审批流程优化建议范文

导语：如何才能写好一篇审批流程优化建议，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

正值兵团各级开发区体制改革的前夕，本人认真学习和深刻领悟了《关于兵团开发区体制改革的指导意见》（新兵党办发[2020]）4号）、《兵团关于支持喀、霍经开区兵团分区高质量发展的若干政策措施》（新兵发[2020]）9号）、《霍尔果斯国家级经开区“十四五”规划纲要》，紧密结合本部门和个人岗位工作实际，深入思考和谋划了在全国、全疆、全兵团深化“放管服”改革，不断优化营商环境的大背景下，兵团分区如何务实高效推进工程建设项目审批制度改革的具体措施，并提出了几点意见、建议，供领导参考。

一、夯实工程项目审批制度改革地基，改造和装修行政服务大厅

管委会目前涉及的建设项目相关审批事项主要集中在规建环局、国土分局、经发局等各个部门，基本上采用很老套、较落后的传统纸质报建报批模式，程序繁琐复杂，办事指南陈旧过时，审批周期冗长，部门推诿扯皮，效能不高，企业和群众办事不便的矛盾比较凸出，因此顺应“放管服”改革和优化营商环境大潮流，进行工程项目审批制度改革势在必行。

管委会一楼现有的服务大厅面积较小，各类配套设施较薄弱，目前仅入驻了工商、税务等少数服务窗口。根据《兵团分区人事改革方案》，管委会拟增设政务服务管理办（行政审批局），将新成立的经济发展局（投资促进局）、自然资源和规划建设局、环保和应急管理局等涉及建设项目各项各类行政审批事项实行“两集中、两到位”，予以统一受理，统一出件，内部循环。兵团分区投资项目运行全过程链条包括项目招引、签约、土地供应、定点勘界、立项、规划、施工、验收等各环节，工程建设项目审批环节在其中占据极其重要的位置，其改革的成败直接关系到园区营商软环境是否能有效优化，直接关系到项目是否能顺利落地、投产。

现有服务大厅的规模和人员配置无法满足工程建设项目审批改革对服务平台载体建设的要求，建议在管委会大楼对面的就业培训中心合适楼层进行新选址，并按照《师市各类行政服务大厅标准化建设方案》的各项软硬件标准进行装修和改造，结合“互联网+政务服务”，推进建设分区政务审批电子平台，研究制定工程建设项目审批管理系统开发方案和管理办法，明确系统功能、建设标准、资金需求、时间节点等，逐步建立和完善工程建设项目审批管理系统，将其做为政务审批电子平台的重要子系统，同时与师市、兵团、国家工程建设项目审批管理系统对接，并实现与相关审批信息系统的互联互通，切实做到让“数据多跑腿，群众少跑腿”。

在行政服务大厅设立工程建设项目审批综合服务窗口，实现综合服务窗口统一收件、出件、咨询，实现“一个窗口”服务和管理。同时建立完善“一窗受理”的工作规程以及“前台受理、后台审核”机制，做好综合服务窗口办理人员项目审批改革的培训工作，做好业务引导，鼓励为企业和群众提供工程建设项目审批咨询、指导、协调和代办等服务，帮助企业了解审批要求，提供相关工程建设项目的申请材料清单，提高申报通过率，避免在工程建设项目审批改革期间，让群众办事走错路走弯路。

二、有力加强兵团分区工程建设项目审批制度改革组织和领导

建议在兵团分区层面成立工程建设项目审批制度改革领导小组及其办公室。领导小组组长由分区管委会主要领导担任，分管副主任及其他党工委领导任副组长，各部门、下属平台公司负责人为成员，统一组织、统筹推进兵团分区工程建设项目审批制度改革。下设办公室在政务服务管理办（或其他相关部局），主要负责日常事务性工作及改革领导小组工作规则、小组办公室工作细则、工程建设项目审批制度改革实施方案、工程建设项目审批立项用地规划许可、工程建设许可、施工许可、竣工验收各阶段的配套制度，以及牵头部门负责制、协调机制、督查制度、“多规合一”协同规则、工程建设项目审批管理系统运行规则、加强事中事后监管制度等，并根据改革实践不断修改完善。同时定期将各相关部门的工程建设项目网上审批率、审批办结率、审批事项纳入率以及提前办结、超限期办理等审批情况纳入年终绩效考核，纪工委做好监督、督导，对不作为、慢作为、乱作为问题进行追责问责。

三、循序渐进地推进兵团分区工程建设项目审批制度改革

(一)改革的主体思路

一是梳理清单、构建体系、量化标准。我局将按照兵团最新授权目录，全面梳理职责范围内行政职权，明晰与其他部门的职责边界，编制权力清单和责任清单，更新和优化各项行政审批事项办事指南（如选址和用地预审、工程规划许可、方案设计审查、建筑施工许可、消防设计审查和备案等），明确办理条件、材料和流程，推进审批事项办理标准化；依托工程建设项目审批管理系统平台建设，推进数据整合、资源共享，有步骤有阶段地推进“网上审批”方式。（考虑到实际情况，改革的前期可纸质报审图纸和电子报审图纸并行）

二是推行工程建设项目线上审批，精简审批事项，优化审批流程。推进工程建设项目用地规划“多审合一、多证合一”改革，合并用地预审和规划选址，整合建设用地规划许可证、建设用地批准书（以出让方式获得土地使用权项目）、国有土地划拨决定书（以划拨方式获得土地使用权项目）；推进“多评合一”“多规合一”“多测合一”“多图联审”“并联审批”等改革，开展“区域性评估”，进一步优化审批流程，压缩审批时间，降低审批成本；推进环评制度改革，简化环评手续，将项目环评审批时间压缩至法定时限的一半。

三是配合全国、全疆、全兵团工程建设项目审批制度改革和兵团开发区体制改革精神，出台园区工程建设项目审批制度改革相关主体文件及“容缺审批”、“先建后验”管理模式、“告知承诺制”等配套性文件，并严格高效执行。

（二）改革的具体内容

1、合理划分审批阶段。

根据上级相关指导性文件的要求，将工程建设项目审批流程主要划分为立项用地规划许可、工程建设许可、施工许可、竣工验收四个阶段。其他行政许可、强制性评估、技术性审查、中介服务、市政公用服务以及备案等事项纳入相关阶段办理或与相关阶段并行推进。

2、科学实行并联审批。

所谓并联审批，是指将工程建设项目从立项用地规划许可到竣工验收审批阶段，在各阶段按照审批事项关联和并行审批的原则，对涉及两个以上审批部门办理的审批服务事项，按照“一份办事指南、一张申请表单、一套申报材料、完成多项审批”的操作模式，由建设综合服务窗口统一受理，相关审批部门依托兵团分区工程建设项目审批管理系统平台同步办理的审批服务模式。工程建设项目四个审批阶段内分别实施并联审批，由政务服务管理办负责统筹协调，每个阶段明确一个牵头部门负责，实行“一家牵头、并联审批、限时办结”。

（1）立项用地规划许可阶段

包括项目审批核准（批准、备案）、用地预审和选址意见书核发、用地规划许可证核发三个审批环节。该阶段建议由拟新整合成立的经济发展局牵头，自然资源和规划建设局、环保和应急管理局等部门配合。

（2）工程建设许可阶段

包括设计方案审查和建设工程规划许可证核发两个审批环节。该阶段建议由自然资源和规划建设局牵头，经济发展局、环保和应急管理局等部门配合。

（3）施工许可阶段

包括设计审核确认（如消防设计审核或备案）和施工许可证核发两个审批环节。该阶段建议由自然资源和规划建设局牵头，经济发展局、环保和应急管理局等部门配合。

（4）竣工验收阶段

包括建设工程规划条件核实（含土地核验）、质量监督报告出具、建设工程消防验收或备案、接收建设项目档案、建筑和市政基础设施工程竣工验收备案等事项。该阶段建议由自然资源和规划建设局牵头，经济发展局、正兴投资公司、环保和应急管理局等部门配合。

3、细化优化审批模式。

一是建设项目审批采取“前台综合受理、后台分类审批、统一窗口出件”的服务模式，统一对外提供工程建设项目审批服务的登记、受理、送达等服务。工程建设项目审批流程各阶段涉及的审批服务事项，均应纳入工程建设项目审批信息管理系统统一管理。建议由政务服务管理办统筹协调，各阶段牵头部门牵头梳理阶段式办事指南和工作规程，精简申报材料，凡是可以通过共享获取业务办理所需信息或证照的，不再要求申请人提交纸质证照相关材料。

