公司制度管理办法范文
时间：2024-02-17 15:13:08
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篇1
第一章
总
则
第一条
目的和依据
1.1
目的
⑴使公司的薪酬体系与市场接轨，能够达到激发员工活力的目标；
⑵把员工个人业绩和团队业绩有效结合起来，共同分享企业发展所带来的收益；
⑶促进员工价值观念的凝合，形成留住人才和吸引人才的机制；
⑷最终推进公司发展战略的实现。
1.2
依据
依据国家有关法律、法规和公司的有关规定，制定本制度。
第二条
适用范围
本管理制度适用于公司全体人员，其他成员可参考执行。
第三条
薪酬分配的依据
公司薪酬分配依据岗位价值、技能和业绩。
第四条
薪酬分配的基本原则
薪酬作为价值分配形式之一，应遵循竞争性、激励性、公平性和经济性的原则。
1、竞争性原则：根据市场薪酬水平的调查，对于与市场水平差距较大的岗位薪酬水平应有一定幅度调整，使公司薪酬水平有一定的市场竞争性。
2、激励性原则：打破工资刚性，增强工资弹性，通过绩效考核，使员工的收入与公司业绩和个人业绩紧密结合，激发员工积极性。
3、公平性原则：薪酬设计重在建立合理的价值评价机制，在统一的规则下，通过对员工的绩效考评决定员工的最终收入。
4、经济性原则：人力成本的增长与企业总利润的增长幅度相对应，用适当工资成本的增加引发员工创造更多的经济价值，实现可持续发展。
第五条
薪酬体系依据岗位性质和工作特点，公司对不同类别的岗位人员实行不同的工资系统，构成公司的薪酬体系，包括年薪制，结构工资制，工资特区及临时性员工工资制。
第二章
工资总额
第六条
人力资源部通过建立工效挂钩机制，对薪酬总额进行控制。
第七条
人力资源部根据本年度的经营收入、薪酬总额，以及下一年度的经营计划，对各职等和薪档的岗位薪酬基数进行调整和确定。通过对下一年度各职等和薪档人数的预计，做出下一年度的薪酬预算，包括固定工资总额和标准绩效考核奖金总额。
第八条
薪酬预算经公司董事会批准后执行。
第九条
为了加强对薪酬预算执行情况的过程控制，人力资源部应于每月初，将上月实际薪酬发放情况汇总上报。
第三章
年薪制
第十条
适用范围
本制度适用于以下人员：1、公司高级管理人员；
2、董事长、总经理助理及其它人员是否适用，由董事会决定。
第十一条
工资模式
年薪
=
基薪
+
绩效年薪
1、基薪按月预发（年基薪额的1/12）或根据合同约定兑现；
2、绩效年薪，年终根据业绩完成情况经考核后兑现。
第十二条
年薪制须由董事会专门做出实施细则(附件一：云南省人力资源和社会保障部劳动力市场工资指导)
第四章
结构工资制
第十三条
适用范围除实行年薪制、工资特区及非正式员工工资制外的员工。
第十四条
工资模式
工资＝基础工资＋工龄工资＋津贴＋奖金＋其它
一、基础工资＝基本工资＋岗位工资
（一）基本工资参照X市职工平均生活水平，生活费用价格指数和各类政策性补贴而确定,最低工资标准830元，我司拟定为850元，(《X省人力资源和社会保障厅关于调整最低工资标准的通知》）。
（二）岗位工资
1、岗位工资综合考虑员工的职务高低、学历技能高低、岗位责任大小、能力强弱、贡献多少、经验丰富与否，在本企业从业时间长短等因素而确定。
2、根据岗位评价的结果参照员工工作经验、技术、业务水平及工作态度等因素确定相应岗位工资等级，将公司所有岗位划分为高层管理核心层A、中层骨干B和基层C三个层次及管理类、行政类、财务类、销售类、技术类等五大类，同时，将全公司岗位按照岗位重要性分划为10个等级。见下表二：
表二：岗位分类及标准
3、岗位工资其它规定
⑴公司岗位工资标准须经董事会批准；
⑵公司可根据经营状况变化而修改岗位工资标准；
⑶新进人员被聘岗位以及岗位级别调整由人力资源部提出初步意见报公司总经理批准后执行，对从事专业性较强岗位的人员，公司可视情况而定。
⑷根据“变岗变薪”原则，员工晋级则增薪，降级则减薪。薪酬变更从岗位变动的后1个月起调整。
表三：各等各级岗位技能工资额度
4、由于各个员工业务技能差异，为了重点激励优秀员工，在职等不变的情况下，为优秀员工提供工资上升通道，我们将各个职等的岗位工资分为十级，简称“一岗十薪”；根据岗位评价情况和薪酬市场调查，确定公司最低和最高工资分别为500元和10000元，并推算出各等级工资数额（详见上表三），岗位工资入等入级的原则：根据岗位说明说评价入等，根据能力评价入级。
二、工龄工资
根据员工为本公司连续服务年限长短确定，鼓励员工长期、稳定地在本公司工作。工龄工资
=
公司工龄X100（即在公司每工作满一年，加工龄工资100元）。
三、津贴
（一）津贴是公司员工薪酬的有机组成部分，包括交通津贴、通信津贴、误餐津贴等。
（二）交通津贴：由企业负责人根据员工居住地与工作地点情况具体核定。
（三）通讯津贴
1、通讯津贴是为了保障工作效率而设置的一种补贴；
2、通讯津贴分为4个级别：员工级、部门经理级、副总经理级（含总助）、总经理级；
3、通讯津贴标准如下：员工：根据员工岗位性质等具体情况，由企业负责人核定；部门经理：
①业务类：150元/月/人；
②管理类：100元/月/人；总经理助理：200元/月/人；副总经理：300元/月/人；总经理：实报实销
；
4、除总经理通讯津贴实报实销外，其他人员通讯津贴一律凭发票在限额内按部门每月报销一次。
（四）试用员工享受通讯津贴、午餐津贴、交通津贴；按时发放。
四、奖金
（一）奖金制度适用于公司所有部门和全体正式员工。
（二）奖金种类及金额：
1、奖金种类分为年度奖金和总经理特别奖2种。
2、年度奖金
⑴年度奖金是为奖励员工完成公司年度整体经营任务所设立的定期奖金，金额根据公司全年实现经营利润而定。
⑵年度奖金采取次年首月考核，考核结果分为优秀、达标、待达标三种。考核优秀者、考核达标者，年度奖金按本人月工资额的4-6个月标准给予发放；考核待达标者，年度奖金按本人月工资额的2-4个月标给予发放。
⑶年度奖金发放采取在年底分一次性发放的方式。
3、总经理特别奖：根据公司整体经营和发展需要所设立的专项奖金。具体奖金项目及金额由总经理决定，单独发放。
4、试用员工原则上不享受奖金待遇，特殊情况除外。
五、其他
1、奖金考核由经理、办公室根据该人员的职责履行情况、工作绩效、贡献大小和出勤记录等考核结果确定。
2、特殊贡献人员的奖金额度经董事会批准后可突破规定；
3、各项奖金由总经理通过隐密形式发放，任何人不得外传。
4、学历工资
第十五条
与公司签订劳动合同的所有员工，除实行年薪制，其工资模式原则上采用结构工资制。与公司订立临时劳动合同的人员，其工资模式采用简单固定金额工资制，人力资源部会同用人部门对其工作业绩、经营成果、出勤、各种假期、加班值班情况汇总，确定其实发工资总额。
第十六条
新录用人员工资
新录用人员包括企业从学校直接录用的毕业生、从社会招聘、其它单位调入人员以及接收的复转退伍军人等。
1、试用期工资：事务型员工：
元/月；管理（技术）型员工：
元/月；部门副职：
/月；部门正职、技术人员：
元/月；特殊技术人员、高管及其它例外情况，由董事会决定。
2、试用期员工管理按公司相关管理规定执行。
3、特殊人才的薪酬由双方协商确定，具体方法见工资特区。
4、试用期结束经考核合格后，按所在岗位及其工作能力、实绩、个人综合素质等确定其基础工资及相关补贴等。
第五章
福利待遇
第十七条
按照国家及省市有关规定，公司为员工集体交纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险以及住房公积金。其相关标准按当地社保基金大厅公布为准。住房公积金：另行制定相关实施细则。根据国家及省市政府有关政策的变动情况，公司可以适时、适当调整社会保险和住房公积金的缴费系数。
第十八条
公司为员工提供带薪休假和年度体检，具体规定见公司《员工手册》。
第六章
工资特区
第十九条
设立工资特区的目的
设立工资特区，使工资政策重点向对企业有较大贡献、市场上稀缺的人力资源倾斜，目的是为激励和吸引优秀人才，使企业与外部人才市场接轨，提高企业对关键人才的吸引力，增强公司在人才市场上的竞争力。
第二十条
