自然科学基金范文

导语：如何才能写好一篇自然科学基金，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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本文作者：白坤朝 单位：国家自然科学基金委员会

对一个正常人来说,好奇心是与生俱来的,它具有强烈性、自发性和不可遏止性。虽然好奇心是科学家从事科学研究特别是基础研究的内在动力,只靠好奇心的驱动,动力是不足的。根据哲学内因和外因的辩证关系,只有在外部条件的作用下,才能使科学家内心产生强烈的科学研究欲望和热情。从行为科学角度看,这就是激励。行为科学研究个体行为的核心就是激励,目的是如何激发个体的积极性,挖掘其潜力。所谓激励就是利用某种有效手段和方法,激发和强化人的动机的心理过程。激励定义中的动机是指引起、维持该行为并将此行为导向满足某种需要的希望、欲望、愿望、信息等心理因素。动机是推动人们从事一切活动的直接原因。激励机制是指激励赖以运转的一切办法、手段、环节等制度安排的总称。它具有内在地按组织目标来进行运作、管理、调节、控制的功能。最终的目标是把组织的目标转换成每个成员的需要,使组织的目标与个人的利益巧妙地结合,使每个成员自觉地努力工作,发挥其能动性,从而提高工作效率。而科研管理的目标之一就是激发科技人员的研究动机,强化动机,应用激励方法激发科技人员的行为,调动科技人员的主观能动性和创造性。自然科学基金委不是一个指令性计划的行政部门,在某种意义上自然基金委与科学家是一种松散组织关系,其发挥管理作用的方式是导向和协调;对科研的管理既有宏观层次又有微观层次。其独特的性质决定了其激励机制不同与一般科研单位或其他国务院直属事业单位的激励机制。

在营造自然科学基金的激励机制过程中要考虑一下几个因素:首先，要考虑基础研究的特点，鼓励大胆探索。基础研究目的是探索自然界的一般规律，具有探索性、基础性、前瞻性、系统性、创造性和国际性。基础研究的探索性是指其探索的领域是一个全新的、未知的领域，其成果属于原始创新，因而具有很大程度的不确定性，研究结果一般不能被精确地预见，常常是无心插柳，柳成荫。基础研究的系统性是指科学发展是一定基础上的发展，需要长期的积累和艰苦的劳动。从历史上看，每次科学的重大突破都是许多科学家长期默默的工作和积累，经过了无数次的失败和挫折，最后才取得的。基础研究的系统性决定了搞基础性研究急于求成是行不通的，稳定、长期地资助基础研究，加大对原始性创新研究的支持，是我们在科学基金项目支持中遵守的原则之一。自然科学基金委要遵照基础研究的规律，努力为科学家营造一个宽松的学术环境，完善科学基金的退出机制，鼓励科学科学家大胆地自由探索，从而吸引一批优秀的人才从事基础性研究。但这并不是允许有些项目负责人对自然科学基金项目不认真完成，敷衍了事。所以在实际管理过程中，要区分正常的探索失败和不认真完成自然科学基金项目两种情况。对正常的探索失败，要给予正确的关注；对不认真完成的，要给予警戒。再者，激励要有层次性。各类自然科学基金项目运作全过程包括立项申请、评审、执行、结题验收、后期跟踪五个过程。这五个环节是环环相连的，它凝聚了五方面专家的辛勤劳动，这五方面的专家是依托单位的科研管理专家（包括依托单位的学术委员会专家）、项目负责人、通讯评审专家、会议评审专家和自然基金委工作人员。在科学基金项目的运作过程中,五方面专家的工作相辅相成,是一个有机的整体。首先科研管理专家根据自然科学基金委的申请指南、有关方针和政策组织本单位的专家申请,经本单位的学术委员会审定后报自然科学基金委;自然科学基金委工作人员通过科研管理专家核定有关信息,初审后提交通讯评审专家评议,待通讯评审意见汇总后组织会议评审专家进行会评;经自然科学基金委委务会审批后,下发通知;在项目的执行期间,科研管理专家按照自然科学基金委的有关办法,保障和监督项目的执行;项目结题后,自然科学基金委工作人员组织同行专家对已结题的项目进行评估验收,科研管理专家协助自然科学基金委的工作人员做好项目的跟踪。由此看出,依托单位的科研管理专家对本单位科研人员进行组织立项、审核、申报、执行(后期管理)、结题验收、后期跟踪等过程中起着不可替代的作用;项目负责人是自然科学基金项目执行的中心环节,他们是自然科学基金项目的执行者,直接关系着自然科学基金项目能否顺利的完成,关系着国家自然科学基金的效能;通讯评评审专家的工作是自然科学基金工作的基础;会议评审专家是在通讯评审基础上,集体对自然科学基金项目进行判断、决策;而自然科学基金委工作人员是依托单位的科研管理专家、项目负责人、通讯评审专家、评审组专家的之间桥梁,为他们提供服务。因此要调动五方面的专家,就要针对其工作特点建立不同的激励机制,使这个有机的整体协调发展,共同推动自然科学基金事业的发展。再者,激励机制要建立在科学家的心理特点上。科学家进行科学研究的动机在于其研究成果拥有优先权和独创权,其研究成果被同行公正的评价,进而得到社会的承认。因此在许多领域,某些方法或理论以该方法或理论第一个发现的科学家名字命名的,例如牛顿运动定律、麦克斯韦方程等。在实际工作中,自然科学基金的激励要把重点放在注重科学家得到尊重的需要和科学家自我实现得到满足的需要上。通过对科学家的奖励,既肯定科学家的研究成果和创造能力,又能激发更多的科学家从事自然科学基金项目研究热情,又能吸引更多优秀的科学家和青年人才从事基础研究。再者,要正确处理好物质激励和精神激励关系。在一定的时期,虽然物质激励是提高工作积极性很重要的一方面,但是忽视精神激励也是不行的,是片面的。根据马斯洛的需要层次理论,每个人都有五种基本的需要:生理需要、安全需要、归属需要、尊重需要和自我实现需要,这五种需要依次是从低级到高级,阶梯式逐级上升。当低级的需要满足后,人们会产生对更高级需要。只有要把物质激励和精神激励有机地结合起来,才能使激励作用发挥得更大。在实际的操作中,可以视情况而定。如对完成自然科学基金项目好的专家,若其项目需要进一步深入研究,按一定的程序可以给予延续支持,并在我委相关媒体上给予报道;对取得突破性或显示性的成果,除我委相关媒体上给予报道外,还要在国内主要媒体上给予宣再者,要完善自然科学基金项目研究成果评价体系。要对取得研究成果突出的科学家进行物质或精神激励,先决条件是公正、公平和合理地评价其研究成果。否则,对科学家群体会赞成不良的影响。

目前对科学自然科学基金项目成果的鉴定有两个可依据的办法《:科学技术成果鉴定办法》、科学技术评价办法(试行)和《国家自然科学基金资助项目研究成果管理暂行规定》。自然科学基金项目的成果具有基础研究的一般特性,具有探索性、创新性和成果被承认的滞后性,但实际操作中的困难是比较大,因为搜集众多同行的评价是一个很困难的工作。建议采用定性和定量相结合的原则,建立自然科学基金项目研究成果信息管理系统;做好科技情报工作,搜集和跟踪自然科学基金项目的研究成果;充分依靠专家,发挥五方面的专家作用,定期组织专家对前期结题项目的研究成果进行评价,做好成果分析。最后,体现公平的思想,正确把握和运用激励量。公平是指激励量的分配要体现多劳多得,而不是搞平均主义;正确把握和运用激励量,就是要掌握好度和量的关系。因为公平理论的主要概念是:一个人对他所得的报酬是否满意不是只看其绝对值,而是进行纵向和横向地比较,看其相对值。即每个人都把个人所得报酬与贡献的比率同他人的比率相比较,如果比较相等,则认为公平合理,感到满意;若不相等,则影响其工作积极性。所以,能否正确控制激励量的大小,关系到激励的正负作用。激励量过大或过小,不仅不能奏效,相反还起反作用。如果物质激励搞平均主义,不该多奖的多奖,不该少奖的少奖,就会使激励的效能下降;对精神激励搞平均主义,不该表扬而表扬,不该批评的而批评,反而其到相反的作用。因为人们在现实生活中都有竞争心理,一旦意识到不公平,工作积极性会随之下降。所以激励量公平分配,有利于促进效率地提高,相反,效率下降.总之,自然科学基金的激励机制要建立在基础研究的规律之上,充分调动各方面专家的能动性,使之形成合力,共同推动我国基础研究的发展。

