保护知识产权的原因范文

导语：如何才能写好一篇保护知识产权的原因，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、我国农业知识产权保护制度产生与发展

随着农业科技的不断进步，植物育种对农林、园艺业带来了巨大的经济效益，植物育种者的贡献愈来愈突出。但育种者由于无法防止他人无偿繁殖自己的植物品种，也不能制止那些未经其同意即以商业目的的品种销售行为，以致培育品种所投入的大量资金、人力和时间无法得到相应的经济补偿，品种培育活动的积极性受到削弱，直接影响到农业生产的发展。在这种情况下，要求对植物品种提供法律保护的呼声日益高涨。1961年由法国、比利时等五个国家签署通过了《国际植物新品种保护公约》。国际植物新品种保护联盟（International Union for the Protection of New Varieties of Plants，简称为UPOV）是依据《国际植物新品种保护公约》而成立的，故《国际植物新品种保护公约》又称为UPOV公约。面对世界上各国都重视农业知识产权的大背景，我国于1999年加入签署该公约，把植物新品种列为我国农业知识产权的一部分。1985年《专利法》实行，这部法律里面也包含了农业知识产权的内容。

近年来，随着《专利法》、《植物新品种保护条例》、《商标法》、《著作权法》等一系列知识产权法律法规相继颁布实施，我国的农业知识产权保护工作取得了长足进步。其中，在植物新品种保护和规章制度建设方面取得的成效尤其显著。来自农业部的统计资料显示，我国农业植物新品种权申请数量近10年的年均增幅始终在40%以上，2005年年申请量达到950件，跃居UPOV成员国第4位。到2005年底，农业部共受理品种权申请2996件，国内申清来源已扩大到30个省市自治区，在国外申请数量109件中，2005年达到了77件，超过了前5年的总和。而截至2007年第一季度，10年来农业部受理品种权申请累计4049件。其中，国内水稻、玉米、小麦、大豆、油菜、棉花六大作物的审定品种总量增长了96.6%，年均增长19.3%；国外累计有150个花卉、蔬菜、果树的新品种得到中国申请保护；国内500个授权品种和申请品种的累计推广面积达到6.4亿亩，新增社会效益223.7亿元。总之，我国农业知识产权保护有进一步的加强，也相应地推动了农业科研、生产和改革事业的发展。

二、我国农业知识产权保护存在的问题

我国农业知识产权的保护起步较晚，制度还很不完善。这对我国农业高新技术的推广和发展极为不利。综合起来，我国农业知识产权保护制度的问题主要有以下几个方面。

第一，农业知识产权保护的法律体系不完善。我国农业知识产权的范围界定还不名确，尚处于理论研究阶段。农业知识产权的范围没有被法律确定下来，就很难受到切实的保护。其问题具体包括：一是植物品种保护立法亟待完善。依据我国《植物品种保护条例》中的规定，育种者除了可依专利法的规定申请生产植物品种方法的专利权外，还可以根据申请获得品种权，由于在实践中可能存在同一品种的生产方法专利权人与品种权人相异的情况，所以往往容易引发争议。二是动物品种保护未纳入立法范围。到目前为止，我国只对人工培育的动物生产方法授予专利权，并不对动物品种本身授予专利权，考虑到在现代化的温控技术和基因诱导调控技术手段下，重复生产出稳定的同一动物品种已经成为现实，这一规定已很难满足实践的需要。三是缺乏生物技术知识产权保护的专门法律。我国目前与生物技术知识产权保护相关的规定散见于《专利法》、《专利法实施细则》、《人类遗传资源管理暂行办法》、《基因工程安全管理条例》、《植物新品种保护条例》等规范性文件中，缺乏对生物技术知识产权系统的、有针对性的法律规定。四是农产品地理标志的法律保护处于松散、混乱状态，保护力度较低。五是农产品商标保护立法不力。

第二，农业知识产权保护的管理机制不健全。目前，在我国农业知识产权的管理中，还普遍存在政企不分、部门分割、地区封锁、行业垄断等问题，加上长期以来缺乏相应的农业知识产权保护方面的安全防范，导致国内一些物种资源甚至技术成果被偷运出境的情况时有发生。随着国际交往的日益频繁，人员流动性加强，要求有一个非常全面、系统的农业知识产权保护体系。这个体系应当包括知识产权局、工商局、海关、科研单位及科研人员个人。此外，由于大多数科研单位没有专设的知识产权管理部门、明确的知识产权管理制度，也没有制定专门的知识产权管理规定和利益分配办法，造成假冒、侵权、技术违约现象严重。

第三，农业知识产权保护与管理过程中执法力度不够。农业知识产权侵权的鉴定过程通常较为复杂，加上涉及多家相关职能部门，即使发生侵权行为，往往也很难辨别，同时调查取证工作也较为复杂，造成保护难。

第四，农业知识产权的侵权救济体制还不完善。我国《民法通则》、《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《刑法》等法律法规中规定的都只是概括了知识产权的救济措施，并未针对农业知识产权的特殊性制定专门的救济措施。这样的规定，使得农业知识产权具体产权受到侵害后，不能通过明确的措施来得到救济。

三、原因分析

我国农业知识产权保护制度中众多问题的存在，是由多方面的因素决定的。

第一，经济因素。政治经济学认为，社会发展的基本规律是生产关系要适应生产力的发展，同时上层建筑要适应经济基础。有什么样的经济基础，也就要有相应的上层建筑与之配套。农业知识产权保护制度是属于上层建筑的领域，农业知识产权保护制度的是否完善也必定和经济发展水平紧密联系。从1978年改革开放以来，我国经济突飞猛进的发展。在这改革的三十多年间，我国的经济面貌也有了大的改观，但是农业生产依然是较为落后的粗放型生产模式，与美国农业的规模生产相比相形见绌。在规模生产模式下，生产者关注投入和产出的比例关系，力求经济效益的最大化，就更加注重农业科技的创新。农业新技术产生之后也就更加注重在新技术上的保护，以维护其自身的利益。相反，在粗放型的生产模式下，生产者对农业科技创新的需求就没那么急迫，对农业新技术的保护上也就没有太多的关注。

第二，制度因素。目前，我国农业新技术的研发和推广主要依靠政府的力量。我国的社会主义国家性质也决定着我国政府的一切行为为了人民的利益。在我国14亿人口中有8亿人口是农民，农民的利益也就摆在了前面。我国由政府推进的农业技术创新，目标是惠及众多的农民。也就是说我国的农业知识产权大多数是属于公有。早农业知识产权的界定中存在三种模式：单一制的发明专利制度，即技术成果产权私有；单一制的奖励制度，即技术成果产权公有；双轨制的发明专利奖励制度，即对技术成果产权采取私有与公有两种形式。我国的政治制度决定着我国农业知识产权以公有为主的情况。但是，在激励农业科技创新中，农业知识产权的公有并非是一种好的选择。农业知识产权的公有往往会懈怠人们的创新精神。因为，他们无需投入就可以享用农业新技术带来的效益。

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2009年以来，吉林高新技术产业开发区人民检察院（简称：吉林高新检察院）充分发挥检察机关打击、保护、监督、预防、宣传教育等工作职能，从服务科技创新、保护知识产权工作入手，努力更新检察工作理念，为驻区企业高速健康发展提供坚强有力的司法保障。

一、创新工作方法，提高知识产权保护水平

吉林高新技术产业开发区是国务院批准成立的国家级开发区，是吉林市高新技术企业集中度最高的地区。吉林高新检察院努力提高检察工作科学化水平，不断丰富检察工作内涵，积极协调各相关职能部门，调动社会各方力量，努力形成保护知识产权、服务企业创新发展的工作合力。

1.建立知识产权保护中心

吉林高新检察院充分发挥检察机关法律监督作用和服务企业创新发展引领作用，加大服务科技创新、保护知识产权工作力度，在原有工作基础上，在吉林地区率先成立了知识产权保护中心（以下简称“中心”），专门为保护知识产权服务。中心为高新区管委会内设机构，办公地点设在高新区检察院，由高新区科技局和高新区检察院双重管理。中心人员编制五名（其中，高新区科技局两名，高新区检察院三名），中心设主任、副主任各一名，由高新区党工委、管委会任免。中心主要承担制定高新区知识产权保护战略，指导企业制定知识产权保护战略和工作制度；受理企事业单位知识产权法律问题咨询和诉求，研究解决知识产权保护中的疑难问题，协调有关部门处理知识产权案件；开展知识产权法律法规专题讲座和维权培训，总结推广企事业单位知识产权保护工作经验做法，增强企事业单位维权意识和防御能力；开展知识产权犯罪预防和预警工作，定期开展警示教育和健全工作制度，指导企事业单位建立行业知识产权保护联盟，杜绝和减少知识产权犯罪和职务犯罪。建立与企事业单位联系制度，聘请企事业单位知识产权工作联络员，落实知识产权工作各项制度措施。聘请和召开知识产权专家咨询委员会议，为企事业单位和执法机关正确、快速处理有关案件和问题提供智力支持；建立知识产权行政执法和刑事司法协调配合机制，定期召开联席会议和案件通报会，实现行政执法和刑事司法的紧密衔接，形成打击合力等七项工作职责。中心成立后，先后接待十余家企业法律咨询，解决法律问题近百件。在有关企业的请求下，针对企业实际，先后开展知识产权保护方面的法律讲座和法律咨询十几次，指导六户企业完善企业保密和竞业限制协议，制定并完善产品保护和维权打假工作措施。

2.建立知识产权保护执法协作机制

吉林高新检察院为了加强知识产权行政执法与刑事司法机关在保护知识产权工作方面的相互配合，依法打击侵犯知识产权违法犯罪活动，建立包括区科技局、版权局、工商局、药监局、公安局、检察院、法院等行政执法和刑事司法机关知识产权保护执法协作制度。每季度末，行政执法机关和刑事司法机关向知识产权保护中心报告办理知识产权案件情况。知识产权保护中心综合汇总后向行政执法机关和刑事司法机关通报办理知识产权案件情况。在加强保密安全工作前提下，逐步建立“网上衔接、信息共享”平台，实现联网共享。每半年组织召开一次知识产权执法协作联席会议，相互通报一定时期内侵犯知识产权违法犯罪案件的规律、特点，研究打击、防范知识产权违法犯罪活动的对策和措施，传达各系统在打击侵犯知识产权违法犯罪方面工作的部署，拟订当前知识产权保护工作目标和重点，研究制订工作方案，收集、汇总、整理在办案中企事业单位和知识产权权利人对知识产权保护工作的意见和需求，共同分析研究办案中遇到的新情况、新问题，对侵犯知识产权犯罪案件的证据标准政策界限等问题进行研究，统一执法认识。每年由知识产权保护中心组织一次执法办案人员业务培训，培训采取专题讲座、案例研讨、参观考察等形式，不断提高执法办案人业务素质和执法水平。辖区内一家生产电气开关企业，其产品为“著名商标”，产品畅销省内外，企业效益也一直非常好。去年该公司发现，产品商标和公司名称被外地的一个企业仿冒，而且还通过互联网进行虚假宣传，产品也以极低的价格在市场上兜售，严重损坏了该公司在市场上的形象，其商品销售额一落千丈，造成直接经济损失300多万元。

