宏观调控的措施范文

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[关键词] 宏观调控;电力紧缺;分时电价;煤电联动;电网建设

[中图分类号] F407.61 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2006)10-0096-03

[作者简介] 熊祥鸿,浙江大学电气工程学院硕士研究生,研究方向为电力市场;

周 浩,浙江大学电气工程学院副教授,研究方向为电力市场､电力系统｡(浙江 杭州 310027)

一､前言

电力行业是关系到国计民生的重要基础产业和公用事业,它为国民经济发展提供能源,并且与社会发展､人民生活密切相关,安全､稳定和充足的电力供应,是国民经济健康稳定持续快速发展的重要前提条件｡

在我国,电力行业多年以来一直是由政府直接管理的,自2002年底起,开始全面推行电力体制改革,国家电监会､两大电网公司､五大发电集团公司和四个辅业公司相继成立,实现了“厂网分开”和“政企分开”,电力行业有序竞争的局面已经形成｡在将近4年的时间里,我国的电力行业的发展和电力体制改革都取得了很大的成绩｡

然而,目前在电力行业中仍然存在一些问题｡例如,产业结构不合理､电力紧缺､煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等,对此需要给予高度的重视｡本文结合我国电力行业的现状以及目前存在的这些问题,介绍相应的宏观调控措施及其实施情况｡

二､电力行业中的宏观调控措施

(一) 调整产业结构

1.问题产生的背景

目前,我国缺电与产业结构水平低､粗放式经营密切相关｡根据有关统计数据,2003年我国全社会用电量达到18910亿千瓦时,增长15.4%,其中以第二产业所占比重最高,达到73.69%,而且其增长率也是各产业中最高的,为16.54%｡在第二产业用电中,以工业用电占绝大多数,它占全社会用电的72.69%｡在工业用电中,重工业占77.40%,其中,黑色､有色金属冶炼压延加工业这两个高耗能行业用电2663亿千瓦时,占全社会用电量的14.08%,对全社会用电增长贡献率为19.19%,并且,这两个行业对全社会用电增长贡献率从2000年开始逐年增加｡由此可见,近年来电力需求快速增长的主要原因是重工业用电量快速增长,其中尤以高耗能行业的用电增长为最快｡粗放型经济快速增长特别是高耗能行业持续快速扩张,导致用电持续高速增长,对我国电力供应带来了压力｡

2.相关措施及效果

针对上述情况,国家出台了相应的宏观调控政策｡2004年4月,国务院《对电石和铁合金行业进行清理整顿的若干意见》,全面清理并取消电石､铁合金等高耗能企业享受的优惠电价､优惠税收､优惠供地等政策;各级环境保护部门加大环境监督和执法力度,对电石和铁合金生产企业进行重点监控;电力监管部门加强对供电企业的监管,对必须依法关闭的生产企业､淘汰及限期整改的生产装置要立即停止供电;国家发改委5月发文限定高能耗企业生产的《当前部分行业制止低水平重复建设目录》,它主要包括:钢铁､有色金属､建材､石化､机械､轻工､纺织､汽车等行业的部分低水平､重污染产品｡

随着国家宏观调控措施逐步到位,工业生产用电总体呈下降趋势｡2004年我国工业用电量增长在4月末达到18.2%的最高点后,连续4个月呈下降趋势,至8月末下降为16.4%,政府的宏观调控政策取得初步成效,工业增速有所趋缓,三产增速加大｡重工业的用电情况也在国家宏观调控政策的影响下发生了明显的变化,在2004年1-4月份,其用电增长率为全社会用电增长率的1.188倍,远大于同期二产的增长率｡在国家的各项宏观调控政策出台执行后,在1-7月份,重工业的用电增长率降到全社会用电增长率的1.097倍,宏观调控效果明显,其发展势头得到了一定的遏制｡有色金属行业受宏观调控政策的影响最大,在2004年初其用电增长率为全社会用电增长率的1.781倍,在宏观调控政策的作用下,这一比值下降到l-7月份的1.2倍,效果十分明显｡

总的看来,政府的宏观调控政策不同程度地抑制了钢铁､建材､有色金属等行业发展过热的情况,同时,对三产还起到了促进发展的作用｡由此可见,通过采取价格政策､行政手段等宏观调控措施调整产业结构,抑制重工业中某些行业的过热发展,降低工业用电增速,尤其是抑制高耗能产业的过速发展,推动节能型及环保型产业的发展,逐渐将目前粗放型经济模式转换成高效型经济模式,对于缓解我国电力供应紧张局面有十分积极有效的作用｡

(二)实行峰谷分时电价

1.措施的相关介绍

在电力体制改革中,要加速推进电力市场的建设,就要充分发挥市场在资源配置中的作用｡根据市场上的电力供需情况,通过价格杠杆,实时有效地优化资源配置,调节电力供需平衡｡

实行峰谷分时电价就是一种利用价格杠杆,有效地调节电力供需平衡的宏观调控措施｡供电公司根据电网的负荷特性确定峰谷时段,根据不同时段确定不同的销售电价,在负荷高峰时段实施高电价､在负荷低谷时段实施低电价,缓解高峰期的用电紧张状况,挖掘低谷期的用电需求,以达到削峰填谷的目的｡此外,它还能提高负荷率,并基本不改变社会总电量需求,不会制约企业的生产发展或影响居民的生活质量,是主要通过经济激励而非行政手段达到其效果的｡所以,实行峰谷分时电价是一种有效的需求侧管理措施,符合现今电力行业市场化的发展要求｡

在实行峰谷分时电价的措施中,合理地划分峰谷时段､制定相应的分时电价,对于有效地发挥其调节电力需求的作用是相当重要的｡划分峰谷时段有不同的方法:一是先对主要负荷进行分类,针对不同类型负荷的持续曲线定性地给出高峰时段所在的位置,然后确定负荷曲线上各点分别处于峰时段和谷时段的可能性,以进一步确定峰谷平各个时段在1天24小时内的位置和长度;二是以不同时段的电能成本为划分峰谷时段的主要依据,根据电能成本在负荷曲线上的突变特征划分峰谷时段,并得到相应的峰谷电能成本比,在此基础上得到相应地反映峰谷时段供电成本的峰谷电价｡总之,无论使用何种划分依据和定价方法,供电公司都要根据不同时期､不同类型负荷的持续曲线制定相应的峰谷分时电价措施,并结合电能成本､季节变化等因素及时地调整分时电价,激励电力用户自觉错峰避峰,引导用户科学合理用电｡

2.措施的实施效果

在我国,江苏､浙江､上海等地都较早地实行了峰谷分时电价措施,随后其他一些省市也逐步推行了这项措施｡在实行初期,价差偏小,激励作用有限,此后,各省市都根据各自情况,逐步拉大了峰谷价差｡以上海市为例,该市于1993年开始试行峰谷分时电价｡目前,对需量在0.1 MW以上用户实行的是两部制三段式峰谷分时电价,对需量在0.1 MW以下的工业､非工经营性用户实行的是单一制两段式峰谷分时电价,而需量在0.1 MW以下的非工非经营性用户仍实行单一制不分时电价｡其中,对需量在0.1 MW以上的工商业大用户,自1999年11月起,峰谷价比为3:1,至2002年7月,在平时段电价水平不变的情况下,峰谷价比拉大为3.5:1,这一调整对提升系统负荷率起到了积极的影响｡2002年7-12月以及2003年1､4､5､6月,典型日系统负荷率比峰谷价比较小的前1年同期有1-2%的提高,明显改善了上海电网的系统负荷率｡由此可见,适度拉大峰谷价差能更好地调节系统负荷,使电力供需平衡｡

(三)实施煤电价格联动

1.问题产生的背景

在我国,目前燃煤机组占国内电力装机容量近75%,所提供的电量约占社会总需求的80%｡因此,煤炭市场的电煤(发电用煤)价格在很大程度上影响着电价,而电价又与社会上各行各业的发展以及居民的生活密切相关｡所以,电煤价格受到全社会的关注,一直是我国政府宏观调控工作中的重点｡煤电价格矛盾源于我国煤炭､电力市场化改革进程不同和定价机制上的差异｡l992-l994年,国家用3年时间逐步放开了煤价,而电煤市场一直存在“计划煤价”与“市场煤价”的双重价格｡从2000年起,我国基本上实现了电煤的市场化,放开了电煤的价格｡而电力改革的步伐相对滞后,电力企业2002年才实现初步的“厂网分离,竞价上网”｡

2.相关措施及效果

为了理顺煤电价格关系,促进煤炭､电力行业全面､协调､可持续发展,经国务院批准,国家发改委于2004年12月15日印发了《关于建立煤电价格联动机制的意见的通知》,决定建立煤电价格联动机制,根据煤炭价格与电力价格的传导机制建立上网电价与煤炭价格的联动公式,以电煤综合出矿价格(车板价)为基础,实行煤电价格联动｡电力企业要消化30%的煤价上涨因素｡销售电价调整后,按照电网经营企业输配电价保持相对稳定的原则,相应调整电网企业对用户的销售电价｡

我国在2005年5月1日实施了第一次煤电价格联动,销售电价平均提高2.52分/千瓦时,旨在解决2004年6月以后煤炭价格上涨､部分电厂经营亏损以及取消超发电价等对电价的影响｡通过该次联动措施后,部分发电企业电煤供应紧张状况得到了一定程度的缓解,发电企业利润自2005年7月份开始实现连续同比正增长,但从全国范围看,电煤供应紧张的局面仍没有根本好转,仍有每吨13元的燃料成本无法在电价中消化,再加上这1年来煤价上涨､煤质下降以及铁路运价上调､资源费上涨等因素,综合电煤价格已经远远超过煤电联动条件｡

为了进一步缓和煤电矛盾,第二次煤电价格联动已于2006年6月30日启动,国家发改委将全国上网电价平均上调1.174分/千瓦时,全国销售电价平均上调2.494分/千瓦时｡这次调整电价,主要解决煤价上涨､可再生能源发展､电厂脱硫改造以及电网建设资金不足等矛盾｡

