巡察整改监督检查方案范文

导语：如何才能写好一篇巡察整改监督检查方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第二条 巡察整改监督工作坚持实事求是、客观公正，聚焦问题、注重实效的原则。

第三条 巡察整改监督工作在公司党委巡察工作领导小组（以下简称领导小组）统一领导下进行。巡查整改监督工作实行公司党委巡察工作领导小组办公室（以下简称巡察办）统筹协调，纪检监察部门监督问责，相关职能部门协同参与，被巡察单位整改落实的联动工作机制。

第四条 巡察整改监督工作的主要任务

（一）监督检查巡察反馈意见的整改落实和移交事项的办理情况；

（二）发现和了解新的问题线索；

（三）其他需要监督的事项。

第五条 巡察整改监督工作采取回访监督和日常监督两种方式。

回访监督由巡察组负责。按照“谁巡察、谁回访”的要求，相关巡察组按照领导小组统一部署，对被巡察单位反馈意见的整改措施落实情况进行回访监督。

日常监督由巡察办负责。被巡察单位整改情况报告报送领导小组后，巡察办负责对巡察整改情况，特别是对被巡察单位整改遗留问题、未办结的巡察移交事项及巡察组回访监督中新发现的问题和移交事项办理情况，适时进行监督。

第六条 巡查整改监督采取的方式方法

（一）电话催办、函询；

（二）召开会议；

（三）个别谈话、约谈；

（四）调阅复制相关资料；

（五）问卷调查、民主测评；

（六）实地调研、暗访；

（七）接受职工群众举报；

（八）经领导小组同意的其他方式方法。

第七条 巡查整改监督的基本程序

（一）建立日常监督台账。巡察办对巡察组报送备案的巡查整改事项及巡察组回访监督中新发现问题和移交事项进行梳理分类、登记编号，建立日常监督台账。

（二）立项报批。根据日常监督事项，制定监督方案，明确监督方式、步骤和要求等，报主管领导审批后执行。

（三）监督了解情况。按照“一般事项催报监督、重要事项专项监督、重大事项联合监督”的要求，对一般性监督事项，可通过电话催办、发函催办等形式督促被巡察单位按期如实上报办理情况和结果；针对职工群众反映强烈、领导批示交办的重要问题事项，可以采取专项监督的方式进行；对一些涉及公司全局性、系统性的复杂事项，巡察办可以会同公司有关职能部门及纪检监察部门联合监督。

（四）对账销号。对督办事项跟踪了解，及时掌握动态，根据整改进度，认真对账销号。

（五）报告监督结果。监督工作结束后，按要求写出监督报告，全面准确及时地将监督情况向领导小组报告。

（六）反馈监督意见。根据监督情况，经领导小组同意，向被巡察单位反馈监督中发现的问题，提出监督建议。对监督建议提出的要求进行跟踪监督，直至事项办结。

第八条 做好巡查整改监督资料整理归档工作。每次巡查整改监督工作结束后，及时收集整理巡查整改监督情况相关材料，立卷归档，交公司党委办公室存档。

篇2

一、成立组织，保障有力。成立了广平县行政审批局机关管理和重点工作全面规范提升攻坚行动工作领导小组，挂牌成立了攻坚行动办公室。办公室下设机关管理规范提升工作小组、机关环境提升攻坚行动工作小组、营商环境规范提升攻坚行动工作小组等3个专项小组，具体负责各专项工作开展。

二、制定方案，措施有力。制定了《广平县行政审批局机关管理和重点工作全面规范提升攻坚行动实施方案》，细化了目标任务，明确了工作目标、重点任务、责任分工，牵头领导、牵头科室、责任科室、时间节点和保障措施，全力打造“流程最优、材料最简、时限最短、环节最少、效率最高、服务最优”的审批服务窗口。

