交通部设计变更管理办法范文

导语：如何才能写好一篇交通部设计变更管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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[关键词]设计变更的定义；分类；处理程序；影响

中图分类号：U491文献标识码：A文章编号：2306-1499-（2014）11-0063-01

设计变更(Design Alteration)是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。即工程施工过程中为保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。设计变更是工程变更的一部分内容，因而它也关系到进度、质量和投资控制。所以加强设计变更的管理，对规范各参与单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，进面提高设计能力都具有十分重要的意义。

1.设计变更的原因

1.1修改工艺技术，包括设备的改变；

1.2增减工程内容；

1.3改变使用功能；

1.4设计错误、遗漏；

1.5提高合理化建议；

1.6施工中产生错误；

1.7使用的材料品种的改变；

1.8工程地质勘察资料不准确而引起的修改，如基础加深。

2.设计变更的分类及审批权限

2.1公路工程设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更

有下列情形之一的属于重大设计变更：

(1)连续长度10公里以上的路线方案调整的；

(2)特大桥的数量或结构型式发生变化的；

(3)特长隧道的数量或通风方案发生变化的；

(4)互通式立交的数量发生变化的；

(5)收费方式及站点位置、规模发生变化的；

(6)超过初步设计批准概算的。

2.2各类设计变更的审批权限

(1)公路工程重大、较大设计变更实行审批制。

公路工程重大、较大设计变更，属于对设计文件内容作重大修改，应当按照本办法规定的程序进行审批。未经审查批准的设计变更不得实施。

对较大设计变更和重大设计变更建议，项目法人经审查论证确认后，向省级交通主管部门提出公路工程设计变更的申请，并提交以下材料：

1设计变更申请书。包括拟变更设计的公路工程名称、公路工程的基本情况、原设计单位、设计变更的类别、变更的主要内容、变更的主要理由等；

2对设计变更申请的调查核实情况、合理性论证情况；

3省级交通主管部门要求提交的其他相关材料。

省级交通主管部门自受理申请之日起15日内作出是否同意开展设计变更的勘察设计工作的决定，并书面通知申请人。

重大及较大设计变更文件经项目法人审查确认后报省级交通主管部门审查。其中，重大设计变更文件由省级交通主管部门审查后报交通部批准；较大设计变更文件由省级交通主管部门批准，并报交通部备案。若设计变更与可行性研究报告批复内容不一致，应征得原可行性研究报告批复部门的同意。

(2)项目法人负责对一般设计变更进行审查，并应当加强对公路工程设计变更实施的管理。一般设计变更文件项目法人应当在15日内完成审查确认工作。

(3)任何单位或者个人不得违以上办法规定擅自变更已经批准的公路工程初步设计、技术设计和施工图设计文件。不得肢解设计变更规避审批。

经批准的设计变更一般不得再次变更。

3.设计变更申报审批程序

3.1提出设计变更,根据实际情况，变更的提出有可能是建设单位、设计单位、施工单位或监理单位中的任何一个单位，有些则是上述几个单位都会提出。提出设计变更的建议应当采取书面形式，并应当注明变更理由。设计审查单位、主管部门也可以提出设计完善意见和设计变更建议。

3.2监理单位审查 (限施工单位提出的设计变更)。

3.3原设计单位完成方案设计或征求原设计单位意见 (限委托其他设计单位编制设计变更文件)。根据现场实际情况与原设计的对比预估出设计变更增减的金额，以便于控制工程的造价

3.4方案论证及比选；必要时，建设单位可以组织勘察设计、施工、监理等单位及有关专家对设计变更建议进行经济、技术论证。

3.5省交通主管部门审批或审查后上报交通部。

一般设计变更的审查也应遵循上述 (一)至 (四)的程序。

4.变更单价的确定

根据公路工程施工招标文件的有关规定，变更工程应根据其完成的数量及相应的单价来办理结算。其中，变更工程的单价原则，其一是确定优先原则，其二是公平合理原则。

除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照如下约定处理：

4.1如果取消某项工作，则该项工作的总价额不予支付。

4.2已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。

4.3已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目的，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理工程师按合同约定商定或确定变更工作的单价。

4.4已标价工程量清单中无适用于或类似子目的单价，可在综合考虑承包人在投标时所提供的单价分析表的基础上，由监理按合同约定商定或确定变更工作的单价。

4.5如果本工程的变更指示是因为承包人过错，承包人违反合同或承包人的责任造成的，则这种违约引起的任何额外费用应由承包人承担。

5.设计变更对工程的影响

5.1对工程投资的影响。在实际施工时，地质条件往往较原来的设计会有很大的出入，会遇到一些设计和投标时未考虑到的各种问题，所以，相应的要发生一些工程的设计变更问题。这样就会对工期的前期预算投资带来影响。

5.2对施工成本和效益的影响。在实际的施工中，业主希望在确保工程质量、进度的前提下，工程投资不过量增加。施工单位则希望工程投资符合实际，同类工程量的增加，可是施工单位资源完成的产值更多，投入产出比增大，效率提高而成本降低，进而增加效益。业内的一句话很形象地概括了上述的事实： “中标靠低价，盈利靠变更”。

5.3对工程进度的影响。在现实公路施工中那些为解决工程质量、技术等问题所发生的变更，往往会增大工程量。对处于关键线路上的工序进行变更，如果采取的管理手段及措施相对的滞后，就会严重地影响是施工的进度。再则，施工工程中，对于重大的工程变更会牵涉到许多的技术和相关的审批程序，甚至有的还需要进行专家论证，这些都势必会影响到工程的整体进度。

6.结束语

在时代飞速发展的今天，各种新材料，新工艺，新技术也在日新月异的发展。由于每一个公路工程项目都因为自身的使用功能、地理位置而导致了自身的唯一性，而设计变更又是不可避免的，因此设计变更的控制及管理就显现的尤为重要。在施工期间发生了设计变更，已建工程还可能被拆除，势必造成变更损失。因此要尽可能将设计变更控制在现场施工前，认真仔细的做好图纸会审及现场勘查等工作，对影响工程造价的重大设计变更，需进行由多方人员参加的技术经济论证，使工程项目的投资得到有效控制。

参考文献:

[1]公路工程设计变更管理办法.北京：交通部，2005.

[2] 四川省重点公路工程设计变更管理实施细则.成都：交通厅，2006

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[关键词]高速公路施工造价控制

一、把好计量支付关

1.认真复核施工设计图,建立工程量清单复核台帐

在进场之初,就应认真复核施工设计图,建立工程量清单复核台帐,在贵州高速公路项目称为确立0#变更。0#变更是施工设计图相对于招标图纸的变更,要以合同文件中计量规则来建立。0#变更与工程量清单的差异一是工程量的增减,二是新增项目。新增项目属于业主应承担的风险,是控制工程造价的关键。新增项目的审核要把好两个关,一是防止施工单位将某一细目中的多个工程量作为新增项目。二是新增项目的单价,单价的确定原则为:标价的工程量清单中已有适用于新增项目的价格,则按工程量清单单价。标价的工程量清单中只有类似于新增项目的单价,可参照类似单价进行单价分析。标价的工程量清单中没有适用或类似于新增项目的单价,由施工单位提出新的单价,报监理工程师审核,业主批准。

2.做好工程各项款额的审核,建立计量支付台帐

(1)开工预付款是施工单位进场后开展前期工作的资金保障,要及时进行支付,其支付与扣回要遵照公路工程国内招标文件范本通用条款60.5、60.66条之规定。要注意监督施工单位不得将开工预付款用于与工程无关的支出,滥用开工预款。

(2)材料预付款是支付给施工单位用于购进将用于和安装在永久工程中的各种材料、设备之用,其支付与扣回要要遵照公路工程国内招标文件范本通用条款60.7、60.8条之规定。要注意到现场核实材料是否进场、存储良好,并且材料抽检要合格,材料发票要真实。

(3)总则的计量(100章),临建设施、驻地建设是按总额分期进行计量,计量的条件是现场已经实际完成。保险费的计量要求施工单位提供保险单副本和保险费交费发票。安全生产费的计量,按200章至700章清单合计的1%来控制,按照分项工程实际完成情况与现场安全投入的票据或计价证明材料来进行计量,并要求施工单位提交经审核通过的安全生产费用使用计划。

(4)实物工程量(200-700章)的计量,是计量支付工作的核心内容,是确保施工单位能够顺利开展工作的有效保障。在施工单位每月申报实物工程量计量时,监理工程师要现场对进行核实,以批准的0#变更和其他设计变更确定的工程量为限额,以实际完成的工程量来计量,能计量的项目必须是质量合格、符合安全、环保要求的工程,并且内业资料要齐全,数据要准确、真实、不能弄虚作假。

(5)严格遵守计量程序,及时做好各期计量支付台帐,避免重计、超计或者漏计,为竣工决算做好基础。

二、严格控制工程变更

公路工程建设周期长,受自然条件和客观因素的影响,建设项目的实际情况与招标投标时的情况相比会发生一些变化,这些变化会造成工程变更。工程变更是不可避免的,但要严格进行控制,否则就会使合同价失控,甚至突破概算。

1.工程变更的内容

公路工程变更一般为设计变更,设计变更指自公路初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止,对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善等。变更的内容包括合同工程中的结构、质量等级、数量及与工程费用相关的一切工程变更。

2.工程设计变更的总体要求

设计变更应符合国家法律和行业技术法规规定,应以优化、修改、完善设计为基础,确保工程质量和安全为前提。兼顾合同各方和工程相关方面的合法权益不受损害。

3.工程设计变更的处理

(1)根据实际情况需要变更设计时,应由业主、设计、施工单位、监理或上级单位现场会审并同意。说明工程变更项目、部位、变更理由、依据,变更设计的初步评估,并与原设计的技术经济论证比较。(2)严格执行报批程序,未按报批手续上报或未按批准权限批准的变更设计,擅自开工的工程,不得验收结算。工程设计变更按交通部《公路工程设计变更管理办法》分为一般设计变更、较大设计变更和重大设计变更。项目法人对一般设计变更进行审查,较大设计变更由省级交通主管部门审批,重大设计变更由交通部审批。每个项目具体设计变更审核程序不相同,但必须遵守交通部的报批规定。(3)重点控制好施工单位提出的设计变更。设计变更的提出单位有设计单位、监理单位、施工单位、业主、上级主管部门。施工单位根据工程实际情况提出的变更,由施工单位约请监理、设计代表、业主进行现场调查,以现场会议纪要的形式确定书面意见。