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论文关键词：国家自然科学基金；形势分析；基础研究

国家自然科学基金成立于1986年，年度财政拨款从8000万元起步，到2011年，拨款已超过120亿元。国家自然科学基金始终牢牢把握在国家创新体系中的准确定位，为国家创新体系建设积淀了雄厚的知识和人才储备。最近三年，为深入贯彻《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》和国家自然科学基金“十二五”发展规划，国家自然科学基金的形势发生了很大变化，本文拟从以下三个方面去分析解读最新的变化，以供广大科技人员在申报国家自然科学基金时参考。

一、明确科学基金定位，加强战略导向

国家自然科学基金在国家创新体系中有明确的定位：支持基础研究、坚持自由探索和发挥导向作用。这一定位有利于充分发挥科技人员好奇心驱动的探索和创造精神，提高自主创新能力；同时能够引导科技人员从事国家需求的重大基础科学问题研究，为经济社会发展服务。

战略引导是在基础研究资助多元化格局中把握定位的战略需要。国家自然科学基金制定了三个战略导向：更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才。把三个更加侧重的战略导向贯穿于科学基金评审、资助及管理的全过程，实施原始创新战略、创新人才战略、开放合作战略、创新环境战略和卓越管理战略，形成更具活力、更富有效率、更加开放的中国特色科学基金制度。从近三年的国家自然科学基金项目指南来看，基金委从资助模式和资助格局等方面都进行了较大调整，贯彻了这三个战略导向。

二、优化资助模式，完善资助格局

（一）增加医学科学部

为更好地支持医学基础研究，适应人民群众日益增长的医药卫生需求，国家自然科学基金委医学科学部经过10年筹划，于2009年底成立，国家自然科学基金委由原来7个科学部变为8个科学部，部门设置更趋合理。成立医学科学部，有利于我国医学创新能力的提升。同时，对于不断提高人民群众健康保障水平具有重大意义，更是贯彻科学发展观、促进经济和社会全面协调可持续发展的必然要求。从2010年起，医学科学部正式受理医学相关项目申报，此举也解决了以前生命科学部受理量过大等带来的管理问题。

（二）经费资助快速增长，资助年限总体增加

在国家自然科学基金“十二五”发展规划中，有三条保障经费投入措施：争取财政投入、吸引多元投入、规范财务管理。加上国家自然科学基金声誉不断提升，成果不断涌现，极大地推动经济社会发展，并且考虑国际基础研究形势和我国现状，国家近几年连续大幅度增加财政投入。近三年财政投入：2010年财政投入104亿元（包含投入新设立的国家重大科研仪器设备研制专项20亿元经费）；2011年财政投入124亿元；2012年预计财政投入150亿元。

随着国家对基础研究投入的不断增加，国家自然科学基金委在近几年对部分类型项目的资助强度和资助期限作了一些调整。近三年资助强度变化：面上项目由30万元增加至80万元，重点项目由200万元增加至300万元，青年科学基金项目由20万元增加至25万元，地区科学基金项目由25万元增加至50万元，科学仪器基础研究专项保持在300万元，重大国际（地区）合作研究项目由200万元增加至300万元。

从2011年起，部分类型项目资助期限做了相应调整。面上项目、地区科学基金项目、科学仪器基础研究专项三类项目的资助期限由原来3年延长为4年；重点项目的资助期限由原来4年延长为5年；重大国际（地区）合作研究项目由原来3年延长为5年；青年科学基金的资助期限保持不变，仍为3年，但是对申请人年龄作了调整：女性申请人的年龄限制推迟至未满40周岁，男性申请人的年龄限制维持未满35周岁不变。这不仅体现了国家基金委对女性科技人员的尊重，也体现了国家基金委管理决策的科学性。

（三）简化限项规定

在2011年以前，国家自然科学基金针对申请人既有主持项目数的限制，也有参与项目数的限制；既有高级职称的限制，也有非高级职称的限制；既有项目总数的限制，又有不同类型项目总数的限制；既有纳入限项范围的项目类型，也有不纳入限项范围的项目类型。关系错综复杂，很多申请人没有弄清限项要求，以致要不断咨询单位管理人员，导致依托单位管理成本增加，即便如此，因为超限而被撤销的项目也不在少数。从2011年开始，国家自然科学基金委针对限项规定作了简化，据了解，目前申请人针对限项规定疑问减少了很多，因为超限被撤销的项目也在逐年下降。

（四）加强在站博士后申请基金管理

从2012年起，国家自然科学基金委要求依托单位应提交本单位在站博士后人员的项目申请清单并对清单所列项目统一提供书面承诺：保证在站博士后人员获得项目资助后，延长其在站期限至项目资助期满并负责解决其延长期间的生活费用；或者出站留在依托单位继续从事相关研究。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。

（五）完善资助格局

国家自然科学基金委目前已确立了研究项目、人才项目和环境条件项目三个项目系列，其定位各有侧重，相辅相成，构成了国家自然科学基金资助格局。其中，研究项目系列以获得基础研究创新成果为主要目的，着眼于统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，激励原始创新，从而提高基础研究水平；人才项目系列立足于提高未来科技竞争力，着力积蓄基础研究后备人才队伍，支持青年学者独立主持科研项目，扶植基础研究薄弱地区科研人才，造就拔尖人才，培育创新团队；环境条件项目系列主要着眼于加强科研条件支撑、促进资源共享、优化基础研究发展环境以及增强公众对基础研究的理解。近三年针对资助格局作了一些调整：研究系列项目增加“青年基金-面上项目连续资助项目”，人才系列项目中增加“优秀青年科学基金项目”和扩大地区科学基金项目资助范围，环境条件系列项目中增加“NSFC-新疆联合基金”、“NSFC-河南人才培养联合基金”、“国家重大科研仪器设备研制专项”。我国的基础研究之所以能取得长足进步，是因为有一大批为之奋斗的科学家，因此，在可预见的将来，国家自然科学基金委仍会加强完善人才项目的资助。

三、完善规章制度，改进资助管理

（一）完善规章制度

根据《国家自然科学基金条例》，制定科学基金规章体系，其中最为广泛关注的有以下六部管理办法：面上项目管理办法、重点项目管理办法、青年科学基金项目管理办法、地区科学基金管理办法、杰出青年科学基金项目管理办法、国际（地区）合作研究项目管理办法。

（二）改进资助管理

1、比对申请书内容，防范学术不端

为防范学术不端行为，避免重复资助，国家自然科学基金委自2011年起将通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意：

（1）不得将内容相同或相近的项目，向同一科学部或不同科学部申请不同类型项目的资助。

（2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请。

（3）不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请。

（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。

2、2012年度申请书采用在线和离线两种方式

采用离线撰写申请书方式的项目类型包括：面上项目、重点项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。除上述类型以外的项目类型均采用在线撰写申请书。随着信息化不断完善，将来的趋势是所有的项目都采用在线撰写，结合数据挖掘等先进信息采集技术，申请人撰写申请书将更加方便。

3、试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”规范化选择

2012年部分学科领域拟试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学Ⅰ（H1601至H1614申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。此举能方便基金委更科学选择评审专家，有利于评审的公平公正。

四、结语

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关键词：医学院校；国家自然科学基金，质量管理

国家自然科学基金是我国高等院校发展科研最主要的资金渠道，它是我国科研项目基金项目的最高级别，同时也代表了我国基础科学研究的最高水平。对于国内高等院校以及一些科研机构来说，获得国际自然科学基金的数量成为衡量其基础科研能力和水平的重要标准之一。对于高等医学院校来说，做好对国家自然科学基金的申报以及质量管理工作，是关系医学院校的科研水平能否得到提升的重要一环。因此，加强医学院校对国家自然科学基金的质量管理研究显得十分重要。本文从以下几个方面重点分析了医学院校应该如何加强对国家自然科学基金的质量管理：

一、加强各方的信息沟通

加强各部门之间的信息沟通是保证各个自然科学基金项目能够顺利运转的重要条件之一。医学院校要加强与国家自然科学基金委员会的交流，在项目申报阶段，要让委员会对科研项目的规划、实施要求、技术力量以及相关制度等有一个确切的了解。此外，医学院校还要善于利用学校官网、论坛、校报等渠道来对有关的国家自然科学基金项目的申报及管理信息进行及时的和通报。此外，学校还要与相关的科技研发人员以及相关课题组人员进行交流，可通过专题会、讲座等形式进行就基金项目的申报、管理等来进行信息交流。各学院还要加强与高校的附属医院的科研管理部门的沟通，就每年学院申报的基金项目展开研讨。

二、做好基金项目的预审查

加强对国家自然科学基金的质量管理，首先要做好基金的申报工作，只有严格把握科研项目申报的程序。一.医学院校要对相关基金申报项目进行严格的审查，可以通过邀请专业人士或学界的权威人士对基金项目进行质量评估，让专家对相关的基金项目组的成员进行专业指导，就项目基金的申报书撰写、项目实施的重点和难点、项目创新等项目质量问题进行指导。二.医学院校对各学院及校科研机构申请国家杰出科研基金项目等重大基金项目的审查要更加严格。可以通过实行预答辩、预审查制度来保证基金项目的质量。学校要组织审查小组对申报项目进行申报前的预审查，按照我国自然科学基金项目的申报要求对相关项目进行严格的预审查。通过学校的质量审查，保证学校的基金申报项目的质量达标。