接到企业报案后，知识产权保护中心立即启动“执法协作机制”，协同工商、公安分局联合办案，共同研究制订侦查方案。他们克服种种不利因素，数下发案地，取得了大量有力证据。最后通过工商注销侵权商标等一系列行政和司法手段，使外地这一公司停止了侵权行为，并赔偿辖区这家公司损失300万元人民币。案件结束后，知识产权保护中心又协助这家公司，将其商标由吉林省“著名商标”申请为全国“驰名商标”。

3.建立知识产权保护专家咨询委员会

吉林高新检察院为了充分发挥专家在保护知识产权工作中的作用，研究制定并实施知识产权保护专家咨询委员会制度。在全市科研院校、企业研发中心、工商、药监、技术监督、专利商标、律师事务所等部门聘任专业人士，成立知识产权保护专家咨询委员会。委员会采用聘任制，由知识产权保护中心聘任。专家委员会主要协助知识产权保护中心开展知识产权法律理论、法律适用培训，研究解决企事业单位、执法机关在办理知识产权案件过程中遇到的疑难复杂问题，并就知识产权领域的专业性、技术性问题，提供智力支持。专家咨询委员会下设专利权专家组、商标权专家组、著作权专家组、商业秘密专家组、法律专家组等。根据企事业单位和执法机关实际工作需要，由知识产权保护中心负责组织召开知识产权保护专家咨询委员会议，专题研究解决有关知识产权疑难问题，听取专家的意见和建议，提升知识产权保护和办案水平。辖区内一家保健品生物科技公司，自主研发了一种保健品，获得了国家科技进步奖。在国家食品药品监督管理局审批后，准备投入生产。此时，发现一个外地公司生产的产品与该公司正要投产的产品名称相同，而且也获得了国家食品药品监督管理局审批，正在市场销售。该公司的老总对此忧心忡忡，担心自己的产品推向市场后，容易使消费者产生混淆，影响自己产品的销售，对是否生产举棋不定。

“中心”了解情况后，立刻启动了知识产权专家咨询委员会会议，从专家库中选出药监、工商、商标、专利方面专家八人，采取面对面座谈的形式，现场解惑答疑，专题研究解决该公司这一疑难问题。通过两次召开专家咨询委员会会议，排除疑问，使企业的生产和经营逐渐走上正轨。

二、完善工作制度，增强保护知识产权工作能力

“工欲善其事，必先利其器”。吉林市高新检察院在充分调动社会各界力量保护知识产权、服务创新发展的同时，充分利用司法资源，建立并不断完善各项司法制度，帮助企业建立管理工作制度。

1.建立健全保护知识产权工作制度

吉林高新区人民检察院始终把服务辖区企业作为工作重点，摆上重要位置，放在心上、抓在手上，努力健全并不断完善各项知识产权保护工作制度。在充分调查研究的基础上，制定《保护企业知识产权工作实施意见》、《服务辖区企业科技创新发展若干措施》和《保护企业商业秘密指导意见》，明确了保护企业知识产权工作的指导思想、工作目标、工作措施和组织保障等内容。还根据企业需要，组织编写印发了十万余字的《知识产权法律风险防范、诉讼指南》，明确了检察机关在保护企业知识产权过程中能为企业做些什么，企业在受到知识产权不法侵害后，如何通过检察机关维护自身权益，以及如何使用行政、刑事等其他救济途径。收集了三十余个侵犯企业知识产权典型案例，供企业在生产经营活动中参考。

2.帮助企业建立保护知识产权管理制度

“授人以鱼不如授人以渔”。该院在不断完善保护企业知识产权司法制度的同时，结合实际案例，撰写了《剖析个案看民营企业如何保护自主知识产权，增强核心竞争力》的调查报告，通过剖析，查找规律，帮助企业建立健全相关的管理制度，最大限度地杜绝侵权事件的发生。指导企业制定知识产权专利、商标和商业秘密保护战略和建立行业知识产权保护联盟，增强企业间知识产权自我保护意识、自律约束意识。帮助企业制定保密协议和竞业限制协议、员工岗位职责、行为规范、企业管理手册等，并帮助编纂文件控制程序、划分岗位等，完善技术人员聘用协议，在其中增添了知识产权保护条款。通过这些措施，最大限度杜绝侵权事件发生。辖区内一户电子股份有限公司主管营销的经理准备辞职去其他企业，由于签订了竞业限制协议，他在两年内不得进入与原公司相关的行业，作为补偿该公司每月支付给他一笔保密费。表面看企业增加了支出，但是与可能给公司带来的损失相比，代价要小得多，同时还保护了专业技术人员的个人利益。

3.建立保护知识产权宣传制度

为了加强知识产权法律法规宣传，提高企业和社会公众保护知识产权意识，强化检察机关的宣传职能，制定了知识产权法律宣传制度。规定“中心”每年在“4・26”世界知识产权日和“12・4”全国法制宣传日，组织开展知识产权法律法规宣传活动，重点开展知识产权法律法规专题讲座和法律咨询，总结交流企业知识产权保护经验做法，研究探讨运用行政、民事、刑事等救济方法打击侵犯知识产权违法犯罪，保护企业合法权益。在全国法制宣传日，重点开展查办和预防知识产权领域职务犯罪专题讲座和警示教育，防止发生职务犯罪案件，保障科技创新和知识产权保护工作健康发展。邀请知识产权专家、律师送法进机关、进企业，开展法律咨询和维权服务，帮助企业剖析案例、查找原因、堵塞漏洞、完善机制。“中心”还根据宣传工作重点和要求制定具体工作方案，提高宣传工作针对性和实效性。2011年，该院会同高新区管委会组织召开了高新区保护企业知识产权成果推介会，在辖区内高新技术企业和重点骨干企业中，总结推广两家企业保护知识产权的经验和做法。会上印发了保护企业知识产权经验和制度汇编，发放了保护企业知识产权制度模板光盘，企业只要按照模板提供的步骤做，就可以解决基本的知识产权保护问题。

三、强化工作职能，加大保护知识产权工作力度

1.充分发挥打击职能，对侵犯知识产权违法犯罪形成“高压”态势

在努力提高企业自我防范能力的同时，该院进一步强化检察职能，加大打击犯罪力度，快速打击侵犯知识产权的违法行为，努力为企业挽回经济损失，对侵害企业知识产权的行为形成高压态势。在办理郁某侵害辖区内一机械公司知识产权案件中，该机械公司投入数百万元研制并拥有MQ900/30/20/10门座式起重机的知识产权，而郁某系该机械公司原总工程师，辞职后到江苏一家公司工作。郁某辞职两个月后，某船厂就终止了与该机械公司合作，使其蒙受了300多万元的损失。随后，该机械公司产品的需求量锐减，一家发展势头强劲的企业转瞬就滑到了破产的边缘。经调查发现，就是郁某将该项技术的图纸复印件提供给了其现在供职的江苏公司。该院接到报案后，协同吉林高新公安分局数下发案地，取得大量证据，不到一个月时间，就将犯罪嫌疑人郁某抓捕归案。郁某归案后，其所在公司主动退赔该机械公司经济损失500万元，同时将跳槽到该公司的所有吉林市的员工全部辞退，立刻终止一切侵权行为。吉林高新检察院快速打击侵犯知识产权违法犯罪，及时挽救了一家濒临破产的企业。

2.充分发挥预防职能，提高广大人民群众保护知识产权意识

我国知识产权保护工作开展得较晚，保护知识产权的法律体系和机制尚不健全，人们的知识产权保护意识比较薄弱，有很多人并不清楚自己的行为属于侵犯知识产权的违法犯罪行为，不知不觉触犯了国家法律。吉林高新区人民检察院强化检察机关的预防犯罪职能，从宣传普及知识产权法律知识入手，努力提高人们的守法意识，形成有利于保护知识产权的社会舆论氛围。该院通过在《江城晚报》上开设专题，在社区、企业设置宣传栏、宣传橱窗，印制宣传手册、挂图等形式，使驻区企业的干部职工了解涉及知识产权犯罪的立案、等诉讼程序流程。辖区内一家公司系中科院下属的专业研发、生产激光毛化强化设备的高新技术企业。由于规范化管理基础比较薄弱，不止一次出现过员工以离职为要挟，或利用职务便利窃取客户资料等商业秘密，做出损害公司利益的事。对此，公司领导层一直认为是“用人不当”。2011年初，该院检察官在走访中了解到企业的实际，深入该公司举办法律讲座，并与高管和员工面对面座谈。座谈过程中，检察官深入浅出为大家讲解法律知识和典型案例，大家才意识到企业的商业秘密、知识产权是受到法律保护的，侵犯知识产权是要受到法律追究的。现在，该公司员工保守商业秘密意识显著增强，公司保密能力显著提高，再没有泄密事件发生。

3.充分发挥服务职能，为企业创新发展排忧解难

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新闻一 微软连续获得中国电脑厂商的软件采购大单，其中联想12亿美元，方正科技2.5亿美元，清华同方1.2亿美元，TCL电脑6千万美元。微软的收获超过16亿美元。

新闻二 全球知名钢笔品牌派克，在中国启动了一项斥资达1400万元的全国性打假行动。仅在天津就以销售假派克笔为由把10家商场、超市及文化用品公司一起推上了被告席，同时派克笔公司内部也开始清理门户，目前已砍掉三成左右违规经销商，范围涉及到除、新疆之外的所有省市。

