初步设计的内容范文

导语：如何才能写好一篇初步设计的内容，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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委 托 方：

承 接 方：

时 间： 2012年 月 日

委托方：

（简称甲方）

承接方：（简称乙方）

依据《中华人民共和国合同法》的规定，合同双方就

2012-2014年国家农业综合开发水土保持项目小流域初步设计技术服务经协商一致，签订本合同。

一、技术服务内容、形式和要求：

甲方委托乙方负责编制2012-2014年国家农业综合开发水土保持项目小流域初步设计，其内容、范围和深度达到有关法律法规和国家农业综合开发水土保持项目小流域初步设计编制的技术要求。

二、小流域初步设计进度

1、在收到甲方提供的小流域初步设计有关资料后，乙方开始工作。

2、乙方从本合同签订之日起， 30 个工作日完成小流域初步设计的编制。

三、收费及支付方式

1、乙方按国家关于水利水电工程勘察收费标准的规定向甲方收取小流域初步设计编制费。

2、小流域初步设计的编制费、评审会费用及专家酬金共计

（人民币），合同签定后三日内预付

（人民币）。

3、乙方向甲方提交经审批通过的小流域初步设计时，甲方应付清全部余款

（人民币）。

四、小流域初步设计的交付

1、乙方向甲方提交编制完成的小流域初步设计2本。

2、超出合同规定增加的小流域初步设计应另收工本费。

五、责任

1、甲方向乙方提供的资料必须真实可靠。

2、乙方应对甲方提供的资料保密。

3、如甲方变更委托评价项目、规模、条件，或因提交的资料较大修改、错误等，造成乙方返工。双方另行协商订补充协议，甲方应按乙方所耗工作量向乙方支付返工费。

4、乙方负责办理小流域初步设计相关审批的手续办理。

六、小流域初步设计专家评审会费用及专家酬金由 乙 方承担。

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关键词：工程总承包 初步设计概算

中图分类号： E271 文献标识码： A

1.前言

初步设计概算是初步设计阶段完整地反映一个建设项目从筹建到竣工验收交付使用所发生的全部建设费用的经济文件，是初步设计文件的重要组成文件，需同初步设计文件一同上报与审批，初步设计概算额一经批准，就成为国家对该项工程投资拨款的最高限额，必须维护其严肃性，不得随意修改。由于工程总承包的特点，初步设计概算作为总承包合同签订和费用控制的依据，因此，总承包工程对初步设计概算的编制深度和精度提出了更高的要求。

2.工程总承包项目初步设计概算的作用

工程总承包项目初步设计概算作为预先计算过程从筹建至竣工验收交付使用全过程建设费用的经济文件，是编制建设项目投资计划、确定和控制建设项目投资额，签订贷款合同、控制施工图设计和施工图预算的依据，更是衡量设计方案技术经济合理性和选择最佳设计方案、考核建设项目投资效果的依据。概算编审人员要充分认识到初步设计概算在建设项目实施过程中的重要作用，把初步设计概算编制工作作为总承包项目造价确定与控制工作的“龙头”，作为费用控制工作的重中之重。

3.工程总承包模式下初步设计概算的编制

3.2提前收集专业基础资料

为了保证初步设计概算编制的尽早完成，在工程基本情况确定后后，就要立即进入工作程序，根据工程内容、地域情况等着手前期资料的收集工作。充分的准备工作是提高工作效率和质量的前提。

3.3准确计算工程量

工程量的确定是影响工程初步设计概算额的重要因素之一，失去工程量的准确性，要做好工程概算就失去了基础，所以概算编制人员要尽量根据设计资料完整准确地计算出工程量。

首先，概算编制人员要熟悉设计标准和设计规范，更好地掌握图纸设计方案；其次，概算编制人员要熟悉定额规定，掌握定额内容，避免重复计算和漏算；再次，在初步设计概算编制过程中，要与设计人员多沟通，重视施工方案分析，减少计算误差，完善工程量计算图纸依据；最后，概算编制人员在实际工作中要注意机算和手算的相结合，保证工程进度和质量。

3.4正确套用定额

正确套用定额，要求概算编制人员必须熟悉和掌握工程相关的施工工艺和工序，并且要正确理解定额。由于各省市定额的地域性差异，在套用定额时，一定要详细阅读总说明及各章节说明，深刻理解和掌握定额内容。首先，对比施工内容是否与定额子目描述相符；其次，对于材料设备的不同安装方式要加以区分，以便合理选择定额；最后，编制过程中运用多种定额时，要注意调整不同时期定额的水平差异。

3.5合理确定设备、材料价格

设备、材料价格的来源是多渠道的，概算编制人员日常工作中应加强对已完工程造价资料的收集和整理；改变仅采用电话询价或简单估价的方式，要结合互联网资源来源广、变动及时的特点，收集所需的价格信息，进行多方询价、多次询价，多渠道地掌握市场行情及变化趋势，提供设备、材料价格确定的准确性。在确定设备、材料价格时，要重点关注影响设备、材料价格的重要因素，以确保价格选取的合理性。

3.7其他费用计算

工程建设其他费用是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用的整个建设期间，除了建筑安装工程费用和设备、工器具购置费以外的，为保证工程建设顺利完成和交付使用后能够正常发挥效用而发生的各项费用。在编制初步设计概算时，虽然这一部分的工作量较少，远远不能和工程费用的计算过程想比较，但是其所占投资比例却较大，而且又有一定的弹性，因此一定要认真研究，慎重对待。

3.8重视基本预备费的测算

基本预备费是指在项目实施中可能发生的难以预料的支出而需要事先预留的费用，一般按工程费用与工程建设其他费用之和取一定的百分比计算，计算过程比较简单，概算编制时往往对其重视度不够。基本预备费虽然作为建设投资的一部分，但实际上不能等同于工程费用，不能全部交由项目单位作为工程费用使用，国家关于基本预备费的使用范围和批准使用是有要求的，所以编制初步设计概算时对基本预备费的记取应引起足够重视，不能过高或过低。

4.结束语

初步设计概算价值应客观、合理、全面地反映项目的实际投资需求，建立起一套适应工程总承包项目的初步设计概算测算体系，科学合理地确定和控制项目总投资，对于业主和总承包方来说都是一项十分紧迫而又意义重大的工作，概算编制人员应认真总结概算编制的经验，为工程总承包项目的初步设计概算测算体系建设献计献策。

