加强变更索赔管理范文

导语：如何才能写好一篇加强变更索赔管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】：合同管理变更索赔项目管理

随着我国改革开放的不断深入，基础建设工程迅猛增加，于是产生了大量的以招投标形式签订的建设工程合同，而建设工程合同由于工程施工的特殊性，决定了其具有履行期限长、合同条款多而复杂的特点。因为工程合同项目大多数以招投标为基础，并签订工程承包合同，导致现在投标价格越来越低，竞争越来越激烈。而业主对施工单位的进度、质量、安全、环保的要求越来越高，成本也越来越大，投入的设备也越来越多。因此，施工企业除了通过正常的管理、劳务分包获取效益以外，还要通过追求增加收入扩大效益。扩大效益的手段简单的说就是“开源节流”，也就是除了加强内部管理外，还要做好变更与索赔工作。

所谓公路工程施工承包合同管理，概括起来是根据合同文件的规定，通过一定的组织系统使工程的质量、进度和造价符合合同要求。尽管合同管理的范围很广，且贯穿于整个工程项目实程，并涉及到诸多经济、法律及法规和政策，包括:进度与计划控制、工程质量控制、工程变更、工程计量与支付、工程延期与费用索赔的、工程分包的控制与管理等各个方面。但在实作中，合同管理的中心是围绕“费用”进行的。

合同管理的难点主要在工程变更和索赔两个方面。在工程进行过程中，出现工程变更及费用索赔等问题是不可避免的，但由于它们往往涉及到工程、技术、经济、法律等诸多方面内容，所以处理起来较为困难。

建设工程合同的变更与索赔的结果直接影响到施工单位的工程进度、工期、费用的变化，已经引起各施工单位的高度重视，但对项目的合同管理人员来说要做好变更索赔工作是一件很困难的事，要根据合同条款，充分利用合同中的条款，根据相关资料，并结合实际工作经验，进行合理的变更。我们在工程招投标过程中通过利用埋伏技巧，在编制工程量报价表时，有策略地对单价进行埋伏。对有利的和有索赔可能的部分可采取策略报价。在工程变更索赔过程中，首先进行的是利用同业主签定的施工合同进行的合同变更，然后才是施工过程中的设计变更。项目从进场到进入正常施工，直至工程结束，合同一直是我们变更的法宝。我们在拿到合同时，脑袋里就应该有变更这个意识。我们可以根据工程量清单中单价比较高和比较低的项目拿出来，进行合理的分析，来确定哪些单价低的项目可以通过变更进行减少，哪些单价高的项目可以进行变更增加；通过工程量复核，工程量清单中数量有较大差异的项目，根据合同条款可以重新议价的项目；这些都是我们项目部进场时所必须重视和必须做的，我们有的项目进场后认为展开生产最重要，至于变更应该是施工过程中的事，暂时不着急。其实不然，这也是我今天在谈到变更索赔问题时，为什么要先谈一谈加强合同管理的原因了。

（1）.重视培养合同管理人员，建立必需的合同管理机构

公路工程项目承包的原则是按合同规定办事，但往往施工企业只重视工程施工技术管理，忽视了合同管理。对合同文件不熟悉或不会应用合同文件，就无法做好合同管理工作，也不能维护自己的合法权益，因此，对于工程项目的经营管理，必须注重培养合同管理方面的人才，建立专门的合同管理机构，为项日管理当好参谋

（2）.建立和健全企业的合同管理体系

建立和健全建筑施工企业的合同管理制度,必须根据合同法和相关的法规以及企业的实际情况。合同法是建国以来,特别是改革开放以来,合同管理经验教训的总结,又是合同理论的实际运用。合同法的大多数法律条文都可以纳入企业合同管理制度之中。合同管理的组织网络和制度网络,构成企业合同管理体系。体系的工作,必须通过定期的检查来保证。要检查合同管理组织和制度是否适应合同管理的需要和市场需要,对不适应部分进行必要地调整。一句话,对合同管理体系也应进行动态控制,及时调整,不断完善。

（3）.注重证据，收集资料，凭数据说话

合同管理工作，应十分重视工地的现场记录、原始资料和原始数据。一切凭数据说话是项目管理工作的一大特点，对合同管理工作尤是如此，如果没有完整的现场原始记录、原始资料和准确的数据，合同管理工作无从说起。因此，合同管理人员必须做好完整的现场记录，收集与工程有关的所有原始资料、数据。只有这样，才能在工作中做到胸有成竹，应付自如。

要做好变更索赔工作，项目要首先通过全面兑现合同承诺，确保在工期、质量、安全方面不出问题等优秀的表现，给业主留下一个良好的第一印象，为自身营造良好的环境；在策略上，应把加强企业收益和为业主节省投资结合起来，而不是由于变更设计使业主一味的增加投资；在具体操作过程中，要以情感人，以理服人，同时还要注意变更索赔的合理方法，该办的手续一定要办，该签证的一定要签证齐全，以防在项目最终审计时被核减。

长期以来,我国受计划经济影响,合同当事人索赔意识淡薄,有的业主很反感索赔,有的承包人不会索赔。部分项目管理者对索赔处理的原则、方法、技巧还比较生疏。合同履行过程中索赔的提出与处理是合同管理的重要工作,妥善处理索赔事件是反映项目管理能力的重要标志。索赔是合同条款赋予的合约双方的一种权力，是对合约双方由于非自身原因而引起额外损失，并通过监理工程师向对方索取的补偿。由于费用索赔直接涉及到工程造价这个敏感问题，所以，履约的双方都会对此十分重视和关注。另外，费用索赔事件往往涉及到技术、经济和法律等方面，加之事件本身的复杂性和双方对合同条款的不同理解，给处理各类事件带来很大难度。因此，要处理好费用索赔问题，合同管理人员应具有较宽的知识面，必须吃透合同文件。特别是合同条款，掌握工地现场的第一手资料，只有这样，才能正确处理好索赔案件，以免与其他各方发生矛盾，维护自己的利益。

(1)坚持实事求是地提出索赔申请;(2)确认索赔的性质;索赔案件的性是索赔处理中最具关键性、实质性的工作。需要根据合同条款、技术规范、现场情况、各种原始资料记录进行准确判定。(3)加强项目管理工作力度、尽量避免、减少索赔案件的发生。

索赔能够保护承包商的利益，承包商大都意识到索赔的重要性，并在索赔工作上大做文章。但在索赔过程中却又存在不少误区：

（1）当索赔事件发生时，有些承包商因考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出施工索赔。

（2）承包商索赔意识差，对可提可不提的索赔内容，往往采取不提的态度，不是积极主动地去争取。

（3）承包商对技术规范，以及业主、监理来文理解不深刻，对实际存在的索赔项目熟视无睹或找不到充分的理由。

（4）只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

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关键词：建设工程；工程变更；工程索赔；风险控制

中图分类号： TU198文献标识码：A

引言

建设工程施工合同执行过程中,存在大量的工程变更,既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。工程变更对建设项目管理有着巨大的影响,往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。

一、工程变更的定义

工程变更是指由承包商或施工单位提出、并要求调增投资的工程变更。需具备三个要件：

1、工程项目建设的管理模式和计价模式允许实施工程变更，并合同规定允许以工程变更的方式调增投资，或者工程实际允许在经审批的原预算的基础之上以工程变更的方式调增投资；

2、承包商或施工单位提出，施工单位是提出的主体，或至少施工单位是主要主体，假如不是唯一主体的话；

3、需要调增投资，或至少施工单位要求调增投资。工程项目实施过程中，工程变更是合同变更的表现形式。施工过程中的工程变更，将对施工进度和工程造价产生很大的影响，因此应尽量减少工程变更，如果必须进行工程变更，则要严格按照国家的相关规定和合同规定的程序进行。

二、建设项目工程变更生成的因素分析

建设项目工程变更生成的9大因素,即主体行为因素、个体行为因素、政策法规因素、市场因素、环境因素、合同因素、制度因素、成本因素和质量因素。

根据提出工程变更主体方的不同,工程变更的生成因素可划分为3类,即业主或设计方、承包商和其他第三方。根据工程变更的生成是否受人们主观意识的影响,工程变更的生成因素可划分为2类,即主观因素和客观因素。不同工程变更之间存在的相互作用的衍生关系。

按照项目风险的可控性划分：①核心风险，是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且必须承担的风险，同时也是投资者应该知道去管理和控制的风险。因此，项目的核心风险亦称为可控制风险，如费用、工期、质量、安全等风险因素。②环境风险：是指项目的生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险，这类风险企业无法控制，并在很大程度上也无法准确的预测，因而项目的环境风险亦称不可控制风险，如特殊的自然风险、社会风险、经济风险。

建设项目工程变更的主要风险因素从上述的风险分类中，可以分析，归纳出所面临的主要风险因素：①费用风险；②工程项目工期风险；③工程项目工程质量风险；④工程项目组织风险；⑤工程项目施工技术风险；⑥安全生产风险；⑦工程变更索赔风险。

三、建设施工企业变更索赔风险管理的策略

1、建设施工企业要“主动出击”，要把握索赔时机，及时向业主或施工单位进行索赔，避免索赔风险。建设施工企业要对施工中所产生的各项索赔费用进行及时的书面编写，并要及时和业务、建设单位沟通，要在索赔费用产生之时，就依靠合同的相关条款进行分项索赔记录，如果等到工程完工后，再进行各项索赔费用的计算和核对，那么会产生不必要的麻烦，也会造成索赔风险。比如时间长了以后，容易出现一些“模糊帐”，会出现不必要的“扯皮”情况。而且工程完成后各项索赔费用加起来会是一个不小的数目，建设单位会通过“谈判”来压低总的索赔费用，这不利于施工单位工程效益的实现，有损施工企业的利益。同时，在前期及施工进行时索赔要比工程结束后再索赔容易得多，因为工程进行时，当施工单位提出变更索赔，业主或建设单位会为了保证工期，或者碍于施工单位掌握着施工的决定权，会较为快速地解决赔偿问题，而一旦施工完成，施工单位进行索赔时将处于比较被动的地位，容易被建设单位和业主“牵着鼻子走”，不能顺利地达到索赔目的。

