经济贸易理论范文

导语：如何才能写好一篇经济贸易理论，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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实践教学是一种互动式、讨论式、开放式、启发式的教学形式，其主要特征是要能够把现实的经济问题要能够较好地引入课堂，与枯燥单调的理论相结合，并激发学生公开讨论解决现实经济问题的公开讨论乃至辩论，把老师的单向讲解转变为师生的双向互动。但是，现实中国际贸易的很多教师对实践法的真正内涵缺乏真正的认识和领会，而只是将实践教学简单地理解为单证或者实务讲授，缺乏对学生的实际操作和动手能力的培养。

2国际经济与贸易专业新型实践教学模式的实施方案

2.1加强实践教学案例的选择并及时更新案例库通过上文叙述，我们已经大致了解到在实践教学过程中存在的一些问题。那么，为了提高教学质量，达到理想的教学效果。教师在对实践教学案例进行选择时，一定要充分考虑到案例的系统性、针对性等方面，尽可能保持实践教学的丰富性。其次，教师还要选择与国际经济贸易热点问题有关的教学案例，让学生们自主进行探讨交流，以此来对学生的分析能力以及社会适应能力的培养。其次，教师还要随着时间的推移，不断对案例库进行更新，多多采用一些研究性较高的案例，这就需要学校领导给予高度重视，加大对案例库管理系统的建设，促使国际经济贸易实践教学工作的顺利开展，增强学生们的学习兴趣，让学生们在对案例进行分析的过程中，灵活运用所学的理论知识，进一步提高自身专业学习能力。另外，教师也要尽最大限度的为学生创造良好的学习环境，同时还可以采取情景模拟的教学方式，鼓励学生积极参与到实践教学活动中。

2.2加强实践教学的组织由于国际经济贸易专业涉及的学科内容较多，学生需要学习的理论体系也相对复杂，再加之受到时间方面的限制，教师不可能将所有的章节都进行实践教学。所以，教师在对实践教学进行组织规划时，一定要充分做好前期备课工作，制定明确的实践教学目标，并将教学重点以及主导思想划分出来，从而进行有针对性的实践教学。其次，教师要选择出合适的实践教学案例，还要在实际的实践教学过程中，帮助学生解决提出的疑问，尽量让学生自己参与到案例的讨论、操作和总结环节中，这样有利于培养学生形成良好的自主学习习惯，同时也可以拓展学生的创造性思维，全面提高学生综合素质能力。此外，教师要在实践教学中对学生进行正确的引导提示，充分发挥实践教学的重要作用，确保每一位学生都能够学习到过硬的理论知识，进一步增强学生的实践动手能力。

2.3及时反馈并评价实践教学效果在传统的教学评价指标体系的基础上，要分离并科学合理地建立实践教学效果评价指标体系，尽可能做到教学目的、原则具体化为可操作性的标准或程序。合理的实践教学效果评价体系能帮助老师获得教学的效果，并能够及时改正以使实践教学效果向更好的方向发展。另外，通过反馈的效果及时了解学生的学习习惯、兴趣，从而不断完善教师的实践教学。因此，必须科学合理地构建国际经济与贸易专业实践教学效果的评价体系。

3明确国际经济贸易专业实践教学的最终目标

实践教学，其实就是培养以动手能力、科研能力、创新能力和适应能力为主要代表的学生个人综合素质，与素质教育是具有紧密的内在关联的实践教学为学生提供了较为开放的空间，创造动态的场景以及不断变化、不断发展的复杂社会背景，它除了是学生对课堂知识掌握的重要手段，能加深学生对某一门课程理论知识的理解以外，还能培养学生的实际操作能力、分析问题能力、解决问题能力等综合能力，有效引导学生进行自主创新，实践教学是综合性的教学，在推进学生素质教育，培养学生综合素质以及实际操作能力，锻炼学生创造性思维以及创新能力等方面有着举足轻重的地位。

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[论文摘要] 本文论述了对外贸易理论发展的过程，介绍了学术界对对外贸易是否促进经济增长的研究状况与争论，并着重分析了进口贸易促进经济增长的原理。 

 

 

经济的发展，特别是经济的增长一直以来受到人们的关注，而对外贸易对经济增长又起到很大的影响，所以几乎所有的经济增长理论都会涉及对外贸易在经济增长中的作用。 

从晚期重商主义学派到亚当·斯密《国富论》中的绝对利益论，再到后来的比较利益论、要素禀赋论以及剩余产品出路说和“经济增长发动机”学说等都认为对外贸易尤其是出口贸易对一国经济增长起促进作用。当然也有一些经济学家根据有些国家尤其是发展中国家的对外贸易并没有促进经济增长的事实，对传统理论关于对外贸易促进经济增长的结论提出了置疑。如普雷维什的“中心—外围论“；巴格瓦蒂的“贫困化增长”模型。他们认为，当今的国际经济体制是以发达资本主义国家为中心的，而广大的发展中国家处于外围地带，中心控制外围，发展中国家只能依附于中心国家。 

 

一、对外贸易促进经济增长吗 

 

从上面的对外贸易理论的发展来看，也可以看出对于对外贸易是否促进经济增长还有争论，主要存在促进论，阻碍论和折衷论。促进论的代表是罗伯特逊，他提出“对外贸易是经济增长发动机”的命题，而普雷维什则以“中心—外围论”表示反对。 

为了支持各自的理论，经济学家也对对外贸易于经济增长的关系进行了大量的实证研究。由于我国的对外贸易发展迅速,特别是改革开放以来,对外贸易对我国经济的增长起到很大的作用，所以国内外大批学者运用我国的数据对我国对外贸易与经济增长的关系进行了实证分析，研究结果大都支持外贸，特别是出口贸易对我国经济的拉动作用。因为进口贸易也是对外贸易的一方面,所以也有很多学者把目光转向进口贸易,考察进口对经济增长的影响。 

对外贸易究竟是促进还是阻碍了经济增长，不同国家或者同一个国家的不同时期，情况都不同，不能一概而论。但是，我们可以得到的启发是:要对出口贸易拉动经济增长的作用重新进行审视，不能一味崇拜出口，也要重视进口贸易的作用。 

长期以来，人们普遍重视出口而排斥进口，认为进口会减少gdp的增长，从中世纪的欧洲重商主义学派就开始,一直到现在都有这样的看法，包括重商主义的“奖出限入”,贸易乘数论也认为出口会带动经济的增长,而进口会抵消这种作用，而凯恩斯的国民收入恒等式y=c+i+g+(x-m),明显的告诉人们净出口增加国民收入。直到近几年,才有学者看到进口也可以促进经济增长。 

根据我国的经济发展情况来看，出口贸易确实对我国的经济增长起到很大的作用，改革开放三十年来，我们的经济建设取得了巨大的成就，然而，我们也要看到，近年来的一些新情况值得我们深思、重视。人民币的持续升值，国际原油价格、粮食价格上涨导致的输入型通货膨胀，特别是美国次贷危机引起的全球经济危机给我国加工制造业带来的冲击，使得国内的许多制造业企业生存环境急剧恶化，对出口加工类的企业打击更大，出口产品的竞争力减退，出口增幅下降。由于我国的出口产品多为低端产品，高新技术含量有限，我国的制造业产业处于全球价值链的低端，所以出口贸易是否对我国经济增长继续有重大的作用还值得我们去探讨，而一直为人们所忽视的进口贸易对经济增长的作用正在被重视。 

 

二、进口贸易促进经济增长的理论分析 

 

进口对经济的促进作用最早要追溯到亚当·斯密，他认为出口带来的收益以及换回本国需求的产品没有机会成本的付出，因此必然促进本国的经济增长。后来的大卫·李嘉图也指出，通过对外贸易从国外获得较便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能稳定物价，阻止利润下降的趋势，保证资本积累，促进经济增长。正因为如此，才有人提出美国能保持如此久的高增长低通胀发展，中国廉价的商品输入是原因之一。20世纪80年代初，新贸易理论将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，因为通过进口技术先进国家的产品，可以使其包含在产品中的先进技术扩散到本国，工业后发国家也可以通过进口贸易，进口所需的机器设备、技术，引进国外先进的管理理念，提高国内的劳动生产力。对进口贸易促进经济增长的理论分析具体如下： 

1．进口贸易促进了劳动生产力的提高。进口国外的先进的机器设备等中间产品，可以提高国内相关产业的生产效率，“干中学”表明我们可以通过引进、消化、吸收来掌握世界上先进的技术，利用技术的溢出效应缩小与发达国家的差距。而且通过进口国外的产品，会给国内企业造成压力，促使他们在竞争的环境中不断学习创新。 

2．进口贸易有利于稳定物价。通过对外贸易从国外获得较便宜的生活必需品以及原料，资源，可以抑制物价的上升，保证利润。这一点在欧美等发达国家表现的较为明显。 

3.进口贸易与fdi相互促进。随着进口国进口额的加大，出口国企业为节约成本，绕开关税和非关税壁垒，会直接到其国内投资；而fdi的进入又会派生出间接的进口贸易，而且会带来技术和管理上的新理念。 

无论对外贸易是促进还是阻碍经济的增长，我们都已经进入了全球化的时代，尽管在现在的国际分工下，广大发展中国家包括中国在内会处在不利的位置，受到发达国家的控制，但我们仍然不可否认，对外贸易是不可避免的，是对我国经济发展有拉动作用的，我们一定要坚持开放，融入全球的经济发展当中去。 

当然，现在我们也遇到了一些问题，需要我们重新审视。改革开放三十年的出口贸易大大促进了我国经济的增长，然而我们也忽略了进口贸易的作用，这也是笔者为什么单独介绍了进口贸易促进经济增长的理论分析。 

 

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关键词：后发优势 国际贸易 竞争力

在全球化浪潮日益高涨的今天，任何一个国家都主动或被动地参与国际分工。国际贸易和国内贸易相互交融，成为一国经济不可分割的整体。充分认识后发优势的重要意义，深入研究后发优势在国际贸易中的积极作用，对加快我国对外经济贸易发展是十分必要的。

发展中国家在对外贸易中的后发优势

后发优势或落后者得益是经济落后国家所特有的一种优势。这一优势发达国家没有，它是由于其经济相对落后而产生的一种优势。在经济全球化的条件下，商品、资本、技术、信息、劳动力、制度等生产要素可以在全球范围内快捷方便地自由流动，由此导致的发展中国家在国际贸易中的后发优势更加突出，影响更加深远。发展中国家对外贸易的后发优势主要表现在以下三个方面：

