铁路变更设计管理办法范文

导语：如何才能写好一篇铁路变更设计管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：铁路工程；施工过程控制和管理；

一、认真学习研究铁道部的关于铁路建设的相关政策法规。最常用的有：铁建设[2005]146号《铁路建设项目变更设计管理办法》、铁建设[2006]211号《关于印发 的通知》、铁建设[2006]221号《铁路建设工程总承包办法》、铁建设【2010】36号《铁路建设项目施工图审核管理办法》、铁建设函[2007]199号《关于印发的通知》、铁建设[2008]179《关于印发的通知》、铁建设[2009]46号《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》、铁建设[2007]139 关于铁路工程降造费、安全费的使用及取费标准。

二、明白什么是铁路总价合同

《铁路建设工程总承包办法》规定：“工程总承包合同总价中包括相关工程费、施工图设计阶段的勘察设计费和总承包风险费，除建设单位对建设标准、建设规模、建设工期作重大调整和不可抗力等原因造成重大损失外，合同总价不予调整”。但由于近几年国家加强建设投资的审计力度，合同总价中未进入施工图数量部分全部不能结算，所以，铁路项目的总价合同实际上执行的是概算总额为上限的单价合同。

三、了解铁路工程结算价格的组成内容：铁路项目的结算价格组成内容：1）合同内：设计文件和设计图数量、Ⅱ类变更（属于合同内总价包干部分的）、料差（政策性调整以外的自购材料和设备）、价差（标准提高属我方承担的）、工费差、其它费用（我方实际发生的）；2）合同外：Ⅰ类变更、设计外增加工程（业主、地方、使用单位提出的）、验交增加工程、方案变更引起的费用增加、标准提高引起的费用增加、重大措施调整引起的增加费、政策性调差、甲供材料设备费用差。

四、提前谋划、合理优化设计，做好施工图审核、争取业主掌握的预备费、降造费两项机动费、尽量争取一类变更、保留未形成计量支付的业主、设计院、监理、施工单位签认的建议书和四方会议纪要、加强施工过程控制和管理、注意基础原始资料的收集和签证、有的放矢加强现场变更并注意过程中的投资梳理、注意竣工资料和竣工图的整理工作。

1）提前谋划、合理优化设计：施工前提前派有丰富施工经验的工程师对施工现场进行踏勘，根据合同工期和业主要求认真编制施工组织设计或施工方案，同时提前与设计院、业主接触，尤其是设计专业工程师接触，出图前派专人进驻设计院，专门负责工程数量进蓝图的事情，确保我方利益，在了解设计意图的情况下减少合同内费用，通过实际发生的其他费用变通，将优化下来的合同内费用要回来：1、变更措施费用较大项目；2、提前进行项目成本测算，在变更中尽量减少亏损项目，增加盈利项目，以新恩陶铁路为例，改水泥改良土为软质风化岩，将小方桩地基加固变为级配碎石换填；3、根据工程所在地地材情况，选择价格便宜的填料；4、修正设计过于保守的项目；5、桥梁墩台断面形式和几何尺寸尽量统一，减少定型模板投入。

2）做好施工图审核，利用技术交底找出施工图设计不足，以弥补出图前遗漏和未争取的项目。业主组织技术设计技术交底时应把施工图设计缺陷、疏漏、差错、不明、不详、不符合实际、各专业相互冲突找出来，形成四方纪要，为以后清理概算打下基础；要做好沿线地形描述，如哪段路基阻断和占用了既有道路和灌溉渠，哪段里程需要考虑干扰施工，施工图下发后可针对性的检查是否考虑了相应的措施费；前期最好能做好改沟改路的调查，设计交底时一并提出，最好能纳入设计图纸工程量，这样可以减少临时设施费用的投入；进场后及时调查“三通一平”、土质土源、供水、供电是否满足施工要求，地料、水、电价格是否高出预算、地下水、征地拆迁是否存在实际困难在施工图技术交底时可以一并提出，并形成四方会议纪要，这样可为未出图地段设计奠定基础，并有利于变更工作的展开。

3)争取业主掌握的预备费、降造费两项机动费。两项费用一般占铁道部批复的设计核备概算10%左右，费用的要回一般首先得到业主的认可，并需要业主运作，一般情况下业主会将此费用用完，因为铁道部规定：超出初步设计总概算或低于初步设计总概算的4%时，按超出（或低于）投资的3%扣减设计单位的勘察设计费，因此在处理好业主的关系时尽量多要一些，至少保证拿回应得的份额。

4）尽量争取一类变更。一般一类变更费用控制在铁道部批复的设计概算10%以内，这类变更很难，批复过程时间较长，审核的部门也很多，需要业主运作，但运作好了，也是很有利润的，因为该费用不再合同总价中，一类变更批复后需要签补充协议后进行计量。

5）保留未形成计量支付的业主、设计院、监理、施工单位签认的建议书、四方会议纪要，当有审计、审价部门有审下来的费用时用上述费用弥补。

6）加强施工过程管控，及时做好计量工作，注意基础原始资料的收集和签证，根据工程进展做好施工日志，有的放矢加强现场变更并注意过程中的投资梳理。严格按照施工图纸工程量对下结算，及时对业主计量，保证施工过程的资金及时到位，施工过程中要狠抓工程安全、质量、进度，不抓工程安全、质量和进度，空谈项目成本和效益是没有任何意义的。施工过程中变更是不可避免的，通过成本分析，尽量使变更朝我方有利方向进行，成立由项目经理、分部经理、业务部门组成的变更设计管理领导小组，项目部及分部由专人负责，并保持人员稳定，确需离开的，注意工作的连续与衔接。制定变更设计奖惩办法，对有功人员按贡献大小进行奖励，对渎职人员进行处罚，激发技术人员参与变更设计的积极性。坚持变更风险评估制度，对一些影响施工生产、经营效果的重大变更，必须召开专题会议，明确操作方法，讨论通过后执行。在总包干费范围内，多操作费用减少、利润增大的项目，同时又能降低施工难度或加快施工进度的变更，如新恩铁路水泥改良土变软质风化岩、小方桩变级配碎石、新街西公路中桥（现浇箱梁）取消增肌改移道路以及相邻涵洞跨径增加等，关键线路上重点工程变更以不影响总工期为前提，若有影响总工期的关键工程或施工成本严重超过标价的工程项目，就应该坚决变更。但若不能在有效的时限内完成变更设计，则维持原设计，以免影响总工期而加大投入。