新闻三 世界名牌LV公司的律师在上海家乐福武宁店买了3只假LV包，LV公司把家乐福告上了法庭，日前，上海市第二中级人民法院对这起商标侵权案一审判决：家乐福超市必须停止侵权行为，并赔偿损失30万人民币。家乐福因为卖了三个假手袋而付出了被罚30万元的代价。

……

以上新闻应该属于两类，但无论是打击假派克笔、LV包还是购买软件，都围绕着一个主题――保护知识产权！

对于最近的这一系列知识产权保护行动，却有一些反对者提出了不同的观点，他们认为：“这些措施是做给外国人看的，属于顾了面子丢了银子。”

问题是不是像这些人说的这样呢？让我们一步一步分析。

为什么要保护知识产权？

世界经济发展史表明，保护知识产权至关重要。有学者研究显示，如果没有知识产权这一制度的发明，工业革命的出现将会推迟至少3百年。近年来，世界贸易的主要形式和竞争手段，已由原来的货物贸易、服务贸易逐步升级为知识产权贸易。日本甚至明确提出知识产权立国的战略口号。

以美国这个典型的靠知识产权吃饭的国家为例，资料显示，美国出口额的一半以上来自于知识产权产业，经济增长的40%来源于知识产权产业，1800万美国人从事知识产权产业。美国的知识产权价值5万亿美元，约占美国GDP的一半。

在美国知识产权界有句名言：“凡是太阳底下的新东西都可以申请专利。”从这句话可以看出他们对知识产权的重视程度。事实上，美国是世界上实行知识产权制度最早的国家之一，知识产权的法律建设可以追溯到联邦政府成立的第一天。美国的奠基人认识到专利和版权在鼓励研究和创新中的重要性，把其写入了《宪法》第一条第八款，国会有权“保障著作家和发明人对各自的著作和发明在一定的期限内的专有权利，以促进科学和实用艺术之进步”。

建国200多年来，美国将保护知识产权作为一项国家战略，无论经济状况如何，美国政府和企业都始终贯彻实施。林肯曾经说过，“专利制度是在天才的创造火焰中添加了利益这种燃料”。美国知识产权制度和司法体系的有效运转，实现了对知识劳动成果的资产化、法律化，并形成了科技、经济的有序竞争，促进了美国企业从技术创新中获取最大利润。由此造就了美国在经济竞争中最大的资源和优势――科技和人才。使得美国能度过多次科技革命而仍保持领先。

另外，谈到保护知识产权的重要性，英国这个老牌工业强国的教训不可不提，英国是世界上富于科学传统和善于发明创造的国家。在19世纪以前英国一直是世界科学中心，牛顿的经典力学体系、电磁理论、进化论、纺织机的出现，蒸汽机的发明和广泛应用，都是英国这一时期的产物，然而第一次世界大战后英国拥有了非常庞大的殖民地，英国传统制造业的产品在这些殖民地当中非常有竞争优势，有非常广阔的市场，英国因此就没有产业升级和保护知识产权的动力，长期下去，导致其工业创新能力的下降，国家经济陷入难以摆脱的困境，最终使其国际竞争力不断下降。英国在世界上的经济地位也由此逐渐衰落了。

知识产权是什么？

知识产权是一种无形产权，它是指智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。

知识产权制度发源于欧洲，英国1623年的《垄断法规》是近代专利保护制度的起点。继英国之后，美国于1790年、法国于1791 年、荷兰于1817年、德国于1877年、日本于1885年先后颁布了本国的专利法。与现在不同的是，这一时期的各国都不承认根据外国法律而产生的知识产权，当然，也不会要求外国承认根据国内法而产生的知识产权。然而当商人们向国外输出技术及其产品时。知识产权地域性特点对保护发展不利的一面便暴露出来。

最典型的事例出现在1873年，当时的奥匈帝国在维也纳举办世界商品博览会，但很多受到邀请的国家都不愿意参加，原因是担心本国的发明在博览会上得不到保护，被其他国家的人们所利用。这样，知识产权的国际保护问题，便被提出来了。

1967年，在瑞典的斯德哥尔摩，巴黎联盟和伯尔尼联盟的成员国签订了《建立世界知识产权组织公约》。

按照该公约对知识产权的定义，知识产权包括：（1）关于文学、艺术和科学作品的权利；（2）关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利；（3）关于人们努力在一切领域的发明的权利；（4）关于科学发现的权利；（5）关于工业品外观设计的权利；（6）关于商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；（7）关于制止不正当竞争的权利；（8）在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他来自知识活动的权利。

根据《建立世界知识产权组织公约》建立的世界知识产权组织（WIPO）于1974年成为联合国的专门机构，总部设在瑞士的日内瓦。我国于1980年6月3日加入该公约。到目前为止WIPO拥有183个成员国，管理着23个知识产权保护的国际公约。

WIPO的宗旨是：（1）通过各国间的合作，并与其他有关国际组织适当配合，促进在全世界保护知识产权；（2）保证各种知识产权公约所建立的联盟之间的行政合作。

此外，公约还就WIPO的职权、成员资格、大会和成员国会议、协调委员会、国际局、总部、财务、公约与其他公约的关系、本公约的加入、本公约的生效、本公约的修改与退出、公约的最后条款和过渡条款等事项作出了规定。

不保护知识产权行不行？

再来看看中国的知识产权现状，对于我国的知识产权保护，美国商务部部长古铁雷斯表示：“盗版的猖獗不仅仅损害美国公司的利益，中国才是事实上的最大受害者，中国自己的产权产业和发明将成为最暴露的靶子，这给中国的发展远景是一个极大的威胁。”在我国，小到一包烟、一瓶酒，大到汽车上的零件，几乎所有的名牌产品，都被假冒行为所困扰。那位自称非著名相声演员的郭德纲在他的段子里调侃说：“抽假烟、喝假酒、看假球、听假唱、穿假名牌、戴一假头套，天底下就王八是真的，还叫甲（假）鱼。”

以软件产业为例，互联网法律专家莱斯格在新著《自由文化》中说：“当中国人偷窃Windows时，这也使得中国人依赖于微软。微软损失了被拿走的软件的价值，但它却得到了习惯于生活在微软世界的用户……”由于没有一个能够体现知识产权价值的健全的软件市场，被寄予厚望的国产软件迟迟得不到发展，造成国内通用软件厂商纷纷逃离，中国软件代表性厂商金山的CEO雷军在宣布转型时对记者说：“我们要告别传统软件业的苦大仇深。”

知识产权不只是保护现有创新，而是保证全社会持续的创新。对现有创新的保护是为了使创新者得以弥补投入从而获得继续创新的动机和经济能力。正因如此，才产生了欣欣向荣的好莱坞和微软这样强大的不断创新的企业。

可能想象，如果我们的社会中创新成果、品牌等等长期得不到有效保护，大家就这么偷来盗去的，甚至还嘲弄做这些事情的人傻，那么以后谁还来做这样的“傻事”？……

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【摘要】中部崛起战略是国家的一项重要战略,实施知识产权战略是中部崛起的关键,但是中部实施知识产权战略的法治环境建设有待加强。为此,中部地区必须提高法律意识,完善中部地区知识产权法制体系,加大行政执法与协作执法力度,建立中部地区知识产权维权体系。

【关键词】知识产权战略;中部地区;法治环境

2008年是迎接国家知识产权战略全面实施的一年,知识产权战略重点涉及优化知识产权制度资源配置、促进知识产权的创造和运用、加强知识产权保护、规制知识产权滥用、培育知识产权文化等五个方面。[1]

国务院的《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我国出台五项政策,加大创造和保护知识产权的力度,以进一步完善国家知识产权制度,营造尊重和保护知识产权的法治环境,其中之一是:切实保护知识产权,建立健全知识产权保护体系,加大保护知识产权的执法力度,营造尊重和保护知识产权的法治环境。我国中部经济的发展,实施知识产权战略是关键。中部知识产权战略实施就是指中部地区在考虑到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、资源优势和知识产权现状的基础上,为了响应国家知识产权战略、科教兴国战略和中部崛起战略,通过充分利用知识产权法律制度和知识产权资源,专门针对中部地区科技、经济和社会发展中带有全局性的重大知识产权问题(如知识产权创造、运用、保护和人才等问题)而制定、实施的知识产权战略。

1知识产权战略实施的法治环境内涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的统治”,即法居于国家与社会的统治地位,而不只是国家用法来治(Rulebylaw),更不能说只是国家用法制来统治社会与人民。[3]环境是一个空间概念,指的是一定范围内的情况和条件。法治环境个什么概念?“真正的法治国家与法治社会,国家机器本身也是受法的统治,即受法的制约与监督的,而人民作为者是法治的最高主体。社会也不只是处于受治的地位,而且也可以是法治的主体”[4]。法治环境,一般而言是指一定范围,主要指一个国家或地区实施法治的情况和条件。即在一定范围内是奉行法律之上还是权利之上。有学者认为在现代社会中构成法治环境的要素至少有四个方面:善法、恶法价值标准的确立、法律之上地位的认同、法的统治观念的养成、权利文化人文基础的建立。[5]在当今社会,法治环境的要素应当包括执法情况。

法治环境是关系到经济发展,社会稳定和人们安居乐业的重要因素。同样,法治环境关系着知识产权战略实施的进程。

涉及知识产权战略实施的法治环境主要有以下几方面的内容:公民法治观念的强弱;有关知识产权的法律条文科学性、合理性;主管人员对有关知识产权的法律条文的理解程度,解释合理性;政策的稳定程度,影响到法律的执行;有关知识产权方面的执法人员的素质高低,影响公正性;对有关知识产权的国家惯例、国际公约等了解程度;知识产权的法律知识的认知程度;知识产权行政执法的效率;知识产权维权体系的建立等。

2中部知识产权战略实施的法治环境现状分析

知识产权战略从层次上看,可以分为国家层次、区域层次、产业层次或行业层次和企业层次。无论哪个层次,知识产权战略的实施需要良好的法治环境。

中部的知识产权战略的性质特点上与国家层次的知识产权战略有相似之处,但要受到国家层次知识产权战略的制约。在我国现行的体制下,区域层次的知识产权战略发挥着独特的作用,原因主要有三个方面:其一,在我国现行的知识产权制度体系中,知识产权的行政保护是重要的组成部分,因而地方行政部门也是保护知识产权的重要力量,对地方知识产权的发展有着很大的影响。其二,随着我国的行政分权化改革和市场化的深入,已经成为获取区域竞争优势的重要手段。其三,我国地区之间的差距十分明显,因而,根据区域的具体实际制定实施符合区域自身发展特点的知识产权战略是必要的。

