矿山设备行业发展范文

导语：如何才能写好一篇矿山设备行业发展，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：煤矿矿山；机电设备维修；问题；对策

中图分类号：TD44 文献标识码：A

煤矿企业在对矿山进行开矿时，矿山机电设备对其起到了关键性的作用。科学技术的迅速发展和现代化进程的不断加快，使得矿山机电设备的种类也越来越多，数量也迅速增加。种类繁多的先进的矿山机电设备共同组成了一个完整的煤矿矿山机电设备系统。机械设备用的时间长了就会对其产生磨损，若不及时进行维修就很有可能发生因机电设备问题而带来的事故。因此，对矿山机电设备维修出现的常见问题以及解决问题的对策进行研究，对煤矿企业来说具有非常重大的意义。

一、煤矿矿山机电设备维修常见问题

由于现在很多煤矿企业对煤矿矿山机电设备维修依然不重视，这就导致了煤矿矿山机电设备的维修环节出现了不少的问题。其常见问题主要有以下几点：

（一）机电设备的管理制度不完善

机电设备管理制度的不完善是导致其经常在维修方面出现问题的重要原因之一。现在，大多数煤矿企业只是将机电设备的维修工作全权交付给维修人员，未能制定完善的管理制度，导致维修环节缺少了监督和预防。

（二）机电设备维修人员的素质普遍不高

现在，对煤矿矿山机电维修人员的素质要求发生了很大改变。其素质不仅包括机电维修人员的维修技能，还包括机电维修人员对其工作的责任心程度。但是在现在很多煤矿企业中，其煤矿机电维修人员的维修技都不过关，更别说其责任心了。再加上煤矿矿山机电设备已形成为一个完整的系统，导致机电维修人员的工作进行分类和细化。也就是说，一个大型机械被分为很多部分分给不同的机电维修人员。这忽视了维修的整体性和协调性，很可能导致无法保证大型设备运行的协调性。

（三）矿山机电维修人员维修设备不到位

现阶段，大部分煤矿企业的矿山机电维修人员对矿山机电的维修不到位，没有达到维修的目的。这是因为现在对矿山机电的维修大多是用先机的设备进行维修，使得矿山机电设备维修人员维修矿山机电设备时过度依赖设备，从而使得矿山机电维修人员维修设备不到位，最终导致整个维修工作失去了它的严谨性。

（四）对矿山机电设备的维修不科学、不合理

现在很多煤矿企业在对矿山机电设备进行维修的过程中普遍存在不科学、不合理。煤矿企业没有指定相关的维修制度，也没有定期对矿山设备进行检查。只是当矿山设备出现故障时，煤矿企业才会让矿山设备维修人员进行维修，这样大大加大了安全风险。

二、解决煤矿矿山机电设备常见问题的对策

为解决上述煤矿矿山机电设备常见的问题，本文主要提出了以下几种对策：

（一）引进故障诊断技术

在具体操作过程中，将故障诊断技术引入煤矿矿山机电设备维修主要包括：设备运行信息采集、将检测结果与标准进行对比、对信息进行整理与分析、确定具体故障状态和部位、提出最终诊断决策方案和诊断结论这五大步骤。所采用的技术主要是数学模型建立、信息采集技术、信息处理技术、分析与识别技术和预测技术这五大类。由于故障诊断技术的整个过程具有规范性和科学性，因此将故障诊断技术引入煤矿矿山机电设备维修可以使其变得规范和科学起来，这也导致故障诊断技术在煤矿矿山机电设备的维修过程中的应用越来越广泛。

（二）改进煤矿矿山机电设备维修的方式

在煤矿矿山机电设备维修的方式方面，要对其进行改进首先可以更新和改造煤矿矿山机电设备的技术，然后再不断对煤矿矿山机电设备的维修管理制度进行完善。若是能够改造出性能结构非常好的煤矿矿山机电设备，就可以对降低机电设备在工作中的磨损和故障，继而可以减少对机电设备的维修。更新煤矿矿山机电设备，就是用先进的煤矿矿山机电设备替换传统落后的煤矿矿山机电设备。同时，还需要制定一套合理的、科学的维修管理制度。在制定这套维修管理制度时，应根据实际出发、结合实际情况，制定出相关维修工作标准和具体的维修准则。

（三）设立故障预警机制

煤矿矿山机电设备管理应在日常的工作中设立故障预警机制。对于煤矿矿山机电设备来说，利用维护和监测手段对矿山机电设备故障提前做出预防具有非常重要的意义。一般煤矿矿山机电设备在发生故障之前设备都会出现一定的磨损或过热的现象，当在日常过程中发现时及时采取措施进行维修，那么也会大大减小煤矿矿山设备发生故障的几率。这样既可以促进煤矿企业开采矿山工作的开展，又有效地降低了矿区的风险、防止安全事故的发生。因此，当煤矿矿山机电设备出现异常情况时，一定要及时进行维修。除了设立故障预警机制外，还必须同时建立一套完善的、科学的监测系统。

（四）不断提高机电设备维修人员的素质

由于现阶段煤矿矿山机电设备维修人员的素质普遍不高，因此要不断提高煤矿矿山机电设备维修人员的素质。要做到这一点，在维修技能方面，煤炭企业应加强对煤矿矿山机电设备维修人员的技能培训和理论教育，煤矿矿山机电设备维修人员不断提高自己综合业务水平；在责任感方面，煤炭企业要加强煤矿矿山机电维修人员的思想培训，让维修人员清楚自身工作对于整个煤矿生产安全的重要性以及树立正确的工作责任心和使命感。这不仅能提高煤矿矿山机电维修人员工作的积极性和效率，还能使其在工作上更加细致、负责。

结语

总而言之，加强对矿山机电设备维修的管理对与矿山机电设备来说非常重要，它是矿山机电设备正常运行的保障，同样也保障了煤矿企业高效的生产。现在，煤矿矿山机电设备的维修出现了很多的问题，煤矿企业一定要引起足够的重视，及时制定相关的对策进行解决。这样才能保障开矿工作的顺利、有效地开展，才能降低矿区工作人员的风险。

参考文献

[1]董继友.论煤矿矿山机电设备维修常见问题与对策[J].河南科技，2013（04）.