三、部署动员，开局有力。组织召开了机关管理和重点工作全面规范提升攻坚行动动员部署会议，要求全局站在讲政治的高度深刻认识攻坚行动的重要意义，站在对人民负责的高度扎实推进攻坚行动，站在对事业高度负责的态度全力抓实攻坚行动。活动开展以来，该局强纪律，转作风，树新风，营造了攻坚声势、形成了攻坚共识、凝聚了攻坚决心。

四、立体推进，宣传有力。拟定了“开展三创四建、抓实提升攻坚”“攻必克，打必赢，实现机关管理和重点工作全面规范提升”“强纪律、转作风、树新风，实现全面规范提升”等攻坚行动宣传标语12条，利用电子屏滚动播出宣传。

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一、加强领导，健全组织，周密部署。

召开了全系统安全生产工作会议，贯彻落实市交通局、县安委会关于安全生产的会议精神，根据市县2017年安全生产工作要点的要求，制定工作方案，对安全生产工作进行集体部署和详细安排。在安全生产月及交通领域安全生产隐患大排查大整治等各个安全事故重点防范时段都制定方案，下发通知，召开专门会议，成立专项领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，局属各单位负责人为成员，全力抓好安全生产各项工作。

二、完善机制，明确目标，落实责任。

为了加强各单位安全生产管理责任，落实安全生产各项预防措施，确保完成与市交通局及县政府签订的安全生产各项目标任务，县交通局进一步完善了安全生产责任控制体系，按照“党政同责，一岗双责”的要求，进一步明确各单位主要负责人及分管领导的安全责任。扩大安全生产目标责任书签订范围，分别与局属各单位签订目标责任书，将工作任务层层分解落实。把落实主体责任作为责任落实的核心和关键，加强了对执法人员及从业人员的安全教育，将执法与安全生产结合起来，督促相关企业建立健全各项管理制度，消除各类安全隐患，努力提高防范安全生产事故的综合能力，经常性开展安全生产大检查，有效落实了主管单位的监管责任和生产经营单位的企业主体责任。

三、强化责任意识，突出重点行业领域安全保障措施落实，确保了安全形势持续稳定。

各单位强化重点行业领域和重要时段的安全监管，深化平安交通专项整治行动，依法严厉打击各类非法违法建设行为，有效防范了各类事故的发生。

道路运输方面：以“两客一危”车辆为重点，督促道路运输企业做好驾驶员安全教育和车辆检查维护工作，严禁车辆带病运行，严把驾驶人员上岗关。督促企业落实重点车辆的动态监管责任，及时发现并纠正车辆违法违规行为。督促客运站做好恶劣天气下的应急保障工作，严格落实“三不进站，六不出站”制度。

公路保障方面：进一步加大路政巡查和工程养护力度，对危桥险段桥涵加强监控。集中打击和整治违法堆放、占道经营等违法行为。加强公路安全隐患排查治理力度，及时掌握路网运行信息。

水上运输方面：落实枯水期通航保障措施，加强重点航道和水域的监督巡查，严把船舶适航和船员适任关，严防船舶超员超载和违章冒险航行。严厉打击船舶非法营运，维持良好的水上通航秩序。

