传统社会调查的特征范文

导语：如何才能写好一篇传统社会调查的特征，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：检察机关；未成年人社会调查制度；适用

掌握涉罪未成年人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历、犯罪原因、监护教育以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况，为检察机关确定是否采取强制措施，是否继续适用羁押措施，是否适用附条件不，以及采取何种矫治和教育措施提供了重要参考，在司法实践中起到了非常重要的作用，而要掌握这些必须通过社会调查。本文试图对检察机关适用社会调查制度作一粗浅的分析。

一、检察机关适用未成年人刑事案件社会调查制度的法律依据

未成年人刑事案件社会调查制度（以下简称社会调查制度）是指公安机关、检察机关、法院在未成年人涉嫌犯罪的刑事案件时，由有关部门、社会团体组织对涉嫌犯罪的未成年人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历、犯罪原因、监护教育以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行专门调查分析，并在对其人身危险性进行系统评估后制作出书面社会调查报告，该报告将会成为公安机关、检察机关、法院作出决定或者裁决的重要参考因素。

新《刑事诉讼法》第二百六十八条规定：“公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人刑事案件，根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。”从法律层面肯定并倡导了未成年人刑事案件社会调查制度。

2013年1月1日实施的最高人民检察院《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第四百八十六条规定：“人民检察院根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查，并制作社会调查报告，作为办案和教育的参考。”“人民检察院开展社会调查，可以委托有关组织和机构进行。”“人民检察院应当对公安机关移送的社会调查报告进行审查，必要时可以进行补充调查。”“人民检察院制作的社会调查报告应当随案移送人民法院。”

综上，我国有关未成年人犯罪的法律法规和司法解释都充分强调了社会调查制度在保护和关爱未成年方面的重要作用，这些规定体现了社会调查制度在检察机关办理未成年人刑事案件中的适用。

二、检察机关适用未成年人刑事案件社会调查制度的阶段

（一）社会调查制度在审查逮捕中的适用

审查逮捕是指人民检察院对于公安机关提请批捕逮捕的案件进行审查后，决定对未成年犯罪嫌疑人是否逮捕的制度。《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》第十二条规定：“人民检察院审查批准逮捕未成年犯罪嫌疑人，应当根据未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事实、主观恶性、有无监护与社会帮教条件等，综合衡量其社会危险性，确定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。”

因此，在涉嫌犯罪的前提下，是否采取羁押的措施，取决于该未成年人是否有现实的社会危害性。而所谓的社会危害性是指犯罪人的存在对社会所构成的威胁，也就是再犯的可能性。影响社会危险性因素包括本人的素质特征和犯罪前后的态度，其关键是个人的素质特征，即年龄、性格、爱好、以往的一贯表现、为人处事的方式、道德等一系列的品格特质。个人的素质特征必须依靠社会调查来体现，通过对未成年未成年人在家庭、学校、村委会、社区的表现情况、个性特点和社会的认可度，确认其是否具有社会危害性，为其作出是否需要羁押提供依据。

（二）社会调查制度在审查中的运用

审查是指人民检察院对公安机关移送的案件进行全面审查，依法决定对未成年犯罪嫌疑人是否提起公诉的活动。《人民检察院办理未成年人刑事案件规定》第十六条规定：“审查未成年犯罪嫌疑人，应当听取其父母或者其他法定人、辩护人、未成年被害人及其法定人的意见。可以结合社会调查，通过学校、社区、家庭等有关组织和人员，了解未成年犯罪嫌疑人的成长经历、家庭环境、个性特点、社会活动等情况，为办案提供参考。”第二十四条第二款规定“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者可以免除刑罚处罚的未成年人，可以作出不决定。”

未成年人主观恶性的大小直接反映了犯罪情节的轻重程度，而犯罪原因和动机在一定程度上体现了主观恶性的大小，这些可以通过未成年人的道德品质、个性特点、身心状况和家庭关系等进行综合判断。社会调查报告恰恰为检察机关考察未成年人是否需要判处刑罚、犯罪情节是否轻微或者免除刑罚提供了参考资料。一般而言，作出不决定中的“犯罪情节轻微”应从主客观两方面来评判，客观方面体现在对被害人，对社会实际造成了的伤害，主观方面主要体现在未成年人的主观恶性程度，可以从犯罪原因、犯罪动机及其成长背景、一贯表现、家庭和社会关系、人格特性等方面来综合分析。因此，在审查阶段，社会调查报告是作出是否需要提起公诉决定的重要依据，也是寻找未成年人最佳处罚方式的重要依据。

（三）社会调查制度在缓刑建议中的运用

缓刑建议是指人民检察院根据未成年被告人的特定情况，依法对人民法院提出适用缓刑的建议。人民检察院提出对未成年被告人适用缓刑建议的，应当将未成年被告人能够获得有效监护、帮教的书面材料一并于判决前移送人民法院。社会调查报告的内容所反映未成年被告人人身危险性的大小有利于人民检察院决定是否提出适用缓刑的建议；同时，调查报告所反映未成年犯罪嫌疑人家庭和社区的情况也是未成年罪犯具有有效监护、帮教条件的证明材料，能保证缓刑的正确实施，从而在社区内实现矫正未成年犯罪嫌疑人。

三、未成年人刑事案件社会调查制度在检察机关的运用

（一）检察机关社会调查的启动时间

《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第四百八十六条规定： “人民检察院根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查，并制作社会调查报告，作为办案和教育的参考。”检察机关在未成年人刑事案件中承担着审查批捕、审查职责，因此在受理了未成年人刑事案件审查批捕、审查案件后，检察机关可以启动社会调查，检察机关可以自行开展社会调查，也可以委托有关部门或组织开展社会调查，将社会调查的结果作为办事案件的参考。

（二）完善检察机关社会调查流程

检察机关不管是自行开展社会调查，还是委托有关部门或组织开展社会调查，社会调查工作要规范，应制定一套完整的调查程序，指导规范调查行为，从程序上保证调查工作的公正、客观、真实。在肯定社会调查制度积极意义的同时，我们也应当对其公正性给予充分关注，完善一系列的监督制约措施。一是必须有2人参与调查行为。必须指派二名以上工作人员进行调查，以确保调查过程的公正。二是回避制度。调查人员与未成年被告人之间存在亲属或其他利害关系时，应自行回避。三是严格按照我国有关证据的规定进行收集，在收集社会调查报告内容过程中，严格按照我国法律中有关证据的规定进行。调查的内容采用书面形式，必要时要有音像、视频等资料，尽量减少对口供内容的依赖。四是保密制度。调查人员不得泄露在开展调查、参与诉讼中获取的案情及未成年人隐私等信息。五是明确调查时限。在审查逮捕阶段，调查人员要在受理未成年人刑事案件后五日内完成社会调查工作，并制作完成《社会调查报告》。在审查阶段，调查人员要在受理未成年人刑事案件后十日内出具《社会调查报告》。

（三）未成年人刑事案件社会调查的方式和内容

社会调查一般由社会调查人员直接到未成年人生活、学习、工作的地方进行调查，调查方式如调查问卷、谈话、观察、电话、书信、委托；不定期地对未成年人进行访谈；见未成年人的父母或所在单位的领导；深入学校、社区、村委会了解未成年人的平时表现等等。然而，这些方式很难准确把握调查对象的人格特征，分析和预测其以后的行为。因此，应当完善调查方法，既要发扬传统调查方法的优势，又要积极采用人格理论、人格心理学等领域的优秀研究成果，通过人格测量等方式来更好地进行人格调查。同时注重各种方法应相互配合使用，通过综合分析，使调查内容客观、真实、完整、准确、实用。新刑诉法明确了对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。而我国司法解释的相关规定更细化了这一规定，社会调查的内容包括未成年被告人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况。

（四）社会调查报告的内容

社会调查仅凭借原始的调查材料是不够的，应当制作专门的书面报告。报告既要对调查的过程予以介绍，也要对调查取得的材料予以梳理，并最终根据调查材料形成一定的结论。社会调查报告内容要和当事人所犯案件性质相结合，注重个案的特殊性，重点收集与未成年人的犯罪行为、刑事责任确定、刑罚裁量以及教育矫治相关的有效材料，而不要把它变成空洞的陈述。社会调查报告内容应包括两方面的内容，一方面是社会调查的书面记录和书面材料等原始资料，有时还可能包括心理、生理、人格等方面的测评结论；另一方面就是对有关原始材料进行整合、分析得出概括性调查结论，然后依据调查结论提出针对性的处理意见。社会调查报告中应当尽量附有证明这些客观事实情况的相关文件。

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[关键词]社会调查方法；实践环节；教学效果

[中图分类号] G642.0 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2017）03-0008-04

社会调查方法课程在上海工程技术大学开设已有十多年的历史。课程由社会科学学院的专业教师主讲，最初是作为公共管理类专业的必修课，全学分制改革之后面向经管类所有专业学生开放供选修。本文将在介绍社会调查方法课程的价值与特性的基础上，着重介绍该课程实践环节设计与实施的情况，结合当前实践教学中尚存的问题，有针对性地提出完善的对策建议。

一、社会调查方法课程的价值与特性

社会调查方法课程主要内容包括调查研究的基本原理、抽样、测量与问卷、访谈与观察、稻荽理与分析、撰写调研报告等。本课程的学习目的是使学生掌握调查研究的基本原理、一般程序和基本方法，并在实践活动中具备一定的调查研究能力，即基本能够使用定性和定量的方法，开展社会调查研究，并撰写调研报告。

社会调查方法课程对于公共管理类专业人才培养具有重要意义，这主要体现在以下两个方面。

其一，社会调查是从事公共管理相关工作的基本方法，这是由公共管理学科的特点所决定的。公共管理是政府和其他公共组织为促进社会整体协调发展，采取各种方式对涉及社会公众生活质量和共同利益的一系列活动进行调节控制的过程。有效的公共管理必须建立在对社会事实、社会问题的扎实调查、客观分析的基础之上。只有通过扎实、科学的社会调查，了解社会现状，分析社会问题及产生的根源，才能为高水平的公共管理提供决策依据。因此，在公共管理类专业人才培养的过程中，必须教会学生如何开展社会调查。

其二，社会调查是公共管理类专业学生系统地培养实践技能的关键环节。公共管理类专业旨在培养掌握现代公共管理理论、技术与方法，基础理论扎实，专业知识丰富，技术方法运用自如，具备复合型知识结构和较强的实践应用能力的高素质、应用型专门人才。社会调查方法课程是一门应用性很强的课程，有助于锻炼学生的实践能力。从培养计划上看，学生实践能力的培养蕴含于一系列的课堂教学活动与集中实践环节之中，比如社会调查方法、公共管理定量分析技术、专题调研实习、统计分析实习、毕业论文等。社会调查方法课程要求学生合作完成资料的收集与分析、研究报告的撰写等任务，这是较为系统培养学生实践能力的首要环节，能为后续的专业实习与毕业论文奠定基础。

实际上，社会调查方法课程之所以重要与其课程特点密不可分。首先，从课程的教学目标来看，社会调查方法旨在培养学生的探究能力，使其具有初步的研究能力。因为社会调查方法是社会科学探索社会现象、发现社会规律的途径与方式，其旨在让学生“获得‘如何了解事物，而不是知道什么事物’的探究能力”。 [1]要真正掌握社会调查方法，学生必须具备积极的探索精神和理性的科学精神，并以此开展研究性学习。所谓研究性学习，就是“将学生置于一种主动探究并注重解决实际问题的学习状态，让学生通过亲身体验来了解知识的形成和发展过程”。[2]这就要求教师将教育的重心转到学生研究能力的培养上；这就要求学生抛弃机械记忆、浅层理解和简单应用的学习方式，并就感兴趣的或重要的社会现象展开调查，在数据的基础上，结合相关理论进行分析，最后得出恰当的结论。

