知识产权保护的含义范文

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(一)模型构建本文的计量模型是基于Coe和Helpman(1995)的国际R＆D溢出模型(简称CH模型)构建的［3］，由于我们试图把服务贸易进口划分为劳动密集型、资本密集型、技术与知识密集型三类，而且从知识产权保护的视角来研究三类服务贸易进口对全要素生产率增长的非线性影响，因此我们构建的计量模型如下。其中，TFPit为运用不需要事先假定具体生产函数形式的DEA方法计算而得。RDd，sit为剔除了经济规模因素的本国R＆D资本存量;RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit分别为剔除了经济规模因素之后的通过货物贸易进口以及劳动密集型、资本密集型、技术与知识密集型①服务贸易进口渠道获得的国外R＆D资本存量;mmer，sit、ml，sit、mc，sit和mt，sit分别为一国的货物贸易进口存量和三类密集型服务贸易进口存量占该国GDP存量的比例②;IPRsit为知识产权保护;IPRs2it为知识产权保护的平方项，用于研究随着知识产权保护力度的增强，国内R＆D投入、货物贸易进口以及三类服务贸易进口对全要素生产率增长的非线性影响;α0，it，…，α15，it为拟合系数;δit为误差项。

(二)变量说明1.RDd，sit、RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit。这5个变量的测算包含两步:第一步，分别计算国内R＆D存量以及通过货物贸易进口和三类服务贸易进口溢出的国外R＆D存量;第二步，把计算出的各种R＆D存量除以GDP，获得相对指标。在第一步中，本文使用了永续盘存法，起始年度的存量计算公式为S=A0/(g+δ)，S表示存量。表示起始年度的流量，g表示变量从起始年度到2012年的平均增长率，δ表示折旧率，本文涉及的所有折旧率均以常用的5%计算。RDd，sit的计算直接利用统计数据即可，对于RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit则须考虑国际间的溢出。为此，我们借鉴了Lichtenberg和vanPottelsberghe(1998)的测算方法(简称LP法)［13］，而且考虑到某一期的国外R＆D溢出在后面各期依然会发挥作用。同时我们注意到目前难以获得服务贸易的双边统计数据，只能获得一国对全世界的服务贸易进口总额和出口总额，所以，我们最终将计算公式修正为。3.IPRsit。对知识产权保护强度的测算，借鉴了唐保庆等(2011)的方法［4］。计算该变量的数据来自于世界知识产权组织网站。接下来本文将分别基于中国1994—2012年的时间序列数据和27个OECD国家①1998—2012年的面板数据对以上计量模型进行拟合。

(三)检验结果与分析为了能够使发达国家的成功经验供中国借鉴和学习，我们分别运用中国数据和27个OECD国家的数据进行了回归，并且进行对比研究。1.中国数据的拟合结果。(1)国内R＆D投入未能显著促进全要素生产率增长。这一结论与Coe和Helpman(1995)等人研究的结论不同［3］。据调查，大量的企业仅仅满足于眼前良好的发展状况而不愿意承担研发投入的风险，低成本发展的原有路径一直是企业试图保持的优势，这导致整个经济部门的技术水平未能取得实质性的突破。在控制了知识产权保护因素之后发现，知识产权保护与国内R＆D投入的协同效应对全要素生产率增长的影响在1%水平上显著。这表明国内R＆D投入对全要素生产率增长的影响一方面受到R＆D投入强度的影响，另一方面还要取决于知识产权保护的水平。(2)货物贸易进口对全要素生产率增长的影响不显著。原因之一，在当今的全球国际分工格局下，尽管某些进口品(尤其是中间品和资本品)可能具有较强的技术属性，但是由于跨国公司的保密意图致使中国很难在最为核心的技术层面上操作。原因之二，跨国公司和东道国本地企业会进行激烈的竞争，前者在东道国所产生的竞争负效应可能超过了技术溢出正效应。在控制了知识产权保护因素后发现，货物贸易进口与知识产权保护的协同效应能够促进全要素生产率的提升，说明知识产权保护有助于货物贸易进口产生技术溢出效应。但是在控制了知识产权保护及当知识产权保护力度增强，货物贸易进口对TFP的非线性影响因素时，其回归结果未能通过显著性检验，这说明知识产权保护的作用并不是很稳定和显著，我们认为一方面原因是前文所说的跨国公司控制了进口品的核心技术环节，另一方面可能在于中国的知识产权保护水平还需要进一步提高。(3)劳动密集型服务贸易进口和资本密集型服务贸易进口均不利于全要素生产率的增长。由于劳动密集型服务品主要表现为本国居民的出口旅游，其中包含的技术含量较低。资本密集型服务品主要表现为运输服务，它的特点是资本投入量大、技术含量低，而且运输服务难以深入地融入到国内上下游产品的价值链中，所以很难促进进口国的全要素生产率增长。在控制了知识产权保护因素之后发现，两类服务贸易进口依然未能和知识产权保护产生协同效应来推动全要素生产率的增长。可见，虽然中国在过去的几十年中一直不断完善知识产权保护，但是技术属性较弱的服务品进口对不断强化的知识产权保护制度并不敏感，无法促进全要素生产率的增长。(4)技术与知识密集型服务贸易进口显著促进了全要素生产率的增长。服务业是经济高度发展的产物，技术与知识密集型服务品更是服务业中高科技、先进理念和知识的典型代表，中国对此类服务品的进口能够在很大程度上避免自主研发和探索的弯路，节约了大量的物资、人员和人力资本投入，最终显著地推动了中国的全要素生产率。在控制了知识产权保护因素之后发现，知识产权保护同技术与知识密集型服务贸易进口的协同效应依然促进了全要素生产率的增长，而且在1%水平上通过了显著性检验。其中的原因主要在于技术与知识密集型服务品的科技含量较高，对知识产权保护制度的敏感度高于低技术水平的服务品，不断完善的知识产权保护制度不仅从规模上鼓励了此类服务品的大量进口，而且也有助于提升其内部的技术结构，使得技术与知识密集型服务贸易进口能够与不断完善的知识产权保护制度形成较高的匹配性并且产生协同效应，推动了全要素生产率的增长。(5)随着知识产权保护力度的不断加强，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口均对全要素生产率增长产生了倒“U”型特征的“先扬后抑”的作用。由此可见，欲使知识产权保护分别和国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口共同推动全要素生产率的增长，那么知识产权保护的强度必须适宜，以便充分发挥知识产权保护的正向传导机制，降低反向传导机制的不利作用，否则只会适得其反。模拟结果显示，当知识产权保护的强度达到5.815时，国内R＆D投入对全要素生产率增长的作用达到最大化，这也是以国内R＆D投入推动全要素生产率增长为目标的知识产权保护最适强度。此外，当知识产权保护的强度达到6.084时，技术与知识密集型服务贸易进口对全要素生产率增长的作用达到最大化，这是以技术与知识密集型服务贸易进口推动全要素生产率增长为目标的知识产权保护最适强度。根据计算发现，2012年中国的知识产权保护强度为5.349，与两个最适强度均存在一定的差距，可见中国知识产权保护的力度还需要进一步加大。另一个值得关注的问题是，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口在促进全要素生产率增长时所需要的知识产权保护最适强度之所以前者低而后者略高，可能的原因是国内R＆D投入仅仅是国内行为，而服务品进口则属于跨国活动，它与国内活动相比需要克服市场准入和人员跨国流动等贸易障碍，只有在更强的知识产权保护水平下这种产品才能够进入进口国市场，知识产权保护的市场挤出效应和垄断势力效应也会推迟出现。2.OECD国家数据的拟合结果。用OECD国家数据的拟合结果与用中国数据的拟合结果绝大部分是相同的，不同之处在于，OECD国家当前的知识产权保护平均强度已经超越了最适强度。模拟结果显示，这些国家在2012年的平均知识产权保护强度为6.486，而国内R＆D投入以及技术与知识密集型服务贸易进口在促进全要素生产率时所需要的知识产权保护最适强度分别为6.227和6.278。也就是说，OECD国家目前的知识产权保护强度已经不利于全要素生产率的增长，这与Scotchmer(2004)的研究结论相似，Scotchmer(2004)认为发达国家在推进技术创新的过程中需要考虑的不应当是加强知识产权保护，而应当重新判断知识产权保护的力度是否已经过强［15］。

(四)稳健性检验由于我们最为关注的是中国国内的R＆D投入、服务贸易进口分别与知识产权保护的协同效应对全要素生产率增长的影响，而且考虑到以上回归结果可能具有偶然性，所以分别通过改变指标选取以及考虑滞后效应的方式来做稳健性检验。在指标选取方面，我们借用韩玉雄和李怀祖(2005)的方法重新计算了知识产权保护强度［16］;在考虑滞后效应方面，国内R＆D投入、技术与知识密集型服务贸易进口分别与知识产权保护的协同效应对全要素生产率增长的影响可能存在时间上的滞后，故分别选取一阶滞后和二阶滞后来进行回归。从回归结果来看，三种不同的稳健性检验结果与原始回归结果十分相似。从稳健性检验的三个结果的平均值可发现，知识产权保护的实际强度(4.126)尚未达到国内R＆D投入所需的最适强度(4.302)，也未达到技术与知识密集型服务贸易进口所需的最适强度(4.329)。进一步观察发现，国内R＆D投入所需的最适强度都小于技术与知识密集型服务贸易进口所需的最适强度。

二、结论与政策含义

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[关键词] 知识产权；行政保护；政府

【中图分类号】 D922 【文献标识码】 A 【文章编号】 1007-4244（2013）12-051-1

一、知识产权行政保护概述

知识产权是指“关于保护文艺、美术和学术作品，演员表演、唱片和广播，人类一切活动范围内的发明、科学发现、外观设计、商标、服务标记、厂商名称及其他一些商业标志制止不正当 竞争的权利，以及产业、学术、文艺和美术界知识活动所产生的一切其他权利。”

知识产权行政保护是国家行政管理机关依据有关法律的规定，依照法定职权和法定程序，通过行政手段对知识产权进行全面的保护。知识产权行政保护的范围相当广泛，而不是仅仅驻足在行政执法的层面，它包括政府管理机关对于知识产权进行保护的各个方面。现实中，知识产权行政管理机关通过行政手段对知识产权纠纷，侵权行为等进行处理。行政保护是我国知识产权法广泛采取的保护方式。

二、我国知识产权行政保护制度

（一）我国知识产权行政保护制度现状

在我国，知识产权保护从自我保护到契约保护，最后发展的立法保护。在立法保护阶段国家公权力已经对知识产权进行管理，并且这种管理是不可或缺的。在这样的保护中，行政权力和司法权力进行有效的互补，对知识产权和当事人的利益进行有效的保护。其中，知识产权的行政保护占有很重要的地位。对知识产权进行专职管理的行政机关，依照法定的程序进行执法活动，及时有效的对知识产权的侵权等行为进行管理，对知识产权权利所有者的合法权益进行保护。我国近年来，陆续对我国的知识产权法进行了修改，国务院也《国家知识产权战略纲要》，为知识产权工作更好的完善开拓了广阔的空间，它是我国知识产权事业进入一个新的历史阶段的里程碑。同时2008年12月27日通过了《中华人民共和国专利法》第三次修正案，修正案在加大专利权保护力度方面作出了许多新的规定.这样从立法上对知识产权行政保护作出了有力保障，同时行政机关也能作到有法可依。

（二）我国知识产权行政保护制度的不足

在当前中国基本国情的前提下，虽然知识产权行政保护符合当前的需要，它能够有效的解决知识产权纠纷，保护当事人的合法权益，维护社会安定有序。但是我国对知识产权进行行政保护的事件过程中还是存在一些问题的。第一，对知识产权行政保护的行政主体规定的比较模糊，并且对其行政职权的划分也不明确，常常出现职权交叉的情况。从组织法的视角去看有些对知识产权行政保护的主体是不合法的，合法机构的设置也是比较分散，互相之间的信息交流也比较匮乏。在行政职权的法律规定上，都是一些抽象性的规定，实施起来很是困难。第二，在现实中的知识产权行政保护缺少相关的战略和有效的行政指导。在西方的发达国家，面对新世纪的新挑战，为知识产权行政保护发展制定有效战略，将知识产权行政保护作为重要战略对象，同时制定行之有效的行政政策。知识产权的发展和保护涉及到多方面的因素，我国的知识产权制度相对还是比较完善，但是以知识产权保护为基础来提高我国的国际地位方面还是有所不足的。第三，缺乏行政指导也是知识产权行政保护不足的一个重要原因。

三、完善我国知识产权行政保护制度的设想

第一，机构合法化，建立统一的知识产权行政管理机构。只有主体合法了其行为才能够合法。因此我们在执法过程中要对知识产权进行有效的保护，首先要建立有法律依据的行政管理主体。在合法主体的前提下，其行为还要有及时有效性才能够有效的保护知识产权。当今时代，效率优先，这是很重要的。然而只有建立统一的知识产权行政管理机构才能够把次原则发挥的淋漓尽致，才能够更好的保护知识产权，更好的保护相对人的利益。

第二，把知识产权战略政策提高到国家层面。如果把知识产权战略政策提高到国家的层面上来，这样能够更好的促进知识产权的发展与保护。作为发展中国家的中国，政府对社会公共事务的管理方面仍然居于主导地位，如果把政府在知识产权行政保护方面的政策和战略自上而下的贯彻，那么，影响力是可想而知的。

第三，加强政府在知识产权方面的行政指导工作。有关行政机关要加强对知识产权保护方面的指导，提高我国公民对知识产权保护的意识，从而改善我国公民缺乏知识产权方面的知识这一薄弱环节。

四、结语

当今世界，越来越多的国家对知识产权的保护意识逐年上升，开始注重对知识产权的管理，许多国家都制订了知识产权的发展与保护战略。国家在知识产权保护领域中占据着主导者的地位，知识产权作为一种社会的公共资源也需要政府介入对其进行管理，充分发挥知识产权在社会经济发展中的积极作用，这也是当今的一种趋势。

参考文献：

[1]郭禾.知识产权法案例分析[M].北京：中国人民大学出版社，2000.

[2]邓建志.中国知识产权行政保护特色制度的发展趋势研究[J].科技与管理，2008，（6）.

[3]周佑勇.行政基本原则研究[M].武汉：武汉大学出版社，2005.