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市行政服务中心党支部发放征求意见表150份，召开窗口工作人员、项目协调专班、经济发展环境监督员和企业代表座谈会4场次、120多人次，同时中心班子成员之间及班子成员与科室负责人谈心交心等多种形式广泛征求意见和建议，共收集行政服务中心及领导班子的意见和建议5类、18条，通过对收集到意见和建议进行了认真的梳理，归并为5类7条，并制定了的整改措施。

一、存在的问题

（一）对进一步创新服务，加强行政审批监管，推进依法行政,提高服务质量提了3个方面的建议：

1、要着力抓好窗口建设，工作人员服务要更热情，审批要更快，努力提升行政审批和行政许可服务水平。

2、要切实加强电子政务建设，充分利用网络优势，扩大窗口受理、网上审批范围，强化

“一网式”服务方式，实现网上办公。

3、要逐步推行行政审批“三集中”，提高办件效率。要将行政服务中心变成真正的便民服务中心，不要让老百姓到服务中心来办事时办不成或办得不完全，而后又让老百姓到主管局到处跑，摸不着头脑。

（二）要进一步提高协调服务质量，更好为全市项目建设、小康建设及经济快速发展服好务。

（三）要加强经济发展环境监管，加强窗口部门服务经济工作的监督，进一步简化行政审批程序，优化审批流程，更好规范各单位行政许可、审批程序，为__经济可持续发展创造良好环境，促进行政服务提速增效；还要一些部门办事的具体流程。

（四）推进阳光政务建设，提高政务公开工作水平。加强政策宣传和工作指导。

（五）深入学习实践科学发展观，加强机关效能建设，提高班子整体素质。

二、整改措施

（一）强化服务意识，进一步深化行政审批制度改革。

1、开展审批流程再造工作，进一步优化行政审批流程，推行行政审批“三集中”，督促有关部门进一步简化审批流程，及时清理和取消上级明文规定的行政审批和许可事项，充分授权窗口人员办理。

2、扩大网上审批办件，提高审批效率。进一步加强与部门的沟通协调，对不需现场查勘、专家论证、公开听证和领导集体研究的审批事项逐步实现网上审批。

3、加强行政审批监管，优化服务质量。坚持电子监察和人员巡查相结合。充分应用绩效评估、预警纠错、指纹考勤等功能的结果，按季通报各单位，不断提高办件质量。

4、加强学习培训，提高窗口人员素质。坚持半月一次例会制度，加强理论学习和业务培训。继续开展“优胜服务窗口”和“优质服务标兵”的评选活动，努力实现审批大厅“六个零”的优质服务目标。

5、加强乡村便民服务中心指导，完善相关制度。

（二）更新服务理念，提高项目协调服务效能。

1、及时调整和组建项目协调专班，明确项目协调任务。对新引进和续建重点项目，按照项目建设计划和办公会议要求，及时组建市级协调专班，督促相关部门、乡镇（处）、村相应成立协调专班，为项目建设提供全程服务。

2、完善协调专班管理制度，提高项目协调服务质量。一是严格责任状考核制度，强化专班责任。二是坚持定期办公会制度，提高协调效率。三是坚持日常督察和定期督查制度，促进项目建设。

3、创新项目协调工作方法，提高工作效率。学习和借鉴外地征地拆迁成功经验，积极为市委市政府当参谋，争取在重点项目征地拆迁过程中，推行自主拆迁的奖励政策。

（三）强化作风建设，进一步优化经济发展环境。

1、提高窗口民主管理的水平。一是强化内部监督，强化窗口人员自我管理，自我服务，自我教育意识。按照“门好进，脸好看，话好听，事好办”的标准，加强对窗口人员的思想教育和业务培训，对窗口人员违纪违规的予以严肃查处，不断提高行政服务中心的服务质量和水平。二是强化社会监督。充分发挥经济发展环境监督员的作用，今年对窗口和部门服务质量组织两次评议，并作为部门服务经济工作考评的依据。

2、强化对部门服务的规范管理。继续抓好三大制度，规范服务。一是严格实行《企业缴费明白卡》制度，将覆盖面扩大到40家。二是严格执行“到企业检查收费许可”制度，对未经许可到企业乱检查乱收费的，按规定予以通报。三是强化“交事通知单”制度。对经协调工作专班多次协调确实难以解决的问题，由市行政服务中心、市经济发展环境投诉中心以“交事单”形式交给相关部门办理，并由市经济发展环境投诉中心督办落实，作为相关单位年终考评的依据。

3、强化对经营者和公众举报投诉的办理。一是加强经济发展环境投诉窗口建设，利用举报箱，举报电话，网上投诉信箱等工具，收集群众和客商的意见，实行专人受理，专门登记，专班办理，力求结案率达到100%。二是及时查处企业反映的行政不作为、乱作为、慢作为等问题。四是建立市直部门和乡镇处服务重点项目登记台账，实行半年一小结，一年一考评。

（四）转变施政方式，提升政务公开工作水平。

1、进一步细化公开内容。按照“公开是原则、不公开是例外”的要求，一是不断拓展政务公开的领域。对运用行政权力办理的与人民群众利益相关的各类事项作为政务公开的重要内容。二是合理确定公开时限，常年性工作要长期公开，动态性工作要及时公开，固定 性工作要定期公开。促进群众反映强烈的热点、难点问题的有效解决。

2、进一步强化政务公开平台建设。一是要进一步充分发挥政府门户网站平台作用。二是不断拓展公开方式。三是进一步规范为民办事大厅的建设管理。指导乡镇（处）为民办事服务中心的建设，不断改进和规范村级便民服务室的管理。

3、进一步加大对政务公开工作督查力度。加强加大对政务公开工作日常检查和指导。按照市政府要求，建立监督、整改、反馈机制，组织专班定期不定期地开展监督检查，严格责任追究。

4、认真执行政务公开各项制度。严格按照政务公开预审制度、告示制度、听证制度、评议制度、投诉和责任任追究制度办事，进一步规范政务公开工作流程，确保政务公开工作规范有序。

（五）强化自身建设，树立良好机关形象。

1、加强领导班子建设，坚持民主集中制，实行层级管理，完善目标管理责任制，不断提高决策水平和领导能力。

2、加强各项制度建设。进一步修改和完善岗位责任制。坚持把定性考评与定量考核相结合，平时考评与年终考核相结合，努力创建群众满意机关和文明机关。

3、加强机关效能建设。认真组织开展查

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结合当前工作需要，的会员“碧磊嫣”为你整理了这篇范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。

【正文】

根据《丽江市人民政府办公室关于印发云南省2020年上半年营商环境“红黑榜”评价丽江市发现问题整改方案的通知》（丽政办发〔2020〕64号）要求，玉龙县高度重视，要求县优化营商环境领导小组办公室（县政务服务管理局）牵头，对整改情况进行了梳理汇总，现将工作情况报告如下：

一、整改情况

（一）开办企业方面存在的问题

一是银行开户时出现系统故障的情况，导致办理时间较长；二是申办民办教育机构教育部门审批环节速度较慢，耗时较长。

整改情况：在玉龙县市场监督管理局企业开办窗口放置银行开户所需材料清单及联系方式，方便办事群众尽快办理开户业务。

玉龙县教育体育局申办目标教育部门审批环节方面严格按照《民办教育促进法》和国务院《关于鼓励社会力量兴办教育促进民办教育健康发展的若干意见》执行，最大限度缩短办理时间，切实提高民办学校名称、办学层次、类别、地址、举办者变更等行政许可办理效率，优化办事流程，提升服务质量，公开审批服务事项，严格执行行政审批纪律，尽量确保在45天内办结。目前已审批办学的非学历教育中小学校外培训机构有15个，因个别民办学校筹设时间过长，实地勘察不合格，上交材料不齐全等原因，正在办理中的有2个。下一步将尽力配合相关部门及工作人员尽快完成各项审批工作任务。

（二）办理建筑许可方面存在的问题

一是用地规划许可和工程规划许可等待上会时间较长；二是办理建筑许可各个环节使用不同的系统上传资料，导致资料重复上传。

整改情况：一是根据《丽江市规划用地“多审合一、多证合一”改革的实施方案》要求，在建设项目立项阶段，将用地预审意见、选址意见书合并为建设项目用地预审与选址意见书，将建设用地规划许可证、建设用地批准书合并为新的建设用地规划许可证，办理时限为10个工作日（不含报上级审查、材料补正、专家论证、政府批准供地方案等时间）。改革自7月1日起执行，改革工作平稳过渡后，不再单独核发建设项目选址意见书和建设项目用地预审意见，不再单独核发建设用地规划许可证和建设用地批准书。目前已核发了6个新的建设用地规划许可证。