其次，从课程的教学方式来看，社会调查方法必须注重实践教学环节。该课程兼具理论与实践两方面的特征，目的是让学生在学习有关社会调查方法基本原理的基础上，能够在某个领域实际运用社会调查的方法和技能。课堂理论教学可以让学生知道社会调查是一种怎样的方法，而实践环节的操作才能让学生真正掌握怎样使用这种方法。因此，实践环节设计就成为社会调查方法课程的重中之重。这就要求教师“将教学过程从传统的以‘课堂讲授为主’转变为以‘实验、实践体验为主’，鼓励学生‘像研究者那样’参与社会调查实践”。[3]

二、社会调查方法课程实践环节的设计

上海工程技术大学社会科学学院社会调查方法课程组教师，十分重视课程的实践环节。实践教学对任课教师也提出了很高的要求，其要求教师要同时兼具“领队人”、“教练员”、“裁判员”的角色。首先，教师要精心组织实践环节的总方案，并提出每个实践环节的明确目标与要求；其次，教师要教会学生使用具体的调查方法，实现每个实践环节的学习目标；最后，教师还要对学生的学习效果，尤其是实践环节的实施状况进行科学评价，给予合理考核。

（一）实践环节的总体设计方案

社会调查方法课程实践教学依循的设计思想是：完全按照社会调查方法知识体系的内在逻辑和实际社会调查过程的前后环节，在每一部分的教学中都设计出让学生动手实践、亲身参与的活动内容，布置相应的任务，提出相应的要求，使得学生完全被“卷入”到社会调查的实践中来，使学生在实践中边学边干，既增长理论知识，又增强实践能力。

总的来说，本课程专门设计了六个实训环节：确定选题、设计研究方案、概念操作化、问卷设计与发放、实地深入访谈、撰写调研报告。本课程还要求学生组成规模为3-5人的小组，各小组以某一社会问题为研究对象，通过问卷调查和深入访谈收集资料，进行一次小规模的社会调查研究，撰写3000字的调研报告，并上台汇报交流调研成果。

为了最大限度地调动学生自主学习的积极性，我们采取“重过程、有激励”的科学考核方式，学生成绩评定采取平时成绩与期末闭卷考试相结合的方式。具体考核比率为：课堂学习表现20%（读书笔记与作业10%+课堂讨论与回答问题10%）+调研报告20%+课程考试60%。其中在试卷方面，考虑到社会调查方法的应用性特点，教师尽量避免出那些学生靠死记硬背就能得分的题目，而是设置了一定数量的案例分析题和实践操作题，如要求学生当场设计问卷、拟定研究计划、设计抽样方案等。

（二）实践各环节的具体要求

在每个环节的设计时，教师不仅会提出明确的实践目标与要求，而且还会特别注重一些细节的设计以强化学习效果。

1.选题

在讲授选择调查课题时，教师要求每一个学生先根据课程理论学习了解到的选题标准来拟出自己的调查课题，然后在小组范围内充分讨论，筛选出一个大家公认的选题作为本课程实践环节的主题，供教师进行评价与引导。这样做有两个好处：一方面，由于常常需要经过激烈讨论和争辩才能决定最终的题目，这在无形之中达到了加深学生对课本内容理解的效果；另一方面，既然选题是大家充分讨论后形成的，学生认同该题目，其后续参与的积极性相对会高。

2.设计研究方案

在确定好选题之后，学生需要设计好研究方案，对整个研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的具体策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法；同时，还要制订详细的操作步骤及研究进度等方面的内容。

3.概念操作化

这个环节对学生来说理论难度较大，同时也是特别重要的一环。它是把研究的核心概念转化为可实际测量的指标的桥梁。一方面，教师在解释概念、变量、指标的内涵的基础上，详细地介绍了概念操作化的步骤与方法；另一方面，学生在尝试对自己的核心概念进行操作化之后，教师一一进行具体地指导，这能为后续的研究打下扎实的基础。

4.问卷设计与发放

在概念操作化的基础上，学生要掌握问卷设计的原则与技能，科学地设计一份题目数量不少于15道的问卷。在讨论课上，教师把所有的组两两配对，让配对的两组学生互相做对方的问卷进行模拟试调查，指出问卷中存在的问题，提出修改意见，共同完善。问卷修改完成后去实地发放，要求每个小组至少发放50份问卷。当然，在问卷发放之前，还涉及抽样方案的选择。我们要求每个小组根据本小组调查课题的需要，提出理想的抽样方案，并说明这些抽样方案的优缺点各是什么，最后对各小组的抽样设计方案进行评比。

5.实地深入访谈

在课堂讲授深入访谈法时，提前让学生准备好访谈提纲，现场请学生模拟一对一访谈和集体访谈，并进行点评。访谈分两批进行，第一批是在教师讲授深入访谈的技巧之前，第二批是在教师讲授深入访谈的技巧之后。对比前后两批学生的访谈过程与质量，进一步深化学生们对深入访谈的认识，让学生真正掌握深入访谈的技巧。我们要求学生在课题的实地调查中必须深入访谈2个相关的研究对象，每次访谈时间不少于30分钟。

6.撰写调研报告

在整理问卷数据和访谈资料的基础上，结合相关理论进行分析，拟写调研报告。我们要求学生能够在SPSS或Excel中进行数据的录入和简单的统计分析。撰写的研究报告必须要素具备、结构合理、条理清晰、分析有据、有图有表。最后，学生还需制成PPT在讨论课上汇报交流。在交流过程中我们还特意设计学生提问与点评环节，让学生当专家，最后由一批学生评委打分确认名次，排名前三的小组学生的实践环节得分为优。

通过这六个环环相扣、循序渐进的训练，可以将课程的讲授与学生的实践完全地结合起来，较好地调动了学生的学习积极性和主动性，课程学习取得了可喜的效果。

三、社会调查方法课程实践环节中存在的问题

经过几轮的教学，课程组教师发现社会调查方法实践环节还存在一些问题。

（一）课时偏少，课程周期短，影响了课程教学效果

几年前，社会调查方法课程在我校相关专业培养计划中是3学分、48学时，但后来在教学改革过程中被降低到2学分，压缩为32学时。社会调查方法课程内容丰富，至少包括导论、选题与文献综述、研究设计、测量与操作化、抽样、问卷、访谈、定量资料分析、定性资料分析、撰写研究报告等基本章节。以社会研究方法专家风笑天教授的教材为例，全书共有13章。在课堂上教师不仅要讲授理论知识，还要安排多次讨论课进行实践环节的交流。32个学时对于社会调查方法课程来说的确捉襟见肘。而且，学校的教学时间安排是每个学期分成两个学段，每个学段为8周。让一个初学者在8周之内掌握调查方法并完整地开展一个研究，难度十分大。时间过于紧凑会使学生对理论知识的消化与实际调查的开展都有些仓促，这势必会影响到课程学习的效果。

（二）经费缺乏，实践基地少，削弱了课题研究的科学性

由于没有任何经费，学生开展调研的费用，包括复印问卷、往返交通、购买调研小礼品等都是自己支付。一方面，这会导致学生在选题时往往局限于与大学生有关的现实问题，而对公共管理类专业的相关社会问题则研究较少；另一方面，这会导致学生在抽样时，很难做到真正的随机抽样，而只是采取街头偶遇抽样的方法，而且抽取的样本数量也很有限，从而降低了样本的代表性。即使小部分学生选择与公共管理专业有关的课题，但由于课题涉及相关的政府部门或社会组织，学生缺乏社会关系与经验，去调查时经常被拒之门外。尽管学院已建立了一批校外实践基地，但实际上双方的合作关系还不足以深厚到乐意接待学生去其组织中进行深入调查。因此，学生收集到的Y料不仅代表性不够，而且数量也十分有限，这直接影响了研究的科学性，即信度与效度较低。

（三）学生学习动力不足，研究性学习能力不高，降低了学习效果

虽然学生对于实践环节设计总体较感兴趣，但随着调查各环节实际工作的展开，其难度逐渐增加。这就要求学生付出更多的时间与精力，部分学生这时表现出了疲倦和懈怠，缺乏足够的动力支撑高质量的学习。此外，受传统“满堂灌”教学模式的影响，绝大多数学生都习惯于被动听课、死记硬背复习迎考的套路，而对于让学生走出课堂自主探索，独立去发现、分析和解决问题，学生们普遍感到不适应。因此，在学习过程中，有些学生消极应对、敷衍了事，还有些学生混在组里，“搭便车”不出力，教师也奈何不了他们。

（四）班级规模大，教师工作量大，无法持续确保指导水平

在2013年之前，社会调查方法课程只作为社会科学学院内部相关专业的必修课，选修人数与班级规模都在可控范围之内。但自2014年实施全学分制改革之后，社会调查方法课程作为学科基础平台课，面向所有经管类各专业开放，修读该课程的学生数量显著增加。在教师人数不变的情况下，每个班级的学生从50个左右增加到100个左右。由于该课程需要学生组队参与实践环节，教师要全程跟踪指导，而且在课堂上要进行充分的交流与互动。大班教学不仅意味着教师工作量翻倍，而且课堂交流也无法达到理想效果。

四、优化社会调查方法课程实践环节的对策

针对上述存在的问题，要优化社会调查方法课程实践环节的教学效果，可从以下几个方面进行努力。

（一）优化课程安排，增强与相关课程的衔接，持续培养学生的探究与实践能力

从学校的实际教学工作发展态势来看，再给社会调查方法课程增加学分与学时数是不现实的，只能通过增强与其他相关课程的衔接，使学生有更多的机会消化吸收并落于实践。比如，在公共事业管理专业培养计划中，后续还有现代城市管理、城市社区治理、城市危机管理等专业课程。这些课程都属于与现实关联度较大的课程，可以在课程设计中要求学生开展社会调查并撰写研究报告。此外，还可以在集中实践环节安排与社会调查方法应用有关的实习。实际上，在公共管理类专业培养计划中，分别在第四、五个学期末安排有专题调研实习、统计分析实习。这就要梳理清楚相关课程的关系，形成循序渐进、层层深入的训练让学生掌握社会调查方法，提升学生的探究与实践能力。社会调查方法课教师应该加强与其他课程教师的沟通，使学生在多门课程中能不断地得到训练。

（二）改进课堂教学方式，激发课堂活力，不断提升理论教学效果

课堂教学是进行课程理论教学的主要形式，是教学过程的基础环节。考虑到本课程实践性强的特点，需要充分吸引学生参与到课堂学习与实践环节中，有必要使用互动教学法和小组研讨法，教师必须变“依赖式”教学方法为“参与式”教学方法。比如，可以要求每一位学生认真阅读教材，而教师每次提前布置下一章课的2-3道思考题。每次上课的前10分钟用来请学生回答问题，检查学生的自学情况。根据学生自学的情况，对课堂教学内容的侧重点做一定的调整。社会调查方法课程还要求学生以自愿原则形成小组，小组之间的研讨、交流能使学生从不同角度、不同侧面提出问题，互相交流看法，互相启发，取长补短，从而吸收、巩固、加深学生所学的知识，这还能培养学生的团队协作精神。

此外，还可以按照课程教学大纲规定教学内容的重点与难点，选用一些有利于增强教学效果的教学方式和方法。比如：在“抽样”那一章，可以使用案例教学法，通过介绍社会调查研究领域一些成功和失败的案例，让学生深刻地把握抽样的基本原理；在“访谈”那一章，可以使用情景预设法，事先设置某种情景，要求学生进行角色扮演，进行现场深入访谈。对于某些教学任务特别重的章节，如“测量与操作化”一章，还可以使用翻转课堂法，围绕一些重要的知识点拍摄10-15分钟的微视频，事先要求学生观看学习，然后让学生带着问题回到课堂上，展开师生之间的交流讨论，最后由教师进行答疑解惑。

