工程变更与索赔管理范文

导语：如何才能写好一篇工程变更与索赔管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

工程变更与索赔管理

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1引言

由于当前我国的建筑工程合同变更与索赔管理模式并不完善，影响因素较多，也有较多的问题需要解决。建筑企业应当重视建筑工程合同变更与索赔管理问题，企业应将建筑工程合同变更与索赔管理策略应用在项目建设上，提高项目建设水平，减少不必要的经济支出。本文是关于建筑工程合同变更与索赔管理策略的一些见解，希望能够促进建筑合同当事人与业主之间的关系，保障建筑企业健康发展的同时保障业主的利益。

2建筑项目中合同变更

2.1合同变更概念。在经济发展的影响下，我国的建筑企业发展存在较多问题，其中由于业主和建造者之间思想偏差而产生的索赔已经成为一个常见问题。研究建筑工程合同变更的管理策略中，包括对建筑工程变更索赔的控制以及建筑工程合同变更索赔的管理。具体研究合同索赔中的一些问题，给建筑企业意见，保障建筑企业协同发展。很多建设项目在进行过程中都会发生合同变更问题，合同变更有时变化较小，有时较大，对建筑项目具有不同程度的影响。建筑项目的业主、工程师、承包商都必须了解合同过程，运用专业的方法处理好合同变更产生的问题。同时，建筑项目的现场工人也应对现场情况有所了解，根据变更情况与业主和建筑企业处理好问题。在建筑中合同变更中的小细节或者解释类的变更，对建筑成本的影响不大，同时也不会影响合同期限。但是有些变更会对建筑成本和建筑期限造成较大影响。合同变更对业主来说是寻求完成原合同以外事物的一种方法，并不是承包商创造不合理收益的机会。2.2建筑工程合同变更形成的原因。建筑是工程施工过程中可能会对作业做出改动，同时导致合同范围变化。施工过程中的合同变更有时是工作人员在工作过程中对合同中不符合规范的内容进行改变，或者是对施工合同中的疏忽进行补救。很多施工工作中的变更都是由一项工作的进展影响另一项，导致施工合同变更产生连锁反映，这种变更产生的费用难以估算，同时最难对业主解释。由于施工地点的改变，合同中的某些技术难以实施，或者提供资料不足导致实际情况难以建设，也是合同变更的一项原因。或者在建筑工程的合同中由于难以购买到某种建筑产品，用其他建筑产品替代导致成本和时间的增加，从而导致建筑工程合同内容改变[1-2]。2.3建筑工程合同变更的制定。在建筑施工过程中，如果现场情况和施工合同中记载的不同，施工人员应通过信息通知建筑设计者并寻求指导；通过合同规范，建筑设计人员对施工人员的工作进行指导；建筑施工人员要规范完成合同中的工作，及时对额外工作进行估价，同时申请正式变更的请求书，请求书中要体现建筑工作的估价及延长工期的要求；合同变更请求取得承建商、业主的认可后方可进行[3-4]。从上述步骤来看，合同变更通知书的制定及应用需要较长时间，因此建筑人员可以提前发一份变更指示来对施工工作进行指导，该变更指示应得到业主的认可。建筑工程的变更、索赔流程可以参照图1实施。

3建筑工程合同变更索赔的因素

在建筑工程合同变更索赔中，主要的影响因素有设计变更和工程进度两方面。3.1建筑工程设计变更引起索赔风险。建筑工程企业的施工过程都是用设计图纸作为依据进行具体的建筑施工工作。但是由于地形等外力因素的影响，在设计建筑图纸时不能充分考虑外界因素导致在施工过程中改变设计图纸。例如在建筑施工过程中现场发现了古代遗留文物，施工过程中不能破坏。在这些特殊问题下要保护自然文化，否则将会受到国家法律法规的惩罚，严重情况下会影响企业发展。因此遇到这些问题施工部门要及时与企业进行沟通，修改建筑工程设计图纸，取得业主的同意后，再继续进行工程建设。3.2建筑工程进度影响索赔。在建筑工程建设过程中，可能会有有关部门对现场情况进行筛查而影响施工的情况，这些情况的发生会在一定程度上影响建筑工程施工进程，极大可能导致建筑工程不能如期完成，同时会引发索赔问题。其次在建筑工程建设中，有些建筑部门会对建筑工程有着特殊的要求，这些要求加大了工程执行力度，可能会延长施工时间，导致工程不能按时完成，产生索赔问题。另外，由于建设单位施工过程中对建筑工程的不合理要求导致施工中止，这样大大增加了建筑工程的各种费用损失，导致变更索赔发生。还有一种原因就是自然灾害对工程造成的变更索赔，由于建筑施工过程是在室外进行，容易受到自然环境的影响，由于天气原因而造成的建筑工程工期延长的可能性较大，这些自然环境的变化是不可避免的，如果产生只能耽误工期，对工程建设也会造成经济损失，引发变更索赔。

4建筑工程中合同变更与索赔管理方法

4.1对建筑工程变更索赔的控制策略。在建筑工程中，设计环节是在工程施工前进行的，因此要对相关的外观以及材料成本提出明确要求，减少因设计不合理产生的索赔，企业在确保工程基础质量的同时减少造价，科学合理地实施工程造价工作。在工程进行中，由于设计问题造成的索赔费用会随着工程进行而增大，因此在设计初期就要减少问题产生。同时在项目施工过程中严格监督，对施工中产生的变更有重要作用。有效地管理能够避免建筑工程施工过程中产生的一些问题或者及时解决，可以及时明确索赔问题，做好工程项目计划变更工作。同时，在项目变更问题发生，能够及时按照科学程序处理，减少索赔费用的产生。规范建筑工程的变更工序，防止在工程招投标过程中有些单位采取低价投标策略，通过工程变更来提高索赔要求。建筑工程企业要对工程变更程序进行合理的规范整顿，加强建筑工程企业变更相关环节的控制。变更程序的规范化对企业的变更工作有重要意义，减少索赔的同时保障企业的经济效益。4.2建筑工程合同变更索赔的管理。建筑工程企业的合同管理中，变更处理以及索赔问题是一项重要内容，一定程度上体现了项目的管理水平。建筑工程企业应当加强对建筑工程施工现场的调查以及相关资料的研究，对于建筑施工过程中可能产生的问题进行探讨，利用建筑工程合同变更索赔来提升企业经济效益，这对于建筑企业发展有着很重要的作用。要保证建筑工程施工质量，同时做到企业利益最大化，需要良好的管理能力作为基础。在建筑工程施工前，要做好企业与业主的沟通工作，对合同中有关建筑工程的各项内容进行分析总结。根据投标文件对市场情况进行调查，制定理想的施工方案，尽力达到建筑工程质量要求。对施工过程中的变更进行合理预测，防止因施工变更造成的经济损失。建筑工程施工过程中的变更问题需要提前做好防范措施，对项目资料进行收集整理，企业要对项目管理中的有关规范进行深入了解。不仅如此，在施工阶段，施工方应做好资料的收集和整理。在施工现场做好建筑工程管理工作，防止众多因素纠纷对企业利益产生影响。做好签证工作的记录，防止后续冲突发生，导致建筑施工项目进展停滞。在建筑工程的变更和索赔工作中，企业内部进行提前的模拟谈判。在项目管理中，加强谈判工作对自己的利益有重要帮助[5]。模拟的谈判能很好地锻炼谈判能力，提前准备，保证变更索赔到利益，提出更好地解决措施。

5结束语

综上所述，在当今建筑工程中，变更索赔越来越加普遍，合同变更的索赔对提高企业利益有重要作用，对企业发展有着重要的影响。在建筑工程合同变更索赔的管理中，能很好展现企业的管理水平，良好的合同变更索赔管理能够保证企业利益，对企业收益有重大帮助，企业的经济效益也能得到提高，在经济浪潮中得以长远发展。因此企业要重视建筑工程合同变更与索赔的管理工作，加强建筑工程变更索赔的控制，对建筑工程合同变更索赔加强管理，保障企业在变更索赔中不损失利益，促进企业健康发展。

参考文献：

[1]代伟,林虹.建筑施工企业的工程合同变更管理策略[J].云南水力发电,2017(S2):160~164.