2、要加强合同管理，保证索赔 “有理有据”，避免“索赔无门”。施工单位在进行索赔时一定不能盲目索赔，不能像“无头苍蝇一样乱撞”，所有的索赔都必须是有凭据的，不是随意的，索赔要以合同为依据。施工企业所索赔的“点”都必须是存在于合同中的，必须能真实地反应和记录施工情况，必须要能经得住建设单位和业主的反复验证，索赔报告中必须要明确索赔事项、必须交代清楚费用的产生缘由、费用产生的时间、所要索赔的数额等，这些数据都必须真实准确，必须与建设单位所记录的时间点相一致。施工企业的索赔报告最大禁忌就是 “前后矛盾”，如果索赔报告不清不楚，很有可能成为建设单位不赔偿的“把柄”，会影响施工企业经济利益的实现，造成索赔风险。因此，加强合同管理，是避免索赔风险的重要保证。

3、工程施工企业必须要建立专门的变更索赔机构，要实现索赔专业化，让建设单位和业主“无漏洞可钻”。变更索赔并不是随意的，如果建设施工单位不注重变更索赔管理工作，那么很多可能造成索赔的“流产”，不能为企业增加利润。而且当前建设施工企业的施工量较大，施工过程中会产生各种索赔费用，因此，要成立专业的变更索赔机构，要由这些机构对施工过程中的各项费用进行审计，对产生的索赔费用要进行认真详细地整理，并由索赔机构出面和业主、建设单位进行索赔洽谈，保证索赔工作的顺利完成。这样不但可以极大地规范索赔行为，规避索赔风险，还能更好地帮助施工企业处理索赔业务。

4、工程变更索赔要规范，要按程序进行索赔。在工程开始之前，工程的施工方和业主都会签订合同，而合同中会对索赔的时间、怎么索赔进行明确规定。如果施工单位不按照合同里的相关规定进行规范化索赔，不出具具体的索赔通知，最终可能会导致索赔难产，造成索赔风险。这就要求施工企业要仔细阅读合同，明确索赔程序，这样才能在索赔时做到规范化、合理化索赔，才能够提高索赔的成功率，规避索赔风险。还有一些施工企业往往把变更索赔工作放到所有的建设项目完成后，这会造成索赔管理的不善，事实上，工程变更索赔的管理应该贯穿工程建设的始终，只有这样，才能成功地进行索赔。

结束语

总之，建设工程的变更和索赔是不可避免的，在建设合同漫长的履行过程中，没有变更是不现实的，也是不可能的，索赔也是非常正常的合同履行过程，是实现当事人追求公平的一种方式，没有公平的合作是没有生命力的。所以，正确认识、理解、应用变更和索赔的关系并做好风险控制来解决建筑合同中的实际问题，使所建设的工程顺利完成是承包方和发包方所共同追求的目标。

参考文献

［1］乔治强．谈建设工程施工合同条件下的承包人索赔［J］．山西建

筑，2012年07期．

［2］郝海岩．工程施工过程中的索赔问题［J］．山西建筑，2012年17期．

［3］刘艳洪．关于工程建设中承包商索赔管理的几点经验［J］．科技

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关键词 水利工程；施工阶段；造价；控制；管理

Abstract：Water conservancy project in the construction phase of the investment proportion, therefore, during the construction phase through to strengthen the control and management of change in price and claims, strict field visas and strengthen the management of the settlement means to reduce or avoid the loss of construction fundsand effective control of the project cost.

Key words： hydraulic engineering; construction phase; cost; control; management

中图分类号：TV 文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1前言

水利工程具有施工周期长、建设规模大、技术复杂、资金投入多等特点，而项目施工阶段是资金大量投入时期，这个阶段是工程造价的主要形成过程，从施工准备到工程竣工验收阶段的造价控制与管理在全过程造价管理中占有重要地位，直接影响到工程项目效益。这个阶段投资浪费的可能性很大，如何使实际花费的资金控制在预先设定的计划值内，是本阶段造价控制管理的主要任务。因此，在施工阶段除编制合理的资金使用计划外，要严格控制工程变更、工程索赔，严格现场签证管理，合理地进行工程价款的结算，严格把好结算审核关。

2工程变更价款的控制与管理

水利工程建设的周期长、规模大、技术复杂，涉及的经济关系和法律关系复杂、受

自然条件和客观因素的影响大，导致项目实施时与项目招投标时的情况发生一定的变化，即产生工程变更。工程变更包括工程量变更、工程项目变更（如发包人提出增加或删减原项目内容）、进度计划的变更、施工条件的变更等。在工程项目实施过程中，引起设计变更的原因，一方面是由于勘察设计工作不细，工程设计粗糙，使工程实际与发包时提出的图纸不符，以致在施工过程中发现招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于发生不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延；还有市场供应的材料规格不符合设计要求等等。工程量变更有可能会使项目投资超出原来的预算投资，所以必须予以严格控制。

2.1施工前，要组织施工人员到现场踏勘，并对图纸进行会审，技术交底，避免施工中出现不应有的返工，特别是对那种涉及费用比较高的设计，必须经设计单位、建设单位现场代表、监理公司、施工单位等几方现场核实，并进行技术及经济分析，尽量减少合同外费用。

2.2在施工过程中，必须严把变更关，严禁通过设计变更扩大建设规模，提高设计标准，增加建设内容等，最好实行“分级控制、限额签证”的制度。对必须发生的设计变更，实行工程量及造价增减分析并履行有关审批手续。对于涉及到费用增减的设计变更，必须经设计单位代表、建设单位现场代表、监理工程师共同签字，而且应尽量提前实现这类型变更，减少损失。切实防止通过变更设计增加设计内容，提高设计标准，提高工程造价的事件发生。

2.3承包人应严格按照图纸施工，不得随意变更设计。施工中承包人提出的合理化建议涉及到对设计图纸或者施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换，须经监理工程师同意。监理工程师同意变更后，也须经原管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。承包商未经监理工程师同意不得擅自更改或换用，否则承包人承担由此发生的费用，赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。

3加强索赔的控制与管理

索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化、施工进度的变化及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致工程的投资发生变化。 因此必须重视，要正确合理地进行处置，在处理索赔事件中，主要应遵循以下原则。

3.1 处理索赔必须以合同为依据，公平合理

不论是风险事件的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找到相应的依据，当然有些依据可能是合同隐含的。遇到索赔时间时，监理工程师要站在客观公正的立场上以合同为依据审查索赔要求的正当性。在不同的合同条件下，这些依据可能是不同的，如因为不可抗拒力导致的索赔，在国内《建筑工程施工合同文本》条件下，承包人机械设备损坏的损失，是由承包人承担的，不能向发包人索赔；但在FIDIC合同条件下，不可抗拒力时间一般都列为业主承担风险，损失都应当由业主承担。如果到了具体的合同中，各个合同的协议条款不同，其依据的差别就更大了。处理索赔还必须遵循合理性原则，从事实出发，实事求是，按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据，同时考虑到国家的有关规定作出判断。例如：现场窝工费只应考虑补偿人工降效费；设备停滞只应考虑租赁费或设备折旧费。

3.2及时处理索赔

处理索赔要及时，不要积攒。一是由于工程进行中出现的索赔得不到解决，可能会影响到承包资金周转，甚至会影响工程进度；二是集中到工程后期综合索赔，往往会牵涉利息、利润补偿，工程结算等一些问题工程结使矛盾进一步复杂化，大大增加了索赔难度。因此及时处理索赔，能正确维护合同双方的利益，把损失降到最低，有利于及时化解合同双方的矛盾，有利工程的顺利进展。

3.3加强主动控制，减少工程索赔

以主动控制为主，会有效地避免过多索赔事件发生。这要求在工程管理过程中，应加强合同管理，尽量将工作做在前面，预先发现可能出现的问题，及时采取措施，减少索赔事件的发生，避免造成工程成本的增加，这样不但可以减轻承包商的压力，同时也减少了承包商设法通过索赔途径获取利润，减少工程投资。

水利工程施工过程中，监理工程师应严格按照合同对工程进行监理。所有变更项目不论大小，均要技术上充分论证，还要协助设计研究，虽然要花大量的时间个精力，但对确定最终方案和消除变更引发的索赔问题或减少补偿费用是有好处的。例如，安徽省肥东管湾水库（中型水库）除险加固工程中，对土坝进行高喷灌浆处理，坝基基础软弱层轮廓线相对于招标图发生了变化，，承包商提出了累计灌浆孔孔深要增加15%的索赔要求，对此工程师进行了仔细的资料复核工作，并依据补充钻孔资料与承包商共同讨论，针对坝基轮廓线变化的不同确定具体的钻孔深度，并在实施过程中全过程旁站，严格监控和管理。实施结果质量满足要求，实际索赔费用减少了。

4严格现场签证管理

现场签证是工程建设中经常性的工作，现场签证漏洞多，管理难，人为因素多，结算难度大，若管理不到位，就可能给工程带来不必要的损失，因此加强现场签证的管理是控制工程造价的重要环节。