（三）优化实践环节的实施路径，提升学生开展社会调查的科学性

首先，持续优化社会调查方法实践教学设计，尤其是优化每个具体实践环节的实施路径。教师在安排学生分步骤完成从选择课题、拟订方案、操作化核心概念、编制并发放问卷、深入访谈、分析资料到撰写调研报告、交流研究成果的一整套实践任务中，关键是要注意“游戏规则”细节的设计，避免学生“捣浆糊”。比如，在问卷发放环节，教师不可能完全现场监督学生调查情况，有些学生偷懒就自己或让同学胡乱填问卷。为了避免这种情况发生，教师可要求学生在问卷发放过程中留下一些影像资料，以证明调查过程的真实性。其次，适当增加经费投入，建立社会调查方法课程实践教学的资源保障机制。有条件的话，增加课程组教师数量，实现小班化教学。再次，加强与实地基地的合作，可与相关组织定期策划一些社会调查研究项目，由专业教师牵头，让社会调查方法课程学生分别承担其中的子项目，为学生创造正常开展调查的机会。

（四）提升学生对实践环节的重视程度，加强对学生学习效果的监督与评价

首先，要提升学生对社会调查方法课程实践教学的重视程度。通过加强多种形式的宣传教育，提高学生对探究和实践能力培养的重要性、必要性的认识，进而能够积极、认真、踏实地参与到社会调查方法各实践环节中去。其次，创新学生参与实践环节的机制。比如，组队时注意不同班级、个性、成绩等多样化的搭配组合；团队运作时可实行组长负责制、定期会议轮流主讲制、成员末位淘汰制等，使团队能够在训练学生的实践能力中发挥独到的作用。最后，加强对学生参与实践环节的监督与评价。一方面，教师可聘用研究生作为助教，强化对学生的指导与监督，对实践过程与实践记录进行定期检查，对异常情况必须加以严肃教育与整改；另一方面，教要对学生实践结果、调查报告等进行合理评价，判断学生掌握理论知识并用于解决实际问题的能力高低，对于未达到教学效果的应予以及时、适当地补充教育。

[ 参 考 文 献 ]

[1] 张世勇. 以探究能力培养为核心的“社会调查方法”教学改革[J]. 科教导刊（中旬刊），2014（12）：112-114.

篇3

一、关于未成年人案件的庭前审查

修改后的刑诉法对于人民法院的庭前审查进行了修正，由原先的实体性审查转变为不完全的程序性审查，即只审查“起诉书中是否有明确的指控犯罪事实并且是否附有证据目录、证人名单和主要证据复印件或者照片”，并且在庭前审查的结果上，取消了原来的退回补充侦查做法，凡是符合上述开庭条件的，则一律开庭审判。而在未成年人案件中，根据《若干规定》第11条至22条的有关规定，少年法庭在开庭审判前对于少年刑事案件应进行全面的实体性审查，即不仅要审查检察机关移送来的案卷材料、提审少年被告人，而且还实行区别于一般案件的社会调查制度，即少年法庭在庭前应进行必要的调查和家访，以了解未成年被告人的出生日期、生活环境、成长过程、社会交往以及被指控犯罪前后的表现等有关的情况。并且在审查的结果上，人民法院可以采取多种处理，或者决定开庭审判，或者将主要事实不清、证据不足的案件退回补充侦查，或者对于不需要追究刑事责任的，要求检察机关撤回起诉或根据事实和法律作出判决。显然，在未成年人案件中所实行的庭前实体性审查的做法与修改后的刑诉法是相矛盾的，如何来看待这个问题呢？

诚然，《若干规定》的有关规定是以修改之前的刑诉法为依据而制定的，因此，也应该与刑诉法的修改保持一致，但是，在少年案件的庭前审查问题上，笔者仍然坚持应该遵循原先的做法，即实行实体性审查，具体的理由论述如下：

1.未成年人案件的特殊性决定了少年法庭对于是否受理案件应有一定的筛选权和处置权

由我国的民族传统和社会背景所决定，中国的少年司法制度的基本模式可以称之为“社会·司法”模式，其特点是社区广泛参与帮助教育违法犯罪少年工作，国家司法机关的干预减少到最小限度。（注：储怀植：“中国的少年司法制度”，载烟台大学法学所编：《中美学者论青少年犯罪》，群众出版社1989年4月版，第76页。）由此，进入少年审判程序的案件必须严格控制在少年司法管辖的范围内，这样做是基于未成年人的生理、心理上的特殊性的考虑，以避免不必要的审判所带来的消极负面影响。在《北京规则》中也规定，“应酌情考虑在处理少年犯时尽可能不提交主管当局正式审判”，以“防止少年司法中进一步采取的诉讼程序的消极作用。”

为了避免不必要的审判，除了起诉机关应严格掌握对于案件的移送起诉外，审判机关也应充分发挥其对公诉权的监督和制约，进行必要的审查，以决定是否只有将少年案件交付审判才是唯一可行的处理方法。在此，我们应注意到少年案件的审查任务与成年人案件有所不同，即它不仅审查对未成年被告人的指控是否符合法定条件，而且还应审查对未成年人是否可以采用其他的处理方式而无需交付审判，对于前者，考虑的是未成年人被指控的犯罪事实；而后者考虑更多的则是未成年人的个人情况，体现了对少年犯的“教育、感化、挽救”的方针和“教育为主、惩罚为辅”的原则。如以上所提及的社会调查制度，其目的之一便在于通过对少年被告人自身情况的查明，以选择对其最为有利的处置方法，达到最佳效果。很显然，在庭前只对少年案件进行上述法律规定的有关材料的审查难以保证这一庭前审查的质量，也无法完成少年案件审查的特殊性任务。而少年法庭对于审查的少年案件有权进行其他处置，应是少年法庭审查权的应有之义。

据笔者考察，少年法庭在是否受理案件上有一定的筛选权和处置权，是世界上大多数国家采取的一般性做法。如美国、法国、日本等。少年法庭在对少年案件进行包括社会调查在内的审查之后，可以采取以下几种处置方法：(1)将严重的少年犯罪案件转送普通法庭审理；(2)转向非司法性的途径处置；(3)确认该少年无罪或者不应负刑事责任或者不宜于审判，从而将该少年予以释放或作出不开始审判的裁定；(4)认为适宜少年法庭审判的，裁定开始审判，并且视需要性决定对该少年采取一定的区别于成年人案件的强制措施。

2.少年审判的司法实践证明了对于少年案件的预先审查不仅可以防止不必要的审判，而且对于在庭审过程中对少年被告人进行有针对性的教育具有重大意义

根据《若干规定》的精神，审判少年案件应坚持惩罚与教育相结合的政策，执行教育、感化、挽救的方针。因此，对于少年案件的审判不应拘泥于查清案件事实，而且还应对少年被告人寓教育于审判的全过程，做好少年被告人的思想转化工作。如何有针对性地对少年被告人进行教育、感化工作，司法实践证明，在庭前深入查明少年被告人的罪错原因、准确选择感化点，是审理好未成年人案件的重要一环，从而为顺利开展庭审教育和日后的矫治工作打下良好的基础。（注：尚秀云：“论对少年被告人坚持‘三个阶段教育’的必要性”，载《北京市法院少年法庭第四次工作会议专辑》。）

查明少年被告人的罪错原因，选准感化点，重点就是要抓好审理前的阅卷和调查，这一点很早就为司法实践证实是行之有效的经验。首先，在阅卷时，应着重抓好三个环节：一是注意少年被告人在案发后的最初一次交代，从中分析罪错原因；二是注意少年被告人最初一次失足的原因和过程，找出其由好变坏的转折点。分析主观恶性的大小；三是注意对少年被告人影响最大、毒害最深的客观环境。其次，在仔细阅卷的基础上，开展社会调查。这是未成年人案件的一大特色，通过社会调查，不仅要了解案件事实，深究少年被告人的作案动机和目的，而且更为重要的是了解未成年人的有关个人情况，如其成长过程、道德品行、智力结构、个性特征、身心状况、家庭结构、日常表现以及社会关系等等，这对查明少年被告人罪错的主客观原因，找准“感化点”，有的放矢地对未成年人进行教育，具有重要作用。（注：曹加雄等：“针对少年被告人特点开展审判活动”，载雷迅主编：《中国少年刑事审判实践》，人民法院出版社1991年12月版，第58-59页。）

基于以上论述，笔者考虑对于少年案件的庭前审查，应保留《若干规定》中的原有做法，但同时笔者有以下几点异议：

1.在决定开庭审判的条件掌握上，应区别于成年人案件，即不仅应达到事实清楚、证据确实充分，而且还应综合考虑包括少年被告人本身的情况以决定审判是必要的；在这一方面南斯拉夫的做法在一定程度上可为我们所借鉴，其刑事诉讼法典第429条规定，若该案件为成年人所实施的，可判处三年以下监禁的刑罚，但法庭有充分根据认为，按该犯罪行为的性质、犯罪时的环境、未成年人过去的行为及其个人品质，不宜提起刑事诉讼的，可以不予受理。对于少年刑事案件不予受理的标准，笔者考虑在法律上应作出一个限度，给予少年法庭一定程度的自由裁量权，不仅体现对未成年人特殊保护的精神，而且不致于放纵犯罪，从而不利于保护社会。但究竟如何掌握具体的限度范围仍需进一步探讨；

2.对于少年法庭庭前审查后的处断权应进一步加以补充和完善，如对于不需要追究刑事责任的，《若干规定》中规定，少年法庭可以要求人民检察院撤回起诉，也可以根据事实和法律作出判决。笔者认为，这种情况属于法律适用问题，应赋予少年法庭自由处断的权力。少年法庭应有权决定将该案件转交其他有关机关处置，而无需再开庭审判，以避免审判给该少年带来的负面效应；

3.关于社会调查制度。对未成年被告人进行社会调查是世界上大多数国家普遍规定的一种做法，典型的如日本《少年法》第9条的规定，家庭裁判所考虑对该少年应当审判时，应对案件进行调查，在调查时，务必调查少年、监护人或者有关人员的人格、经历、素质、环境，特别要有效地运用少年鉴别所提供的关于医学、心理学、教育学、社会学以及其他专门知识的鉴定结果。（注：康树华等著：《国外青少年犯罪及其对策》，北京大学出版社1985年8月版，第278页。）《北京规则》第16条也规定，“所有案件除涉及轻微违法行为的案件，在主管当局作出判决前的最后处理之前，应对少年生活的背景和环境或犯罪的条件进行适当的调查，以便主管当局对案件作出明智的判决。”由此可见，我国的社会调查制度与世界各国的发展趋势是一致的，多年来的司法实践也充分证明对未成年人进行社会调查是一项卓有成效的工作，它有助于找准感化点，对未成年被告人进行教育和感化，有助于科学地对未成年被告人定罪量刑，因此，应将社会调查作为一项制度提出来，在具体、明确、规范化的诉讼程序上加以保障。

二、关于未成年人案件的法庭设置

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一、思想政治教学开展德育教育的必要性

随着改革开放的深入，人民物质生活大有改善的同时也带来

了一些负面影响。不少青少年缺乏明确而崇高的政治信仰和远大理想，他们重物质，自我意识膨胀，追求个人享乐，缺乏社会责任感，价值观趋向务实化、功利化。因此，大力开展德育教育，是社会赋予教育工作者的重任，夯实思想政治课教学这一德育教育的主

阵地，在当今这个时代背景下是紧迫的，也是必要的。

二、思想政治教学渗透德育教育的实施途径

1.深入研究教材，把握丰富的道德教育内涵

中学教材中涉及传统美德的内容很多，深入研究挖掘教材中包含的传统美德教育内容，统筹安排，制订施教计划，一步一个脚印地去完成教学中有关德育的任务。例如，在讲纸币的产生和发展时要教育学生“君子爱财，取之有道，用之有度”，不能采用非法手段敛取钱财；在讲市场经济一般特征、交易原则和正当竞争时，要对学生进行平等、诚信、尊重的教育；在讲到价值观和人生观时要加强对学生进行集体主义的教育和奉献精神的培养等等，整个高中政治教学中有许许多多的可供挖掘的材料来对学生进行传统美德的教育，关键在于教师要“有心”，要“用心”。

