水泥，采用52.5MPa的水泥代替，要求合同中规定的硬化费用增加10元/平方米，由此产生了工程材料的签证变更。如果相关责任人没有对这些内容进行分析，就不会发现其中存在问题，从计算的角度出发，增加10元/平方米，但是从签证的角度出发，换用高强度的水泥在用量这方面会很少，费用会减少，水泥的用量也会减少，经过计算签证的费用不但没有增加，却减少了费用的支出。

另外，该公司施工过程中，由于市场中缺乏的原因，并没有使用空心的粘土砖，而是使用的是实心泥土砖，由于没有空心砖导致误工27小时，公司为了减少损失，要求建设单位要进行现场确认，进行工程变更的确认。工程签证变更是由驻工地代表进行，但是工地代表并不能有很大的权利，补充工人的误工费用只能作为工程停滞的费用，不能谈补助的问题。没有空心砖只是对工程完成时间产生影响，不能作为变更的条款。最后工程变更人员在签字的时候，不能由单独一个人完成，需要进行严格的层次审批，才能进行最后的执行。

因此，在进行工程施工现场的签证变更与审核的时候，负责审核的工作人员要加强自身的管理，严格按照审核的步骤进行[1]。 如果其中存在的问题主要原因在于，建筑管理单位机构比较多，管理人员很少，专业水平有限等现象，就不能充当工程施工变更审核，对审核过程会有很大的影响，很容易出现假签证等现象。

2 工程签证变更的内容

在施工过程中，由于工程施工的复杂性，导致施工的设计深度，质量不均匀等现象，导致工程量出现一定的变化。因此，就需要修改合同中的某些内容。修改的过程要与合同相关人员商讨，以书面文字的形式进行逐层上报[2]。其中，上报的内容包括工程项目部分，费用等。需要进行现场确认才能办理，避免发生补签或者结算困难等现象。其中包括：合同标书中设计部分与实际完成部分的差异、工程发生变化造成的损失、设计返修加固的费用、施工单位原因导致的停工，材料过量、停工等现象，另外，还包括工程质量、规模、进度、施工时间的变更、以及一些施工条件引起的变更[3]。总之，由于建筑单位的原因导致的造价出现变化，变化内容并没有在合同中提出，需要结合现场情况及时联系工作人员进行现场签证变更的审查。需要有资历的工作人员进行细致分析以后才能进行[4]。签证变更流程见图一。

3 现场签证的审查与管理

进行现场签证的审查，往往会出现一些失实的现象。因此，要求审核人员要进行细致分析，辨别其中真假虚实。首先，相关工作人员，要结合定额条款，指标文件等确定变更内容是否允许调整。一些违规的签证变更不能进行审核。其次，结合实际要求，对那些不符合内容的签证变更的不允许办理，造价人员需要站在合理的基础上，根据签证资料审核内容。最后现场工作人员，要进行系统的实地审查，严格把关，工作过程要做到清正廉洁，一项一签，先算账，后签证[5]。另外，还需要调整合同的条款，有效的控制投资。

在现场管理的过程中，要注意做到先证后签，进行工程造价的扩增分析，变更的造价事后，严格控制其中的内容。进行施工现场的签证变更要求管理人员深入现场进行系统分析，严格核定不合理之处，保证对工程造价以及进度的影响最小。对于一些代签的现场签证变更不具有法律效力。在实际工作中，需要避免出现大量签证。实际合同不要出现活口，影响工程施工的造价变更[6]。针对一些手续不完备的现场，要求相关办理人员手续完备以后才能提交申报。

结束语：

工程施工现场中存在的签证变更审核工作，需要有资质的工作人员进行。仔细分析其中影响造价以及工程进度的内容，对避免出现不合理的签证变更有很重要的作用，同时加强管理，对保证建筑企业的长期发展也有很重要的作用。

参考文献

[1] 宋驰.如何办理装修施工现场签证[J].企业导报，2010，（5）：76-77.

[2] 郝少峰.燃气工程施工现场签证变更的控制对策分析[J].建筑遗产 ，2013，（7）：367-367.

[3] 傅为华.加强设计变更和现场签证的造价管理探析[J].四川建筑科学研究，2007，33（1）：205-207

[4] 康江涛.试论工程变更和现场签证的造价管理[J].油气田地面工程，2006，25（9）：59.

[5] 李艳红.浅论项目建设工程变更与现场签证控制管理[J].建材发展导向（下），2013，（5）：246-246.

[6] 黄强.关于工程现场施工管理中签证、变更及索赔事项的探讨[J].管理观察，2009，（36）：217-218.