企业法律风险防范制度范文

导语：如何才能写好一篇企业法律风险防范制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：商业秘密；竞业限制；劳动合同；法律完善

近年来，在我国发展市场经济的过程中，不正当竞争、人才流动中侵犯商业秘密的行为日益增多，不仅严重损害了权利人的利益，而且扰乱了市场经济的秩序，社会各界对此倍加关注。我国已初步建立起商业秘密的法律保护制度，但因起步较晚，还存在许多不完善的地方。因此，如何保护企业的商业秘密，防止恶性竞争，维护公平的经济秩序，已成为我国经济发展道路上亟需解决的重大问题。

一、商业秘密概述

我国《反不正当竞争法》第10条规定：“商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”由此可见，商业秘密的范围包括技术信息和经营信息。技术信息是人们从生产实践经验或者技艺中得来的具有使用性的技术知识，主要包括设计图纸、研究成果和研究报告、有关某种产品的普通有效的图表和计算结果、工艺流程、生产数据、产品配方、公式和方案、操作技巧、制造技术、测试方法等。经营信息是指一切与企业营销活动有关的具有秘密性质的经营管理方法与经营方法密切相关的信息及情报，诸如：管理方法、产品策略、客户名单、资源情报、投标价格、广告宣传计划等。①由于作为商业秘密的技术信息和经营信息在市场竞争中具有非常重要的作用，因而受到法律的特别保护。

二、侵犯商业秘密行为的表现形式

（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密

盗窃，是指以非法占有为目的，秘密窃取权利人的商业秘密。利诱，是指以物质和非物质利益诱使掌握和了解权利人商业秘密的有关人员向其披露商业秘密，如以优厚待遇诱使竞争对手的技术骨干和高层管理人员“跳槽”到本单位，使其将自己掌握的权利人的技术信息或经营信息予以披露。胁迫，是指以商业秘密权利人或掌握了解秘密的有关人员造成损失相要挟，迫使其交出商业秘密的行为。其他不正当竞争手段，是指盗窃、利诱和胁迫以外的非法手段，如利用业务洽谈、技术合作开发、参与技术鉴定会等方法套取权利人的商业秘密行为。

（二）披露、使用或者允许他人使用的以不正当手段获取的权利人的商业秘密

披露是指行为人公开非法获取商业秘密的行为，不论出于何种目的和动机，只要实施公开的行为即可构成。使用，是指行为人以获取经济利益为目的，将非法获取的商业秘密直接用于生产、经营之中的行为。允许他人使用，是指行为人将非法获取的商业秘密提供和转让给他人使用。

（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密

这一种侵权行为是以行为人和权利人之间有保守商业秘密的权利义务关系为前提的。虽然行为人因合法方式获得和掌握了权利人的商业秘密，但应严格地履行保密义务。如果是行为人违反保密义务，将其掌握的商业秘密予以披露、使用或者允许他人使用，显然属于一种严重的不正当竞争行为。第三人明知或应知他人以不正当竞争手段侵犯了权利人的商业秘密，而予以获取、使用或者披露该商业秘密的，也视为侵犯商业秘密。

三、我国商业秘密保护存在的主要问题

我国现行的《中华人民共和国劳动法》第二十二条商业秘密事项规定“劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守用人单位商业秘密的有关事项。如果劳动者违反这些约定的保密事项，给用人单位造成损失的，用人单位可要求其承担法律责任。”该法第一百零二条规定“劳动者违反本法规的条件解除劳动合同或者违反劳动合同中约定的保密事项，对用人单位造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”还有《反不正当竞争法》、《合同法》、《刑法》、《民法通则》等都从自己部门法的角度出发，对于商业秘密的保护作出了相关的规定，但从总体而言，我国对于商业秘密的保护缺乏全国统一立法，难以保证法律的统一性，并且还存在范围狭窄、方式滞后等明显不足。

四、保护和完善商业秘密的建议

（一）立法机构应尽快制定一部专门的保护商业秘密的法律

建议尽快出台《商业秘密法》，使其成为对于商业秘密进行保护的直接的、有利的法律依据。从实体来讲，应明确商业秘密的概念、构成要件和知识产权属性，明确规定侵害商业秘密的责任主体，对侵犯商业秘密的行为采取扩大的列举式规定；从程序来讲完善对商业秘密侵权的举证责任制度，建议将商业秘密侵权的举证责任明确规定为举证责任倒置，统一对商业秘密的鉴定制度，实现对商业秘密鉴定的科学性、权威性和统一性。

（二）依据劳动法保护商业秘密

1.企业与劳动者签订保密合同

我国《劳动法》第22条规定：劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守企业商业秘密的有关事项。该规定是指企业与劳动者在劳动合同中约定保守商业秘密的条款，但是不妨碍在劳动合同之外，企业与劳动者再另行签订保密合同，以明确企业与职工之间的商业秘密权利义务关系。②保密合同是一个安全保证，并且企业与职工签订商业秘密保密合同，是企业的一项义务，而且这种方式更为直接有效。

2.实施竞业限制

竞业限制又称竞业避让、竞业避止，是指民事法律关系中的当事人，根据合同或法律的规定，一方享有权利而另一方负有义务，权利人可以要求义务人在一定期限内不得从事与自己营业相同、类似或相关之营业，即有权限制义务人进行针对自己的竞业行为。根据目前的情况来看，近将八成的商业秘密泄露案件是由于公司与员工流动而产生的，为了配合保密义务的执行，企业与员工签订竞业限制条款，以保证商业秘密得到更好的保护。

（三）企业应完善自身，从内部减少商业秘密的流失

事实上，企业对商业秘密的自我管理，是商业秘密保护中最重要的一环，因为企业对商业秘密的自我管理是一种事先的、积极的保护。企业对自身的完善具体而言可以从内部制定严密的规章制度，对商业秘密进行分级管理、分段管理、分区管理，针对不同等级，加强企业保密措施等方面着手。总之，企业作为商业秘密的权力人，应当健全自身的管理，为商业秘密的保护筑起一道防火墙。

参考文献：

[1] 谢根成， 梁常运.关于商业秘密的法律防治[J]. 商场现代化，2007 （2）.

[2] 聂大鹏， 关于企业商业秘密法律保护问题的思考[J]. 法治与经济，2010 （3）.

[3] 唐福乐. 我国商业秘密法律保护的探讨[J]. 法制与社会， 2010 （1）.

[4] 刘明. 论竞业限制对商业秘密的保护[J]. 贵州工业大学学报， 2008 （5）.

[5] 王勉青. 商业秘密刑事保护发展趋势[J]. 电子知识， 2010 （2）.

注释：

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关键词：中小企业；法律风险；防范对策

法律风险已经成为中小企业发展过程中面临的一种主要风险。淮安市的企业中95%以上属于中小企业，它们必然也面临着各种各样的法律风险。通过调查研究，笔者认为淮安中小企业法律风险的成因主要有内部原因和外部原因两大方面。淮安中小企业法律风险的内部原因主要表现在以下几个方面：第一，企业经营者缺乏法律风险意识；第二，企业管理重人治忽视“法治”；第三，企业缺乏专业的管理人才；第四，中小企业劳动者素质有待提高。

淮安中小企业法律风险的外部原因主要表现在以下两个方面：第一，法学教育与实际需要的脱节；第二，企业外部环境的影响。

针对淮安中小企业法律风险的具体成因，笔者从以下方面入手来防范法律风险。

一、建立健全企业法律风险内部防控机制

通过对淮安中小企业法律风险成因的调查分析，我们不难看出绝大多数法律风险是由企业内部防控机制不健全甚至缺失而导致的。因此，要想有效防范企业法律风险，必须从建立健全内部防控机制入手。

（一）不断增强企业经营者和广大员工的法律风险意识

“企业管理层的法律风险意识，是有效防范企业法律风险的关键。”笔者通过调研发现，淮安中小企业经营者法律风险意识普遍较低，这直接导致企业决策时不考虑至少是很少考虑法律风险的存在。在笔者有效调查的61家中小企业中，只有12家企业的经营者能够经常关注和学习法律知识，有25家企业的经营者从没有主动过学习法律知识，另有29家企业的经营者只是偶尔学习一些法律知识或者只有在遇到法律问题时才学习法律知识。由于众多的中小企业经营者缺乏法律意识，他们在决策时完全忽视法律风险的存在，只考虑速度和效率，往往给企业埋下了严重的隐患，一旦法律风险出现给企业造成不必要的损失，甚至给企业带来灭顶之灾。笔者建议政府相关主管部门要采取多种措施激励广大中小企业主不断学习法律知识，逐步增强法律风险意识。在增强经营者的法律风险意识的同时，我们还要不断增强广大员工的法律风险意识。企业的大量具体工作是由广大员工去完成的，如果他们的法律风险意识缺失，同样会给企业带来法律风险。实践中，中小企业主要抓住员工岗前培训的机会强化对员工的法律意识和法律常识培训。在日常的生产经营过程中，经营者也要定期或者不定期地采取多种形式的法律培训来增强员工的法律风险防范意识。只有企业经营者和广大员工建立健全法律风险防范意识，企业在生产经营活动中，才可能减少和避免发生潜在的法律风险。