7）注意竣工资料和竣工图的整理工作，尽量将施工过程发生的措施及增加工程纳入竣工图中，为概算清理和第三方审计、审价打下基础，防范风险。

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1.1工程变更

工程变更是指工程项目实施过程中，由于前期未能预测到、受当时客观条件限制或考虑不周而引起的设计变更，主要包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等。由于前期调查不细，造成工程变更项目和新增项目增加。

1.1.1变更项目

从现场运输生产和安全实际情况出发，三线电气化改造工程Ⅰ类变更共上报3项，批复3项。根据原铁道部颁布的《铁路建设项目变更设计管理办法》铁建设[2012]253号文规定，除Ⅰ类变更设计外的其他变更设计为II类变更设计。在建项目已签合同中非责任事故、问题的II类变更设计，增减工程费用在300万元以内的，纳入风险包干费；增减工程费用在300万元及以上的，由建设单位承担。但不是因建设、设计、施工单位的责任所发生的工程变更应列为II类变更，包括以下工程内容：（1）因地方要求，而发生的工程措施调整例如，某工点原设计为强夯地基处理方式，因强夯过程中，发生周边房屋开裂或噪音太大，造成地方百姓强烈阻工，设计的地基处理方式变更为挤密桩等。（2）因执行新规范、新标准等发生的II类变更设计例如：依据铁路总公司《铁路边坡防护及防排水工程设计施工补充规定》对铁路路基、站场等工程增加排水补强工程，或对原设计方案进行调整的。施工企业可以对已发生的变更设计整理归类，分析原因，确属不应由施工单位承担风险的，施工单位需与建设单位、监理单位、设计单位沟通后上报。

1.1.2新增项目

新增项目属于合同以外新增加的项目，发生的原因很多，主要有一些几个方面：（1）地方原因地方要求增加的工程，可以包括如下工程内容：①因为地方立交协议，而新增加的涵洞工程，或者涵洞孔径调整变化。②因地方环保部门要求，而增加桥梁钻孔桩弃碴外运，和弃碴场的挡护工程③因地方要求，新增的排水工程。（2）既有线及既有公路安全防护增加物理隔离或防护工程。①为确保铁路线路安全，线路经过地区部分公路增设防撞隔离措施。②为确保既有线运营行车安全和施工人员人身安全，涉及车站改建、临近既有线施工地段增设的安全防护措施。以上内容需出具铁路部门的相关要求的证明材料。（3）验交过程中发生的新增工程主要指在初验过程中，验收单位提出的新增、补强等工程。特别是在验收过程中，有关运输管理单位强制提高建设标准所发生的工程费用。在管理的上述工程中基本上都存在，但具体问题还需具体分析对待。

1.2政策性调整

政策性调整分为自购料差、甲供料差及火车运价差调整。

1.2.1自购料差价

自购料是根据铁建设[2009]46号文中的《相关物资设备目录表》列的材料和铁路总公司的相应季度材料价格信息、施工单位实际完成工程的验工计价和自购物资采购清单进行材料调差。因三线电化改造工程合同中含有风险包干费，材料价差变化幅度在±5%以外才给予调整。

1.2.2甲供料差价

甲供料差价是根据合同中甲供料清单与实际采购的差价进行调整，如果清单中单价比实际采购多，多的部分上级部门要进行扣减或将扣减部分纳入该工程降造费；如果清单中单价比实际采购少（即超概算），少的部分上级部门审批。

1.2.3火车运价差

火车运价分营业线火车、临管线火车、工程列车和其它四种。一般以营业线火车发生运价较多，该工程即为营业线火车。计算办法：营业线火车运价（元/t）=K1×（基价1+基价2×运价里程）+附加费运价；其中：附加费运价=K2×（电气化附加费费率×电气化里程+新路新价均摊运价率×运价里程+铁路建设基金费率×运价里程）。

1.2.4信息价与实际差异

往往铁路经规院的信息价滞后于市场价，比市场价低，如：钢材、水泥；或是信息价中没有，如：异形钢材等，这样就不能真实的反映工程造价。

1.3总承包风险费

总承包风险费是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，总承包风险费由投标人根据建设项目的具体情况自主填报，费用包干，一律不调整。在工程清概时，往往施工单位不对照总承包风险费的条款，出于利益考虑总想把应纳入风险的项目放入新增项目，企图蒙混过关，审查时要格外注意。

2应对措施

2.1做好前期调查，过程严格控制

征地拆迁工作政策性很强又很敏感，稍有不慎，就会引发纠纷与矛盾，所以必须做好前期调查工作和过程严格控制。2.1.1深入细致调查专业人员在勘测期间，一定要进行深入细致调查，在充分收集地方政府有关文件、资料的基础上，进行分析、测算，并且将分析、测算的结果与近几年来实际已发生的征、租地的指标进行比较。特别是工程施工准备阶段，建设单位、设计单位应紧密配合，积极与地方政府协商，合情、合理地考虑征地范围、数量。2.1.2要依法、规范、有序征地拆迁工作政策性很强又很敏感，稍有不慎，就会引发纠纷与矛盾，所以必须严格按照国家有关法律法规、政策和程序办事。建设单位必须按设计院提供用地图纸和有关技术资料，及时办理用地报批手续。做好土地的勘察定界，地上附属物、构筑物的清点、丈量及登记造册等，尽可能地把工作做细。对于部份被征地拆迁对象提出的不合理要求，或发生突击种假树等错误做法，要及时纠正。

2.2工程审核抓源头，避免工程结算失真

2.2.1送审资料完整性

招投标文件、工程施工合同、施工图和竣工图、隐蔽工程验收记录、设计变更签证单及现场签证资料、工程结算书、工程竣工验收合格证明、工程付款证明等相关资料构成工程结算完整要件。缺项、漏项等不符合要求的，应及时要求送审单位补齐资料后再予审核。特别注意的是委托中介机构进行工程结算审核的，工程结算资料必须由建设单位报送，避免施工单位与审核人员交往密切，窜通一气。

