知识产权保护方法范文

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中图分类号：D923.4文献标识码：A文章编号：1003-2738(2011)12-0120-01

摘要：土家族据三元学说形成了具有自己民族特色的诊疗方法，然而目前这些诊疗方法正因为得不到有效的保护正在渐渐消亡，本文从法学视角出发，介绍土家诊疗方法，分析其知识产权保护的可行性，并构建具体的制度设计，探讨了土家族诊疗方法的知识产权保护问题。

关键词：土家族诊疗方法；知识产权；保护制度

一、土家族诊疗方法介绍

土家族是一个充满神秘色彩的民族，拥有800万人口，聚居于鄂、湘、黔、渝四省市交界的武陵地区。在漫长的历史发展过程中，智慧的土家族人民创造了古朴的民俗民风和丰富灿烂的民族文化，特别是原始超然而独具魅力的土家族医药文化，不仅为土家族人民，而且为整个中华民族乃至全世界都作出了巨大的贡献。

土家族医学用天、地、水来认识人体，土家医据三元学说形成了具有自己特色的诊疗方法。土家医通过“五诊法”(看、问、听、脉、摸) 来全面收集有关疾病发生的相关依据，为准确判断疾病的病因、病变部位、疾病的性质和疾病的程度提供依据。其中，脉诊是土家医诊断疾病的主要方法之一。土家医脉学丰富，脉种、脉象较多，流传土家族民间的脉种有30多种，各具其特色。在治疗方法上有两大类：一是内治法，二是外治法。内治法包括赶清法、活消法、温补法、收涩法。外治法是土家族传统疗法的重要治法，概括为 “五术一体”，将“刀、针、火、水、药”融为一体，以提高临床治疗效果，是土家族医学史上的经典传统疗法。

目前，这些具有民族特色且疗效显著的土家诊疗方法由于没有传承人，或者不为世人所知，正在面临着消亡的危险。如何保护这些有价值的诊疗方法，社会各界的学者和有关人士都正在进行深入细致的研究。

二、土家族诊疗方法知识产权保护的可行性分析

1.从知识产权的概念上看，土家族诊疗方法属于知识产权的范畴。

在民事权利制度体系中，知识产权这一用语是与传统的财产所有权相区别而存在的一个概念。从知识产权的概念来看，它是一个动态的、开放的概念，它包含的内容不仅仅就是现有理论所概括的内容，而应该是容纳了诸多非物形态财产权的一种概念。

而我们要讨论的传统医药知识当中的土家族诊疗方法，它实际上就是这样一种可以被囊括在知识产权概念中的一项内容。土家族诊疗方法是勤劳的土家族人民经过世世代代的反复尝试和实践，经过千锤百炼以后留下来的行之有效的治疗疾病的特色诊疗方法，凝聚了土家先民的智慧和汗水，是土家族人民创造的智力成果，是土家族乃至全国、全世界人民的宝贵财富，基于这些诊疗方法而产生的权利是属于精神领域的非物质化的财产权，属于知识产权的范畴，应该被纳入知识产权的保护范围。

2.从知识产权的性质上看，土家族诊疗方法符合知识产权的性质。

土家诊疗方法具备知识产权的私权属性，《知识产权协定》在其序言中宣示“知识产权为私权”，以私权名义强调了知识财产私有的法律形式，而知识产品就是这种私权的另类客体，它独立于传统意义上的物。

土家族诊疗方法就是具备这样属性的知识产品。虽然土家族的诊疗方法是土家先民世代相承和集体智慧的结晶，但它却是一种具有很强人身依附关系的技术方法，它是土家医个人持有的一种专有技术，是一种私人权利，具有私权的属性，可以成为知识产权的客体。

3、从知识产权的制度设计上看，土家族诊疗方法可以不局限在现有的知识产权框架内

现有知识产权制度的专利法将疾病的诊断和治疗方法列为不授予专利的情形，从而将诊疗方法排除在知识产权保护的范围之外。专利法将其排除在外，不授予专利，这一立法的精神实质其实是为了使诊疗方法更好地传播，能够更广泛的被公众适用，而并不是说它没有保护的价值，相反，这一排除更加说明了其对社会的重要性，法律才没有将它作为专有权和独占权赋予个人垄断的权利。

土家族诊疗方法世代相传，在族群内部都是靠师傅的言传身教传授给徒弟，一般也只传给族内的人，一旦传承人出现意外，传承就有可能中断，而且，目前这些诊疗方法越来越难以找到传承人，这很不利于诊疗方法的延续。所以针对这一特点，立法更应该对其进行保护，而对于它的保护不应以限制为主，更应该侧重鼓励。立法可以不局限在专利法保护的范围内，另辟蹊径，寻找一个更加合适的途径去保护它。

三、土家族诊疗方法知识产权保护制度的具体构想

1.价值目标。

知识产权制度的立法目标和功能应该是正义与效益。正义目标主要是为了保障创造者的权利而存在的，如果创造者投入的智力活动无法得到补偿，那么精神生产领域的活动将陷入无序的状态，整个社会就不存在秩序可言。然而，正义的目标并不能完全涵盖知识产权的效益目标，植根于经济生活中的知识产权制度，不仅应该具备维系社会正义的功能，还应该担负起实现智力资源有效配置、促进社会非物质财富增加的使命。总之，知识产权的宗旨在于保护创造者的权利，促进知识产品的广泛传播。

将土家族诊疗方法纳入知识产权的保护范围，我们依然应该遵循这样的价值目标，而且更应该侧重效率的目标。在保护创造者权利的前提下，尽可能广泛地扩大它的传播范围，使更多的人了解土家诊疗方法，并进而成为这一知识产品的受益者。然而，由于诊疗方法存在和传承的特殊性，我们不能仅仅按照其他保护传统医药知识的普遍方法去保护，而应该看到其特殊性，采用适合它自身特点的方法进行保护。

2.制度设计。

第一，在地方建立或者明确专门的土家传统医药保护管理机构。这些机构主要负责“民间医师”资格的认定，诊疗方法疗效的认证、诊疗方法的研究和创新、民族间诊疗方法的交流等工作。国家应给予这些机构必要的经费保障土家传统诊疗方法的传承，给医师发放一些津贴和补助，鼓励其将技术传承给他人，且设立专项资金用于奖励有突出贡献的“民间医师”。目前，大部分的土家医都是靠自己的医疗技术为当地的居民诊疗疾病，收入一般也比较微薄。建立这样的机制，一方面能够让更多的人了解土家诊疗方法，有利于土家诊疗方法的传播；另一方面，给予土家医经济上的支持，有助于鼓励他们延续并传承诊疗方法。