（一）在技术发明创造方面

新技术发明一般需要巨资投入，风险也非常大。研究表明95%的研发项目没有产生任何结果，只有5%的项目最后成为可以申请专利的技术。如果发展中国家用自己发明的方式来取得技术创新，那么也必须和发达国家花同样高的成本和面对同样的风险（由于基础条件落后，甚至面临更大的投入和更高的风险）。但发展中国家可以通过技术模仿、引进来获得技术支持。而且很多技术模仿、引进不需要花费成本，因为超过专利保护期的技术引进根本不需要购买成本。总的来讲，购买专利的成本大约相当新技术发明成本的1/3。发展中国家可以利用和发达国家在技术上的这个差距，跨过某些技术发展阶段，产生一种“蛙跳效应”，实现快速的技术变迁，以相对较低的成本生产出具有国际竞争力的工业产品。这在家用电器制造技术方面表现尤为突出，我国用短短20多年的时间走过了发达国家近百年走过的发展道路，一举成为全球家用电器的制造中心，其产品质优价廉，具有其他国家不可比拟的竞争力。在通信技术方面，我国没有经历机械式交换机、电磁式交换机，而是直接进入利用现代计算机和光纤传导的程控交换技术阶段，并且实现了由纯进口到出口的历史性转变。

（二）在经验借鉴方面

发展中国家可以学习、效仿和借鉴发达国家的先进制度和管理经验，并结合自己的实际情况加以改进，达到少走弯路的目的。比如，许多发达国家在工业化过程中造成了较为严重的环境污染（如有名的英国大气污染事件，伦敦曾被称为“雾都”），后来不得不花巨资进行治理，走过的是一条先污染后治理的弯路。后发国家在发展过程中可以吸取他们的教训，做到“既要金山银山，也要绿水青山”，从而节省大量的人力、物力和时间。一般来说，一种有效制度的形成是一个需要支付高额代价不断实践的过程，经过反复、动荡、危机甚至激烈冲突才能形成。而制度又是一种公共产品，一旦这种制度形成并在实践中证明行之有效，后来者就可以避免付出这种实践的高额代价，通过制度的移植、模仿和本土化的改造，节约经济发展的制度建设成本和时间成本，以相对较小的社会代价取得相对较大的制度发展收益。

（三）在资源的利用方面

经济发展的资源主要表现在自然资源、人力资源和市场资源三个方面。发展中国家在资源利用方面具有自身特殊的后发优势，这些优势的最终结果集中体现在产品的生产成本下降，国际竞争力的增强。发展中国家一般具有较为丰富的自然资源，在加上由于技术和加工工艺的进步，自然资源的利用效率大大提高，一些先前作为污染环境排放的垃圾变废为宝，成为珍贵资源被再次利用。发展中国家的劳动力成本相对低廉，在劳动力密集型产品的生产方面具有较强的优势。在开放经济的条件下，面对发达的外部环境，相对落后会造成紧张奋进的精神状态，形成发展进步的巨大压力。这种压力在政府政策的正确的引导下，会通过刺激出人民的忧患意识、增强民族的归属感和凝聚力，从而转化为发展经济的强大动力，这也是人力资源优势。此外，巨大的人口资源优势造就了庞大的市场资源优势，市场资源往往成为后发国家引进项目、资金和换取先进技术的条件。

发展中国家的后发优势对国际贸易的促进效应

改革开放20多年来，我国对外贸易以两位数的年平均增长率高速发展。目前已经成为世界上最重要的贸易大国之一。其中的原因很多，但都和充分发挥我国特有的后发优势分不开。其他发展中国家外贸快速发展的实践也充分证明了这一点：发展中国家的后发优势在正确政策的引导之下，加上稳定的政治环境和有利的国际环境，往往可以转化为强大的国际贸易优势，实现发展中国家对外贸易的高速发展。后发优势对国际贸易的促进作用主要表现在以下三个方面的效应：

（一） 后发优势转化为比较优势的效应

比较优势又叫比较利益法则，是英国经济学家大卫李嘉图在1817年提出来的。该法则认为一个国家应该生产同其它商品相比对同种资源消耗最少的那种商品。该观点得到广泛认同，并成为现代国际贸易理论的奠基石。因为落后而具有后发优势，只要因势利导，运用辩证的观点客观分析事物，抓住稍纵即逝的机遇，许多的后发优势可以转化为比较优势（有时比较优势和后发优势交织在一起，很难将彼此分得很清楚），从而提高产品在国际市场上的竞争势力。比如发展中国家相对比较“穷”，生产力水平低下，大量的自然资源处于闲置和半闲置状态，没有得到充分的开发和利用，这就意味着具有开发自然资源的后发优势。这种后发优势可以转化为生产要素的比较优势，使产品生产的总成本大幅度下降，在国际市场上具有较强的竞争力。

（二）后发优势对资本的吸引效应

资本是重要的生产要素，在经济全球化和生产技术日益复杂多变的今天，资本在经济领域中有“流动血液”的称号。由于信息技术的高度发达，互联网遍布全球，金融全球化已成事实，国际资本瞬息之间便可以实现在全球的自由流动，而资本的“天性”总是要流向能够获得最大收益的地区和项目。发达国家的资本丰富，发展中国家资本稀缺，资本的边际报酬递减规律会发生作用，因此发展中国家的资本收益率要远高于发达国家，由此导致资本从发达国家向发展中国家流动。近几年来，中国吸引的外来投资稳居世界前列，并且引进了众多的项目和资金，带来了大量的技术和管理经验，大大提高了中国产品在国际市场上的竞争能力，“中国制造”的产品在发达国家的家庭中大量出现，成为传播中国文化、影响世界产业布局的重要因素。

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中国改革开放的成功经验之一是推行了出口导向战略。出口导向战略之所以成功，最根本的原因还在于中国具有对发展制造业很关键的低成本优势，中国的劳动力、土地等要素的成本都远低于发达国家。依靠要素低成本优势的加工贸易产业得到迅速发展，中国出口的产品在国家市场上具有很强的竞争力，形成了中国加工贸易产业在低成本通道上的低成本增长路径。但是这种发展模式也带来很多问题。过高的外贸依存度使中国经济运行的风险增大，受国际经济环境的影响越来越深；贸易连年顺差积累了巨额的外汇储备，不仅给国内经济带来通胀的压力，而且外汇资产的收益也面临很大的不确定性。因此，中国经济面临着产业结构从低端向技术含量高的中高端的转型。但是，产业的转型很难在短时间内完成，由低成本生产环境决定的产业结构最大问题在于技术水平不高，而在产业结构升级的过程中最重要的约束变量就是技术水平。正是由于技术水平难以在短时间内得到显著提高，中国的产业结构和技术水平的升级事实上陷入了一种路径依赖的困境，这种困境可以表示为：低成本要素环境决定的低成本通道一低端产业结构一缺乏技术积累一难以转型。由低成本要素和技术积累缺失这两个关键变量决定了中国的出口部门陷入路径依赖的全部过程。

二、加工贸易产业的路径依赖分析

(一)路径依赖理论及其经济学意义

路径依赖理论应用最多的领域是新制度经济学，路径依赖用来描述一个具有正反馈机制的系统在遇到偶然事件冲击后，改变系统的运行机制，并按照改变后的机制不断自我强化并运行下去。这种路径的选择对系统的命运具有决定作用，即使有更优的其他体系也难以将其取代。路径依赖理论在布兰?阿瑟那里开始形成，他将路径依赖理论用于分析技术变迁的过程，认为技术具有规模报酬递增的特征，在学习效应和协调效应的作用下，某种技术的使用能够产生自我增强的效果，进入良性循环。诺斯最先把路径依赖的概念从自然科学引入经济学，认为，路径依赖是分析理解长期经济变迁的关键。任何一个经济系统都具有正常运行的正反馈机制，经济系统沿着其内在的机制运行下去就体现为经济的增长和发展。外部冲击出现以后，则有可能改变经济系统的运行机制和发展路径。改变后的路径往往具有自我积累和自我强化的能力，从而出现路径依赖的锁定效应，凭借系统自身的能力已经很难走出既定的发展路径。

从加工贸易产业的发展历史来看，出口导向战略或者对外开放政策对于加工贸易产业发展的促进作用可以视为相对于原有经济系统的外部冲击。这种外部冲击在当时技术水平低、资本匮乏的条件下对于经济发展是必要的而且是必须的，是推动经济增长和创造中国经济奇迹的重要原因之一。但是，当产业发展的外部约束条件发生变化，从而使原有的低成本扩张模式难以持续下去时，这种外部冲击与经济系统内固有的低成本环境的结合却使经济系统锁定在低水平增长路径上，难以向潜在的更优发展路径转型。

(二)锁定效应的分析

由于低成本增长路径具有自我强化的内在机制，当系统锁定在低成本路径上以后，即使有更好的发展路径可以采用，也无法取代被锁定的发展路径，这就是路径依赖的锁定效应。中国加工贸易产业陷入路径依赖锁定状态的过程分为两个阶段：第一阶段，由低成本生产环境决定低成本增长路径；第二阶段，成本和市场的约束条件变化以后，整个产业无法转型从而陷入被锁定的困境。

在第一阶段，企业面临的成本和市场约束是企业考虑技术选择的主要因素。首先，企业必须根据生产要素的相对价格选择相应的技术来生产。如果劳动力价格比资本价格低，企业会选择资本投入少而劳动投入多的技术来生产，这意味着较低的技术水平。由于中国劳动力相对资本较为丰裕，且在扭曲的要素价格体系下其成本被严重压低，导致了劳动对资本的替代。其次，企业面临的市场约束决定企业是否有动力进行技术研发，以依靠领先的技术取得竞争优势。由于生产成本低，企业无需通过先进的技术水平即可取得竞争优势，这导致出口企业没有动力在技术研发上增加投入。在市场经济中，企业最主要的目标就是利润最大化，至于通过何种经济方式达到这个目标，无论是通过低廉的要素成本还是通过技术革新所获得的价格优势，对企业来说没有分别。微观上普遍的企业行为在宏观上体现为中国出口部门技术上的进步缓慢甚至停滞，在国际竞争中中国与外国的技术差距逐渐拉大。

在第二阶段，低成本增长路径在成本提高和国外市场紧缩以后难以持续，但是企业的转型却因为技术积累的缺失而无法实现。由于加工贸易企业长期在低成本通道上运行，已经适应了低成本的经营环境，缺乏成本提升后所需的技术储备，通过技术优势来获取竞争优势是无法实现的。因此，中国加工贸易产业的转型不是短期内能够完成的，即使所有企业都能认识到技术能力在企业长期发展中的地位和作用，整个产业也需要经历艰难的调整和转型过程才能获得新的发展空问。在今后很长一段时间内，加工贸易产业都将被锁定在低成本通道上，然而，由于要素成本提高和企业利润受到挤压，这种发展模式的代价也越来越高。

总体上看，低成本通道导致技术进步的停滞，技术停滞又迫使企业更加依赖低成本的生产方式，这样的恶性循环就是加工贸易产业面临的路径依赖的困境。

(三)突破困境的关键――技术升级

如上所述，技术水平停滞不前是加工贸易产业陷入路径依赖困境的关键因素，但是在既定的发展路径上却无法实现技术水平的提升。因为，技术水平提高是一个长期的、持续不间断的过程。对一个企业来说，技术能力取决于企业的技术积累，取决于企业的前期技术投入和由此获得的现有技术水平。对于发展中国家来说，在产业和技术升级的过程中，关键的紧缺要素是资本和技术，其中，技术则是更难以获得的要素。因为资本可以通过引进外国投资来解决，而技术则很难实现同样的引进，即使能够引进也无法快速的转化和吸收。因此，通过不断增加要素和资源投入获得成功的加工贸易产业的低成本增长路径是不可持续的，突破产业路径依赖困境、建立良性增长机制的关键在于由技术升级实现的产业竞争力的全面提高。