三、及时处理好工程索赔

施工索赔是合同管理的重要环节。在施工阶段,主要抓好施工单位向业主的索赔,是由于施工单位非自身原因造成工期延期、费用增加而要求业主给予的费用补偿。

1.工程索赔的处理原则

(1)索赔必须以合同为依据,不论是风险事件的发生,还是合同双方不完成合同工作,都必须在合同中找到相应的依据。有些依据可能是合同中隐含的,要求监理工程师要全面理会合同内容。(2)及时、合理地处理索赔。索赔处理不及时,对施工单位和业主都会产生不利的影响,如施工单位索赔长期得不到合理解决,索赔积累将会导致资金困难,影响工程进度,给双方都带来不利的影响。(3)加强主动控制,减少工程索赔。在工程管理过程中,业主应当尽量将工作做在前面,减少索赔事件的发生。(4)索赔的依据要充分、证据要充足。索赔的依据有招标文件、合同文件、其他双方签字认可的文件及各种会议纪要等。

2.索赔费用的计算

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关键词：道路桥梁，工程造价控制，思路，路径

1、引言

在工程伊始，熟悉和掌握了设计图纸，指出充分利用计价定额资料、施工组织设计以及计算和提取工程量的程序和方法，桥梁工程的预算就变得由难而易，进而就会准确掌握桥梁的工程造价。接着，是工程造价编制，一般步骤和工作内容可概括为拟定工作方案，确定编制原则；熟悉掌握计价定额的内容和使用范围，工程量计算规则和计算方法，应取费用项目和标准；在熟悉设施国表资料和文字说明、结合现场调查、做好核对工程量的基础上，正确提取工程量；了解施工方案和施工计划中的内容，确定先进合理、安全可靠的施工方法；进行工程造价和各种价格、费用的分析和累计计算，复核及审核，最后编写编制说明和成稿装订。

2、关于工程造价

一般来说，工程造价主要是指完成一个工程项目建设时,在项目规划、工程施工、工程验收等阶段所需要投入资金的总和。具体来讲,就是从人力、物力、财力3个方面的资金投入,三者的总和构成了工程造价。工程造价由建筑安装费、设备费用以及其他费用等部分组成，其他费用包括:管理费、勘察设计费、财务费用、生产准备费、土地转费等。

本文认为，工程造价的资金总和基本上能反映出一个建设项目的成本投入。工程造价是对建设过程中需要的资金进行合理地预算，建设项目的决策、投资计划、筹集资金等都需要以工程造价为依据。事实上，桥梁工程是否能够获得理想的经济利益,其关键就在于工程造价能否准确地预算出来。施工阶段是项目运行过程中资金投入量最大的一个阶段，也是能否取得经济效益的关键所在。

众所周知，建设工程具有施工时间长、资金投入大、资源消耗多、未知因素多等特点,这使得造价管理存在较大的难度，造价控制的好坏直接影响到项目的盈利情况。因此,要把握好施工阶段的造价控制,从而实现对整体桥梁工程的造价控制。

3、道路桥梁工程造价控制的思路和路径

3、1建立健全严密有效的项目成本内控体系

应包括3个相对独立的控制层次：（1）在项目部及造价编制人员全过程中融入相互牵制、相互制约的制度,建立以防为主的监控防线。（2）在有关人员在从事业务时，必须明确业务处理权限和应承担的责任,对一般业务或直接接触客户的业务，均要经过复核,重要业务实行各职能部门签认制,专业岗位应配备责任心强,工作能力全面的人员担任此职，并纳入程序化、规范化管理，将监督的过程和结算定期直接反馈给财务部门的负责人。（3）以现有的稽核、审计、纪律检查部门为基础，成立一个由公司直接领导并独立审计项目部的审计小组。审计小组通过内部常规稽核、项目审计、落实举报、监督审查会计报表等手段,对项目部实施成本控制,建立有效的以“查”为主的监督防线。这3个层次构筑的成本控制体系对项目发生的经济业务进行防、堵、查、递进式的监督控制,对于及时发现问题、防范和化解项目部的经营风险和会计风险,将具有重要的作用。

3、2科学规范地进行桥梁工程造价编制

根据桥梁工程施工的技术特点，在计算各分部分项工程的数量时，既要注意桥梁的基础、下部结构、上部结构等主体工程的数量，更要注意与其相关的辅助工程的数量。因为对于桥梁的基础、下部结构、上部结构等主体工程的数量一般在设计图表中均已给定，此时只需按照拟定的施工组织设计，依据相关定额的说明、适用范围及其他注意事项，就能较容易地套用定额进行造价计算，但是对于与其相关为完成主体工程所必须采取的措施，并有助于主体工程形成的辅助工程的数量，在设计图表中均无反映，可塑性大，对造价又有极其重要的影响，因此必须根据桥梁的实际情况和施工要求，参考以往的经验正确计算辅助工程的数量，确保编制的造价符合实际情况。

在桥梁工程造价编制过程中，应按照桥梁的基础下部结构上部结构其他工程的施工顺序在计算主体工程的数量时，充分考虑相应的辅助工程数量，使编制工作程序化、系统化，最大程度地避免漏项或重复的错误。

在桥梁工程造价编制过程中应注意的问题主要有：（1）认真阅读相关设计图表和文字说明，结合现场调查情况，准确计算各分部分项工程的数量。（2）根据拟定的施工组织设计，确定先进、合理、安全、可靠的施工方法。（3）根据相关定额的内容、适用范围、工程量计算规则及施工方法，确定与主体工程相关的辅助工程数量。（4）根据有关文件规定，确定各分部分项工程的费率和标准，计算工程其它费用，确保建筑安装工程费的计算准确。（5）按照桥梁工程的施工顺序编制工程造价，可以加快造价的编制速度，提高造价的准确度。

3、3在施工预算中科学地剥离和提取工程量

我国的公路建设工程设计图纸的编制办法，不同于房建工程（现国家已对建筑工程推行工程量清单计价模式），作为编制工程造价的基础资料的工程量，通常是设计人员在完成设计图纸的同时已进行了计算。在编制工程造价之前，造价工程师又进行了熟悉设计图纸和对工程量的核对工作。所以，施工计价的关键是如何从设计图纸中提取工程量。在编制预算工作中，桥梁工程的计价是比较繁琐的，而且又是占造价文件篇幅最多的一项，加之近年来桥梁的设计及施工技术地不断发展，新结构、新材料、新工艺的广泛应用，更增加了工程造价计价的难度。建议：（1）辅助工程量的确定至关重要。根据桥梁工程施工技术的特点，其造价的基础资料包括以下两下方面的内容：①主体工程，它包括桥染基础、下部和上部工程。一般设计图纸已经给定，按照定额的要求，可较容易确定其计价的各项工程量。②辅助工程，它们只是有助于主体工程的形成，为完成主体工程所必须采取的措施，完工后随之拆除的一些设施。这样情况就比较复杂，如属于基础工程部分的，有挖基、围堰、排水、工作平台、护筒、泥浆船及其循环系统等；属于上下部工程的，有拱盔、支架、吊装设备、提升模架、施工电梯等；与基础和上下部工程都有关联的，如混凝土构件运输、预制场及其设施（如大型预制构件底座、张拉台座、门架等）、拌和站（船）、蒸汽养生设施等。这些辅助工程的计价数量，除挖基外，都要根据建设项目的实际情况和施工组织设计的要求，并参考以往的成功经验来取定，设计图纸上是不反映的，可塑性较大，而对工程造价又有极其重要的影响。因此，正确取定各项计价工程量，就有着十分重要的现实意义。（2）提取工程量顺序。桥涵工程计价的项目比较多，工程量的计算和提取难度也大。实践证明，按照通常的施工顺序提取工程量，一般是比较准确和迅速的。也就是说，按照挖基基础下部工程上部工程顺序，以及相应的辅助工程顺序进行，使工作程序系统化，最大程度地避免了漏项或重复的错误。

3、4严格控制工程变更，及时处理好工程索赔

公路工程建设周期长,受自然条件和客观因素的影响,建设项目的实际情况与招标投标时的情况相比会发生一些变化,这些变化会造成工程变更。工程变更是不可避免的,但要严格进行控制,否则就会使合同价失控,甚至突破概算。建议：（1）公路工程变更一般为设计变更,设计变更指自公路初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止,对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善等。变更的内容包括合同工程中的结构、质量等级、数量及与工程费用相关的一切工程变更。（2）设计变更应符合国家法律和行业技术法规规定,应以优化、修改、完善设计为基础,确保工程质量和安全为前提。兼顾合同各方和工程相关方面的合法权益不受损害。（3）工程设计变更的处理.1)根据实际情况需要变更设计时,应由业主、设计、施工单位、监理或上级单位现场会审并同意。说明工程变更项目、部位、变更理由、依据,变更设计的初步评估,并与原设计的技术经济论证比较。2)严格执行报批程序,未按报批手续上报或未按批准权限批准的变更设计,擅自开工的工程,不得验收结算。工程设计变更按交通部《公路工程设计变更管理办法》分为一般设计变更、较大设计变更和重大设计变更。项目法人对一般设计变更进行审查,较大设计变更由省级交通主管部门审批,重大设计变更由交通部审批。每个项目具体设计变更审核程序不相同,但必须遵守交通部的报批规定。3)重点控制好施工单位提出的设计变更。设计变更的提出单位有设计单位、监理单位、施工单位、业主、上级主管部门。施工单位根据工程实际情况提出的变更,由施工单位约请监理、设计代表、业主进行现场调查,以现场会议纪要的形式确定书面意见。