[2]凌月婷.建筑工程投标报价策略与变更索赔管理[J].住宅与房地产,2020(15):44+64.

[3]康春榕.建设工程施工合同管理的若干问题研究[J].山西建筑,2010(5):205~206.

[4]蔡艳萍.建筑工程施工阶段合同监理效果的评价问题研究[J].科技视界,2014(36):132+158.

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一、项目变更及变更管理实践

在项目管理活动中，项目团队尤其是项目经理应特别关注并管理好项目的重大变更。所谓变更，就是所有涉及项目范围、成本和进度、质量方面的有别于既定基准的增加或减少。

1.造成变更产生的因素。（1）施工现场条件。地质资料不同将导致设计条件的变化，也常常影响到工程施工方案。（2）罢工。在跨国工程管理活动中，社会政治条件是最大的风险。（3）天气。譬如风速、雨季、气温都会影响现场作业。（4）工作顺序。生产装置存在工艺技术路线，施工作业也存在设备工况和作业流程问题，作业流程管理是工程成本管理的重要内容。（5）停工。停工的原因常常是复杂的，如出现投资问题、人力资源问题、设备供货问题等。（6）错误的决定。譬如技术路线错误或材料使用问题，导致潜在的非正常开车或事故等。（7）错误的方向。譬如在开试车过程中每年60万吨产能设计，却按照80万吨产能开车。（8）工期延误。设计工作与施工作业的不协调常常导致工期延误，到货设备、材料滞后以及人力资源问题都可能导致工期延误。（9）赶工。由于预期产品市场原因或政治因素都可能引起赶工的变更。（10）设计界面的缺失。设计分包常常导致问题的出现。（11）设计批复。工艺技术路线的不成熟或设计人员经验不足常常导致设计批复方面的变更。（12）不可抗力。譬如台风、地震或战争等。（13）正常变更。

2.变更对项目造成的影响。变更对项目造成的影响主要表现在成本和工期方面。譬如工期延长，管理费增加；生产效率低下，日工资出现差异；协调和监督工作的增加；加班以及发生额外采购设备材料；保函延期；进场撤场等。目前现场存在的突出问题常常是由于变更导致的加班，无限制的加班有引起现场安全管理问题；发生额外采购设备材料常常是导致项目成本失控的重要原因。不成功的项目导致失败的团队，常常也影响到个人的正常发展。

3.FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条款中对变更和调整的解释。在FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条款中对变更的解释：在颁发工程接收证书前的任何时间，雇主可通过指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。变更不应包括准备交他人进行的任何工作的删减。承包商应遵守执行每项变更。除非承包商迅速向雇主发出通知说明（附详细根据）：（i）承包商难以取得变更所需要的货物；（ii）变更将降低工程的安全性或适用性；（iii）或将对履约保证的完成产生不利的影响。雇主接到此类通知后，应取消、确认、或改变原指示。关于FIDIC施工合同中涉及变更的条款具体如下：（1）对合同中任何工作的工程量的改变；（2）任何工作质量或其他特性上的改变；（3）工程任何部分标高、位置和尺寸上的改变；（4）永久工程所必需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何竣工检验、钻孔、其他检验以及勘探工作；（5）工程的实施顺序或时间安排的改变。

国际工程建设项目管理实践性强、风险大，要求项目经理懂技术会管理，有经验更懂法律。尤其能够依据FIDIC设计采购施工合同条件、合同特殊条款以及各项工程记录、报表、文件会议纪要等文档信息有效处理索赔和反索赔事件。

4.项目变更管理的过程。在工程项目实施过程中，由于业主（用户）要求或同意修改任务范围、内容而导致批准的项目总费用发生了变化或总进度计划发生了变化，或者对于变更，业主尚未书面认可但项目经理已经批准，都可认定为变更。就管理而言，项目变更管理的目的在于进行HSE、成本和工期风险、项目质量得到有效管控，同时保证项目主要变更得以记录和可追溯，保证项目变更能够同项目的商业价值得以实现。因此，项目变更管理是有效组织和实施项目的一系列用于控制、协调未来有可能出现的项目变更的程序文件的过程。

项目变更管理的具体过程：向项目变更管理委员会提出变更申请（仅限于变更管理委员会成员方能提出变更申请）---说明变更对项目的意义和影响（项目控制人员进行变更对于成本和工期进行评估）---项目变更管理委员会就变更申请进行商议表决（项目变更委员会全体成员进行审查表决，确定变更与否）---将批准的项目变更申请记录在案（获批的项目变更申请必须有书面签字确认并记录在案）---项目变更管理委员会成员监督获批变更申请的执行（不同专业成员监督相应专业方面的变更）。（1）提出变更申请。项目变更无外乎两种：承包商提出的变更和业主提出的变更。承包商和业主都可以提出项目变更申请。承包商可以根据施工遇到的实际情况提出变更建议；业主可以针对合同变更通知、升版图、变更的工期和建设技术提出变更申请。（2）准备变更申请单。不同内容的变更可采取不同形式的变更申请单，但所有变更申请单都应包括起码以下内容：变更的原因，变更引起的项目范围变化，变更引起的工期变化，变更引起的成本，变更对于项目预算的影响。

二、项目索赔及索赔管理实践分析

国际工程承包合同是指不属同一国家的业主与承包商为了建设工程项目设定权利义务关系所签订的合同。承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔，在国际工程承包活动中，习惯将承包商向业主的索赔称为索赔；将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。施工索赔的实质就是通过承包施工合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包商的风险分担程度趋于合理。

1.合同索赔点。（1）设计前因为对于现场环境和地质情况调研不充分。有的企业在项目组合管理过程中对于同样的工程在不同地点建设，使用一个地点的地质资料导致设计失误，会给现场施工带来很大的麻烦。（2）设计滞后与施工。EPC模式解决了工程设计采办施工一体化问题，但设计常常之后，导致施工成本大幅度增加，总包方转嫁损失等等。（3）招标文件提供的图纸和规范、工期计划、工作范围不完全。（4）供货商提供的技术规格书和数据不完全。（5）设计变更引起的额外时间增加。设计队伍的不成熟常常导致设计变更，引起工期延长。（6）因业主提供设备材料到货原因造成的施工工序变更。

2.索赔分类。（1）额外直接费索赔。由设计图纸错误、设计范围改变、设计图升版等造成的费用增加。事实上，“一个工程的质量、进度、成本以及工程建设投产后的经济效益是否能够达到业主的要求，其社会效益是否能够满足相关的标准和需要，在很大程度上取决于工程设计的优劣。”（2）工期索赔。由超出承包商控制和预见能力的诸如：不可预见、罢工、火灾、恶劣气候，运输中的非常延误等引起的索赔，这些索赔通常只能进行工期延期申请。而承包商应该预见的诸如：项目的难度和复杂程度、力工的不可获得性、承包商管理失误等引起的工期延期不能进行索赔。（3）间接费索赔。