第二，鼓励土家医创办土家特色门诊及诊疗技术培训机构。这两个机构都可以由专门保护土家传统医药的管理机构协助设立，国家对其给予一定的经济支持，并对其收入免征税收。开办土家特色门诊，让患者亲自体验土家特色诊疗的疗效，同时也让更多的土家医走出乡间，服务于更广泛的社会群体。将持有土家诊疗方法的传承人聚集起来，设立诊疗技术培训机构，招募学员，学员学满期，也授予“医师”资格，以便更为广泛的传承土家诊疗方法。

第三，制定专门的地方性法规和制度，对土家族传统医药知识提供法律保护，将诊疗方法的保护纳入其中，并针对诊疗方法的特殊保护设计具体的实施细节。这其中可以包括上述医师资格认定制度的规定，医药保护管理机构的设置及管理细则，特色门诊及诊疗技术培训机构的设置规范等等。以专门的法律法规来保护传统的诊疗方法，不仅有利于传统医药知识的保护建立一个统一的体系，也避免将其纳入其它知识产权体系而造成混乱。

四、结语

土家族诊疗方法具有巨大的医疗价值和实用价值，对于其进行保护不仅有利于推动少数民族聚居地医疗事业的发展，也有利于推动少数民族经济的发展。而合理可行的土家族诊疗方法的知识产权保护体系的构建也能够为我国土家族传统医药真正走向现代化和国际化提供可靠保障。

参考文献：

[1]宋红松《传统知识与知识产权》，“ 遗传资源、传统知识与民间文学艺术表达研讨会” 2002年6月。

[2]李杨，任蓉,论传统知识与知识产权制度的内在契合及发展,南京政治学院学报，2009年第1期，第25卷(总第143期)。

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【关键词】知识产权保护强度；立法强度；执法强度

引言：根据世界知识产权组织2014年12月16日报告说，2013年全球专利申请量以中国两位数增长为支撑，延续强劲增长势头，其中中国的专利申请约占三分之一。根据《2014世界知识产权指标》的报告，虽然中国专利申请方在国外提交的申请量相对较少，但来自中国居民的专利申请量位居全球首位，中国家知识产权局也成为全世界专利申请受凉最大的机构。并且随着知识产权保护的全球化，有关于知识产权保护对经济增长、技术创新以及社会福利的影响越来越受到关注。尽管有诸多学者已经开始探讨有关于中国知识产权保护强度的测量，但是由于受到种种因素的限制，一直没有得到统一的知识产权保护强度的测量方法。但是只有明确中国实际知识产权保护才能够去衡量知识产权保护制度对于我国经济的发展、技术的进步以及社会福利的影响。所以本文在前人研究的基础上建立了一个更为详细的知识产权保护强度测量体系。

一、现有知识产权保护强度指标体系及其缺陷

对知识产权保护水平进行量化研究最早起始于Rapp & Rozek（1990）1使用立法评分法，根据国家制定的知识产权法律保护情况将知识产权保护强度划分为5个级别，用1，2，3，4，5来表示。该方法早期被一些学者采用，但是却有不足之处。首先，它使用的是静态指标，只考虑了一国是否制定了与知识产权保护相关的法律；其次，5个整数级别的划分，有可能将两个相差较大的国家划分到一个级别里，也有可能把两个相差不大的国家划分在不同的级别里。所以在此基础上Ginaete & Park（1997）2对RR方法进行深入研究，提出一个更为完整的知识产权保护水平的测量方法，被称为G-P指标。该指标划分为5个类别，（1）保护的覆盖范围 （2）是否为国际条约的成员（3）权利丧失的保护（4）执法措施（5）保护期限。每个保护类别又包含若干指标，该方法规定每个度量指标各占1分，每个类别中各指标得分之和除以该类别中的指标个数即为该类别的得分，5个类别得分的累加和即为量化的知识产权保护水平。根据此方法测量欧美及亚洲部分国家和中国的知识产权保护水平如表1和表2.

数据来源： Ginarte J C， Park W G，（1997）“Determinants of Patent Rights： A Cross-national Study，” Research Policy 26， 283-301

通过上图比较可以发现中国在第一次修改《专利法》后1994年的指数3.19就已经达到某些发达国家的水平，在第二次修改《专利法》后2001年的指数为4.19甚至超过了某些发达国家1990年的数值。从我国的现状我们应该清醒的认识到基于Ginarte-Park 方法测量到的只是一个国家的知识产权的立法强度。这只能说明，我国的知识产权立法保护强度已经完全甚至超过发达国家的立法保护强度。自1992年以后，尤其是为加入WTO2000年、2001年中国对专利法、商标法、著作权法等知识产权保护的相关法律做了全而的修正，知识产权保护标准已全而符合以TRIPS协议为核心的国际标准。但是，由于中国法律体系自身不够完善，在立法与司法之间还不能匹配，加上老百姓的知识产权意识淡薄，知识产权保护的实际水平还停留在较低的水平。可见，要正确度量我国知识产权保护的实际强度，就必须对Ginarte-Park方法进行修正。

国内学者韩玉雄、李怀祖（2005）3对Ginarte-Park方法进行了修正，把“执法力度”加入其中。“执法力度”这一指标作为影响知识产权保护强度的变量，这一指标介于0到1之间，0代表知识产权保护法律条款完全没有执行，1代表知识产权保护法律条款完全得到执行。“执法力度”是由4个二级指标组成的，即（1）社会法制化程度（2）法律体系完备程度（3）经济发展水平（4）国际社会的监督制衡机制。许春明、单晓光（2008）4在韩玉雄、李怀组的基础上把社会公众意识加入其中，即”执法强度“指标由（1）司法保护水平（2）行政保护水平（3）经济发张水平（4）社会公众意识（5）国际监督。姚利民，饶艳用（2009）5“执行效果”指标替换“执行强度”指标，其由四个二级指标构成，即（1）社会法制化程度（2）政府的在执法态度（3）相关服务机构的配备（4）社会知识产权保护意识。而沈国兵，刘佳（2009）6提出在TRIPS协定下，中国的知识产权保护水平主要与经济发展水平、法治水平、执法水平有关。代中强等（2010）7提出以上学者的研究所选取的指标并不能很好地作为知识产权保护强度执法力度指标的变量，例如选取人均律师率作为社会法制化的衡量标准并不准确，因为现有数据中的律师人数多数是不能办理知识产权相关案件的律师，选取成人识字率作为公众知识产权意识指标也在2009年被代中强的实证研究否定定。其提出用结案率作为知识产权保护强度的执法力度指标，是最能用直观数据解释我国政府在知识产权保护方面的司法水平。但是吕敏，张亚斌（2013）8提出一种改进方法测量中国的实际知识产权保护强度，运用熵值法和主成分分析等方法，得出我国知识产权实际保护强度指数，分析了各因素对知识产权保护强度的影响。