4.1 现场监理及对建设单位要有高度的责任感和使命感，加强现场施工管理，督促施工方按图施工，做好施工现场记录。监理人员对造价管理预结算知识和有关规定要掌握，对不应该签证的项目不能盲目签证。对于由施工单位填写的签证要认真核实再签字盖章，为了避免施工单位在签证上巧立名目，弄虚作假，以少报多，蒙哄欺骗，要经常到工地，遇到问题要及时办理签证，做到“随做随签”。要严格加强现场签证的管理，制订现场签证管理程序。

4.2 在基础设施工程中，隐蔽工程占工程造价的比中很大。因建成后地面以下部分全不在视野范围之内，对此，如果缺乏充分的现场签证工作，势必增加工程结算中的难度，为此，应严格控制施工现场的每一隐蔽工程签证，建立完备的隐蔽工程签证手续，变事后被动为事先主动控制工程造价。

现场签证必须有甲方代表两人以上和施工单位现场负责人的签字和盖章，签证方一式数份，及时报送有关审核部门，对重大的隐蔽工程，应该有审核部门的人员参加。现场签证的项目和内容要清楚，签证必须达到量化要求，避免定性化和含糊不清，签证的数量、规格、单位和日期要准确。

5加强结算管理，严格把好审核关

在工程结算时，建设单位的审核人员应坚持按合同办事，对工程预算外的费用严格控制，凡合同条款明确包含的费用，属于风险费包含的费用，未按合同条款履行的违约等一律核减费用，严格把好审核关。工程结算的控制与管理，一般从以下风方面入手。

首先，应核对工程内容是否符合合同条款要求，工程是否经验收合格。只有按合同要求完成工程并验收合格才能进行工程结算；其次，落实设计变更签证，设计变更应由原设计单位出具设计变更通知和修改的设计图纸、校核人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意、签证；重大设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算；三是检查隐蔽工程验收记录，所有隐蔽工程均需进行验收、签证；四是根据施工图纸、竣工图纸、隐蔽蔽记录、变更修改通知、监理现场签证等资料和合同文件中有关工程量计算方法的规定和国家统一规定的工程量计算规则，查对工程量计算是否准确，是否符合计算规则，有无重算、错算和漏算；五是根据施工图纸和实际情况，灵活运用专业知识和各项规则、规定、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等，对工程结算进行审核。

6结语

施工阶段工程造价控制管理是一个动态的过程，市场条件的变化，使得工程造价的控制管理变得更为复杂，这就需要建设单位对工程造价的管理既要全面又要有侧重点，要有控制造价的经济头脑，发挥建设单位掌握第一手资料的优势，充分利用和认真分析建设周期中的重要信息，减少或避免建设资金的流失。

[参考文献]

[1]崔少华浅谈水利水电工程施工阶段工程造价控制.《大众科技》2008年09期

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（一）索赔顾名思义，索赔就是在合同的履行过程中，合同的一方不遵守规定，造成另一方的损失，受损方在合法的范围下向对方索取费用和补偿。索赔是双方面的：一方面，因施工方原因而造成工程完成后没有达到计划标准或工期严重超时，给投资方造成损失，则其有权利向施工方进行相关的索赔；另一方面，因为投资方未按合同规定提供相关的支持，造成工程未按计划完成，给施工方带来损失，施工方有权利对其进行索赔请求，以补偿损失。在内容方面，一般是受工期和费用两个因素影响，有费用索赔、工期补偿、工期费用索赔三种形式。

（二）变更和索赔的关系变更和索赔之间是相互伴随的。在工程的进行中，因特殊原因而造成的工程内容发生变化，这种变化是由很多种类构成的，其是变更内容还是索赔项目，一般是很难区分的，二者往往是相伴发生的。例如，在桥梁的施工过程中，投资方因对原计划改变而造成的工程项目增加，会对施工方的施工工期待产生很大影响，如果投资方同意进行一定的费用补偿，施工方也可以向投资方要求工期延长，从而产生工期索赔；另一方面，如果投资方对于工期的要求很高，不能变更合同工期，则施工方必须以加大投入的方式来赶工期，则可以向投资方进行费用索赔。相反，如果合同规定的项目有所减少或工程发生简化，会使施工方的劳动资源闲置，从而造成损失，施工方可以向投资方进行费用索赔。

二、桥梁工程施工变更索赔的意义

在桥梁施工过程中，变更索赔在一定程度上能够体现工程的完成质量和设计工作的水平。在工程的开始阶段，要进行全面的考察工作，以此为依据进行工程设计；在设计过程中，设计的精准度是很重要的，如果设计考察到位，对施工中的各因素影响都能提前预知和计划，则会使工程按计划进行，反之则会在工程进展中出现各种各样的问题，必须进行工程项目改变才能使工程完全符合要求，这就会产生变更索赔。另外，施工方对于工程的管理也直接关系到工程完成的效果，如果施工方有一个完整的管理团队，使用科学的管理方法，那么其就会在合同规定的范围内有计划地完成工程；相反，如果施工方的管理比较混乱，则很难保证其有能力在规定时间内完成工程，这样就会产生变更索赔。所以，变更索赔不但能够反映出设计方的设计水平，也能够充分地表现出施工方的管理水平。

三、变更索赔的性质

一提到索赔，很多人很快会想到一方因为犯错误而对受害方造成损害，受害方进行惩罚性索赔。但是，在桥梁工程施工中的变更索赔并不是处罚性的，而是为了保证合同双方的合法权益，以索赔的方式来应对工程进行过程中出现的不可抗因素导致的工程延期或工程质量不达标的情况。这些情况可能是合同的一方原因造成的，也可能是双方原因造成的，同时也可能是由于第三方原因造成的，双方通过协商来解决，如果达不成一致结果时，必须由仲裁机构进行协调解决。

四、变更索赔的分类

在桥梁工程施工过程中出现的变更索赔可以按不同的条件分成不同的类型。从影响工程的原因分类可分为：不可抗力因素索赔、工程工期延期索赔、工程变更索赔、因物价变化和因国家政策改变而发生的其他类索赔。按合同类型可分为：承包合同索赔、劳务合同索赔、合伙合同索赔、其他合同索赔。按赔偿内容可分为：工期索赔、费用索赔、工期费用索赔。按工程变化发生主体不同可分为：施工方违约索赔、合同错误索赔、合同变更索赔、不可抗力索赔。从索赔的处理方式可分为：总体索赔、单元项索赔。

五、桥梁工程中变更索赔的相关对策

（一）提高变更索赔的意识所谓的索赔意识，就是指企业要在自己的利益因合同变更原因而受到损害时，能主动提出索赔来维护自己利益的主观思想。想要在工程发生变更时通过索赔保护自己，企业首先要让员工树立起对企业的责任心，从源头了增强员工的维权意识。首先，要对企业的管理层人员有一个比较高的要求。作为桥梁工程的施工方，项目工程管理人员要从一开始就要对合同有一个全面的了解，在工程施工中要及时了解工程进展并与合同预期进行对比，及时发现对企业利益有损害的现象，通过认真的研究比对，将其转变到变更索赔内容上来，从而使以后的索赔具有主动性。要坚决避免管理人员的精神懈怠。很多企业往往在工程出现严重亏损时才想到变更索赔，这时会使索赔失去主动性，在证据的搜集和原因分析上都比较被动，为企业的正常变更索赔带来困难。另外，要加强对所有员工，包括一线员工索赔意识的培养。变更索赔不仅仅是管理人员要做的事，企业的每一名员工都要为企业的利益负责。一线员工是工程的具体执行者，也是合同履行的有效载体，在施工过程中发生的一些外力影响造成工程变化，一线员工是最早感知的。培养员工的索赔意识，就是要让员工发现工程变动后，能够很快地联想到这一变动给企业带来的损害并及时地向上级有关部门反映，使管理者在第一时间了解工程变动的情况，从而为其在第一时间收集证据提供方便，有效地进行变更索赔。

（二）保证索赔资料完整要进行变更索赔，就必须提供相关的材料证明来对工程变化的情况和原因进行全面的分析，保证索赔成功。在我国，国家对于变更索赔有一定的实效要求和证据要求，如果企业没有在规定的时间内提供有力的证据，则很有可能使企业失去索赔的机会，给企业带来一定的损失。所以，在变更索赔的过程中，施工方一定要加强对于资料的整理收集能力，把变更的过程和产生的原因及造成的后果通过全面的资料加以证实，为索赔提供支持。这就要求企业管理者要在工程进行的各个阶段有侧重地进行资料收集工作。首先，在工程的签约阶段，施工方要对桥梁工程的合同进行全面的研究，对合同中的技术要求、工期要求、图表内容、协议方案等内容进行全面的了解，让企业的各个部门根据自身的职责对合同进行不同方面的了解。这样，在工程的进行中如果发生变更，各个部门能够在第一时间了解合同变化给施工带来的影响并尽快地进行相应的资料收集，保证企业利益。在工程进行过程中，企业要注意对所有和工程相关的资料的整理收集工作，对于投资方、监理方等部门的相关资料，如工程审批书、图纸、技术要点、会议记录等进行及时收集，同时要求各个施工部门在工作中要加强对工作内容的记录，做好资料收集工作，这样在发生工程变更索赔时能够有充分的证据支持，保证变更索赔的成功。