参考文献：

1.关建勋、毛文中.机械工业建设项目概算编制办法及各项概算指标.天津：天津科技翻译出版公司，1993.03

2.中国建设工程造价管理协会.建设项目设计概算编审规程.北京：中国计划出版社，2007.05

3.李霆.建筑工程设计文件编制深度规定.北京：中国计划出版社，2009.01

4.刘伊生.工程造价计价与控制.北京：中国计划出版社，2013.01

作者1

姓名：刘佳；性别：女；出生年月：1985.6；学历：研究生；职称：助理工程师；研究方向：工程造价

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一、可行性研究阶段的审计

(一)简介建设项目可行性研究 任何一个投资项目,总是从机会研究开始的。所谓机会研究是指鉴定投资机会,寻求投资用于哪些方面才能产生最大利益的研究。包括两层含义:一是对现有自然资源、生产及技术条件、市场情况等进行研究,以寻找投资机会设计投资方案;二是对拟定项目的发展前景和条件进行研究,初步判断项目投资的效果,以决定项目是否具备投资条件。通过机会研究,提出投资设想,出具项目建议书,开始对项目正式的可行性研究。

可行性研究的内容主要大体可分为三个方面,包括市场研究、技术研究和经济研究。根据1983年国家计委《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》的相关规定,建设项目一般应包括以下内容:总论(项目背景及研究依据等)、需求预测及拟建规模、建设条件和选址方案、资源状况、技术工艺和设备选型、劳动组织及人员配备、预计效益等。

(二)对建设项目可行性研究的审计

1.审计切入点

根据基本建设程序,投资项目在可行性研究之后,如确属可行,应向有关部门申报,待批准后即进入项目设计阶段。这里,对可研报告的批复实际就等于做出了项目决策。因此,审计的切入点应放在可行性研究完成之后、正式批复下达之前,以便为最终的投资决策服务。

2.审计要点

对建设投资项目可行性研究的审计包括两层含义,即审查和评估。

对可研的审查包括两方面的内容:一是合规性审查,重点审查有无项目建议书、有无可行性研究报告以及承担可行性研究的单位是否具备相应的资格、研究人员的构成是否满足需要等;二是合理性审查,重点审查可研报告内容和深度是否满足项目建议书的要求、是否能够满足项目审批机关投资决策及编制设计任务书的要求,是否明确回答项目在经济和技术上的可行性,以及确定的设计方案和估算的投资、成本和利润达到合理的精确度。

对可研的评估主要包括四个方面的内容:一是建设的必要性(市场、资源和技术);二是建设条件(原材料、燃料等供应是否落实;资金来源是否可靠;建设地址是否合理;是否有相关环境保护的解决方案;相应的地质水文资料是否清楚);三是经济评估(建设投资估算、成本估算、销售收入和税金估算利润预测、投资回收期估算以及投资方案的比较等);四是技术评估(工艺技术是否先进适用;引进设备是否符合国情;新技术、新设备是否安全可靠等)。

二、初步设计阶段的审计

(一)简介项目初步设计

设计是指在技术和经济上对拟建工程的实施进行全面安排,同时对工程建设进行规划的过程。在我国,一般大中型项目采取两段设计,即初步设计和施工图设计。初步设计是按照设计任务书要求所作的具体实施方案,是编制技术设计和施工设计、确定工程总造价、制订建设计划的重要依据。

(二)对建设项目初步设计的审计

1.审计切入点

初步设计文件按照规定必须报国家或上级有关部门批准。设计文件批准后,不得擅自改动,凡修改涉及初步设计主要内容的,必须报原初设批准部门同意。因此,笔者认为将审计的切入点放在初步设计报批之后、正式批复下达之前是比较合适的。

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第一条为加强国省道等新、改建公路工程可行性研究报告和设计文件的审查管理，保证工程可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件、设计变更文件的编制质量，根据有关法律、法规、规章和国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条公路工程可行性研究报告和设计文件审查是交通行政主管部门对公路工程可行性研究、勘察设计质量监督管理的重要环节，是公路工程基本建设程序的重要组成部分，工程建设各方必须严格执行。

第三条本办法适用于本省行政区域内新建和改建的国省道（不含高速公路）、单独立项的高速公路连接线以及其他特殊公路项目的工程可行性研究报告（以下简称“工可”报告）和设计文件审查。其他公路工程项目可参照执行。

第四条本办法所称的“工可”报告评审，是指交通行政主管部门根据有关法律、法规、规章、标准与规范及公路建设规划等，对“工可”报告提出的交通量预测分析、路线走向、建设规模、技术标准、强制性条款、设计方案比选、经济评价、工程数量、土地利用、投资估算及筹资方案和图表资料等内容进行评审。

本办法所指的设计文件审查，包括初步设计文件审查、施工图设计文件审查和设计变更文件审查。

初步设计文件审查，是指交通行政主管部门根据有关法律、法规、规章、标准与规范、“工可”报告批复文件等对初步设计的建设规模、技术标准、强制性条款、工程方案、构造物方案、工程数量、概算、工程地质等基础资料及工程对沿线设施的影响等进行审查。

施工图设计文件审查，是指项目业主（建设单位）依据有关法律、法规、规章、技术标准与规范，对施工图设计文件的强制性条款、技术规范和规程、结构安全性、经济合理性、实施可行性等内容，基础资料完整性及初步设计文件批复意见执行情况等进行审查。

设计变更文件审查是指交通行政主管部门或项目业主（建设单位)对设计变更的原因、标准、设计方案、概算等进行审查。

第五条省级交通行政主管部门负责全省列入交通部及省交通基本建设计划项目的“工可”报告和设计文件审查管理工作。

第六条“工可”报告和设计文件审查需提交以下资料：

（一）有关部门对上一个基本建设环节的批准文件及附件；

（二）工程勘察报告；

（三）全套报告或设计文件（审查部门要求提供的计算资料）；

（四）设计阶段按国家有关规定进行设计招标后签订的设计合同；

（五）审查需要提供的其他资料。

第七条“工可”报告和初步设计文件审查分为符合性审查和技术性审查。符合性审查通过后，方可进行技术性审查。

（一）符合性审查是指依据国家、交通部和我省有关法律、法规、规章和规范性文件等对“工可”报告、初步设计文件中的有关符合性内容进行审查。符合性审查由交通行政主管部门直接审查。

（二）技术性审查是指依据有关专业设计规范、规程等技术标准对“工可”报告和设计文件中技术性内容进行审查。技术性审查由省级交通行政主管部门（或商发改部门联合）组织进行。

第八条“工可”报告和设计文件必须由具有相应资质等级和业务许可范围的单位编制，一般应有两个或以上同等深度的工程方案进行比选。

第二章工程可行性研究报告审查与管理

第九条“工可”报告审查主要程序：

（一）项目业主（建设单位）检查。“工可”报告编制后，项目业主（建设单位）应根据基本建设程序和合同要求，对“工可”报告进行检查，并将符合要求的“工可”报告按项目隶属关系报市级交通行政主管部门初审。