（二）完善企业内部管理制度

市场经济在某种意义上就是法治经济，是规则经济。在市场经济条件下，企业管理必须依靠制度，制度是最好的风险防范措施。历史经验表明，大到国家，小到一个企业，如果人治盛行，必然国败企亡；反之，如果厉行法治，不但国家可以长治久安，而且企业也可以长盛不衰。然而现实之中，包括淮安中小企业在内的广大中小企业普遍缺乏依法治企意识，很多中小企业还保留着浓厚的人治传统和家族传统，企业管理主要依靠亲友以及所谓信得过的人，很少去发挥制度的管理作用。在笔者调研的61家中小企业中，没有制定工作计划的就有11家，没有知识产权管理制度的有14家，没有合同管理制度及合同管理机构的多达22家，没有司法证据制度的更是多达31家。还有14家企业没有专门的印章保管和使用制度，甚至有7家企业竟然没有专人负责印章的保管。不难想象，有如此众多的中小企业存在内部管理制度漏洞，企业法律风险的发生还能少吗？

完善企业内部管理制度，中小企业主必须精心组织精干力量对企业发展必须的管理制度进行梳理，查漏补缺，没有的要及时科学制定，不完善的要及时修订补充。中小企业特别要完善企业合同管理制度、劳动用工制度、司法证据制度、印章保管和使用制度以及财务制度。“徒法不足以自行”，光有完善的企业管理制度，如果制度不能得到有效的执行，制度的价值和作用就无从体现，依靠制度防范法律风险的愿望也就会落空。

（三）突出防范重点

法律风险散布于企业的各个角落，贯穿于企业生产经营的全过程。企业的人力和财力都是有限的，我们必须要把有限的人力和财力投入到法律风险重点防范领域，避免平均用力。企业平常要在充分研究分析的基础上建立各个法律风险点，在企业的研究、生产、管理、投资、交易、市场开拓等加强重点防范，尽量拓宽法律风险防范覆盖面，对同一性质的法律风险，重点防范，突出重点，避免均衡用力，这样既能够降低成本，更能够有效的预防企业的法律风险。企业有很多共同面临的法律风险，也企业类型不同法律风险也会不同，如高科技企业的主要防范的是知识产权方面的法律风险，服务型企业的面临更多的是消费者权益方面的法律风险，对外贸易主要是合同方面的法律风险等等。因此，企业法律险防范的措施应当贯穿于企的各个环节，力争做到环环相扣，贯穿始终，内外兼顾，层次分明。

二、充分发挥律师在中小企业法律风险防范中的作用

律师是法律专业人士，他们在防范企业法律风险方面既有深厚的理论素养，又有一定的法律实践经验，特别是担任过企业法律顾问的律师，他们更是防范企业法律风险的行家里手。实践中，充分发挥律师在中小企业法律风险防范中的作用，主要是通过企业聘请律师担任法律顾问来实现的。律师担任企业法律顾问可以在法律风险防范方面起到如下作用。

（一）有助于企业法律风险防控机制的建立和健全

如前所述，企业必须建立健全法律风险内部防控机制才能有效防范法律风险的发生。由于中小企业主毕竟不是法律专业人士，他们光靠自己的知识和能力是很难建立健全企业内部法律风险防控机制的，这就必须借助于专业律师的作用。首先，作为企业法律顾问的律师可以帮助企业经营者和广大员工学习法律知识，增强法律意识，不断提高防范法律风险的能力。其次，作为企业法律顾问的律师可以帮助企业经营者不断完善企业管理制度。针对当前实际，顾问律师可以在完善企业劳动用工制度、司法证据制度和合同管理制度等方面发挥重要作用，从而帮助企业减少或者避免法律风险的发生。

（二）有助于企业法律纠纷的顺利解决，有效保护企业利益

目前淮安中小企业法律纠纷的发生频率较高，对于已经发生的法律风险，企业只能去面对，力争将损失降到最低限度。在遇到法律纠纷时，如果企业临时聘请律师，会存在如下不足：一是费用较高。因为顾问律师在具体案件时，其收费是有很大优惠的，最低收费可以降至标准收费的一半。与顾问律师相比较，临时聘请律师的收费肯定较高；二是效果较差。临时聘请的律师对企业情况不熟悉，而且多是“一锤子买卖”，他们在办理具体个案的业务方面往往难尽全力，多数是临场应付式的。由于顾问律师常年服务于企业，他们对企业情况比较熟悉，希望与企业长期合作，因此他们往往会尽心尽力帮助企业处理法律纠纷，期望赢得企业的长期信任，从而能够更好地维护企业利益。

（三）有助于企业获得律师团队的综合服务

律师单位企业法律顾问是代表律师事务所的，因此企业聘请了某个律师担任法律顾问就等于聘请了整个律师事务所担任企业法律顾问。律师事务所往往会建立法律风险防范的专业团队，企业法律风险的特征告诉我们法律风险治理必须是综合性和全面性的，律师行业提供的服务领域只有不断精细化和专业化，才能改变传统法律顾问模式无力应对和防范企业法律风险的现状，通晓企业管理模式，将管理知识和法律知识结合起来，以法律风险防范专业团队的方式开展新型的法律服务，才能全面的为企业建立法律风险体系。有了律师事务所组建的法律风险服务团队，企业法律风险的发生几率必然大大降低。

尽管律师担任企业法律顾问的好处很多，但淮安中小企业聘请律师担任法律顾问的意识还不到位，很多企业舍不得顾问费这笔投入。在笔者调查的61家企业中，只有9家企业聘请律师做法律顾问，多达52家企业没有聘请律师做法律顾问，占被调查企业数量的85.2%。面对此种局面，笔者强烈呼吁淮安中小企业主学会算一笔经济账，即聘请一名律师担任法律顾问，一年的顾问费也就5 000-10 000元，但一名法律顾问一年往往能帮助企业挽回几十万甚至数百万的经济损失。因此，淮安中小企业主应该积极聘请律师担任企业法律顾问，这样做不为别的，只为避免企业法律风险，只为减少企业因法律风险而产生的损失。

三、保证必要的法律风险防范投入

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关键词:法律风险;防范机制

在以市场为导向的今天,企业均加快步伐往规模化、集约化、国际化方向发展。努力增进效益的同时,全力打造品牌竞争力和影响力。而企业在生产经营的过程中,面临着许多方面的风险,例如,经营风险、市场风险、信用风险、法律风险等。这些风险都会给企业带来一定的危机,但有时也会给企业造成致命的打击,尤其是法律风险。如果不能及时有效地避免,不仅给企业带来一定程度的经济损失,更严重的是使企业在政治和社会影响上处于难以挽回的局面。煤炭行业在经受市场风险与安全风险的同时,也面临着一定的法律风险。尤其是涉及到企业改革重组与资源整合时,就无法避免一系列的法律问题。因此,建立企业法律风险防范机制,对有效化解法律因素给企业带来的潜在风险、保证企业健康稳定发展至关重要。

一、企业的法律风险

企业的法律风险是指企业所承担的发生潜在经济损失或其它损害的风险,它的种类包括:经营性损失、民事索赔、判决或裁决;行政或刑事处罚或制裁;企业资产受损;商誉受损;其他损害。造成上述损失和损害的原因包括:企业违反相关法律;企业侵犯第三方合法权益;企业未履行其合同义务或企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等其他原因。法律风险因企业所处法律关系的性质不同而有不同的表现形式。随着国内和国际商业环境和法律环境的变化,法律风险也会发生变化。因此,企业应建立现代企业法律治理制度,以使企业各部门及其子公司针对所面临的法律风险采取统一有序的预防和补救措施,并定期对法律风险和法律风险管理措施的优先顺序进行评估。

二、我国企业法律风险的现状及产生的原因

企业风险的产生往往与经济体制、所处的环境及企业自身的经营模式相关联。企业面临的风险也无处不在。我国经济发展过热,但市场经济体制并不完善。在并不完善的制度环境下,法律无法给企业做到周到的规范。一些时候,企业的合法权益将无法得到保障。我国企业法律风险的现状及产生的原因主要有以下几个方面:

(一)法律意识不足

企业不重视对员工特别是管理人员进行法律意识培养。我国全民的法律意识本身并不强。企业内部人员在工作过程中往往也忽视法律意识的培养。企业对内部人员的法律培训存在空白与缺失,使企业不具备防范法律风险的能力。多年来法律风险是企业多种经营风险中最被忽视的一种风险,高发案率、高败诉率,即便打赢官司,执行起来也很难。

(二)管理存在漏洞,业务流程不够规范

不完善的内部管理制度是企业法律风险产生的制度根源。在我国众多的大中型企业中,具有有完善的合同管理制度及综合合同管理机构的企业非常少。那些具有司法证据制度的企业、有工业产权管理制度的企业也不多。因此,大多数企业都存在防范法律风险的制度漏洞。企业内部业务流程的不规范性也给企业造成潜在的法律风险。例如,在与外商合资或项目合作中不做或很少做专利检索;不做或很少做商标审查;接受对方财产抵押时不做或很少做抵押财产合法性审查;接受对方保证合同时不审查或很少审查对方签约人是否有权签约等。这些业务流程的不规范现象直接引发商标、专利、抵押无效、土地转让纠纷的高案发率。

(三)企业防范法律风险投入少

忽视专业法律人员的参与。企业重大决策过程缺少法定程序、忽视律师及法律顾问的作用,是企业不能有效地控制法律风险的重要因素。近一半企业在关于投资和担保这样重大问题上仍由董事长、总经理或厂长一人决定。在投资和担保合同签署的程序方面必须由股东会、董事会或企业领导集体讨论,律师、法律顾问也应该参与到决策系统之中。

三、企业法律风险防范的机制保障

企业由成立到终止这个全过程中的每一个环节,都会涉及到各种各样的法律关系和风险。例如,企业在成立之初,会登记一系列的信息,包括投资主体,经营范围,资金来源等。这些登记备案的信息必须真实合法。在企业的经营过程中,所签订的各种合同,企业安全生产,经济纠纷等均涉及到相应的法律条款。遇到企业破产重组或者注销等情况,债权债务问题,财产分配问题等也存在这一定的法律风险。这个过程如果处理不好,就有可能使企业面临法律风险。无论最终的风险是由那个部门或环节造成的,企业必须加强法律风险防范制度和防控体系建设来加以避免。

必须坚持依法治企、依法经营的原则。我国的企业发展已经由原先的单一化,走向多元化、集团化、国际化。复杂的企业内部管理是企业管理方面面对的一个很大的挑战。如果不坚持依法办事,很可能在众多的环节当中出现披露,给企业造成一定的隐患。令一方面,需要建立一套科学化、规范化、制度化的管理模式。在企业各项生产经营过程中,设置一整套职责明细,相互联系和制约的风险控制系统。将企业成立发展过程中的法律审核程序整理出来。在企业中设立专门的部门来负责这一项工作。企业应提前就一些重大的事项做好应对措施的准备,并将这些措施制定成相应的制度规范。这样,即可一定程度的避免法律风险的发生。也能够在发生法律风险的时候,及时拿出一套解决方案来。保证企业内部有条不紊的化解风险。

四、建立健全企业法律风险防范机制

企业建立完善的法律风险防范体系至关重要。在长期的探索和研究中,总结出以下几点:

(一)必须强化法律风险意识

企业必须要认识到,法律风险一旦发生,将会给企业带来很严重的后果。但事前是可以防止和控制的。企业负责人法制意识淡薄是主要原因。经营决策人、经营管理人不必深入法律专业知识的学习,但必须要对劳动法、合同法、知识产权法、金融法、公司法以及与相关业务有关的其他法律有一定的了解和运用能力。只有法律风险意识在一个企业中根深蒂固,企业才能时刻保持一种依法治企,依法运营的业务流程规范,避免法律风险的发生。

(二)建立和完善企业的法律风险防范体系

企业在经营过程中,由专业的律师来作为企业法律风险防范的顾问,深度介入企业的日常经营活动尤其是重大决策时刻,给其出具适时、到位的法律意见,力求避免风险的产生。必要时,企业可以设立专门的法律顾问组织。对企业内部建设及运营做全程的指导和监督。建立现代企业制度、完善法人治理结构,使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。

(三)具体的法律风险防范措施及应对

1.加强防范,设置第一道法律保障

按照依法治企、依法经营的原则,企业必须就自身做好审查工作。要保证资质,信息的正确合法。保证管理措施,经营方式的合法。避免企业自身出现法律风险。在业务往来上,更应当加强防范。例如签订合同时,要对对方企业做到深入的了解,确保合作的单位没有不法行为,没有隐藏的不法信息。对待合同也应该慎之又慎。在企业内部设置专门负责的部门,对对方进行资质及信息的审核工作。并在律师的指导下,规范合同文本。必要时,律师可以直接参与业务洽谈的部分环节。在专业律师的监督下来签订合同。以免由于合同的原因,给企业带来法律诉讼,造成不良的影响。这样,从源头上来避免企业存在的法律风险,就给企业设置了第一道法律保障。

2.密切跟踪,确保过程的安全履行

自合同双方签订合法有效的合同起,到合同的履行结束。这个过程是企业法律风险最大的阶段。双方在履行合同的过程中,可能会发生某些变化,这些变化有可能导致合同无法正常履行下去,造成法律纠纷。因此,企业有必要在签订合同后密切观察合同另一方的行为。对对方与合同有关的事项变更行为及时的反映。确保企业的合法权益不受到损害。也要做到对对方企业的运作情况了如指掌。这样才能确保合同正常的履行下去。因此,对合同双方的经营状况,履约程度,内部变化等信息的掌握将大大避免企业出现法律风险。这个环节也是企业法律风险防范举措的一个最关键的环节。

3.补救及时,最大限度的挽回损失

当企业无法避免的出现法律诉讼等问题时,如何及时有效的补救,最大限度的挽回企业损失,是企业法律风险防范的最后一步。在双方无法正常履行合同时,在协议不成的情况下,通过法律途径,来对这次纠纷进行积极有效的化解。对重大诉讼案件,企业要设立专门小组,负责案件的进展。及时回报信息,并对本次法律案件及时作出整理总结。吸取教训,避免同类事件的再次出现。

五、结束语

为实现社会主义市场经济体制与社会主义法制建设,完善企业经营运作,建立和完善企业法律风险防范机制是现实的需要。企业的生产经营活动,必须切实建立起适合自身需要的法律风险防范机制,才能在复杂的市场竞争中处于优势地位,不断发展壮大。

参考文献:

[1]马骏.建立企业法律风险防范机制初探[J].贵州法学,2005,(11).

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一、国有企业法治工作面临的新形势新挑战

当然，国有企业在改革发展过程中也经历了无数深刻教训，尤其是一些造成国有资产几千万甚至上亿损失的重大案件，充分证明了企业在法律风险防控机制建设上存在的问题和不足。这就要求我们必须进一步健全企业总法律顾问制度，不断完善法律风险防控机制，为加快提升企业核心竞争力提供更加全面、更加有力的法律支撑。

（一）产业转型升级，需要拓展法律风险防范领域在产业转型升级的新趋势下,要求法律风险防范超前介入。一要注重产业转型升级相关法律的研究，将专业法律知识、风险防范与灵活使用有关鼓励性政策，为企业的发展营造良好的政策法律环境。二要注重知识产权保护，对企业在转型升级中获得的新技术、新产品，及时运用专利、商标等知识产权手段予以保护，同时妥善处理企业知识产权纠纷，为企业提供有力的法律支持。三要注重建立健全企业转型升级中法律风险防范的工作机制和工作流程，实现法律风险防范在企业新领域的规范化和制度化。

（二）“走出去”发展战略，需要法律风险防控机制向国际延伸加快实施“走出去”战略，是中央企业提高国际竞争力的重要举措。在“走出去”过程中，国际法律风险日益增大，这就要求我们必须加强企业法务工作者对外投资环境和法律政策的研究，提高企业法务工作者对外投资项目的参与度，并进行相关法律论证与调查，从而加强企业对外投资项目运营中的法律风险防范，降低法律风险。

（三）企业现代化管理，需要法律风险防控机制与企业管理有效融合对企业经营发展中各种法律风险的管理，是现代化企业内部实质管理的重要内容。让法律风险防控机制更加快速融入企业管理，既是强化法律风险防控机制的重要手段，也是实现企业管理现代化的一个重要标志。随着现代企业制度的不断健全，中央企业不论是改制、重组，还是跨国经营等，都需要慎重研究、准确把握执行相关法律法规，强化法律审核把关，既维护好合法权益，又发挥法律风险防控机制在企业开发新产品、开展新业务、开拓新领域中的服务和保障作用。