上述这些行政性的煤电联动措施只能暂时地解决煤电价格问题,是治标不治本的办法,要从根本上解决煤电问题取决于电力市场化进程,将煤炭､电力价格都放开由市场形成,因此国家对电煤价格实行的“稳定､监管､放开”的原则已调整为“放开､监管､稳定”,但电力市场化改革是一个渐进的过程,不能急于求成｡所以,建立政府调控下的煤电价格联动机制是缓解当前煤电价格矛盾的有效手段｡

(四) 加速电网建设

1.问题产生的背景

长期以来,在我国的电力建设中,电网建设一直滞后于电源建设｡2003年全国电网建设投资占全部电力投资的比重为40%,2004年这一比重下降至23%左右,而电源建设却趋于无序状态,近些年,为缓解用电紧张局面,国家加大了电源建设规模,可有些地区却未经国家批准自行开工了相当规模的电源项目｡这样,电源建设快于电网建设,限制了电网对电力资源的调配能力,造成有的地区窝电,而有的地区缺电的尴尬局面,使潜在的供应能力不能转化为现实的供应能力｡而且,我国地域辽阔,用电高峰东西有时间差,南北有季节差｡因此,跨区域送电是解决各地缺电的有效办法,但是目前我国骨干电网的送电能力已经没有余量,这就对跨区域送电造成了很大的制约｡

2. 相关措施及效果

自2004年初起,国家采取了一系列措施,坚决制止违规电源建设,各地､各有关单位对此开始加以重视,经过多方努力,一部分违规项目已经停止建设,电力行业无序建设､盲目布点的势头得到了一定遏制,违规电源清理工作取得了一定成果｡与此同时,在此次电力体制改革中,电网企业和电源企业分开,电网建设速度比原来有所加快｡但是,要彻底解决我国电力行业中电网建设滞后于电源建设的“瓶颈”现象,还需要一定的过程｡在这个问题上,国家的宏观调控发挥着很重要的作用｡在国家对电网与电源的统一规划下,逐步加大对电网的投资建设,建立投资电网的激励机制,并对我国现有的骨干电网进行技术改造,提高其输送能力｡对于电源建设,则要进行适当的调控和引导,通过市场公开招投标,选择电源项目投资主体,减少无序竞争｡这样,电网与电源就能统一协调地建设发展,这对于缓解我国各地的用电紧张局面会有非常大的帮助｡

三､结语

多年来,我国的电力行业一直是由政府直接管理的｡自从2002年底起,我国开始实行电力体制改革,引入电力市场机制｡在电力行业政企分开以后,建设电力市场和国家统一管理并不矛盾,有很多方面依然离不开国家的宏观调控政策｡本文结合我国目前电力行业中存在的产业结构不合理､电力紧缺､煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等问题,介绍了调整产业结构､实行峰谷分时电价､实施煤电价格联动和加速电网建设等宏观调控措施的作用和实施情况｡通过我国运用这些宏观调控措施的实际情况和效果,说明在进行电力体制改革､建设电力市场的同时,也要运用国家的宏观调控措施进行统一规划,将电力市场和宏观调控相结合,这样才能推动我国电力行业全面､协调､可持续的发展｡

参考文献:

[1] 输电监管部. 从电力需求增长看电力发展与经济发展的关系[EB/OL].,2005-02-01.

[2]国家电力监管委员会.关于2004年电力供需情况和2005年形势分析的报告[J].电业政策研究, 2005, (2).

[3] 刘严,谭忠富,乞建勋.峰谷分时电价设计的优化模型 [J].中国管理科学, 2005, (5).

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关键字：信赖保护；宏观调控权；制度

1 信赖保护的含义和宏观调控中信赖保护的意义

（一）信赖保护的含义

信赖保护是社会秩序得以建立基石，也是社会稳定得以维系的纽带。在这个纷繁复杂的社会之中，无论是平等主体之间、抑或是不平等主体之间都存在着一定的信赖，因此，在法律上，信赖（利益）保护的适用空间十分广阔，它不仅仅是构建私法体系的重要理论支撑，也是构筑公法体系不可或缺的一大原则。

1.私法上的信赖保护原则

信赖（利益）保护问题最初是作为私法问题被提出的，它主要根源于对交易安全保护的必要性。民法层面上，通过保证信赖目的的实现从而保护交易安全并提高交易效率。时至今日，信赖利益保护的私法研究已臻完善，并被各国立法或司法所确认。私法上的信赖保护原则是统摄对信赖进行保护的所有法律制度的一个原则，它的基本内涵可以表述为：如果行为人在交易中对他人的身份、资格、行为、证书等种种形式的表象（信赖基础）表现出信赖，并依据这一信赖进行了相应的投资（信赖处分）并造成其法律地位的改变（损害），法律就应当对这种信赖进行保护，以保护交易安全。

2.公法上的信赖保护原则

公法上的信赖保护原则与私法上的不同，它的基本内涵可以简要概述为：行政行为一经作出，就不得随意更改，因为特殊原因必须更改的，要给予对行政行为合理信赖而安排生活或者处置其财产的行政相对人一定的行政补偿。该原则最初起源于二战后的德国，主要是为了解决行政行为能否自由撤销的问题.行为机关作为拥有强大公权力的强势主体，其行为的随意撤销会给公民的权利带来巨大的影响，如果任由其自由撤销，对公民权利的威胁不言而喻。由此，在权利觉醒与权力限制的大背景下，信赖保护原则慢慢的被更多的国家纳入立法，成为一项行政法原则。

2 基于信赖保护的宏观调控权控制的方法

对宏观调控权进行控制，需赋予受控主体信赖保护权，构建信赖利益保护追责机制。可以探寻按照时间顺序从三个方面对信赖利益进行保护，即事前控制、事中保护、事后救济。

㈠事前控制

事前指向的时间段为政府意图改变原先业已的宏观调控政策或信息之前。通过多重方式预防宏观调控权的相机抉择性，加强宏观调控的可置信性。

1.保障宏观调控的真实性。

政府对其的宏观调控政策或措施必须依照规定的程序谨慎地作出，并保证其真实性、确定性、执行性。可以通过建立专家讨论组等方式，在作出调控行动之前充分论证调控措施的科学性、有效性、可执行性，以此来加强宏观调控措施的真实确定性，降低其变动概率。在论证后对于不按实际情况、不能实际解决经济问题、缺乏真实性可执行性的调控措施，应当果断弃之，转而研究真正有效的调控措施进行调控。

2、合理期间保护

宏观调控政策或措施时而面临灵活多变的相机抉择境地，从而使受控主体基于对原有调控政策的信赖无所适从，因此在一个调控政策出台时，应当有合理期间对基于此信赖的受控主体进行保护。即调控主体应当在调控政策措施中明示或默示出一定合理的政策实行期间，于此期间内，政府不得变动相关宏观调控政策，此期间内的受控主体信赖利益得到绝对的保护。

㈡事中保护

事中指向的时间段为调控主体变更调控政策措施之后对受控主体的延续保护。货币政策及财政政策等宏观调控手段具有显著的相机抉择性，调控政策朝令夕改为经济调控必须，因此在调控政策、措施更改之后，应当对受控主体进行先前调控政策的延续性保护，可采过渡期保护理念。

在宏观政策变动之后，鉴于经济法上的特殊性，受控主体往往不能立刻改变其依先前的调控政策所做出的经济行为，而是需要一段时间调整自己的经济计划，改变原先已作出的经济行为。因此，在调控政策发生变更的情况下，为了切实保护调控受体的信赖利益，较为可行的办法，应当是设置一定的过度措施――即在变更后的法律法规中，承认旧法中的某些条款可以在一定期限内继续适用；或仅对旧法中的某些条款予以微小调整，于一定期间届满后，再转而采用新法的相关规定[1]。

㈢事后救济

在宏观调控权的频繁变动无法得到预防，同时宏观调控行为变动后也无法保障受控主体的信赖利益权，致使受控主体因此遭受损失时，应当考虑对其进行事后救济。所谓事后，指向时间段为调控措施变更后，无法进行事中保护致使受控主体仍旧受到损害时，即穷尽事前控制与事中保护后受控主体仍旧遭受利益损失，应当对其进行事后的救济。

1.存续保护

存续保护又称为完全的信赖保护，是指适用信赖保护原则，稳定人民所信任的法的状态，维持原来的信赖基础[2]。即在某些特定的情景下，对于某些受控主体基于旧宏观调控政策或措施所获得的利益在实践中允许其继续存在或者说其继续存在不影响他人和社会的利益时，应当允许此受控主体继续保持原有的法律状态。

2.财产保护

财产保护是指在调控主体变更调控政策或措施后，受控主体遭受损失，而存续保护对此无法进行适用时，则应当对其进行财产上的信赖利益补偿。通过财产保护，能够增加宏观调控政策失信的经济成本，在一定程度上增强政策稳定性，提高政策执行效率。而对于补偿的标准以及程序，应当进行一定探讨和设定。

3 结语

宏观调控作为国民经济平稳运行的政府干预手段，调控目的能否达到取决于受控主体对调控信息的信任程度，当宏观调控相机抉择、朝令夕改，受控主体在进行权衡利弊时，变动频繁的条款政策无法得到受控主体的信任，其当然地选择不遵从宏观调控信号，致使宏观调控目的无法实现，社会经济效率大大降低。由此，对宏观调控权的控制须予以重视。通过建立一条信赖保护的法律制度新路径可以看到，其在充分发挥宏观调控灵活性的同时对宏观调控权予以一定控制，提供了因此信赖而受损的保障救济机制，是全方位控制宏观调控权、实现社会公平并促进调控目的实现的新型宏观调控法制构建进路，以期为国家宏观调控提供制度借鉴。国家法制化进程非一蹴而就，需要一点一滴的改进，而对宏观调控权的控制和完善，从信赖保护构建开始。

参考文献

[1]税收调控中信赖保护的方法.朱一飞.