（三）编制合理的变更索赔报告所谓变更索赔报告，就是索赔方根据施工过程中施工项目的变更，对企业受到的损失进行书面的描述并提出赔偿意见的报告。索赔的成功与否，在很大程度上是由索赔报告的质量来决定的。企业在编制变更索赔报告时，一定要以明确的事实为依据，简明扼要地分析变更的原因和对企业造成的影响，最后提出有效的解决方案。编制索赔报告也要有一定的技巧。首先，报告要使用准确的词语，坚决不可使用“大概”、“可能”等词语，这样会给投资方留下反击的漏洞，使自己的有利地位丧失。其次，报告一定要以强有力的事实依据为支持，在阐述观点时要态度明确，强调投资方原因给自己带来的损失。最后，索赔报告一定要事先计算好赔偿的金额，在索赔时尽量表现对自己有利的价格，计算一定要准确有效，保证数据的准确性。

（四）注意时效性和技巧性在桥梁工程的变更索赔过程中，首先要注意索赔的时效性，如果索赔超过了规定时限，索赔权利就会丧失。如何把握索赔的时机，是索赔成功与否的关键。在桥梁工程中，施工方要尽可能提前进行准备工作，在工程进行前，要提前建立变更索赔意识，对工程中可能遇到的问题进行预测并制订相应的计划，工程进行中一旦出现问题，要在第一时间提出索赔方案，及时进行索赔。变更索赔谈判不同于一般的谈判，在多个回合的谈判过程中，一定要注意以下两点。

1.做好充分准备。在进行变更索赔的谈判时，一定要将平时收集的内容进行全面整理，从中找出对自己有利的材料，同时要对对方有一个全面了解，预知对方的优势和劣势，从而有针对性地做准备。在谈判时一定要做到观点鲜明，要求有理有据，同时要用合适的言辞，保持对对方基本的尊重，善于发现问题的关键，从多方面保证企业利益。

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关键词：施工阶段、造价控制、组织设计、变更、材料、索赔

中图分类号： TU723.3 文献标识码： A 文章编号：

一、施工阶段造价控制的范围

施工阶段造价控制是指在工程开工至竣工的整个施工期间，造价人员根据现行的法律、法规和有关规定等，运用科学的计算方法和切合实际的计价依据，合理地确定和有效地控制项目的施工图预算价、承包合同价、工程结算价等。

施工阶段造价控制范围主要包括：审查建设工程合同，提供有关造价控制和降低造价的合理化建议，审核月工作量报表，编制及审核施工图预算，编制工程造价动态分析，审查设计变更、签证或其它工程费用，提供工程索赔和反索赔咨询，分阶段审核工程预(结)算等。

二、施工阶段造价控制的重点

加强对建设项目施工阶段的工程造价控制，主要从以下四个方面实现：

（一）优化施工组织设计，加强项目成本控制和管理

选择技术上可行，经济上合理的施工方案，充分运用工程量清单计价，加强项目成本控制和管理。

（1） 编制施工阶段全过程造价控制实施方案

实施方案是进行造价控制的纲领性文件。根据委托合同的要求，结合项目的特点，编制施工阶段全过程造价控制实施方案，包括工程概况；造价控制组织机构；造价控制流程；各阶段咨询内容等。

2009年我负责管理的动迁房小区，15栋动迁房，基础开挖深度约2M，施工单位通过组织流水施工，后期开工的7栋动迁房基础开挖的土方直接用于先期开工的动迁房的基坑回填，既节省了土方外运的费用，也节省了已经施工的几栋房子的基坑回填土的费用，测算共节省费用约28万元。

（2） 纵观全局、把握重点、提供合理化建议

审查工程合同的合法性与合理性；审查设计变更及签证费用，针对项目的具体特点，及时提供有关造价控制及降低造价的合理化建议

（3） 规范管理、按设定流程操作

绘制业主、审价、监理、施工四方职责关系图；工作量月报表及工程付款流程图；设计变更及核定单(签证)费用操作流程图；材料(设备)价格费用审核流程图等。

（二） 减少设计变更，严格控制现场签证

项目主体管理人员应深入施工现场，及时发现施工过程中出现的问题，尽量减少设计变更，严格控制现场签证。

（1）工程变更的范围及变更估价的确定

工程实施中的变更主要有： 对合同中任何工作工程量的改变、任何工作质量或其他特性的变更 、工程任何部分标高、位置和尺寸的改变 、删减或新增合同内容、改变原定的施工顺序或时间安排 。

实行工程量清单计价后，变更工程价格的确定方式必须在合同专用条款中予以详细明确，列明什么变更可以计价、什么情况清单单价可以调整等。

（2） 工程变更控制不严导致造价增加的案例

某工程设计为10厘米厚钢筋砼楼板，已能满足荷载要求，现施工方提出水电埋管难度较大，为便于施工，要求设计变更为12厘米厚楼板。设计单位仅从设计角度考虑，同意将板厚10厘米改为12厘米。结算时楼板增厚2厘米的差价由业主承担，工程造价无形提高约10多元/平方米。如实施全过程造价控制，造价工程师在跟踪服务时，就会提出不同意楼板增厚2厘米的咨询意见。因为此类问题属于施工组织设计中的技术措施，有经验的承包商都有办法处理此事，且技术措施费包干使用，一般不予调整。由此可见，严格控制现场签证对造价控制的直接效果。

（三）调研材料市场，建立材料资料库，把好材料价格关

项目的工程材料费用一般要占总成本的60％左右，显然材料成本是成本控制的重头戏。首先，企业应关注造价机构公布的价格，与社会咨询机构保持联系，建立起企业自身的价格信息网络，及时准确地把握不同地区及不同规格的材料、半成品的价格信息，保证工作人员可随时随地地调用及监督；其次，控制材料的采购单价，在系统价格的基础上，定期绘制主要材料的时间一价格曲线图；再者，分析材料的周期变化规律 ，结合技术曲线的分析及市场经济的运行状况，研究判断不同地区、不同材料的短期及中期走向，在参照价格信息的基础上，增加理性分析的因素，把握材料的走向趋势，将其分析成果应用在开发生产中。

（四） 转变观念，增强索赔意识，不失时机地进行工程索赔

工程项目实施过程中，往往涉及很多合同纠纷，对施工企业而言，增强维权意识，不失时机地进行工程索赔致关重要。首先，作为项目管理人员，一定要转变观念，切忌大手大脚，放任权利被侵害；另外，工程项目需要配备一批具有法律知识的人员。对可能影响工程项目进展的合同纠纷及时予以处理，追究相关责任人的责任，并及时进行索赔，最大限度地挽回因合同纠纷造成地损失。索赔费用除了应计算人工、材料、机械费外，相应的管理费、利润、及分包费等均应计算。

施工索赔涉及面广，也是承包商保护自已并获得利益的手段。承包商在项目上的成功，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会。

三、 案例

我们曾招标的一段驳岸工程，招标文件中规定围堰等措施项目由施工单位在投标时包干报价，结算不调整。由于施工期正处于雨季，河段水位上涨，施工方只能加高围堰，实际围堰高度较施工组织设计中的高度高出1米多，施工方为此提出造价索赔，我方在分析了现场情况和招标文件后，成功进行了反索赔，认为雨季是有经验的承包商能够预见的，所增加的围堰费用应当是包含在投标报价的包干范围之内，此索赔费用不予认可。

四、综上所述，施工阶段的造价控制与工程组织管理、材料采购和变更处理密切相关，不但需要建设单位、施工单位等的协作努力，而且也存在利益各方之间有关费用的索赔与反索赔，只有充分认识施工阶段造价控制的重要性，积极参与，认真分析项目特征及变更特点，处理好各项变更工程费用，才能实现工程项目施工的顺利进展，有效的达到控制目标。

参考文献

[1] 造价工程师教材编写组。工程项目投资的确定与控制[M].北京：中国计划出版社，2001.

[2] 中国建设监理协会组织编写。建设工程投资控制[M]. 北京：知识产权出版社，2003.

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【关键词】 施工合同;成本控制;工程造价;合同管理

合同管理是工程造价管理的核心和关键,是确定和调整合同双方经济关系,解决合同纠纷,控制工程造价的重要手段。本人从事工程造价和合同管理多年,对两者关系有着深深的体会。为了适应市场经济发展和WTO的需要,建立科学、合理的工程造价管理制度,逐步实现与国际惯例接轨,是我国工程造价管理急需解决的问题。

一、加强实施阶段合同管理

1.做好合同文件管理工作。合同及补充合同协议乃至经常性的工地会议纪要、工作联系单等实际上是合同内容的一种延伸和解释。应建立技术档案,对合同执行情况进行动态分析,根据分析结果采取积极主动措施。

2.注意按合同要求的时限履行义务。新颁《合同示范文本》对工程中的各项业务和意外情况处理时限都作了具体规定。承发包双方、监理工程师都应在合同要求的时限内履行各自的义务。否则,容易引起索赔。

3.公正地处理索赔。索赔是合同履行过程中一方主张权利的要求,在主张的同时要提供事实证据。根据事实证据和合同条款;另一方作出承认、部分承认并预以赔偿相应的工期和费用。当然也可以采取反索赔来维护自己的合法权益。但不是就同一个问题的推诿,而是找出对方违约的地方提出反索赔要求。

4.严格现场签证制度。工程项目施工过程经常出现各种与合同约定不符的情况,必须及时办理现场签证。由于签证是双方对事实意思表示一致的结果,可以直接作为追加工程合同价款的计算依据。目前存在签证缺少约束甚至一张签证单的结算造价就占合同价款的37%,要严格签证权限制和签证手续程序,提倡只签客观实际情况而不签造价,只签实际工作量、点工数、施工措施而不签造价。结算部门应严把审核关,拒绝不合理的现场签证。