2.2.2送审资料可查性

送审资料可查性，即是符合国家经济政策、法律规定，符合工程造价管理的有关规定，符合预、结算管理的有关规定。隐蔽验收记录是否注明深度、宽度、用料，验收签证手续是否齐全等。

2.2.3规范工程变更管理程序，做好工程变更单价审核

承包合同规定的项目可按常规进行审核，而要把一些非预期的动态项目证明资料（设计变更单、现场签证单）作为审核的重点，要认真仔细的分析其客观真实性，不能看到变更单、签证单就照套不误。要挤掉决算中的水分，防止工程造价虚增，降低工程成本，变更单、现场技术签证，实地核查变更的数量，根据合同单价格计算变更费用。

2.2.4以施工合同为依据，严格按照合同进行结算审核

建设工程施工合同，是发包人和承包人为完成商定的建筑安装工程、明确相互权力、义务关系订立的合同。合同内容从双方的责任、施工组织设计、工期、合同价款支付、材料及设备供应、工程变更、风险包干、竣工验收到竣工结算都作了明确的约定，是竣工结算的主要依据。工程竣工后，建设单位和施工单位按规定，进入工程决算审核阶段，必须以工程施工合同为依据。对于合同中没有规定的新增部分，对照竣工图纸、设计变更、现场签证等依法进行审核，做到心中有数、思路清析、客观公正、有效控制。

2.3工程变更设计处理

《铁路建设项目变更设计管理办法》铁建设[2012]253号文规定，建设单位应就Ⅰ类变更设计组织设计、施工、监理单位进行现场勘察、会审，分析变更设计的原因，提出变更设计类别及方案，确定责任单位及费用处理意见，形成由参审人员签字的《变更设计会审纪要》。确定造成变更设计责任单位，这就给参建各方在提出变更时，以很大的约束力，建设单位根据变更设计的具体条款对号入座，这样既可减少变更设计，又可节约投资。

2.3.1尽量减少并严格控制变更设计

设计文件是施工的主要依据，一经批准，不得任意变更。工程变更必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量、安全的前提下，对于降低工程造价、优化设计等方面效果显著时，方可考虑工程变更。工程变更，事先应周密调查，备有图文资料，其要求与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计建议书”、“变更设计会审纪要”及“变更设计通知单”，由建设单位组织各方论证，详细申述变更设计理由、变更方案、与原设计的技术经济比较。

2.3.2变更费用处理

Ⅰ类变更设计引起的费用按批准意见和合同约定执行。Ⅱ类变更设计引起的费用按施工合同约定方式处理。属于施工单位原因的，由施工单位承担变更设计增加的相关费用。变更设计必须“先批准，后变更；先设计，后施工”。未经批准施工单位自行变更和施工的，施工单位要承担全部责任。

2.4政策性调整处理

2.4.1自购料调差

根据铁建设[2009]46号文的规定，施工单位自购材料价差应以工程季度验工计价的数量为准，按铁路总公司经规院的当期信息价与编制期概算价之差计算材料价差。由于该工程施工合同中包含风险包干费，因此，概算中材料价格变化幅度在±5%以内由施工企业承担，超出部分由建设单位承担。审核时要着重审核自购料数量与验工的数量是否一致。

2.4.2甲供料价差

甲供料清单是按初步设计提供的，项目是根据铁建设铁路建设项目甲供物资设备目录确定。但在实际采购过程中，由于清单的数量、规格、型号与施工图有差异，因此，在清理此项费用时，如果按逐项材料统计计算，就存在计算数量和实际采购数量不一致的情况。一般用“甲供料价差=建设单位采购甲供料价值总额-（初设甲供料总额+Ⅰ类变更甲供料总额）”方法计算。

2.4.3火车运价差

根据工程的施工组织，营业线火车运价大部分包含在甲供料运费中，在计算甲供料价差时，此部分的火车运价差一并计算，道碴为非甲供料，计算时要注意各个采石场的供应比例和初步设计施工组织方案，数量按施工图数量计算。

3结束语

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根据铁路通用合同范围专用条款15.4.2条第一款约定，初设招标项目的施工图量差属于风险包干费用，不进行调整，施工图招标项目，在清理概算过程中施工图量差应纳入预备费由建设单位掌握使用，该类施工图量差在清理概算过程中的处理方式应等同预备费进行处理。

征地拆迁差

征地拆迁部分内容区分建设单位负责范围及纳入招标范围两大部分，以上两部分内容在清理概算过程中的处理方式不同。由建设单位负责实施部分，在清理概算时首先由第三方中介机构进行审价，根据审价结果及相关基础资料，对数量及费用与设计批复情况进行详细的对照分析，在分析完成后即可报部进行清理审查。纳入招标范围部分的征拆内容按照招标合同约定进行处理，即施工单位负责的征地拆迁，处理方式等同其他工程。按照当前铁路通用合同范本专用条款15.4.1条（项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下列情况之一的可作调整：（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整；（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的重大损失按通用条款第21.3.1项办理；（3）甲供材料设备按实际采购价调整，每年调整一次。（总承包风险费处理的工程除外）约定进行处理。

变更设计

施工图经建设单位审核批准后至工程验收前，变更施工图的活动称为变更设计。以施工图文件为界限，施工图之前与初设批复的差值称为施工图量差，施工图之后发生的变化称为变更设计。根据鉴综函[2011]296号《关于细化铁路建设项目I类变更设计文件要求的通知》的规定，变更设计要坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。变更设计分为I类变更设计与II类变更设计，处理方式如下：（1）I类变更设计根据铁建设[2005]146号《铁路建设项目变更设计管理办法》的规定，符合下列条件之一者为I类变更设计：①变更设计规模、主要技术标准、重大方案的；②变更初步设计主要批复意见的；③变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；④变更重点工点的设计原则；⑤变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。I类变更设计引起的费用按批准意见执行，一般在项目的招标降造费或基本预备费中列支。同时，I类变更费用应按施工企业签订承包合同的降造率进行降造，使降造率与其他工程保持在同一水平上。（2）II类变更设计对施工图进行的不属于I类变更设计的变更均属于II类变更设计。根据目前铁路通用合同范本专用条款15.4.2条第一款的约定，II类变更设计属于风险包干费支出内容，不进行费用调整，不纳入清理概算。