二是在工程规划许可阶段推行将工程规划许可阶段的设计方案审查、建设工程规划许可证审批两个环节整合办理，符合条件的项目指导项目业主在工程规划许可阶段一次申报、同时审查，同时核发规划设计方案审查意见、建设工程规划许可证。

三是严格按照“双公示”要求，认真开展批前公示、批后公告工作，优化选址与用地预审意见、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及规划条件、规划核实等事项公示方式和时间，公示方式以政府门户网站、局公示栏、施工现场同时进行公示，公示时间控制在5个工作日（节假日和周末除外）。

四是按照《丽江市工程建设项目并联审批管理办法（暂行）》，工程建设项目从立项到竣工验收阶段涉及的所有审批阶段确定一家牵头单位，实行“一窗受理、并联审批、限时办结、结果共享”。由我局牵头立项用地规划许可、工程建设许可阶段，联合发改、人防、水利等相关部门同步开展联合技术指导和审批工作。积极与市级部门反馈审批系统存在问题，通过市级部门的业务指导，不断改善优化系统录入环境。整合办理设计方案审查、建设项目规划许可证审批两个环节，同时审查审批报件材料以及设计方案，一次性指正存在问题。截止目前，建设工程规划许可证29个，建设工程设计方案审查19个。

五是建设工程规划审批事项限时办结。严格落实工程项目审批制度改革的相关要求，土地用途和规划批准（申请并获得建设用地规划许可证）在10个工作日内完成；工程建设规划设计方案审查、建设工程规划许可证核发在20个工作日内完成（包含专家评审所有时间）；建设工程竣工验收阶段配合好住建部门牵头组织的联合验收，涉及自然资源部门的规划核实意见等竣工备案审批在10个工作日内完成。

向上级有关部门反映系统存在问题。要求窗口工作人员在接收报件材料时所需的材料时尽量一次接收，尽量避免项目业主重复提供材料.

（三）获得用水方面存在的问题

办理获得用水业务设计图纸审查费用较高。

据县住建局反馈玉龙县暂无供水企业，古城区、玉龙县由丽江市水务集团下属的水厂供水，主管部门为丽江市住建局。该项无法整改。

（四）纳税方面存在的问题

1.“报税系统频繁更新，更新后业务操作说明未及时公布，申报人使用起来较为困难”方面

整改情况：一是由县局征纳股牵头，专人负责收集、系统更新通知及更新后业务操作流程，通知途径包括办税服务厅、短信平台、税企微信群等，方便纳税人及时了解系统更新情况，办税流程更加通畅。二是由税源管理分局指定专人定期收集纳税人对系统使用的建议意见，归类汇总后报送信息部门，属于县级能够解决的问题，及时解决，县局不能解决的问题，作为系统优化的意见建议逐级上报解决。

2.“有的增值税业务仍不能再网上申报，需到大厅办理，较为繁琐”问题

（1）及时向上级局请示，积极配合梳理不能进行网报的涉税业务，对不能网上受理的业务，积极引导纳税人通过预约方式办理。

（2）进一步加强“非接触式”办税、自助办税推广力度。一是通过培训要求税务人员熟练掌握网报流程及问题分析解决，以便在纳税人（缴费人）有困难或疑问的时候能够给予及时正确的指导，提高办税辅导的效率。通过集中学习提升税务人员的服务意识，转变服务理念，从坐在柜台办税为主的方式，逐步转变为在自助区辅导纳税人自主办税为主，避免产生纳税人会不会网络办税和我无关的传统思想，深刻认识到推广非接触式办税就是纳税服务的重点工作。

（3）加强操作指导，对初次使用自助办税终端、操作“非接触式”办税有困难的纳税人，手把手进行全程指导，提供有侧重性的演示讲解；

（4）在现场辅导的基础上，制定自助办税终端操作宣传手册、电子版“非接触式”办税操作流程等，供纳税人自主学习。

（5）尝试开办“纳税人”学堂，特别针对新办纳税人，将“非接触式”办税流程、自助办税操作等列入课程内容中，作为新办纳税人办理涉税事项前的必修课，让纳税人更全面、系统的掌握“非接触式”办税的优点和操作流程，便于税务部门更有效的推广“非接触式”办税相关工作。

（五）举一反三整改任务推进情况

在2020年上半年政务服务系统测评中还存在“一部手机办事通”实名注册率不高的问题。

推动“一部手机办事通”建设是 “互联网+政务服务”的创新举措，是实现企业和群众办事审批事项“不出门”、“不见面”，服务事项“掌上办”、“指尖办”的重要途径。自“一部手机办事通”上线运行以来,通过各级各部门的共同努力和广大人民群众的积极参与,我县“办事通”宣传推广应用工作取得了一定的成效, 截止目前,我县注册用户达 24660人（实名认证人数17817人）。

县优化营商环境领导小组办公室（县政务服务管理局）于2020年3月19日印发了《关于做好“一部手机办事通”宣传推广应用工作的通知》，于2020年8月28日印发了《关于进一步做好“一部手机办事通”宣传推广应用工作的通知》，要求县直各部门一是要保证单位职工注册率和实名认证达到100%；二是要结合疫情防控“网格化”管理工作，在挂联小区安排专人协助小区物管宣传推广下载注册“办事通”APP工作，确保各挂联小区住户至少一人下载注册“办事通”APP并实名认证，进一步提高社区注册率和使用率。要求各乡镇要结合工作实际，充分发挥村委会、村小组基层组织优势作用，发动驻村工作队、大学生村官、村民小组长、党政机关事业单位工作人员等深入开展“办事通”宣传推广运用，切实提高辖区注册率和使用率，力争户均一人注册下载。提高我县“办事通”注册量和办理量,确保实现“两个全覆盖”(党政机关、企事业单位全覆盖,确保每 1位干部职工下载安装注册使用；城镇居民和农村家庭全覆盖,确保每个家庭至少1名成员下载安装注册使用)。

二、存在的困难和问题

（一）信息共享存在壁垒。目前县级37个政务部门中有12个部门有统建业务办理平台，其余25家部门均使用国家及省级统建业务平台。全县政务部门中，仅有地税、市场监管、民政、卫生健康实现个别事项业务办理数据回传，其余使用统建或自建业务系统平台的部门未做到系统整合和资源共享，部门业务系统整合与数据共享推进力度缓慢，信息孤岛、数据烟囱的“痛点”和“瓶颈”尚未打通。

（二）我县经济社会发展水平相对滞后，有的部门对“放管服”改革和优化营商环境的重要性认识不足，主动性和积极性不够，部分窗口工作人员的服务质量和服务水平还有待提高，深化“放管服”改革和优化我县营商环境仍需长期努力。

三、下一步工作计划

（一）进一步抓好整改工作，认真完成各项整改工作任务，切实推动我县营商环境不断优化。

（二）要求职能部门积极向上级反映遇到的问题，如系统数据无法共享等。

四、意见建议

目前，全县各级政务部门使用的业务办理系统均由国家或省级统建，从县级层面落实政府信息资源互联互通，政务信息资源完全共享难以实现。建议上级高位统筹，逐步解决政务信息资源共享问题。

玉龙县优化营商环境领导小组办公室

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关键词：投资计划管理；电网；协调发展

中图分类号：F204 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）030-0000-01

一、管理目标描述

1.管理理念

以省公司发展战略为指导，集约化、扁平化、专业化为方向，突出规划引领、强化计划管控，建立市公司发展和信阳电网发展统一规划、集中管理的一体化投资计划组织体系，统筹投资计划编制，实现各专业相互协调，各类规划计划有机衔接，保证规划计划的科学性、完整性和一致性，提升市公司发展水平和信阳电网运营效率。