二、法律风险防控机制建设中存在的不足

（一）法律顾问制度组织体系不够健全1．企业总法律顾问专职率低。实行总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心，并且也是企业在法律风险防控机制建设上体现的重要内容，更是实现现代化企业法制工作上层次上水平的一个关键环节，尽管许多企业已设立了总法律顾问，但专职率不高。2．总法律顾问作用发挥还不够显著。虽然各大中央企业及其重要子企业，包括一些三级企业推行了总法律顾问制度，但发挥的作用差异较大。有的发挥的较好，但多数离总法律顾问制度的要求和做强、做优、做大中央企业的需求还有很大的差距。一是定位不够准确。没有准确理解总法律顾问是全面负责企业法律事务的高级管理人员，总是自觉地把总法律顾问当成法律专业人士或中层管理者，没有全局观和战略眼光。二是职责不够清晰，常常陷入抓法制宣传教育、规章制度建设、合同审核管理、法律纠纷处理等具体的法律事务事项里，而忽视或者说没有全面统筹协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务，参与企业重大经营决策，加强法律顾问队伍建设等方面的职责。三是能力不够匹配。有的总法律顾问没有法律专业背景，其专业能力和专业实践经验不够；有的虽有法律专业背景，但其组织协调能力、领导能力与总法律顾问的岗位职责不相匹配，在不同程度上影响了总法律顾问作用的发挥。3．法律顾问队伍的素质和能力还存在一定的差距。各中央企业法律顾问总体知识结构和数量基本符合国资委的要求，但各企业之间有不均衡现象，出现了法律支持业务需求量与法律顾问数量配备不匹配的现象。有的企业工作繁重但法律顾问不足，想把法律风险防范做好变成空谈。同时，法律顾问队伍的素质参差不齐，具有律师资格或者是企业法律顾问资格，又有丰富的法律事务实际操作经验的人员相对较少；既具有律师资格或企业法律顾问资格，又有企业管理经验的法律顾问更少。

（二）法律风险防范未有效嵌入经营管理之中1．法律顾问参与企业管理的制度设计不健全，法律顾问获取的信息不对称。多数单位在制定规章制度时，对法律顾问参与重大经营管理活动的流程设计不具体、不完善，忽视了法律顾问在风险防范中的把关作用。获得信息的不对称直接导致了法律顾问无法准确分析、提示决策风险点和法律风险点，无法提供系统的法律解决方案。2．法律顾问参与企业重大经营决策及重大经营活动主要依赖于领导者个人的风险防范意识和对法律顾问个体的认知度，随意性较大，没有形成有效的制度约束，法律顾问的参与度还没有完全成为风险防范的必经环节。往往在项目出现问题时要求法律顾问进行事后补救。3．法律事务在企业管理中的流程不能完全适应新形势新任务对法律风险防范的新需求，导致法律事务工作流程及各业务管理环节的相互关系未能准确把握，从而导致法律顾问对经营管理事项分析及法律风险防范效果打折扣。

（三）合同风险防范有缺失1．合同签约前的介入程度不深入。管理部门大多有一种模糊的认识，就是法律顾问仅对合同条款负责，只要将草拟的合同文本较法律顾问做书面审查即可，而忽视法律顾问应当对合同文本背后的法律风险进行评估与防范的作用。2．合同履约监控还有较大差距。传统的合同管理重订立轻履行、重业务轻法律的弊端依然存在，合同履约监控不到位，常常到了合同争议无法调和了，才上报合同纠纷事项。3．合同绩效评估工作尚未有效开展。合同绩效评估是在重大合同履行完毕后，对合同履行效果或项目的整体履行情况进行客观的评价，并根据评价结果以确定目标是否达到，检验项目是否合理和有效率，作为未来重大经营决策时的考量依据，有利于实现重大项目的最优控制和企业效益目标。

三、加强企业法律风险防控机制建设的对策建议

针对央企法律风险防控机制建设存在的不足，要以“建队伍、强基础、防风险、促发展”为总体工作思路，以法律风险防范为主线，借助规章制度体系建设平台，力促经营者从对法律服务的理性需求到纯熟地运用法律事务管理技能的转变，力促法律顾问从纯粹专业人士到企业管理者的转变，达到企业规章制度、经济合同和重大决策的法律把关率100%，逐步实现打造一支优秀的法律顾问队伍，使之成为企业经营管理的关键支撑。具体从以下三方面加大力度：

（一）大力推进以总法律顾问制度为核心的组织网络建设，营造合规文化在企业日常经营合规性合法性的要求下，法律事务机构深入管理工作是不可缺少的，企业重大事项及重大合同更是必经的、不可跨越的程序。要按照国资委的要求，在条件成熟的单位推行总法律顾问制度，落实人员和职责，明确法律事务机构设置和法律顾问的职能职责、权利，保证法律事务机构独立设置比例达到80%。要做好法律人才的引进、培养工作，组织参加法律顾问执业资格考前培训，使专职法律工作人员取得资格率达到80%，基本实现法律顾问工作队伍的专业化。1．确立总法律顾问在风险控制管理中的领导地位，完善企业内部法律风险治理结构。总法律顾问全面负责并领导企业法律事务管理和风险控制的管理工作，直接参与企业经营决策；建立并健全法律事务机构；选拔并设置企业不同层级法律风险，在企业内部完善从主要负责人——总法律顾问——法律事务机构——法律顾问及队伍自上而下的法律事务工作组织体系，做到各层面、各环节的法律风险有专人管、专人办、专人参与的全面的企业法律顾问体系。2．组建懂管理、有素养、会改善的复合型队伍。企业在法律人才的选配上应高度重视，选配高素质人才，按照岗位所需任职条件与要求，推进法律事务人员岗位等级制度，明确岗位职责，并通过委外培训、学习和内部帮带等多种形式，提升企业法律顾问专业能力水平，为建设以法律风险防控为重点的总法律顾问制度储备人才。3．将法律风险理念纳入企业文化范畴，强化风险思维模式。企业应从思想上、意识形态上渗透法律风险防范和控制思维模式，在法律风险防范和控制体系所辖范围内开展增强风险防范意识的企业文化建设，从企业的决策层向中层管理人员，再向基层逐级推进，提高企业员工整体的法律素养，树立防控法律风险以管理、事前、预防为主的理念，强化企业员工法律风险防控意识，从而影响并提高企业依法治理水平。

（二）建设并夯实法律风险管理制度体系为了保证法律风险防控工作真正行之有效、落到实处，企业应将依法治理的规章制度建设为总法律顾问制度建设的重点。1．确立法律顾问参与企业重大经营决策活动机制，为决策提供法律支持和服务。企业应紧绕生产经营中心，尊重法律事务工作，从根本上让法务工作融入各项管理工作中，全面发挥法律工作的作用，使总法律顾问制度及其带来的正面效应成为企业法律风险防控的坚实屏障。2．规范合同管理，大力推进信息化建设，建立合同全寿命周期管理模式，全面推进标准合同文本建设，实现供应商管理、预算成本管理、审价管理、合同管理、纠纷处理全生命闭环管理，有效防范合同风险。

（三）构建法律风险防控应对机制总法律顾问制度的重点建设工作是防控法律风险，这也意味着必须构建法律风险防控应对机制，建立并健全闭环的法律风险管理模式。1．开展法律风险调查，识别风险点。通过问卷和现场访谈相结合等方式，收集企业法律风险基础数据，识别并确立风险点。2．对法律风险调查结果进行分析、评估。通过对前期基础数据的调查以及风险点识别，开展专业性的法律风险分析评估，穷尽可能出现的风险。3．根据评估结果构建法律风险防范和控制预警系统。在法律风险评估的基础上，法律事务机构建立法律风险防范和控制预警系统。4．以法律顾问为依托，搭建防控、救济途径。企业应以法律顾问为主要力量就企业内的风险预警进行分析，策划防控化解措施，并就可能出现的争议做好事后救济准备，正确使用诉讼等法律手段，必要时可以协同律师事务所共同研究。5．及时总结反馈防控、救济效果，形成动态的长效防控机制。企业应格局防控、救济效果及时总结经验，在动态中不断完善，形成动态的长效防控机制，从而推进整个风险应对机制呈螺旋式上升。

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关键词:企业管理;风险意识;企业运营;法治

一、企业法律风险的概念与定义

在企业经营管理中，企业法律风险是有着明确的定义的，企业法律风险是企业风险管理中的一种，是指基于法律规定或者是双方合同约定，由于企业的外部法律环境发生一定的变化或者是法律主体的作为以及不作为的行为，而产生的对于企业负面法律责任或严重后果的可能性。它的前提是以法律制度与企业签订的合同作为根本的依据，对企业法律的风险进行管理与约束，企业运营中的违约，侵权等行为都是企业法律风险的内容。