港口作业方面：督促港口企业严格落实各项安全生产制度，加强港口装卸安全风险管理，督促港口企业按照有关要求，合理安排作业，做好人员和大型机械的防范管理。

工程建设方面：加强施工驻地安全检查，加大对现场高处作业，起重作业等关键环节和重点部位的隐患排查，强化对防寒、防火、防中毒、防触电等措施的管理。

四、落实安全监管责任，推进安全管理再上新台阶。

（一）安保工程领域

为全面提升道路通行安全水平，切实维护道路通行安全，县交通局大力开展整治公路安全隐患，不断完善安全设施，依法强化综合治理。一是实施生命安全防护工程建设。先后对二条国道、二条省道、十条县道实施了生命安全防护工程、绿色通道建设、安保工程达标、标准化示范路建设。其中对事故重危路段G518中的10公里、东互通5.7公里实施了中分带波形栏封闭。优化平交道口43处；渠化红绿灯路口17处；渠化标线5万平方米；新增临河路段护栏90处；新增桥涵护栏27处；绿化封闭路口43处；新增警告标志213块，新增警示桩1300根，新增让停标志310块，新增禁令标志15块，优化各类标志300块。通过生命安全防护工程的实施，干线公路的通行安全有了显著改善，安全防护水平显著提高。二是大力推进智慧公路建设。按照公路科技化、智慧化的要求，在省际边界、重点桥梁、急弯陡坡、临水路段、事故多发路段、城乡交界点，今年新增各类交通视频设施200处，总投资1200万元。三是大力实施损毁道路修复工程。针对X202鹿梁线、X205王刘线、X207首常线、X307河宋线、X304北常线等22公里县道龟裂密布，部分路段坑塘较多，部分水泥路面出现多处连续断裂等问题，实施大中修工程，总投资约3300万元，目前部分路段已实施完成，确保我县道路安全畅通舒适。

（二）工程建设领域

为确保工程建设领域安全，***多次召开施工单位安全生产会议，多次随机检查，确保安全生产工作落到实处。组织县农路办和质量监督站分三组对今年在建工程进行了拉网式安全大检查，在检查中发现农村公路提档升级工程存在施工现场缺少警示标志、安全台帐资料不齐全等问题。针对检查出的问题及存在的安全隐患，检查组现场下发整改通知书，要求施工单位立即整改，并对施工单位***路桥工程公司处罚10000元.

（三）行业监管领域

强化“两客一危”等重点领域安全监管。一是严格落实“三把关一监督”制度。局班子成员分别带领相关业务人员反复对企业进行安全检查，针对检查中发现的问题，依据有关法律法规已下发整改通知书，要求企业限期整改。二是督促企业严格落实安全生产主体责任。为减少安全生产事故的发生，企业必须做到“五个到位”，即制度到位、教育培训到位、安全投入到位、应急处置到位、管理到位。目前，我县“两客一危”企业均建立了安全监管和指挥调度平台，对所有运输车辆实施动态监管。今年以来，运管部门共检查“两客一危”企业28次，联合公安、安监部门检查企业2次，日常通过数据监控平台抽查450余车次，下发限期整改通知书17次，发现的安全隐患向城区中队发出协查函6份，立案处罚100余起，处罚360余万元。

但依旧存在一些问题，现反馈如下：

一、机构设置方面。交通局安监股人员配置到位，但相应的规章制度不全，无监督检查制度，无事故统计报告制度，且没有制度上墙；局主要领导、班子以及下属单位非常重视安全生产工作，将安全生产工作作为重要工作来抓，但仍存在薄弱环节，安监股作为局安全生产工作的主要监管机构，监管力度有待加强，存在工作脱节现象，部分安全生产专项工作由分管领导直接安排相关站所落实，造成安监股不掌握不了解上级工作精神、无法及时归档相关台账资料。（责任单位：安监股）

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那年梦中托言，提出祭祀永继的长久之策。此时活人见鬼，发展战略已然化为泡影。家业凋零，金银散尽。到头一梦，万境归空。这是贾府世家内部控制彻头彻尾的失败，也是曹雪芹流到今日仍不止的辛酸之泪，更是我们经常要正反照一照的管控宝鉴。

？髴内部控制：实现规范管理的法宝和利器

我国的《企业内部控制基本规范》沿用了COSO的观点，认为内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。财政部会计司主编的《企业内部控制规范讲解》将五个内部控制目标区分为三类：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整是内部控制的基础目标，提高经营效率和效果构成内部控制的重要目标，促进企业实现发展战略是内部控制的最高目标。把意图实现多重目标且几乎无所不包的过程称为内部控制，这种十分宽泛而全能的界定，既招来了种种非议，也不利于人们准确把握其实质和内核，更大大影响了其实践效果。

