加强知识产权保护的原因范文

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一、我国民营企业知识产权保护缺失的基本原因分析

知识产权是受到法律保护的智力劳动成果的所有权和经营权的总称,是智力创造者依法应当享有的各种经济、民事权益。在我国,有关民营企业的知识产权保护缺失,主要原因在于:

一是从民营企业所处的外部环境看,我国现存的一些政策措施不利于其知识产权的保护。由于受到我国传统的计划经济发展的影响,民营企业的发展处于劣势和经济补充地位。其知识创新、技术创新、管理创新被作为私有企业的事情,没有纳入国家和民族知识产权保护的视野,进行相应的立法和保护,缺乏国家对这些民营企业知识创新的保护,更谈不到对知识创新、智力创新的支持。体现在国家一些关于民营企业发展中的一些知识、技术创造保护方面的法律制度的缺失,使得民营企业处于一个容易造成知识产权流失的环境中。同时,我国在知识产权保护中存在的专利申请程序复杂、费用较多,维持费用和管理费用过高的现象,也影响着企业寻求知识产权保护的积极性,使得当前民营企业存在重技术轻专利,重成果轻申请的普遍现象。二是从民营企业自身管理来看,在知识创新方面缺乏自我保护意识。我国民营企业是民间勇于创新的创业者兴办的企业,他们在现代管理意识、管理手段、技术创新方面都处于活跃地位。然而,我国民营企业缺乏对世界经济形势核心竞争能力的分析,对知识产权保护意识普遍淡薄,使得知识产权载体的人才流失严重,专利权力申请被侵,技术创新被盗用的现象时有发生,在日趋竞争激烈的世界市场环境中越来越处于被动的地位。

二、积极适应国际竞争的形势,构建民营企业知识产权战略框架

面对日趋激烈的国际竞争形势,民营企业必须站在战略选择的高度,积极构建知识产权保护基本框架,强化自主知识产权的创造与管理。

(一)民营企业应积极加强对知识产权的管理

民营企业应当加强自身的专利保护、商标保护和商业技术秘密保护。应配备相应的管理人员、技术人员、法律人员,建立知识产权保护的机构并进行知识产权保护规划的设计及实施。这既要根据企业自身情况,又要根据企业所处的市场形势、市场发展格局及动态,按照科学的方案实施。同时要积极借鉴国外发达国家企业知识产权保护的经验,在知识产权保护战略实施中积极同企业的经营战略、发展战略密切结合,努力增强知识产权管理的全面性、实用性和可操作性。

(二)充分利用国家有关知识产权保护的法律政策

我国民营企业在知识产权保护方面,缺乏寻求与利用国内外现有法律的意识。目前,我国在《民法通则》、《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》等法律法规方面,就知识产权方面都做了不同程度的规定,尽管有些地方很不健全,但与民营企业的利用相比,这些法律法规发挥的作用还很不够。从国际法律环境看,由于世贸组织的加入,使得我国在知识产权保护方面,具备了依据有关国际组织通行规则、法律进行自身产权保护的条件。因此,我国民营企业应当根据国际知识产权保护范围扩大化、国际化、标准化的优势,提高在知识产权保护方面的力度,尽快研究和制定国际大环境中的知识产权保护策略,熟悉国际通行规则,了解国外有关法律,尤其要根据当前世界范围内的知识产权利用形势,建立起符合自身发展的知识产权保护与利用的信息情报网络。

(三)积极营造民营企业知识产权的保护氛围

知识产权的保护固然应当重视企业自身管理、技术的制度保护,也包含国家对有关法律制度的健全。但是建立民营企业之间、民营企业与其他所有制企业之间的知识产权保护联盟也非常重要。要从保护民族知识产权的高度,加强行业间的合作,建立企业间的互信关系和知识产权的相互尊重关系,共同营造行业内知识产权保护氛围。这不但需要依靠企业联盟组织和行业组织发挥作用,作为国家也要制定相关的宏观性的专利战略规划,依法出台相关的知识产权保护策略,从制度建设、对外关系中积极为企业知识产权创造条件,提供保护。

三、积极加强民营企业知识产权保护的战略选择

我国改革开放以来,在参与国际、国内市场竞争中,很多民营企业发展迅猛,异军突起,然而很多民营企业也遭受了知识产权被侵的重创,使得很多民营企业的发展受到了较大影响,甚至是毁灭性的打击。因此,在民营企业参与国际国内贸易中,进行知识产权的保护已经关系到企业的生存与发展,应当尽快选择适应市场经济竞争形势的知识产权保护的战略方式,促进民营企业更快更好地发展。

(一)加强民营企业自主创新能力

创新能力代表了企业发展的活力,也直接关系到企业在竞争中的优势。因此,要坚持民营企业的技术优势,不断进行技术创新,使得自身技术水平处于市场中的优势地位,使得其他企业难以从模仿的角度进行盗用和侵权。另外,通过自主的技术创新,可以提高企业自身的市场信誉,提高企业在国际国内市场的知名度,提高企业的国际竞争力。

(二)注重合资合作形式下知识产权保护

合资、合作是我国民营企业发展的重要形式。然而,在与外商企业进行合资、合作过程中,如果不注重自身知识产权,尤其是不注重其核心利益―所有权的保护,就容易造成企业技术的流失,甚至造成自身原有商标权、信誉权的流失。因此,注重合资合作企业知识产权保护的战略选择也是民营企业产权保护的重要内容,应当在充分利用对方资金技术中,打造企业产品自身品牌和美誉度,注重自身有关所有权的归属权限范围。

(三)加强国际贸易往来中知识产权保护

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关键词：报纸广告　知识产权保护　创意文化　协调发展

中图分类号：G206　文献标识码：A

广告业在国外从来位居创意产业之首。而国内对广告业大多认为是产品或服务推销的最主要手段、是商业促销的一个环节，只重视其商业作用，而忽视了其树立品牌形象和灌输企业文化以获得认同的作用。改革开放以来，随着社会主义市场经济的深入发展，广告业也逐渐恢复并迅速发展，每年增长率达到40％以上，成为当今最普遍、最频繁的经济社会现象之一。然而，在报纸广告取得长足发展的同时，由报纸广告作品引发的侵权事件也日益增多，如报纸广告作品或要素被他人模仿或抄袭、报纸广告作品或要素被无偿使用以及报纸广告策划书中的报纸广告预算、报纸广告策略等属商业秘密范畴的商业信息被恶意泄露等，使得对报纸广告的知识产权保护已势在必行。

一、报纸广告知识产权保护的必要性

自1998年5月金正状告摩托罗拉的首例报纸广告创意知识产权案开庭后，有关报纸广告活动中的知识产权纠纷层出不穷。因此，通过法律手段保护和规范报纸广告的创意文化属性、促进报纸广告的协调发展，有其客观的现实性和必要性。

1.报纸广告与知识产权保护的关系

报纸广告的作品是以创意为核心和灵魂、以人类的精神文化需求为基础、以报纸的传播方式为渠道，将文化艺术与经济社会有机结合的一种智力成果，属于知识产权保护的纳入范畴。

这就需要运用知识产权的法律法规，为报纸广告作品形成过程中所产生的符合知识产权条件的内容提供保护。这种保护应覆盖报纸广告作品生命周期的整个过程，包括确定主题阶段、创意阶段、表现阶段等，如图1所示。

报纸广告具有文化创意的特征，应该受到知识产权法的保护。但由于报纸广告本身的复杂性和多样性，决定了报纸广告开展知识产权保护具有较大的难度；此外，由于报纸广告知识产权保护的法律法规不够完善、报纸广告的创意贫乏且价值有限、报纸广告的实践缺乏对知识产权的尊重等问题，直接导致开展报纸广告的知识产权保护步履艰难。为此，有必要从法律法规层面明确报纸广告知识产权保护的范畴、从行业协会层面加强报纸广告知识产权保护的自律性，通过分析报纸广告产品形成与知识产权保护服务的关系，从大系统思路实施报纸广告知识产权保护的协调发展、形成“报纸广告的知识产权服务”观念，从而有效维护和促进报纸业及其广告业的良性发展。

2.报纸广告知识产权保护存在的问题

(1)对报纸广告知识产权的价值认识不足，法律法规不够完善

尤其是鉴于报纸广告中的知识产权保护的复杂性、多样性，对报纸广告知识产权保护的研究不够，报纸广告方面的知识产权法律法规不尽完善，社会对报纸广告的知识产权问题认识不足、重视不够，导致了无论是报纸广告主、报纸业还是消费者都忽视了报纸广告中的知识产权价值，当然也就更谈不上对它的保护了。而实际上，报纸广告除了涉及版权和商标权等知识产权问题外，报纸广告中所有创造性内容都应该受到尊重和保护，如书面材料、照片、艺术用语、图像、版面设计、广告标语、商号名称、标徽、产品名称、产品外观及包装、电子报纸广告网页、域名和其它标记等。随着报纸广告中复杂性水平的增加，更多的知识产权保护权利也在增加。只有在知识产权的保障下，报纸广告才会有实际意义上的经济价值可言，也才能衍生出更多的新生价值。

(2)报纸广告的实践缺乏对知识产权的重视

报纸广告创意贫乏的原因之一，是缺乏对知识产权的重视。从报纸广告的文化现象来看，一方面个别报纸广告主、经营者或者片面追求所谓报纸广告的轰动效应，忽视了报纸广告的社会效果和社会责任；另一方面国内报纸广告的行业规章、行业自律规则不够完善，导致报纸广告在某些方面的文化素质低劣、甚至产生一些不文明的现象。从报纸广告对消费者的态度来看，作为创意产业的报纸广告本应以消费者为导向，但当前普遍还缺乏对消费者的人性化尊重，主要表现在：对消费者缺乏了解、盲目追求广告效应、忽视产品本身质量、缺乏对消费者的责任感等。

二、报纸广告知识产权保护的途径

1.从法律法规层面明确报纸广告知识产权保护的范畴

加强知识产权保护是发展报纸广告的根本，而报纸广告的发展又为知识产权体系的完善提出了更高的要求。报纸广告中会涉及到多种知识产权保护问题，如专利、版权、商标、商业秘密和反不正当竞争等，由于报纸广告创意作品本身的特征，导致报纸广告迫切需要知识产权保障体系来激励和保障其创意的劳动成果，实现报纸广告创意作品的市场价值。所以，知识产权法律法规的完善对报纸广告的发展有着重要的战略意义，有助于引领报纸广告的协调发展。

首先要明确报纸广告创意侵权案的赔偿金额的认定。由于实际判赔金额与请求的判赔金额往往相差甚远，大多不支持将创意价值与广告客户实施创意推广带来的经济效益直接挂钩进行索赔，因此，需要法律制度加强对报纸广告知识产权侵权行为的惩罚力度。

其次是提高报纸广告主体知识产权保护的意识。由于报纸广告的创意作品属于经验商品的范畴，针对报纸广告创意作品的保护措施难以实施。因此，报纸广告的主体要提高法律意识，即要寻求著作权法、又要得到合同法的双重保护。

第三应加强对执法人员的培训与考核。提高其对报纸广告知识产权侵权案的审理水平，加大执法力度，严打报纸广告知识产权侵权者，对侵权者尤其是故意侵权者除加重民事赔偿责任外，必要时可追究其刑事责任。

最后也最关键的是形成“报纸广告的知识产权服务”观念，从知识产权角度出发，运用知识产权法律法规，为报纸广告创意及其作品物化过程中所产生的符合知识产权服务客体条件的内容提供服务。通过知识产权服务实现报纸广告的经济价值，才是报纸广告实现市场价值的途径所在。

2.从行业协会层面加强报纸广告知识产权保护的自律性

广告行业协会是由广告公司形成的一个利益合作的共同体，通过集聚的力量，发挥行业协会监督和约束报纸广告知识产权侵权的功能；通过为会员广告公司提供服务和保护、并制约和协调会员单位之间的个体行为和共同行为，为报纸广告的发展创造一个诚信的环境。