（二）市级交通行政主管部门初审。市级交通行政主管部门将经初审符合要求的“工可”报告，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批，并附初审意见。

（三）省级交通行政主管部门进行符合性审查。“工可”报告通过符合性审查的，进入技术性审查阶段；未通过符合性审查的，退回市级交通行政主管部门。

（四）省级交通行政主管部门组织（或商发改部门联合组织）技术性审查，形成“工可”报告评审专家组意见。

（五）“工可”报告编制单位根据评审意见修改完善“工可”报告后，提交省级交通行政主管部门审批。

第十条“工可”报告符合性审查的主要内容包括：编制单位承担的工程是否在其资质等级和业务许可范围内；“工可”报告的签署是否符合规定；有关的审批手续是否齐全；规模和标准是否与规划相符；设计方案是否符合国家环境保护（饮用水源保护、风景名胜保护等）、国防军事、水土保持、文物保护、城市规划、土地利用等规定。

第十一条“工可”报告技术性审查的主要内容包括：

（一）“工可”报告内容是否齐全，编制深度是否达到编制要求。

（二）“工可”方案是否符合公路建设规划、路网规划等。

（三）项目建设是否符合当地社会经济发展的需要，是否符合当地城市建设规划、旅游区、风景名胜保护等的规划。

（四）交通量的分析与预测是否采用相关公路历史交通量调查资料（连续10年或以上）或是否补充“OD”调查，采用的最近年国民经济及交通量数据是否考虑周围路网（包括项目影响区高速公路、国省道等干线公路、铁路、航道等）分流影响，是否按项目分等级、分路段及不同路基宽度提供分段预测的交通量数据等。

（五）研究方案是否符合工程建设强制性技术标准、规范；“工可”推荐方案是否符合安全、经济、实用、美观、节约用地的原则，是否符合《公路工程技术标准》等国家和省有关技术规范和标准，总体布局是否技术可行、安全可靠、经济合理，各专业方案内容是否符合技术要求，工程量计算是否准确，“工可”报告是否提出两个或以上的工程方案进行比选，深度是否达到要求。

（六）建设条件是否真实可靠、选择的建设方案是否可行。跨海湾、大江、大河、水库等建设桥梁的，是否提供符合要求的水深及地质调查，长大隧道、地质条件差、高边坡、地质灾害隐患的是否提供地质调查资料等。

（七）投资估算编制是否客观、全面、准确，选用的费率及材料单价是否合理，资金筹措方案是否合理可行。

（八）所选用的经济评价参数是否合理，选用的经济评价技术指标是否符合要求，是否采用最不利条件进行评价分析，结论是否科学、正确。

第十二条一级公路或技术复杂的重要工程项目，项目业主（建设单位）应在技术性审查前委托有相应资质的咨询单位出具“工可”报告咨询意见。

第十三条技术性审查（会议审查）的一般程序：

（一）“工可”报告编制单位向大会介绍报告编制情况，详细介绍路线走向、工程规模、技术标准、主要工程方案、比选及推荐方案、投资估算、经济评价、存在的问题和拟采取的措施建议等主要内容。

（二）项目业主（建设单位）根据需要组织参加会议人员对项目的一些关键位置、路线走向等进行实地踏勘。

（三）进行过“工可”报告咨询的项目，咨询单位应汇报初审报告；编制单位对初审报告中主要内容进行答复，并提交会议讨论。

（四）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。

第十四条交通行政主管部门对修改后的“工可”报告的主要内容、下阶段建议和投资估算作出批复或上报有关部门审批。

第十五条项目业主（建设单位）和编制单位应根据批准的“工可”报告和估算，结合评审意见，开展初步设计和各项建设准备工作。

“工可”报告未经批复，不得进行初步设计。

第十六条批复后的“工可”报告，有下列情形之一的，需进行“工可”调整，并应按“工可”报告审查程序重新报批：

（一）公路技术等级等主要技术指标有变化的；

（二）公路里程长度变化达到总里程的10%及以上的；

（三）公路起、终点发生变化的；

（四）其他与“工可”批复文件有较大出入的。

第三章初步设计审查与管理

第十七条初步设计文件编制的深度和内容应符合《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》规定，初步设计总概算不得超出“工可”批准估算的10%，否则应重新报批“工可”报告或修改初步设计文件。

第十八条初步设计审查主要程序：

（一）项目业主（建设单位）应根据公路工程基本建设程序和合同要求，对编制的初步设计文件进行检查，并将符合要求的初步设计文件，按项目隶属关系报市级交通行政主管部门初审。

（二）市级交通行政主管部门将初审符合要求的初步设计，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批，并附初审意见。

（三）省级交通行政主管部门对初步设计文件进行符合性审查，通过符合性审查的初步设计，进入技术性审查阶段；未通过符合性审查的初步设计，退回市级交通行政主管部门。

（四）省级交通行政主管部门（或商发改部门联合）组织技术性审查，形成初步设计审查专家组意见或会议纪要。

（五）设计单位根据审查意见修改补充完善初步设计文件，提交省级交通行政主管部门审批。

第十九条初步设计文件符合性审查的主要内容包括：设计单位承担的工程是否在其资质等级和业务许可范围内；设计文件的签署是否符合规定；有关的审批手续是否齐全；设计方案是否符合国家环境保护、水土保持、文物保护、土地使用等规定。

第二十条初步设计技术性审查的内容主要包括：

（一）初步设计内容是否齐全，编制深度是否达到设计要求；

（二）技术标准与建设规模是否符合“工可”报告批复要求；

（三）设计方案是否符合工程建设强制性条款及技术标准、规范，设计方案是否符合安全、经济、实用、美观、节约用地的原则，总体布局是否技术可行、经济合理，各专业设计内容是否符合技术要求，工程量统计是否准确，方案的比选深度是否达到要求；

（四）概算编制是否客观、全面、正确、合理；

（五）工程地质等基础资料是否满足要求等。

第二十一条一级公路或技术复杂的重要工程项目，项目业主（建设单位）应在审查前委托有相应资质的设计或咨询单位出具初步设计文件初审报告。

第二十二条技术性审查（会议审查）的主要程序：

（一）设计单位介绍设计情况，内容应包括：路线走向、工程规模、技术标准、工可报告批复执行情况、各篇章的设计方案、各个工程比选方案及推荐方案、概算等主要设计内容以及存在的问题、拟采取的措施等；