二、企业法律风险管理的特征

企业法律风险管理具有如下特征，一是强调在风险发生前防范风险，对于法律事务进行防范，事先对于风险采取手段并加以控制，在事情发生之前就制定应对计划，以便实现企业中风险的最小化与企业相关利益的最大化。二是强调围绕企业目标，无论进行何种的法律风险防范，都要以企业的战略发展目标与利益为基本方向。在企业的法律风险管理当中，必须充分结合企业本身的发展目标与经营前景。三是强调采用综合的方法来进行企业法律风险管理，法律风险管理是从风险管理中脱离发展壮大并且完善的，风险管理与法律风险管理中有许多共同之处，不同的是企业法律风险管理是在法律范畴之中的，企业法律风险是集应用法学与管理学与一体的一个特殊管理方式。

三、企业管理中法律风险问题

企业法律风险中包括企业设立及解散的风险，公司内部权益纠纷的法律风险，企业改革，兼并及投融资的法律风险问题，以及企业知识产权法律风险问题，合同风险，企业侵权纠纷，涉外案件，人力资源纠纷，经营管理人员违法犯罪等等法律风险。企业法律风险包括在企业经营中的方方面面，企业对于法律风险意识的加强是十分重要的，法律风险防范需要涉及到企业经营，发展的方方面面，一旦发生法律风险问题，企业的发展也岌岌可危。因此，在企业中建立现代化的企业法律管理机制，健全企业中的法律风险防范机制，使企业能够最大限度减少风险是至关重要的。

四、企业管理中法律风险防范与控制

在我国法治社会建设过程中，企业内部的风险管理就是建立企业法律风险管理体系。在我国高速发展且不断变化的过程当中，任何企业的经营管理都存在着或多或少的风险，作为企业的领导者与管理者，做好风险管理工作是至关重要的，一旦企业出现风险，这两者都有着不可推卸的责任。随着我国企业法制工作的渐渐完善，国家对于企业的法律风险管理也在不断地被提出与重视，目前，我国法律法制工作中的重要任务就是围绕着企业法律风险管理工作展开进行。

五、企业运营中法律风险管理体系的组成与构建

以相关的法律法规作为基础，管理层加强对于企业的内部控制，明确企业运营中的管理环节的法律风险源的控制，实施必要有效的控制手段，确保在企业运营过程中贯彻法律风险防范措施，从而在企业运营中建立完善的法律风险防范制度，以求企业内部形成一个稳定封闭的企业法律风险管理体系，这样的做法可以有效保障企业生产与经营过程中法律风险防范的有效性。无规矩不成方圆，在一个长期稳定发展的企业当中，拥有健全的法律风险管理体系与法律审核程序是非常有必要的，这是对于企业未来发展十分科学合理的制度。

六、结论

在企业经营的进程中，贯彻落实解决企业法律风险管理体系中的常见问题，是确保一个企业长久稳定发展，防范风险的有效决策。企业法律风险防范措施的实施与发展壮大也是一个企业长期稳定发展的必经之路。在一个优秀的企业发展的进程中，拥有良好的企业法律风险管理体系是十分有必要的。

［参考文献］

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引言

国资委在中央企业法制工作新三年目标中明确提出，通过2012年—2014年三年努力，要着力完善企业法律风险防范机制和总法律顾问制度，基本杜绝因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件。电力企业如何贯彻国资委的要求，加强企业法制建设，防范企业法律风险迫在眉睫。

1 防范企业法律风险的重要性

1.1 法律风险是现代企业风险管理的主要内容

在企业经营中必不可少的要涉及到企业风险管理。我们在分析了企业中存在的各种风险时候之后发现，通常这些风险最终都是法律风险。宏观角度来讲，市场经济就是法制经济，企业是市场经济的基本单位，它们在运作中要严格的遵守经济法制结构，不然就无法更顺利的与其他企业和民事主体进行经济交往；微观角度来讲，企业是法人实体，种种风险造成的后果不仅会给企业带来损失，而且要承担法律责任。比如在给企业带来重大的损失后，往往对企业下一步的发展带来重大影响，有时甚至导致企业解散、破产或者被并购重组等等。所以，从以上的分析中我们发现，不管是宏观角度还是微观角度，在风险管理中，最重要、最基本的都是要做好法律风险的防范。

1.2 法律风险的防范关系到企业的生死存亡

作为国有大型企业，国家电网公司经过长期的积累和发展具有较高的信誉、雄厚的实力，市场份额也比较稳定，市场上的竞争者也比较少，能够较好的抵抗外部风险。但是近年来，国际国内都出现了大型公司、百年老店严重亏损，甚至倒闭破产的事件，例如国外的有：英国巴林银行的倒闭，美国雷曼兄弟公司及世通公司申请破产，日本文由收集整理本的八佰伴公司破产，国内的有：上市的德隆的破产，中航油新加坡公司严重亏损，在分析了这些案例之后我们发现，他们的亏损或者是破产绝大多数都是由于没有按照相关的法律法规运营，因此我们要想实现大型企业长期稳定的发展，就要不断创新，创造世界级的品牌，不断加强法律风险防范。

2 电力企业主要防范八方面的法律风险

根据工作实际，结合其他行业市场经营风险，电力企业以下八方面的法律风险需要特别关注。

第一是电力设施保护方面的法律风险。主要是在架空电力线路保护区内违章建房、违章作业、违规种植等行为而产生的风险。

第二是营销管理方面的法律风险。主要是业扩管理、电费电价管理、供用电合同管理等方面不到位产生的风险。

第三是客户服务管理方面的法律风险。

第四是财务管理方面的法律风险。主要是违规担保、国有资产处置不当等方面产生的风险。

第五是电网建设方面的法律风险。主要是建设用地补偿、施工合同方面的风险。

第六是劳动用工方面的法律风险。主要是劳动合同不规范、劳务派遣用工、同工不同酬等方面产生的风险。

第七是合同管理方面产生的法律风险。主要是合同管理体系不完善、监管不到位产生的风险。

第八是公司管理制度执行不到位存在的法律风险。

针对以上八个法律风险，怎样才能更好地

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防范，不仅给企业经营管理提出了更高的要求，而且也在考验企业是不是能够获得长足的发展。

3 提高法律风险防范能力，促进企业长期稳定健康的发展

怎样提高企业的法律风险防范能力？主要要做到以下四点：

第一，要切实加强企业的法律管理。

企业要提高法律风险的防范能力，除了要做好法律事务日常工作更重要的是要做好法律管理工作。一是要按照相关法律法规的要求制定企业各项制度，这就要求我们更加严格的对企业制度合规性进行审查。二是要重视企业法律事务部门、法律顾问提出的审核意见。业务部门必须在向企业高管报告本部门意见的同时，报告其征求法律事务部门的意见。三是要保证企业内部文化的合规性，这能够有效地保障企业合法进行经营管理。总之，对于企业的发展来讲最重要的就是法律管理。

第二，严格的执行相关的制度。

在国有企业中，国家电网算是大型的公司，通过不断的努力，其制度体系已经比较成熟，一定要认真做好制度执行工作。

第三，大力培养企业内部法律人才。

我们要想建立更好的企业法律风险防范机制的专业队伍，就要选用合格的企业内部法律人才以及优秀的企业法律顾问，有人将企业内部法律人才比喻为公共设施的维修人员，当企业管理中出现问题之后才发现，实际上他们不只是在公共设施出现问题时进行维修，更重要的作用是对公共设施进行日常保养和维护。企业内部法律人才与社会律师比较而言，企业内部法律人才更了解企业所在行业，这样就很方便他们发现企业内部的法律需求，再根据企业经营发展战略对相关的法律事务进行处理，不断加强法律管理，所以，企业内部法律人才在企业的发展中发挥着重要的作用。能打赢官司的企业内部法律人无疑是优秀的，但能使企业少打或不打官司，同时保障企业依法经营、不断开拓壮大的企业内部法律人才是最优秀的。那么如何培养企业内部法律人才？这就要求他们不仅具备相当好的法律专业素质，而且要深入的认识企业核心业务。为了让她们更好的发挥其作用，一个很有效的方法就是让他们积极参与到企业的业务设计、重大决策、合同谈判中去，使企业法律顾问真正的实现其知情权。参与权是保证知情权的前提，只有让他们真正地享有知情权，才能让他们具备更全面的素质，充分发挥他们的作用。

第四，完善企业内部法律风险评估体系，变“补救”为“预防”。

公司法律风险评估是一个动态的、持续的过程，不能一劳永逸。供电企业要针对企业经营需要，定期或不定期对公司整体或专项法律风险进行评估，将评估结果向企业有关部门抄报，根据风险所在，要求整改或加强防范措施，并进行相应的考核，确实达到防范风险的目的。