贾府是宁荣二公出生入死挣下的，他们创业有功，持家有方，更为深谋远虑。可是，子孙在家业的延续和发展上很难有前辈那样的全身心投入，守成不易，破业败家常见。对于第十五回叙及的家庙铁槛寺，脂砚斋评道：“大凡创业之人，无有不为子孙深谋至细。奈后辈仗一时之荣显，犹为不足，另生枝叶，虽华丽过先，奈不常保，亦足可叹，争及先人之常保其朴哉！近世浮华子弟齐来着眼。”今天看来，这一评语依然弥足珍贵。第一代成功创业之后，许多后继的走上企业管理舞台的管理者缺乏经营管理企业的系统认识、技术和方法，多凭有限的经验，常常不得要领，步步艰难。管理学流派林立，众说纷纭，实际上也印证了这种现象。COSO《内部控制——整合框架》和《企业风险管理——整合框架》中的“整合”两字尤其值得深思，COSO明确指出：“本项研究的一个主要目的是协助企业和其他主体的管理层更好地控制所在组织的活动。但内部控制对于不同的人而言，有着不同的含义。纷繁芜杂的标签和释义妨碍了对内部控制的共同理解。因此，一个重要的目标就是将各种不同的内部控制概念整合到一个框架之中，在这个框架中确定一个共同的定义，并明确控制的构成要素。”把内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素有机地融合在一起，把组织管理、战略管理、人力资源管理、风险管理、生产管理、经营管理、销售管理、预算管理、会计管理、合同管理、信息管理等诸多管理学科的内容、方法熔于一炉，将其视为各种管理理论与管理实务的有机整合，视为促使企业管理走向规范化的科学理念和综合工具，具有极高的开拓和实用价值。系统掌握和积极利用这一法宝和利器，规范管理，强基固本，有利于打造百年名企，成就千秋基业，铸就万代辉煌。

？髵内部环境：运行内部控制的基础和平台

贾家共有二十房，宁荣亲派八房在京，原籍十二房。冷子兴演说荣国府，道出了宁荣两府的历史和支脉。宁国府第三代的贾敬袭了官职，随后让与儿子贾珍，自己专心烧丹炼汞，其他不管不问。贾珍是宁国府的第一权力人，也是贾家族长，一味高乐，偷鸡摸狗，糜烂透顶，带坏了兄弟，教坏了子侄。贾珍之妻尤氏具有一定管理能力，无奈丈夫和儿子贾蓉难听其言。第五代的贾蓉和秦可卿，男效其父，女擅风情。荣国府第二代的贾母健在，现在年纪大了，不再管家，尽享老来之乐。儿孙成了棍、赌徒，只要不来搅扰，她不加干涉。宝玉是其心肝和命根子，对孙子的溺爱天下无双，在一定程度上影响了对宝玉的教育培养。贾母的长子是贾赦，依官作势，欺男霸女，贪杯好色，行为不检。贾赦的夫人邢氏，自私自利，也不受人喜欢。贾赦的长子贾琏，不肯读书，捐了个同知，在夫人的强力打压下，整天与贾珍、贾蓉父子鬼混。贾琏帮贾政管理家务，自娶了王熙凤之后，家务之事被迫让与了言谈爽利、心机深细、男人不及的老婆。贾母次子贾政，为人正直，谦恭厚道，却不谙世情，做不好官，管不好家，教育不好宝玉。王夫人是贾政之妻，荣国府实际内当家。然而，王夫人却当起了遥控器，把荣国府的日常管理工作委托给了侄女王熙凤。王熙凤是“裙钗一二可齐家”的角色，然而，她的文盲、阴损坏狠毒和利用职权大肆谋取私利，以及她的缺乏长远战略眼光，实难把荣国府带上不断发展的康庄大道。

两府的每一代都有若干家庭，每房拥有大量奴仆，“各家门另家户”是基本的行为准则。两府均有独立于各家的官中职能部门和公共资产，如账房、仓库、厨房、茶房以及田庄等。不同辈份的权力由宗法观念和封建礼制来维持，日常运行按照各种旧例进行。这些构成了贾府的内部环境。在企业，内部环境由治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策和企业文化等组成，在内部控制建立与实施中发挥着基础性作用。治理结构是关于企业高层的制度安排，主要指向股东会、董事会、监事会和经理层，如果这一层面安排不好、运行不良，企业的决策、执行和监督便会受到严重影响，经营失败在所难免，发展战略的实现更是无从谈起。隐藏于治理结构之中的各种风险，往往是事关企业兴衰成败的重大风险，不得不问，不得不防，不得不管，不得掉以轻心。