（二）项目业主（建设单位）应组织参加会议人员对项目的一些关键位置、路线走向等进行实地踏勘；

（三）进行过设计咨询的项目，咨询单位应汇报初审报告；设计单位应对初审报告中的主要内容进行答复，并提交会议讨论；

（四）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。

第二十三条省级交通行政主管部门对补充完善后的初步设计文件的主要内容、建议和总概算作出批复或上报有关部门审批。

第二十四条初步设计一经批准，必须严格执行。

经批准的初步设计是进行施工图设计的主要依据，经批准的总概算是控制工程造价、编制年度基建投资计划的依据。

第二十五条项目业主（建设单位）和设计单位应根据批准的初步设计开展施工图设计和各项建设准备工作。

第四章施工图设计审查与管理

第二十六条施工图设计文件审查实行咨询审查和会议（专家）审查的“双审”制度。

（一）咨询审查。项目业主（建设单位）委托有相应工程咨询或设计资质的单位，对施工图设计文件进行咨询审查，并出具咨询审查报告。

（二）会议（专家）审查。项目业主（建设单位）组织有关专家和部门召开施工图设计文件审查会议，根据咨询单位提出的设计咨询审查报告，对施工图设计文件进行审查，形成施工图审查意见，报交通行政主管部门审批。

对一些相对较简单的项目，可由项目业主（建设单位）直接组织专家和有关部门进行会议审查。

第二十七条施工图设计文件审查主要程序：

（一）项目业主（建设单位）委托有相应工程咨询或设计资质的单位，对施工图设计文件进行咨询审查，并出具咨询审查报告。

（二）项目业主（建设单位）组织设计单位与咨询单位对咨询审查报告中提出的内容进行沟通，分别形成施工图送审稿和咨询审查报告并及时组织召开审查会。审查意见形成后，设计单位应根据审查意见修改完善施工图文件。

（三）项目业主（建设单位）按照项目管理隶属关系，将完善后的施工图设计文件及审查意见报市级交通行政主管部门初审。

（四）市级交通行政主管部门将初审符合要求的施工图设计文件及审查意见，报省级交通行政主管部门审批。

（五）省级交通行政主管部门应自收到完整齐备的申请资料之日起20个工作日内予以批复。

第二十八条咨询审查报告中应包含以下内容：

（一）勘察设计单位资质和从业个人资格是否与所勘察、设计工程的规模、技术等要求相符合。

（二）是否按照经批准的工程初步设计文件进行施工图设计。

（三）是否符合公路工程强制性标准、有关技术规范和规程要求。

（四）施工图设计文件是否齐全，是否达到规定的技术深度要求。

（五）对施工图设计文件的总体评价以及路线、路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、交叉工程、安全设施等内容的评价；提出的优化、修改意见和图表。

（六）对于技术复杂的大型结构工程，咨询单位应根据设计单位提供的结构计算书详细复核、计算后提出复核报告。

（七）主审人对各部分审查意见的归纳整理，以及提出的综合审查意见、结论和建议。

第二十九条会议（专家）审查的主要程序：

（一）设计单位介绍设计情况，内容包括：路线走向、工程规模、“工可”报告及初步设计批复执行情况；工程强制性技术标准、有关技术规范的执行情况；对初步设计文件所作的局部修改、调整内容；环评、水保等批复意见的执行情况；咨询审查报告中提出意见的答复等。

（二）咨询单位介绍咨询审查情况，内容包括：项目咨询审查的概括；对施工图设计文件执行初步设计批复的情况进行评价，对采用的有关标准、规范进行评价；分项对施工图设计文件进行评价，对施工图设计文件中不合理内容提出修改意见；对结构物安全性的验算结果；与设计单位就有关内容协商、交流的结果；结论和建议等。

（三）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。

第三十条设计单位根据审查意见和咨询审查意见，修改完善施工图设计文件，报市级交通行政主管部门初审，并由市级交通行政主管部门将审查合格的施工图设计文件及初审意见，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批。

报送时，应提交下列资料：

（一）工程可行性研究报告、初步设计批准文件、会议审查意见；

（二）有关环评、水保等专项批复文件；

（三）工程地质详勘报告；

（四）根据审查意见修改完善后的施工图设计文件；

（五）咨询、设计单位提供的施工图设计文件审查咨询报告；

（六）省级交通行政主管部门需要提供的其它资料。

第三十一条省级交通行政主管部门对修改完善后的施工图设计文件进行审批。审查不合格的，应将不合格内容告知项目业主(建设单位)，由项目业主（建设单位）组织设计单位修改后，重新办理报批。

第三十二条施工图设计文件未经审查批复或施工图设计文件未经批准的项目，其施工图不准使用。

第五章设计变更审查与管理

第三十三条本办法所称设计变更，是指自工程项目施工图设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等行为。

第三十四条凡符合下列条件之一的，可考虑设计变更：

（一）因自然条件（如水文、地形、地质情况等）与设计文件出入较大的；因施工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的。

（二）不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用耕地，并便利施工，缩短工期和节省投资的。

（三）能提高技术标准，减少工程病害，便于采用新技术，提高工程使用年限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的。

（四）由于铁路、水利、工矿、环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要公路变更设计的。

（五）上级交通行政主管部门对工程提出新的要求。

第三十五条设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。

（一）国省道等新、改建公路工程的设计变更有下列情形之一的属重大设计变更：

1．连续长度2公里以上的路线方案调整；

2．路基宽度、路面结构类型及厚度的调整；

3．特大、大、中桥位、桥型、跨径、净宽、桥梁全长、荷载标准和主要结构的改变；

4．隧道位置、长度、洞口型式的改变；

5．设计变更导致单项工程增减费用超过200万元，累计增减费用超过500万元；

6．超过初步设计批准概算的。

（二）国省道等新、改建公路工程的设计变更有下列情形之一的属较大设计变更：

1．长度小于2公里的路线方案调整；

2．路基不良地质处治方案的改变；

3．小桥位置、座数，2米跨径以上的涵洞、通道座数的调整和增减；

4．防护工程位置、结构、数量的改变；

5．设计变更导致单项工程增减费用超过50万元而少于200万元，累计增减费用不超过500万元。

（三）国省道等新、改建公路工程的一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更计。

第三十六条国省道等新、改建公路工程的重大设计变更，由项目业主（建设单位）报经市级交通主管部门初审后，报省级交通行政主管部门审批或报批；较大设计变更由项目业主（建设单位）报市级交通主管部门审批；一般变更设计由项目业主（建设单位）负责审查批准。