[2]论行政法上信赖保护的实现.唐汇西.

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关键词 宏观调控 市场经济 手段

一、国家宏观调控的内涵

国家宏观调控是国家政府运用计划、法规、政策、道德等手段对国民经济的总体管理，为了促进市场发育、规范市场运行，对社会经济总体的调节与控制，是中央政府的经济职能。宏观调控运用调节手段和调节机制，对经济运行状态和经济关系进行干预和调整，实现资源的优化配置，把微观经济活动纳入国民经济宏观发展轨道，为微观经济运行提供良性的宏观环境，及时纠正错误。

二、国家宏观调控的手段及现实意义

经济杠杆是对社会经济活动进行宏观调控的价值形式和价值工具。

（一）经济手段

经济手段是国家运用经济政策和计划，通过对经济利益的调整和调节社会经济活动的措施。包含经济政策；价格政策；财政政策；货币政策，扶贫政策。价格、财政、税收、信贷（利率）、汇率、等杠杆进行的调控都属于经济手段，还有经济计划、产品购销、产业政策、开发式扶贫政策等。

作用：有利于实现国民经济的持续、快速健康发展，特别是国家制定和实施的国民经济和社会发展计划，对实现国民经济的持续、快速健康发展起重要作用。

（二）法律手段

法律手段是指政府依靠法制力量，制定和运用经济法，通过经济立法和司法，运用经济法规来调节经济关系和经济活动，以达到宏观调控目标的一种手段。通法律手段可以有效地保护公有财产、个人财产，维护各种所有制经济、各个经济组织和社会成员个人的合法权益；调整各种经济组织之间横向和纵向的关系，以保证经济运行的正常秩序。

法律手段是国家宏观调控的重要手段，具有经济普遍的约束力和严格的强制性，对经济运行的调节具有相对的稳定性和明确的规定性。

（三）行政手段

行政手段是国家通过行政机构，采取带强制性的行政命令、指示、指标、规定等行政措施，来调节和管理经济，以达到宏观调控目标的一种手段。

社会主义宏观经济调控不能放弃必要的行政手段。法律手段、经济手段的调节功能都有一定的局限性。当国民经济重大比例关系失调或社会经济某一领域失控时，运用行政手段调节能更迅速地扭转失控，更快地恢复正常的经济秩序。行政手段是短期的非常规的手段，对中国的宏观调控体系具有一定的内生性特征，不可滥用，必须在尊重客观经济规律的基础上，从实际出发加以运用。

（四）道德手段

道德规范是在一定的经济基础上，通过社会舆论、传统习惯、内心信念等来维系的人们自我约束的行为规范。

运用道德手段干预和调节经济行为是一个潜移默化的过程，关键是通过教育、舆论、文艺等多种手段形成符合市场经济和社会发展的要求，并形成多数人形成的道德标准和道德原则，来影响人们的道德选择，调节着人们的利益关系和心理平衡，规范人们的经济行为。

三、国家宏观调控存在的问题

长期以来，经济发展容易过热，动力来自过度追求GDP的增长速度及其手段的投资依赖即所谓“投资饥饿症”，导致通货膨胀，结构劣化。主要对策是压缩投资，带来经济增长的大起大落。现代市场经济中，国家是社会经济活动的一个重要主体，社会生产的高度社会化和经济运行的基本特征，以及国家具体的职能决定了国家对经济运行宏观调控的必要性。

（一）经济运行存在矛盾

市场经济带来的经济周期波动对社会资源和生产力都构成影响，增幅偏高，经济结构不合理、经济体制不完善等问题仍较明显。不真正解决结构、体制问题，经济发展中的不健康不稳定因素就随时可能出现，就不可能从根本上消除片面追求经济增长速度的倾向，不能为使国民经济真正转到持续快速协调健康的轨道。中国是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的国家。单单靠市场的自发调控是不行的，市场调控有许多弱点和缺陷。

（二）宏观调控存在突出问题

宏观调控当前仍然存在三个突出问题，主要是物价上涨压力较大、节能减排形势严峻以及食品安全和产品质量。

在我国，宏观调控的主要任务是保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大经济结构优化，实现经济稳定增长。当前，我国经济形势总体是好的，国家出台的一系列宏观调控政策和改革措施，呈现出增长较快、质量效益提高、结构协调性增强、群众实惠增多的良好发展态势，对于保证经济的平稳发展起到了重要的作用。但是在充分肯定成绩的同时，我们也不能不看到，当前的宏观调控仍然面临一些问题和挑战。

四、国家宏观调控的措施及现实意义

针对中国经济运行中的突出矛盾和问题，政府及时采取了一系列宏观调控政策措施，抑制过度投资、稳定市场价格、减少流动性过剩、降低顺差增幅；加强财政政策、货币政策、产业政策、价格政策、土地政策和社会发展政策的协调配合，综合运用经济、法律和必要的行政手段，提高宏观调控的科学性和有效性。使国民经济持续平稳快速发展，呈现出增长较快、结构优化、效益提高、民生改善的良好态势。

宏观调控是国家从宏观经济角度，运用各种调控手段，为实现社会经济发展的预期目标，对市场经济运行进行总量和结构进行调节和引导。历史经验表明，无论是发达国家还是发展中国家，宏观调控都是政府重要的职能。完善的社会主义市场经济，必须建立健全的宏观调控体系。

参考文献：

[1].中国经济新思考[M].中国财政经济出版社，2008.

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综观这一轮经济运行出现的问题，本质上其实是结构、体制和增长方式问题，是结构矛盾和体制缺陷的综合反映。在保持经济高速增长的同时，通过宏观调控使经济结构趋于合理，是调控的最终落脚点。在宏观调控向纵深挺进时，根据经济运行情况随时调整完善政策至关重要。

中国当前的经济增长具有与以往完全不同的特点，供给增长能力大大提高，无论最终消费品还是基础产品，增长的潜力都很大。几个一度紧缺的行业中，粮食增产已成事实，钢材、水泥、有色、电力的生产能力也大幅度提高。新一轮经济增长中，经济的周期性繁荣或将结束于生产过剩，而不是以往的由结构性供给不足导致的过热和通货膨胀。

目前最应该担心的不是未来供给不足，而是出现新的过剩。物价继续上涨，需求大于供给时，意味着增长仍然有一定的上升空间；当物价回落，供给开始大于需求时，则是繁荣期结束的标志。当然，由于这一轮增长的消费需求空间巨大，过剩问题始终是周期性，不会很严重，也不会持续时间很长。经济发展的基本约束仍是需求而不是供给。

当前的宏观调控是在市场配置资源的环境下进行的，致力于保护可能的经济上升空间，防止过早地约束需求导致经济增长回落，应该以市场为基础改善宏观调控。宏观调控的主要任务是稳定需求和控制风险，为保障调控成果及经济的健康发展，目前宏观调控的重点应该转向总量方面，以经济增长、物价、国际收支为核心，减少行政手段，多使用经济和法律手段，通过利益、风险责任之间的联系亦可约束企业行为。

随着基本经济制度的完善，市场竞争的风险，包括生产过剩的风险，将主要由企业、居民等市场主体承担，经济运行的市场化特征(周期性的过剩，通过破产失业消化过剩；各种价格对生产和要素流动起主要调节作用等)将逐步明显。因此，宏观调控体系的改革方向应该是：进一步减少直接的行政手段对市场活动的千预；规范和稳定宏观调控各部门之间的关系；提高对宏观经济运行的分析预测水平，通过宏观调控目标的适时调整协调财政货币政策，引导市场主体的活动，保持经济总量平衡，优化经济结构。调节模式应该向市场化、规范化、法制化、透明化方向转变。

当前宏观调控中某些经济手段的作用不够理想，调节措施伴随的风险较大，都与宏观调控的基础不完善有关。例如银行和金融企业的内在机制不完善，权、责、利关系不对称，造成了国家承担大部分的金融风险责任，同时以行政手段(控制不良贷款比例等)约束大多数的金融活动，使货币政策传导机制不畅，调节措施伴随的风险较大；又如财税体制不完善，财政支出还不够规范和透明、各级政府的财权和事权不够一致，税收体制也还存在诸多问题。

这都增加了财政政策的风险，限制了减税措施的实施。应该加快推进投融资体制、金融体制、财税体制改革，促进资本等要素市场发展，尽快完善宏观调控的基础。另外，理顺宏观调控各部门的关系，尤其是计划、金融、财政等部门间的关尽，规范稳定各自的职能，宏观调控才能达到最终效果。

计划的职能今后宜集中在捉出宏观调控的目标；政府支出的安排则宜集中到财政部门。财政职能应该重点强化公共财政职能，完善转移支付制度。各级财政支出首先应保证社会公共产品和服务的需要；基础设施建设必须由财政支出的也应尽可能引导社会资金参与，财政资金不能再投入一般竞争性产业。将所有财政性支出纳入预算范围，完善预算管理制度，实行部门预算和国库集中收付制度，完善预算体系，提高预算编制、执行的透明度，加强预算的责任和监督。

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所谓的房地产产业也主要是指从事房地产建设经营管理服务的企业的总称，房地产产业也包括房地产开发和再开发、地产经营、房屋买卖和租赁等内容，是我国社会经济发展中最重要的产业之一。作为一个独立的产业，房地产产业的发展对我国经济发展有着重要影响，它的发展不仅带动了建材等产业的发展，也是拉动内需的一种重要手段，同时也是城市化进程当中不可缺少的一种措施。最近几年，我国房地产市场出现了过热的现象，对国民经济发展产生了一定的负面影响，如何对房产市场进行宏观调控，是各级政府面临的一项重要责任。而所谓的房地产市场调控主要是指各级政府运用行政、法律、经济手段从宏观上对房地产市场进行指导、监督、调节，以保证其供需平衡，弥补市场经济的缺陷，保证房地产市场稳定的运作。宏观调控的手段无疑是多种多样的，但是法律手段无疑是一种最重要的手段之一。只有法律手段才能让房地产市场宏观调控有法可依、依法调控，才能真正让房地产市场走上健康稳定发展的道路。