另外，要及时处理好工程索赔。施工索赔是合同管理的重要环节。在施工阶段,主要抓好施工单位向业主的索赔，是由于施工单位非自身原因造成工期延期、费用增加而要求业主给予的费用补偿。

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1项目概况

二广高速公路怀集至三水段是国家高速公路“7918”网中的“一纵”二连浩特至广州高速公路粤境段及我省高速公路网第七纵的重要组成部分；工程路线起自肇庆市怀集县横洞，接拟建的二广高速公路连州至怀集段，经怀集、广宁、四会、大旺，止于佛山市三水区，接已建成通车的广州至三水高速公路并与规划中的珠江三角洲经济区外环高速公路在四会相连。工程全长约118公里；投资概算为84.585亿元；全线共需征用土地约14000亩（红线内12844亩）。全线共有路基挖方2734.53万立方米，路基填方2262.51万立方米；桥梁工程29.42公里/121座；隧道18.38公里/15座；软基处理26.5公里；高边坡防治64处；防护工程28.06万立方米，排水工程20.98万立方米；涵洞通道工程17.28公里/344座；互通式立交10处（预留1座互通），设分离式立交20处；服务区3处；管理中心1处。

工程全线采用双向六车道高速公路标准设计，其中怀集至四会段路线长约82公里，属山岭重丘区，路基宽度32.0m，计算行车速度80km/h；四会至三水段路线长36km，为平原微丘区，路基宽度33.5m，计算行车速度100km/h。本项目建成通车可承载最大交通量为50228pcu/日，满足粤西北地区社会经济发展需要。

本项目全线已于2007年上半年开工建设（控制性工程北江特大桥于2005年11月先行开工建设）。

本项目的建设有利于国家实施西部大开发和省委、省政府关于推进“泛珠三角”区域合作与发展战略部署，对完善国家高速公路网和我省干线公路网布局、提高粤西北地区的公路网密度、改善粤西及肇庆地区交通基础设施相对落后状况和投资环境都具有极大的作用。本项目建成后，有利于加强珠三角发达地区对粤西北的辐射，沟通港澳、珠三角与广西及西南各省的联系，对促进沿线经济建设、发展沿线外向型经济和提高沿线人民群众的生活水平都具有极为重要的意义。

2 工程变更审查的宗旨及意义

工程变更就是在承包合同约定内容的基础上， 根据实施过程的现场实际情况对合同内容进行修改或补充。工程变更在实际工程项目实施过程中是不可避免的，例如工程条件发生变化，设计与实际情况不相符等，为了确保变更的合理性、可行性。对工程变更进行审查，就是以公平、公正的立场，严格依据招投标文件、施工合同文本、设计图纸、变更图纸、重大变更的会议纪要及其延伸资料，开展审查工作。

3 工程变更审查的内容

由于该工程本身具有路线长、施工条件(其中广宁、怀集段为山岭重丘区)复杂多变的特点，同时又受各方不确定因素的影响， 在施工过程中出现大量的工程变更。为了有效地控制工程造价，本次对第1～33合同段，共计62份数量较大的工程变更进行审查。涵盖线路、桥涵、隧道、附属工程，对变更的符合性及合理性等进行审查。该工程变更报告审查主要内容如下：

(1)、根据提出的工程变更报告，充分理解报告内容与原施工图设计文件对比分析引起该变更的原因，审查工程变更理由是否充分、合理。

(2)、根据国家相关的文件及技术规范，对工程的变更方案合理性及有关设计是否符合规范要求进行分析审查。

(3)、根据《广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施细则》(粤交基(2007)1241号)、肇庆市广贺高速公路有限公司的《工程变更设计管理细则》审查工程变更报告的编制(含文件组成及附件)是否符合的要求；审查工程变更的受理流程检查各个流程的手续是否完备，意见签证是否准确及齐全。

(4)、根据工程变更的计量及原则，审查确定增减工程量计算是符合广贺公司及国家相应的规定，指出应修正的内容。

(5)、根据省交通厅《广东省公路工程造价文件编制办法》(粤交基函212号)以及肇庆市广贺高速公路有限公司提供的计价原则及方法，审查工程变更工程量的计算方法、原则是否符合肇庆市广贺高速公路有限公司变更管理规定及国家工程变更管理规定，对工程变更工程的清单单价套用进行合理性分析，对一般设计变更根据工程量清单或合同进行变更金额核定，对工程量清单或合同以外的按交通部概预算编制办法进行核定变更金额。

4 变更报告中存在的普遍问题

通过对该工程已批复成立的各项变更进行逐项审查，发现诸多问题，它们也是工程变更中普遍存在的问题。对这些问题进行剖析，以便变更审查工作顺利进行。

4.1 变更理由描述不充分

(1)变更理由与实际变更内容描述不够充分。

(2)变更方案涉及到不同的分项、分部、单位工程时，承包人描述的变更理由不够充分。个别变更对施工合同计量规则及其他相关资料(地勘资料、设计图表等)理解得不够透彻，不能完全说明引起变更不是由承包人施工方法不当引起的。

(3)确定变更方案时缺乏比较，无经济效益、进度或其他因素(环保、安全等)的比较分析数据支持，导致变更理由不充分。

4.2 佐证资料不完善

(1)变更资料中变更理由的延伸性材料不齐全。如土石比例变更，虽然有设计单位的变更函但无详细的地质勘探资料报告。

(2)变更资料缺少相关负责人签字盖章。

(3)佐证资料真实性差，如：变更令无现场原始收方资料；所附图片模糊不清。

4.3变更工作手续不完善

(1)变更手续不完善，导致变更资料与过程检查资料、评定资料之间的签署时间不符合工程管理的要求。

(2)变更资料及相关附件的填写和装订格式不规范。还出现工程量、变更金额累计小错误。

(3)变更报告未符合肇庆市广贺高速公路有限公司变更管理规定中对变更的文件组成要求。

5工程变更审查的工作重点、建议及经验总结

5.1工作重点

(1)根据该高速公路工程变更管理办法，对申报变更进行法令程序性审查。是否有设计、监理、业主及承包人各方共同签认的工程变更现场会签单，或由监理、业主单位形成的工程变更会议纪要，或经业主签发的工程变更设计通知单，或与该变更项目有关的报告业主或监理的批复等资料；不同类别变更的审批是否按照规定流程进行。

(2)工程变更资料要按照工程变更规定对变更报告文件进行编制。

(3)变更资料签章、及佐证资料要齐全，变更理由要合理充分。

(4)计量及计价要合理及符合合同及相关规定。

5.2经验总结

通过变更审查工作，我总结如下：

(1)在审查工作开始前，先与审批单位及业主进行交流与沟通，了解工程的基本情况，有利于审查工作的顺利开展。

(2)由于本工程线路长，各方面影响因素多，地质勘测资料也相对较粗的工程变更，根据变更报告提交的资料，对每一项变更，严格按照招投标文件、施工合同、地勘报告、计量计价原则认真核查，判断其合理与否，保证工作顺利进行。

(3)对工程变更工作量按计量原则进行核实，避免出现 “算增不算减或多算增少算减 ”等问题。为了防止变更工程量高估冒算，即使建设单位、施工方、监理三方都已签证，也本着合理合法性进行审查。

(4)严格按照中华人民共和国《公路工程设计变更管理办法》，结合该工程变更管理实施细则和施工合同，审查申报变更的合理、合法性。对超出可提出变更要求内的变更事项，予以否定，从而严格控制建设资金。

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中图分类号：C93 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）17-0180-01

一、我国交通工程造价管理中存在的主要问题

（一）对工程造价管理工作的认识不到位

公路交通是为国民经济、社会发展提供服务的基础产业，是关系到国计民生的基础建设。不论采取何种投资方式，其产权最终归国家所有，政府特许的收费运营公路，在偿还了投资本息后，其经营权及产权仍归政府所有，因此建设成本的高低，直接影响着工程经济效益和社会效益，关系到使用成本高低。造价同质量、工期共同构成交通建设项目管理的三大要素和目标，但在公路建设中存在着重质量轻造价现象。

（二）现行计价依据滞后，工程造价监管机制未形成

现行公路工程计价定额是1997年的，反映的是90年代末期我国公路建设的管理水平和机械化装备状况；90年代中期开始，公路建设得到很大发展，技术装备和管理水平得到提高，1997年部颁定额已不能全面反映现行的施工技术和机械化作业水平，概算建安费（可比部分）与中标价差距较大（也有市场竞争激烈因素），表现为价格失真。概算确定办法与招标工程量清单计价方法不一致，口径不统一，实施过程造价监管不易到位。各级交通建设造价管理的控制多在设计阶段进行概（预）算审核，侧重于工程造价的确定而未能有效地对实施阶段的造价进行监管，项目实施中工程变更事项多、金额大，导致工程决算超预算、超概算。

（三）交通建设工程造价管理执法依据不强

交通建设造价管理政策性强，造价管理应该有法可依、有章可循，从而达到规范交通建设各方从业人员的造价行为。近年来，全国只有云南、四川、广东、黑龙江等9省区以省人大或政府令形式了相应的建设工程造价管理条例（办法、规定）等地方法规或行政规章，交通行业内也有广东、湖南等十多个省区（市）交通厅根据《公路法》及《公路建设市场管理办法》等法律、规章，结合本省区交通建设管理需要，制订了省级“交通（公路）建设工程造价管理办法”，这些法规和行政规章虽然支持和规范了公路行业的造价监管，但存在着各省造价监管的侧重点不一致，国家层面缺少一部统一规范的法律法规。公路建设的巨额投资缺少国家层面的造价管理法规。