三、结论和建议

中国加工贸易产业的成功是建立在投入成本低的基础上的，而不是由企业较强的竞争力实现的，由此产生的竞争优势是暂时的，难以成为产业发展的持久动力，而且产业发展面临的最迫切的技术升级问题在低成本发展路径下将不可能得到有效的解决。因此，产业的继续发展要求突破对低成本经营环境的依赖，突破由低成本竞争环境所带来的路径依赖困境。形成中国加工贸易产业路径依赖困境的最主要原因是缺乏自主知识产权的技术和相应的研发能力，所以，为了突破这种困境就必须培养企业的研发能力，形成企业的自主技术。

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关键词：电影贸易；竞争力；TC指数；RCA指数；应对策略

绪论

随着“全球化”的发展，当代国际贸易规则更为一致，全球化的语境也影响和制约着当前国际文化贸易。党的“十六大”报告指出：“当今世界，文化与经济和政治相互交融，在综合国力竞争中的地位和作用越来越突出。”文化正逐渐在国家竞争中扮演着越来越重要的角色，不可避免的参加着世界范围内的大对话、大交流、大竞争、大角逐。20世纪90年代以来，文化产业在快速发展，其所带来的巨大经济效益和强大的社会影响使全世界惊叹和震慑。而文化产业中,电影产业是最为国际化的媒介产业,它在国际贸易中所占的比重大小不但直接关系到文化产业的发展态势,而且其出口额也将直接决定着一个国家在国际文化市场上所占的地位。因此电影文化贸易的竞争力和国家竞争力息息相关，而本文也将对相关问题进行初步探讨。

近几年来我国电影业有了历史性的长足发展,正在完成从国际电影贸易赤字向国际电影贸易平衡的转变。据《国际文化发展报告》中数据，2005年中国的GDP增长率为10.2%,而电影产值的增长率大大高于GDP增长率。借助于2002年以来电影发展的惯性,2005年中国电影再次获得空前发展。

但是我们的目光不应该只关注于中国部分电影的风光，在少数电影风光的背后是整个中国电影海外营销疲软和国际竞争力薄弱的现状。目前，依靠销售海外版权获取海外收益是中国电影的常态，中国电影自身缺乏海外发行能力。现在，好莱坞制造占据了全世界上映的电影的大部分，在好莱坞形成的阴影下，其他国家都可以称之为电影的第二世界甚至第三世界。从一定程度上来说，美国电影已经成为“电影”的代名词。以2007年为例，全球电影票房总收入超过了400亿美元，其中近一半的收入来自美国电影市场，排在票房排行榜前十位的也都是好莱坞大片。而中国电影的票房收入仅占全球票房1%多的市场份额。中国的电影文化贸易在国际竞争中明显处于劣势，继而导致的问题是中国的文化无法走出去，无法得到大范围的传播，从而大大影响了中国在国际上的文化竞争力。

在当前国际国背景和我国电影文化贸易处于严重出超状态的现实背景下，中国必须重视电影文化贸易的发展，如何利用中国优秀的文化资源，确立正确的文化发展战略，以促进中国国际贸易竞争力的提升和综合国力的增强是我们需要思考的问题。本选题通过中外电影贸易情况的比较，旨在分析中国电影文化贸易竞争力的优势和劣势，为中国电影文化贸易发展提出具有可行性的建议。

第一章电影贸易发展现状的国际比较——以美、法、韩、中为例

电影产业和电影贸易对一国文化产业发展的重要性是毋庸置疑的，目前我国电影产业和电影贸易的发展情况与一些发达国家如美国等相比仍然相距甚远。对其发展现状的探讨，包括很多方面，如电影产业的各环节的发展、电影产品在文化产品的份额、文化及影视政策的支持与实施、

贸易的进出口额等。研究中国电影贸易竞争力，就不能只局限于国内的情况来研究分析，必须以全局的眼光，通过其他发达国家的贸易现状及竞争力指数与中国相关问题的比较，来得出一个具有科学性和可借鉴性的研究结果。

第一节发达国家的电影贸易现状整体分析

在文化产业总体国际竞争力排前13位的国家中，进行比较对象的选取。最终选取3个国家作为比较对象，分别是美国、法国、韩国。美国电影在世界电影产业中处于核心地位，它的发展不但涉及美国自身的电影产业，同时也对全球的电影产业和文化产业具有重大影响，甚至起到引领和左右其他国家电影产业发展趋势的作用。法国作为电影产生的摇篮，同时作为目前在世界电影市场占第二的国家，虽然远远不及美国，但是在电影产业的发展中也极有代表性。韩国电影产业近几年奇迹般崛起，票房占有率不断提高，在国际市场上的影响和竞争力也不容忽视。同这几个电影产业相对比较发达的国家的电影产业国际竞争力作比较，对于提高我国电影产业的竞争力有重要意义。

一、美国：电影贸易市场的霸主

美国电影在世界电影产业中占有最大的市场份额，对世界电影产业的发展具有深远影响。美国生产的电影虽只占全球的6.7%,却占全球总放映时间的50%以上，影视文化出口贸易世界市场占有率长期保持在45%左右。［1］因此，美国的电影产业发展现状具有重要的研究和借鉴意义，如其电影票房，电影生产、放映和发行，市场反映以及衍生市场等方面。

美国的电影票房收入一直逐年递增，10年中已增长了近42亿美元。1991年以来，虽然娱乐项目不断增多，视听领域新科技不断发展，美国的电影票房收入仍然在这十年中增长了近一倍。从表1-1我们可以看出，2004年美国电影在其本土的全年票房收入为95.39亿美元，这是美国电影票房连续三年维持在95亿左右的水平，比2001年上升了13.4%。另外美国海外市场持续扩大，海外票房收入远远超于国内市场。现在美国电影的海外市场票房收入已经到达156亿700万，远远超过95亿3000万的国内票房收入。

在电影生产、放映和发行发面，到1996年，美国拥有电影生产公司19532家，电影发行公司537家，电影放映公司5353家，电影院拥有26000个银幕（DeFleur&Dennis，1996）。至2004年，银幕数量上升为26594块，每个影院拥有的平均银幕数由2000年的5.3块上升到6.4块。中型影院和大型影院成为主流，占到总影院数量的64%；单厅影院的比重仅为27%。就美国电影发行而言，美国平均每年发行影片470部，而美国七大电影公司平均要达到200部/年。

而市场反映方面，据美国电影协会统计，1984~2002年美国电影的观众人次一直在稳步上升，从11.99亿人次增加到了1999年的14.65亿人次，2000年的14.21人次，2001年的14.9亿人次，2002年的16.39亿人次，但是从2002年开始人次开始逐步下滑，至2003年的15.7亿，2004年的15.4亿，2005年的14亿，2006年又有所回升至14.5亿，人均每年观看电影的数量近几年来维持在5.3部。［2］

而美国的衍生品市场在20世纪80年代就已略显雏形，形成了“大电影产业”的概念。按顺序一般包括影院—电视计次点播—付费电视—音像租售—开路电视—衍生产品等多级市场，此外还包括在海外发行的每一个国家和区域同样的多级市场。其中DVD的出租销售以及数字电视付费和付费点播的方式占有重要地位。

总体来看，美国的电影产业正处于稳步发展、逐步提高的时期，已经形成了比较成熟的电影制作机制，在如何提高电影票房，统筹电影生产、放映和发行，收集市场反映以及发展衍生市场等方面，对中国电影产业如何根据自身具体国情，合理发展自身相关产业，并走向国际市场，形成文化贸易优势是一种很好的借鉴。

二、法国：昔日电影霸主的重新出发

法国是电影的发源地，同时法国电影也曾在电影市场中占据首要地位，但是随着美国大制片商和大量资本在其投资领域的逐渐渗透和控制，法国电影的发展势头逐渐受阻。但是，得益于法国政府的清醒认识，法国电影并没有一蹶不振。法国政府实施了以发展本土电影的政策为主，“走出去，参与国际竞争”的激励政策为辅的一系列措施，保护扶持发展民族电影，倡导电影多样性，致力于提高国际竞争力。这些措施的实施对法国电影发展起到了极大的恢复和发展作用，目前，法国每年约有200多部片子问世，居全欧洲首位，在世界市场上站第二位，当然，仍然远居美国之后。法国电影成功因素主要有下面几点：

首先，法国政府的推广和保护政策。法国政府在向发展中国家提供资助时，通常附带有输出法兰西文化的要求。更为有效地政策是法国电影产业享有政府特有的财政资助。2004年，电影产业和音像节目制作获得的扶持资金有约4亿5千万欧元，对法国电影的制片、发行、放映，甚至是展映与促销的发展提供了资金上的保证。得益于这项资金，法国电影在各个环节上的实力都大为提高，拥有了与国外电影竞争的资本。1949年，法国就已成立了“法国电影对外传播协会”，同时在外交部设立了专门的电影事务办公室，在国家电影中心设有专门的影片输出资助金，资助制片人或出口商，鼓励他们将法国电影输向世界各地。

其次，出口公司的国家化经营战略。打造巨片，以点带面。通过“拳头产品”的销售，带动整个法国电影的出口，如《第五元素》当年出口收入4.6亿法郎，占当年全国影片出口收入8.2亿法郎的56%。同时法国政府十分重视与外国合作制片，互利互惠。合拍影片不但可以得到政府资助［3］，更重要的是合作投资拍摄的影片会自然进入对方国家市场，并借助对方的输出渠道，输往更多国家。

第三，同比调查分析。为了解各国电影生产的真实情况，法国国家电影中心进行了以电影制作成本为题的市场分析调查，以找出自身的优劣势。针对不足之处，法国电影产业在人工成本方面采取了更加灵活的做法，工作时限酌情放宽，压缩电影生产中一些技术工作的规模和成本，从而使其电影产业更具有竞争力。

最后，积极举办国际电影节和参展。法国经常举办各类国际电影节，大到戛纳电影节、凯撒奖，小到都维尔美国片电影节，阿沃里亚兹法国片电影节，安纳西动画片电影节等，堪称世界上举办电影节最多的国家。同时，只要有国际影展，法国片商都会积极主动的参加。这些做法在文化上起到了传播推广法兰西文化和价值观的作用，在经济上有助于宣传法国电影，提高销售；同时在艺术层面来说有利于鼓励从业人员提高电影质量，进行艺术创新。

三、韩国：新兴电影贸易力量

1997年亚洲金融风暴后，韩国提出“文化立国”新国策，自此韩国影视产业有了长足的发展，影视产量逐渐上升。从1998年以来，韩国电影在本土市场上的占有率节节攀升，到2003年其国产电影占有率已达到53.3%，是世界上仅有的三个国产电影市场占有率超过50%的国家之一。从1999年到2003年，韩国的电影观众增加了一倍以上，从5018万上升到1.05亿。2006年1月去电影院看电影的观众人数创历史最高纪录，本国电影市场占有率达到近80%。［4］

