信息化项目风险管理方案范文

导语：如何才能写好一篇信息化项目风险管理方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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[关键词]石油工程；项目风险管理；策略

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.08.052

[中图分类号]F407.22 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）08-00-02

0 引 言

一般情况下，石油工程项目开展的周期较长，在项目实施的过程中可能会受到多方面因素的影响，其中包括人为因素、自然因素等。而这些风险因素如果不能进行及时、有效的处理，将会减缓项目的实施速率，严重时将会威胁到项目实施人员的生命安全。因此，提升项目风险管理意识，对石油工程项目的风险因素展开详细的研究，并制定行之有效的风险防范、控制策略，从而降低风险发生的概率，对石油企业而言至关重要。

1 石油工程项目管理中存在的风险因素

1.1 工程项目质量的风险因素

一方面，管理人员自身的管控意识和职业素养是决定石油工程风险管理质量的关键性因素。受传统项目管理理念的影响，部分管理人员虽然工作经验较为丰富，但知识的更新速度却远远落后于当前石油工程项目的发展水平，管理人员对当前项目风险的判断能力不强，不能通过实际工作及时发现隐藏在石油工程项目中的风险，从而给石油工程项目造成不必要的损失。

另一方面，一线工作人员专业水平有限，对风险管理措施执行不到位。石油工程项目风险管理工作的开展需要全体工作人员的共同努力，当管理人员制订了科学、有效的管理方案后，需要一线工作人员严格按照方案执行，保证每一项细节落到实处。但在当前石油企业中，大部分石油工程项目基层工作人员虽经验丰富，但不具备扎实的专业知识基础，对管理方案不熟悉、不了解，不能有力的执行，影响了风险管理方案作用的有效发挥。

1.2 工程项目安全风险因素

第一，管控制度流于形式。如今，虽然很多企业领导者已经意识到了项目风险管理的重要性，也制定了一系列风险管理措施，但在实际的工程项目开展过程中，风险管控制度却没有得到有效的落实。大部分项目风险管理人员依然缺乏责任感，工作态度敷衍，加之企业没有设立专门的监督管理部门，最终导致企业空有管控制度，却难以发挥管控作用。

第二，石油工程项目本身的污染现象较为严重，加上人为操作失误、设备老化故障等问题的存在，更加提升了石油项目对环境造成污染危害的概率。因此，石油工程项目的风险管理不仅要考虑到经济方面的因素，还要综合考虑生态环境、社会效益等多方面的影响。

2 石油工程项目实施风险管理的必要性

石油项目工程包含对新油气田的勘探和开发，而油气属于易燃、易爆的物质，且勘探、开发过程受地理、地质、环境因素的影响较大，所以，石油工程项目的开展具有极大的危险性。且一旦项目风险因素没有得到有效的防控，将会造成严重的资源浪费，影响石油企业的经济效益，甚至会发生爆炸，威胁到工作人员的生命安全。因此，必须对石油工程项目进行风险管理，提高工作人员对风险点的识别能力，并加强预控力度，从而降低风险事故发生的概率，促进石油工程项目的平稳、快速实施。

3 石油工程风险管理策略

3.1 增强石油工程项目风险管理意识

提高对项目风险管理的重视程度，增强风险管理意识，是当前石油工程项目管理人员的首要任务，同时也是项目风险管理的基础工作。首先，石油企业要加强宣传教育的力度，将项目风险管理的相关知识添加到员工培训内容中，保证全体员工掌握风险预控的相关知识和基本技能；其次，对石油工程项目的工作人员进行优化配置，根据工作岗位的特点，科学配备专业素质、实践经验合适的工作人员，将人为因素造成的风险概率降到最低；最后制订先进的风险管理方案，同时，为了保证风险管理方案的有效性，在方案投入使用之前，要对其进行可行性分析。另外，石油企业后勤部门要保证风险管控工作所需各项资源的及时供应，为石油工程项目的顺利实施提供保障。

3.2 建立风险管理指标体系

石油企业管理者要设立目标，无论是进行预防还是事后处理，都需要风险管理目标对风险管理工作进行指导。确立目标后，风险管理者可以科学的进行风险管理。并将指标体系和风险管理目标进行结合，更好的对石油工程风险进行分析。另外，石油工程复杂，需要对其中的各种风险进行分类，总结其发生的概率，并根据石油工程风险指标体系确定具体的风险指标。在风险体系中，对各个风险指标实现量化，划分风险的边界和责任主体。

3.3 识别石油工程风险点

对风险进行管控的前提是准确识别各个风险点，因此，项目管理人员只有提升自身的风险识别能力，才能制定出具有针对性的预防控制措施，增强风险管控的全面性和有效性，将石油企业的经济损失降到最低。而要识别石油工程的风险点，项目管理人员要从以下两个方面进行管理。

首先将项目配套、物资采办、施工、安全管理、环保后勤等各个方面的专业人员组织起来，建立风险管理小组，对石油工程项目施工中可能出现的风险进行分析、识别，制订风险防范方案；其次，风险识别管理人员要根据项目建设岗位的特征、实际情况进行风险分析和识别，确保识别结果的准确性、客观性。

3.4 制订实施科学、合理的风险管理方案

风险管理方案是石油工程项目风险管理工作开展的依据，科学合理的管理方案，有助于增强石油工程项目的管控力度，提高风险管理的工作效率。首先，相关人员要对石油工程项目的风险点进行准确识别，风险点的识别是风险管理制度制定的前提，也是风险管理制度准确性、针对性、有效性的保障。其次，我国大部分企业的风险管理技术与发达国家企业相比，还较为落后，因此，在制订风险管理方案时，要借鉴国内外的先进经验及理。再次，在风险管理制度中融入信息化技术。如今信息化技术的应用越来越广泛，利用信息化技术进行风险管理，不仅可以提高管理效率，还能提高风险管理制度的技术含量。最后，在管理制度中加入预警措施和应急处理措施，以便石油企业能够及时并快速处理风险事故。

3.5 加快信息化管理建设

随着我国科学技术水平的不断提高，信息化技术的应用范围越来越广。同时，信息化技术的应用也对我国企业的发展起到了重要的推动作用。石油企业的经济效益受国际市场形势的影响较大，信息化技术的应用实现了全球范围内的市场资源共享，石油企业可以根据实时的市场变动，调整石油工程项目的进度以及工程项目各项资源的配置。因此，加大对信息化风险管理的建设力度，可以降低市场环境为石油企业带来的风险，提升风险管控的技术水平，增强石油工程项目风险管控效果。

4 结 语

石油企业的高层管理人员必须对石油工程项目风险管理引起重视，更新项目风险管理观念，增强风险识别意识，制定有效的管理措施对风险因素进行科学的防范。只有这样，才能推动石油工程项目的顺利开展，保障石油企业的高效益。

主要参考文献

[1]雷伟，高鹏.石油工程项目风险管理的重要性与措施探讨[J].商品与质量，2016（6）.

[2]周利博.石油工程项目风险管理研究[J].中外交流，2016（16）.

[3]郭建红.石油工程项目风险管理研究[J].建筑工程技术与设计，2015（19）.

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1.增强石油工程项目风险管理意识

增强项目涉及单位及人员的风险管理意识，是做好石油工程项目风险管理的前提。管理人员首先应明确风险管理的重要性，从安全角度结合行业的特性加大对员工风险管理教育和培训，提高员工整体风险防范意识和技能。在项目进行前的人员选择和安排上，根据工程大小、技术要求、工艺难度选择合适的项目管理人员，从而降低因管理人员自身知识、技术以及经验等的不足所带来的各种风险。同时，要对项目具体实施的可行性方案进行充分的论证，组织协调各职能部门科学合理地安排资源，对项目风险开展讨论分析，确保项目顺利进行。