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关键词：水利水电工程合同管理变更索赔风险防范对策

中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）03（b）0152-01

水利水电工程的水文地质情况比较复杂、结构单一，况且施工过程中涉及专业多，且工期长，所以，在实际施工过程中含有很多不可预见因素，进而导致了很多变更问题的出现，比如：工期变更、施工条件变更、设计变更等，因此，水利水电工程管理工作的最主要内容就是处理变更与索赔问题。确立变更索赔项目、明确补偿金额等相关的变更索赔问题都和企业的效益有直接的联系，也是水利水电工程合同管理的一个至关重要的环节以及反应水利水电工程合同管理水平的关键性标志。

1 变更与索赔的概念以及二者之间的关系

1.1 变更概念

水利水电工程合同管理中的变更，是指一些相关因素的变更，合同的本质没有改变，比如：合同工作量的增加或减少；工程省略；变更工程的类型、质量和性质；变更某些工程的尺寸、位置、基线和标高；在工程完工时进行必要的附加工作；变更某些工程的施工时间和施工顺序；对工程项目有效的进行增加或者减少。

1.2 索赔概念

索赔就是指双方签订合同之后，有一方没有承担合同规定的责任以及履行合同规定的义务，从而给另一方造成了一定的经济损失，根据合同的违约条款受损方有权利向责任方所取经济损失费并进行工期补偿。以索赔对象给索赔进行分类：因责任方违约而给另一方造成工期延误、工程质量低下、施工设备受损等，而给业主造成损失，受损方向责任方索要违约赔偿；因业主违约而给责任方造成经济损失，这时承包方就成了受损方，就可以向业主索要违约赔偿。

1.3 变更与索赔二者之间的关系

在施工过程中承包方和业主发生了一些分歧，因一方违约而导致另一方受损，违约方要根据合同内容给予受损方一定的经济补偿，这就是狭义的索赔，有时索赔会隐含在变更中。

变更与索赔最根本的区别就是：原合同的规定内容发生改变之后，承包方与业主和平洽谈共同制定一个赔偿金额，并把赔偿金额付给承包商，这就属于变更；承包商根据合同规定以及相关合同法律强制性的向业主索要赔偿，也包括索要应得却没有获得的利益，这个活动过程就属于索赔。

2 水利水电工程合同管理中变更索赔面临的风险

水利水电工程的合同管理一般情况下可分为六个阶段：第一，施工前的准备阶段；第二，招标阶段；第三，决定投标以及签订合同阶段；第四，工程施工阶段；第五，竣工结算阶段；第六，终结合同阶段。以上六个阶段中的任何一个阶段随时都有可能发生索赔或者变更。

2.1 施工前准备阶段发生的变更索赔

施工前的准备阶段是水利水电工程合同管理的根本和基础。一定要保证合同文件的精度，否则该合同就属于“先天不足”，如果以这样的合同施工，那么在施工过程中肯定会出现变更和索赔。

2.2 招标阶段发生的变更与索赔

招标阶段是做好合同管理最重要的阶段，必须对投标人的资格进行严格、认真的预审，禁止预审不合格的投标人入围投标并中标，否则会给工程造成严重的不良后果，比如：造成工程的投资、质量和施工进度很难控制。投标时的答疑材料和补遗都是合同文件的重要组成部分，所以，一定要保证合同文件的全面和严密，否则会使合同双方在理解合同条款上产生异议，发生这样的情况时，如果不能合理的解决，也会造成索赔。

2.3 决定投标以及签订合同阶段发生的变更和索赔

决定投标以及签订合同阶段，是双方承诺、签约并确定承包方和业主关系的阶段，同时，也是合同管理的法律依据和凭证。在招标文件本质不变的基础上，对评标中的潜在问题，在签订合同时必须以书面的形式进行澄清，这样可以大大减少在以后的施工过程中出现不必要的变更以及索赔。

2.4 工程施工阶段出现的变更和索赔

工程实施阶段属于合同管理非常关键的阶段，前三个阶段中存在的潜在问题，在这个阶段会统统显示出来，除了会出现这些潜在问题，在这个阶段还会出现一些无法预测的问题，所以，一定要做好这个阶段的合同管理工作，否则会出现一些本不应该出现的变更和索赔。

2.5 竣工结算阶段出现的变更和索赔

在竣工结算阶段所要做的工作就是，总结计算工程的实际施工是否达到预期的经济标准。尤其是结算这一环节，首先需要施工单位提交决算申请书，再由监理工程师和项目经理进行审核，最后根据合同内容，对工程的费用和工程量进行核实，并把变更索赔作为重点核实对象。

3 水利水电工程合同管理中变更索赔的防范对策

3.1 找出工程变更索赔的根本原因-工程设计质量

工程设计质量是出现工程变更索赔的最根本原因，设计质量的好坏会直接反映在变更量上，所以，一定要把握好工程设计这一环节，这也是控制工程变更量的一个非常重要的途径。要保证工程设计的质量，一定要做好勘察工作，如果根据非常粗糙的勘察结果对工程进行设计，那么设计出来的方案的质量肯定不高，进而就会出现各种变更索赔问题。

3.2 参加保险

在合同中明确规定了合同双方的义务和权利，合同双方也明确了自己所要承担的风险。在工程施工过程中一些自然灾害和不可抗力比如：暴雨、地震、海啸、台风、闪电等是人们无法预料和控制的，造成的损失也是无法估计的，如果参加保险就能够有效的将风险转嫁给保险公司，进而会大大提高工程的经济效益。

4 结语

在水利水电工程的合同管理中变更和索赔面临的风险是不能完全避免的，这些风险非常的复杂，无法以固定的一种模式进行规划，所以，减小风险最好的办法就是做好各个阶段的合同管理工作，并采取一定的预防措施。

参考文献

[1] 甘学文，张涛，王长春.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].会计师，2011（4）.

[2] 陈霖，余超.水利水电工程施工合同的变更与索赔[J].人民长江，2008（4）.

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关键词：设计变更；工程签证；索赔

Abstract: The municipal engineering involves a wide range of complex processes, design changes, visas and claims of problems are endemic. Mainly from municipal engineering changes, visa and claims the concept of work procedures and methods to explore.

Key words: design changes; engineering visa; claims

中图分类号：TU99 文献标识码：A文章编号：2095-2104（2013）

引言

由于市政工程建设涉及面广、施工工期长、工种工序繁多，而且受自然因素、经济因素、天气气候因素影响较大，同时在施工过程中对工期的影响、人员素质及专业水平等等的影响因素，所以在我们进行实际工程建设的过程中经常存在对原设计的变更、签证及索赔的问题。以下是我对设计变更和签证索赔的一些认识和理解。

设计变更

设计变更是为保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及纠正不适宜现场条件变化而进行的设计修改工作，由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及其它单位提出的。工程变更是进度滞后、投资超标、质量下降的重要原因之一，在建设工程工作中，工程设计变更一般有以下原因造成：

修改工艺技术，增减工程内容，改变使用功能，设计错误遗漏，提出合理化建议，施工中产生错误，使用材料品种改变，工程地质勘察资料不准确而引起的修改。在实际工程中变更应首先保证工程的质量、实用性、经济性、工期等方面的因素。

设计变更管理过程中应遵循以下原则:

(1)确属原设计不能保证质量、设计遗漏和错误以及与现场不符无法施工非改不可的。(2)设计变更要尽量提前，最好在开工之前就发现。认真地搞好图纸会审，尽量减少设计变更的发生，确需在施工中发生变更的，也要赶在施工前变更。(3)变更工作应在技术上可行，并全面考虑变更后产生的效益，与现场变更引起施工单位索赔所产生的损失加以比较，权衡轻重后再作决定。对由此引起的造价增减幅度是否控制在合同范围内，更须慎重。(4)变更后的施工工艺不宜复杂，且对总工期不产生影响。(5)变更后的项目不得降低使用标准。(6)对设计变更应详细记录，详细说明原设计情况、设计变更原因、内容及对其它专业的影响，因设计变更增减的工程造价，并应严格按审批程序办理。

对市政工程设计变更方面的管理，首先要建立完善的制度，管理、技术、造价各部门有关人员明确自己的权利与责任，做好自己的本职工作，制定实际工作过程中的奖惩措施，有利于更好的进行工作。其次，在实施项目之前，要制定变更单的标准格式。变更单包括如下内容：项目名称或合同号；变更单编号和签发变更日期；产生变更的原因和详细的变更内容说明；先前变更产生的累计费用额，此次变更增加或减少的费用额，累计部分变更费用额；分清设计变更的责任原因，确定费用承担方及承担额；严格按审批程序办理签证；变更单应附附件，附件包括：变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其它与变更工作有关的文件。在签发和转达过程中应签收制并建立台帐专门管理，避免在变更下达过程中出现交接不明，交待不清的情况存在。同时应提高各部门有关人员的责任心和业务水平，严把设计变更关。有关人员每接受一项工程时，要对施工图及合同等有关规定进行认真学习和了解，也要经常深入施工现场，了解施工中的异常情况或施工工艺的变动对工程投资、进度、质量的影响。由于工程变更对工程的进度、质量、投资的影响，提前发现问题是控制工程变更的关键所在，我们要以减少工程工作中的工程变更为目的，在施工前加以预控，以此为目标使工程变更对建设工程进度、质量、投资的影响降到最低。

在施工过程中，设计变更实施后，如果变更部分的内容已经按照原图纸施工的才发生变更，就涉及到了原图施工的人工、材料、机械费用以及可能发生的拆除已完成工作所产生的一系列费用，如果原设计图的施工还没有进行则要扣除相应的材料，以便结算。

因为设计变更可能由设计单位、施工单位、监理单位的错误或疏漏产生，在对设计变更进行分析时应理清变更产生的责任方，并对变更的内容造成的影响向责任方索赔。其中如果由于设计部门的错误或缺陷造成的变更费用以及需采取补救措施的，有造价工程师协同建设单位与设计单位协商索赔；由监理单位失职或错误指挥造成设计变更的，应由监理单位承担一定费用，由于施工单位的原因、施工不当或施工错误产生的变更费用由施工单位自负，但就变更内容施工单位内部对变更事宜进行分析，查找责任人或部门并对其进行教育或处罚，这样才更有利于在以后的建设工程活动中避免类似事件的发生，从而达到减少施工变更这一任务的目标。

二、工程签证

工程签证是已经完成的工程内容需要修改的就会相应的产生一些施工图以外的实际发生的工作，产生签证由监理工程师确认其工程行为的发生与数量，是否予以计量与支付，应按合同原则及项目的有关规定办理，并应签字盖章予以确认。

对于现场签证我们在实际工作中应该注意：参与签证人员应对工程造价费用组成有一定了解；应当在签证中记录发生工程量的详细资料，用以作为结算时候计算现场签证费用的依据，一般情况下应有建设单位、施工单位、监理单位的共同签字盖章生效；参与签证的人员还应该了解招标文件中工程量清单项目所包含的内容，用以避免重复签证的情况出现；签证还应该内容明确、记载详细避免出现含糊不清的情况。

现场签证管理中应遵循以下几个原则。现场签证一单一算的原则：一个现场签证单应编制一份费用计算，并且对应一个工程合同。实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性；公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件。

现场项目部和成本部门各司其职实行签证的量价分离；当现场签证完工后，建设单位、监理单位、施工单位必须在完工后5日内三方签字确认，如隐蔽工程，必须在其覆盖前签字确认；在施工前还应该进行估价，然后再进行施工；并应对现场签证及补充预算的办理在合同中实行严格的时间限制，严禁过后补办；对于现场签证管理实行严格的权限规定，不再权限范围之内的签字一律无效。

参与现场签证的有关人员应了解施工合同、施工图纸等建设工程相关资料，并深入现场了解现场地形地貌、施工条件环境；了解设计人员意图，以便在设计交底和图纸会审时候对图纸存在的问题加以解决；审查施工组织设计、施工方案，优化施工现场人、材、机的组合减少浪费；认真审查工程量清单与报价文件，对施工内容、措施项目内容和综合单价构成进行审查；组织机构建立健全现场签证的工作制度；现场签证内容应明确并由建设单位统一编号归档，统一由建设单位送审；签证资料应及时反馈给预算部门，作为工程结算依据，及时决算。

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1、 B 是变更索赔的业务的主责部门，主要负责集团公司全系统变更索赔的日常管理工作。

A.工程部 B.工经部 C.物资部 D.财务部

2、 B 的主要领导是变更索赔工作的第一责任人。

A.集团公司 B.项目分部 C.子公司 D.指挥部

3、项目开工 B 内，集团公司应对项目（指挥）部下达变更索赔指标，项目（指挥）部于每年前上报下年度变更索赔计划。

A. 3个月、12月20日 B. 3个月、12月25日

C. 1个月 12月25日 D.1个月、12月20日

4、项目开工（D ）内，项目部应成立以（）为第一责任人的变更索赔领导小组，明确分工，责任到人。

A.1个月项目经理 B.3个月项目总工

C.1个月项目总工 D.3个月项目经理

5、按照铁路建设项目变更设计要求，变更设计要坚持（ A ）的原则。

A.先变更后批准，先设计后施工

B.先变更后批准，边设计边施工

C.先批准后变更，先设计后施工

D.先批准后变更，边设计边施工

6、下列几项中对变更与索赔描述，正确的是（ B ）。

A.索赔的具体操作比变更要复杂很多

B.两者之间不能进行相互转化

C.对于变更我们可以理解为“执行指示”的含义

D.实际操作中费用索赔较工期索赔更容易实现

二、填空题

1、变更索赔是指在工程项目实施过程中，为实现项目的安全、质量、工期、环保、效益等目标所进行的设计变更、合同变更、材料补差、政策性费用调整、索赔等增加项目经济效益的生产经营活动。

2、变更索赔应强化法制意识、风险防范意识、风险控制，杜绝隐患，并要做好反索赔相关工作。

3、对于重大、重点变更索赔项目,项目部必须进行深入调查、充分论证以及方案比选，编制专项变更索赔策划书，征求集团公司工经部的意见，并及时向集团公司分管领导汇报方可执行。

4、项目开工三个月内，公司应对项目部下达变更索赔指标。项目部于每年12月25日前上报下年度变更索赔计划，经公司工经部审批后执行。

5、变更索赔奖励考核兑现实行每季度审批一次。每季度末月25日前。

6、集团公司是工程项目变更索赔的管控层，子（分）公司是工程项目变更的主责层，项目（指挥）部是项目变更索赔工作的责任主体，项目分部是项目变更索赔工作的实施主体。

7、公司主要领导为变更索赔工作的第一责任人，分管工作系统的领导分管变更索赔工作。

8、项目开工三个月内，项目部应成立项目经理为第一责任人的变更索赔领导小组，明确分工，责任到人；项目总经济师或总工程师具体负责变更索赔策划、组织、指导、协调与实施等业务工作。

