科学技术奖励办法范文

导语：如何才能写好一篇科学技术奖励办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第一条为了实施《*市科学技术奖励办法》（以下简称《奖励办法》），制定本实施细则。

第二条*市科学技术奖授予在本市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民或者组织。项目获奖候选人应当是其科技成果的全部或者其中核心技术内容的主要完成人。在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为科学技术奖的候选人。单位行政领导确实参加了项目的研究，符合主要完成人的条件，可作为项目的主要完成人参加申报奖励，但人数不得超过一名，并且要在申报书中附详细的书面材料，具体说明其所做的技术贡献，并由本人签字、主管部门出具证明。

第三条*市科学技术奖是市政府授予公民或者组织的荣誉，授奖证书不作为确定科技成果权属的直接依据。

第二章奖励范围和评审标准

第一节*市科技突出贡献奖

第四条*市科技突出贡献奖获奖候选人所申报的项目必须同时具备下列条件：

(一)在增强自主创新能力和核心竞争力、促进科技创新体系建设方面，为我市做出了突出贡献。

(二)技术水平经专家鉴定，达到国际先进或者国内领先；

(三)申报项目必须投产或者实施二年以上，有较好的投入产出效益，其经济效益按会计年度计算，评审标准见附件一。

第五条*市科技突出贡献奖每年授予项目不超过1项。

第二节*市科学技术进步奖

第六条《奖励办法》第九条所称“科技基础性应用研究”，是指在标准、计量、科技信息、科技档案等领域所进行的科技基础性研究工作；所称“社会公益性应用研究”，是指在环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报及防治等社会公益性科技领域的研究工作。

第七条*市科技进步奖的授奖等级及评审标准，应当与申报项目的技术水平、知识产权及其项目实施后取得的经济效益或者社会效益挂钩。评审标准如下：

符合下列条件之一者，可评为一等奖：

(一)拥有自主知识产权，技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国际先进或者国内领先水平并创造了重大的经济效益；

(二)在科技基础性或者社会公益性应用研究方面取得了重大的创新成果，社会效益得分在90分以上，评分标准见附件二。

符合下列条件之一者，可评为二等奖：

(一)拥有自主知识产权，技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平并创造了较大的经济效益；

(二)在科技基础性或者社会公益性应用研究方面取得了较大的创新成果，社会效益得分在80-89分，评分标准见附件二。

符合下列条件之一者，可评为三等奖：

(一)拥有自主知识产权，技术上有创新，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平并创造了一定的经济效益；

(二)在科技基础性或者社会公益性应用研究方面取得了创新成果，社会效益得分在70-79分，评分标准见附件二。

第八条*市科技进步奖所涉及的获奖候选单位应当是在项目研发、成果转化过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要单位。

第九条*市科技进步奖每年授奖项目总数一般不超过15项；单个项目的受奖人数一般不超过5人，受奖单位一般不超过3个。

第三节*市自主创新促进奖

第十条*市自主创新促进奖的评审，应综合考虑申报项目所体现的创新精神和所具有的借鉴、示范和带动意义。主要授予符合以下条件之一者：

(一)已被授权并已开始实施的发明、实用新型或外观设计专利，无专利纠纷，具有潜在较大的经济效益或社会效益；

(二)示范性强，具备良好的技术前景、市场前景和潜在的社会、经济效益，符合*市产业发展方向和社会进步需要；

(三)探索性强，能够突破传统思维方式，超越相关专业领域的共识(非共识项目)，对增强自主创新能力具有明显促进和启发作用。

(四)将各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的新产品或新产业，具备良好的技术前景、市场前景和潜在的社会、经济效益；

“各种相关技术”，可以是各种成熟的和已获得广泛应用的技术；

(五)将一项或多项技术或科研成果率先应用到一个行业或一个领域，产生良好的经济或社会效益；

“一个行业或一个领域”是指我市已形成一定规模的行业或领域。如果该行业或领域在我市的规模较小，则指广东省范围内的该行业或领域。

(六)引进先进技术进行产业化，产生良好的经济效益；

“先进技术”是指省内领先水平以上的技术；

(七)对所使用的技术及装备进行革新改造，取得良好的效果，使企业的经济效益显著提高。

第十一条*市自主创新促进奖每年授奖项目总数一般不超过20项。

第四节*市归国科技人员创业奖

第十二条*市归国科技人员创业奖的获奖候选人应当是符合下列条件的归国科技人员：

(一)归国来本市五年内创办科技型企业，在技术及项目引进、科技成果转化等方面做出显著成绩，并取得显著经济效益；

(二)其经济效益按会计年度计算，评审标准见附件一。

第十三条归国科技人员创业奖每年授予项目不超过2项。

第三章申报

第十四条申报本市科学技术奖的项目必须经过法定的科学技术成果评价和科学技术成果登记，由申报人填写统一格式的申报表，并提供真实、可靠的评价材料及证明材料，上报市科学技术奖评审委员会(简称评委会)办公室。

第十五条申报*市科学技术奖的公民或者组织，须报送以下材料：

(一)*市科学技术奖励申报表；

(二)科学技术成果报告表；

(三)技术鉴定证书或者有关评审证书；

(四)技术资料，包括省级以上科技查新报告、调查考察报告、可行性研究报告、试验研究报告、有关图纸及学术论文等相关资料；

(五)经济效益审计报告。

第十六条直接关系到人身、社会安全和公共利益的项目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，按法律、行政法规规定必须取得有关许可证的，在获得许可证之前不予受理。

第十七条由多个单位共同完成的项目，应当以项目第一完成单位为主，按规定程序申报。

第十八条申报人须按规定缴纳评审费。

第十九条符合国家和省级科学技术奖励条件的科技项目由市科学技术行政主管部门负责向国家或者省科学技术行政主管部门推荐。

第四章评审

第二十条评委会办公室负责对申报材料进行形式审查。对符合条件的申报材料，按学科、专业分类登记，并组织专业评审组评审，提出初评意见。

第二十一条评委会办公室将初评结果报评委会进行综合评审。评委会对拟奖对象以无记名投票方式进行表决，做出拟奖决定，并报市科学技术奖励委员会审定。审定结果在《*特区报》上公示30天，有异议的，按本实施细则第五章处理；无异议的，报市政府批准授奖。

第二十二条市科学技术奖励委员会和评委会的评审会议应有法定人数的三分之二及以上到会方为有效；评审结果以到会人数的三分之二及以上表决同意为有效。

第二十三条市科学技术奖评审工作实行回避制度，申报本市科学技术奖的候选人，不得参加本年度的评审工作。

第五章异议及处理

第二十四条对公示内容持有异议的公民或者组织必须在拟奖决定公示期内向评委会办公室提出。

第二十五条异议分为实质性异议和非实质性异议。实质性异议是指存在知识产权纠纷，或者对完成项目的创新性、先进性、实用性和真实性所提出的异议；非实质性异议是指对候选人、候选单位排序的异议。申报单位和项目的完成人对评审等级的意见，不属于异议范围。

实质性异议由评委会办公室负责处理，非实质性异议由申报单位负责协调。

第二十六条提出异议的公民或者组织应当表明真实身份，并提供书面材料和必要的证明文件，否则不予受理。异议的提出者必须对所提出的事实和证明文件承担法律责任。

第二十七条评委会办公室对符合本实施细则第二十五条和第二十六条规定的异议材料，应予受理。

申报人接到异议受理通知后，应当在规定时间内调查、核实异议材料，提交有关补充材料和旁证文件报评委会办公室审核。必要时评委会办公室可采取座谈会、听证会等方式进行调查，并提出处理意见。逾期未处理完毕的，不予评审。

第二十八条评委会办公室应当将异议调查核实情况和处理意见提交评委会审议，做出处理决定，并将异议处理结果通知有关各方。

第六章授奖

第二十九条*市科技突出贡献奖报请市长签署，由市政府颁发证书和奖金。*市科技突出贡献奖的奖励经费由市政府按每个获奖项目100万元一次性拨付，其中50%奖给首席完成人，另50%按项目主要完成人的贡献大小合理分配。