？髶风险评估：识别并锁定内部控制的靶标

这日夜间，凤姐入梦，秦氏魂来。秦氏道：“目今祖茔虽四时祭祀，只是无一定的钱粮。第二，家塾虽立，无一定的供给。依我想来，如今盛时固不缺祭祀供给，但将来败落之时，此二项有何出处。莫若依我定见，趁今日富贵，将祖茔附近多置田庄房舍地亩，以备祭祀供给之费皆出自此处，将家塾亦设于此。合同族中长幼，大家定了则例，日后按房掌管这一年的地亩、钱粮、祭祀、供给之事。如此周流，又无争竞，亦没有典卖诸弊。便是有了罪，凡物可入官，这祭祀产业连官也不入的。便败落下来，子孙回家读书务农，也有个退步，祭祀又可永继。若目今以为荣华不绝，不思后日，终非长策。”秦可卿深知贾家最大的内部劣势是儿孙一代不如一代，家人为非作歹，最大的外部威胁是源于朝廷的处罚和政治危机。贾家正处于自身劣势与外部威胁重叠的区域里，转移资产和振兴教育便是她为贾家择定的收缩中伺机崛起的发展战略。

风险评估由目标设定、风险识别、风险分析和风险应对构成，目标设定是其他三项的前提。影响企业目标实现的内部和外部事项很多，有的是正面影响，有的是负面影响，有的正负兼有，正面影响代表着机遇，负面影响代表着风险。围绕企业目标体系，把那些对实现各种目标产生负面影响的事项一一识别出来，就为风险管理和内部控制找准了靶标，可以做到有的放矢。对于识别出的风险事项，需要认真分析这些风险事项发生的可能性和严重性，区分轻重缓急，以便把注意力和精力集中到那些需要特别管理和控制的风险事项之上。对于需要重点对待的风险事项，因事制宜，对症下药，或者是承担、或者是规避、或者是转移、或者是降低、或者是综合运用多种策略的组合加以应对。秦氏的“便是有了罪”，是她对贾府一些人违法乱纪行为的担心，是对风险的准确识别。秦氏嘱咐凤姐“将祖茔附近多置田庄房舍地亩”，实际上就是针对这一风险的一种积极应对策略。

凤姐协理宁国府，认为东府存在着五项严重弊端：人口混杂，遗失东西；事无专责，临期推诿；需用过费，滥支冒领；任无大小，苦乐不均；家人豪纵，有脸者不服钤束，无脸者不能上进。对此，脂砚斋留下多条评语：“旧族后辈受此五病者颇多，余家更甚。”“五件事若能如法整理得当，岂独家庭，国家天下治之不难。”这是凤姐对宁国府面临风险的一次识别，为她接下来的工作理出了头绪。由风险评估要素来看，这种针对既定目标识别风险事项，分析确定风险事项发生的可能性和严重性，进而确定应对风险的具体策略的逻辑，为人们做好每一件事情提供了一个基本模式。聚焦于风险评估要素，把内部控制视为一种企业管理法宝或利器，其理论价值和现实意义尤其突出和明显。

？髷控制活动：把应对风险的措施落实到位

如果凤姐真正领悟了秦氏所托之梦，在家务活动中能够通过一系列具体的管理行动和控制措施来规范贾府人员的行为，逐步转移一些资产，重视家塾建设和后代教育，集中精力振兴家业，百年贾府一定会获得新的更大、更持久的发展。然而，祖宗创下的基业，伴随着子孙们的纸醉金迷、浑浑噩噩、经营无方、管理不善和无所作为，一天天走向没落，万年基业葬送殆尽。