9、总承包风险费通过地材差价、自然灾害损失、工程保险费、考核费用、以及合同约定由施工单位承担的主材和设备价差等取得计量收入，减少被动变更的发生。

10、竣工清算包括施工图预算、概算清理、总承包风险费清理。

11、合同外清理概算主要包括征拆赔偿、价差调整、新增工程、独立费用、政策性调整、标准变化、重大技术方案调整和其他索赔。

12、工经部是项目变更索赔工作的牵头部门，工程部、物设部、财务部等部门是协助部门。

13、工程项目变更索赔工作贯彻“谁实施、谁负责；谁受益、谁承担”的原则，责任主体为合同实施单位。

14、变更索赔工作实行预控管理、目标管理、动态管理。

15、工程管理部主要负责组织指导行业标准、规范的执行，按照“先批准，后实施；先设计，后施工”的变更设计原则。

三、判断题

1、项目部是变更索赔的工作的责任主体，负责全面落实项目变更索赔工作，制定与实施变更索赔总体方案及阶段性方案，编制变更索赔计划。（√）

2、工程部牵头组织变更索赔工作。组织施工调查、研究合同文件、编制变更索赔策划书及制定变更索赔工作计划。（×）工经部

3、工程部依据项目变更索赔策划书和项目动态变化情况，经对设计文件和现场调查等情况研究论证后在降本增效的前提下开展变更索赔工作。（√）

4、公司每半年、项目部每月应召开一次变更索赔工作会，且项目部应每周组织变更索赔例会。（√）

5、项目部是项目变更索赔工作的责任主体，负责全面落实项目变更索赔工作。（√）

6、变更索赔奖励，Ⅰ、Ⅱ类变更设计、新增工程按增加净利润额，负变更按减亏额，采用超额累进法计算奖励金额，增加净利润额或减亏额在300万元以下的按10%奖励，300～500万元的部分按12%奖励，500～800万元的部分按14%奖励，800～1500万元的部分按16%奖励，1500～3000万元的部分按18%奖励，3000万元以上的部分按20%奖励。（√）

7、变更索赔奖励考核兑现实行每季度审批一次。（√）

四、简答题

1、变更索赔工作中，工程部的主要工作内容有哪些。

答：负责施工图优化、提报变更设计建议书、负责变更资料的收集、整理、编制和报批工作、配合工经部进行索赔基础资料的收集、整理；负责跟踪落实监理、设计及建设等单位对变更设计的审批程序及动态，完成相关签认手续后，移交项目部工经部。

2、工程部变更索赔工作是在什么前提下开展。

答：项目变更索赔策划书和项目动态变化情况，经对设计文件和现场调查等情况研究论证之后在降本增效的前提下。

3、施工阶段项目变更索赔的主要内容。

答：项目部定期召开变更索赔例会，分析变更索赔条件；编报变更索赔文件；按规定程序和时限完善签认上报手续；在避免后期审计风险的基础上，组织协调各部门落实责任获取批复；及时向建设单位和集团公司指挥部取得计量收入。对于重大、重点变更索赔事项，项目部必须深入调查研究，充分论证和方案经济比选之后，编制专项变更索赔策划书，征求公司工经部意见，并及时向公司分管领导汇报批准后执行。

4、合同概算清理主要包括哪些内容？

答：征地拆迁赔偿、价差调整、新增工程、独立费用、政策性调整、标准变化、重大技术方案调整和其他索赔。

5、项目变更索赔工作分为哪几个阶段？

答：标前阶段、投标阶段、开工准备阶段、施工阶段、竣工清算阶段。

6、变更索赔的内容包含哪些？

答：变更索赔是指在工程项目实施过程中，为实现工程项目安全、质量、工期、环保、效益等目标所进行的设计变更、合同变更、材料补差、政策性费用调整、索赔等增加项目经济效益的生产经营活动，包括与此有关的项目前期工作。

7、项目部工程部变更索赔的主要职责有哪些？

答：工程部依据项目变更索赔策划书和项目动态变化情况，经对设计文件和现场调查等情况研究论证后在降本增效的前提下开展变更索赔工作，负责施工图优化及提报变更设计建议书；负责变更设计资料的收集、整理、编制和报批工作；配合工经部进行索赔基础资料的收集、整理；负责跟踪落实建立、设计及建设等单位对变更设计的审批程序及动态，完成相关签认工作后，移交项目部工经部。

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关键词：建设工程；工程变更；工程索赔；风险控制

中图分类号： TU198文献标识码：A

引言

建设工程施工合同执行过程中,存在大量的工程变更,既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。工程变更对建设项目管理有着巨大的影响,往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。

一、工程变更的定义

工程变更是指由承包商或施工单位提出、并要求调增投资的工程变更。需具备三个要件：

1、工程项目建设的管理模式和计价模式允许实施工程变更，并合同规定允许以工程变更的方式调增投资，或者工程实际允许在经审批的原预算的基础之上以工程变更的方式调增投资；

2、承包商或施工单位提出，施工单位是提出的主体，或至少施工单位是主要主体，假如不是唯一主体的话；

3、需要调增投资，或至少施工单位要求调增投资。工程项目实施过程中，工程变更是合同变更的表现形式。施工过程中的工程变更，将对施工进度和工程造价产生很大的影响，因此应尽量减少工程变更，如果必须进行工程变更，则要严格按照国家的相关规定和合同规定的程序进行。

二、建设项目工程变更生成的因素分析

建设项目工程变更生成的9大因素,即主体行为因素、个体行为因素、政策法规因素、市场因素、环境因素、合同因素、制度因素、成本因素和质量因素。

根据提出工程变更主体方的不同,工程变更的生成因素可划分为3类,即业主或设计方、承包商和其他第三方。根据工程变更的生成是否受人们主观意识的影响,工程变更的生成因素可划分为2类,即主观因素和客观因素。不同工程变更之间存在的相互作用的衍生关系。

按照项目风险的可控性划分：①核心风险，是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且必须承担的风险，同时也是投资者应该知道去管理和控制的风险。因此，项目的核心风险亦称为可控制风险，如费用、工期、质量、安全等风险因素。②环境风险：是指项目的生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险，这类风险企业无法控制，并在很大程度上也无法准确的预测，因而项目的环境风险亦称不可控制风险，如特殊的自然风险、社会风险、经济风险。

建设项目工程变更的主要风险因素从上述的风险分类中，可以分析，归纳出所面临的主要风险因素：①费用风险；②工程项目工期风险；③工程项目工程质量风险；④工程项目组织风险；⑤工程项目施工技术风险；⑥安全生产风险；⑦工程变更索赔风险。

三、建设施工企业变更索赔风险管理的策略

1、建设施工企业要“主动出击”，要把握索赔时机，及时向业主或施工单位进行索赔，避免索赔风险。建设施工企业要对施工中所产生的各项索赔费用进行及时的书面编写，并要及时和业务、建设单位沟通，要在索赔费用产生之时，就依靠合同的相关条款进行分项索赔记录，如果等到工程完工后，再进行各项索赔费用的计算和核对，那么会产生不必要的麻烦，也会造成索赔风险。比如时间长了以后，容易出现一些“模糊帐”，会出现不必要的“扯皮”情况。而且工程完成后各项索赔费用加起来会是一个不小的数目，建设单位会通过“谈判”来压低总的索赔费用，这不利于施工单位工程效益的实现，有损施工企业的利益。同时，在前期及施工进行时索赔要比工程结束后再索赔容易得多，因为工程进行时，当施工单位提出变更索赔，业主或建设单位会为了保证工期，或者碍于施工单位掌握着施工的决定权，会较为快速地解决赔偿问题，而一旦施工完成，施工单位进行索赔时将处于比较被动的地位，容易被建设单位和业主“牵着鼻子走”，不能顺利地达到索赔目的。