2.管理范围和要求

（1）管理范围。纵向：从项目可研编制、设计、开工、竣工、投产到交付使用全过程参与管理。横向：协调可研进度、工程实施、资金安排、市场变化、技术支持等关系。

（2）管理要求。为适应集约高效的“大规划”体系建设，形成公司投资计划闭环管理，做到各级投资计划管理的有效衔接，实现 “三强化、三提升、四个一”的管理目标。

“三强化”：强化规划统筹、强化计划管控、强化技术支撑。

“三提升”：提升发展质量、提升管理效率、提升综合效益。

“四个一”：规划一个本、计划一条线、管理一个口、信息一平台。“规划一个本”就是公司规划与电网规划要做到各类、各级规划的有机衔接，实现统筹协调一体化规划；“计划一条线”就是各专业计划、各层级计划要以综合计划为主线，统一编制上报，综合平衡、下达实施和优化调整；“管理一个口”就是各类、各级、各专业规划和计划要纳入总体规划和综合计划，实现发展部门归口管理和综合协调，专业部门协同配合和业务指导；“信息一平台”就是建立统一的规划计划管理信息系统和规划设计一体化信息平台，统一归集和管理公司规划计划数据信息。

二、主要流程

1.年度建议计划编制

投资计划建议划编任务下发后，市公司发展策划部首先组织建设管理部门（建设部、配网办）对续建项目情况进行落实，建设管理部门编制续建项目里程碑计划建议，发展策划部在里程碑计划的基础上编制续建项目投资建议计划，经公司领导审批后上报省公司。

2.年度综合计划编制

省公司下发综合计划编制任务后，市公司发展策划部对任务进行分解下达，建设管理部门（建设部、配网办）编制所有项目里程碑计划建议（含新开工项目里程碑计划），发展策划部根据省公司确定的原则，组织建设管理部门（建设部、配网办）编制综合计划中电网基建投资计划内容，经公司领导审批后上报省公司。

三、评估与改进

1.评估办法

电网基建投资计划管理的目标是全面完成公司的年度电网基建投资任务，最终实现电网建设发展规划，其评估步骤和衡量标准为：

（1）电网基建投资计划的科学性、合理性、准确性。电网基建投资计划管理是否能对电网基建投资管理起到龙头作用，首先取决于计划的科学性、合理性、准确性，重点体现在两个方面：一是电网基建投资计划设定的指标要科学，能够指导电网基建工程重要建设阶段工作；二是投资计划的时间设定既要紧密结合省公司里程碑计划，又要符合公司实际情况，确保电网基建工程在建设能力范围内如期完成。

（2）电网基建投资计划管理机构体系的完整性。电网基建投资计划管理机构体系是进行投资计划管理的组织保证，目前公司电网基建计划管理机构健全，计划管理人员配备齐全，各项投资计划的管理部门和人员各尽其责，能够保障计划管理的顺利进行。

2.存在问题

（1）现有的电网基建投资计划评价考核体系还比较粗放，存在考核标准不够细致、考核指标不够完善等情况。

（2）虽然对电网基建投资计划执行情况进行跟踪分析，但对于分析结果的反馈应用还不足。

3.改进方向及对策

（1）不断完善、细化现有的电网基建投资计划考核体系，逐渐把投资计划管理中的每一个环节和每一项工作量化到考核体系中，细化评价标准，真正反映各级管理部门及人T的计划执行水平，促进电网基建项目的全过程管理工作。

（2）不仅要对电网基建投资计划执行情况进行严格细致的评估、分析、考核，还要用分析结果来指导关键计划的下一步执行，对影响计划执行的不利因素进行预警，提前采取有效措施，主动化解投资风险，使工程建设一直处于受控状态。同时，随着管理的深入，要不断探索最佳管理方法，不断优化管理流程，最终达到提高电网基建项目建设效率的目的。

四、应用效果

1.实现了各类、各级计划管理的有机衔接、统筹协调

围绕规范业务工作“三流程”（规划编制、前期工作、计划编制）、构建项目数据“三个库”（规划项目库、投资项目储备库、规划数据库）、实施计划管理“四统一”（统一编制、统一上报、统一下达、统一调整）、强化过程管控“三环节”（发展规划审批、前期计划审批、综合计划审批），对规划计划体系工作流程进行全面梳理和优化，实现管理清晰、决策规范、流程顺畅、管控有力，突出规划计划的“龙头”和“综合”作用。

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市住房城乡建设局

按照会议安排，现将我市工程建设项目审批制度改革工作情况汇报如下。

一、推进情况

（一）配套制度框架基本建立。建立改革相关配套制度是实行“四个统一”的重要保障。根据省政府办公厅印发的《四川省工程建设项目审批制度改革任务分解表》和《宜宾市工程建设项目审批制度改革实施方案》要求，市住房城乡建设局、市政务服务非公经济局、市自然资源规划局等主要牵头部门按照“减、放、并、转、调”的要求，对工程建设项目审批进行全流程、全覆盖改革，建立了将我市工程建设项目审批时间压缩至120个工作日以内的制度，在精简规范审批事项、分类制定审批流程图、建立并联审批机制、推行区域评估、一窗受理、事中事后监管以及审批管理系统建设等方面出台指导性文件18个，全新的工程建设项目审批制度体系正加快形成。

（二）审批管理系统基本建立。工程建设项目审批管理系统是实现工程建设项目审批制度改革目标任务最重要的基础条件之一。中、省要求2019年上半年初步建成工程建设项目审批信息数据平台，2019年年底前，实现工程建设项目审批管理系统与相关系统平台互联互通。目前，全省已有19个市（州）建成市级审批管理系统，并与省级平台实现了数据对接，11个市（州）已运用审批管理系统开展项目审批。我市工程建设项目审批管理系统已完成基础平台建设，并与省级平台实现了数据对接，系统建设方案已报市财政局进行财评，待财评后开展招标。

二、存在问题

（一）审批管理系统未运行。由于报批、招标等工作程序滞后，未运用审批管理系统开展项目审批。系统平台未上线运行导致信息无法共享，审批部门的业务信息系统之间缺乏有效协调整合，审批事项无法由串联审批转变为并联审批，难以保证改革措施的有效落实。

（二）部分改革制度文件未出台。此次改革涉及的部门多、事项多、环节多，各部门改革工作基础条件差异大，特别是“多规合一”的“一张蓝图” 建设等相关工作处于起步阶段，目前还有10项工作未能按时完成。

（三）改革工作力量不足。此次改革任务时间紧、任务重，部门承担的任务没有安排专班专人负责，有的工作为了达到时间要求，完成质量不高，需要在实践过程中进一步完善。

（四）部分事项未纳入。此次未将一般政府投资项目财政评审、挂网招标等环节纳入改革范围。

三、下一步工作打算和建议

（一）加快完成审批管理系统建设。尽快完成财政评估和项目招标程序，11月底前全面完成审批管理系统平台建设，并实现项目上线运行的目标。

（二）加快制定改革配套制度。11月底前印发并联审批、多测合一、“红黑名单”等制度文件，全面完成制度建设，建立健全工程建设项目审批体系和监管方式，确保审批全流程各阶段都有严密的制度保障。

（三）确定压缩审批时限方案。按照市领导的工作安排，借鉴成都、北海的先进经验和做法，提出以下三个工作方案，供研究决策：

方案一：审批时限120个工作日的改革模式。在建成运行审批管理系统，采取并联审批，实施告知承诺制的情况下，将我市五类工程建设项目审批工作四个阶段时限由原来的200余个工作日压缩至120个工作日以内，提升效率50%以上。

方案二：审批时限90个工作日的改革模式。参照成都模式，在审批管理系统完善、并联审批、告知承诺的基础上实行施工图数字化审查，并创新审图模式，在施工图设计文件审查环节，推行施工图设计信息化管理。将消防设计审核、人防设计审查等技术审查并入施工图设计文件审查，由政府购买第三方机构服务，相关部门不再进行技术审查。通过再造审批流程、精简审批环节、完善审批体系等措施将审批时间压缩至90个工作日以内。

方案三：审批时限68个工作日的改革模式。参照北海模式，在审批管理系统完善、并联审批、告知承诺、联合审图、政府购买服务的基础上，推行相对集中行政许可权改革，审批事项由多部门审批变为一个部门审批，审批过程由外部循环转为内部循坏，全面实现“一枚印章管审批”，通过“四个融合并联审批”将审批时间压缩至68个工作日以内。

方案一需要解决审批管理系统问题，运用审批管理系统开展项目审批，确保信息共享，审批流程、时限可控、可查、可监督。方案二需要解决审批管理系统、流程再造、时限再压缩、政府购买服务等问题。方案三需要在方案二的基础上创新体制机制，推进相对集中行政许可制度改革。