控制活动是根据风险评估结果，通过不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等各种控制措施，把应对风险的策略落实到位，将风险控制在可承受度之内的过程。林林总总的控制活动，在贾府随处可见。第八回宝玉去看望生病的宝钗，转弯向北，奔梨香院来。“可巧银库房的总领名唤吴新登，与仓上的头目名唤戴良，还有几个管事的头目共有七个人，从账房里出来。”在此不仅看到了荣国府账房，知道了他们设有银库房和仓库，还认识了这两个单位的负责人。第十一回给贾敬做寿，贾蓉向尤氏说道：“方才南安郡王、东平郡王、西宁郡王、北静郡王四家王爷，并镇国公牛府等六家，忠靖侯史府等八家，都着人持了名帖送寿礼来，俱回了我父亲，先收在账房里了，礼单都上了档子了。”由此知道了宁国府也有账房，而且寿礼不是直接给了贾敬，也不是给到了贾珍和尤氏之家，更没有让贾蓉和秦可卿小两口拿回自己的小家，而是由账房收起，直接记入了宁国府的官中之账（“档子”即账簿）。贾家两府遇事设账，凭账记事、管事的事例很多，两府账房是官中账房，记录的会计事项均属于各府公共收支，而非每个小家庭的收支，这表明他们有着明确的会计主体观念，有着相对健全的会计系统控制。贾琏还曾经为一件古董账实不符而进行过认真的查对。荣国府的仓库为其众多的实物资产提供了储存和保管便利。王熙凤首次出场，回复王夫人的问话时说道：“才刚带着人到后楼上找缎子，找了这半日，也并没有见昨日太太说的那样的，想是太太记错了。”这后楼便是荣国府的仓库，细忖凤姐之语，荣国府仓库的分类存放管理可能存在不足。大观园的缀锦阁后来也作了仓库，刘姥姥曾进去看过，“只见乌压压的堆着些围屏、桌椅、大小花灯之类，虽不大认得，只见五彩炫耀，各有奇妙。”

？髸信息沟通：确保内部控制活动耳聪目明

宝玉是荣国府的未来，他的健康成长是贾府、尤其是王夫人的头等大事。抄检大观园后，王夫人带人来到怡红院，先把病中的晴雯架了出去，再把所有丫头叫来看视一遍。王夫人追问：“谁是和宝玉一日的生日？”老嬷嬷指道：“这一个蕙香，又叫作四儿的，是同宝玉一日生日的。”王夫人冷笑道：“这也是个不怕臊的。她背地里说的同日生日就是夫妻，这可是你说的？打量我隔的远，都不知道呢。可知道我身子虽不大来，我的心耳神意时时都在这里。难道我通共一个宝玉，就白放心凭你们勾引坏了不成！”四儿因此被驱，芳官接着被逐。王夫人又吩咐袭人、麝月等人：“你们小心！往后再有一点分外之事，我一概不饶。”事后宝玉追问袭人：“咱们私自顽话，怎么也知道了？又没外人走风的，这可奇怪。”“怎么人人的不是太太都知道，单不挑出你和麝月、秋纹来？”这“耳”最可能的就是袭人。袭人本是贾母派给宝玉的大丫头，宝玉挨打后，袭人进言，得到王夫人肯定，在暗中给了她姨娘的待遇，实现了对袭人的收买，打通了怡红院的信息渠道。

在企业，可通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道获取内部信息，可通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道获取外部信息。对于收集到的各种信息需要进行合理筛选、核对、整合，以提高信息的有用性。如同袭人向王夫人报告信息一样，企业需要把信息在内部各管理级次、责任单位、业务环节之间，以及企业与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈。重要信息应当及时传递给董事会、监事会和经理层。