3.实施报纸广告知识产权保护的协调发展

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关键词：知识产权；价值属性；刑法保护

一、知识产权概述

（一）知识产权概念

知识产权是法律赋予人们对脑力劳动创造的精神成果所享有的权利。由专门的国家机构，依据相关的法律，对权利人的符合法律规定条件的对社会发展有积极作用的脑力劳动成果，经过法定程序而授予的受特定保护的有特定激励效果的权利。

（二）知识产权的特点

作为法律所确认和保护的知识产权，具有如下特点：

1．权利客体是一种无形财产。知识产权的客体变现为知识、信息等抽象物。无形与有形相比有两个区别：第一，无体财产往往要通过特定的申请、审查、批准或登记手续而取得或确认，而有体财产权则依据法律事实而产生，例如购买、赠与等；第二，对有体财产的侵害行为通常表现为毁损或非法占有，而知识产权侵害行为往往表现为剽窃、仿冒等。

2．权利具有地域性。知识产权的地域性表现为，得到一国法律认可和保护的知识产权，只能在本国发生法律效力，而不具有域外效力。如要去的域外效力，只能通过国际条约来实现。

3．权利具有时间性。知识产权作为一种客观的理论成果，其存在是有一定的有效期限。在法定的期限内知识产权受到保护，超过法定期间，相关的智力成果就不再是受保护客体。

4．知识产权具有专有性，即知识产权的排他性，经权利人允许外，任何人不得擅自使用。这种专有性表现在：第一，主体具有专有性。知识产权的权利主体是特定的，而且是经过法律程序予以确认的。第二，客体的专有性，知识产权的客体表现为无形的成果，这个成果的归属只能是一个客体，否则就被视为侵权。第三，知识产权权利内容的专有性。知识产权的行使，除涉及国家秘密外，完全由权利人行使。

（三）知识产权的价值属性

1.商业价值。知识产权最直接的价值，主要表现为商业价值。知识产权的商业价值就是权利人一旦拥有某项知识产权，那么就会产生专属于权利人的经济效益。知识产权的应用形式是多样化的，可以由权利人自己来实现，也可以由权利人收取一定费用，许可或者转让给他人来做。目前世界上许多著名企业都有自己独创的知识产权——商标。据统计，2000年“可口可乐”的品牌价值达到726亿美元之巨。徽软公司紧随其后品牌价值达到702亿美元，而国内的“红塔山”品牌价值也达到了439亿人民币。可以说，这些知名品牌的价值，虽然是用有形资产来衡量，但是其中蕴含的潜在价值是无法用有形财产衡量的。

2.社会价值。知识作为人类智慧的集中体现，知识产权其实就是用法律手段来确认和保护知识产权人的相关权利。知识产权之于社会的价值可以理解为包括以下几个方面：第一，知识产权作为创新的手段，在创造巨大经济利益的同时，也在推动者人类社会的进步；第二，知识产权的保护可以创造良好的贸易和投资环境，促进科技创新、规范市场经济秩序。

二、知识产权刑法保护现状

（一）国外知识产权刑法保护发展

知识产权代表着一个国家的核心竞争力，很多国家都已经把知识产权保护上升为本国的一项战略来实施。在推进知识产权战略过程中，日本从法律层面上严格保护知识产权，建立了一系列的知识产权保护的法律体系，并在实践中不断地修订和完善。现今，在《知识产权基本法》作为日本知识产权法律保护的基础之上，还有其他的法律作为辅助，如：《反垄断法》、《不正当竞争防止法》、《外观设计法》、《实用新型法》、《版权法》、《商标法》、《著作权法》等等，共同作为日本保护知识产权的法律制度框架体系。《反垄断法》等概括性法律与《著作权法》等专门性法律相互补充，全面保护知识产权，形成完善法律保护链。此外，为了保证法律的时效性和可操作性，能够适应不断发展的知识产权市场，日本针对知识产权法律的研究相当重视，针对新的问题及时讨论并出台相应的文件或者及时完善相关法律，可以说，日本政府的这种做法对知识产权的保护已是极尽所能。美国政府于1979年第一次从国家层面的角度提出发展知识产权战略，并通过出台相关的政策提高美国的国际竞争力同时大力支持企业的发展，自那以后，美国的政府和企业都将知识产权战略作为重要战略。美国从1980年至2000年，短短12年的时间，相继颁布出台了《拜杜法案》、《联邦技术转移法》、《美国发明家保护法令》、《技术转移商业化法案》等等一系列的法律法规，扩充了知识产权保护法律的内容，进一步提升了知识产权保护力度。为了发展本国经济，提升国际竞争力，美国在国际贸易中积极推动世贸组织达成知识产权相关协议，形成国际贸易新规则。挪威、芬兰和丹麦等发达国家对知识产权保护的内容也在不断的变化，针对一些特别的知识产权，还给与特殊的法律保护。例如以往的独创性是保护数据库的必要条件，而经过发展，对数据库的保护也扩展到基础数据本身。

（二）国内知识产权刑法保护现状

相较于世界发达国家，基于我国的特殊国情，滞后性和时代局限性是国内知识产权刑法保护难以避免的瓶颈。现阶段，国内知识产权刑法保护主要集中于《刑法》以及各单行法规，包括《中华人民共和国知识产权保护法》、《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国商标法》等。纵观各国发展，在知识产权保护手段方面，不得不承认，刑法保护是知识产权保护的最强手段，我国学术界和司法实践针对这一点的看法都较为一致。我国知识产权刑法保护的目的最终是为了保障社会主义市场经济秩序能够健康发展。通过正确、及时地审理知识产权侵权案件，有效的惩治侵犯知识产权犯罪分子，切实维护权利人的合法权益，从而达到警示他人，预防知识产权侵权犯罪的发生，实现我国社会主义市场和谐发展。尽管我国具有相对完备的知识产权犯罪刑事立法，但是我们仍旧不能忽视司法操作中面对的难题。在打击盗版、侵犯专利、假冒商标以及其他知识产权犯罪的执法活动中，要揪出真正的制假者，使其能够受到相应的刑事处罚，依旧道阻且长。从实践来看，我国知识产权保护仍不容乐观，具体表现为：

1．市场秩序混乱，造假严重，山寨横行。

2．权利人知识产权保护意识不强，虽然经过千辛万苦取得了发明成果，但是保护、注册意识缺乏，使得知识产权成果被他人抢注，近些年这种情况虽然有所改观，但是仍不容乐观。

3．知识产权的刑事立法保护缺乏主动性。除去《刑法》外，就只有2001年11月2日最高人民法院审判委员会第1331次会议、2004年11月11日最高人民检察院第十届检察委员会第28次会议通过的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》以及2007年4月4日最高人民法院审判委员会第1422次会议、最高人民检察院第十届检察委员会第75次会议通过《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释二》。这两个司法解释，都是在被动的情况下指定颁布实施的，不具有前瞻性。

4．知识产权的刑事司法保护少之又少。原因有二，其一，《刑法》关于侵犯知识产权犯罪规定的门槛较高，一般都要求以“营利为目的且数额巨大”才达到刑事追诉的标准；其二，很多侵犯知识产权的案件都以民事案件立案审结。

三、如何健全我国知识产权的刑法保护

当今世界各国都已将知识产权保护上升为国家战略，如上文所述，刑法作为最强有力的保护手段，其立法是否完善、配置是否合理，直接决定我国知识产权刑法保护的效果。笔者认为，我国知识产权的刑法保护应该从以下几个方面着手：

（一）完善知识产权刑法保护的法律体系

目前我国关于知识产权的刑法保护只有《刑法》第213-219条以及两个两高关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释。其中刑法规定的是六中知识产权，关于新兴的知识产权，如科技成果奖励权、地理标志权、域名权等未做规定。根据罪行法定原则，即使发生严重侵犯这些知识产权，也不能规定为犯罪，这显然是不合理的。此外，为适时的打击知识产权犯罪，保护正当知识产权权利人的合法权益，仍然需要及时更新和完善相关司法解释，以指导司法实践。

（二）界定知识产权刑法保护与行政保护的界限

目前在我国知识产权以刑事案件立案的很少，一个直接的原因就是我国关于知识产权的刑法保护与行政保护界限不够明确。我国实行对知识产权的保护采取的是司法保护与行政保护相结合的双轨制，这与世界上绝大多数国家的做法不同。可以这样说，虽然双轨制的做法对于我国知识产权的保护作用明显，但是我们也不能否认这一做法也提高了知识产权刑法保护的门槛。因此笔者建议，在大的法治社会背景下，应该在知识产权领域逐步弱化行政保护，强化刑法保护，建立一支专业素质高的执法队伍，专门负责处理知识产权案件。

（三）加强知识产权刑事司法保护的国际合作

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关键词:国际贸易;知识产权保护;知识产权立法;启示

一、知识产权保护对国际贸易的影响

(一)拥有知识产权对国际贸易的正面影响

第一,拥有较多高质的知识产权会提高国家的竞争力。从目前的国际形式来看,贸易出口对知识产权的依赖程度越来越大,由于各国所拥有的知识产权的要素禀赋不同,一国就可以根据自身的优势实施知识产权保护,从而使得在国际贸易中某些技术和产品的优势得以发挥。与此同时,它也可以迫使其他国家加强对知识产权的保护,就可以为其带来竞争上的优势,而在此过程中,它可以将企业的技术优势转化为市场优势和产业优势。因此,当一个国家拥有知识产权的数量多且质量高时,从一定程度上看,它就拥有了较强的市场竞争力,从而能够提高其产品的国际竞争力,最终通过产业链的传导机制将会增强一个国家的综合国力。

第二,拥有知识产权扩大了世界贸易的范围。就目前所知,与知识产权有关的行为不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中,而且使其逐渐成为一种独立的贸易形式。知识产权保护的状况与知识产权有关的贸易尤其是技术贸易之间有着直接的联系。健全的知识产权制度能够向专利技术所有人提供权利保护,加大专利技术所有者对自身新产品保护的程度,在一定时期内遏制其他企业对其新产品的模仿和伪造,从而加剧企业产品市场规模的加剧扩张,加大了与知识产权有关的贸易,扩大了世界贸易的范围。

第三,拥有知识产权可以带来巨大的经济和贸易利益。发达国家的跨国公司将产品的组装转移到发展中国家中进行就是为了利用这些发展中国家的廉价的劳动力,使发展中国家的廉价劳动力成为他们产品的制造者,而将核心技术在本国自己开发,就拥有了自己的知识产权,从而可以利用知识产权拥有垄断优势———这样既可以降低产品的生产成本,又可以利用新产品的垄断优势扩大产品在发展中国家的市场份额,从而获得巨大的经济利益和贸易利益。

(二)拥有知识产权对国际贸易的负面影响

第一,过高的知识产权保护妨碍经济增长和技术创新。知识产权制度通常被认为是推动经济增长和技术创新的动力。然而,创新的根本动力来自竞争,而知识产权保护本质上是一种垄断,垄断能够向创新者提供奖励,但同样能够激励昔日的创新者依靠垄断获取高额收益,从而削弱技术创新的动力。知识产权保护的力度越大,昔日的创新者的垄断受益越高,进一步创新的动机就日益削弱,这样继续发展的最终结果必然是知识产权的过度保护会妨碍经济的增长,而且会打击企业的技术创新的积极性。

第二,知识产权保护在实施过程中存在利益转移问题。知识产权的主要持有者是现代产业,而现代产业的特点之一是大多数企业的销售市场跨越多个行政区域,由此导致知识产权制度实施过程中的受益者与成本承担并不完全重叠。受益者是企业,销售地政府则需要为此承担较高的执行成本,而受益企业因此而增加的税收未必都由支付执行成本的销售地政府获得,从而产生了利益转移问题。在国内各地区之间,上述问题可以部分地通过某种转移支付机制解决,但在国际之间并不存在这种机制。纵所周知,在我国主张严格保护知识产权,而从中受益最多的是西方跨国公司。这些跨国公司享受了高于内资企业的税收待遇,同时其偷漏税规模也相当可观;假如没有相应的配套措施,单纯强化令其收益的知识产权保护,势必在一定程度上造成有利于跨国公司母国的利益转移。