二、知识产权强度指标体系的构建

笔者在前人研究的基础上继续采用知识产权保护强度P（t）应该由“立法强度”L（t）指标和“执法强度”E（t）指标构成。一个国家的知识产权保护强度应该是由立法强度与执法强度的乘积决定。可以表示为：

P（t）= L（t）* E（t）

P（t）表示一个国家在t时刻的知识产权保护强度，L（t）表示知识产权立法强度，一般用GP指数表示；E（t）表示知识产权执法力度，设执法强度E（t）的值介于0到1之间，0表示法律规定的知识产权保护条款完全没有执行，1表示法律规定的知识产权保护条款被全部执行。因此，执法强度E（t）就是影响知识产权保护实际执行效果的变量，表示法律规定的保护强度被实际执行的比例。

（一）立法强度指标

理论上讲立法应该包括该法律所涉及到的所有法律，知识产权法包括了专利法、商标法、版权法、商业秘密法以及集成电路布图设计和动植物新品种等相关法律。但是考虑到知识产权对一国经济发生主要作用的是专利和数据的可获得性，本文还是选取专利法作为立法依据，以专利法作为立法强度，并采用Ginarte-Park方法计算中国的知识产权保护立法强度。计算结果为上图1-2.

（二） 执法强度指标

本文在前人研究的基础上把中国的知识产权执法强度指标分为四部分：经济因素、法律因素、社会因素、国际因素。

（1）经济因素

一个国家的知识产权保护强度应该与其经济发展水平相适应，经济发展水平高的国家应该有较强的知识产权保护水平，经济发展水平较低的国家应该采取相对较低的知识产权保护水平。韩玉雄，李怀祖以及许春明等采取人均GDP作为指标，沈国兵，刘佳选取GNI作为指标，吕敏，张亚斌则从个体和整体两个角度考虑分为选取城镇居民人均可支配收入和全社会固定资产投资作为指标来源。本文结合以上人的研究认为人均GDP是度量一个国家经济发展水平较好的指标。目前中等收入国家的人均GDP为2000美元，超过2000美元为分值为1，不足2000美元，用实际值除以2000作为分值。

（2）法律因素

法律主要包括立法和司法，由于立法已经在立法指标中考虑过了，所以这里的法律因素主要指司法方面。司法水平的完善与否直接决定知识产权保护立法的执行强度，完善的司法体系，高素质的司法人员，必然能够使知识产权保护被较好的执行。通常律师占总人口的比例是衡量一个国家司法水平高低的重要指标，在衡量知识产权保护强度方面的司法水平时，理论上选取专门从事知识产权工作的律师比例更能说明问题，但是考虑到数据的可获得性和参照前人的研究本文选取律师比例作为衡量司法水平的指标。在美英等发达国家律师比例已经超过了千分之一，在其他重要的工业化国家律师比例也已经超过了万分之五。所以当律师比例超过万分之五时分值为1，不足万分之五时用实际值除以万分之五作为分值。

（3）社会因素

社会因素主要是指政府的执法态度和公众的知识产权保护意识。因为政府对于知识产品保护的态度将直接影响知识资产的投资回报。政府的执行能力将影响到知识产品的创造和传播。所以我们直接选取政府在专利侵权方面的结案率作为政府执法态度的分值。公众的知识产权保护意识也是影响执法强度的影响因素，若公众没有意识到需要为自己的知识产品确权的话，当发生侵权时就不能用法律武器来维护自己的合法权益。所以我们选取人均专利申请量作为公众的知识产权保护意识指标。本文借鉴姚利民的方法，当一个地区万人拥有专利申请量达到或者超过10件时， “人均专利的申请量” 的分值为1， 当万人拥有专利申请量不足10件时，“人均专利的申请量” 的分值等于万人拥有专利申请量的实际数量除以10。

（4）国际因素

随着知识产权制度的国际化发展，知识产权保护已经成为一个国际化问题。WTO也将知识产权保护作为其三大支柱之一，规定了在WTO框架下的知识产权保护的最低标准及争端的解决机制。所以从这一角度看，一国是否加入WTO，是判断一国运用国际社会通行法则保护知识产权以及参与国际知识产权保护活动程度的重要指标。一国加入WTO分值为1，没有加入WTO的分值为0。

三、中国知识产权保护强度的计量

立法强度借鉴Ginarte-Park方法计算得到，以上考虑的四个因素涉及到的五个指标设定其对执法强度的权重是相等的，所以为上述五个指标得分的平均数。本文涉及到的“律师比例”、“人均专利申请量”、“人均GDP”、“专利侵权结案率”数据来自于历年的《中国统计年鉴》、中国数据局以及中国知识产权局公布的数据计算得到。根据P（t）= L（t）* E（t）计算得到2002-2012年的中国知识产权保护强度，如表3所示。

表3 2002-2012中国知识产权保护强度

从上表可见中国的知识产权保护强度是逐年提高的，从表中可以看出中国的知识产权理发水平早就已经达到西方发达国家的水平，但是由于执法强度的限制导致实际的知识产权保护水平大打折扣，这是当前我们在发展中必须要面临的问题，也充分说明中国法律体系还不够健全，在立法与执法之间存在较大的差距。直到2012年我国在知识产权的执法强度是0.7848，也就是说立法强度只有3/4得到执行，知识产权保护强度是3.28，仅仅高于1990年加拿大的水平，而与美国等西方发达国家1990年的水平相差还很远。这也与中国的实际相符，也是在国际贸易中以美国为首的西方发达国家对我国知识产权保护现状不满的原因。

四、结论

通过以上分析可以看出中国在知识产权保护方面的立法水平较高，但是执法水平与立法水平是不匹配的，主要原因是由于法律方面的原因，一方面是由于司法水平较弱人均律师比例较低，这与法律体系完善的西方发达国家相比相距甚远，其次是由于公众的知识产权意识淡薄，这也与我国现阶段的知识产权保护现状符合，还有很多人没有意识到需要对于自己的知识财产进行保护，同样很多人没有把侵犯别人的知识财产当做违法，导致我国现阶段知识侵权案件时有发生。但随着经济贸易的全球化，知识产权保护已经成为重要话题，我们需要加强知识产权保护，更需要在执法上加强知识产权保护，完善知识产权保护体系，是我国能够在国际贸易中取得优势。

参考文献：

[1] 韩玉雄，李怀祖. 关于中国知识产权保护水平的定量分析[J].科学学研究， 2005，（3）：377-382.

[2] 许春明，单晓光.中国知识产权保护强度指标体系的构建及验证[J].科学学研究，2008，（4）：715-723.