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关键词：知识产权保护　WTO　现状　差距　建议

当前，知识产权保护成为国际间政治、经济、科学技术和文化交往中一个受到普遍关注的问题，围绕这个问题展开的国际间双边、多边的谈判，特别是关税与贸易总协定《与贸易有关的知识产权协议》的达成，促使世界范围内对知识产权的保护标准达到了一个新的水平。WTO与知识产权保护的关系有很重要的意义。2001年12月11日，我国正式加入世贸组织（WTO），加入WTO对我国的知识产权会产生深刻的，本文试图从WTO与知识产权保护的关系来分析我国在知识产权保护方面取得的成绩及存在的差距。

一、知识产权在WTO中的重要地位

1、知识产权贸易在WTO当中的重要地位

所谓知识产权贸易，从狭义的角度讲，就是以知识产权为标的的贸易，包括我们平常所讲的专利许可、专利转让，商标许可、商标转让，版权的许可和版权的转让，商业秘密的许可等等。从广义的角度来讲，实际上是指版权产业和版权产品[1]。随着知识经济的到来，经济的，科学技术的进步，版权产业已经在发达国家成为了国民经济当中一个重要的产业。知识产权贸易逐步地形成了一个独立的贸易形式，与货物贸易、服务贸易构成了WTO的三大支柱。各国都把知识产权问题作为国际贸易竞争的手段和竞争工具。保护知识产权问题成为WTO当中最重要的问题之一。

2 、TRIPs协议在WTO当中的重要地位

近年来，全球因知识产权侵权所造成的损失每年达 800亿美元[2]。从国家利益的角度观察，知识产品的无形性和可复制性，使得知识产品不能像有体物一样在空间上进行占有，从而排斥他人未经允许的利用。正是如此，各国才逐渐颁布知识产权法，以禁止非法使用他人的技术、作品、商标等知识产品[3]。为克服知识产权法的地域性与知识产品的全球传播性之间的矛盾，国际社会经历了一个从双边安排到多边条约的过程，使公约成员基于一定的保护标准，相互保护对方的知识产权。1986年关贸总协定第八轮乌拉圭回合谈判时，知识产权被列入多边谈判的议题。1995年7月1日《与贸易有关的知识产权（包括假冒商品贸易）协议》（又称TRIPs协议）签订生效，服务贸易和知识产权保护问题被列入多边协议。TRIPs协议由序言和7部分组成，共73条，是世贸组织3个新协议中最长的协议，它在知识产权保护方面的国际公约中，涉及面最广，保护水平最高，保护力度最大，是WTO中最重要的协议之一。

二、TRIPs协议对知识产权保护的要求

1、TRIPs协议的宗旨、目的与基本原则

TRIPs协议的宗旨：减少对国际贸易的扭曲与阻碍；促进对知识产权在国际范围内更充分、有效地保护；确保知识产权的实施及程序不对合法贸易构成壁垒。

TRIPs协议的目的：通过知识产权的保护与权利的行使，促进技术的革新、技术的转让与技术的传播，以有利于社会及经济福利的方式，促进生产者与技术知识使用者间互利互惠，并促进世贸组织成员间权利与义务的平衡。

TRIPs协议的基本原则分为两个部分：一部分重申了现有知识产权国际公约对知识产权保护的基本原则：国民待遇原则、保护公共秩序和社会公德健康原则、对权利合理限制原则、地域性原则、专利商标申请优先原则、版权自动保护原则等。另一部分是新原则：最惠国待遇原则、透明度原则、争端解决原则、对行政终局决定的司法审查和复审原则以及知识产权的私权原则。TRIPs协议确立的这些新原则对各国知识产权保护的法律制度和执法影响较大，我们应当给予高度重视。

（1）最惠国待遇原则。该项原则的含义为"在保护知识产权方面，任何成员给予另一方成员国民的优惠、特权与豁免，应立即无条件地给与所有其他成员国民"。TRIPs协议将关贸总协定（GATT）的原则引入有关知识产权保护的协议，显然是增加和扩大了该协议的适用效力和范围。

（2）争端解决原则。TRIPs协议颇具匠心的将GATT的争端解决机制以及《世界贸易组织解决争端的谅解》机制直接引人解决知识产权争端，可以利用贸易手段，甚至交叉报复手段确保知识产权保护得以实现。这正是发起乌拉圭回合谈判并将知识产权纳入WTO体制的初衷，也是各个成员国家之间平衡稳定经贸关系、促进知识产权法律制度完善和提高知识产权执法水平的动力和鞭策。该项争端解决机制依托世贸组织与贸易有关的知识产权理事会（TRIPs理事会）的职能，以专家组断案为模式以保障实施。

（3）知识产权的私权原则。TRIPs协议在序言部分明确规定："承认知识产权为私权"，同时又规定："承认保护知识产权的诸国内制度中被强调的保护公共利益的目的，包括发展目的与技术目的"。TRIPs协议承认知识产权为私权，这一规定对从计划经济体制向市场经济体制转化的我国法制中的包括知识产权在内的民事权利定位，以及完善我国知识产权保护立法和提高执法水平意义重大。

（4）透明度原则。TRIPs协议第63条规定了在知识产权保护领域的透明度要求。其目的是防止缔约方之间出现歧视性行为，便于各方对相互保护知识产权的措施尽快了解，以便加强保护。其含义为各成员方在对外贸易管理方面要增强透明度，要公布有普遍适用性质的法律法规、贸易协定、司法裁判及行政决定，除非有关信息和资料的披露有损于法律的实施、公共利益或当事人正当的商业利益。这也就说除了对法律、法规的透明度要求外，对法院的裁决也要求一定的透明度。这应当引起我们的注意。

（5）司法终局复审原则。TRIPs协议明确规定了各成员应当就涉及知识产权的行政程序，给当事人提供司法复审的机会与程序。涉及行政复审的大致分为两种情况，一是有关知识产权授予程序的司法复审；二是涉及知识产权行政执法程序的司法复审。

2、知识产权的最低保护标准

TRIPs协议规定的知识产权权利范围限于7种知识产权：专利、版权与相关权、商标、地理标志、品外观设计、集成电路布图设计和未公开的信息[4]。

第一，专利权保护。对专利权的保护，TRIPs协议规定获得权利的条件为在一切技术领域中的任何发明，只要其具有新颖性、创造性和可付诸工业性的"三性"，都应当有可能获得专利。TRIPs协议同时强制性的规定各成员应当给专利权的获得和享有不能因为发明地点不同、技术领域不同、产品是进口或当地生产等的不同而进行歧视。对可以不授予专利的情形TRIPs协议也作了规定，包括：（1）诊断人类或动物的诊断、方法和外科手术方法；（2）除微生物之外的动、植物，以及生产动、植物的主要是生物的方法；生产动、植物的非生物方法及微生物方法除外，但是，协议规定，对植物新品种应予保护。对专利权的范围TRIPs协议也作了具体明确的规定，它包括对产品专利，权利人有权制止第三方未经许可制造、使用、提供销售、销售及为此目的的进口行为。对方法专利，权利人有权制止他人使用和提供销售、销售或为上述目的而进口该产品。TRIPs协议还规定了专利可享有的应不小于自提交申请之日起的20年年终。TRIPs协议对专利申请人的条件或要求也作了规定，统一各成员对专利申请人最为重要、基本的义务规定。包括：以足够清楚和完整的方式披露其发明，以使同一技术领域的技术人员能够实施该发明；并可要求申请人指明在申请日或在优先权日该发明的发明人所知的最佳实施方案。对专利权最低的保护标准还包括对侵权方法专利举证责任的规定，我国专利法已经相应规定了有关条款。

第二，对商标权的保护。TRIPs协议对商标权构成的条件作出了明确的规定，任何能够将一的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。TRIPs协议对商标注册条件作出了要求，把“标记应系视觉可感知”作为注册条件，可将“使用”作为注册依据，但不得将商标的实际使用作为提交注册申请的条件。 TRIPs协议虽然未明确列举不予注册的情形，但却规定了注册商标不得损害任何已有的在先权利。对于注册商标的权利内容与范围，TRIPs协议第16条规定商标权人应享有防止任何第三方未经许可而在贸易活动中使用与注册商标相同或近似的标记去标示相同或类似的商品或服务，以造成混淆。TRIPs协议明确将服务商标特别是驰名商标规定在保护范围中，并规定了认定驰名商标的标准[5]，对于不类似商品或服务上相同标识的使用，只要对该驰名商标产生不良影响，使商标权人的利益可能受到损害，就应当原则上适用巴黎公约1967年文本，对驰名商标予以保护。对商标的首期注册及各个续展注册的保护期，该协议要求均不少于7年，续展注册可以无限次。我国商标法相应规定均为10年，实际上可以无限次续展注册[6]，已经达到了TRIPs协议的保护水平。但我国对商标续展实行实质审查，这并不是任何国际条约的义务，而是一种对商标权的限制，应当予以摒弃。

第三，对版权及相关权的保护。TRIPs协议规定，全体成员应遵守《伯尔尼公约》实质条款的的规定。同时对著作权保护应延及表达，而不延及思想、程序、操作方法或数学概念之类。并明确了版权对机程序与数据汇编的保护，以及对计算机程序、电影作品出租权的肯定。TRIPs协议对版权的权利内容的具体规定应当在伯尔尼公约中找到[7]。作品受保护的期限为作者有生之年加50年，如不按作者有生之年计算，则另有规定。TRIPs协议对表演者、录音制品制作者及广播电视组织权利的保护作了界定。有人说我国著作权法第4条规定的对作品内容违反法律该作品不受保护的条款，不符和TRIPs协议最低保护原则的观点，其实是一种误解。著作权的该项规定符合TRIPs 协议不得妨害社会公共利益的原则，从根本上是一致的。

第四，对工业品外观设计（industrial designs）的保护。TRIPs协议第25条规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计，全体成员均应提供保护。TRIPs协议强调对纺织品外观设计的保护要求，成员可以选择以版权法或外观设计法保护外观设计，但要特别保证对纺织品本身关于对成本、检验或公布方面的要求，不至于不合理地损害对外观设计取得保护的机会[8]。工业品外观设计的权利内容和范围，包括制止第三方未经许可为商业目的的制造、销售或进口带有或体现有受保护设计的复制品或实质性复制品的物品。外观设计的保护期不少于10年。

第五，对商业秘密的保护。TRIPs协议对商业秘密定义为未披露过的信息，所谓未披露过的信息就是我国反不正当竞争法规定的商业秘密，该协议将商业秘密的构成条件概括为3个：秘密性、商业价值和采取了保密措施。我国反不正当竞争法对商业秘密的构成概括为4个，即又加上了实用性。但在实践上，并不妨碍对商业秘密实施符合协议规定的保护。TRIPs协议对侵害商业秘密的行为也作了界定，即未经许可以违背诚实商业行为的方式，至少包括违约、泄密及诱使他人泄密的行为，通过第三方以获得未披露过的信息（无论该第三方已知或不知此种获得是否违背诚实信用原则）。对商业秘密的保护范围包括以下方面：一是制止巴黎公约1967年文本第10条之2的规定为不正当竞争的行为[9]；二是保护前述受保护的商业秘密；三是根据协议第39条第3款的规定，保护向政府或政府机构提交的数据。

第六，对地理标志的保护。TRIPs协议专门对地理标志的保护作了规定，并对地理标志的概念作了界定。所谓地理标志，是指下列标志：其标识出某商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征，主要与该地理来源相关联。对地理标志的保护，成员的义务主要包括：第一，如果某商标中包含有或组合有商品的地理标志，并具有误导公众忽略认明真正来源地的，成员应依职权驳回或撤销该商标的注册或者依一方利害关系人的请求驳回或撤销该商标的注册。第二，不论以任何方式在商品的称谓或表达上明示或暗示有关商品来源于非真正来源地，并使公众对该商品来源产生误认；第三，依照巴黎公约1967年文本第10条之2的规定，构成不正当竞争的行为；由于酒类的地理标志的保护涉及欧盟等发达国家的重大利益，因此对葡萄酒与白酒的地理标志提供了更为严格的保护。协议规定，成员方应采取措施，防止将葡萄酒和烈酒的专用地理标识，用于来源于其他地方的葡萄酒和烈酒。

第七，对集成电路的布图设计的保护。根据TRIPs协议第35条的规定，对拓扑图的保护适用《集成电路知识产权条约》第2-7条，第12条和第16条第3款，第6条第3款除外。根据这些条款的规定，对拓扑图知识产权的保护可以根据各成员自己情况适用特别法、版权法、专利法、实用新型法、工业品外观设计法、不正当竞争法或其他法，或任何这类法的结合。权利的取得要求该拓扑图应当具有原创性，对不具有独创性的拓扑图不能获得版权或其他知识产权，不能得到法律的保护。受到保护的集成电路不论是否被结合在产品中，都应该同样得到相同的保护。对集成电路布图设计权利内容和范围， TRIPs协议第36条作了明确规定。对未经权利人许可的为商业目的的进口、销售或以其他方式发行受保护的布图设计，为商业目的的进口、销售或以其他方式发行含有受保护布图设计的集成电路，或为商业目的的进口、销售或以其他方式发行含有上述集成电路的物品（仅以其持续包含非法复制的布图设计为限）。集成电路布图设计权利保护期分为三种情况：以注册为条件的成员，保护期从注册申请的提交日起，或从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年；不要求注册为条件的成员，保护期不得少于从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年；成员均可将保护期规定为布图设计创作完成起15年。

三、知识产权保护在我国的现状

1、加入WTO后我们承担的权利和义务

我们拥有的权利和承担的义务是，当我国与其他缔约方在知识产权方面发生争端时，可以适用世贸组织统一的争端解决机制。这个争端解决机制一方面有助于减少或在一定程度上扼制过去极少数发达国家动辄使用的单边报复的行为，使我们在可能与发达国家发生的知识产权争端时，能够在协议的框架下通过多边谈判解决争端；另一方面，也对我国的知识产权保护提出了更高的要求。如果我们不能对有关缔约方知识产权权利人的合法权利提供有效的保护，就有可能被终止应享有的减让等优惠待遇，直至受到交叉报复和跨部门报复。加强对知识产权的保护，特别是对假冒、盗版行为进行有效、有力地打击和制裁，就已经成为我国必须要履行的义务，这当然也是我国建立和完善社会主义市场经济体制的必然要求。

2、我国在知识产权保护立法方面所做的工作

2001年12月我国加入了WTO。为了履行入世承诺，入世前我国政府已经按照WTO管理下的TRIPS协议的要求修改了专利法、商标法和著作权法等知识产权法律，并制定了其他有关知识产权的法律、条例。我国最高人民法院为全面贯彻实施上述法律和条例，先后制定了一系列的司法解释，特别是为实施新修改的专利法等知识产权法律所制定的司法解释。例如，《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》、《关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释》，以及适用著作权法和商标法的司法解释等等。自2000年12月至2002年10月共制定公布司法解释10多件，健全完善了我国知识产权民事诉讼救济措施、举证责任和诉前禁令，以及行政司法复审等诉讼制度。在我国完备的知识产权法律体系下，通过上述司法解释，构筑起我国新的知识产权司法保护机制。，知识产权法律的实体权利保护方面与 WTO 要求基本相当。