2.全面识别石油工程项目风险点

要进行项目风险管理，首要步骤是对项目所面临的风险点进行全面的识别，明确项目风险所在。其目的是为石油工程项目风险进行评估和制定科学合理的风险管理对策提供操作性依据。因此，在整个石油工程项目风险管理过程中，必须认真识别，分析风险的严重程度，以及风险可能带来的损失，从而有效控制、转移和管理风险。风险识别的越早越全面，防范措施越及时越合理，风险管理成本就会越低，相应的项目收益成效就越显著。风险通常是比较隐蔽的，在进行风险点识别时要善于透过现象看本质。在石油工程项目具体操作中，可以将风险从内部和外部两个方面进行识别。先说内部风险，顾名思义，“内部风险”主要是指发生在项目内部的风险，与参与项目的人员挂钩，常见的风险类型包括技术风险、管理风险、人员风险以及经济风险等。尤其是技术风险对项目的影响最大，因为石油工程项目的技术性非常强，对技术的要求较高，如果一旦因为技术不合格，而导致了风险事故发生，就可能造成人员方面的伤亡，后果非常严重。外部风险所包括的因素较多，例如来自行业的竞争、自然环境条件、石油市场变化，都可能对项目造成影响。相比于外部风险而言，内部风险对项目的影响更为快速、直接，但同时内部风险也是最好管理与控制的，外部风险一般都具有不可控性，往往只能尽可能的规避外部风险所带来的影响。但不论是外部风险还是内部风险，都必须要在风险管理中对它们做好全面的识别工作，以提前做好应对措施。具体识别进行可以将项目配套、物资采办、作业施工、工程安全、环境环保、后勤支持、对外协调以及法律事务等各个方面的经验丰富的专业人员组织起来，形成专家组，共同分析讨论项目开始实施中可能会出现的风险问题，进行合理识别，提出风险防范方案并对其进行评估。同时，制定出风险预案随时对项目实施中不断出现的新问题和新风险进行分析和识别。但需要注意，在风险点识别过程当中，必须要体现出客观性，不能主观臆断，要对项目相关的资料、档案进行大量的收集，并根据项目建设各个工作岗位的特征、经验，进行综合研究分析，确保识别结果的客观性与准确性。

3.制定实施科学合理的风险管理方案

一套科学合理的风险管理方案，是确保风险管理有效性的关键措施，如何制定这套方案，也是风险管理工作中的核心环节。前期的项目风险点识别，是制定风险管理方案的基础条件，因为它能够为方案的制定提供参考信息，确保方案的针对性与操作性。在方案制定中需要注意，应当通过借鉴国内外先进的风险评估经验，加强项目信息化管理水平，建立和完善风险管理体系，来提高风险管理的技术水平。制定风险预警、风险防范以及风险应急等方案，保证在石油工程项目进行中准确及时把握和快速应对可能出现的风险。当前，我国石油系统全面推行HSE（Health、Safety、Environment）体系与内部控制管理体系。HSE体系强调的是项目与工作人员的健康、安全以及对环境的保护，在现代石油系统的管理工作中处于非常重要的指导地位。内部控制体系是企业为实现管理目标而建立的一套系统的规范、流程、政策和组织实施程序的内部管理监控体系。这两大体系在石油工程项目风险管理中都具有重要的意义，尤其是在制定和实施石油工程项目风险管理方案时，要将这两大管理体系的作用发挥出来，为风险管理方案的实施提供有力的辅助与保障。

二、结语

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【关键词】层次分析法；指标体系；项目风险管理

在计算机技术普遍使用的今天，企业的信息化成为了企业提高自身竞争力的一个重要途径。目前，我国企业的信息化项目存在着黑洞现象，主要表现有两种：一是信息化没有整体的规划，目标不明确，过程混乱，使得最终达不到预期的效果；另外一种是信息化的过程中缺乏有效的控制，项目最终不能按期完成，成本超支，项目失败。究其原因，就是对项目的风险意识不强，也缺乏对风险的评定标准。本文结合Boehm模型和风险矩阵法，建立了企业信息化项目风险管理全过程识别指标体系，运用层次分析法进行分析和评估，结合评估结果给予控制和改进。该模型的建立为企业信息化项目风险的分析提供了基准，也探索了一种新的模式。

1.企业信息化项目风险识别指标体系

为了便于对风险进行全面、系统的辨识，按照项目管理的五个过程，即启动、计划、执行、控制、收尾为依据，结合Boehm模型，把风险的影响因素主要归于以下四类：商业风险、项目立项风险、技术过程风险、项目过程风险。这四类风险并非互不相关，而是互相联系、相互影响的。除此之外，还存在着环境以及其它无法确定因素的风险。模型见图一。

2.层次分析法原理

层次分析法（AHP，the Analytic Hierarchy Process）是一种定性与定量相结合的多目标评价决策方法。该方法的基本思想是将一个复杂的问题先分解成若干层次和若干组成部分，在各组成部分间进行比较和计算，以获得不同组成部分的权重，从而为侧重于哪个组成部分提供决策的依据。它通过将决策过程数学化而实现定性与定量的结合，使得思路更为直观。

2.1 构造递阶层次结构模型

应用AHP方法分析问题，构造出能够反映系统本质属性和内在联系的递阶层次结构模型。通常包含下面三个层次：

（1）最高层：只包含一个元素，表示决策分析的总目标。常称为目标层。在风险评估中，这个元素是指信息化的最终风险。

（2）中间层：可包含若干层元素，表示实现总目标所涉及到的各子目标。包括各种准则、指标、策略等。常称为准则层。

（3）最低层：针对不同的决策目标，可以是最终的各可行方案、各项指标或各种措施。常称为方案层。

2.2 构建判断矩阵

在层次分析模型建立后，需要确定出各要素的重要性，通过对二级和三级指标的重要性确定，可以得出它们对于上一层次的相对重要性，即权重，进而得出一级指标的权重和信息化项目的整体风险权重。具体操作是评价者对各风险指标进行两两相互比较，用1-9的数字将判断结果量化，形成判断矩阵，量化标准如表2.1。

判断矩阵A由n个风险因素两两比较而形成，矩阵元素就是元素i与j的重要性量化值。构造的判断矩阵如下：

2.3 单级风险因素排序及一致性检验

根据专家打分数据建立了相应的判断矩阵以后，需要对各专家的判断矩阵分别做一致性检验，如果不符合一致性检验，需对该矩阵作调整，最后还要按照专家的权威等级对专家数据作平均。

单级风险因素的排序通过对各风险因素的权重可以确定各因素对上一层次风险的重要程度，并据其排序。具体方法是根据矩阵理论，先求出判断矩阵的特征项目向量W，然后进行归一化处理，求出权重。

特征向量：

在计算出判断矩阵的特征向量后，用特征向量来表示风险因素对上层风险的影响程度。

其中，

进行归一化处理其中：

在计算出判断矩阵的特征向量后，用特征向量来表示风险因素对上层风险的影响程度。

并且对判断矩阵进行一致性检验，以保证层析分析法的结论的合理性。

对于判断矩阵的一致性检验方法如下：首先计算出判断矩阵的最大特征值，然后计算一致性指标：

如果所得的CI为零，则表明该判断矩阵具有完全一致性，检验结束；如果CI不为零，则要计算随机一致性比率：

其中，RI值判断矩阵的平均随机一致性指标，数据如表5-7所示：

通过计算，如果所得CR值小于0.1，则认为判断矩阵和风险因素排序结果的一致性是可以接受的；如果所得CR大于等于0.1时，我们则认为判断矩阵和风险因素排序结果的一致性不可接受，需要对判断矩阵进行适当的修改。

2.4 总风险量化值

总风险因素排序是指利用上文中提及的单级风险因素排序结果，即各级风险元素对上一级的风险元素的重要性权重，计算出每一级中的所有元素相对于最终的总目标的组合权重。这一步骤是由上而下进行的，最终可以得到位于最低级别的企业信息化风险对于企业整体信息化风险的组合权重。

在得出各风险指标对于上一级的风险的重要性权重后，可以进一步计算信息化项目的总风险量化值。计算公式为；上级指标风险标量=下级指标风险量化值×下级指标风险权重。

3.层次分析法的企业信息化项目的应用实例

在青烟西格玛水平信息化项目的风险评估中，建立的层次分析模型的最高层是信息化项目的综合风险权重，中间层与最底层是评估信息化项目风险的指标体系。本文中的中间层和最底层一共有三个级别：5个一级指标，16个二级指标和10个三级指标。

根据企业信息化项目风险模型，结合青烟西格玛水平信息化项目，采用风险矩阵法和专家调查法，根据的风险因素评估表和重要性量化标准表，构造判断矩阵。对青烟西格玛水平信息化项目的判断矩阵进行分析，计算最大特征值和特征向量，判断一致性。

对判断矩阵进行一致性检验，可得C.R

在得出下级风险因素的权重后，结合上文中风险矩阵中各风险因素的风险影响量化值，对上级风险进行加权平均，得到上一级指标的风险量化值。最终汇总得到青烟西格玛水平信息化项目的综合风险量化值。

一级指标 二级指标 三级指标 总风险因素排序

商业风险

在得出各风险指标对于上一级的风险的重要性权重后，可以进一步计算信息化项目的总风险量化值。

一级指标 二级指标 三级指标

最终计算出该信息化项目的综合风险为3.998402。根据表2-2，青烟西格玛水平信息化项目的风险综合等级处于中级和严重级的边缘，但是如果不加强控制，将会导致目标的失败。应该根据各风险因素的风险量化值合理分配资源，对风险进行准确控制，以保证信息化项目的顺利进行。

4.结论

本文将理论与实践相结合、定性和定量分析相结合，结合Boehm模型和风险矩阵法，构建了企业信息化项目风险管理全过程识别指标体系，采用专家评分法，运用风险矩阵对风险因素进行了排序，然后再用传统的层次分析法来分析风险因素对青烟西格玛水平信息化项目综合风险的影响程度，最后得出风险分析量化结果。通过分析得到的结果，可以对风险给予控制和改进，降低风险级别。该模型的建立为企业信息化项目风险的分析提供了基准，也探索了项目管理风险提供了一种新的模式。

参考文献：

[1]单泪源,姚莎.企业信息化项目管理对项目成功的影响研究[J].企业技术开发,2006.