各项价差调整

（1）甲供料价差甲供料是指由铁道部或建设单位统一招标采购的材料或设备。甲供料价差按照建设单位实际购买的甲供料数量及费用与招标合同中约定的甲供料数量及费用进行差价计算，计算结果再计列税金，即“甲供料价差=实际采购甲供料总值-（招标约定甲供料总额+I类变更甲供料总额）”，结果计列税金。对于钢材和水泥等作为甲供料的项目，对占投资比例较大的钢材和水泥等主要材料应按初步设计、施工图设计、实际采购三个阶段进行数量对照，防止实际采购数量远超出概算统计数量的情况。甲供料调差时需注意交货地点的问题，应认真核查甲供料与施工单位的交货地点（含装卸由谁负责），在调差时合理计列运杂费。需要特别注意的是铺架标段中的钢轨、道岔、扣配件和钢筋混凝土枕等甲供料，其交货地点一般为铺轨基地，应在概算价中先扣除铺轨基地至工地的运杂费后作为基数再进行扣减，同时需注意焊轨厂发生的费用是否在甲供料实际采购费用中。材料的采购及保管费也需进行分劈。材料采购保管费包括采购费、仓储费、工地保管费、运输损耗费、仓储损耗费及办理托运所发生的费用6项内容，其中工地保管费一般全部由施工单位发生，仓储费、仓储损耗费、运输损耗费等也不是全部由建设单位发生，因此采购及保管费中有一部分费用应属于施工单位发生，不属于甲供。由于本部分费用较少，且目前没有明确的划分标准，本人建议可暂按50%考虑建设单位及施工单位分别发生的采购及保管费费用，在概算编制中需对该部分费用进行分劈。（2）自购料价差根据铁建设[2009]46号《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》的规定，施工企业自购材料价差应为2007年10月1日以后完成工程（以验工计价为准）中的钢材、水泥等主要材料（见“46号文”附件《相关物资设备目录表》），由施工企业采购的，按照铁道部经规院的《铁路工程建设主要材料价格信息》当期信息价与编制期概算价之差计算材料价差。施工合同有风险包干费的，概算中材料价格变化幅度（以批准期概算价为准）在±5%以内部分由施工企业承担，超出部分纳入概算并由建设单位承担；施工合同没有风险包干费的，概算中材料价格变化幅度（以批准期概算价为准）在±3%以内部分由施工企业承担，超出部分纳入概算并由建设单位承担。（3）火车运价差火车运价差是指在建设过程中，国家对火车运价发文调整后应计算的火车运费差。本项费用根据验工计价资料，对国家发文调整火车运价后发生工程的材料，进行火车运杂费差价计算作为调整结果。本部分需特别注意在计算甲供料价差时，甲供料至交货地点的火车运价差已一并计算在了甲供料价差中，因此甲供料至交货地点的火车运价差不应在此再进行计算。（4）其他价差在建设期间其他省部发文可进行调整的内容可进行调整。

其他费此项费用

根据建设单位提供的资料进行清理，基本原则是依据建设单位签订的合同或协议，根据实际发生的费用与批复费用之差进行清理。

预备费及降造费本部

分根据建设单位提供资料进行清理。首先依据部批复概算及建设单位签订合同梳理本项目可使用的预备费及降造费总额；其次根据部批复及建设单位签订合同、协议，梳理已使用预备费及降造费情况（包括风险包干费、批复使用预备费或降造费的修改初设等）；最后依据施工合同及建设单位提供资料，梳理申请使用预备费及降造费的项目。申请使用预备费及降造费项目的梳理需严格按照建设单位与施工单位签订的施工合同条款进行梳理，合同条款中约定可进行调整费用的项目列入申请使用预备费及降造费项下，无合同条款支撑调整的项目均不应进行调整（即每项费用均应明确根据合同某某条款进行调整）。

建设期贷款利息

本部分根据建设单位资料进行清理，主要是梳理已批复的贷款利息情况，建设期间已发生的贷款利息情况。

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施工合同,是建设工程发包人和承包人必须共同遵守的法律性文件,也是双方必须履行的技术经济文件,它是最终确定工程造价的重要依据。因此,在建设领域重视施工合同签订、加强施工合同管理对工程造价的确定起着十分重要的作用。

随着国家对铁路投资的逐年加大,铁路建筑市场逐步开放,铁路建筑市场正由粗放型向精细化、标准化方向转变。铁道部于2007年颁布了《铁路建设项目招标示范文本》并对合同条款作了严格的规定,铁路施工合同在建设项目中的地位与日俱增。作为进入铁路市场的施工企业应该根据市场环境逐步调整思路、提高合同意识、规范合同管理,由过去的“先施工、后算账”,逐步转变为“边施工、边算账”的动态合同管理思路上来。如何提高施工合同经营意识,如何把控施工合同经营风险成为众多施工企业控制成本、提高效益的当务之急。

严格把控施工合同风险首要任务就是做好合同评审工作,在避免合同风险的同时,寻找合同索赔突破口。

2合同评审重点

合同经营风险审查又称专家审查,是根据施工承包合同所约定的条件,预测在生产经营活动中可能出现的不利因素,从而导致经营利润发生重大变化而不能实现合同预期目标的审查。合同审查时一要结合招标文件、投标文件,同时还要把通用条款和专用条款、合同文件和其他组成部分结合起来审查,重点审查条款。