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关键词：合伙企业；法律风险；实证分析

中图分类号：D912 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）025-000-02

合伙企业法律风险是指合伙企业在经营过程中由于行为主体失范并与现行规则之间发生冲入而给企业带来的不利后果，如决策程序的缺失损害投资人的利益、专利许可转让过程中法律操作的失误、国际投资中境外法律规则规制而投资没有效益等。[1]合伙企业的法律风险严重影响企业的竞争力，对企业的持续发展有着严重、深远的影响。本文就对某市区域内的合伙企业的实际调研和分析，诊断其法律风险现状、揭示其成因，最终探讨合伙企业防范法律风险的对策与建议。

为了深入研究并诊断合伙企业在经营过程中存在的法律风险，笔者于2016年6月至2016年8月对某市区的合伙企业进行了问卷调查，共发放问卷300余份，收回85份，其中去除无效问卷以外，有效问卷为77份，有效收回率为25.7%。通过调研，获得了详实的数据支撑了课题的研究。

一、调查数据与结论分析

结合问卷调查结果的统计分析，笔者拟从如下几方面对合伙企业经营中的法律风险进行探讨：

（一）总体状况

总体而言，合伙企业法律风险指数偏高。在77家企业中，近五年发生法律纠纷的有73家，约占全部有效调查问卷的94.8%。

（二）合伙企业内部管理系统对防范风险的作用不高

在这一部分调查问卷中，专职聘请律师或法律顾问参与企业组织架构的不足9家，占全部又掉调查温暖的11.7%。但是，即使对于这部分而言，依然有3家企业在决策或合同处理中未咨询律师、法律顾问的意见，占比达45%。而在合伙企业事务执行人执行合伙事务过程中，针对需要经全体合伙人一致同意才能执行的事项进行集体讨论的进展13家，占全部有效调查问卷的16.9%。而对于知识产权制度，劳工合同制度等需要法律顾问或律师介入的制度形成过程的，有15家，占全部有效调查问卷21.0%。企业内部管理制度存在巨大漏洞，相关制度建设不完善。

（三）合伙企业人员法律素养低下，法律培训存在严重缺失

由于多数企业对律师或法律顾问的不重视，因而此部分的调查问卷主要针对企业经理及有关的业务员。由于法律知识的不断变动，只有持续性更新固有知识体系，才能确保在应对合伙企业法律风险发挥积极、有益的作用。针对合伙企业近五年是否做过专职法律培训的调查中，未做过专业法律培训的合伙企业有66家，约占全部有效调查问85.7%。

（四）业务流程合规性缺乏加大了合伙企业的法律风险

由于合伙企业规模较小、人数较少，往往由一个人办理数项业务，因而对流程的处理不重视。再加上由于控制机制的就缺失，特别是联络主体与审核主体职责权限不分、对外投资决策人与执行人、监督人身份重叠，在合伙企业中数不见鲜。这样的情况，在合伙企业中有58家，约占全部有效调查问75.3%。

（五）法律费用支出偏低

合伙企业用于法务的费用开支与国际社会或者国内社会中其他法律主体有较大的差距。据调查，在注册资金在100万元以上的合伙企业中，法律事务开支在5万元以上的仅有3家（且基本上主要是因诉讼、仲裁等发生的必要费用支出），约占，3.9%。多数企业甚至没有为此支出一点费用，此部分比例较高，约占全部有效调查问84.4%，共有65家。这样的一种规模无法与其他国际、国内主体相提并论，这也是合伙企业合伙人对法律风险的认知和重视程度不够有关。就目前而言，对法律事务费用支出的必要性缺乏应有的认识。

二、合伙企业法律风险形成原因分析

合伙企业从成立到终止，面临各种各样的法律风险，使其权利义务处于不确定状态。究其原因而言，应该是多方面的。概括起来，可以从如下几方面来进行分析：

（一）法律风险防范意识缺失

合伙企业面对各种市场因素时，因法律风险而错失机遇与商机。主要是由于合伙企业对法律知识的培训不重视，特别是对合伙企业事务执行人的培训不重视。普通员工甚至不能区分法律风险是什么、会对企业发展有着怎么样的影响。高层法律风险防范意识的缺失，则会直接导致在涉法事务处理中“走过场”，律师及法律顾问参与率低。

（二）法律风险防范工作机制缺失

合伙企业的发展壮大，离不开完善的法律风险防范机制。由于风险的不可测与无法预知，很多合伙企业在面临法律风险而又无法依靠自身力量来解决的情况下才会利用律师、法律顾问。重大案件纠纷之所以产生，主要是决策上鲁莽、审核上流于形式，缺乏必要的法律论证，机制、体制措施不到位。就整个合伙企业而言，法律风险防范体系的构建也不到位。

（三）内部控制制度缺失

合伙企业的内部控制是为了提高合伙企业的效率，增强经济效益，在法律规则的许可范围之内所采取的为了确保目标实现的一系列的措施与方法的总称。企业内部控制的措施主要是授权与监督。由于合伙企业在设立、发展过程中，权力过分集中，或出现全权授权而无监督，或者监督无法起到制约作用而归于无效。[2]在这过程中，作为权力集中行使的主体极易导致违规、违法行为的发生，使企业遭受法律风险。

（四）法律风险防范环境缺失

诚信原则在民法中被称之为帝王条款，是企业的信誉之源、立身之本、发展之基。而作为现代企业发展的大环境而言，诚信里面的确立不仅有利于提升企业自身的信誉度，而且也会影响整个社会的诚信建设。但是由于社会征信系统的缺位、个体诚信观念的缺乏，合伙企业在诚信建设上也必然无法做到符合法律要求，只能“随波逐流”这方面对合伙企业法律风险的影响是深远而广阔的。

三、合伙企业法律风险防范的对策分析

正是由于合伙企业法律风险防范意识缺失、防范工作机制缺失、内部控制制度缺失、防范环境缺失等造成了合伙企业法律风险案件不断发生。防范合伙企业法律风险的关键在于提出的对策建议必须具有针对性和可操作性。只有这样，才能提高企业防范法律风险的能力，今儿提高合伙企业的竞争力。拟从如下几个方面完善合伙企业法律风险的防范机制。

（一）加快合伙企业法律顾问或律师制度的建立，增加涉法事务的费用开支，加强相关人员的法律培训

企业的营利目的决定了企业必须以较小的头换取较大的产出。对合伙企业而言，如果要创造100万的利润，需要雇佣工人、采购设备和原材料、投入资金，用一年乃至几年的收入才能产生相应的利润。但是，如果合伙企业能够提高从业人员的法律素养，或干脆聘请专职律师或法律顾问从事合同拟定或合同审查。只需要花上几天时间，就能为合伙企业避免损失或者额外增值超过利润的所得。

（二）规范合伙企业的业务流程，加强法律审查，预防、减少合伙企业决策中或经营中的风险

合伙企业的经营活动，需要由专业律师或者法律顾问介入，通过他们的法律服务在相关事宜的合规性上确保不发生漏洞。作为法务人员，应该全程参与，诸如合同签订、对外投资等活动中去。积极审查相关手续的合规性与合理性，并签署法律意见，同时需要对此负责，以降低合同签订以及对外投资过程中的法律风险。对于合伙企业而言，也可以从中立的第三方中介机构中选举一个或数个，对财务、会计业务进行委托审计，以提高透明度，规范合同与投资行为，提高企业的经营效益。[3]

（三）加强合同管理，防止合同陷阱；正确适用合同担保，预防合同风险；重视合同证据，防范合同诉讼

具体而言，可以从如下三方面进行深入分析：

1.加强合同管理，防止合同陷阱

合同的管理是一个动态的过程，从谈判、签订合同一直到最终的履行与结算，这是一个复杂又难以定量化的过程。因此，必须针对制定专门的规章制度，并加以检查。合同订立过程中，需要注意合同主体的适格性，同时要保管好合同，建立合同档案存档制度。在合同履行中，对于发现的问题及时通报并解决，加强相关部门的沟通，将事前调查、事中控制、事后总结有机地结合在一起。

2.正确适用合同担保，预防合同风险

合同担保设定的意义在于确保合同债权的实现。合伙企业在提供担保行为中，应严格遵循担保法、合同法的相关规定，对于内容的确定与程序的预设必须切实符合规范，以降低担保合同风险。合伙企业如果作为债权人，则应审慎地调查大脑人的资信与财产状况，明确对方的责任承担；合伙企业如果作为单位，则必须严格审核债务人的财产状况与社会信用，必要时可以要求其提供反担保，以确保自身合法权益不会遭受非法侵害。同时，要善于利用合同权利加以抗辩，如先诉抗辩权、诉讼时效抗辩等。

3.重视合同证据，防范合同诉讼

由于我国长期盛行“重实体、轻程序”，“重事实、轻证据”，导致合伙企业在合同纠纷处理中“有理说不清的”无奈境地，造成合伙企业的经济损失。对于法律而言，特别是在诉讼中，证据所起的作用无疑是决定性的。因此，合伙企业在合同管理中应该有意识地保管好相关的文书、合同文本等物证、书证。同时，在条件允许的情况下，可以将有关重要的合同进行公证、鉴证，以确定其法律效力，保证在经济活动、诉讼活动中的合规性。

总之，合伙企业在市场经济活动中从事生产经营活动必然会遭遇到各种各样的法律风险，只有强化风险意识、完善内部管理制度、做好企业风险防范工作，才能在市场经济浪场中“迎头赶上”，创造经济效益与社会效益。

参考文献：

[1]张健刚.对企业经营风险及其法律防范的探索与思考.科技情报开发与经济，2009，19（14）：182-183.

