证券从业范文

导语：如何才能写好一篇证券从业，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。

若进入证券相关行业工作，公司会依据的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证

参加证券协会组织的证券从业人员资格考试取得的成绩是终身有效的，这个成绩记录在证券业协会网站上。第二是关于证书的问题，执业证书是你去证券公司工作，通过证券公司申请的，如果你2年没有在证券公司做了，执业证书就没用了，以后某天你又想做了，可以再次通过你所在证券的证券公司申请执业证书，因为你成绩还记录在证券业协会网站上。成绩终身有效。

（来源：文章屋网 ）

篇2

2、点击我要报考，老考生直接登录，新考生注册。

3、选择考试时，勾选当次考试时间。

4、选择区域及科目，勾选报考的城市和科目，确认缴费状态，缴费成功即报考成功，报名成功。

篇3

证券从业资格考试科目：

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

篇4

根据国务院91号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发〔1992〕68号）的规定，促进统一、高效、公平、公开的证券市场的建立，对证券市场进行集中统一的规范化管理，保护投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，我们制定了《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》，现印发给你们，请遵照执行。

附件1：关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定

第一条  为了适应证券市场发展的需要，加强对从事证券业务的资产评估机构的管理，根据国务院第91号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发〔1992〕68号）的规定，特制定本办法。

第二条  本办法所说的证券业务，是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务。

第三条  申请从事证券业务资产评估的机构必须具备以下基本条件：

1.必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门。

2.在具有正式资格的资产评估机构中，必须是业务水平高、职业道德好、社会信誉高并拥有丰富评估经验的机构，以往没有发生过明显的工作失误或违反职业道德的行为。

3.评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比例不少于1／3. 4.评估机构中的专职人员必须具有较高的资产评估水平、经验和技能，并具有较丰富的证券业务及相关金融、法律、经济方面的知识，其中骨干人员参加过股份制改造的资产评估工作。

5.评估机构的实有资本金不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

第四条  申请从事证券业务的资产评估机构，需呈报以下资料：

1.资产评估机构从事证券业务许可证申请表；

2.资产评估机构从事证券业务专业人员持有股票情况呈报表；

3.能够代表该机构水平的资产评估报告书2份；

4.实有资本金和风险准备金情况证明文件；

5.资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书；

6.国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会认为需要了解的其他有关材料。

第五条  申请从事证券业务的资产评估机构持本办法第四条所列资料一式2份；首先向所在省、自治区、直辖市（或受托的计划单列市）的国有资产管理部门提出申请，经审查同意并签章后，上报国家国有资产管理局进行审核。中央所属欲从事证券业务资产评估的机构直接向国家国有资产管理局申请，并由国家国有资产管理局进行审核。审核工作按照公平、公开的原则进行。

国家国有资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构的证券评估资格进行联合确认。并由国家国有资产管理局和证监会联合颁发证券业务资产评估许可证，同时向社会公告。

第六条  境外及外国的资产评估机构，欲在中国境内从事证券业务资产评估或为协助境内企业到境外发行、交易证券而对境内企业进行资产评估的，需先向国家国有资产管理局提出申请，提交该评估机构主要情况的资料，由国家国有资产管理局进行审核，同意后会同证监会确认。经确认后，方可接受委托，从事证券业项目的资产评估。

第七条  获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构（包括中外合资评估机构），每个会计年度结束后90日内，需向国家国有资产管理局和证监会报送其上个年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、国有资产管理部门年检结论以及资产评估机构变化的其他有关资料，由国家国有资产管理局会同证监会重新确认其证券业评估资格。

第八条  股票公开发行与上市交易的企业，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。

没有取得证券业务资产评估许可证的专业资产评估机构和兼营资产评估业务的其他机构，不得从事证券业资产评估业务。

对同一股票公开发行、上市交易的企业，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担，以利于股票发行的公正性。

第九条  取得证券业务资产评估许可证的评估机构，必须严格执行有关证券和证券市场、资产评估方面的法律、法规、业务准则。在该机构执业的专业人员每年必须接受不少于一周的专业培训。