2.1中部知识产权战略实施的法治环境建设的成绩。

近几年来,随着国家法治建设的进程的不断加快,中部经济建设的法治环境建设,取得了良好的效果,仅中部的知识产权战略实施的法治环境而言,有以下成绩:

2.1.1人们对知识产权的法律知识的认知程度在不断提高。

注:该表的数字来源于调查结果。

2.1.2实施中部知识产权战略的软硬件环境基本具备。

首先,近年来,我国先后制定了《商标法》、《专利法》、《著作权法》和《反不正当竞争法》等一系列有关知识产权的法律法规。中部六省政府也都出台了一系列保护知识产权的政策法规,有关知识产权的法律法规体系已经基本建立。其次,国家政府部门对知识产权的日益重视和宣传教育以及中部六省各部门积极采取的各种措施和行动,均加强了人们知识产权的意识,重视和珍重知识产权的氛围正日益形成。

2.1.3中部地区知识产权服务体系正在形成。通过多年的建设,专利服务机构、中介服务机构等组织不断发展,他们为保护知识产权提供了技术服务支持,丰富了知识产权服务的内容和形式。另外,中部地区各级政府部门特别是知识产权局都建立了自己的网站,并将有关知识产权的知识要闻、统计信息、专利查询、申请程序、有关链接等内容公布在网站上,网络平台基本搭建,政务公开已经启动。

2.2中部知识产权战略实施的法治环境的有待改进的方面。

2.2.1中部实施知识产权战略的法律体系有待进一步完善。

中部地区知识产权的法律体系虽已建立,但还有待进一步完善和健全,知识产权的维权体系还没真正建立。主要表现有:①法律体系不够明晰,各法之间或各级法规之间存在交叉和彼此矛盾的地方,从而导致对于同一知识产权违法行为可能出现不同的审判结果;②有法不依,执法不严的情况时有发生,知识产权具体政策落实不到位,知识产权法律监督体系的建设还很不完善;③中部六省狭隘的地方保护主义没被彻底打破,对待省内、省外知识产权的违法、违规行为采取双重标准,甚至放纵、包庇本省企业;④知识产权管理队伍整体水平有待提高,知识产权各主管部门之间的协作水平不高;⑤知识产权维权特别是跨省跨地区的维权,成本过高,周期过长,致使一些侵权行为往往不了了之;⑥社会各界对建立知识产权维权体系的参与兴趣不大,政府应对国外知识产权纠纷的支持力度不够等。

2.2.2中部地区多数企业内部的制度建设有待加强。

专利技术、商标必须经过法律的授权才能得到法律的保护,才能形成企业的无形资产。企业内部完善的制度建设有利于促进知识产权的创造和保护。一些优秀的企业已经建立起一套有关知识产权的制度、规章,但这样的企业在中部还相当少,大多数企业在知识产权制度建设方面还是空白,知识产权没有一个良好的内部运作环境。

2.2.3人们对知识产权的重要性和法律意识虽然逐步提高,但整体知识产权意识还有待快速普及与加强。特别是科技创新中的知识产权意识普遍较弱。

2.2.4从事知识产权司法工作的专业人员较为匮乏。

目前,中部地区对于知识产权的案件,有管辖权的中级法院的知识产权审判庭,知识产权专业毕业的人员所占的比例不足2%。这虽然由于我国知识产权专业教育的起步晚、规模小等,造成我国知识产权人才缺口很大。

3中部实施知识产权战略,创建良好法治环境的建议和思考

3.1正确的法律意识是实施知识产权战略的前提。

法律意识是人们关于法律的观点、思想的总称,是法律文化的组成部分。在现实社会中,不论是法律的制定,还是法律的执行和遵守,乃至违法和犯罪一切涉及法律生活的行为,都要受到一定的法律意识支配。有没有一个良好的法律意识将会影响法律制度在构建和谐社会中的作用发挥。因此,加大力度增强公民的法律意识,尤其是有关知识产权的法律意识。

3.2加强法制建设,完善中部地区知识产权法制体系,创造良好的法律环境。

良好的地方立法是中部实施知识产权战略创建良好法治环境基础。一国的法律环境是所有主体生存和发展的重要决定因素,尤其是国家用以调整市场主体行为方式的重要手段。许多国家的实践经验说明,实施知识产权战略首先应当通过立法,确认并保护知识产权权利人应有的权利。只有权利得到法律保护的认可和保障,企业或个人才有动力去创新,并申请知识产权保护。

为了适应世界贸易和国内市场经济建设的需要,我国对知识产权保护相关的法律法规进行了全面的修改,在立法宗旨、权利内容、保护标准、法律救济等方面更加突出了知识产权制度促进科技进步与鼓励自主创新的作用。必须认识到法律不仅是用来惩戒违法者的,更是用来规范人们的行为,创造尊重和保护知识产权的社会风气的重要手段。

中部地区各省的地方立法工作经过20多年的努力,取得了很大的成绩,在经济发展方面发挥了引导、规范、促进和保障作用。但同时,还存在着立法选项不准确,有些经济发展急需的法规未能出台;在知识产权战略方面,保护弱势群体利益的立法还比较薄弱;为实现河南在中部崛起的战略服务还不自觉。这些问题需要我们认真研究解决。

中部地区应该充分借鉴国内外先进做法,适时制定和完善与国家知识产权法律法规相衔接、与中部地区生产力水平和社会发展需要相适应的知识产权地方性法规与政策,尽快建立、完善中部地区知识产权的法律体系。具体而言,在法律内容方面,需要进一步按照国际准则完善我国的知识产权法律、法规体系建设,统一、规范有关知识产权法律问题的描述、鉴定和奖罚等;在法律层次结构方面,需要积极推进各级政府的地方性知识产权立法工作。

3.3加强知识产权司法工作队伍建设。

目前,中部地区迫切需要培养一批高学历、高水平并具有专业基础的审判人员。通过开展执法专项实践活动培养、锻炼一支训练有素的执法队伍;鼓励执法人员以及管理人员加强政策制度以及业务理论的学习,提高其针对新形势下的新执法环境的适应能力;积极提供知识产权执法中的经费保证、人员保障、工具保障与环境保障,强化执法机关的执法手段,提高执法水平并减少知识产权执法的难度与成本;出台《知识产权局行政执法过错责任追究制度》,对知识产权执法的相关工作与行为规范化,并形成对执法人员的有效监督等。

3.4协调知识产权行政执法。

仅仅建立中部地区知识产权的法律体系是远远不够的,要加大行政执法的力度,提高行政执法的水平,加强行政与执法的协调配合,提高跨省跨地区行政执法的效率。

知识产权行政执法担负着保护知识产权权利人和有关当事人合法权益的重要任务,发挥着规范和整顿市场秩序,改善引进外资环境,提高引进外资质量和建立诚信社会的重要功能。为此,必须建立跨地区知识产权联合执法机制,为中部地区经济健康发展提供良好的法治环境。

协调中部地区知识产权执法体系主要包括:建立中部地区联合对专利违法行为的打击和防范机制。对各省已经处罚或处理并发生法律效力的处罚或处理决定,应同时通报相关各省,有关省市要在管辖区域内的流通领域中予以清除,或防止进入流通领域,避免假冒和侵权行为的蔓延。建立案件受理接收与转移制度,请求外省市知识产权管理部门处理专利案件的请求人,可以先向本地知识产权局递交请求书及相关证据材料,并由本地知识产权局初步审查请求内容和材料,对符合受案条件的请求书,再由本地知识产权局向外省有管辖权的知识产权局转交。两地专利行政管理部门在案件处理过程中要加强必要的沟通,对案件处理的结果也要报送移送局备案,从而互相监督,增加案件透明度,最大限度避免地方保护及减少当事人维权成本。

3.5建立中部地区知识产权维权体系。

3.5.1要求中部地区各级政府和司法机关能够始终坚持“有法必依,违法必究,执法必严,公平对待,不搞地方保护主义”的执法方针,不断提高办案能力与办案水平。执法过程中要坚持“打击与防范相结合”,“日常执法与专项整治、重点打击相结合”的原则,重点抓好科学研究、商品流通、技术贸易、作品创作传播等过程中的知识产权保护问题,对大案、要案和典型案件,要重拳出击,深入调查,力图从根源上彻底铲除,对构成犯罪行为的,要依法移送司法机关追究刑事责任。

3.5.2中部地区知识产权维权体系的建设要求加强协作执法的力度。这里的协作主要包括两个方面,一方面是指行政部门与司法机关的协作,他们之间只有加强沟通,通力协作,互相配合,才能更好地打击知识产权违法行为,具体可以成立如联合执法小组和专案调查小组等形式。另一方面,就是中部六省各政府部门之间的协作,中部六省在知识产权执法方面加强合作,不但可以提高办案的效率和效果,而且可以大大节省彼此的资源,显著提高中部地区知识产权保护的力度,实现多方共赢。

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[关键词] 知识产权 弱保护 强保护 经济增长

决策者们对更强的知识产权保护是否有利于一国经济增长存在争议。如果创新是经济增长的主要发动机,并且企业除了通过创新而别无他法来获得部分市场,那么,或许知识产权保护可能会促成经济的长期增长。这里一个重要的问题是,知识产权保护是否总是与创新和较高的增长相一致。

一、知识产权保护

正是因为知识产品具有典型的非竞争性,所以知识产权法试图缓解个人收益和社会福利的天然的紧张关系。也就是说,一旦某种知识产品生产出来,它在能够被多方使用的同时几乎不产生或完全没有额外成本。为了激励创新,政府试图确保创新者能够从创新中获益。但如果过于迫切地保护创新者可能会限制新思想的传播,因而会限制经济增长的机会。所以,这里的焦点就集中在知识产权的保护水平上。并且,我们也注意到,几乎所有国家都对专利的保护设定期限。一个有趣的现象是,通常发展中国家比发达国家为专利提供更短的保护时间。

1.弱保护的理由。理由之一是企业或个人有权自由获得信息而非付费。另一理由是较强的知识产权保护容易引致垄断行为。已经有证据表明在一定条件下,一个垄断企业可能会通过专利的“休眠”累积专利数量来维持其垄断地位(Gilbert and Newbery, 1982)。