[2]栾红栋.IT项目范围管理和风险[J].管理研究,2009.

[3]张健峰.定量目标管理办法在IT项目管理中的应用[J].2009.

[4]刘国靖.21世纪新项目管理[M].北京:清华大学出版社,2003.

[5]王宏伟.现代大型项目全面风险管理体系研究[J].水利水电技术,2006(2):103-105.

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[关键词]项目管理；轨道交通；风险管理；RBS；WBS

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.18.050

[中图分类号]U239.5 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）18-00-02

0 引 言

近年来我国轨道交通制造业迅猛发展，并开始实施轨道交通制造的项目，但是由于轨道交通制造项目复杂、制造周期长、外部采购件多、国外供应商较多、横跨领域众多、技术要求高、标准各个国家不统一等情况。因此，项目的不确定因素较多，项目面对风险很大。如果风险管理，出现范围蔓延、采购拖期、非一致性质量成本较高等情况，都会阻碍制造进度，使成本超支。脆弱的风险管理将是轨道交通车辆制造项目失败的致命原因。本文将主要介绍风险管理在轨道交通车辆制造项目中的具体应用。

1 轨道交通车辆制造构建风险管理环境的必要性

轨道交通车辆制造项目管理需要从风险管理出发，但目前很多大型企业仅将风险管理停留于表面，风险管理意识淡薄。作为一个大型复杂轨道交通车辆制造项目，首先应在项目管理部门创设风险管理环境，企业组织的战略目标和项目相关干系人对风险的认知态度是创设风险管理环境的基础。轨道交通车辆制造项目是在一定环境下运行的整体系统，风险管理也基于这个环境运行。风险管理的环境主要分为内部环境和外部环境，而内部环境包括组织的文化氛围，其影响企业员工的风险意识和组织结构。外部环境是为实现项目目标，项目组织所处的外部环境，其中包括利益干系人的认知、法律要求、政府要求、环保环境要求和风险管理过程具体细节等。因此不论是企业组织制定战略目标，还是计划的编制，风险的管理，都需要风险管理者先对内外部环境进行深入细致的审视，并努力构建适用于轨道交通车辆制造的风险管理环境。

一个项目管理者要构建风险管理环境，第一，应对轨道交通车辆制造项目的关键干系人进行风险方面的相关培训，在培训中多引用实际发生的风险案例，培养项目关键干系人的风险意识，使项目团队成员风险管理认知能力得到提高，这样降低了干系人对风险的抵触，获得干系人对风险管理的支持。第二，企业应设置风险管理组织结构，项目部内部应设置专职风险管理者。第三，企业要制定风险相关的规章制度、方针政策，使风险管理顺利进行。第四，对于风险外部环境，管理者要认真调查研究国际国内的文化、经济、政治、法律、环保、技术、自然环境与竞争环境等，要利用企业的影响改变外部环境，使其有利于实现企业的战略目标，降低外部环境的不良影响，利用外部环境的有利影响。

2 轨道交通车辆制造项目中的风险管理规划

轨道交通车辆制造项目的风险管理规划要注重环节管控，在轨道交通车辆制造项目启动前或刚开始启动时，进行风险管理规划。风险管理规划要从轨道交通车辆制造项目的全局、多角度进行管理，与轨道交通车辆制造项目全生命周期业务链相结合，具体步骤如下。

（1）确定轨道交通车辆制造项目中的风险管理依据，如轨道交通车辆制造项目合同、业主需求、干系人信息，项目管理计划中范围、进度及成本，项目章程中的制约因素、假设条件。

（2）分析轨道交通车辆制造项目中外部风险来源，当项目团队无法控制外部风险时，将对项目产生限制，这些限制对项目的结果产生消极的影响。

（3）分析轨道交通车辆制造企业中组织的风险偏好、风险临界值、风险承受力，组织及项目能够接受风险的程度。

（4）分析轨道交通车辆制造企业中风险数据库。如果没有风险数据库，需要企业构建信息化风险数据库；如果已构建风险数据库，需要结合过去发生的风险及风险应对措施来分析轨道交通车辆制造在执行项目的风险，并从风险数据库总结规律、经验教训，为在执行项目提供预测、风险管理经验等。

（5）明确轨道交通车辆制造项目中的风险管理目标，并根据目标制定详细的规划，根据规划制订详细的行动方案。

（6）对轨道交通车辆制造全生命周期或阶段进行整体规划，根据项目范围说明书、WBS、WBS词典规划风险管理范围，确认全生命周期每个阶段的工作可能产生的风险情况。

（7）重点管理轨道交通车辆制造项目的进度风险、范围风险、成本风险、质量风险、结构风险、重量风险、协调风险与业主变更风险。

（8）建立轨道交通车辆制造项目风险管理模型，主要采用改进的CRM（持续风险管理）模型，内容包括：风险环境建立、风险识别、风险分析、风险计划、风险应对、风险有效性跟踪、风险控制与风险再评估。

（9）建立轨道交通车辆制造项目风险知识库，规定风险评价基准、风险的角色与职责、风险模版、风险描述格式、风险术语及决策者所需级别，总结已发生轨道交通车辆制造项目风险，总结风险发生的规律，建立信息化风险管理模型，汇总风险触发条件及风险应对措施。

3 轨道交通车辆制造项目中的风险识别方法

（1）利用轨道交通车辆制造项目风险知识库，结合信息化系统，使原来发生过的风险自动关联新项目工作任务分解中的工作包，便于风险管理者对照过去发生的风险来预测新项目可能存在的风险。

（2）构建轨道交通车辆制造项目业务流程图，识别关键环节产生的风险。

（3）结合项目管理计划，利用头脑风暴的方法，使项目干系人全部参与，整理干系人的风险意见，形成风险清单，以获得干系人对项目风险的全面了解。

（4）利用德尔菲法三大特点：匿名性、反馈性、统计性，让专家对风险清单进行判断，防止个人对风险偏激，并采取合理的初步风险应对措施。

4 轨道交通车辆制造项目中的风险分析方法

轨道交通车辆制造项目风险识别之后，利用风险分析的方法，明确风险清单上的风险发生的概率及可能产生后果的严重度，轨道交通车辆制造项目风险分析方法如下。

（1）根据轨道交通车辆制造项目风险分类的不同，对不同类别的风险分别进行评估分析。

（2）对同一类别的风险，分析风险发生的概率及风险产生的影响（利用风险评价基准）。

（3）将各个类别的风险进行优先级排序，将高优先级的风险告知项目团队及关键干系人。

（4）项目风险管理者对高风险进行定量建模分析（可利用龙卷风图法、层析分析法等）。

（5）项目风险管理者组织关键干系人召开会议，制定风险应对措施。

5 轨道交通车辆制造项目中的风险应对、跟踪、控制

（1）根据轨道交通车辆制造项目中的风险优先级，制定相应的风险应对策略。

（2）风险应对策略的主要原则：降低风险发生的概率及后果产生的影响，认清车辆制造中风险发生的主体，获得干系人对风险管理的持续支持和参与。

（3）轨道交通车辆制造项目中高优先级风险尽量规避掉，如果规避不掉，就要采取应对措施来减轻，对于低优先级风险进行委外、分包、分担。对于未知的风险进行保险、时间预留和预算缓冲。

（4）利用风险跟踪矩阵对轨道交通车辆制造风险进行跟踪，评估风险发生时风险应对措施的有效性。

（5）建立轨道交通车辆制造风险管控体系，确定各个项目风险发生事件，实现风险管控专人负责，对风险监控信息进行反馈，风险管理者有能力判断风险是否已经解除并重新识别新风险。

6 结 语

本文主要分析了风险管理在轨道交通车辆制造项目中的应用必要性和具体应用层面，通过分析可知，风险管理才是轨道交通车辆制造项目能否成功的关键。因此，需要建立整个轨道交通车辆制造项目的风险管理体系，提升风险管理水平，这有利于轨道交通车辆制造项目的快速发展并与世界接轨。

主要参考文献

[1]吴国芳，邓冰.安全软件的持续风险管理模型（CRM）[J].计算机时代，2004（11）.