设立工资特区的原则
1、协商原则：特区工资以市场价格为基础，由双方协商确定；
2、保密原则：为保障工资特区员工的顺利工作，对工资特区的人员及其工资严格保密，员工之间禁止相互打探；
3、限额原则：工资特区人员数目实行动态管理，依据企业经济效益水平及发展情况限制总数，宁缺毋滥。
第二十一条
工资特区人才的选拔。工资特区人才的选拔以外部招聘为主。其条件为名优院校毕业生、企业人力资源规划中急需或者必需的人才、行业内人才市场竞争激烈的稀缺人才。
第二十二条
工资特区人才的淘汰针对工资特区内的人才，年底根据合同进行年度考核。有以下情况者自动退出人才特区：
1、考核总分低于预定标准；
2、人才供求关系变化，不再是市场稀缺人才；
第七章
非正式员工工资制
第二十三条
适用范围，适用于与公司订立非正式员工劳动合同的临时员工、离退休返聘人员。
第二十四条
非正式员工工资制的确定与发放通过对非正式员工的工作业绩、经营成果、出勤、各种假期、加班值班情况汇总，确定在其标准工资基础上的实发工资总额。
第八章
薪酬的计算及支付
第二十五条
1、工资计算期间为当月的1日至当月的最后一日，并于翌月5日支付。如遇支付工资日为休假日时，则提前于休假日一个工作日发放。
2、公司因不可抗力因素需延缓支付工资时，应提前于前一日通知员工，并确定延缓支付的日期。
第二十六条
员工离职或被辞退时，本人或其抚养者可以向公司提出申请给予工资事宜，从请求日起三日内，公司应支付该员工已出勤工作日数的工资。
第二十七条
1、凡符合下列规定的员工工资，按日计算：
⑴新聘者；
⑵离职或遭辞退者；
⑶停职而复职者；
⑷其他；
2、按日计算工资方法：出勤工资额＝基本工资×（该月出勤日数÷该月应出勤日数）
第二十八条
员工请假（假期含正常休假日）时的工资规定，详见《行政手册》。
第二十九条
员工工资扣除，按下列方式计算：缺勤工资扣除额＝基本工资×（缺勤日数÷该月应出勤日数）
第九章
附
则
第三十条
为实现新、旧薪酬制度平衡、顺利转换，现有员工的基础工资在原有的工资标准总额的基础上，就近上套。
第三十一条
公司为员工购买的各项社会保险，其个人缴费部分由公司统一按标准代缴。
第三十二条
公司实行每年13个月工资制，即年底发双月薪（双月薪包括基本工资和岗位工资）。
第三十三条
以上工资均为含税工资，根据国家税法，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴个人所得税。
第三十四条
本方案解释权在董事会。
篇2
为了加强销售部人员管理和业绩促进，使得人员有明确地工作目标。经公司研究决定对销售部薪酬作出如下调整：
第一条
销售经理薪酬构成
销售经理的薪酬构成为基本工资+各项补贴+提成。
基本工资加各项补助（见相关规定）
单车提成：实际交车50元/台；
装饰精品：销售顾问实际提成的50%；
保险提成：按总量3%计算；
贷款提成：按总收费的5%计算：
第二条
销售顾问薪酬构成
销售顾问的薪酬构成为基本工资+补贴工资+提成+单项奖励构成。
基本工资加各项补助（见相关规定）
保险提成（不含交强险）：销售顾问完成率达到50-100%按8%计算，达到50%保率的按4%计算。
精品提成：平均单车装饰毛利3500元以内，按毛利5%提成；
平均单车装饰毛利3501元以上，按毛利10%提成；
计算标准：以当月结清车款的客户计算平均单车精品毛利值。
遇销售顾问顾客信息重叠的，以实际建档真实性与及时性，顾客认知进行提成归属判断依据。
贷款提成：按照每台所收担保费10%/进行计算。
外扩客户如果实行成交，每台单独给予100.00元的奖励。
第三条
销售部内勤薪酬构成
销售内勤的薪酬构成为基本工资+补贴工资+提成。
基本工资加各项补助（见相关规定）
单车提车：实际交车15元/台；
销售内勤必须认真核对销售相关数据与信息，由于销售内勤工作疏忽造成信息不详实、不准确导致销售障碍的纳入当月考核范畴，具体以失误率计算薪酬百分比。
第四条
销售顾问级别工资
公司对展厅销售顾问实行分级管理。
第一款：销售顾问从高到低分为四级：高级销售顾问、中级销售顾问、销售顾问、销售助理。高、中级销售顾问享有不同的激励，承担不同的义务。
第二款：公司每季度结束对销售顾问进行一次级别评定，让优秀的员工有展示才华赢得组织认可的机会。这样形成流水不腐、户枢不蠹的机制,可以让销售顾问持续保持积极的心态和战斗力!
第三款：展厅销售顾问评级标准：
评定说明：
1、高级顾问：连续三个月完成销售任务95%或以上的，并且保险完成率在80%或以上的，精品加装金额达到1.5万元的。
2、中级顾问：连续三个月完成销售任务80%的，并且保险完成率在60%的，精品加装金额达到1万的。
3、进入公司的销售助理经过最长三个月的试用期辅导，车辆知识和销售技巧经过考评通过，已具备独立接待和把握客户的能力，经本人申请，可填写《转正申请单》，经部门考核通过后转为销售顾问。若经过最长三个月的试用期，仍不具备担任销售顾问的要求，则办理离职。
4、若销售顾问连续三个月销售业绩为展厅最后一名，则将被取消独立销售资格，转为销售助理，重新学习通过考试后方可转为销售顾问。
第四款：各级销售顾问所能得到的正向激励和义务：
一、高级销售顾问：
（一）、高级销售顾问能得到以下几方面的正向激励：
1、工作时佩戴销售精英胸牌；
2、每月享受300元级别工资。
3、具备担任销售助理辅导老师的资格；享受所辅导的单车销售提成的20%，保险装饰不计算。
4、在公司宣传栏及公司网站上公开展示风采。
5、具备学习及管理能力者，有更多晋升管理者的机会。
（二）、高级销售顾问也有以下的义务：
1、每月分配销售任务时，级别销量是销售顾问的1.2倍。
2、必须尽职完成辅导销售助理的任务。
二、中级销售顾问：
（一）、中级销售顾问能得到以下几方面的正向激励：
1、工作时佩戴中级销售顾问胸牌；
2、每月享受200元级别工资。
3、具备担任销售助理辅导老师的资格；享受所辅导的单车销售提成的20%，保险装饰不计算。
4、在公司宣传栏及公司网站上公开展示风采。
5、具备学习及管理能力者有较多晋升管理者的机会。
（二）、中级销售顾问也有以下的义务：
1、每月分配销售任务时，级别销量是销售顾问的1.1倍。
2、必须尽职完成辅导销售助理的任务。
三、销售顾问：
（一）、销售顾问能得到以下几方面的正向激励：
1、
工作时佩戴销售顾问胸牌。
2、
享受销售全额提成。
（二）、销售顾问也有以下的义务：
1、接受展厅下达的每月销售任务；
2、严格执行公司的管理制度；
3、做好关于销售的一切必要工作。
四、销售助理：
（一）、销售助理是指进入公司的试用期员工，试用期即销售助理基本工资1200元/月。工作时配戴销售助理胸牌，在转为销售顾问前可接待顾客但不得单独进行销售洽谈（如产生销售给予在职销售顾问提成50%激励奖金）。
（二）、销售助理能得到以下几方面的正向激励：
1、得到一对一的辅导老师的辅导；
2、参加销售部组织的销售培训；
3、享有底薪及公司提供的午餐等福利。
第五条
销售部奖惩制度
本条款适用于销售部全体人员
1、单车任务和提成按照当月实际下达文件执行；
2、SSI月度达到全部100%满意度的：奖励现金200元；
3、SSI总评达到低于90%（含）的薪酬按90%计发，以此类推，低于60%的扣罚全部单车提成。
4、如单车实际销售价格在销售政策价格内的，单车与装饰精品提成按实际执行；
5、如单车实际销售价格低于销售政策价格的，从装饰精品毛利中能补平单车差价，则单车提成予以保留；
6、如单车实际销售价格低于销售政策价格的，且从装饰精品毛利中不能补平单车差价，则单车提成不予计算，只计入销量；
7、公司其他部门人员介绍购买（直接购买提车除外），销售顾问进行接待、介绍等工作后销售成功的，销售顾问提单车的70%，介绍人提单车的30%，介绍人不参与其他提成。
第七条
本管理办法审核由销售经理与财务部共同进行，销售经理与财务经理共同对核算结果负责。
第八条
本办法于X开始执行，届时以前所有相关政策废止。
篇3
根据《企业内部控制规范》及配套指引的要求，结合北京**实业总公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上,采取自查和专项检查的方式，我们对公司内部控制的有效性进行了评价。