[2]李宁.浅谈煤矿矿山机电设备的维护及管理[J].河南科技，2013（13）.

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关键词：财务管理；创新

中图分类号：F275 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）024-000-01

一、融资租赁公司的现状

1.融资租赁行业快速发展

由中国租赁联盟、天津滨海融资租赁研究院、中国国际商会租赁委员会等组织编写的中国租赁蓝皮书――《2015上半年中国融资租赁业发展报告》显示，截至2015年6月底，全国融资租赁企业总数约为3185家，比上年底的2202家增加983家；行业注册资金，按人民币以实缴计算，约合10030亿元，比上年底的6611亿元增加3419亿元；全国融资租赁合同余额约为36550亿元，比上年底的32000亿元增加4550亿元，增幅为14.2%。

2.国家密集性政策扶持

国务院方面：2015年9月，先后《关于加快融资租赁业发展的指导意见》（68号文）、《关于促进金融租赁行业健康发展的指导意见》（69号文），对通过加快融资租赁及金融租赁行业发展，服务经济社会发展大局作出科学规划和全面部署。《意见》明确的主要任务包括：加快重点领域融资租赁发展。积极推动产业转型升级，大力发展跨境租赁。推动融资租赁公司创新经营模式，加快发展融资租赁配套产业，提高融资租赁公司核心竞争力。引导和规范各类社会资本进入融资租赁业，支持民间资本发起设立融资租赁公司，促进投资主体多元化等。

3.山东省属国企加快配套融资租赁服务

为贯彻落实国务院及山东省政府关于金融支持实体经济结构调整和转型升级精神，省属大型国企通过新设、增资或收购形式进入融资租赁行业，加大产融结合力度，促进实体经济发展。例如：华鲁集团旗下华鲁租赁、浪潮集团旗下汇通租赁、兖矿集团旗下中垠租赁、高速集团旗下中侨租赁等。考虑成立较早的新汶矿业集团旗下国泰租赁、鲁信集团旗下的金鼎租赁、莱钢集团旗下的荣达租赁，目前山东省属国企大部分完成了融资租赁行业布局。

二、从经济发展新常态分析设立融资租赁公司可行性

1.有色集团公司在集团战略指导下，通过布局有色上下游产业链、建设内蒙有色矿业发展基地等战略举措，在积极开拓有色矿业市场的同时，依托矿山项目积极打造产融结合平台：通过与租赁公司、银行的双向合作，在盘活现有矿山存量资产同时，锁定矿山（冶炼）企业3-5年期相当于基准利率下浮5%的实际用款成本，对于改善负债结构、争取长期建设资金有积极意义。从实践情况看，设立融资租赁公司可以通过最大限度发挥集团公司及有色集团公司在矿业人脉、技术、专业等优势，弥补外部融资租赁公司存在对矿山企业不了解、不专业的短板，实现产业优势与外部资本强强联合。

2.国企改革背景下新设公司运营路径有利于培育新的利润增长点通过引入某主板上市公司、民营资本参股目标融资租赁公司的多元化股权设计，符合国资委关于国有企业新设企业主要通过参股的形式的相关要求，实现传统有色产业向金融投资服务的延伸和拓展。拟设立融资租赁公司围绕有色产业链植入式开展融资租赁业务，一方面可以充分集聚内外部优势资源、有效分散投资风险；另一方面可以有效提高融资杠杆效率，实现公司财务业绩稳定增长和资产规模的平稳扩张。

三、新设融资租赁公司的财务管理框架设计

1.内部资源整合方面

在融资租赁公司财务管理框架设计时，应充分考虑公司采、选、地质、设备等矿山专业人才优势，全方位把控资金投放风险；可以借助融资租赁增值税抵扣优惠政策有效降低内部有色矿山企业的融资成本、推动有色实体经济发展；设立融资租赁公司可以理顺山金瑞鹏贸易公司正常贸易业务，以有限的单体授信开展有限的贸易活动，降低其两金占用和有色集团公司银行担保额度；同时，通过为产业链上下游内外部优质贸易客户提供融资租赁或保理业务，可以降低公司整体融资风险并有效剥离公司内部类金融业务。

2.外部市场开拓方面

公司通过内蒙矿业基地建设及打造有色全产业链的过程中，积累了丰富的、潜在的融资租赁客户，并通过贸易合作充分了解目标客户的资金成本承受度，拟设立的租赁公司将立足内蒙古和山东核心区域，依托内蒙有色矿业基地建设及有色人脉资源圈向纵向、横向延伸，面向全国开展新建或改扩建有色矿山机械装备配套金融服务，借助与外部矿山设备供应商的长期合作关系，实现设备供应端和承租端的双向谈判议价，实现融资租赁收益最大化。

3.积极应对国际大宗商品价格大跌，矿业及相关企业集体业绩低迷的发展态势

公司通过引入战略投资者共同设立融资租赁公司，将依托山东黄金上述产业优势和品牌优势，吸引专业人才和社会资本，围绕有色产业链开展相关配套金融服务，可以分散投资风险、拓宽融资渠道并培育新的盈利增长点，保障在不利行情下融资渠道畅通，平稳度过行业发展低谷期；可以在融资租赁业务开拓过程中发现矿业并购标的，储备矿山优质资源；可以通过矿权、股权抵押等担保形式，合理保障公司利益。符合目前矿业市场发展新态势的客观要求。

四、结论

融资租赁投资项目面临着投资决策风险、资金管理风险、管理团队风险、人才缺乏风险、退出风险等主要风险，可以通过风险规避、风险转移等方法化解，最终达到控制风险、合理保证实现项目投资预期的目的。总体看，设立融资租赁投资项目的风险可防可控。

参考文献：

[1]郭宏论.网络经济时代下财务管理创新[J].现代商贸工业， 2010.24.