第三十七条设计变更的一般程序：

（一）勘察设计、施工及监理单位以书面形式向项目业主（建设单位）提出设计变更的建议，并应注明变更设计的理由。项目业主（建设单位）也可以直接提出设计变更的建议。

（二）项目业主（建设单位）对设计变更建议及理由进行审查核实。

一般设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查确认后决定是否实施。

较大设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查确认后，向市级交通主管部门提出设计变更的申请，由市级交通主管部门审查批复后，报省级交通行政主管部门备案。

重大设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查论证后，应通过项目所在市交通主管部门，向省级交通行政主管部门提出工程设计变更的申请。

（三）省级交通行政主管部门对重大设计变更申请进行审查。需要专家评审的，应通知项目业主（建设单位），由项目业主（建设单位）组织勘察设计、施工、监理等单位及有关专家对设计变更文件进行经济、技术论证。

第三十八条设计变更申请，应提交以下材料：

（一）设计变更申请请示，包括拟变更设计的公路项目名称、工程的基本情况、原设计单位、设计变更的类别、变更的主要内容、变更的主要理由等

（二）拟变更项目的原设计文件；

（三）对设计变更申请的调查核实情况、合理性论证情况；

（四）初步技术方案，包括提供用地、安全、经济、耐久、环保等初步资料；

（五）省级交通行政主管部门要求提交的其他相关勘察设计材料。

第三十九条重大设计变更申请经批准后，项目业主（建设单位）方可组织设计单位编制设计变更文件。报审设计变更文件，应提交以下资料：

（一）设计变更说明（变更原因、主要内容、设计方案、概算等）；

（二）设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸；

（三）工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；

（四）提供安全、经济、耐久、环保、美观、用地等详细比较资料，如涉及水利、环保、国土等相关部门的有关事宜，应提供这些相关部门的意见。

第四十条项目业主（建设单位）应建立公路工程设计变更管理台账，定期对设计变更情况进行汇总，每半年将汇总情况报市级交通行政主管部门备案。省级交通行政主管部门可随时对设计变更情况进行检查。

第四十一条交通行政主管部门审查批准公路工程设计变更文件时，工程费用按《公路基本建设工程概算、预算编制办法》核定。

第四十二条由于公路工程勘察设计、施工等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造成损失的，有关单位应当承担相应的费用和相关责任。

第四十三条项目实施过程中，任何单位和个人不得随意修改初步设计、施工图设计文件和突破总概算。经批准的公路工程设计变更，其费用变化纳入决算。未经批准的设计变更，其费用不得纳入决算。

第六章附则

第四十四条咨询、审查单位有关审查人员，如有、、的行为，由审查单位的主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十五条各级交通行政主管部门应加强对“工可”报告、勘察设计的管理，建立健全“工可”报告、勘察、设计的质量监督和事故报告制度，对工程“工可”报告编制、勘察、设计的质量进行监督、检查。省级交通行政主管部门根据实际情况不定期进行通报。

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关键词：工程造价；有效控制；

中图分类号：TU723 文献标识码： A

前言

目前，我国的建筑工程造价普遍存在概算超估算、预算超概算、决算超预算的三超现象。如何采取有效措施，使工程造价得以有效控制，已是工程造价控制领域迫切需要解决的问题。本文通过对阐述项目规划及可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段等三个设计阶段的造价构成，讨论工程造价在工程设计各阶段的有效控制。

一、项目规划及可行性研究阶段的造价控制

项目规划及可行性研究阶段中的工程造价投资估算主要是由各项工程经济造价指标决定的。因此阶段中设计具体内容不够细化，就要求经济指标有个合理范围，而经济指标的合理性是决定项目规划及可行性研究阶段中投资估算准确性的关键要素。

另一方面，设计人员要加强对该项目的调研工作，合理定出项目的功能需求和规模，避免造成超规模建设和功能过剩而造成整个工程造价不必要的浪费。

投资估算的确定，是控制初步设计概算和施工图预算的重要依据。目前，有些国有投资项目或地方政府投资项目，建设单位对投资估算总额的要求会比较严格，甚至会强加干涉，这样会使工程投资估算总额不能充分体现工程实际造价，势必会增加后续各阶段中工程造价控制的难度。因此，在目前我国经济还处于高速发展的大环境中，让工程造价回归到完全市场化，也是工程造价控制的一个重要方法。

二、初步设计阶段的造价控制

初步设计阶段中的工程造价投资主要是采用概算定额（单价法）进行编制。目前，因各地出台的概算定额方式不同，有些地区甚至没有概算定额，故大多地区的初步设计概算编制均借用预算定额进行。

初步设计概算中，建筑工程构筑物及安装工程一般采用预算定额法（单价法）编制，建筑工程建筑物按类似工程预算概算指标、技术经济指标等计价依据编制，设备工程采用多方厂商询价作为依据编制。

此阶段中的工程造价控制，要求概算编制时采用的各项技术经济指标不偏离可行性研究阶段的估算指标范围，并能充分包含工程实际投资，这样才能做到概算不超可研估算，又未下一步的施工图预算打下良好基础。这就要求工程造价编制人员做到，对设计内容充分理解，对市场价格变化情况充分了解，对业主投资意愿充分认识，并与设计人员充分沟通，使初步设计概算准确、可控、合理化。

三、施工图设计阶段的造价控制

施工图阶段中的工程造价投资主要是采用预算定额法及工程量清单综合单价法两种方式。自2003年我国根据《中华人民共和国招标投标法》、建设部令第107号《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》，正式《建设工程工程量清单计价规范》以来，工程量清单综合单价法已成为施工图阶段工程投资体现的主要方式。

编制工程量清单招标控制价中，建筑工程、安装工程均严格依据国家规范中工程量计算规则的要求计算工程工程量，并套用合理清单定额进行组价，形成较准确的综合单价，使分部分项工程、单项工程、工程项目投资准确。此阶段的工程造价控制，要求工程造价编制人员计算各项工程量时要准确，采用各材料市场价格合理，各项取费费率满足地方及国家规定，在充分考虑工程实际的前提下，尽量优化施工方案，使招投标控制价在初步设计概算可控范围内。

另外，设计人员进行限额设计也是此阶段工程造价合理控制的重要环节。限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计，总概算控制技术设计和施工图设计。这样可以有效避免设计部门为设计工作方便或为过分保护自身设计不出问题而不惜加大设计的安全系数，以牺牲业主方的工程造价的控制为代价。限额设计是工程内容延续性的重要手段，也是施工图设计阶段工程造价控制的重要方法。

结语

有效的控制各设计阶段的工程造价，提高工程设计阶段工程造价的延续性、合理性、市场化，是实现工程预期投资目标，发挥投资效益的重要控制环节。做好各设计阶段的工程造价控制，让工程造价真实体现工程价值，是保护工程主体各方利益的重要方式，对保证和加速地方经济发展也具有重要意义。