2.1 合同承包方式审查

合同按照承包类型分为单价承包合同、施工总承包合同、工程总承包合同；按照计价方式可分为固定总价承包方式、固定可调总价承包、单价承包方式、成本加酬薪等方式。不同的承包方式,合同管理和思路都是不一样的。比如穿越地质复杂的隧道工程宜采用单价承包方式,在招标文件约定的地质情况下,单价固定,数量以实际施工图数量为,在此种情况下,要认真核对施工图纸,严格核实数量,做到计量数量与施工图数量一致。再比如工期较短、工艺成熟的、地质不太复杂的铁路工程适宜采用施工总承包方式,合同评审首先要了解招标方式,是初步设计招标还是施工图招标；然后要了解承包范围,是否包括征地拆迁,建安工程范围如何界定；最后还要了解作为铁路建设管理的特色—风险包干费内涵,也就是风险包干费的范围以及内容,而这对于日后的索赔具有举足轻重的作用。

2.2 合同工期审查

要做到合同工期审查,首先要结合施工企业自身情况实地调查工程地质、工程难度等实际情况,然后充分了解征地拆迁进度和承包方式,征地拆迁是施工单位承包还是建设单位自行拆迁。如果是建设单位自行拆迁,开工前能否达到“三通一平”条件,如果是施工单位承包方式,拆迁费用够不够,拆迁难度有多大,对工期有无影响。除此之外还要结合合同要明确开工日期是以合同书上写的合同工期起始日期为准,还是以开工令为准。了解以上情况后就可以在合同补充条款中将征地拆迁影响工期的内容写入工期顺延的补充内容。其次,还要了解总工期是否合理,在总工期内是否可以完成工程项目建设。过去铁路施工往往被戴上“政治工程”的帽子,相当一部分施工单位根本不考虑工期如何约定,盲目签订合同并急于上场,结果给自己带来巨大的经济损失。比如作为亚洲最大北京列车餐饮加工配送基地工程,建筑面积4.4万平方米,招标时明确工期为1年,建设单位要求将工期缩小到7个月,且抢工工期正值冬季。施工单位为了抢工,投入了大量的人力、施工措施、安全措施。最终保质按期完成施工,但是投入费用也是巨大的。再次,关于工期调整的约定。比如在北京施工,每年的3月份有两会,还有北京市春运、汛期施工等干扰因素,这些因素合同中对于工期延长是否有约定。合同评审时间,评审人员就要提出工期顺延约定不合理的问题。

2.3 合同价款审查

合同价款的确定是否合理,审查起来比较麻烦,首先要了解铁路招标文件中铁路合同条款中关于合同价款调整内容,然后考虑工程量清单采用的标准、降造幅度,清单有无遗漏,工期与管理支出等诸多因素。

一般固定总价,适用于合同工期较短且工程合同总价较低的工程,如果工期长,总价高,则不可预测风险大,原则上不采用这种方式。

固定单价,一般双方在合同中约定综合单价包含的风险范围和风险费用的计算方法,在约定的风险范围内综合单价不再调整。风险范围以外的综合单价调整方法,应当在合同中约定明确。

可调总价。包括可调整综合单价和措施费等,双方应在合同中约定综合单价和措施费的调整方法。一般调整因素包括:甲供材料设备调整、甲控和自购材料设备价差系数的选择,II类变更的分类及界定；重大工期、质量、方案的界定；双方约定的其他因素。如果以上内容不进行进一步的界定和量化,最后在报送I类变更和II类变更以及材料设备价差计算上就会引起争议。比如:某铁路动车检修基地工程,由于机务工艺设备就达12.5亿,按照招标文件规定,合同额包括铁道部甲供的机务设备,但是在竣工时,按照财政部规定,纳入合同中的甲供设备需缴纳3.5%的营业税,光税金就达4000多万元,施工单位拒绝对甲供设备开票,而这些施工单位在签订合同时就应该考虑清楚,因为按照财政部规定,作为安装的甲供设备可不纳入营业额,如果当初施工单位考虑到此问题,就不会与建设单位造成不必要的争议。

2.4 工程预付款审查

一般来讲,包工包料的工程按照当年预计完成投资额(扣除甲供材料设备费)为基数计算预付额,建筑工程预付比例为20%,安装工程预付比例为10%。对于重大工程,按年度计划逐年预付。对于设备费用大的工程,可以约定预备备料款和预付进度款两种。

在部分铁路工程中,有的业主在施工承包合同中约定预付款比例为零。也就是说,施工时承包单位需要自己垫付前期的所有工程款,且业主不需要支付利息,此时,施工单位必须考虑自己的资金周转和承受能力。否则,就可能导致开工又停工,自己违约的情况出现。预付款比例为零时,合同中应明确约定先期似乎工由承包人垫付款的支付方式与利息。

另外,征地拆迁工程铁路一般采取承包制或代甲拆迁的方式,如果采取代甲拆迁方式,涉及金额大,施工单位一般在签订合同后,指挥部要按照合同预付一定比例预付款,此项内容的约定一定要在合同中体现,否则施工单位需要垫资进行拆迁。

2.5 主要材料供应方式审查

铁道部先后出台了《甲供物资设备供应目录范围》,作为施工单位在合同审查时就要首先注意合同文件中所列的甲供物资设备是否全包括在铁道部《甲供物资设备供应目录范围》中,这直接牵扯到工程的清理概算及工程结算。比如目前铁路站房工程涉及工程实施过程中装修标准的变化、材料供应等因素,装修材料价格与合同签订时装修材料价格变化非常之大,而装修材料却并不包括在铁道部甲供物资设备目录中,如果在施工期间,建设单位领导提高装修标准,一定要明确费用及合同约定,否则会给经营带来很大的风险。其次,我们还应该了解甲供物资设备的交货地点,按照目前铁道部的供应模式,长达干线一般约定在能够办理货运的车站,或最近接轨站；工程集中的地区也可约定在建设单位仓储站或直接运送至工地,交货方式一般为车板交货,施工单位负责卸车等事宜,另外甲供材料设备还涉及到仓储和检验费用,在招标文件、投标文件及合同审查时要明确运杂费和采购保管费是相关约定。再次,我们还应该了解甲供材料设备的结算方式,目前铁路工程一般采取甲供材料设备甲方签订合同并结算,然后财务转账于施工单位,另外还有一种方式就是甲方招标采购,施工单位与供应商签订合同,甲方拨款。这个在合同审查的时候一定要明确。最后还要注意甲供模式方面,目前各铁路工程遍布全国,不同的地区工程情况有很大的不同,比如目前铁道部一直执行水泥甲供,铁道部负责招标水泥厂家,建设单位签订水泥合同,但是在北京这样的城市,五环之内不允许设置水泥搅拌站,北京市要求采用商品砼,建设单位一般采取招标商砼搅拌站,甲供水泥,施工单位出加工费用的模式进行甲供,这样的话,施工单位搅拌砼的利润就转移到了商品砼搅拌站,这个我们在合同审查时间特别注意。