2.充分利用思想政治课堂教学主阵地

教师要充分利用课堂这一教学主阵地，在结合教材内容进行

德育的同时，注重培养学生高尚的情操、健全的人格，还可以利用多媒体、网络等现代教学方法感染和教育学生，培养学生的自信心，教会学生做人。如：在讲树立正确消费观时，要让学生知道节俭是中华民族的传统美德，应做到不攀比、不摆阔，需要提倡适度消费。教师也可以结合时事，开展公民道德教育；结合热点，组织学生社会调查，探究社会问题，激发社会责任感。教师可以通过探究性学习、合作性学习等灵活多样的教学方法潜移默化地对学生进行德育

教育。

3.积极利用课外活动和实践开展德育教育

德育教育最终需要让学生理论联系实际。通过实践活动，将课堂教学与课外活动结合，使学生在活动中形成正确的世界观和人生观。在开展社会调查、参观访问和小品表演等活动渗透传统美德教育时，积极引导学生搜集案例、名言、谚语、遵纪守法事例、举办手抄报等，使学生受到切实、生动、形象的德育教育。

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关键词: 宽严相济；宽罚严管；非刑罚化；少年管制刑；保护处分 

 

    2002年9月，在维也纳召开的第十七届国际刑法大会专题预备会议指出，未成年人需要社会提供特殊保护，尤其是立法、社会以及司法体系的保护。作为法律的主体，少年具有自身的特殊性，正是由于这些特殊性，使得我们去探索有别于传统刑法的特殊刑法—少年刑法。少年刑事司法政策则是在对犯罪现象综合分析的基础上，旨在解决犯罪现象的打击与预防问题的法律和社会战略。

一、“宽罚严管”少年刑事司法政策的提出

“宽罚严管”的少年刑事政策力图将司法惩处与社会管理相结合，是一种刑事政策社会化的思想，它的提出源于宽严相济刑事政策在少年司法领域内的缺憾。

（一）“宽严相济”在少年刑事领域的局限

宽严相济刑事政策实质上是基于对“严打”政策的理性反思而做出的向惩办与宽大相结合刑事政策的逻辑上的回归，这种回归是对惩办与宽大相结合政策的辩证地扬弃，即宽严相济刑事政策在当前的意义主要还是突出“以宽济严”。过去20多年来我们一直在实行“严打”，无论是从以重刑为主的刑罚结构来看，还是在现实中我们并不缺少“严”，因此，现在提“宽严相济”，其用意是在宽与严之间更倾向于向宽倾斜，二者之间不是平衡着力的{1}。

随着对少年特殊性认识的深化、刑罚观念的转变等一系列因素，多数国家更倾向于对少年人采取“轻轻”的刑事政策并注重犯罪的预防，对少年人淡化刑罚、强化矫治已经成为许多国家的共识，我国也不例外。然而，一味地强调宽罚，而无后续配套措施来保障和落实的话，那么产生的必然结果是大量少年犯罪人流入社会，这对社会支持系统提出了较高的要求。如果缺乏有效的社会支持系统，缺乏在社会化的环境中防护犯罪少年再行危害社会以及有效矫治犯罪少年的机制，其后果既不利于保护社会，也不利于保护少年，这显然是无法让人接受的。

少年刑事司法领域中，在保护和教育为主的少年刑事司法思想业已确立起来并达到共识的背景下，我们再过分强调“宽严相济”甚至“以宽济严”，很可能矫枉过正，使我们在处理具体的少年违法及犯罪问题时，容易偏向过宽处理，而忽视了对其严加管教这方面。从这一点看，“宽罚严管”这样一个概念的提出十分必要，它比“宽严相济”更直接，更明了。

宽严相济从其内涵来看，一方面要求对严重刑事犯罪依法严厉打击；另一方面要求对轻微违法犯罪人员，特别是对失足青少年，坚持教育、感化、挽救的方针，依法轻缓处理。它针对的都是已经发生的犯罪行为，强调刑事处罚上应该遵循的原则。少年特殊性的表现之一在于其可塑性，基于保护和预防的思考，少年刑事司法政策以“提前干预”为重要特征。因此，少年刑事司法政策针对的少年行为，不再限于传统意义上的刑事犯罪行为，还可以包括具有显著的犯罪危险性的越轨行为—显然，“宽严相济”的概念尚不能对此予以涵盖。

（二）“宽罚严管”—宽严相济刑事政策的应有之义

“宽罚严管”是将刑罚宽缓举措同相关社会矛盾问题的严格管理相结合．的刑事政策，它强调通过对非行少年严格管控来保障轻缓处理初衷的实现，从而实现宽严相济刑事政策在少年刑事范围内的进一步演进及理性化、系统化{2}。

“宽罚严管”少年刑事政策在我国立法上有所体现，《刑法》第17条就是一个典型：“……已满14周岁不满18周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚。因不满16周岁不予刑事处罚的，责令他的家长或者监护人加以管教；在必要的时候，也可以由政府收容教养。”从立法上来看，对于不予刑事处罚的少年并不是放任不管，听之任之的，而是明确要求监护人甚至政府介入，做好后续的“严管”工作。只是因为这一规定比较弹性，加之父母本身就承担着管教子女的责任，我们在实践中便很容易忽视这一规定在刑事法律上的效果意义，以至于一旦不予刑事处罚，就忽略后续的管教归正工作。

从我国少年司法实践看，也不乏宽罚严管的探索，例如“四缓制度”[1]，即对少年适用的缓处、缓诉、缓判、缓刑，一方面，能不予以少年人刑罚处置的，尽量不进入刑事视野，以免对他们“贴标签”，给其以后的学习、就业、生活带来毁害性的污

点；另一方面，即使某些少年不得不进入刑事诉讼程序，也为他们设置了很多出口，随时准备将处于刑事边缘并符合一定条件的少年再分流出去，通过治安管理处罚、承担民事责任、社区矫正等方式，将他们放入社区、特殊学校中予以管教，视其表现再决定是否予以刑事处罚。这些宽罚严管的举措，既体现对犯罪少年非刑罚化处理的轻缓，又体现了对他们的严格控制，督促他们接受教育，自发改变。

综上所述，“宽罚严管”是宽严相济刑事政策理念的应有之义：即一方面，无论是在现有的少年刑事立法中，还是在现有的少年刑事司法实践中，都不乏“宽罚严管”政策的闪烁点，只是我们平时没有注意对之提炼，并加以理论化、系统化；另一方面，我们有必要明确地认识到：“宽罚严管”是宽严相济刑事政策内涵中的一个重要向度，需要确立其理论地位。

二、“宽罚严管”少年刑事司法政策的阐释

在少年宜教不宜罚的观念指导下，宽罚严管的要义是在刑罚的适用上保持高度的审慎，而在违法少年的管理上则遵循从早出发，从严出发，从改良社会环境出发。

（一）“宽罚”的基本涵义

宽罚主要体现在以下两个方面：

1．少年犯罪的非刑罚化

刑罚是一种最严厉的法律制裁，它将给受刑人带来严重的痛苦和重大的不利影响。少年身心发育尚不成熟，其刑罚适应能力低于成人，并且刑罚将对少年日后生活、家庭、事业等产生重大不良影响。另外，少年的社会化尚未完成，刑罚将使得少年的正常成长和社会化进程中断或者变异，刑罚的负面效应在少年身上体现得尤为突出。因此，对于刑罚加诸少年，我们应当时刻保持一种高度的慎重，如果可能应尽量少用，能用其他替代措施的应尽可能不适用刑罚，即便刑罚不得不被采用，亦应进行“少年化”，遵循从宽处罚原则，使其适合于少年。对于犯罪少年不能简单地以刑罚惩罚了之，更多应当承担起预防、教育、挽救的责任。

2．少年刑罚轻缓适度

对于少年，刑罚不得不适用之时，我们亦应较于成人对他们宽处，适度从宽处罚，能收到较好的刑罚正效应。对少年犯罪从宽处罚原则集中体现于《刑法》第17条第3款规定之中，根据该规定：“已满14周岁不满18周岁的人犯罪，应当从轻或减轻处罚”。1995年5月2日，最高人民法院《关于办理未成年人刑事案件适用法律的若干问题的解释》中，关于未成年犯刑罚的适用规定：“对未成年犯罪依法从轻处罚，应当在法定刑范围内判处相对较轻的刑种或相对较短的刑期；依法减轻处罚，应当在法定最低刑以下判处刑罚。在具体量刑时，不但要根据犯罪事实、犯罪性质和危害社会的程度，还要充分考虑未成年人犯罪的动机，犯罪时的年龄，是否初犯、偶犯或惯犯，在共同犯罪中的地位和作用等情节，以及犯罪后有无悔罪、个人一贯表现等情况，决定对其适用从轻还是减轻处罚和从轻或者减轻的幅度，使判处的刑罚有利于未成年罪犯改过自新和健康成长”。

理解这一规定，包含了以下几层意思{3}：(1)对少年犯罪人从轻或减轻处罚没有任何弹性的规定，在任何情况下都必须遵守。(2）在任何情况下都不能对少年判处其所触犯罪名的法定最高刑，而只能在该罪的法定刑幅度内选择较轻的刑种或较短的刑期，乃至在法定最低刑以下处以刑罚。(3)从轻或减轻处罚的情节是少年因年龄因素而设立的法定从宽情节，此情节与其他从宽情节不发生任何抵触，可以一并适用。(4）从轻或减轻处罚情节具有普遍适用性，不论是对危害严重的刑事犯罪，还是一般的刑事犯罪均可以适用，不受犯罪性质的限制。

司法实践中，在对犯罪少年量刑时，还注意以下两个方面的问题：一是对于已满14周岁不满18周岁的少年犯罪，在适用从轻或减轻处罚原则时，应分为两个年龄段分别对待，即对已满16周岁不满18周岁的少年犯罪的，可以直接按照应当从轻或减轻处罚的原则处理，而对于已满14周岁不满16周岁的少年犯罪的，则应当首先考虑减轻处罚，只有在出现不应当减轻处罚的情形时，方可从轻处罚。这是因为：对年仅14、15岁的犯罪少年，优先考虑减轻处罚，既符合这一年龄段的犯罪少年的刑事责任能力特点，同时也便于考虑适用轻刑，避免与已满16周岁不满18周岁的少年在刑罚适用上的不平衡。二是在对少年适用刑罚的过程中，还应当考虑有无其他法定、酌定从轻情节，如果有其他减轻处罚的情节，应该叠加适用，使犯罪少年得到更宽大的处理。

（二）“严管”的基本涵义

1．预防少年犯罪关口前移

针对少年犯罪，必须实现从注重罪后研究向罪前研究的转变。因为任何犯罪都有其一定的原因，通过对少年实施犯罪的“病前”现象进行研究分析，可以对少年犯罪成因进行合理的预测，从而改良影响青少年生活的不良环境，如果对这些犯罪的诱因能提前进行控制，必然会大量地减少犯罪，正所谓防患于未然。不仅如此，从经济成本考虑，预防少年犯罪工作实行关口前移，比对已经

犯罪而再行治理的成本也要少得多。

预防少年犯罪关口前移的另一要求是对不良少年的提前介入和干涉。即使在没有犯罪的情况下，基于儿童最大利益原则和优先保护少年的目的，对某些具有人身危险性的少年，例如经常与有犯罪习性之人交往的、经常出入少年不当进入之场所的、经常逃学逃家的、参加不良组织的、无正当理由携带刀械的、有违法习性或经常于深夜在外游荡的、吸食的，可加强管理，努力将可能走上犯罪道路的少年引导至正确的道路上来，提早消化潜在的犯罪少年。

2．强化对非刑罚处置少年的控制

对于不做刑罚处置的少年，我们并不是放任不管，而是综合运用各种手段对他们加强监督，有条件的情况下最好是一对一地专门监督，这样对预防他们重新犯罪将起到很大的作用。我们可以考虑整合社会资源，将这些从刑法司法系统分流出去的少年，分散到社会福利部门、行政机关、青少年组织、机构中去，由这些部门做好少年的帮教工作，以便他们尽早回归正常社会。