参考文献

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你局《关于<省县镇水源及输配水管网建设工程>的报告》(建〔〕146号)收悉。根据省发改委《关于州县镇水源及输配水管网工程可行性研究报告的批复》(发改投资〔〕1002号)和州水利局《关于县水源地建设项目水资源论证报告的批复》(水字〔〕92号)，我厅会同省、州、县有关部门和工程技术专家，对西宁金山岩土工程勘察有限责任公司提交的岩土工程勘察报告和省土木建筑设计院有限公司编制的初步设计进行了审查。会后，工程勘察设计单位根据初步设计审查意见，对该工程初步设计进行了修改和完善，并提交了补充文本。经复审，原则同意该补充修改后的初步设计。现批复如下：

一、建设规模和内容

在州县镇新建水源1处，输供水管线20104米，净水厂1座，县城镇敷设配水管网13851米。其中：

在镇以南约20公里处查马沟河河漫滩新建大口井1座（直径5米，井深10.2米），渗渠1座（长100米），引泉池2座，供水设计能力5000立方米/天。

在镇以南约800米处空地新建净水厂1座，总建筑面积661平方米，新建500立方米高位水池2座及净水车间、管理用房、锅炉房等及其他附属配套设施及室外总图工程。

从水源处至净水厂沿查马沟旁硬化路侧敷设引输水管17378米（DN355，PE100管），建设检查井等各种井类32座；从净水厂至镇敷设供水干管3454米（DN315，PE100管），在县城内沿吉冈西路、阿柔路、察罕丹津西大街、产业路、河曲西路、和硕特大道、土尔扈特路等道路敷设供配水管网总长13851米（DN110～DN315、PE管）。建设检查井、消防井等各种井类230座。

二、工程概算

经初步审核，本工程总概算为2270万元，最终以省发改委与我厅会签概算批复为准。

三、建设工期

本工程建设工期为一年。

四、其他要求

（一）请通知设计单位结合县城总体规划、现场实际情况和初步设计审查意见，抓紧开展施工图设计工作。设计一经批复，不得随意变更，确需变更而发生重大变更的，应报我厅重新审核。

（二）根据项目环评批复进一步细化补充水源地保护设计内容，确保供水安全。对建筑材料选用、设备选型、土地资源利用等均要本着高效、节能、环保及与周围环境相适应的原则进行设计和建设。

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关键词：工程造价；设计；投资监理；工程项目

工程建设项目是一个周期长、数量大、涉及内容多、范围广的生产消费过程。工程造价控制作为工程建设的核心，是保证工程质量和效益的关键，它贯穿于整个工程建设周期，能有效的减小投资、缩短工期、提高质量，更是这三大功能的有机统一，从而使得现代化工程项目变得更加的科学、合理，为此我们有必要对建设项目各阶段的投资监理问题做详细分析，旨在为我国工程建设工作的合理、科学开展奠定扎实的理论基础。

1、投资监理概述

工程造价是工程施工建设中不可缺少的重要组成部分，是保证工程施工效益、提高工程质量的重要途径。在工程项目中，工程造价的全过程管理是为了保证工程投资效益、加快施工进度，是在立项、设计、施工、竣工验收各阶段围绕施工造价所进行的业务行为管理、组织活动。投资监理便是基于这种社会背景下产生的一种管理新技术。

1.1、投资监理概念

顾名思义，投资监理就是监管投资控制工作的，是类似于工程施工监理的一类管理新方式，是为了保证工程施工质量、施工进度而接受业主委托，直接参与到工程立项、设计、施工乃至竣工各阶段的投资费用管理和监管工作。

1.2、投资监理作用

投资监理工作是以工程批准总概算为基础，以分解概算、细化控制为基本原理，以动态控制为主要途径结合现场具体实际情况进行的工程投资管理工作。投资监理工作是结合现场施工实际情况定期进行预测和结算的工作行为，它根据工程施工状况的不同严格审核和控制各类费用，并且依据概算执行情况及时的向业主提供投资建议和报告，已达到协助业主对某一项工程项目投资进度进行管理的目的，使得整个工程项目的效益、质量得到有效控制，最终达到节约投资、缩短施工进度、提高施工效益的目的。

2、投资监理工作内容

在一个工程施工建设中，多数工程因为计价问题而产生纠纷，甚至是引发工程中断，给企业经济造成损失的同时，也造成恶劣的社会不良印象。就工程计价工作分析，它本身存在着周期长、数量大且各环节相互衔接的特点，这些特点的存在给工程施工建设造成不必要的影响，也给工作开展造成制约。在这种条件下，做好投资监理工作不容忽视，是目前建设事业得以生存和发展的关键。

2.1 协助业主做好工程可行性研究

项目可行性研究的主要作用是作为项目投资决策的科学依据，防止和减少因决策失误造成的浪费，提高投资效益。项目可行性研究决定了拟建工程的规模、 性能，以及预期达到的社会和经济效果，对工程建设起决策的作用。根据有关专家的研究分析，虽然设计单位收取的设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于 1%的费用对投资的影响却达到 75%以上。据统计，在满足同样功能要求的条件下，合理的技术经济设计，可降低工程造价的5%～10%，甚至可降低 10%～20%。故加强对可行性研究阶段的初步设计方案和设计质量的控制，对工程的总投资控制是非常关键的。投资监理应发挥自己的技术、 经济和人才优势，利用价值工程对拟选的方案进行分析，既要关注项目的一次性投资，更要关注项目建设的全寿命费用，为业主的初期决策提供强有力的技术、 经济保障。

2.2 参与、 协助并督促初步设计的评审和修正

对初步设计概算审查也是投资监理的一项重要工作内容。初步设计概算是与可行性研究的初步设计方案相对应的。将初步设计的工况及与之相应的初步设计概算同其他类似项目进行对比、测算。通过提出合理化建议，使概算的总投资得到一个理性的回归。

专家评审是对初步设计的评定审查。以专家独到的眼光和思维去审查初步设计，对初步设计中的缺点错漏及时予以指正，力求保证拟建工程在各方面能尽善尽美，以达到业主的要求。在我国的重大工程建设中，专家的评审意见往往不能得到足够的重视，设计方常常是我行我素。这就造成了初步设计的专家评审流于形式，走过场，这种对业主不负责任的做法也大大损伤了专家的积极性。因此，使专家评审意见能在设计中体现应成为投资监理的一项重要工作内容。