（四）造价（定额）管理机构职责不清晰

目前交通部有公路工程、水运工程、疏竣工程三个专业定额管理站，各自独立开展工作，省一级的交通（公路）造价管理机构其职能、名称也各不相同，地市一级的造价管理机构差别更大，有些省区根本没有设立地市级造价站，有的设立了也没有正常开展工作。作为造价管理部门多局限在工程概（预）算审查阶段，所以，造价管理域面狭小。而对工程造价起主要控制作用的设计和施工阶段，造价管理部门虽介入而不是主要的组织实施者，使得造价管理经常处于被动局面，难以真正起到合理控制工程造价作用。

（五）交通工程耗资巨大极具吸引力，不规范行为时有发生

工程设计中，虽然实施合同管理，但管理中也常发生合同之外的事，如变更超工程量，拖延工期，追加投资等，也易发生纠纷出现索赔问题。诚实守信的信用评级也不完善，也常因偷工减料、减低等级、以次充好、减短必要操作流程、监管不力影响造价。施工企业“围标中标”、“转包”、“分包”、“挂靠”等违规行为，甚至向业主行贿，追求非法利益，这也极大地影响了工程成本的合理构成。

二、采取对策和改进的建议

（一）健全机构、加强领导、明确职责

应将现有的公路工程定额站、水运工程定额站，疏竣工程定额站整合，组建全国交通建设工程造价管理站，隶属于交通部，并明确其职能；同时各省区（市）交通工程造价管理机构设置统一，职能一致。

（二）不断完善公路工程定额与造价计价依据

交通建设工程计价依据、规则，造价编制办法应根据近年来公路建设中累计的数据及出现的新技术、新材料、新工艺等实际情况，进一步完善公路工程定额与造价管理有关计价依据。使定额的编制更为科学合理，保证根据定额编制的造价能反映工程的实际水平，为有效控制工程造价打下基础。

（三）完善工程造价的法律法规建设，工程造价管理依法行政才可控制

立法确立工程造价管理机构在工程造价管理、监督上的权威地位。明确工程造价管理机构在监督上的职能，使其切实履行政府的管理、监督职能，有责任和义务用法律来维护交通建设市场的正常经济秩序。对工程造价管理工作必须有法可依，造价监管才能有效实施，造价才可控制。

（四）应加强从业人员持证上岗和造价管理机构专业资质的管理方式

工程造价管理是一项专业技术性很强的工作，要重视交通建设造价人员资格认证和造价从业机构资质的管理工作，这样才能够逐步建立一支素质高、业务熟练的从事工程造价工作的专业队伍和具有专业资质的懂管理、会管理的从业机构，以便他们能担负起越来越重要的造价管理工作。有的省已实行了造价从业人员持证上岗和对从业机构的资质管理，从效果上看已收到实效。要进一步与人事部门协调公路工程造价人员资格确认工作，尽快建立交通建设造价工程师持证上岗制度。

（五）应加强交通建设全过程的造价监管

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【关键词】 财务管理 绿化工程 成本控制

由于城市绿化工程是近年来刚发展起来新生事物,对其会计的研究仅停留在城市园林绿化工程定额定价的基础,而对其进行控制的研究就更少了。比如我国2008年关于园林绿化工程的技术规范就不便于目前编制工程量清单及计量、支付,没有与清单相应的细化条款,尤其在合同期内园林绿化标准与计量支付的对应关系没有明确,虽采用了清单计价,使后期质量、计量、支付漏洞较多,出现多计的现象较多,导致对施工质量的管理寸步难行。本文为此具体探讨了财务管理在园林绿化工程项目中的应用。

一、我国城市园林绿化工程项目财务管理失控的施工原因

施工阶段是资金投入的主要阶段,因而是造价控制中的难点、工程管理的重点。本阶段的控制分为项目业主的造价控制以及承包商的成本及利润控制。业主在施工阶段控制造价的目标是在满足预定功能、达到预定质量及工期的情况下,完成某一工程项目实际造价最低。目前,由于多种原因,在此阶段业主控制工程造价中存在以下问题:第一,习惯于行政手段控制造价,缺乏合同管理的意识。对于园林绿化工程,实施该项目的主体一般是政府,而政府委托的业主代表,往往是指挥部(由交通部门组建)而不是项目管理公司,指挥部本身就带有浓重的行政色彩。它习惯于通过行政命令的形式管理项目,它要求承包商执行行政命令,而不是履行合同。这对于原下属的单位行之有效,而对于有合同意识的外地承包商,就不适用了。中止合同时,提出的索赔额就远远大于所完成工程的款额,致使业主处于被动状态。第二,不能按合同支付工程款,为承包商违约提供了依据。现在处于国家对经济进行宏观调控状态,政府向银行代款,尤其对回收率不是直接体现出来的地方园林,其难度相当大。原计划能代到的代款,全部不能到账,工程完工了,工程款却不能按合同支付。第三,计量方法不正确,使承包商获得额外利润。

二、我国城市园林绿化工程项目财务管理失控的施工对策

1、大力推行最低价中标

低价中标充分反映了价值规律、供求规律和竞争机制的作用,符合公平竞争的原则,是我国园林建设市场今后发展的必然趋势,并将在园林绿化工程首先推行。低价中标可以使具有技术、经济优势的企业脱颖而出,建设工程的质量、造价和工期都有保障。如果一味要求投标报价接近业主的标底,则投标者都千方百计追求接近标底,使竞争的空间很小,竞争力强的企业的优势体现不出来,不利于降低工程造价和保证工程质量。其一,政府应培育统一开放、竞争有序的市场环境。目前园林建设市场存在的问题,归根到底就是我国经济体制从计划经济向市场经济转变过程中所出现的一系列问题在园林建设领域中的体现。因此,政府应着力于改革传统管理模式,并尽快建立符合我国国情与国际惯例接轨的建设市场运行机制,建立相对完善的法律法规体系和技术法规体系和工程信息网络管理系统,建立工程风险管理制度,按市场经济的要求运用法律和经济手段进行行业管理,充分发挥市场的调节作用,将建设市场的运行和管理逐步纳入法制化轨道。只有在这样一种成熟与规范的良性市场环境下,低价中标才能健康发育和成熟,也只有这样,中国建设市场才能与世界市场形成经济一体化。其二,业主要提高建设管理水平,有力推行低价中标。作为园林建设业主,不能一味被动等待政府用建立良好的市场环境才推行低价中标。业主完全可以通过提高建设管理水平,采取一系列积极有效的措施,达到建设工程质优价廉的目的,配合政府共同推进良性市场环境的建立。

2、建立合格承包商名单

园林建设业主可通过多种途径,如查询政府有关信息网站,摘录诚信度高的承包商名单、以往招标资格预审资料、与承包商的合作经历等,积累资料,建立合格承包商名单,并进行动态管理和定期评价,把不合格的承包商从名单中剔除。建立合格承包商名单与资格预审制度相结合,既可为园林建设业主在资格预审时省时省力,同时亦可帮助业主更加有效地回避风险,为园林绿化工程低价中标提供保障。

3、实行担保制度

目前园林工程绿化工程的担保形式一般采用履约保证金的方式。由于工程建设管理体制不完善,法律法规不健全和市场主体行为不规范,因此可以通过适当提高担保额度,并将履约保证金延续到养护期结束时归还,来约束和规范承包商行为,防止承包商低价中标、高价索赔,甚至一走了之等违约行为,保障园林绿化工程建设业主的权益。同时高额的担保及施工完才支付工程款,将会使某些借资质施工的个人,无能力实施,有效减少借资质做工程的事件发生。采用低价中标,要设立标底,标底井不作为评标的依据,但是中标人提交履约担保额的依据。在招标时明确规定低于标底的某一百分率)的报价,将要求该投标人作书面说明并提供相关证明材料,以证明该报价可以按照规定的工期和质量要求完成本工程。提交履约担保时,根据与标底相比降低的额度,另外提交一定额度的银行保函。

4、加大合同管理力度

在计划经济年代,工程管理最重要的内容是质量管理。随着社会的发展,市场经济的逐步成熟,法律法规的日渐完善,今天的合同管理已成为工程管理中的三大控制工作的中心。为适应园林建设的需要,业主应着手培养一批懂法律、经济、技术、管理并具有丰富实践经验的高素质人才,建立合同评审制度,确保合同条款的明确完善,特别是施工合同中的双方权利和责任、工程变更、索赔等条款必须仔细斟酌,避免日后因条款模糊不清而引起纷争。对园林建设工程变更,更要详细制定《工程变更管理办法》。可能涉及到索赔和反索赔的事件必须详细记录,并建立签认制度,确保索赔和反索赔资料的真实有效性。通过提高园林建设工程合同管理水平,可以有效地防止承包商的违约行为的发生,为园林建设工程低价中标提供有力的保障。

5、准确计量现场收集的数据

很多园林绿化是带状的绿化,往往里程很长,地方园林往往各种大小道口很多,临路而建的建筑物较多,不可种植的地段较多。而苗木的计量是以株为计量单位,这对于大乔木,现场数据的收集较易;而对于分隔带的小灌木数据就比较难收集,且准确度较低,分隔带因各类道口较多,被人为分隔的地段较多,基本不能按标准段放样种植。同样,对于护坡草皮,由于开设的道口及因地势不同,边坡的长短不同,收集数据因而较难。为了保证验收的数字的准确性,我们建议采用计算机录入表格技术:一是方便现场采集数据有记录;二是便于计算机对数据的录入,采用电子表格计算,从而减少人工计算错误;三是利于今后实行计算机的动态管理。比如某计算机录入表格技术适用于行道树及护坡草皮,方便了护坡草皮的计算,对正确性有所提高。不会出现数字的重复及漏计的现象,每100米采集具有代表性的三点宽度,能满足精度要求。同时将沿线各段开设的道口长度扣除,体现公平公正。这种表格的记录大大方便了复核及同一桩号内不同品种间数量的校核,同时也能弥补设计的不足,及动态的地形地物,能反映现场各百米内的种植品种及数量,有时可作为竣工图的表格化。将这种表格与现场的数码图片结合起来使用,更能反映园林绿化的现场特性,达到园林绿化信息化管理的目标。