一、房地产市场宏观调控法律措施历史探究

我国的房地产市场调控可以说早在八十年代末就开始，但是当中房地产市场还没有真正实现市场化，因此调控的实际上成为一种形式，真正的调控是从2003年开始的。当时房地产市场刚刚走上市场化的发展道路，但是却呈现出急速增长的趋势，为此国家在房地产投资、信贷、财政等方面出台了多项政策，来规范房地产市场的发展。2003年6月中国人民银行《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》，从加强信贷管理的角度开始警惕房地产市场过热的现象。同年8月，，国务院《关于促进房地产市场持续健康发展的通知》体现了中央控制房地产市场健康发展的决心。2005年，又出台了《切实稳定房地产价格的通知》，4月，建设部等七部委《关于做好稳定住房价格工作的意见》。2006年2006年5月，建设部等九部委出台《关于调整住房供应结构稳定住房价格意见的通知》（国十五条），这些调控措施的出台，表明了国家在房地产市场发展上开始转向结构性调整。从2007年开始，房地产市场发展呈现出井喷的趋势，为应对这一问题央行先后六次加息，但是收效甚微，2008年金融危机发生以后房地产市场发展受到很大的抑制，但是对经济发展却产生了很大的负面影响，为此从08年12月开始国家又陆续放开调控政策，导致房价出现新一轮的快速上涨。2009年开始，财政部等五部委联合《关于进一步加强土地出让收支管理的通知》，2010年1月，国务院办公厅《关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国十一条），国务院了《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国十条），2011年1月，国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》，这一系列调控措施的出台显示了国家在调控政策上的决心，但是这些调控政策虽然起到了一定的效果，但是收效甚微，实际上房地产价格仍然是居高不下。

二、当前对房地产市场宏观调控中存在的法律问题

从法律的角度来看，当前在房地产市场调控中的法律问题还是比较突出的，主要表现在以下几个方面：

1．宏观调控法律规范体系不完善。从前面的调控措施来看，当前国家对于房地产市场的宏观调控还主要是以下发各种文件、通知的形式进行的，这些虽然也具有一定的强制执行的效力，但是其法律的层次比较低，立法的高度可以说是严重不足，并且这些政策性规定之间缺乏必要的联系，也没有形成良好的互补体系，没有形成一个完整的法律框架和结构。受到这一问题的影响，地方政府在执行房地产市场调控政策的时候采取的是一种“可有可无”的态度，所有上有政策下有对策，很多地方政府在想方设法的避开调控政策，维持房地产市场高速增长的态势，以促进地方经济的快速发展和土地财政的正常运转，导致房地产市场调控政策的作用大打折扣，也形成了中央和地方之间在房地长市场发展上的矛盾。因此，可以说宏观调控法律规范体系不完善，是困扰宏观调控作用的一个重要的法律问题。实际上，由于没有形成一个系统的法律体系，地方政府在执行过程中也是勉为其难，地方政府很难在措施上行程良好体系，加上各个措施执行没有相应的保障措施，执行力度根本达不到政策执行的基本要求，调控也就难以起到作用。

2．调控力度与现实需求相比孱弱。最近今年出台的房地产调控措施虽然起到了一定的作用，但是与公众的预期相比还存在不小的差距，这主要表现在以下几个方面：第一，调控措施在内容上主要针对的是特大城市和一线城市，对二三线城市的影响较小，甚至导致二三线城市房地产价格快速上涨，这对于房地产市场整体发展无疑是非常不利的。第二，调控措施没有直接影响商品房价格，而是通过限购的方式，抑制商品房的交易，商品房的价格只是增长受到暂时的控制，并没有出现明显的下降，而未受到调控的二三线城市甚至有了大幅度的上涨，这与公众对商品房价格的期待有着较大的差距。第三，调控在措施上没有针对投机行为进行必要的限制，房产税迟迟没有动静，导致二手房市场上的投机行为没有得到有效的限制，尤其是地方政府各部门以部门或单位名义购买的团购房，这是调控措施的一大缺憾。从上面几点情况来看，当前的调控力度还远远没有达到公众的需求，没有对过热的房地产市场从整体上实现有效的抑制。

3．宏观调控的主体权力义务范围不明确、主体之间关系不明确。宏观调控的主体到底有那些现在并不明确，事实上从调控的主体上现在中央政府在不留余力的进行调控，但是地方政府的积极性并不高，即便是一些地方政府能出台一些措施，但是其针对性和可操作性上都比较差，影响到调控的效果。此外，从调控的主体来看参与的部门很多，单就从中央政府来说，负责调控不仅具有民政部、住建部、发改委、央行，还有财政部、商务部等等，调控的主体比较多，各个主体之间虽然能够进行有效的沟通和联系，但是到底谁主要负责房地产市场的宏观调控则并不明确，并且各个主体在房地产市场宏观调控上的关系也并不明确，导致部门之间出现了相互推诿，政策协调难度不断增加的局面。

4．缺乏公众的有效参与。房地产市场宏观调控不仅仅是一个经济问题，更是一个必须解决的社会问题，因为我国人口众多，如何在满足人民群众住房需求的基础上实现房地产市场的规范化发展是宏观调控的主要目的。因此，在房地产市场宏观调控当中，必须有公众的参与，使调控政策能够体现出公众的利益需求，但是现在公众参与房地产调控政策制定的比率还非常低，一方面种各地没有为公众的参与提供良好的形式和机制，另一方面公众参与的途径受到很大的限制。在房地产调控政策制定的过程中，政府也没有主动征询公众的意见，这可能导致所制定的政策偏离公众的意愿，政策执行过程中的阻力很大。实际上由于房地产市场发展事关人民群众的切身利益，公众的参与积极性是很高的，现在在调控政策制定过程中，不管是中央还是地方都忽视了这一点，这也是当前调控法律问题形成的一个重要原因。

三、房地产市场宏观调控中法律问题的对策建议

针对当前房地产市场调控中出现的法律问题，必须通过立法的形式解决，这不仅要考虑不同层次法律制定的基本要求，也应该考虑到房地产市场的调控需要。具体来说应该注意以下几点：

1．建立健全宏观调控法律规范体系。解决调控政策法律的体系问题实际上需要重点解决法律法规制定过程中的系统行性和科学性的问题。在这里国家应该制定一部《房地产市场宏观调控管理规定》，在规定当中明确的规定我国房地产市场调控的基本选原则、调控主体、职权范围及调控目的，必要的时候还要制定公民基本住房权利保障法。此外，在法律法规制定的过程中应该协调参与主体及其行为，统一不同调控主体在政策制定过程中的意见，使调控政措施之间能够形成一个完整的体系，避免矛盾、冲突、遗漏等情况的出现。与此同时，要做好中央调控政策与地方调控政策之间的协调工作。地方政府在制定调控政策的时候应该以中央政府的相关法律规定为依据，是中央政策规定的一种细化、解释。当然地方政府也可以根据本地区房地产市场的发展状况出台本地区房地产市场的调控、发展措施，但是这些措施应该与中央出台的相关规定相一致，不能出现矛盾、冲突的地方，只有这样才能保持中央和地方在房地产市场调控上的一致性。

2．加大宏观调控的力度。宏观调控不应该只针对特大城市和一线城市，今后还应该将调控专项二三线城市的发展。同时，在调控的过程中还应该从过热现象产生的主要原因当中探求房地产市场健康发展的有效措施，从源头上把握房地产市场的健康发展。第一，加强二三线城市的调控，针对二三线城市房价增长过快的现象，国家可以将限购政策延伸到二三线城市，严格控制二三线城市土地供应量，加强对房地产开发企业资金的审核、减少贷款，来实现对二三线城市房地产市场快速发展的抑制。第二，要不断深化房地产市场的调控，房地产市场的快速发展与城市化发展密切相关，为此应高出台城市周边农村改造办法，针对改造过程中的拆迁重建问题进行明确的规定，要求各地在改造的时候应该坚持拆多少、改多少的原则，不得借农村改造尽心房地产市场开发，针对小产权房大量存在的情况要求必须停建所谓的小产权房，违规建设的要追求主要领导的责任。第三，要切实改变地方土地财政的问题，由于在发展当中地方政府背负上了沉重的债务，迫使地方政府必须想方设法的保持财政收入的高增长，而土地出让费用在地方政府财政当中占据很大一部分。为此，应该从税收制度改革等方面继续开源扩流，减轻地方财政对土地的依赖，降低土地出让价格。

3．明确调控主体及权力义务范围。在房地产市场调控主体上，主要分为中央政府和地方政府，在具体的调控政策制定的过程中，应该及房管及住建部门作为主体，在此基础上协同其它部门的行为，使调控政策能够有所突出。对房地产市场进行宏观调控是各调控主体的权力，也是其义务所在。调控主体是“将”，执行主体是“兵”，将要管兵，兵要监督将，多头管理应有明确的监督机制，不能形成“都管都不管”的局面。对于调控主体来说，一要建立上级监督和相互监督的机制，多头管理出现矛盾时可请第三方裁判，明辨是非，追究责任，避免在调控的过程中出现相互推诿的现象，有效的保证政策之间的协调性。二要明确每一级执行主体的权力义务，保证文件规定上传下达、渠道畅通，一项良好的政策能否得到执行是保证其发挥作用的关键，这就需要明确调控措施的执行主体及其责任。三要保证信息公开，保证每一个调控主体和执行主体都能掌握相对应的信息。

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今年4月份以来，国务院推出了一系列旨在控制投资过热的政策，提出了八项调整措施，中央各部委也相继出台了一些抑制投资发展的措施和办法。这些政策和措施，给非公经济的发展带来了极大的挑战，但也带来了很好的机遇。笔者认为：从长远来看，宏观调控对非公经济发展是具有积极意义的。