2、要加强合同管理，保证索赔 “有理有据”，避免“索赔无门”。施工单位在进行索赔时一定不能盲目索赔，不能像“无头苍蝇一样乱撞”，所有的索赔都必须是有凭据的，不是随意的，索赔要以合同为依据。施工企业所索赔的“点”都必须是存在于合同中的，必须能真实地反应和记录施工情况，必须要能经得住建设单位和业主的反复验证，索赔报告中必须要明确索赔事项、必须交代清楚费用的产生缘由、费用产生的时间、所要索赔的数额等，这些数据都必须真实准确，必须与建设单位所记录的时间点相一致。施工企业的索赔报告最大禁忌就是 “前后矛盾”，如果索赔报告不清不楚，很有可能成为建设单位不赔偿的“把柄”，会影响施工企业经济利益的实现，造成索赔风险。因此，加强合同管理，是避免索赔风险的重要保证。

3、工程施工企业必须要建立专门的变更索赔机构，要实现索赔专业化，让建设单位和业主“无漏洞可钻”。变更索赔并不是随意的，如果建设施工单位不注重变更索赔管理工作，那么很多可能造成索赔的“流产”，不能为企业增加利润。而且当前建设施工企业的施工量较大，施工过程中会产生各种索赔费用，因此，要成立专业的变更索赔机构，要由这些机构对施工过程中的各项费用进行审计，对产生的索赔费用要进行认真详细地整理，并由索赔机构出面和业主、建设单位进行索赔洽谈，保证索赔工作的顺利完成。这样不但可以极大地规范索赔行为，规避索赔风险，还能更好地帮助施工企业处理索赔业务。

4、工程变更索赔要规范，要按程序进行索赔。在工程开始之前，工程的施工方和业主都会签订合同，而合同中会对索赔的时间、怎么索赔进行明确规定。如果施工单位不按照合同里的相关规定进行规范化索赔，不出具具体的索赔通知，最终可能会导致索赔难产，造成索赔风险。这就要求施工企业要仔细阅读合同，明确索赔程序，这样才能在索赔时做到规范化、合理化索赔，才能够提高索赔的成功率，规避索赔风险。还有一些施工企业往往把变更索赔工作放到所有的建设项目完成后，这会造成索赔管理的不善，事实上，工程变更索赔的管理应该贯穿工程建设的始终，只有这样，才能成功地进行索赔。

结束语

总之，建设工程的变更和索赔是不可避免的，在建设合同漫长的履行过程中，没有变更是不现实的，也是不可能的，索赔也是非常正常的合同履行过程，是实现当事人追求公平的一种方式，没有公平的合作是没有生命力的。所以，正确认识、理解、应用变更和索赔的关系并做好风险控制来解决建筑合同中的实际问题，使所建设的工程顺利完成是承包方和发包方所共同追求的目标。

参考文献

［1］乔治强．谈建设工程施工合同条件下的承包人索赔［J］．山西建

筑，2012年07期．

［2］郝海岩．工程施工过程中的索赔问题［J］．山西建筑，2012年17期．

［3］刘艳洪．关于工程建设中承包商索赔管理的几点经验［J］．科技

篇7

华能西藏发电有限公司加查水电工程筹建处西藏 856417

[摘要]当下国内许多企业在策划要点不明确、不完善甚至没有前期策划的情况下盲目上马，以至于后期施工过程控制中没有指导性文件，而出现管理混乱，最终导致经济损失惨重的现象。水利水电工程建设是一项复杂的系统工程，在建设周期中，涉及的可变因素非常多，工程造价管理贯穿于工程项目的筹划、决策、设计、施工全过程，主管部门、建设单位和设计、监理、施工单位应各司其责，共同履行控制职责。本文主要就水利水电工程造价管理前期分包策划、变更和索赔策划两个方面作简要论述。

[

关键词 ]水利水电工程；分包；变更；索赔

引言

水利水电工程造价管理是一项建设周期长、投资大、协作部门多，受自然资源、地形、地质、水文气象条件的影响很大的工程，同时也受当地经济发展水平、交通及其他资源市场条件的影响，其个性非常突出。做好前期策划是为保障后期施工顺利实施，为后期施工阶段过程控制提供一个基础性的经济指导。

1、分包策划

分包策划是为后期施工阶段工作全面展开提供基础的有力保障，如何做好分包策划、分包策划包含哪些内容、需要考虑哪些因素是分包策划的关键。

一般水利水电工程的工期比较特殊，要求在枯水水期尽早开工，要想在有效的时间内完成一个可靠的分包策划需要的不仅是时间，更重要的是经验。一般水利水电工程分包策划与项目整体前期策划时间同步，大型项目从接到中标书开始二个月以内完成，中小型项目从接到中标书开始一个月以内完成。

做分包策划首先考虑的是主要内容及关键因素对后期施工的影响，一般分包策划的主要内容包括分标数量、分包范围、工作内容、质量标准、工期计划、工程量和边界条件等；项目分包方式（主要分劳务分包、包工包料工序分包、包工包料切块分包三种分包方式）；计划工期和计划招标时间安排、发包方式（邀请招标、邀请议标或指令性分包）、分包项目招标文件文本、分包招标评标规定、拟候选分包商清单、分包合同文本等；根据拟定的分包方式，以工程项目中标价为基础测算整个工程预算成本的基础上，测算分包成本，制定分包项目的预控单价（包括分包标底价），列出分包项目工程量计价清单，制定分包项目主材控制指标；拟定与分包项目管理相对应的我方分包现场管控措施；拟定分包项目管理过程中的配套措施；拟定分包管理风险源，分析分包成本盈亏原因，制定防范措施。关键因素有：与业主合同中约定以0#图纸为依据重新调整工程量清单的基础设施项目，应以0#图纸工程量清单为依据；对于临时工程，在策划中应以合同约定为前提，以投标费用为控制基础，采取限额设计、优化设计、总价包干设计等多种方式，对临建项目单价成本进行详细分析，降低分包施工成本，降低临建项目成本。即便临建项目费用可能有突破，也应在项目前期经济分析中，考虑弥补来源，平衡和调整主体分包价格，争取整体盈利。不得超越合同范围自行增加临建工程项目；严格控制施工项目超合同、超规模的进行施工。

2、变更和索赔策划

变更索赔策划是企业合同项目二次经营的重点，应建立在与业主合同约定的基础上，针对行业特点和规定开展工作，变更索赔策划是工程项目合同管理全过程的系统工作。加强变更索赔过程控制，建立变更控制流程，促进施工项目变更索赔工作的制度化、标准化、程序化，提高变更索赔实现效果，提高项目盈利水平。

2.1成立变更索赔工作领导小组，由专人负责变更索赔工作日常牵头工作，并制定变更索赔控制流程。

2.2策划各阶段的变更索赔工作

（1）投标阶段：在合同评审的基础上，建立采用对比和综合分析方法寻求最佳施工组织方案及报价，寻找项目变更和索赔的可能性，提出风险防范措施，完成项目中标后的技术商务交底，为施工项目变更索赔策划提供线索。

（2）前期阶段：根据投标阶段项目变更和索赔的可能性分析、项目前期策划方案，结合项目施工条件、合同履约条件、现场物价情况、地质情况等因素，搜集各种索赔线索，制定变更索赔项目策划方案，在前期策划工作中一并考虑。