3、我国在知识产权保护执法方面所做的工作

近年来，我国法院紧紧围绕“公正与效率”这一世纪主题，充分运用司法审判权，审理了一大批知识产权民事、刑事和行政案件，据对2003年的司法统计，全国法院新收知识产权一审、二审和再审案件9271件，同比上升18.86%，审结8978件，上升25.36%。人民法院以侵犯知识产权罪对551人予以刑事处罚，判处5年以上有期徒刑12人，5年以下有期徒刑253人，拘役、管制等其他刑罚325人，并处罚金419人，单处罚金57人，较前几年加大了打击力度[10]。我国除了有与其他国家一样的司法程序外，相关的行政机关也有权在知识产权执法的框架内处理与知识产权相关的民事纠纷，如工商行政管理机关对商标侵权和商标违法案件的查处。这些成绩反映了我国执法的巨大努力和决心。

4、存在的

我国在知识产权保护方面，主要存在三大问题，一是自己的知识产权保护不够；二是对别人的知识产权不够尊重。三是制定的法规方面还有缺陷。

在我国，人们并没有把知识产权真正作为财产权来看待，只注重有形财产的积累与保护，却忽视了对知识产权的保护，这是观念问题。知识产权保护不够方面表现在：（1）原产地标记没有得到很好的保护，如山西老陈醋。（2）商业秘密泄露的事件经常发生，像景泰蓝、宣纸等民族绝技的泄密，以及"两步发酵法生产维生素C"的泄密等。（3）国内大量的知名商标在国外被抢注：我们在大力保护国外驰名商标时，却忽视了对国内驰名商标的扶植与保护，如"同仁堂" 等。（4）招商引资项目中政府行为严重，不懂国际规则，屡屡上当受骗。 一是知识产权有效性问题。外商用已经进入公有领域的过期知识产权（专利）冒充处于保护期的知识产权（有效专利）；要求对已经处于公有领域的所谓“专有技术”支付费用；没有分许可权而许可要求国内对其在国内并不享有权利的外国知识产权支付费用。二是外商在投资中利用将相关知识产权分割转让的方式对我方企业进行控制。三是外商将侵权技术或产品到国内投资生产，将来我国产品参与国际竞争时出问题[11]。

对别人的知识产权不够尊重主要表现在：（1）地方保护主义严重。如报刊杂志上披露的某些造假专业村，当地政府不可能不知道，可为了地方财政收入，迟迟不打击，甚至还颁发“免检企业”牌匾，设立“宁静工作日”制度，严禁监管单位日常监督检查。（2）音像市场盗版情况严重，打击力度不够。

已经制定和实施的一系列法律、法规还存在缺陷。比如《企业名称登记条例》和《商标法》之间的衔接问题，注册名称的限制是地域性的，而注册商标方面的限制是全国性的，要是碰上企业商号与商标相同，很容易出现矛盾；又比如仿冒装潢问题，商标往往是装潢的一部分，而只有具备注册条件的装潢才能申请注册，经核准后才能成为商标的一部分，这就要求《商标法》和《专利法》必须协调。

四、对完善我国知识产权保护的建议

在了TRIPs协议的基本原则和对知识产权最低保护要求及知识产权保护在我国的现状后，我们可以看到，我国知识产权法律及执法机制，总体上是符合TRIPs协议规定要求的，但也存在着一些差距，为完善我国知识产权法律保护机制，提出以下建议：

1、加强知识产权的司法保护

知识产权的司法保护是指“对知识产权通过司法途径进行保护，即由享有知识产权的权利人或国家公诉人向法院对侵权人提起刑事、民事的诉讼，以追究侵权人的刑事、民事责任。”[12]。

对知识产权的司法保护，是知识产权执法中最为关键的环节。加强司法保护不但是 TRIPs协议等国际条约和国内法的规定，也是我国知识产权保护现状所迫切的要求。当前最为重要的工作是一是要加强司法解释工作。司法解释在解决适用TRIPs协议中难题和对立法不足补充中起着非常重要的作用。如在审理机著作权纠纷案件时，要严格遵照著作权法保护网络传播权的规定执行，在没有具体行政法规前审判中，仍应严格执行最高人民法院的《关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》进行。二是要正确确定举证责任，要正确适用专利法等知识产权法律规定的“举证责任倒置”、“过错推定”等原则，当事人提出他人侵犯其专利权的主张的，也要首先举证证明其享有专利权和被控侵权产品与使用专利方法生产的产品相同，然后才能将举证责任倒置于被告，由被告证明其生产的产品使用的是什么方法。三是要贯彻全面赔偿原则[13]，这一原则与TRIPS协议关于侵权人向权利人“支付足以弥补因侵犯知识产权而给权利人造成的损失的损害赔偿费”的规定是相一致的。人民法院在审理侵犯知识产权纠纷案件时，要按照全面赔偿原则确定损害赔偿额，确保知识产权权利人因侵权行为所受到的所有损失能够赔足、赔够，在上不受损失。依法公平合理确定侵权损害赔偿数额，对滥用知识产权的权利造成他人损害的，也应当适当进行赔偿。

2、加强知识产权的行政保护

知识产权的行政保护是指当知识产权被侵犯后，行政机关以权利人的申请或主动的来保护当事人的合法权益，维护正常竞争秩序。“的《专利法》、《商标法》、《著作权法》等知识产权法律中都规定了知识产权保护的行政途径”[14]。行政保护具有应变性，可转授性，及成本小，速度快，能迅速恢复当事人的权利等优点，行政保护一般是主动的保护。

对知识产权保护的行政执法，是我国知识产权法律机制的特色之一，曾起到很大作用，也为 TRIPs协议所允许。继续保持行政执法的威力和民事的救济功能，同时也要保障当事人对行政终局决定司法复审的权利。我国在经济体制转轨阶段，执法任务十分繁重，行政执法将与知识产权司法保护较长时期并存，行政执法要强调依法行政和程序公正，同时要加强法院的知识产权行政审判，以支持正确的行政执法，纠正错误和不当的行政执法。

3、建立政府权威机构统一协调有关WTO事务

WTO的工作几乎涉及国内所有经济部门，而各部门的利益往往互相或相互矛盾，当前，地区封锁，部门垄断及行业垄断是制约中国市场经济的严重问题，因此，应建立中央权威、高效、统一、精简的知识产权法律保护协调机构，从全局出发筹划涉及知识产权法律、政策和对外关系等重大问题，建立统一的社会主义大市场。从知识产权制度的发展以及国际发展趋势来看，知识产权制度逐渐提升到了国家基本国策的高度，并日益成为各国政府知识管理的一项重要。

4、要做好原有法律条文修改及立法工作

要充分理解公约条款要求，特别关注条约的最低标准，运用过程观点、动态观点、改变过去“应急性”的立法状况。立法要做到前瞻性与稳定性的有机结合。我国在融入国际化的过程中，为了达到入世目标，在一定程度上接受了某些强权国家的意志，导致我国某些法律法规竞高，超出了国际条约的最低标准。《计算机软件保护条例》就引起过非常大的争议[15]。在今后的国际合作中我们要非常关注此类规范，通过的观察，收集充分的数据资料，不能让我们自己的知识产权保护制度成为保护别人利益的武器而侵害了自己的权益，司法应该选择符合我们自己利益的规则做出判决。对于现行国际条约未予规范的，根据情况斟酌立法。比如对于基因的专利保护、商业方法的专利保护，应当进行调查研究，如果对本国产业不利，则应拒绝保护。而对于传统知识、遗传资源等于我有利，应当尽快立法加以保护。此外，还应充分利用国际条约给予发展中国家的有利规定。

注释及：

[1] 李顺德 《WTO知识产权法律问题》 中国法官网（）李顺德网络文集

[2] 李晓西 《知识产权保护与WTO》　中国法官网（）法学

[3] 袁真福 《论知识产权的全球化---以国际条约为线索》 《中国知识产权报》2001年11月1日第三版

[4] 黄勤男 《知识产权法》 中央广播电视大学出版社

[5] 即应当顾及有关公众对其知晓程度，包括在该成员地域内因宣传该商标而使公众知晓的程度予以认定。

[6] 商标专用权的保护期为10年，到期前6个月起一年内可办理续展，每次可续10年

[7] 该公约规定了权利人至少享有翻译权、复制权、公演权、广播权、朗诵权、改编权、录制权、制版权等8项财产权，以及各成员可视具体情况授予作者的"追续"权。

[8] 知识产权协议的有关纺织品外观设计的规定，主要是要求成员把对于纺织品作为商品本身的要求，与对该商品的外观设计的保护区分开来，不能因前者而影响后者。参见郑成思著《关贸总协定与世界贸易组织中的知识产权》第108页。

[9] 即：凡在工商事务中违反诚实的习惯作法的竞争行为，特别禁止以下三项行为：1、不择手段地对竞争者的营业所、商品或工商业活动造成混乱性质的一切行为；2、在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活动商誉性质的虚伪说法；3、在经营商业中使用会使公众对商品的性质、制造方法、特点、用途或数量易于产生误解的表示或说法。参见巴黎公约第10条之二。

[10] 蒋志培 《中国知识产权司法保护的新进展》　中国知识产权司法保护网（）法官论坛

[11] 刘彧 常虹 《国际科技合作中的知识产权保护》　法律图书馆网（）法律论文资料库

[12] 蒋志培 《中国知识产权司法保护的预展望》，《知识产权研究》第七卷，郑成思主编，中国方正出版社

[13] 全面赔偿原则，是指对侵权人的侵权行为，不论其在主观上是出于故意还是过失，也不论行为人是否受刑事、行政制裁，均应根据因其行为造成财产损失的多少和精神损害大小，来确定民事赔偿范围。见王泽鉴著《侵权行为法》第一册，中国政法大学出版社2001年7月第1版，第7页。

篇4

【关键词】知识产权；保护意义；图书情报工作；影响

一、知识产权的概述

（一）知识产权定义。知识产权指人按其智力劳动所获得成果依据相关法律享有的权利，一般是指国家赋给创造者对其智力所获的成果享有在一定时期内的专有权。知识产权从根本上来说是一种无形的财产权，一种没有具体形状的精神类财富，一种创造性的依靠智力劳动取得的成果。

（二）知识产权的类型。知识产权可以分为两大类：一类是版权和工业产权。版权指自然的个人和法人对科学、文学和艺术的相关作品依照法律获得的财产权利以及精神权利；工业产权指农业、林业，商业、工业以及其他产业有实用的经济意义无形的财产权。一类是人身权利和财产权。人身权利指权利和获得智力劳动成果的个人不可相互分离，在相关法律上的一种反映；财产权指所取得智力成果得到法律承认后有关权利获得人使用所获得智力劳动成果得到奖励的权利。

二、图书情报领域受知识产权不断加大的保护的影响

“保护知识产权的制度意在让知识产权的所有者获得保护并且促进加快形成文献的情报信息充分的利用及公开化”。而图书情报工作一直以来尽最大可能的挖掘文献资料满足读者的需要，通过对大量文献资料的收集、整理、进一步加工以及传播用来为人们提供服务为主，它对知识的传播具有广泛性以及无偿性的特点。在现在网络发达的环境下，图书情报又具有了共享性，但是，这就与保护知识产权的限定性和有偿性产生了必然矛盾。因此，知识产权不断加大的保护对图书情报工作必定会带来影响且深刻。

（一）受知识产权保护影响之文献收集及复制。对于图书情报部门，文献是其物质基础，没有文献图书情报将无法进行服务工作。以前图书情报工作通过复制等手段进行收集，当著作权出台以后对复制进行了严格的限制：（1）必须是馆内藏书；（2）复制数量限制了最低限制。

（二）受知识产权保护影响之文献加工。什么是图书情报工作？就是让情报信息保证流畅的工作，通过对情报信息进行选择的加工，传给需要相关情报的用户手中。但图书情报的工作加工对象，基本都享有著作权，如果稍微处理不好，就可能侵犯到著作权中的规定。

（三）受知识产权保护影响之咨询服务。图书情报工作中的服务基本是无偿的，很少牵连到知识产权方面的问题。但是在为用户提供一些项目的分析评价报告、可行性论证、专题技术调查等咨询的服务时，如果工作人员不了解所需资料是不是在知识产权保护法状态以及合理的文献资料使用期限，就极有可能侵犯到知识产权。

三、知识产权保护下图书情报工作的应对方法

面对保护知识产权制度的不断完善，对图书情报工作来说有挑战同时也是机遇，只有不断地学习、探索，才能更好的进行图书情报工作。

（一）突破观念，提高保护知识产权的意识。我们国家保护知识产权的法律确立时间还不是不长，有相当一部分还没有意识到科学技术之间的最终归根到知识产权上的竞争。应当明白，世界上没有国家会把自己国家投入大量的物力、财力、人力所获得的有核心竞争力的成果白白地让别人分享。如果这样做，不但会影响知识成果所有人的创作积极性，还会对图书情报工作中的收集文献信息造成混乱，甚至造成科学技术以及社会文化在较低的水平上徘徊不前。保护知识产权法律法规的建立和不断完善，可以极大地提高作者的创作热情，有益于作品创作在社会上的传播，对促进经济、文化、以及科学技术的进步有巨大的作用。从事图书情报的工作人员应该放眼大局，深切的意思到保护知识产权的重要性及必要性，以更好更快地适应保护知识产权中的诸多要求。

（二）加大力度宣传，增强读者的法律意识。图书情报工作人员要尽自己的职责，积极的宣传保护知识产权的法律法规，使读者有保护知识产权的概念。同时图书情报有关部门应该专门开设相应的宣传保护知识产权对的阵地，以多种多样的宣传方式，向广大读者传播保护知识产权相关法律。能让读者进入到图书情报的机构，首先看到的就是知识产权的相关信息；让他们明确的认识到知识产权以及相关的法律法规，能自主的去遵守有关的知识产权法，正确的使用他们自己的权利。

（三）图书情报工作人员应加强学习。随着世界经济逐步趋向一体化以及新技术革命的快速兴起，知识产权所面临的问题变为了国际文化交流、科学技术及经济秩序的重要部分。因此作为文献收集及传播知识方面产品来自图书情报领域的工作人员，就需要努力学习相关知识，提高自我的业务上的素质，以用来适应新形势下的发展需要。认真学习保护知识产权的相关法律法规，这样图书情报工作的工作人员方能熟练地了解并掌握：（1）著作权保护的范围、地域及期限；（2）图书馆的文献中，哪些文献是受到著作权所保护的，哪些文献不属于以及哪些文献是到或者超过保护期限的；（3）知道合法的复制和侵权复制的不同；（4）对于侵犯文献著作权应需要承担的相关法律责任等。图书情报工作的工作人员了解、掌握了以上这些，将对提高图书情报的工作人员的服务质量大有裨益。