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【关键词】企业效益 社会效益 水泥矿山

随着我国大规模的基础设施投资、房地产开发、工矿企业建设和政府相关部门的不断发展，对水泥的需求量不断扩大。2011年中国水泥产量近21亿吨，中国水泥产量占全球60％左右。水泥企业是资源和能源消耗性企业,虽然在国家大力提倡节能减排和资源综合利用的背景下,水泥生产利用工业废弃物的比重不断增加,但是作为水泥生产的最主要原料的石灰石，每生产一吨水泥的石灰石的消耗量仍然达到一吨左右。这意味着我国2011年水泥用石灰石的消耗量近21亿吨,作为不可再生资源,每年如此大的消耗量,如何充分利用资源、提高资源利用率、最大限度节约不可再生资源是一个非常值得研究的课题。

在水泥行业发展的初期，作为社会主义建设主要材料之一，国家非常重视，基本上为国家投资，加之当时的水泥工艺相对落后，因而，对水泥生产的主要原料的石灰石资源非常重视。从矿山资源勘探、矿山设计、矿山建设、矿山设备选择和生产管理等各个环节非常规范。矿山资源的利用率相对较高。

随着水泥工艺技术水平的提高和水泥需求量的不断增长，加之水泥企业具有技术含量相对较低、投资规模较小和运营相对稳定等特点，准入门槛相对较低，形成了一股全民办建材的热潮，但企业的规模由以年产8～20万吨的落后的生产工艺包括能耗高的湿法窑和中空窑、生产安全性差和质量不稳定的机立窑和土立窑为主，企业的投资主体也由多种性质的企业构成，有传统的中央直属的国有企业、地方国有企业、合资企业、乡镇企业和个体企业等。但该阶段以地方国有企业、乡镇企业和个体企业为主。因受到资金状况限制和企业逐利行为的影响，普遍存在片面追求企业效益，从而忽视社会效益的现象。特别是作为水泥厂的附属车间的水泥用石灰石矿山，被置于更加从属地位，未得到重视，有很多水泥企业甚至不配置自己的矿山资源，采用民采方式，即自己无矿山，从附近的农民开采的小型矿山采购石灰石生产水泥和熟料的方式。从而，将有限的资金用于扩大水泥生产工厂的规模。因缺乏矿山资源勘探和对矿石质量的有效控制，为确保水泥质量，往往采用提高质量指标的方式，从而导致矿石资源不能被有效搭配利用，造成了矿山资源的严重浪费。实际上，该种运营方式，从企业的长期运营看，既损害了企业自身的效益，也严重损害了社会效益。

根据调查，我国存在大量的产量50万吨/年或以下的中小型水泥矿山。据测算，目前这些矿山仍承担了水泥原料50％以上的开采量。它们大多地质勘察程度不足、没有正式的规划设计，并采取高台段开采。甚至于有部分小型矿点乱采乱掘，造成地形地貌的严重破坏，正如有人形容此类现象如“螃蟹吃豆腐，吃的不多，挠坏的不少”。据有关统计，此类矿山的资源利用率仅在30％～40％(而较大型矿山的资源利用率达90％以上)。这样，不仅造成矿产资源的极大浪费；还会造成生态环境的严重破坏和矿山安全事故的频繁发生；这就难以保证企业的可持续性发展。

近年来，我国的水泥产业结构调整取得了巨大进步，结构优化和产业升级上了一个大台阶。作为水泥工业先进生产力代表的新型干法工艺，在自身不断提升水平的同时，改变了我国水泥工业的结构、经营规模、生产集中度和新型干法水泥占水泥总产量的比例。新型干法水泥产量在全国水泥总产量的占比从2000年的11%上升至现在的87%。逐渐形成了以中央直属的大中型国有企业、合资企业和大型个体企业集团等为主的水泥生产格局。水泥用石灰石矿山资源重视程度和资源综合利用得到了有效提高。

以法国拉法基、德国海德堡等为代表的欧美老牌水泥企业，以台湾亚泥、台泥和环球等为代表的台湾传统水泥生产企业，以先进的管理理念、雄厚的资金、先进的技术等优势，立足于企业的长期平稳运行和可持续发展，自身企业运营良好、取得良好效益的同时，主动承担了相关的社会责任。对矿山管理尤为突出，比如：矿山储量一般需要企业50年运营的保障，矿山安全、环保、水保等方面严格遵守国家相关规范和法规，采用安全的自上而下台阶式开采，优化矿山设计方案，选择合理的设备，关注节能减排，合理使用土地资源，加强矿山资源综合利用，主动进行矿山植被恢复等。以海螺、山水、华新、冀东为首的国有大中型水泥企业，同样作为企业运营的重点，主动承担相应的社会责任。但私有企业则不然，一般只关注将有限的资金投资到生产线上，大部分为短期行为，生产需要的矿石以民采的外购形式为主，即便自己有矿山，开采往往采用不安全但开采成本低的高台段生产，生产安全性差，资源利用率较低。企业的运营，通常以短期的企业赢利为目的，逃避应该承担的社会责任。形成不公平竞争，不能实现效率和公平的统一，加强企业管制非常必要。下面举例对不同类型的企业进行分析：