2.3 协助并参与承包商的招投标及比选工作

随着市场的日益成熟，招投标成为选择承包商的重要方式。招标文件的内容对是否能选择到合适的、 令业主满意的、 对工程有利的承包商至关重要。投资监理此阶段的主要任务审查招标文件，以及招标控制价，利用自己丰富的经验，将预料到的有可能不利于工程建设的潜在因素，消灭在萌芽状态，确保业主能够选择到合适的承包商，为以后的工程建设工作奠定良好的基础。

2.4 代表业主与垄断行业等非招标单位进行技术

商务谈判尽管市场经济体制在我国正在不断完善，但计划经济体制的烙印在某些行业还是很深的，如供水、 供电等部门。 因此，投资监理将代表业主与有关的垄断部门进行技术和商务谈判，依据自己的技术和经济优势，据理力争，努力维护业主的正当权益。

2.5在施工过程中督促合同的正确履行

尽管投资监理的工作重点集中在影响项目投资的前期决策阶段，但承包合同签订以后的履约阶段也是非常重要的。投资监理在此阶段的主要任务是根据合同的约定，定期给承包方完成的合格工程量进行计量和支付；时刻关注概算和合同的执行情况，对可能影响工程投资的各种情况及时进行分析、 测算，以免给业主造成不必要的损失。

3、结语

投资监理工作是一种高技术、 高智能的脑力劳动，它不但需要精湛的专业知识、灵活的经济头脑，还要有一定的法律知识基础。作为造价人员，要不断地加强自身专业的进修、 职业道德的提高，还要与时俱进，动态的掌握相关的法律法规，充分发挥投资监理的主观能动性，为建设项目的投资控制出谋划策。■

参考文献

[1] 范洪顺，王晓宁.建设管理总承包模式下业主代表的职能[J].城市轨道交通研究，2003，（4）：16.

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关键字：矿山|地质|矿山开发

目前我国矿山建设一般遵循如下程序：

（1）编制国民绎济和社会发展的长远规划、行业规划和区域性发展规划。依据的基础是可供规划的地质资料，以及详查、勘探地质报告。

（2）项目预可行性研究（初步可行性研究）和项目建议书。项目可行性研究是对资源调查进行预渊分析，项日建议书在项日预可行性研究的荃础上提出，并对项目建设条件和建设的必要性进行论述，挺出项日建设的轮娜设想、建设的可行性和相关建议。依据的基础一般是地质详查报告。

（3）可行性研究和设计任务书。在项目建议书批准的基础上，纳人国家、区域或行业建设前期准备工作计划，开始组织可行性研究。可行性研究的主要任务是对项目在技术、工程、经济和外部条件方面作全面论证，对生产规模、生产能力、产品方案、投资来源和经济效益作多方案比较，推荐最佳方案。在可行性研究的蟹础上，编制设计任务书。设计任务书一般由项目批准部门下达，一般应明确建设规模、生产能力、产品方案、主要工艺、投资来源和投资额、产品销售和建设期限等。所依据的墓础一般是地质勘探报告，部分中小型矿山也可以是详查报告（或主针部门认可的地质资料）。

（4）初步设计。是项目决策后。根据设计任务书和有关基础资料对矿山开发做出的具体实施方案设计。初步设计应做到内容完整并达到一定深度。初步设计是指导施工图设计的依据，同时还要满足项目投资预算、招标承包、材料和设备订货、土地征用和施工准备的要求，初步设计要贯彻国家的矿业方针政策。初步设计的基础是地质勘探报告。

（5）矿山基本建设和施工图设计阶段初步设计经审竞批准后，列人年度基本建设计划，进行施工图设计和基建施工，正式开始葵本建设。依据的基曲是矿山开采初步设计和施工图设计。

（6）矿山生产时期。完成设计文件规定的建设内容，经投料试车，形成合格的生产能力。经竣工脸收后，矿山正式进人生产时期。

矿山建设前期是对矿山基本建设之前的调研、规划和可行性研究工作阶段的总称。矿山建设前期_工作包括：矿产资源条件调查、矿山建设条件调查、矿山建设规划、矿石选冶加工技术实验以及矿山建设可行性研究等。我国通常以初步设计为主要阶段，而与可行性研究一样首先对矿床地质勘探报告进行认真研究和评价，如矿产储量的可靠程度。矿体内外部特征变化及可书性等；按采矿专业采矿要求对地质资料再加一，如计葬中段（阶段）矿石量、平均品位和金属皿，计算矿坑浦水皿，为采矿、矿山机械、环保、电气、概算等专业提供设计条件；编写初步设计中的地质报告等。

[ 1] 张力. 核安全文化的发展与应用[ J] . 核动力工程，1995， （ 5） ： 443- 446.

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【关键词】限额设计；成本控制；措施

近年来，随着我城市经济的迅速发展，工程项目建设数量越来越多，在工程建设中将离不开工程设计工作，是关系到项目建设的质量和进度，而对于设计单位而言，在目前经济市场强烈竞争的情况下，要想在市场竞争中占有一定的优势，需要控制好工程的投资成本。而在工程成本控制过程中，在设计阶段需要推行限额设计，以合理地控制工程造价，实现项目的投资效益。

1 限额设计概述

限额设计主要是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，以及批准的初步设计总概算控制施工图设计。将上阶段设计审定的投资额和工程量先分解到各专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。在保证使用功能的前提下，各专业可以按照限定的额度进行方案设计，且对不合理的控制技术设计和施工图设计变更进行控制，以确保总投资不被突破。限额设计的内容主要包括以下几个方面：

第一，在初步设计时，需要按照批准后的投资估算，通过多种设计方案之间的对比进行选择。同时要按照施工规则、施工组织设计和合同文件要求进行设计，并对费用指标和经济指标进行合理选择，以合理地确定设计概算，设计概算限额通过审核后成为了施工图设计造价控制的依据。

第二，在施工图设计过程中，需要按照设计概算限额进行。然而，由于初步设计容易受外部条件的影响，以及人们缺乏主观上认识，从而给施工图设计局部带来了一些修改和变更。合理的修改和变更是正确的，但值得注意的是，我们需要进行核算和调整，以控制施工图设计不被突破。

第三，对于已出现的变更，为了降低工程成本，需要对变更进行工程量和成本的经济性分析，在满足建设单位的情况下，设计单位需要对它进行审查和签章，并出具相应的图纸和说明，这样才能发放变更通知单，以实现工程变更控制，确保设计概算限额不被突破。

第四，在限额设计需要引入动态管理的观念，如引入原值、现值、终值的概念。限额设计指标应以原值为准，设计概算、预算要满足投资估算所依据的同年价格，这样才有利于防止价格上涨，减少限额设计的不利影响。