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关键词：知识产权；保护；完善；发展

知识产权保护体系的完善与发展，能够增强我国企业的创新能力。在知识经济时代，知识产权服务体系能够有效地提高我国在全球价值链分工体系中的地位，促进社会和经济的发展。

一、目前我国知识产权保护中存在的一些主要问题

目前，我国知识产权保护还处在初步发展的阶段，我国知识产权保护方面还存在一些不足，无法与我国加入WTO后所面临的形势相适应，与发达国家相比在自主知识产权的数量和质量上有很大的差距。同时，政府职能管理不到位，知识产权保护意识不强，比如从我国企业的商标来看，商标注册量较少，严重影响到了知识产权保护效果。严格的法律法规能够有效保护知识产权，没有法律的有效保证，就会使人知识产权保护的成效严重降低。我国知识产权保护工作存在的主要问题之一就是没有建立完善的立法制度。近几年来，我国提高了对知识产权保护的重视程度，虽然已经出台了与知识产权保护方面有关的法律法规，但是在法律的立法层次和立法内容中，都有一些问题存在，无法有效满足知识产权保护工作的完善与发展。

二、加强我国知识产权保护完善与发展的有效对策

1.建立和完善知识产权保护制度。积极参与国际先进技术标准的制订，将发明专利与标准化制订进行有效的结合，为企业产品占领市场创造条件。制订应用战略，运用法律法规，保护已经获得的知识产权。完善知识产权保护相关法律法规，完善立法内容，不断提高自主创新的能力，增强法律震慑力，使知识产权保护工作做到有法可依。对引进技术产品吸收并创新，确保知识产权保护长效机制的建立。结合有利的条件进行集成创新，不但要增加知识创新的数量，还要提高标准的质量，切实有效提升知识产权保护水平，不断提高企业的市场竞争力。

2.建立知R产权保护服务体系，加强对企业知识产权的有效管理。建立统一的技术产权交易市场，颁布统一的法律，促进信息资源的共享、信息的优化配置以及合理有序的竞争。建立完善的产权评估机构，制订一套专业的评估程序方法，并安排专业的技术人员来负责。出台相关的法律、法规，在应用过程中确保知识产权不受损。提高企业对现有知识产权的利用率，促进先进技术的引进、消化、吸收，提高技术的创新能力。企业是市场创造和运用知识产权的主体，知识产权的保护直接决定企业的生死存亡，影响其竞争实力。企业要采取有效的管理方式，进行合理的控制和使用，为提高自主创新能力奠定知识技术基础；要建立现代企业管理制度，实现向创新主体的转变。

3.重视技术研发，实施技术标准战略。开发适应市场和客户的新产品，提高品牌的技术附加值和质量水平，建立技术中心和研发机构。保障研发资金的投入，确定技术标准，规范质量水平；引导技术发展，确保自主研发和引进消化吸收再创新，确保形成自主知识产权和核心技术。技术标准是市场营销的制高点。企业要采取有效方式对研发机构进行制度上的改革，提高自主创新能力，大力提高生产力，重视技术标准，以适应国际性新产品技术创新的需要。

4.强化知识产权保护意识，实施品牌战略。实施品牌战略，在知识产权保护意识层面建立有效的人才激励机制。努力转变传统落后观念，深刻认识知识产权保护的重要性。加强人才队伍建设，健全品牌建设的人才支撑体系。要进一步完善人才政策，营造良好的知识产权保护风气，培养、引进技术创新的高级人才，助推知识产权保护水平的提升，充分发挥专业人才在品牌创造、经营提升中的重要作用。建立专利、商标管理制度，确保知识产权保护工作的顺利开展。

参考文献：

[1]杨贺.浅谈我国知识产权行政保护制度的完善[J].商，2016（19）.

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摘 要：义乌市小商品知识产权保护存在经营主体素质亟待提高、涉外侵权案件有所增多、侵权行为更具隐蔽性、侵权行为主体更具多样性、侵权方式更带有专业色彩、监管任务与监管力量配置不相适应等问题。义乌市小商品知识产权保护，需要政府、企业、消费者等主体的通力合作。从政府层面看，应当强化义乌小商品的知识产权行政保护与知识产权司法保护，加强对小商品生产经营户和消费者知识产权保护的指导。

关键词：义乌;小商品;知识产权

由浙江省政府向国务院申报的浙江省义乌市国际贸易综合改革试点获得批准，带来提升义乌市小商品经济的契机。但是义乌市国际贸易综合改革试点工作的落实程度是关键，其中小商品知识产权保护工作是一项重点工作。因此，探索适应义乌小商品特点的知识产权保护机制显得尤为重要。

一、义乌小商品知识产权保护的意义

义乌的小商品闻名海内外，义乌小商品市场商品成交额连年位居全国集贸市场榜首，成为名符其实的“华夏第一市”，也是全球最大的小商品批发市场，被列为全国改革开放18个典型地区之一。

义乌的快速发展有知识产权保护的功劳。或者有人认为义乌小商品市场即是“知识产权侵权”的代名词，何来知识产权保护的功劳。殊不知，经济的发展离不开知识产权保护。义乌小商品发展过程中，贯穿着知识产权保护的工作，只不过是知识产权保护工作力度、广度、深度在不断地强化。20世纪80年代，义乌小商品初始发展时期，义乌知识产权保护主要从商号、商标领域开展。随着《专利法》、《著作权法》等相关法律的出台，后来扩展到专利、版权等其他领域。如果没有知识产权保护，义乌小商品不可能得到发展。或许知识产权保护有一个最佳“度”的问题，保护过严，有利于权利人却不利于竞争者的进入，可能阻碍小商品经济的发展;保护过宽，有利于竞争者的进入却不利于权利人的维权与创新的动力，同样可能阻碍小商品经济的发展。“原住民”与“新鲜血液”之间的进与退、来与往，正是一种对知识产权保护程度的软性需求。

三十多年来，义乌小商品的发展很快，得益于前期知识产权保护较宽带来的巨量小商品生产经营者的不断进入和广大消费者对于廉价小商品的大量需求。时至今日，义乌小商品的发展已经不同凡响，继续较宽的知识产权保护已经显现了一些弊端。要进一步发展义乌小商品经济，离不开义乌小商品知识产权保护的强化。

二、义乌市小商品知识产权保护的现状与问题

义乌市小商品知识产权保护的现行经验主要体现为以下几个方面：

1.建立知识产权保护组织机构。义乌市先后成立了打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动工作领导小组、国家知识产权试点城市工作领导小组、创建国家知识产权示范城市工作领导小组，设立了义乌市保护名牌产品联合会、消费者协会、知识产权保护举报投诉服务中心、产品质量与知识产权监管服务中心等服务机构。2014年3月17日，义乌市市场监督管理局正式成立并开始运行，形成了集合原来分散的版权、商标、专利、地理标志、标准等知识产权执法职能的知识产权综合执法一体化机构。