世界500强法国拉法基集团，作为世界水泥行业的领导者，是最早进入中国投资的欧美水泥企业。拉法基在将世界最为先进水泥生产技术和管理理念带到中国的同时，将水泥生产的质量管理从矿山开始、重视矿山储量和质量、加强矿山资源综合利用、主动进行矿山植被恢复等先进理念和技术经验，结合当地的实际情况运用到在中国所属企业。

拉法基瑞安水泥重庆运营单元特水工厂，是拉法基（北京）技术服务有限公司与香港瑞安集团于2005年9月进行强强联合后新整合的工厂，从整合之初便将拉法基资源综合利用的先进经验运用到该矿山，工厂团队与集团技术中心的地矿专家一起认真研究，调整生料配方，开发利用地品位石灰石，以零排废为矿山资源综合利用目标。从2006年起，矿山实现零排废。根据该矿山生产统计，2006年至2009年，该矿山共生产矿石463万吨，其中2006年至2008年合计搭配地品位石灰石和裂隙土70万吨，2008年和2009年，在扩建新矿山时，搭配利用修路和采准剥离废料45万吨，四年合计搭配利用资源115万吨，占矿石消耗总量的25%。按每吨7.5元的生产成本计算，四年共节约成本862.5万元，同时，节约了排废用地，消除了排废场安全隐患。该事例说明，企业效益是资源综合利用的原动力，但技术是助推力，只有强有力的技术做后盾，企业才具备实现变废为宝的能力。企业在实现企业自身效益的同时,兼顾了社会效益。

拉法基都江堰水泥有限公司，是拉法基最早中国投资新建的水泥厂，2002年初投产。该厂在工厂采用了当时世界最为先进的技术和装备同时，将矿山资源管理和矿山植被恢复的先进理念带到了中国。该矿山在确定资源具置之前进行了详细的资源勘探，将采集到的所有化验数据输入到SURPAC软件建立储量模型，依据掌握的矿山资源储量和质量分布状况，在矿山设计和建设之前，编制贯穿矿山生命周期的采掘计划，同时，指导矿山生产。同时，在矿山建设之前，委托相关机构进行矿山及周边区域的植被和生态环境进行调查，同时编制详细的矿山植被恢复和生态和生物多样性的保护方案，并付诸实施，在边建设和生产，边进行矿山植被恢复的原则指导下，坚持最大限度减少对矿山及周边生态环境的破坏同时，通过有计划实施矿山植被恢复计划，保护矿山内部及周边的生态环境和生物多样性。下表示该矿山自生产之初的矿山植被恢复和生态保护的资金投入情况：

从该矿山植被恢复和生态保护的投资曲线分析，采用边开采边恢复方式进行矿山植被恢复和生态保护，在方案实施初期因需要积累经验，投入相对较高，随着经验的积累和矿区内和周边生态环境的恢复，投资将显著降低。与矿山开采毕坑后一次性进行恢复相比，因植被恢复投资最大的部分土壤可以利用开采过程中的地表土和裂隙土，同时可以随着生产的进行，矿山生产设备可以利用生产闲余时间在降段之前进行机械堆土和平整，以安全和低成本方式为矿山植被恢复做好准备。而矿山开采毕坑后再开始进行植被恢复，植被恢复用的土壤将不得不才用人工运输方式堆放在安全平台，成本又高，施工安全风险又大。如果计划不周，不得不购买土壤，投资将大幅度提高。

枞阳海螺公司以降本增效为中心，以工艺管理为重点，把合理利用资源，保护矿山环境放在首要位置，不断拓展开采思路、优化开采方案，资源综合利用取得显著成效。截止4月26日，该公司今年累计生产石灰石496.8万吨，其中合理搭配边坡黏土等低品位矿石近112.8万吨，实现了经济效益与生态效益的共赢。

南方水泥资源占有量不足，一个主要的原因是一些工厂附近没有石灰石资源或只有Ⅱ级品以下的灰岩不能单独使用，导致进厂石灰石价格高，属于建厂时选址不合理。针对这一问题，南方水泥采取的办法是：在工厂附近查找低品位的灰岩，进行开发利用，采购高品位的石灰石和其配矿，这样既综合利用了资源，又降低了石灰石进厂成本。更主要的是，随着矿产资源的不断开发利用，优质石灰石资源越来越少，面对这样严峻的形式，南方水泥利用劣质石灰石，延长了矿山使用年限，也带来了巨大的经济效益和社会效益。

据重庆日报讯报道，因违反安全生产的有关规定，在绝壁上开采碎石，民营企业万州科华水泥有限公司所属的周家堡露天矿山被紧急叫停。记者在周家堡露天矿山采石场看到，一座山头已被削去半边，的岩壁有60多米高，坡度几乎与地面垂直，形成一面宽100多米的绝壁。“这是绝壁开采，十分危险！”专家组专家唐元杰称，根据安全生产的有关规定，露天矿山开采后形成的山壁高度不能超过20米，坡度也应控制在75度以内。专家组要求该矿山的绝壁开采面必须停止施工，并在绝壁上挂出停产整改牌子，在地面圈出防浮石滚落的禁入区域，整改为分层开采后才能重新施工。