三、加强对基金项目在实施过程中的质量管理

目前，许多高校及科研机构的部分科研人员都十分愿意将其精力投入到基金项目的申报上，而对已经得到的基金项目却不足够重视，对科研项目研发的效益回收的关心也更少。这种情况在医学院校的基金项目管理过程中也经常出现，这使得国家自然科学基金项目的科研投入与收益不成正比。为了有效改善这种状况，医学院校应该加强对相关的基金项目在实施过程中的质量管理。

1.各部门严格履行其职能职责

加强对国家自然科学基金项目在实施过程中的质量管理，首先要保证国家自然科学基金委员会、医学院校科研部门以及项目课题组在基金项目实施过程中管理责任的落实。基金委员会要做好相关的管理制度、办法的落实，学校科研部门要做好基金项目的牵头、组织工作，而科研项目组则将基金项目的资金充分投入到科研中去。各部门加强合作，加强对基金项目的质量管理，保障项目的顺利实施。

2.引入中期评估制度

对基金项目在实施过程中的进展和项目成果进行客观的评价，并对基金委员会进行成果报告，是对基金项目的效益进行实时评价的重要依据。因此，中期项目效果评价是加强国家自然科学基金项目质量管理的重要内容之一。对基金项目的中期评估，主要由医学院校的科研部门以及各学院的相关负责部门牵头，对 正在实施的基金项目进行效果评估。评估的内容主要包括：科研项目的参与人数、项目持续的时间、项目所需要的设备条件、基金执行情况、项目进展效果评估等。对不合格的科研项目，学校要组织相关人员对基金项目的实施状况进行调查，对科研项目中违规部分进行及时的改进和调整。总之，通过将中期评估制度引入到国家自然科学基金项目的实施中来，给相关科研人员一定的压力，使其能够将更多的精力投入到科研中去，为提高科研项目的质量打下坚实的基础。

加强科技创新、努力提升科研水平是现代医学院校谋求长远发展的重要内容。而获得国家自然科学基金是推动医学院校科研项目持续发展、提升其科技研发能力的重要渠道之一。而加强对国家自然科学基金项目的质量管理，对基金项目的申报、实施过程等进行科学、合理的质量管理，是保证基金能巩固落到实处的关键手段，也是保障医学院校科研项目能够获得良好的科研效益的重要办法。因此，在今后的发展进程中，医学院校要持续加强对国家自然科学基金的质量管理。

参考文献

[1]林盟初，黄晓昀，程蕾.西部高校加强申报国家自然科学基金项目工作的几点思考[J].科技管理研究，2011（13）

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中国国家自然科学基金委员会(National Natural ScienceFoundation of China，简称NSFC)于1986年2月14日在国务院批准下成立，其主要职能是管理国家自然科学基金，促进和资助基础研究在中国的发展。自成立以来，NSF秉承尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新与引领未来的工作方针，持续不断地支持着中国的科学研究与教育事业的发展。

美国国家科学基金会(National Science Foundation，简称NSF)是在1950年4月27日美国国会通过的《国家科学基金法案》的指导下成立的，主要负责资助全美大学和其他学术机构的基础研究、教育和基础设施建设，确保美国科学与工程各学科的全面、协调发展。

NSFC与NSF在主要职能方面颇为相似，其在机构设置、优先资助领域与绩效评价等方面亦存在着一定的异同。

二、财务管理机构设置比较

中国国家自然科学基金委员会(NSFC)实行委员会管理，委员会成员有：主任、副主任和委员会委员。委员会成员由科技专家、管理专家担任，实行任期制，每届任期四年。按功能分，NSFC由七个学部、六个局、两个办公室和四个直属单位组成，不含任何研究单位。其组织结构如图1所示。

美国国家科学基金会(NSF)的机构设置包含两大主要组成部分：决策机构与执行机构。NSF决策机构是国家科学委员会，由24位美国总统提名的成员组成，NSF主任是该委员会的当然成员。每位成员任期六年，每两年有三分之一的成员到任期满并进行更换。在NSF的执行机构中，设由总统任命的主任一名；副主任一名；7个学部、极地办公室和2个项目管理办公室，共同负责申请受理、项目评议和资助管理；另设主任办公室，下辖若干职能办公室。每个学部或办公室下设处，各处下设科。总监察长办公室向国家科学委员会和国会负责。其组织结构如图2所示。

三、财务优先资助领域比较

(一)中国国家自然科学基金委员会(NSFC)优先资助领域以“九五”为例，NSFC的优先资助领域主要分为5个方面：首先，在持续稳定支持我国基础性研究的同时，充分利用我国基础研究中的现有优势和特色，立足创新，瞄准前沿，选择一些有条件的领域和学科方向给与支持，力求在21世纪使我国基础研究有更多的领域接近或达到国际先进水平；其次，为有利于推动我国基础研究领域取得突破性进展，瞄准若干前沿与交叉领域给与优先支持；再次，对于与我国国计民生密切相关的领域，结合国情，配合《中国21世纪议程》的实施，选取其中关键科学问题，组织和吸引优秀科技人才，开展长期和综合性的基础研究，为这些重大问题的根本解决创造条件；接着，为促进国民经济建设与持续发展，特别重视国家经济建设中迫切需要解决的问题，把基础性研究课题与项目的触角延伸到应用开发领域；此外，还对我国高技术发展有关领域中的新概念、新构思等探索性的研究给与优先支持，以有利于形成和发展我国独立自主的高、新技术产业，带动经济发展和社会进步。上述五个领域相应的优先资助项目如表1所示。

(二)美国国家科学基金会(NSF)优先资助领域NSF投入了大量资金，用于前缘科学的研究与教育。每年NSF都要选择几个跨学科领域作为整个基金会关注的领域，即优先资助领域，其支持周期一般为5年。近年，NSF优先考虑、重点投资那些从事内部机构的研究、由科学与工程学机构确定的应付危机需要的研究以及可增强国家创新与发展的基础学科建设的研究。

(1)加强核心学科的研究。由于新兴领域常常跨越学科的边界，研究人员的环境也日益复杂。然而，若要在日益复杂的研究中打开局面、朝着跨学科的新方向前进，则必须注重核心领域的基础规律与知识。NSF是唯一支持所有科学与工程学研究的联邦行政部门，且在一些领域，如人类学、环境生物学、植物生物学、心理学、社会学、数学以及计算机与信息科学，NSF的投入占联邦政府学术基础研究资助的大多数。这些领域与学科，都是引领用于提高健康、财富、居住条件、环境质量与国家安全等发展的源泉。在国家持续发展与繁荣的前提下，未来科学家与工程师的储备是持续创新的关键。NSF的核心价值之一，就是始终如一地将教育与研究结合在一起，以保证从事科学与工程学的劳动者获得前缘的技术、知识以及实践观察能力。

(2)提供广泛便利的计算机基础设施和世界级研究设备。前缘工具是研究人员在从事尖端科学与工程学工作、学者在工作岗位上实施技能的必备条件。NSF对于计算机基础设施的构建、主要研究设备的分享以及极地破冰行动方面，给予了高度的优惠与照顾政策。这些活动延续了长期以来NSF向广大科学家、工程师、学者以及教育家提供最高端工具的优良传统。

(3)拓宽科学与工程学的参与程度。在知识密集型社会中，国家需要利用所有的资源，来储备诸如熟练的技术专家、科学家、工程师等一流劳动力。为此，NSF投入了相当大的资源，来增加广大人民的教育与事业机会。该项投资已成就了三个非常成功的计划――路易斯斯托克司(Louis Stokes)少数民族联盟、研究生教育与教授会联盟以及科技卓越研究中心。他们作为整合教育团体中的资源模式，旨在改善少数民族的入学及其在科学与工程学中的持续学习情况。

(4)继续实行“组织卓越”战略。由于认识到行政部门的职责与使命，NSF期望其业务实践与程序能与其在科学与工程学中的投资相匹配。要完成定向结果的管理工作，首先要有充足的资源。NSF的职员将增加25名，用以协助管理日益复杂的投资组合以及对安全、义务、奖金监督等方面的要求。其他需要优先考虑的事情包括扩大电子政务系统、采纳持续商业分析的建议等。