近几年，韩国电影风靡整个亚洲，甚至出口到俄罗斯、美国、阿拉伯各国。韩国影片的出口数量、收入均呈上升趋势，在世界电影市场上占据了一席之地。“韩流”鼎盛时期的2005年，韩国电视剧出口额达到1.162万美元，2002—2005年平均增长率为89.7%；电影出口额7599万美元。影视产业已经超过传统产业，成为韩国增长趋势最强劲的产业。［6］

由于国内市场有限，韩国从一开始就把目光瞄准国际大市场，提出“通过出口建设文化产业强国”的口号，并推出一系列措施。韩国政府不仅在税收、政策上给予优惠，鼓励本国电影参加各种影展，还积极投入巨额资金举办各类电影节，为本国电影走向世界搭建平台。韩国政府还设立了文化产品出口大奖，鼓励文化产品走出国门。韩国文化产业振兴院等单位在境外设立办事处，加强市场调研和开发。正是这些措施有效地促进了韩国电影产品走出国门，更提升了文化产业的整体实力。近几年，韩国电影风靡整个亚洲，甚至出口到俄罗斯、美国、阿拉伯各国。韩国影片的出口数量、收入均呈上升趋势，在世界电影市场上占据了一席之地。

第二节中国的电影贸易现状对比分析

通过对美国、法国和韩国的电影产业现状进行分析，我们可以看到这几个国家的电影发展机制已经比较成熟，并且逐步产业化中，而中国的产业发展仍然处于瓶颈中，下面是对中国目前贸易现状的具体对比分析：

近几年来我国电影业有了历史性的长足发展，正在完成从国际电影贸易赤字向国际电影贸易平衡的转变。借助于2002年以来电影发展的惯性，2005年中国电影再次获得空前发展。电影产品在国内影院票房市场、海外电影市场、电视播映市场获得的综合收益超过48亿元，年增幅达33.3％。国产影片的海外交易情况令人欣喜，2004年中国电影在海外票房达11亿元人民币,2005年国产电影海外电影市场的票房总收入达16.5亿元人民币,其中《十面埋伏》在美国的票房已超过1000万美元，《无极》的海外收入打破国产片纪录,单与温斯汀公司和IDG新媒体基金斯交易金额就超过3500万美元,其发行已签及待签协议覆盖了台港地区、欧美、日韩、俄罗斯、越南、柬埔寨、伊拉克、伊朗以及南美。［7］

只是，“一花独放不是春”，在部分影片享受风光之外，中国电影整体上的海外营销之路依然疲软，国际市场出口竞争力依旧不容乐观，中国电影的海外市场仍然很难展开。我国虽是拥有全球20%人口的国家，但是中国电影市场却只占全球电影市场的2%~3%。我国电影产品的输出非常贫乏，据统计，1997~1998我国共向海外销售影片269部，销售总额4848多万元人民币，仅为同期日本出口额的1/6。从电影票房收入来看，以美国为主的电影大片几乎占据我国市场的半壁江山。例如2001年我国电影票房总收入是8亿元人民币，其中进口分账片票房占2/3。而从影片进口数量来看，1995~2007年间，我国总共进口美国影片134部，其中分账影片有61部。而美国没有进口一部中国影片在它的主流院线进行商业放映。

对比其他几个国家来看，中国的电影产业和电影贸易是有其优势的：

首先，最显而易见的优势就在于中国有着自己完全不同于美国和其他西方国家的悠久的而且渗透到现代生活的各个层面的文化传统。电影的内容是电影的灵魂，这种文化传统与西方国家文化的差异性可以被深刻的挖掘和利用，使中国电影具有独特的文化性和创新性。

其次，中国电影还有一个重要的本土优势，就是中国潜在的巨大的电影消费市场。美方估计，中国电影市场每年具有10至15亿美元的“票房潜力”，此后，每年还可能增长5.1％。中国还有一个巨大的后电影开放市场，1999年电视综合人口覆盖率91.6％，全国有线电视用户7700万户，电影如果通过电视传送也将拥有广阔的用户资源。

但是相比较来说，中国的电影发展劣势更加的明显：

(1）政府没有制定电影行业完善，没有必要的财政支持。如法国的财政资助极大的促进了法国的电影产业的发展。

(2)电影的生产、放映及发行方面没有成熟的运行机制，无法进行标准化操作。生产不能大规模制造，影片审核制度苛刻，院线过少等。

(3)中国观众没有极为稳定的观影习惯和比较热衷的观影倾向。

(4)中国本土电影上映数量及场次不平衡，并且质量不均衡，同时市场又被国外分账大片抢去半壁江山，中国电影举步维艰。

第三节结语

通过对国外主要几个电影产业和电影贸易发达国家以及对中国自身情况的整体分析，可以看出中国电影市场仍处于起步阶段，并不完善的同时又充满活力。中国电影贸易虽然在不断前行，但是在电影产业和电影贸易的各个环节仍存在缺陷。

第二章中外电影贸易竞争力指数分析

要从更深层次上分析我国电影贸易竞争力，就要通过具体指数指标的比较来反映我国和其他国家之间的电影贸易竞争力。

第一节指数指标介绍

一、贸易竞争优势指数TC介绍

贸易竞争优势指数（TradeSpecialCoefficient，TC），即TC指数，也称为贸易专业化系数（TradeSpecializationCoefficient，TSC）、比较优势指数(ComparativeAdvantageIndex，CAI)或可称为净出口指数(NormalizedTradeBalance，NBT)。它用以表示一国进出口贸易的差额占进出口总额的比重。TC指数是行业结构国际竞争力分析的一种有力工具，总体上能够反映出计算对象的比较优势状况。因为它是一个剔除了各国通货膨胀等宏观总量方面波动的影响，也排除了因国家大小不同而使得国际间数据的不可比较性，因此在不同时期、不同国家之间比较优势指数具有相当的可比性。通常比较优势指数取值范围为［-1,1］，当比较优势指数接近0时，说明比较优势接均水平，进出叉明显；当比较优势指数取值大于0时，说明比较优势大；而且越接近1越大，行业竞争力也越强；反之，则说明比较优势小，行业竞争力小。如果TC=-1，意味着该国第j种商品只有进口；如果TC=1，意味着该国第j种商品只有出口。

其计算公式为：TC=(Xij-Mij)／(Xij+Mij)

其中，TC为贸易竞争优势指数，Xij为i国家第j种商品的出口，Mij为i国家第j种商品的进口。

二、显示性比较优势指数（RCA指数）介绍

显示性比较优势-指数(RevealedComparativeAdvantages，RCA)可用来衡量一国某类产品的出口量占世界该类产品出口量的比重。它剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，反映了一国某一产业的出口与世界平均出口水平的相对优势，其计算公式为RCA=(Xij/Yi)/(Xwj/Yw)其中，Xij表示i国j类产品出口额；Yi表示i国全部产品出口额；Xwj表示世界j类产品出口额；Yw表示全世界产品出口额。如果RCA指数大于2.5，则表明该国影视文化贸易具有极强的国际竞争力；如果RCA介于2.5～1.25之间，表明该国影视文化贸易具有较强的国际竞争力；如果RCA介于1.25～0.8之间，则该国影视文化贸易具有中度的国际竞争力；倘若RCA<0.8，则表明该国影视文化贸易的国际竞争力比较弱。

第三章中国电影贸易竞争力现状分析及其原因

综合以上的统计数据分析和与各国的比较研究，我们可以明显的看出目前中国电影产品贸易的国际竞争力明显处于劣势，贸易逆差严重，贸易竞争力指数出现了负增长。与几个国家的比较也表明我国电影贸易大大低于国际先进水平，电影产品的出口竞争力非常低，电影产业的国际竞争力低下。我国与称霸世界的美国电影出口额根本就无法相比，就和相邻的韩国都有相当大的差距。

一、融资渠道过于单一

我国电影产业融资起步较晚，原来一直都是政府主导的单一的融资渠道，很多电影产业的核心部分不允许民营资本和境外资本进入来发展壮大电影产业。行业准入门槛过高，电影市场的开放力度不大，未能广泛吸引、积极鼓励国内外各种资本广泛参与电影产业发展，电影产业的社会化程度明显不高。我国电影产业还未能熟悉资本运营、企业运作等市场经济规则，并缺少实践经验。虽然目前政府正在逐步对民营和外来资本逐步开放电影市场，但是政府仍然对电影市场具有绝对的掌控地位。

二、电影产业市场机制不够完善，产业化程度差

目前的中国电影从观念到体制都还没有能够完成适应文化市场需要的产业化转型。所以，中国电影业的危机虽然可以用美国电影的冲击、国产电影缺乏剧本基础、缺乏优秀人才、缺乏技术条件和制作水平、缺乏拍摄资金等等来解释，但这些都是现象，关键还是在于缺乏健全、开放、竞争和富有活力的电影创作和制作的产业环境和机制。没有条件，机制可以调动人去创造条件，从这个意义上说，机制就是生产力。

目前中国电影业尚处在幼稚期，电影公司数量众多但规模较小，集约化程度低，媒介、行业、行政、所有制造成的垄断局面仍较普遍。从产业规模上看，中国电影业至今没有形成自己的产业规模，更谈不上发挥“集群效应”。中国现有的上影、北影、长影三大制片厂，16个省办厂以及其他一些制片企业，全部加起来的总和实力也比不上六大主流制片公司的任何一家。此外，票房几乎是中国电影业的唯一收入来源。中国整个电影市场，还没有培养出一定规模的衍生产业部门，与相关产业的互动协作程度低，产业链水平仍处在低端。

三、国际化营销薄弱

美国电影贸易的成功与其充足的国际营销密不可分，美国电影公司通常采取独资或合资的方式来进入他国电影市场；美国电影在从选材到拍摄的制作环节上都考虑如何满足全世界观众的需求，力图培养观众的好莱坞趣味；拥有完整独立的全球发行体系；购买了许多国外的电影院，在零售终端上取得影片的放映控制权，同时它们在全球市场上采用同步放映策略，总之，美国电影公司从投资、制作到发行、放映各个环节都渗入到世界电影市场，完成了纵向整合。

相比美国的完善的国际营销策略之下，中国电影海外营销仍然薄弱，主要表现在：

（1）真正依靠自主营销的国产电影，依然海外营销路漫漫；而中外合资制作的电影销售利润主要是由海外公司获得，中国只获得相当微薄的版权费用。中国电影仍然主要依靠销售给国外大型传媒集团依赖其营销渠道的方式盈利，中国投资方无法插手海外营销各环节。

（2）没有充分考虑国际市场需求和进行调研，仅仅根据自己的理念创作影视产品。除个别中国武侠电影及功夫片，如《卧虎藏龙》、《英雄》、《十面埋伏》等电影在国际营销中取得了较好的成绩，其他中国电影仍存在海外营销问题。