2.加强知识产权宣传培训。安排宣传专项经费，以“普及培训”、“强化培训”、“专题培训”、“强制培训”等不同方式，分层次对企业主、市场经营户、市场管理人员、知识产权联络员、展览机构负责人等开展了针对性培训，培训效果良好;同时采取多种有效宣传形式，加大对公众普及知识产权保护知识。

3.探索知识产权自律保护体系建设。一是发挥义乌商城集团的平台作用，建立强制培训制度、侵权信用扣分制度与联络员网络制度。二是发挥行业协会桥梁纽带和行业自律作用。形成自律保护体系有助于加强市场的自我调节功能，宏观调控固然有效，但只有形成了完善的自我调节机制才能让当地的小商品发展得更为稳健。

4.不断提升知识产权创造、运用与管理能力。推行《义乌市专利补助和奖励经费实施细则》、《义乌市重大科技攻关项目知识产权管理暂行规定》、《关于进一步推进品牌国际化建设的若干意见》等办法，营造知识产权氛围，大力培训知识产权人才，提升知识产权创造、运用、管理能力。

5.加强知识产权行政执法与司法保护的协调与规范工作。义乌市法院深入开展知识产权民事、刑事、行政案件“三审合一”审判方式改革试点工作，是全国首个试点审理部分专利纠纷案件的基层法院。除了组织开展“雷雨”、“天网”知识产权保护专项行动强化知识产权行政执法之外，义乌市知识产权行政部门还牵头建立了知识产权工作联席会议机制和联合行动机制，每月组织召开一次联席会议，交流工作进程、互通执法信息、探讨疑难问题;制订并实施案件抄告和通报制，职能部门所查处案件涉及本地其他职责部门，抄告其他部门查处，涉及外地的，通报当地政府或职能部门;每季度组织开展一次全市知识产权保护联合执法检查活动。

虽然近年来义乌市小商品的知识产权工作取得了一定的成效，但义乌市小商品的自主知识产权拥有量绝对数还不够多、知识产权运用能力还不够强、知识产权服务体系与人才队伍建设相对滞后等问题依然存在。从义乌市小商品的知识产权保护来看，存在经营主体素质亟待提高、涉外侵权案件有所增多、侵权行为更具隐蔽性、侵权行为主体更具多样性、侵权方式更带有专业色彩、监管任务与监管力量配置不相适应等问题。

三、义乌市小商品知识产权保护的对策

义乌市小商品知识产权保护，需要政府、企业、消费者等主体的通力合作。从政府层面看，主要是强化知识产权行政保护与知识产权司法保护。但是，多年来的实践表明，仅仅依靠惩罚性执法，保护效果有限，也会造成知识产权保护的被动结果。因此，需要探索指导性执法的途径与方法，通过指导小商品的企业与消费者，发动小商品知识产权自我保护的能量，往往会起到意想不到的效果。

1.强化义乌小商品的知识产权行政保护与知识产权司法保护

由于行政保护的能动性，知识产权行政保护机制可以探索一些因地制宜、因时制宜、因人制宜的特殊方法。比如，通过行政的手段，将义乌小商品的市场进一步集中化管理，在人群密集的街道规划连锁经营的大型小商品超市，提高监管对象的素质，方便知识产权监管。市场监督管理局的机构设置一改知识产权保护过于分散带来行政效率低下与行政成本膨胀等弊端，下一步要深入探索其内部运行机制的整合。又如，由于小商品的流通性，很多小商品生产经营消费牵涉多地，地区知识产权行政执法部门应当协调合作。因此，义乌小商品知识产权行政保护还需要加强与外地知识产权行政保护机构的联系、通报、合作，对于需要共同执法的，可以报请共同的上级进行协调处理。

虽然义乌小商品的知识产权司法保护难以有大的创新，但是并不是说不可作为。由于小商品的特殊原因，义乌知识产权司法保护更应当严格执法，维护知识产权法律法规的权威，打消小商品生产经营者违法的侥幸心理。义乌法院探索的知识产权三审合一的立体审判模式需要深化，义乌检察院在知识产权司法保护中的作用需要进一步发挥。

义乌小商品知识产权行政保护和知识产权司法保护的衔接机制上应当强化。知识产权执法衔接机制跨越了行政与司法两大权力运行体系，基本要求就是行政机关与司法机关加强配合、协调运作。

在立法部门建立完善的知识产权行政司法衔接机制的法律体系之前，义乌市行政司法部门可以自行协调，确定适应本地小商品特色的知识产权案件移送标准消除目前存在的案件移送标准不够明确的问题。建立行政与法院、检察的多向衔接机制，移送知识产权案件时同时向法院、检察院移送，便于检察院监督法院对移送的知识产权案件的审判。

2.加强对小商品生产经营户和消费者知识产权保护的指导

企业知识产权保护和管理是重要的运营和战略问题。大部分的发达国家在全球推广知识产权战略，用知识产权来保护其经济利益，推动在全球的经济战略。

义乌小商品已经国际化，客户遍布全球，其全球化的趋势与速度昭示着知识产权涉外问题必须放在首要位置，由于小商品涉外的知识产权保护问题存在情况复杂、沟通不够及时等问题，难以像非涉外知识产权保护问题一样得到有效的解决方案。其在国外的知识产权保护问题，我国政府已经不能直接给予，只能依靠企业自主保护，最多加以引导、帮助。即便是在国内的知识产权保护问题，即便是在义乌地域范围内的知识产权保护问题，企业的自主性也是不可或缺，甚至可以说是最重要的。

针对义乌小商品生产经营者普遍不重视知识产权保护的现状，政府相关职能部门加强引导是必须的。对于义乌本地小商品生产者来说，普遍存在的知识产权保护水平低下的情况，很多源于企业管理者不懂、意识薄弱以及配套的知识产权服务不到位的问题。很多小商品经营户对于知识产权作用的认识尚局限于商标领域，认为小商品的专利、版权等其他知识产权与己无关。

可见，对于小商品生产经营户的知识产权培训、指导需要进一步强化。为强化指导效果，除了面上的宣传、培训需要不断强化之外，更要注重一对一的个性化辅导。义乌市政府职能部门可以借助知识产权服务机构的力量，帮助企业树立知识产权战略意识，健全知识产权组织机构和管理制度、激励机制，选择有效的获取信息策略、技术创新策略、严格保密策略、知识管理策略等，推进外国专利申请、知识产权标准化等，提高其保护知识产权的能力。