6、严格工程变更程序控制造价

园林绿化工程实施中我们强调的是因地制宜、因其地形、地貌、周边环境的变化而不断变化,设计变更是经常发生的。园林绿化工程不同于园林绿化,它是带状的,线路长,涉及面广,尤其对地方园林而言由于园林建设所占用土地不是征用的,仅是核减农业税,地方矛盾较多,加上沿线由于灰土路基的施工,水系不能及时调整,设计变更是经常发生的。设计变更往往是承包商获得利润的突破口,因此在施工阶段一定要控制好工程变更,从而控制工程造价。工程变更时,要严格按变更程序操作,对工程变更后的造价要分析,业主造价控制的目标是整个工程造价最低,而承包商的目标是利润率最高(相同的投入,所得利润最高),因而当两者的目标同时达到时,即达到变更后的双旅。同时,要对变更后的可行性进行分析,要不能影响园林绿化的功能及产生的各种效益。对于特殊地段的苗木,若不符合因地制宜时,要及时做出变更,以减少双方的损失。比如某城市在实施园林苗圃时,只能因地制宜选择品种,根据苗木的习性及时变更。对于新形成的低洼地(原宅基地取土后成低洼地)、边沟又严重堵塞地段就应及时变更品种,就应将原设计的不耐水湿的杜英、峦树更换为耐水湿的重阳木、意杨。若业主不能做出及时的变更,承包商按设计图进行施工,结果一下雨,苗木就淹死,社会财富就会浪费;承包商若不申请索赔,损失由承包商负责。若承包商提出索赔也不无道理,这是由于设计错误,造成的损失;而施工前,业主承诺主要边沟由业主委托其他承包商完成,现排水不畅,致死苗木死亡,业主应给予绿化承包商赔偿损失,此时这种损失就必须由业主承担。因此设计时一定要对园林沿线的地形、地貌进行仔细的调查,以减少变更的次数;对于设计缺陷,要通过正确的变更来弥补;否则出现大量的索赔,业主对工程造价的控制就比较难了。

总之,在我国计划经济向市场经济过渡阶段,在园林绿化工程项目财务管理中,应综合分析多种因素,通过管理降低成本,问管理要利润,问管理要效益。

【参考文献】

[1] 刘朝晖、秦仁杰:公路环境与景观设计[M].人民交通出版社,2003.

[2] 胡长龙:城市园林绿化设计[M].上海科学技术出版社,2003.

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Abstract： This paper analyzes the basic requirements of engineering data compilation from three aspects of importance of engineering data， basic requirements and composition of data， then simply analyzes the solutions of problems in engineering data from six aspects in order to ensure first-class engineering and first-class quality of completion data.

关键词： 资料；要求；问题；解决

Key words： data；requirements；problems；solutions

中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）08-0097-02

0 引言

随着公路等级的提高，人们对公路的质量要求越来越高，对工程管理的完善也日益提升，因此建设好一条公路，除了有一流的外观和高质量外，还要具备完整的、真实的建设中各项资料。但是近些年，很多施工单位的工作人员都是把资料作为检查和交工验收的应付附件对待，并没有真正从心里认识到资料的重要性，导致施工资料、监理资料普遍存在很多问题，就需要我们避免这些漏洞的存在。因此，现就工程资料整理的基本要求及存在问题的解决方法与大家共同探讨。

1 工程资料的重要性

①资料是管理的需要。②施工阶段的指导依据就是资料，也是交工后证明工程质量是否合格的材料。③资料是记录参建人员免责的凭证。

2 资料整理的基本要求

①真实性：工程资料必须要真是反映工程建设的情况。②及时性：工程资料必须要与工程施工同步。③完整性：工程资料不得有缺项和漏项。④准确性：工程资料必须填写准确，评语准确、无误。

3 工程资料组成

3.1 管理资料

①制度建设：各职能部门的管理制度、管理岗位职责、检查考核办法、安全制度、安全应急预案、环境保护制度、工程质量（安全）保证体系、组织机构框图、工程进度计划表。②建设依据：建设依据主要有项目建设批准文件、施工图设计文件及审批文件、设计变更及审批文件等三点组成。③工程管理资料：招投标文件、评标报告、合同书、工程建设过程中的检查、考核情况、质量控制的有关文件、建设单位的往来文件。④竣、交工验收文件：交工验收文件、竣工验收文件、各参建单位的总结报告。

3.2 施工资料

①制度建设：主要包括岗位制度、安全制度、应急预案、档案管理制度、机械设备管理制度、工程质量保证体系、安全保证体系、施工工艺流程图、工程进度计划表。

②施工管理文件：人员结构建设及其框图、施工组织设计、有关管理规定、主要技术管理人员和主要设备到场情况表等。

③施工控制文件。1）工程质量往来文件：业主和监理下达的关于质量相关的文件，都要经过管理人员批准然后组织设计；在试验段施工报告、经批准的关键工序施工方案、总体开工报告、工程质量自检报告及工程质量检验评定资料。2）施工中所遇到的非正常情况，也要我们进行全面的记录等。3）交工验收施工单位的试验、检验、评定资料。4）安全生产的有关文件，本单位对安全生产的有关规定、要求；安全生产总结；文明施工的有关文件；文明施工的有关规定、要求；文明施工总结。5）进度的文件、图表、批准文件，有关进度的往来文件等都要进行记录。6）施工原始记录：施工日志、测量原始记录、各工序施工原始记录、会议记录、纪要。

④工程实体资料。每一类资料一般包括：1）开工报告；2）原材料试验资料，所用半成品和成品质量检验结果；3）各项质量控制的指标都要进行检测记录；4）地基处理、隐蔽工程施工记录资料；5）施工过程中遇到的非正常情况要分析其是否影响工程质量；6）施工中发生的质量事故，都要有相关的认可证明文件等；7）公路工程质量评定资料；8）中间交工证书及交工证书。

A、路基工程资料。需报监理审批的资料：施工组织设计，试验资料、试验段资料、分项开工申请以及按《公路工程质量检验评定标准》要求的实测项目资料等，并对工程进行评定。

B、路面工程。（1）基层。需报监理审批的资料：施工组织设计，试验资料、试验段资料、分项开工申请；施工工艺控制资料：基层料的拌和、松铺厚度、含水量、碾压遍数、养生以及按《公路工程质量检验评定标准》要求的实测项目资料等，并对工程进行评定。

（2）沥青面层。需报监理审批的资料：沥青混合料的三阶段配合比、施工组织设计，试验资料、试验段资料、分项开工申请；施工工艺控制资料：沥青混合料配合比、沥青混合料温度控制、松铺厚度、碾压机具及碾压遍数的控制以及按《公路工程质量检验评定标准》要求的实测项目资料等，并对工程进行评定。

（3）混凝土面层。需报监理审批的资料：施工组织设计，试验资料、试验段资料、分项开工申请；施工工艺控制资料：模板检查记录、施工温度记录、混凝土坍落度试验记录、混凝土配合比控制以及按《公路工程质量检验评定标准》要求的实测项目资料等，并对工程进行评定。

3.3 监理资料

①制度建设：监理工作实施细则、监理办公室职责、合同段驻地监理职责、监理人员工作守则、质量（安全）管理制度、环境保护制度、监理考核管理办法、监理机构示意图、工程质量保证体系、监理工作流程图。②监理管理文件：监理机构设置及人员情况、监理工作计划、第一次工地会议纪要、合同管理文件、来往函件、监理总结。③工程质量控制文件：1）质量控制措施、规定及往来文件；2）施工组织设计、试验段、原材料试验检验报告单、配合比及标准实验、开工报告审批资料。3）有关工程的监理工作指令。4）按规定频率抽检的工程抽检资料、交工验收评定资料、交工证书及中间交工证书。5）工程进度计划管理文件：业主对进度要求的有关文件，对进度计划有关安排要求文件；关于进度计划的有关指令。6）其它资料：监理日志，会议记录、纪要。

4 工程资料存在问题的解决方法

4.1 从工程立项抓起

项目法人需要把竣工资料作为工程建设的重要部分，因此在实行竣工资料编制的时候，我们要与项目开工同步收集，这样在工程验收完工与竣工资料验收就会形成同步管理制度。

4.2 建立健全资料管理制度

项目法人单位在工程项目建设初期就应该根据工程的实际情况制定相应的管理规定，还要保证施工技术资料记录齐全，原材料质量资料的真实可靠，最后还要与竣工图相符。

4.3 运用合同法律手段

工程项目档案管理部门要善于应用招标承包的有利条件，把文件材料积累和归档工作作为合同的一项重要内容单独列为条款，这样能够充分发挥工程监督职能，使公路工程档案工作从法律的角度上真正得到保证。

4.4 重视档案知识宣传教育

一个工程项目开工后，需要管理单位高度重视和加强档案管理的宣传和教育工作，这样能够确保工程顺利进行，竣工后确保档案资料质量一流。

4.5 竣工文件整编列入进度计划

建设单位和承包商，在制定工程进度计划时，应将每个分项分部工程竣工文件质量检查工作列入到该项工程单位工程进度计划中，对在整编资料中发现的原件不齐全、签证资料不齐全、不规范、不统一等问题，要及时研究给予解决。

4.6 严把竣工验收关

因此在竣工验收阶段，工程项目管理部门、监理工程师要严格把好审查验收关，对各承包商单位编制的竣工图、文字资料、施工报告要进行认真审查，着重检查隐蔽工程验收记录的真实性和工程变更设计的落实情况，认真审查竣工图及文字资料是否完整、准确、签证是否完备，组卷排列是否合理等等。确保竣工档案的真实性和准确性，使其竣工档案资料在工程项目合同决算时，真正发挥凭证作用，达到收集整理档案的目的。

5 总结

综上所述，我们不难看出，竣工资料整理工作是一项系统的工程，是一项涉及到各个专业技术部门的复合型工作。为了保证公路工程竣工档案资料能够完整、准确、系统、齐全，真实地记录和反映施工及竣工验收的全过程，就要我们不断加强业主、监理和施工单位的管理水平。这样才能保证“一流”化的公路竣工档案资料形成。

参考文献：

[1]交通部公路科学研究院.公路工程质量检验评定标准[S].北京：人民交通出版社，2004.