四、结语

综上所述，网络的快速发展改变了图书情报工作中的服务方式，用网络化的方式传播信息，让读者得到快速，便捷，充足的信息服务。但其中涉及到知识产权的保护问题，需要法律界以及图书情报领域双方的共同努力，不断探索，才能在充分保护知识产权的前提下，为我国的图书情报工作注入新的活力，使其得到快速发展。

参考文献

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网络知识产权是传统知识产权基于网络载体而存在的形式。因此，网络知识产权犯罪并不是一类独立罪名，而是以计算机信息网络为手段实施的网络犯罪和侵犯知识产权犯罪的一种交叉犯罪形态。②学界对于网络知识产权犯罪有不同表述。有的学者认为网络知识产权犯罪是指以互联网为工具而实施的严重危害他人知识产权的行为，包括以承载知识产权的网络为攻击目标的犯罪活动，通俗的提法是互联网环境下的知识产权犯罪。有的学者认为侵犯网络知识产权犯罪是指通过互联网侵犯他人知识产权，破坏社会主义市场经济秩序，情节严重，依照刑法规定应受刑罚处罚的行为。结合刑法对犯罪概念以及知识产权罪的表述，笔者认为网络知识产权犯罪是指利用互联网为手段，侵犯他人知识产权，依据刑法规定，适用刑罚处罚的行为。其行为一般包含两种情形：（1）以互联网为工具实施的侵害他人知识产权犯罪。主要是指利用网络的通信、资源共享、远程传输等功能实现的侵害知识产权的犯罪行为。通常假冒型、流通型、复制传播型知识产权犯罪在网络环境下均是利网络环境作为场所，通过正常的网络技术应用而实现的。（2）侵害承载知识产权网络信息的犯罪。主要是指利用网络信息技术手段侵害他人信息安全的知识产权犯罪。例如网络中使用P2P软件上传、下载侵权作品，这种非法获取型犯罪行为便是通过网络信息技术的应用，破坏或者非破坏地进入他人计算机网络，非法获取他人信息。③

二、网络知识产权刑法保护的机理

信息网络技术促进了社会的繁荣和经济的发展，为人们的生活提供了极大的方便，也改变着人们的生活方式，极大地丰富了人们的物质生活和精神生活，其提供的互联网平台为我们搭建了新的社会关系，成为当今社会生活秩序不可或缺的重要组成部分。信息网络技术的这种重要性就决定了充分发挥刑法的行为规制功能、社会保障功能来对其保护的必要性。

（一）网络知识产权犯罪对知识产权制度的危害是刑法介入的客观基础

刑法的保障功能就体现在通过制裁侵犯某种社会关系的犯罪行为而使该社会关系不再受到侵犯。互联网的迅速发展，极大地改变了传统的生产模式，促进了产业结构和贸易结构的调整，改变了世界整体经济结构，网络经济时代已然来临。同时，网络技术渗透到社会各行各业，跨越时间和空间，突破国界与地域造就了一个与现实世界相连又相对独立的虚拟世界。承载着知识产权的网络技术，以及其构建的互联网信息传递平台，使得网络与知识产权密不可分。虚拟世界与现实世界的联系性也使网络知识产权侵权行为构成了对现实社会经济秩序的危害。国家为了推进科技进步和发展建立的知识产权制度，是维护国家和社会利益的重要保障。如果对该制度的破坏达到一定程度，即符合我国《刑法》第13条关于犯罪的的定义，应当以刑罚手段进行制裁。

（二）刑法的强制性和严厉性是网络知识产权保护的必要手段

国家制裁违法犯罪行为的方式一般包括行政制裁、民事制裁和刑事制裁等。这些法律制裁方式中，刑法制裁方式是最严厉也是对犯罪分子最具威慑力的一种制裁手段。刑法可以直接运用刑罚来惩罚犯罪，能够对网络知识产权提供有力保护。而且，刑法是其他法律部门的救济和保证，是维护国家利益、社会利益和公民利益的最后救济和保障手段，其威慑力和保护性远比其他法律手段更加有效。

（三）网络知识产权保护法律体系的完整性决定了必须配置刑法手段

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    关键词:国际贸易自由化 平行进口 知识产权保护 法律冲突 法律和谐

    一、引言

    据《科技日报》载,当代国际贸易的10大趋势之一是知识产权贸易发展已成为国际贸易中不可忽视的现实。同时,《与贸易有关的知识产权协定》(以下简称《trips协定》)是wto规则体系中重要的组成部分。它的形成旨在通过规则的确立与实施,充分有效地保护国际贸易中的知识产权,防止因对知识产权的无视或侵害而带来的贸易障碍及贸易扭曲。《trips协定》对我国对外贸易的影响《trips协定》作为规范统一wto成员知识产权贸易行为的规则,尽管是由发达国家极力促成的,但从长远发展看,对发展中国家将产生有利的和不利的影响,主要表现为:1.有利的影响要表现为:⑴顺应了世界经济发展的趋势和要求。⑵有利于引进与贸易有关的国际投资。,⑶有利于推动我国具有知识产权的产品生产与出口。⑷有利于增强我国在国际贸易中的知识产权保护意识。,⑸设立了一条知识产权争端的解决通道。2.不利的影响主要表现为:⑴知识产权贸易的不平衡性日益加剧。⑵知识产权市场竞争会加剧。⑶影响出口生产增长。⑷与知识产权保护有关的贸易纠纷会增加。[1]可见,随着中国加入wto,虽然加速了国际贸易自由的进程,但与之相伴而生是的知识产品的知识产权保护难题,导致既要促进经济发展而大力推进国际经济贸易自由化,又要注意由于各国对知识产品的特殊保护而特殊对待。因此,国际贸易中出现了知识产权保护的二难问题,必须为我所面对,并寻求解决之。

    二、国际贸易自由化:需要平行进口

    所谓平行进口(在美国称“灰色市场”)是指国际贸易中,当某一知识产权人的知识产权获得两个以上国家的保护时,未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可,第三者从外国知识产权人手中购得知识产权产品并输入本国进行销售的行为。[2]例如:经乙国知识产权人b的许可,某a在甲国享有某种产品的知识产权,同时c在丙国也取得了相同的权利,如果甲国的d未经a的许可从丙国进口该种产品,那么这种进口则构成平行进口。从此可以得出其特点为:⑴第三人从一国进口到另一国的产品是通过购买等合法方式取得的。⑵涉及两个领域,第三方从一国得到知识产权产品后进口到另一国,这两个地域的法律是否允许平行进口要依国内法律决定。⑶有两层法律关系,一是知识产权人和相对人之间通过授权许可合同建立起来的许可和被许可的关系或是知识产权在两个地域内受到法律的保护,二是第三人从一国善意取得知识产权产品销往另一国的进出口行为。由此导致平行进口的合法性问题,即平行进口是否侵犯了知识产权人的权利成为法律界长期争议的问题,现有的知识产权国际保护公约以及与知识产权有关的公约,也未能对此作出肯定或否定的结论,各国立法和司法实践由于受本国法律传统、经济政策的影响,对平行进口是否侵权的立场不尽统一,从而使平行进口落入了权利保护的“灰色区域”。平行进口的主要原因在于某项知识产权产品在进口国本国的零售价高于其在外国的批发价。在利益的驱动下,进口商就会购买那些在国外生产并在国外销售的商品,然后按低于本国正常物价的价格在本国市场销售,于是形成了进口商与知识产权人或有关的被许可人之间就同一种商品争夺市场的局面。

    根据平行进口理论,第三人未经知识产权人或者独占许可证持有人许可从第三国获得知识产品并在内国进行销售的行为,这必然加剧了在内国的对同一产品的竞争,当然这是符合国际贸易自由化趋势的,为了促进交易效率的提高应该鼓励平行进口,使知识产品发挥最大效用,是符合wto基本原则精神的。这样可以使知识产品在全世界范围内流转,促进竞争,有利于提高产品质量,最终是有利于社会经济发展的,符合国际贸易自由化的时代要求。因此,国际贸易自由化的发展迫切地需要平行进口。

    三、知识产权保护:禁止平行进口

    知识产权保护制度,无论中、外均起源于封建社会。它们的雏形是封建社会的地方官,或封建君主、封建国家通过特别榜文、敕令的形式授予的一种特权。[3]从总体上讲,知识产权作为一种新型的财产形态,是商品经济和科学技术发展到一定阶段的产物。商品经济的发展,不仅使知识产品创造人对其知识产品的权利意识增强,而且为知识产品的市场流通开辟了广阔的道路。科学技术的发展则为知识产品的利用及价值实现提供了必要条件。知识产权的地域性与垄断资本家寻求国际市场的需要之间的矛盾便暴露出来。于是产生了签订国际条约的愿望和要求。从19世纪末开始,有关知识产权的国际多边公约、地区公约或双边协定纷纷出台,其中1883年签订的巴黎公约和1886年签订的伯尔尼公约成为知识产权领域国际保护制度的基本法律框架。知识产权保护从此呈现国际化的特点,而且知识产权保护和协调的国际化趋势愈来愈明显。特别是进入20世纪70年代以来,随着各国在经济、科学、技术、文化领域交流与合作的不断扩大,知识产权的国际化又迈上了一个新台阶。知识产权保护从19世纪末进入国际保护阶段,我们可以称为知识产权制度上的第三次飞跃。这一次飞跃一直延续至今,它使具有严格地域性的知识产权可以通过一定途径获得他国保护而具有国际性。[4]因此,这就必然产生一种地域性理论,即地域性理论的基本内容是知识产权人可以依据不同的法律获得不同的知识产权保护,各知识产权之间是相互独立的,知识产权在一国领域的实现和用尽并不意味着知识产权人根据其他国法律获得的知识产权在该国的实现和用尽。[5]

    根据知识产权保护的地域性原则,知识产品在内国依法受保护后并不能必然要求他国给予同样的保护,因为他国也没有义务给予同等的保护,因此,在内国特殊受到一国法律的保护,尽量地避免产生同业竞争者,以利于保护其在一些国家的专有权利,这与wto确立的国际贸易自由的基本趋势是相违背的。可见,对知识产权的特殊保护,会限制国际贸易自由化进程,不利于提高交易效率的提高,这与促进国际贸易自由的平行进口背道而驰的。因此,知识产权保护禁止平行进口。

    四、国际贸易自由化与知识产权保护冲突的理论基础

    平行进口既涉及到知识产权问题,又涉及到贸易问题。知识产权强调的是独占性,而贸易则更强调自由化而反对垄断,由此形成了平行进口方面的激烈争论与矛盾。也正因为如此,现代国际贸易中,一方面平行进口在一些国家遭到禁止或限制,另一方面则平行进口有增无减,以至于国际社会也无法做出统一的规定。因此,肯定平行进口的国际贸易自由化和禁止平行进口的知识产权保护必然产生冲突,其理论基础主要有:

    1.权利用尽原则是支持平行进口的理论基础。

    权利用尽原则又称为权利穷竭原则,是指经知识产权人或者其授权的人许可而生产的知识产权产品,在第一次投放市场后,权利人即丧失对此控制权,其权利被认为用尽。凡合法取得该产品的人,只要不将用于侵犯知识产权人的专用权,即可自由的使用、转让和处理该知识产权产品。无论何人使用或转售该产品的行为,都无需得到权利人的同意,也不侵犯商标权,商标权人不得再利用商标权阻止该商标产品的进一步流通。这是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负效应而设置的,主要是对知识产权人的权利加以限制,以免产生过度垄断,阻碍产品的自由流通。这种原则在专利和商标领域得以广泛应用,在版权领域也有所体现。例如,合法地载有某商标的货物一经投放市场,商标权人即丧失对其的控制,其权利被视为用尽,任何人再次销售该产品,商标权人应无权阻止。[6]因此,平行进口合法。

    2.地域性原则是反对平行进口的理论支柱。

    地域性原则的基本含义是依据不同的法律产生的知识产权是相互独立的,不依赖于其他国家的法律,知识产权人是依据不同法律分别付出不同的代价而取得的。例如在中国申请并获得专利,如果未在国外申请专利,其在国外普遍认为是公有领域不能成为专利,在中国取得的专利权要想在其他国家获得专利保护,就必须按照他国法律分别申请并获得授权。由于各国法律的差异,各国按照本国的法律规定对其专利申请是否决定授予专利权,而不受其他国家对该专利申请是否授予专利权的约束。商标权也是如此。

    同时,知识产权在不同的国家建立其知识产权的良好信誉是分别进行的,以不同国家的不同情况为基础而采取不同的方法获得的,“一个商人很可能希望其产品进行很小的改变而适应不同的市场需要、兴趣和偏爱,但仍然使用相同的商标,这个希望是相当合理的。如果他不能阻止平行输入,他将发现这个销售目标将发生挫折,他的信誉因其使用不合适的商品(从消费者角度)的销售而遇到损害,而且这不符合社会公共利益。”[7]因为商标权是依据不同国家的法律分别付出了不同的代价而取得的,各国商标法的内容、保护的期限、范围和方式等均有所不同,商标权仅是一个主权国家法律的产物,因此依不同国家法律产生的商标权是相互独立的,在一国获得商标权并不能自动在它国获得同一商标权,即根据某国法律取得的商标权仅在该国领域内有效并受到保护,一旦跨出该国领域就不发生效力。即使是同一个商标,商标权人在不同国家建立其商标的良好信誉是分别进行的,以不同国家的具体情况为基础而采取不同方法才获得的,这就是所谓的“商标信誉独立论”。其实,在版权领域也存在类似的情况。“地域性原则”和“权利用尽原则”目前仍然是两个并行的重要原则,也是平行进口问题上相对对立的观点的理论基础。在过去,“地域性原则”占有主导地位,但是“权利用尽原则”今后将被越来越多地被使用。郑成思先生认为“权利穷竭原则的适用也有地域性,其权利在甲国虽已穷竭,但在乙国处于未曾行使状态,尚未穷竭”[8]因此,权利穷竭原则也受到地域限制,即使第三人在国外合法购买商标权所有人的产品,但未经许可而将产品从国外进口,仍然对商标权构成侵害。因此,平行进口应予禁止。