第三,过度的知识产权保护会导致贸易争端。将知识产权和国际贸易挂钩是国际的新动向,从而使得知识产权保护成为参与国际竞争的各成员国实行贸易保护的重要手段之一。由于知识产权形成的贸易壁垒的合理性、复杂性、隐蔽性和合法性,现在许多国家,特别是发达国家通过其本身所具有技术上和知识产权上的优势,加上他们对知识产权的重视和在贸易领域的巧妙应用,利用专利、标准等建立本国的贸易技术壁垒体系,使得其他国家非知识产权人就处于十分不利的地位,面临着诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难,就如我们现在看到的一样,知识产权保护已经成为非关税壁垒的主要形式之一。

二、知识产权保护在中国的现状

(一)中国知识产权保护取得的进展

中国知识产权保护体系在中国起步是比较晚的,一直到20世纪70年代末80年代初才开始产生并发展的,但是中国的知识产权保护体系却在短短的二十多年的时间里走完了其他国家几百年的路程。

第一,知识产权保护的立法体系。我国知识产权保护的法律框架早在二十多年前就已经基本确定,到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《著作权法》为主体,辅之以各项保护条例,如《植物新品种保条例》、《集成电路布图保护条例》以及《知识产权海关保护条例(修订草案)》。我国知识产权立法的成就还可以表现在《民法》、《刑法》中的对知识产权保护的专门条款上,以及新修订的《对外贸易法》中有专章保护知识产权的内容。

第二,知识产权保护的司法实践。我国的知识产权保护已经开始从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重,相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行,同时也加大了执法力度。与此同时,企业也开始认识到知识产权保护的重要性,提高了企业自身的防范能力和保护意识。

(二)中国知识产权保护存在的问题

毋庸置疑,与其他发达国家甚至一些发展中国家相比,我国在知识产权保护方面仍然存在着巨大的差距,发达国家利用其掌握的大量专利等知识产权占领中国国内市场,并控制中国的海外投资和出口扩张,对中国的经济发展构成了严重的威胁。

第一,国家缺乏知识产权保护的整体战略。知识产权制度是保护智力劳动成果的一项基本法律制度,也是促进技术创新,加速科技成果产业化,增强经济、科技竞争力的重要激励机制之一。在世界各国综合国力竞争为主的今天,知识产权制度作为激励创新、促进科技进步、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制之一,它的作用越来越突出。而长期以来,由于我国缺乏知识产权保护的整体战略,使得知识产权在经济和对外贸易中的地位和作用得不到充分的发挥,从而影响了对外贸易的健康发展。

第二,国家和企业的自主创新的能力及研发投入不够。研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够,用于研究和开发的经费开支过小,致使我国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低,很多企业走的是一条“引进———落后———再引进———再落后”的道路,这使得我国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代,因而始终处于一种十分被动的地位,在关键技术上人主要依赖进口,受制于人。

第三,中国企业的知识产权保护意识薄弱。目前,中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强,不能及时地自己的研发结果转化为知识产权,特别是在国外申请知识产权的意识严重不够,致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护,甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注;即使一些企业拥有自己的知识产权,但是当他们的合法权益受到侵害的时候,不能及时的运用法律武器捍卫自己的合法权益,导致失败。

第四,中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符。中国的立法体系虽然用比发达国家要短得多的时间就建立起来了,但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律,而与反垄断互为补充的反不正当竞争法,只是侧重于对知识产权进行保护,却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止,中国现有的法律法规可在不同程度上适用于专利权的垄断行为,但是主要集中调整专利许可行为,对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定可对其进行有效的约束,调整范围还不够完整。与此同时,中国没有建立完整的标准体系。我国与其他发达国家相比,在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、中国应对知识产权保护应采取的主要措施

中国在加快融入全球经济的时候,知识产权保护同样也给我国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候,知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影,因此,在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前,努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境,不断提高有关企业运用知识产权的能力和水平。

(一)将知识产权保护策略上升到国家战略高度

中国是知识产权数量大国,但非知识产权强国,尤其是加入WTO后,市场的开放使我国面临激烈的国际竞争,发达国家对我国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视,才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机,才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。

第一,完善我国的知识产权法律法规体系。政府要为企业构建一个知识产权的制度保障机制,完善知识产权法律法规体系,重视运用法律手段保护知识产权。只有这样做,才能调动有关企事业单位及其知识产权分子的积极性和创造性,又快又好地创造和产生更多的自主知识产权,才能保证我国企业在国际竞争中保持一定的自身优势。

第二,国家提供资金扶持企业的知识产权开发和形成。在开发和形成自主知识产权的过程中,很多企业面临着资金不足的困扰。因此,国家可通过各种途径和方式为企业的知识产权开发和形成提供资金支持以此来壮大企业的经济实力和在国际上的竞争力。如利用外贸发展基金、优惠信贷利率、政策性贷款和贷款贴息等多种方式加大资金扶持力度。同时,建立健全创收投资体制,充分利用社会资金支持自主知识产权的形成及其产品的出口。

第三,鼓励企业对自主创新能力和核心竞争力的培养。目前的知识产权危机从根本上说是中国企业缺乏技术创新、缺乏核心竞争力的结果。因此,企业应重视自身的技术创新,认识到在国际贸易自由化的条件下知识产权的重要性。加大对技术研发的投入,形成企业的核心竞争力。

(二)转变观念并加强学习

我国是WTO成员,企业进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS对我国知识产权的规定,同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解,掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱,当然,我们在认真履行自己义务的同时,也要充分借鉴国外的经验,以便充分享受WTO成员国应有的权利,保护我国的产业和市场。

第一,转变观念来积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度,积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为,但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会,白白的丢失了维护自身权利的机会;而曾经有过侵权行为的企业,也由于这样或那样的原因而消极应诉,最后要支付超过正常水平的侵权费用;同时,中国企业界应完善商会的建立和使用,形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟,这样有利于增强寻求包括政府在内的各方面力量的帮助和支持。

第二,加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权,首先是要要重视知识资本的作用,而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前,企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争,谁占有的人才多,谁就能够在竞争中获得优势。近年来,跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺,中国企业如果还不加强对人才的重视,将会失去企业未来发展的动力源泉;同时,企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革,建立和健全完善的激励机制和奖励机制,培养自己的人才队伍。加强学习,尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则,强化全民学习的氛围,使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

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篇5

关键词: 企业;知识产权;自主保护;主体作用

建设创新型国家已是当前乃至今后相当长一段时期社会发展的主题，只有全面提高知识产权创造、运用、保护和管理的能力，才能真正实现建设创新型国家、全面建设小康社会的宏伟目标。在竞争日益激烈的市场经济时代，企业只有不断地创新才能立于不败之地。因此，如何加强企业知识产权的法律保护，最终将这些创新转化成经济价值和社会价值，“有效的保护企业的知识产权成了维持企业竞争形势的迫切需要”[1]。

一、我国企业自主保护知识产权的现状

近年来，在国家日益重视知识产权战略和知识产权保护的良好环境下，大部分企业在知识产权保护意识和保护手段方面有了明显的提高。然而，从企业知识产权保护的整体情况看，我国企业知识产权保护尤其是自主保护的现状并不乐观。当前我国企业自主保护知识产权面临的问题主要包括:

(一)企业知识产权自我保护意识淡薄

第一，我国许多企业由于长期受计划经济体制的影响，只重视厂房、机器、设备等有形资产的使用和管理，对于知识产权等无形资产的保护意识存在严重的先天不足，相互之间的“拿来主义”、剽窃之风盛行。再加上许多企业对知识产权的认识仍停留在专利等传统工业产权的层次上，而对品牌、企业形象、外观设计、软件等新型知识产权特征认识不足，因而无法实现对它们的有效管理和保护。20多年来，尽管我国已颁布了一系列知识产权的法律法规，但一些企业的领导者、科技工作者、经营管理者却对知识产权知之不多，更谈不上运用法律武器来自觉保护自己的创新成果。

第二，我国很多企业由于缺乏开展知识产权工作的紧迫感，对市场竞争的压力与动力认识不清，对知识产权制度的作用和开展知识产权保护的重要性认识不够，这直接导致了企业自主知识产权数量不多。据统计，我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅占大约万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。[2]因此，虽然我国经济发展速度较快，但自主创新能力不强，这已经成为当前影响我国企业国际市场竞争力的一个核心问题。而且，尽管我国一些企业在知识产权自主创新方面有了明显提高，但普遍暴露出不善于利用相关知识产权法律制度维护自身合法权益、自主保护知识产权意识不强等问题。甚至有些企业错误地认为保护知识产权和打击侵权只是政府职能部门的事情，在企业知识产权保护体系的构筑中严重忽视了企业自身主体作用的发挥。

(二)企业知识产权的管理机构、管理人员缺失

企业知识产权管理机构、管理人员缺失是我国大多数企业普遍存在的问题。发达国家企业多设有专门的企业知识产权管理机构，配备有知识产权专家、律师、资产评估师、市场分析员等专职管理人员，甚至有的还为企业领导层配备专业人员协助企业领导管理知识产权事务。而且，国外企业的知识产权管理机构一般直接隶属于公司总部，与生产、营销、技术、财务部门共同组成企业高层管理机构，如IBM公司、三菱公司、富士公司、东芝公司等。[3]国内少数著名企业如海尔、华为也设立了专门的知识产权部，在企业的科研、生产和经营活动中，由知识产权部门负责企业的专利申请、开发、转让、诉讼、保护和商标等专项工作，取得了突出的成效。[4]但到目前为止我国大部分企业，特别是中小型企业都缺乏专门的知识产权管理机构和人才。我国大部分企业的知识产权管理工作一般由总工程师负责或研发部门负责，与企业的技术创新、技术改造一并管理。然而，企业知识产权涉及到科技、工程、经济、市场和法律的诸多理论与实践，单由科技开发部门承担肯定是行不通的。[5]科技管理人员往往由于对有关法律、技术贸易的理解不全面、不彻底、甚至不正确，因而达不到有效保护知识产权的目的。另一方面，即使配备了专、兼职管理机构或专、兼职人员的企业，在知识产权管理上也多流于形式，实际效果不佳。这严重滞后了我国企业知识产权保护工作的有序开展。

(三)企业知识产权管理和保护的制度不健全

由于我国企业多数没有专门的知识产权管理机构和人员，因此也未形成科学的、专门的知识产权管理和保护的制度，特别是有关知识产权的权属问题和对发明者的激励机制等都无明确的规定。知识产权管理和保护制度不健全通常会导致以下两个方面的结果:一是使企业一些新的发明创造成果不能及时申请专利。这样既使得企业的发明创造成果无法快速应用和推广，损失了应有的经济效益，同时又给其他企业时间上的可乘之机，最终甚至丧失该项知识产权。例如，中草药本是我国的强项，现在却有900多个由我国研发并完善的中草药项目被外国公司申请了专利，在每年上百亿元的中草药专利许可贸易中，我国不仅拿不到专利费，还不能向拥有这些专利的外企所在国家出口这类专利产品。[6]二是对自己所特有的商标没有及时申请注册，遭到他人抢注而引起纠纷，以及对已有的注册商标保护不力等现象。如浙江省一家在国际市场上颇有知名度的企业，在开拓新的国际市场时，由于未能及早注册商标，反被一些外商抢先在他们准备进行营销的国家进行了商标注册，使该企业蒙受了不应有的损失。总之，这一制度缺失往往导致企业即使有自主创新，由于其知识产权管理和保护的制度不健全，因而知识产权的利用率、商品化率、产业化程度处于一个较低水平。