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第一条为加强全县农村公路建设管理，确保农村公路建设质量，根据交通运输部《农村公路建设管理办法》和《省农村公路建设管理试行办法》政办发〔2012〕号等法规、规章及规范性文件规定，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法所指乡村公路建设项目包括县道、乡道和村道。其中：县到乡镇公路及农村公路中的大桥、隧道工程项目为重要农村公路项目，其它项目为一般农村公路项目。

第三条农村公路建设质量管理实行企业自检、工程监理、业主管理、政府监督的四级质量保证体系。建设、设计、施工、监理和试验检测单位依法对建设工程质量负责。依法成立项目法人作为农村公路建设责任主体。

第四条农村公路建设的质量目标：所有农村公路建设工程质量合格率100%，县道、乡道和桥梁、隧道工程项目优良率达到80%以上。

第五条农村公路建设项目建设标准和要求向社会公示。工地现场设置公示牌，标明工程项目名称、建设规模、建设内容、技术标准、投资额、各从业单位及联系人、质量监督人员、举报电话、通讯地址及工程质量主要控制措施，接受社会监督。

第二章交通主管部门管理职责

第六条县交通行政主管部门依据有关工程建设管理要求，制定全县农村公路工程建设管理规定，协调农村公路建设中的重大事项。

第七条县交通行政主管部门负责监督、指导全县农村公路建设质量管理工作，贯彻落实农村公路建设管理政策和工程技术标准，明确农村公路建设各方质量责任、权利和义务，检查全县农村公路建设质量管理工作，对农村公路项目参建各方进行业务培训和业务指导。

第八条县交通行政主管部门负责规范建设、设计、施工、监理等参建各方质量行为，接受上级主管部门工作指导，检查指导乡（镇）政府质量安全监督管理工作，组织进行日常的农村公路建设质量安全监督检查。会同有关部门查处重大质量安全问题。

第三章质量监督机构职责

第九条县交通建设质量安全监督管理站对全县农村公路建设质量安全负监督责任。负责贯彻执行有关农村公路建设工程质量监督的方针、政策和法规，研究制定本县农村公路建设质量安全监督管理实施措施。

第十条县交通建设质量安全监督管理站负责本县农村公路质量安全监督人员培训，分析本县农村公路质量状况，总结工作经验，定期向上级交通建设质量监督管理部门报告质量监督工作。办理县道及一般农村公路建设项目质量安全监督手续，制定监督工作计划，组织和管理乡（镇）交通质监人员开展质量安全监督工作，巡视检查受监项目实体工程质量，制止和纠正施工现场影响工程质量的违规行为。出具受监项目质量安全监督工作意见，参与交、竣工验收工作，对受监项目进行质量鉴定。对质量争议依据权限进行仲裁。

第十一条各乡（镇）人民政府按照要求成立由乡（镇）领导任组长的质量监督管理小组，协助交通质监部门对辖区内农村公路建设质量实施日常监督管理。有建设项目的行政村必须配备2名以上群众义务质量监督员，重点对路基验收、工程材料、混凝土配合比、面板的厚度和宽度及养生等施工过程进行旁站监督。

第十二条农村公路建设质量安全监督覆盖率必须达到100%。建立定期检查和不定期抽查的质量监督检查制度，采取巡回检查和重点抽查相结合的方式对农村公路建设质量实施监督管理。

第十三条农村公路质量监督期，自发出监督通知开始到竣工验收质量鉴定止。县交通建设质量安全监督管理站应根据建设单位工程质量鉴定申请及时进行质量鉴定。质量鉴定以数据为准，实事求是，客观公正。

第十四条农村公路建设项目投资应按国家相关规定严格执行造价审查制度和财政投资评审制度，保证项目投资的合理性。县交通建设质量安全监督管理站按照管理权限对农村公路造价争议进行仲裁。

第四章招标投标管理

第十五条农村公路建设项目符合法定招投标条件的，应当依法进行公开招投标。县交通行政主管部门对农村公路建设项目招投标工作进行指导和监督。农村公路项目招投标按照《省公路水运工程项目招标合理定价评审抽取法实施办法（试行）》交基建〔〕号文件要求进行评标，30万元以下项目可以不进行招标。

第十六条达到招投标标准的县道、中桥、隧道及以上监理项目，采用公开或邀请招投标确定监理单位；乡道、村道、站房、小桥、安保工程，由县交通行政主管部门组建的监理组进行监理，费用从项目资金中列支。

第十七条县（乡）道建设项目的招投标由县交通行政主管部门负责组织，具体招投标方式由县发改局审批，招投标结果应当按规定进行公示。村道建设项目的招投标由所在地乡（镇)政府在县交通行政主管部门的指导下组织进行，招投标结果应当在当地进行公示。

第五章建设各方管理责任

第十八条建设单位管理职责

（一）建设项目法人为项目管理责任人。认真落实工程质量管理责任制，成立工程质量管理机构，有条件的应当按规定配备项目建设工程师。制定与农村公路建设相适应的质量管理办法和质量创优指导意见，对设计、监理、施工单位的质量管理体系运行情况及工程材料、施工工艺、实体质量进行检查。

（二）加强项目前期工作的质量管理。认真组织施工图设计审查，做好开工前的设计交底，消除质量隐患。

（三）严格执行有关基本建设程序。符合招标要求的农村公路建设项目要招标，采用“合理定价评审抽取法”的评标方式择优选定施工单位；未达到招标要求的农村公路建设项目应根据项目特点按照有关规定择优选定施工单位。建设项目严格实行合同管理。

（四）主动接受交通建设质监机构和交通行政主管部门对整个建设项目的质量监督；认真履行工程开工报告制度，申报施工许可，申请质量监督；接受社会和群众监督；协调解决施工中质量、安全、环保等各项工作；工程完工及时申请质量鉴定和交竣工验收。

（五）加强项目档案管理，按规定及时收集、整理、归档，建立详实的工程档案。

（六）加强项目建设期的技术服务，加强对参建人员的技术培训，提高参建人员的技术水平和业务素质。

第十九条设计单位质量管理责任

（一）农村公路建设项目要根据《省农村公路建设管理试行办法》的相关规定，严格执行设计审查和审批。县道、乡道、中桥、隧道、站房及以上项目必须由具备设计资质的单位设计，村道、小桥、涵洞、安保工程由县农村公路管理站负责设计，设计费用从项目资金中列支。

（二）建立健全设计质量保证体系，加强设计全过程的质量控制，明确各阶段的责任人，对公路工程设计质量负责；主动接受交通建设质监机构和建设单位对其承担设计工作的资格和质量保证体系的监督检查。

（三）按照《省农村公路建设暂行技术要求》选择适宜的技术标准；遵循因地制宜原则，优化设计，提高设计质量。结合建设项目实际，按时提交设计文件及施工图纸，加强现场服务，及时掌握施工现场情况，解决有关设计问题。

（四）参与交竣工验收，检查设计标准是否得到执行并提出评价意见。

第二十条施工单位质量管理责任

（一）县到乡镇公路的施工单位应具备县到乡镇公路建设专项资质及其以上资质；大桥、隧道工程项目应根据建设单位招标文件要求由具备相应资质等级的施工单位承建。严禁个人承揽施工任务，严禁将中标的农村公路建设项目转包和违法分包。

（二）依据设计文件和公路工程技术标准、规范和规程，按照施工合同要求，制定质量管理办法，对工程施工质量负责；建立健全施工质量保证体系，主动接受交通建设质监机构和建设单位的监督检查；制定和完善各项质量管理制度和控制措施，明确岗位质量责任；编制包含质量标准、施工工艺、质量保证措施，重点部位、关键工序和关键工艺责任人在内的施工组织设计。

（三）施工现场须配备与施工工艺相配套的压实、拌合、计量、振捣、整平设备。施工工艺须符合相应作业内容的质量控制要求。

（四）承建重要农村公路项目的施工单位应建立符合工程要求的工地临时试验室；对里程短、投资少的重要农村公路建设项目，施工单位可通过协议形式委托有资质的试验室承担试验工作。

（五）工程发生质量事故，须按有关规定向监理和建设单位及有关部门及时报告，采取有效措施防止事故扩大，并保护现场接受调查。

（六）竣工的农村公路建设项目须按公路工程技术标准和设计文件的要求，及时提交完整的技术档案、试验成果及有关资料。

第二十一条监理单位质量管理责任

（一）农村公路建设项目按规定实行工程监理制度。县到乡镇公路项目实行社会监理，其监理单位资质等级不低于公路工程监理丙级；大桥、隧道工程项目监理单位根据建设单位招标文件要求，由具备相应资质等级单位承担；对一般农村公路项目，可按区域采取项目捆绑方式招标社会监理或由县交通局组织成立专项监理组，负责项目监理工作。

（二）实行社会监理的建设项目，监理人员资格和设备的配备须满足监理合同要求；设立专项监理组的一般农村公路建设项目，其监理人员须依法参加监理业务培训，考核合格后方可持证上岗。重要农村公路建设项目须将监理机构、到岗人员及监理工作计划报市交通质监单位审核；县道及一般农村公路项目报县交通建设质量安全监督管理站审核。

（三）实行社会监理的建设项目，其监理单位应建立工地临时试验室。为节约资源，经建设单位同意并由合同约定，监理单位也可通过协议方式利用施工单位的试验室，但试验检测工作须由监理单位独立完成。对设立专项监理组的一般农村公路建设项目，监理试验可通过协议方式就近委托有资质的试验室完成。监理质量控制与检测的试验数据必须独立、真实、准确。

（四）监理须加强工程重点部位、关键工序和重要施工工艺的质量检查与现场旁站。

（五）认真审查施工单位施工组织设计、试验规程和施工工艺；监督、检查合同中有关质量标准、要求的实施；纠正不符合工程设计要求、技术标准和承包合同的工程和施工行为；提出或审查设计变更；参与质量事故处理和工程验收。