(5)其他关注重点。除上述预算优先考虑事宜外，NSF其他关注重点有新兴跨学科领域、国际协作、内部机构的自主创新精神以及本国安全行动等。具体内容包括：为实现推进知识进步与保障国家利益的承诺，NSF数年来一直不断地为环境的生物复杂性、纳米科学与工程学研究、数学科学优先领域以及人类与社会动力学研究等各学科间的研究提供资助；在国际协作方面，参与国际研究，对美国保持竞争优势、利用全球经济机会、参与国际问题有着至关重要的意义；内部机构的自主创新精神方面，除了加强NSF研究理事会的核心投资组合外，NSF将继续倡导内部机构的自主创新精神；本国安全行动方面，NSF在该领域内近80％的投资是用于包括计算机安全、风险管理、建模与仿真、分布式计算机系统、监视机器人技术等在内的关于应急基础设施保护的一系列活动。其特别关注的焦点是在储备拥有最新安全技术水平的专家的同时，推进关于提高计算机与网络系统安全、未来计算机安全设计与发展系统的研究与创新。

四、财务项目绩效评估对比

科学研究的绩效评估已经得到了世界各国政府和科研管理部

门的重视，并在一定程度上开展了此方面的理论研究与实践。

(一)中国国家自然科学基金委员会(NSFC)绩效评估NSFC以资助和支持我国基础研究和应用基础研究为己任，至今已资助40000余个项目。随着科学基金经费的逐年增加和在科学界影响的加大，对科学基金的资助绩效进行评估的要求越来越高。

对于绩效评估的方法，国际上目前主要有回溯分析、定标比超、综合评分、同行评议、文献计量、投入产出、成本收益分析等许多定性、定量的方法。上述方法各有其优缺点和适用对象，在实际评价过程中，一般根据评价对象、评价的特性而采用相对适宜的方法，经常是几种方法组合运用。在NSFC的绩效评估中采用了定性与定量相结合的基于层次分析的专家会议评审方法，组织专家根据评价标准对基金结题项目进行评议打分，然后综合利用得分情况确定项目的评估等级。

以管理科学学科为例，考虑到基金的特点是基础性、理论性的研究，注重学术创新，培养青年人才，其结果多表现为学术研究论文、专著、博士与硕士生的培养及一些政策性建议的采纳利用，结合实际情况，NSFC提出了如表2所示的评估指标。

每一指标分成不同的等级a、b、c或d，每一等级有一得分区间。学术创新(获奖)和报告论著两个指标特别是学术创新相对重要，故给的权重分较高；而国际交流、人才培养等指标是一种工作性的结果，权重分相对较低。每一指标中均有专家加分栏，主要是为了给评估专家更大的权力和灵活性，一旦专家认为所评估项目在某一单方面的成绩相当突出，则可以直接加分。各指标的累计值为50。评估结果的确定是根据两位评审专家按照评估指标打分，然后得出项目的平均得分。在获得评估分的基础上，评审组根据总体评价情况确定具体分数段的划档。因每年评估的同行专家并不是固定的，专家对指标的理解有差异，分档也是相对的。对于获得特优、优或中、差的项目。需提交评审组讨论决定。

(二)美国国家科学基金会(NSF)绩效评估　随着NSF工

作日益高效，投入产出比例也日益合理。NSF对其经费使用情况的考评方法为：将预算与总统管理议程结合起来，保证其资助项目的实用性(Relevance)、品质性(Quality)与绩效性(Performance)。

(1)实用性。NSF是唯一拥有加强美国科学与工程学的活力、支持各科学与工程学基础研究的联邦政府部门。NSF发起的活动引发了新型跨学科与技术的出现，培养了世界级的科学家、工程师、数学家、教育家以及其他受过技术培训的专业人员。在过去的20年里，NSF已经成为在计算机科学、数学、物理科学、社会科学、环境科学、工程学以及生命科学中的非医学领域对大学基础研究的联邦政府支持的一个主要来源。然而，其中的很多研究都有助于医学诊断、新生药品、药物传输以及医药品的设计与处理等。

NSF《2003～2008年战略计划》是在长期发展科学与教育研究转换问题的背景下设立的。由于科学与工程学常常跨越学科、组织与国家的边界，研究人员面临的环境也日益复杂。随着边界的快速变化，科学发明与发现亦要求技术、方法、工艺、仪器的不断精密尖端，对技术人员与科学教育专家的全球竞争已越来越激烈。

(2)品质性。根据竞争价值审查，NSF引导着联邦政府部门对于研究与教育活动的资助。几乎90％研究与教育资助的授予必须通过竞争价值审查程序。在2004财年中，NSF从超过44000份竞争提案中批准了10000多份。所有关于研究与教育项目的提案均以如下两项标准进行评估：该提案的理性价值及其显著的影响，按其对提高计算机安全的教学、培训以及学习等方面的影响进行排列；审查人还要考虑该提案对各种参与者，尤其是未被重视的团体的综合培养与教育。NSF资助水平最具戏剧性的指标或许就是每一年不被资助的提案的质量。以2004财年为例，总额为21亿美元的提案被拒绝。

(3)绩效性。完成长期战略投资是NSF绩效评估的目标。NSF对组织效率的测度主要看其是否支持NSF的内部实践、操作和流程。在此测度过程中，NSF历来依赖于外部专家委员会来评估其研究与教育的长期成果。这种做法适当地涵盖了NSF科学与工程学的范畴，并有利于为筛选新的奖励而广泛使用价值审查。如今，这些外部评价也为采用计划评估等级工具(Program Assessment Rat－ingTool，简称PART)而进行的评估提供了完整的信息。

一是外部评估。NSF政府绩效评估咨询委员会领导者年度NSF绩效评估。在2004财年，商业操作咨询委员会协助政府绩效评估咨询委员会评估。政府绩效评估咨询委员会总结其结论如下：委员会一致认为，NSF已论证其人才、构想与工具等三个战略成果目标指标中的重大成就，以及组织卓越成果目标指标的价值审查。商业操作咨询委员会认定，NSF已论证其组织卓越目标的其他指标的重大成就。委员会还一致认为，这四个成果目标相互补充、相互促进。他们代表着一个将研究与教育有机结合、为促进国家科学、技术、工程学以及数学事业发展而提供组织基础的完整框架结构。”

二是计划评估等级工具。PART流程是NSF绩效框架的核心组成部分。为与战略计划中的投资类型与优先领域保持一致，NSF设置PART评估时间表。最近几年中，只有大约600多个计划(15％)在联邦政府部门的评估中获得最高等级――“有效(Ef－fecfive)”。在2005和2006财年PART评估中，所有8个被评估的NSF计划都获得了“有效(Effective)”等级。

五、小结

综上所述，无论是NSFC还是NSF，均为对科学与技术的管理组织，其宗旨均为促进本国科技实力与核心竞争力的发展。在机构设置方面，NSFC与NSF虽略有不同，但不难看出其主要的组织机构均由专业技术与管理组织两大部分组成，且在专业技术中均对生物、数学、物理、信息、地球、社会科学等学科进行了专门分类与重点管理；在优先资助领域方面，NSFC与NSF根据本国国情的不同，选取了适应实事需要的优先项目，但二者始终没有放松对基础科学、前沿学科的研究；在绩效评价方面，NSFC采用了定性与定量相结合的基于层次分析的专家会议评审方法，而NSF则是按照实用性、品质性与绩效性原则，借助计划评估等级工具，完成对经费使用情况的考核。上述两国科学技术的管理组织均体现了各国的实际国情与发展的战略重点，同时也体现了无论是发达国家还是发展中国家，科技发展的方向与内容的大体一致性，科学技术的发展是无国界的、全球化的。

参考文献：

[1]国家自然科学基金委员会：《国家自然科学基金管理研究：战略、政策与实践》，高等教育出版社2006年版。

[2]段异兵：《美国国家科学基金会概览》，决策参考2006年第7期。

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关键词：国家自然科学基金；人才战略；高校转型

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）33-0086-03

一、对安阳师范学院国家自然科学基金情况的分析

安阳师范学院在发展历程中有如下特点：2000年由专科升级为本科，属于国家要求的转型院校；近几年，学校下大力气引进了一批高层次人才，积极提高教师待遇；最近几年申请国家自然科学基金的项目数和总基金数额有显著增长。本文对我校2008-2013申请国家自然科学基金的情况进行分析。我们所采用的是国家自然科学基金委公开的数据，包括：我校申请到的基金总项目数和基金的总数额，不同学科的基金项目数和数额。当然，这些信息还不够全面，但从这些公开的数据中可以获得许多很有价值的信息。通过对这些信息的研究可以对我校的总体发展情况以及不同学科的发展情况有总体的了解，更重要的是有利于对我校未来的发展给出有意义的参考。