企业通过创新部分地来确保垄断力量的观点对发展中国家的政策来说有特别重要的含义。Chin and Grossman(1990)证明了全球有效的知识产权保护程度条件并不必定使每个国家福利极大化。这里再次说明,知识产权保护的加强会减少竞争并可能由垄断行为替代竞争。在创新净消费国,垄断成本会超出为激励更多成本节约型创新的目的而设计的更强的知识产权保护所带来的贡献。

类似地,在Diwan and Rodrik(1991)所展示的条件下,创新净消费国只有在其需求的创新类型与创新生产国需求的创新类型不同的情况下,它才有动机去保护知识产权。如果消费国与创新国的需求一致,则不管消费国有无知识产权保护,创新国都将会研发该技术。另一方面,如果消费国的需求和创新国完全不同,则创新国在消费国保护知识产权的条件下将会代表消费国的利益进行创新。

从那些希望鼓励国内创新的消费国角度来看,另一个反对强保护的观点与制度结构有关系。Vessuri(1990)认为,位于巴西的跨国计算机企业不会有兴趣研发或吸收当地技术,因为他们会严格地将研发限制在位于母国的公司中。因此,与保护知识产权相反,巴西试图通过为本地企业保留一定的市场来发展本地创新。

另一个反对强保护的观点是,在消费国,知识产权保护的执行成本非常高(Primo Braga, 1990)。外国人拥有发展中国家的大量专利,因此,实施成本所带来的仅仅是增加了外国人的专利使用费收入和本国人更多的专利使用支出。

2.赞成强保护的理由。为何要为知识产权提供高保护呢?调查表明,至少在美国是这样,保护刺激了创新(Mansfield),并且保护的社会回报率明显高于对创新者的回报率(Mansfield et al.1977)。在一份对巴西377家企业的调查中.约80%的企业表示如果得到更好保护,他们愿意对国内的研发投资更多,也愿意为员工提供更好的培训(Sherwood,1990)。Mansfield(1994)发现,美国企业,特别是化学品和药品制造企业,会限制在知识产权弱保护国家的直接投资。

此外,尽管有人认为强保护会极大地提高市场垄断力量,但是有人研究发现发达国家的专利保护并没有长时间地阻止竞争者进行市场(Evenson, 1990; Levin et al., 1987)。Mansfield(1985)研究发现,在他所选取的创新样本中,约有一半的专利保护阻止竞争者的模仿时滞仅仅只有几个月。这些发现并没有否认有关垄断的观点,但是某种程度上将其削弱了。Schankerman(1991, P.28),在对法国专利的经济计量研究中(包括对来自德国,美国,日本,英国和法国的申请者授予专利)发现,由专利制度生成的产权赋予了权利人以相当大的经济租金。平均而言,这些租金大约相当于15%的对于研发的补贴额。因而,专利保护是创新活动的重要回报途径,但是它似乎不是最主要的渠道。

另一个赞成强保护的理由是,如果没有保护,则获得技术的成本会较少,但是技术会变老而更新较慢(Maclaughlin et al., 1988, P.106)。一个不对知识产权进行保护的创新消费国会影响其企业购买技术的能力,即使企业愿意付钱购买。当同这些国家的企业打交道时,外国的技术供应商会非常谨慎地出售技术,因为他们担心这些潜在的购买者会免受惩罚地违背购买协议。

最后,值得一提的观点是,创新消费国进行保护的动机是,创新生产国可能会对实施弱保护的国家进行贸易报复。实际上,很多发展中国家对知识产权提供更强保护的原因直接来自于美国的贸易报复或贸易报复威胁。

二、结论

在目前的有关知识产权保护和内生经济增长中,有关中国这样经济转型国家的知识产权保护和经济增长方面的实证研究还不够充分。在所涉及的模型中,大都把创新等同于技术的获得,但实际上,技术的取得有非正式途径,这意味着即使不创新,通过非正式渠道也可获得技术,既而有助于经济增长,这种增长也有着微观基础。各国在知识产权保护与否,是给予强保护还是弱保护,是鼓励创新还是鼓励模仿及其对经济增长问题的考量实际上是一个动态博弈的过程,因此有必要在今后的模型中将这一多重博弈甚至演化博弈考虑在内。除此之外,我们还可以研究经济增长中的国内收入分配效应对知识产权制度的反作用,知识产权保护中的信息不对称如何影响一国经济增长。

参考文献:

[1]Barro, Robert J., 1991, Economic growth in a cross section of countries, Quarterly Journal of Economics 106, 407～443

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关键词：中小企业 知识产权 保护

随着我国加入世界贸易组织，我国企业也逐渐地参与并融入了世界经济交往之中。企业开始意识到国际化、全球化的战略发展已成为其生存的必然选择。中小企业由于本身的灵活性和发展的巨大潜力，逐渐成为我国市场经济发展进程中不可或缺的力量之一。但在促进国家经济发展，创造经济利益的同时，由于缺乏对企业精神产品即知识产权的保护意识与必要手段，中小企业往往要付出巨大的经济代价，无形中也提高了企业运营成本，制约了其自身的发展。

一、知识产权的含义

知识产权是人们的智力活动所创造的成果和经营管理活动中的经验、知识的结晶而依法对其享有的民事权利。版权是法律上规定的某一单位或个人对某项著作享有印刷出版和销售的权利，任何人要复制、翻译、改编或演出等均需要得到版权所有人的许可，否则就是对他人权利的侵权行为。其特点有三点：专有性，即独占性或垄断性；地域性，即只在所确认和保护的地域内有效；时效性，即只在规定期限保护。

二、我国中小企业知识产权保护的现状

1.知识产权保护意识薄弱

在国外，企业早已对知识产权进行千方百计的保护了。然而，我国不少中小企业由于长期受计划经济的影响，变得只重视有形资产的积累与保护，忽视了对企业发展最重要的知识产权保护。大数企业在科研成果研究出来后，不是去申请专利寻求法律保护，而是进行成果鉴定，，公开成果，造成申请专利权利的丧失。

2.知识产权流失严重

这主要有两方面原因：一方面企业科技人员的流动造成知识产权的流失；另一方面企业忽视知识产权价值评估，导致知识产权流失。此外，以往因侵犯他人知识产权而被批评的中国内地企业，现在却不得不因为自己的知识产权频频被海外企业和个人恶意侵犯感到头疼。据报道，近几年中国内地著名商标在海外被侵犯或恶意抢注的至少在300件以上。

3.知识产权管理弱化

发达国家的企业普遍设有知识产权管理机构。而我国中小企业老板一般都是和一线工程师通过在市场上的摸爬滚打才闯出来一片天地，在他们看来，技术才是最重要的，知识产权保护对他们来说是比较遥远的事，更谈不上建立知识产权管理机构、灵活地运用知识产权战略来促进企业发展了。

4.不善于通过法律手段保护自己的知识产权。中小企业自身的经济限制决定了很多中小企业对于自身的知识产权被侵犯后，不能及时采取维权成本较高的法律手段来保护自身的知识产权。

5.企业没有制定知识产权战略。轻视了知识产权战略在企业的发展中的作用，主要表现在中小企业知识产权管理体制不健全；是知识产权的运用主体，但因为其实力弱、发展规模小，保护知识产权的力度很不够，80.2％的中小企业没有知识产权部门，88.5％的企业没有专利许可贸易。知识产权问题使得中小企业在竞争中处于被动位置。

三、加强中小企业知识产权保护的对策

1.加深中小企业对保护知识产权的重要性的认识

知识产权这种无形财富越来越显示其威力，诸如抢注商标、抢注互联网域名等侵权事件也大量出现，无论抢注者的真实动机如何，从某个角度来看，足以证明国人已逐渐对知识产权认识和重视。我们要把加强知识产权保护与管理作为规划自主创新工作的重要内容和主要指标，贯穿于创新发展的各个环节和方面，明确技术创新成果及知识产权的归属政策，依法规范科技人员在从事知识、技术创新活动中应当享有的权利，扭转重论文、重鉴定，轻专利、轻转化的倾向，在进行成果鉴定或验收之前，应当要求科技成果完成者提交知识产权分析报告，对创新成果申请知识产权保护。

2.提高中小企业自我保护知识产权的能力

首先，中小企业要建立专门的知识产权的研发机构。其次，要提高中小企业知识产权自我保护意识，企业应考虑多种方式或途径保护自己的智力成果，根据保护客体不同的情况采取不同的方式。再次，我国中小企业应健全知识产权管理机构和专利文献档案，配备专职的专利管理人员，将知识产权指标纳入企业绩效考核体系。

3.要避免侵犯他人知识产权

企业在注意保护自身知识产权的同时，也应注意不要侵犯他人的知识产权。有些企业在研究、开发新技术、新产品前，通常关心的是它们的市场前景，或者果断放弃，或者与对方协议有偿取得该技术的使用许可，由于公开的申请还没有取得授权，只是处于一种临时保护的法律状态，其许可费通常要比授权后的许可费低，或者向专利局提供有关资料，尽量使其不能通过实审。

4.熟悉国际知识产权法律规则

随着世界市场的逐步形成，我国企业将会越来越多地走出国门，参与国际竞争，如果不熟悉国际规则，就将举步维艰。中小企业要生存，要发展，必须熟悉国际规则，在国际市场上寻求自身发展的合理空间。知识产权保护范围的扩大化、保护标准的国际化、保护水平的高程化对企业提出了更高的要求，中小企业应认清形势，尽快转换角色，适应经济全球化的发展潮流。

5.完善保护中小企业知识产权的法律和法规

目前，我国已先后修改了《专利法》、《商标法》、《著作权法》及其实施细则，修订了《计算机软件保护条例》，颁布了《反不正当竞争法》等一系列的法律，修改了刑法对知识产权保护的相关规定，基本上建立了符合国际规范的知识产权保护法律体系。因此，我国现阶段需要进一步完善知识产权法律体系，尤其是制定《中华人民共和国知识产权法》，完善职务发明制度，进一步提高商标审查效率、缩短审查周期，健全传统医药知识产权管理、保护和利用协调机制，制定专门保护中小企业知识产权保护的规章制度等，从而加强对我国中小企业知识产权保护的力度，使其在激烈的市场竞争中占据有利的地位。

参考文献：

[1]《中华人民共和国专利法》

[2] 韩学友.企业知识产权战略思考[J].电子知识产权，2003，(3).