第三十条*市科技进步奖由市政府颁发证书和奖金。每个获奖项目奖金额度为：一等奖10万元，二等奖5万元，三等奖2万元。

第三十一条*市自主创新促进奖由市政府颁发证书和奖金。每个获奖项目奖金额度为5万元。

第三十二条*市归国科技人员创业奖报请市长签署，由市政府颁发证书和奖金。每个获奖项目奖金额度为10万元。

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其中，《关于支持科技型中小企业上市融资加快发展办法》旨在加快企业改制上市步伐，着力培育自主创新主体，支持金融创新和场外交易市场建设，以及建立多方共同参与的企业上市促进机制，其支持对象主要包括在滨海新区注册的，拟在国内外资本市场(主要是国内主板和创业板)上市的科技型中小企业，其中包括在天津股权交易所挂牌交易的新区企业。专项资金总规模1亿元，主要通过贷款贴息、风险补贴、资金垫付、专项补贴等方式列’符合条件的企业进行支持。

《天津市滨海新区科学技术奖励办法》明确设立科学技术突出成就奖、技术发明奖、科学技术进步奖和科学技术合作奖四大科技奖项。滨海新区科学技术奖设立奖励专项经费400万元，用于对近150项科技成果的奖励，每年评审、表彰一次。目前，该奖励办法已经开始实施。

《天津市滨海新区高新技术企业培育资金管理办法(试行)》规定由滨海新区政府设立全国首项“高新技术企业培育资金”，新区政府将自今年起每年安排5000万元专项用于扶持培育高新技术企业，专项用于支持科技型企业增加研发投入、设立研发机构、引进高端创新人才、形成拥有自主知识产权，发展成为国家高新技术企业。

此外，《天津滨海新区关于加快北方国际航运中心建设的若干意见(试行)》提出力争用五到六年时间，将滨海新区初步建成服务中国北方、东北亚、中西亚的北方国际航运中心。为此，新区政府组织设立“加快北方国际航运中心建设专项资金”，制定了16条具体的资金支持政策，主要用于加快培育集装箱物流网络，增强东疆保税港区和国际贸易与航运服务区对航运产业的聚集能力，提高现代航运服务水平，吸引航运人才教育资源聚集等方面。天津滨海将投

140亿建立低碳产业集群涉及六类

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第二条省、部级科学技术奖应当制定公平、公开、公正的评审规则，建立科学的评价指标，严格规范推荐、评审、授奖程序，保障科学技术奖励的科学性、公正性和权威性，保证科学技术奖励的质量和水平。

第三条省、自治区、直辖市人民政府可以设立一项省级科学技术奖（以下称省级科学技术奖）。省级科学技术奖可以分类奖励在科学研究、技术创新与开发、推广应用先进科学技术成果以及实现高新技术产业化等方面取得重大科学技术成果或者做出突出贡献的个人和组织。

省、自治区、直辖市人民政府所属部门不再设立科学技术奖。

第四条省级科学技术奖励数额由省、自治区、直辖市人民政府根据本地区科技、经济、社会发展状况确定，应当严格控制奖励数额。

第五条省级科学技术奖根据本地区实际情况，可以自行设立奖励等级。

第六条省、自治区、直辖市人民政府可以成立以科学技术专家、学者为主的省级科学技术奖评审机构，负责评审工作。省、自治区、直辖市科学技术行政部门负责评审的组织工作和日常管理工作。

第七条中央、国务院各部委所属的科研院所、大专院校、企业等完成的科学技术成果及其完成人，可以在成果实施应用地或者本机构所在地参加省级科学技术奖的评审。省级科学技术奖的管理部门和评审机构应当积极受理、公正评审。

第八条省级科学技术奖应当实行异议制度，接受社会监督。

第九条省级科学技术奖由省、自治区、直辖市人民政府颁发获奖证书和奖金。

省级科学技术奖的奖励经费由地方财政列支。

第十条省级科学技术奖的推荐、评审、授奖的经费管理，按照国家有关规定执行。

第十一条根据国防、国家安全的特殊情况，国防科学技术工业委员会、公安部、国家安全部可以设立部级科学技术奖。部级科学技术奖的奖励范围只涉及国防和国家安全，并由于国家安全和保密不能公开的项目。

民用项目不属于部级科学技术奖的奖励范围。上述部门所属单位完成的民用项目可以参照本办法第七条的规定推荐省级科学技术奖。

中国人民有关科学技术奖奖励办法可以参照本办法自行制定。

国务院所属其他部门不再设立部级科学技术奖。

第十二条省、自治区、直辖市和中央、国务院其他部门所属单位完成的涉及国防、国家安全的项目，按项目所属专业领域向本办法第十一条规定的部门推荐部级科学技术奖。部级科学技术奖的管理部门和评审机构应当积极受理、公正评审。

第十三条部级科学技术奖实行异议制度，并按照有关保密规定，在适当范围内征求意见。

第十四条部级科学技术奖的其他工作，可以参照本办法有关省级科学技术奖的条款执行。

第十五条科学技术部负责省、部级科学技术奖的备案审查工作。

设立省、部级科学技术奖的具体办法应当按有关规定报科学技术部备案。

科学技术部在备案审查中，发现省、部级科学技术奖的设立、评审等与有关法律、行政法规相抵触、违背或者有矛盾的，可以责成制定机关进行修改，或者依照法律规定的权限，提请有关机关予以改变或者撤消。

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首先,感谢各位评委在繁忙的工作中安排时间参加评审。

省科学技术突出贡献奖,是我省科技奖励的最高奖,奖励在科技创新、科技成果转化和高新技术产业化中,取得重大经济效益和社会效益,对我省经济建设和社会发展做出特殊贡献;在当代科学技术前沿取得重要突破或者在科学技术发展中有突出建树的公民(个人)。自年新修订的《省科学技术奖励办法》颁布实施三年来，先后有、、、和等五位同志获得突出贡献奖。五位获奖者都是长期工作在科研一线，创造出了一大批科研成果，取得了显著的经济效益和社会效益，赢得了社会各界的广泛赞誉。对做出重大科学发现和技术发明的科研人员进行奖励，是省委、省政府长期坚持的一项重要制度，是尊重知识、尊重人才的具体体现，对激励自主创新成果和创新人才，营造良好的创新环境，提高科技奖励的权威性和导向性发挥了重要作用。

今年是《办法》修订后第四次评审，评审委员会组成结构是基本固定的，有前几届评审中的基本共识，评审过程中对标准的把握会比较明确。省科技厅前期对推荐的六名候选人又组织相关研究领域的专家进行了初评，初评意见认为，研究员和任炳彦教授在学术水平、学术地位，特别是在所属科学技术领域取得的成就，得到了广泛公认。建议推荐研究员和教授参加本年度省科学技术突出贡献奖总评审。对此，我就做好今年省科学技术突出贡献奖评审再强调几点：

一是要坚持候选人科学成就、贡献和效益高度统一。评审中对这个奖项的候选人要综合考量，既重视其科技成就，更要看其科学研究对国家和我省经济社会发展做出的贡献。

二是要继续坚持评审标准的导向意识。前三届的获奖者既有搞科学基础研究的，也有从事技术与工程方面的，社会认知度较高，反响较好。因此，在评审中要把长期扎实奋斗在科研一线，为我省和我国科技事业做出突出贡献的科技人员推举出来，注重终身科技成就积累，使评审结果切实能够产生良好的社会导向效应。

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第一条为奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，充分发挥科学技术人员的积极性、创造性，鼓励科学技术创新，加速我市科学技术事业和经济、社会的发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《河北省科学技术奖励办法》的有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条*市人民政府设立市级科学技术奖，分为二类：

（一）科学技术突出贡献奖；

（二）科学技术进步奖。

第三条市级科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针。市级科学技术奖的推荐、评审、授予，遵循公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。