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【关键词】 信息化 工程项目 风险管理 风险控制

一、信息化工程项目建设的风险识别

通过风险识别，可以将可能给信息化工程项目建设带来的危害和机遇的风险因素识别出来，把风险管理的注意力集中到具体的信息化工程项目目标上来。风险识别必须在信息化工程项目开始、实施过程、主要范围变更批准之前进行，而且需贯穿于项目全过程。项目信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性。因此，在信息化工程项目的风险识别中，重要的是收集信息化工程项目相关的信息。

在信息化工程项目建设风险识别中，首先要全面分析项目发展变化的可能性，进而识别出信息化工程项目建设中的各种风险并汇总成项目风险清单；其次就是要识别引起信息化工程项目建设风险的主要影响因素，只有识别出项目建设风险的主要影响因素，才能把握信息化工程项目建设风险的发展变化规律，才有可能对信息化工程项目建设风险进行应对和控制。所以在信息化工程项目建设风险识别中要全面分析项目建设风险的主要影响因素及其对项目建设风险的影响方式、影响方向、影响力度等；最后还要识别信息化工程项目建设风险可能带来的后果，找到信息化工程项目建设风险以及消减项目建设风险不利后果的方法。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，可以将识别出来的风险按信息化工程项目建设阶段或管理者划分。信息化工程项目的建设风险一般可以分为项目建议书、项目需求调研、项目可行性研究、项目设计、项目采购、项目施工及运营七个阶段。因此，任何一个阶段的工作结果都要包括对前面工作进行改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别工作也应该包括对风险识别过程中发现的项目管理其他方面的问题进行完善和改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别也是衡量风险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件，对于实现有效的信息化工程项目建设风险管理具有积极的意义。

二、信息化工程项目建设风险存在的因素分析

信息化工程项目是指应用信息技术按限定时间、限定费用和要求的质量标准，完成的一次性任务或管理对象。由于信息化工程项目建设中总有各种不确定因素，导致信息化工程项目建设中出现的问题，所以不管信息化工程项目进行到什么阶段，进展多么顺利，风险都会随时出现。在信息化工程项目建设过程中可能遇到的预算、进度、组织协调、需求变化、功能缺失、技术选择和质量要求等方面的问题因素，也就是说如果这些大量的未知因素存在，也就意味着风险的存在，就有可能会影响到项目的进度，导致项目成本的增加等，使信息化工程项目建设达不到预期目标。

信息化工程项目建设风险因素分析是对可能导致项目建设风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估。信息化工程项目建设风险因素可能会来自需求、技术、资金、实施方等多方面，但信息化工程项目建设最根本的目标是实现信息化工程项目的期望，因此信息化工程项目建设风险分析也应重点关注影响信息化工程项目建设期望的因素。同时在信息化工程项目建设风险分析过程中，也需要辩证地分析信息化工程项目建设风险因素带来的威胁和潜在的机会。确定信息化工程项目建设的风险范围，将可能存在的风险因素逐一列出，以作为信息化工程项目建设全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对信息化工程项目建设风险的多方位的透视。可以采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。信息化工程项目建设风险的管理不仅贯穿于整个信息化工程项目建设过程，而且在信息化工程项目事件发生之前就要开始进行风险分析。通过建立数学模型等方法从理论上来分析信息化工程项目建设的风险，比如决策树、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等，同时请教擅长信息化工程项目建设的专家，经验丰富的项目经理等，从理论与实践多方面来判断信息化工程项目建设风险因素的利弊，对风险进行认真的分析。

三、信息化工程项目建设风险的管理与控制

在建设信息化工程项目中，要求在限定的时间内达到预期的效果，在严格按照信息化工程项目建设原则运行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程项目中可能存在的风险，是保证信息化工程项目成功实施的重要环节。为能有效的对信息化工程项目建设风险进行控制，一般先采取回避风方式，放弃信息化工程项目带给我们的各种收益和发展机会，采用相对保守的风险对策；可改变信息化工程项目建设计划，以排除风险或条件，或者保护信息化工程项目建设目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。例如，延长进度或减少范围等。为保证一定收益，也可采取排除风险的起源，利用分隔将风险源隔离于信息化工程项目建设的路径之外，选择适合于本身能力的风险环境进入经营的做法，以准确预见并有效防范完全消除风险的威胁。相比在风险发生后采取补救措施，提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对信息化工程项目建设所造成的影响，设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值要有效得多。采用不太复杂的技术，实施更多的测试等，都可减轻风险。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施是应设法减轻风险的影响，其着眼于决定影响的严重程度的连接点上。例如，设计时在子系y中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。再就是转移风险，把风险损失的部分或全部以正当理由让他方承担，而并非将其拔除。设法将风险的后果连同应对的责任转移到他方身上，但需要向风险承担者支付风险费用。例如：将自己不擅长的或自己开展风险较大的一部分业务以出售或外包等形式委托他人帮助开展，集中力量在自己的核心业务上，有效地转移风险。同时，可以利用合同将具体风险的责任转移给另一方。在多数情况下，使用费用加成合同可将费用风险转移给买方，如果信息化工程项目的设计是稳定的，可以用固定总价合同把风险转移给卖方。还可以运用一些定量化的风险决策分析方法和工具，来粗算优化保险方案。当为应对风险而采取的对策所需要付出的代价太高，而且该风险发生的概率又很小，或者决定不打算为处置某项风险而改变信息化工程项目建设计划，无法找到任何其他应对良策的时候，通常都是采取接受风险。接受可分为主动或被动，常见的主动接受风险的方式就是建立应急储备以应对已知或潜在的未知威胁或机会；被动地接受风险则不要求采取任何行动，将其留给项目团队，待风险发生时视情况进行处理。信息化工程项目建设风险的管理和控制就是要通过识别项目风险、分析项目风险因素和评估项目风险，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术和手段对信息化工程项目建设涉及的风险实行有效的控制，采取主动监管，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现信息化工程项目建设的总目标。

参 考 文 献

[1]卢有杰、卢家仪，项目风险管理.清华大学出版社，2001。

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关键词：管理模式，变更，电子政务

Abstract: with the development of information technology, the government e-government project as the transformation government function, improve the administrative efficiency of a project is at all levels of government in the daily work of rapidly advancing. The electronic government affairs relating to the political, economic, cultural and so on a series of social and economic problems of a large system. This paper analyzes the electronic government affairs key construction project, the paper introduces the characteristic of this kind of project management content, process, and so on, points out that the use of project management ideas and methods of project management practice problems to which attention should be paid to the project management in such project construction play a bigger role.