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关键词:知识产权刑法保护

当下“知识产权”已经是一个代表人类社会一切创造性智慧成果和工商业标记依法产生的权利的统称。当知识发展成为一种科学技术，一种智慧的结晶，对物质产品的数量和质量以及产品的美誉产生制约性影响时，人们开始意识到知识产权对创造财富的至关重要作用。“知识将会改变世界的竞争地位和利益格局;尊重知识就是尊重人的创造权”的理念已经成为现代社会倡导的新境界。人类社会开始重视知识的价值及其保护，最终导致保护知识产权法律制度的产生。知识产权制度的刑法保护是人类社会发展到一定阶段的产物。它不像一般财产权的刑法保护那样有更悠久的历史，它经历了知识产权的民法保护、经济法律保护、行政法律保护，最后逐渐纳入刑法保护视野的发展过程。

一、主要国家刑法中保护知识产权的范围

(一)美国知识产权的刑法保护范围

美国知识产权刑事法律规定散见于商标、版权、专利和商业秘密等方面的专门法律。总体看来，侵犯知识产权属于“重罪"(felony)，要处以巨额罚款和长期监禁。同时，刑事处罚的“门槛”很低，除了版权方面有一定的数量和金额标准外，一般只要存在主观故意和侵权事实，就可以判处刑罚。具体有以下犯罪:(1)贩卖假冒货物域服务方面的犯罪。凡是假冒或试图假冒商标的，都属于重罪，但假冒商标的数量和金额等，是量刑的考虑因素。2006年3月16日生效的《2006年打击假冒制成品法案》和《2005年保护美国货物及服务法案》又修改了《假冒商标法》，将其规定扩大到贩卖假冒标志的行为，将“贩卖”的范围扩大到进出口行为，并且加大了对假冒行为的处罚力度。(2)侵犯版权方面的犯罪。《数字千禧版权法》规定，如果被告人解密或者使用其他手段规避权利人对其享有知识产权的产品所设置的技术安全措施以获取该产品，戴者使用或销售用以解密戴规避用途的产品也构成犯罪。《禁止电子盗窃法》规定，在数字环境下未经权利人授权散发或者复制权利人享有版权的作品达到一定数额的，无论是否以营利为目的都构成犯罪。(3)浸犯专利权方面的犯罪。根据美国专利法的规定，专利为他人所有却谎称自己的产品具有这种专利的，产品没有专利却谎称具有专利的，绒者谎称已经申请专利戴专利审查正在进行的，应处罚款。对于伪造专利证书域者故意传播假冒专利证书的行为，应处以10年以下监禁，或者5,000美元罚款，鱿者二者并罚。(4)盗窃商业秘密方面的犯罪。19%年《经济间谍法》规定，盗窃商业秘密的，应处以10年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚。该法还规定，如果是为外国政府盗窃商业秘密，处罚应当加重，即处以巧年以下监禁，或者500,000美元罚款，或者二者并罚。(5)其他保护知识产权的刑法规定。例如:对仿冒食品、药品和化牧品的行为，规定了严厉的刑事处罚。对于制造、销售、传播窃取电子信号设备的行为，对于贩卖规避版权保护措施技术的行为，或者提供错误的版权管理信息的行为，对于故意在物品上标记错误版权信息，或者故意销售这些物品，或者故意改变版权信息的行为，都处以相应的刑罚。

(二)日本知识产权的刑法保护范围

2002年12月4日，日本制定了《知识产权基本法》。之后又由知识产权战略本部相继制定了一系列“知识产权推进计划”，其中重要内容之一就是强化知识产权刑事惩罚范围和力度:(1)侵犯著作权方面的犯罪:将原来最高3年刑期或罚款300万日元以下提高到最高5年刑期戴罚款500万日元就两者并用。(2)不正当竟争方面的犯罪:2005年2月，国会收到议案，将原来最高3年刑期或罚款300万日元以下提高到最高5年刑期或罚款500万日元或两者并用。(3)侵犯专利方面的犯罪:2005年3月，国会收到议案，侵犯育种者权利严重者可以用刑事犯罪论处。(4)海关查获侵犯知识产权案件连年增加。2005年9月份的统计数据表明，案件同比增加36.6%。按照权利分类，浸犯商标权9157件，占97.7%，其次著作权138件，占1.5%，专利56件，占0.6%。与上年同期相比，著作权是原来的1.8倍、商标权1.4倍。

(三)德国知识产权的刑法保护范围

在知识产权保护方面，德国刑法首先在版权即著作权的保护方面获得了重要意义。随后，德国立法者一方面通过加重对浸犯知识产权犯罪的刑事处罚，另一方面逐步扩大刑法对知识产权的保护范围。1990年7月1日生效的德国反盗版法对知识产权的刑法保护又统一作了以下几方面的重要修改:第一，提高了有关知识产权刑法中的最高法定刑。第二，明确了侵犯知识产权犯罪的资格构成。第三，规定了侵犯知识产权犯罪未遂的刑事可罚性。第四，把浸犯知识产权罪划归为德国州法院的经济犯罪审判庭审理。

德国侵犯知识产权方面的犯罪主要规定在德国的专利法、实用新型作品法、外观设计作品法、版权法和标记法中，具体包括以下犯罪:(1)侵犯专利权的犯罪。(2)侵犯智力成果的犯罪。在德国的智力成果主要通过外观设计作品法、微电子半导体产品图形保护法和版权法进行保护。(3)侵犯商标权的犯罪。1994年修改后的商标法更名为标记与标识保护法。该法主要规定了两个罪名:一是该法143条规定的“侵犯标记、标识罪”。二是该法144条规定的“违法使用地理性原产地说明罪”。(4)侵犯商业秘密的犯罪。1997年修改后的德国反不正当竞争法规定了三个罪名:一是该法第17条规定的“泄露业务或者经营秘密罪”。二是该法第18条规定的“使用样品罪”。三是该法第20条规定的“引诱和自愿泄密罪”。

二、我国刑法保护知识产权的范围

我国知识产权的刑法保护立法方式与其他国家有所不同。我国主要在刑活典中集中规定侵犯知识产权犯罪的具体罪名，而在《民法通则》、《商标法》、《著作权法》和《专利法》等民事和行政法律中设有刑事责任条款。这些条款中规定了刑法对知识产权的保护范围。在20世纪70年代之前，我国对知识产权主要是通过刑法以外的法律进行调整，真正意义上的知识产权刑事保护的历史始于1979年刑法，该法第127条规定了假冒商标罪。1997年修订后的刑法在第3章设专节规定了“侵犯知识产权罪”，系统保护商标权、专利权、著作权和商业秘密这4方面的知识产权，共有7个具体罪名，同时我国刑法第3章还设专节规定了“生产、销售伪劣商品罪”有9个具体罪名。它们共同构建了我国知识产权保护的刑事法律体系。从上世纪80年代起，中国相继参加了一些主要的知识产权保护国际公约、条约和协定。我国为了履行所加入的知识产权国际公约的义务，1992年9月、2000年8月两次修改了《专利法》;1993年2月、2001年10月两次修改了《商标法》;2001年10月修改了《著作权法》。对这些知识产权法律的修改完善的主要目的之一就是为了进一步加快国内法与国际公约一体化的进程。当前存在的主要问题是如何尽快使我国刑法中关于知识产权犯罪的规定与已经修改的知识产权法律、与知识产权国际公约相一致。如《专利法》对符合条件的发明、实用新型和外观设计均授予专利权，而刑法对假冒此三种专利权的犯罪也不作区分，统一规定为假冒专利罪并规定相同的法定刑是否合适，实际上，浸犯发明专利权和侵犯实用新型戴外观设计专利权对社会所造成的危害显然是不同的。在《商标法》中注册商标种类上也存在类似的问题需要细化为具体的罪名。再如《著作权法》在第47条规定了刑事责任条款，从8个方面对侵犯著作权的行为纳入刑法范畴，刑法又当如何与之衔接。著作权中“作品”范围问题以及数字化技术和信息网络技术的保护问题等等与刑法规定还不协调。因此，建议刑法修正案出台前，可以通过刑法立法或者扩大司法解释的办法解决这一问题。

三、经济全球化背景下侵犯知识产权犯罪的态势变迁

今天，对知识产权的刑法保护已成为世界性的共识。然而，侵犯知识产权的犯罪正在世界范围内日益严峻，犯罪手法日益专业化、隐蔽化，特别是随着互联网的广泛应用和数字传播技术的发展，当前侵犯知识产权犯罪活动组织化和国际化的趋势日益明显。它像瘟疫一样正在吞噬着人类科学、经济贸易发展的成果。

(一)世界范围内知识产权犯罪的危害性

在侵犯知识产权犯罪中，牟取非法暴利是驱动犯罪发生的最大动因。20世纪80年代以来，与知识产权相关的商品转让额也不断上升，平均每5年翻一番，GATT，研究报告中亦称世界贸易中有2%(即近800亿美元)属于假冒和仿制贸易，严重的浸权行为影响了国际贸易的正常运行。据欧盟沽计，由于仿造与盗版，全世界每年减少20万个工作岗位。

我国目前的知识产权犯罪仍然处于上升的态势，是世界上知识产权犯罪发生较为严重的国家之一，同时也是受知识产权犯罪危害较大的国家。“十五”期间，全国各级人民法院共受理浸犯知诊产权犯罪案件2040件，审结2011件，奖处罪犯2503人。知识产权犯罪主要集中在商标犯罪，占84.66%;其次是侵犯商业秘密犯罪，占9.46%02005年全国各级人民法院审结生产、销售伪劣商品案件1121件，判处犯罪分子1934人;审结非法经营案件1903件，判处罪犯2648人，这两类犯罪判处的人数分别比2004年上升33.2%和26.04%，其中相当一部分属于侵犯知识产权的犯罪。据统计，自2000年至2005年，我国公安机关共破获侵犯知识产权犯罪案件6700余起，缉捕犯罪嫌疑人9300余人，涉案总价值近35亿元，集中摧毁了一批跨国、跨地区的犯罪网络。仅2006年，全国公安机关已破获各类侵犯知识产权犯罪案件以及抓获的犯罪嫌疑人与2005年同期相比，立案数、破案数、抓获犯罪嫌疑人数分别上升30%、31%和11%.