1.总体的情况分析。近几年，我校加大了国家自然科学基金的申请力度。在申请之前，学校都要召开动员和介绍会，每个申请者都要求自查和互查若干次，以确保初查顺利通过。另一方面，学校加大了人才的引进力度。主要从提高人才待遇上着手，吸引了不少有潜力的年轻博士，为学校的发展注入了新鲜的血液。随着国家自然科学基金自助率的逐年提高，我校的申请项目数和数额明显有了提高，这无疑直接提高了学校的科研水平，对教学水平的提高也非常有帮助。以下是对我校申请国家自然科学基金情况的分析。

图（1）是我校从2008-2013年申请到的基金项目总数和基金数额的结果，包含了所有申请到的基金项目。从图中可以看出：我校2008-2013年申请到的基金项目数一直成增长趋势，2011年略有下降之后又一直增长，这表明我校的总体科研水平有所加强。图（2）反映的是我校这几年基金数额的变化趋势，可以看出在2009年之前基金数额较少，说明当时的科研水平相对比较薄弱，2009年之后的科研基金数额都在100百万元上，表明了我校的科研水平在不断增长。当然这不仅得益于我校人才的引进政策，而且和这些科研人员吃苦耐劳、敢于为科学献身的精神密切相关。

2.各个学科的情况分析。国家自然科学基金委有八个学部，分别是数理科学学部、化学科学学部、生命科学学部、地球科学学部、工程与材料科学学部、信息科学学部、管理科学学部和医学学部。每个学部的申请情况反映了我校在该学科上的科研和教学实力水平。

图1和图2分别是从各学科在2008年至2013年的基金项目数和基金总额比例的角度去分析，通过这些分析可以全面反映出我校不同学科的科研能力水平。

图1分析的是数理科学及其他科学从2008年到2013年的变化情况，反映出了我校在数理科学和化学科学的科研水平相对其他科学项目较好，且科研总体水平也在不断提高。但美中不足的是：有些科学项目一直为零，说明这些学科的科研能力比较薄弱。

分析图2可以发现，随着学校的发展我校的数理科学和化学科学逐渐成了我校的拳头学科，国家自然科学基金委在我校这两门学科投入的基金总额不断加大。但是其余学科的科研能力依旧很薄弱，其中一些学科的基金随时间变化的持续性不是很好。

由图3可以看出，就数理方面而言，基金总额呈动荡递增的形式上升，也可以看出我校对数理方面的研究的重视程度不断增加。在化学方面，也是呈动荡递增的形式。同时，信息科学也是呈递增趋势，只是增长速度不像数理和化学那么快。此外，近些年来其他学科也在迅速崛起中。总之，由图3可以看出，近些年来，我校对自然科学研究越来越重视，随着各方面投入的不断加大，我校在这一方面的实力将不断增长。

二、总结

国家自然科学基金的申请状况从一个侧面反映了一所院校的科研和教学水平。我们利用了国家自然科学基金委公开的数据分析了安阳师范学院（2008-2013年）国家自然科学基金的申请状况，可以得出以下三个结论：①由于我校最近几年加大了人才的引进力度，因此，我校申请并获得国家自然科学基金的数量逐年增加，尤其对于数理和化学的申请更是如此。这些基金的获得使相关的科学研究顺利进行，同时也对相应的教学有较大的帮助；②相对于其他学科方向，我校在传统学科（数理化）方面的优势比较明显，并且数理与化学的实力不相上下，而非传统学科方面稍显薄弱，尤其是那些与实用结合比较紧密的学科。在各方面均衡发展的今天，建议我校对这些学科的投入适当增加，使得这些学科能够和传统学科齐头并进的发展；③虽然有些学科获得基金的时间比较晚，但是其发展的势头迅猛，其中一个重要的原因是人才的引进。在人才战略的今天，争夺人才是我校发展的重要途径。在以后的人才争夺赛中，竞争会更加激烈。

参考文献：

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第一条为了规范国家自然科学基金的使用与管理，提高国家自然科学基金使用效益，促进基础研究，培养科学技术人才，增强自主创新能力，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，制定本条例。

第二条国家设立国家自然科学基金，用于资助《中华人民共和国科学技术进步法》规定的基础研究。

第三条国家自然科学基金主要来源于中央财政拨款。国家鼓励自然人、法人或者其他组织向国家自然科学基金捐资。

中央财政将国家自然科学基金的经费列入预算。

第四条国家自然科学基金资助工作遵循公开、公平、公正的原则，实行尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的方针。

第五条确定国家自然科学基金资助项目（以下简称基金资助项目），应当充分发挥专家的作用，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。

第六条国务院自然科学基金管理机构（以下简称基金管理机构）负责管理国家自然科学基金，监督基金资助项目的实施。

国务院科学技术主管部门对国家自然科学基金工作依法进行宏观管理、统筹协调。国务院财政部门依法对国家自然科学基金的预算、财务进行管理和监督。审计机关依法对国家自然科学基金的使用与管理进行监督。

第二章组织与规划

第七条基金管理机构应当根据国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划以及科学技术发展状况，制定基金发展规划和年度基金项目指南。基金发展规划应当明确优先发展的领域，年度基金项目指南应当规定优先支持的项目范围。国家自然科学基金应当设立专项资金，用于培养青年科学技术人才。

基金管理机构制定基金发展规划和年度基金项目指南，应当广泛听取高等学校、科学研究机构、学术团体和有关国家机关、企业的意见，组织有关专家进行科学论证。年度基金项目指南应当在受理基金资助项目申请起始之日30日前公布。

第八条中华人民共和国境内的高等学校、科学研究机构和其他具有独立法人资格、开展基础研究的公益性机构，可以在基金管理机构注册为依托单位。

本条例施行前的依托单位要求注册为依托单位的，基金管理机构应当予以注册。

基金管理机构应当公布注册的依托单位名称。

第九条依托单位在基金资助管理工作中履行下列职责：

（一）组织申请人申请国家自然科学基金资助；

（二）审核申请人或者项目负责人所提交材料的真实性；

（三）提供基金资助项目实施的条件，保障项目负责人和参与者实施基金资助项目的时间；

（四）跟踪基金资助项目的实施，监督基金资助经费的使用；

（五）配合基金管理机构对基金资助项目的实施进行监督、检查。

基金管理机构对依托单位的基金资助管理工作进行指导、监督。

第三章申请与评审

第十条依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请国家自然科学基金资助：

（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；

（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。

从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国家自然科学基金资助。依托单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。

申请人应当是申请基金资助项目的负责人。

第十一条申请人申请国家自然科学基金资助，应当以年度基金项目指南为基础确定研究项目，在规定期限内通过依托单位向基金管理机构提出书面申请。

申请人申请国家自然科学基金资助，应当提交证明申请人符合本条例第十条规定条件的材料；年度基金项目指南对申请人有特殊要求的，申请人还应当提交符合该要求的证明材料。

申请人申请基金资助的项目研究内容已获得其他资助的，应当在申请材料中说明资助情况。申请人应当对所提交申请材料的真实性负责。

第十二条基金管理机构应当自基金资助项目申请截止之日起45日内，完成对申请材料的初步审查。符合本条例规定的，予以受理，并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请基金资助项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：

（一）申请人不符合本条例规定条件的；

（二）申请材料不符合年度基金项目指南要求的；

（三）申请人申请基金资助项目超过基金管理机构规定的数量的。

第十三条基金管理机构应当聘请具有较高的学术水平、良好的职业道德的同行专家，对基金资助项目申请进行评审。聘请评审专家的具体办法由基金管理机构制定。

第十四条基金管理机构对已受理的基金资助项目申请，应当先从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审，再组织专家进行会议评审；对因国家经济、社会发展特殊需要或者其他特殊情况临时提出的基金资助项目申请，可以只进行通讯评审或者会议评审。

评审专家对基金管理机构安排其评审的基金资助项目申请认为难以作出学术判断或者没有精力评审的，应当及时告知基金管理机构；基金管理机构应当依照本条例规定，选择其他评审专家进行评审。

第十五条评审专家对基金资助项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。

评审专家对基金资助项目申请提出评审意见，还应当考虑申请人和参与者的研究经历、基金资助经费使用计划的合理性、研究内容获得其他资助的情况、申请人实施基金资助项目的情况以及继续予以资助的必要性。

会议评审提出的评审意见应当通过投票表决。

第十六条对通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助，但创新性强的基金资助项目申请，经2名参加会议评审的评审专家署名推荐，可以进行会议评审。但是，本条例第十四条规定的因特殊需要或者特殊情况临时提出的基金资助项目申请除外。

基金管理机构应当公布评审专家的推荐意见。

第十七条基金管理机构根据本条例的规定和专家提出的评审意见，决定予以资助的研究项目。基金管理机构不得以与评审专家有不同的学术观点为由否定专家的评审意见。

基金管理机构决定予以资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请基金资助项目名称、拟资助的经费数额等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。