Keywords: management mode, change, the electronic government affairs

中图分类号： TU17文献标识码：A 文章编号：

一、项目管理的定义

项目是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内依据规范完成。项目参数包括项目范围、质量、成本、时间、资源。而项目管理是基于被接受的管理原则的一套技术方法，这些技术或方法用于计划、评估、控制工作活动。以按时、按预算、依据规范达到理想的最终效果。它是“管理科学与工程”学科的一个分支。

加强电子政务建设中的项目管理，其意义在于通过对有限资源的有效计划、组织、控制，实现项目管理目的，保证项目目标实现。

二、电子政务工程项目管理模式

1、制度保证

制度保证是开展电子政务工程项目管理的基础。制度保证包括主体的项目管理办法，以及辅助的项目合同管理办法、采购管理办法、资金管理办法、验收管理办法、运行维护管理办法。主要采用以项目建设为主线，围绕项目成立项目组，实行项目组长负责制，同时明确项目组、主管领导、各职能处室在工程建设过程中的责任义务关系，不仅做到权责分明，而且实现了项目建设管理扁平化，有利于工作效率的提高。

2、项目立项可行性研究

项目立项可行性研究是贯彻统筹规划建设原则的一个重要步骤。在前几年电子政务工程建设开展初期，项目建设主要是需求推动型，也就是由业务部门提出建设意见，信息化部门做技术实现工作，经过若干年的实践，这种建设模式的弊端逐渐暴露出来，项目各自独立，互不管联，数据来源多样，违背了信息化建设实现互联互通的初衷； 因此，建议现在的项目立项可行性研究由信息化部门根据项目建设规划的需要主动发起，在立项可行性研究中要统筹考虑所有业务需求及进度实现要求，贯彻落实统筹规划统一建设的原则。

3、项目采购管理

电子政务建设项目招标是政府采购行为。严格按照政府采购管理办法开展电子政务工程项目的招标采购是项目建设的重要环节，也是保证公平公正原则有效执行的关键。在政府采购工作中，由专门负责组织招标采购的部门来组织，而项目组负责拟定招标书、建设方案、招标文件的技术文档等工作，两者相互独立，责任分工明确，共同保证项目采购工作的顺利完成。

4、项目实施过程管理

实施是项目建设的关键阶段，实施工作的好坏直接关系项目的成败。实施的核心问题是项目的进度和质量，转入实施阶段后，项目组的工作重点主要是切实发挥好组织、协调、监督和管理的作用。为项目的建设提供良好的外部环境和内部条件，保证项目严格按照制定的工程进度组织进行。特别是对同时并行的建设项目，要统筹协调、有条不紊，按照实施方案要求，将方案中包括的建设目标和主要任务落到实处。

三、如何加强电子政务建设中的项目管理

项目管理的内容主要包括项目的整体管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、沟通管理、人力资源管理、风险管理、采购管理等。项目管理的这几个方面内容是一个有机的整体，环环相扣。其中，项目沟通管理是项目成功的关键，如果项目沟通不好，项目需求和范围就无法明确，也无法取得领导和用户的支持；项目范围管理是项目成功的基础，只有明确需求，控制范围，才能防止需求和范围的蔓延，才能保证项目建设质量；项目时间管理是项目管理的重点，它将协调项目团队按时完成项目、合理分配资源、发挥最佳工作效率；项目质量管理是项目建设的目标，通过严格的质量管理将确保系统建设质量；项目人力资源管理是项目实现的载体；项目风险管理是预防和控制风险给项目带来不利影响的有力手段；而项目的整体管理是其中的连接纽带，是贯穿项目生命期全过程的一项综合性和全局性的管理工作。

一般来说，电子政务项目需经历3个阶段，项目规划和立项阶段、项目实施阶段、项目验收和正式运行阶段，每个阶段都有不同的项目管理重点。

3 .1 项目规划和立项阶段

在项目规划和立项阶段，主要是做好初步需求调研，评估项目的各类风险，完成项目的可行性报告和建设方案。在这一阶段，重点工作是要做好项目的沟通管理、 范围管理和风险管理。

3. 1.1 项目沟通管理

首先，就项目需求进行沟通，明确项目初步需求和所实现的功能。其次，明确项目干系人及其对项目的态度，就系统建设目标进行沟通，形成一致意见并取得其支持，方式有:座谈会、单独沟通、电话沟通、书面沟通等。

3. 1. 2 项目范围管理

通过沟通确定项目的初步需求，同时进行工作分解(WBS)，明确项目的初步范围，从而初步估算出项目开发进度和建设费用等。

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[关键词]加油站项目；风险识别；风险防控

[中图分类号]F42622[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2014）46-0057-02

对成品油销售行业来说，投资加油站项目是其扩大经营规模、拓展盈利空间、增强市场控制、实现可持续发展的硬件基础。发展完善零售网络、大力推进加油站建设是成品油零售业的共同选择。目前，在零售网络的建设方面，各竞争主体在一定程度上放缓了建设扩张的步伐，更加重视网络建设的效益与质量。如何在项目投资过程中，做好效益评价，管控风险，保证网络建设的效益和质量也成为各主体提高加油站经营效益的必然要求。

中国石油湖北销售公司是中国石油集团在湖北境内的唯一成品油销售分支机构，2000年5月，通过组建控股公司进入湖北成品油市场，2002年10月正式注册成立，经过十余年的发展，已经初具规模，目前已有加油站700多个。但是，湖北销售公司仍然存在加油站网络布局不合理、市场份额有待于进一步提高等问题，要解决这些问题，就必须通过大力开发加油站，增加加油站的数量，提高加油站的质量。加油站开发项目投资大、周期长、不确定性因素多，这就决定了对其在开发过程中进行风险管理十分而且完全必要。

1加油站开发项目风险识别

风险识别是风险管理的基础。加油站开发项目风险识别是指加油站开发人员找出影响加油站开发项目投资、质量、工期、成本等目标顺利实现的各种风险因素，运用风险识别方法对风险进行识别，找出风险产生的原因，并对风险进行分类列表。加油站项目风险主要有6个方面：调研、政策、开发商、证照、土地和付款。

11可行性研究风险

可行性研究是企业在决定是否进行加油站开发之前，需要对开发项目技术、经济方案的可行性进行全面的技术经济论证，以确定开发项目是否值得投资。

影响可行性研究的因素主要有：拟选定的加油站开发位置是否符合当地发展的规划，与周边居民、企业等关系是否协调，当地政府和群众是否对站点的位置接受，加油站周围的车流量情况如何，加油站附近是否有竞争对手，该位置能否满足运营的要求；拟选定的加油站开发位置交通运输条件是否便利；拟选定的加油站开发位置是否符合国家对加油站安全性的要求，与周围建筑物，居民生活区的距离是否符合法律的规定，是否远离火源和其他相关危险物品等。但是再周密的市场调研也不可能获得全部的信息，市场信息不完备、市场预测不当等风险事件还是有可能发生的，这就为可行性研究带来了风险，并最终对投资决策带来风险。

12政策风险

政策风险是指由于政策的潜在变化可能给加油站开发项目带来的各种形式的经济损失。政府的政策对加油站开发的影响是全局性的，不同的土地政策、环保政策、城市规划等影响加油站开发项目的各个层面。

（1）土地政策。国家在土地资源开发、利用、治理、保护和管理方面规定的变化都可能会对加油站开发项目造成损失。

（2）环保政策。国家对环境保护越来越重视，新的、更严格的环保政策不断出台，加油站开发项目的投资也不断增加。如为减少油气污染，要求安装油气回收装置，以及禁止销售低标号的汽柴油、鼓励销售清洁汽油等，这些都增加了投资风险。

（3）城市规划。城市规划的变动对已经建成、正在建设中的以及将要建设的加油站开发项目都会产生影响，使企业面临风险。城市规划对加油站开发项目的影响主要通过新的城市规划和道路交通的变化引起。

13开发商诚信风险

开发商诚信风险主要是指开发商在合同履行期间是否诚实守信、是否真诚投入合作、是否能够按照合同要求来履行责任和义务、会不会在中途发生违约等情况带来的风险。

14证照办理风险

证照办理风险主要指办理批文、资产性证照、经营性证照由于政策法规的变化、政府职能部门具体经办人员办事的低效率和不同经办人对同一项法规理解和掌握不同，造成不能顺利获得各项证照手续带来的风险。

15土地获得风险

土地获得风险主要是指在取得土地过程中由于土地出让方式（招标、拍卖、挂牌），以及土地管理政策发生变化而造成的土地成本增加。目前，国家对可用于建设加油站用途的土地控制得越来越严格，而且一般都要通过招标、拍卖、挂牌等方式取得土地，因而对这类土地的争夺异常激烈，土地开发成本占加油站开发总成本的比重也越来越大。随着土地获取难度及土地开发成本的加大，土地获得的风险也随之加大。

16付款风险

付款风险是指在合同履行期间，按照合同要求付给开发商合同款后，开发商能否认真履行后期合同的要求而带来的风险。

2加油站项目风险防控措施

风险防控措施是指通过对项目风险的识别，采取措施来规避加油站项目风险。

21可行性研究风险防控措施

通过市场调查，充分利用信息化手段，获得尽可能详尽和准确的信息，把项目风险的不确定性降低到最低限度，所有的项目参与方严格遵守制度，按照规定的程序一步一步地进行，对重要环节还要进行评审和验收，多方考察，搜集确认加油站周边规划、经营环境、土地情况、基础设施、法律意见书、工程方案、资产评估等信息，分析潜在用户、周边竞争对手以及财务分析等数据，对市场需求及增长等进行合理预测。