？髺内部监督：促进内部控制的完善和有效

凤姐生病，王夫人临时委托李纨、探春和宝钗三人管家。“众人先听见李纨独办，个个心中暗喜，以为李纨素日是个厚道多恩无罚的，自然比凤姐儿好搪塞。便添了一个探春，也都想着不过是个未出阁的年轻小姐，且素日也最和平恬淡，因此都不在意，比前便懈怠了许多。只三四日后，几件事过手，渐觉探春精细处不让凤姐，只不过是言语安静，性情和顺而已。可巧连日有王公侯伯世袭官员十几处，皆系荣宁非亲即世交之家，或有升迁，或有黜降，或有婚丧红白等事，王夫人贺吊迎送，应酬不暇。前边更无人，他二人便一日皆在厅上起坐，宝钗便一日在上房监察，至王夫人回方散。每于夜间针线暇时，临寝之先，坐了小轿，带领园中上夜人等各处巡察一次。他三人如此一理，更觉比凤姐儿当权时倒更谨慎了些。因而里外下人都暗中抱怨说：“刚刚的倒了一个巡海夜叉，又添了三个镇山太岁，越性连夜里偷着吃酒玩的工夫都没了。”

凤姐管理极为严格，尚且有人敷衍塞责。面对李纨和探春，这些人寻求轻闲的心理更加突出。除了宝钗专门负责监督工作之外，另外两人的严谨管理和精细控制包含着大量监督成分，正是他们持续有效的管理和监督，打消了这些人的非分之想，压缩了这些人的偷闲时间。在企业生产经营管理过程中，如果没有尽职尽责的责任观，付出最小化与收入最大化的追求会扭曲不少人的行为，加强监督无疑是一种重要而现实的管理选择。内部控制的有效实施，离不开内部监督的机制保障，要求企业制定内部控制监督制度，明确内部审计机构（或经授权的其他监督机构）和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求。

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一、事中事后监管之“面”：一套制度强化保障

加快推进精细化、制度化监管，制定部门责任清单、职责边界清单和事中事后监管办法，确保监管全面覆盖、无缝衔接。

（一）理出清单，确保管得“清”。一是结合行政审批标准化建设，对206项区级实施的行政审批事项逐项制定批后监管办法，明确监管对象、内容、方式、程序等内容，确保事项审批后立即进入监管范围。二是制定区级部门责任清单，梳理具体责任事项927项、追责情形999项，制定事中事后监管制度364项，明确84项责任边界，确保监管不缺位、不断档。三是制定行政检查“双随机”抽查事项清单，对全区210项行政检查事项，逐一明确抽查主体、依据、对象、方式、比例和频次等内容，并向社会公开。

（二）创新方式，确保管得“实”。完善常态化监管机制，实行常规监管与信用监管、社会监督相结合，形成“制度+技术”的有效监管。在信用监管方面，率先建成启用全国同级层面首创的商事主体信用信息公示平台，得到国家工商总局的充分肯定。在社会监督方面，组建公众投诉受理处置指挥中心，整合市场监管、城市管理、环境保护等18条政务热线，设立“一号通”，构建起“一号对外、集中受理、分类处置、限时办结”的公众参与和问题处置机制。

二、事中事后监管之“线”：两个平台协同联动

注重监管的跨部门协同和信息共享，围绕问题发现、处置、应用等关键环节，重点建设社会治理和信用建设两大平台，构建横向协调、纵向联通的监管体系。

（一）网格化社会治理平台。针对安全生产、社会稳定、城市管理等方面监管难度大、问题反映集中等特点，坚持监管关口前移，强化跨部门协同，在全国率先建立“大、大稳定、大调解、大服务、大安全、大城管”社会治理新体系，被民政部确定为全国社区治理和服务创新实验区，荣获全国创新社会治理最佳案例奖。