[2]李伟一.论企业经营法律风险控制与防范.商业文化，2009，8：26.

[3]舒胜.试论中小企业经营中的法律风险及防范.中小企业管理与科技，2010，11：177.

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一要明确企业法律风险在企业风险管理中的地位,确立企业法律顾问在法律风险控制中的核心作用。《中央企业全面风险管理指引》出台以来,在中央企业影响力和政府导向的作用下,风险管理已经引起国内企业的普遍重视。随着国内经济和社会法制化水平的日益提高,法律风险管理已经成为企业风险管理的重要组成部分,法律顾问已成为企业法律风险控制中的关键人物。所以,企业拥有长期合作、对企业法定代表人负责的高素质法律顾问团队,并利用其发现、识别经营生产和管理活动中的潜在法律风险,参与经营决策,将成为企业的必然选择。

二要加强企业法务专业人才的培养与选拔,逐步提高企业决策和管理骨干的法律经营管理水平。目前,企业法务人才培养极为紧迫,最好的途径是对一些企业经营管理人员进行系统的法律专业培训。这里之所以要强调“系统的法律专业培训”,是因为法律是专业性很强的学科,仅仅懂一些法律知识、看几部法律条文是不够的,只有经过系统的基础理论学习才可能培养起法律思维能力,才有可能为企业提供专业服务。

三要建立法律情报收集和法律论证制度。企业要关注政策动向和司法环境,不仅对本地的,对企业发展过程中所涉及的其他地区也要关注。要广泛收集相关的法律、法规和行业管理上的相关政策,研究企业法律风险管理的相关案例,包括重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例,以及忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使企业遭受重大损失的案例。同时,企业重大经营决策出台前应经过法律论证,由法律顾问或法务部门出据法律意见书。

四要加强知识产权风险管理,建立企业商标、专利和商业秘密管理制度。企业应积极注册申报商标、专利,重视对企业无形资产的开发、经营和保护。对于企业商业秘密,目前虽没有专门适用的法律,但还是可以得到一定的法律保护,关键取决于企业自身是否采取了适当的保密措施。同时,要关注企业和竞争对手的知识产权情况,必要时对侵犯本企业知识产权的行为应当进行侵权调查及时启动法律追究程序。

五要建立企业合同风险防范体系。合同风险防范体系的首要目标在于有效防范合同纠纷,努力做到零诉讼,有效降低公司经营风险,实现利益最大化。合同风险防范体系的构建需要做好以下几方面工作:第一,应当全面梳理企业的合同风险。从客户分类、业务分类、交易模式分类出发,综合考虑产业链风险、政策法规风险,对公司的合同进行全面梳理,明确从哪一角度出发更适合公司合同的法律风险分类管理。第二,建构合同模板。在对公司不同类型的合同进行归纳总结的基础上,建立合同模板。合同模板的建构必须符合有效性、确定性、合理性、操作性、主动性原则。第三,运用合同操作指引及风险提示,对合同模板的具体操作和操作过程中的法律风险进一步做出详细规范。第四,对合同进行全过程管理。包括:签订前管理、签约管理、履行管理、凭证管理、预警管理、评审管理。第五,建立合同审查和管理流程。签订合同应经过法律顾问或法务部门的审核,重要合同应有企业法律顾问参与谈判和起草,法律顾问或法务部门应跟踪掌握合同的履行状况,督促各方面适当履约,对重要合同的关键“履约节点”要有评审程序。

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一、淮安中小企业法律风险防范成绩值得肯定

(一)精心准备,成功避免企业设立过程中的法律风险

在笔者有效调查的61家中小企业中,有39家中小企业在企业设立过程中没有遭遇到法律风险,这主要得益于它们事先准备工作做得好。据笔者了解,这39家中小企业在设立过程中都指派专人负责企业设立事宜,相关经办人多次到工商等行政部门咨询企业设立事宜,有的还咨询法律专业人士了解企业设立方面的法律知识。正因为事先防范工作做得好,这39家中小企业在设立过程中才能做得一帆刚顷,成功避免法律风险的发生。

(二)重视合同管理,保障交易安全

合同时是企业交易的最主要形式,合同安全事关企业经营发展的整体安全。淮安中小企业主合同安全意识较强,普遍注重对合同的管理,保障交易安全。在笔者有效调查的61家中下企业中,有34家中小企业专门建立健全了合同审查和管理制度,占55.7%。在合同形式方面,有44家采用书面形式,11家采用传真形式,只有6家采用过口头形式,仅占9.8%。由于大多数中小企业建立了合同审查和管理制度,坚持采用书面形式订立合同,这在很大程度上保障了交易安全,降低了合同法律风险的发生。

(三)印章管理规范化

印章是企业生产经营管理活动中行使职权的重要凭证、工具、法律依据和企业权威,印章的管理,关系到企业经营管理正常活动的开展,甚至关系到公企业的生存和发展,因此绝大多数企业都很重视印章的管理,并且制定专门的印章管理制度,安排专门人员保管。在笔者有效调查的61家中下企业中,针对行政章、财务章和合同专用章的使用和管理制定相关规定的企业达到47家,占77%。在61家被调查企业中,有54家企业配备专门人员负责对行政章、财务章和合同章的保管,占88.5%。总体而言,淮安中小企业在企业印章的管理和使用方面还是做得不错的,大多数企业能够做到规范化管理和使用,这在很大程度上有助于企业避免法律风险。

二、淮安中小企业法律风险防范的不足

(一)企业经营者法律意识不足

企业经营者担负着维持企业生存和发展的重任,对于广大中小企业来说,企业经营者往往就是广大中小企业主。广大中小企业经营者往往只注重于企业的生产和管理,只注重产品的销售与利润,只注重人际关系的拓展和市场的开拓,他们很少有人学习法律,很少有人关注企业法律风险,他们的法律意识普遍不足。在笔者的问卷调查中,有25家中小企业的经营者从没有主动学习法律知识,占有效问卷企业的41.%;有15家中小企业的经营者偶尔学习一些法律知识,占有效问卷企业的24.5%;有14家中小企业的经营者遇到法律问题时才学习法律知识,占有效问卷企业的23%;只有12家中小企业的经营者经常关注和学习法律知识,占有效问卷企业的19.7%。

(二)企业法律培训存在空白与缺失

为了有效地减少和预防企业法律风险的发生,企业必须重视对广大员工的法律培训,对于企业中关键岗位的员工如财务人员、采购人员等,必要时要进行专门法律培训。就笔者调研情况来看,淮安中小企业在员工法律培训方面做得很不到位。只有5家中小企业有固定的法律培训制度和经常举办法律培训,占有效问卷企业的8.2%;偶尔举办过法律培训的中小企业也只有18家,占有效问卷企业的29.5%;从没有举办过法律培训的中小企业达到38家之多,占有效问卷企业的62.3%。

(三)法律风险防范投入不足

企业法律风险防范是一项复杂的工程,涉及到企业的方方面面,企业不但要设立内部的法律事务机构,还有必要聘请专业律师作为常年法律顾问,这些都需要企业对法律风险防范进行足够的投入。然而,就笔者调研来看,淮安中小企业在法律风险防范投入方面存在明显不足。有15家中小企业在法律事务上没有任何投入,占有效问卷企业的24.6%;在法律事务上有投入的46家中小企业中,有36家投入在1万元以下,占78.3%,没有1家投入在10万元以上。在企业内部设立专门事务部门的中小企业只有7家,占有效问卷企业的11.5%;聘请常年法律顾问的中小企业只有9家,占有效问卷企业的14.8%。

三、淮安中小企业法律风险的成因

中小企业法律风险的成因无外乎内部原因和外部原因,淮安中小企业法律风险的成因也不例外。

(一)淮安中小企业法律风险的内部原因

通过 调研,笔者发现淮安中小企业法律风险的内部原因主要表现在以下几个方面:

第一,企业经营者缺乏法律风险意识。在调研过程中,笔者注意到,广大中小企业主十分注重市场风险,甚至很关注人际关系风险,但极少注意法律风险。在很多中小企业主看来,发展企业关键是瞄准市场,搞好和客户的关系,协调好和有关政府部门的关系。诚然,市场是资源配置的主要手段,企业经营必须十分重视市场的作用,必须善于维持和客户的良好关系,但市场经济同时也是法制经济,企业发展不但要遵循市场规则,还要遵循法律规则,依法经营。然而,现实中不少中小企业主缺乏法律风险意识,对企业所面临的法律环境缺乏清醒的认识,经营决策时不考虑相关的法律后果,甚至有时为了追求利益最大化,不惜以身试法等。他们根本不把法律规则放在心上,他们往往信奉权力和人际关系,经营中出现问题就依赖关系摆平,他们根本不相信法律的作用,除非在法律上吃了大亏,否则根本意识不到法律风险的存在。

第二,企业管理重人治忽视“法治”。现代企业管理,即使是中小企业,也离不开健全的

规章制度,有条件的企业必须建立健全完善的企业法人治理结构,确保企业的决策权、执行权和监督权相对独立且相互制约,最大限度地避免管理者权力的滥用,从制度上保证企业长期稳定的发展。令人遗憾的是,淮安很多中小企业主在企业管理方面忽视“法治”而重视人治。作为企业主,他们相信自己的管理能力,他们相信自己能够管理好企业的中层干部,同时也希望企业的中层干部能够管理好他们的下属。但客观现实是,管理者(包括企业主自己)作为人,都是有人性的弱点的,他们有自己的好恶,有自己的私利,他们管理企业往往主要是从自身利益出发的而不是从企业整体利益出发的,因此在缺乏制度约束的前提下,单纯依靠管理者的职业道德和职业良知来管理企业是靠不住的,是无法有效减少或避免法律风险的,是无法保证企业长期稳定健康发展的。 第三,企业缺乏专业的管理人才。现代社会,企业管理是一项复杂的专门性工作,管理者应该是既懂企业管理知识,又懂经济、法律等专业知识的专门管理人才,只有这样的管理人才才能有效避免或减少企业的经营风险和法律风险。然而,现实中淮安很多中小企业主在企业管理方面主要是依靠自己的家人、亲友等。不少中小企业主认为家人和亲友不会害自己,让他们管理自己放心。但是,这些企业主的家人和亲友,他们往往知识水平不高,更是缺乏企业管理和法律等方面的专业知识和培训,让他们管理企业只能增加企业的法律风险。

第四,中小企业劳动者素质有待提高。随着城镇化进程的加快,农村大量剩余劳动力涌入城镇,他们中的绝大多数人进入中小企业就业。广大中小企业招用大批廉价的农民工,虽然节约了用工成本,但同时也带来企业管理和风险控制方面的难题。一般而言,农民工普遍缺乏专业素养和职业精神,他们具有很强的现实性,他们更多地看重企业能够提供的物质待遇,对企业缺乏强烈的归属感。广大中小企业由于自身规模小,底子薄,无力投入较多资金对农民工进行素质提高和拓展培训,致使农民工素质难以有效提高。另外,由于中小企业对于劳动者工资支出较低,劳动者的流动性也很频繁,调查表明中小企业的劳动力一年更换率高达2/3,这也严重影响到劳动者素质的培养和提高。以农民工为主体的中小企业劳动者由于自身素质不高,加之缺乏及时有效的培训,这必然给企业管理和风险控制带来困难,加大中小企业法律风险发生的可能性。

(二)淮安中小企业法律风险的外部原因

通过调研,笔者发现淮安中小企业法律风险的外部原因主要表现在以下两个方面:

首先,法学教育与实际需要的脱节。我国目前各高校的法学教育体制过于偏重理论,学生的实践和综合运用的能力偏弱,培养的绝大多数法律专业毕业生只具备一定的法学理论,熟悉部分法律条文,但普遍缺乏法律实践技能。但是,法律风险治理具有很强的综合性和实践性,广大中小企业对法律专业毕业生的要求是既要具备综合性法律素养,又要具备较强的法律实践能力。由此可见,我国目前的法学教育与中小企业的实际需求之间存在脱节现象。

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一、企业法律风险分析

近年来，国内外学者对企业法律风险进行了大量分析，也得出了许多关于企业法律风险的原因，但是在大致上企业法律风险可分为两大类：其一为企业内部因素，其二为企业外部因素。

（一）内部因素

企业内部因素会给企业带来很大程度上的法律风险。首先，企业内部人员素质低下，思想观念老旧，不能与时俱进，在专业水准以及业务能力上表现的尤为不足。并且对企业工作表现尤为不重视，这便在限制企业发展的同时，大大地增加了企业的法律风险。其次，企业内部在决策上常常表现的尤为不妥当，拥有决策权的领导者只顾企业的利益，而往往忽略了法律对决策行为是否具备可行性，这样便在无形之中加大了企业的法律风险。最后，普遍存在企业管理制度不完善，无法形成一套科学、严谨、统一化的管理系统，从而导致企业的法律风险没办法得到强有力的保障。

（二）外部因素

外部因素主要体现在人为与环境变化两大方面。首先，在人为因素上，企业需要获得发展，便需要进行长期性的外交，而在外交过程中，常常会出现外部人员将法律风险带入企业内部，这样便让企业得不偿失。其次，在环境变化因素上，随着环境的变化，企业在各个方面都会受到一定程度的影响，例如：经营方面、管理方面以及决策方面。这些方面受到环境的影响，有时便无法对所存在的法律风险进行评估，也没有相应的解决对策，这样便使得企业处于瘫痪状态。

二、企业法律风险的有效防范措施

针对企业所存在的一系列法律风险，提出有效的防范措施便显得尤为重要。例如：提升企业的法律风险意识、有效控制合同法律风险、建立健全的法律风险管理制度以及全面加强知识产权法律风险防范等。

（一）提升企业的法律风险意识

提升企业的法律风险意识，能够在很大程度上降低企业的法律风险。首先，企业的管理人员与决策人员便需要加强法律风险意识，充分认识到防范企业法律风险的重要性，进而加强法律知识的学习，将具有实效性与科学性的法律知识充分融入到企业管理与企业决策上面去。其次，对于企业管理者，需要通过法律法规对各项业务进行控制，要求企业给予合理的法律成本投入，进一步制定出具有真实性与科学性的财务预算，以此让企业的法律风险降至最低化。

（二）有效控制合同法律风险

据有效数据显示，我国各大企业存在的主要法律风险问题包括了公司治理与合同管理。由此可见，有效的合同管理对企业控制法律风险的重要作用。企业想要实现有效控制合同法律风险，首先便需要构建专门的合同管理部门，合同管理部门的主要工作职责有：检查合同、监督合同以及合同的签订与履行等。其次，需要对企业合同进行划分管理，例如：划块管理法、分级管理法等。通过这些方法，能让各部门间充分明确自身的工作职责，以此减少合同纠纷等不良现象。

（三）建立健全的法律风险管理制度

因为企业内部是形成法律风险的关键所在，在企业内部，建立健全的法律风险管理制度显得尤为重要。首先，企业内部就应该建立内部控制系统，其中包括了业务经营管理体系、监督体系以风险管理预警体系等。对监部门与执行部门的建设需要充分重视，对新出台的政策需要充分关注，并将其与企业的发展相结合，以此降低企业内部的法律风险。其次，以市场竞争中内部环境与外部环境为途径，并充分结合企业自身的特点，利用企业的规章制度对尽可能存在的法律风险做好预防控制工作，做到与时俱进，对不具规范性与科学性的企业规章制度进行去除，进而制定出规范有效的管理制度，以此让企业能够满足市场竞争的需求。

（四）全面加强知识产权法律风险防范

全面加强知识产权法律风险防范，能够企业的法律风险得到充分有效的控制。首先，企业想要使自身知识产权不受侵害，便需要强化企业内部规章制度。主要内容包括了：企业和技术人员签订相关的知识产权协议，并在此基础上做好保密工作。这样，不但能够让技术人员自身利益得到有效保障，而且还能够让企业减低人才流失的几率，进而减小企业的法律风险，推动企业的良性发展。其次，对于外部的侵权行为，企业需要有积极应对的精神，并且还需要有积极应对的措施，例如：向相关部门举报侵权违法行为，或者向相关法院提起诉讼，以此维护企业的切身利益。另外，企业自身还需要遵纪守法，做到不对他人的知识产权进行侵害，加强对知识产权的学习，对侵犯他人知识产权的行为进行有效避免，以此便使企业的法律风险得到有效控制。