(四)企业知识产权管理人员的能力和水平无法适应企业知识产权保护的需要

企业知识产权管理人员的能力和水平的高低直接决定了企业自主保护知识产权的效果。由于我国企业在知识产权意识、知识产权管理机构和管理制度等方面存在严重不足，所以我国绝大多数企业的相关人员基本上没有接受过系统的知识产权教育或培训。据本课题组对有关企业知识产权工作人员的调研显示，近81%的人员是通过新闻媒介了解知识产权的，约有3%的人参加过各种学习，包括学校学习、各种有关的培训等，并且基本上都是专利法、商标法方面的培训，另外约有1%的人是通过有关具体事务的处理了解知识产权知识的，例如在申请专利、注册商标的过程中，在专利、商标诉讼中等。由于上述教育培训没有跟上的原因，导致管理人员和技术人员的知识产权法律知识水平还停留在刚刚启蒙的状态。尤其是对专利、商标以外的保护手段缺乏认识。甚至绝大部分人对知识产权的基本概念例如定义、内涵、体系等没有一个基本的认识。甚至有人居然不知道商业秘密、地理标记也是知识产权保护的重要内容。因此，企业知识产权管理人员的能力和水平尚不能适应知识产权核心竞争的需要。

综上，我国企业知识产权保护存在的这些现状严重地阻碍着企业可持续发展，制约着企业创新能力和核心竞争力，使得企业难以取得竞争主动权和优势，难以在激烈的国际市场竞争中立足。因此，企业要充分认识知识产权工作的重要性，加强企业知识产权自我保护势在必行。

二、德国企业自主保护知识产权的主要经验

近几十年来，德国经济一直走在世界的前列，其中一个重要原因是德国企业有效运用知识产权制度，不断提升和保持其强大的国际市场竞争能力。进入二十一世纪，面对知识经济时代的到来，德国政府更加致力于推进知识产权工作，实施了以企业为主体的知识产权保护战略，打造了德国奔驰、宝马、西门子、拜耳、巴斯夫等一大批世界顶级的跨国公司。

(一)德国企业既是创新的主体也是保护的主体

在德国知识产权战略实施过程中，德国企业尤其是大企业成为推进知识产权工作的重要主体。一方面，德国企业在整个国家知识产权开发中占据了相当高的比例。据介绍，2005年德国企业在德国专利局申请专利60 222件，获得授权的专利20 418件，其中13%的申请来自西门子公司、奔驰公司、罗博特博世公司、Infineon技术公司等四家德国大企业。同期，德国企业申请的欧洲专利和国际专利，有2/3集中在德国10家大公司，德国中小型企业则申请较少，科研院所和大学的申请比例也只占到了6%。[7]另一方面，在对企业的知识产权进行保护上，德国企业也发挥了绝对的主体作用。德国企业知识产权管理和保护的重点是围绕企业经营发展的总体战略，在知识产权的管理职能、评价体系、产学研合作、成果应用和产业化、员工培训和奖励等方面均形成了比较完善、富有成效的制度规范，对自己的知识产权进行全面的自主管理和保护，德国企业知识产权保护的程度因此较高。

(二)德国企业自主保护知识产权的几点经验

第一，德国企业围绕自身发展战略制定了明确的知识产权战略和管理保护方针。德国企业并不把知识产权战略作为独立或孤立的战略去研究，而是将其作为企业整体战略的一部分加以综合系统的考虑，并根据企业所在的行业特点，确定其知识产权战略的重点。德国企业还普遍制定了明确的知识产权管理保护方针。如拜耳公司制定的知识产权管理保护方针是:一是要积极加强知识产权的管理，以增加价值;二是知识产权管理要构建全球化的结构;三是知识产权管理的内容和方向要以全球商业战略为导向;四是企业知识产权要作为战略上重要的无形资产来保护;五是各部门间的沟通与合作是有效的知识产权管理保护的基础。

第二，德国企业有专门的知识产权管理部门负责落实其知识产权管理保护职责，并形成了高效的内部沟通渠道。德国企业知识产权管理的基本职责主要有:专利情报管理，创新发明的挖掘，申请专利，订立专利实施许可合同，管理专利权、商标权等其他知识产权的综合管理，知识产权纠纷处理，发明奖励，知识产权教育培训，对知识产权的评价管理，对外沟通交流，对涉密文件的管理，知识产权风险管理等等。德国企业大多由专门的知识产权管理保护部门来落实上述职责。不过，具体由什么部门来管理保护知识产权则存在差异。第一种是由企业法律部来管理知识产权。这一模式的典型代表是德国拜耳公司。第二种是由公司研发部门负责管理知识产权。这一模式的典型代表是先正达公司。第三种是由公司法律部和研发部共同来管理知识产权。这一模式的典型代表是德国汉高公司。

在明确管理保护部门职责的基础上，德国企业还普遍形成了高效的内部沟通渠道，使得企业知识产权保护体系形成一个整体:一是企业总部设有知识产权文献数据库，实现内部数据沟通和信息共享。二是知识产权管理、研发、生产、销售和法律部门之间经常沟通交流，各部门均十分重视知识产权法律制度的执行。三是企业子公司知识产权管理部门定期向总部进行业务报告或专题报告。

第三，德国企业非常重视知识产权人才队伍的培养。据相关资料显示，每一名员工进入企业时，都必须接受知识产权方面的培训，包括知识产权法律制度，文件管理及保密规定，知识产权发明、申请、应用、维权程序和途径等。员工经过教育培训，逐步形成自觉遵守法律制度和保护企业知识产权的强烈意识。不少德国企业还注意培养专业化的知识产权人才队伍，对技术、法律人员定期进行跨学科轮训，或派员去专利事务所、律师事务所、高校学习，积极创造条件，鼓励员工参加专利律师资格考试，以此培养企业自己的具有理工科背景、技术与法律相结合的复合型知识产权保护与管理人才。

第四，德国企业具有科学合理的知识产权申请与评价体系。德国企业对研究成果进行价值评估，以最合理的成本，选择最有效的知识产权保护策略。第一，一项研究成果在申请专利之前，企业要先进行价值评估。根据价值大小，选择是否公开、是自用还是许可别人使用、是申请专利还是作为商业秘密加以保护。第二，在获得专利授权后，企业则要适时评估每项专利的价值，如有价值就每年按时缴费维持，没有价值就定期放弃。第三，凡具有巨大价值或者涉及企业核心利益、技术公开后其他竞争者很容易掌握、而本企业又难以维权的，德国企业往往将其作为商业秘密加以严格保护;如果对一项发明创造企业难以有效保密的，他们则及时申请专利。

三、企业发挥保护知识产权主体作用的主要途径

企业作为是我国社会最前沿、最基层的生产部门，它是社会财富的直接创造者。在现代市场经济条件下，企业的自主创新是企业竞争力的主要来源，因此，企业绝对是我们建设创新型国家的排头兵。然而，结合我们企业知识产权保护的现状，我们有理由呼吁，要更好地保护企业的知识产权，进一步激励企业的自主创新，我们必须充分地重视和发挥企业在保护知识产权中的主体作用。正如前国务院副总理吴仪在“企业知识产权保护与自主创新大会上的讲话”指出的:“我们要充分发挥企业在保护知识产权方面的主体作用，要不断提高保护知识产权的自觉性，……企业是市场经济的主体，是技术创新的主体，同时也是知识产权应用和保护的主体。”[8]

发挥我国企业的主体作用来保护知识产权具有天然的优势和不可替代的作用，企业知识产权的外部保护或者行政机关、司法机关的事后救济总是存在一定的局限性，行政执法调处一般存在手段不强、措施不硬，受管辖权限制，跨地域执法难度大，而司法途径解决存在结案时间长、司法成本高，时效性难以保证等问题，致使企业的知识产权难以得到及时有效的保护。由于知识产权固有的特点，行政与司法保护往往难以弥补受害人所遭受的经济损失。也即可能会出现赢了官司赔了钱的局面，会严重地挫伤企业自主创新的积极性。因此，笔者建议，企业知识产权保护工作应在继续强化国家主导作用的基础上，从以下四个方面来发挥企业自身的主体作用。

(一)强化企业知识产权自我保护的意识

企业知识产权管理和保护意识缺失是当前我国企业知识产权保护不力的根本原因。长期以来，企业对知识产权的作用都没有引起足够重视，因而对技术创新成果的产权化意识和自我保护意识普遍偏低。在相当多的企业中，由于受传统科研体制影响，对研究开发的新技术热衷于通过鉴定、评审等程序获得奖励或鉴定证书，然后将技术成果束之高阁或向社会公开，而对技术成果申请专利表现得十分冷淡。同时，企业防范知识产权侵权的意识也不够强或存在侥幸心理，在产品研发和市场化过程中忽视知识产权保护，陷入被人侵权和侵犯他人权利的危险境地。因此，我国企业在知识产权保护方面，要强化两种意识:一是彻底改变知识产权保护仅仅是行政机关、司法机关的事情的错误观念。尽管说，相关行政机关和司法机关在知识产权保护中确实有着非常重要的作用，但企业知识产权保护应该首先立足于企业的自主保护上，牢牢树立企业就是自身知识产权保护的主体。二是要强化企业领导和员工的知识产权保护意识，并将其作为企业文化来培养。这就要求我们企业在牢固树立自主创新是现代企业核心竞争力的观念基础上，整个企业上下将知识产权的管理、保护工作贯穿于自主创新和一切工作当中，有利于全方位的知识产权保护格局的形成。

(二)加强企业知识产权保护的人才队伍建设

要发挥企业在知识产权保护中的主体作用，加强人才队伍建设是关键。因为，企业自主保护其知识产权最终是要通过人来实现的。结合我国企业的现状，借鉴德国的经验，笔者认为，我国企业应尽快加强知识产权自我保护的人才队伍建设。企业知识产权保护人才队伍建设主要包括这么两大方面:一是建立专门的企业知识产权管理保护机构来专司企业的知识产权管理和保护工作。这样可以避免很多项目资料如合同资料、设计图纸、客户资料、市场信息等因掌握在个人手中而导致的不利于管理、不利于保护、不利于信息资源共享的局面。至于是由企业的法律部还是研发部来承担此责，则可根据企业的具体情况来决定。二是通过引进或培训熟悉知识产权工作和知识产权法律知识的人才来强化保护队伍。这里可以考虑借鉴德国的做法，即对企业的技术、法律人员定期进行跨学科轮训，或派员去律师事务所、高校学习，积极创造条件，鼓励员工参加国家司法资格考试，以此培养企业自己的具有理工科背景、技术与法律相结合的复合型知识产权人才。

(三)完善企业知识产权保护规章制度强化管理

完善企业内部知识产权保护规章制度强化管理是发挥企业自主保护知识产权主体作用的制度性保障。知识产权保护是一项复杂的系统工程，它涉及到企业工作的各个环节，因此，我国企业必须建立健全的知识产权管理和保护的规章制度，使知识产权管理保护工作有章可循。主要包括:(1)建立严格的企业知识产权档案管理制度。企业知识产权档案详尽明晰是企业知识产权保护工作得以顺利开展的前提。任何一家企业，只有对自己的家底十分清楚，管理严格，才有可能在知识产权保护中掌握主动。(2)建立企业专利查新、确权、运营等方面的规章制度。这一制度既能使企业避免重复研发，从而拥有更多的自主知识产权， 同时又不至于侵犯他人的现有权利。(3)建立科学的知识产权分类保护体系。企业要根据保护客体的不同情况和保护措施成本的高低，选择不同方式或途径保护自己的智力成果。(4)制定系列其他专门的知识产权管理和保护的制度。如对职务技术成果的管理制度，在技术人员，申报成果，进行技术转让，与有关单位的合作等活动中，均有可能公开企业的技术成果及其他信息，造成企业技术成果新颖性的破坏或者商业秘密(包括技术信息和经营信息)的消失等;又如建立一定的员工约束制度，防止本企业人员由于兼职、调动、离职、私下转让等途径造成的企业知识产权的流失。当然，从调查结果看，已经有相当多的企业认识到该问题的重要性，甚至部分企业已经与员工签订专门的保密合同。(5)制定企业知识产权保护的激励机制。通过该项制度的实施，使知识产权保护工作出色的员工能分享知识产权保护的利益，获得奖励，从而充分调动员工保护本企业知识产权的积极性，最大限度地发挥员工保护企业知识产权的主人翁责任感。