根据国家发改委最新公布的一组数据：2011年1-12月全国水泥产量206317万吨，同比增长16.1%，增速同比加快0.6个百分点；水泥价格呈上涨态势，2011年水泥行业将超千亿利润似无疑议了。

水泥用石灰石矿山作为水泥生产的最主要原料，同时是水泥企业的附属矿山。水泥用石灰石矿山对于水泥企业的作用首先应该是企业长期稳定运营的资源保障，因为，没有水泥用石灰石矿山，特别是自有矿山，将会受制于他人，如果周边没有可用资源，为维持水泥生产的正常运营，将不得不以高价格采购石灰石，从而增加成本。因而，水泥用石灰石矿山是水泥企业长期稳定运行的企业效益中心之一。水泥矿山企业通过加强矿山储量和安全管理、加强矿山资源综合利用和主动进行矿山植被和生态恢复等活动的实施，从长期运营是节约成本的，同时，节约不可再生矿山资源，最大限度减少对生态环境的影响和破坏，保护生态的多样性，是在保护和创造社会效益。因社会贡献，该种企业在现有企业矿山资源储量扩大和新建矿山均会得到优先权。

通过以上分析，水泥用石灰石矿山最大限度创造和平衡企业效益和社会效益的技术条件和经济基础已经成熟，但如何更好平衡企业效益和社会效益笔者有如下建议:

1.政府矿山资源主管部门、水泥协会和地方政府应加强国家相关政策的落实，确保政策执行的公平，营造良好的资源综合利用的环境；

2.加强培训和经验分享，提高企业矿山资源利用和矿山植被和生态恢复的意识，采取有效措施节约不可再生矿山资源，实现可持续发展；

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关键词：装备制造业；技术效率；DEA；空间分布

中图分类号：F4074文献标识码：A文章编号：1000176X（2014）01003408

一、引言

装备制造业是我国工业发展的基础，建立起强大的装备制造业，是提高我国综合国力，实现工业化的根本保证。鉴于此，学术界对其广泛关注，并从效率角度来研究我国装备制造业发展，给出一定的参考政策。但是，长期以来我国装备制造业重外延和轻内涵，造成各地区全面建设各子行业，投资分散，重复布局十分严重，致使装备制造企业规模普遍很小，资源浪费、竞争力不强与效率低下。而从技术效率角度对各地区装备制造业不同子行业进行空间分布研究，有利于各地区择优发展子行业，同时也是装备制造业研究中一个重要课题。

二、文献回顾

20世纪80年代，Jefferson等将效率问题引入我国，其后各种研究层出不穷。衡量效率的术语种类繁多，比如技术效率、生产效率、配置效率、经济效率、全要素生产效率和技术进步等。基于本文研究视角，这里仅从技术效率方面进行文献回顾。

收稿日期：20131120

基金项目：国家社会科学重大基金项目“我国先进装备制造业发展路径研究”（08&ZD040）；辽宁省教育厅软科学研究项目“后金融危机时代大企业管理创新问题研究”（2011401035）

作者简介：逄红梅（1978-），女，辽宁岫岩人，博士研究生，讲师，主要从事产业经济及组织理论研究。Email：littlelion_mei@163com仅从技术效率方面而言，就有不同文献涉及测度方法、实际应用领域和具体研究层面等。关于技术效率测度方法主要包括两种：一种是Charnes等[1]提出的非参数数据包络分析法（DEA），叶振宇和叶素云[2]、郭淡泊等[3]、牛泽东和张倩肖[4]利用DEA方法分别从国家层面、产业层面的不同样本数据、样本区间和样本投入产出指标来衡量技术效率水平。另一种是由Aigner等[5]提出的参数随机前沿分析法（SFA），姚洋和章奇[6]、顾乃华和李江帆[7]、杨秀云和朱贻宁[8]、岳意定等[9]、张旭等[10]运用SFA方法测度技术效率水平，包括国家层面、区域层面、产业层面以及企业层面等。SFA方法考虑了随机误差，但提前假设生产函数具有主观性，对效率值的评价具有相当影响。DEA方法不用事先假设生产函数，参数估计的合理性与客观性更强，得到广泛应用，但DEA方法没有考虑测量误差和随机噪音，使样本观测值与前沿面之间偏差都被归于技术非效率，由于本文研究我国装备制造业技术效率和子行业地区分布，强调客观性，所以采用DEA模型。

现有文献中，利用DEA方法对工业产业技术效率的研究比较多见，尤其是作为重工业之首的制造业。崔国平[11]、陈静和雷厉[12]、任娟和陈圻[13]、盛亚等[14]、黄贤凤等[15]分别从制造业行业层面或地区层面比较分析。而近年来随着装备制造业的重要经济地位提高，对其发展研究层出不穷，主要集中于技术创新能力、全球价值链升级、装备制造业产业集群构建与产业安全测度等方面，在注重提升效益与发展质量方面的文献也逐渐呈现，但针对装备制造业技术效率的研究比较鲜见。刘靖宇和张宪平[16]利用SFA方法测度了2001—2005年我国装备制造业技术效率，并对全国及三大区域各个年份的变异系数进行比较，但是他们研究中采用的是缺乏灵活性和主观假设的C-D形式生产函数，且地区分布是在装备制造业各个行业累加值基础上进行的，不能反映某一行业的地区分布状态。牛泽东和张倩肖[4]基于产出距离函数的随机前沿分析方法对1997—2010年我国装备制造业7个子行业技术创新效率进行测算，结果显示装备制造业平均技术效率为0833，七大子行业也依次分出高中低档，并从技术创新效率角度对各子行业进行排序，但是没有考虑子行业地区布局，同时技术创新效率投入产出指标有别于技术效率指标，代表性不强。张明亲和张腾月[17]基于资源环境视角采用DEA方法对陕西省7个行业2001—2010年的工业技术效率值进行测算，发现发展最快的专用设备制造业及交通运输设备制造业其资源与环境的协调性较差，反映了某一行业在该地区发展的相对优势，但是研究仅限于陕西省，不代表全局性。有关装备制造业子行业的效率研究，也可见王欣[18]的装备制造业全要素生产率研究，这篇论文采用2007年的截面数据对七大子行业的全要素生产率分别进行测算，并利用聚类分析法对七大子行业的地区分布进行描述，但聚类分析方法较刚性。