(二)知识产权刑法保护面临的挑战

随着科学技术的迅猛发展、知识经济的兴起和经济全球化进程的加快，知识产权在世界各国经济社会发展中发挥了日益重要的作用，成为推动世界经济、科技和文化交流与发展的强大动力。但是，世界在享受知识产权带给人类社会的丰硕成果的同时，也正在深受日益严重的假冒盗版犯罪之害。当前，国际社会乃至中国保护知识产权工作面临的形势依然严峻，假冒盗版犯罪活动日益呈现出专业化、国际化和有组织化的趋势，不但严重浸犯了知识产权权利人和消费者的合法权益，而且阻碍了技术进步、文化传播和国际贸易的正常发展，给各国执法机构带来了严峻的挑战。

挑战之一:侵犯知识产权犯罪在全球范围内日益猖撅，犯罪的活动区域已经从实体空间向网络环境下的“虚拟空间”蔓延。特别是版权犯罪活动涉及领域十分广泛;光盘走私活动居高不下;计算机软件盗版行为越来越突出;网络环境下非法复制、套录、转载他人著作权的行为相当活跃，虚拟空间已经成了“盗版的天堂’。

挑战之二:侵犯知识产权犯罪不但严重侵犯了知识产权权利人的合法权益，许多假冒产品威胁消费者的健康和安全，而且对技术进步、文化传播和国际贸易产生负面影响，成为对国家、经济和社会发展构成严重危害的重要问题。

挑战之三:侵犯知识产权犯罪日益呈现出国际化、专业化、规模化、网络化、集团化的趋势，跨国(境)、跨地区犯罪活动十分突出，与有组织犯罪存在越来越多的关联。犯罪手法、犯罪技能呈现高智能性和犯罪组织网络隐蔽性的特征。

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据调查,目前国内很多企业依然在靠模仿外国或中国的知名品牌进行生产,来获取市场份额。这种利用别人商誉“暗渡陈仓”的行为,很容易使企业陷入到涉及侵犯知识产权的案件当中。在近日满洲里海关查验一批出口女靴时,就发现了这种情况。成都某公司出口的女靴中有602双钉有“LV”商标,侵犯了商标权利人的商标专用权,被海关予以没收并罚款。

这类案件每年都有很多起,而国家对保护自主知识产权的管理力度越来越大。因此,企业的决策者应快速转变观念,完全摒弃这种投机行为,在增强自主知识产权保护意识的基础上,强化原始创新,善用知识产权海关保护为企业的知识产权保驾护航。

海关在进出口贸易的知识产权保护中起着极其重要的作用,所以企业应积极主动地将自主品牌及时到海关进行备案,变被动挨打为主动出击,通过海关有效遏制国际贸易中的知识产权侵权行为。

保护模式

目前,我国海关对知识产权的保护分为主动保护和被动保护两种执法模式。主动保护是指海关依据法律赋予的职权,主动采取措施,保护知识产权,该模式需要事先进行知识产权备案;被动保护是指由知识产权权利人向海关提出申请,海关依照申请对其知识产权提供保护,该模式不以事先进行知识产权备案为启动条件。在当前海关的执法实践中,海关依职权调查处理的知识产权侵权案件占多数。

保护程序

在主动保护模式下,对于通过海关总署备案审核的知识产权,海关发现涉嫌侵权的进出口货物,一般会采取中止放行侵权嫌疑货物的措施,并立即书面通知权利人;权利人应当在海关书面通知送达之日起3个工作日内,向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请并提供担保,海关方可决定扣留货物并对货物的侵权状况进行调查认定。

在工作实践中,海关通常使用传真及邮寄的方式送达文书,在执法实践中经常发生权利人因种种原因无法及时接收到海关通知而延误回复时间的情形,影响海关对侵权嫌疑货物的处置。因此,知识产权权利人一方面应当及时更新、维护联系人、联系方式等知识产权权利人或人备案信息,确保能够及时、准确接收到海关送达的法律文书,另一方面,条件具备的企业可以指定专人或专岗负责知识产权事宜,加强与海关的联系沟通,维护自身合法权益。

这里需要提醒的是,海关总署是全国海关唯一受理知识产权保护备案的机构,各口岸海关不受理备案申请。

在主动保护模式下,经海关同意,知识产权权利人可以查看有关货物;在被动保护模式下,经海关同意,知识产权权利人可以查看海关扣留的货物。

义务与责任

知识产权海关保护是海关保护知识产权权利人合法权益的一种制度,知识产权权利人在享受权利的同时,必须履行相应的义务,如对海关调查予以配合,如实提供有关情况和证据,对海关没收的侵权货物按照货物在海关扣留后的实际存储时间支付仓储、保管和处置等费用,对海关销毁侵权货物提供必要的协助等。

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[关键词] 执法力度 权利人市场行为 保护意识

一、中美知识产权制度比较

知识产权是人们对自己创造性的智力劳动成果所享有的民事权利，它赋予创造者于一定期间内对其智力成果享有

排他性的使用权。知识产权是一种无形产权，通常包括著作权(或版权)、商标权、专利权，其对象是人的心智，是人的智力的创造，属于“智力成果权”，它是在科学、技术、文化、艺术等领域从事一切智力活动而创造的精神财富依法所享有的权利。

在改革开放前的几十年里，中国的知识产权问题并没有得到足够的重视。1978年以后，特别是中国自1986年开始复关谈判以后，中国将知识产权保护作为改革开放政策和社会主义法制建设的重要组成部分。到2001年12月11日，中国正式成为WTO的第143个成员时，中国知识产权制度基本上已经全面与世界接轨。

1790年美国制定了第一个专利法，美国充分认识到知识产权制度对于保护一定程度上的垄断和对促进科学技术的发展都是有好处的，而且重视知识、重视人才，是美国一直以来遵循的原则，当美国开发西部时，以及在第二次世界大战结束后，更是大量收罗专业人才。专业知识人员的集中，成果的法律保护就自然地成为了历史的客观必然。美国从自由资本主义发展到垄断资本主义阶段，逐渐形成了反垄断、反不正当竞争制度，将知识产权制度与市场经济秩序、贸易综合考虑。

由于中美两国在历史文化、经济结构、法律制度、经济发展水平、国家实力等方面的不同，知识产权制度也必然存在着重大的差异。然而美国常常以人权问题干涉中国的内政，以知识产权问题威胁或遏制中国的对外贸易和经济发展，以所谓的观念自由来企图“西化”中国。因此在知识产权保护问题方面，中美在贸易上经常发生争端。

二、中美贸易摩擦中知识产权纠纷的现状及症结

商务部的一项调查显示，我国每年约有70％左右的出口企业遭遇到国外技术型贸易壁垒的限制，在这些技术壁垒中，多与知识产权有关。

1.升级的贸易摩擦中知识产权问题成为焦点

自1989年以来，中美之间的知识产权争端就始终是热点问题。在这段时间里，中美巨额贸易逆差、人民币汇率、纺织品设限等热点问题已被炒得沸沸扬扬，但美国贸易代表罗伯特・波特曼认为，中美贸易摩擦首要解决的应该是知识产权问题。实际上，中美两国近年来就保护知识产权问题进行过激烈的交锋，双方为解决这一问题作了巨大的努力，也取得了很大的成效。但随着国际贸易形势的变化和美国贸易政策的调整，知识产权问题目前再次成为中美双方贸易关系中需要通过磋商来加以解决的又一重大问题。

在全球化时代的国际分工中，真正有意义的是知识产权。发达国家通过对知识产权的垄断和控制，可以轻易地源源不断地从中获取利益。同时，美国以其自己的思维方式推行的“非专属管辖”主张，即不考虑行为发生地、被指控方的国籍或与国家执行司法权有关的情况，仅以有无知识产权侵权行为作为采取行动的依据，这就给其无限的进行干预的权力。在这样的背景下，中美两个贸易大国在今后的经贸交流中，知识产权纠纷的升级是可以预见的。

2.引发知识产权纠纷的症结所在

知识产权保护是中美贸易中存在纠纷最多的问题之一，也是美国政府最为关注的领域之一。中国在知识产权保护方面虽已取得相当大的成就。然而，不可否认仍然存在一些弊病：

（1)知识产权保护意识不够

首先，知识产权所有人对自己的成果缺少保护意识，具体表现在取得知识产权的意识淡薄，对知识产权的保护范围不太熟悉，知识产权的维权意识不够。知识产权权利人匮乏对自主知识产权保护意识，某种程度上纵容了盗版行为的猖獗。

其次，企业的保护意识不够。对社会各界，特别是对广大企业的知识产权法制教育远远不够，相当多的人对知识产权不了解或了解甚少。因此，在我国有关部门依法严厉打击侵权假冒产品时，社会上有人对此反应冷淡，照样买便宜的盗版CD，照样复制和使用盗版软件，打击侵权行为若不与法制教育结合起来，其打击行动往往收效不大。因此，对公众进行知识产权教育，尤其是专利意识教育，显得格外重要。

（2)执行力度不够

缺乏有效的执行力度已经成为中美知识产权纠纷角力的焦点之一。美国国会和美国公众认为，中国知识产权保护不力已经严重影响到美国知识产品的出口，中国的知识产权保护已迫在眉睫，美国商业软件联盟预计中国的软件盗版率高达90%。 当然这个数字对我们来说有失偏颇，但毋庸置疑的是，中国在执法方面仍然存在一些问题亟待解决。

另一方面，我国的法律体系还不健全，知识产权的立法条目存有漏洞，有些方面根本没有涉及到。因而使执法者无据可依，在量刑上很大程度地带有个人主观性，标准不一，造成执法上的混乱现象。这种情况，也为侵权者钻法律空子，找关系、托人情开了绿灯。立法是执法的基础，但是，由于中国的法律体系本身还不够完备，立法与司法之间还没有同步，加上人们对知识产权保护的意识不可能在朝夕之间得到强化，因此，实际的知识产权保护还停留在较低的水平。

（3)权利人市场行为不合理

权利人的市场行为无疑也是产生纠纷的一个重要诱因。知识产权可以促进竞争，但同时也易于被滥用。此外，知识产权的专有权还可能与市场支配力结合在一起，被用以限制竞争。这时，知识产权权利人的行为如果不受到制约，受损害的除了其他经营者，还有广大消费者。这种行为还会减低垄断者创新的积极性，与知识产权鼓励创新的初衷相悖。在这种情况下，通过反垄断法对知识产权权利人的行为进行制约就成为必要。