(四)重视行业协会与企业联合保护，形成合力应对知识产权侵权与纠纷

在企业间交往日益濒繁复杂的今天，单个的企业在整个市场和整个社会上日益显得渺小。企业在自主创新过程中互相依赖和联合协作的趋势日益突出，再加上知识产权侵权自身的特点，导致其具有的跨地区权甚至是跨国界侵权的存在，使得企业有时候依靠单个力量来维权显得有些无可奈何，而且维权成本很高甚至得不偿失。所以这也是导致某些企业不愿积极维权的一个原因。因此，可适当借鉴国外企业建立知识产权保护联盟的做法，建立和健全行业知识产权保护协会，加强行业自律。相关社会组织、行业协会、企业联合会等要发挥组织、协调、自律、维权的作用，来解决依靠单个企业力量无法应对的纠纷，以维护行业的整体利益[9]，这也是充分发挥企业主体作用的一个重要方面。

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篇6

关键词：知识产权纺织品出口知识产权保护

纺织业是我国最早开放进人国际市场的产业，特别是改革开放以来，纺织工业已踏入国际市场，成为我国最大的净创汇产业之一，并且在国民经济建设中发挥了重要作用。然而，我国的纺织品在取得骄人成绩的同时，也存在诸多制约行业快速发展的问题。其中，纺织品知识产权保护力度不够显得尤为突出。我国纺织品行业发展速度与纺织品产品知识产权保护相脱节，知识产权意识不全面，制度不健全等，这些问题都将成为严重制约着我国纺织品行业快速发展的重要因素。

一、我国纺织品出口知识产权保护现状及成因

1、我国知识产权保护现状

我国知识产权制度建立较晚，只有短短的20多年的时间，但发展速度较快。1980年3月3日，我国政府向世界知识产权组织递交了加人书。同年6月3日起，我国成为世界知识产权组织的成员国。20多年来，我国知识产权保护，尤其在纺织品行业取得显著成绩，建立起了比较完善的知识产权法律体系，建立起了比较健全的知识产权执法体系，为我国纺织品出口迅速增长创造了良好客观环境，提供了必要的法律保障。并且，我国的知识产权保护相关法律也日益与TRIPS协议相协调，这些都对我国纺织品企业进驻国际市场提供了法律层面的保障。

我国纺织品知识产权保护也存在诸多问题:

(1)纺织品知识产权保护的观念和意识比较薄弱。由于产业结构的原因，我国很多出口企业知识产权保护意识不强，既不重视保护自己的知识产权，也不尊重他人的知识产权，甚至践踏他人的知识产权。还有一些人只注重申请国内专利而不去申请国外专利，使得专利流失。

(2)纺织品知识产权保护制度不完善。自20世纪80年代以来，我国虽然颁布实施了《专利法》、《商标法》等一系列涵盖知识产权保护为主要内容的法律法规，发表了《中国知识产权的新进展》白皮书等。但是，这些法律法规制度比较分散，各个法律法规之间缺乏有机整合，甚至出现条例内容、责任限定、管理部门之间的相互冲突。

(3)我国纺织品总体科技水平不高，产业化水平低下。据世界银行估计，中国纺织品专利技术实施率仅为10%左右，纺织品相关科技成果转化为商品并取得规模效益的，仅占科技成果总数的IS%-20%，远远低于发达国家60%-80%的转化率。

2、我国纺织品知识产权保护不完善成因

(1)内部原因

第一，知识产权保护相关法律尚不完善。我国有些知识产权保护法律和TRIPS相关法律还有很多不同甚至有许多空白，我国目前还没有出台反垄断法。

第二，我国纺织品出口企业科技创新不足，企业自主生产性不强。我国在纺织品出口的量上具有绝对的优势，而具有自主知识产权的商品仅占全部商品的万分之三，先进的纺织设备70%依赖进口，作为原始积累的模仿就不再有生存空间。我国纺织品出口多以定牌、贴牌为主。

(2)外部原因

随着我国加人WTO以后，国外的跨国企业为了维持自己的地位，排挤我国纺织品出口企业进人市场，有时会通过滥用其权利的手段来达到这一目的。同时，受全球纺织业市场前景不确定性、美元急贬、原油价格跌宕起伏、美国次贷危机、人民币升值、劳动力成本上升等多种因素影响，我国纺织行业面临着巨大的困难和挑战。

二、知识产权保护对我国纺织品出口的影响

1、积极影响

(1)促使我国建立健全了纺织品出口知识产权保护工作体系。在纺织品出口知识产权保护实践中，我国不断完善行政保护和司法保护“两条途径、并行运作”的纺织品知识产权保护模式。目前，司法保护和行政保护机制相互补充并通畅、有效运作，积极、有效地保护了我国纺织品出口知识产权当事人的合法权益，赢得了社会公众的普遍赞誉。

(2)改善纺织品商品出口结构，冲破纺织品出口限制。服装和深加工产品仍是我国纺织品出口贸易的主体。我国纺织品出口企业应大力发展高附加值的纺织品产品，增加高档纺织品与服装的出口比重，提高单位产品的平均价值，从而提高售价;就纺织品材料来说，我国纺织品企业应多采用绿色环保、符合人体健康需要的材料，从而避免纺织品出口时受到国际准则的阻碍。

(3)促进我国纺织品出口数量进一步发展。随着中国纺织品知识产权保护制度不断完善与发展，我国纺织品出口企业的知识产权保护与管理逐步制度化、规范化，从而我国纺织品企业可以利用知识产权保护形成高新技术产品的市场竞争力。

(4)有利于先进的纺织品技术的引进。我国纺织品知识产权保护水平的提高将极大促进中国纺织品企业通过合资或其他合作方式获得技术。严格的纺织品知识产权保护将使国外的纺织品技术提供方减少对侵权行为的担忧，愿意向中国的纺织品技术受让方提供较先进的技术。

(5)从建设创新型国家的高度，将保护纺织品知识产权确立为国家战略。我国已经着手开展国家纺织品知识产权战略研究工作，建立一个符合国情、实际可行、科学合理、充满创新的国家纺织品知识产权战略，在2008年，我国推出了“1+20"模式的国家知识产权战略，它将基于纺织品知识产权信息、服务、交易三大平台的建设，从宏观、中观、微观三个层面深人推进我国纺织品知识产权事业做大做强。

2、消极影响

(1)国外纺织品知识产权保护不利于纺织品行业发展。国外纺织品企业在纺织品贸易政策中会极力与知识产权保护挂钩，通过强制性措施来实施严格的知识产权保护。这样的纺织品知识产权的保护无疑扩大了我国与发达国家纺织品行业之间的差距，技术差距愈加严重。

(2)发达国家和跨国公司动辄提起纺织品知识产权争端和诉讼，国内纺织品企业受到较大冲击。据统计，自我国人世以来，我国企业遭遇较大的国际专利纠纷有20多起，诉案赔偿额逾10多亿美元。知识产权诉讼已不仅仅是法律手段，而更是纺织品市场策略和竞争手段。

(3)助长了发达国家和跨国公司滥用知识产权壁垒，国内纺织品出口企业生存困难。发达国家和跨国滥用纺织品知识产权独占优势，扭曲正常的纺织品国际贸易，比较典型的:通过特别立法措施的方式设置纺织品知识产权壁垒，如美国知识产权的“337条款，’:滥用纺织品技术垄断和控制。

三、我国加强纺织品知识产权保护的策略

1、政府主体保护知识产权的对策

(1)我国政府应尽快制定完善的纺织品国家知识产权战略。要积极培育我国纺织品的自主知识产权，促进我国纺织品自主知识产权产品出口，变被动挨打为主动出击，以大幅度提高我国纺织品自主创新能力和国家核心竞争力，适应经济全球化和纺织品知识产权规则国际化的发展趋势，增进和维护我国国家利益。

(2)完善法律体系保护纺织品知识产权。

2、纺织品企业自身加强知识产权知识保护的策略

(1)积极实施知识产权战略，提高自主创新能力。我们纺织品企业应当积极制定相关企业发展计划，加大对技术研发和技术创新的投入，提高纺织品出口企业自主创新的能力，全力打造具有自主知识产权的民族品牌，提高纺织品出口企业产品的国际竞争力。

(2)要建立健全知识产权管理制度，善于运用知识产权保护和发展自己。我国纺织品出口企业要尽快建立起本企业的知识产权管理制度，及时将企业自主研发的新成果、新技术、新发明和新创意到国内外有关部门申请知识产权注册，有效的维护自己的合法权益。

(3)树立品牌，增强意识。由于我国的一些企业在早些年没有商标保护意识，大量的国内驰名商标被在国外抢注，如“同仁堂”，“青岛啤酒”等。因此，我国纺织品出口企业要充分吸取这些教训，时刻注意自己的驰名商标的保护问题。

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论文关键词 知识产权保护 加大惩罚力度 降低维权成本

一、我国知识产权保护的现状

随着知识经济的迅猛发展和全球化浪潮的到来，知识产权保护已经上升到了国家战略的高度，知识产权保护工作越来越受到国家和社会的重视。2008年国务院颁布了《国家知识产权战略纲要》，把知识产权纳入到国家战略范畴，使知识产权保护成为一个根本性的、战略性的措施。当然，我国知识产权仍处于初步发展阶段，知识产权意识薄弱，知识产权工作与科技、经济和外贸等工作脱节严重；知识产权保护力度不够，维权成本高昂，知识产权保护的手段有待进一步完善，特别是知识产权保护的司法途径需要特别重视。2008年国务院的《国家知识产权战略纲要》中明确提出，“健全知识产权执法和管理体制。加强司法保护体系和行政执法体系建设，发挥司法保护知识产权的主导作用，提高执法效率和水平，强化公共服务。”明确要求发挥司法保护的主导作用，这进一步凸显了人民法院在知识产权保护体系中的重要地位和作用。其中的一个重要方面就是要加大知识产权司法保护的力度，严厉打击知识产权犯罪，发挥司法保护救济渠道多样化和裁判的终局性和权威性，保证知识产权体系的良好运行，在加大惩罚力度的同时要运用多方面的措施，从制度、政策、实践等诸方面考虑，切实降低当事人的维权成本，使当事人的合法权益得到有效地保护。

二、在知识产权保护中加大惩罚力度和降低维权成本的必要性

我国的知识产权司法保护存在着诉讼启动困难、维权成本高昂、证据收集困难、犯罪惩罚力度低等一系列问题，这其中犯罪惩罚力度不够和维权成本高昂是两个很重要的方面。在知识产权保护中加大惩罚力度和降低维权成本有其现实的必要性，主要体现在以下几点

（一）这是由知识产权犯罪的特点所决定

知识产权犯罪的主要特点是犯罪数量逐年增多；犯罪成本和风险小、获利大；知识性、技术性、专业性程度高；惩罚力度小、重复犯罪率高。这些特点决定了对知识产权犯罪就必须加大打击和惩罚力度，通过加大惩罚力度提升该种行为的犯罪风险，使其犯罪成本进一步增大，对犯罪行为的处罚更加严厉，从而达到最大限度的惩罚犯罪和保护当事人利益的目的。

（二）这是由现阶段我国知识产权保护的现状所决定

我国现阶段知识产权保护现状不容乐观，公民知识产权保护意识淡薄，假冒伪劣商品横行，大家对制假售假行为熟视无睹，这与我国知识产权保护的国家战略要求相去甚远，同时由于知识产权案件审理过程复杂、案件久拖不决，执判决难以及时执行到位等原因，导致当事人经济负担过重，维权成本过高，使得当事人产生“怕讼”、“累讼”等情况，因此就必须强调在知识产权保护中加大惩罚力度和降低维权成本。通过处理一批典型的知识产权案件，以此来警醒公民的知识产权保护意识，进而为我国知识产权保护制度的完善贡献力量。