一、公司经理层声明
公司经理层及全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司内部控制的目标是：公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现公司发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司经理办公会授权综合管理部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的业务和事项进行评价。成立组织机构，建立**及****两公司内部控制实施与评价工作领导小组，下设内部控制实施与评价工作办公室，负责内控实施与评价工作，其成员由公司资产运营部、综合办公室、财务审计部、人力资源部、安全保卫部共同参与组成。公司综合管理部（综合办公室）为内控实施与评价工作牵头单位。
三、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围涵盖了公司的主要业务和事项,评价范围占公司总资产100%，纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递等；重点关注的高风险领域主要包括：安全生产、重大投资等事项。
（一）纳入评价范围的业务和事项包括
1、组织架构
公司建立健全了法人治理结构，设立了经理办公会和高级管理层为主体的法人治理结构。制定了《经理办公会议事规则》等制度，确保了公司经理办公会操作规范、运作有效。公司按照科学、精简、高效的原则，合理设置了与公司生产经营和规模相适应的组织架构。形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、分层级管理的内控组织架构体系。各职能机构根据管理职责制定了的工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。
2、发展战略
认真贯彻两公司依据“十三五”发展规划制定的发展方向，继续落实“两个一体化”战略，从以下几个方面着手推进公司下一步的工作：
启动沿海战略：继黄骅实现实际推动和宁波合作调查工作的全面启动，我们的设想是：2017年沧州**参股，完善调研浙江***项目，2018年争取实现入股浙江***；2019年争取实现天津基地合资，总体要求是每个项目年产值不少于10亿元，并具备上市条件。
和谐、合理地安置好职工：因为停产造成公司冗员，将在2017年彻底得到合理、人性化的安置，我们将比照**化工厂的相关条件把职工的未来安排好。我们将严格按照《劳动法》及相关规定办事。
打造**的工匠精神：继续大力宣传公司里埋头苦干的一大批优秀优秀职工，“让好人不吃亏，让老实人不吃亏，让努力工作的人不吃亏”成为全体员工的共识。
继续推进内控体系建设及6s管理工作：继续进行企业内控体系管理升级工作，通过贯彻6s管理体系，达到为公司转型升级和异地建设、京外布局起到保驾护航的作用。
继续加大科研体系建设：借助于****中央研究院的平台，积极开展对外技术合作，不断开发新产品、拓展新业务；加快新产品的投放速度，为企业创造新的利润增长点；提高技术服务质量，增强企业核心竞争力。
继续巩固“三个中心一个盘活”战略：继续做好资产盘活与利用工作，巩固成果，为公司发展、职工队伍稳定添砖加瓦。
3、人力资源
公司建立了符合实际、切实可行的人力资源管理制度，对员工培训、考核、薪酬等各个环节进行规范，形成有效的激励机制。公司制订了《劳动管理制度》、《劳动合同管理规定》、《薪酬管理办法》等一系列制度，通过人力资源的调配管理办法,充分激发了员工的积极性和创造性，提高了工作效率，提升了公司运营水平。在员工招聘、管理、使用、辞退与辞职等方面严格遵守国家法律法规政策规定，与员工签订正式劳动合同，严格按劳动合同行使权力和履行义务。在培训方面，制定了相关管理规定，在每年年初制定当年培训计划，按培训计划实施各项培训。在薪酬、考核、晋升等各方面，设置了以岗位工资为主体的结构工资制，员工工资由基础工资、岗位工资、 年功工资、月奖和年度奖励等部分构成。检查中发现员工培训记录不够及时准确，提出口头整改。
4、资金活动
公司对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序。严格按照《财务会计管理制度》进行管理和资金收付。严格执行对款项收付的稽核及审查，货款的支付均需填制付款申请单报批后支付。同时注重对票据、印章等和货币资金有关事项的管理，定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保货币资金账面余额与实际库存相符。报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。
5、财务报告
为了规范财务报告，保证财务信息的真实、完整、合法，公司制定了《财务会计管理制度》、《内部控制审计制度》、《内部审计制度》等制度，明确了财务报告的编制与报送处理等流程。公司健全了财务报告编制、对外披露和分析利用各环节的授权批准制度，通过制度进一步规范了会计记录的编制以保证财务报告的真实、完整，同时从根本上防范了编造虚假交易，虚构收入、费用的风险。
报告期内，公司严格按照财务管理制度、财务工作程序，对公司的财务活动实施管理和控制，规范会计核算，保证了公司财务活动按章有序地进行，财务报告的真实、准确、完整，也为公司进行重大决策提供了可靠的依据。
6、全面预算
公司制定了《预算管理办法》、《预算审计制度》、《预算实施细则》等管理制度，明确公司预算管理机构、职责、编制依据、审批程序、预算执行、预算考核等方面管理内容。在预算编制方面，公司组织各职能部门和子公司编制年度预算，结合公司业务发展战略情况，综合考虑预算期内宏观经济政策变动、市场环境、行业趋势、公司竞争能力变化等因素对生产经营活动可能造成的影响，分析上期预算执行情况，充分预计预算期内公司资源状况、生产能力、技术水平等自身环境的变化，以历史资料、定额制定与管理及会计核算等基础工作作为预算编制依据来编制年度预算方案。同时根据经营业务的具体实施情况,允许经过授权批准对预算进行适当调整, 以使预算更加符合实际情况。通过预算管理,对各职能部门和子公司的资源进行分配、考核和控制,减少预算的盲目性,增强预算的可行性,使公司预算更符合战略发展的需要,更能有效保证公司整体目标的实现。
7、资产管理
公司建立了《固定资产管理制度》，对各类固定资产的新增、日常购置、内部调拨、维修保养、处置等工作流程和授权审批事宜进行了明确的规定。规定固定资产实行由使用部门、管理部门、财务部门归口分级管理的原则，使用部门、管理部门负责实物的直接管理责任，财务部门负核算和监督、检查的管理责任。 通过采取职责分工、定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够有效地防止实物资产的失窃、毁损和重大流失。
8、合同管理
公司制定了《经济合同管理办法》和《企业法律顾问管理办法》，规定了合同管理的机构和职能，合同的审批、签订及履行、合同的变更、解除和纠纷处理等管理内容。 公司配备了专职或兼职法律事务工作人员负责法律事务工作，形成了上下一体相互配合的法律工作组织体系。为促进公司依法依规运行、有效防范法律风险奠定了基础。
9、内部信息的传递
公司建立了内部信息传递的相关管理制度，规范生产经营信息传递、公文信息传递、财务信息传递、会议信息传递等业务操作。强化内部报告信息集成和共享，确保内部信息传递及时、渠道通畅。公司定期召开经理办公会、调度会研究、总结和部署重点工作，协调解决生产经营中的重大问题。党群系统定期召开思想政治工作研讨会、工会研讨会，推动信息交流。
公司建立了较为完备的信息系统，以及信息系统安全管理制度，信息系统人员（包括财务会计人员）恪尽职守、勤勉工作，能够有效地履行职责。公司管理层提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。