基金管理机构应当整理专家评审意见，并向申请人提供。

第十八条申请人对基金管理机构作出的不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向基金管理机构提出书面复审请求。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。

基金管理机构对申请人提出的复审请求，应当自收到之日起60日内完成审查。认为原决定符合本条例规定的，予以维持，并书面通知申请人；认为原决定不符合本条例规定的，撤销原决定，重新对申请人的基金资助项目申请组织评审专家进行评审、作出决定，并书面通知申请人和依托单位。

第十九条在基金资助项目评审工作中，基金管理机构工作人员、评审专家有下列情形之一的，应当申请回避：

（一）基金管理机构工作人员、评审专家是申请人、参与者近亲属，或者与其有其他关系、可能影响公正评审的；

（二）评审专家自己申请的基金资助项目与申请人申请的基金资助项目相同或者相近的；

（三）评审专家与申请人、参与者属于同一法人单位的。

基金管理机构根据申请，经审查作出是否回避的决定；也可以不经申请直接作出回避决定。

基金资助项目申请人可以向基金管理机构提供3名以内不适宜评审其申请的评审专家名单，基金管理机构在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。

第二十条基金管理机构工作人员不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助，不得干预评审专家的评审工作。

基金管理机构工作人员和评审专家不得披露未公开的评审专家的基本情况、评审意见、评审结果等与评审有关的信息。

第四章资助与实施

第二十一条依托单位和项目负责人自收到基金管理机构基金资助通知之日起20日内，按照评审专家的评审意见、基金管理机构确定的基金资助额度填写项目计划书，报基金管理机构核准。

依托单位和项目负责人填写项目计划书，除根据评审专家的评审意见和基金管理机构确定的基金资助额度对已提交的申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。

第二十二条基金管理机构对本年度予以资助的研究项目，应当按照《中华人民共和国预算法》和国家有关规定，及时向国务院财政部门申请基金资助项目的预算拨款。但是，本条例第十四条规定的因特殊需要或者特殊情况临时提出的基金资助项目除外。

依托单位自收到基金资助经费之日起7日内，通知基金管理机构和项目负责人。

项目负责人应当按照项目计划书的要求使用基金资助经费，依托单位应当对项目负责人使用基金资助经费的情况进行监督。项目负责人、依托单位不得以任何方式侵占、挪用基金资助经费。基金资助经费使用与管理的具体办法由国务院财政部门会同基金管理机构制定。

第二十三条项目负责人应当按照项目计划书组织开展研究工作，作好基金资助项目实施情况的原始记录，通过依托单位向基金管理机构提交项目年度进展报告。

依托单位应当审核项目年度进展报告，查看基金资助项目实施情况的原始记录，并向基金管理机构提交年度基金资助项目管理报告。

基金管理机构应当对项目年度进展报告和年度基金资助项目管理报告进行审查。

第二十四条基金资助项目实施中，依托单位不得擅自变更项目负责人。

项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止基金资助项目实施的申请，报基金管理机构批准；基金管理机构也可以直接作出终止基金资助项目实施的决定：

（一）不再是依托单位科学技术人员的；

（二）不能继续开展研究工作的；

（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。

项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，报基金管理机构批准。协商不一致的，基金管理机构作出终止该项目负责人所负责的基金资助项目实施的决定。

第二十五条基金资助项目实施中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核报基金管理机构批准。

第二十六条自基金资助项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当通过依托单位向基金管理机构提交结题报告；基金资助项目取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。

依托单位应当对结题报告进行审核，建立基金资助项目档案。依托单位审核结题报告，应当查看基金资助项目实施情况的原始记录。

第二十七条基金管理机构应当及时审查结题报告。对不符合结题要求的，应当提出处理意见，并书面通知依托单位和项目负责人。

基金管理机构应当将结题报告、研究成果报告和基金资助项目申请摘要予以公布，并收集公众评论意见。

第二十八条发表基金资助项目取得的研究成果，应当注明得到国家自然科学基金资助。

第五章监督与管理

第二十九条基金管理机构应当对基金资助项目实施情况、依托单位履行职责情况进行抽查，抽查时应当查看基金资助项目实施情况的原始记录。抽查结果应当予以记录并公布，公众可以查阅。

基金管理机构应当建立项目负责人和依托单位的信誉档案。

第三十条基金管理机构应当定期对评审专家履行评审职责情况进行评估；根据评估结果，建立评审专家信誉档案；对有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的评审专家，不再聘请。

第三十一条基金管理机构应当在每个会计年度结束时，公布本年度基金资助的项目、基金资助经费的拨付情况以及对违反本条例规定行为的处罚情况等。

基金管理机构应当定期对基金资助工作进行评估，公布评估报告，并将评估报告作为制定基金发展规划和年度基金项目指南的依据。

第三十二条评审专家对申请人的基金资助项目申请提出评审意见后，申请人可以就评审专家的评审工作向基金管理机构提出意见；基金管理机构在对评审专家履行评审职责进行评估时应当参考申请人的意见。

任何单位或者个人发现基金管理机构及其工作人员、评审专家、依托单位及其负责基金资助项目管理工作的人员、申请人或者项目负责人、参与者有违反本条例规定行为的，可以检举或者控告。

基金管理机构应当公布联系电话、通讯地址和电子邮件地址。

第三十三条基金管理机构依照本条例规定对外公开有关信息，应当遵守国家有关保密规定。

第六章法律责任

第三十四条申请人、参与者伪造或者变造申请材料的，由基金管理机构给予警告；其申请项目已决定资助的，撤销原资助决定，追回已拨付的基金资助经费；情节严重的，3至5年不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助，不得晋升专业技术职务（职称）。

第三十五条项目负责人、参与者违反本条例规定，有下列行为之一的，由基金管理机构给予警告，暂缓拨付基金资助经费，并责令限期改正；逾期不改正的，撤销原资助决定，追回已拨付的基金资助经费；情节严重的，5至7年不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助：

（一）不按照项目计划书开展研究的；

（二）擅自变更研究内容或者研究计划的；

（三）不依照本条例规定提交项目年度进展报告、结题报告或者研究成果报告的；

（四）提交弄虚作假的报告、原始记录或者相关材料的；

（五）侵占、挪用基金资助经费的。

项目负责人、参与者有前款第（四）项、第（五）项所列行为，情节严重的，5至7年不得晋升专业技术职务（职称）。

第三十六条依托单位有下列情形之一的，由基金管理机构给予警告，责令限期改正；情节严重的，通报批评，3至5年不得作为依托单位：

（一）不履行保障基金资助项目研究条件的职责的；

（二）不对申请人或者项目负责人提交的材料或者报告的真实性进行审查的；

（三）不依照本条例规定提交项目年度进展报告、年度基金资助项目管理报告、结题报告和研究成果报告的；

（四）纵容、包庇申请人、项目负责人弄虚作假的；

（五）擅自变更项目负责人的；

（六）不配合基金管理机构监督、检查基金资助项目实施的；

（七）截留、挪用基金资助经费的。

第三十七条评审专家有下列行为之一的，由基金管理机构给予警告，责令限期改正；情节严重的，通报批评，基金管理机构不得再聘请其为评审专家：

（一）不履行基金管理机构规定的评审职责的；

（二）未依照本条例规定申请回避的；

（三）披露未公开的与评审有关的信息的；

（四）对基金资助项目申请不公正评审的；

（五）利用工作便利谋取不正当利益的。

第三十八条基金管理机构工作人员有下列行为之一的，依法给予处分：

（一）未依照本条例规定申请回避的；

（二）披露未公开的与评审有关的信息的；

（三）干预评审专家评审工作的；

（四）利用工作便利谋取不正当利益的。

第三十九条违反本条例规定，有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）侵吞、挪用基金资助经费的；

（二）基金管理机构工作人员、评审专家履行本条例规定的职责，索取或者非法收受他人财物或者谋取其他不正当利益的；

（三）申请人或者项目负责人、参与者伪造、变造国家机关公文、证件或者伪造、变造印章的；

（四）申请人或者项目负责人、参与者、依托单位及其负责基金资助项目管理工作的人员为谋取不正当利益，给基金管理机构工作人员、评审专家以财物的；

（五）泄露国家秘密的。

申请人或者项目负责人、参与者因前款规定的行为受到刑事处罚的，终身不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助。

第四十条违反有关财政法律、行政法规规定的，依照有关法律、行政法规的规定予以处罚、处分。

第七章附则

第四十一条本条例施行前已决定资助的研究项目，按照作出决定时国家有关规定执行。

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    1986年我国正式成立了国家自然科学基金委员会,确定了科学基金制在我国基础研究资助体系的主体地位。此后,科学基金制在我国迅速发展。目前,除西藏、四川、青海等部分省份外,我国其他省(地区)陆续建立了多种类型的科学基金及其组织。现代基础研究正朝着规模更大、成本更高的方向发展[1]。近年来,各省(地区)逐渐加大了对自然科学基金的投入力度,2009年我国省级自然科学基金总额达到54041.7万元①,较2008年增长了9.32%、2007年增长了24.63%。2009年省级自然科学基金投入最多的是江苏,为7000万元,最少的是海南,为200万元。国家和地方政府对基础研究投入逐渐增大,这种投入所产生的效力、效率备受各方面的关注[2]。