另外，对被最终免于刑事处分的少年，我们可以有针对性地开展多种形式的回访考察工作。例如，对暂缓判决的少年，在宣告决定的同时，由少年法庭的法官或其他合适人选进行专门帮教谈话，并对其监护人提出明确具体的帮教要求。再如，根据《刑法》第37条的规定，因犯罪情节轻微而不需要处以刑罚的，我们也不要一放了之，可实行定期与少年所在地的民警、街道或村委会、家长见面，了解少年的思想、学习、生活等各方面的情况，帮助其改过自新。如果是在校生，则应充分发挥学校在教育少年方面不可忽视的作用。诸如此类的做法不仅体现对少年犯罪人的特殊保护政策，而且可以取得良好的法制效果和社会效果。

（三）“宽罚”与“严管”的关系

首先，宽罚与严管是顺承的关系，对犯罪少年在处刑上给予其较大宽宥，这就要求我们在管教上不能放松警惕，必须要有严密、完善、有效的配套措施来配合。其次，严管是宽罚的保障，正是因为有这些严管的措施，才能保证我们对少年犯罪人处以轻刑不会是放纵，不会违背我们保护少年的初衷，才能让我们放心地去原谅他们，去宽容他们，去教育他们。再次，宽罚和严管是相辅相成；互相结合的，离开任何一个层面，另一面便会显得不够协调、合理。

三、“宽罚严管”少年刑事司法政策的实现路径

刑事政策的意义在于指导实践，“宽罚严管”少年刑事政策的精神体现在对少年的定罪量刑以及相关的司法处置措施上。我们在秉承少年刑法保护和教育理念的同时，更重要的是从各个阶段和程序上来保障和落实少年刑事司法政策。

 （一）定罪量刑个别化

少年犯罪固然有其个人主观的原因，但也是社会各种消极因素、不良影响、制度缺陷、恶劣环境等交互作用的结果。一份有利于少年改过自新的刑事判决，要求我们不仅仅根据少年犯罪时的片段事实，更重要的是考察关注少年犯罪的背后原因及其人格。此种基于个别化的全面深入调查而作出的个别化的判决对于该少年而言，才是他们再社会化和预防犯罪的良方。

2001年最高人民法院《关于审理未成年人刑事案件的若干规定》第21条规定：“开庭审理前，控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行调查，并制作书面材料提交合议庭。必要时，人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述情况进行调查或者自行进行调查。”这条规定，可以视作针对刑事案件中少年被告人开展个别化社会调查制度之雏形规定。此社会调查制度中的核心内涵应是人格调查，蕴涵人格调查的社会调查结论理应是法官判断未成年被告人人身危险性的重要参考因素{4}。通过社会调查报告对少年人进行全面评估从而定罪量刑，并最终形成“有利判决”，是对犯罪少年接下来开展个别化教育的重要依据。

社会调查报告是实行对少年个别化定罪量刑的前提。因为，在少年刑事案件具体定罪量刑时，不但要根据犯罪时的犯罪性质、犯罪情节，如犯罪手段、时间、地点、侵害对象、犯罪形态、后果等，而且还要充分考虑少年犯罪的动机和目的、犯罪时的年龄、是否初犯、偶犯或惯犯等情况，以及犯罪后有无自首、是否初犯、认罪态度、积极赔偿、被害人谅解等等情节，从而判定是否构成犯罪，构成什么样的犯罪，并决定对其适用从轻处罚还是减轻处罚，以及从轻处罚或者减轻处罚的幅度，使判处的刑罚有利于少年的改过自新及健康成长。而其中所涉及的少年犯罪的动机和目的、犯罪后有悔改表现等，在犯罪事实调查中是解决不了或者解决不全的，必须通过调取有关品性方面的证据才能了解到。

具体实施少年人的社会调查报告时，值得探讨的是社会调查主体的承担。就最高人民法院《关于审理未成年人刑事案件的若干规定》第21条的条文理解，社会调查之可能主体应在控方、辩方、人民法院、人民法院委托的相关社会团体或者组织中产生。如果由人民

法院委托有关社会团体组织作为社会调查的主体，那么，该地区至少应当具备专门的机构（诸如未成年人保护机构），而社会调查员应具备青少年生理、心理等诸方面的知识素养。特别需要注意的是：如何保证这样的机构中的人员担任社会调查员后得出的社会调查报告的公正性？因为人员的选择、材料的取舍会导致不同的社会调查结论，目前却没有具体措施保证社会调查员均出自公心。我们认为可以考虑由控方和辩方分别制作关于被告人的社会调查报告，即按照各自职能独立出具被告少年的社会调查报告，并分别提交法庭然后展开法庭辩论，最后由法庭定夺采纳。即可将社会调查报告视作少年品格证据的一部分，并由法庭结合其他犯罪事实做出最后的裁决。

（二）刑罚适用非监禁化

非监禁化是指某一行为虽然构成犯罪，但根据犯罪情节和悔罪表现，判处非监禁刑或者采取缓刑、假释等非监禁化的刑事处遇措施。我国刑法中的非监禁刑包括管制、罚金和剥夺政治权利等，这种非监禁刑相对于监禁刑而言，由于对犯罪少年不予关押，因而是刑罚轻缓化的表现。

1．完善和充分利用少年管制刑

管制作为一种限制自由刑，能有效避免监禁对少年所带来的负面影响，尤其不会对少年的学习、生活等造成过多的负面影响。在社会化的环境中，不仅能够有效开展对于少年的教育，而且可以有更多的渠道，调动更多的人参与关心、矫治过错，这与犯罪少年及少年犯罪行为的特殊性对少年刑罚特殊性的要求相一致。

管制刑的扩大适用主要是指在对他们进行改良及“少年化”的基础上，充分发挥他们的刑罚价值。首先，管制刑只有在有条件执行的情况下才适用。因为少年自控能力较差，没有良好的环境，易受外界不良风气的影响而再次走上犯罪的道路。只有在少年家庭有较好的监护条件或社会帮教措施能够有效落实，才可以对少年适用管制刑。其次，在考察期间应遵守的义务规定应更加切合犯罪少年的特点并考虑对其教育感化的需要。可借鉴西方国家的“社区服务令”，除对判处管制刑的犯罪少年的人身自由进行一般限制外，还要求其每个月到指定地点参加一定时间的无偿公益劳动，即与社会服务配合适用。再次，我国目前管制刑的考察监督机关主要为公安机关，我们认为可以广泛发动公众参与，特别是“志愿人员、自愿组织、当地机构以及其他社区资源在社区范围内并且尽可能在家庭内为改造少年犯做出有效的贡献”[2]，应用他们来补充刑事司法的执行工作。

2．替代适用少年保护性处分措施

少年作为人类社会中的特殊群体，是尤其需要予以保护的，即便他们实施了危害社会的行为。而在刑罚仍是犯罪的主要后果甚至唯一后果的传统刑法框架下，是无法承载少年刑法基本理念的。保护性措施回避以刑罚的方式追究刑事责任而设立和采用，用以实现特殊预防目的的必要保护和处分措施。它是使福祉政策同犯罪对策直接相连的制度，是兼具刑事政策和福祉政策的二重性处分{5}。

除了刑罚外，我国现行法所规定的可以适用于罪错少年的措施主要有以下几种：责令严加管教、工读教育、警告、罚款、拘留、训诫、收容教养、劳动教养、收容教育、强制戒毒、责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失等，其法律依据主要是《刑法》、《治安管理处罚法》和《预防未成年人犯罪法》等。这些措施大体上可以划分为四类：行政处罚措施，主要包括警告、罚款、拘留、劳动教养、收容教育、强制戒毒；特殊教育行政措施，即工读教育；《刑法》第37条所规定的非刑罚处理方法；感化教育性行政措施，即收容教养。然而，刑罚之外的措施，如收容教育、劳动教养、工读教育等非刑罚性措施基本不具有保护处分的性质，因为它们均不具有替代和避免刑罚的功能，而且报应性色彩或者社会防卫色彩过浓。

保护性处分措施可以适当回避以刑罚的方式追究少年的刑事责任，因而符合宽罚的思想。构建我国的保护性处分制度，在将上述某些措施改良为保护性处分措施的同时，还可以吸收少年司法实践中探索的有益措施和借鉴域外经验设置一些：

(1)社会服务。即责令少年从事公益劳动或者到某一指定场所，完成一定期限且为无偿的社会服务劳动，服务的内容可包括环境保护、打扫卫生、为老年人和其他弱势群体服务等{6}。

(2)假日生活辅导。在法定假日以及凡是少年不上课、不工作或者没有其他正当事情做的时间范围内，由适当的机关、团体或者个人对少年施以个别的或群体性的品德教育、课业辅导、习艺辅导和勤劳辅导，假日辅导的具体执行次数由少年法庭根据辅导成效而定。如果少年无正当理由拒绝接受假日生活辅导，可再由少年法庭采取相应更严厉的措施。

(3)保护观察。各国大都将保护观察作为一种最重要的社区保护处分措施，我国目前正在探索的社区矫正改革，带有保护观察制度的性质。它可以在以下几种情况下采用：一是对于有严重不良行为的少年，由少年法庭决定采用；二是作为刑罚替代措施，由少年法庭决

定对犯罪少年采用；三是与普通刑罚配合使用，例如，对于判处管制刑的，附加适用保护观察；四是与“四缓制度”连用；五是对于假释少年采用。

（三）刑罚执行社会化

行刑社会化要求我们扩大刑罚执行的社会参与，借鉴国外经验，制定各种鼓励、扶植政策，吸引社会上的各类专业人员和其他社会志愿者参与行刑工作。许多国家的经验表明，在行刑过程中引入民间力量，可以减轻受刑人对国家强制性权力所抱有的本能的敌意，促进其同社会的亲和倾向；同时，各类专家参与行刑，还可以弥补监狱干警专业背景单一的缺陷，提高矫正的专业化程度{7}。

另一方面，针对少年的特性，可建立半自由刑制度。半自由刑制度是介于完全的监禁处遇与完全的社区处遇之间的一种罪犯处遇制度。半自由刑的主要形式有周末监禁、夜间监禁、业余监禁等{8}。半自由刑制度是为改革短期自由刑弊端而设计的一种新型处遇模式，它不打断犯罪少年同家庭与社会之间的联系，不影响犯罪少年正常的学习与工作，同时，通过一定的监禁又可收到惩罚与教育之功效。20世纪60年代开始，半自由刑制度在欧美国家受到重视，越来越多的国家引进和扩大适用这一制度，我国也可尝试探索自己的半自由刑制度，作为短期自由刑的替代行刑措施。

结语

少年刑事司法政策常常充当着一种先驱者的角色，她的意义并不单纯在于其在防治青少年犯罪中的成效，更重要的是其以国家的形式宣告和确认了为成年人的存在，显示了成人社会对他们的重视、尊重和关爱。对于少年这样一个特殊的群体，我们要做的是同时扮演好严父和慈母这两个角色。

 

【注释】

[1]指缓处考察（简称缓处）、暂缓起诉（简称缓诉）、暂缓判决（简称缓判）、缓刑制度，学界将之合称为少年司法的“四缓”制度。除缓刑外的其余三项制度都是近些年来我国司法实践的创新性探索。

[2]参见《联合国少年司法最低限度标准规则》（北京规则）第25条第1项。

篇6

关键词：法律职业能力；经验式学习能力；体验式教学

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2013）14-0018-03

《劳动与社会保障法》是与现实生活有着紧密联系的学科，同时又作为具有高度实践性的法学学科之一，决定了注重课本、课堂理论教学，致力于知识传授的传统教学模式存在着局限。“灌输式”的教学不仅难以引起学生的兴趣，而且较少顾及学生今后个人的发展与工作需求，不够重视培养和训练学生掌握从事实际工作的技能，难以取得理想的教学效果。因此，在高等法学教育的改革形势下，《劳动与社会保障法》课程的实践性教学改革，是情势所需，具有其必要性和迫切性。