（3）进入海外市场的途径比较单一，主要是通过参加电影节、海外片商买断海外版权这种方式。

（4）发行滞后使得许多影片的市场推广工作相当不到位，不少优秀影片失去了在国外影院上映的机会。

第四章提高中国电影贸易竞争力的对策

一、全力推进体制改革,形成产业规模优势

当前的中国电影产业的特点有规模小、封闭性运作等,中国电影出口的市场微观主体依旧非常脆弱。中国电影自身的一些局限性将中国电影海外市场竞争力削弱。因此我们不但要积极推进"走出去"政策,还要对中国电影产业进行体制上的改革,最根本的是我们要理顺自身，以资本为纽带,加快企业集中与合并,实行强强联合的战略措施,形成大规模的具有国际影响力和竞争力的影视集团。通过优化配置人力、财力和物力,力争把企业做大做精,从而提高影视产业的国际竞争力,实现电影产业的规模化、产业化、集团化。

二、政府需转变电影管理理念，进行制度的转型

中国电影的产业化转型首先面临的就是电影管理观念和制度的转型。在中国，电影曾经长期被简化地理解为政治宣传手段，被强制性作为政治意识形态载体来管理。进入新时期以后，虽然电影作为一种艺术的相对独立性和作为一种大众娱乐形式的文化本性逐渐开始被认识和部分认同，但电影仍然还是被看作一种重要的意识形态载体，电影活动的空间仍然相当有限。所以，政府机构在通过法制化和行政化的方式规范电影生产时，由于法规在实际操作过程中其含义的可再解释性，对电影题材、内容、形式、风格等方面的限制往往缺乏一致性，某些规定和制约也缺乏文化层次，与电影作为一种大众文化的文化特性存在一定距离。

因此，管理层面首先应该意识到电影虽然是一种特殊的行业，生产具有意识形态功能的文化产品，但它仍然是一种产业，应该是国家宏观经济格局中的一颗棋子。中国的电影管理却并没有将电影看作一种产业和市场行为来管理，电影的指令与艺术、经济之间常常缺乏有机缝合，这使得多数“主旋律”影片在艺术上、在市场上乃至在意识形态教育上都没有获得想象中的传播效果。

因此，如果中国电影要面对全球化的挑战，政府的电影管理职能也应该首先保护、监督、促进电影的产业化改造，制定产业政策，加强法制建设，将电影首先作为产业，按照市场原则、世贸规则、文化产业规律来运作。所有的政治导向都必须通过市场得到实现。对于中国电影来说，市场就是最大的政治，有了市场才有导向，没有市场就没有导向。

三、重视国际营销

与国外资本合作，利用国际资源，重视国外市场。继续与外国传媒巨头达成成战略伙伴关系,吸收外资,加强与国际资本的合作仍旧是中国电影应该走的道路。我国的电影公司可以在不断增加资金的同时继续保持控股,这样就可以保证在资金充足的情况下,借鉴外国电影产业上百年来丰富的制作和发行经验,提高我国电影业的竞争力。而与外国公司建立合作战略伙伴关系,借助跨国传媒巨头的渠道,也弥补了我国电影业难以获得国外销售渠道的不足,有助于我国电影打入国外市场。

四、注重人才培养，进行有计划的人才储配

我国电影产业50万从业人员从规模来说并不很小，但突出的问题是，我国电影从业人员的素质结构与现代产业市场要求的人才素质错位，既懂市场又懂专业的复合型人才供不应求，这是影响我国电影产业参与国内外市场竞争能力的关键因素。因此，进行人才的培养已成为亟需解决的现实问题。

因此，我们迫切吸收跨文化的管理人才和高尖端的技术人才。培养有跨文化背景的,并且拥有丰富管理经验的人才，来作为架设与外商沟通合作的桥梁,为我国的电影产业进军国际市场开疆拓土做出努力。

五、重视科技创新

加大科技创新力度，以科技创新作为提升文化产业国际竞争力的不竭动力。运用高新技术创造文化产品已成为当前文化市场新一轮的竞争浪潮，国内外有影响的文化产业都在不断通过提高其文化产品及文化服务科技含量来开发、转变和引导市场消费热点，增强自身的市场竞争力。

（1）用高新科技改造传统文化产业，培植开发新兴文化产业用高新技术提升文化产业竞争力，推进高新技术成果与文化产业的结合，提高文化产品生产和文化服务手段的科技含量。大力发展音像业和网络文化业等与高新技术密切结合的新兴文化产业，引导国内软件开发商、网络运营商、内容供应商等各类企业开发具有世界先进技术水平、自主知识产权和民族特色的高科技文化产品，尽快缩小与国外的差距。

（2）尽快实现科技成果在文化产业的转化提高文化产品科技水平和文化科技含量，以达到全面增强文化产业竞争力的目的。大力促进文化企业与创业园、大学科技孵化基地等联合，对文化产业需要关键技术和核心技术，如数字化装备、多媒体技术等加强研究与开发，形成支撑文化产业的强大的高新技后盾。

（3）完善技术创新激励机制从长远来看，企业要积极制定、实施技术创新战略，完善技术创新激励机制。要设立自己的研发中心，增加技术投入，根据市场需求和企业具体情况将有限的资金挤出来投入到开发项目上，增强企业的造血功能。只有这样，才能够为提高文化产业竞争力提供不竭的动力和源泉。

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篇6

[关键词]知识经济；国际贸易理论；创新

[中图分类号] F740 ［文献标识码］ A

[文章编号] 1673－0461（2008）11－0074－03

二十一世纪是知识经济的世纪。知识经济的最大特点是知识、技术与经济的结合更加密切，科学知识、科学技术、智力资源取代自然资源，成为推动经济发展的关键性、决定性因素。技术、知识的比较优势完全超越了传统的资源比较优势，使得传统的以资源要素禀赋为基础的古典贸易理论面临巨大挑战。国际贸易新理论在此背景下应运而生，以知识为基础，从不同角度对古典贸易理论进行修正和发展，用包括规模经济、递增回报、垄断竞争和技术动态变化等因素进一步解释了国际贸易理论的新发展。

一、知识经济与产业内贸易理论

对产业内贸易理论的研究首先始于林德的差异产品的偏好相似理论。他认为消费者对垂直差异产品的不同偏好是引起产业内贸易的原因。克鲁格曼用水平差性产品和消费者的偏好需求特征解释产业内贸易。20世纪80年代中期，克鲁格曼通过进一步研究,将规模经济和垄断竞争引入产业内贸易理论,提出了包含规模经济和比较优势的产业内贸易理论。至此,以产品差异理论和规模经济为基础的产业内贸易理论基本成熟。该理论认为，在规模经济发生作用下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的追求，从而是对获得超额利润的追求是贸易产生的动力。同时,规模经济理论和产品差异理论暗含即使在不存在技术水平差异和相似要素禀赋的国家之间也存在国际贸易，解释了战后发达国家之间的产业内贸易结构。

20世纪90年代以来，产业内贸易继续迅猛发展,不仅发达国家间产业内贸易发展迅猛,而且发达国家同新兴工业国间的产业内贸易也蓬勃发展。这主要是因为以创新、开放和全球性为特点的知识经济的到来使产品差异化程度提高和经济规模扩大。首先，从产品差异理论角度考虑，商品的水平和垂直差异――即商品品种和质量高低主要受生产技术、知识、设备、管理水平等因素决定，也就是说产品差异是由各国生产商品的知识、技术差别决定。因此，表面上表现为品种差异或质量差异的产业内贸易的核心是知识含量和技术含量的差异。随着知识经济的时代的到来，各国普遍增加R&D投入，创新成果不断出现，各国知识、技术含量越来越不同，导致了产品差异化程度的增加。一方面，知识的外溢和技术转移、国家之间类似的相当水平的R&D开支和技术模仿过程，使产品水平差异不断扩大，水平差异性产业内贸易不断发展；另一方面，发达国家对商品的差异化创新很容易引起产品质量上的区别，而导致垂直性产业内贸易的发展。其次，以开放性、全球性为特点的知识经济的来临打破了产品差异和规模经济间的矛盾，为各国进行差异产品的规模生产创造了条件。在一定条件下，产品差异和规模经济是负相关①。相似产品种类越多，其每种产品的生产规模越小，产品成本和价格越高，二者中任何一种效益的增加必然以牺牲另一种效益为代价。在国内市场和有限的国外市场范围内，这种矛盾就更加突出。知识经济时代，知识作为全球流动的生产要素必然加深了经济全球化程度，为各国的规模经济提供了广阔的市场。

二、知识经济与规模经济理论

克鲁格曼在分析贸易理论时将规模经济分为内部规模经济和外部规模经济。[1]内部规模经济是以规模收益递增为基础，指单位产品成本取决于单个厂商的生产规模，而不是其所在行业规模；外部规模经济则是外部经济性，指单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。内部性和外部性的划分对规模经济作为国际贸易的研究有重大意义。

1.规模收益递增与国际贸易理论

规模收益递增作为国际贸易理论的假设基础，替代古典贸易理论的规模收益不变的假设条件，更现实地解释了发生在资源、技术、禀赋相似国家间的国际贸易，指出国际贸易的动力是企业追求规模经济的结果。规模收益递增的基础核心是技术进步和创新。知识经济时期，一方面知识、技术对传统产业升级改造，极大地提高生产率、降低生产成本，更有利于实现规模经济；另一方面，知识作为一种独立的商品，虽然不具有规模经济性，但是知识自身的低成本可复制性，使其较规模经济具有更大的利润垄断能力。

2.外部性与国际贸易理论

外部性包括知识、技术外溢效应和市场规模效应。同内部规模效应一样，外部规模效应在国际贸易中也发挥着重大作用。外部性的市场规模经济效应认为企业的贸易优势不在于绝对要素优势差异，而在于某行业某时点的发展规模。当存在外部经济且其他条件相同时，大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有形成行业规模的优势。这种行业优势有利于技术、资源或生产要素的共享，能够在自身企业规模不变的条件下增加经济利益。知识经济时期，外部性主要表现为知识在国际贸易中的溢出效应及其对各国贸易的影响。知识溢出一方面使发展中国家通过知识积累和干中学缩小了同发达国家间的技术差距，同发达国家间开展产业内贸易越来越成为可能；另一方面，发达国家之间的技术外溢成为推动发达国家进行技术竞争、创新的重要力量，大大促进了发达国家间的产业内贸易。

三、知识经济与垄断竞争理论

垄断竞争是不完全竞争的一种，在目前国际贸易分析中得到了广泛的应用。垄断竞争主要用来说明贸易是如何解决各国面临的规模与种类之间的利益平衡问题。垄断竞争理论认为在垄断竞争行业中厂商数目和它们的定价受市场规模的影响，在较大的市场中通常有较多的厂商，且每个厂商有更大的销售量，消费者还能够以比较低的价格获得丰富的商品。通过国际贸易就可以创造出一个比任何国内市场都要大的世界市场。