2.6 工程变更审查

目前《铁路建设项目招标示范文本》关于变更的分类原则是依据铁道部变更设计管理办法(简称“146号文”),变更的处理方式依据合同约定,属于非施工单位原因的I类变更根据批复金额进行计量；II类变更的计量方式一定要结合风险包干费的使用,合同审查时一定要明确II类变更的范围和编制预算原则,也就是说什么样的II类变更算风险包干费的支出范围,什么样的II类变更在合同外基本预备费中解决,II类变更与施工图量差、施工图优化的区别等等,II类变更中甲供材料设备是否包干或另外解决等等。比如北京动车检修基地项目上报变更24项,批复变更20项目,绿化工程、过渡工程、外电源工程、交通导改工程已实施完毕,但铁道部未予批复,原因是不属于铁道部重大变更范畴。在合同执行过程中要注意动态管理合同,对于建设单位提出的要求一定要仔细研究铁道部相关政策以及合同约定,在变更前一定要与建设单位、设计单位充分沟通并且一定要遵循“先批准、后补充合同、再施工”的原则,尽量做到合理、规范。

2.7 工程质量保修审查

目前铁道部最新制定《铁路建设项目招标示范文本》的对工程质量保修方面提出两个概念,一个是质量保修期;另一个是缺陷责任期。作为合同审查,首先我们必须搞清楚质量保修期和缺陷责任期的区别和联系,缺陷责任期是指铁路工程初步设计验收后到国家正式验收前承包单位对所完成的工程产品发生质量缺陷后的修补预留的金额,缺陷责任期一般为12个月或24个月。质量保修期是承包单位对所完成工程的保修期限,超过这个保修期限则无义务实施保修,按《建设工程质量管理条例》规定:最低为两年(水、电、装修等),防水为5年,主体结构、基础为设计的合理使用年限。其次,我们还必须搞清楚工程质量保修金的预留、返还方式、预留比例、期限、是否计付利息,如计付利息,利息的计算方式及工程维修质量、费用等争议的处理程序及缺陷责任期内出现缺陷的索赔方式都应有明确的约定。比如,依据《建设工程质量保证金管理暂行办法》,工程质量保修金一般为合同价款的5%左右,如果合同超出这个范围的,承包企业经营成本就会加大,应属过高。

2.8 不可抗力与保险约定审查

不可抗力发生具有偶然性,但是万一发生就可能造成重大损失,因此,该条款的审查一定不能忽视,首先要明确铁路工程合同中关于不可抗力的定义,不可抗力中是否包含工程中可能遇到的重大风险因素。然后要明确工程保险费的投保主体,是建设单位办理保险还是施工单位办理保险；最后还要明确保险费用支付来源,是从风险包干费中支付还是从基本预备费中支付,这个必须在合同审查时一定要注意。

2.9 违约责任约定审查

违约责任的约定,是合同非常重要的组成部分,应尽可能详细地约定具体内容。实践中很多合同就违约责任只有“按法律规定”,这种做法实不可取。违约责任应尽可能界定清晰,每一项违约都有量化指标。违约责任既包括建设单位责任,也包括施工单位责任,明确并细化违约责任内容都与日后的工期索赔及费用索赔均具有很重要的作用。比如北京铁路某工程,由于春运、奥运等影响了工期,在界定责任方面,由于合同约定比较粗,施工单位吃了哑巴亏,不但没有延长工期,还为赶工付出了代价,这都是在合同审查时对违约条款没有细化的结果。

还有一些建设单位在违约条款中显失公平,比如某铁路工程合同约定:每延期一天,承担合同价款3%的违约责任,延误工期超过10天,建设单位有权解除合同,施工单位承担合同价款20%的违约责任。像这种严重显失公平的条款在合同审查时就应高度重视。

3结语

目前,铁路市场的放开,中建、中水、中交、中铁各施工企业全面进军铁路市场,铁路建设单位也在逐步规范合同管理,而作为进军铁路市场的各施工单位也应调整思路,加强合同管理,做好并加强合同前审查、合同中动态管理以及合同后评估。作为每一个施工单位的经营者更要加强合同评审,做到想在前面,不留遗憾。要做到未雨绸缪就必须加强合同专用条款的研究,范本尚未约定具体的,一定要通过补充协议条款进行细化,对合同条款中部分内容约定不明确,或者有遗漏,或者有新增内容,根据工程实际情况进行的补充与修正。

参考文献

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[3] 杨宇飞.浅谈建设工程合同管理问题[J].建筑经济,2008(S2).

[4] 周婉,温少元.建筑施工企业的风险管理及防范措施[J].西安航空技术高等专科学校学报,2009(4).

[5] 中华人民共和国2007年版标准施工招标文件使用指南[M].北京:中国计划出版社,2007.