以往研究成果对我国装备制造业效率提升与质量发展提供较为有价值的参考，但是也存在一些不足，比如资源环境约束下，各个地区如何择优发展自身优势产业？由多行业构成的产业如何选择优势行业？如何客观划分行业地区分布？与已有研究相比，本文在以下几个方面进行了拓展：第一，运用数据包络方法（DEA）测算2011年我国27个省（自治区、直辖市，以下简称省市）装备制造业技术效率值，同时选择并测算七大子行业之一——专用设备制造业的技术效率值。第二，根据测算的全国、地区装备制造业技术效率与专用设备制造业技术效率比较，形成四象限图谱，客观掌握行业地区分布。

三、研究方法

数据包络分析（DEA）是由Charnes等[1]于1978年在参考Farrell的效率概念基础上提出的第一个DEA模型。由于DEA模型具有能解决多投入多产出问题并具有不设定生产函数的客观性，得到广泛应用。Charnes等基于DEA提出的第一模型——CCR模型是假设规模报酬不变（Constant Return to Scale， CRS），并通过线性规划来构造生产前沿面。

假设有N个具有可比性的决策单元（DMU），每个DMU有M种类型投入和S种类型产出，其投入产出组合可用输入向量xj和输出向量yj表示：

xj=x1j，x2j，…，xMjT，yj=y1j，y2j，…，ySjT，j=1，2，…，N

在规模报酬不变的情况下，每个决策单元DMU产出投入比可通过线性规划问题求解，但是线性规划问题存在无穷多解。为避免这种情况，增加约束条件，并将线性规划问题换成包络形式的对偶规划问题：

minθ，λθ

θxj-Xλ≥0

subject to-yj+Yλ≥0

λ≥0 （1）

λ是N×1常数向量，X，Y是M×N投入矩阵和S×N产出矩阵，求解的θ是第j个决策单元的效率值，0

CCR模型是在规模收益不变的前提下提出的，Banker等[19]在此基础上提出了规模效益可变（Variable Return to Scale， 简写为VRS）情况下的BCC模型，可将技术效率进一步分解为纯技术效率和规模效率。BCC模型在CCR模型基础上加入凸性约束条件，具体表示为：

minθ，λθ

θxj-Xλ≥0

subject to-yj+Yλ≥0

N1'λ=1

λ≥0（2）

这里N1是N×1维单位向量，通过施加约束条件N1'λ=1，规模报酬可变的假定得以满足。

通过式（1）和（2）可计算出技术效率和纯技术效率，规模效率等于技术效率与纯技术效率的比值。

四、变量选取与数据描述性统计

在考虑数据的全面性与可比性的基础上，本文选取了全国27个省市作为样本，由于内蒙古、青海、宁夏与地区数据缺省比较多，所以本文将其排除。数据来源于2012年的《中国统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》，装备制造业投入产出指标的样本数据为各子行业对应数据的累加值。

资本投入和劳动投入作为生产过程中的基本要素，对产业质量和发展速度起着至关重要的作用。对于资本指标，现有文献处理方法不统一，通常选取经估算的资本存量和直接获取的数据两大类指标，其中以资本存量指标为常见。但是由于用永续盘活法（PIM）计算的资本存量需要确定基期资本存量、折旧率、价格指数与投资时间序列等数据，而基期资本存量和折旧率均是估计值，况且利用一个不变的折旧率用于装备制造业不同子行业的资本存量估算过于粗糙。鉴于此，本文选取可从年鉴中直接获得的固定资产和流动资产为资本投入指标，不采用任何待估参数，以解决利用PIM方法估算资本存量不能充分考虑的不同年份、不同地区与不同行业的折旧率问题，尽可能保持数据处理的真实性。劳动力指标多选择以全部从业人员年平均人数为衡量指标，未存在较大争议。

由于2004年以后《中国工业统计年鉴》和《中国统计年鉴》中不再统计工业增加值，工业增加值指标应用较少，而产出指标多集中于工业总产值，崔国平[11]、刘瑞翔和安同良[20]等均采用了总产值作为产出指标，并得到合理的研究结果，因此，本文选择装备制造业的工业总产值作为产出指标。

根据投入产出指标收集的原始数据，描述性统计结果如表1所示。

五、实证测算与比较分析

1测算结果

应用DEAP21软件对27个省市2011年装备制造业和专用设备制造业专用设备制造业包括冶金矿山机电工业专用设备制造业、石化及其他工业专用设备制造业、轻纺工业专业设备制造业、农林牧渔水利业机械制造业、医疗器械制造业以及其他专用设备制造业等。主要产品包括矿山设备、冶炼设备、金属轧制设备、环保设备、塑料加工设备、粮食加工设备、饲料加工设备和包装机械等等。本文选取专用设备制造业为研究对象，没有特殊针对含义，每一个子行业均可以进行研究。的技术效率、纯技术效率和规模效率进行测度，并根据各自效率值大小分别进行排名，其中技术效率等于规模收益变动情况下的纯技术效率与规模效率的乘积，具体整理结果如表2所示。