第四条市科学技术行政部门负责市科学技术奖评审组织

和奖励的管理工作。

第五条鼓励社会力量设立面向社会的科学技术奖项。社会力量设立面向全市或者市内跨区域的科学技术奖励，应当在市科学技术行政部门办理登记手续。其奖励活动不得收取任何费用。

第二章奖励范围

第六条科学技术突出贡献奖授予下列公民、组织：

（一）在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产

业化中，取得重大经济效益和社会效益，对全市经济建设和社会发展做出特殊贡献的；

（二）在当代科学技术前沿取得重要突破或者在科学技术发展中有突出建树的。

第七条科学技术进步奖授予在自然科学基础研究和应用基础研究、技术发明、技术开发和应用推广先进科学技术成果中做出突出贡献的下列公民、组织：

（一）在自然科学基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，有重要科学发现（指前人尚未发现或者尚未阐明，得到国内外自然科学界认可，具有重要科学价值或者对推动本市经济建设和社会发展有重要影响）或者应用科学基本原理取得创造性研究成果的；

（二）运用科学技术知识在产品、工艺、材料及其系统等方面做出重要技术发明（指前人尚未发明或者尚未公开，具有先进性和创造性），经实施应用一年以上并取得较大的经济效益或社会效益的；

（三）在实施技术开发和高新技术产业化项目中，完成重要科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；

（四）在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作、社会公益性科学技术事业和科学技术普及工作，经实践检验，创造显著社会效益的；

（五）在实施重大工程建设、重大设备研制和企业技术改造项目中，率先应用新技术、新方法，项目的整体水平达到国内先进水平以上，并取得显著经济效益或社会效益的；

（六）已实施的重大专利技术成果；

（七）域外人员或组织同本市公民或组织进行合作研究、开发，传授先进科学技术、培养人才，为促进本市与域外的科学技术交流与合作做出突出贡献的。

前款第（五）项规定的奖励，只授予组织，但在完成该项目中有科学发现、技术发明的公民，可推荐前款第（一）、（二）项规定的奖励。

第三章评审和授予

第八条科学技术突出贡献奖每两年评审一次；科学技术进步奖每年评审一次。

第九条市政府设立市级科学技术奖励评审委员会（以下简称评审委员会），负责市级科学技术奖的评审工作。

评审委员会的办事机构设在市科学技术行政部门，负责办理日常工作。

第十条评审委员会由符合下列条件的有关专家、学者组成：

（一）具有高级专业技术资格；

（二）从事科学研究、技术开发工作；

（三）具有丰富的专业知识和实践经验，熟悉本学科、专

业领域国内外的科学技术发展动态；

（四）具有较高的政策水平和良好的思想道德，坚持原

则、秉公办事。

第十一条市级科学技术奖候选项目或候选人由各县（市、区）政府科学技术行政部门、市政府主管部门（行业归口部门）或者符合市科学技术行政部门规定资格条件的其他单位进行初审、推荐；驻*部队和中、省直驻*单位的科学技术成果，可由其科技部门直接向市科学技术行政部门申报。

第十二条推荐市级科学技术奖的项目，应当填写统一的推荐书，提供完整、真实、可靠的评价材料。

市科学技术行政部门对推荐项目进行形式审查。申报材料不符合要求的应当一次书面告知申报人在15日内予以补正，申报人逾期未补正的视为自动放弃。

第十三条评审委员会对候选项目进行评议，并提出获奖人选及等级的建议。

第十四条市级科学技术奖励实行公开异议制度，经评审委员会提出的推荐获奖项目、人员及等级的结果，向社会公布，接受社会监督。自公布之日30日内，如有异议，由有关推荐单位提出处理意见，报市科学技术行政部门裁决。

第十五条科学技术突出贡献奖由市长核准授予；市科学技术进步奖经市政府批准后，由市科学技术行政部门授予。

第十六条科学技术突出贡献奖不分等级，每次奖励的集体和个人总数不超过6个。科学技术突出贡献奖属个人的，颁发奖励证书和10万元奖金；属集体的，颁发奖状、奖励证书和10万元奖金。

科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖三个等级，分别颁发奖状、奖励证书和2万元、1万元、0.5万元的奖金。每年奖励项目总数不超过50项。

第十七条市级科学技术奖励经费，由市财政在当年预算中列支。市财政每年拨付55万元用于科学技术进步奖；每两年拨付70万元用于科学技术突出贡献奖。市政府可根据本市经济发展和财政收入的增长，适当提高市级科学技术奖的奖金数额。

第十八条市级科学技术奖的奖金应按照贡献大小合理分配，主要完成者所得奖金，不得少于奖金总额的50%，其余部分发给与项目有关的人员。

第十九条对获得科学技术突出贡献奖的个人和集体的首席人员，同时授予市劳动模范称号。

第二十条市级科学技术奖的获奖结果，应记入本人档案，作为考核、晋升、评定专业技术资格和享受有关待遇的重要依据。

第四章罚则

第二十一条剽窃、侵夺他人的科学技术成果或以其他不正当手段骗取市级科学技术奖的，由授奖部门撤消奖励，追回奖励证书和奖金，取消相应待遇，并视情节轻重，建议其行政主管部门对责任人给予批评教育或者行政处分。

第二十二条推荐单位提供虚假材料，协助他人骗取市级科学技术奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和直接责任人员，建议有关部门给予行政处分。

第二十三条评审委员会成员及其工作人员利用职务之便，在评审活动中弄虚作假、的，由其主管部门或所在单位视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十四条社会力量未经登记，擅自设立面向全市或者市内跨区域的科学技术奖的，由市科学技术行政部门予以取缔。

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关键词：山东省；科学技术奖励；评价指标体系

中图分类号：F127 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）24-0137-04

褒奖科技进步是党和政府长期坚持的一项基本政策。为全面建设小康社会，以科技进步助推山东省工业化和现代化进程，提高山东省经济运行质量和国际竞争能力，进一步明确山东省科技发展计划的支持重点和前进方向，同时为更好地了解与研究山东省科学技术奖励评价的现状，加强科技奖励政策的激励和导向作用，重新构建和研究山东省科学技术奖励评价指标体系非常重要。

一、山东省科学技术奖励评价现状

科学技术是先进生产力的集中体现，是推动经济社会发展的主导力量。本世纪前二十年是山东省经济社会发展的重大战略机遇期，也是实现科学技术进步与跨越式发展的战略攻坚期。科技成果奖励评价是科技管理工作的重要组成部分，也是引导和推动科技进步的核心制度因素，制定客观、公正、全面、可操作的指标体系是进行科技奖励评价工作的基本前提和内在基础。2003年科技部、教育部、中科院、中国工程院、国家自然基金委员会联合了《关于改进科学技术评价工作的决定》和《科学技术评价办法》（试行）明确了科学技术评价是科技管理工作的重要组成部分，是推动国家科技事业持续健康发展、促进科技资源优化配置、提高科技管理水平的重要手段和保障。中国科技评价历经四十余年，使得科技管理水平大大提高，科技管理工作取得很大进步。山东省2007年制定的科学技术奖励评价指标体系，极大地推动了以后若干年的科学研究工作。但是，随着科学研究的深入发展和科技管理手段与信息技术的进步，对科技管理精细化的要求越来越高，现行科技奖励评价指标体系逐渐暴露出了部分弊端。

（一）同行评议仍是目前进行评价的主要方式，主观因素影响大

近年来，科技成果管理部门也在努力寻求一种更为客观、公平、定性和定量评价相结合的评价机制，但长期以来已经形成的同行评议仍占据主导地位。同行评议的优点是能够充分发挥专家的智慧和经验作用，减少因信息数据不全或不精确而产生的片面性和局限性。但是在高度客观化的科学领域，专家逻辑上的错误将直接影响评价的公正性和客观性，一个专家的意见直接影响到整个评审组的评价方向，主观因素影响较大，对项目申报单位来说有失公允。