首先，宏观调控有利于非公经济步入健康发展的轨道。非公企业作为市场经济的实践者和推动者，在企业发展过程中必然存在内在的弊病、缺陷和不足，这些弊病和不足体现在发展战略迷失、家族制障碍、人才缺乏、国际化难题等等方面，宏观调控作为特定历史条件下的一场特定“风暴”，对非公企业实际上是一次彻底的洗礼，非公企业在宏观调控中若能冷静应对，及时清理和调整企业的发展战略和策略，矫正发展轨道，力争与国家经济发展的步伐相一致，进行自我革命和改造，修补缺陷，才能轻松上阵，步入健康发展的轨道。

其二，宏观调控有利于非公经济调整产业结构，提升产业层次。非公经济主要集中在劳动密集型的轻工制造业，低技术、高能耗，重数量、轻环境，循环往复进行低层次竞争是其显著特点，宏观调整客观上遏制了落后产业的发展，有利于非公经济调整产业结构，提升产业层次。相当一部分民营企业在渡过了生存危机、完成原始积累后，在继续发展、壮大企业的过程中，陷入了升级的困境，停滞不前，在竞争中逐渐步入劣势。非公企业创业时强调的是突出企业的强项，而升级时需要的则是祛除企业的弱项，发展企业的全面能力。借助宏观调控的外力，民营企业应全面创新，调整产业结构或用高新技术改造和提升传统产业，提高其核心竞争力，这样才能突破升级瓶颈，进入全新发展境界。

其三，宏观调控有利于非公经济重新洗牌、优胜劣汰、走向联合发展的道路。宏观调控对非公经济发展的影响是勿庸置疑的，但具体到每个企业而言，影响的内容和程度是有差异的：有的企业有实力、资金充裕，但发展用地限制；有的企业缺乏竞争力，厂房闲置，生产力不能很好发挥；有的企业产品被市场看好，但苦于缺乏资金融资难、贷款难等等，在市场经济强调资源合理配置的条件下，宏观调控给民营企业创造了一次重新洗牌的机会，促使民营企业尽快开展合作，取长补短，以合作的方式解决各自面临的困难，有条件的逐渐走向联合，通过联合，壮大企业的实力，增强竞争能力。非公经济在全局上继续保持数量加速扩张的同时，一大批具备条件的民营企业将进入产业结构优化升级和提高整体素质的阶段，随着知识经济和经济全球化的到来，所有企业都要面对技术、人才、质量、品牌、文化、信用等全面竞争，随着国有企业改革的深化和中国加入世界贸易组织，面临更加激烈的市场竞争，因此，借助于宏观调控，民营企业优胜劣汰，重新洗牌，加快重组和联合，资源重新合理配置，才能在竞争中立于不败之地。

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一、2002年以来央行制定的房地产宏观调控措施

(一)2002年8月，建设部、国家计委、财政部、国土资源部，中国人民银行，国家税务总局关于加强房地产市场宏观调控促进房地产市场健康发展的若干意见(建住房[20021217号)

因国家采取一系列鼓励住房消费政策，房地产投资持续保持较快的增长速度，居民住房消费得到有效启动房地产市场的活跃，对于改善居民居住条件、带动相关产业发展，拉动经济增长做出了重要贡献。但是，局部地区房地产投资增幅过大、土地供应过量、商品房结构不尽合理、价格增长过快。为了加强金融对房地产市场的宏观调控、防范房地产引发的金融风险，《若干意见》规定，对未取得土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和施工许可证(开工报告)的项目，商业银行不得发放任何形式贷款。对个人贷款，央行要求要完善个人住房贷款管理办法，要健全个人住房贷款担保制度，以提高居民个人住房贷款的信用度，保障银行对个人住房贷款的回收。要求完善住房保险政策，合理确定保险费率，明确保险赔付责任，减轻借款人负担。要认真贯彻《住房公积金管理条例》(国务院令第350号)和《国务院关于进一步加强住房公积金管理的通知》(国发[2002)12号)，完善住房公积金管理体制和监督机制，充分发挥住房公积金支持个人购房的作用。

(二)中国人民银行关子进一步加强房地产信贷业务管理的通知(银发[2003]121号)

该《通知》从8个方面规定了央行房地产市场宏观调控的手段：(1)加强房地产开发贷款管理、引导规范贷款投向；(2)严格控制土地储备贷款的发放；(3)规范建筑施工企业流动资金贷款用途；(4)加强个人住房贷款管理，重点支持中低收入家庭购买住房的需要；(5)强化个人商业用房贷款管理；(6)充分发挥利率杠杆对个人住房贷款需求的调节作用；(7)加强个人住房公积金委托贷款业务的管理：(8)切实加强房地产信贷业务的管理。中国人民银行对违法违规行为要责令商业银行限期改正，并依法给予行政处罚。

(三)2004年、2005年央行上调贷款利率

2004年央行上调贷款基准利律，结束了1996～2002年我国8次降息历程。此前8次降息，刺激了消费者的购房需求，拉动了国内经济增长。由于国内证券市场秩序混乱，上市圈钱现象严重，司法救济不力，中小投资者利益得不到有力保护，证券投资热情锐减；投资国债安全，但发行量有限，不能满足中小投资者的需求。于是，大量的“热钱”就投放到房地产市场，导致房地产市场存在一定的泡沫。为遏制越来越严重的房地产市场的投机行为，央行于2004年10月、2005年3月上调住房贷款利率。其中，2004年10月，自营性个人住房贷款5年(含)以下的由4．77％调整到4．95％；5年以上的由5．04％调整到5．31％。个人住房公积金贷款，5年(含)以下由3．6％上升到3．78％；5年以上的，由4．05％上升到4．23％。2005年3月的利率调整不同于2004年的调整：将现行的住房贷款优惠利率回归到同期贷款利率水平，实行下限管理，下限利率水平为相应期限档次贷款基准利率的0．9倍，商业银行法人可根据具体情况自主确定利率水平和内部定价规则。以5年期以上个人住房贷款为例，其利率下限为贷款基准利率6．12％的0．9倍。同时，对房地产价格上涨过快的城市或地区，个人住房贷款最低首付款比例可由现行的20％提高到30％；具体调整的城市或地区，可由商业银行法人根据国家有关部门公布的各地房地产价格涨幅自行确定。

(四)2005年3月中旬，央行提高商业房贷逾期罚息利率

央行规定，将各商业银行执行的逾期还房贷的罚息水平定为“在借款合同标明的贷款利率水平上加收30％至50％”，同时给商业银行一定的自。此举无疑将提高少数恶意房贷欠款者所缴纳的罚息数额，在一定程度上抑制炒房者的欠款心理。

(五)2005年4月，央行与建设部、发展改革委、财政部、国土资源部、税务总局、银监会联合下发《关于做好稳定住房价格工作的意见》，其中规定央行要加大“窗口指导”力度，督促商业银行采取有效措施，加强对房地产开发贷款和个人住房抵押贷款的信贷管理，调整和改善房地产贷款结构。

二、央行房地产宏观调控措施存在的问题

央行主要通过利率上调、控制信贷发放、强化信贷资金管理等手段，加强对房地产市场的宏观调控，发挥了一定的调控作用。但上述措施大多以“若干意见”和“通知”的形式表现出来，效力层次较低；而且没有规定商业银行违背这些“若干意见”和“通知”时的具体法律责任，导致其权威性、严肃性和刚性不够。各商业银行，在自身利益的博弈下，在执行这些“若干意见”和“通知”时采取变通措施，导致央行宏观调控的预期效果大打折扣。

2005年3月央行将现行的住房贷款优惠利率回归到同期贷款利率水平，实行下限管理，商业银行法人可根据具体情况自主确定利率水平和内部定价规则。以5年期以上个人住房贷款为例，其基准利率是6．12％，其利串下限为贷款基准利率的0．9倍，即5．51％。那么，在2005年3月17日之前签订的5年以上的贷款合同，是适用6．12％还是适用5．51％，央行没有做出明确规定。各商业银行具体做法不同，有的适用6．12％，有的根据贷款人的具体信用情况或购买的房地产项目确定。甚至在有些地方，商业银行之间达成协议，统一适用6．12％。这些做法有以下几点不妥：①取消住房贷款优惠利率，回归到同期贷款利率水平，实行下限管理，这虽然在理论上有助于商业银行加强金融风险管理，逐步实现利率市场化，但增加了普通购房人的负担。②对利率上调之前签订的贷款合同，若适用基准利率，违背《合同法》关于格式合同的规定，除非双方意思表示一致。《合同法》第4l条规定：对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。各银行提供的贷款合同是格式合同，当事人对利率上调前的借款合同是否适用下限利率有不同解释时，应当作出有利于借款人的解释，即适用下限利率。③央行对商业银行之间的利率协议没有作出禁止规定，这不利于保护广大借款人的利益。

三、完善央行房地产宏观调控措施的法律对策

规范宏观调控的法律制度应遵循的重要原则之一是有限干预。即国家宏观调控应尊重市场规律，充分发挥市场配置资源的基础性作用。同志在《在党的十四届二中全会上的讲话》中指出：“国家有效的宏观调控，是建立和完善社会主义市场经济体制所必须的。要在充分发挥市场配置资源的基础性作用的同时，加强国家的宏观调控，使国民经济更好地健康发展。”

市场经济，在某种程度上，是投机经济，只要不过分脱离价值规律，无须一棍子打死市场经济中的投机行为。房地产作为市场经济中组成部分，应允许一定的投机行为存在，但应用系统化的制度调控该行为，将其负面影响控制在合理的范围内。为此，应从以下方面完善中央银行房地产宏观调控措施：

(一)央行在制定宏观调控措施时，应尊重市场规律，强化违反其规定的法律责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任，追究违反规定的商业银行负责人和直接责任人的法律责任，包括限制其民事行为能力，这样可以增强中央银行宏观调控措施的刚性，更有效地发挥中央银行的宏观调控作用。2005年4月6日上海商业银行禁止转按揭，这背离了市场经济：规律，也违背了《合同法》第四条规定：当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。商业银行禁止转按揭，限制了房地产的正常交易，央行对该行为应予以查处。银行之间签订利率协议，在日本很可能被认定为违反《禁止垄断法》，从而承担相应的法律责任。央行在制定宏观调控措施时，可以借鉴日本的规定。