二、加强合同管理应采取的措施

1.增强法制观念,维护合同的法律效力。各级政府的建设行政主管部门应抓住时机,积极组织宣传经济方面的法律、法规和方针政策,增强建筑业从业人员的法律意识。通过组织培训管理人员,以开展先进工作经验交流活动来提高合同管理人员掌握政策和业务水平,通过各种途径和方式,包括用一些合同订立不规范,执行合同违约等案例,从正反两方面进行宣传教育,使工程承发包双方认识到建设工程施工合同是约束双方的法律性文件,双方必须认真订立和严格履行。否则应依法承担违约责任,以达到自觉规范合同的订立、履行等行为的目的。

2.强化政府管理职能,建立合同审查和监督制度。建立合同签订、审查和监督制度,是治理整顿建筑市场的迫切需要。通过合同的审查,强行要求承发包双方认真执行国家颁布的有关政策和行业法规,严格按照《建设工程施工合同示范文本》去认真订立施工合同,同时对合同的履行实行严格的检查制度,以便在合同履行过程中及时发现和处理违反法律、扰乱建筑市场正常秩序的行为,确保合同的认真执行。

3.合同管理与招标和工程造价管理应紧密结合。合同管理、招标和工程造价管理是建筑市场管理的重要组成部分,三者之间的相互协调是控制工程造价的关键。在招投标中。承发包双方承诺的内容为合同的签订提供了条件,合同管理是招投标管理的延伸件,为招投标的结果有效实施提供保证。工程造价管理贯穿于招投标管理、合同管理之中,应建立三者有机结合的管理机制,达到控制工程造价的目的。

4.利用现代化手段建立合同管理系统。随着科技的发展和建筑市场的发育,工程项目的规模日益庞大,合同条款日趋复杂,合同文件的组成内容也越来越多,迫切需要借助计算机技术建立合同管理系统。如合同档案库、合同分析系统等。利用计算机合同管理体系,实现合同的订立、履行、监督和检查的系统管理,从而达到保证工程建测顿利进行,维护建筑市场秩序稳定的目的。

三、规范工程变更和索赔

工程变更和索赔是水利工程实施阶段不可避免的,也是合同管理的核心工作。如何规范工程变更和索赔,不仅是维护合同各方的权益,同时也是保证工程按期、保质、保量建成的关键。所以,在工程实施阶段应规范工程变更和索赔。

1.正确区分工程变更和索赔的性质。工程变更产生的原因是多方面的,提出工程变更的单位可能是设计单位、雇主、工程师、承包商。所以应根据合同商务条款和技术条款的规定,正确区分是增加费用的变更还是不增加费用的变更。如由于承包商施工方案、施工方法、工艺流程改变,合同中规定的由承包商自行设计的总价承包项目的结构尺寸改变,合同单价中已包括的内容的改变,合同中隐含的工作内容的改变等,属于不需要增加费用的变更。工程索赔的原因也是多方面,可能是不可预见的自然灾害、地质变化、雇主的违约等给承包商造成损失的承包商索赔,也可能是承包商的违约给雇主造成损失的雇主索赔。承包商索赔包括工期索赔、费用索赔等。处理工程索赔应正确区分索赔的性质,根据合同索赔条款,结合索赔事件具体情况,实事求是、公平合理地去处理。

2.规范工程变更和索赔的程序。合同管理的各项工作需要按程序进行管理。价款支付、各类文件的报批、项目经理的变更需要按程序进行,处理工程变更和索赔更要严格按照合同规定去执行,不能有随意性。应规范工程变更的提出、变更的批准、变更的实施、变更价款的支付和索赔事件的发生、索赔提出、索赔报告的报送、索赔费用的批准及支付的程序。

3.正确处理工程变更和索赔费用。工程变更和索赔费用处理的原则和方法,应按照合同规定进行。在正确区分工程变更和索赔性质的前提下,结合工程实际情况,公平、公正、科学、合理地处理。

总之,合同管理和造价控制是个“系统工程”,是企业管理的重要内容。工程内容、地点、条件和承包方式的不同,都会对管理和控制产生影响。只有灵活的把握和运用经济规律,调动方方面面的积极因素,适时改进管理工作及方法,才能做好合同管理工作。

参考文献

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关键词：设计变更 工程签证索赔 管理原因 处理方法

引言

设计变更、工程签证以及工程索赔是工程项目难以避免的内容，由于这些问题涉及面广，产生原因复杂，可预见性小，规律性差，精准确定其具体费用。根据相关数据统计，由于设计变更、工程签证以及工程索赔发生的费用占据整个工程项目竣工结算的8%-23%之间。因此，做好设计变更、工程签证以及工程索赔的管理，对实现工程项目的利益最大化具有重要意义。

一、工程变更的管理

从工程现场施工情况与工程变更原因的角度来看，工程变更主要变现为设计变更与工程签证两大部分。

（一）设计变更的管理

1.设计变更的产生原因

引起设计变更的原因有多方面，总结归纳为以下几点：

（1）由于设计部门的疏忽，使原设计图有误，出现漏项等问题，施工无法进行，必须要对原设计进行优化，发生设计变更。

（2）施工中出现的意外或具体情况，不在原设计中的预料之中，例如，需要进行加深处理的基础特殊情况，业主出于对实际情况的考虑，决定增加地下一层的建造，必须增加设计内容，发生设计变更。

（3）新材料、新技术、新工艺的出现，可以提高工程施工效率，有利于加快工程施工进度，在不影响整体施工质量的前提下，建议改用先进的技术与设备，从而引起设计变更。

（4）由于市场供求关系的变化，材料、设备、劳动力等资源发生紧缺或价格上涨，导致施工条件受到限制，必须寻找其他可代替使用的材料、设备，或更改施工时间或施工方案，也会发生设计变更。

2.设计变更的处理方法

（1）对于原设计方案中存在的错误、漏项以及与施工现场条件不符，不改无法施工的情况，必须果断按照程序，进行设计变更，确保施工可行。

（2）对于必要的设计变更，应当遵循合理经济的原则，在考虑技术可行的同时，也应当尽可能将索赔产生的损失降到最低，比较分析之后，做出经济可行的变更决策。

（3）对设计变更引起的成本增加或下降，应认真进行分析其中原因，尽量将成本增幅控制在预算范围内，对于超出预算的设计变更内容，应谨慎选择变更方案。

（4）对于需要替代使用的材料、设备等，应当及时进行工程洽商记录，明确材料、设备的规格、质量等级、使用数量、使用部位等，确保材料、设备变更有理有据。

3.设计变更的费用结算

必要的设计变更实施之后，应当派遣监理单位到现场对变更的实施情况进行调查，施工单位工程师回收相关的现场变更实施资料，确保本次变更符合设计变更单的要求。对变更发生的材料费、设备费、人工费、管理费等进行汇总，签署设计变更单，作为竣工阶段结算的增减依据。

（二）工程签证

1.工程签证的原因

（1）由于业主方自身原因，例如未能在合同规定时间内，按照要求提供施工场地，对于甲方供应材料、设备等未能及时提供齐全，导致施工方出现停工、窝工，发生重大损失，必须要进行工程签证。

（2）由于甲方原因，例如停电、停水等原因导致工程施工中断、施工延期；由于设计有误、设计变更导致的施工中断、停工、窝工，发生经济损失。

（3）由于施工中出现合同之外的技术，需要进行处理，例如由于施工中遇到作业空间太过狭小、作业位置超出一定高度，必须要采用大型机械设备或更为先进技术方能保证继续施工，而新设备、新技术的增加使用会产生额外费用。

（4）由于设计图纸会审与设计变更造成的已完成的项目部分，需要拆除重新施工，造成额外成本。

（5）由于施工所在地施工材料、设备资源不足，需从外地采购而增加的人工成本、运输成本等，必须要办理签证手续。

2.工程签证的办理范围

可以办理工程签证的费用主要包括：由于建设方原因导致的工程施工中断，造成的工期延误损失以及发生的停工、窝工损失；由于不可预见的障碍物导致已建项目拆除或重建的费用；出现非常施工条件，不得不使用特殊设备、采用特殊技术而产生的措施费；由于建设方或设计方造成的设计变更，材料费、设备费、管理费等；由于业主方、设计部门、监理部门的原因造成的项目变更费用等等。

二、工程索赔的发生原因

工程索赔发生的原因主要有以下几点：

（一）施工过程中发生气候、环境的变化，例如地下水上涨，地质断层，出现化石、古迹，发生台风、地震等。

（二）建设单位的原因，例如由于发生社会动乱、游行等，甲方无法在合同规定时期内，按照要求提供施工现场，无法满足施工条件。由于业主的自身原因，发生违约行为，没有按照要求支付施工单位已完成工程的款项，或由于其他原因终止双方合同。

（三）合同本身存在漏洞与不合理。合同规定的条款内容不具体，表述不严谨，产生歧义；合同额的增减幅度过大，超出预算范围；国家法律与行业法规的变化、货币政策、银行汇率发生变化等原因导致的成本增加或工期延误，甲方应当给予施工方相应的赔偿。

（四）工程变更导致设计图变更，导致项目增加或减少，施工方法、技术变更以及合同规定的其他变更等。

（五）监理方或工程师的指令有误，发生的工程变更。

三、设计变更、签证、索赔施工过程中的管理

（一）加强设计变更和工程签证管理

项目经理、技术人员以及预算人员等都应当各司其职，尤其需要做好设计变更与签证审核工作。

完善合同交底制度，确保每个项目参与人员都能全面了解和熟悉合同规定的条款与内容，做好交底记录，明确各自的经济责任与技术责任。

严格划分设计变更与工程签证的界限，设计变更属于设计单位下发通知单的范畴，所发费用根据发生的设计变更情况来计算。工程签证属于建设部门、监理部门现场确认的范畴，建设部门、监理部门的现场代表确认变更工程量，工程变更费用根据变更发生原因来处理。