（二）定性评价指标仍占主导地位，虽然主观上力求实现成果定量评价，合理匹配定性、定量指标，但客观上并未得到真正改善

无论是学术研讨还是实际应用的评价指标体系都在强调定量评价的重要性，也相应的筛选了部分定量指标，但从现行的指标体系来看，绝大部分的定量评价指标体系，其评价标准仍是采用定性的判断——通过专家咨询赋予主观的分值，并没有在实质上实现从量的角度进行衡量，从客观上讲，定量指标的设置并没有改变定性指标的本质，缺少由第三方直接采集数据进行计量分析的评价指标体系。同时，定性和定量指标分配数量也应该有度的概念，不同类型科技成果可量的指标数量应该有所区别，而所设置的定性和定量指标能够从不同的角度衡量成果的全部价值，体现成果的重要性从权重多少进行区分。

二、科学技术奖励评价指标体系的构建原则

评价指标体系是科学、合理、公正地评价科技成果的重要保证，是准确评价科技成果的一种有效方法。其主要作用是对科技成果进行评价时，按照科学、完整、简便的评价指标，进行公正、准确、客观的评价。根据《山东省科学技术奖励办法》及其《实施细则》相关文件要求，结合科技奖励与评价活动的客观规律和学术特点，科学技术奖励指标体系的构建原则主要包括：

（一）客观公正

科学技术奖励与评价的目的是科研激励和科学引导，因此客观公正是设置科技奖励与评价指标的重要原则，也是首要原则。按照《关于贯彻国家科委〈科学技术成果鉴定办法〉的意见》，“科技成果鉴定工作，必须坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，保证科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。”

客观公正原则首先，体现在评价指标的实际环节，在充分考虑国家科学技术奖励评价指标体系的基础上，更加突出不同奖项的特点差异，更加客观的评价项目价值；其次，客观公正还体现在权重赋值的差异上，新的指标体系通过权重赋值的差异，体现不同奖项评价的侧重点和导向性，以便彰显成果特色；最后，客观公正体现在对指标评分标准的具体化上，细化二级指标，量化三级指标，使得评价过程更加理性、客观，从技术层面减少了人为因素对评价结果的干扰。

（二）全面性

由于不同奖项的设置目标和评价标准各有侧重，需要从科学价值、创新程度、技术水平、经济效益、社会效益等多个方面分别进行衡量，个别奖项还包含一些独特评价内容。因此，指标体系根据不同奖项的设置目标，确定不同的一级指标与二级指标，全面涵盖了体现科研成果水平和特色的各个领域，从多角度对科技成果进行评价，防止成果的片面性。

（三）可操作性

可操作性是设计评价指标的重要原则。对原有体系中能够量化的指标尽可能通过科学方法直接获取或通过简便易行的方式计算得到。定性指标则借助于同行专家能力做出判断。应尽可能避免指标度量的模棱两可、晦涩难懂和无法度量。

具体来说，无论定性指标还是定量指标，都可以通过一定的测定和计量技术，尽可能地采用定量数据进行分析。经过量化的指标，其质的差异才具有更精确、更深刻的特征；各级指标内涵要明确具体，末级指标要用可操作化的语言界定，易于实施。

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第一条为了鼓励科学技术创新，充分调动广大科技人员的积极性和创造性，促进科学技术进步和社会经济发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《浙江省科学技术奖励办法》，结合本市实际，制定本办法。

第二条市人民政府设立市科学技术奖，奖励在本市科学技术活动中作出突出贡献的单位和个人。

第三条市科学技术奖分为市科学技术进步奖和市科学技术突出贡献奖。每年评审一次。

市科学技术进步奖设一等奖、二等奖、三等奖3个等级；奖励等级数量为一等奖一般不超过3项，二等奖不超过9项，三等奖不超过18项。

市科学技术突出贡献奖不分等级。奖励数量一般不超过2个，可以空缺。

第四条市科学技术奖的推荐、评审和授奖实行公开、公平、公正原则。

第五条市科学技术局负责本市科学技术奖评审的组织、管理、审核工作。

第二章奖励范围和奖励标准

第六条市科学技术进步奖授予在研究开发、技术发明和应用推广科技成果取得成就的单位和个人。

（一）科学技术研究成果：具有先进性、实用性的新技术、新产品、新材料、新工艺、新设计和生物新品种、软件设计及技术研究成果；取得实效的科学考察、计量标准、科技信息、科技管理、工程实施等方面的研究成果。

（二）科学技术推广成果：在实施科技成果转化中，通过技术创新、技术改造，应用实践并取得实效的推广成果。

第七条市科学技术进步奖候选项目必须具有先进性和创造性，在本市本行业同类技术中科学技术水平最高、推动科学技术进步作用最大、经济效益和社会效益显著的项目。

（一）技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术品牌；或者应用高新技术改造、提升传统产业，解决了行业发展中的共性技术、关键技术和技术难点问题。

（二）经济效益或社会效益显著：项目经过一年以上的实施应用，产生了显著经济效益或社会效益，为经济、社会发展作出了重要贡献。

（三）推动行业科技进步作用明显：项目实施后，发挥了良好的示范、带动作用，促进了产业结构的调整、优化、升级和产品的更新换代，提高了行业的技术水平和创新能力。

第八条市科学技术奖候选单位应当是在项目研制、开发、投产应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。

第九条市科学技术进步奖完成人应当具备下列条件之一：

（一）是技术发明的全部或者部分创造性技术内容的独立完成人；

（二）提出总体研究方案或在设计项目的总体技术方案中作出重要贡献；

（三）在关键技术和疑难问题的解决中作出重要技术创新；

（四）在成果转化和推广应用过程中作出创造性贡献；

（五）在高新技术产业化方面作出重要贡献。

第十条市科学技术突出贡献奖授予在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，取得重要技术发明、技术创新，为本市创造了显著的经济效益或社会效益，对促进我市经济、社会发展做出了重要贡献的个人。

第十一条市科学技术突出贡献奖的候选人应当热爱祖国，具有良好的科学道德，并仍活跃在科学技术工作领域，直接从事科学研究或者技术开发工作。在科学研究、技术开发中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为市科学技术突出贡献奖的候选人。

第三章评审机构

第十二条市人民政府设立市科学技术奖评审委员会（以下简称评审委员会），主要职责是：

（一）对市科学技术进步奖的奖励项目、奖励等级进行审定；

（二）对市科学技术突出贡献奖候选人进行审定；

（三）对市科学技术进步奖的评审工作提出意见和建议。

（四）研究解决市科学技术进步奖评审工作中出现的其他问题。

第十三条评审委员会由主任委员、副主任委员和委员组成。主任委员由市人民政府分管科技的领导担任，副主任委员由市科学技术局领导担任，委员由有关部门的行政主管人员和有关专家组成，人数为9-13人。

评审委员会的日常工作，由市科学技术局承担。

第十四条评审委员会可以根据当年候选项目的行业分布情况，组织相应的行业评审组，负责各相关评审范围内市科学技术奖的初评。行业评审组成员由相关领域的专家、学者组成，可从专家库中随机抽取。评审委员会委员可以兼任行业评审组成员。

第十五条评审委员会委员、各行业评审组成员应秉公办事，在评审工作中不代表本人所属部门和单位，只对市人民政府负责。评审委员及行业评审组成员以及相关的工作人员应当对评审项目的技术内容及评审情况严格保守秘密。