第十条  资产评估机构在从事证券业务时，必须接受国家国有资产管理局和证监会的监督。资产评估机构及其人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其他违反职业道德、工作纪律和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。

第十一条  本办法由国家国有资产管理局和证监会负责解释。

第十二条  本规定自之日起执行。

附件2：资产评估机构执行证券业务许可证申请表

                        ＿＿＿＿＿省（自治区、直辖市）

                                  资产评估

                        ＿＿＿＿＿会计师    事务所（公司）

                                  审    计

                        国家国有资产管理局印制

                              年    月    日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜  机构名称  ｜              ｜  曾用名称  ｜      ｜  法人代表  ｜      ｜

｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜

｜  批准机关  ｜              ｜  批准文号  ｜      ｜  批准时间  ｜      ｜

｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜

｜工商登记机关｜              ｜工商登记证号｜      ｜工商登记日期｜      ｜

｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜

｜  挂靠单位  ｜              ｜  注册资金  ｜      ｜当年纯收入  ｜      ｜

｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜资产评估资格｜批准机关｜          ｜批准文号｜      ｜批准时间｜        ｜

｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜  ｜姓    名｜              ｜  性    别  ｜      ｜  出生年    ｜      ｜

｜  ｜        ｜              ｜            ｜      ｜  月  日    ｜      ｜

｜  ｜－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－｜

｜  ｜学    历｜              ｜  专业技    ｜      ｜  是  否    ｜      ｜

｜  ｜        ｜              ｜  术职务    ｜      ｜  离退休    ｜      ｜

｜首｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜席｜        ｜                                                          ｜

｜资｜        ｜                                                          ｜

｜产｜  履    ｜                                                          ｜

｜评｜  行    ｜                                                          ｜

｜估｜  职    ｜                                                          ｜

｜人｜  责    ｜                                                          ｜

｜员｜  情    ｜                                                          ｜

篇5

今年中央财政年初预算对农业发展安排1.22865万亿，也就是1.23万亿，增长幅度17.9%。这个增幅超过了中央财政预算总收入和总支出的增长幅度，体现了国家公共财政资源不断向农业农村倾斜的整体政策要求。国家财政支持农业农村发展主要体现在四个方面：

一是加大对农业基础设施建设和农业科技技术进步的力度，确保农产品有效供给和农产品质量安全。这里面还有很多具体政策，包括水利、基本农田建设保护、农业科研、农业科技、农产品质量监测等方面的支持。

二是创造多种渠道增加农民收入。国家财政对“三农”发展的政策，核心目标之一就是增加农民收入。除了很多间接发挥作用的政策外，还有一些对农民增收发挥很直接作用的政策，比如加大对农民的直接补贴力度，相应地降低农业生产成本。近年来，各级财政部门一直在不断加大对农田水利建设的支持力度，过去这些任务都是由农民和农村集体承担，现在政府承担越来越多的责任。同时，国家财政加大扶贫开发力度。通过这些直接和间接的渠道不断提高农民收入水平，缩小区域间农民收入的差距。

三是支持农村社会事业发展，支持探索建立健全农村公共福利制度和社会保障制度，促进城乡基本公共服务均等化，包括对农村教育、医疗、社会保障、文化、科技等方面的支持。

四是推动深化农村改革，促进建立有利于农业农村科学发展的体制机制。农村改革的内容还很多，这几年财政部专门成立了农村综合改革办公室，会同有关部门推进农村综合改革。

此外，国家财政对生态建设，特别是林业和农业的生态建设也给予很高的关注。从去年起，建立了草原生态保护奖励补助机制，主要是加大对草原生态建设和保护的力度，缓解草原生态压力。

中国的农业安全问题已经成为中国农业发展，特别是中国农业现代化发展当中不可回避的重要问题。

世界上关于农业安全主要考虑两个方面：一是农产品数量安全，二是农产品质量安全。不发达国家侧重的是数量问题，发达国家如欧美现在主要是质量问题。对中国现阶段农业发展来讲，农业安全不仅仅是一个数量安全、质量安全的问题，同时也有一个生态安全的问题。还有一个是面临外部冲击的农业安全问题。