第六章试验检测与评定

第二十二条县交通建设质量安全监督管理站必须建立检测试验室。检测试验室的管理执行省厅有关要求，至少应具备砼强度、砂石材料、配合比试验、路基弯沉和路面取芯等常规试验检测设备和工作能力，人员须依法通过培训考核合格。

第二十三条农村公路建设项目必须进行工程质量检测。重要农村公路建设项目检测工作由交通部门批准的丙级及以上资质的检测单位承担；大桥、隧道项目检测工作由相应资质等级的检测单位承担；一般农村公路建设项目检测工作由县交通建设质量安全监督管理站检测试验室承担。各检测单位对检测数据的真实、准确、完整性负责。

第二十四条农村公路建设工程质量评定按交通部《公路工程质量检验评定标准》和省厅有关要求进行。只有通过公路工程质量评定合格、质量监督机构出具《质量检测意见书》后，方可进行验收工作。

第七章工程竣（交）工验收

第二十五条农村公路建设项目竣（交）工验收执行《省农村公路工程竣（交）工验收试行办法》的规定。一般农村公路由县交通行政主管部门组织验收委员会进行验收。

（一）未报监的项目，不得组织质量检测。

（二）未通过质量检测合格的项目，不得组织竣工验收。

（三）未经验收的项目，不得交付使用，不得付清工程款。

（四）交通行政主管部门组织对验收合格的工程进行质量评比，并从县以奖代补资金中拿出部分资金作奖励，奖励办法另行规定。

第八章质量管理程序

第二十六条农村公路建设项目应遵守以下质量管理程序：

（一）建设项目的设计文件已经批复。

（二）建设单位按有关规定组织招标,选定施工、监理单位。

（三）建设单位组织设计交底,设计单位解答有关设计问题。

（四）建设单位办理施工许可和质量监督手续，执行工程开工报告和政府监督有关规定。

（五）建设单位组织检查施工、监理单位人员、设备（含试验检测设备）到位情况，为工程开工作准备。

（六）施工单位按照监理程序办理开工申请，经批准后开展施工。每道工序只有通过监理检查验收合格后，才能进入下一道工序施工。施工期间，接受建设单位、监理组织和质量监督机构检查，接受地方群众监督。

（七）质量监督机构检查施工、监理单位履约情况，巡视检查工程实体质量，对重要结构物、关键工序、关键部位进行质量抽检。

（八）施工、监理单位对工程质量进行评定，检测单位路基、桥涵结构物、防护排水、路面工程质量，质量监督机构对工程质量作出鉴定。

（九）交通主管部门按照《省农村公路工程竣（交）工验收试行办法》的规定，组织建设、设计、施工、监理单位以及质量监督机构、管养接收单位，对完工项目进行竣（交）工验收，签发验收鉴定（评价）书。

第九章质量控制要点

第二十七条农村公路建设工程必须认真执行相关技术规范和质量检验评定标准。

第二十八条路面施工前，相关单位必须对路基工程进行验收，重点检测路基宽度、弯沉和平整度。以上指标达到设计和规范要求后，才能进行路面施工。

第二十九条水泥、沥青路面施工必须保证原材料质量（水泥路面使用325#普通硅酸盐水泥），配合比满足设计和规范要求；重点控制好原材料计量、砼拌合、振捣（或压实）、平整、养生等关键工序施工，保证面板宽度、厚度及平整度。水泥路面应及时切缝、灌缝，加强缩缝、胀缝施工质量控制；沥青路面应加强温度、运输、摊铺的施工控制，保证工程质量。

第三十条桥涵结构物工程须加强原材料和水泥混凝土配合比设计、制备、运输、浇注的质量控制；混凝土制备采用重量法计量，保证振捣、养生质量。

第三十一条加强桥涵结构物养护管理，明确专人负责。建立健全质量检测和安全评价体系，严禁超载运行，确保桥涵结构物使用安全。

第三十二条危旧桥梁改造时，应采取有效措施对称平衡卸载与加载，加强梁（拱）的位移、变形监测。桥梁改造后应及时进行检测鉴定，达到荷载等级要求。

第三十三条防护工程的圬工砌体必须选好石料，砂浆拌制采用重量法计量、机械拌合，加强砌体养生。

第十章安全生产管理

第三十四条农村公路建设项目应当建立质量责任追究制度和安全生产责任制，施工单位要建立健全安全生产规章制度和技术规程，使用符合安全标准的设备设施。

（一）交通建设项目施工单位应当按照规定配备专职安全员。

（二）施工单位项目负责人、专职安全员应当取得《安全生产考核合格证书》。

（三）交通建设项目施工单位应定期对员工进行安全生产培训，未经培训不得上岗。

（四）发生安全事故应按规定及程序及时上报。

（五）交通建设相关单位要定期开展工程安全隐患排查治理。

（六）交通建设施工单位应当按规定缴纳安全风险抵押金或购买安全生产责任险，为员工办理工伤保险。

第十一章建设资金及管理

第三十五条农村公路建设资金分国省补助和地方自筹两部分。国省补助资金按上级补助标准和建设里程、地理条件等具体情况确定，按省财政厅、交通运输厅制订的办法执行。地方自筹资金由所在乡、镇设立专户进行管理，保证专款专用。农村公路建设资金使用应接受审计、财政和上级财务部门检查、监督。

第三十六条地方自筹资金应当在项目开工前全额到位，并按照工程进度分期支付，不得拖欠工程款和民工工资，不得拖欠征地拆迁款。

第十二章附则

第三十七条农村公路建设建立工程质量月报制度。建设单位在每月28日前将截至本月25日的工程质量及相关情况报送至县交通局和质监机构。

第三十八条违反上述规定，按照相关法律法规追究相应责任，构成犯罪的，移交司法机关处理。

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一直以来，建设项目的招投标以《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国招标投标法实施条例》为工作准则，为促进公路工程建设市场发展，国家还颁发了《公路工程施工招标资格预审办法》、《公路工程施工招标投标管理办法》等部门规章，近年，各部委以及交通部又相继印发了《标准施工招标文件(2007年版)》和《公路工程标准施工招标文件(2009年版)》。这一系列法律法规和指导性文件的颁发，说明我国工程建设招投标市场逐步规范，促使招投标市场的准入更加合理有序，体现了自愿、合法、公开、公平、诚实守信的原则。招标的最大特点是公开、公平、公正和择优。招标投标的实质，就是通过市场竞争机制的作用，供求双方更好地相互选择，使先进的生产力得到充分发展，落后的生产力得以淘汰，从而有力地促进经济发展和社会进步。同时，实行建设项目的招标投标基本上形成了由市场定价的价格机制，不断降低社会平均劳动消耗水平，进而更好的控制工程造价。

2公路工程施工招投标存在的问题

工程建安费占项目建设总投资的比例最重，施工招投标的竞争也最为激烈，如何通过招投标活动，选择到一个实力强、履约信誉好的施工单位，确定合理的合同价格，一直都是招投标工作的难题。在施工招投标的过程中，一些投标人为了中标，采取围标串标、借牌投标(中标后挂靠施工)、恶意低价中标等极端行为，扰乱招投标市场，加大了后期施工管理难度。

(1)借用资质投标，挂靠施工。目前工程建设任务数量有限，而施工企业数量过多，不能满足施工企业的需求，“僧多粥少”的状况长时间难以改变，企业为求生存发展势必出现激烈的竞争局面。一些资质低的企业，甚至是个人，为进入招投标竞争，只能寻找符合要求的高资质等级的施工企业，以高资质等级的施工企业名义与发包人签订施工合同，然后由低资质等级的挂靠施工企业施工。而大型的高资质企业，由于自身管理成本高，在低价中标的环境下，自营难以中标，也愿意采用“挂靠”方式，收取管理费。这种从招投标到项目实施阶段的“挂靠”经营模式，不利于创建公平的竞争平台，加大工程建设的质量、进度管理难度。

(2)恶意低价中标。交通部于2004年11月下发了《关于贯彻国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见的通知》，其中的《关于改进公路工程施工招标评标办法的指导意见》确定了合理低价法、最低评标价法、综合评估法和双信封评标法四种主要评标办法。作为施工招标，工程图纸是预先发售的，各个投标人的报价基础是一致的，那么，对于通过了评标程序规定的符合性审查(主要为响应性条款)和详细评审(主要为业绩和资质要求)的众多投标人，投标报价是确定中标人的唯一标准，而近年推行较多的是最低评标价法。最低评标价法的初衷是为工程建设最大限度节约投资，但很多投标单位为了中标完全抛开工、料、机、管理、利润、税金等的正常考虑，恶意压低投标报价的现象愈演愈烈。招标文件通常规定“低于招标人确定报价上限85%的报价，评标专家认为其低于成本的，需投标人说明未低于成本报价，否则，将予以废标处理”，但是，是否低于成本的界限往往难以明确，专家难以此条款将最低价废掉。在笔者参与的灾后重建项目招投标中，以土石方施工为主的简易工程施工投标报价最低有低于上限达40%的，实施过程中的工程设计变更均按中标价的降价比例同比例执行，可想而知，后期的管理难度有多大。

3公路工程施工招投标问题对策

(1)“挂靠”经营的监管措施。①严格资格审查，实行信息公开，建立在建项目和拟开工项目的项目经理、技术负责人、安全负责人的信息库。开标前，招标人与投标单位的联系往来(例如现场踏勘，答疑等)，应尽量与法人公司进行联系，并做好往来登记;开、评标阶段，加强对各类证明材料原件的核验。笔者还建议由建设主管部门建立统一的在建和拟开工项目的主要负责人信息库，便于招标人在招标时查验是否有一个项目经理在多个项目挂靠任职的行为。②完善招标信用管理体系。目前，我省交通行业主管部门已建立信用评价管理体系，但评价指标主要是针对参建单位在项目实施阶段的履约行为设定。建议单独建立招投标阶段的信用管理体系，将每个从业单位参与投标的失信行为予以公开，实现企业信用信息的查询，并将失信行为纳入评标资格审查，使从业单位提高对企业信誉的重视，遏制“挂靠经营”的现象。③加强中标后的监管。对中标项目施工现场实行动态跟踪检查，主要检查合同执行情况。可以采取定期检查投标文件承诺的主要负责人员到场情况;工程款只能拨付给中标人基本账户或中标人在项目实施地银行开设且留有投标文件承诺的项目经理印鉴的企业法人账户;定期向法人公司通报合同履约情况，约见法人公司管理人员协商工程建设管理工作;将日常管理考核情况做好记录，纳入信用评价管理等措施，使施工单位的法人公司必须介入参与项目管理。