垄断竞争理论在某种程度上是规模经济和产品差异结合的产物。首先，产品差异和垄断竞争相互作用。产品差异使一个厂商在确定它的产品价格时具有一定的垄断力量，但它不可能完全垄断，因为总是存在其它功能相同的替代品同它竞争，产品差异化造成了垄断竞争的市场格局。同时，一国消费者因收入水平和偏好对差异产品有不同需要，垄断竞争恰恰满足消费者的需求差异化和多样化；其次，产品差异化又和规模经济密切相关。厂商为获得规模经济，降低生产成本和提高竞争优势只能生产差异化产品。而垄断厂商在进行差异生产时，总是尽量使其产品差异化更多的反映本国的经济发展水平、文化生活方式和特征，以便更好地利用规模经济，创造贸易优势。

垄断竞争理论实质上还是利用规模经济而引致价格成本上的竞争优势。这同传统经济理论是一致的。传统经济理论强调成本的决定作用，认为低成本是扩大国际贸易的有力手段，即成本高就缺乏竞争优势，成本低就具有竞争优势。但在知识经济时代，企业不再满足于技术进步、规模经济引致的低成本所形成的暂时性垄断竞争,而是依靠长期知识领先而表现在商品质量、品种上对消费者形成的持续购买欲望和声誉的垄断。这种声誉优势并非短期内形成，且会在相当长的时间内发挥垄断作用。因此，在全球化、知识经济时代，国际贸易不仅仅是根据成本比较优势和生产要素丰缺形成，而是越来越靠知识、技术的结合而产生的“明星效应”对消费者形成吸引力而形成的。

四、知识经济与产品周期学说

20世纪60年代中期，雷蒙德•弗农第一次提出产品具有诞生、成长、成熟和衰亡的生命周期。他将产品生命周期分为三个阶段：新产品阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。新产品阶段是指创新国发明制造了该产品，并且垄断了这个产品的世界市场；产品成熟阶段指新产品的样型和性能都已经稳定，竞争优势由技术密集型国家向资本密集型国家转移；产品标准化阶段是指产品已经实现标准化生产，生产技术广为扩散，变得普遍、简单，竞争优势由资本密集国家向劳动密集国家转移，因而更适合发展中国家生产，最后这些国家成为这种产品的主要出口国。接着，美国学者威尔斯进一步发展了弗农的产品周期学说。他把弗农产品生命周期的第三阶段细分为两个阶段：模仿国产品在第三国市场上与创新国产品进行竞争的时期和在创新国开始了进口竞争时期。这样就形成了目前的产品周期论。这个理论包括：第一阶段是创新国对某一新产品的出口垄断时期；第二阶段是其他发达国家生产者开始生产这种新产品时期；第三阶段是外国商品在出口市场上进行竞争的时期；第四阶段是再创新国开始进口竞争时期。

不难看出，产品周期学说是从技术创新、技术传播的角度分析国际分工的基础和贸易格局的演变。这一理论是对战后国际贸易理论的发展的一大贡献。但随着信息技术的飞速发展和知识经济时代的到来，产品周期理论日益显得陈旧。首先，科学技术的迅猛发展和知识的全球传播，使产品的生命周期逐渐缩短，甚至消失。大量资料证明，在20世纪头十年，新技术的生命周期约为40年，到30年代降为25年，50年代约为15年，70年代又缩减到8～9年，80年代是3～5年，而到2000年仅不到12个月，特别是IT产业一些关键零部件的寿命周期仅仅3～6个月，呈现出急剧下降的趋势。这正如美国未来学家莱斯特•瑟罗所说：“所谓‘产品周期’已不复存在。” 他认为“反推制作工艺的发展，和那些只要能把生产成本降到最低水平就有兴趣运用他们技术的跨国公司的发展，导致新产品技术的流动几乎和资本及自然资源的流动一样快。拥有专利的新产品技术未必在它的产地被使用，也未必是资助该技术的人在使用”[2]；其次，国际贸易的载体――跨国公司逐渐形成“双层网”结构，大大减少了技术的转移。经典的跨国公司理论认为母公司是中枢神经，是技术创新的发生地。母公司同国外子公司之间是具有向心力的“网”，即国外子公司以母公司为核心，接受母公司的产品创新和技术转移。这就是弗农产品周期论的雏形和理论来源。但是二战后，特别是受知识经济的影响，传统的由“向心力”形成的内部网的作用逐渐削弱，而由“离心力”构成的外部网却不断得到加强。所谓外部网是相对于内部网而言，指子公司不再完全依赖母公司，拥有自己独立的科研机构和创新产品，同东道国其他企业合作，形成外部“局域网”。一个明显的事实就是中国目前已经成为跨国公司外部“局域网”的集中地。当前，IBM、SUN、宝洁、杜邦、联合利华、诺基亚、爱立信、摩托罗拉、日立、松下、诺和诺得、罗克威尔等世界知名跨国公司相继在中国设立百余所研究机构或实验室。这种内部网和外部网并存、共生就形成了典型“双层网”现象。很明显，“双层网”必将大大减少母公司对子公司的技术和创新产品的转移。“双层网”是跨国公司适应知识经济时代的要求，以加速利用全球技术资源、建立全球的新网络、进行全球技术开发的策略的结果。

五、知识经济时代国际贸易理论的新解释

伴随知识经济的临近和产业内贸易继续蓬勃发展、范围的不断扩大，新的贸易问题不断被提出。美国和日本在人力资源和资本要素比率上是相似的，但为什么美国出口反映了个人智慧的产品和服务，例如软件产品和金融服务，而日本在生产精密制造品方面处于领先地位，例如汽车和高质量的电子产品；在具有同样人力资源和资本要素比率的德国和意大利，为什么意大利的国际竞争力在于家具、服务设计等依靠少数杰出人物智慧的部门，而德国的比较优势在于制造业方面，出口客车、机械设备和化工产品。国际贸易新理论只解释了技术水平相近，要素禀赋相似的国家间进行产业内贸易的可能，并没有解释一国进行特定商品贸易的原因。克鲁格曼将一国进行特定商品贸易的原因简单归结为历史和偶然因素决定，没有深刻探讨其背后的经济规律。

格罗斯曼和麦吉认为当前的国际贸易格局是建立在技术的不同性质上[3]。他们认为技术的不同性质导致了各个国家不同的人力资源分工以及不同等级人力资源之间的相互作用，从而进一步决定了各国不同的生产优势。技术根据性质的不同分为两类：一类是满足Supermodularity生产函数的技术。这种技术符合“O――圆圈生产函数”，即技术在生产过程中是连续的，任何一道工序的失败或质量差异，都会导致整个工程的失败，这就决定在整个生产过程中，人力资本的配置必须是互补的②。精密机械多要求此种类型的人力资源配置。另一类是符合Submodularity生产函数的技术。Submodularity生产函数指一部门的出色完成，会减少其他部门出色完成的需求，这就决定了整个生产过程中人力资本的配置是“高―低”模式，否则会造成人力资源的浪费。这种“高―低”模式有利于创新或技术难题的解决。因此尽管美国和日本、意大利和德国在人力资源和资本要素的比率上相同，但由于美国和意大利在其人力资源的配置上属于“高―低”模式，更有利于表现个人创新，这两个国家分别在软件产业、金融服务业和设计服务业具有竞争优势，而日本和德国采取互补的人力资源配置，更有利于精密机械设备的生产。这样在一定程度上解释了一国进行特定商品贸易的原因。

[注 释]

①尤其在封闭的经济条件下，产品差异和规模经济是负相关。产品差异的扩大，必然减弱规模经济效应；规模经济的扩大，也必然影响产品差异化程度。

②“互补性”（COMPLEMENTARITY）是指较好地完成两个任务中的一个，将增加较好完成另一件任务的边际产品。详见 Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000: pp1255-1272.版，第26页年版，第55页。

[参考文献]

[1][美] 保罗•克鲁格曼、茅瑞斯•奥伯斯法尔德著.国际经济学 [M].海闻,等译.北京:人民大学出版社，1998:139.

[2][美] 莱斯特•瑟罗.资本主义的未来[M].周晓钟,译.北京:中国社会科学出版社，1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000,.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

（ZhengzhouUniversity ，Zhengzhou 450001，China）

篇7

关键词：竞争优势理论；服务贸易；竞争力

一.国家竞争优势理论概述

国家竞争优势理论是由迈克尔·波特（Michael Porter）于1980年1985年、1990年提出的竞争三部曲，《Competitive Strategy》、《Competitive advantage》、《The competitive advantage of nations》构筑而成的，该理论认为该产业甚至一国经久不衰，持续发展的根本原因一国特定产业是否俱备国际竞争优势，即竞争优势形成的关键取决于主导产业、优势产业是否具有优势，一国的竞争优势取决于四个基本要素，两个辅助要素，四个基本要素包括要素条件、需求条件、相关产业及其支持产业、企业的战略结构以及两个辅助因素。

还有两个辅助因素：机遇和政府，一国如果能够抓住机遇（例如，第三次世界革命），进行生产创新，制定适应的产业发展战略，是一国形成国家竞争优势的重要因素。波特认为繁荣是政府的选择，政府合适的角色是市场的辅助和催化剂，为企业创造获取竞争优势的环境[1]。

二.竞争优势理论在旅游服务贸易中的应用

自然资源和人文景观是一国旅游服务贸易发展和生存的前提和基础，正从比较优势理论方面解释了旅游服务贸易中，但是实际情况来看，发展旅游服务贸易绝非仅靠一国的比较优势就能形成竞争优势，而是依靠本国或本产业比较优势并结合竞争优势理论来提高一国的旅游服务贸易竞争力。分别从竞争优势理论的四个方面阐明。

第一，从生产要素方面上来说，根据波特的竞争优势理论，一国产业竞争力的提高主要是依靠高级生产要素的获得，在旅游服务贸易中，随着人们物质生活水平的提高。在旅程中，他们不再单纯地满足于视觉的享受，更重要对精神生活的要求，自然景观、人文景观以及所相关联的历史文化背景知识和科技知识甚至更多方面获得了解，期望达到获得自身素质的提高，因此，优秀的导游以及当地的相关咨询机构，也就是上述所说高级生产要素，在很大程度上满足了游客的精神需求，因此，我国要促进旅游服务业竞争优势的形成，就必须大力提高我国旅游业的人力资源水平。

第二，从市场需求条件方面，国际市场需求是一国产业发展的最重要的因素之一，如果没有国际市场需求，发展旅游服务贸易将无从谈起，本国旅游企业的生产规模取决于旅游服务贸易国际需求状况和国际市场的大小，旅游服务贸易的国际需求刺激企业的创新能力，而旅游服务贸易竞争力的提高又依赖本国旅游企业的发展，所以旅游服务贸易的市场需求是发展旅游服务贸易不可或缺的条件。

第三，旅游服务贸易作为一门关联性涉及度较强的行业，从其相关产业或支持产业来说，只有优先发展此类行业才能为旅游服务贸易的发展打下良好的基础，如发展相关的交通运输业，餐饮业和住宿业，娱乐业等。