篇6

位于台湾地理中心、临近日月潭的暨南国际大学，与广州暨南大学同根同源，都以“侨教”为设校使命之一。暨南国际大学创立于1995年，目前有近6000名学生，其中境外学生（含侨生、外生及陆生）约600人，在校侨生比例为台湾各高校之冠。

受全球经济发展的趋势，以及世界工厂南移与东南亚崛起影响，东南亚逐渐成为世界各国拓展国际经贸的重大市场。暨南国际大学遵循“侨教”目标，持续发展优质的“侨教”与东南亚教学研究，具有发展东南亚高教市场的优势和契机。暨南国际大学拥有台湾最好的东南亚研究所、东南亚研究中心，主办海外联合招生委员会（招收的侨生多来自东南亚国家）。依此优势与定位，暨南国际大学将发展全校性东南亚特色教学，培养既具有国际视野，又能聚焦东南亚的毕业生，使学生的国际就业竞争力得到进一步提升。此外，暨南国际大学与南投县居民在“9·21”地震中并肩作战，共同面对困难重重的灾后重建工作，逐渐结成了命运共同体，并从水沙连区域丰富的人文、自然、观光资源中获取滋养，逐渐发展以在地关怀与在地认同的教学特色，因此，兼具在地认同与国际思维的双核心价值，成为暨南国际大学的发展优势与颇具特色的自我定位。

暨南国际大学于2013年获得台湾教育主管部门“奖励大学教学卓越计划”的补助，即特别强调以“从在地到国际，全面提升就业竞争力”为计划总目标，以“发展在地特色”和“扩展国际视野”双核心为总体设计引擎，并将设校四大发展目标深化为“发展在地特色”和“扩展国际视野”两大目标，依此发展出“水沙连”“鸿鹄志”“重侨教”“暨东南”四大主轴，以期从在地到国际，全面提升学生的就业竞争力。

（一）水沙连——发展水沙连大学城

水沙连大学城从台湾地理中心埔里逐渐扩展至水沙连区域，充分运用在地丰富的自然、人文及产业资源，结合暨南国际大学的教学资源，实现学校与小区的双赢。在充分融合在地特色之水沙连大学城的基础上，暨南国际大学还积极发展具有本校特色的生态城乡、绿色环保课程，另外，配合大学城小区讲堂加上学习课题的社会参与计划，通过社会参与式学习、服务学习、实务统合课程设计，让学生从课堂学习走进小区与产业，增进实务技能，培养小区关怀与在地认同思维。

（二）鸿鹄志——在地产业鸿鹄计划

水沙连区域在传统产业创新、观光休闲、在地文化创新、原民厂商育成之发展方面已渐成形，不乏成功案例，暨南国际大学与在地相关产业的产学合作关系也日益密切。在此基础上，暨南国际大学提出了在地产业鸿鹄计划，期望通过课程设计聚焦在地产业，以引进业界导师、开设在地产业菁英讲堂、奖励大专生参与产学合作计划，藉由典范学习、实务课程、在地产业见习等途径，增进学生对在地与传统产业的认同，培养并提升学生的就业竞争力。

（三）重侨教——优质侨教务实国际化

暨南国际大学基于在侨教推广方面的优势，着力建设优质的侨教环境，从华语教学、侨生生活与课业辅导、侨生返乡在地见学实习、加强东南亚华人文化连结，发展暨南国际大学颇具特色的侨生教学，吸引更多优秀的侨生来暨南国际大学就读。优质的侨教是暨南国际大学在国际化发展方面的务实策略：重视侨生的学习成效，培育具有竞争力的毕业生回侨居地就业发展；以侨生校友长期的优秀表现帮助暨南国际大学建立品牌和口碑，助力暨南国际大学成为东南亚华侨来台就读的最优先选择；通过优质的侨生教学方案，奠定暨南国际大学在东南亚高教市场的发展基础。

（三）暨东南——全校性东南亚特色教学

篇7

第二条经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌等有偿出让工作要坚持依法行政，严格按法定程序办事，坚持“公开、公平、公正”的原则。