建立对项目选址、销量测算、收购项目投资确定等关键环节的分权制衡的投资决策机制，各分公司设立投资管理委员会和专门的项目开发组，实行项目经理负责制和项目责任追究制。投资委员会负责项目的决策；现场考察各部室分工，加油站管理部门从项目经营使用方面提出意见，并对可研销量进行评价。质量安全环保部门对项目安全环保及设备设施情况进行评价。投资工程部门从网络布局、投资和项目工程改造方案进行评价。法律事务部门对项目法律方面进行评价。

22政策风险防控措施

一方面，对于市场预期不明朗的时候，可以通过租赁经营等方式进行加油站项目管理。另外，加强与相关职能部门的联系，及时了解相关政策，采取各种预防措施来降低风险发生的可能性。

23开发商诚信风险防控措施

加强与承包商的沟通，及时了解项目建设的进展情况，发现建设过程中出现的问题及时解决，同时将项目意图不断灌输给承包商，保证项目建设达成预期目标。通过有效的沟通可以消除误解，使各方保持良好的合作关系，从而减少因为小矛盾而导致纠纷的可能性。另外，在工程承包合同中，严格制定相关工程工期条款，在条款中，明确指明工期拖延所造成的后果及相应承担的责任。

24证照办理风险防控措施

严格按照当地的政策来进行项目施工，使得项目符合城市规划布点，满足消防、安监、环保、商务等部门的要求，正确分析理解掌握法规政策的内容。另外，加强对开发商的管理，督促开发商及时办理相关证照。

25土地获得风险防控措施

注重和政府部门沟通联系，安排专人负责紧盯土地拍卖进展；另一方面，积极配合地方政府部门开展成品油分销体系发展规划编写工作，主动与主管部门联系沟通，参与到规划编制工作中去，为积极争取新增规划选点抢占先机。

26付款风险防控措施

对合同条款进行明确规定，设定相应的工期条款，工程施工到哪一步付哪一步的合同款。在实施过程中，严格按照合同付款，未达到合同要求，坚决不能提前支付合同款。

3加油站项目风险管理

在项目实施过程中随时会出现许多无法预测的风险，简单的风险识别和风险应对不能完全预防和控制风险，必须在决策上注重风险防范和在事实上采取风险综合管理措施。

31统一思想，提高认识，重视加油站开发项目风险管理

通过分析，加油站项目开发的整个过程中都包含着各类风险。风险管理更多的是一种理论上的探讨和形式上的说明，更多企业不愿也没有精力去研究和应用风险管理，对项目开发中可能出现的问题及对策缺乏预见性，常常凭经验、靠感觉，等问题出现了才去解决，往往结果事倍功半，造成许多完全可以避免的损失。因此，项目开发的工作人员必须高度重视，充分理解加油站风险管理的重要性和必要性，为企业的运营奠定良好的思想基础。

32明确责任、落实到位，建立健全风险管理责任制度

根据企业决策的层级，建立风险管理责任制，明确各个环节风险管理责任的归口部门，做到分工明确，责任到位；同时，制定合理的奖罚措施，充分调动项目管理人员进行风险管理的积极性和责任意识。

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【关键词】信息化；管理；PDM

1、引言

我所作为承担着大量国防装备项目研产的工程型研究所，各种型号研制及批产项目繁多，而由于各种原因造成很多项目延期的现象时有发生，造成我所常要面临军方较大的产品交付压力，并且在项目实施过程中处于被动的局面。鉴于此种情况，本文中就批产项目中关于避免项目进度超期的若干风险管理问题略作探讨，以期对我所批产项目管理及实施团队能有所参考和启发。

2、风险来源与成因

批产项目的风险主要来源于计划、费用、进度和保障等风险。计划风险和保障风险主宰和影响着费用风险和进度风险，费用和进度的不确定性是批产项目风险的具体反映。

（1）批产计划风险是指由于计划制订不完善，对批产所需的资源和设施考虑不周。包括获取和使用一些可能不受工程项目控制，却可能影响工程项目方向的可用资源和活动引发的风险。比如夏店试验场的场地占用，环境试验室的试验项目时间冲突等。

（2）批产费用风险是指按原计划的项目批产经费不能完成该项目批产工作的风险。典型的风险源包括估算错误、预算不周、开支控制不严及管理监督不力等。

（3）批产进度风险是指批产项目不能按既定进度完成重要阶段性计划的风险。典型的风险源包括批产需求分析不充分，缺乏批产保障条件和手段、关键路径选择错误等。如在今年我所新转产的38XX产品，由于转台精度要求较高，外协加工出现多次报废返工的现象，仅此一个问题就影响项目进度1个多月，可见关键路径项的时间估计对进度的影响之大。

（4）批产保障风险是指与系统批产的部署和实施有关的风险。典型的风险源包括进度安排、前期准备不充分和协调不力等。

3、批产项目的风险管理

批产项目的风险管理作为一种管理活动由一系列行为构成，包括批产风险规划、识别、评估、处理和监控五个实质性阶段，其管理框架结构如图1所示。

3.1批产风险规划

批产风险规划的目的是制订风险管理行动的详细计划，用以确定、评估、跟踪、控制和记录批产项目风险并将其形成文件，是批产风险管理的第一阶段，是一种反复迭代的过程。

3.2批产风险识别

批产风险识别是指对未发生的、潜在的以及客观存在的各种批产项目风险进行系统的识别，并进行风险事故原因缝隙。风险识别通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。风险识别的过程分为确定目标、明确最重要的批产参与者、收集批产资料、估计批产风险形势和识别潜在的批产风险。

3.3批产风险评估

批产风险评估是指在风险有效识别的基础上，对批产项目各个方面的风险进行详细研究，查出风险产生的原因，同时根据风险产生的概率、后果以及其他风险区域或过程的关系，通过定性或定量的方法分析、评估，确定项目风险影响，并对批产风险按潜在危险大小进行优先排序和评价的过程。

主观评分法是定性风险评价常用方法。例如，运用主观评分法对我所3XXA雷达批产项目进行风险评估，从0到10之间选一个数，0代表没有风险，10代表风险最大，然后再同风险评估基准进行比较。如表1所示，最大风险权值为9，因此最大风险权值和为5*3*9=135，全部风险权值和为77，该项目整体风险水平为77/135=0.5704.将此结果同事先给定的整体评价基准0.6比较后可得知，该项目整体风险水平可以接受，可以实施批产。

在批产项目中通常采用分阶段实施、综合加权的方法对各监控点的风险进行评估。评估的要素分为组织管理、批产资料、需用设备和项目组成员四大类，依据要素在各监控点的工作量和对后续监控点或实时任务的影响程度，确定各要素在该监控点的评估权重。

3.4批产风险处理

批产风险处理是批产项目风险管理过程中的关键一步，主要有以下几个措施：

1）批产风险回避。通过更改批产方案、要求等，使得批产风险降低到可接受的水平。

2）批产风险控制。为最大限度地降低批产风险事故发生的概率和减少损失幅度而采取的风险处理方法，对批产计划项目状态进行连续监控和纠正的过程。

3）批产风险承担。有意识的决定接受一点数量的风险和承担发生时的后果。

4）批产风险转移。将风险有意识的转给与其有经济利害关系的另一方承担的方式。比如在外购外协协议中，明确因供应商延迟交货给我所造成经济损失应承担的损失比例。

批产项目风险处理过程分为：进一步确认批产风险影响，研究风险应对技巧工具，制定批产风险应对措施，提出批产风险方法监控措施，执行批产风险处理行动计划，如我所3XXA项目批产风险采取的管理计划，如表2.

3.5批产风险监控

批产风险监控是通过对批产风险规划、识别、评估及处理全过程的跟踪、监视和控制，采取超前防范的管理方式，从而保证批产风险管理能达到预期目标，其结果可以用来制定补充的批产风险处理措施和作为确定新风险的基础。风险监控的关键是确定整个批产项目的成本、进度和质量考核系统，评价批产项目的进展情况，督促风险处理措施的有效落实，其分为：制定批产风险监控标准和设想，采用有效的风险监控方法，跟踪风险处理计划的实施，报告风险状态并提出处置新意见，发出批产风险预警信号。

4、结语

批产项目风险管理突出的是预防为主的质量管理理念。雷达批产项目风险管理的主要任务是确定批产准备是否充分，是否准确实施，雷达性能是否达到预定指标，风险缓解措施是否成功。通过风险管理技术对雷达批产项目实施风险监控，对可能出现的风险进行控制和出来，尽早识别风险，积极应对风险，可达到消除、控制、转移和规避风险的目的。

参考文献

[1]梁广海.风险分析理论方法应用问题综述.石油大学学报，2004.03

[2]王虎军.浅谈项目风险管理.土木建筑学术文库[C].2012

[3]孙元文.项目风险管理的几点体会和做法.山东优秀学术论文汇编，2003

[4]李祝琼.工程项目合同管理的风险控制.电力科技分论坛论文集，2011

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Abstract: It can take the initiative to prevent risks and reduce losses with effective software risk management. Currently, qualitative methods of risk management are used by most software projects. On this issue, based on analysis and research of risk management in the CMMI (Capability Maturity Model Integration) ,quantitative analysis method of risk management is suggested, and applied to software projects. Software risk can be controlled more detailedly and more precisely, and the rate of success about software projects is improved.