义乌市政府相关职能部门应当强化对消费者及普通公众的知识产权宣传工作。消费者在购买小商品时注重知识产权问题，不够买侵犯知识产权的小商品，甚至积极举报侵犯知识产权的小商品，表面上看是帮助了小商品知识产权权利人，实际上也影响消费者自身的利益，首先是影响消费者购买小商品的自由选择权，购买了侵犯知识产权的小商品后会造成部分消费者的消费挫败感、被他人贬低以及增加劣质小商品给消费者带来的不合理危险等不良后果。其次，从长远看，消费者不积极参与到小商品知识产权保护中，影响小商品生产经营者的积极性，长此以往，小商品创新与提高质量的动力削弱，消费者将享受不到优质的新颖的小商品。大部分的发达国家对增强国民知识产权保护意识十分重视，如日本从小开始灌输知识产权意识，将知识产权作为立国之本。义乌市政府对辖区内的各级学校，应当指导开展知识产权意识的教育。对于社会人士的知识产权保教育，可以通过讲座、广场活动、海报以及网站等不同形式进行宣传。

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篇5

Abstract： The intellectual property system and technological innovation are both different and interrelated. The intellectual property system has a great promotion to the implementation of China's technological innovation， the intellectual property system has a direct and indirect mechanism for technological innovation， and technological innovation is an important goal of the implementation of the intellectual property system. By clarifying the mechanism between intellectual property system and technology innovation， this paper provides a reference to improve the capability of independent innovation and the construction of innovative platform， and provides unremitting power to build an innovative country.

关键词： 知识产权制度；技术创新；作用机制

Key words： intellectual property protection system；technological innovation；mechanism

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）20-0223-03

0 引言

过去30年，加强知识产权保护的全球化趋势已经蔓延到了不同的维度。保护的范围从发明创造延伸到了发现、集成电路和计算机软件，从机械装置到了生活设备，从技术信息到了科学信息，从工业产品和技术方法到了服务和金融管理方法，保护期限的延长，以及从传统的固定形态发展到了现在的数字化形态。各种类型的知识产权客体的保护范围界定越来越模糊，往往出现交叉保护和覆盖保护，如绘画作品的著作权和商标权保护的竞合。

知识经济时代的发展造就了知识产权保护、技术创新、R&D之间特殊的价值框架体系。现阶段世界范围内的竞争主要围绕技术知识开展，技术知识在一定程度上代表了一个国家的知识产权保护水平。知识经济是以科学技术为第一生产要素的智力经济[1]，知识经济的发展很大程度上依赖于技术创新活动，而技术创新又离不开R&D的投入与产出。

现阶段国内外学者研究的重点都放在了知识产权保护水平与技术创新的关系的理论研究和实证分析之上。而且更多的是从知识产权保护水平激励或抑制技术创新的单向研究。比较有代表性的是：

①“抑制论”。

Dear-dorff利用静态局部均衡分析框架得出全球福利净损失之后，Help-man利用发达国家和发展中国家贸易模型构建了知识产权保护水平与技术创新和模仿创新的一般动态均衡分析框架，通过引入FDI变量，得出了加强知识产权保护加剧垄断，从而抑制技术创新的结论。

②“激励论”。

Diwan and Rodrik提出发达国家和发展中国家对技术的不同需求的设想，通过纳什均衡的比较静态分析得出促进区域创新活动的结果；Lai构建了一个动态的一般均衡的产品周期模型，通过引入FDI作为内生变量，发现通过FDI、TI、EX等方式进行技术转移会促进技术创新，而通过模仿的方式转移则会抑制技术创新，因此加强知识产权保护能够激励技术创新。

③“倒U型论”。

“他山之石，可以攻玉”，通过对上述结论的研究和分析，Furukawa构建了无规模效应的内生增长模型，引入“干中学”效应，指出尽管较强的知识产权保护能够直接增加对创新的激励，但是在长期情况下，知识产权保护会阻碍“干中学”效应，从而不利于技术创新，通过知识驱动和研发驱动技术进步的相互作用使得知识产权保护与技术创新之间呈现倒U型关系。[2]

以上观点都是以知识产权保护水平为基准，通过其度量指标的浮动指数来衡量技术创新的速率，分析其对技术创新的影响。然而，从知识产权和技术创新发展的历史路线和沿革趋势来看，知识产权保护并不是激励技术创新的唯一要素，且上述的各种理论更证明了其发展是一个相互反馈、彼此互动的动态促进过程。人们都知道在过去的18世纪60年代以来的几次技术革命，带动了社会经济的迅猛发展，经济全球化、技术全球化、保护全球化等全球一体化的趋势日益强烈，社会生活综合性和多元性增强；尽管如此，相对滞后的法律制度还是基本上负担了每一次技术创新后的技术信息保护任务，因此在探讨知识产权保护对技术创新的作用机制之前有必要针对技术创新的知识产权制度做简要的描述中。

1 针对技术创新的知识产权制度

知识产权制度设立之初是为了保护自然人的文学和艺术作品，后来在工业时代兴起以后，为了促进工厂的效率和技术工人的创新积极性，政府组织开始发起一系列的保护措施来适当地激励技术所有人的生产积极性。知识产权制度是技术、经济、管理和法律结合的产物，它本质上就是为了解决自然人和法人智力成果的权属和运用，在一定程度上是激励和调节经济生产和发展的效力机制。[3]技术创新所产生的技术成果是知识产权制度调整的主体，在今后以技术知识为主体的知识经济时代，它必将产生至关重要的作用。

知识产权制度是一项综合性的技术保护制度，包含科技、文化、信息、医疗、工业制造、计算机软件和集成电路以及工业设计等领域。因此，在知识产权制度源起时必然要考虑多方面的因素，不仅要考虑技术创新的R&D投入、技术的扩散、技术成果的产出，还要考虑知识产权制度在知识产权交易、中介机制、融资机制以及产学研转化机制等方面的框架体系构建。具体来说，应包含以下几个方面的内容：第一，依据国际知识产权保护水平制定与本国相适应的知识产权保护标准；第二，因地制宜在相关地域和行业领域推行技术创新的实施战略；第三，在引导和激励技术创新的同时加强技术成果的转化；第四，针对知识产权保护全球化的趋势，努力促进发达国家不保护而我国富余的资源保护。