篇5

一个项目从前期决策、可行性研究、勘察设计、施工准备、施工、竣工验收、审计决算、项目运行乃至拆除报废是一个全寿命周期。项目在建设过程中，对内管理涉及众多的参建单位，对外与政府监管部门、社会环境等相关联，如何在项目建设过程中建立一个投资控制体系，采取有效投资控制措施，是控制“三超”现象的关键。文章主要介绍了上海市市级医院项目实行“代建制”管理模式中的投资控制实践方法。

关键词

“三超”现象　代建制管理模式　投资控制

随着我国经济体制改革的不断深入和市场经济秩序的不断完善，政府投资项目建设也从“投资、建设、监管、使用”一体化的形式，向“投资、建设、监管、使用”四分开的模式转化。2004年7月由国家发改委的《国务院关于投资体制改革的决定》明确指出:加强政府投资项目管理，改进建设实施方式，对非经营性政府投资项目加强推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后交付给使用单位，通过专业化的建设项目管理，使“投资、建设、监管、使用”的职能分离，最终控制投资，提高项目管理水平和项目投资效率。

为提高国有资金的使用效率，体现资金使用价值，上海市市级医院基本建设“代建制”管理模式在“十五”、“十一五”及“5+3+1” 的50个、总面积达190万平方米、总投资达128亿元人民币的项目中进行了投资控制的实践。

一、“十五”前后上海市市级医院投资管理的主要转变

“十五”规划前上海市市级医院的项目建设都是实行医院自建、自管、自用、非专业化、高度分散的管理模式。对大多数医院来讲，他们对基本建设缺少系统的了解，缺少工程项目管理的经验，更缺少建筑技术、建筑法规、建筑经济等相关专业知识，尤其是工程投资控制的管理知识。在项目管理上不规范导致工程质量“差”、进度“拖”、投资“超”；同时上级以拨款为主，对建设单位缺乏有效的约束机制。由于没有建立起投资控制的管理体系，故建设项目竣工后90%以上都存在超投资现象。

为了改变“三超”现象，我们从“十五”、“十一五”和“5+3+1”项目中进行投资控制试点尝试。从组织结构、制度建设、经济技术、合同和信息管理多个方面采取多种有效措施，将过去被动性的、事后审核为主的投资控制方式转变为前瞻性、主动性的事前投资控制方式，对建设阶段的主要节点设置“分阶段投资控制目标”，确保工程总投资不突破国家相关部门批准的总概算，提高资金的使用效率。

由对比表及图1可以看出，投资部门、代建代管单位、财务监理单位，包括各参建单位组成一个可以沟通，协调，可进行过程控制的体系。

二、投资控制的具体方式

在不同的建设阶段，投资控制的内容、重点和控制效果是完全不同的，各个阶段投资控制对整个项目的投资影响也不同，它与“帕累托定律”是相符合的（帕累托定律即意大利经济学家帕累托提出的“二八定律”），即任何一组相关的工作中，最重要的只占其中一小部分，约为20%，其余80%尽管是多数，却为次要的。

统计数据表明，各个阶段的投资控制对整个项目投资的影响为：初步设计为75%～95%，调整技术设计为35%～75%，施工图设计为20%～30%，施工阶段为5%～35%，竣工结算为0%～5%。显然投资控制重点在工程实施前的决策阶段和设计阶段（见图2）。

对此我们采取以下投资控制措施:

（一）组织机构与制度

面对医院项目容易超投资风险以及现阶段影响投资的因素，我们建立投资控制体系，即申康投资部、基建中心、项目筹建办与包括设计、总承包、项目监理单位在内的各参建单位组成一个可沟通、协调的管理体系。同时通过制订相关的管理制度，如《关于加强本市市级医院基本建设的指导意见》、《关于加强本市市级医院基本建设的补充意见》、《上海市市级医院基本医疗建设标准指导意见》、《关于加强上海市市级医院建设工程投资控制的指导意见》、《上海市市级医疗卫生机构建设项目专业分包及材料和设备采购管理办法》等来规范我们的工作程序流程，达到最终控制投资的目的。

（二）针对项目各阶段投资控制重点制定相应的投资控制措施

1.工程立项阶段

立项决策是项目投资控制的重要阶段，此时应对拟建项目的各建设方案从技术、经济和节能环保等多方面作全面、系统的分析与论证，在优化方案的基础上，编制和审核投资估算，待审查批准后，即可作为建设项目总投资的计划控制额，并强调施工期间不得随意突破，使其真正起到决策和控制的作用。如某大修工程，原初步设计方案中拟更换外立面门窗，从美观的角度增加玻璃幕墙，拆除原中央空调系统改为VRV空调，经技术、经济论证并现场探勘后，建设方决定保留原外立面门窗，取消玻璃幕墙改为大面积落地窗，保留原中央空调系统局部增加VRV空调。经此调整后投资估算节约了400万元。

2.设计阶段

是投资控制的关键阶段，在这一阶段投资控制最有效的方法是多方案比较。第一,认真做好设计方案技术经济相结合，综合考虑功能和成本，对关键设备、工艺流程、总图方案、主要建筑和各种费用指标要提出技术经济评价。一旦发现初步设计总概算超出批准估算时，应进行设计方案优化，在保证实现建设目标的前提下，降低部分建设标准或使建设内容满足投资限额。第二，概算投资应完整地包括建设项目从筹建到竣工投入使用的全部费用。尤其要注意概算中需深化设计的专业工程（如净化工程、屏蔽工程、医用气体工程、弱电工程等）投资。同时还需审查概算中各项技术经济指标的合理性，例如：围护工程的指标估算，在概算评审时围护设计尚未完成，此部分投资只能按照投资经验值进行估算。由于围护工程投资与周边环境（如：地铁、邻房、管线）、设计方案和施工方案有极大的关联，单凭经验值估算与实际投资相比往往存在较大的投资偏差。第三,当扩初概算评审后，要落实专家评审意见相应调整扩初图，同时将批准的扩初概算切块细分并进行分析，作为施工图分项设计的投资控制目标值。财务监理核实调整概算，整理评审意见，并对批准概算做出详尽、完整的分析报告。第四，施工图审图后，编制施工图设计预算。当设计预算超出概算计划控制值时，要及时分析原因，有的放矢提出解决方法和措施，并进行施工图修改调整，使修改后施工图设计预算控制在概算的设计范围内。其间，财务监理做好整个项目的资金平衡工作。

3.工程招标阶段

工程招标的目的是为了选择一支技术力量强、经济实力好、管理工程经验足、社会信誉好、价格合理、能足以胜任的施工企业。

（1）做好招标文件的编制和工程清单的编制。招标文件是招标工作中的主线，一定要符合国家的法律、法规及相关规定，对工程招标范围、工程承包方式、工程质量、工程进度要求及验收标准、工程安全、文明施工措施、工程款支付方式、工程相关内容的投标报价及竣工结算依据及办法、施工合同条款中专用条款、评标办法等都要有明确规定，特别对现场的施工条件与自然条件要客观、公正表述（如地铁、高压线、暗沟、河道、地下障碍物以及周边道路、管线、邻房、铁路等做出相关说明），尽量做到风险量化、责任明确，避免因施工条件不符而引发的施工索赔，同时也为日后投资控制做好基础工作。