公司制定了《保密管理办法》，详细规定了信息披露的原则、内容、程序、保密机制等，并明确了责任追究机制，以确保公司信息披露符合监管部门的有关法律、法规规定。报告期内，公司及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息，未发生违反规定的事项。
10、企业文化
公司制定了《企业文化管理制度》，公司经理办公会是公司企业文化管理的最高决策机构，审议确定公司企业文化的核心内容，审批公司企业文化管理制度，对涉及企业文化的各项重大事项进行决策。
公司十分重视企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新、团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。经过长期的文化积淀，逐步形成了“团结、关爱、进取、拼搏”的企业文化体系。公司积极开展各种形式的企业文化学习、宣传、培训等活动，让企业文化理念扎根在基层，在公司内形成了积极向上的价值观和开拓创新的工作氛围。公司领导班子带领干部职工凝神聚力坚守企业生存发展的阵地，攻坚克难不断提高科技驱动和产业调整升级，精心筹划实施未来发展前景，为企业生存发展和集团公司的进一步发展做出了积极的贡献，创造了较好的社会效益和经济效益。
公司参与编辑**化工厂建设发展的《往事并不如烟》画册和文集，共同追忆创业拼搏的岁月，激发不忘初心，砥砺前行的正能量。
公司始终坚持以人为本，维护干部职工的合法权益，在改革调整的过程中始终坚持把职工的切身利益放在第一位，保证了队伍的稳定。**两公司领导班子及成员坚持理论联系实际，认真调研企业发展大计，从《涅槃》、《重生》、《坚守》、《突围》、《腾飞》到《轻资产化京外布局在企业合作中的探索与尝试》，为公司生存发展起到了巨大的推动作用，是公司领导班子带领广大干部职工脚踏实地、真抓实干、担当负责的真实写照，是我们企业文化不断升华的硕果，作为企业文化的一个重要组成部分，已经成为根植于大家内心的宝贵精神财富。
2016年5月集团公司工会对**公司的“职工之家”进行了验收和现场授牌。**两公司在企业发展的进程中，始终坚持在拼搏中坚守，在创新中坚守，在阳光中坚守，紧紧依靠广大职工群众，狠抓工会组织建设，以“职工之家”的形式不断增添文化阵地。
11、社会责任
本公司高度重视安全生产、环保和职业健康工作，2016年度，公司深入贯彻落国家有关安全生产的一系列政策措施，紧紧围绕安全管理的总体目标，强化精益管理，通过加强培训、完善制度、强化监督、提高执行力等手段，有效预防了重大安全事故的发生，全年安全形势总体平稳，安全与生产工作取得较好成绩。
报告期内，公司开展了安全隐患的排查和开展安全教育培训，确保了公司的安全稳定。《环境保护管理制度》提出我公司环境保护宗旨：推行清洁生产、合理利用资源和能源、做到经济效益、社会效益和环境效益的和谐统一。
狠抓安全、环保、消防、为调整转型和异地建设提供保障：面对**化工厂区域搬迁工作的迫近，政府对我们的监管力度不断加强，我们唯有不断加强安全、环保、治安的管理，全力确保各项安全，才能为企业的生存赢得话语权。
本公司以确保员工职业健康安全、创造和谐的劳工关系为目标，坚持科学发展观，以人为本，积极维护员工的权益和职业安全和健康。
（二）重点关注的高风险领域主要包括：
1、安全生产
公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实安全责任制，强化安全意识，健全公司安全生产管理体系。为贯彻落实新《安全生产法》和近几年来国家和行业颁发的一系列安全生产法律、法规、标准、规范以及行业安全生产工作的要求, 建立健全“安全生产党政同责”的安全生产责任体系。
2、重大投资
公司制订了《对外投资管理办法》和《“三重一大”制度管理办法》以规范公司的重大投资行为，降低投资风险、提高投资收益。制度明确了公司各职能部门分工、投资行为的决策程序、审批程序、执行程序及投资行为的监督检查，规范子公司对外投资行为。公司经理办公会作为公司对外投资的决策机构，在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。公司对外投资领导小组负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，为决策提供建议，公司资产运营部是公司投资事务的主管部门，负责日常投资工作的管理，收集、整理对外投资材料的申报材料，完成论证前的准备工作。公司对重大投资决策规定了严格的审查和决策程序，确定了具体的审批权限。上述程序的执行对公司的可持续发展和预期的投资回报起到了保障作用。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司生产经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四、内部控制评价的程序和方法
内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行, 评价过程中，我们采用了个别访谈、审阅制度和流程文档、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，并结合内控自检的结果，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，出具公司内部控制评价报告。
五、内部控制缺陷及其认定
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
(1) 具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷:
① 公司高级管理人员舞弊；
② 企业更正已公布的财务报告；
③ 注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
④ 企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
(2) 具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷:
① 未按公认会计准则选择和应用会计政策；
② 财务报告过程控制存在一项或多项缺陷，虽未达到重大缺
陷标准，但影响财务报告达到合理、准确的目标。
(3) 财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷评价的认定标准
（1）具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷:
① 国有企业缺乏民主决策程序，如缺乏“三重一大”决策程序；
② 企业决策程序不科学，如决策失误，导致并购不成功；
③ 违犯国家法律、法规，如环境污染；
④ 管理人员或技术人员纷纷流失；
⑤ 媒体负面新闻频现；
⑥ 内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
⑦ 重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
(2)具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：
① 关键岗位业务人员流失严重；
② 重要业务制度或系统存在重要缺陷；
③内部控制重要缺陷未得到整改；
④其他对公司有重要影响的情形。
(3)非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之
外的其他控制缺陷。
六、内部控制缺陷的整改情况
公司根据《企业内部控制基本规范》和相关指引的要求，建立健全了内部控制制度，年度内部控制检查、评价过程中发现的一般控制缺陷均按期整改，报告期内未发现公司存在内部控制重要缺陷和重大缺陷。针对上个报告期内发现的内部控制一般缺陷，公司采取了相应的整改措施， 对于“相关制度不存在”和“相关制度不完整”类缺陷，责任部门已编写完善的相关制度，明确组织职责和操作流程；对于“相关制度不符合业务实际情况”类缺陷，责任部门已修订更新相关制度及管理办法，确保相应制度流程满足实际开展需要。