法学实践教学，一般理解为是在我国本科法学教育过程中开展的旨在训练法科学生实践技能的教学模式，是与理论教学相互衔接、相互支撑的法学教学体系的一个重要组成部分。一般认为实践教学是教学环节的重要组成部分，是理论教学的继续、深化和扩展，如专业实习，这是一种验证性的实践教学模式。

而本文所指实践教学，区别于传统的验证性的实践教学模式，是指一种基于能力培养的体验式的教学模式，即以能力培养为目标导向，以体验式教学方法为实施手段的实践性教学。通俗来说，是以创新性的教育理念，主要解决两个问题的教学模式，即：应该教给学生什么？以及应该怎样教？也即教学目标和教学方法的问题。

一、基于能力培养的实践教学——教学目标导向

知识教育与智力教育已不能适应现实社会的需求，注重知识传授的“灌输式”的教学模式，造成学生“知晓”过于“能做”；专业划分过于狭窄和细化，学生强于具体的专业知识和技能，弱于现实社会环境中有效运用和发挥专长的能力。因此，能力教育与素质教育，是当前整个法学教育调整、改革背景下的必然选择。重视培养学生适应未来生活、学习与从事实践工作的能力与素质，这是实践教学的主要教学目标，确立实践教学框架体系的重要指引，同时也体现出实践教学的核心理念。本文将实践教学目标归纳为两种能力的培养：法律职业能力和经验式学习能力。

1.法律职业能力。我国传统法学教育一直是重视知识传授轻能力培养，导致法学教育的现状之一是，法科毕业生就业渠道不通畅，法律人才匮乏与毕业生就业困难并存，同时还面对法律实践部门对法学教育所培养的人才素质属于“半成品”的责问，这种重“学理”轻“术业”的状况已不能满足法律职业对法律人才素质的需要和法学教育本身的发展。因此，让法学教育与社会需求紧密结合，重新定位教学目标，不仅仅局限于法学知识的教育，而是从社会需求和学生长远发展的角度出发，将法律职业能力的培养作为法学教育的根本目标，以法律职业能力为目标导向，来思考和确立具体的教学模式，这也是本文所指实践教学的重要内容之一。

法律职业能力是将法律思维能力、法律知识和法律实践经验综合于一体的能力和技巧。美国律师协会法学教育与律师资格部下设的关于法学院与法律职业特别工作组的报告，即《麦考利特报告》，最终确立了法律职业需要具备的十项基本技能：问题的解决；法律分析和推理；法律检索；事实调查；交流；咨询；谈判；和其他纠纷解决程序；法律事务的组织与管理；确认并解决道德困境。将法律职业能力培养作为教学目标之一，即我们除了教给学生基本知识，日后处理各种复杂法律问题必须具备的法律原理、原则，我们还要传授和培训学生有关法律实践的基本技能，并要培养学生法律职业特有的思维方式和发现问题、判断问题、解决问题的能力，教会学生能够“像律师那样思考”，这样才符合法学教育的实践性和职业性特点。

2.经验式学习能力。所谓经验式学习，具体包含了两个层面的涵义：其一，是指学习过程、学习方式的转变，从传统的被动式、接受式学习，即“满堂灌”：教师讲，学生记的学习方式，转变为学生的主动式、参与式、互动式的学习方式，培养和增强学生自主学习的意识；同时表现为教学过程中师生角色地位的转变，被动式学习中教师是主体，学生只是处于附属地位，而主动式学习中学生才是学习的主体，教师转变为学习的主导者。其二，通过这一过程的体验和总结，使学生领悟、掌握一种学习方法。即增进学生对“实践出真知”这一学习方法的理解，培养和促进学生自我学习、自我提高的能力，使学生在毕业后能通过自我学习达到更高的专业水平。在这知识爆炸的时代，知识更新速度越来越快，因此既授人以鱼又授人以渔，才能培养和锻炼有利于学生终身职业发展的能力，才能满足社会的需求，适应社会的发展。

实践教学强调从实践和经验中学习，是“在行动中学习”，即是从这一教学目标——培养学生的经验式学习能力出发而确定的。学生除了学习系统的法学知识外，还应学到更重要的东西：在经验总结基础上自我提高自主学习的能力，因为学生若要自如的应对日益暴增的规则知识，就必须具有自主学习的能力。

二、多层次、综合性的体验式实践教学——教学方法体系

本文所指实践教学，是以能力培养为目标导向的，而能力属于经验的范畴，具有主观化的属性，形成于实践这一具体化的、情景化的语境中，因此，能力无法通过传授来获得。传统教学注重知识传授，知识是可以言传的，可以在书本中发现或找到，但是，知识的掌握仅是基础，是必要储备，而能力的培养是知识的主体内化过程，依赖于人们在实践中的逐渐领会，以致精熟，因此，能力培养导向下的实践教学，必须以各种具体的、可操作的、具有实践特征的教学方法为实施手段，使学生在亲力亲为的实践活动中总结、领悟、掌握法律职业能力和经验式学习能力，也即基于能力培养的实践教学，还需构建体验式法学教学方法体系。

以能力培养的教学目标为导向，突出体验式法学教学特色，同时基于《劳动与社会保障法》的学科特点，从课程内容出发，结合不同的教学主题，本文提出构建由“社会调查、案例教学、情境教学、模拟法庭”构成的多层次、综合性的实践教学方法体系。

1.社会调查。《劳动与社会保障法》具有社会法属性，劳动法的基础理论和重要制度均是以此为基础确立的，所以了解社会现状、发现社会冲突、理解社会矛盾对加深该课程的理解至关重要。通过社会调查的方式，一方面可以拉近学生与社会的距离，为其提供接触社会、真实了解社会的机会；另一方面可以锻炼学生发现问题、研究分析问题的能力。课程基础理论、劳动基准法、社会保障法等教学主题可以采用社会调查方法，由学生独立设计调查问卷、确定调查对象、独立展开社会调查、分析调研数据，最后撰写调研报告。通过社会调查学生可以真实的了解劳动者群体的生存状况，研究分析劳动法律规范实施贯彻情况，体会现实社会中劳资双方的实力情况对比，关注社会热点问题，从而加深学生对该学科本质属性的理解。

2.案例教学。与传统教学法相比，案例教学法在激发学生学习兴趣、增强学生分析、解决问题的实际能力以及促使学生学会沟通与合作方面具有明显的优势。在劳动合同制度主题中，重点运用的即是案例教学法。案例教学法具体划分为两种不同的模式，以培养锻炼学生不同的能力：

（1）案例分析。课堂的案例分析或案例讨论，使学生更加深刻地理解劳动法律规范，全面掌握法律规范的适用条件。为突出实践教学，需全部采用真实的劳动纠纷案件材料，通过搜集事实、分析案情、适用法律规范、提出解决方案，将法学理论、法律条文、司法个案结合起来。通过对真实而典型的案例进行讨论、分析、归纳，进而达到对法学理论和规则的深刻认知。在这个过程中，学生不仅仅是获得法律知识，更重要的是增强了学生对法律关系的分析能力和法律运用的操作能力以及积累处理案件的经验。

（2）判例研究。判例研究是通过探究式教学法，使学生精通判例，深入地了解我国法官在审理案件，特别是疑难案件的过程中澄清法律的模糊、两可之处，填补法律的空白等所体现的提出问题、分析问题和解决问题的方法，这是培养高层次复合型法律职业人才必不可少的教学方法。司法判例多是法官在审理个案过程中遭遇法律适用困难，即在解释不确定法律概念、补白法律漏洞以及基于个案司法正义而进行“脱法”解释（真正意义上的法律续造）时遇到困难，从而必然造成司法适用不统一的疑难案件，因此，对典型的司法判例，可研究其中的裁判方法、裁判规则、法律思维、司法理念甚至法治精神。同时，通过对司法判例的研究总结，可以拓展、提高学生对法学理论知识的理解和掌握。

3.情境教学。此处的情境教学法主要是借鉴法律诊所中的角色模拟，由教师根据教学内容设计一定的场景，提供必要的信息，由学生扮演某个角色，根据自己掌握的知识再现场景。如“劳动合同的订立”教学内容即可通过模拟招聘，使学生了解劳动合同签订的程序、劳动合同订立的条件及劳动合同的效力等问题。通过模拟，学生加深了对教学内容的理解和认识，并提高解决实际问题的能力以求得到理论的升华和能力的提高。同时在模拟过程中学生还需起草、审查、签署劳动合同书，以锻炼学生撰写与审查法律文书的能力。

模拟的理论基础是体验式学习法，学生学会如何从体验中学习是职业生涯所不可或缺的；模拟为学生提供综合的学习方法，模拟可以用以加强实体法、职业技能和职业道德的学习；可强化学生解决问题的技巧与策略；可以为培养学生的创造能力和适应能力提供机会。因此，情境教学法是重要的实践教学方法之一。

4.模拟法庭。模拟法庭目前已是一种较为常用的实践教学方法，但是很多模拟法庭的组织仅侧重程序，使模拟法庭成为具有表演性质的活动，难以发挥模拟法庭作为一种独特的行之有效的教学方法的作用。因此，本文所指模拟法庭强调重实践、重程序、重案件事实的法律分析，强调学生在模拟法庭中的主体作用，为学生运用所学法律知识分析、解决问题创造一个“真实”的环境，以调动学生学习的积极性、参与性。本人在教学过程中，组织模拟法庭时尤其注意到以下几个问题：

（1）依托劳动法诊所的教学资源，使用完全真实的案件材料。教师并未向学生提供类似案情介绍的文字材料，而是提供给劳动者与用人单位双方所有“原始材料”，如劳动合同书、工作证、工资条、考勤记录表、解除劳动合同通知书等真实的案件材料，由学生通过对案件材料的研究分析，整理出案情，选择证据适用，确定己方的诉求。

（2）严格按照实践中仲裁或诉讼的程序组织。先由一方当事人提交状和证据清单，再由另一方当事人根据状和证据清单，提交答辩状和证据清单，然后由教师担任仲裁员或法官按照事实调查、法庭辩论的环节引导整个仲裁或诉讼程序，庭审结束后还需由双方当事人提交词。

通过真实案件的模拟，使学生有机会将掌握的法律知识适用到真实案件，培养学生参与法律操作，解决实际案件和实际问题的能力。

三、实践教学中应注意的几个问题

1.师生的角色地位问题。传统教学中注重知识传授，忽视学生的主体性，片面强调灌输式方式，以教师“教”为主，学生“听”为辅，课堂缺乏互动。教师是教学活动的中心和主体，学生学习的主动性、积极性难以发挥。因此，实践教学改革必须注意教师和学生的角色地位问题。实践教学中应当转变教师角色，使其从知识传授为主，转变为策划教学内容，创设学习情境，配置学习资源，引导学习方向，点拨学习疑难，监控学习过程，评估学习效果，从教学的中心和主体转变为教学的主导。以启发式代替灌输式，倡导自主式学习，使学生从知识的被动接受者转变为学习问题的探究者，教学的参与者，因为参与，所以思考，因为思考，所以领悟，使学生真正成为学习的主体。同时，教师和学生在实践教学环节中的互动与交流尤为重要，以协调教师的主导地位和学生的主体地位之间的关系。

2.教学方法的选择问题。教学方法是实现实践教学目标的必要手段，然而不同的教学方法对学生能力训练是不同的。在法学实践教学过程中，应当按照学生法律技能形成规律采用不同的教学方法，即需遵守实践教学方法与能力培养目标相匹配原则。实践教学的目标并不在于简单地给予学生毕业前参与法律事务的机会，它的目标在于帮助学生培养经验式学习的能力以及法律职业能力。另一方面还需根据教学内容的特征来选择不同的教学方法，即上文所述根据不同的教学主题适用不同的教学方法，最终构成该课程的多层次、综合性的实践教学方法体系。