    如果允许商标平行进口,当然会促进货物的自由流动,但是却削弱了对商标权的保护;如果不允许平行进口,当然是加强了对商标权的保护,但会造成知识产权人或被许可人对进口国市场的垄断,将促使人为价格安排及其它形式的价格限制,不利于公共社会,而且如果不允许平行进口,必然会造成世界市场的分割,这种人为市场分割显然与世界经济一体化的趋势相违背,不利于世界资源的充分利用与世界经济的合作与发展,这些都与世界贸易的基本准则——自由竞争贸易原则相违背。因此,对商标权保护与货物自由流动的冲突,使商标平行进口处于一种两难的境地之中。

    五、我国对国际贸易自由化与知识产权保护协调的法律调整

    我国《专利法》第11条规定,专利申请人被授予专利后,除法律另有规定外,专利权人有权阻止他人未经专利权人许可,为生产经营目的进口其专利产品或者进口依照专利方法直接获得的产品。这条规定赋予专利权人进口权,排除了平行进口,与各国通行做法是吻合的。我国2000年修订《专利法》的第七章专利权的保护中第63条第1款第1项规定:专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后,使用、许诺销售或者销售该产品的,不被视为侵犯专利权。从该规定的反面来看,未经专利权人的许可而制造、进口专利产品的,应当视为侵犯专利权。这可以视为我国知识产权制度当中,对“平行进口”的有关规定。但这是从反面来理解得出的结论,而实际上我国目前《专利法》对专利产品的“平行进口”问题仍没有作出明确的规定。2001年修订《着作权法》虽然有许多变化,但是关于“平行进口”的问题仍没有作出明确的规定。《着作权法》第10条规定了着作权人享有的着作权所包括的人身权和财产权的范围,其中没有关于进口权的规定;《着作权法》第46条列举的应当承担民事责任的侵权行为的表现形式中也没有涉及到未经着作权人许可进口其作品的问题。因此,对于版权的“平行进口”我国仍属空白。2001年修订《商标法》也有一些重大变化,但亦没有涉及到“平行进口”的问题。

    根据权衡平行进口和知识产权保护的两方面因素,笔者认为我国应该总体上应该许可平行进口,主要在原因在于:⑴知识产权贸易是国际贸易的一个重要组成部分, 它不可能有悖于国际贸易规则,更不能因为禁止平行进口将其拒绝于货物贸易之外,平行进口符合国际贸易自由化的大势。⑵中国由于总体上来讲属于低价位市场,允许平行进口符合中国的贸易利益。考虑到我们的综合贸易量及国际上的发展趋势,中国长时间相对于大多数国家仍是低价位市场,平行进口合法化将使这种比较优势真正转化为竞争优势。⑶作为技术引进大国,允许平行进口有利于提高技术引进的效果由于科研力量相对薄弱,我国是个技术引进大国。而我国的企业多属于被许可方,他们希望通过引进技术提高产品的国际竞争力。如果我国禁止平行进口,就会使得中国企业在引进技术后进行生产、销售时产品面临市场问题,无法实现引进技术的初衷。⑷允许默认许可的例外有利于引进技术考虑到我国的技术水平状况,在世界高新技术产业的迅速发展和世界产业结构的飞速调整之际,我们应强化自主专利权的发展。同时,在平行进口合法的基础上,允许专利权人与被许可人就产品的市场等作出例外的规定,以吸引国外技术可促进中国创新技术水平的上升。

    但在微观领域,在总体上实行平行进口的大前提下,应该大力地发展商标领域的平行进口,而尽可能地限制但不禁止版权和专利权领域的平行进口。主要原因在于:⑴商标是一个企业与另一个企业区分的根本标志,无论应用于哪个国家都不应该予以改变,应该促进商品的自由竞争,保护广大消费者的利益。运用平行进口,可以防止商标权利人滥用自己的权利,促进商品的自由流通,有利于保护消费者的根本利益。同时,允许平行进口并不会对国内市场形成巨大的冲击。⑵对专利的平行进口和版权的平行进口应该限制一些,这样可以保护国内权利人或者其许可人的利益,既鼓励了科学创新,丰富了人民的精神生活,又对打击非法盗版和走私具有重要意义,也不必担心完全禁止平行进口而导致的不正当竞争并产生垄断,进而损害广大消费者的利益。

    [1] 于吉辰、王爱华:《与贸易有关的知识产权协定与我国对外贸易》 \,理论学刊2004年第8期,第56-57页。

    [2] 杨芳、杨永忠:《基于知识产权保护的平行进口问题探讨》,研究与发展管理2004年第1期,第95页。

    [3] 郑成思。《知识产权论北京》,法律出版社,1998.第84页。

    [4] 冯晓青:《试论知识产权保护的源革及在当代社会的发展》,青岛科技大学学报(社会科学版)2004年第2期,第73-74页。

    [5] 任燕:《“平行进口”中的知识产权保护法律探析》,河南大学学报(社会科学版)2004年第4期,第69页。

    [6] 李小伟:《论平行进口与商标权关系》,载《中国专利与商标》1996年第2期。

篇7

论文摘要:由于我国知识产权相关工作起步较晚，知识产权保护体系还不健全.我国农业知识产权保护存在许多问题，例如知识产权产业化水平很低，农业知识产权申请和保护的意识十分淡薄，科研管理方法落后，缺乏资金支持等，这些问题都严重阻碍了一个国家科技进步和文化繁荣的发展。所以，本文针对目前我国农业知识产权产业化现状及存在问题的制约因素，提出相关的对策和建议。并提出新型农业知识产权产业化模式，这对于促进农村农业发展和加快农村经济进步以及健全农产品保护法律法制上有着重要的意义:

1农业知识产权的相关概念

1. 1农业知识产权

知识产权是指自然人、法人、其他组织享有的基于智力活动创造的成果和经营管理活动中使用的标志等而依法产生的民事权利。

所谓农业知识产权，是指公民、法人和非法人单位依法对自己在农业科技领域创造的技术成果和产品依法享有的专有权利的总称。它可以分为三个主要类别:一是农业文学产权，即关于农业科学作品的创作者和传播者所享有的一种权利。二是农业工业产权，是指农业和其他产业中具有实用经济意义的一种无形财产权，主要包括农业专利权和商标权。三是植物新品种权。这是一种旨在保护育种者权益的法规，其核心内容是育种者育成的品种被别人作为商品使用时，需要向这个品种的培育者交纳一定的费用。

1. 2农业知识产权产业化

农业知识产权产业化是在市场经济条件下，利用先进、成熟、能推动农业生产力发展、有较高经济效益的农业知识产权成果进行一定规模的专业化、集约化、商品化生产的过程，是科技与经济全程结合的高层次、网络化的技术经济活动。它包括三层含义:首先，知识产权成果放在首位，必须具有先进、成熟、能推动农业生产力发展，并具有较高经济效益的知识产权成果;其次，突出成果转化，通过专业化、规模化、集约化生产，将知识产权成果转化为现实生产力;再次，强调科技融人经济的技术经济过程，即通过商品性生产和网络化营销，促进科研、生产、市场一体化，科技与经济结合转化。以上三层意思，对农业知识产权产业化来说缺一不可。农业知识产权产业化也反映了农业、科技、产业化三个要素的涵义及其相互关系。

2我国农业知识产权产业化现状及其制约因素浅析 1现状概述

首先，随着我国农业知识产权保护工作的逐步进展，农业知识产权申请数量不断增加。以植物新品种申请为例，截至2005年，我国植物新品种申请总量已经达到了2 996件，品种权申请年均增长50%以上，申请地区由1999年的17个扩大到2005年的30个，同时，国内企业和个人申请量也在不同程度有所上升，总量已达到1 113件。年申请数量跃居国际植物新品种保护联盟成员国前10名。

农业知识产权申请的最终目的是要将其先进成果应用于农业的实际生产当中，促进农业生产的发展，农业知识产权产业化便是一条有效的途径。然而，目前我国农业知识产权产业化现状却不容乐观:农业技术产权的转让实施率较低，农业科技成果的转化率为30%--40%，农业专利技术实施率为20%，这与我国专利总体转化率不足一成的大环境有着莫大的关系。 2制约因素浅析

(1)内部制约因素

①农民文化素质低，影响农业技术的产业化。我国农民整体文化素质比较低，导致大部分农民认识不到使用先进农业技术的重要性，即使愿意采用新技术，其较低的科技文化素质也会影响农业新技术应用的效果。

②农业知识产权产业化风险较高。由于受白然风险和市场风险的双重影响，新技术的应用往往会导致农民收入不稳定，致使广大农户不敢轻易接受、试用新的农业技术成果。现阶段，我国农户承受风险的能力相当脆弱。

③农业知识产权申请和保护意识淡薄，自主知识产权数量少，质量低。我国广大科研人员忽视科研成果的知识产权申请和保护，忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护，导致知识产权流失严重。我国在知识产权领域面临严峻考验，表现为自主知识产权数量少，质量差，国外先进技术引进成本高昂，农业自主知识产权应对国际市场竞争能力弱。

④农业企业产业链条短，企业产品单一化严重。农业企业普遍产业链条较短，对于农产品的加工和利用只停留在粗加工阶段，农业企业才是农业知识产权产业化的主体，主体的缺失必然阻碍农业知识产权的产业化。国内大多数农业企业生产的产品品种都比较单一，影响了国家层面上农业知识产权的产业化水平。

(2)外部制约因素

①农业科研管理方法不利于农业专利保护。我国农业科研机构的研究一直存在着与现实农业生产相脱节的现象，“重论文、重成果、轻专利“的科研管理方法极大地影响和限制了农业科研人员知识产权申请的积极性。

②农业技术推广和知识产权保护两者难以兼顾。我国目前的农业科技体系完全是一种偏重推广的价值引导方向，这使得许多农业科研工作人员陷人农业技术推广和保护的两难境地，影响了农业知识产权保护的申请。

③无法控制农民侵权。农业知识产权保护与其他领域的知识产权保护不同，很多情况下侵权者是居住分散、尚属于弱势群体的农民。导致广大农业科研人员从道德上不愿将侵权案件诉诸法律。

④缺乏资金及自主创业融资渠道不畅。大部分农业科研单位科研资金目前还非常紧缺，更拿不出多余的资金来进行规模性的试验和产业化生产，目前只有极少数银行对部分中小企业提供此项融资便利。

⑤农业知识产权产业化中介服务体系不健全。首先，缺少农业知识产权转化、交易、展示的平台。农业本身作为一种弱势产业，其收益相当微弱，所以涉及到农业知识产权的科研成果产业化中介服务体系不健全，甚至是缺失农业知识产权成果评估体系不健全。其次，目前国内还没有关于农业知识产权成果评估的一套详细标准，因而对农业知识产权成果的评估就比较困难，从而影响了农业知识产权的转化和交易。

3促进农业知识产权产业化对策与建议 1优化内部环境

(1)增加农民收人，扩大农民对农业高新技术的有效需求。

(2)为农户提供资金支持。

(3)提高农民文化素质水平

提高农民的文化素质，才能使农民切实感受到使用农业高新技术的必要性。比较切实可行的有两种途径:

①加强对农民的科学技术知识培训

由当地政府以及职业技术院校联手，组织本地农民参加农业技术培训，使他们掌握一些比较实用的农业技术知识，并及时了解最新的农业技术动向。

②充分发挥示范农户的带头作用

鉴于一些农户思想保守、不愿学习新知识、不敢采用新技术的现实，可以先组织一批年轻、有一定文化基础又愿意接受新技术的农民参加相关技术培训，并采取优惠的价格资助他们采用农业高新技术，通过他们的示范作用来带动周围的农民。 2优化外部环境 转贴于 (1)完善健全相关保护法律法规。利用专利法保护科研成果的知识产权;利用植物新品种保护条例保护育种成果;利用商标法保护科研成果的知识产权;利用合同法和反不正当法保护科研成果;建立健全各项推广法规政策，为涉农知识产权产业化提供法律保障。政府应运用法律手段，为农业知识产权产业化工作保驾护航。

(2)建立完善的中介服务体系和完善示范园区的建没。由政府牵头，建立为农业知识产权产业化服务的中介机构;建立农业知识产权产业化示范园区。

(3)促进农业科技技术体系发展。要建立和完善多元化的农村技术推广组织，建立健全县级技术推广中心;科研单位要制定实施知识产权战略，推进农业科技自主创新的激励机制。

(4)农业知识产权在抵御风险方面的资金支持。政府要建立各项制度体系，降低农业科技应用中的风险;建立农业知识产权产业化风险投资基金，提供贷款支持;设立农业知识产权保护基金，扶持农业科研知识产权的申请和开发。

5)健全知识产权法律体系，加大知识产权保护的执法力度。国家有关立法机构要尽快建立健全农业科技知识产权保护法律法规体系，为农业科技知识产权保护创造良好的法制环境。

4涉农知识产权产业化模式探索 1涉农专利产业化新型模式

结合我国涉农专利产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“直线双驱互动型”模式。其结构图如下:

所谓的“直线双驱互动型”就是指，以促进农业专利产业化的中介服务机构为中心和纽带，将农业专利权人与买受人(意向买受人)联结在一起，在实现技术和资本对接以后，双方能够为取得更大的经济效益而进行的深人合作，如技术指导，联合攻关等的一系列过程。这个过程主要包括四个方面的内容:其一，由中介服务机构将农业专利权人和买受人(意向买受人)联结在一起;其二，农业专利权人和买受人(意向买受人)双方就农业专利的转让形式和转让价格进行谈判和磋商;其三，达成转让或者许可使用协议，买受人(合法使用者)与专利权人共同进行专利技术产品开发;最后，农业专利技术产品成熟，适合市场化的条件，达到农业专利产业化的目的。 2植物新品种产业化新型模式

结合我国植物新品种产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“市场导向型”模式。其结构图如下:

植物新品种的育种人，在取得品种权的条件下，无论育种人是单位还是个人，只要条件允许，完全可以自己去进行品种繁育，进而推广普及，最终实现新品种产业化的目的。植物新品种权人通过自己找到合适的买受人，经过买受人对该新品种的推广与普及，从而实现产业化;或者是项目投资人通过自己的社会网络找到了品种权人，经过双方协商，达成合作开发的意向，从而实现对植物新品种产业化的目的。通过“中介机构”的品种权人可以通过促进农业知识产权转化的中介服务机构，在市场上帮助其寻找有合作意向的买受人，通过买受人的资本和市场运作能力将新品种进行推广和普及，实现新品种产业化的目的。 3涉农商标产业化新型模式