（3）施工阶段：根据项目前期阶段制定的变更索赔项目策划方案，制定《施工项目变更索赔拟报项目工作计划表》，对拟报项目做出工作部署，规定逐项工作责任人、格式、要求。同时对已报出的变更索赔项目制定《变更索赔已申报项目跟踪一览表》，逐项跟踪落实。

（4）项目完工阶段：继续变更索赔已申报项目跟踪落实；为完工结算准备好变更索赔已审批项目的立项依据、原始资料和审批资料；对所提供变更索赔已审批项目资料的真实性、合法性、完整性进行自审自查、纠偏补正，配合做好外审取证工作。

（5）变更索赔各阶段工作：投标阶段寻找项目变更和索赔的可能性分析制定变更索赔项目策划方案制定变更索赔拟报项目工作计划提交变更索赔意向通知准备索赔资料提交索赔文件制定变更索赔已申报项目跟踪表谈判协商和索赔跟踪获批结算资料归档。

2.3合同变更索赔的原则

（1）合同的变更内容应根据合同条款确定。

（2）合同变更的报批流程必须按合同规定的程序和时间进行。

（3）合同的变更据合同商定的定额、取费标准或按照合同有关原则提出合同变更费用。

2.4变更索赔项目实施要求

在没有立项依据、没有预控方案的情况下，不得将变更项目列入施工计划、不得进入施工环节、不得采取垫资方式进行施工、不得挪用合同内项目资源进行施工、不得采取“背靠背”条款的分包合同交由分包商进行施工。

3、结束语

分包策划和变更索赔策划是水利水电后期施工阶段控制的关键所在，做好水利水电工程造价管理前期分包策划和变更索赔策划，是企业获得最大利润的保证，更是确保成本目标的实现的基础，同时也将为企业在市场上的信誉、生存和发展提供有益的帮助。

参考文献

[1]施工企业经营管理[M].北京:清华大学出版社,北京交通大学出版社,2006.

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关键词：施工索赔索赔技巧合同管理

在市场经济条件下，建筑市场中的施工索赔是一种正常的现象。在工程施工中，不少承包商不敢索赔，也不懂如何索赔，工程的风险意识和索赔意识还不强。面对这种情况，在建筑市场中，应当大力增强承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好施工索赔，这对维护企业利益有十分重要的意义，同时有利于保证工程建设按质、按量、按时完成。

一、施工索赔产生的原因

1.合同文件

一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有矛盾，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性，尽管这样还有可能有些矛盾不好解决。另外，用词不严谨会导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。图纸、规范是“死”的，而工程是千变万化的，人们从不同的角度对它的理解也会有所不同，这个问题的本身就构成了索赔产生的外部原因。

2.施工过程的复杂性和长期性

建筑工程由于工期长，环境复杂等各种条件影响，施工过程中容易出现不可预见的自然灾害，价格调整，政策变化，新工艺、新材料的使用，从而产生索赔。

3.工程变更

索赔事件中，工程变更的比例很大，而且变更的形式较多，对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面作出的改变，都属于变更。主要有设计单位提出的工程变更：设计单位提出的设计变更往往是想对原设计中存在的缺陷或错误进行必要的修改和完善，使建设项目的安全功能更加可靠，使用功能更加合理，与自然环境更加协调；发包方提出的工程变更：发包方对工程提出变更，考虑更多的是一想节约工程投资，二想增加某些使用功能；承包商提出的工程变更：主要是施工的具体情况和招标文件不符。

二、施工索赔的要点及技巧

在复杂的施工过程中，没有变更是不现实的，也是不可能的；索赔也是正常的合同履行过程，想要做好施工索赔必须从思想上真正认识到搞好索赔工作的重要性，建立专门的索赔机构，培养一批精通索赔业务的管理人才。这批人才应该熟悉《经济法》、《合同法》等与索赔管理有关的法律法规，同时又熟悉现场施工，懂得概预算管理，是真正的复合型人才。他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题、提出问题，善于用法律手段来处理这些问题，使企业的索赔工作落到实处，真正承担起熟练运用索赔手段来维护企业合法权益的重任。因人、因客观环境掌握合理使用以下索赔技巧，维护企业的利益。

1.善用投标策略

一个有经验的承包商，在投标报价时就考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时考虑索赔的需要，在进行单价分析时应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证原因时，可引用效率降低来论证索赔的依据。

2.商签合同协议

在协商签订合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同条件的有效组成部分，特别要对业主开脱责任的条款要加以注意，如：合同不列索赔条款；拖期付款无时限、无利息；业主对不可预见工程施工条件不承担责任，等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。

3.书面变更

建筑工程的一切索赔、变更都应采用书面形式。监理工程师常常口头指令变更。如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，而有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，承包商就会吃亏。所以这种口头指示在事后一定要补签一份书面的工程变更指示。如果工程师口头指示后忘了补书面指示，承包商（须7天内）以书面形式证实此项指示，交与工程师签字，工程师若在14天之内没有提出反对意见，应视为认可。

4.及时索赔、论据充足

一般合同规定，索赔事件发生后28内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期无效。承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间（28天）应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服。索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料。因此，承包商在正式提出报告前的资料准备工作是极其重要的。

5.方法得当

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得解决。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，反而使索赔报告长期得不到解决，还有可能使业主准备周密的反索赔计划，使索赔工作更加复杂化。

三、施工索赔与合同管理密切相关

索赔和合同管理有着直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，所以常称索赔为合同索赔。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析，并由合同管理人员将每日的实施合同的情况与原合同的分析进行结果对照，即时提出索赔。因此要想索赔必须加强合同管理。在合同报价中最主要的是工程成本的花费。合同价格的确定是承包商按合同约定的工程量和责任、合同所约定的条件以及当时工程项目的自然、经济和政治环境为依据的。但在合同实施过程中，由于这些条件要求的内容和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种合法手段才能得到。

四、结语

总之，施工索赔是目前项目管理的有效手段，“中标靠低价，盈利靠索赔”便是许多承包商的经验总结。随着我国建筑市场的不断完善，索赔工作逐步步入正常轨道。只要我们充分理解索赔的重要性，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。这也将会最大限度地保证施工单位的经济利益，尽可能挽回经济损失，提高施工企业的竞争力。

参考文献：

［1］张新华.招投标与合同管理.成都：西南交大出版社，2007.

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关键词：工程造价；工程索赔；理论研究

引言

由于工程项目具备施工规模较大、周期较长，一旦工程变更的现象发生，将会引起人力、物力、财力等方面的损失。本文笔者对工程变更以及工程变更索赔进行简单分析，并提出合理可行的建议，以此来优化工程造价管理中的索赔问题，提升建筑工程造价管理的水平。