（三）这是由建设社会主义科技强国的内在要求所决定

我国把建设社会主义科技强国作为国家的一项战略目标，而这一目标的实现，就必须要求我们有自主创新意识。通过知识产权保护制度的完善，进一步保护我国自主创新能力，是建设社会主义科技强国的必然要求，而为了更好的保护知识产权，就必须要进一步加大知识产权犯罪的惩罚力度和降低维权成本，激发当事人保护知识产权权益的积极性，进而鼓励和保护自主创新，提升我国的科技创新水平和国际竞争力。

三、在知识产权保护中加大惩罚力度和降低维权成本的措施

（一）保障诉权行使

诉权是当事人对国家所享有的司法保护的请求权，即当事人请求法院依法保护其民事权益的权利。为了保障当事人权益，法院应当依法受理当事人提起的诉讼。

对于侵犯知识产权罪的追究，我国采取的是公诉与自诉相结合、以自诉为主的追诉模式。这种追诉模式，集中了公诉和自诉两种模式的优点，有利于对犯罪分子刑事责任的追究。但是我们应当看到这一诉权设置模式的不足，作为侵犯知识产权犯罪来说，自诉模式有着较大的局限性，特别是在调查取证方面，因为被侵权人天然的弱势地位和侵权行为的复杂性、隐蔽性和地域跨度大等特点，使得当事人很难全面掌握有力的自诉证据，从而影响当事人诉权的行使，因此有必要加大公权力机关的介入力度，使诉权的行使更多的向公诉权倾斜，对于其中社会影响较大或者对企业造成较大影响的案件，在当事人证据不足时，可由公安机关受理，由公安机关立案侦查。

保护当事人的诉权，也应当包括保护当事人的申诉权，申诉权是当事人不服法院生效判决之后的救济程序，是切实保护当事人合法利益不可或缺的制度保障。随着2008年最高法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉审判监督程序若干问题的解释》的出台，申诉权行使有了更多的程序保障，如明确了受理条件和法定事由、规定了受理和审查期限、提高管辖法院的审级等，使得当事人申诉渠道更为通畅，切实保护了当事人利益。

（二）完善证据制度

完善证据制度主要是要细化举证责任。关于侵害知识产权的举证责任和归责原则，理论界观点不尽一致，笔者认为在侵犯知识产权案件证据制度中采用过错责任为主、推定过错责任为辅的观点、科学合理地分配举证责任和举证内容。一方面，由自诉人或公诉方承担主要证明责任。只有在有确切证据证明有侵权犯罪事实存在，但却因为客观原因所限使自诉人或公诉方举证不能的情况下，才由法院决定举证责任倒置或转移。另一方面，适用举证责任倒置和转移的制度必须受到严格的限制，需要满足民事诉讼法或知识产权法规定的被告人的举证责任倒置和转移制度并通过严格的程序性规定来启动。并且必须建立严格的举证时限制度和合理的证据保全制度。

（三）运用诉前临时措施

诉前临时措施是打击知识产权犯罪、保护当事人合法权益的有力武器，是权利人通过司法救济最终实现自己合法权益的有力手段。包括诉前禁令、诉前财产保全和证据保全制度。诉前禁令因为起于诉前而对当事人利益的保护具有时间优势，而且因为未进入诉讼程序因此也具有成本优势。在知识产权保护中诉前禁令因其时效性和低成本的优势而成为加大惩罚力度降低维权成本的重要选择。法院要加强对该制度的学习、研究和运用，充分发挥其在知识产权民事诉讼中的独特作用。

考虑到知识产权侵权诉讼取证难和执行难的状况，对符合法律和司法解释规定的证据保全申请和财产保全申请也要积极受理，依法及时采取证据保全和财产保全措施，对可能灭失或者以后难以获得的证据可以采取紧急措施予以固定和保存，对侵权人可能转移的财产进行查封、扣押、强制提供担保等措施，以保证知识产权诉讼和执行活动的顺利进行。当然采取诉前措施必须遵循严格的程序性规定，对当事人的申请进行细致全面的审查，对具体情况进行准确的判断，在保护当事人利益的同时也要考虑侵权的发生可能性，防止当事人滥用权利。

（四）提高司法效率

提高司法效率，主要有两个方面的要求：第一，提高审判效率，缩短维权时间。对于知识产权侵权案件要及时受理、及时调查、按期审结、督促执行。充分考量时间因素给当事人造成的损失，在力所能及的范围内及时、高效的完成审判工作。第二，必须建立高效的司法审判模式，提倡“三审合一”审判模式。即根据知识产权案件的特性，将有关知识产权的民事、刑事、行政案件集中交由专门设立的知识产权法庭统一受理和审理，在法院内单设知识产权审判庭统一审理辖区内的所有知识产权民事、刑事和行政案件。设立“三审合一”审判模式，可以有效地统一案件的评判尺度，确保执法统一，有效地避免目前由于多头办案，造成重复审理，甚至同案不同判的弊端。采用同一法庭审理知产权案件的做法，还可以有效地节约诉讼成本，降低当事人的维权成本，提高审判效率，充分发挥知识产权法在审理案件上的专业优势，及时查明案件事实，准确适用法律，有效制裁侵权，打击犯罪。

（五）加大赔偿力度

判决赔偿额偏低、标准不统一是当前知识产权审判工作中存在的一个较为普遍的问题，加大赔偿力度不仅有助于最大限度的弥补被侵权人的损失，降低当事人的维权成本，是当事人的维权成本得到有效地补偿，而且也会使侵权人因侵权成本太高而放弃侵权行为的实施或防止侵权行为死灰复燃。当然加大赔偿力度并不是无原则的“多赔”或“包赔”，而是有其合理的法律依据。在确定赔偿额时，要充分体现知识产权侵权损害的全面赔偿原则，给予权利人充分的救济。对于情节严重的侵权行为，除依法判决其承担相应的民事责任外，还可以依法采取收缴侵权物品、罚款等民事制裁措施，充分发挥司法的威慑力。

（六）加强审判监督

审判监督是我国司法制度中极为重要的一环，在知识产权保护中加大惩罚力度和降低维权成本必须强调加强审判监督，这是因为一方面加大惩罚力度并不是一味无原则的适用重刑重罚，因此必须加强审判监督，保证惩罚是在合法合理的限度内实施，另一方面降低维权成本必然要求在知识产权保护工作中更应该尽量避免或杜绝错案错判的发生。而加强审判监督可以构建顺畅的申诉和监督渠道，进而对错案错判进行及时的纠正，保护当事人利益。因此可以说加强审判监督是在知识产权保护中加大打击力度和降低维权成本的“保险绳”。在审判监督的过程中还要全面贯彻司法公开原则，人民法院知识产权司法公开工作要实现了从单纯的裁判文书公开向审判工作全面公开的转变，在立案、庭审、执行、听证、文书、审务等环节都应该向社会公开，在公开的内容、程序和方法上探索建立比较完善的制度，使审判工作在“阳光”下得到监督。

（七）加大执行力度

所有的判决只有通过执行才能落到实处，加大执行力度是加大惩罚力度的题中之意。也是降低维权成本的重要保障。知识产权案件普遍存在执行不力的问题，很多知识产权案件一拖好几年，面临“易判难执行”的问题，执行难不仅损害了被侵权人的经济利益，对知识产权保护的热情打击也很大，一些生效判决久拖不决，使得一些侵权人得不到应有的制裁，在某种程度上还会助长侵权行为的气焰，因此在强调加大惩罚力度降低维权成本的同时就必须要求加大执行力度。

加大执行力度首先要求执行必须及时，执行措施必须迅速、及时、连续进行，非依法定事由不得停止。在执行中对于拒不配合执行或者阻挠、破坏执行活动的人或单位，必须依法采取拘留、罚款等强制措施，以保证执行活动的顺利进行。

其次，加大执行力度还要求构建有效地执行协助体系，特别是强调金融、行政、司法机关之间的协助，各相关机关和单位应当在法院的统一协调下积极响应，及时、高效的完成所应协助的执行款项和事务，保证经济社会的良好运行。

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关键词：中美；知识产权；冲突

中图分类号：F062．3

文献标识码：A

文章编号：1000-176X(2006)10-0081-05

一、中美知识产权冲突对中国知识产权立法的影响

中美知识产权关系伴随着中美正式建交而产生。1979年1月，中方代表团在华盛顿签订了《中美高能物理协议》，谈判中，美方建议在协议中加人相互保护版权的条款，中方代表为了能够使之服务于已经开始的中国改革开放的大局，接受了这一建议，并将其定为原则性条款。同年3月，在北京的《中美贸易关系协定》谈判中，美方再次要求把双方互相保护包括版权在内的知识产权的内容列为这一协定的正式条款。中国从国家利益出发，同意了美国的要求。之后中国又于1982年和1984年分别通过了《商标法》和《专利法》。总的说来，20世纪70--80年代中国对知识产权的保护，外力的推动大于内在的需求。这一时期中国的知识产权立法，一方面是为了兑现中方在《中美贸易关系协定》中所做出的对知识产权进行保护的承诺，另一方面随着中国社会经济和科学技术发展的需要，也开始出现了内在的对知识产权保护的要求，两者是并行不悖、相互促进的关系。当代中国的知识产权制度伴随着改革开放和融入全球化进程的不断深入，不但日益完善并与国际接轨，而且对中国经济发展和社会进步也起到越来越大的促进作用。

1989年以后中美知识产权关系开始由基本以法律关系为主向由法律关系和政治关系、经贸关系相互交错的复杂关系转变。美国认为，自身作为世界上科学技术发展水平最高，也最依赖知识产权保护以促进和保障经济发展的国家，知识产权正在成为重要的无形出口商品，因而必须对知识产权给予有效的保护，只有这样才能保证其在国际贸易中的领先地位，充分维护美国的国家利益。因此，美国在国内立法，以及在双边和多边谈判中都把对知识产权的保护放在首位。1988年8月23日《综合贸易法》的出台，强化了美国知识产权谈判的单边地位。其中规定：凡未对美国的知识产权给予充分保护的国家都将被列入重点国家名单中，美国贸易代表可以决定对重点国家采取贸易报复措施，这就是著名的“特别301条款”。回顾历史，在20世纪的1991年、1994年和1996年，中美之间在有关知识产权方面曾有过三次激烈的争端，并且都是围绕美国依据本国贸易法的“特别301条款”对中国提起特别301调查并实施贸易制裁而展开。尽管这三次谈判非常激烈，甚至到了剑拔弩张的程度，但最后都以双方签订协议而告终。此后，中国知识产权的状况一直处在美国“特别301条款”的监督之下。随着中美贸易的不断发展，特别在中国加入WTO后，中美之间的知识产权摩擦不但没有减少，而且有日益增多的迹象，并出现了一些新的变化，即美国由20世纪90年代动用“特别301条款”对中国进行制裁，转变为现在更多的动用“337条款”对中国企业和公司进行，从2002年开始，中国内地公司受到美国337调查的数量已经跃居亚洲首位(见表1)。

在与美国进行知识产权博弈的二十几年里，中国在涉及版权、专利和商业秘密的知识产权立法方面取得了重大进展，这在很大程度上得益于中美知识产权关系冲突和妥协的博弈过程所起到的推动作用，中国知识产权法制化的进程固然有自身知识产权保护的需要，但是外来经济和政治压力也起到了举足轻重的作用。中国入世后，实施TRIPS(《与贸易有关的知识产权》)协定的基本方式是首先进行国内法的转化，然后由法院和行政执法机关执行。由于在先前中美知识产权的冲突与合作中，已经就知识产权的立法和执法作了大量的工作，因此从2000年起中国对《专利法》、《著作权法》和《商标法》修改和实施都比较顺利，成为与WTO接轨最快最好的法律制度之一。可见，外在因素，即使是压力，只要我们能够正确认识和充分利用，是会对中国融入全球化进程起到积极作用的。知识产权立法是中国实行知识产权战略的前提基础，要正确实施知识产权战略，还需要对其进行理论和实证方面的分析。