七、整改措施
（一）内部评价提示的缺陷整改
1财务管理方面
（1）我公司内控流程规定每日库存现金的限额不超过5000元，出纳人员对库存现金日清月结，编制《现金盘点表》并签字。现已整改完毕。
（2）我公司根据内控流程的规定，每月各部门根据工作计划填制《部门资金计划表》，部门审核后报总会计师符合并提交总经理审批，财务部门严格按照资金计划使用资金，对于超出资金计划外的支出，根据实际情况报总经理批准。此项整改方案我公司已经在2016年5月开始实施。
（3）根据公司档案管理的要求，我单位已将一部分财务档案归档至专门的财务室保管，此项整改完毕。
2、 人力资源管理方面
人才资源需求之前是文字版的申请，现改成人力资源需求申请
表。《公司岗位描述及人员编制调整表》没合并，为分开表，填写的是调动通知单和岗位职责说明书，现将两表合并成《公司岗位描述及人员编制调整表》
3、资产管理方面
（1）完善资产管理流程图，固定资产的取得增加了两个表：《固定资产领用表》，《固定资产登记表》。
（2）通过自检，我们发现应该补充完善和明确资产鉴定小组人员，明确责任。我们相应做出补充完善两公司资产鉴定小组的决定。
4、内控自查发现的缺陷
（1）针对检查中发现的我公司内控制度中缺少企业文化评估制度、对外捐赠管理规定、无形资产管理制度的问题，检查结束后，我公司立即制定了《企业文化评估制度》、《对外捐赠管理办法》并将其充实到制度汇编中。
（2）内控检查中揭示的企业没有配备专职审计人员，根据公司的现状，目前处于调整转型时期，人员变动很大，暂时不具备配备专职审计人员的条件。
八、内部控制有效性的结论
整体而言，公司已经建立起规范、健全的内部控制管理体系，各项内控制度符合法律、法规要求，可以保护公司资产的安全与完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。本公司认为，截止2016年12月31日，本公司内部控制度是健全的，内部控制运行阶段的执行是有效的。
报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
九、其他内部控制相关重大事项说明
无
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
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关键词： 制度信息化； 流程优化； 制度； 绩效； 指标
中图分类号： F270.7 文献标识码： A 文章编号： 1009-8631（2012）01-0074-02
一、前言
制度信息化是指采用多种信息化手段，通过职责分配、流程设计、指标制定等方式，将制度要求在信息化系统中体现和固化下来，并形成有考核、有改进的闭环管理机制，从而保障制度的落实执行和优化创新，实现职责明确、流程畅通和考核有力的管理目标，促进业务的精益化管理。省公司制度信息化工作主要体现两个思想，一是所有管理都可以通过信息化实现，即制度管理的要求可以在系统中充分落实和体现；二是所有管理都可以通过信息化高效实现，表明了信息化手段对提高制度执行力、提升工作效率的重要意义。
二、实施背景
（一）制度信息化是管理提升的必要手段
省公司2010年四季度工作会议提出了“思想科学化、科学制度化、制度信息化、信息人性化”的深化制度执行力、加快管理现代化、适应“三集五大”组织变革的“四化”根本措施。要求更加注重科学发展，以科学的思想引领方向；更加注重依法治企，以科学的制度保障公司运营安全；更加注重精益管理，以信息化促进管理的现代化；更加注重和谐执行，以人为本实现员工和企业的和谐共进。所以，制度信息化是省公司为落实“三集五大”的战略部署而提出的“四化”措施的重要环节，既是管理精益化、现代化的需要，也是信息化应用的发展方向。
（二）制度信息化是提升工作效率的必经途径
省公司七届二次职代会暨2012年工作会议提出要“以信息化为支撑提升工作效率”，以信息化为支撑就是通过推进制度信息化，帮助员工提高工作能力，加强协作共享和业务融合，固化工作流程，保障制度有效执行和各项工作合法合规，使制度具有自我修正、不断完善的能力，促进制度的高级化，激发工作的创新力。
三、内涵和实施方法
（一）制度信息化内涵
制度信息化的核心内容一是明确职责，明确各部门、岗位在业务工作中的职责，加强节点控制，降低沟通成本，促进部门、岗位之间的分工和协作；二是固化流程，设计系统的工作流，固化业务操作的流程，建立处理标准和规范，能够切实地保证制度的执行，使流程运转畅通；三是实施考核，设计系统的指标，进行计算和分析，实现实时监控和科学考核，从而保证制度实施的效果，提高执行的绩效；四是优化制度，通过制度信息化运行重新审视原有制度，使制度在深化应用中得到提升和创新，并促进业务流程的优化和再造。
制度信息化即通过上述四方面工作，加速企业资金流、人员流、物流、技术流等各种生产要素的转化，提高业务处理效率和透明度，促进全面的精益化管理，从而全面提升企业运营管理的效益。
（二）制度信息化实施方法
1.总体工作思路
省公司制度信息化建设以深化制度执行力、加快企业管理现代化、适应四化建设及国家电网“三集五大”组织变革的背景和前提出发，本着由点及面，先原型试点，后推广实施的策略，通过“立足现实、稳步过渡、提升到位”的“三步走”的总体思路进行实施。
原型试点：选取典型流程为原型，识别流程中存在的问题，分析原因，优化关键节点，设定关键绩效指标并完善操作规范，结合信息系统的开发实现信息系统对业务能力的考核，为后续的核心业务能力及基础业务能力制度信息化实施提供指导。
基础业务能力实施：在原型试点的基础上优化制度信息化的方法，细化能力框架，优化业务能力，建立制度管理体系，规范制度分类、分级、管理流程，统一制度模板，建设绩效管理体系、优化基础业务能力流程并设定关键绩效指标，运用信息系统考核基础业务能力。
核心业务能力实施：对核心业务能力实施制度信息化建设，形成完整的流程框架、制度管理体系和绩效管理体系，通过信息系统实施考核，落实责任，促进业务流程与管理制度的不断完善，完成制度信息化从无到有，从点到面的全面实施，实现制度信息化的有效跨越。
2.实施方法论
参考国内外先进企业进行制度信息化工作的经验，结合省公司制度信息化现状，在三阶段工作中，遵循贯穿于始终的方法论，将制度信息化的工作落地实施。
3.实施步骤
（1）梳理及优化业务流程
进行业务流程的梳理及优化，主要采用以下三个步骤：1）进行业务能力的同业对标；2）完善省公司业务能力框架；3）进行业务流程梳理与优化。
a.进行业务能力对标
业务能力的同业对标，就是从业务能力的完整性和先进性两个方面进行省公司现有业务能力与同业先进企业的差距与原因分析：
业务能力的完整性：通过与国内外先进电力企业的能力框架的同业对标，包括一级业务能力及二级业务子能力等的比对，分析省公司现有业务能力是否完整、全面，当现有业务能力存在缺失时，进一步分析能力缺失的原因及引进的必要性和可行性。
业务能力的先进性：通过业务能力成熟度模型等能力与过程对标工具，将省公司现有业务能力与国际领先实践进行比较，明确我们现有的业务能力所应用的管理理念是否先进以及业务能力的绩效管理手段、技术手段及工具应用是否先进。
b.完善业务能力框架
先进、合理的业务能力框架是确保省公司实现用信息化再造业务流程、实现制度信息化的前提与基础。在进行了业务能力对标之后，结合业界领先实践经验及省公司的自身实际情况，引入先进、适宜的管理理念与方法，明确兼具先进性和可行性的业务能力，并根据能力模块的性质进行划分，分析、挖掘每一个能力模块的深度，逐级分解各个业务能力模块，最终形成优化及细化的省公司业务能力框架图：
c.确定流程清单并梳理与优化业务流程
确定业务流程清单：在完善和细化了省公司的业务能力框架后，基于业务能力的层级划分，省公司的多级业务流程模块划分与流程清单也相应生成。其中，不同模块业务流程清单的详略程度，基于省公司各项业务管理工作的管控模式及深入程度的不同而有所差别，并可以随着省公司精益化管理工作的逐步推进而不断地进行持续改进与完善。