1 建筑工程造价管理的重要性

建筑工程造价管理的主要工作就是对施工成本进行决预算，所以对于任何的建筑施工企业而言，要加强建筑工程造价管理，其实就是提高工程预算水平。相关的工作人员必须根据设计图纸正确的科学的计算工程量，并在此基础之上，合理的编制施工图预算，在施工完全结束以后，还要根据图纸及施工组织设计等等来编制竣工决算。建筑工程造价管理工作不是每一个具体施工阶段的工作，它贯穿于施工设计到竣工的整个过程当中，所以建筑工程造价管理对于建筑工程来说，既是有必要的又是十分重要的。相关的造价管理人员，在编制施工图预算或进行竣工决算的时候，都是依据相关的建设方案以及设计图纸完成的，在施工的过程当中，施工人员根据施工图纸来展开施工，所以，造价人员的主要工作就是计算工程量变更时所产生的各项费用变化，其目的就是为了防止高估冒算，对工程的实际效益产生影响。在建筑工程项目建设的整个过程当中，都穿插着工程造价的管理与控制，实际的工程造价结果会受到各项技术以及经济决策的影响，比如说建设过程当中技术标准的确定，建设地点的选择以及对各种机械设备的选用等等，都会影响到工程造价的结果。根据实际的建筑工程造价来看，在项目建设过程当中，对于工程造价影响程度最大的一个阶段应该是投资决策阶段。它对工程造价会造成接近百分之九十的影响，因此务必要重视这一个阶段的造价工作。建筑工程造价理工作十分重要，而其中的决策阶段的造价工作又是重中之重的一个部分，所以必须要做好决策阶段的工程造价管理。控制工程造价的关键就在于设计，因为工程造价管理是以设计作为基础和前提的，设计就是在经济和技术的前提上，对工程项目的实施进行全面细致的安排和规划，先进的技术，合理的经济设计，都能够有效的缩短施工周期，从而节省施工成本，提高施工效率，所以建筑工程造价管理的影响因素是多方面的，必须要进行全面细致的分析和把握，才能够真正的提高造价管理水平。

2 基于工程造价管理中的工程变更索赔分析

2.1 工程变更产生原因

2.1.1 缺少对工程建设的全过程管理控制

随着建造工程市场竞争激烈的现状，不免出现恶性竞争，比如缩短工程施工周期、忽略材料质量进行盲目压价、项目款项不按时发放、施工依附垫资等情况，都将无法保证建造工程项目的工程质量、物质与资金不对等交易、预算超出额度、无法合理利用人力物力财力的情况。工程项目的投资方力求利润的最大化，出现采取低价招标而无法严格审查投标方对施工材料的选择，以及转包现象的出现。承包者以低价中标，却不能忽视自身利益，只能利用索赔谋取利润，这样对工程造价的管理工作极其不利。

2.1.2 工程量计算误差

只有全面、准确、清晰的图纸数据才可以确保工程量计算的准确度，在工程建设前期阶段，如果出现对地形、气候变化、地质特殊等勘察不仔细，都将影响工程量的计算。另外在工程施工过程中，需要根据外部条件的实际情况变更施工步骤、技术、设备机器、方法，都会引起工程量的变更。造成工程变更的原因多种多样，也可能是施工图不同于合同书中的要求、施工过程中对工程变更无法及时呈报现实情况等其他原因。

2.1.3 设计的变更或修改

工程设计是需要综合考虑的过程，需要注意可行性、国家和行业的要求标准、安全质量、建设周期、材料在不同外在环境下的预估、施工环境的外在因素、实用性、美观性等多方面考虑。例如，工程设计被人忽视而采取设计周期的缩短，多数会出现考察数据收集不全面，设计上有缺陷，以上因素都将导致设计上的变更和修改。

2.2 工程变更的类别

工程变更包括工程量的变更、工程项目的变更、工程进程计划的变更、施工要求的变更等。若以变更起因可以划分出非常多的分类，例如：发包人的指示发生变更；设计图纸时出现失误必须修改设计图纸；不断变化的工程自然环境；在新知识技术的影响下调整施工方案；法律法规以及国家政策的改革等。

3 工程变更索赔的控制及管理

3.1 预防措施

3.1.1 提高设计环节的经管

在设计筹备阶段，通过明确工程质量、成本、艺术特征等方面的具体要求和标准，来确定设计方案，最大可能的减少设计方面的更改，使设计图达到建造的合理标准。

3.1.2 完善工程变更的程序

在工程项目招标中，部分单位利用低成本招标策略中标，如果中标，他们会通过各种工程变更向甲方提出索赔。为了避免施工方故意提出的变更要求，必须规范工程变更程序并严格控制变更的各个方面。这不仅减少了因索赔变更不合理引起的问题，而且确保了甲方的利益不受到损害。

3.1.3 加大对工程建设过程的实时监督

制定预算明确确定将要产生的成本，并安排好具有经济价值的均衡点。如果需要更改项目，请遵循正式程序，以避免不必要的问题和支出。同时，为了避免项目中的纠纷，对合同采取提升管理，尽量避免纠纷。

3.2 工程索赔措施

3.2.1 按照索赔程序进行索赔

首先，索赔方需要在规定时间内积极对待和填写索赔意向书，并向被索赔方提交索赔意向书。当被索赔方收到索赔意向书时也应当及时审查意向书的内容、记录文件、查阅合同的相关条款等。同时，索赔双方需要就索赔问题进行沟通对接相应的工作。

其次，在索赔事件发生直至索赔成功，需要对整个索赔过程以及影响力对应记录，记录如下：索赔产生的原因、施工现场状况、施工变更内容、材料使用情况的登记文件等等，以上内容需要文字以及影像资料的录入保存。

3.2.2 正确看待工程索赔，提升索赔意识

索赔是法律以及合同授予的合法权利，应增强索赔意识并重视索赔，擅长索赔并建立索赔管理机制。基于合同之下的工程索赔，需要对合同的基本条款和条件有深入的了解，并仔细搜索和确定索赔机会。在发生索赔后，有必要专门分析的不同的索赔原因，采取不同的解决方法。

3.2.3 收集有关索赔资料，根据事实为依据进行索赔

工程索赔需要以合同为凭据，合理正当的索赔理由是索赔的基础。在进行索赔中，需要收集并整理关于索赔的资料，只有以事实为依据，用数据进行分析，才可以确保索赔工作可以顺利实行。

结束语

综上述，工程造价管理是工程施工过程中具有重要作用的一部分，是指对工程设计环节到整个工程的竣工这一过程进行管理，包含以下几方面：编制预算、经济性论证、投资管理、招标投标、确定承包价格、工程造价评定、施工期间资金运作等等。在施工过程中，即使有合同中约定好的建造金额，但是多数均为预估价格，当遇到设计图纸发生修改、项目增减、工程量的改变以及一些其他客观环境因素都会引起工程成本的变更。

参考文献

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关键词：水利水电工程分包变更索赔

水利水电工程造价管理是一项建设周期长、投资大、协作部门多，受自然资源、地形、地质、水文气象条件的影响很大，也受当地经济发展水平、交通及其他资源市场条件的影响，其个性非常突出。做好前期策划是为保障后期施工顺利实施，为后期施工阶段过程控制提供一个基础性的经济指导。

一、分包策划

分包策划是为后期施工阶段工作全面展开提供基础的有力保障，如何做好分包策划、分包策划包含哪些内容、需要考虑哪些因素是分包策划的关键。

二、变更和索赔策划

1.成立变更索赔工作领导小组，由专人负责变更索赔工作日常牵头工作，并制定变更索赔控制流程。

2.策划各阶段的变更索赔工作

3.合同变更索赔的原则

（1）合同的变更内容应根据合同条款确定。

（2）合同变更的报批流程必须按合同规定的程序和时间进行。

（3）合同的变更据合同商定的定额、取费标准或按照合同有关原则提出合同变更费用。

4.变更索赔项目实施要求

三、结束语

分包策划和变更索赔策划是后期施工阶段控制的关键所在，做好水利水电工程造价管理前期分包策划和变更索赔策划，是企业获得最大利润的保证，更是确保成本目标的实现的基础，同时也将为企业在市场上的信誉、生存和发展提供有益的帮助。

参考文献：

[1]施工企业经营管理[M].北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社，2006.

工程变更与索赔管理范文

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