    随着省级自然科学基金管理与运作的规范化、科学化和法制化程度进一步提高,自然科学基金绩效评估逐渐成为自然科学基金管理工作中的重要内容[3]。省级自然科学基金效率评估的研究已引起国内学者的广泛重视。冯鸿雁、肖广岭等在省级自然科学基金目标定位的基础上提出了效率评估的指标体系,突出对财政支出管理,把科学基金作为一个整体来评价[4];孟步瀛、魏艳湘、赵奇胜提出了管理科学基金项目成果的评价指标体系[5];凌建、宣勇、宣晓冬对自然科学基金绩效评估的内容、方法、评估、原则及实施中应注意的问题进行了探讨,构建了地方自然科学基金绩效评估的框架[3];马强、陈建新将数量、质量和效率作为对科学基金项目进行绩效评估的指标[6]。马茜采用层次分析法和群决策向量方向合成法来确定评价指标的权重,并应用模糊综合评价理论和判断矩阵评价算法对基金项目进行了评价[7];基于科学计量法理论,宁平运用BP神经网络对自然科学基金项目完在进行DEA分析时,决策单元的选择应满足如下要求:一是决策单元为同类型的且具有可比性;二是决策单元的数量须大于或等于输入指标与输出指标和的两倍。

    3指标的建立和数据来源说明

    3.1省级自然科学基金效率评价指标体系的建立科技绩效评估指标体系一般有投入指标和结果指标组成。投入指标是科研活动的管理者或执行者为完成研究而投入的资源,一般包括人员和经费指标;结果指标是指评估对象的科研活动所创造出的新的理论、方法(主要表现形式为发表的各类论文、专着、专利等)、研究型人才的培养(表现为培养出的硕士、博士研究生)以及研究结果的具体应用(表现为技术成果市场成交量)等。评估的对象、目的不同,评价指标也会有很大的差异[23]。考虑到我国省级自然科学基金的目标和功能定位,构建如下效率评估指标体系:省级自然科学基金投入指标的选取。在总结前人对科技效率评价指标体系研究的基础上,初步确定输入指标为人力指标与财力指标。具体包括:省级自然科学基金年度资助金额、年度资助项目数和年度资助总人数。省级自然科学基金产出指标的选取。在吴彤、李正风、曾国屏、葛朝阳等学者的研究基础上,从省级自然科学基金成果对促进地方知识发展、原始创新能力提升和人才培育三个方面构建产出指标体系。由于基础研究是以认识自然、阐述自然现象、特征和规律,科技论文和实验报告是衡量其成果的主要形式[24]。

    专利是应用研究和试验发展的重要成果,也是衡量基础研究主要的创新成果;考虑到省自然科学基金对国家自然科学基金的“育种”作用选择争取国家自然科学基金项目数作为衡量省级自然科学基金对于地方创新能力提升的指标,该项指标同时也是省自然科学基金对创新项目和人才培育的重要体现。在人才培育方面,主要从省级自然科学基金对于硕士、博士等高端人才培养方面来衡量。因此,产出指标主要包括项目结题时发表科技论文数、发明专利授权数、硕士、博士人才培养数量和本地区争取到的国家自然科学基金项目数量。综上所述,建立省级自然科学基金评估指标体系如表3.2数据来源说明本文所有指标,除各省争取国家自然科学基金的项目数据来自于国家自然科学基金网站①的统计外,其余指标均来自各省基金委、基金管理部门提供的原始数据。各省基金管理部门对基础研究成果的统计主要是根据项目承担者提交的项目报告和结题材料来进行的,故本文产出指标数据均采用的是省自然科学基金项目结题时的科技产出。从各省自然科学基金项目资助情况来看,基金项目的资助周期大都在3~4年。考虑到各省(地区)自然科学基金资助的差异性和各种主、客观因素对项目投入、结题的影响,仅以某年的投入和产出的数据作为输入和输出数据是不客观和全面的。为消除各种因素对投入和产出的影响,将2004~2005年省(地区)自然科学基金投入的均值作为输入数据,以3年作为资助周期,以2007~2008年②省(地区)自然科学基金科技产出的均值为输出数据。调查期间共发出问卷25份③,回收问卷20份,回收率为80%。其中有效问卷16份,有效率为64%。无效的4个地区是上海、重庆、湖北和新疆,目前尚没有开展对省自然科学基金科技产出方面的统计工作。

    4模型计算和结果分析

    4.1综合效率评定以16个省(地区)的自然科学基金作为决策单元,采用Win4Deap软件进行求解计算,各地区的DEA值如表2。(1)广东、江苏、陕西等省自然科学基金的效率值等于1,综合效率达到最佳。表明这些地区的省自然科学基金经费、人员都得到了充分的利用,取得了可能的最大产出。从DEA评价有效的10个地区来看,广东、江苏有良好的经济基础,一定程度上保证了地区财政对自然科学基金投入。宽松的经济环境也吸引了大量的科技研究人才向这些地区流动。说明经济发达的地区在促进产业结构优化升级的过程中,较为注重本地区原始创新能力的提升;安徽、陕西、湖南三省基础研究能力雄厚,这与中央驻皖、陕、湘的高校、科研机构中有相当一部分科技力量从事基础研究是分不开的。而甘肃、内蒙古、宁夏、海南经济相对落后的地区,单从它们的投入、产出的各项指标来看,远低于浙江、山东这些经济和科技较为发达的地区。但却以较小的投入获得足够的产出,保证了自然科学基金投入的有效性,说明基础研究资源在这些地区得到合理的配置。(2)广西、贵州、黑龙江等6个省(地区)自然科学基金的DEA值小于1,意味着近四成的省(地区)自然科学基金效率是无效的。DEA评价无效的6个省中,仅福建省的DEA值接近于1,为0.954,说明福建省是边缘非效率单位,即只要在投入或产出方面稍作调整,即可达到效率值为1的水平;其他5个省(地区)的评价值均低于DEA平均值0.874(小于0.9),为明显非效率单位。表明这些省的自然科学基金经营不善,要提高自然科学基金整体的投入产出效率相对困难,可能需要在较长时间内同时调整投入、产出两个方面的多项指标。

    4.2模型结果分项分析

    (1)技术有效性分析技术效率是由纯技术效率和规模效率组成。BCC模型假设规模报酬变动,在计算中将组织效率中的规模因素剔除,单纯测算短期内DMUj0技术效率是否最佳,如果=1且S-=0,表明DMUj0纯技术效率最佳,否则纯技术效率无效。纯技术效率有效说明除去规模效率的影响,各部门对自然科学基金的人力、财务资源进行了有效的运用,达到了产出最大化。其值越接近于1表示对资源的使用效率越高。模型计算结果显示,综合效率无效地区中的广西、贵州、黑龙江和山东是技术效率无效单位,它们的纯技术效率值都低于均值0.917。表明这些地区的自然科学基金管理水平相对低下,投入、产出转化率低。综合效率无效的浙江和福建两省,纯技术效率值为1。意味着这两个地区对自然科学基金的管理是有效的,即浙江和福建综合技术效率无效全部是由规模效率无效引起的。

    (2)规模有效性及规模效益分析模型结果表明,规模效率无效的地区有6个。其中浙江、福建、广西、黑龙江和山东的自然科学基金处于规模递

    减区间,这些地区应控制好自然科学基金的资助规模,不应盲目扩大。贵州省自然科学基金则处于规模递增区间要适当地增加自然科学基金的资助规模来提升效率。

    (3)无效决策单元投影分析为找出6个省自然科学基金DEA无效的具体原因和改进方向,利用“投影”理论从产出角度对DEA无效的决策单元做进一步的差额变量分析。结果见表3。 表3结果显示:6个DEA评价无效的省自然科学基金科技产出都存在产出严重不足。其中科技论文产出不足率最低,6省均值为75.96%,发明专利授权量产出不足率最高,均值达到148.63%。说明省级自然科学基金科技产出中缺乏原始创新性成果,在促进本地区原始创新能力的提升方面任重道远。除浙江省自然科学基金外,其余5个DEA评价无效省份,至少有一项科技产出的不足率超过了100%。其中福建省和黑龙江省的发明专利授权量产出不足率分别为227.76%、132.49%,广西省在争取国家自然科学基金项目方面的产出不足率为209.67%,山东省在硕士、博士人才培养方面的产出不足率则达到164.36%。而贵州省自然科学基金各项科技产出存在严重不足,其中科技产出中的发明专利授权量的产出不足率高达445.87%。