从技术效率、纯技术效率和规模效率均值角度看，2011年我国装备制造业技术效率、纯技术效率均值比专用设备制造业分别高出0076和0093，而专用设备制造业规模效率均值比装备制造业高出0024，对专用设备制造业发展起着积极的推动作用，但纯技术效率低下，是造成专用设备制造业远离生产前沿面的主要因素，阻碍该行业健康发展，这与牛泽东和张倩肖[4]从技术创新能力角度研究技术效率的结果存在相似性，对专用设备制造业而言，要提高技术效率，除了要保持总体经营规模的稳定，更要着重提升行业的技术水平。

从装备制造业技术效率、纯技术效率和规模效率的排名来看，吉林、福建、江西、山东、河南和广东6个东部和中部省份技术效率、纯技术效率与规模效率均为1，排名并列第一，说明这些省份是装备制造业中的佼佼者，可为其它非有效决策单元提供参考；河北、安徽、湖南与陕西4个省份的规模效率排名较靠前，分列第10、9、8和11名，这些省份装备制造业经过多年发展和历史沉淀，规模效应较明显，但是这些地区的纯技术效率比较低下，排名位于中下水平，致使装备制造业技术效率不高；除江苏、海南与新疆的纯技术效率达到最佳值外，其余省份三者排名变化幅度不大，但表现的一个共同特征是纯技术效率低于规模效率，说明这些省份的装备制造业 “大而不强”，引起装备制造业整体技术效率低下。从装备制造业发展均衡性来看，差距比较明显，排名第一的6个省市与排名最后的山西省相差0556，而且呈现东部（技术效率均值0859）、中部（0805）与西部（0698）的不均衡，说明地位优势、经济发展水平等存在较大差异，落后地区应不断提高资源整合能力，发展自身优势产业，避免重复建设，提高规模效率的同时，加快技术创新从而提高整体技术效率水平。

从专用设备制造业技术效率及排名来看，吉林、江西、山东、湖南与广西5个省份并列排名第一，三者均处于最优前沿面上，说明这些省份的专用设备制造业水平较高，并且湖南与广西两省优于自身装备制造业发展水平，在装备制造业技术效率排名中湖南仅占第10，广西占第7；相对于技术效率、纯技术效率和规模效率排名变化幅度而言，北京、山西、浙江、广东和陕西5个省市规模效率排名较靠前，分列位于第12、14、7、6、13名，这些省市共同特征是纯技术效率较低，排名为21、26、19、15、24，阻碍专用设备制造业总体技术水平提升，从表2也可以看出，这些省市的技术效率排名较装备制造业排名有较大变化，最为明显是北京、广东，其中北京专用设备制造业排名21，装备制造业排名12，同样广东排名分别为15、6，说明装备制造业整体水平不能代表子行业的发展水平，即子行业发展存在着地区分布不均衡性；从区域发展角度来看，东部、中部与西部技术效率均值分别为0725、0812和0621，较装备制造业区域发展水平相比，中部地区总体水平最高，而东部地区出现明显变化，较装备制造业0859降低了0134，西部地区也有所降低，呈现中部、东部与西部的梯度分布格局，这种不均衡性普遍是由于技术水平较装备制造业总体水平低下造成的，东部最为明显，专用设备制造业纯技术效率均值0779，而全国为0992，相差悬殊。

通过装备制造业和专用设备制造业技术效率对比分析说明二者之间存在地区发展的不一致性，所以，提高地区装备制造业发展水平，需要针对不同子行业特性和发展状况进行针对性的改善。

2专用设备制造业地区分布状态

在表2测算结果的基础上，利用各省市专用设备制造业技术效率与全国装备制造业技术效率均值、地区装备制造业技术效率比较，形成四象限地区分布图，如图1所示。横轴表示各省市专用设备制造业技术效率与全国装备制造业技术效率均值（0796）的比较差值，纵轴表示各省市专用设备制造业技术效率与该地区装备制造业技术效率的比较差值。

图1专用设备制造业地区分布图谱从图1的地区分布格局来看，27个省市分散在不同象限内，以第三象限居多，涉及13个省市，有零星省市分散在第二和四象限，分别涉及4个和3个省份，第一象限内出现7个省份，其中横轴上坐标点（0204，0）位置系吉林、江西与山东三省的重合，原因在于这些省市的装备制造业和专用设备制造业的技术效率、纯技术效率和规模效率均处于生产前沿面上，效率值为1，说明这些省市专用设备制造业与该省市装备制造业同步，但与全国装备制造业发展不一致。具体从各象限分布情况来看，分为“双高型”、“ 低高型”、“ 双低型”和“高低型”四种类型。表3详细列出各象限的表现特征、分布省市与主要分析省市的投入要素排名情况。

子行业（5）注：排名情况栏内装备（数字）代表该省市装备制造业三种投入要素占全国（27个省市）排名区间，专用（数字）代表该省市专用设备制造业三种投入要素占全国排名区间，子行业（数字）代表专用设备制造业在该省市7大子行业中三种投入要素所占排名区间。

象限Ⅰ内的7个省份中湖南省（0204，0087）象限内坐标点为专用设备制造业技术效率与全国均值和地区装备制造业技术效率的比较差值。最突出，说明湖南省专用设备制造业不仅在全国装备制造业发展中占有优势而且在本省装备制造业发展中处于绝对优势，从要素资源投入水平因篇幅限制，这里不具体列出各投入要素水平和排名，如需要，可向作者索取。同时因涉及省市较多，无法按各省市情况逐一分析，本文只举例个别有代表性的省市做分析。更能深刻解释这种现状：湖南省装备制造业投入要素占全国排名第13—15名，专用设备制造业占全国排名第3—6名，而该行业在湖南省七大子行业中要素投入水平最高。这些特征说明湖南省的专用设备制造业投入水平较高，同时资源利用水平也较高，该省可通过扩大规模和加强技术创新能力，以达到新的稳定状态。广西、安徽与辽宁等省份也存在类似情况，专用设备制造业技术效率所需的改进较少，应重点发展专用设备制造业。