结合我国涉农商标产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“直线互动型”模式。其结构如图3。

涉农商标不像涉农专利技术那样，在进行技术对接以后，还有一个较长的产品开发过程，其可以直接被买受人使用，因而提出“直线互动型”。所谓“直线互动型”是指以促进涉农商标产业化的中介服务机构为中心和纽带，将涉农商标权人和买受人(意向买受人)联结在一起，经过双方的谈判，从而达到涉农商标产业化的目的。这个过程主要包括三个方面的内容:其一，由中介服务结构将涉农商标权人和买受人(意向买受人)联结在一起;其二，涉农商标权人和买受人(意向买受人)双方就涉农商标的转让形式和价格进行谈判和磋商;最后，达成转让或者许可使用协议，买受人(合法使用者)将涉农商标进行产业化使用。 4地理标志产业化新型模式

结合我国地理标志保护和产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“政府主导型”模式。其结构如图4。

篇8

关键词：知识产权；战略化

中图分类号：D92 文献标识码：A

文章编号：1009-0118（2012）04-0098-02

一、知识产权战略化的概念和特征

（一）知识产权战略的概念

所谓“战略”，是指重大的、带有全局性的谋划。知识产权的本质是一种经济和商业权利，许多企业和国家都纷纷利用知识产权来强化自己的竞争优势，并把知识产权作为企业或国家发展总体战略的重要内容。因此，知识产权战略就是以知识产权制度为基础，健全和完善知识产权管理体系，激励知识产权创造、知识产权保护和知识产权的转化与应用，提高知识创新能力和国际竞争力，推动经济持续发展的行动方案及相关政策措施。

（二）知识产权战略具有以下基本特点

1、全局性

知识产权战略是从国家、地区或企业利益出发，关于知识产权的全局性指导原则与行动方案，因此，它是从宏观层次上把握知识产权工作的方向性，而不是拘泥于知识产权的某项具体工作和某一局部内容。

2、目的性

这是发展战略的本质特征，知识产权战略也有明确的目的，就是通过实施知识产权战略，努力提高知识产权在国家、地区或企业发展中的贡献与作用，最终增强综合实力和核心竞争力。

3、动态性

发展战略通常随着发展环境的变化而变化，要适时做出调整，以便科学管理。

4、知识管理性

知识产权战略的关键在于建立和完善关于有效地进行知识管理的机制和体制，它不仅能够激励知识的创造，还要强化对知识产权的有效保护和扩散，不仅要保护创造者的利益和积极性，还要推动全社会的经济科技进步。

5、阶段性

知识产权战略不同于具体的专利战略、商标战略和品牌战略，它是基于知识经济、知识管理、国际竞争的理念和实践较之影响下的一种发展战略。

6、长远性

在制定、管理知识产权战略时，要以现在作为基本立足点，并以未来的长远目标规划现时的行动方案，求得当前与长远、现实与未来的协调发展。

二、知识产权战略的体系结构

（一）构成要素

知识产权战略是一个完整的体系，就其构成要素看，它应该包括战略思想、战略目标、战略原则、支撑条件等。战略思想是一种理念，它是制定知识产权战略的指导思想，关系到知识产权战略的方向。知识产权战略目标本身其实也是一个体系，即它是由不同层次的目标组成的一个目标体系。比如可以将知识产权战略的目标分为主体目标、阶段目标、具体目标和行动目标等，也可划分为功能目标、数量目标和时限目标等。战略原则主要是指为达到知识产权战略的目标而必须遵循的一些准则。知识产权战略的支撑条件可以看作知识产权战略的另一种体系，也就是知识产权战略的社会建制。它至少包括组织建制、人员配备与培养、文化观念等三个重要组成部分。

（二）层次分类

从知识产权战略层次上看，可以分为国家层次、区域层次、产业或行业层次和企业层次。在知识产权战略的这四个层次中，国家知识产权战略处于最高层次，着重于理念性、宏观性和战略性，对其他层次的知识产权战略起着指导和约苏作用;而企业层次的知识产权战略则处于最低层次，着重于操作性、技术性和战术性，是落实其他层次知识产权战略的基础。而其他层次的知识产权战略则介于二者之间，对上受国家知识产权战略的约苏与指导，对下则对企业的知识产权战略有约苏和指导作用。

（三）类别划分

按照知识产权的种类，知识产权战略又可分为专利战略、商标战略等。所谓专利战略，目前国内比较流行的说法是：企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其方便条件有效的保护自己，并充分利用专利文献和其他信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术看法，控制专利技术市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展进行的总体性谋划。

关于商标战略，我在这里就不再论述了。

三、我国知识产权管理中存在的主要问题

（一）缺乏国家总体知识产权战略

到目前为止，我国还没有一个国家总体知识产权战略。在缺乏总体战略指导的情况下，微观层次的知识产权战略没有统一目标和制度保障，很难形成整体竞争力。因此，迫切需要制定国家层次的知识产权战略。

（二）部门分割多头分散管理，且稍预警和协调机制

知识产权管理和保护涉及各个行业，贯穿在知识产权创造、保护和技术利用的各环节，与知识产权有关的管理部门很多。但是，在现行条块分割的管理体制下，缺少沟通渠道和协调机制，知识产权管理出现一些盲区。一方面，由于责任不落实，企业遇到的一些知识产权问题没人管，也不知道该谁管；另一方面，由于渠道和信息不畅，知识产权管理部门不能及时参与有关事件的协调或咨询，基层机构和企业也得不到应有的援助和指导。

（三）知识产权管理体系有待完善，地区发展不平衡

（四）法律惩罚力度不够，执法不严与部分保护标准超越发展阶段并存。一方面，法律规定的赔偿额较低，难以起到威慑作用。另外，有些保护标准超出了我国的发展阶段，立法简单照搬国外标准，与国情脱节。

（五）保护经费不足，适用人才短缺

（六）科技管理体制不适应市场经济要求

一是政府科技计划管理部门、大学、科研院所以及企业都缺乏规范的知识产权管理制度和管理机构。研究项目选题缺少知识产权查新，低水平重复现象严重，缺乏知识产权保护意识。二是科研项目管理重成果，轻专利，以成果奖励制度为主。三是职务发明的权属政策强调机构的权利，忽视发明人的权利。四是缺乏激励机制和促进科技成果转移机制。

四、发达国家知识产权战略的基本经验

（一）意识强，起步早

早在20世纪70年代，随着欧洲发达国家和亚洲新兴工业国家和地区的崛起，美国政府和产业界都感到了巨大的竞争压力，这时候就认识到，美国在全球经济竞争中最大的资源和优势就在于科技和人才，这是其他国家都难以相比的。美国面临的最大任务就是怎样把他们转化为经济的竞争优势，这就要通过知识产权这个工具。因此，1979年，当时美国总统卡特就第一次提出要将知识产权战略作为国家发展战略。到1985年，美国政府竞争力委员会则在一份报告中明确提出了知识产权战略的观点，即“在美国国内和国外强化保护知识产权，是提高美国产业竞争力的有效措施”。

（二）以专利为核心，以跨国公司为主体，攻城圈地，攘外安内，构筑壁垒

在知识产权体系中，专利处于核心地位，因为专利对于经济发展和技术进步都有着直接的显著影响。因此，在发达国家的知识产权战略中，无论是政府，还是企业都是将专利作为核心的。由于跨国公司在技术和产品市场上的垄断地位，因此美日等国都是以跨国公司为主体实施知识产权战略的。跨国公司则通过各种手段，维护他们的垄断地位。

（三）完善法律，提高知识产权体系的运作效率和知识产权保护水平

例如日本政府由首相任部长的知识产权战略总部于2002年7月推出了知识产权战略推进计划，计划将专利审批时间缩短到6个月以内，不到原来的1/3，并且将设立专门的知识产权高等法院，追加医疗技术专利对象等。而美国则通过一系列的法律修改，将知识产权保护与对外贸易挂钩起来；将原来被认为是非专利的领域，如基因工程、互联网经营模式等也纳入专利保护的范围。

（四）建立健全激励机制，构建知识产权创新体系

例如，按照日本知识产权战略大纲的计划，日本将建立专利电子图书馆，无偿提供专利厅拥有的约4800万件的产业财产信息，；将促进知识财产的利用，促进大学对外转移技术；将在全国数10所大学建立“知识财产本部”，充实法学研究生院的知识财产教育，以培养知识财产的专门人才。美国先后出台了《拜读法案》，《美国发明家保护法令》《技术转移商业化法案》等，使美国大学、国家实验室在申请专利、加强产学研结合、技术转移即创办高新技术企业方面发挥更大的作用。

五、我国实施知识产权战略的基本思路

（一）我国实施知识产权战略的基本原则

1、适应潮流，全面接轨

国际知识产权制度是内生于世界贸易发展的产物，是世界贸易规则的重要组成部分。我们必须全面主动接轨包括知识产权制度在内的一系列世界贸易规则，跟上全球化的步伐。

2、积极参与，掌握主动

贸易规则本质上是一种利益规则，因此参与制定贸易规则事关国家利益。经过多年的努力，我国已经成为包括世界贸易组织在内的一系列重要的国际性组织的成员，因此，我国应抓住这个机遇，积极参与各种世界贸易规则的制定，以掌握主动，维护国家利益。

3、有所为，有所不为

一方面，我们在一部分我国具有一定优势和基础的技术领域优先发展，重点突破，力争掌握技术标准，获得垄断技术的地位。另一方面，发达国家竭力主张的少数知识产权保护规则可能确实超越了我国现阶段的国情，我们也不能全盘无条件的接受。也应该有所选择，循序渐进，获取知识产权制度收益的最大化。

4、本土化

这有两层含义，一是在知识产权保护具体的程序和方式上的本土化，二是在一些技术标准和专利开发上的本土化。

5、市场化

我国经济社会的市场化程度还不高，无论是在知识产权的保护，还是在知识产权的创造与发展方面，目前都存在较为浓厚的行政化和计划性色彩，长期看是不符合国际知识产权制度发展的规律的，也是不利于技术创新的。

（二）我国实施知识产权战略的基本措施

1、加强知识产权的保护

（1）要修改和完善有关知识产权的法律。重点修改和完善目前有关与TRIPS协议不相协调的方面，同时加强立法解释，使我国的立法更适应于国际和国内的形势要求。

（2）要加强司法保护。按照TRIPS协议的要求，通过加强司法解释，规范诉讼程序，明确知识产权权利人的权利和侵权人的责任，切实保障权利人的合法权益。

（3）要加强行政保护。要通过加强知识产权行政保护的法制建设，确保行政执法的制度化、规范化和公正性，不断提高对知识产权行政保护的能力和水平。

（4）要加强知识产权保护队伍的建设。要加强司法和行政执法机关专业人员队伍建设，对执法人员要严格选用和强化培训，提高其专业素质。要切实保障司法和行政执法工作所必须的经费、设备等物质技术条件。

（5）要建立权威，加强协调。随着条件的成熟，要逐步集中统一行政执法队伍，改变政出多门、各行其是的执法现状；同时建立专门负责知识产权司法保护的司法机构，提高知识产权司法保护的效率和水平。

2、促进知识产权的应用

（1）是要制定有关政策法规，比如财政支持、税收优惠、贷款、建立各种形式的风险投资基金等方式，鼓励知识产权的商品化和产业化。

（2）是建立知识产权市场化交易的机制。建立知识产权商品化评估机制，充分激活知识产权，以许可、转让等方式推向市场。

（3）是要提高吸收和整合知识产权的能力。我国目前的创造能力还不够强，我们可以引进国外先进的知识产权，在此基础上消化吸收，进行二次创新，这方面，日本有很多成功的经验是很值得我们学习的。

（4）是要健全知识产权的中间服务机构。我国应加快成立多种形式的商标、专利、著作权机构、咨询机构以及知识产权律师事务所服务机构，同时加强信息化建设，健全知识产权信息的公共服务设施，为知识产权提供多层次、全方位的法律保护。

3、激励知识产权的创造

（1)要加大科技投入，建立健全多层次的技术创新体系。多层次多渠道增加科技投入，构建一个开放的、法制化的、平等有序的市场经济大环境和合理有序的竞争机制；制定适合我国特点的自主技术创新策略，尽快形成一批具有自主知识产权的高新技术产业；要注重技术标准的制定和推广，构筑核心竞争力。

(2)要加强技术交流与合作。技术交流与合作有利于技术创新。发达国家的跨国公司垄断着很多先进的技术，主导着国际间技术的转移与流动，因此，加强与跨国公司的技术交流与合作对于我国吸收引进国外先进技术是必不可少的。

(3)建立科学的科技成果评价体系。我们要在各种类型的考核体系中，将知识产权创造作为重要的考核内容，比如在政绩考核、职务职称晋升、项目立项、科研评奖等方面，加强对知识产权指标的考核，促进科研成果向知识产权转化。同时在财政、税收等方面辅以配套措施，对获取知识产权的活动，比如专利的国际申请等，给予优惠和奖励，降低企业事业单位和个人获取知识产权的成本，从而激励更多的知识产权创造活动。

参考文献：

\[1\]冯晓青.企业知识产权战略\[M\].北京:知识产权出版社,2005.