第四，从企业战略结构的制定和竞争优势分析，企业的良好发展才能提高行业整体的竞争力。应用于旅游业，即旅游业竞争力的提高来源于旅游企业竞争力的提高，与此同时旅游企业的合理战略结构为竞争力的提高提供保证。企业产销规模的持续膨胀迫使企业的竞争意识需要提高，并以此为出发点提高各方面竞争力。

第五，从政府政策及机遇角度来看，在旅游服务贸易发展的过程中，政府政策和机遇扮演与促进所有贸易发展一样的角色，起着重要的作用。

从形成旅游服务贸易竞争优势的四个要素条件着手，进一步可知旅游服务贸易竞争力的获得是依赖竞争优势理论[2]。

三.竞争优势理论对提升我国服务贸易竞争力的启示

（一）转变传统发展的观念，提高服务业的发展的重视程度

我国服务贸易发展观念相对比较落后，十五规划中才首次提到要加快服务贸易的发展，并未形成一个完善可实际执行的发展战略，长期以来，我国对服务贸易的政策和管理都不到位，因此导致我国服务贸易竞争力薄弱与对服务业的定位和认识偏差有很大关系。在我国，服务业发展的滞后，已成为制约经济增长的“瓶颈”。与发达国家差距过大。因此，要加快服务业的发展，培育服务贸易的国际竞争力，最根本的就是要转变观念。[3]

（二）强化进出口结构的优化，保持并增强传统型优势，发挥潜在优势

随着目前这些产业中所要求的知识及技术含量的提高，要在激烈的国际竞争中保持传统的优势，就必须充分强调培养高级生产要素，增加劳动生产率，提高产品附加值。从另一方面来看，挖掘潜在的比较优势的重要性对于发展中国家更是不言而喻。只有大力发展知识、技术、资本密集型产业，才能确保与国际同行激烈竞争时有足够的核心竞争力，才能让我国的服务贸易真正享受到货物贸易高速发展所带来的好处。

（三）扩大内需，挖掘国内潜在市场，推动内需导向型服务产业的升级

刺激消费者行为，挖掘国内潜在市场，对于一国建立竞争优势有重大作用。通过引导实施一系列促进消费的经济政策，有利于消费行为合理化、多样化。一方面从内需的增加和结构变化引导厂商对于产品的结构进行调整，另一方面通过技术和管理的创新，推动产业结构和产品结构的升级，使有高技术含量，大市场需求、出口前景好的高关联度和高附加值服务产品。全面规范国内服务消费市场，以优良的服务消费环境、服务质量、服务效率吸引人群扩大服务消费水平，从而作为依托带动企业增强市场竞争力。

（四）建立和完善创新机制

科技发展日新月异，企业的技术创新能力、产品创新能力以及对新市场的开拓能力等已成为企业生存的基础。提升服务贸易竞争力，必须有一套可行的创新机制作为保障。首先，政府要加强引导和示范作用，为企业创新创造良好的外部环境；带动产学研联合，推动科技成果产业化；引导国际合作，使企业在对外开放中学到发达国家的先进技术和经验。其次，企业应有不畏风险的创新精神，通过创新化险为夷，化挑战为机遇，积极开拓市场，主动挖掘国内不同层次居民和立自己的竞争优势。

（五）政府可以在以下方面更多发挥其主导性作用：

1.减少体制垄断的副作用，培育有效的市场，使企业公平竞争并优胜劣汰，并与国外资本集团的竞争中保持竞争力。

2.通过产业、货币、税收等方面的政策，引导企业资源向知识、技术、资本密集型产业聚集，一方面保持传统的比较优势，另一方面充分利用世界贸易组织的法律法规着手建立新的竞争优势以保护国内企业。

3.持续加大对教育科研的投入，使高级要素的培育成为长期不变的战略任务。

4.在大量引进发达国家先进企业集团的同时，更要鼓励服务企业勇敢地走出去。

参考文献：

[1] 李良波 谈比较优势理论与国家竞争优势理论的异同[j]商业经济研究 2006年第35期

[2] 宋瑛 竞争优势理论及其对我国服务贸易的启示经贸论坛[j]《国际贸易问题》2005年第1期

[3] 宋瑛 竞争优势理论及其对我国服务贸易的启示[j]经贸论坛《国际贸易问题》2005年第1期

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一、引言

我国加入世界贸易组织之后，国家的经济发展就已迈入了一个全新的阶段，随着经济的快速发展，开放型经济已经成为发展我国经济的必然趋势。针对开放型经济发展的理论五花八门，本文将以美国经济学家保罗.克鲁格曼的国际贸易新理论为入手点进行分析，结合我国国情，得出适合我国开放型经济发展的一些启示。

二、新贸易理论的基本观点

众所周知，国际贸易理论的代表理论是李嘉图“比较优势理论”，但在实践中却发现，更多的国际贸易是在同类产品中进行的。随着经济的发展，一个新的理论逐渐崭露头角，美国经济学家保罗?克鲁格曼提出的新贸易理论认为每个国家的发展资源都是有限的，所以要在贸易时取长补短，优势互补，才能合理依靠国内与国外的共同资源，丰富自身的发展前路。例如，苹果由美国加利福利亚州苹果公司研发设计的，但却找中国的富士康工厂代工，之后销往世界各地。其原因是中国低廉的生产成本和劳动力，而中国工厂可以在生产过程中得到部分费用，从而双方互利互惠。

三、开放型经济

在国内和国外贸易过程中，有一种跨越国界的贸易流动，这种贸易可以使得贸易国获得更高的经济收益，这种贸易活动称为开放型经济。在开放型经济中，既要出口，也要进口，从而形成国家间的自由贸易，使国家与国家之间的贸易更加紧密，从而发挥国家的自身经济优势。曾经的昆山是长江三角洲地区相对落后的城市，在改革开放后，他们坚持走开放的发展道路，以IT行业为领导，同时积极对外合作与贸易，勇于创新、大胆实践，终于走上开放型经济的昆山之路。

四、新贸易理论对我国开放型经济进一步发展的的启示

1.战略性支持贸易政策

为了迎合开放型经济发展的时代，政府应当给予有发展前途的企业大力扶持，并且设立一些优惠政策，使其能更好的提高经济效益，为我国的经济添一份力。例如，日本政府在二战后，对于本国的企业发展就给予了大力的支持与保护，政府和企业相辅相成，互惠互利，所以日本本国企业快速发展。当然，所谓的保护并不是盲目的保护所有企业，而是保护那些在未来发展中会有一定优势的企业。所以，政府应该根据现今社会经济发展的方向和今后的发展道路进行判断，酌情保护与支持。

2.重视企业的规模经营

规模经济既包括内部也包括外部的经济。对内部经营规模的重视，就是重视企业自身的生产规模。现在，随着国际一体化经济的快速发展，规模经济亦将不可避免的导致市场规模的扩大，从规模经济的新贸易理论的分析中我们可以发现，某种市场需求的增多，国家便会对某个行业的生产规模进行一定的扩大，这也有助于减少工业过程的生产成本，当然，规模经济所带来的成本优势可以在一定程度上增强我们的国际竞争力，反之，它在国际竞争中就会相对于处于劣势。

3.促进创新的竞争优势

新贸易理论中提出一个国家的兴衰需要看其在国际市场的竞争能力，而这样的竞争优势又来源于该国是否在经济发展中具有相应的创新竞争机制。由此我们可以了解到，大力发展高新技术产业，在一定程度上可以促进发展中国家与发达国家之间的贸易往来，同时也是提高对外贸易竞争力的一个重要途径。因此，我们国家要想提高国际竞争力，从而获得更多的贸易利益，首先必须要做到的就是创新，单一的产品时间一长的话，消费者本身就会产生一定的消费疲劳由此来形成我们国家的竞争优势。在销售渠道上的创新，现在销售的渠道偏于多样化，电商的发展可谓是迅速的，但国外商相对的有些被动了，我们应该促进网络销售的发展，与国际销售，提高或者是减少在销售中可有可无的环节，这样可以在一定基础上降低我国的企业生产成本，从而争取到最佳的销售时机，增加自身的筹码，提高我们的国际竞争力。

4.大力调整产业结构

现在经济的发展速度也越来越快，各国的产业结构也在不断的调整与加强，最为突出的表现就是出口商品的密集与多样。在经济全球化的环境下，我国的一些企业在整体上的竞争优势并不是太大，但是在产业链上还是具有一定的优势，因此我们国家在国际经济环境下，我们也可以有一定的竞争优势。在发展我国的对外经济的同时，政府应该给予企业大力的扶持，使其自身的竞争优势又在一定程度上得到提高。政府在颁布一些经济发展的政策时，应该从企业自身需求上考虑，企业发展真正所需要的是什么，在它们需要大力发展的时候所要求的发展环境。当然，也要在一定条件下给予一些优惠政策，鼓励发展不就是正是这个道理。

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关键词：贸易保护主义 区域一体化 修正的区域经济一体化理论 新区域主义理论

一，序言

经济学是一门教导人们如何利用自己手中有限的资源达到福利和效用的最大化的学科。国际贸易学的研究出发点也是出于此，其目的是为了使在国与国之间，地区与地区之间的交换行为达到消除贸易壁垒，消除隔阂，能够最大程度的发挥各种生产要素最为合理的配置以达到整个全球福利，效用的最大化，在此层面上说，全球一体化无疑是最佳的方式和最佳目的。

既然全球经济一体化如此光明和美好，那么他的进程一定会顺利和通畅，可是事实却是恰恰相反，经济全球化进程无比艰辛，我想用“艰辛”这个词来形容一点也不过分吧。回首关贸总协定的成立到WTO的成立以及有关旨在消除所有壁垒的GATT多次谈判，多哈回合的挫折，西雅图回合的挫折，人们不尽要问为什么？为什么那么“美好”的进程却在现实过程中屡屡受挫？仔细的审视当今世界的经济格局，大力推行经济一体化的往往是那些所谓的经济强国，我们将其称为核心国家；这些国家一方面在不时的为全球经济的发展“谏言谏策”，但实际上他们才是全球经济一体化最大的阻力，他们阻碍着一体化的进程。美国为代表的西方国家不仅在向世界推销他们的商品，而且还在向全世界输出他们的规则，这些规则表现出来就是当前的世界经济秩序，这些规则潜移默化广大的发展中国家使之认为这就是全球化，这就是全球化“盛筵”来临之前所要支付的一点点“小费”。他们一边大肆宣扬自由化的好处，要求发展中国家打开市场，推进自由贸易；同时却在另一方面十足的阻碍一体化的进程，例如在欧美日等发呆国家在农产品方面，在劳动力密集型产品的方面处处设限，实施歧视性的措施和报复政策，这些无论从哪个层面来讲都不是经济全球一体化的表现。