第三条凡商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性项目使用国有土地和按规定应招标拍卖的矿业权，都必须依法组织招标、拍卖或者挂牌出让。

第四条经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌等有偿出让工作由各级国土资源管理部门负责组织实施，并由同级监察机关负责监督检查。

第五条经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让应当设定招标标底或拍卖挂牌底价，招标标底和拍卖挂牌底价必须保密。

第六条经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让，原则上由各级国土资源管理部门自行组织实施。以拍卖方式出让的可邀请社会拍卖师主持拍卖，但不得委托拍卖公司拍卖。

对邀请社会拍卖师主持拍卖的，其劳务酬金须经组织拍卖的国土资源管理部门的领导班子集体研究确定，拍卖师不得向得主额外收取佣金或者从中收受回扣、好处费等经济利益。

第七条投标人或者竞买人以弄虚作假、串通压价、行贿等违法手段骗取中标或者竞得的，中标或者竞得无效。

第八条各级领导干部擅自决定以行政审批、协议出让等方式出让应当用招标拍卖挂牌等方式出让的经营性土地使用权和矿业权，或者以打招呼、批条子等形式干扰、阻碍经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让活动正常进行的，依法追究其行政纪律责任。

第九条负责经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让工作的国土资源管理部门及其工作人员，有下列行为之一的，依法追究负直接责任的主管人员和其他直接责任人员相应的行政纪律责任：

(一)采用行政审批、协议出让等方式出让应当用招标拍卖挂牌等方式出让的经营性土地使用权和矿业权的；

(二)泄露或者变相泄露经营性土地使用权和矿业权招标标底、拍卖挂牌底价或者其他有关保密资料的；

(三)对招标拍卖挂牌的工作经费管理不严，造成违法违纪行为发生的；

(四)在经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让工作中，收受回扣、好处费等非法利益，利用职务或工作上的便利为本人或者亲友谋取不正当利益，或者有其他违反廉洁从政规定行为的；

(五)在经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让工作中、、，或者有其他违反法律法规和本实施意见行为，应当追究行政纪律责任的。

篇8

    最近我们发现，有些企业在编制公开发行股票申请材料的过程中，先聘请未取得从事证券业务资格的会计师事务所（以下简称事务所）进行审计、验资和盈利预测，然后请有资格的事务所复审并出具报告。而某些已取得从事证券业务资格的事务所在执行证券业务时，不严格执行有关法规、制度的规定，不尽勤勉尽责义务；一些有资格的事务所在接受证券业务委托后，不派具备从事证券业务资格的注册会计师到实地查验，而是让其尚未取得从事证券业务资格的分支机构代为查验后进行复审，并以自己的名义出具各类专业报告；一些有资格的事务所擅自为其他事务所出具的专业报告进行复审确认，甚至出现“卖牌子”的现象。为保证上市公司申请文件的质量，严格执行注册会计师的专业准则；同时考虑到在主管部门实施从事证券业务的资格确认制度之前，某些企业为申请公开发行股票，已聘请了一些事务所进行审计、验资和盈利预测工作，现做如下规定：

    1.1993年4月1日前，已聘请无资格的事务所和人员完成初步审计、验资、盈利预测的申请公开发行股票的公司，或已聘请一家有资格的事务所从事审计与资产评估两项业务的公司，可以再请一家有资格的事务所进行补充工作后，由其出具有关专业报告。

    2.1993年4月1日后不得再发生上述行为。已取得资格的事务所对其他事务所在1993年4月1日后出具的各类专业报告进行的复审或确认一律无效。

    3.已取得资格的事务所在从事证券业务时，必须委派本所（不包括未取得资格的分所）业务骨干和辅助人员按照专业准则的要求到现场查验。出具的各专业报告必须由具备从事证券业务资格的主办注册会计师签字，并由其承担相应的法律责任。