梳理与优化业务流程：在确定了业务流程清单之后，对省公司现有的业务流程进行梳理和优化。该部分工作内容主要包括：
对照业务流程清单，对省公司目前缺失的业务流程进行补充和完善。
参照国际领先的相关业务流程的理念与方法，对现有的流程进行梳理与优化，主要内容和价值在于：1）通过梳理和优化业务流程，帮助各部门了解企业内部以及企业和外部单位（客户、供应商等）之间的数据、单据、实物和现金流转的关系；2）通过细化流程步骤，建立标准事项和特例事项的处理规范，有效提高业务处理效率和业务处理透明度；3）通过明确各部门在业务流程中所承担的职责，降低沟通成本，便于强化部门间的协作；4）帮助管理层明确了解现有业务处理模式，从而根据企业发展的需要，有效识别流程改变或流程改善的需要。
（2）完善业务管理制度
为逐步完善省公司制度体系，填补制度管理空白、优化制度管理模式，有效实现制度信息化，需在业务能力框架及业务能力优化、流程优化的基础上，合理化制度分类与分级，统一制度模板，并标准化制度管理流程。由于制度信息化是一个需要长期优化的过程，建立适用于省公司的制度管理信息系统，加强对适应集约化的制度体系的管理，可以为制度信息化提供有力的保障。制度管理体系包含制度分类与层级方案及制度模板、制度管理流程、制度管理信息系统三方面：
（3）设定业务考核指标、实现考核指标信息化、实施考核
通过完善绩效管理体系驱动绩效有效管理，使绩效管理以公司战略为导向，以价值因素为驱动，衡量、跟踪绩效，并对绩效结果进行回顾，从中发现问题，寻找解决途径，并结合绩效管理信息系统的开发与应用，支持企业业务分析与管理决策，达到省公司用信息化提高执行绩效的目的。
完整的绩效管理体系将通过一个绩效管理的闭环得到展现：
四、实施效果
（一）梳理和优化业务流程
完成项目物资入库流程、项目物资出库流程、项目物资付款申请流程、大修工单流程、基建项目管控执行流程等5大关键业务流程的调整优化。物资付款申请流程由原来的8个审批控制点，平均流转时间25天，优化为4级审批，平均流转时间缩短为10天。项目物资入库流程线上取消了四方验收单，并在系统中取消项目物资入库单项目负责人审批层级，平均流转时间由原来的10天缩短为5天。项目物资出库流程将原来的入库后年底出库方式，调整为入库后3天之内完成出库，在财务上形成工程成本。大修工单流程通过梳理和完善相关规范制度，改进了业务和操作规范，量化了相关指标要求，进一步提升了ERP的实用化水平，其中工单数量从2010年的月均3000张提升到现在的月均10000张左右，工单关闭率从2010年的50%提升到现在90%左右，工单维修对象明确率从2010年的40%提升到现在的90%左右。
（二）分析和更新相关制度
结合合同大厅成立，更新完善《物资合同签订大厅ERP系统流程》、《ERP系统入库管理办法》和《ERP系统出库管理办法》等管理制度、操作规范、考核制度，对物资出、入库业务流程进行优化调整，将以前的《四方验收单》和《入库单》进行合并，同时，增加系统自动通知功能，减少了物资人员重复性工作，提升了业务处理效率。设备方面，更新了ERP运行相关的制度和规范，包括ERP系统设备运行模块运行管理办法及ERP系统岗位操作指南。基建方面，更新并基建项目运行管理办法及相关的省公司制度信息操作规范。
篇5
一、加强财务监督，完善内部控制制度建设
公司依照国家有关政策、法规和中国一航的具体要求，先后制定了《投资管理办法》、《贷款担保管理办法》、《货币资金管理办法》等40多项基本制度和具体会计核算管理办法，作为公司内控制度和财务管理及会计核算的依据，同时关注国家新会计准则的实施，依据《中国航空工业第一集团公司企事业单位财务会计管理制度》的有关规定，结合企业的实际情况对基本制度和具体会计核算管理办法进行不断修订完善。去年又制定下发了《经济合同财务管理办法》。使广大会计人员在财务工作中做到了有法可依，有章可循，正确履行核算滥督和控制职能。
二、加强资金管理。有效防范资金风险
公司自组建以来。在由集权到分权的变革过程中。财务资金管理方面有过不少教训，如财权分割，资金分散，财务失控，资产流失。以及多头开户、私设小金库、随意转移收入、资金账外循环等。因此，公司及时采取措施，加强资金集中管理，并着重抓好以下几个方面的工作：
1、重新修改《货币资金管理办法》。该办法详细规定了公司实行货币资金业务岗位责任制，根据部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
同时规定公司财务部门负责管理货币资金，其他部门一律不能保留现金或设立银行账户。不能保存各种有价证券和票据。出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。严禁未经授权的单位或人员办理货币资金业务或直接接触货币资金。将银行预留印鉴分开管理，即出纳保管财务专用章。财会室主任保管预留私人印鉴，以达到互相制约、监督的目的。
2、加强财务收支审批制度。财务各级领导按规定对收、付款凭证事前签字审核。财务收支严格按照公司章程、董事会决议和公司相关制度规定进行审批。对所有的资金支出按照公司的年度、季度、月份资金计划执行。并规定了资金审批权限，审批人根据其职责、权限和相应程序对支付款项进行“联签”审批。
3、加强内部稽核制度。会计工作稽核采取专职复核与相互复核相结合，领导审核与室主任复核相结合的方法进行。库存现金实行每月3次定期稽核。银行存款日记账每月与银行对账单核对，并及时编制银行存款余额调节表。
4、实行财务主管委派制。加强对基层财务工作的管理和监督。公司向有经营和会计核算业务的单位、部门直接委派财务负责人和财务主管。被委派的财务人员对本单位的经济指标、财务会计和成本管理等工作负责，并组织实施与检查考核；对该单位执行国家有关经济法规、制度、政策和内部经济核算制度等相关制度进行检查监督，并汇总分析财务计划、财务预算的执行情况；对违反国家经济法律法规及企业财务制度和可能在经济上造成重大损失和浪费等行为进行制止和纠正。
5、加强专项资金的管理。将公司基建处（国家基本建设资金）、供应处（材料采购资金）、总务处（职工住房集资款）的各项专用资金统一上收到公司财务部集中管理，对国家基本建设项目单独进行核算，做到专款专用。下发了《关于进一步加强资金管理的通知》，清理了非法人单位在银行开设的账户。将公司部分子公司、医院、中小学、幼儿园、培训中心等单位的资金结算全部集中在公司结算中心进行。严格了资金管理制度。规范了资金使用及审批程序。
6、抓好现金盘存点及管理工作。公司《货币资金管理办法》中明确规定：（1）出纳人员根据会计人员填制签署的收付款凭证，按照业务发生的顺序与当天的现金日记账逐笔核对，做到日清月结，账款相符。（2）公司财务部和各基层单位的财务部门。严格执行现金盘点制度，保证现金的安全。各单位的负责人或财务主管人员每月定期或不定期（每月至少3次）进行现金盘点，公司财务部门组织人员每年2次深入基层单位进行全面的财务检查工作，并将该项工作制度化。做到检查有记录、问题有落实，确保现金账面余额和实际库存相符。如发现不符，及时查明原因，做出处理。（3）提取现金时，向银行出具的现金支票必须由两人以上共同完成，即现金出纳员开具现金支票。银行出纳员加盖银行预留的财务专用章，最后由主管该项工作的财会室主任加盖银行预留个人印鉴，同时输入支付密码。以达到互相制约、监督的目的。
7、把好货币资金支付审批程序。公司任何部门和个人用款时，必须提交书面付款凭证，并注明用款用途、金额、支付方式等内容。财务人员严格审查货币资金支付是否按照公司的规定程序进行审批。除小额个人因公预借款等事项外：金额较大的款项支付需同时附上有效的经济合同或与此相关的证明文件，方可办理资金的支付手续。
8、加强采购合同和比价采购管理。采购合同、对外加工合同等均按规定程序审批，5万元以上经济合同须经公司法律部门审查、合同签署人须经董事长授权后方可签署合同。在物资采购方面。实行比价采购，财务部门在支付货款时须由采购人员提供有关审批单方可付款。此外，按照《集团公司重大财务经济事项报告制度》规定，实施重大事项上报制度，以减少风险并提高企业抵御风险的能力。