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1.1设计理念

1.1.1合同履行意识

国际港口工程强调契约精神，合同是甲乙双方享有权利和承担义务的最高法则，因此在合同中会提供比较详细的业主要求需设计严格遵循。对于国内港口工程，甲乙双方履行合同条款的意识都较为薄弱，合同也大多偏向于商务条款，技术方案基本都是设计院主导，导致国内设计院没有养成研究、遵守合同的习惯，在开展国际港口工程设计时也经常按照自己的想法随意更改合同要求，导致设计成果被咨工和业主拒绝。另外，由于国内港口工程的合同对甲乙双方约束较小，双方都缺少索赔和反索赔意识，即使业主原因造成大量返工也很少能追加费用，导致业主经常会随意更改设计要求，增加了反复设计工作量。对于国际港口工程，在合同范围内具备索赔条件的，可按照合同约定期限及时提出索赔，切实维护设计院和总承包商的利益。

1.1.2设计基础资料

咨工对水文、地质等设计基础资料的把控较为严格，比如在地质资料方面，国内港口工程的地质勘察报告主要由地质工程师完成，设计人员直接引用地质报告中的土工参数作为设计输入；对于国际港口工程，地质勘察报告分为事实报告和分析报告（以下简称“GAR”），其中事实报告为勘察的原始数据记录，由地质工程师完成，分析报告是根据勘察原始数据进行统计分析，给出恰当的土工参数，强调由设计人员（岩土工程师）结合结构设计分析完成。

1.1.3设计大纲

咨工非常重视体现设计者想法和思路的设计原则，在设计图纸报批前，会先对设计大纲（以下简称“BasisofDesignReport”）进行严格审批，这样的好处是在详细设计开展之前就对设计输入条件和设计总体思路进行了把关，避免设计过程的返工和设计变更，同时也能加快设计图纸的报批进度。国内港口工程也有设计大纲，但由于业主对设计原则一般不会提供明确的要求，导致国内行业对设计大纲大多流于形式，针对性不强，缺少实质性指导作用。

1.2设计标准及软件

国际港口工程一般都采用国际标准（如欧标、英标、美标等）及国际通用软件（如Ansys、Etabs、Midas、Prokon）进行设计，国内设计院对国际标准的熟悉和理解还存在差距，这是国内设计院走向国际化的一个障碍和挑战。

1.3设计成果表达方式

国际港口工程对图纸和报告的要求更为规范和严格，国内设计院的成果的深度和表达等方面与国际惯例之间还存在一定差距，导致提交设计成果不符合咨工的审核要求。比如，国内港口工程的设计成果一般按照专业进行划分，一个单项或单位工程可能涉及很多专业，因此提交成果比较分散，不便于资料管理和施工，国际港口工程则是按单项或单位工程进行设计包划分，相关专业成果全部纳入设计包完整提交；另外国内港口工程施工图的设计报告比较简单，计算书一般不作为成果提交，国际港口工程的设计报告除了说明外还需包含设计输入、设计输出和计算过程等；在设计图纸上，国内有施工图集可参考的可不出大样图，对于国际港口工程，需要提交节点大样图。

1.4审批流程

国内港口项目审查实行双院制，由第三方咨询单位咨询审查后上报政府部门审批，当双方存在分歧时，最终还是以设计单位的意见为主。国际港口工程的设计成果主要由咨工审核，并且咨工具有绝对权威性，当设计院与咨工存在分歧时，以咨工意见为主。设计成果上报咨工后，咨工会按照合同的约定期限对设计包进行审批，批复意见分为拒收（Rejected）、带建议性的批准（ApprovedwithComments）和批准（Approved），其中拒收的设计包不能用于施工。部分成果还需上报当地有关政府部门审批。

1.5沟通协调

目前，国内设计院参与国际港口工程的方式大多数是作为海外EPC总承包项目的设计分包商。按照国际惯例，海外EPC总承包项目的业主大多会委托咨工进行项目管理，负责和EPC承包商之间的沟通和协调。因此对于国际港口项目来讲，设计院需要面对总承包商、咨工、业主以及当地政府等不同单位，加上语言和文化思维差异，沟通和协调难度更大。

2国际港口工程设计组织与管理建议

2.1工作流程

根据国际港口工程的特点。

2.2设计策划

2.2.1合同研究

合同文件是设计的基础，在开展设计之前，应组织各专业认真研究合同条款，正确理解合同中的设计范围、设计标准、设计软件、设计条件、技术要求以及成果提交等。

2.2.2现场踏勘及资料收集

为深入了解工程周边的现状条件、材料来源、当地规范标准和人文风俗，收集水、电、信等外部接口条件，设计人员现场踏勘和调研是非常必要的。

2.2.3人员组织结构

人员组织结构是咨工审核把关的重点，在设计开展前，应及时提交符合合同要求的设计人员组织结构、设计人员简历和业绩等上报咨工审批。

2.2.4设计文件标准

由于不同设计公司有自己的设计习惯和表达方式，为符合咨工的审核要求，建议设计开展前，制定统一的设计文件标准格式（包括报告、图纸、技术规格书、设计变更单、往来信函的标准格式）并上报咨工审批。

2.2.5设计包划分

为确保设计成果的完整性和可读性，国际港口工程设计成果提交时应打破国内专业分工体制，将单项或单位工程内全部成果纳入一个设计包（比如各种检查井结构图应纳入相关管道设计包）提交，设计包内容应包括图纸、报告和技术规格书等。

2.2.6设计计划

设计开展前，根据总承包商的总体计划节点要求，制定长期计划和短期计划，详细列出各成果提交审批的时间和相关责任人，定期检查并向总承包商提交进度报告。

2.3设计基础资料和设计大纲的报批

2.3.1设计基础资料的报批

设计基础资料尤其是地质资料应在设计开展前抓紧提交报批。由于国内港口项目的勘察报告的深度和分析水平无法达到国际项目的要求，因此在科伦坡南港项目中，按照咨工要求单独提交了GAR报告。GAR报告以岩土工程师抓总，地质、水工和土建工程师共同配合确定土工参数，成果表达采用国际通用的图式方法，清晰明了，使得成果顺利通过咨工审批。

2.3.2设计大纲的报批

BasisofDesignReport是整个设计的纲领性文件，起到指导后续设计的作用。BasisofDesignReport内容要与合同要求保持高度一致，当对合同条款提出异议或优化建议时，应先提交澄清信或优化proposal报咨工及业主澄清和审批，得到咨工和业主书面批复后可作为合同的补充文件纳入BasisofDesignReport，在未得到咨工和业主审批前，不应随意修改合同要求，避免被咨工拒绝。对于修改BOT合同条款时，还应得到当地政府的书面批复文件，避免今后的法律纠纷。BasisofDesignReport的内容要详尽和具体，一般应包括：设计范围、设计分界点、设计基础资料、设计规范和标准、设计方法和原则、设计假设、设计参数选取（如设计年限、荷载、材料参数）、设计荷载组合、主要技术路线和方案等。

2.4设计成果的报批

设计成果以设计包的方式按照计划时间提交咨工审批，各设计包要严格遵循设计大纲及设计文件标准的要求。根据科伦坡南港项目经验，设计包报批应注意以下几点：1）对于国际港口工程，道路交通、水质、节能、环保、消防、电气、加油站等设计一般要遵循当地的法律法规要求。2）设计报告的内容要齐全，条理要清晰，一般应包括：设计范围、设计规范、设计基础资料、设计参数选取、计算方法和原则、计算采用软件、设计输入条件、计算过程和输出结果等。计算的内容要周全，如重力式码头强风化岩的沉降计算、桩基负摩阻力计算、沉箱结构的横向及纵向差异位移对设备运行影响验算、水域疏浚边坡稳定计算、砂的沉降计算等，咨工一般都要求进行计算，在设计过程中需充分考虑。3）为与国际惯例接轨，建议借鉴国际知名咨询公司的图纸表达方式和深度要求，注重细节，加强版次设计。

2.5文控管理

对于国际港口工程，设计文件较多，文件控制和管理也较为规范，建议委派专人进行管理。文控管理的内容包括：整理设计包的报批清单、上报时间、咨工审批时间、审批状态，及时更新设计计划和报批状态并上报总承包商，日常外部文件和内部文件的收发和管理，会议纪要及设计变更的管理，设计周报管理等。