第四章申报

第十六条申报市科学技术进步奖项目应同时具备：

（一）前三年内取得成果的科学技术项目；

（二）已通过相关专家的技术鉴定（验收、评审）并做出技术评价结论。

第十七条经评审未授奖的项目，如果在此后的研究开发活动中获得新的实质性进展，并符合本办法规定条件的，可以重新申报。

第十八条凡有下列情况之一的项目，不能申报市科学技术进步奖：

（一）存在知识产权以及项目完成单位、完成人员等方面的争议未解决的；

（二）法律、法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，未获得主管行政部门批准的；

（三）项目未实施（应用）或中止实施，未产生效益的；

（四）弄虚作假、剽窃他人成果的。

第十九条申报市科学技术进步奖，由项目完成单位或个人填报《科学技术进步奖申报书》，并附相关的技术资料，经所在单位或主管部门签署初审意见后，报市科学技术局。

第二十条两个以上单位合作完成的项目，由第一完成单位申报。

第二十一条申报市科学技术突出贡献奖，由推荐单位填报《科学技术突出贡献奖推荐书》，并附相关资料，经推荐单位签署初审意见后报市科学技术局。

第二十二条申报截止期为每年二月底。

第五章评审

第二十三条市科学技术局负责对申报材料进行形式审查。对不符合规定的申报材料，可以要求申报单位和申报人在规定的时间内补正，逾期不补正或者补正后仍不符合要求的，不提交评审。

第二十四条对形式审查合格的申报材料，由市科学技术进步奖行业评审组进行初评。

第二十五条市科学技术进步奖的评审程序：

（一）初评：评审组以会议方式进行评审。采用评议与定量指标评分相结合的方法，经统计计算产生初评结果，并按得分高低排序。

（二）公示：初评结果在*科技信息网（网址：*）上公示。

（三）异议及处理：任何单位及个人对科学技术进步奖的候选项目有异议的，可在公示期内向市科学技术局提出。

（四）提出奖励建议：市科学技术局根据初评结果及异议处理情况，提出市科学技术进步奖一等奖、二等奖、三等奖的奖励建议。

（五）审定批准：奖励建议提交评审委员会审定后，报市人民政府批准。

第二十六条市科学技术突出贡献奖的评审程序：

（一）初评：评审组以会议方式对候选人进行评议。评议后由评审组成员采取记名打分方式进行评审，并按得分高低排序。

（二）公示：初评结果在市级主要传播媒体上公示。

（三）异议及处理：任何单位及个人对科学技术突出贡献奖的候选人有异议的，可在公示期内向市科学技术局提出。

（四）提出奖励建议：异议处理程序结束后，由市科学技术局根据初评结果及异议处理情况，在综合评价的基础上确定奖励方案，并提出奖励建议。

（五）审定批准：奖励建议提交评审委员会审定后，报市人民政府批准。

第二十七条市科学技术奖评审实行回避制度。被推荐为市科学技术奖的候选人或项目完成人，与候选人或项目完成人有直接利害关系的，不得参加当年的评审工作。

第二十八条参与市科学技术奖评审活动的评审委员和其他工作人员在评审活动中有下列情形之一的，应当终止其参与市科学技术奖评审活动，并根据情节轻重，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）收受贿赂的；

（二）弄虚作假、的；

（三）违反有关评审制度的；

（四）影响公正评审或破坏评审制度的其他行为。

第六章异议及处理

第二十九条市科学技术奖的评审工作实行异议制度。任何单位或者个人对推荐的市科学技术奖候选人、候选项目及其初评结果持有异议的，应当在公示之日起20日内向市科学技术局提出；逾期且无正当理由的，不予受理。

第三十条提出异议的单位或个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明材料。以单位名义提出异议的，应当在异议材料上加盖本单位公章；个人提出异议的，应当签署真实姓名。

第三十一条异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对涉及候选人、项目的创新性、先进性、实用性等，以及推荐书填写不实所提的异议为实质性异议；凡对项目完成单位、完成人及其排序的异议，为非实质性异议。

推荐单位及项目的完成单位和完成人对评审等级的意见，不属于异议范围。

第三十二条市科学技术局在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容属于本办法第三十一条所述情况，并能提供充分证据的，应予受理。

第三十三条实质性异议由市科学技术局负责调查，由有关申报单位协助。涉及异议的任何一方均应积极配合，不得推诿和延误。申报单位接到异议通知后，应当在规定的时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况报送市科学技术局审核，必要时可以组织评审委员及专家进行调查，提出处理意见。

非实质性异议由申报单位负责协调，提出初步处理意见报送市科学技术局审核。

申报单位在规定时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的，不提交评审和不建议奖励。

第七章奖励

第三十四条市科学技术奖由市人民政府颁发证书和奖金。

市科学技术进步奖奖金为：一等奖10000元，二等奖6000元，三等奖4000元。

市科学技术突出贡献奖奖金为：每人50000元。

奖金由市财政安排。

第三十五条奖励证书的归属及奖金的分配：

（一）对提供工作条件的获奖项目，奖励证书归属获奖单位，所得奖金额70%以上应分配给项目的完成人员。获奖单位应尊重获奖项目主持人对奖金分配的意见。

（二）两个以上单位合作完成的获奖项目，奖励证书分别授予各主要完成单位，奖金由各主要完成单位自行协商，按贡献大小合理分配。授奖人数和授奖单位数按奖励等级确定，一等奖的人数可列7人，单位可列5个；二等奖、三等奖的人数可列5人，单位可列3个。

（三）单位未提供工作条件，由个人努力所取得的获奖项目，奖励证书及奖金归属个人。

篇8

关键词： 知识产权；科技奖励；自主创新

中图文献号： F062.3 文献编码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.002

0 引言

科技奖励制度的设计初衷是为了调动科学技术工作者的积极性和创造性，该制度对推动区域自主创新具有重要作用（李晓峰，2014；徐顽强等，2011；何科方等，2008）。2001年8月，根据《国家科学技术奖励条例》，结合湖南省科学技术奖励工作实际，湖南省颁布了《湖南省科学技术奖励办法》。该办法设立了科技进步奖、杰出贡献奖和国际科学技术合作奖。2009年湖南省对科技奖励办法进行了修订，进一步完善了奖励体系。新修订的湖南省科学技术奖励体系中包括5类奖项：省科学技术杰出贡献奖、省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖、省国际科学技术合作奖，湖南省委、省政府都高度重视科学技术奖励工作，科学技术奖励经费由省财政单独列支。省委、省政府主要领导每年都出席科技奖励大会，为获奖代表颁奖，并作重要讲话。十五年来，湖南省共颁发科技奖励2922项，其中科技进步奖2594项、技术发明奖93项、自然科学奖217项、杰出贡献奖11项、国际科学技术合作奖7项。这些奖项的颁发为大众创新营造了良好的氛围，引导了创新要素向企业聚集，促进了科学技术成果转化和产业化，造就和培养了一批一流的科学家、科技领军人才和一线创新人才。湖南省科学技术奖励在推动本省科学技术进步方面发挥了重要作用。

以保护创新成果、激励发明创造目的的知识产权制度同样对我国自主创新同样具有非常重要的促进作用（刘雪凤等，2015；顾晓燕，2014；庄子银等，2013）。科技奖励制度和知识产权制度协同激励和推动自主创新的作用已经得到了学界的认可（唐恒等，2014；冯楚建等，2013；杨兰蓉等，2006；邓莉，2006）。现有研究表明，我国的科技奖励制度体系逐渐趋于完善，评价指标体系的研究也更加细化和量化；在科技奖励与自主创新以及知识产权与自主创新方面均有了相关的研究成果。但从促进自主创新的角度出发，现有研究主要还存在两个问题：一是，针对奖励后的自主创新效果评价方面的研究不多，特别是缺少相关实证研究；二是，研究中普遍忽视知识产权因素的导向性，评价体系中对知识产权的重视程度不够。

因此，本文选取湖南省科技奖励体系中，受众最广、与知识产权相关度较高的科学技术进步奖进行实证研究，以检验知识产权视角下湖南省科技奖励对自主创新的推动效果，探讨科技奖励和知识产权协同推进自主创新的具体路径。

1 评价指标体系的构建

1.1 评价指标的选取

本文从创新规模、创新质量、成果市场化情况三个维度评价知识产权视角下科技奖励促进自主创新的效果，并以知识产权相关指标来衡量各个维度。本文构建的知识产视角下科技奖励推动自主创新的评价指标体系如表1所示，共有3个一级指标，12个二级指标。部分指标的具体含义如下：