二、中国实行知识产权战略的理论依据

对于知识产权的研究，国内外主要沿袭的是基于法理研究的法学研究框架和基于制度研究的经济学研究框架。中国学术界侧重于对前者的研究，倾向于把知识产权保护看成是一个狭义的法律问题而不是广泛的经济问题。法律植根于社会生活，特别是经济生活，代表了一定群体的经济利益，是为一定的经济利益服务的。在这里，本文对目前最新的有关知识产权保护对经济发展的实证方面的研究结果进行述评，以期对中国的知识产权战略提供一些理论依据。

在实证研究方面SherwoodL对巴西的一项调查研究表明，许多外国的高新技术企业不愿意把他们的最新技术转让给知识产权保护较弱的国家的企业，因为他们害怕转让后和约无法实施。此外，在他的一项调查中，377个公司中有近300个表示，如果有更好的法律保护，他们将会在研发上投入更多，为他们的雇员提供更多的技术培训，这说明不发达国家更强的知识产权保护对其发展是有利的。同时他还发现，在更开放的国家里，强的保护程度更有利于企业采用新的技术。首先，开放意味着本地企业更加可能面临着采用最新技术的外国生产商的竞争，这迫使其加快开发新的技术或者从外国引进新技术。其次，弱的知识产权保护助长了本地企业的机会主义倾向，阻碍了从国外购买新技术的努力。可见，对于发展中国家来说，随着它开放程度的提高和市场化的完善，适度加强知识产权保护对其发展是有利的。

Mansfield通过对美国6个制造业的100家主要企业的调查，发现一国弱的知识产权保护会阻碍美国对其FDI或联合投资，特别在那些研发部门。他还发现许多美国公司，特别在化学工业和制药业，会限制自己在知识产权保护较弱的国家进行投资。另外，KeithE．Maskus的实证研究则发现，知识产权保护对于不同产业的效果会有不同的差别，而且保护对不同产业对外直接投资决策的影响也不同。相对来说，对纺织服装业、简单的电子产品加工、餐饮业等低技术商品和服务的投资较少取决于知识产权保护的力度。与此相反，医药、化工、软件业等知识含量比较高的产业，其技术和产品更容易被模仿和复制，这样，这些行业的企业会更加关心所投资国家知识产权保护的强弱和执法能力。所以，对于不同

的产业，应该区别对待，实行保护程度不同的知识产权保护战略。

DavidM．Could andWillianC．Gruben对知识产权保护在贸易和增长中的作用做了实证研究，利用专利保护、贸易制度等方面的跨国数据，显示出知识产权保护是经济增长的一个重要决定因素，即那些知识产权保护制度比较健全的国家，其经济增长一般都比那些保护制度不完善的国家有更高的增长率。他们还发现市场完善程度可能影响知识产权保护、创新和增长之间的关系，一般说来，市场竞争程度越充分，知识产权保护促进创新和增长的作用就越强。因为在开放的情形下，一国的企业无论是发展自己的技术还是从国外购买新技术，都更可能面临国外使用更先进技术的企业的产品竞争，从而削弱其垄断势力，迫使其加快创新的步伐。这样，在市场化程度更高、贸易更开放的情况下，知识产权保护与新知识的产生之间存在着更强的联系，更强的知识产权保护会提供更强的创新激励。

上述实证研究对于知识产权保护与经济增长的关系所得出的结论都是正面的，对于发展中国家的不同产业，实行保护程度不同的知识产权战略，对于经济增长会提供更强的创新激励。这些结论对中国有鲜明的政策含义，特别是在当前WTO框架下，存在更强的贸易自由化的趋势和更强的推动知识产权保护的力量。中国正处在向完善的市场经济体系的过渡中，在自由化的同时正在迅速加强对知识产权的保护。由于知识产权保护和经济增长正相关，而在开放条件下这种关系更加显著，因此有知识产权保护伴随的贸易自由化应该是中国经济和贸易增长更强的动力。

三、中国实行知识产权战略的现实依据

1．中国众多行业缺乏自主知识产权，仿制率高。比如我国生产的西药有3 000多种，仿制率99％；现有农药146个品种，仿制率95％①；软件、机器设备、化工电子行业的仿制率仍相当高；而人世后连续的汽车纠纷说明我国的汽车制造行业的问题更为突出。国内许多企业对知识产权没有足够的重视，对经济发达城市的调查后发现，中国的企业拥有注册商标和专利率不足10％，简而言之，过去被认为是快捷途径的简单仿制，现在已成为制约企业生存和发展的症结所在。仅以专利为例，随着我国专利制度的建立和完善，大批外国企业来华申请专利，而且申请数量逐年快速上升，在一些重要的高新技术领域如医药、微电子、通讯、化工、航空航天等，外国来华的申请在我国专利申请总量中已占到80％，有些领域中甚至达到了90％。另外，我国各类科技计划所取得的科技成果，申请并取得专利的很少。如“863计划”实施的10年中，共产生了1200多项高技术研究成果，但取得专利的不足200项，仅占1／6w。这些都意味着，在今后的10--20年中，中国高新技术领域市场将被外国大公司所垄断，而且，这种垄断是合法有效的，这不能不令国人担忧。一个被控制了上游的市场，只能在下游展开价格肉搏，利润自然微乎其微。

2．中国在知识产权保护方面存在严重的执法难问题。20多年来，中国的知识产权制度从无到有，知识产权立法已经取得了长足的发展，但中国的法律环境无疑还不是尽善尽美，特别在执法过程中，还有很多不尽人意的地方。这从中美1994年开始的谈判所达成的协议可以看出，美国对中国知识产权保护的要求，已经从纯粹的知识产权法律制度的改进转向了法律的实施以及知识产权的某些产品的市场准入问题上。特别是后两次就“特别301条款”和中国的争端，版权保护问题日益成为双方冲突的焦点，美方提出了加强执法、严厉打击盗版的要求，并且对中国关于计算机软件的保护也提出了异议。而中国对知识产权法的实施一直是“游击”式的。计算机软件、音乐CD、电影录像和DVD的盗版猖獗。比如，最近的一项研究估计，中国的99％的娱乐软件和93％的企业应用软件是盗版的②。显然，缺乏有效实施的制度框架仍然是中国面临的主要挑战。

3．中国所吸收的外商投资中，高科技风险投资的比重偏小。在过去5年中，中国吸引的外商直接投资每年平均达400亿美元，2005年吸收外资达到606亿美元①。中国快速的经济增长、大量低成本劳动力、迅速扩张的国内市场和对外商投资者的优惠税收政策都是吸引外商直接投资的重要的积极因素。但是，进人中国内地的外商直接投资大部分都投资于相对低端的劳动力密集型生产行业，如纺织、服装、制鞋、玩具和消费者电子产品，并主要来自中国的香港和台湾。而来自西方和日本跨国公司的投资尽管在增长，但到目前为止只占中国的全部外商直接投资的30％。另外，外商风险投资和其他类型的私募基金的投资在中国实际投入风险项目的资金数量不足，估计总数只有6―10亿美元②，这和中国高科技产业发展的强劲需求及四处寻觅商机的国际风险资本的庞大数量相比明显滞后。应该看到，高科技投资者之所以在中国投资有所顾忌，很大一部分原因在于对知识产权保护的担忧。各种调查结果显示跨国公司一方面深受中国市场潜力的吸引，另一方面又十分担忧中国对知识产权的保护不力。这无疑成为外国在我国进行高科技风险投资的制约因素。

四、中国实行知识产权战略的政策选择

中国入世后，随着相关承诺的逐步实施，围绕知识产权问题所进行的竞争，将成为自身参与国际贸易竞争的重要形式。只有制定了适宜的知识产权战略，才能让中国企业在日益激烈的国际竞争中立于不败之地。

1．建立和完善适合中国国情的立法和配套法规。由于各国R&D水平和经济发展程度的差异，因而不存在一个全世界通用的知识产权保护制度，中国由于自身研发水平的低下和经济发展水平的落后，在短期内更短的专利期限和更弱的知识产权可能是适宜的。至于保护的具体程度，很大程度上取决于中国政府能否屈从于发达国家的压力和在国际政治舞台上的谈判能力。中国是一个发展中国家，现阶段立法不必过于攀高，应最大限度地实现法律的本土化与国际化之间的协调。具体而言，中国的知识产权保护应当遵循国际公约规定的最低标准，而不是追随发达国家的高标准；反对知识产权“超国际标准”和“超国民待遇”的保护，在知识产权国际保护中加强合作与理解；坚持知识产权保护的“阶段论”和“范围论”的有机结合，逐步推动知识产权保护范围的扩大；在遵守知识产权国际公约规定义务的前提下，灵活对待中国知识产权保护的具体情况。

2．从长期来看，对于中国来说，由于WTO相关协议的要求以及自身R&D水平的不断提高，同时也由于自身对外开放程度和市场化程度的提高，知识产权保护逐渐由松到紧是一个必然的趋势。一个健全的知识产权保护制度，不仅可以保护本国企业的创新，同时也可以作为市场信号吸引跨国企业投资，有利于跨国企业通过知识产权许可进行技术转让。跨国公司是全球知识创新和技术创新的主要来源，跨国公司的R&D支出占

世界的80％。鉴于现阶段中国自主创新能力不足，目前追赶先进国家最好的技术路线是实行贸易自由化，特别是技术贸易自由化，调整技术进口限制政策，鼓励技术引进，促进技术交流和技术交易。相反，如果知识产权保护制度不健全，不仅人为地阻碍了吸引外国技术，也不利于本国的技术创新，这表现在大量技术人才的流失和许多专利被外国公司抢注。

3．在加强知识产权保护的过程中，对不同的产业必须区别对待。知识产权保护程度对不同产业的效果存在较大差别，知识产权制度对于不同的产业吸收跨国公司直接投资的影响也不同。前述的实证研究表明，在医药、化工、机电设备等产业，跨国公司更多地依赖当地知识产权保护的有效性。对于这些产业，更强的知识产权保护能够吸引到更多的跨国公司到中国来投资，或者吸引其采取知识产权许可的方式进行技术转让，因而加强知识产权保护是合适的。相反，对于那些保护会增强跨国公司的垄断势力，抬高其价格水平，对中国福利水平产生消极影响的行业，则不必要加强保护。

4．政府应当在知识产权战略中发挥更大的作用。从近几年的中美知识产权争端来看，中国除了企业应当积极参与应诉外，政府应当在其中发挥更大的作用。因为无论是双边途径还是多边途径，都不可能使美国完全修改其相关法律，所以企业熟悉相关法律程序、积极应诉以改变目前的被动局面是不能回避的问题。但中国企业面对的是美国政府机构，这显然处于一个不对等的地位，因此中国政府与美国政府的双边磋商是十分必要的。如近年以保护美国国内知识产权为目的的“337条款”，由于其发起调查门槛低，调查程序时间短，ITC(国际贸易委员会)裁决迅速，使得美国国内厂商相互效仿。而对于中国单个企业来说，其理性目标是利润最大化，对“337条款”调查不了解，而且辩护费用高昂，加上企业“搭便车”的心理，使得对于单个企业来说，参与应诉的机会成本往往高于放弃应诉的机会成本，因此单个企业的理性选择往往会放弃抗辩，转而寻求其他出口市场。但这种个体理性选择加在一起形成的集体选择则是非理性的，因为这样不仅会导致整个美国市场的份额丧失，还会导致集中在某个出口市场进行激烈竞争的格局，这就出现了个体理性和集体理性之间的矛盾。这时政府要做的工作就是降低单个企业参与应诉的机会成本。在单个企业应诉机会成本降低的情况下，个体理性选择体现在集体选择上也将是一种理性选择。如在官方网站上建立更为便捷的美国专利、商标等知识产权的查询系统，让企业在出口之前就做出判断；不间断地搜集美国对我国侵权案件调查的进展情况，定期下发给相关企业，使其处于信息相对对称的地位。总之，中国要尽快扭转美国“特别301条款”和“337条款”的不利影响，还需要政府、行业协会以及企业共同努力来实现。