2.6沟通协调

国际港口工程参与单位来自不同国家，由于文化背景的差异、项目管理方式和理念的不同，沟通协调难度更大，建议注意以下几点：1）设计工作启动后，建议EPC总承包商召集业主、咨工、设计和施工分包商定期召开设计协调会，理清各单位的职责和沟通渠道，约定业主、咨工、承包商和分包商之间的工作流程和管理程序，明确设计包的具体要求和报批流程。2）加强与咨工和业主之间的沟通，及时处理争议，对于难以解决的分歧可通过设计协调会落实，加快设计包的审批。3）业主和承包商之间的所有业务往来和指令均应通过咨工书面下发，避免业主绕开咨工直接向承包商下达指令，所有的变更指令均应有书面文件。

3结语

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绿色通道要明确一名具体工作人员承担重大项目联系、协调审批工作，确保重大项目审批提速，加快建设进度。

二、实施目标

（一）确保重大项目建设审批流程畅通快捷；

（二）简化重大项目建设审批流程，并联推进各审批部门审批事项，提高行政效率；

（三）完善重大项目建设部门联动机制。

三、项目范围

（一）纳入国家、省、长春市年度重大项目范围的项目;

（二）市委、市政府确定的其它重要工程项目。

（三）具体重大项目的确认由市发改局根据实际情况确定。

凡列入以上范围的项目，由市发改局下发《重大项目审批绿色通道办理通行证》企业持此《通行证》进入重大项目审批绿色通道办理审批事项。

四、主要办法

1简化审批环节。以国家法律法规和基本建设程序为依据，将资金综合平衡、土地供应、环保和规划设计作为重大项目审批流程的主线，明确必要的审批环节，包括：

1项目建议书审批；

2选址意见书（划拨用地提供）

3环评文件审批；

4建设用地规划许可；

5可行性研究报告审批；

6建设项目用地预审报告书或土地使用权证办理；

7建设工程规划许可；

8初步设计审查；

9概算审核；

10中介预算审核；

11工程各事项招标；

12施工许可。

非上述环节中的审批事项，以两种方式处理：一是依附于必要环节与之并联；二是合并至与其相关联的必要环节。

2优化审批流程。一是要落实专人协办。重大项目审批绿色通道在市行政服务中心设专门窗口，市行政服务中心落实专人常驻“专窗”即时受理持有《通行证》项目申请人进入绿色通道的申请，协同项目申请人办理审批事项。二是集中咨询论证。根据项目的规模、性质和特点，专窗”受理项目申请后，由行政服务中心会同相关部门窗口召开集中咨询论证会，排出报批流程，列出需报批事项的申报材料明细和报批时限，同时告知报批过程中需注意的事项，以服务指南的形式书面告知项目申请人，每个流程实行内部受理登记制，设立内部受理登记簿，由受理人、经办人签字，以便于监督。三是实行部门联审。一个部门涉及多项审批的由部门确定一人负责在内部召集进行联审；对涉及两个以上部门的合办事项，按照“能合则合，能并则并”原则，由行政服务中心牵头召开联办协调会议，对审批流程进行优化重组，使各审批环节连接顺畅，避免审批条件相互牵制。

3压缩审批时间。凡是达到即办条件的各审批部门要做到即来即办；对需勘测、踏查等事项的各审批部门在原承诺的审批时间上进一步压缩审批时间。对政府投资的重大项目审批时间由原来累计567个工作日压缩至195个工作日（仅指在本市审批部门审批过程所需的总时间，不包括委托社会中介机构从事中介服务所需时间）对社会投资的重大项目审批时间由原来534个工作日压缩至173个工作日。对资料虽然不齐但能在办理过程中补充完备的重大项目一律采用“部分环节缺项受理”方式，所缺资料由上一环节审批部门出具证明材料，作为下一部门审批依据，正式批文在所有资料补齐后发出。

4明确审批环节及要件。各部门把项目审批程序、所需资料、需填写表单等编制清单提供给市发改局，并由市发改局将重大项目在各审批环节要求项目申请人提交的材料清单，按照必备、补充和追加三种类型进行分类并提供给项目申请人参考。

5审批工作前移。本年度需要开工的重大项目要着力深化前期工作，凡列入“十一五”规划和近期建设规划年度实施计划的项目，市发改局、财政局、建设局、国土局、环保局、消防队等部门要提前介入，开展项目有关前期工作。

安排专人一包到底，帮助企业同各审批部门的联系和衔接，并帮助解决项目进展中遇到困难和问题，一时解决不了要及时向有关领导反映，确保项目的正常推进。

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公司目前物资退库的主要原因有：项目结余退库、需求计划偏差、项目设计变更、项目取消、项目WBS元素变更。退库业务存在的问题如下所示。（1）工程中退回的结余物资、暂时不能利用的闲置设备或部件等未进行及时有效的利用或处置，导致库存大量积压。（2）未建立物资退库验收机制，“短头”等不可再利用剩余物资未及时进行技术鉴定，完成报废处置。（3）物资退库办理过程中，由于工作疏漏及不规范操作，造成退库物资帐实不符；同时，物资退库单据缺乏统一规范管理，单据格式参差不齐。（4）退库物资信息不完整，未进行跟踪管控。未实现退库即处置的闭环管理，“谁积压，谁处置”机制不能有效执行。（5）退回仓库的工程结余物资容易形成工程项目部门和物资部门“两不管”状态。同时，项目部门对退库物资处置利用积极性不高，未做到“先利库、后采购”，增加了企业成本。

2退库平台管控理念

遵循“集中管控、严格把关、闭环流程”的理念，充分利用信息管理手段完善退库审批手续，规范并优化退库业务流程，坚持“谁积压，谁利库”原则，落实退库物资利库责任部门，明确各层级管控职责，相互衔接，环环紧扣，高效有序地开展物资退库业务。集中管控：对退库操作流程进行集中管控，实现申请、审批、入库操作、跟踪查询等功能操作同一平台、同一入口；明确职责划分，规范、优化管理流程，提高数据录入的准确性，简化人员操作，提高工作效率。严格把关：严格把守物资“退库关”。退库前先对退库物资完成技术鉴定，在系统上增加退库申请环节，由退库部门完成退库物资信息录入并提交申请。按退库原因不同，自动划分审批层级，由相关负责人审批并由库管人员核对确认后才能进行入库办理。闭环流程：按照“退前先申请、审批多层级、退后保利库、流程全监控”的业务流程，各环节环环相生又环环相扣。申请、审批、退库、利库、跟踪查询，形成一个良性长效的退库利库机制，同时在循环中不断积累、完善和优化退库物资管理的思路。

3物资退库管控平台的主要应用流程

3.1退库管控流程

物资退库管控平台遵循“退前先申请、审批多层级、退后保利库、流程全监控”的业务流程（见图1）。退前先申请：退库部门先提出退库申请，对退库物资项目、责任部门、数量、原因、鉴定意见、利库计划等信息进行维护。审批多层级：按照退库物资金额大小和比例的不同，分4级、5级或7级退库审批流程，最高流转至公司项目、物资部门，加强对退库物资纵向管控。退后保利库：退库部门负责按照计划利库时间、去向完成退库物资的利库处置，否则将按照相关规定进行绩效考核。流程全监控：从发出退库申请到利库处置出库全流程无缝跟踪，随时查看物资退库时间、退库原因以及责任部门等信息，督促退库部门尽快处置出库。

3.2主要流程说明

物资退库管控平台主要业务流程如下：物资退库申请物资退库审批物资信息维护物资退库操作退库物资跟踪。3.2.1物资退库申请（1）退库部门在确定需要退库并组织专业部门对拟退库物资完成技术鉴定的前提下，通过ERP系统退库管控平台找到需退库的物料。（2）退库部门在ERP系统退库管控平台中维护退库物资相关信息：数量、存储地点、项目类别、责任部门、退库原因、鉴定意见、计划利库去向、计划利库时间以及相关附件上传等。（3）提交物资退库申请。3.2.2物资退库审批（1）当退库申请金额小于或等于50万，或申请退库数量与发货数量比例小于或等于30%时，审批流程为4级审批：退库部门负责人退库部门分管领导物资部门分管领导物资部门计划专责。（2）当退库申请金额大于50万小于等于100万，申请退库数量与发货数量比例大于30%而小于等于50%时，审批流程为5级审批：退库部门负责人退库部门分管领导物资部门分管领导主管领导物资部门计划专责。（3）当退库申请金额大于或等于100万，申请退库数量与发货数量比例大于50%而小于等于100%时，审批过程为7级审批：退库部门负责人退库部门分管领导物资部门分管领导主管领导市公司项目主管部门市公司物资主管部门物资部门计划专责。（4）退库部门的单位分管领导、物资部门分管领导以及主管领导都采用线下纸质版签字的方式进行审批，物资部门计划专责在审批时需将上述领导纸质签字的审批信息输入系统中。3.2.3退库信息维护（1）库管人员依照审批后的退库申请单，核对物资的品名、规格、数量（含重量）、相关资料（合格证、说明书、技术资料等），并在系统上进行维护。（2）若退库物资存在实际数量与申请数量不符、退回实物不完整、退库物资必备资料不齐全等问题，无法进行正常退库时，库管人员将拒绝退库申请并返回退库申请提报人进行退库物资信息修改。3.2.4物资退库操作库管人员办理实物入库后，在ERP系统按原出库单号办理冲销或返回交货，打印退料入库单，经库管人员、仓储主管、移交人签字后，由物资部门、财务部门、退库部门留存。3.2.5退库物资跟踪对退库物资所有系统操作进行跟踪记录，包括转项目、转批次、转物料编码、转报废、出库等信息，实时监控物资退库状态，并在计划利库时间前30天启动预警功能，督促退库责任部门尽快领用出库。