技术创新与制度创新交互决定，知识产权制度创新作为众多制度创新的一种，其与技术创新不仅相互决定，而且相互促进。[4]技术创新与知识产权制度创新的关系具体表现为：首先，技术创新决定着知识产权保护的客体范围。技术创新产出的技术成果正是知识产权保护的客体，从社会发展的历程和科学技术史的沿革我们可以看出，正是技术创新的不断产出丰富了知识产权保护的内容，扩大了其保护的范围。例如，计算机软件和生物多样性的诞生，不仅在内容、范围、强度等方面影响了知识产权的进程，知识产权制度也随科学技术的进步和发展而不断完善和殷实。其次，知识产权制度的创新决定着技术创新的边界。虽然技术创新需要法律制度加以保障，但同时制度也将技术创新限定在一定的范围内。如我国《专利法》第5条规定：对违反法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造，不授予专利权；对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。知识产权制度是保护智力成果的重要法律制度，同时知识产权制度又是随着科学技术的进步、文化艺术的繁荣和经济发展而不断发展的。由于技术创新的技术成果不同，给予的保护方式也不同，并不一定会给予专利权的保护。此外，专利法第25条第1款也规定了不授予专利权的对象：科学发现；智力活动的规则和方法，疾病的诊断和治疗方法，动物和植物品种，用原子核变换方法获得的物质以及对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。最后，知识产权制度与技术创新维持了一种动态的浮动平衡关系，在一定程度内会激励创新，也会在一定范围内抑制创新。

2 知识产权制度对技术创新的作用机制

知识产权制度伴随社会经济发展产生，作为一种界定智力劳动成果的政策工具，其效用主要通过影响技术创新呈现。世界知识产权组织（WIPO）总干事卡米尔・伊德里斯在2003年出版的《知识产权：促进经济增长的有利手段》中把专利制度对技术创新的作用归结为四个方面：①专利信息为技术转让和投资提供便利；②能够鼓励大学和研究机构的研发活动；③促使新技术的开发和新产业的创立与发展；④企业能够在许可使用、合营或其他创收性的交易中积累和使用专利。[5]《TRIPS协定》同样指出：知识产权保护和实施的目的，应当有利于促进技术创新、技术转让和技术传播，有利于生产者和技术知识所有者的相互利益，保护和实施的方式应有利于社会和经济福利，并有利于权利与义务的平衡。[6]但是，理论研究和实践检验都明确指出了知识产权保护与技术创新之间的相关作用关系：一方面，适度的知识产权保护水平能够促进技术创新；另一方面，过高或过低的知识产权保护水平则会抑制技术创新。

针对技术创新的不同分类，知识产权保护对技术创新的作用机制也有所不同，既可以直接作用于创新主体的R&D，又可以通过影响FDI、国际贸易（IT）、技术引进（TI）等国际技术转移方式间接作用于技术创新，具体如图1所示。

2.1 知识产权保护对技术创新的直接作用机制

2.1.1 激励机制

知识产权的无形性及非独占排他性使其得不到有体物所有权那样的占有保护，知识产权易于传播且蕴含技术经济价值，所以一经公开便很容易受到他人的侵犯，长期下去必定会打击发明人或设计人的创造积极性，不利于技术创新。知识产权保护发明人的发明创造不受他人的侵犯，为权利人的既得利益和预期利益提供了法律保障。利益是发明人和创新型企业进行技术创新的最直接动力，通过“创新――收益――再创新”的良性生态循环，激励企业进行进一步的R&D投入，进一步的促进技术研发革新。知识产权的激励机制正在于，通过一种利益驱动机制，刺激投资与智力创造的活动持续不断地进行，从而促进技术进步，推动经济增长。[6]

2.1.2 调节机制

法律赋予发明人或设计人就其发明创造一定期限的垄断权以收回其劳动成本，并予以一定程度的奖励；但每一件发明创造都得益于上一明创造的继承和积累，其中蕴含一定程度的社会公共利益，因此需要平衡独占私益与共享公益。给予一定期限的知识产权保护，并对知识产权的运用加以许可或转让的限制，既能保护知识产权权利人的利益又能促进新技术的传播与利用进而兼顾社会公众的合法权益，达到公平与效率的统一。

2.1.3 配置机制

技术创新的最终目标是将技术应用于市场竞争之中，如果为防止他人侵犯而将其束之高阁，不但浪费了前期的成本投入，使其失去本质意义，而且还会失去预期的竞争优势和预期利益。知识产权保护制度为技术创新成果提供了配置途径，一方面设置了规范的申请、授权、公开保护机制，有利于社会公众；另一方面规定了规范的技术授权使用、转让、许可、交易机制，有利于权利人，使社会资源得到了优化配置和利用。知识产权保护制度通过市场配置机制，使得技术创新资源，包括资金、设备和人力资源得到最优配置，提高资源的利用效率，提高技术创新的质量，加速技术创新的进程。[7]

2.2 知识产权保护对技术创新的间接作用机制

2.2.1 对FDI技术溢出效应的影响

FDI技术溢出是指外资在进入国内市场进行生产和经营时，不得不利用其具有竞争优势的先进技术，这样就会产生技术扩散，促进当地技术水平和生产力的提高，从而形成一个良性的激励循环，不断地促进技术创新。当然，上述良性循环需要适当的知识产权保护得以保障。如，过度的知识产权保护将减少FDI内部化的必要性，从而使其从FDI的方式转向技术许可的方式。[8]而从FDI流入质量方面，相关学者又提出：知识产权保护能够吸引高质量的FDI流入，提高发达国家向发展中国家转让技术的质量，技术密集程度越高的FDI越依赖于东道国知识产权保护力度。[9]

总之，知识产权保护既可以促进又可以抑制FDI的技术溢出。一方面，适度有效的知识产权保护水平能够增加FDI的流入量，技术交流的机会，经过不断地良性激励，FDI流入的技术质量也会逐步提高，同时带动东道国的技术水平和生产力水平，通过产业关联效应促进本土的技术创新。另一方面，过度的知识产权保护水平带来了FDI技术的垄断，削弱了新技术带来的竞争效应，外资企业也不必增加R&D投入以及提高FDI技术的质量，由此就造就了一个安逸的恶性循环，不利于技术创新。此外，知识产权保护力度不够又会影响FDI技术的流入量，也不利于本土的技术创新。

2.2.2 对IT技术溢出效应的影响

随着国际间贸易往来愈发频繁，通过技术产品或服务的进出口获取先进的科学技术知识来提高技术创新能力已成为了大多数发展中国家的主流模式之一。一般进口的都是国内比较薄弱的领域，通过对产品进行反向工程提取相应的技术信息，逐步完善该领域的技术能力，进而实现蛙跳式的技术创新。另一方面，通过出口自己的产品，可以在国际范围内找到自身的竞争优势和劣势，为了能够在激烈的市场竞争中不被淘汰就必然会增加该方面的科技研发投入，以寻求一定的市场份额，因而受竞争和利益驱动又能不断地激励创新。