篇9

要：产权确定性就是人们对其资产排他性权利的实现程度。当人们对资产的排他性权利存在被剥夺或被破坏的可能性时。产权就是不确定的。产权的确定性或不确定性可进行不同的分类，如依据不确定性概念，可把产权不确定性分为与物理环境相联系的产权不确定性和与人类环境相联系的产权不确定性。一国或地区的产权确定性可以用契约密集型货币比率和企业的资产结构(无形资产与固定资产的比率)等指标加以测度。理论和实证研究说明。产权确定性是决定投资和经济增长的根本性因素。

关键词：产权确定性；不确定性；测度；投资；经济增长

中图分类号：FO61　文献标识码：A　文章编号：1008-2972(2009)　05-0005－06

20世纪60年代以来，随着科斯定理的提出及其对产权在市场交易和资源配置中的重要作用的发现，产权问题日益受到经济学家、企业家和政府官员的关注。产权确定性就是其中一个十分重要的问题。在跨国投资中，投资者越来越关注不同国家或地区的产权确定性状况，有关产权确定性的跨国比较和测度需求日益增长。那么，什么是产权确定性?它有哪些类型?受何因素的影响?如何测度?产权确定性对一国或地区的投资和经济增长具有怎样的影响?本文主要就以上问题，结合既有的文献进行讨论和评介。

一、产权确定性的含义

要准确把握产权确定性的含义，首先要对产权的概念及其本质特征加以说明。对于产权的含义，尽管产权经济学家们的认识还不是很统一，但在把产权看作是人们基于物(或资产)而发生的权利问题上还是比较一致的。如具有权威性的《牛津法律大辞典》就将产权解释为：存在于任何客体之中或之上的完全权利，包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。另一个为人们所普遍接受的产权定义是菲吕博顿和配杰威齐提出来的，他们将产权定义为：由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这里所讲的人们之间相互认可的行为关系，实际上就是指一方承认另一方对物(或资产)的权利。

资产的产权有很多特征，如排他性、可分割性和可转让性等。其中，排他性是(私有)产权的决定性特征。正如柯武刚和史漫飞(2000)所说，私人产权的决定性特征是，一项财产的所有者有权不让他人拥有和积极地使用该财产，并有权独自占有在使用该财产时所产生的效益。同时，所有者要承担该财产在运用中所发生的所有成本。德姆塞茨(1994)也指出，排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利。排他性的概念当然是从下面的意义中引申出来的，即除了所有者外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。

需要指出的是，产权的排他性不是绝对的，因为产权的排他性是建立在良好的保护机制的基础上的，如果保护不力，产权就可能遭到他方的夺取，从而使产权的排他性成为一句空话。巴泽尔(1997)就曾说过，盗贼对赃物有产权这一事实意味着，如果所有者的财产有可能被盗，那么他对自己的财产就不会享有充分的权利，所有者就无法确保自己将来还能使用这些财产。他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于他们自己采取何种防卫措施，但按理说，防卫费用越高，权利也就越有保证。

显然，所谓产权确定性，就是人们对其资产排他性权利的实现程度。一般来说，确定的产权意味着其排他性权利是未受侵犯的。对产权的确定性是一个程度问题早就被产权经济学家所认识，如Anderson(1975)就指出，产权是决定人们获取或使用诸种资源所必须遵循的规则。为了使这些规则能够有效地协调人类的行动，产权必须加以限定。当然，产权的所有这些要素也有个层次或程度问题，由于人们对产权的界定和保护程度不同，则产权有可能完全被剥夺，有可能完整无缺，或者在这两个极端之间的某一点上。

这里，有必要说明产权确定性与产权保护之间的关系。显然，产权保护和产权确定性之间存在密切的联系，一般来说，产权保护得越好，产权确定性程度越高。但是，需要注意的是，影响产权确定性的因素很多。产权保护只不过是其中较为重要的因素之二-。所以，不能将产权确定性与产权保护两个概念混同，甚至否定产权确定性概念的意义。产权确定性概念意在说明产权对其主体的排他性权利的实现程度。

二、产权确定性的类型及其影响因素

产权的确定性是相对于不确定性而言的，当人们对资产的排他性权利存在被剥夺或被破坏的可能性时，产权就是不确定的。

对于不确定性，经济学家们作过很多的分类。如Koopmans(1957)把不确定性分为原发的和继发的两类。原发的不确定性是指由于自然无序行为造成的不确定性，而继发的不确定性则是由于缺乏信息沟通，使一个人在做出决策时，无从了解其他人同时也在做的那些决策和计划所带来的不确定性。威廉姆森认为，Koopmans所说的继发的不确定性并无害处，它主要是由于缺乏信息沟通造成的。威廉姆森更关注那种故意掩盖、有意误导或歪曲信息造成的不确定性，即他所说的行为不确定性(或战略上的不确定性)。行为的不确定性即由于人的机会主义行为以及这些行为的千差万别(人们往往无法预见)而产生的不确定性。根据不确定性的来源，诺思把不确定性分为与物理环境相联系的不确定性和与人类环境相联系的不确定性。显然，诺思所说的与物理环境相联系的不确定性与Koopmans所说的原发的不确定性含义接近，而与人类环境相联系的不确定性则与威廉姆森所说的行为的不确定性含义接近。

既然不确定性可以分为与物理环境相联系的不确定性和与人类环境相联系的不确定性，自然也可以把产权的不确定性分为与物理环境相联系的产权不确定性和与人类环境相联系的产权不确定性。与物理环境相联系的不确定性会使人们的排他性产权变得不确定，如地震把人们的房屋震坏，洪水把人们的财物冲走，都是这方面的典型例子。诺思指出，随着人类信息和知识存量的增加，人类历史的总体特征表现为与物理环境相关联的、可观察的不确定性的系统性减少；但是，随之而来的则是与人类社会环境相联系的更大的复杂性和不确定性。现实生活中，导致产权不确定更多的是与人类环境相联系的不确定性，或者威廉姆森所说的行为的不确定性导致的不确定性，如普遍存在的偷窃、抢劫、剽窃、欺骗等人类行为就是导致产权不确定的最重要原因。威廉姆森还专门研究过经济交易中一种特殊的机会主义行为(敲竹杠)导致的产权不确定性。我们知道，经济发展通常要求在物质资本和人力资本上更多的投资，包括一些专用性资产的投资。当涉及双边交易时，专用性投资很可能给交易的对手敲竹杠的机会，他们可能利用另一方企业投资的固定性和专用性，在交易时采取机会主义行为剥夺对方的准租金，这使进行专业性投资的一方对产权的确定性更为敏感。

根据资产的属性，可以把资产分为有形资产、无

形资产和人力资产(或资本)，因而，产权的确定性自然也可以分为有形资产产权的确定性、无形资产产权的确定性和人力资产产权的确定性。从与物理环境相联系的不确定性角度看，有形资产、无形资产和人力资产产权的不确定性主要表现为这些资产因为自然的原因导致其价值遭受损失，如地震造成房屋(有形资产)倒塌、火灾造成技术(无形资产)丢失、洪水将人(人力资产)冲走等。从与人类环境相联系的(或行为的)不确定性角度看，有形资产产权的不确定性与可能遭到他方(包括私人和政府组织)的偷窃、抢劫、欺骗、盘剥或没收等行为的程度有关；无形资产产权的不确定性则与无形资产(如专利、版权、商标等)被盗版、抄袭、模仿等行为的程度有关；而人力资产产权的不确定性与前两者有所不同，由于人力资产与其载体不可分离，现代社会视抢夺他人为奴为严重违法，受到法律的严厉禁止，因而人力资产产权的确定性并非遭受他方夺取的问题。人力资产产权的确定性主要与人力资产产权是否实现有关。人力资产的形成要花费时间和金钱，还有脑力与体力等成本，其费用支出是放弃了眼前的消费，旨在将来获得收益。如果进入企业的人力资产所有者不能分享企业的剩余(即只获得体现其使用权回报的固定工资)，其人力资产产权就没有充分实现，这就是人力资产产权不确定性的重要表现。

产权还有一种分类是绝对产权和相对产权。绝对产权即人们对有形资产、无形资产和人力资本的产权，而相对产权则是源自于自由达成的合约或者法庭上的指令(在侵权行为的情形中)，即包括合约性产权如信用债务或销售关系，以及法律上的强制义务。显然，人们在交易中的合约性信用债务或销售关系，即相对产权也会存在与物理环境相联系的和与人类环境相联系的两种不同的不确定性，当然，以后一种不确定性为主。

在我国现阶段，与人类环境相联系的相对产权不确定性已经成为阻碍市场经济发展的一个非常重要的因素，因而，深入研究引起相对产权不确定性的因素，对于做出提高相对产权确定性的决策具有极为重要的现实意义。

三、产权确定性的测度

由于一国或地区的产权确定性状况对跨国投资具有极大的参考价值，因而，近十几年来，有关一国或地区产权确定性的测度指标成为产权经济学家讨论的热门话题。现在人们已找到了一些具体指标，包括对一国或地区产权确定性总体状况的测度指标和仅测度其知识产权确定性状况的指标。

对一国或地区产权确定性的总体状况进行测度作出了开创性贡献的是Knack和keefer(1995)。他们使用了民间国际投资风险服务机构建立的国际国家风险指标(ICRG)的某些具体变量来测度一国或地区的产权确定性状况。如ICRG指标中的征收风险和法治水平变量可以很好地解释财产的确定性状况：如果征收风险较高，同时也没有建立和平解决纠纷的机制，将会降低资本投资(包括人力资本投资)的数量和效率，投资者可以保留边际产品(甚至是初始投资)的概率也会降低。同样，如果这些国家在法治上的得分不高，契约的执行能力和产权确定性自然也成问题。ICRG指标中的政府是否会撕毁契约是衡量契约执行和产权确定性的又一重要指标：如果政府不尊重他们与私人部门签订的契约，那么它也不太可能尊重并执行两个私人部门之间的契约。撕毁契约也反映了政府的可信度：如果一个制度允许单方面地修改或者撕毁契约协议，那么在很多其他领域也可能不会受到约束，进而对经济活动形成冲击。如果一个政府采取没收性的税收或者经常实施征收，它很可能会引起猜疑。

测度一国或地区产权确定性总体状况的另一个具有开创性意义的指标是clague等(1999)提出的契约密集型货币比率指标。他们认为，支持复杂和非自动实施交易的产权和契约执行制度也会影响到人们持有资产的形式。如果一个社会里没有建立稳定的法律和政策环境，人们最好是向政府隐瞒自己的活动和资产，在交易中大量使用现金。尽管使用现金不如支票、信用卡和其他一些正式的支付手段方便，但由于担心政府没收或者征税，人们还是很容易产生这种想法。而且，如果正式合同在法庭上得不到可靠的执行，或者，人们害怕留下书面记录而企图向政府隐瞒交易，现金交易就显得更有吸引力，因为它能有效地掩盖交易的过程。同时，可能是由于人们对银行及其他金融资产发行者的信用缺乏信心，或者是怀疑政府实施金融监管的能力，往往不愿意持有金融权证，而选择持有更多的现金资产。

相反，如果一个社会能建立安全的产权和可靠的契约执行机制，人们几乎没有理由在大宗交易中使用现金，也不会保留大量的现金资产。他们更希望交易被正式记录，防止出现纠纷，也可以省去携带大量现金的不便和因此可能引发的危险。即使是进行一些小额的交易，他们也通常喜欢使用支票或信用卡，强化他们在税收当局心目中的信用记录。正因为如此，他们认为，可以用契约密集型货币比率(CIM)作为衡量一国或地区产权确定性的指标。所谓契约密集型货币比率就是非现金货币与总货币供给之比，也就是(M2-C)/M2，这里，M2指广义货币供给，C指银行以外持有的现金。这个比率的分子包括支票账户、长期存款以及其他金融权证等，分母是所有这些资产的总和加上现金资产。契约密集型货币比率的值越大，可以认为一国或地区的产权确定性程度越高。

近些年来，一些学者在研究发展中国家企业的资产结构时发现，相对于发达国家而言，发展中国家的企业资产中固定资产所占比例较高而无形资产所占比例较低。Claessens和Laeven(2003)的解释是，发展中国家的产权保护程度不高，企业更愿意进行固定资产投资而不是无形资产投资，因为企业的所有者发现从无形资产投资获得收益要比从固定资产中获益困难得多(因为无形资产容易被模仿、盗窃，而后者不易)。所以，Claessens和Laeven提出可通过对不同国家相同行业内不同企业的资产结构(无形资产与固定资产的比率)来间接测度一国的产权确定性程度。

其他学者，如Rapp和Rozek(1990)、Sherwood(1997)、Ginarte和Park(1997)则提出了测量一国知识产权确定性的具体指标。以Rapp和Rozek(1990)的指标为例，他们使用专利法作为一国或地区知识产权确定性程度的指标，并赋予0至5的分值来刻画不同国家或地区的知识产权确定性程度。其中，得分为O的国家或地区一般都没有制定知识产权保护法；得分为1的国家或地区其知识产权保护法很不适当，对侵权、盗版行为不禁止；得分为2的国家或地区的知识产权保护法存在严重的缺陷；得分为3的国家或地区的知识产权法及其实施仍然存在一定的缺陷；得分为4的国家或地区其知识产权保护法较为完善；得分为5的国家或地区对知识产权的保护和实施完全与美国商业委员会提出的最低标准一致。

Sherwood(1997)提出的测度一国知识产权确定

性的指标分为以下几个部分，即：法律的构成(包括版权法、专利法、商标法、商业秘密等)、实施能力(包括司法独立性、裁决质量、实施的法律工具的缺乏度、知识产权概念的司法解释、警官和海关官员的可靠性、罪犯制裁、实施程序的拖延和最终决定的透明度)、管理机构和公共承诺等，每个部分都被赋予不同的分值。不同的国家或地区，可以依据其有关知识产权保护的法律的完善度和实施知识产权法的强度等给予不同的分值，这又要结合个人的知识、经验和访谈等多种方式进行。Ginarte和Park(1997)的指标划分为五个类别，包括：保护的覆盖范围，是否为国际条约的成员，权利丧失的保护，执法措施和保护期限。每个类别又包含若干个度量指标。Ginarte和Park规定每个度量指标各占1分，每个类别中各指标得分之和除以该类别中的指标个数即为该类别的得分，五个类别得分的累加和即为量化的知识产权保护水平。

以上有关产权确定性、特别是知识产权确定性的测度指标，显然还存在缺陷，如Rapp和Rozek(1990)的指标仅测度了专利法，这并不能代表一国知识产权保护的全部，还有就是他们所说的“知识产权保护法很不适当”与“知识产权保护法存在严重的缺陷”等很难区分，分值的赋予难以做到科学性。Sherwood(1997)的指标也存在较大的问题，如重复性差、难以再现、严重依赖调查者的知识和经验等。Ginarte和Park(1997)旧的指标则只是评价了一个国家是否制定了知识产权保护的相关法律，而没有考虑法律条款实施的实际效果。当然，尽管上述指标还存在一定的缺陷，但这些指标的提出对我们研究一国或地区产权的确定性状况还是颇具意义的。

四、产权确定性对投资和经济增长的价值

从对投资和经济增长的影响的角度看，与物理环境相联系的产权不确定性显然会对无形资产和有形资产等的投资产生不利的影响，非洲某些国家长期得不到发展，自然条件恶劣造成其无形资产和有形资产等的产权不确定性较大是其重要的原因之一，深入研究这种不确定性对投资与增长的影响显然具有重要的意义。但从重要性和普遍性看，影响投资和增长更多的是与人类环境相联系的产权不确定性，所以，下面主要讨论与人类环境相联系的产权不确定性对投资与经济增长的影响。

有关产权保护(从而产权确定)对投资和经济增长的重要价值，1993年诺贝尔经济学奖获得者、著名新制度经济学家诺思应该是最早的发现者之一。诺思早在1968年通过对1600-1850年海洋运输成本的各方面的统计分析就发现，在这250年里世界海洋运输业中并没有发生用轮船代替帆船之类的重大技术进步，但这期间海洋运输的生产率却有了很大的提高，其原因是，这一时期对海盗的打击使产权变得安全了，导致保险费用减低，武装护航人员减少，结果是单位船员的载货能力提高和船速加快；其次是市场规模扩大，运输的货物总量大大提高，因此，空返次数和滞港时间减少，从而劳动成本降低，装载量提高。这说明，产权保护和产权确定性的提高最终降低了海洋运输成本，使得海洋运输生产率大大提高。诺思后来的研究则进一步强调了专利和知识产权保护(从而使知识产权的确定性增强)对知识投资和经济增长的巨大价值。正如他指出的，付给数学家报酬和提供奖金是激励他出成果的人为办法，而一项专为包括新思想、发明和创新在内的知识所有权而制定的法律则可以提供更为经常的刺激。没有这种所有权，便没有人会为社会利益而拿私人财产冒险。为了使个人收益接近社会收益，保密、报酬、奖金、版权和专利法在不同的时代被发明出来。一套鼓励技术变化、提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制仅仅随着专利制度的建立才被确立起来。