（1）创新数量。与知识产权相关的创新成果主要包括论文和专利。因此，创新数量可以从论文数量和专利数量两个方面来评价。其中，论文数量在一定程度上能够体现申请人的科研水平。专利作为知识产权的一部分，能够充分体现科技人员的科技创新能力。而其中的专利授权数量的说服力度更强。

（2）创新质量。从知识产权的角度出发，创新质量同样可以依据论文质量和专利质量来评价。其中，论文质量可从论文被引数、CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收录情况两个方面来评价。论文被他人引用的情况是评价研究成果在科学界影响的一个重要指标。对其论文的CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收录情况的统计更好得显现了论文质量水平。专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利，而发明专利的科技含量较高，所以发明专利的数量更能体现创新能力以及科研能力。因此，本文选择发明专利授权数作为专利质量评价指标之一。专利授权在总申请量的占比、专利有效率和专利被引数也能说明专利质量。其中，专利有效率本文采用的数据是2009-2011年间统计的专利在这三年中的未失效所占的比例，同理类推到2013-2015年的专利。

（3）成果市龌情况。科技成果的市场化多以专利转移转化的形式表现。其中，专利的转化、许可能够实现创新成果的应用和产业化，将技术转化为经济成果，促进经济和社会的发展。专利的质押次数则表现了该专利成果的获利能力强，成果成熟度高，所以该指标也能表现出专利成果市场化的情况。

1.2 评价指标权重的设置

由于单纯的主观赋权法或客观赋权法并不能准确的确定合理的指标权重，且知识产权视角下影响科技奖励评价的因素较多，关系复杂必须采用科学的方法确定评价指标的权重，因此本文综合采用专家咨询法和层次分析法来确定各层次指标的权重。本文邀请了5位知识产权和科技奖励领域的学者专家对科技奖励评价指标体系进行两两比较判断，得到判断矩阵（判断矩阵反映了人们对各因素相对重要程度的认识，一般采用数字1-9及其倒数的标度法来表示）并赋值，从而确定各指标的权重。根据5位专家的两两判断，得到如下判断矩阵：

所以，判断矩阵具有满意的一致性，W值可作为权重。创新规模的权重为0.1429，创新质量的权重为0.2857，成果市场化情况的权重为0.5714。

同理，对各二级评价指标的权重进行设计。根据五名专家的判断矩阵，本文采用层次分析法的专门软件yaahp的群组决策功能计算得到各个评价指标的权重系数，见表3所示。

从表3中可以看出，对于一级指标而言，综合五位专家的判断矩阵后，创新规模的权重系数为0.1429，创新质量的权重系数为0.2857，成果市场化情况的权重系数为0.5714，说明相比创新规模和创新质量这两个指标，成果市场化情况更能反映创新效果。对于二级指标，创新规模中的专利授权数量权重系数最大，为0.7089，其次为专利申请数量，论文数量，说明相比其他几个指标专利授权数量更能反应创新规模；创新质量中专利被引数的权重系数最大，为0.3706，其次为专利有效率和专利授权/申请比例，论文被引数最小，说明在创新质量中专利被引数对其有较大影响；成果市场化情况中，专利质押数的系数最大，为0.2819，其次为专利转让数，说明相比其他两个指标专利质押数最能反映成果市场化的情况。从层次总排序来看，权重系数较大的为专利质押数，其次为专利转让数，第三位为专利许可数，接下来是专利被引数和专利授权数量，这五个评价指标的权重系数明显大于其他指标，在对科技奖励促进自主创新效果的评价中是不可忽略的重要因素。

2 实证研究

作为研究人员集中地的高校在科技奖励获奖者中一直占有较大比例，所以选取高校或者高校参与的科学技术进步奖的获取项目组作为实证对象，对于研究知识产权视角下科技奖励对自主创新的推动效果检验有一定的代表性。为了保证评价结果的真实性和客观性，本文从2012年湖南省84项科学技术进步奖获奖名单中选取74项，在构建以知识产权为核心的科技奖励促进自主创新效果评价指标体系的基础上对这些项目组在2009-2011年（以下简称该时间段为“前三年”）以及2013-2015年（以下简称该时间段为“后三年”）两个时间段的相关数据进行了搜集处理。在本文选取的动态追踪阶段（2009-2015年），湖南省科技进步奖在奖励设置、评审和授予以及法律责任等方面并没有发生改变，为本文的研究提供了一个相对稳定的政策环境。

样本数据处理结果（参见表4）。

从表4可以看出，仅有43%的项目组在获奖后三年间的创新效果指数高于获奖前三年的创新效果指数。这说明湖南省科学技术进步奖对于获奖者自主创新的后续推动力并不理想，科技奖励制度对自主创新效果的推动作用有待提升。结合调查中的具体指标数据分析，可发现，项目组获奖后创新效果指数偏低主要是受到以下几个因素的影响：一是，获奖组数量在获奖前普遍高于获奖后后，占比达66.2%，且论文被引数前三年的统计数据也高于后三年；二是，获奖组专利申请数量在获奖前也多高于获奖后，占比达60%；三是，在专利授权数、专利被引数方面前三年高于后三年的项目数占总项目数的比例也都大于50%。

结合湖南省科技奖励评审办法及科技进步奖评价指标，本文将以上现象的出现归结为以下几个原因：

（1）相较于论文及专利数量等因素，奖项评价指硕月畚暮妥利的引用率等反映创新质量的因素强调不足。这直接影响了科技奖励对创新质量提升的推动作用，进而影响整体的创新效果指数。人们对利益的不正当追逐以及制度自身的不完善，科技奖励制度可能会发生异化，并导致学术不端行为以及学术浮躁等行为的产生[19]。这是样本项目组获奖后在数量、论文被引数量、专利申请、授权以及被引数量等方面相较于获奖前没有增长反而减少的原因之一。

（2）现有奖项评价指标对专利转让、许可、质押等成果转化情况相关指标突出不足。尽管当前湖南省科技进步奖的评价指标中强调了项目的经济社会效益，但缺少从知识产权的角度对科技成果经济社会效益的衡量。而基于知识产权的成果转化情况是创新效果指数最重要的影响因素。这导致了基于知识产权视角对科技奖励推动自主创新效果的评价结果并不理想。

（3）现有科技奖励制度只能根据已有成果进行奖项评选，缺少对获奖组后续发展的跟踪激励。调查数据显示，获奖后项目组在专利许可、转让以及质押等成果转化方面表现并不理想。这说明，一些获奖项目的可持续发展能力不强，得不到进一步的发展，最终造成资源的浪费。对项目的错误评估会造成：一方面科技成果本身的转化率降低；另一方面，真正从事成果开发的科技人员的积极性大大削弱[20]。

（4）科技奖励评选中项目组成员相关规定存在缺失。调查中发现，获评科技进步奖的一些项目组成员在以上可量化指标中的贡献很小，有的几乎没有。这些人员在获奖后的创新成果也十分稀少。这导致了获奖项目组获奖后创新效果的整体下滑。这种将没有做出实质性贡献的人员列入成果获奖组人员名单中的行为，无疑会造成奖励不公，特别是对获奖项目组中做出重要贡献的人员而言。现有科技奖励制度缺少对项目组成员填报的相关要求，很容易导致这种不公平现象的发生，在一定程度上影响了其他科技工作者的创新积极性，导致创新效果不佳。