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——以T市H区政府为例

 一、论文拟研究解决的主要问题及意义

在经济全球化的背景下，我国从整体经济到实体企业的发展都面临着巨大的竞争压力和世界经济形势的风云变幻带来的严峻考验，出于保障经济形势平稳的需要，中央政府已经习惯于在宏观层面对经济社会发展进行各项政策调控，特别是在金融危机的特殊形势下更会采取强有力的政策调控措施支持企业发展。在这一过程中，各地方政府如何结合地方实际情况，正确贯彻落实好中央宏观调控政策，将其快速转化为可操作的具体措施，从微观层面直接帮助企业克服各种困难，创造和抓住机遇，使企业在确保生存的同时取得进一步的发展，成为摆在我们面前最紧迫和实际的课题。

本论文试通过研究分析在金融危机形势下，T市H区政府如何贯彻中央各项宏观调控政策，采取符合自身实际的政策措施直接扶持企业发展，及其取得的经验和效果进行概括总结，力争具备一定的指导性。

研究解决上述问题具有很强的现实意义和理论意义。在现实意义方面，一是随着经济全球化的发展和我国经济越来越融入世界经济，全球性大范围的经济波动对我国的影响将越来越大，地方政府如何应对金融危机等特殊形势，采取何种政策措施帮助企业保持良好发展态势，将会成为我们必须面对的问题，对其进行研究总结尤其重要；二是中国幅员辽阔、国情复杂、地方差异巨大，中央政府的决策部署必然突出指导性和原则性。当中央宏观调控政策逐级传达到地方后，地方政府在实际落实上级指令的过程中，必然会结合中央宏观调控政策成文或不成文的制定适应自己区域特定情况的操作办法，调度区域经济，在金融危机等特殊形势下直接扶持企业发展。那么，总结概括一套符合地方实际、适应地方政府操作的有效的直接扶持企业发展的操作办法，现实意义十分巨大。

在理论意义方面，我们可以发现，研究国家层面经济调控政策的研究非常集中，而对地方政府如何在微观层面扶持企业发展进行分析研究的不多，更没有形成一套适合中国特色社会主义社会的地方政府扶持企业发展的相关理论。本文即尝试从上述角度进行研究，力争为相关理论的形成做出一些贡献。同时，金融危机形势下中央宏观调控政策及其指导下地方政府扶持企业发展的政策措施，很多是应对危机的非常举措和直接干预手段，政企在金融危机特殊情况下联系十分紧密，明显有别于我们普遍倡导的政企分开等发展方向，由此将会引出金融危机形势下对政企关系的重新界定。

 

二、论文基本理论、核心概念及相关文献综述

由于本文所研究的问题，必然从政府财政分配及其提供公共服务职能角度出发，因此本文以公共经济学、政府经济学、社会主义市场经济等相关理论为支撑，并作为概念框架来分析。

本文研究的基本范畴是由政府经济学研究衍生的，具体指金融危机特定经济形势下地方政府如何从微观角度发挥服务企业职能。核心概念包括：政企关系、地方政府、扶持企业等。

通过有目的地查阅相关文献，我们认为，国外与国内从宏观角度研究把握政府与企业关系的文献比较丰富，成果比较丰硕，特别是从宏观角度研究分析社会转型期如何理顺政企关系的文献很多。同时，结合地方政府职能和施政特点，从微观角度研究其施政过程中如何具体为企业发展服务的文献较少见，更少有对社会主义国家地方政府如何采取非常措施扶持企业发展的研究，没有一套具备较强操作性的规范实施办法，更没有形成具备一定借鉴意义的相关理论及概念。对此，本文在克服相关文献较少的困难，尽量搜集查阅相关资料的同时，更多地采用联想推理、逻辑判断、数字比较等方法对涉及问题进行原创性思考和分析研究。

   

三、论文研究思路、研究方法及可能的创新

    本论文研究思路（逻辑进程）主要是：首先，概括总结金融危机形势下国家采取宏观调控政策的背景和方法。其次，结合上述背景分析，以T市H区政府为实例，综合分析研究基层政府直接扶持企业发展所采取的各项政策措施的目的、实际操作办法及其效果。最后，试归纳总结出具备一定借鉴指导性的、符合地方政府施政特点的金融危机等特殊形势下地方政府直接扶持企业发展的思路办法。

本文的研究方法，除经济学基本方法论外，主要采取理论与实践相结合的方法、实证分析与规范经济分析相结合的方法、历史分析与逻辑分析相结合的方法。具体包括定量统计分析法、试验方法等研究方法。对企业生产经营中遇到的实际困难进行调研，掌握企业需要政府提供的服务其生产经营的政策措施，并通过准确的统计数据分析，对企业在接受政府直接扶持后生产经营效果变化是否达到预期目标得出结论。

    本文具备以下特点：一是选题原创，比较符合时势，具备较强现实意义，创新性总体较强；二是论文纵向跨度较大，从宏观经济走向、中央政府调控到地方实体企业发展形势、地方政府措施都需要阐述，从政府经济学相关理论到地方政府对促进经济、服务企业的施政尝试都需要分析研究，分析的层面、角度较多；三是研究方法涵盖定性分析和定量分析；四是以顺应国家经济快速发展形势的有代表性的地市级行政区为研究实例，采用资料真实客观、鲜活；五是提出观点、得出结论在当前具有较强的借鉴性、实用性、推广性。

 

四、论文基本框架结构

第一章  导论

第一节 选题缘由

第二节 选题研究的目的意义和理论贡献

1.2.1选题研究的目的和意义

1.2.2选题研究的理论贡献

1.2.2.1金融危机特殊形势下对政企关系的新界定

1.2.2.2对地方政府落实中央宏观调控政策的操作办法进行总结

第三节 选题研究的创新点和下一步研究方向

第四节 研究方法及整体架构

第二章 政府与企业关系概述

第一节 研究政企关系重要性

2. 1.1 研究政企关系的理论意义

2.1.2 研究政企关系的现实指导意义

第二节 政企关系基本概念和理论

2.2.1 政企关系研究的历史脉络和趋势

2.2.2 政企关系核心概念和基本理论

第三节  我国政企关系特点

2.3.1 我国政企关系的复杂多样性

   2.3.1.1政府与国有企业的关系

   2.3.1.2政府与三资企业的关系

   2.3.1.3政府与中小企业的关系

2.3.2 我国政企关系的发展变化性

   2.3.2.1改革开放前政企关系发展特点

 2.3.2.2改革开放后政企关系发展特点

   2.3.2.3金融危机特殊形势下政企关系特点（比照美国凯恩斯主义）

2.3.3 改善我国政企关系的途径

第三章 中央政府应对金融危机的宏观调控政策分析

第一节 中央政府宏观调控的方式

3.1.1 政府宏观调控的历史演变和现实必要性

3.1.2 中央政府宏观调控的方式

3.1.3 中央政府宏观调控的趋势

第二节 21世纪初全球性金融危机及其对我国企业发展的影响

3.2.1 21世纪初全球性金融危机的到来

3.2.1.1 金融危机的起因及发展趋势

3.2.1.2 各国应对金融危机的措施（政府直接干预经济）

3.2.2 金融危机对我国企业发展的影响

3.2.2.1 金融危机对我国企业发展的不利影响

3.2.2.2 金融危机也为我国企业发展带来了机遇

第三节 中央政府应对金融危机的宏观调控政策

3.3.1 金融危机形势与我国保持经济快速增长的背景分析

3.3.2 中央政府应对金融危机宏观调控的具体政策（财政、就业等）

3.3.3 中央政府宏观调控的效果及发展趋势

第四章 金融危机形势下地方政府直接扶持企业发展的实例分析—以T市H区为例

第一节 地方政府施政特点概述

4.1.1 地方政府施政环境特点

4.1.2 地方政府施政方式特点

4.1.3 地方政府落实中央政府宏观调控政策的方式及效果

第二节 T市H区区域发展背景概况

4.2.1  T市H区区域发展的战略定位和规划定位（具备滨海新区特殊背景）

4.2.2  T市H区区域快速发展的趋势

第三节 金融危机形势下T市H区政府直接扶持企业发展的实践

4.3.1 金融危机对T市H区企业发展的影响

4.3.2  T市H区政府贯彻中央宏观调控政策直接扶持企业发展的具体实践

4.3.2.1 扎实开展基层调研并制定落实中央调控政策的实施方案（从政府的经济调节职能角度，结合区域发展规划）

4.3.2.2 不断加大基础设施建设投入力度（从政府经济调节职能角度）

4.3.2.3 努力扩大内需消费（从政府经济调节职能角度）

4.3.2.4 潜心打造促进企业长远发展的公平环境（从政府市场监管职能角度）

4.3.2.5 全力保障企业人员就业、分配和生活水平稳定（从政府公共服务、社会管理职能角度）

4.3.2.6 利用政府优势直接扶持企业发展（分为正常服务和特殊政策措施方面）

4.3.3  T市H区政府落实中央宏观调控政策过程中的特点和创新

4.3.4  T市H区政府落实中央宏观调控政策的效果观察

第五章 结论

第一节 地方政府直接扶持企业发展措施的归纳总结

5.1.1 地方政府直接扶持企业发展的遵循原则

5.1.2 地方政府直接扶持企业发展的具体操作方法

第二节 地方政府直接扶持企业发展相关问题展望

5.2.1 地方政府直接扶持企业的发展趋势

5.2.2 地方政府直接扶持企业的相关理论研究

结束语

篇9

怎样达到思想政治课教学的预期目标，使课堂教学有效。需要教师组织适合教材、学生的课堂教学。

一、《社会主义市场经济》教学实录

[教学重难点]社会主义市场经济的基本特征；宏观调控的手段。

[教学方法]情境教学法；合作探究法。

[教学过程]