4应用过程中存在的问题及措施

4.1存在的问题

（1）利库意识仍需增强盘活利库工作需要长期坚持，各单位虽按要求实现“零积压”，但仍有部分单位存在物资退库随意性强、数量较多、金额较大等现象，对退库物资的利用缺乏积极主动性，需要物资部门人员反复督促办理。（2）退库审批流转时间较长物资退库管控平台中，退库申请按金额大小及退库原因分4～7级审批，涉及多部门、多岗位人员协同参与。由于系统操作人员不熟练，且缺乏执行进度工作台提醒功能，各环节审批流转时间相对滞后，甚至出现计划利库时间已到但还未完成退库审批的情况，影响退库物资利库及时性。

4.2采取的措施

（1）加强物资退库宣贯、培训针对ERP系统退库物资管控平台，结合退库利库相关机制及管理指标，定期对项目部门、物资部门相关操作人员开展现场宣贯及培训。同时，定期收集各单位对物资退库业务的意见及建议，不断优化调整系统操作。（2）增加物资退库进度监控、预警功能优化退库管控平台功能，完善物资退库进度监控预警功能，在系统中实现工作台事前提醒、事中预警、事后告警的智能化机制。同时，继续深化、改进数据统计分析报表功能，通过图表方式的不同维度、不同量级对退库物资部门、数量、金额等指标进行展现。（3）积极探索总结退库原因通过将项目物资退库条目数、金额与项目物资采购的条目数、金额进行对比分析，结合项目规划、设计、施工等多种因素，积极探索总结物资退库原因，努力减少因需求计划不准确而导致的退库，逐渐强化物资计划刚性，提升项目设计精度。

5结论

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关键词：行政审批，服务，现状，创新，发展

Abstract: this paper, based on his work of actual, from many Angle analysis and discussion of the administrative examination and approval service center at the county level work situation, the major achievements obtained, and around the innovation and development are put forward their own views and opinions.

Keywords: administrative examination and approval, the service, the current situation, innovation, development

中图分类号：D625文献标识码：A文章编号：

今年以来，县行政审批服务中心在县委、县政府的正确领导下，在各部门的大力支持下，以“规范服务年”活动为抓手，抓实审批职能整合，创新审批服务方式，提升审批服务质量，树立了政府窗口的良好形象，为促进我县经济社会发展做出了积极贡献。截止11月8日，共受理各类审批服务事项48723件，办结48544件，办结率99.6%，限时办结率100%，审批准确率100%。平均办件时限由运行之初21.6天缩短到到目前6.5天。全年共收到客商和办事群众赠送锦旗25面，感谢信98封，社会满意度不断提升。

一、深入开展学习实践科学发展观活动，贯彻落实科学发展观的能力进一步提升

今年以来,中心按照“规定动作不走样，自选动作有特色”的目标，，因地制宜，精心组织，认真开展学习实践科学发展观活动，中心被县委学习实践活动小组评为学教活动先进集体。

一是因地制宜，深入学习研讨。通过发送短信、悬挂宣传横幅、制作LED标语、开辟学习实践活动宣传文化墙、开设“审批服务中心深入学习实践科学发展观活动”专题网页，造浓学习氛围。结合中心工作的实际制定了针对性更强活动方案，将学习实践活动由党员干部延伸到中心全体人员，做到全员参与学习，个个参与排查，人人落实整改。

二是集思广益，深入分析总结。多次召开窗口业务例会、窗口负责人座谈会，办件评议监督、电话回访、发放调查问卷、下基层服务等途径，广泛征求各界意见建议，发放征求意见表150余份，形成高质量调研报告4篇。在深入分析问题、收集建议的基础上，充实修改分析检查报告，增强了报告的针对性和实效性，进一步理清了工作思路，促进了工作健康有序开展。

三是围绕中心，着力创新载体。积极创新机制，优化审批流程,简化审批程序，围绕县委“保增长、促发展”的总体要求，对一些项目实施提前介入以提高审批办事效率。建立“绿色通道”,开通“服务快车”。对引资企业除涉及环保、安全事项外,，由窗口审批科长先行直接办理,单位分管领导到中心窗口现场办公,补办相关手续，开辟“绿色通道”“开绿灯” 放行。对列入县委、县政府重点工程的招商引资、民生工程等重大项目，由中心组织召开并联审批协调会，实施快捷高效服务。

二、开展审批职能整合效能监察活动，巩固审批职能整合成果

在去年县直单位审批科减少51个、审批事项减少258个、审批环节减少1275个、承诺时限压缩3110天，审批职能基本到位的基础上，为了确保审批职能整合工作推进到位，审批科进驻中心到位，我们积极争取县监察局、优化办的支持，对职能整合工作开展全程效能监察。

一是效能监察立项，强化全程督查。县监察局以2009年1号文件出台《关于开展“深化审批职能整合、规范行政服务行为”效能监察活动的实施方案》，对推进审批职能整合工作、贯彻落实《行政许可法》、进一步优化审批流程等工作组织专项检查。

二是难点单位，强化重点推进。对照效能监察查出的问题，由中心协调科长和各单位审批科长先进行对接，找出问题的原因，提交办公室主任会研究。对审批职能整合工作中出现问题较难解决的安监、文广、计生、建设、规划城管等部门，由办公室主任召集分管领导召开推进会，通过交流思想、充分讨论，明确整改方案，分管领导及时向主要领导汇报，促进工作解决。

三是建立配套制度，强化后续监管。制订每一事项的办理指南，一事一表，作为实施行政审批、实行政务公开、开展监督检查的具体依据。制订每一事项的内部运作规程，明确每一事项的受理地点、受理窗口、经办人、终审负责人和行政审批、业务监管执法、内部监督科室及其相关制度规定。

四是建立三级网络，实现全县覆盖。按照市县、中心规范服务年的目标要求，配合纪委深入推进我县镇村便民服务网络建设工作。制订出台了镇村便民服务网络考核办法，建立了镇、村联络代办员队伍，加强对镇村便民服务中心（室）建设的推进督查与业务指导。目前，全县60%的镇建立镇级便民服务中心，70%的村建立了村级便民服务室。

三、开展服务企业行活动，全力策应全县沿海大开发

为了抓住沿海开发这一千载难逢的机遇，中心结合自身职能，全力策应沿海开发。

一是建立“绿色通道”,开通“服务快车”。与市行政服务中心建立市县联动机制，出台了《关于沿海开发项目审批直通车的通知》，对参与沿海开发的企业、招商引资或中心认为重要的企业除涉及环保、安全事项外,对非明令禁止的，一律简化办事环节，减少前置审批；对招商引资企业办理证件有急办需求的，实行特事特办,开通“服务快车”；对列入县委、县政府重点工程的招商引资、民生工程等重大项目，由中心组织召开并联审批协调会，实施快捷高效服务，目前已服务企业12家。

二是推行服务征询,主动上门服务。在全县规模以上企业开展“行政服务企业行”活动，针对投资者所办事项时限要求紧急,难以在工作日到窗口办理或属因特殊原因需在特定时间内办理的事项,中心实行预约服务，由窗口工作人员按预约时间到大厅或现场直接办理。