（二）加强工程索赔的管理

1.加强工作索赔的管理，应当对施工全过程进行动态的管理，对施工过程中的索赔资料进行收集、整理，做好现场其签证工作。由于索赔牵涉到业主与施工单位双方的经济利益，切不可采用非正当手段牟利，应当做到实事求是，收集现场真实资料，结合相关法律法规以及双方签订的合同条款，作为真正的索赔依据。

2.工程项目的各专业、各部门都要认真学习招投标文件、相关法律法规以及合同条款。在工程开工之前，就应当对工程的交通条件、供水情况、供电情况等进行视察，对地下水位高度、地下障碍物等进行认真勘查，做好详细的记录与准确的标记，确保所有情况都能够满足施工需求。

3.组织各专业技术人员详细会审各专业的施工图纸，做好详细的会审纪要，将图纸中不明确、不详细、与现场实际情况有出入的地方标志出来，作为索赔的重要依据，要求各方签证。

4.施工过程中，应当进行实时的预测性分析，预测可能出现恶劣天气、自然灾害、地下障碍物、化石、古迹、文物以及征地拆迁、施工条件发生变化等外部环境因素造成的索赔事项。

5.全面了解建设单位要求变更施工项目的具体部分、规模以及变更材料、设备等的规格、数量等；变更的施工工艺、技术等；发生停水、停电超出的时限；业主方、监理部门主动要求延期、返工而导致施工单位发生的停工、窝工损失以及增加的工程量等。

6.监理部门作为索赔的关键性环节，只有得到监理部门的认可，索赔才有效。索赔关系到建设单位的经济利益，建设单位的态度直接决定了施工企业索赔成功与否。因此，施工单位应当处理好与建设单位、监理单位的关系，提高自身施工技术，树立良好的形象，提高自身信誉度，坚持诚信为本的原则，贯彻操守为重的理念，提高管理水平，完善质量保证体系，赢得建设单位与监理单位的信赖与认可，真诚相待，创造索赔的平和气氛。

四、结语

为提高施工项目的管理水平，实现经济效益最大化的管理效果，必须正确处理好设计变更、工程签证、以及工程索赔等纠纷与矛盾，做到事前预测、事中调整、事后控制，实时掌握工程项目的变更情况与造价的变化，为竣工结算做好有理有据的准备，实现工程各方利益的协调与最佳。

参考文献：

[1]李淑琴.工程变更索赔策略探讨；铁道建筑技术；2011-01-20

[2]邹平银.工程变更索赔的简要分析探讨；经营管理者；2012-03-20

[3]张学林.M项目变更索赔管理研究；西南交通大学；2012-10-01

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关键词：青龙水电站、EPC模式、变更索赔、管理

1 青龙水电站概述

青龙水电站位于四川省九寨沟县境内的白水江上，由水电九局有限公司负责施工的引水隧洞C2标合同金额1.59亿元（含备用金1500万元），为低闸引水式电站。电站由首部枢纽、引水系统、厂房枢纽组成。电站以发电为主，装机容量3×34MW。

引水隧洞位于白水江左岸，全长约13.630km，进水口底板高程1257.0m，调压井中心底板高程1234.1m，平均纵坡1.684‰。隧洞为马蹄形断面，Ⅲ类围岩开挖断面6.8×8.8m，喷15M混凝土衬砌，Ⅳ类围岩开挖断面7.5×9.5m，钢筋混凝土衬砌，厚度50M，Ⅴ类围岩开挖断面7.9×9.9m，双层钢筋混凝土衬砌，厚度70M，顶拱回填灌浆，Ⅳ、Ⅴ类周边固结灌浆。

2 EPC模式的概念及形式

2.1概念

EPC的意思是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

2.2形式，依据EPC承包商承担的工作内容，该模式通常有两种组织形式，EPC（maxs/c）和EP（self-performcon-struction）。

（1） EPC（maxs/c）是指EPC总承包商最大限度地选择分包商来协助完成工程项目，通常采用分包的形式将施工分包给分承包商。其合同结构当工程项目较为复杂时，采用这种形式，EPC总承包商可将施工部分全部分包出去，或是将其中专项工程如钢结构工程、装饰工程等分包给专业分包商，EPC总承包商具备设计及工程管理能力即可。

（2） EPC（self-performconstruction）是指EPC总承包商主要靠自己的力量承担工程的设计、采购和施工任务，而只将少量工作由分包商完成。

青龙水电站属第一种总承包模式。青龙水电站由中电投、成勘院、九寨沟县政府、明珠公司四家单位采用股分制形式合资成立的九水公司为业主，成勘院为总承包方（设计、采购由总承包方负责），水电九局、水电七局等单位为分包单位的总承包模式的项目管理方式。

3、施工前的准备

3.1成立以项目经理为组长的变更索赔小组

组织在各项工作中是最关键的，变更索赔也不例外，索赔组织的组建成功与否是索赔成功的最关键的一步，因此项目进场后成立变更索赔组织是变更索赔的首要任务。青龙项目部自进场后就成立了以项目经理为变更索赔组组长，总工程师、总经济师为副组长，包括经营部、技术部、质量部、安全部、测量队、物资部、财务部、办公室、等部室和队的变更索赔组，变更索赔组覆盖了项目的方方面面，且每个月要召开一次变更索赔专题会，策划、研究变更索赔工作，解决索赔过程中的重大难题，同时布置下阶段的变更索赔任务。

3.2全面收集、分析招投标阶段的资料

3.2.1项目变更索赔小组成立后，要根据分工全面收集前期投标阶段的情况，如投标时的背景、市场情况、现场情况、投标时采取的各种策略以及中标后市场部进行的交底内容及记录，前期在投标过程中收集的一些资料及技术文件、商务文件，备忘录、工程量清单、图纸等也要全面收集。

3.2.2分析招投标资料，在资料收集完成后，要对其进行全面分析。

（1）是分析资料的完备性。

（2）是分析合同的合规性，工程量的计算是否有误，图纸是否有误，进度安排能否实现，是否存在不平衡报价，针对不平衡报价我方需采取的措施，以及其他资源的配备是否合理，总之要进行符合性分析，通过分析这些资料全面深入的理解合同，履行合同义务。

3.3进行变更索赔前期策划，对合同进行全面分析了解后要对后续的变更索赔进行全面策划，策划主要围绕以下方面进行。

3.3.1优化那些不需要做的项目为业主节约投资（同时我方可获得优化奖励）。

3.3.2采取措施设计变更那些对我方不利的项目或者提出建议性的修改方案，主要提出对业主方和施工方均有利的变更方案。

3.3.3对项目进行综合性策划，确定最佳施工方法、工期和最优的施工方案，优化的目的是对业主方和施工方均有利的方案为最优方案。

4 施工过程中的全面管理

4.1在全项目部分部门分专业轮流组织演讲学习，相互交流

通过对合同资料的全面阅读，全面了解了合同，由于对合同的理解不一样，执行的方式会有偏差，为了消除偏差，需要各部门轮流演讲进行交流，在交流的过程中消除分弃，形成共识，同时还可以汇集新的变更索赔模板，作为变更索赔执行过程中的指南。

4.2 定期召开变更索赔项目拟定工作专题会

由于项目本身是一个系统工程，涉及的变更索赔面很广，仅靠个人或个别部门之力，完成的范围很有限，因此需要定期召开变更索赔项目拟定专题会，通过会议形式，群策群力拟定变更索赔项目，青龙项目部一个月召开一次变更索赔项目拟定专题会，通过专题会这种方式不仅提出了大量的常规变更索赔项目如：①人工费调差；②油料、型钢及火工产品的材料费调差；③设计变更；④地震损失费用的补偿；⑤台车摊销费用的补偿；⑥洞室塌方处理费用的索赔；⑦停电闲置费用的索赔；⑧泥石流损失等常规变更索赔项目共78项。

4.3适时调整变更策略

项目施工是动态变化的，当项目施工的条件发生变化时要及时对变更索赔的时机、方法、金额等进行调整，特别是索赔时机的调整，如项目进行了全面履约，项目相关各方对我方评价又好，此时应是变更索赔的最佳时机，再有如具体索赔项目的支撑资料全面对我方有利时可以提出相对较高一点的变更索赔要求。

4.4全面实现项目大经营思想

大经营主要是项目的施工前、施工过程中、项目运营过程各阶段的综合经营思想。作为项目在施工前能够达到社会影响力，过程中主要是实现利润最大化，全面履约，项目完成后对业主来说主要是质量达到预定目标，实现预定的经济目标，运行良好。

5 项目施工完成后的变更索赔处理

5.1竣工资料的收集、管理

竣工资料的收集必需从进场施工后就要开始，一直到工程完成直至竣工资料交出的整个阶段，项目施工完成后，竣工资料是各方抓的重点之一，将竣工资料按规范和业主的要求按时提交必将给变更索赔创造一个良好的条件。

5.2竣工后的资料管理

项目施工完成后除了竣工资料外还有大量的其他资料需要收集、整理、归档，这些资料有很多是变更索赔的支撑资料，收集整理好这些资料必将给最后的变更索赔谈判带来益处。

5.3竣工阶段的项目管理及变更索赔管理

项目施工完成后，项目的管理方式也要进行调整，重点是清理工程量，整理资料，加强过程中没有解决的问题的沟通，同时清理前期遗漏的问题的处理，由于工程已经完工，对施工方来说制约业主方的因素减少，此时要注意维护好工程施工中建立起来的关系。