招标工程量清单编制是设计阶段造价工作的深化，其编制质量的好坏直接关系到投标报价的合理性、有效性和完整性，进而间接影响到整个项目的投资控制管理工作。因此招标工程量清单的编制必须科学合理、内容明确且客观公正。

编制招标工程量清单时一般应注意以下几点：编制依据要明确；工程量计算力求准确；清单项目特征描述一定要准确和全面；对现场施工条件和自然条件也要有准确的表述。

（2）做好招标过程的回标分析。回标分析是公正对待每个投标企业的关键，也是建设施工中的各种索赔关键。回标分析要把招标文件中要约与投标文件的承诺一一对照，做好相关的招标澄清工作；检查每个投标报价的完整性，投标报价中材料、设备暂定单价是否与招标清单相一致，对报价中略高和略低的现象作分析找出其原因；对措施项目清单要分析安全防护，文明施工四项措施费是否符合国家相关规定，其他项目清单报价需分析并判断每个暂定、指定金额与招标文件是否一致。通过招标文件要约、投标文件承诺、回标分析结果对投标方案作“废标、修正、询标”处理，最后公平、公正、公开、合理地将投标单位排序，选出中标单位。

（3）施工合同签订。经过专家评标明确中标单位并公示后为项目中标单位。签订《总承包施工合同》时首先必须严格执行国家的有关法律法规和相关管理规定；其次整理招标文件与投标文件（要约与承诺中）的差异，对询标中的承诺在合同谈判时作进一步明确。一个完整的《总承包施工合同》须包括如下要素：合同范围、质量验收标准、工期要求、合同保函、工程款付款方式、合同价款调整方式和范围（包括市场风险的承担和施工变更的确定方式）、双方的责任和义务、争议处理方式以及双方根据工程特征的特殊约定。合同文字应尽可能明确，避免含糊字句、尽量量化、公式化以避免索赔、争议、纠纷的发生。

签订的合同总价作为施工单位的投资控制目标值。

4.工程施工阶段

（1）建立此阶段的动态投资控制机制。推行实际投资概算对比月度分析表目的是将批准概算切块分析，分解控制目标值，从而达到控制实际总投资的目的。值得一提的是，在总投资不突破的前提下，各分项投资控制目标值在保证安全、质量、进度和满足建设方使用功能要求的前提下，可利用价值工程原理和项目管理技术―WBS方法随项目进程作适时调整，强调动态平衡。

（2）严格控制各类变更。从制度上防止任意提高设计标准、改变工程规模及增加工程投资的情况发生。对于非发生不可的设计变更应尽量提前进行，以减少变更对工程造成的损失；对影响工程造价的重大设计变更，则要采取先算账后变更、分权限审批的办法以使工程造价得到有效控制。

控制变更的主要措施：首要变更的审批、审查，实行上报制度，待批准后可实施变更；其次抓好施工图会审，要求项目筹建办组织监理单位、施工单位和设计单位认真熟悉、消化图纸，分析图纸中存在的问题和缺陷，采取经济合理的方式减少各类变更。

（3）梳理招标中的指定金额和暂定金额。先将概算与合同清单对比，明确专业分包、材料设备的切块价格，在不突破批准概算的前提下采用价值工程原理进行排序、修正与调整；采取限额设计、限额招标方法控制各类专业分包的投资。

（4）合理确定材料设备的价格。材料、设备投资一般占建安造价的60%～70%，所以要根据施工合同的约定严格控制，认真把关，引入竞争机制，应公开招标的一定按公开招标程序合理设定限额价；应批价的程序，要组成批价小组（由筹建办人员、工程监理、财务监理、设计、总包、监管人员组成）对照批准概算，参照材料信息网，通过内部评议、集体讨论制从质量、价格、服务、付款、工期等方面来排序名次，最后决定中标单位。

（5）定期例会制度。每月或每两周一次例会，检查、分析投资情况，对过程中发现的超投资问题及时调整，合理解决，及时分析产生原因，汇总对总投资影响的程度，对照单位造价指标及专业工程造价指标。进一步明确下一阶段控制目标值，从而达到控制实际总投资的目的。

5.竣工结算阶段

竣工结算阶段是项目实施的最后阶段，此阶段应严格遵循合同和国家相关文件。

首先必须审核工程结算编制依据，即审核结算资料是否齐全、是否符合审价要求。其次，需审核工程结算书的真实性、可靠性和合理性，凡属合同条款明确包含或是在投标时已做出承诺的费用、属于合同风险范围内的费用及未按合同条款执行的工程费用等额外投资必须坚决剔除。

三、结束语

通过工程项目“代建制”模式全过程投资与管理的探索，可得出：采取“代建制”管理模式的项目可有效地遏制“三超”现象；投资控制要有系统组织，由业主（筹建办）、设计人员、财务管理人员、工程管理人员、总包管理人员及专业分包按照定期例会制度进行沟通，统一思想，充分发挥各专业人员的业务水平，综合考虑分析各类问题和情况，遵从合法、合理的原则；投资控制应是全过程的动态控制，要在每个阶段制定计划控制值，发生偏差时，及时采取纠偏措施进行合理调整；投资控制应进行设计管理，充分发挥设计人员的主观积极性与专业水平，要进行多方案的经济对比，保证实施方案是性价比最高的，从而提高限额设计的水平；投资控制要充分激发财务管理人员的主观积极性、发挥其专业优势，对市场材料设备价格走势的预测与分析、对概算的切块分析以及每阶段的计划控制值分析，进行有效的限额招标；业主是投资控制的关键，对功能与投资要以价值工程的规律分析决策，所做的决策都应控制在批准的概算范围之内。 （编辑　吕志新）

参考文献

［1］尹贻林，阎孝砚.政府投资项目代建制理论与实务 ［M］天津：天津大学出版社， 2006