导入新课：学生观看数字图片（多媒体播放）感受其中的变化。

师：这十年来，我国各方面都取得了举世瞩目的成就。其中一个重要原因就是我国实行了社会主义市场经济。让我们一同走进社会主义市场经济。

展开新课：

师：什么是市场经济？

生：市场在资源配置中起基础性作用的经济就是市场经济。

师：社会主义市场经济是不是市场经济？

生：是。社会主义市场经济也要发挥市场在资源配置中起基础性作用。

师：什么是社会主义市场经济？

生：社会主义市场经济是同社会主义基本制度结合在一起，市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。

情境一

小王是我校江海晚报记者团成员，他了解到《财富》2012年世界500强中国部分内地企业：中国石油、中国石化、国家电网公司、中国工商银行、中国移动通信。

问题：（1）这些上榜企业有哪些共同特点？（从企业的性质和涉及的行业分析）

（2）这反映了我国社会主义市场经济有什么特征？

生：（1）这些上榜企业都是国有或国家控股企业，从所有制来看，都是公有制企业。这些上榜企业涉及关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，对经济发展起主导作用。

（2）坚持公有制的主体地位。

情境二

背景：全国启动19省市对口支援新疆。已实施1627个项目，投资153亿。

我市与新疆伊宁县结对合作：选派援疆干部，提供资金、物资、技术和智力支援。

（多媒体播放小王采访我校援疆干部某校长的视频）

问题：（1）结合背景材料和视频，分析伊宁地区经济社会发生变化的重要原因。

（2）我国为什么能够展开如此巨大的对口援疆？

（3）通过结对合作支援新疆地区的发展，这反映了我国社会主义市场经济的哪些特征？

生：（1）伊宁地区经济社会发生变化离不开国家的共同富裕政策的支持。

（2）我国作为社会主义国家，社会主义制度能够发挥集中人力、物力、财力办大事的优势，把人民的当前利益（先富）和长远利益（共富）、局部利益（新疆）和整体利益（全国）结合起来。因此，我国能够展开如此巨大的对口援疆。

（3）以共同富裕为根本目标，能够实行强有力的宏观调控。

师生共同小结三个基本特征。

问题：近几年，房价持续上涨。国家及时进行调控，为什么？

生1：由于市场调节具有自发性的弊端，不调节势必影响百姓的生活，

生2：如果房价疯狂上涨，必然会带动相关产业（建房材料、装修材料、人工费等）费用的上涨，通货膨胀压力加大，不利于实现共同富裕的根本目标。

师：看来，要保证社会主义市场经济的正常发展，就必须加强宏观调控。加强宏观调控，不仅是为了弥补市场调节的不足，也是由我国的社会主义性质决定的，是社会主义市场经济的内在要求。

师：小王还想知道我国宏观调控的主要目标是什么？该运用哪些手段来加强宏观调控呢？

多媒体展示2012年《政府工作报告》

问题：你能从中概括出我国宏观调控的主要目标吗？

生：促进经济增长；增加就业；稳定物价；保持国际收支平衡。

师：小王还收集到国家部分调控房价的政策措施。让我们结合这些政策措施一同体会国家宏观调控的手段。

情境三

国家对个人购买住房不足5年转手交易，统一按销售收入全额征税；央行上调个人住房公积金存款利率和贷款利率；按照“十二五”规划，我国将建设3600万套保障性安居工程。

问题：（1）这些措施体现了宏观调控的什么手段？

（2）国家是如何利用这一手段进行调控的？

生：（1）经济手段。

（2）国家运用经济政策对经济活动的调节；国家运用经济计划，调整经济利益，影响和调节经济活动。

情境四

为了规范房地产行业，我国已制定了《土地管理法》《中华人民共和国价格法》等法律，相关执法部门依据法律，加强执法检查力度。

问题：上述措施体现了宏观调控的什么手段？国家是如何运用这一手段进行调控的？

生：法律手段。即国家通过经济立法、经济司法来调节经济活动。

情境五

政府对房价过高城市实施“限购令”；对于情节严重的捂盘惜售等违法行为，由工商行政管理机关吊销营业执照。

问题：以上措施体现了宏观调控的什么手段？国家是如何运用这一手段进行调控的？

生：行政手段。即行政机构采取带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理经济。

师：记者团的其他成员在了解了国家宏观调控的手段后，也发表了自己的看法。

情境六

记者甲：政府只要实施合理经济政策就可以管好房价。

记者乙：我觉得调控房价法律手段最重要。

记者丙：只需要用限购令来调控房价。

问题：你如何看待他们的观点？小组合作探究。

生1：记者甲只强调了运用经济手段中的经济政策来调节房价。是片面的。

生2：记者乙只强调了法律手段在调控房价中的重要性，也是片面的。

生3：记者丙只看到了行政手段的直接、迅速。但是，忽视了过多地运用行政手段容易导致宏观经济运行出现一管就死、一放就乱的恶性循环

生4：在社会主义市场经济条件下，国家宏观调控的各手段不能单独使用，应该使用“组合拳”，以经济手段和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，形成有利于科学发展的宏观调控体系，发挥宏观调控手段的总体功能。

师：让我们一起帮小王总结一下社会主义市场经济的相关内容。

生：本课主要讲述社会主义市场经济的基本特征和加强宏观调控。社会主义市场经济有三个基本特征：一是坚持公有制的主体地位，二是以共同富裕为根本目标，三是能够实行强有力的宏观调控。针对宏观调控，课本主要从是什么、为什么、怎么做三个角度加以阐释。

二、教后点评

（一）适合教材、学生的情境才是有效的情境

本课中关于宏观调控的手段这一处教学内容，教者在充分解读教材的基础上，选取了能够为教学服务的“国家调控房价的部分政策措施”来说明。由于经济手段强调国家运用经济政策和计划来调节经济活动，因此，教者采用了“国家对个人购买住房不足5年转手交易，统一按销售收入全额征税；央行上调个人住房公积金存款利率和贷款利率；按照“十二五”规划，我国将建设3600万套保障性安居工程。”这三个政策来说明。三个政策中既涵盖了经济政策和经济计划，又把常用的经济手段——财政政策和货币政策突显出来。可见，在研究教材、分析教学目标基础上的情境才是有效情境。

本课中围绕社会主义市场经济的第二个基本特征——以共同富裕为根本目标这一知识点，教者开发利用了学生的校园生活，设置了这样的情境：教者首先介绍了我们南通市与新疆伊宁县结对合作：选派援疆干部，提供资金、物资、技术和智力支援这样的大背景。其次结合我校援疆干部某校长的亲生经历，将学生采访援疆干部的画面呈现在学生面前，让学生亲耳聆听国家先富帮助后富的举措。这样的情境来自于学生的校园生活，是学生可以理解的身边的东西，自然能让学生心悦诚服，增强思想政治教育的实效性。

（二）适合学生的问题才是有效的问题

篇10

[关键词]宏观调控;电力紧缺;分时电价;煤电联动;电网建设

一、前言

电力行业是关系到国计民生的重要基础产业和公用事业,它为国民经济发展提供能源,并且与社会发展、人民生活密切相关,安全、稳定和充足的电力供应,是国民经济健康稳定持续快速发展的重要前提条件。

在我国,电力行业多年以来一直是由政府直接管理的,自2002年底起,开始全面推行电力体制改革,国家电监会、两大电网公司、五大发电集团公司和四个辅业公司相继成立,实现了“厂网分开”和“政企分开”,电力行业有序竞争的局面已经形成。在将近4年的时间里,我国的电力行业的发展和电力体制改革都取得了很大的成绩。

然而,目前在电力行业中仍然存在一些问题。例如,产业结构不合理、电力紧缺、煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等,对此需要给予高度的重视。本文结合我国电力行业的现状以及目前存在的这些问题,介绍相应的宏观调控措施及其实施情况。

二、电力行业中的宏观调控措施

(一)调整产业结构

1.问题产生的背景

目前,我国缺电与产业结构水平低、粗放式经营密切相关。根据有关统计数据,2003年我国全社会用电量达到18910亿千瓦时,增长15.4%,其中以第二产业所占比重最高,达到73.69%,而且其增长率也是各产业中最高的,为16.54%。在第二产业用电中,以工业用电占绝大多数,它占全社会用电的72.69%。在工业用电中,重工业占77.40%,其中,黑色、有色金属冶炼压延加工业这两个高耗能行业用电2663亿千瓦时,占全社会用电量的14.08%,对全社会用电增长贡献率为19.19%,并且,这两个行业对全社会用电增长贡献率从2000年开始逐年增加。由此可见,近年来电力需求快速增长的主要原因是重工业用电量快速增长,其中尤以高耗能行业的用电增长为最快。粗放型经济快速增长特别是高耗能行业持续快速扩张,导致用电持续高速增长,对我国电力供应带来了压力。

2.相关措施及效果

针对上述情况,国家出台了相应的宏观调控政策。2004年4月,国务院《对电石和铁合金行业进行清理整顿的若干意见》,全面清理并取消电石、铁合金等高耗能企业享受的优惠电价、优惠税收、优惠供地等政策;各级环境保护部门加大环境监督和执法力度,对电石和铁合金生产企业进行重点监控;电力监管部门加强对供电企业的监管,对必须依法关闭的生产企业、淘汰及限期整改的生产装置要立即停止供电;国家发改委5月发文限定高能耗企业生产的《当前部分行业制止低水平重复建设目录》,它主要包括:钢铁、有色金属、建材、石化、机械、轻工、纺织、汽车等行业的部分低水平、重污染产品。