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关键词：工程变更；签证；索赔管理

中图分类号：E271文献标识码： A

一、名词释义：

1、建设工程变更：

建设工程变更是指施工图设计完成后，施工合同签订后，项目施工阶段发生的与招标文件发生变化的技术文件变更。包括设计变更和技术措施变更。

设计变更是指设计单位依据建设单位要求调整，或对原设计内容进行修改、完善、优化。设计变更应以图纸或设计变更通知单的形式发出。

技术措施变更是针对完成施工承包义务，采取合理的施工措施等技术事宜，提出的具体方案、方法、工艺、措施等变更。

2、建设工程签证：

工程变更签证是指工程发、承包双方在施工合同履行过程中，对合同条款以外或在合同价款内属于必须签证的书面备忘文件。其主要包括：现场签证、隐蔽工程签证、合同价款内必须签证认定的实际支出费用、特殊材料的认定及其他在工程实施过程中发生的工程量签证等内容。

3、工程索赔：

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

二、三者的关系

1、工程变更：工程变更是保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作，包括由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及其它单位提出的设计变更。工程设计变更一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由施工单位征得由原设计单位同意的设计变更联络单两种。

① 在建设单位组织的有设计单位和施工企业参加的设计交底会上，经施工企业和建设单位提出，各方研究同意而改变施工图的做法，都属于设计变更，为此而增加新的图纸或设计变更说明都由设计单位或建设单位负责。

② 施工企业在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况，需要进行处理而发生的设计变更。如工程的管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备基础、在原设计标高处无安装位置等等，需改变原设计管道的走向或标高，经设计单位和建设单位同意，办理设计变更或设计变更联络单。这类设计变更应注明工程项目、位置、变更的原因、做法、规格和数量，以及变更后的施工图，经设计单位和建设单位签字确认后即为设计变更。

③ 工程开工后，由于某些方面的需要，建设单位提出要求改变某些施工方法，或增减某些具体工程项目等，如在一些工程中由于建设单位要求更换施工材料，更改空间用途等，在征得设计单位的同意后出设计变更。这就要求我们项目管理员要有足够的洞察力和反应能力，迅速在设计变更发生时向建设单位提出因设计变更产生施工计划变化，导致工期延长及施工人财物计划的变化而增加的费用，向建设单位提出因设计变更本身发生费用外的签证或索赔费用。

2、工程签证：指除施工图纸所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作，由监理工程师确认其工程行为的发生与数量，是否予以计量与支付，应按合同原则及项目的有关规定办理。

施工过程中的工程签证，主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所应办理的工程签证，如由于施工条件的变化或无法遇见的情况所引起工程量的变化。

针对工程变更中列举的几种情况，可分为不能得到签证支持和可以得到签证支持两种情况。

3、工程索赔，通常是指承包人的费用补偿以及工期补偿，是单方面的法律行为。发包人基于建设工程质量及工期问题也可以向承包人提出索赔。本文仅就承包人向发包人提出的索赔问题进行探讨。在市场经济条件下，建筑市场中的施工索赔是一种正常的现象，它是施工合同管理的一部分，是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响施工合同执行的最终结果。所以，探讨和关注工程承包人的施工索赔很有实际意义。

我国目前正处在改革开发的发展阶段，特别是加入WTO以后，我国的建筑市场正在与国际市场接轨，价格管理逐步向市场调节过渡，每年都有关于对建筑工程造价的调整文件出台，这对工程施工必然产生影响。工程建设的周期一般都比较长，在工程建设的期间内，不可避免的会出现直接影响到工程造价的某些国家政策、法律的变化，对工程造价产生一定的影响。

国家政策、法律的变化这是承包人在工程投标阶段所无法预见得到的。因此，一旦出现新法律法规的执行使承包人对工程投入费用增加时，承包人就会因此而向发包人提出索赔。发包人或监理工程师违约引起的索赔、发包人要求赶工引起的索赔不少发包人出于商业利益考虑，在工程施工过程中往往要求承包人改变施工进度，将工程竣工时间提前。如果发包人在施工过程中提出要求赶工，承包人就要实行比定额标准工资高得多的工资制度，就要配备比正常进度多得多的劳动力；就要增加配置施工机械设备、增加周转材料的大量投入。承包人对工程投入成本的增加，要求发包人进行索赔也是很合情合理的事了。

通过以上对工程变更、工程签证及索赔管理的对比分析，我们不难发现，在工程变更发生后，产生的费用及工期变化，一部分通过正常的工程签证可以进行解决，双方不认可的部门可以通过单方面索赔诉诸于法律进行解决。

其图示关系为：

三、工程变更、签证及索赔管理需要注意的事项

要想成功管理施工项目，实现工程的经济效益最大化，就必须重视工程变更，工程签证及工程索赔问题，增强对工程的事前有准备，事中有作为，事后有依据，以有效地掌控了整个工程造价的变化。为工程的整体竣工和结算做好充分的准备，使工程能够完满的达到预期的效果。

①工程变更的注意事项：

A、应重视工程施工前的图纸会审，通过会审使图纸更加明确完善，尽量把许多图纸的未尽事宜在未施工前得以解决，避免在施工中发现图纸问题而增加变更追加投资。

B、根据现行有关规定，为了有效控制工程成本，无论任何一方提出的工程变更均需由监理工程师加以确认并签发变更指令。

C、要严格控制施工条件变更，施工条件的变更往往很复杂，需要特别重视，否则会引起较大索赔发生。

D、分清签证权限，加强施工变更签证的审计管理。签证必须由谁来签认，谁签认才有效，什么样的形式才有效等事项必须在施工合同审计时予以明确，对单张签证的权力限制和对累积签证价款的总量达到一定限额的限制都应在合同条款中予以明确。

②工程签证的注意事项:

A、严格现场经费签证。凡涉及经济费用支出的停工、窝工、用工签证、机械台班签证等，由现场施工代表认真核实后签证，并注明原因、背景、时间、部位等。例如：由于业主或别的非施工单位的原因造成机械台班窝工。

B、应在合同中约定的，不能以签证形式出现。例如：人工浮动工资、议价项目、材料价格，合同中没约定的，应由有关管理人员以补充协议的形式约定。现场施工代表不能以工程签证的形式取代。

C、应在施工组织方案中体现的，不能做签证处理。例如：临设的布局、塔吊台数、挖土方式、钢筋搭接方式等，应在施工组织方案中要有具体体现，不能随便做工程签证处理。

D、工程签证单编号报审，避免重复或遗漏。

E、材料价格的确认要注明采购价还是预算价，以避免采购保管费不能计取。

③工程索赔需要注意的事项：

A必须以合同为依据

B及时、合理地处理索赔，以完整、真实的索赔证据为基础

C加强主动控制，减少索赔

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关键词：合同变更、设计变更、合同缺陷、索赔管理

中图分类号：TU71文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2013）

Abstract: in this paper, according to the "Jinsha River Baihetan Hydropower Station Left Bank Diversion Tunnel Construction in the" claim events and processes, causing factors, claims of hydropower engineering construction of water conservancy claims procedures and solving methods, and puts forward the suggestion on the need to pay attention to the problem of claim.

Keywords: contract change, design changes, the defects of the contract, claim management

前言

国内水利水电发展至今，特别是集团提出“后水电时代”以来，国内水电市场竞争日趋激烈。低价中标在招投标市场中所占比例逐渐增大，而低价中标给承包单位带来的是利润微薄甚至亏损，做好索赔管理可以有效的降低企业风险提高盈利水平。盈利是一个企业生存的关键，也是企业发展的终极目标。因此加强索赔管理、提高索赔意识、熟悉索赔业务在施工管理中显得十分重要。我公司自2011年10月中标《金沙江白鹤滩水电站左岸导流隧洞工程施工》以来由于业主推迟开工日期、6.28特大暴雨泥石流事件、炸药供应不足等导致公司出现巨额亏损，资金紧张。对此我们进行了一系列的索赔。

一 引发索赔的因素

1 发包人原因引发的索赔

1.1由于业主原因不能按合同日期开工，导致开工日期推迟。如：业主确定我方为中标方后，我方就积极组织施工队伍进场，但由于业主其他原因推迟了6.5个月于2012年4月15日才正式开工，这导致我方大量设备、人员的窝工；

1.2业主要求的赶工（加速施工）。如：由于2013年洪峰可能提前到来，为防止左岸导流洞进水影响到隧洞开挖衬砌及进口闸门井施工，必须提前做好防洪度汛工作，业主提出加快左岸进口临时围堰施工进度。

1.3业主不能按时提供合同规定所需的主材。如：按合同规定业主需按时向我方提供主体工程施工所需的钢筋、水泥、火工材料、混凝土等，工程前期由于民爆公司安全整顿导致炸药供应不足，使我方出现误工损失。

1.4各作业队间施工干扰及系统间断性停电；

1.5拖延合同规定的责任，如拖延对承包商所提问题的答复，拖延图纸的批复及隐蔽工程的验收，造成施工延误。

1.6非承包商原因下达的工程暂停或任何部分工程暂停命令；如：2013年4月业主对进口闸门井开挖下达暂停施工命令时间长达10天。

1.7不能在规定期限内支付工程款；

1.8工程师的指令或通知有误；

1.9未按合同规定及时向承包方提供指令、批准、图纸；

1.10工程师没能履行合同规定的义务；

1.11对承包商的施工程序和施工方法进行不合理的干预，甚至指令承包商执行，造成费用增加。

2 合同变更引发的索赔

合同变更在工程施工过程中基本是不可避免的，主要指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更，其内容包含设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同或其它规定的变更等。