关键词: CMMI;软件风险管理;定量;极限值

Key words: CMMI;software risk management;quantitative;thresholds

中图分类号:TP311.5文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)14-0162-02

0引言

随着企业和社会信息化的日益普及,与信息技术紧密相关的各类软件项目,诸如软件开发、组建计算机网络和信息系统集成等软件项目和我们生活的联系越来越频繁。随着软件建设环境的日趋复杂,软件项目的投资和建设规模也急剧增加。软件项目所固有的需求很难准确定义、建设标准和目标不易统一、技术人员流动频繁、研发技术发展迅速等特点决定了它要充分考虑项目管理中可能遭遇的各种风险,还面临着其他类型项目所不具备的特殊风险。这些风险的存在很可能会造成数据丢失、进度推迟、成本增加等不良后果,更为严重的可能会导致项目中断甚至整个项目的失败。

软件项目风险管理是指贯穿于软件项目生命周期,保证项目按计划进行的策略、方法、技术和工具的集合,它含有风险辨识、评估、排序、计划、监督和控制活动,并成为软件项目管理的主要部分之一。软件项目风险管理的目标是识别可能影响软件项目成功的任何风险;提供识别和评估风险的标准过程和方法;通过适当的行动将风险产生的概率或后果压至最低;实时监测和报告风险,为制定防范和应对风险的措施提供决策依据。

项目风险管理强调对项目目标的主动控制,对项目实现过程中遭遇的风险和干扰因素可以做到防患于未然,以避免和减少损失。

1基于CMMI的风险管理模型

美国卡内基梅隆大学软件工程研究院(SEI)在CMM(能力成熟度模型) 的基础上提出了CMMI(能力成熟度模型集成)。

1.1 CMMI介绍CMMI把各种能力成熟度模型集成到一个框架中去,这个框架有两个功能,第一,软件采购方法的改革;第二,建立一种从集成产品与过程发展的角度出发、包含健全的系统开发原则的过程改进。CMMI是CMM的修订本。CMMI的源模型为:CMM 2.0(C稿);电子行业协会临时标准(EIA/IS)731;集成产品开发能力成熟度模型(IPD-CMM)v0.98。CMMI共有五个等级,分别标志着软件企业能力成熟度的五个层次。

(1)初始级:软件过程是无序的,有时甚至是混乱的,对过程几乎没有定义,成功取决于个人努力。管理是反应式的。(2)已管理级:建立了基本的项目管理过程来跟踪费用、进度和功能特性。制定了必要的过程纪律,能重复早先类似应用项目取得的成功经验。(3)已定义级:已将软件管理和工程两方面的过程文档化、标准化,并综合成该组织的标准软件过程。所有项目均使用经批准、剪裁的标准软件过程来开发和维护软件,软件产品的生产在整个软件过程是可见的。(4)量化管理级:分析对软件过程和产品质量的详细度量数据,对软件过程和产品都有定量的理解与控制。管理有一个做出结论的客观依据,管理能够在定量的范围内预测性能。(5)优化管理级 过程的量化反馈和先进的新思想、新技术促使过程持续不断改进。每个等级都被分解为若干关键过程域,特殊目标和特殊实践,通用目标、通用实践和共同特性。风险管理过程在CMMI第三级―已定义级中描述。[1]

1.2 CMMI风险管理模型风险管理是一种连续的、前瞻性的过程。它要识别潜在的可能危及关键目标的因素,以便策划应对风险的活动和在必要时实施这些活动,缓解不利的影响,最终实现组织的目标。CMMI的风险管理被清晰地描述为实现三个目标,每个目标的实现又通过一系列的活动来完成(见图1)[2]。

1.2.1 目标1:准备风险管理包括三个活动:确定风险来源和类别;定义风险参数;建立风险管理策略。在该目标实施过程中,将产生:①风险来源清单和风险类别清单;②风险可能性(也就是风险发生的机率)、风险结果(也就是风险发生的影响和严重性)、引发管理活动的极限值;③项目风险管理策略等数据,并写进风险库。

1.2.2 目标2:识别并分析风险包括两个活动:识别风险;评估、分类和排序风险。在该目标实施过程中,将产生:④已识别的风险清单;⑤风险清单(包含各个风险的优先级)等数据,并写进风险库。

1.2.3 目标3:降低风险包括两个活动:制订风险降低计划;执行风险降低计划。在该目标实施过程中,将产生:⑥每个已识别风险的处理方案、风险降低计划、紧急应变计划、负责追踪和解决每个风险的人员清单;⑦更新后的风险状态清单、更新后的风险可能性、结果和极限值的评估、更新后的风险处理方案清单、更新后的风险处理行为清单、风险降低计划等数据,并写进风险库。

CMMI强调将所做的工作记录下来,作为后续工作的历史参考。该模型中各个目标的每个活动都会更新风险库,从而实现了管理的可追溯性。

2基于CMMI的软件风险管理实践

2.1 风险形式化描述

定义1风险可以用风险来源、风险类别、风险可能性、风险结果、风险系数、极限值和风险状态这七类信息来描述。故可令Risk=(Source,Categories,Likelihood,Effect,Coefficient,Threshold,Status)。简记为:R=(So,Ca,L,E,Co,T,St)。

定义2风险可能性可以根据其发生的概率划分为五个等级:近乎确定 ( 80%≤L≤100% )、非常可能( 60%≤L

定义3风险结果E由严重性(Severity,简称S)和风险发生的影响(Impact Rate,简称I)来共同标识。风险发生的严重性S可划分为五个等级:很高、比较高、中等、比较低和很低。可以量化为(5,4,3,2,1),即S={5,4,3,2,1}。

风险发生的影响I来源于N个因素。这N个因素在每个风险中所占的比重用Ii表示,严重性用Si表示。故风险结果可表示为:[3]

E=(I*S)

定义险系数表示风险可能性和风险结果所带来的综合影响。风险系数的定义:Co=L*E。

定义5极限值:对每一风险类别,可建立极限值以确定风险的可接受性或不可接受性、风险的优先级,或引发管理行为。

假设第i种类别的风险有Ni条,该类别风险中各条风险的风险系数表示为Cok(其中,1≤k≤Ni),则该类别风险的极限值Ti可表示为:

T=

假设某软件项目有N种类别的风险,故针对整个项目风险的极限值可表示为:

T=

定义6风险状态St={S1,S2,S3,S4,S5}。

S1:新引入风险,即已经发现风险,但还未对其进行评估。

S2:对风险进行评估之后,发现风险系数低于极限值,表明该风险不是急迫的。

S3:对风险进行评估之后,发现风险系数高于极限值,表明该风险是急迫的。

S4:风险已经演化为问题,此时需要问题跟踪进行应对。

S5:通过风险应对,风险已经消除。

所以,也可将风险状态量化为:风险状态St={1,2,3,4,5}。[4]

2.2 软件风险管理实践下面以某软件项目Project为例来实施CMMI软件风险管理。

如表1所示,风险评估与管理表确定11个风险来源,6个风险类别;设置各个风险的风险可能性。

如表2所示,假设风险受性能、支持、成本和进度这四个因素综合影响。设置各个风险的风险影响和风险严重性,按照定义3求得1号风险的风险结果。

将表2计算风险结果中得到的1号风险的风险结果填到表1中,依此类推,可得到这10个风险的风险结果,并依次填写到表1中。然后,按照定义4求出风险系数,根据定义5求出同类别风险的风险系数,以及引发管理活动的极限值。

在风险管理的过程中,我们通常只对极限值之上的风险进行重点关注。每周需要做一份新的风险评估与管理表,每周根据以上方式获得一个极限值,从而了解哪些风险是需要重点关注的,以便处理那些会对项目产生重大影响的风险。

3结论

在软件项目开发过程中,当对软件的期望很高时,一般都会进行项目风险分析、预测、评估、管理及监控等风险管理。通过风险管理可以使项目进程更加平稳,可以获得更高的跟踪和控制项目的能力,并且可以增强项目组成员对项目如期完成的信心。风险管理是项目管理中很重要的管理活动,有效的实施软件风险管理是软件项目开发工作顺利完成的保证。[5]

目前的风险评估主要是依靠项目人员的经验以及风险库中积累的历史数据进行。如何确定风险的可能性;如何确定每个风险中若干个风险因素所占的比重和严重性,都需要进一步研究相应的模型来确定。

参考文献:

[1]SEI.CMMI 1.1规范. sei.cmu.edu/cmmi/.