    4.除特大型企业的审计、验资或盈利预测工作可由两家或两家以上有资格的事务所合作完成外，一般企业的证券业务应由一家有资格的事务所独立完成。

    5.有资格的事务所在从事证券业务时，可聘请其他事务所协助其完成部分工作，或替其他机构培训部分专业人员。但该事务所必须独立完成重要查验程序及全部项目中60％以上的工作量，并对出具的报告承担全部责任。

篇9

20xx年最新证券公司管理办法全文第一章　总　则

第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。

第二章　证券公司的设立、变更和终止

第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：

(一)证券的买卖;

(二)证券的还本付息、分红派息;

(三)证券代保管、鉴证;

(四)登记开户。

第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：

(一)证券的自营买卖;

(二)证券的承销;

(三)证券投资咨询(含财务顾问);

(四)受托投资管理;

(五)中国证监会批准的其他业务。

证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

(二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

(三)中国证监会规定的其他条件。

第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;

(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;

(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;

(四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

第八条　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和账户等方面有效隔离;

(二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

(三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

(四)中国证监会规定的其他条件。

第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：

(一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;

(二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;

(三)资不抵债或不能清偿到期债务的;

(四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;

(五)中国证监会规定的其他情形。

第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。

第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。

第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。

设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。

综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。

第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：

(一)注册资本不少于人民币五亿元;

(二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;

(三)符合综合类证券公司的相关条件。

第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：

(一)注册资本不少于人民币五亿元;

(二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;

(三)符合综合类证券公司的相关条件。

第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。

中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律、法规和中国证监会的规定。

第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：

(一)撤销或转让分支机构;

(二)变更业务范围;

(三)增加或者减少注册资本;

(四)证券营业部异地迁址;

(五)修改公司章程;

(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;

(七)中国证监会认定的其他事项。

第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：

(一)变更公司名称;

(二)变更总公司、分公司的住所;

(三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;

(四)中国证监会认定的其他事项。

第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。

第三章　证券从业人员管理

第二十条　证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。

中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。

第二十一条　申请证券从业资格应当具备下列条件：

(一)年满18周岁且具有完全的民事行为能力;

(二)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录;

(三)具有大学专科以上学历，或高中毕业并有二年以上工作经历;

(四)通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试;

(五)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。

第二十二条　有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：

(一)有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形;

(二)在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的;

(三)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的;

(四)中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。

第二十三条　证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：

(一)取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。

未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作20xx年以上;

(二)遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录;

(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力;

(四)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。

第二十四条　有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：

(一)公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形;

(二)因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的;

(三)因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的;

(四)个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的;

(五)对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的;

(六)中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。

第二十五条　中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。

第四章　内部控制与风险管理

第二十六条　证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。

第二十七条　证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：

(一)董事长和总经理由同一人担任时;

(二)内部董事占董事人数五分之一以上时;

(三)证券公司主管部门、股东(大)会或中国证监会认为必要时。

前款所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。

第二十八条　证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。

第二十九条　证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。

第三十条　综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。

第三十一条　证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。

第三十二条　证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。

本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律、法规和中国证监会的规定进行清理。

第三十三条　证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：

(一)综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于两千万元。

净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。

(二)证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。

(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。

(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的九倍。

(五)经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过其净资产额的三倍。

第三十四条　证券公司出现下列情况，必须在三个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：

(一)净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;

(二)净资本低于证券公司对外负债的百分之十的;

(三)证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的;

(四)综合类证券公司对外负债超过净资产八倍的;

(五)经纪类证券公司对外负债超过净资产二倍的。

第三十五条　证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。

第三十六条　证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。

第五章　日常监管

第三十七条　证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。

证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。

除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。

第三十八条　证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。

第三十九条　证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。

第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。

第四十一条　证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。

证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案;证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。

中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。

第四十二条　证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。

第四十三条　中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

第四十四条　中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、账册、报表、凭证和其他资料。

证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第四十五条　证券公司必须按照中国证监会的规定，制订安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。

第四十六条　中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付;中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。

篇10

    2、有100万元人民币以上的注册资本。

    3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

    4、有公司章程。

    5、有健全的内部管理制度。

    6、具备中国证监会要求的其他条件。