2.1设计变更

工程设计变更一般存在两种情况，即完善性设计变更和修改性设计变更。

对于完善性设计变更，是有经验的承包人意料之中的变更。常常由承包人发现并提交工程师进行解决，设计变更手续。该类变更一般情况下对工程量的影响不大，对施工中的计划安排、材料供应、人力及机械的调配影响不大，相对应的索赔机会也较少。

对于修改性设计变更，即吏对于有经验的承包人也是难以预料的。尽管这种修改性设计变更并非完全是发包人自身的原因，但其往往影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，带来许多对施工方面的不利因素，造成承包人重复采购、调整人力或机械调配、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆改等，成本比原计划增加，工期比计划延长。承包人必须抓住这一机会，向发包人提出因设计变更引起的索赔要求。

如：左岸施工中根据设计图纸H27J-8D4-1-15X1~25X1《左岸导流隧洞洞身开挖支护图》；H27J-8D4-1-26-27《左岸导流隧洞钢拱架制作安装图》再结合BHT/0121-[2012]-001《关于调整左岸1#、2#和3#导流隧洞支护参数的通知》；BHT/0121-[2012]-005《关于3#导流洞与左导支2-1#洞交叉口加强支护的通知》；BHT/0121-[2012]-006《关于补充左岸导流隧洞B2、C2型断面钢筋拱肋制作安装图的通知》；BHT/0121-[2012]-011《关于左岸导流隧洞部分支护参数调整的通知》中提及的工程项目，我单位与BHT/0121招标文件中清单进行对比分析，其中: 挂网喷混凝土C25，厚22cm；挂网喷混凝土C25，厚28cm；挂网喷混凝土C25，厚16cm；挂网喷混凝土C25，厚15cm；挂网喷混凝土C25，厚9cm；喷素混凝土C25，厚15cm；喷钢纤维混凝土CF30，厚10cm；普通砂浆锚杆Φ28，L=6.0m，外露1m（洞内）；普通砂浆锚杆Φ32，L=9.0m，外露1m（洞内）；胀壳式预应力中空注浆锚杆（120KN,Φ32，L=9m）；钢拱架的纵向连接筋Φ28；钢拱架锚杆拉筋Φ16；钢筋拱肋横筋Φ16；钢筋拱肋纵筋Φ32；钢筋拱肋3Φ32等没有在招标文件工程量清单导流隧洞上游段洞身及导流隧洞下游段与尾水隧洞结合段洞身对应组号中列项,均属新增项目。

根据BHT/0121招标文件商务条款第47.1条变更的范围和内容:“①增加或减少合同的工程量、③更改工程的性质、质量或类型” 属合同变更范围的约定可知，此部分施工项目属BHT/0121标变更项目，再根据47.2、47.3、47.4条“变更的处理原则、变更的指示、变更报价书的提交”，单价是参考相应部位的合同单价重新编制。

2.2施工方法变更

施工方法的变更是施工过程中实际施工情况发生变化需要修改具体的施工方法才能满足施工要求，同时施工方法的修改必须得到监理工程师的批准才能施工。施工方法变更，必然会对施工预定的施工方案、材料设备、人力及机械调配产生影响，会使施工成本加大，其他费用增加，从而引起承包人索赔。如：临时围堰浇筑时，原设计方案垂直运输采用塔机浇筑，为加快施工进度，确保节点目标的顺利完成业主批准采用两台车载式泵车（天泵）替换塔机浇筑，提高浇筑效率。

3 合同缺陷引发的索赔

合同缺陷，是指签订的合同中内容含糊不严谨、矛盾、遗漏或错误。承包人在工程施工中由于合同的缺陷导致施工成本增加或工期的延误， 给承包人造成的损失应予以索赔补偿。

3.1合同理解的不一致性。如地质条件的变化引起的索赔， 我公司在左岸导流洞顶拱层（开挖断面22.5m×9m）开挖过程中由于实际地质情况和原设计地质情况发生变化，不良地质段比设计时增加，导致支护施工中Φ25,4.5米锚杆和Φ25,6米锚杆钻孔出现踏孔，原孔径为Φ48采用手风钻施工，我方与设计、监理、业主沟通后决定增大钻孔孔径改用多臂钻施工孔径增大至Φ64，并得到批准；由于不良地质的增多，混凝土喷护量也增大，出现大量的超喷量；对此我方提出索赔。首先统计不良地质段如：层间错动段、柱状节理段、岩层破碎、地质缺陷、岩爆等桩号，并收集相应资料作为支撑性材料如：计算书、设计修改通知单、地质缺陷签认单、技术核定单、施工日志、随机工程量签认单、质量鉴定质量、验收资料等。以不良地质段桩号为基础，桩号内连续不同围岩类别为划分单元，统计出桩号、围岩类别、地质情况概述、锚杆规格、投标孔径、实际孔径、造孔数量（系统锚杆、随机锚杆、踏孔）、成孔深度（系统锚杆、随机锚杆、踏孔）、合计造孔深度并上报监理工程师。

3.2合同条款不够严谨。例如方双方责任不明，含混不清，用“协助”、“配合”代替“负责”，用“尽量”、“尽力”代替“必须”。

3.3条款中遗漏了某项风险责任，一旦事件发生，由于责任不明确而导致索赔。

3.4合同条款之间存在矛盾，即在不同的条款中，对同一问题的规定或要求不一致；

3.5对合同一方要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某些条款是一种圈套，某些条款中含着较大风险。

4 不可抗拒因素引发的索赔

不可抗拒因素是指施工中出现无法预见或不能克服的问题；（1）自然灾害、如台风、洪水、冰雹； （2）政府行为，如征收、征用； （3）社会异常事件，如罢工、骚乱。不可抗拒的事出现后，承包方可提出工期和费用索赔。如2012年6月28日出现“6.28特大泥石流事件”导致停工一月，出现大量的窝工损失。

5 国家法律法规变化引发的索赔

国家政策、法规的变化，通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。在现阶段，因国家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不能忽视的索赔因素。常见的国家政策、法规的变更有：

（1）由工程造价管理的建筑工程材料预算价格调整；

（2）建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定；

（3）国家调整关于建设银行贷款利率的规定；

（4）国家有关部门在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知；

（5）国家有关部门在工程中推广某些设备、施工技术的规定；

（6）国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。

二 索赔程序及解决

1 索赔程序

.承包人在索赔事件发生后14天内向发包人和监理工程师提交索赔意向书。超过此期限的索赔通知视为无效。

保持索赔事件成立理由的详细记录，监理人接到索赔意向书后，及时对记录进行检查核实，也可指示承包人继续作记录。监理人在对已实际发生的索赔事件记录检查后，签署检查记录的意见。附有监理人意见的索赔记录才可以作为索赔的依据。

递交索赔意向书后28天内，或在监理人同意的其他时间内，承包人应向监理人递交索赔数额单和索赔依据等。

在承包人提供足够的支撑性资料后，监理人经过同发包人和承包人的协商，决定应当付给承包人索赔金额，则该金额在由监理人核准的月付款中支付。如果提出的细节不足以支付整个索赔，承包人只可能得到符合要求的那部分细节的索赔付款。

2 索赔问题的解决

索赔事件问题的解决方法有多种，针对不同的问题和条件选用最合理的解决方法。其中主要的解决方法有：双方自行协商、请人调解、仲裁等。对一些发包人或工程师经过审查索赔报告，并不完全同意承包人的索赔要求，对于双方存在的分歧可以通过友好协商达到一致的索赔解决方法。当施工索赔不能通过双方友好协商解决时，承发包双方可以按施工合同专用条款的规定，请有关部门调解，调解人按照国家的政策、法规及施工合同的规定，在划分各方责任的基础上，对施工索赔提出调解方案。在承发包双方同意调解方案并签字后，承发包双方应当按调解方案履行。如果索赔问题通过协商和调解均不能解决时，承发包双方可以按照施工合同专用条款的规定，通过仲裁或诉讼解决施工索赔。

三 索赔过程中需注意的问题

在《金沙江白鹤滩水电站左岸导流隧洞工程施工》标索赔事件处理过程中，虽然取得了一些成绩，但也遇到了许多困难，对此总结了以下几点需注意的问题：

1.要做好索赔同期记录；索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天应该有记录并经现场监理工程师签认。

2.要加强管理人员的索赔意识；由于受传统管理模式的影响和自身素质的不足,大多数施工管理人员对索赔没有任何概念,更不清楚索赔工作所需要的证据资料是什么,这就使得企业的索赔工作变得异常艰难。因此施工单位必须定期开展对相关人员的教育,提高他们的索赔意识,使其在日常工作中注意对相关资料的搜集、整理和保存工作,从而为可能发生的索赔工作提供充分的法律依据。

3. 注重施工索赔支撑性资料的收集整理，适时提出索赔要求，报送资料，索赔工作必须贯穿整个施工过程，作为施工管理的重要环节。

4.建立完整的索赔管理体系，专门进行索赔资料收集、论证和举证工作。要求索赔管理人员具有良好协调能力和丰富的专业知识。

随着水电市场竞争日趋激烈，施工索赔将成为承包单位的主要盈利手段之一，同时施工索赔的规范化、程序化、法制化、市场化发展也将逐渐完善；作为参建方的监理、业主对索赔工作的重视程度必然会加强。因此，做好水电施工索赔管理工作的任务仍然十分艰巨。

主要参考文献：

尹贻林主编：《工程造价计价与控制》，中国计划出版社，2003年4月第三版。