象限Ⅱ内的4个省份从表2可以看出，除黑龙江的微小差异外，这些省份专用设备制造业比装备制造业纯技术效率水平高，规模效率也较高，对地区装备制造业发展起着推动作用，应重点发展该行业。但是为了更好发展专用设备制造业，除了在资源利用水平上继续保持外，还应加大投入要素水平，比如处于坐标点（-0105，0020）上的湖北省专用设备制造业投入要素水平在全国排名处于15—17之间，在本省七大子行业中要素投入水平也仅占第5—6名，这种低投入势必对该省专用设备制造业发展存在影响。

象限Ⅲ内的13个省市基本分布在东部和西部地区。对于经济比较发达的东部地区主要是由于在纯技术效率方面专用设备制造业远远低于装备制造业，说明这些省市的专用设备制造业技术水平与创新能力比较差，阻碍本省市装备制造业整体发展，而规模效率未存在明显差异，这也与要素投入水平有关，比如上海市的专用设备制造业要素投入水平在全国占5—6名，但专用设备制造业在上海市七大子行业中要素投入水平倒数第二。所以这些省市，一是通过产业转移或低附加值环节转移，淘汰落后产能，选择摒弃专用设备制造业发展，重点发展对地区装备制造业发展有益的行业；二是通过对专用设备制造业加大技术创新投入，以技术研发为主，占据国内价值链两端，进而提高行业的纯技术效率水平。对于经济比较落后的西部地区主要是地区装备制造业整体发展比较缓慢，技术效率排名都比较低下，从重庆市的装备制造业、专用设备制造业投入来看，总体偏下，这些省市要加强专用设备制造业的发展除不断承接东部地区产业转移，在形成规模效应的同时，还应加大投入要素水平，以提高行业整体发展质量。

象限Ⅳ内的3个省份专用设备制造业与装备制造业技术效率都比较高，但是比较而言，前者的纯技术效率与规模效率均小于后者，尽管如此，在全国装备制造业发展中也占有绝对优势，而且排名比较靠前。具体从表3的要素投入水平来看，也可以解释这种情况，比如江苏省无论是在装备制造业还是专用设备制造业上的要素投入水平都比较高，但是相比而言专用设备制造业在该省的7大行业中要素投入水平较低，仅占第5名，说明江苏省如继续发展专用设备制造业需加大对其投入，改变由规模效率低下造成地区装备制造业发展落后局面。

六、主要结论

本文运用DEA方法对2011年我国装备制造业及七大行业之一——专用设备制造业的截面数据为样本，分别测算出二者的技术效率、纯技术效率与规模效率以及排名，利用技术效率比较构造了专用设备制造业四象限地区分布图。通过分析形成的主要结论如下：

第一，通过专用设备制造业技术效率差值比较，27个省市分散在不同象限内，分为“双高型”、“ 低高型”、“ 双低型”和“ 高低型”四种类型。通过表2和图1可以表明，唯有处在坐标原点上的省市，才会出现专用设备制造业与装备制造业发展状态同步的情况，其他任何象限内或处于坐标轴上的省市均会出现发展不一致的态势，而本文的27个省市均未处于原点位置。

第二，专用设备制造业与装备制造业整体发展存在差异。从技术效率、纯技术效率和规模效率均值角度看，2011年我国装备制造业技术效率、纯技术效率均值比专用设备制造业分别高出0072和0093，而专用设备制造业规模效率均值比装备制造业高出0024，说明二者整体发展存在明显差异，装备制造业发展水平高于专用设备制造业，对专用设备制造业而言，要提高发展质量除了要保持总体经营规模的稳定，更要着重提升行业的技术水平，同时也反映了不同地区间发展的不均衡性。

第三，专用设备制造业与装备制造业存在地区发展差异。地区分布图显示装备制造业整体发展质量与子行业发展质量存在较大差异，装备制造业发展较好的东部地区，其专用设备制造业发展水平大部分处于“双低型”的第三象限内，包括上海、广东、浙江、北京等7个省市，而装备制造业整体发展水平较为一般的中部地区，在“双高型”的第一象限内出现吉林、安徽、江西与湖南4个省市，西部地区发展差异不大，多集中于第三象限内。结果显示不同省市装备制造业发展存在不同的相对优势子行业，应择优发展。

第四，专用设备制造业与装备制造业地区发展差异与要素投入水平有关。某省市专用设备制造业、装备制造业或者七大子行业中专用设备制造业投入水平越低，处于第三象限的机率愈大，反之出现第一象限的机率愈大，如三者要素投入水平差异大，多出现在第二和第四象限。

通过子行业地区分布研究表明各省市存在不同的优势行业，为避免不同地区的重复建设而造成资源浪费与环境破坏，择优发展子行业，真正实现集约发展和国内价值链升级，进而提升全球价值链地位。针对本文研究思路，可扩展其他子行业的研究，如相比而言七大子行业均处于不利的地区，可对该地区的不同子行业进行比较，选择相对优势行业发展。另外我们还可结合我国和各地区的实际情况， 进一步挖掘影响子行业地区分布的深层次因素， 从而提供有价值的参考对策。

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