综上所述，《劳动与社会保障法》课程的实践教学改革，核心在于确立一种基于能力培养的体验式的教学模式，即以法律职业能力和经验式学习能力培养为目标导向，以“社会调查、案例教学、情境教学、模拟法庭”构成的多层次、综合性的体验式教学方法体系为实施手段的实践性教学，同时完成师生角色地位的转变，确立和协调在实践教学环节中教师的主导地位和学生的主体地位，坚持实践教学的核心理念。

参考文献：

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1.1准备阶段

主要涉及师德教育和普通话、三笔字、教学软件操作、多媒体课件制作等方面的训练内容，这几方面的内容是其余技能训练的基础和前提。通过开展主题班会，聘请播音主持专业资深教授作讲座，演讲比赛、三笔字竞赛，课件制作大赛等丰富多彩的课上课余活动，激发合作学习小组的竞争意识和团队精神，寓教于乐，极大的激发了学生学习的热情，为下一步的训练奠定了良好的基础。

1.2尝试阶段

这一阶段在教育学、心理学、数学教学论、初等数学研究等理论课程学习的基础上，在合作学习的组织模式下，训练学生备课、编写教案的技能。并结合“请进来、走出去”的原则，将中小学优秀数学教师、优秀班主任请进学校作专题演讲；以合作学习小组为单位走出去，开展社会调查、深入实习基地观摩优秀数学教师授课，与社区建立学困生辅导基地等活动，使学生了解、掌握当前中小学数学教育教学的实际情况，使学生乐教适教，在对比中寻找差距并规划自己的下一步学习计划。

1.3实践阶段

实践阶段是职业技能培训专业化体系的核心。在这一阶段，我们充分利用学科基础实验室、微格教室，多媒体教室等教学设施，针对数学课堂语言I1、课堂导入I2课堂结束I3、课堂多媒体设计与使用I4、课堂提问I5、课堂变化I6、说课I7等技能进行专项训练，并以学生自练自查，教师检查指导为监管机制，以合作学习为技能训练模式，充分挖掘课余的时空潜力，大大增加了学生教学实践，互助学习，研讨交流，评价反思的机会。在模拟招聘，模拟实践教学、基地实践教育教学等活动中锻炼提高学生职业技能的综合运用能力。鼓励学生参加贫困乡镇的支教活动，从中磨练意志，锻炼教育教学能力，树立为教育事业献身的信念。

1.4拓展阶段

通过总结前期实践成果与经验，将与中小学教育教学相关的问题拟定为毕业论文题目，并由专业教师悉心指导，提高深化师范生的教育理论研究能力。同时，通过网络信息，建立毕业生与在校生的联络平台，及时反馈信息，调整完善训练体系，促进师范生教育教学素质的全面提高，实现基础教育与高校教育的良性互动。在职业技能专业化训练体系中，每一个阶段的训练均有明确的训练目标与评价标准，并以合作学习的组织训练模式得以有效的展开。

2基于合作学习的训练模式

合作学习是指按照教师职业技能的操作程序和规则要求，将学生组织在一起共同完成特定训练任务的互学习方式。我们以职业技能专业化训练体系中第三阶段的技能训练为例来诠释基于合作学习的创新训练模式。

2.1合作学习的实施要点

2.1.1培养提高学生的合作技能

学生在职业技能训练中的合作学习，主要是通过倾听、研讨、交流、互评自查、反思整改等形式展开的。为了提高合作的有效性，必须重视学生收集资料、倾听、交流、评价等合作技能的培养，在活动中有针对性的给予方式方法上的指导。

2.1.2科学组建合作学习小组

根据国内外的实践经验，合作学习的分组按照“组际同质，组内异质”的原则合理优化配置组员。一般25~35人的职业技能培训班级，根据小组成员的数学基础、文化背景、语言表达能力、表演组织能力、性格特征等方面的异质建立5~7人的合作学习小组，各组实力相当，达到组际同质的要求。在合作学习小组中确定组长，负责组织小组活动并做好小组活动记录，在课堂竞赛展示过程中，负责反馈学生的课下训练情况。

2.1.3建立学生自练自查，教师检查指导的科学监管机制

根据第三阶段的训练目标，选择适当的教学训练内容，有层次的展开各项训练。建立课上职业技能竞赛展示、考核评价，课下合作学习小组自练自查，专业教师检查指导的双边规范化管理机制，使学生在实践活动中“教学相长”，从根本上调动参与职业技能训练的积极性和主动性。

2.1.4建立科学的评价反思机制

将具体的能力要求量化为分值，并编制系统全面的评价标准，便于学生有针对性的对综合性训练技能的互查与自查，形成客观全面的评价结果，使学生能够明确的把握自我能力的发展程度与发展方向。在模拟实践教学中，通过自我及相互对比反思，分析成败，查找原因，寻找对策，优化教学方法和手段，丰富教学经验，并及时记录在反思笔记中。实践结果表明，在教学评价的基础上，进行及时有效的教学反思，能够极大激发学生参与教学实践的积极性和创造性，是提高学生综合教学技能，深化实践性理论的有效途径。

2.2新模式下教学行为的显著转变

职业技能可以定义为共性的、可观察、可测量、可操作、可评价的教学行为。该教学行为在合作学习模式的训练过程中呈现出以下四个方面的显著变化：

（1）课堂教学行为由主观性知识转向客观性知识。

传统的课堂教学行为以传授客观性知识，强化巩固学生练习为基本模式，学生职业技能的培养没有得到应有的重视。在合作学习的组织模式下，更多的关注学生的差异性，鼓励形成个性化的课堂教学行为，并在训练的时间与空间上得到了最大的发挥。

（2）课堂教学行为取向由单向性转为多向性。

在传统的课堂教学中，教师作为唯一的信息源，集尽所能也只能实现信息的单向流通，而在合作学习的组织模式下，学生也成为了信息源，信息在师生间，生生间实现了多向流通。以模拟实践教学中等比数列的引入技能训练为例，有的小组通过演示利用游标卡尺测量一张纸的厚度进行了情境引入，有的小组通过播放一段拉面师傅做拉面的视频进行了情境引入，而有的小组通过复利计算问题，变形虫分裂问题，棋盘上的麦粒问题进行了问题引入，还有的小组通过庄子的名言“一尺之棰，日取其半，万世不竭.”进行了引入。可见合作学习的模式加大了信息量，加快了信息的流通速度，调动了学生主动学习，积极参与的热情。

（3）课堂教学行为指向由教师转向学生。

在传统的课堂教学中，教师主导取向的接受性学习占据主要地位。在合作学习的组织模式下，教师的主导取向位置被置于恰当位置，而学生自主取向的研究性学习显化，学生的学习由被动变为主动。

（4）课堂教学行为态势由静态的知识传授转向动态的数学活动。

在传统的课堂教学中，教师是神采飞扬的讲授者，学生是全神贯注的聆听者。而在合作学习的组织模式下，信息共享，讨论交流，互评互助，合作反思成为课堂的主要活动，学生兴趣盎然，学习的积极性得到最大程度的释放，教学技能训练取得了事半功倍的效果。

3教学实践成果

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1、联系教材介绍数学史料，激发科技兴趣。教师在实际教学中一定要强化数学史的教学，根据具体的教学内容，选用适当的数学史材料。联系小学数学教材，介绍相关数学史料，可以丰富教学内容，增强教学的主动性、趣味性。特别是利用典型问题，介绍某些数学思想、方法、公式产生的背景和发现思维，可以了解数学思想、方法的来源，启迪学生的科技思维。结合公式，介绍数学家的生平、数学成就和对数学的追求，可以提高学生学习的积极性和求知欲，培养学生热爱数学、追求科学真理的良好科技品质。让学生了解数学发展史上的重大转折和里程碑事件，使他们从整体观和历史观上加深对数学的认识，从而提高同学们的科技见识。2、突出知识的实用性，正确认识科学的价值。数学是一门应用性很强的科学。新课标指出：“要重视从学生的生活实践经验和已有的知识中学习数学和理解数学。”人们的衣、食、住、行都与数学有关.，教学中教师应结合具体的教学内容，紧密联系生产和生活实际，突出知识的实用性。利用课本知识解决实际问题，这样使学生看到了科学的重要价值。

二、教师应抓住时机，开展形式多样的数学课外科技活动

1、科普名著是学生获取科学知识，树立科学的人生态度、培养科技意识的有效途径。根据学生的知识基础，教师要指导学生阅读有关的科普读物，使学生更多地了解科技知识和科技发展的新动向，增加学生的科技知识。如《十万个为什么》、《时间简史》等。教师可定期组织“数学知识小竞赛”，以调动学生学习、读书的积极性。另外，还可要求同学们收看、收听科技节目，参观科技展览，以拓宽其科技视野。通过阅读科普名著的活动使学生投身到科学活动中去，将对完善学生优良的个性品质有着不可低估的作用。2、组织社会调查。在社会调查活动中，学生可以利用教材中的知识，结合实际去解决生活和生产中的实际问题。如学习“数据的整理和统计”后，可调查当地能源的使用情况、环境污染情况，并提出改进意见。再如学习了“利息”后，学生可到当地银行调查利率，并利用所学知识帮助爸爸妈妈合理安排家庭余款的储蓄。充分发展学生对一些生活现象进行科学地观察和思考的能力，提高学生的科技意识和水平。

三、教师应转变传统的教学观点，树立科学的教育观

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关键词：体验式教学；出纳实务

一、何为体验式教学

体验式教学是指根据学生的认知特点和规律， 通过创造实际的或重复经历的情境和机会，呈现或再现、还原教学内容，使学生在亲历的过程中理解并建构知识、发展能力、产生情感、生成意义的教学观和教学形式。

体验式教学方法是2006年通过企业培训的形式引入到具体的教学过程中，旨在激发学生主动学习的积极性，以亲自体验的形式去感知、领悟所学知识点。然而，传统的教学方法是一种“填鸭式”的教学方式，以教师的教为主，学习的学为辅；多数学生是被动接受和吸取知识点，自我转化的能力很弱；而体验式教学方法，则能让学生充分地运用看、听、用、参与等多种手段积极地加入到教学中来，使课中教学与课后、课前教学有机融合在一起，从而让学生成为教学的主体，形成“我要学”的教学情景。

二、体验式教学在《出纳实务》课堂中的运用

体验式教学的教学形式是多样的，具体可概括为直观感受型、动手操作型、社会调查型、师生置换型、角色模拟型等五种形式。下面笔者将从实际授课过程中如何运用体验式教学方法谈谈具体的做法：

（一）以模拟采访和招聘的形式开始第一课。

《出纳实务》的第一章内容导入新课环节，就是一个模拟招聘的情境设计，而此章节内容是学生在参加会计证考试中已经学习过的，如何再次让学生感兴趣，能顺利达到温故而知新的目的。于是，在课程开始前的几分钟，笔者播放了一段大学生面试的视频，先让学生从思想上开始热身。然后，根据教材中的模拟招聘的情境布置任务，将全班分成两大组，给出10分钟的准备时间，让两组学生分别模拟招聘中的甲方和乙方，进行现场招聘。学生起初表现比较生涩，不够大胆，于是，笔者先与该班能力较强的班长进行模拟示范，引导两组学生开展此次活动。短短一节课时间，学生分别开展了4组模拟招聘表演，一方面学习了出纳员应该具备的基本道德素质，另一方面对就业前的面试做了一次操练。

（二）以师生置换的方式讲授传统出纳法规的内容。

《出纳实务》的第二章内容中关于银行结算方式的比较部分，都是学生在参加会计资格证考试的过程中学习过的，再加上此内容文字部分多，理论难度较低，且与他们今后的工作密切相关。所以，笔者在具体讲解此内容时，采取了师生置换的方式来进行。首先分好小组，选定组长，再安排小组制作好PPT课件，从学生的角度来讲解重点内容。各组长能力较强，表达清晰，以他们的立场出发，将容易出错的环节解释得很清楚，学生通过亲自体验的方式将本章节重要的知识点进行了一次全面的梳理。