    5对策建议

    分析发现造成省级自然科学基金DEA无效的主要原因是科技产出不足,其中发明专利、硕博人才培养、争取国家自然科学基金项目等方面的产出尤为不足。针对省级自然科学基金存在的问题,提出以下对策建议:

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英文名称：Bulletin of National Natural Science Foundation of China

主管单位：国家自然科学基金委员会

主办单位：国家自然科学基金委员会

出版周期：双月刊

出版地址：北京市

语

种：中文

开

本：大16开

国际刊号：1000-8217

国内刊号：11-1730/N

邮发代号：82-413

发行范围：国内外统一发行

创刊时间：1987

期刊收录：

CBST 科学技术文献速报(日)(2009)

中国科学引文数据库(CSCD―2008)

核心期刊：

中文核心期刊(2008)

中文核心期刊(2004)

中文核心期刊(2000)

期刊荣誉：

第二届全国优秀科技期刊

联系方式

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教育部

“长江学者和创新团队发展计划”创新团队项目

“长江学者和创新团队发展计划”在整个教育部的高层次人才计划中是最高层次的人才项目，主要着眼于遴选和造就一批具有国际领先水平的学科带头人，形成一批优秀创新团队，该计划包括长江学者和创新团队两个项目。创新团队项目是对优秀人才群体的支持项目，亦是为了大力推进创新团队建设，提高高校的整体科研水平，充分发挥优秀人才的群体力量，争取标志性重大成果。创新团队项目以“985工程”科技创新平台、重点科研基地为依托，对以两院院士、长江学者特聘教授等拔尖创新人才为核心、从事国家重点发展领域或国际重大科学与技术前沿研究的优秀创新团队给予重点资助，充分发挥优秀人才的团队效应．提升高等学校的创新能力和竞争实力，推动高水平大学和重点学科建设。如留日博士罗毅教授引领的清华大学“新型集成光子器件及其在智能光网络中的应用”创新团队、留日博士刘忠范教授引领的北京大学“表界面纳米工程学”创新团队、留美博士李小文教授引领的北京师范大学“定量遥感在多圈层相互作用研究中的应用”创新团队等119个获资助创新团队便是依此种模式建立的。

对入选的教育部创新团队，教育部按照《”长江学者和创新团队发展计划“创新团队支持办法》的规定提供如下支持：一、提供资助经费合计300万元，期限三年。一次核定，分年度下拨；二、每年择优选派当年支持的创新团队的100名左右成员赴国外高水平大学进行合作研究；三、在资助期内，所在高校要了解、掌握获资助的创新团队的工作状态，协助解决研究中遇到的问题，营造良好的学术环境；四、在资助期结束后3个月内，经评估，对创新成果显著，发展潜力大，创新氛围好的创新团队可给予新一轮的支持；五、对于优秀创新团队，教育部推荐其竞争国家自然科学基金委资助的优秀创新研究群体；六、高等学校获得国家自然科学基金委创新研究群体科学基金资助的研究群体纳入教育部相关人才计划支持范畴．支持其成员出国访问、吸引国内外优秀学者开展合作研究。在国家自然科学基金委资助结束后，对业绩显著的创新群体，教育部可视情况给予后续支持。

教育部部长周济指出，要想把国家科技创新体系建设好，要建设具有世界先进水平的科技创新平台和社科创新基地，关键的一点是要有人才，要大力推进创新团队建设．要从根本上把人才的积极性调动起来．组建大团队，面向世界去竞争。

中国科学院

中国科学院创新团队国际合作伙伴计划

中国科学院创新团队的组建工作始于2001年，在基础科学领域开始试点，组建了核心数学挑战性问题研究团队、国际量子结构中心、交叉学科理论研究中心、复杂系统研究团队等创新团队。经过两年多的试验，中科院出台了《创新团队国际合作伙伴计划实施方案》。

根据《创新团队国际合作伙伴计划实施方案》的规定，创新团队的工作性质主要是在领域前沿或交叉学科从事基础研究和应用基础研究，其学科方向为中科院确定的重大创新方向、优先发展方向以及国际重大科学前沿热点问题。团队工作的开展主要依托于具备良好的工作基础和实验条件、已取得突出成绩或具有明显的创新潜力的中科院研究所所属国家或院重点实验室。创新团队核心成员由国内优秀科学家和在海外工作的知名学者组成。

2005年中科院通过对2001年和2002年组建的6个创新团队的考核评估发现，创新团队的建设提高了科研工作起点，催生了有影响的科研成果，增强了国际竞争力；促进了青年人才培养和人才队伍建设；成为快速培养和促进领衔式科技人才成长的有效手段；提高了该领域国际国内学术合作与交流的水平为海外优秀学者为国服务提供了舞台，推进了他们从为国服务到回国服务的转变；发挥了对中科院乃至全国相关学科发展的带动和辐射作用。如在中科院评估的6个创新团队中，共934篇，其中《自然》3篇，《科学》5篇；核心数学研究团队近5年来已先后联合培养博士后30余位；在界面材料中心团队中，留澳博士逯高清继2002年当选为澳大利亚工程院院士后，2003年又当选为澳大利亚联邦教授；复杂系统团队2002年以来共举办各类学术会议33次，以团队名义邀请国内外知名学者来研究院作学术报告，达80多次。2002年，原作为海外成员参加生态系统安全团队的留美博士林光辉，在与植物研究所的科研合作中决定回国到植物研究所工作，转变成为该团队的国内成员。

国家自然科学基金委员会

创新研究群体科学基金

国家自然科学基金委员会于2000年设立创新研究群体科学基金，国家自然科学基金委副主任、中科院院士朱道本指出：“创新研究群体科学基金不同于一般的研究项目，也不同于一般的人才基金，它重点资助国内以优秀中青年科学家为学术带头人和骨干的研究群体，以较高的经费强度进行持续稳定的支持，为研究群体营造一个宽松的科研环境，使之围绕某一重要研究方向进行深入研究，促进群体的合作与交流，形成一批在基础研究前沿领域冲击世界水平的中坚力量和突击队。”如中科院农业政策研究中心创新研究群体在中心主任、留菲博士黄季煜的带领下，在农业政策研究领域取得了丰硕成果。

朱道本指出，目前创新研究群体正在实施“3+3”或“3+3+3”的延续资助模式。鼓励创新研究群体敢于从事较强的探索性研究，使群体能够在稳定和良好的氛围中健康发展。获资助的创新研究群体在科学研究和人才培养方面都取得了较好进展。2003年以来已有19位学术带头人当选为中科院院士，1位学术带头人当选为工程院院士。

篇10

白春英非常热爱教育事业，毕业后便一心投入到教研事业当中。她始终秉承孜孜不倦的拼搏精神，具备了较高的专业理论水平，积累了丰富的科研经验。蒙汉语兼通的她还同时掌握了英、日两种外语，为从事更广泛的学术交流打下了坚实的基础。

刻苦探寻

孜孜不倦

白春英通过对先进医学技术的不断追求与刻苦探寻，逐渐掌握了分子医学研究的国际先进技术，其主要研究方向为分子遗传学。在日本留学期间，白春英因成绩优异，还获得了国际ROTARY米山奖学金和岐阜大学的学习奖励金。回国后她主持立项了内蒙古自然科学基金重大项目和国家教育部留学回国人员科研启动金项目；合作立项了国家自然科学基金项目、内蒙古自然科学基金项目、内蒙古高校科研项目等。

其中，白春英主持的重大项目——《我国汉族人群5脂氧合酶基因多态性与哮喘关系的研究》，曾在2009年内蒙古自然科学基金各类项目申报工作中获准经费20万元。2010年，由其发表的论文《经济、有效提取外周血基因组DNA的方法》(内蒙古自然科学基金重大项目资助，编号2009ZD07)也同样获得了很大成功。该方法采用了0.2％NaCl来处理人外周血，并收集白细胞。再用基因组DNA提取试剂盒抽提基因组DNA。最后用原本提取100ul全血基因组DNA的试剂量，来提取3ml全血的基因组DNA。这一科研成果的利用，可节省2倍以上的医疗费用。同时，该方法使用方便，效果显著，在使用的过程中还能得到大量的基因组DNA，可谓一举多得，目前该方法已在教学和科研中得到广泛的推广和应用。

巾帼不让须眉　勇攀科研高峰

为了更好地从事科研工作，白春英在自身努力的同时，还团结科研力量，集思广益，为科学研究的快步创新提供有利条件，她曾倡导创建了一支名为“常见病的分子机理研究”的创新团队，并取得了丰硕的成果。其间她先后十余篇，其中部分论文被SCI收录。