2 限额设计在工程成本控制中的应用

2.1 限额设计下工程造价的控制

限额设计主要遵从精心设计、合理科学的设计理念，以克服重技术、轻经济的传统观念，进而促进技术与经济的之间的协调性。因此，在项目的实施过程中，需要强化以下两个方面的控制，即纵向控制和横向控制。

2.1.1 纵向控制

（1）在初步设计过程中，如果发现在批准的限额范围内设计方案的费用有超出现象，需要立即向上级进行反馈，并从中提出有效的解决方案。如果在概算出现偏差以后，才采取降低工程成本的措施，这样会影响到设计进度，从而造成设计上出现一些问题，给下一步的工作增加投资风险。

（2）在施工图设计过程中，限额设计主要是在施工图设计阶段将预算控制在批准的概算内，其控制对象为工程量，把审核过后的初步设计工程量作为此阶段的工程量限额。同时，为了解决当前预算超概算的问题，设计单位可以采取分配限额的方式，这种方式是编制单位在施工图设计阶段通过采用工程限额设计卡的方法进行分配。

（3）强化设计变更管理。在工程设计难免会出现设计变更，而不同阶段的设计变更对成本的影响也不一样，变更出现越早，对项目成本影响就越小。为此，需要在设计初期做设计变更的控制工作，对于重大的设计变更，首先要采取估算后变更方法给予解决，以达到工程造价控制的目的。

2.1.2 横向控制

横向控制的重点在于采取总承包单位对建设单位、设计部门的内部实行经济责任制，以促进三者之间更好地协调。在这三种之间的关系中，其协调的核心是责任。为此，设计部门需要充分认识限额设计中所承担的责任。

2.2 限额设计下成本控制的思路

（1）投资限额的合理确定。设计任务书中的项目总投资额，是限额设计中控制项目造价的依据，项目总投资额的制定主要是按照可行性研究报告中的投资估算额进行的。为此，要达到限额设计的基本要求，需要加深可研报告的深度，依据投资估算合理进行初步设计，以项目成本的合理控制。

（2）初步设计投资限额的合理分配。在进行设计工作之前，总设计师需要把设计任务书中规定的设计原则、建设方针以及各项技术指标传达给项目的设计人员，把投资限额分配到各单项工程，把投资限额作为初步设计的限额设计指标，同时要求设计人员对投资限额设计的可行性进行研究，结合项目的各项费用指标优选限额设计方案。

（3）初步设计中要以限额为基准。在项目初步设计阶段，总设计师需要把设计任务和投资限额分配到不同专业的设计部门，以发挥设计人员的专业水平，实施项目的成本控制。初步设计阶段的概算控制的内容包括工程量、设备和材料，确保这三个方面不能超过投资估算。

（4）做好施工图设计阶段的造价控制。1）施工图设计需要按初步设计原则、内容和功能和质量的要求进行设计，以在批准的初步设计概算范围内控制好施工图纸的预算造价。施工图阶段限额设计重点是工程量控制，主要是以审定的初步设计工程量为施工图设计工程量的最高限额。2）在施工图设计当中，在总图设计下达限额设计任务书，并附上核准的概算书、工程量及相关资料，作为设计人员的参考资料。

2.3 限额设计中存在的问题及对策

2.3.1 存在的问题

（1）限额设计是一种主动控制项目投资的行为，在设计完成后如果发现造价超出了概预算，需要采取限额设计，如果项目投资得不到合理的控制，将会促进设计工作缺乏合理性。从中可以看出，限额设计理论及实际操作需要不断地加强研究与分析。

（2）在限额设计过程中，设计限额起着关键性的作用，使得价值工程中提高价值的成本不变，功能提高和成本提高，功能迅速提高的两种方法不能得到广泛的使用，从而增加了项目运营成本，同时限制了设计人员的创造性，结果造成设计人员在设计中不能合理利用一些新型的材料和技术。

（3）限额设计中的限额主要包括投资估算、设计概算和设计预算等几个方面，这些内容都是属于项目的一次性投资，以项目全寿命周期成本缺乏考虑，从而比较容易引起限额设计效果与项目的全寿命周期成本不协调问题。

2.3.2 对策

（1）认真研究项目外部环境条件，要充分掌握影响实现设定目标和运行计划的有利及不利因素；运用正确的方法制定设计计划，以防止偏离现象的发生；同时，做好信息的收集、整理和分析工作，为工程项目未来发展状况的预测提供全面、及时、可靠的参考依据。

（2）各设计部门需要对限额设计指标进行严格控制，同时要结合项目的具体情况留出一定的调节使用比例，以便于在设计过程中发挥创造性，以设计出科学合理的设计方案。

（3）不仅要做好设计限额的控制工作，而且要对投资限额进行合理分解和使用，当确实需要增加投资以获得更好的设计方案，可以向主管部门提出申请，请求批准调整或重新确定限额。

（4）在价值工程中，需要不断提高项目价值，尤其是提高项目造价，在限额设计中一般不能得到充分的运用。在这种情况下，应要求设计人员本着实事求是的态度不断提高技术经济水平，在可行性研究及方案设计阶段，加强价值工程活动分析，选出项目造价与功能最佳匹配的设计方案。

参考文献

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第二条水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。

第三条本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。

第四条项目建议书阶段

1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明。

2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》编制。

3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。

第五条可行性研究报告阶段

1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。

2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制。

3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。

4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。

第六条初步设计阶段

1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。

2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》编制。

3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。

4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。

第七条施工准备阶段

1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：

（1）施工现场的征地、拆迁；

（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；

（3）必须的生产、生活临时建筑工程；

（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；

（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍；

2．施工准备工作开始前，项目法人或其机构，须依照《水利工程建设项目管理规定（试行）》\中“管理体制和职责”明确的分级管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。

3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建设项目施工招标投标管理规定》执行。

4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：

（1）初步设计已经批准；

（2）项目法人已经建立；

（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；

（4）有关土地使用权已经批准；

（5）已办理报建手续。

第八条建设实施阶段

1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现；

2．项目法人或其机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备《水利工程建设项目管理规定（试行）》明确的条件，即：

（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；

（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；

（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；

（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。

3．随着社会主义市场经济机制的建立，实行项目法人责任制，主体工程开工前还须具备以下条件：

（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；

（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；

（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。

4．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》的要求；

5．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的监督职能。

第九条生产准备阶段

1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作。

2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：

（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；

（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；

（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备；

（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具、备品备件和其他协作配合条件的准备；

（5）正常的生活福利设施准备。

3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。

第十条竣工验收

1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。

2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目(工程)档案资料管理暂行规定》(水利部水办[1997]275号)的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定(试行)》(水利部水建[1995]128号)规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。

3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。

4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明确要求并落实责任人。

第十一条后评价

1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。

2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。