（三）以社会调查的方式收集出纳的重要单据。

在《出纳实务》的实训练习册里，安排了很多关于单据的练习题目，以往的教学方法都是让学生模拟单据的形式来完成。笔者在实操课中，提前布置了一个额外的作业，即利用课余时间以社会调查的方式收集与出纳相关的原始凭证，并且在收集过程中，说明该单据的重要用途。一周之后，学生分别收集了10种与出纳相关的单据，比如收据、转账支票、现金支票、借款单等。在具体解释单据用途的过程中，因为有亲自的体验，学生感受很深，对每张单据的填写细节也分析得很到位。从某种意义上说，这表明他们已经完全掌握了此章节的内容。

（四）以小品表演的形式汇总出纳违规的各种情况。

在《出纳实务》已经学习了两个章节之后，在出纳的基本知识点与银行九类结算方式进行汇总复习的过程中，经过几番准备后，笔者按照之前分组的情况，给组员提前布置了课前预习作业，将他们认为出纳员常犯的错误情况给予罗列，然后让该班比较大胆的男学生以小品的方式，在全班学生面前演示出来。这种形式的复习课，既调动大家的积极性，又能达到感受深刻的目的，不管是参与者还是观看者都有良好的复习效果。

三、关于体验式教学的几点建议

（一）体验式教学可在部分专业课程中推广。

笔者认为根据体验式教学的适应特点，该方法应在职业学校部分专业课程中广泛推广和普遍实行。因为职业学校学生就业的特殊性，需要他们提早体验所学技能与今后工作的成就感，而对于《出纳实务》课程而言，高三学生对课程的基础知识点是完全掌握的，他们更需要的是一个知识积累和巩固的过程，所以完全适合采取体验式教学方法。以此类推，对于其他实操内容较强的课程而言，只要基础知识点并不难，需要学生强化动手能力的基本操作都完全可以采用此类教学方法，从而达到培养学生思维能力，变被动学习为主动学习的目的。

（二）体验式教学对学生的具体要求。

从心理学的观点来看，职业高中学生已经具有一定的抽象思维能力，思想活跃、敢于尝试是他们比较明显的心理特征。社会实践活动，诸如参观、调查访问、模拟招聘、表演小品等形式恰好符合青少年好动求新的心理特点，可以更好地激发学生学习的兴趣。当然，要高质量地进行体验式教学，还需要得到学生的认可和帮助，因为很多工作都是由学生在课余时间去完成的，这对财会专业的学生来说是可行的。其次，从知识点来说，学生必须是非常熟悉这些相关知识点的，只有在驾驭这些知识点的基础上开展此类教学方法，才可以达到锦上添花的效果。

美国谚语有云：“告诉我，我会忘记；做给我看，我会记得；让我亲做，我才懂得。”这说明亲身体验在学习中是非常重要的。在新课程改革与实施过程中，作为职业学校的教师，同样也应该更新教学观念，尝试使用体验式等有效教学方法来激发学生的学习动机与兴趣，培养学生自主学习、合作交往的能力，真正将知识内化为学生个人的思想和素养，以促进学生全面发展。

（作者单位：佛山市顺德区陈登职业技术学校）

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会计是什么？以货币为主要计量单位,采用专门的方法,以凭证为依据,对一定单位的经济活动进行全面、综合、连续、系统的核算和监督,并向有关方面提供信息,参与经营管理,以提高经济经济效益的一种管理活动

仅从概念看就可知，会计是操作性较强的技术，从哲学观点看，学习会计永远是实践重于理论。

任何一门社会科学都是在理论与实践的交融、互补中发展的，会计作为社会学科的一个分支，也遵循着这个规律。会计理论是伴随会计实践的发展而发展的，它的形成受代表不同利益集团的报表使用者意愿的影响，这种影响甚至比一套相对稳定的理论体系更能决定会计在经济活动中的发展状况及方向。也正是由于会计理论的这一特点，使其具有了灵活性，从而在理论与实践的发展关系上呈现出自己的特点。

一、会计理论单向研究的局限

这是沿袭了传统理论研究思路，以构建整个会计系统内的渐进而有序的整体框架为出发点，重点考虑系统的和谐性和严密性。此时的会计理论研究囊括了理论研究方法本身的、涉及会计本质、会计目标以及会计规范的诸多范畴，并以对各个会计概念的定义和严格划分为理论起点，展开对各概念间相关性（联系性）、隔离性（矛盾性）的分析，以增进和完善各概念间的意义。它旨在通过理论研究建立会计理论与会计实务的包容关系，即会计实务仅作为会计理论的实现、检验和反馈工具而隶属于会计理论，成为验证理论的手段，而会计理论则保持一种“溶万变于不变”的状态直接影响实践、决定实践。

在这种研究方法下，会计人员因为面对着变化不定的社会经济环境，不得不对会计工作的先决条件作出某种推断，这就导致了会计假设的设立，即以有限的事实和观察为基础，事先形成一个主观稳定的假想环境，事实上，这种定性研究带来的模糊性本身就埋下了不准确的隐患，从而导致理论研究横向发展的自我否定和纵向发展的困难。例如，历史成本原则即由币值稳定假设发展而来，但结合当前经济环境中普遍存在的通货膨胀，这显然无法成立，由此诞生了实务处理争议颇多的“通货膨胀”会计。其关键原因在于它违背了会计体系构建的基础之一，正是这种理论的深层次混乱造成了实务处理的困难。

由此可见，会计研究企图走单纯理论的道路，抛弃实践的需要和实务操作的影响是不可能的。

二、会计实务单向研究的弊端

这种研究思路以会计的自发性为前提，认为会计是一种既存的计算程序和方法的总和，它的自然属性已足以使它随环境而进行自我纠正和优化，因此会计研究只是对这些程序和方法进行关于统一性的规定和政策性的限制。

这种研究方法的缺陷是没有自己明确的研究目标，具有盲目性。它只简单行使了解释实务操作的功能，并可能由于缺乏理论上的有效判断标准而无法对实务形成正确判断。这样一来，它与实务的同步性乃至滞后性使理论本身丧失了前沿指导作用。同时，失去理论基础的实务发展，也会由于找不到依据而为会计信息提供者的舞弊行为创造前提条件。

当然，这种研究方法在会计发展的起步和完善阶段也能起到积极作用。在起步期里，会计理论需要在实务中积累，因此对实务依赖性强；在完善期里，由于新技术的引进和社会信息反馈、接受周期缩小，两者的差异能迅速地彼此渗透，并有选择地吸收，从而使理论和实务的运作几乎同步发展。

该如何改进？

一、高职会计专业实践性教学改进的几点思路

1．运用现代化教学手段和方法 这里所强调的现代化教学手段和方法是指以教育思想的转变和先进科学技术的运用为特征，在强调教学“硬件”现代化的同时，也强调教学主体（教育者）思想现代化。只有将现代化的管理思想和先进、科学的教学设备结合起来，才能最大限度在实践性教学中发挥作用。强调运用现代化的教学手段和方法并不是对传统的教学手段和方法的否定，而是要求做到传统教学手段和方法与现代化教学手段和方法的有机结合。

2．贯穿于教学活动的全过程 传统的实践性教学，就其形式一般是指课后练习和校外生产实习，其目的主要在于理论联系实际，培养学生的实际动手能力。这与高职高专培养能力强、素质高、富有创新精神的会计人才是不相符的。应把实践性教学作为一种基本的教学手段贯穿于人才培养的全过程，包括校内与校外，课堂内与课堂外，日常教学活动与测试检查等。

3．专业课全方位开展实践性教学 有些教师，甚至学生也认为，实践性教学主要是会计专业课，这种理解是片面性的，除了会计课程外，其他专业课如统计、法律、证券、金融、税收等课程，也应根据其自身的特点和规律采用不同的实践性教学方式。只有全方位开展实践性教学活动，才能真正发挥高职的优势，培养社会所需要的符合高职培养目标的会计人才。

二、高职会计专业实践性教学形式

会计实践性教学应包括以下八个方面，即演示教学、案例教学、单元练习、模拟实习、校外生产实习、社会调查、项目设计、撰写论文等。现分述如下；

1．演示教学 这是一种通过现代化的教学手段演示和解说实务操作过程的实践性教学形式。如幻灯演示教学、电视录像演示教学、多媒体教学软件演示教学等。这种方式一般与日常课堂教学活动结合运用，以帮助学生对所学(或即将学)的知识建立感性认识，并为进一步的学习打下基础。这种方式可根据教学需要安排在课堂教学之前、之中或之后。它有利于增加课堂教学容量，压缩课堂教学时间，增强学生学习兴趣，大大提高教学内容的直观性和可理解性，提高教学效果。

2．案例教学 这是一种在教学过程中学生围绕某教学案例，综合运用所学知识与方法对其进行分析、推理，提出解决方案，并在师生之间、同学之间进行探讨、交流的实践性教学形式。如管理会计、财务管理、审计学等课程均可采用此种教学形式。案例教学的关键在于案例设计，要求案例来自实践，同时又要经过加工提炼。案例应尽可能多地包含各方面的信息资料，包括直接和间接、确定和不确定的资料，且答案应是多元的。

案例教学能改变学生被动、消极地接受知识的状况，通过让学生自己分析问题和解决问题的方式，培养学生主动学习、独立思考、综合分析和创造性地解决问题的能力。

3．单元练习 这是一种在完成课程某一单元教学内容后所进行的阶段性实务训练的实践性教学形式。

单元练习是为课堂教学内容服务的，在内容设计上应系统地反映本单元的教学内容，使学生能理论联系实际，完整、系统地掌握本单元的教学内容；练习中既要有确定解的问题，也要考虑能反映复杂多变的现实情况并有多个解的问题，以培养学生充分应用提供的资料全面思考问题、发现问题并提出多元化解决方法的能力；要考虑不局限于某一单元的综合问题，以培养学生利用本课程已学知识，甚至其他前导课程的知识、方法解决问题的能力。

4．校内模拟实习 这是一种在校内实验室进行的以一个企业一个生产经营周期的基本业务以及前期的有关资料为基础，通过一整套真实的会计凭证、账簿、报表，模拟企业财会部门会计实务处理的实践性教学形式。校内模拟实习的关键是实习资料的仿真性和内容的完整性以及对模拟实习的指导和考核。从模拟实习的内容上看，不仅包括会计核算，还应包括财务管理和财务分析；从实习手段上看，既要进行手工模拟实习，又要进行电算化模拟实习，一般先进行手工模拟实习，后举行电算化模拟实习。校内模拟实习，其目的在于培养学生根据会计学的基本原理和方法进行实务操作的适应能力和执业判断能力。

5．校外生产实习 这是一种直接让学生到校外实习基地跟班或顶班参加会计实务工作的实践性教学形式。校外实习一般属岗前练兵，是教学环节不可缺少的重要组成部分，它属于综合性实习，其实习内容涉及广，包括会计核算、财务管理、审计、税收、金融等诸方面的业务。除此之外，通过校外实习，锻炼学生语言表达能力、社会交往能力、团结协作能力等。校外实习的目的主要是对学生综合能力和素质的锻炼和培养。

6. 社会调查 这是一种利用假期或校外实习机会或特定安排一定时间开展多种形式的专题调查、并撰写专题报告的实践性教学形式。社会调查一般由学生独立完成，调查的内容和形式也可由学生自主选择，学校和教师主要做好组织、动员和事后的交流、检查工作。社会调查是学生深入实际了解社会获取信息的有效途径，是对学生理论联系实际和观察、分析、表达、交际、合作及解决现实问题能力的培养。

7. 项目设计 这是一种让学生综合运用所学知识和方法，亲自动手，完成某一实际或模拟系统(项目)设计，并撰写设计报告的实践性教学形式。如根据会计原则对某些特殊业务进行确认、计量，并设计会计科目、会计核算程序和方法；根据国家有关方针、政策、法律、法规和企业管理的需要设计会计制度、财务制度、企业内部控制制度；对商品化会计软件进行修改、完善和对某一模块进行开发等。项目设计可以—人独立完成，也可以一个项目小组完成；可以在校内完成，也可以与企业联合完成。老师一般只提出目标和要求，不要有固定的模式和答案。