三、中国应对知识产权纠纷的对策思路

1．要加大知识产权宣传工作和专利保护的力度，提高全社会知识产权保护意识

保护知识产权是每个公民的义务，在全社会形成良好的法治环境，是制止侵权行为的先决条件。对公众特别是对企业进行知识产权教育，尤其是专利意识教育，显得格外重要。保护知识产权我们应该增强三种意识：知识产权的市场意识、知识产权的产业化意识、知识产权的维权意识。

另外要加强社会舆论的监督作用，发挥大众传媒的宣传能力。增强公众的知识产权保护意识，为全面做好知识产权执法保护工作打下了良好的基础。

2.建章立制迫在眉睫，将知识产权保护提升到战略高度，制定相应的宏观指导政策，加大执法力度

加强知识产权保护和执法力度有关知识产权保护的法律问题，一是立法，二是执法。在完善知识产权立法方面：加紧相关配套法律的修改，完善。其他相关的配套法规的修改、制定，也要相应进行，并争取尽快出台;在加强执法力度方面：知识产权司法部门和行政执法部门应再强化，不断提高法官和行政执法队伍的素质和业务水平，更好的公正执法。同时，各执法部门还注意加强相互间的协调配合，最大限度地减少转轨过程中因专利保护不充分、不及时而造成的高新技术的流失。

3.规范权力人市场行为

中国现行的知识产权法律制度与TRIPS协议存在的一个明显差距，就是限制知识产权滥用的法律规范不够完善。今后我国知识产权立法应注意扩大知识产权的保护范围，要修订有关知识产权的法律，提高权利限制制度的可操作性，加强防止权利滥用的措施，同时尽快出台反垄断法，在其中适当加入反知识产权垄断的内容。

知识产权立法的本意是通过保护知识产权权利人的利益，从而激励竞争。而反过来，如果权利人滥用这种权利，就会造成技术垄断。国际上，包括美国在内的许多发达国家，都在反垄断法、专利法等立法中采取了对付滥用知识产权的措施。这些措施对于保护公平竞争和促进科技进步起到了积极作用，值得我们学习借鉴。因此我们要修订有关知识产权的法律，提高权利限制制度的可操作性，加强防止权利滥用的措施，扩大知识产权的保护范围，尽快出台《反垄断法》，在其中适当加入反知识产权垄断的内容。

参考文献:

[1]赵瑾:中美经济摩擦的焦点和主要问题[J].世界经济2004

[2]吕薇等:知识产权制度－挑战与对策.知识产权出版社，(2004)

[3]邹薇:知识产权保护的经济学分析.世界经济,(2004)第2期第3－11页

[4]盛洪:现代制度经济学[M].北京:北京大学出版社,2004

[5][德]柯武刚史漫飞著:制度经济学-社会秩序与公共政策.商务印书馆,2000年版,第476页

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【关键词】知识产权；中美贸易；争端

一、中美知识产权争端的实质

关于中美知识产权争端的原因的解释有很多，如中国知识产权执法问题，如透明度不够、执法不严以及市场准入等问题。美国主要的相关利益集团长期游说的成果，美国的强权经济等等。那么中美知识产权争端的实质到底是什么呢？本文将从以下几点阐述。

（一）知识产权在国际关系中的地位

经济全球化是建立在知识经济、新经济发展基础之上的，知识经济是经济全球化的重要特征之一。知识产权在国际关系中的地位日益凸显，知识、信息、技术是经济长期增长的首要因素，对经济发展起主导性作用。知识产权的影响波及在各种类型的经贸往来中。商品的商标，畅销品的专利和商业秘密以及服务贸易中服务品的专利都离不开知识产权的支撑，技术专利品牌等无形资产在国际投资中广泛涉及也显示出知识产权对国际投资的重要。知识产权在国际贸易和国际投资中的地位与日俱增。

（二）知识产权对美国的经济和社会地位意义重大

知识产权是美国的比较优势所在对美国经济影响重大。早在1789年，美国宪法第一条第八款就规定：“国会……有权保障著作者和发明者在限定时间内对其著作和发明的专有权利，以促进科学和实用技艺的进步。”这一条款成为美国专利和版权立法的宪法授权条款。从历史上看，知识产权是美国社会、文化和经济发展的重要部分，对美国整个经济和社会发展做出了巨大贡献。20世纪80年代以来，与知识产权相关的贸易领域急剧扩大，涉及专利、商标等知识产权的国际经济贸易越来越多。知识产权的国际保护涉及各国企业的发展，关系各国的重大利益。80年代中后期，面临经济衰退，美国将其国际竞争力下降的主要原因归咎于其知识产权没能在世界范围内得到保护，认为其在经济竞争中最大的资源和优势在于科技和发明，有效保护海外知识产权对美国经济至关重要。这样，知识产权保护便成为美国对外贸易政策的基本组成部分。近年来美国外贸逆差逐年上升，但在知识产权领域却年年出现顺差。知识产权产品无疑是美国最具竞争力的产品。知识产权密集型产业2010年为美国经济贡献超过5万亿美元，约占GDP的34.8%。所谓美国的“新经济”，很大程度上立足于知识产权。美国贸易代表办公室的一份文件估计，知识产权犯罪每年将给美国经济造成200亿美元以上的损失，盗版和侵权等行为使其遭受了巨额经济损失。美国正是凭借在高新技术领域所拥有的知识产权，才能在全球生产体系中占有优势地位，成为某些知识产权的垄断者和提供者，并因此享受着巨大的经济利润[1]。知识产权问题越来越成为美国提高国际竞争力，在国际市场竞争中占据优势地位，维护国家利益的最重要的手段之一。

（三）缓解美国贸易赤字

美国政府不断要求中国加强知识产权保护，主要是因为美国竞争优势的变化和中美贸易逆差的扩大。美国在知识产权密集型产品上具有较强的国际竞争力，而且也非常重视这类产品的出口。美国认为，中国知识产权保护不力，阻碍着美国对中国的出口，也增强了中国部分商标类产品的竞争优势，因为这些产品的商标权大多归外国所有。自1993年首次出现对华贸易逆差以来，美国对华贸易逆差逐年增加。

（四）中美双方在知识产权保护问题上存在认识和观念上一系列的偏差[2]

1.对取得知识产权保护成果的预期偏差

加入WTO后，美方希望能在短期内看到明显的效果。然而知识产权保护在中国面临的问题较为复杂。首先我国国民的知识产权意识比较淡漠，保护制度实施的社会基础较差；其次我国知识产权的刑事保护立法需要完善，相应执法队伍的建设和执法能力有待提高；另外，我国还处在社会主义初级阶段，如何处理经济发展与知识产权保护的关系，也需要时间。中国加入世贸组织后三年在保护知识产权方面虽取得了很大进步，但与美国这种过高的期望相比，巨大的落差还是让美国方面比较失望，加剧了两国知识产权争端。

2.美国对《与贸易有关的知识产权协议》司法保护条款有认识上的偏差

入世后，中国一直严格履行入世承诺，履行TRIPS中中国应尽的义务，在知识产权保护各方面都取得进展。但是美国方面一直认为中国缺乏对知识产权的刑事司法保护，对盗版者没有威慑作用，对于知识产权侵权的刑事处罚门槛定得过高。此外，双方对TRIPS中透明度条款理解上也存在偏差。美国抱怨中国不愿意公开打击盗版的一些行政执行的具体信息，以至于他们无法评估这些行动的效果，违反了TRIPS中的透明度条款。但中方认为没有义务这样做。

中美知识产权关系有争端但也有缓和的时候，这也是主要由于中美之间的紧密联系，现今，美国已成为中国第二大贸易伙伴国，中国也是美国的第二大贸易伙伴国、第三大出口目的地和首要进口来源地。中美知识产权的争端若是激烈引发贸易战对双方的国内经济都会不利。

二、中美知识产权争端的影响

（一）中美知识产权争端对美国的影响

中美知识产权争端，对于美国来说，首先，国内企业家给予的压力减少。其次，一定程度上促进本国的出口，带动本国相关产业的发展，促进就业，减少本国国民的压力。

（二）中美知识产权争端对我国的主要影响

1.促使我国加快建立和完善知识产权制度[3]

为促进对外贸易健康快速发展，20世纪80年代起，我国就开始加强了知识产权的立法工作。加入WTO之后，我国又陆续颁布了一系列新的法律法规，并努力与国际通行规则相协调。在对外贸易实践过程中，我国一方面积极应对知识产权争端，另一方面进一步调整、充实和细化现有法律法规，使其更加科学合理、具有可操作性。

2.促使我国加快实施知识产权发展战略[4]

国际知识产权争端充分显示了美国等发达国家对知识产权的重视程度。面临巨大的差距、压力和挑战，我国政府也已将知识产权战略确立为国家发展战略，积极鼓励科技研究开发，大力推动企业创新。知识产权发展战略的深入实施，我国企业知识产权意识将不断增强，运用、管理和保护知识产权的能力将会不断提高，国际市场环境也将不断优化。

3.促使我国加大在知识产权领域的执法力度

为了转变由于一些地方政府执法不严导致中美知识产权争端的局面，我国政府不断加强执法力度，层层落实责任，连续颁布保护知识产权行动计划，较好地保护了来自国内外的知识产权。随着执法的广度、深度、力度逐步到位，中美知识产权争端必然会逐步减少和缓解。

4.促使我国企业提高知识产权保护意识和增强自主创新能力

中美知识产权争端给我国和我国企业带来了巨大的损失，但同时也使我国企业认识到知识产权是一项无形资产，在商业竞争中具有十分重要的作用。有越来越多的企业开始重视对自身产品、技术和专利等及时申请知识产权保护，也有越来越多的企业不断加大核心技术研发投入，实施人才战略，提高知识产权的创新能力，侵犯国外企业知识产权的情况也将随之减少。

三、总结

在这个知识经济爆炸的年代，知识产权的争端是不可避免的，但是争端过于激烈便会引起贸易战，这对任何一方都是不利的。只有双方的合作，不管是国家或是企业，才能达到共同的发展。中国由于发展不够成熟，知识产权体系还不完善，我们在不断改进的同时，也要对无理的知识产权诉讼抗争到底。

参考文献

[1]何兴强.中国加入世贸组织以来的――中美知识产权争端[J].美国研究，2008（2）：49-62.

[2]方桃珍.中美知识产权争端的实质与对策[J].中国商界，2010（3）：274-275.