三是推行导办总领，实现全程监管。引进了国内比较领先的网络软件管理系统，通过导办总领审批软件管理系统对进中心的行政审批服务项目从收件、办理、收费等环节全程跟踪管理，办事人员从进入中心开始办件开始，每一个办件流程都在中心计算机的监管之下，每个节点的审批，收费都规范有序的进行，确保办件流转不出中心。此外，还设置咨询投诉、意见箱、举报电话等，形成了行政督查、社会监督、电子监察等系统完备的监管体系。

参考文献：

1、程璇．我国地方政府的公信力研究[D]．上海交通大学，2011年

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关键词：业务流程梳理 关键控制点提炼 业务流程再造 内控设计

自2004年塞班斯法案实施以来，我国大型国有企业纷纷开始重新审视和改进自己的经营模式和组织形式，制定内部控制制度，逐步加强了内部控制体系的建设。

近几年来，国内电信企业的采购集中化趋势愈加明显。以采购合同金额来看，集中采购和分散采购的规模比例已大致接近90%：10%。因此，随着采购形式结构的转变，对原有采购管理流程提出了新的内控设计要求。与此同时，业务流程再造（Business Process Reengineering，简称BPR）的概念也出现在现代企业管理者的视野中，本文以电信企业采购管理流程为例，分析业务流程再造下的内部控制设计。

一、基于业务流程再造的内控设计思路

业务流程再造与内部控制两者之间既有联系又有区别，既有矛盾冲突又有一致相关，业务流程再造是以业务流程为改造对象，对现有企业的业务流程进行彻底性再设计。因此，业务流程再造会从根本上改变企业的风险分布，从而使针对重大风险采取的内部控制活动也会发生重大改变。以业务流程再造为基础的内控设计思路可以概括为“六步法”：明确业务流程涉及的活动范围；确定该业务流程所要实现的内控目标；明确不能实现内控目标的风险；梳理原有业务流程，并发现不合理之处或风险点；提炼关键控制点；基于业务流程再造的内控设计。

下面以电信企业采购管理流程为例，进行详细说明。

（一）明确业务流程范围

本流程涉及的业务范围包括集中采购和分散采购。其中，集中采购是指属于多个单位、一定时期范围共同需求的物资、工程、服务，由某一指定单位集中操作实施、集中管理的采购形式。分散采购是指针对零星需求而自行实施采购的采购形式。

（二）确定采购管理内控目标

（1）合理保证采购活动经过适当授权和审批；

（2）合理保证采购计划和方案的适当性，保证工程顺利开展；

（3）合理保证采购及项目招标行为规范，遵循有关法律法规及合同条款。

（三）明确采购管理的内控风险

（1）采购活动未经适当授权和审批；

（2）未恰当制定采购计划和方案，导致采购不及时进而影响工程进度；

（3）未遵循有关法律法规及合同条款，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚等。

二、原采购管理流程梳理

（一）基于原有采购管理流程的内控设计如图1所示

（1）由需求部门提出采购申请，并提交给主管领导审批，审批后将结果传递给采购部门；

（2）采购部门了解采购内容后拟定采购方式，形成采购建议书，并提交给主管领导审批；

（3）审批通过返回采购部门，判断是否从现有供应商目录中选择，如可选，确定供应商，并制定详细采购方案，提交主管领导审批后，回转到采购部门实施采购；

（4）若判断不可选择现有供应商，则发起招标流程，确定中标单位后，和风险管理部门共同起草合同，提交给主管领导签字审批后，实施采购。

（二）原流程效果

不管是集中采购还是分散采购，均需要经过采购申请审批、采购方案审批、供应商审批和合同审批，因此即使不算招标时间在内，全过程最少需要16天，最长达到22天，响应时间过长，不能匹配生产需要。

（三）原流程问题

（1）审批节点较多，且流转过长。原流程共有四个审批节点，且通过纸质递送签字回转，如遇主管领导因事无法审批，导致流程无法进行下一环节时，严重影响采购效率。

（2）未适应采购形式的转变。采购集中化，就是为了简化采购工作量，提升采购管理工作效率，而原业务流程未考虑采购形式结构的转变，要求所有采购需求都必须经过四次审批，因此流程上存在不必要的环节或者没有针对采购形式设计内控流程。

（3）易发生未经授权审批的采购行为。原业务流程中审批节点受限于内控设置，且缺乏信息化授权支撑，因此为不影响进度，往往会出现未经授权审批即实施采购的行为。

三、关键控制点提炼

（一）定义“关键控制点”

从风险控制的角度，关键控制点所对应的固有风险程度较高，且执行该控制点可以有效地降低所对应的风险。

（二）识别控制点

从原有流程中，找到所有与重要管理层认定和采购风险相关的控制点，以备进一步筛选。“六步法”第三步明确了采购管理流程中的内控风险（缺乏授权、进度延误、不合规），因此业务流程中与这些风险对应的控制点主要是：

（1）审批控制点（授权及批准）：请购单审批、采购方案审批、供应商审批和合同审批；

（2）时效性控制点（时间）：提出采购申请、编制采购方案、招投标、签订合同；

（3）合规性控制点（文件）：招投标方案、采购合同。

（三）风险评估

主要是从各控制点的风险影响程度和对其实施管控的可行性这两个维度进行评价。控制点风险影响程度越高，且降低风险的可行性越高，则为关键控制点。如图2所示，“6-招投标方案”和“7-采购合同”，公司一般都有明确的规范，其对合规性风险影响相对较小，因此不是关键控制点；“4-招投标”虽然对采购时效性的风险影响程度很高，但由于招投标流程存在刚性特点，因此对其管控的可行性较低，也是一般控制点。

（四）提炼“关键控制点”

关键控制点是指在风险评估的基础上，经过具体分析比较各内部控制活动实现其控制目标有效性的能力，而确定的内部控制活动。它们在内部控制活动中的重中之重地位，能够更有效地确保内控目标的实现。

由于“1-四大审批节点”对授权审批的风险影响程度很大，且通过流程优化可以实现对风险点的归并和采购时效的提升，因此它们是关键控制点；另外，“2-提出采购申请”、“3-编制采购方案”和“5-签订合同”均与四大审批节点密切相关，因此也是关键控制点。

四、基于业务流程再造的内部控制设计

随着采购集中化趋势，原业务流程在内控设计上不符合成本效益原则。因此，应该适应采购形式的转变，针对大规模大批量的集采需求，尽量将采购部门职能前移，通过事先制定详细的采购方案，尽可能减少原业务流程中的审批环节。具体改造如下：

（1）首先区别集中和分散采购在业务流程上的差异。集中采购通常会与入围供应商签订年度框架协议，因此集采可以将采购申请、采购方式和供应商审批流程进行合并；

（2）简化原有流程审批环节。将采购部门职能向前伸展，参与采购需求的提出，事先拟定采购建议书，初步判定选择供应商范围，再向主管领导提出审批。在审批内容不变的情况下，将原流程中的采购申请、采购方案和供应商审批合并成一个关键控制点，审批次数由原来的4次降低到2次，大大减少公文流转环节。

（3）以信息化促效率。实现办公平台电子化采购审批，通过任务催办或短信提醒等方式，做到及时批复，不仅节省时间，同时保证流程执行连续不间断。

（4）灵活授权。通过制定符合内控要求的授权审批制度，可以有效提升审批效率，并通过在信息化系统中留存授权审批的文档以便对合规性进行复查。

流程再造后，基于流程设计的原有内控已不再适用，新的内控设计如图3所示：

流程再造后内控实施效果评价：

（5）成本效益分析：再造后业务流程，采购需求发起到实施采购，缩短到10天内完成，由于信息化支撑、灵活授权等，大大提高了工作效率，有效降低了控制成本。

（6）风险管理分析：再造后业务流程，审批节点和路径减少，降低了可能产生的差错，同时也改变了原流程的风险分布，找到最容易发生风险的节点成为关键。在本例中，对采购建议书和合同的审批成为关键控制点，虽然再造后减少了审批次数，减少了原有风险点，但同时由于审批内容和范围基本不变，可以保证风险的合理管控。

五、结束语

业务流程再造对企业的改造是全面、彻底的，对内部控制环境的影响是全面而深刻的。变革原有的控制环境为基础的内部控制系统，实施新业务流程，需要在实践中不断探索和发现更先进的管理理念和方法，才能更好地适应现代企业竞争和发展需要。

参考文献：

[1]翟茜.《企业内部控制成本与收益研究》[J].中国证券期货，2011，04

[2]丁宁，杨光浩.《关于企业内部控制建设的国际比较分析》[J]. 现代管理科学，2010，08