3 结论与建议

3.1 结论

我国科技奖励制度建立已有17年。它更多地是作为一种荣誉性激励措施，为提升科技人员创新积极性，促进我国科学技术事业发展做出了重要贡献。而知识产权制度则从保障科技人员创新成果的相关权益出发，以为促进创新提供一种经济性激励路径。现有研究中将科技奖励与知识产权相结合来探讨对创新的推动的成果并不多。因此，本文尝试性地基于知识产权视角，构建了一套科技奖励推动自主创新效果的评价指标体系，并选取2012年湖南省科学技术进步奖获奖项目进行了实证分析。通过对比这些项目组在获奖前后一段时间内的自主创新效果指数，本文分析得出：仅有43%的项目的创新效果指数在获奖后高于获奖前，且在数量、论文被引数、专利申请数量、专利授权数以及专利被引数等反映创新数量和质量的指标上，相关数据在获奖后高于获奖前的项目组也都不足50%。由此可知，从知识产权的视角出发来看，湖南省的科技进步奖在项目评审中对知识产权因素重视不足，奖励制度对获奖者后续自主创新能力的激发还有待提升。

3.2 建议

基于以上研究发现及原因分析，为充分发挥科技奖励与知识产权协同推动自主创新的作用，进一步提升自主创新效果，本文重点针对湖南省科学技术进步奖励制度提出以下几点建议：

3.2.1完善项目评审标准，强调知识产权相关指标

加大科技奖励评审中知识产权因素的权重，兼顾自主知识产权的数量和质量的考核，进一步突出拥有自主知识产权的创新成果市场化的重要性。从而，力求实现科技奖励对自主创新规模、质量和经济社会效益的多维度推动作用。

3.2.2改革奖项申报方式，实行单位推荐制为主

单位推荐制即由项目主要承担单位组建专家组在对项目进行全面评估后推荐给政府，政府审核通过后授予奖励。通过单位推荐制可将项目成果登记、应用等管理工作交由推荐单位直接负责。同时，推荐单位还应负责对获奖项目后续创新、成果推广应用等工作进行跟进，并将实际情况及时反馈给政府。政府可组织专家团队综合意见决定是否对相关成果后续发展进行支持，以增强科技奖励对自主创新的持续性激励。

3.2.3完善科技奖项设置，鼓励企业联合设置奖项

除了现有的省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖、省国际科学技术合作奖，以及湖南光召科技奖等政府奖项外，应当鼓励企业联合设置科技相关的民间奖励，充分发挥社会各方力量，重点推进高校与企业的协同创新。

3.2.4完善奖项申报要求，合理规范项目组成员填报

在项目申报要求中明确指出项目组各成员对完成项目的具体贡献，以及在项目完成过程中取得的创新；成果，并需给出论文、专利等证明性材料，以保证奖励授予的公平性，从而充分调动科研人员的积极性。避免由于奖励不公带来消极作用，影响科技奖励对自主创新的推动。

参考文献：

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[4] 刘雪凤， 高兴. 促进自主创新能力建设的知识产权政策体系绩效研究[J].中国科技论坛，2015，（7）：75-81.

[5] 顾晓燕. 自主创新模式对高技术产业知识产权创造影响的实证研究[J].软科学，2014（1）：11-14.

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[10] 邓莉. 提高我国科技创新能力的制度经济学思考[J].科技管理研究，2006（9）：219-221.

[11]周松兰.中日韩国家创新评价指标体系比较研究 [J].中国科技论坛，2008（3）：140-144.

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[20]张淑云，郑洁，李博文.基于科技人员视角的农业科技奖励激励作用探析[J].农业科技管理，2013（2）：80-84.

篇9

省知识产权局：

益**新技术产业开发区是2002年经**省人民政府批准成立的省级重点高新技术产业开发区，规划总面积55.8平方公里。从2004年起，益**新区先后被授予“国家火炬计划**先进制造技术产业基地”、“**省高等院校科研院所科技成果转化及产业开发基地”、“中南大学科技园”、“国家高技术产业基地益**息产业园”、“第一批**省承接产业转移特色基地”。2010年8月，在**省78家国家级和省级开发区参加的“十大最具投资价值产业园区”评选中，益**新区综合排名第二。

近年来，我区认真贯彻落实科学发展观，以提高企业知识产权意识为前提，以科技管理和知识产权管理有机结合为抓手，以为企业服务为重点，充分发挥知识产权制度促进科技、经济发展的重要作用，形成了科技与知识产权互助发展、自主创新能力明显提高的良好局面，相继制定了《益**新区科学技术创新奖励办法》、《益**新区专利申请资助资金管理办法》等激励措施，将知识产权工作纳入年度工作目标考核。园区与大学共同承担国家863科研项目2项、973科研项目1项、国家重大科技专项1项、省科技重大专项2项、省科技重点计划项目12项。取得的科技成果和获得省科技进步奖的数量逐年增加，水平不断提高，形成了一批具有自主知识产权、高附加值、高技术含量的产品。2009年和2010年，全区分别申请专利82件和109件，其职务发明高于**市平均水平，实现了知识产权的平稳增长。根据省知识产权局《**省工业园区知识产权试点示范工作方案》，我区已基本符合申报知识产权试点示范园区的条件。

为促进园区技术创新，进一步引导和推进园区内的企业掌握和运用知识产权制度，我区特此恳请省知识产权局将我区列为**省知识产权试点示范园区。

专此请示，请求批准。

 

 

 

二〇一〇年十二月二十三日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

主题词：知识产权  试点示范园区  请示

篇10

去年，市委市政府隆重召开首次全市科学技术大会，颁布出台了《实施科技*工程建设创新型城市的意见》，决定加大财政科技投入，努力把*建设成为创新资源集聚、创新主体活跃、创新产业发达、创新机制灵活和创新环境优越的创新型城市。在市委、市政府的领导下，在上级科技部门指导和各部门、各镇（街）的共同努力下，我们坚持“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻落实市科技发展规划纲要，紧密围绕实施科技*工程、提高自主创新能力、建设创新型城市的科技工作大局，不断推进发展模式、发展环境和发展能力的创新，全市科技进步呈现良好的发展态势，创新成果不断涌现，科技创新能力显著增强，科技发展环境明显优化，推动了全市产业结构优化升级和社会经济协调发展。

今年的科技奖励评审工作始终坚持公正、公平、公开的原则，与往年相比有所创新：

一是评审专家数量更多，层次更高。今年共邀请58名评审专家，比去年49名多。评审专家都是从省科技咨询专家库中选取的优秀科技工作者，无论是专家的数量还是专家的层次，都是历年之最，保证了评审结果的公正性和权威性。

二是技术领域划分更细。我们根据项目的技术领域进行了更为专业的分组，由原来的9个专业组细分为11个专业组，尽量使项目的技术领域与专家的技术专业相一致，保证评审结果的专业性。

三是评审组织工作更规范。我们制定了详细的《工作人员工作文件》和《评审专家工作文件》，使工作人员和专家都能明确自己的工作任务、职责、程序、要求，保证了评审工作的科学规范。

四是评审过程更加科学。专业评审组的专家先签署《专家承诺函》，在确保诚信、公正、保密的前提下，分别对所属专业的每一个申报项目按技术创新、经济社会效益、推动科技进步作用、知识产权四个方面的11项评价指标逐项打分，力求评价客观公正。

*年申报我市科学技术奖的科技成果共129项，符合受理条件115项。根据《*市科学技术奖励办法》和《*市科学技术奖励实施细则》的规定，我市成立了由23名从事科技管理的领导、专家组成的市科学技术奖评审委员会和由58名专家组成的11个专业评审组。评审采用书面、会议等方式。专业评审组在充分讨论的基础上，经投票产生本年度特等、一等、二等、三等奖候选项目，向市科学技术奖评审委员会作推荐。

市科学技术奖评审委员会听取了各专业评审组的评审意见及总结，对候选项目进行了充分的讨论，然后采用投票方式产生*年的市科学技术奖特等、一等、二等、三等奖拟奖项目85项。市科技局组织了3位评审委员会成员组成考察组，对*年特等奖和4个有疑问、评审委员会提出需考证的拟奖项目进行了现场考察。