正当全球一体化迟迟没有进展的情况下，区域一体化趋势却如同雨后春笋一般发展兴起了。正如之前我们所学的，区域一体化到目前为止共经历了两次，一次是在在二战之后，另一次是在冷战结束以后，我们在这里所要提及的是指第二个。当1957年欧洲联盟的前身“欧洲共同体”成立时，美国绝对没有想到其能发展到当前这个基本包括除俄罗斯之外整个欧洲的世界第二大经济体。欧盟成功的示范效应更是使得其他国家纷纷效仿，交通论文当前随着欧盟的发展壮大，美国这个经济霸主也感觉到了竞争的压力，其在1994年正式成立由加拿大，墨西哥与其组成的北美自由贸易区，其实都能看出美国的这次区域一体化进程其实是出于对抗日益强大的欧盟和日本。在日本经济进入20世纪90年代之后的萎靡不振后，美日经济同盟很大程度上已无法抵挡欧盟的竞争，这时成立的北美自由贸易区，其更大意义上是出于经济上制衡欧盟的经济力量。一个是欧盟——世界上一体化程度最高的区域组织，一个是北美自由贸易区——世界上经济规模最大的区域一体化组织，针对彼此，相互之间的竞争意味尤为强烈。

在发达国家区域一体化组织的竞争中，我们可以看出整个亚太地区的地理上的重要之处，从世界地图上我们可以清楚地看到亚太地区位于欧盟与北美自由贸易区的中心具有特殊的地理特点。随着20世纪六七十年代东亚经济的快速腾飞，先是亚洲四小龙的崛起，之后更是随着中国的改革开放，整个世界都将其注意力放到了东亚地区，在存在之前的竞争的情况下，整个东亚都成为世界经济博弈的焦点。该结论最有力的论据就是——APEC，APEC的成立其实并不是一个区域一体化组织，更大程度上说是美国挟东亚诸国仅以制衡欧盟的一个工具而已，其充其量只不过是一个松散的毫无实质作用的论坛。对应而言，亚欧峰会也是出于此目的。

改革开放30年来，我国经济发展所走过的每一步都是那么不易，才有了今天为世人所看到的巨大成就。但是由于我国的特殊性（大国，经济实力，政府的有效性等），今后我们极有可能不得不会面临欧盟和北美自由贸易区强有力的竞争。对此，面对像美国和欧盟这样的态势，以及未来势必出现的全球范围内的区域一体化组织的竞争，我们势必要做出应对——毋庸置疑，积极地加入区域一体化组织是我们所必须要做的，但是选择我们的伙伴一定要从多方面来考虑，经过我们的从传统区域一体化理论，新经济地理学和新区域主义理论的角度分析，中国——东盟自由贸易区势在必行。

二，中国与东盟自由贸易区建立的内在动因

我们知道，传统的区域一体化理论是建立在瓦格尔（1950）提出的关税理论和罗宾逊（Robson.P1984）提出的自由贸易区理论上，进而分析贸易创造效应，贸易转移效应得出规模经济，认为同盟越大，关税同盟越有条件改善他们的贸易条件，同盟后，盟内国家福利将会得到改善；后来又加入小岛清的协议分工理论进行补充，最后得出了区域一体化的5种形式：优惠贸易安排，自由贸易区，关税同盟，经济同盟，完全的经济政治一体化。可是当时间的车轮走到20世纪70年代中期以后，人们发现传统理论已无法解释当前的贸易经济一体化，例如无法解释欧共体成立后相似产品的贸易量大幅增加，这就使得人们逐渐开始追求新的思路，着眼于规模经济和产品差异化的相互作用（Krugman 1979，Dixit&Norman1980）以及用不完全竞争及激励积极地市场细分来解释这类现象（Brander&Krugman 1983）而修正的区域经济一体化理论则出现在这时，主要有新经济地理学（Dixit&Stiglitze 1977）和新区域主义理论。下面就分别从中国与东盟国家两方运用修正的区域一体化理论对形成自由贸易区的内在机理进行分析

1，从中国的角度来看

中国——东盟自由贸易区的建立，首先是基于中国自身的经济发展的需要的，在加入WTO之后，虽然我国的贸易条件较之以前已获得了较大的改善，但是我国人需要一个稳定的市场作为后盾，由于之前关税的存在，使得我国的优势产品的出口一直在这里受到很大的限制，也使得我国和东盟的贸易量一直上不来。2002年11月，中国与东盟（ASEAN）签订了《中国——东盟全面经济合作框架协议》，决定到2010年成立中国——东盟自由贸易区（CAFTA）。而按照预计，届时，按贸易量计算，中国——东盟自由区将会成为仅次于欧盟和北美自由贸易区的世界第三大市场，成为全球最大的自由贸易区，覆盖约17亿人，整个国民生产总值约2万亿美元。这不仅是1967年东盟成立以来，亚洲国家在区域合作方面最重大的突破，也是中国近年来最为重要的国际经济合作活动之一。

为了更加深刻的理解中国——东盟自由贸易区成立的原因，相比已经较为熟悉的传统贸易理论，我们更加侧重于从非传统贸易理论的角度来看待。首先，按照新区域主义理论，我国与东盟的自由贸易区成立对于外界来说是一个“信号”，这种“信号”表明我国主动愿意打破贸易壁垒，开放市场，进而面向全世界，这种“信号”，对于消除所谓的“中国”句用极大的说服力，向外界表明我国锁定国内改革的决心。其次，还可以带来更多的国家与我国进行区域经济合作——出现经济一体化的“多米诺骨牌效应”，该效应是指，一种区域一体化的出现会促使下一种区域一体化的发生。这是由于贸易集团越大，他就给与属于其外围国家带来的成本就越高，而且当多边进程缺少动力的时候，多米诺式区域化就提供了进一步的动力。再次，这次一体化可以增强我国对外尤其是与欧洲和美国的谈判实力，由于本区域内实行统一的关税与统一的对外经济政策，使得其他国家必须要承担更多的不合作风险，从而实现了本地区整个的福利利益，获得主导权。

2，从东盟的角度来看

从传统贸易理论的角度出发，由于中国与东盟都属于发展中国家，双方的产业结构具有相似性，消除关税与壁垒之后的贸易创造效应明显，随着中国这个巨大的市场的对东盟诸国的开放，这种由于市场扩大带来的规模效应给东盟国家具有优势的产业带来了巨大的发展动力，经济管理毕业论文进而促进贸易量的增强。按照小岛清的协议分工理论，在竞争的基础上达到产业的重组和规模经济，进而为多元化需求提供差异化商品；此外还存在较大的投资创造效应，在生产要素方面的全面配置（诸如劳动力，资本），减少了不必要的成本，这一点还为进一步吸引FDI打下了更为坚实的基础。（我们不否认FDI在当今经济发展过程中的重要作用）

从非传统角度来看，中国与东盟自由贸易区的建立，为东盟的角度出发，有了中国这个地区性的大国，会给自身带来更大的保险效应，这种保险效应有其在爆发贸易战的时候表现最为明显。按照Walley(1998)）采用的一个CGE模型进而提出的结论，对于贸易战所能带来的福利损失，大的经济体损失会较小，甚至会获益，而其他国家则会遭受严重损失。加入贸易集团是解决这一问题的一种根本解决方式，而且与在贸易战危险增加的时候，加入贸易集团的动力也就越强。

那么为什么是中国呢？我认为有一定的客观必然性。首先，与韩国，日本相比，中国具有更大的经济发展潜力，众所周知，中国这个经济逐渐起步，人均GDP刚过1500美元的，所具有的13亿人口的巨大市场是谁也不能忽视的，其无比巨大的消费实力使得当今世界上任何国家都想从中国的改革开放和经济发展中分一杯羹，与日韩相比，中国的经济发展也更具有生命力，而且按照生命周期理论来说，我国与东盟基本处于相同的发展阶段，其交易成本势必要比日本与韩国地许多。其次从文化，地里的角度，中国与东盟天然接壤，中华文化与东南亚国家的文化也是一脉相承，华人更是在整个东盟发展历程中发挥了不可磨灭的作用，这样相比日韩就更具有亲和力，尤其在加上中国在亚洲金融危机中的表现，更加使东盟诸国感到中国比日韩更加可靠。再次，按照新区域主义理论，区域一体化当中的区域跨度应该越小越好，而且最好是居于两种不同地理特点的国家间的，这样产业的互补性也就越强，而大陆中国和正好与海洋东盟是这种关系，在此情况下，与中国建立自由贸易区也就成为东盟自身的必然选择。为了追逐广阔的中国市场，为了不落在别人的后面。

三，结论

总之，中国——东盟自由贸易区建立是大势趋。面对当前世界经济发展趋势日趋复杂，我们既不能惧怕竞争，也不能拒绝合作，中国一定要主动加入到区域一体化地浪潮中来，更好的维护我国的经济利益。

参考文献

[1]区域一体化的经济分析理论综述 李欣红 经济研究 2007年3月

[2]中国——东盟自由贸易区与亚元 周和平2002年

[3]新型工业化之路——我国加工贸易的基础，模式与利益分配研究 王怀民 中国财政经济出版社 2007年3月

[4]中国——东盟自由区研究 霍伟东 西南财经大学出版社 2005年5月

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第一，结构新颖、逻辑性较强。全书分为十二章。前五章为总论部分，主要分析世界经贸地理的研究对象、世界生产布局、世界贸易分布、世界贸易运输、世界自由经济区等内容，阐明世界经贸地理的基本知识，揭示世界经济贸易分布的一般规律及其发展趋势。后七章为分论部分，分别研究了亚洲、欧洲、非洲、北美洲、拉丁美洲、大洋洲主要国家和地区的经济贸易活动的特点，以及中国对外贸易布局等问题。全书形成系统的世界经贸地理知识体系。

第二，采用方法科学。总的方法是唯物辩证法，一切从实际出发，承认客观地理环境对各国、各地区经济贸易活动的影响及其造成的差别。同时，从全面的、联系的、发展的角度，对各国、各地区经济贸易活动的特点进行分析，从而阐明世界经济贸易活动的规律。尤其是在分析中国与主要发达国家经贸关系发展变化时，这种辩证方法运用的更为突出。该书还采用了经济统计法、地理比较法等具体的研究方法，运用了大量的统计资料，对世界各国经济贸易发展程度进行了量的比较，使读者能够更清晰地了解世界各国、各地区经济贸易的特点以及与其他国家和地区的经济贸易联系。

第三，内容丰富。该书不仅研究自然地理环境、地理位置、地质地貌、气候条件和自然资源等对世界经贸活动的影响，而且研究人文地理环境如：人口、民族构成、、科学技术、环境质量、政治因素和生产力状况等对世界经贸活动的影响。使读者能够全面了解世界经贸地理的基本知识。

第四，内容新颖。近年来，世界各国经济发展情况和世界贸易的分布发生了重要变化。为此，本书增添了新的内容，如中国和东盟自由贸易区以及中国与东盟国家的贸易关系；中国香港、澳门、台湾省经济贸易发展情况以及同内地和大陆的经济贸易关系等。同时，根据世界经贸地理发展变化的新情况，更换增加了新的资料和数据，并对新的资料和数据进行了较深入的理论分析和研究。