随着国家宏观调控措施逐步到位,工业生产用电总体呈下降趋势。2004年我国工业用电量增长在4月末达到18.2%的最高点后,连续4个月呈下降趋势,至8月末下降为16.4%,政府的宏观调控政策取得初步成效,工业增速有所趋缓,三产增速加大。重工业的用电情况也在国家宏观调控政策的影响下发生了明显的变化,在2004年1-4月份,其用电增长率为全社会用电增长率的1.188倍,远大于同期二产的增长率。在国家的各项宏观调控政策出台执行后,在1-7月份,重工业的用电增长率降到全社会用电增长率的1.097倍,宏观调控效果明显,其发展势头得到了一定的遏制。有色金属行业受宏观调控政策的影响最大,在2004年初其用电增长率为全社会用电增长率的1.781倍,在宏观调控政策的作用下,这一比值下降到l-7月份的1.2倍,效果十分明显。

总的看来,政府的宏观调控政策不同程度地抑制了钢铁、建材、有色金属等行业发展过热的情况,同时,对三产还起到了促进发展的作用。由此可见,通过采取价格政策、行政手段等宏观调控措施调整产业结构,抑制重工业中某些行业的过热发展,降低工业用电增速,尤其是抑制高耗能产业的过速发展,推动节能型及环保型产业的发展,逐渐将目前粗放型经济模式转换成高效型经济模式,对于缓解我国电力供应紧张局面有十分积极有效的作用。

(二)实行峰谷分时电价

1.措施的相关介绍

在电力体制改革中,要加速推进电力市场的建设,就要充分发挥市场在资源配置中的作用。根据市场上的电力供需情况,通过价格杠杆,实时有效地优化资源配置,调节电力供需平衡。

实行峰谷分时电价就是一种利用价格杠杆,有效地调节电力供需平衡的宏观调控措施。供电公司根据电网的负荷特性确定峰谷时段,根据不同时段确定不同的销售电价,在负荷高峰时段实施高电价、在负荷低谷时段实施低电价,缓解高峰期的用电紧张状况,挖掘低谷期的用电需求,以达到削峰填谷的目的。此外,它还能提高负荷率,并基本不改变社会总电量需求,不会制约企业的生产发展或影响居民的生活质量,是主要通过经济激励而非行政手段达到其效果的。所以,实行峰谷分时电价是一种有效的需求侧管理措施,符合现今电力行业市场化的发展要求。

在实行峰谷分时电价的措施中,合理地划分峰谷时段、制定相应的分时电价,对于有效地发挥其调节电力需求的作用是相当重要的。划分峰谷时段有不同的方法:一是先对主要负荷进行分类,针对不同类型负荷的持续曲线定性地给出高峰时段所在的位置,然后确定负荷曲线上各点分别处于峰时段和谷时段的可能性,以进一步确定峰谷平各个时段在1天24小时内的位置和长度;二是以不同时段的电能成本为划分峰谷时段的主要依据,根据电能成本在负荷曲线上的突变特征划分峰谷时段,并得到相应的峰谷电能成本比,在此基础上得到相应地反映峰谷时段供电成本的峰谷电价。总之,无论使用何种划分依据和定价方法,供电公司都要根据不同时期、不同类型负荷的持续曲线制定相应的峰谷分时电价措施,并结合电能成本、季节变化等因素及时地调整分时电价,激励电力用户自觉错峰避峰,引导用户科学合理用电。

2.措施的实施效果

在我国,江苏、浙江、上海等地都较早地实行了峰谷分时电价措施,随后其他一些省市也逐步推行了这项措施。在实行初期,价差偏小,激励作用有限,此后,各省市都根据各自情况,逐步拉大了峰谷价差。以上海市为例,该市于1993年开始试行峰谷分时电价。目前,对需量在0.1MW以上用户实行的是两部制三段式峰谷分时电价,对需量在0.1MW以下的工业、非工经营性用户实行的是单一制两段式峰谷分时电价,而需量在0.1MW以下的非工非经营性用户仍实行单一制不分时电价。其中,对需量在0.1MW以上的工商业大用户,自1999年11月起,峰谷价比为3:1,至2002年7月,在平时段电价水平不变的情况下,峰谷价比拉大为3.5:1,这一调整对提升系统负荷率起到了积极的影响。2002年7-12月以及2003年1、4、5、6月,典型日系统负荷率比峰谷价比较小的前1年同期有1-2%的提高,明显改善了上海电网的系统负荷率。由此可见,适度拉大峰谷价差能更好地调节系统负荷,使电力供需平衡。

(三)实施煤电价格联动

1.问题产生的背景

在我国,目前燃煤机组占国内电力装机容量近75%,所提供的电量约占社会总需求的80%。因此,煤炭市场的电煤(发电用煤)价格在很大程度上影响着电价,而电价又与社会上各行各业的发展以及居民的生活密切相关。所以,电煤价格受到全社会的关注,一直是我国政府宏观调控工作中的重点。煤电价格矛盾源于我国煤炭、电力市场化改革进程不同和定价机制上的差异。l992-l994年,国家用3年时间逐步放开了煤价,而电煤市场一直存在“计划煤价”与“市场煤价”的双重价格。从2000年起,我国基本上实现了电煤的市场化,放开了电煤的价格。而电力改革的步伐相对滞后,电力企业2002年才实现初步的“厂网分离,竞价上网”。

2.相关措施及效果

为了理顺煤电价格关系,促进煤炭、电力行业全面、协调、可持续发展,经国务院批准,国家发改委于2004年12月15日印发了《关于建立煤电价格联动机制的意见的通知》,决定建立煤电价格联动机制,根据煤炭价格与电力价格的传导机制建立上网电价与煤炭价格的联动公式,以电煤综合出矿价格(车板价)为基础,实行煤电价格联动。电力企业要消化30%的煤价上涨因素。销售电价调整后,按照电网经营企业输配电价保持相对稳定的原则,相应调整电网企业对用户的销售电价。

我国在2005年5月1日实施了第一次煤电价格联动,销售电价平均提高2.52分/千瓦时,旨在解决2004年6月以后煤炭价格上涨、部分电厂经营亏损以及取消超发电价等对电价的影响。通过该次联动措施后,部分发电企业电煤供应紧张状况得到了一定程度的缓解,发电企业利润自2005年7月份开始实现连续同比正增长,但从全国范围看,电煤供应紧张的局面仍没有根本好转,仍有每吨13元的燃料成本无法在电价中消化,再加上这1年来煤价上涨、煤质下降以及铁路运价上调、资源费上涨等因素,综合电煤价格已经远远超过煤电联动条件。

为了进一步缓和煤电矛盾,第二次煤电价格联动已于2006年6月30日启动,国家发改委将全国上网电价平均上调1.174分/千瓦时,全国销售电价平均上调2.494分/千瓦时。这次调整电价,主要解决煤价上涨、可再生能源发展、电厂脱硫改造以及电网建设资金不足等矛盾。

上述这些行政性的煤电联动措施只能暂时地解决煤电价格问题,是治标不治本的办法,要从根本上解决煤电问题取决于电力市场化进程,将煤炭、电力价格都放开由市场形成,因此国家对电煤价格实行的“稳定、监管、放开”的原则已调整为“放开、监管、稳定”,但电力市场化改革是一个渐进的过程,不能急于求成。所以,建立政府调控下的煤电价格联动机制是缓解当前煤电价格矛盾的有效手段。

(四)加速电网建设

1.问题产生的背景

长期以来,在我国的电力建设中,电网建设一直滞后于电源建设。2003年全国电网建设投资占全部电力投资的比重为40%,2004年这一比重下降至23%左右,而电源建设却趋于无序状态,近些年,为缓解用电紧张局面,国家加大了电源建设规模,可有些地区却未经国家批准自行开工了相当规模的电源项目。这样,电源建设快于电网建设,限制了电网对电力资源的调配能力,造成有的地区窝电,而有的地区缺电的尴尬局面,使潜在的供应能力不能转化为现实的供应能力。而且,我国地域辽阔,用电高峰东西有时间差,南北有季节差。因此,跨区域送电是解决各地缺电的有效办法,但是目前我国骨干电网的送电能力已经没有余量,这就对跨区域送电造成了很大的制约。

2.相关措施及效果

自2004年初起,国家采取了一系列措施,坚决制止违规电源建设,各地、各有关单位对此开始加以重视,经过多方努力,一部分违规项目已经停止建设,电力行业无序建设、盲目布点的势头得到了一定遏制,违规电源清理工作取得了一定成果。与此同时,在此次电力体制改革中,电网企业和电源企业分开,电网建设速度比原来有所加快。但是,要彻底解决我国电力行业中电网建设滞后于电源建设的“瓶颈”现象,还需要一定的过程。在这个问题上,国家的宏观调控发挥着很重要的作用。在国家对电网与电源的统一规划下,逐步加大对电网的投资建设,建立投资电网的激励机制,并对我国现有的骨干电网进行技术改造,提高其输送能力。对于电源建设,则要进行适当的调控和引导,通过市场公开招投标,选择电源项目投资主体,减少无序竞争。这样,电网与电源就能统一协调地建设发展,这对于缓解我国各地的用电紧张局面会有非常大的帮助。

三、结语

多年来,我国的电力行业一直是由政府直接管理的。自从2002年底起,我国开始实行电力体制改革,引入电力市场机制。在电力行业政企分开以后,建设电力市场和国家统一管理并不矛盾,有很多方面依然离不开国家的宏观调控政策。本文结合我国目前电力行业中存在的产业结构不合理、电力紧缺、煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等问题,介绍了调整产业结构、实行峰谷分时电价、实施煤电价格联动和加速电网建设等宏观调控措施的作用和实施情况。通过我国运用这些宏观调控措施的实际情况和效果,说明在进行电力体制改革、建设电力市场的同时,也要运用国家的宏观调控措施进行统一规划,将电力市场和宏观调控相结合,这样才能推动我国电力行业全面、协调、可持续的发展。

参考文献:

[1]输电监管部.从电力需求增长看电力发展与经济发展的关系[EB/OL]./opencms/export/serc/business/hyfz/news/document000005.html,2005-02-01.

[2]国家电力监管委员会.关于2004年电力供需情况和2005年形势分析的报告[J].电业政策研究,2005,(2).

[3]刘严,谭忠富,乞建勋.峰谷分时电价设计的优化模型[J].中国管理科学,2005,(5).