[2]毛明志,葛晓炜.软件项目风险管理模型的分析与研究[J].科技管理研究,2005,(6):148-151.

[3]杜庆峰,王帆.定量化风险评估及动态规划控制策略[J].电脑知识与技术,2009,(5):4317-4319.

篇10

关键词：房屋建筑工程；风险管理；措施

房屋建筑工程具有投资大、工期长、施工难度大技术难度高等一系列特点，这使房屋建筑工程风险系数增大，如何更好的规避风险使房屋建筑工程顺利完成是一件很重要的事。风险管理能够及时发现房屋建筑工程中的风险问题，并提出解决方案，将损失降到最低，提高房屋建筑工程的质量和效益。

1房屋建筑工程项目的风险类型

1.1经济风险。经济领域中导致企业经营遭受厄运的风险，主要对于宏观经济形式不利、材料价格上涨、通货膨胀严重和投资环境差等因素而引起的。1.2政治风险。在政治方面的各种事件和原因而引起的风险，通常包括政府主管部门在行政方面的干预、工程建设政策发生改变和重大事故所造成的社会风险等。1.3自然风险。房屋建筑工程项目所处地区客观存在不利的自然条件或不可抗力引起的风险，通常由恶劣的气象条件、残酷的现场条件和不利的地理位置等因素引起。1.4项目内风险。房屋建筑工程本身的不可预知性引起的工程项目质量、成本、进度和安全目标不能完全实现的可能性。依据技术因素具体的可分为以下几点：（1）非技术风险：是指在管理、组织、协调、计划等非技术条件的不确定性而引发的损失。主要包括：项目组织管理方面，欠缺项目管理能力、项目目标不适宜、项目规划不得当等；成本控制方面，工期延误、不适当的工程变更、预算偏低、不恰当的采购策略等；进度计划方面，进度调整规则不得当、材料设备供应不顺畅、设计图纸供应不上等。（2）技术风险：所谓的技术风险，主要是因为存在一些不确定的技术条件，而导致一些意外损失的发生。主要表现在以下几个方面，即：工程方案的选择和在设计的过程中，技术标准的选择、计算和分析模型的选用、安全系数的确定等问题上不尽如人意；在工程方案的施工过程中，施工工艺落后、施工技术和方案相当的不合理、应用新技术新方法失败等。此外，还包括工艺流程不恰当、工程质量检验和工程验收没有达到规定的要求等。

2影响房屋建筑工程风险管理的主要因素

2.1合同方面的风险管理。目前，有一部分的建筑行业没有与对方签订书面上的合同，不懂得利用法律渠道来正确地保护双方的利益，明确双方的责任和义务。当今的社会逐渐进入网络信息化的时代，但是，现在的建筑行业却没能与时俱进，没能学会利用网络来为其服务。2.2风险信息预警方面的风险管理。在现实生活中，房屋建筑工程项目缺乏风险管理的理念，没有正视这方面的问题，没能制订出一个高效合适的风险信息系统。因此，在施工的过程中，不能及时的解决问题，无法灵活地将风险转移、规避。这将会大大降低企业的风险管理成效，同时也会提高工程项目的风险系数。2.3施工团队方面的风险管理。施工环节在工程项目中有着举足轻重的地位。有时候，企业往往会因为成本问题而随便挑选施工团队，忽略对其能力、工艺技术方面的考验，这将在实际的施工中，增加了“豆腐渣工程”事项发生的频率，也增大了建筑的风险。2.4成本控制方面的风险管理。在施工环节之前，部分企业并没有对该工程项目进行正确、合理、科学地分析，计算出各个阶段需要的工程成本，没有成本预算就没有后期的严格控制，就不能合理有效地分配有限的资金，严重还可能使该工程因为资金分配问题而延长工期，降低企业的经济效益。

3如何进行房屋建筑工程风险管理

3.1适当进行风险回避和风险转移。在房屋建筑工程施工过程中，相关部门要对可能发生的风险不断地采取措施，回避风险，将风险降到最低，当一种方法可能会产生风险时，采取其他方法取代该方法，降低房屋建筑工程的风险，或者当选取的所有方法均会产生风险时，选取风险性最小的方案进行施工。风险回避虽然会将风险降低，但与此同时，也失去了从风险中获取效益的可能性。风险与机遇并存，当风险降低时，所遇到的机遇也会大大减少，如果处处回避，在最后建造出来的建筑可能也会存在较大的问题，因此，在实际施工过程中，相关部门要根据实际情况采取相应的方案进行风险回避，同时可以将风险转变为机遇，从中获取效益。风险转移指在建筑施工过程中将风险转移到其他方面，进而将风险降到最低的方法。风险转移是房屋建筑工程风险管理中最常用的一种方法，在实际施工过程中将可能出现的风险进行分化，使每个部门均承担一些，这种风险转移虽然没有减少风险的总额，但每个部门均承担自己相关的部分，对自身的影响并不大，从而降低建筑工程的整体风险。3.2强化风险管理意识。现阶段，在积极加强房屋建筑工程风险管理质量的过程中，强化风险管理意识是基础。风险回避意识的建立，有助于加大建筑工程项目风险预防力度，为企业的正常运行奠定良好的基础。因此，现阶段建筑企业应首先加大宣传，通过思想政治教育、座谈会以及研讨等方式提升企业整体职工的风险防范意识；同时还应当加大资金投入，通过引进先进技术以及人才，提升施工安全性以及现场管理质量；最重要的是，在对风险管理意识进行强化的过程中，企业应加大对职工的培训力度，促使其掌握先进的技术、工艺基础上，提升工程质量以及施工安全性。3.3房屋建筑施工企业必须建立风险管理制度。（1）要建立起完善的风险管理制度，在项目管理中改变观念，加强风险教育，增强企业的整体风险管理意识，把风险管理与企业的效益结合起来，并逐步的把风险管理引入到施工中的“三大控制”和“三大管理”之中。（2）在项目施工管理中引入风险管理技术，在企业内部建立专门的风险管理机构，提高企业的抗风险能力。（3）由于风险的不确定性，必须建立企业内部的风险管理信息系统，借助计算机对各种数据采集，整理，分析总体出风险发生的规律，并对风险进行预测和评价，为风险的处理提供合理的方案。风险管理信息系统的建立有利于施工企业积累经验以及为风险管理提供了必要的预防和控制措施。3.4健全风险信息系统。近年来，信息技术以日新月异的速度飞快发展，极大的推动了各行各业的发展。在这种情况下，建筑企业要想提升自身的风险管理能力，必须加大风险管理信息化建设力度，构建健全的风险信息系统。该系统的运行，有助于建筑企业在投标决策阶段，更加充分的预测、调查工程实际施工中可能遇到的各种风险，从而提前采取有效措施对风险进行规避。在对风险信息系统进行完善的过程中，管理人员应加大对房屋建筑工程项目涉及的一切资料研究力度，从工程实际出发，对施工所需原材料等进行充分的市场调查等。以上措施的实施，提升了企业预防风险的能力，企业在对以上数据进行应用的过程中，可以分类汇总可能产生的风险因素，并可以针对每一项风险因素制定专门的预防措施，提升企业规避风险的能力。与此同时，企业在实施风险管理的过程中，必须具备制定应急对策的能力，从而最大限度的提升风险管理力度。

4结束语

综上所述，在房屋建筑工程中加强风险管理，不仅仅需要相关企业进行风险管理的研究，有关部门也要建立相关的制度及其法律法规，规范风险管理的方法，明确风险管理的措施，加强政府对风险管理的引导作用，建立风险评估机构，同时企业也可以建立风险评估部门，专门进行风险管理与评估，提高企业的抗风险能力。

作者:尤厚非 单位:中铁三局集团建筑安装工程有限公司

参考文献