(2)避免选择恶意低价的投标人。①强化报价评审。目前评标专家组中经济专家偏少，且若招标文件确定的评标办法是最低评标价法，专家组一般很少对报价进行深入分析，弱化了报价评审，没法对“是否低于成本价”这一主要问题进行判别和决定，建议加强评标专家组中经济专家的力量，对于一些规模较大，投资额高的工程，更应加强对报价的评审，避免中标后总是因价格问题扯皮。②公布参考造价。工程招标前，在批复概、预算以内，招标人需制定投标报价上限，即最高发包价，该价格应经行政主管部门的造价管理机构审查，我市的国有投资项目还需经市财政评审中心审查。在取得报价上限审批后，要求设计单位按批复的限价，重新编制清单预算，整理工程量清单，发给投标人的工程量清单注明了各工程项(细)目单价。投标人在投标时，自行编制和拟定了总报价，根据其总报价低于报价上限的比例，各工程项(细)目单价须按同样比例在招标工程量清单标明的单价基础上降价。该方法既可使投标人参考工程总体和分项的造价水平，以免在总价上盲目降价，又确保了各工程项(细)目单价平衡。③推行合理低价法。合理低价法和最低评标价法都是通过确定最优投标报价来确定中标人，最优投标报价的选择范围即是通过了符合性审查和详细评审，并经评审修正的所有投标报价。两种评标办法的共同点是招标人和投标人均无法预知最优投标价格，杜绝了人为因素影响中标结果，不同点在于两种评标办法对于最优投标价的判定标准差异。最低评标价法前面已经说得比较多了，而合理低价法是采用二次平均计算，选择处于整体报价中偏下的报价作为最优报价，按合理低价法机制，最低的报价不会中标，一定程度上避免了恶意低价抢标，抬高了整体报价水平。通过若干招标结果显示，采用合理低价法的合同价格水平要高于最低评标价法。笔者认为节约投资是应该追求的目标，在招投标过程中应该允许价格竞争，但是，公路工程作为社会公益事业，影响面宽，评标过程的价格竞争应适度，采取合理低价法体现了较低价格中标的导向，又避免极端恶意低价，虽一定程度上增加了建设投资，但同时降低了工程建设过程中施工管理、监理工作、业主管理的难度，提高了抵御各种意外情况和风险的能力。因此，在目前行业内信用评价体系尚未健全，契约意识有待提高的形势下，笔者建议可在一些规模大、技术复杂、施工难度高的项目推行采取合理低价法。

4结束语

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控制可以定义为，监视各项活动以保证它们按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。一个有效的控制系统可以保证各项行动完成的方向是朝着达到组织目标运行的。控制系统越是完善，管理者实现组织的目标越是容易。张石高速公路工程档案管理工作的控制，就是规范该项目的档案管理，确保项目档案的完整、准确、系统和有效利用，为工程建设、使用、养护服务。

1．1制订控制的目标

目标是指组织期望的成果，目标为所有管理决策指明了方向，并作为标准可用来衡量实际的绩效，正是由于这些原因，目标成为控制的基础。张石高速公路档案工作的整体目标是“建一流工程档案”，即形成一套反映工程建设全过程“完整、准确、系统”的工程档案。同时通过工程档案工作的有效管理和控制，从工程资料及工程档案层面的规范管理，来达到确保工程质量的目的。

1．2完善控制的标准

明确的、可证实的和可度量的目标即标准，是比较、衡量工作过程的依据。对于档案管理工作而言，即完整性、准确性、系统性的量化指标。

(1)完整性。工程档案工作做到与高速公路建设同步，即从立项时就开始了项目文件的积累，包括工程项目建议书、可行性研究及审批、初步设计、施工图设计、项目实施、交工验收、缺陷责任期及竣工验收各阶段内容。

(2)准确性。根据公路工程检验评定标准，质量评定单元划分，下发了分项工程质量检验及评定表格，细化了每道工序及检查项目，在确保资料真实可靠的前提下，达到控制工程质量的目的。

(3)系统性。根据张石高速公路建设项目的内容及形成特点，分类设置了六个一级目录，即综合类、工程设计类、工程施工类、工程监理类、工程竣工类。各大类之间既有联系，又相互独立，便于管理和使用。控制执行的具体标准为交通部《公路工程质量检验评定标准》及《河北省重点建设项目档案验收管理办法》。

2严格控制的过程在档案管理工作中，我们同时使用了前馈控制、同期控制、反馈控制三个控制系统。

2．1前馈控制

前馈控制发生在实际工作之前，它能避免预期发生的问题。档案工作的前馈控制表现在两个方面：

(1)组织机构的设立。张石高速公路张家口管理处在省高指的领导下，组建了交工档案编制领导小组，由管理处负责人任组长，总监、管理处工程科、合同科、办公室、财务科和驻地监理主任、施工承包单位项目经理为成员，具体组织与领导交工文件的编制工作。同时管理处、施工、监理单位都设立了专人负责的具体工作机构，形成了自上而下的管理网络体系。

(2)技术人员培训。工程伊始，管理处邀请河北省档案局、交通运输厅的专家，对全部工程技术人员进行了集中培训。将档案工作“全面、准确、系统”的组织目标，落实到了各单位技术人员个人的工作目标中。

2．2同期控制

同期控制是发生活动之中的控制，档案工作的同期控制，从以下几个方面进行：

(1)建立工作制度。工程伊始，管理处、施工、监理单位都建立了档案工作的“四纳入”和“三参加”制度。“四纳人”即归档工作纳入工程计划管理工作，纳入施工管理及考核范围，纳入有关领导和工程技术人员的岗位责任制，纳入经济责任制。“三参加”即专职档案员参加工程例会、参加工程质量评定会、参加各单项验收和工程项目总验收。这些制度和工作机制的建立与实施，有力地保障了工程档案工作的顺利进行。工程档案资料来源于整个建设项目的全过程。在建立档案资料管理网络基础上，从源头抓起，高度重视现场原始资料的收集。管理处根据情况，分片进行宣讲、指导，经常督促和检查，发现问题及时解决。同时坚持“三同步”：①施工和建档同步。工程开始就按照交通运输部《公路工程质量检验评定标准》列出所有分项工程，围绕分项工程的结束进行质量评定，监理对施工资料进行核查，确保真实齐全。为达到这一控制目标，管理处规定：如达不到资料同步的要求，资料检查人员有权提出暂缓或部分暂缓计量支付。②查工程与查资料同步，检查工程质量、进度的同时，检查档案资料的收集情况与真实可靠性，以保证达到档案资料必须真实、准确、完整和系统的管理目标。③评奖与评定同步，管理处在核定施工单位“优质优价”，监理单位“优监优酬”的同时，将抽查分项工程的质量评定资料和施工原始资料的结果作为重要依据之一。

(2)实行定期检查制度。为了更好地做好工程项目档案编制工作，管理处制订了对施工单位、监理单位定期检查督促的工作制度，规定每月对各标段交工档案工作检查一次，并将检查结果于月底进行通报，收到了较好的效果。

(3)抓住同期控制的焦点一完整、准确、系统。在同期控制的过程中即在日常资料检查时，控制的焦点是资料的完整性、准确性、系统性的检查。如路基工程压实度资料的检查，不单只是看压实度是否符合规范要求，同时将追溯检查现场取样的试验检测资料。如果路基为二灰土填筑，检查内容同时包括灰剂量实验报告。通过这些资料的系统检查，可及时发现一些可能存在的认识上的误区以及可能存在的人为假资料情况的出现，并立即予以纠正或查处。

2．3反馈控制反馈控制是控制作用发生在行动之后。反馈控制的主要缺点：管理者获得信息时损失已经造成。但与前馈控制和同期控制相比，反馈控制在这两方面要优于它们。一是反馈控制为管理者提供了关于目标的效果完簿如何的真实信息。如果反馈显示标准与现实之有很小的偏差，说明目标达到了；如果偏差很大，管理者就应该利用这一信息使新标准制订的更有效。我们在每月的内业资料检查过程中，注意通过观察、听取汇报等方式收集施工、监理单位的反馈信息，进一步细化上级要求，使之更好地符合工程实际，更好地指导档案工作。

2．4控制的重点案卷的标准化。为了确保案卷结构、形式的质量，管理处采取了以下措施：

(1)具体规定卷内目录填写须包括工程检验认可书、工程报验单、施工放样单、中间检验申请单等具体内容，保证每份文件的完整性。

(2)对软封皮的填写采取了格式化的要求，使得案卷题名详细、具体的反映卷内内容。

(3)要求各施工单位完成立卷、分册工作后，统一交管理处集中装订。为了确保装订质量，我们特地请市档案局的专业装订人员完成这些工作。

(4)竣工图是我们重点检查的内容之一。工程建设中，我们认真做到了设计变更内容与竣工图上所表示内容一一对应，并在竣工说明中，将变更内容做详细说明。

(5)我们还编制了一套文档模板，对竣工图表、分类目录表进行规范，并下发到各施工、监理单位。

(6)为了使交工档案进一步规范化，我们选取了交工档案工作较先进的施工单位张石高速公路04标，先于其他各标段将交工文件全部整理归档，装订完毕。将其作为张石高速公路交工文件的范本，使各施工、监理单位对交工文件编制的要求感性化，并有了参照标准。