在平台建设方面，全区划分为城市网格、村改居网格、农村网格、企业网格和特殊网格5种类型、171个管区、1349个网格，形成“街镇一张网、管区一大格、社区几小格”，搭建区、街镇、管区三级互联互通的信息支撑平台。一是责任入网。将稳定、社会治安、纠纷调解、民生服务、安全生产、城市管理等六大领域事项纳入网格管理，明确网格范围、监督热线和网格员职责、联系方式，网格之间不留白、不交叉。二是人员进网。每个网格至少配备5名网格员，全面负责网格内矛盾隐患排查、基本信息搜集、问题处置核实和服务群众等工作。同时，将以城管执法队员、安监员、社区民警、治安联防队员为主的专职网格员，以村居治保队员、小区物业工作人员、楼长为主的协同联动队伍，以社会组织成员、志愿者、机关干部、社区居民为主的信息员队伍等“三支队伍”充实到网格中，有效解决了巡查力量不足的问题。三是处置靠网。整合社会治安、安全生产、森林防火、城市防汛等900多路视频管控资源，构筑智能巡查“天网”;网格员手持智能终端进行不间断巡查，第一时间上报隐患信息，构建人工巡查“地网”。通过立体化、全天候巡查，许多隐患风险在第一时间发现并得以处置，许多社会治理方面的顽疾在一线协调解决。开展社会治理创新以来，共发现各类较大风险隐患事件10万多件，96%以上得到了及时有效处置。

（二）全方位社会信用平台。今年，国家发改委、中国人民银行批准青岛市等11个城市率先开展国家社会信用体系建设示范城市创建工作。以此为契机，新区强化以信用建设为核心的事中事后监管，围绕政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信等重点领域，成立社会信用体系建设工作领导小组和具体工作机构，制定出台了《青岛西海岸新区社会信用体系建设实施方案》，以多部门联动、精准化应用为突破口，全面启动以“一网三库一平台”为内容的社会信用平台建设（即信用西海岸网站，企业、个人、非企业法人三个信息库和公共信用信息平台），重点推进金融、工程建设、合同履约、工业产品及流通、行政管理、司法、旅游、国家公职人员和园区等社会信用体系九大示范工程，着力打造“信用西海岸”品牌，营造守信得益、失信惩戒、诚信自律的社会环境。

三、事中事后监管之“点”：三大领域率先突破

聚焦城市管理、食品安全、安全生产等涉及公共安全、社会稳定的重点领域，完善体制机制，创新监管方式，着力提升监管水平，创出了一批改革的“新区模式”。

（一）综合行政执法模式。作为全国综合行政执法体制改革试点，新区组建成立区综合行政执法局，将原来分散在各部门的城市管理、国土资源、文化市场、海洋渔业、交通运输、环境保护等六大领域的全部或部分行政执法权，由综合行政执法局集中行使，同步将城市管理行政执法大队、文化市场行政执法大队、交通稽查大队、国土资源执法监察大队、海监大队等整建制划入综合行政执法局，主要行使行政处罚、监督检查权、行政强制等权力，实行执法统一化、程序化、系统化、信息化、透明化，首创“巡察”执法理念，率先建立与公安部门联动执法、法院设立巡回法庭、检察院派驻检察室等司法衔接机制，真正实现了跨部门、跨领域综合执法。开展综合执法改革以来，六大领域执法投诉率从每月1200余件下降到100余件，群众安全感、满意度测评居全市前列。

（二）“互联网+食品安全”监管模式。新区把食品安全作为民生工程常抓不懈，积极探索“互联网+”监管新模式，在全国率先实施“明厨亮灶”工程，引导餐饮单位通过建立玻璃幕墙、实施视频监控等方式，将餐饮单位后厨等重点场所向消费者“亮化”，先后研发了餐饮食品安全二维码管理系统、“明厨亮灶”APP、黄岛区餐饮服务食品安全网等平台，消费者通过电脑、手机等移动终端就可实时查看餐饮单位厨房，餐饮单位负责人、食品药品监管部门的执法人员可随时通过电脑或手机远程查看餐饮场所索证索票、餐饮具消毒和现场食品加工实时情况，还可以通过语音对讲，实时纠正违规操作行为，实现了由实地监管到远程监管、由静态监管到动态监管、由部门单一监管到多方齐抓共管的转变，“明厨亮灶”餐饮单位投诉率和食品安全事故发生率逐年下降，疑似食物中毒与核实食物中毒数量连续三年为零。