9、加大检查监管力度。根据国家有关规定和中国一航的有关要求，公司加强清理“小金库”工作，组织财务部、纪委监察处、审计室、人力资源部等部门联合对公司所属单位、子公司进行抽查，近几年联合检查组对公司内分厂所、事业部、后勤单位的货币资金管理及二次分配资金进行了全面重点检查，对发现的问题要求立即整改。
三、强化对外担保管理。降低或有负债风险
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工作总结及2021年工作思路
一、2020农担工作总结
（一）主要成效
一是业务规模同比大幅增长。2020年末在保余额12.78亿 元，同比增长97.22 %，实现担保倍数放大4.26倍，“双控”标准范围内的政策性业务占比100%。据国家农担联盟公司12月底相关数据统计，青岛市农业融资担保有限责任公司（以下简称市农担公司）在保余额在计划单列市中居首位。在保户数1722户，占青岛市担保行业33家担保公司的51%。
二是实现了融资成本不断降低。全年平均担保费率0.6 %，同比降低0.36个百分点，降幅达37.5%；客户平均融资成本6.15%，同比降低0.54 个百分点。
三是担保风险控制得力。市农担公司累计代偿率为0.68 %，低于全国农担体系1.65%的平均代偿水平。在国家农担联盟进行的2020年度省级农担公司风险管理评估评价中，市农担公司获评为最高级A级，居全国第12位。
四是实现了国有资本的保值增值。全年实现利润总额1373.51万元，上缴企业所得税496.17万元，实现净利润877.34万元。
（二）主要经验
1.健全风险防控机制，提高风险管理水平。
（1）进一步加强制度建设。根据业务实际，重新修订了《青岛农担公司担保业务尽职免责管理办法》、《青岛农担公司不良担保责任追究管理办法》，成立了青岛市农业融资担保有限责任公司尽职免责工作委员会 ，开展责任认定工作，进一步优化了代偿业务办公会会议制度，提高了议事质量，优化了代偿业务流程。
（2）进一步强化保后管理，提高风险化解能力。市农担公司制定了风险预警提醒机制，督促业务人员提前联系到期客户做好还款续贷续保工作。对出现代偿风险的客户及时联系银行开展施救及风险化解工作，做到“早发现、早应对、早处置”。根据客户的实际情况，制定人性化的分期还款清收处置措施，在兼顾客户正常生产生活的前提下，最大限度保障公司合法权益。
2.加强信息化建设，提升工作效率。市农担公司对信息化建设工作高度重视，从全国农担系统首批、首家、首笔上线单位，到对业务信息系统进行全面升级和改造，使得业务审批流程进一步优化，业务审批速度进一步提高，报表统计进一步智能，保后及代偿、追偿进一步规范，档案管理实现线上移交。
3.牢记政府性融资担保机构使命，始终将政策性、公益性放在首位。
（1）疫情期间，市财政积极贯彻落实财政部、市委市政府的决策部署，统筹做好防控疫情和业务发展，督导农担公司出台了担保费减半收取、支持农业“抗疫情、保供给、稳发展”11条等惠农措施。疫情期间办理农业融资担保业务997笔，金额达80785万元，累计减免担保费330万元。
（2）为减轻农户通过过桥融资还本付息带来的融资成本过高负担，市农担公司积极对接青岛农商银行，开展了无还本续贷续保业务，降低了农户的融资成本。
4.开发创新担保产品，为青岛市乡村振兴战略贡献农担力量。充分利用平台思维，协同效用，借助农商银行、邮储银行两家银行深耕农村金融市场多年形成的地头熟、人头熟、市场业务比重大优势，通过设计产品标准，优化业务流程、锁定风险比例等手段推出“农担贷”创新产品，使业务办理效率得到极大提高。积极对接各级政府、驻村工作队、第一书记，推出“强村贷”；支持妇女创新创业，推出“巾帼贷”担保产品。目前公司农担贷产品在保余额11.36亿元，占比近90%，成为公司高速发展的拳头产品。公司“农担贷”产品，自2019年起连续三年中标国家农业农村部政府购买服务创新试点项目。
二、2021年工作思路和举措
一是继续做大农担业务规模。2021年是青岛农担公司各项工作继续大力推进的重要一年。我们将继续严格按照财政部等三部委的政策规定，按照市委市政府战略部署，紧紧围绕服务乡村振兴战略这一主线，讲政治，谋大局，担责任，督导市农担公司正确处理业务规模与风险的关系，确保2021年底完成在保余额15亿元，力争实现在保余额18亿元，代偿率控制在1%以内，实现公司业务高质量发展。确保各项工作继续走在全国同类农担公司前列，在打造乡村振兴齐鲁样板中走在前列。
二是继续发挥好政策性作用。按照财农[2020]15号文件要求，修订完善农业融资担保费补助和业务管理奖补资金管理办法，以进一步鼓励和帮助农担公司扩大政策性担保规模，降低担保费率，缓解农村“融资难”“融资贵”问题。同时督导农担公司始终坚持“双控”标准，确保政策性业务占比100%，各项工作继续走在全国同类农担公司前列。
三是强化风险化解处置水平。在继续做好风险把关、监测、预警的基础上，着重加强对不良项目和不良资产的处置以及资产保全、代偿追偿的工作力度。修订完善《考核奖惩制度》，落实《担保业务尽职免责管理办法》《不良担保责任追究管理办法》等，激发员工的业务积极性，提升员工责任心，规范奖惩机制。
四是强化党建引领，加强制度建设。督导市农担公司发挥党支部领导作用，加强制度建设，完善体制机制，真正做到党建、业务相互促进，共同发展。
五是提高服务中心工作的能力。督导农担公司积极参与“突破平度莱西攻势”，加强同各级政府、驻村工作队、第一书记的联系对接，提高服务中心工作的针对性。
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承诺人自 年 月 日起担任公司财务人员，主要负责[ ]工作，承诺人秉持自愿原则向公司承诺并保证如下：
1.自觉接受公司股东会的监督，认真勤恳地做好本职工作，始终以企业利益为重，切实维护公司合法权益，以身作则，廉洁自律，敬业爱岗，忠于职守，加强道德操守约束和行为规范，提升自身职业素养，树立良好的职业品质和严谨的工作作风，努力提高工作效率和工作质量。
2.严格遵守公司《财务制度》，忠实履行职责，诚实守信，客观公正，确保财务管理有序、运行规范，保证提供的财务信息合法、真实、准确、及时、完整，为改善公司的内部管理、提高经济效益尽职尽责做好服务。
3.自觉遵守公司《商业技术秘密保护管理办法》对任职期间接触到公司的核心技术、设计方案、营销计划、客户资料、财务数据信息及其它商业秘密严格保密，不得以任何方式、途径私自搜集、获取、整理或以任何形式储存、打印、复印具备商业价值的文件资料、信息并提供或泄露给公司内部与该岗职无关的其他人员，也不将这些信息用于自己或第三者的经营活动或其它事务中，更不得私自向外界转让、买卖、出售公司的商业技术信息。
4.严格按照公司制度规定要求及时、妥善保管承诺人职责范围内的所有具备商业价值的文件资料原件、复印件及以各种电子设备存储的电子档，防止因承诺人保管不严而导致公司商业秘密泄露。
5.切实做到不弄虚作假，不徇私舞弊，不损公肥私，不以权谋私损害企业利益，不私自从事营利性经营活动，不利用企业商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或他人从事牟利活动，不将经济往来中的折扣费、中介费、回扣、佣金等据为己有或私分，不利用职务之便收受有关单位和个人的礼金、礼物、有价证券等或为本人或亲友谋取非正当利益，不擅自决定或违反规定使用资金或干预、插手物资采购等经济活动。
6.实习协议或劳动合同解除后，承诺人必须在办理离职交接手续时，将承诺人所掌握的公司上述信息的书面、电子档(以任何形式或媒介储存的)如实完整退还给公司。
7.离职两年内，承诺人所作上述承诺仍然有效，承诺人在任职期间及离职后两年内违背上述承诺，公司有权依照国家相关法律法规及公司《财务制度》、《商业秘密保护管理办法》的规定，依法追究承诺人的经济、刑事责任。
8.如有违犯，承诺人声明并保证愿无条件接受公司调迁或解雇，承担一切法律连带责任，如数赔偿经济损失，并放弃上诉抗辩权。
特此立书保证!