5．建立完善的市场经济体制。知识产权制度是市场经济的产物，知识产权的运行应遵循市场经济的规律，依靠市场发挥知识产权的作用。知识产权的运行机制就是市场运行的机制，既包括一般的供求机制、风险机制、竞争机制，也包括知识产权市场特有的转化机制和产权约束机制，政府有义务通过行政权力建立和维护公正的市场秩序。要制定法律和政策，建立公正的市场秩序，使知识产权的生产、运行、转化等能够做到公正的市场化；通过行政执法维护公正的市场秩序，严厉打击假冒伪劣、非法仿制和一切违反知识产权法律法规的行为。

五、结 语

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加入世贸组织近十年来，我国涉外知识产权纠纷此起彼伏，"思科诉华为"、"劲量诉南孚"，"英特尔诉深圳东近"等案件，说明我国进入了涉外知识产权纠纷高发期。海信商标被西门子在德国抢注，此外，东林电子、上海德士、中轻青岛分公司、上海奥利玮、广州惠之星、佛山电器照明等企业商标也先后被西门子抢注。"五粮液"在韩国被抢注，"康佳"在美国被抢注，"科龙"在新加坡被抢注。

随着知识产权全球化的发展，我国知识产权形势严峻，不仅给我国企业带来了巨大压力，甚至影响到国家经济安全。在国际上，我国知识产权纠纷不断增加，一方面，我国企业被国外企业的知识产权案件大幅度增加；另一方面我国知识产权屡屡遭受侵犯，据不完全统计，在海外申请注册的企业中，有15%的企业商标在海外被提前注册。中国外商投资企业协会一项调查显示，知识产权保护方面的顾虑已经成为影响外资企业制定在华投资、扩大发展和人员招聘等方面决策的最重要因素，其中假冒商标被认为是首要问题。

二、我国涉外知识产权纠纷的原因分析

（一）国际知识产权保护力度的加强

现行的知识产权体制是以发达国家工业技术为基础制订的，主要体现发达国家的利益。目前知识产权保护已成为维护国家利益和经济安全，增强国际竞争力的战略手段，保护力越来越大，并且已演变为国家贸易的保护工具。日本企业成立的保护企业在中国利益的"在华专利保障联盟"频频指控我国企业侵权。创新能力强的国家，都注重知识产权的保护。随着我国经济国际影响力的加强，跨国公司为维护知识产权优势对我国提起的诉讼会增加，涉外知识产权纠纷也就必然发生。

（二）我国知识产权法制体系不健全

我国知识产权法主要是在国际社会推动下，特别是西方大国不断施压下被动地接受国际社会"要价"建立起来的。在这种背景下，法律的价值取向是为权利人提供保护，规制权利滥用的功能被忽略，导致知识产权成为"袒护"权利人的"法"。①知识产权成为权利人"维权"的工具，致使外国权利人频频对我国企业提起知识产权诉讼。我国知识产权法强调保护权利，反知识产权滥用行为法律规定的缺位，无法制止滥用优势地位限制竞争或谋求垄断行为，知识产权滥用行为严重。权利人滥用知识产权，涉外知识产权纠纷硝烟四起。

（三）企业知识产权保护意识淡薄

我国企业自我保护意识淡薄，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。我国内地有15%的企业的专利或商标往往被国外抢注。如外国大公司和海外商在多个国家疯狂抢注我国知名商标，通过商标抢注制造知识产权纠纷。我国企业进行国际商标注册和专利注册也很少企业被后不积极参与应诉，企业联合和行业协调应对知识产权挑战的能力不强，企业应诉消极被动。据推算，许多跨国公司在2005年底就已完成知识产权战略的"中国布局"，外国企业往往结成产业同盟对我国整个行业或主导企业提起专利诉讼。企业不善运用知识产权维护合法权益助长了涉外知识产权纠纷的产生。

三、我国知识产权国际保护的应对之策

（一）积极参与国际立法、加强传统知识资源的保护力度

从历史的角度来看，发达国家在工业化早期，没有受到专利保护的影响，逐步建立起了强大的科技竞争力。现在他们试图以本国化标准代替国际标准，呼吁要建立一个强有力的专利制度，这对发展中国家明显不公平。②发展中国家应当根据本国的条件积极主动地参与和控制知识产权法协调的国际议程，尤其对于不合理的条款应当坚决拒绝。积极参与知识产权国际保护规则的修改与制定，改善知识产权国际保护环境，与国际社会一道努力改变不公平知识产权国际保护规则。积极参与制定国际知识产权保护规则，把我国传统知识优势纳入为国际规则，以改变知识产权国际弱势地位，形成权利义务相对平衡的国际知识产权规则，有益于减缓我国企业涉外知识产权纠纷的压力。

（二）加大投入力度，提高我国自主创新的能力

经过改革开放以来的高速经济增长和剧烈的经济结构变迁，中国经济对先进技术的利用越来越多，对科技的依赖也越来越强。尤其进入21世纪以来，虽然中国的经济总量和贸易总量都在世界名列前茅，但是国内企业创新能力却不能与之相称。创新不足使我国严重依赖发达国家的技术。根据我国的基本国情，我国知识产权战略一方面应有选择、有重点地自主开发原始创新，形成原创型自主知识产权；另一方面，要积极引进发达国家的先进技术，进行集成创新或消化后再创新，形成集成性或创新性自主知识产权，这样既节约成本和时间，又能跨越某些技术发展阶段。

（三）完善我国知识产权保护体系

从长期来看，我国必须完善并创新我国的知识产权体系，仅靠一句自主知识产权是不够的。面对如此不利的局面，我们需要理直气壮地强调发展中国家的特殊权利，强调不同国家的文化传统、制度环境、发展阶段以及制度建立的长期性，从国家的发展目标出发，完善国内知识产权保护体制和参与国际规则的构建。而目前我们是立法超前而执法滞后，对跨国公司利益的保护强于国内企业利益的保护，给国内企业带来了巨大的竞争压力。③我国的知识产权保护水平应于我国当前的经济技术社会文化发展相适应。知识产权的国内法律保护，要在遵守知识产权国际法律最低保护要求和标准的基础上，合理制定实施法律保护的水平。

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【关键词】高校；知识产权保护；法律规范

很多时候我们更愿意看到一个具有法律意识的人，因为他能为我们提供正面的东西，进而推动事物的发展，而知识产权保护仅仅只是一种义务，它是一个永无止境的过程，但法律意识却是需要在一个特定是时间段，由环境等因素去塑造，一旦塑造，变渐渐成型，慢慢朝一个方向发展。在高校校园的环境里，正是培养这个知识产权保护的最好时机。知识产权公共课程应当从本科生的选修课程提升为全国所有非知识产权专业全部本科生和研究生的限选课程以至必修课程。

一、高校知识产权保护势在必行

（一）建设和谐文明校园的重要前提。和谐文明的校园环境，不仅仅只是开展教学工作的顺畅和高效与师生的文明礼仪谦让，同时也应该是重视了知识产权的保护，发展和塑造了人的内心和谐文明，以人为本，注重了个人对整体的影响和发挥的作用。学生是校园整体中的重要一环，也是校园存在的前提，在建设和谐文明校园中，高校知识产权的保护是不可忽视的重要方向，而我们不断加强学生和教师知识产权保护的意义，必然要努力加快他们的申请专利。所以，在建设和谐文明校园的时代要求下，我们对于知识产权保护的建设力度和关注程度，必然影响着我们建设和谐文明校园的成就，是建设和谐文明校园的重要前提。

（二）高校人才培养精髓的重要体现。高校不仅仅是技能的培养，更是其素质的塑造。一个技能过硬素质平庸的人才，固然能为社会发展提供必要的推力，却无法将他的贡献不断扩大和发展，而一个技能过硬素质优秀的人才，必然能为社会发展提供无限的推力和不断创造更多的价值。无论大学给了他们多么高超的学识和技能，倘若他们在现在和将来不能以诚信塑造自我，就无法在人群中树立起值得信任的人格形象。作为培养专业技能型人才的高校，更应该注重对人才的知识产权法律的培训，努力为社会发展进步提供更高质量的人才类型，而不是目光短浅，只是现实需求。

（三）展示院校品牌的首张名片。一个有着优秀的人，必然是有着正确职业素养和人生观、价值观的人，高校所培养的未来职业人，如果是一个有着法律保护意识的人，必然受到社会和企事业单位的肯定和青睐，是打造院校品牌、打响院校名气的直接途径。知识产权保护法律规范的构建，不是单纯的仅仅为了名声，而是以此为契机，不断发展，不断进步。我们无法短期的眼光去评价，而应当是以更长远的眼光去等待，它的价值一定是巨大的，对一个院校的发展肯定是利大于弊的。

二、新形势下高校知识产权保护的法律规范缺失

（一）高校知识产权保护法律意识淡薄。在高校的相关科技人才和管理人员，需要树立知识产权保护意识，建立保护知识产权相关的制度，知识产权保护水平相对落后，由此高校知识产权保护工作要落实好，高校应该把这个问题专门部门来进行管理，特别是针对科技人才和管理人员的一些专利发明，技术资料，教学资源等等，可以说当前高校大部分在知识产权保护意识上都显得很淡薄，究其原因：首先，由于有形资产价值取向，使得经济价值取向高于其他利益，从而引起高校对自身的利益权利保护不够；其次，高校在宣传方面做的不够，一些教职工对知识产权保护认识还存在很表面的程度，一些具体的法律程序都一知半解，这给他们维权和申请知识产权保护带来了很大的影响，特别是对知识产权法知晓太少。再次，很多科技人才和管理人员的知识产权保护上能力缺失，特别是科技人才的专利文献不能将自己的知识文献很好地结合起来，不能起到专利和知识经济结合的目的。

（二）缺乏健全统一的知识产权管理体制。高校的知识产权保护法的内容老套、滞后，缺乏时代性。并且知识产权内容界定不清，内容设置与法律保护是融合在一起的。很多知识产权的内容并不能与时代相结合，不能解决当前存在的一些问题。知识产权内容达不到理想状态。知识产权在管理层面也不能得到很好的重视，目前大部分高校的知识产权和科研成果大部分都是科研处管理，但管理特别零散，不系统，特别是知识产权转让时，并没有相关的制度是由本人签订知识产权转让技术合同，还是院系领导，这些问题高校都没有明确的制度规范，使得管理不到位，使知识产权和科研成果流失，而找不到追究责任的人。

（三）缺乏统一的、操作性较强的知识产权保护条例或管理办法。不少教师因为知识产权保护意识淡薄，使得自己用了很长时间才完成的专著、论文和发明专门等科技成果被其他人通过不正当的方式在不支付知识产权转让费的情况下进行盗取和剽窃，有教师甚至认为打官司比较麻烦，就不去追究，这样就助长他人不正之风。在进行知识产权的管理过程中，由于一些截然相反的价值观念、制度安排等异质性因素导致学校在对科研成果、技术进行评估时，致使了各种各样的问题产生。

三、加强高校知识产权保护法律规范的建议

随着科学技术的迅猛发展，人类的知识正以前所未有的速度增长、集成并向更广大的范围传播和转化，知识财富已成为推动经济发展的主要因素。无论发达国家还是发展中国家，都需要详细而周密的知识产权保护制度来确定产权的归属，有效地解决纠纷。

我们认为应从以下几个方面建立与完善高校知识产权保护工作体系、模式和制度：

（一）加强知识产权法律知识的宣传与教育。我国教育部曾于1999年通过并了《高等学校知识产权保护管理规定》，这需要高校要在广大教职工、学生之间进行宣传、培训，让增强他们维护自己知识产权的权益，同时高校可进行一系列地的关于知识产权保护的讲座，聘请国内外在这方面有很多建树的学者进行讲学，真正把知识产权法律保护的宣传工作落实到实处，让教职工和学生能够真正了解维权的方法和手段，为学校营造一种和谐、诚信、尊重知识、依法维权的氛围。可以说知识产权法律保护意识要无时无刻不渗透到高校学术和教学中。