与诺思一样，法国学者勒帕日(1985)也对产权保护从而提高产权确定性在发明创新和经济增长中的关键作用进行了分析。他深刻地指出，一个社会的所有权体系如果明确规定每个人的专有权，为这种专有权提供有效保护，并通过缩小对创新带来额外“利益”可能性无把握的程度，促使发明者的活动得到最大的个人收益，那么，这个社会就更富于“创新精神”，并且更能促使经济增长。相反，如果一个社会规定个人权利的制度不明确，如果该社会的保护结构没有效力(或“故意”限制个人的专有权)，这就会提高创新活动的“费用”，并减少发明者努力的个人收益，那么，这个社会进步就更慢，更难促使经济增长。

上述有关产权确定性与投资和经济增长关系的理论研究显然极具价值，但其不足是多是通过历史事件和案例分析的方法来进行描述性论述。近些年来，学者们开始利用大量数据，运用计量方法，对产权确定性与投资和经济增长的相关性进行实证分析。Knack和Keefer(1995)用国际投资风险服务机构建立的国际国家风险指标(ICRG)的某些具体变量，如一国的法律制度、财产受剥夺风险、政府否认契约的可能性大小、政府腐败以及官僚机构的质量等反映一国或地区的产权确定性状况，他们发现，即使严格控制增长的其他潜在决定因素，ICRG指数仍和投资、经济增长间存在显著的正相关性。继他们之后，Clague等(1999)用契约关联货币比率指标作为衡量一国所有契约能否执行和产权确定性的指标，结果发现，契约关联货币在经济和统计意义上都和投资显著相关，即使在考虑了通货膨胀、实际利率和决定其他投资的因素之后也是如此。㈣其他学者，如Gould和Gruben(1996)利用Rapp和Rozek(1990)开发的知识产权保护指数对95个国家1960-1988年的数据构建了一个回归模型进行分析，结果表明知识产权保护及其确定性程度的提高对经济增长有显著的正向影响。Kanwar和Evenson(2003)吼估计了32个国家两个阶段的面板模型，他们发现知识产权保护及其确定性提高对研发投资有显著的正向作用，强知识产权保护能够刺激创新和科技进步，而创新和科技进步反过来又对经济增长有积极的作用。

近些年来，有关产权确定性对投资和经济增长的影响的实证研究也受到了国内学者的重视。如杨全发和韩樱(2006)、刘和东(2008)、陈国宏和郭(2008)、刘勇和周宏(2008)分别研究了知识产权保护及其确定性提高对跨国公司投资、企业自主创新及其能力以及经济增长的影响。其他学者，如马国强(2003)分析了民营企业产权不确定性的一些表现及其对民间投资发展的制约；陶伟军、何昀(2005)指出了消费领域产权的不确定性对消费品的消费形式的影响；姚利民和饶艳(2009)研究了中国知识产权保护水平的测量。他们的研究发现，开放的发达地区具有较高的知识产权保护水平，而落后地区的保护水平较低。相关性分析表明知识产权保护水平与人均GDP相关性最大，与外向度也较大，中国开放经济发展的地区不平衡性决定了知识产权保护水平的地区差异。

五、结束语

以上对产权确定性的含义、类型、影响因素、测度指标和对投资和经济增长的价值等问题进行了较为全面的介绍和讨论。显然，研究还是初步的，有关产权确定性的研究还有许多值得进一步探讨的问题，如为什么不同国家或地区的产权确定性状况会存在很大的差别?一国或地区产权的确定性状况具体受哪些因素的影响?究竟应该如何提高一国或地区的产权确定性状况?在提高一国的产权确定性状况问题上，制度和技术各起什么样的作用?正式制度与非正式制度又各起什么作用?国家在提高一国或地区的产权确定性方面应该起怎样的作用等。

参考文献：

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[　11]]弗鲁博顿，芮切特新制度经济学[　M]，上海：上海三联书店，2006

篇10

论文摘要:由于我国知识产权相关工作起步较晚，知识产权保护体系还不健全.我国农业知识产权保护存在许多问题，例如知识产权产业化水平很低，农业知识产权申请和保护的意识十分淡薄，科研管理方法落后，缺乏资金支持等，这些问题都严重阻碍了一个国家科技进步和文化繁荣的发展。所以，本文针对目前我国农业知识产权产业化现状及存在问题的制约因素，提出相关的对策和建议。并提出新型农业知识产权产业化模式，这对于促进农村农业发展和加快农村经济进步以及健全农产品保护法律法制上有着重要的意义:

1农业知识产权的相关概念

1. 1农业知识产权

知识产权是指自然人、法人、其他组织享有的基于智力活动创造的成果和经营管理活动中使用的标志等而依法产生的民事权利。

所谓农业知识产权，是指公民、法人和非法人单位依法对自己在农业科技领域创造的技术成果和产品依法享有的专有权利的总称。它可以分为三个主要类别:一是农业文学产权，即关于农业科学作品的创作者和传播者所享有的一种权利。二是农业工业产权，是指农业和其他产业中具有实用经济意义的一种无形财产权，主要包括农业专利权和商标权。三是植物新品种权。这是一种旨在保护育种者权益的法规，其核心内容是育种者育成的品种被别人作为商品使用时，需要向这个品种的培育者交纳一定的费用。

1. 2农业知识产权产业化

农业知识产权产业化是在市场经济条件下，利用先进、成熟、能推动农业生产力发展、有较高经济效益的农业知识产权成果进行一定规模的专业化、集约化、商品化生产的过程，是科技与经济全程结合的高层次、网络化的技术经济活动。它包括三层含义:首先，知识产权成果放在首位，必须具有先进、成熟、能推动农业生产力发展，并具有较高经济效益的知识产权成果;其次，突出成果转化，通过专业化、规模化、集约化生产，将知识产权成果转化为现实生产力;再次，强调科技融人经济的技术经济过程，即通过商品性生产和网络化营销，促进科研、生产、市场一体化，科技与经济结合转化。以上三层意思，对农业知识产权产业化来说缺一不可。农业知识产权产业化也反映了农业、科技、产业化三个要素的涵义及其相互关系。

2我国农业知识产权产业化现状及其制约因素浅析

2. 1现状概述

首先，随着我国农业知识产权保护工作的逐步进展，农业知识产权申请数量不断增加。以植物新品种申请为例，截至2005年，我国植物新品种申请总量已经达到了2 996件，品种权申请年均增长50%以上，申请地区由1999年的17个扩大到2005年的30个，同时，国内企业和个人申请量也在不同程度有所上升，总量已达到1 113件。年申请数量跃居国际植物新品种保护联盟成员国前10名。

农业知识产权申请的最终目的是要将其先进成果应用于农业的实际生产当中，促进农业生产的发展，农业知识产权产业化便是一条有效的途径。然而，目前我国农业知识产权产业化现状却不容乐观:农业技术产权的转让实施率较低，农业科技成果的转化率为30%--40%，农业专利技术实施率为20%，这与我国专利总体转化率不足一成的大环境有着莫大的关系。

2. 2制约因素浅析

(1)内部制约因素

①农民文化素质低，影响农业技术的产业化。我国农民整体文化素质比较低，导致大部分农民认识不到使用先进农业技术的重要性，即使愿意采用新技术，其较低的科技文化素质也会影响农业新技术应用的效果。

②农业知识产权产业化风险较高。由于受白然风险和市场风险的双重影响，新技术的应用往往会导致农民收入不稳定，致使广大农户不敢轻易接受、试用新的农业技术成果。现阶段，我国农户承受风险的能力相当脆弱。

③农业知识产权申请和保护意识淡薄，自主知识产权数量少，质量低。我国广大科研人员忽视科研成果的知识产权申请和保护，忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护，导致知识产权流失严重。我国在知识产权领域面临严峻考验，表现为自主知识产权数量少，质量差，国外先进技术引进成本高昂，农业自主知识产权应对国际市场竞争能力弱。

④农业企业产业链条短，企业产品单一化严重。农业企业普遍产业链条较短，对于农产品的加工和利用只停留在粗加工阶段，农业企业才是农业知识产权产业化的主体，主体的缺失必然阻碍农业知识产权的产业化。国内大多数农业企业生产的产品品种都比较单一，影响了国家层面上农业知识产权的产业化水平。

(2)外部制约因素

①农业科研管理方法不利于农业专利保护。我国农业科研机构的研究一直存在着与现实农业生产相脱节的现象，“重论文、重成果、轻专利“的科研管理方法极大地影响和限制了农业科研人员知识产权申请的积极性。

②农业技术推广和知识产权保护两者难以兼顾。我国目前的农业科技体系完全是一种偏重推广的价值引导方向，这使得许多农业科研工作人员陷人农业技术推广和保护的两难境地，影响了农业知识产权保护的申请。

③无法控制农民侵权。农业知识产权保护与其他领域的知识产权保护不同，很多情况下侵权者是居住分散、尚属于弱势群体的农民。导致广大农业科研人员从道德上不愿将侵权案件诉诸法律。

④缺乏资金及自主创业融资渠道不畅。大部分农业科研单位科研资金目前还非常紧缺，更拿不出多余的资金来进行规模性的试验和产业化生产，目前只有极少数银行对部分中小企业提供此项融资便利。

⑤农业知识产权产业化中介服务体系不健全。首先，缺少农业知识产权转化、交易、展示的平台。农业本身作为一种弱势产业，其收益相当微弱，所以涉及到农业知识产权的科研成果产业化中介服务体系不健全，甚至是缺失农业知识产权成果评估体系不健全。其次，目前国内还没有关于农业知识产权成果评估的一套详细标准，因而对农业知识产权成果的评估就比较困难，从而影响了农业知识产权的转化和交易。

3促进农业知识产权产业化对策与建议

3. 1优化内部环境

(1)增加农民收人，扩大农民对农业高新技术的有效需求。

(2)为农户提供资金支持。

(3)提高农民文化素质水平

提高农民的文化素质，才能使农民切实感受到使用农业高新技术的必要性。比较切实可行的有两种途径:

①加强对农民的科学技术知识培训

由当地政府以及职业技术院校联手，组织本地农民参加农业技术培训，使他们掌握一些比较实用的农业技术知识，并及时了解最新的农业技术动向。

②充分发挥示范农户的带头作用

鉴于一些农户思想保守、不愿学习新知识、不敢采用新技术的现实，可以先组织一批年轻、有一定文化基础又愿意接受新技术的农民参加相关技术培训，并采取优惠的价格资助他们采用农业高新技术，通过他们的示范作用来带动周围的农民。

3.2优化外部环境

(1)完善健全相关保护法律法规。利用专利法保护科研成果的知识产权;利用植物新品种保护条例保护育种成果;利用商标法保护科研成果的知识产权;利用合同法和反不正当法保护科研成果;建立健全各项推广法规政策，为涉农知识产权产业化提供法律保障。政府应运用法律手段，为农业知识产权产业化工作保驾护航。

(2)建立完善的中介服务体系和完善示范园区的建没。由政府牵头，建立为农业知识产权产业化服务的中介机构;建立农业知识产权产业化示范园区。

(3)促进农业科技技术体系发展。要建立和完善多元化的农村技术推广组织，建立健全县级技术推广中心;科研单位要制定实施知识产权战略，推进农业科技自主创新的激励机制。

(4)农业知识产权在抵御风险方面的资金支持。政府要建立各项制度体系，降低农业科技应用中的风险;建立农业知识产权产业化风险投资基金，提供贷款支持;设立农业知识产权保护基金，扶持农业科研知识产权的申请和开发。

4涉农知识产权产业化模式探索

4. 1涉农专利产业化新型模式

结合我国涉农专利产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“直线双驱互动型”模式。其结构图如下:

所谓的“直线双驱互动型”就是指，以促进农业专利产业化的中介服务机构为中心和纽带，将农业专利权人与买受人(意向买受人)联结在一起，在实现技术和资本对接以后，双方能够为取得更大的经济效益而进行的深人合作，如技术指导，联合攻关等的一系列过程。这个过程主要包括四个方面的内容:其一，由中介服务机构将农业专利权人和买受人(意向买受人)联结在一起;其二，农业专利权人和买受人(意向买受人)双方就农业专利的转让形式和转让价格进行谈判和磋商;其三，达成转让或者许可使用协议，买受人(合法使用者)与专利权人共同进行专利技术产品开发;最后，农业专利技术产品成熟，适合市场化的条件，达到农业专利产业化的目的。

4. 2植物新品种产业化新型模式

结合我国植物新品种产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“市场导向型”模式。其结构图如下:

植物新品种的育种人，在取得品种权的条件下，无论育种人是单位还是个人，只要条件允许，完全可以自己去进行品种繁育，进而推广普及，最终实现新品种产业化的目的。植物新品种权人通过自己找到合适的买受人，经过买受人对该新品种的推广与普及，从而实现产业化;或者是项目投资人通过自己的社会网络找到了品种权人，经过双方协商，达成合作开发的意向，从而实现对植物新品种产业化的目的。通过“中介机构”的品种权人可以通过促进农业知识产权转化的中介服务机构，在市场上帮助其寻找有合作意向的买受人，通过买受人的资本和市场运作能力将新品种进行推广和普及，实现新品种产业化的目的。

4. 3涉农商标产业化新型模式

结合我国涉农商标产业化的现状，在相关法律法规允许的条件下，提出“直线互动型”模式。其结构如图3。

涉农商标不像涉农专利技术那样，在进行技术对接以后，还有一个较长的产品开发过程，其可以直接被买受人使用，因而提出“直线互动型”。所谓“直线互动型”是指以促进涉农商标产业化的中介服务机构为中心和纽带，将涉农商标权人和买受人(意向买受人)联结在一起，经过双方的谈判，从而达到涉农商标产业化的目的。这个过程主要包括三个方面的内容:其一，由中介服务结构将涉农商标权人和买受人(意向买受人)联结在一起;其二，涉农商标权人和买受人(意向买受人)双方就涉农商标的转让形式和价格进行谈判和磋商;最后，达成转让或者许可使用协议，买受人(合法使用者)将涉农商标进行产业化使用。

4. 4地理标志产业化新型模式