承诺人：(签章)
法定住所：
家庭联系电话：
篇8
公司领导、各位同事：
今年以来，***以“两学一做”活动为契机，积极开展纪律教育和廉洁从业教育活动,教育全体党员干部要自觉遵守纪律，守住底线，不触红线，时刻保持高压态势，把纪律挺在前面。通过学习，教育全体经营人员要严守经营规矩和经营纪律，廉洁从业，把廉洁风险降到最低。下面结合广州燃供的实际情况，就经营廉洁风险点方面作交流：
1、制度建设
廉洁风险不只是经营上的，管理上也会出现，我们的管理部门的人员也要高度防范，管理部门往往也是权力的监督和管理部门，如果监管不力，制度落实不到位，都会使风险乘虚而入。因此，我们的管理部门要严格执行业务权力清单的监督，不断完善“三个三”的效能监察，确保流程监督到位，执行到位，做到教育更扎实、制度更健全、监督更到位、执纪更有力，不能让廉洁风险有插足的机会。
2、供应商（配送商）管理方面
分公司按照公司的供应商和配送商管理办理，根据分公司实际使用需要，严格把关和筛选供应商，按照三重一大的原则，经办公会讨论审批后，上报公司总部进行评审。所有采购和配送必须在公司供应商和配送商库里进行选择。
今年年初，分公司制定了油品采购招标管理办法，要求所有油品采购必须进行公开招标采购，成立招标领导小组和招标工作小组负责整个采购招标工作。
在采购前，制定采购计划，经过招标工作小组会签后，报招标领导小组审批后，才进行招标。决定招标后，通过公司制定邮箱发送标书，并在约定时间前回复的才为合格投标。在规定时间开标时，招标工作小组共同从制定招标油箱打开所有回标文件，当场决定中标方。
有时，也有零星采购，但都是在会议讨论通过后才进行。
这样就从源头上避免采购环节的随意性，最大限度的避免廉洁风险发生。
3、关联企业的管理
分公司严格按照公司总部颁布的关联企业名录，坚决不与名单上的企业发生业务往来。在与新企业进行业务操作时，也时刻保持高度警惕，从多方面了解该企业的相关情况，仔细认真的进行甄别，防止与隐藏的关联企业发生业务往来。
4、在油品的销售方面：存在业务人员在油价下调前，大批量抛货销售，但客户购买后不提货，等油价上调时再提货，这是一个风险点。另对小批量的销售提货时间也是一个廉洁风险点，因为油价每天都在变化，比如一些客户低价购进后，等高价时才提油。建议小批量销售的提货时间规范管理，把廉洁风险降到最低。
因此，我们要求业务人员在从事业务的过程中，要守住底线，不触红线，干干净净做人，明明白白做事，营造一个风清气爽的工作环境。
篇9
第二条本办法所称城市，是指国家按行政建制设立的直辖市、市、镇。
本办法所称新建住宅小区，是指达到一定规模，基础设施配套比较齐全的新建住宅小区（含居住小区、住宅组团，以下简称住宅小区）。
本办法所称住宅小区管理（以下简称小区管理），是指对住宅小区内的房屋建筑及其设备、市政公用设施、绿化、卫生、交通、治安和环境容貌等管理项目进行维护、修缮与整治。
第三条房地产行政主管部门负责小区管理的归口管理工作；市政、绿化、卫生、交通、治安、供水、供气、供热等行政主管部门和住宅小区所在地人民政府按职责分工，负责小区管理中有关工作的监督与指导。
第四条住宅小区应当逐步推行社会化、专业化的管理模式。由物业管理公司统一实施专业化管理。
第五条房地产开发企业在出售住宅小区房屋前，应当选聘物业管理公司承担住宅小区的管理，并与其签订物业管理合同。
住宅小区在物业管理公司负责管理前，由房地产开发企业负责管理。
第六条住宅小区应当成立住宅小区管理委员会（以下简称管委会）。
管委会是在房地产行政主管部门指导下，由住宅小区内房地产产权人和使用人选举的代表组成，代表和维护住宅小区内房地产产权人和使用人的合法权益。
第七条管委会的权利：
（一）制定管委会章程，代表住宅小区内的产权人、使用人，维护房地产产权人和使用人的合法权利；
（二）决定选聘或续聘物业管理公司；
（三）审议物业管理公司制订的年度管理计划和小区管理服务的重大措施；
（四）检查、监督各项管理工作的实施及规章制度的执行。
管委会的义务：
（一）根据房地产产权人和使用人的意见和要求，对物业管理公司的管理工作进行检查和监督；
（二）协助物业管理公司落实各项管理工作；
（三）接受住宅小区内房地产产权人和使用人的监督；
（四）接受房地产行政主管部门、各有关行政主管部门及住宅小区所在地人民政府的监督指导。
第八条物业管理公司的权利：
（一）物业管理公司应当根据有关法规，结合实际情况，制定小区管理办法；
（二）依照物业管理合同和管理办法对住宅小区实施管理；
（三）依照物业管理合同和有关规定收取管理费用；
（四）有权制止违反规章制度的行为；
（五）有权要求管委会协助管理；
（六）有权选聘专营公司（如清洁公司、保安公司等）承担专项管理业务；
（七）可以实行多种经营，以其收益补充小区管理经费。
物业管理公司的义务：
（一）履行物业管理合同，依法经营；
（二）接受管委会和住宅小区内居民的监督；
（三）重大的管理措施应当提交管委会审议，并经管委会认可；
（四）接受房地产行政主管部门、有关行政主管部门及住宅小区所在地人民政府的监督指导。
物业管理公司需向工商行政管理部门申请注册登记，领取营业执照后，方可开业。
第九条物业管理公司可享受国家对第三产业的优惠政策。
第十条物业管理合同应当明确：
（一）管理项目；
（二）管理内容；
（三）管理费用；
（四）双方权利和义务；
（五）合同期限；
（六）违约责任；
（七）其他。
第十一条物业管理合同和小区管理办法，应报房地产行政主管部门备案。
第十二条房地产开发企业在办理售房手续时，应在买卖合同中对房地产产权人有承诺遵守小区管理办法的约定。房地产产权人与使用人分离时，应在租赁合同中对使用人有承诺遵守小区管理办法的约定。
第十三条住宅小区内的房地产产权人和使用人，应当遵守小区管理办法，按规定交纳管理费用，不得妨碍、阻挠管理人员履行职责，并有权参与监督住宅小区的管理。
第十四条房地产产权人和使用人违反本办法规定，有下列行为之一的，由物业管理公司予以制止、批评教育、责令恢复原状、赔偿损失；
（一）擅自改变小区内土地用途的；
（二）擅自改变房屋、配套设施的用途、结构、外观，毁损设施、设备，危及房屋安全的；
（三）私搭乱建，乱停乱放车辆，在房屋共用部位乱堆乱放，随意占用、破坏绿化、污染环境、影响住宅小区景观，噪声扰民的；
（四）不照章交纳各种费用的。
第十五条物业管理公司违反本办法规定，有下列行为之一的，房地产产权人和使用人有权投诉；管委会有权制止，并要求其限期改正；房地产行政主管部门可对其予以警告、责令限期改正、赔偿损失，并可处以罚款：
（一）房屋及公用设施、设备修缮不及时的；
（二）管理制度不健全，管理混乱的；
（三）擅自扩大收费范围，提高收费标准的；
（四）私搭乱建，改变房地产和公用设施用途的；
（五）不履行物业管理合同及管理办法规定义务的。
第十六条本办法生效前，未按本办法实施管理的住宅小区可参照本办法执行。
篇10
按照县委人才工作会议的统一要求，工信局把人才工作摆在重要位置来抓。
一是健全机构管人才。成立了以局长为组长的人才工作领导小组，明确了人员，落实了责任，制定了目标要求。从宣传教育入手，通过宣传教育使企业的各级领导充分认识人才工作的重要性，把人才工作切实摆在了更加突出的位置。使广大企业管理者和员工认识到经济发展靠人才，效益提高靠人才，市场竞争就是人才竞争，“没人才者没市场”，只有拥有了人才，并使其发挥作用，才能占有市场的制高点，营造了“尊重知识、尊重人才、尊重创新”的良好氛围。
二是放开视野选人才。在加大力度引进人才的同时，该局眼晴向内，眼睛向下，培训人才，放开视野选人才。一是根据市局和省上的要求制定学习培训规划定期举办技术人员培训班，每年培训100余人次。二是有计划地选派有发展前途的员工到大专院校学习深造。合亚达、恒兴公司等多次选派优秀员工去西安交大等重点院校进行业务辅导。三是局机关采取竞争上岗的办法，通过演讲、评议、双向选择等方式方法发现人才，合理使用，做到人尽其才。四是建立岗位分析和绩效管理新体系，提升了员工的工作热情和工作效益，满足了员工的自尊和情感需要，创造了适于人才成长的宽松环境。
三是落实待遇用人才。该局督促企业落实人才待遇，奖励有突出贡献的人员，定期召开座谈会，听取意见和建议，关心和解决他们工作生活中的实际困难。合容电子公司制定并实施了《科技人员薪酬管理办法》、《科技人员住房公积金》制度，极大地调动了科技人员创新积极性。合亚达公司制定实施的《绩效考核办法》大幅提高了企业人才的薪酬，健全了激励机制，有利于人才成长和防止人才流失。恒兴公司公司表彰奖励小发明、小革新、小创造成绩突出人员，起到了鼓励支持、凝聚人心、增强活力、提高效益的明显作用。
四是消除误区看人才。有文凭、有职称是人才，技术工人也是人才，没有文凭，没有职称但对企业生产经营有显著作用的也是人才。在日常工作中，该局注意做好工人技师职称的评定和专业技术人员年度考核工作，要求企业注重抓好对有贡献人员的技术职务申报、评定等，真正体现以实绩用人、以实绩管人，使一批企业员工成为企业的人才。