评定的拟奖项目于*年4月14日在《*日报》和*科技网上刊登通告，异议期为一个月，广泛征求和听取社会各界意见。异议期内没有收到任何异议。

经报市人民政府批准，*年*市科学技术奖授奖项目共85项，其中市科学技术进步奖83项，市技术发明奖2项。包括授予由东华机械有限公司完成的《网络化智能型高速数控板材柔性加工成套装备》项目为*市科学技术进步奖特等奖；《一种新型的免双芯48KVA大功率UPS内置带漏感隔离变压器》等18个项目为*市科学技术进步奖一等奖；《YFD系列风机用低噪声三相异步电动机》等26个项目为*市科学技术进步奖二等奖；《节能建筑用塑料隔热条专用料》等38个项目为*市科学技术进步奖三等奖；授予由*旭和抗菌技术有限公司完成的《表面抗菌耐磨制品及其制备方法》等2个项目为*市技术发明奖二等奖。

因没有项目或企业符合技术最高奖、科学技术贡献奖的要求，今年技术最高奖和科学技术贡献奖空缺。

*年的市科学技术奖评审工作是认真负责的，评审过程完全符合《*市科学技术奖励办法》的规定。

二、*年市科技奖授奖项目特点

（一）技术水平提高，自主创新能力增强。

*年授奖的85个项目中，达国内先进以上水平的有76项，占授奖项目总数的89%，较去年提高8个百分点，其中属国际先进水平11项，国内领先水平34项，国内先进水平27项。自主研发的项目有82项，占授奖项目总数的96%，较去年提高3个百分点。共获专利授权和软件著作权214项。如由广东五星太阳能有限公司完成的《高效太阳能平板集热器》项目，在国内率先采用真空溅射选择性涂层、低铁玻璃、先进的超声波焊接设备和工艺以及聚胺脂整体发泡保温技术等，减少了集热器的热损系数，使集热器具有热效率高，保温性好，结构合理，造型美观，适于与建筑一体化，各项性能指标达到国际先进水平，缩小了我国太阳能平板集热器与国外先进技术的差距。

由*宏威数码机械有限公司自主开发完成的《双头空白DVDR光盘生产线》项目，通过了广东省科技厅组织的科技成果鉴定，专家认为该产品整体性能达到国际先进水平。该项目已申请5项发明专利，已获1项实用新型专利授权。产品从*年开发成功以来已经在国内新增空白光盘生产线市场占有70％份额，在香港和东南亚等地占有80％的市场，从*年开始更远销到欧洲和南美等地。该产品出口创汇1000多万美元，实现利税2000多万元。产品的开发成功，填补了国内可录光盘生产线的空白，促进我国整个光盘产业规模的快速发展。

（二）创新主体地位增强，企业日益成为我市技术创新的主力军。

*年授奖的85个项目中，从工业、农业、医疗卫生三大领域来看，属工业类的项目数量最多，达55项，占了65%。其中获一等奖以上的工业类项目19项，占同等级授奖项目数的74%；二等奖以上的工业类项目20项，占同等级授奖项目数的71%。从项目完成单位属性看，企业作为第一完成单位的达44项，占总项目数的52%，其中由省级高新技术企业完成的37项，占44%；由市级民营科技企业完成的34项，占40%。如：由东华机械有限公司完成的《TTI-（900-2800）J电脑两板式注塑机》项目，是该公司于2001年根据国内外市场需求，自行研制开发的，已申请5项实用新型专利，2项已获授权，该项目设计的各项技术参数达到当今世界先进水平，而其价格只是同类进口机型的1/4～1/5左右，不仅为国家节约大量外汇，而且对我国注塑机行业赶超世界先进水平能起到积极的推动作用。自开发至*年底，已售出21台，销售收入达5000多万元；实现利税1920万元，创造了较好的经济效益。

（三）创新资源集聚效应显现，产学研结合成果取得突破。

在授奖的项目中通过产学研合作的有14项，约占16%，产学研科技合作向深层次发展。企校合作，进一步加快科研成果转化。如今年评选出的特等奖项目是*年粤港关键领域重点突破中标项目；一等奖以上的19个科学技术进步奖项目里有5个属于产学研合作项目。如由东华机械有限公司和广东工业大学联合承担的《网络化智能型高速数控板材柔性加工成套装备》项目，是*“粤港关键领域重点突破项目”中标项目，该项目是板材加工设备中最具生命力的集机电液气一体化的前沿产品，精度高，速度快，功能强大，实现了柔性板材加工的远程诊断、远程调试、远程管理和五轴联动智能路径优化功能，节能效果显著，比国外同级别设备节能25%以上。经广东省科技厅组织的科技成果鉴定，项目达到国际先进水平。该成果广泛用于多品种的板材加工行业，可以大大减少用户的模具费用及产品开发周期。该项目比原计划提前半年完成，产品自*年投放市场以来，已实现新增产值12650万元，新增利税2387万元，为*市产业结构调整和优化升级提供有力保证，并在全省、全国起到示范、辐射和带动作用。

由*市光华实业有限公司和华南理工大学合作开发的《一种新型的免双芯48KVA大功率UPS内置带漏感隔离变压器》项目，通过了省科技厅组织的科技成果鉴定，专家认为，产品属国内首创，填补单芯内置带漏感隔离变压器的国内空白。产品投放市场一年半来，累计实现产品销售收入5288万元，净利润1084.9万元，税收581.7万元，节支总额达414万元，效益显著。

（四）公共领域创新成果涌现，科技对促进社会发展的作用日益增强。

授奖项目中涉及食品安全、信息安全、节能、资源化利用、环保和医疗卫生等社会发展领域的共34项，占获奖总数的40%,其中一等奖9项，二等奖9项，三等奖16项。如由*市建设科技促进中心完成的《*市建筑节能对策研究》课题，通过大量民意调查、民用建筑与公共建筑的能耗调查、新墙材的生产及使用状况调查，掌握了*市的建筑能耗状况。系统分析了可再生能源技术在*市建筑节能中的可行性分析及应用前景，提出了适合*地区的建筑节能技术与措施，为节约大量社会能源和社会资金，缓解当前电力紧张提供了有效手段。

由*市妇幼保健院完成的《改进新生儿窒息诊断标准的研究》课题，是目前国际上同领域最大样本最全面的前瞻性研究，筛选、优化、制订出包括5项指标的新诊断标准，经近2万例临床应用验证确证了其准确性。有利于指导新生儿窒息的诊疗，降低病死率、伤残率，减少国家和人民在医疗、康复和社会福利方面的经济负担。共4篇，经国内专家鉴定为国际先进水平。

（五）成果转化率较高，经济效益和社会效益明显。

*年授奖的项目中，科技成果转化率达90%以上。据不完全统计，获奖项目实施成果转化以来新增产值22亿元，新增利税4.3亿元，创汇6781万美元。如由广东志成冠军集团有限公司、华中科技大学完成的《工业用大型特种变频不间断电源系统》项目，是光、机、电一体化高新技术产品，研发人员仅用一年时间便开发成功。产品自*年投放市场以来，实现新增产值22300万元，新增利税4826万元，产生了显著的经济效益。又如由*市石龙镇人民政府、*市石龙广播电视站、广东巨龙科技信息有限公司、*市开普互联信息有限公司等单位共同完成的《石龙镇城镇化技术集成应用示范工程》项目，集成和应用计算机技术、通讯技术和网络技术，率先在全国镇一级单位实现了基于HFC的“三网融合”，建设了石龙公共信息平台，充分利用信息技术，开发了城建图文一体化办公系统、广发行“医银通”、社区管理系统和96993社区服务热线等一批信息系统，在社会的各个层面推动信息化应用，加快了城镇现代化建设步伐，推进了科技创新、管理创新、文化提升，推动了经济持续快速发展。*年，全镇实现工业总产值154.38亿元，同比增长14.25%;税收总额5.02亿元，同比增长22.6%，综合实力位列“*全国小城镇综合发展水平1000强”的第19位，取得了显著的社会效益。

（六）科技人员素质提高，中青年骨干队伍逐步形成。