当然，上述良好的竞争环境需要相应的知识产权保护制度得以保障。对出口国而言，高水平的知识产权保护能够对其出口的高科技产品和服务提供直接和完善的保护，使其能够在一定时期内形成技术和价格垄断，获取高额利润，进而形成“创新――高额收益――再创新”的良性循环，有助于技术创新。但对于进口国来说，过度的知识产权保护会增加进口产品的竞争周期，而且会加大自身技术创新的难度，不利于技术创新的效率。

2.2.3 对TI技术溢出效应的影响

技术引进分为专利技术方案、设计图纸、工艺方法流程等技术资料的直接引进和设备、仪器、样品和样件等实物产品的间接引进。前者可以使国家直接获得先进的技术知识，实现蛙跳式的技术创新；后者只能通过对实物产品进行反向工程消化吸收其蕴含的技术知识，进而推动技术创新。

在技术引进过程中，一个国家的知识产权保护水平决定了该过程能否健康有序的进行。完善的知识产权保护制度能够为技术的引进和输出提供法律保障，提供良好的实施和保护环境，从而促进出口国进行技术输出，而在技术输出竞争中又会不断地促进本国技术创新能力的提升，而进口国获取外国的先进技术之后可以降低国内资本的重复研究投入，进而可以把资金投入到其他方面的技术创新之中。

3 结语

科技创新与知识产权制度之间存在着密切联系。企业可以通过实施适合自身企业特点的知识产权制度来推进技术创新，而且也可以通过自身的技术创新模式寻求合适的知识产权制度，通过两个方面的相互配合，相互反哺机制来推动整个企业的自助创新能力和核心竞争力。当前我国正处在深入贯彻实施国家知识产权战略，提高自助创新能力、建设创新型国家也成给我国经济发展的重要目标。如何运用知识产权制度来推进技术的创新，如何运用知识产权制度来推动创新的不断深入，是值得进一步研究的课题。而在当下，就个体企业而言，需要针对自身企业特点，需求合适的知识产权制度和技术创新的定位，建立两者之间的有机融合和良性互动机制，以促进技术创新能力和知识产权优势的不断提升，从而为我国的技术创新能力提升和经济建设快速发展提供不懈的动力。

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篇6

关键词：知识产权；保护；国际贸易

在中国加快融入全球经济的时候，知识产权保护同样也给中国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候，知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影，因此，在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前，努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境，不断提高企业运用知识产权的能力和水平显得尤其重要。

一、目前中国知识产权保护的发展现状

1.自20世纪80年代中国便开始了知识产权保护的法制建设。目前，中国的知识产权保护法律体系主要由法律、行政法规和部门规章这三个部分组成，建立了相对完善的知识产权保护法律体系，得到了世界各国及国际组织的普遍认可。另外，中国还在积极研究并制定有关知识产权保护的新法律和法规。

2.参加知识产权保护国际公约的情况：中国在不断健全和完善国内知识产权保护的法律体系建设的同时，自20世纪80年代开始，相继参加了一些主要的知识产权保护的国际公约、条约及有关的协定。从1980年中国加入《建立世界知识产权组织公约》起至今，已经加入了《保护工业产权巴黎公约》、《商品和服务国际分类尼斯协定》等各种关于知识产权保护的协议或条约。此外，中国还积极研究加入其他关于知识产权保护的国际条约。

3.开展提高知识产权意识宣传活动情况：当前，中国政府围绕着严厉打击假冒伪劣产品和侵权盗版，采取了一系列宣传措施，主要包括两方面：一是通过采访、电视广播、定期举办研讨会等方式加强知识产权保护法律的宣传，特别是对新的知识产权法律法规进行了相对广泛宣传和教育。二是将知识产权法律法规的教育纳入到全国法制宣传教育中，并通过强化舆论监督、新闻媒体的宣传报道，对一些典型案例进行了公共曝光，意在起到震慑犯罪、警示违规的效果。

4.知识产权的执法情况：中国知识产权执法的一个重要特点是用政府的行政手段来保护知识产权。一方面，根据专利法相关方面的规定，中国政府有关主管部门或地方政府可以设立专利管理机关；另一方面，中国政府为有效实施著作权法，专门成立国家版权局，各省市也相应地建立了版权行政管理部门。到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《着作权法》为主体，辅之以各项保护条例。另外中国的知识产权保护已从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重，相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行，同时也加大了执法力度。与此同时，企业也开始认识到知识产权保护的重要性，提高了企业自身的防范能力和保护意识。

二、中国知识产权保护存在的问题

1.知识产权保护意识淡薄：自1982年《商标法》制定以来，虽然中国已经建立起了比较完善的知识产权保护的法律法规制度，但中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强，不能及时地将自己的研发结果转化为知识产权，特别是在国外申请知识产权的意识严重不够，致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护，甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注；即使一些企业拥有自己的知识产权，但是当他们的合法权益受到侵害时，不能及时运用法律武器来捍卫自己的合法权益，导致失败。

2.知识产权管理机构不强和专业人才不足：有关部门在大力支持成立各种保护知识产权的行业协会方面与发达国家之间存在差异。由于知识产权管理部门与国内企业之间缺少必要的沟通渠道，信息并不十分流畅，从而出现了企业遇到问题不知该找谁的现象。中国知识产权保护方面的专业人才比较稀缺。一方面，目前中国具有知识产权保护方面知识的专业人才十分紧缺，国内也没比较成熟的培训课程以及相应的师资力量。另一方面，中国缺少一大批懂法律和技术的专业司法人才。

3.专利保护结构不合理：当前，中国现行的专利申请包括发明、实用新型和外观设计三个类别，这其中以发明最能够代表专利的水平和质量。然而在专利申请的数量中，所占的比例最高的却是外观设计方面的专利，发明仅占27%。一些发达国家的专利保护结构中，所占比例最多的是发明创造，最少的则是实用新型方面的专利，所占比例不到2%。

4.国家和企业的自主创新能力及研发投入不够：研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够，用于研究和开发的经费开支过小，致使中国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低，很多企业走的是一条“引进—落后—再引进—再落后”的道路，这使得中国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代，在关键技术上主要依赖进口，受制于人。

5.中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符：中国的立法体系虽然用比发达国家更短的时间就建立起来了，但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律，而与反垄断互为补充的反不正当竞争法，只是侧重于对知识产权进行保护，却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止，中国现有的法律法规虽然在不同程度上适用于专利权的垄断行为，但是主要集中调整专利许可行为，对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定，调整范围还不够完整。与此同时，中国没有建立完整的标准体系。中国与其他发达国家相比，在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、知识产权保护问题对中国的启示及建议

1.转变观念并加强学习：中国是WTO 成员，企业在进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS 对中国知识产权的规定，同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解，掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱。第一，转变观念积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度，积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为，但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会，白白的丢失了维护自身权利的机会；同时，中国企业界应完善商会的建立和使用，形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟，这样有利于增强各方面力量的帮助和支持。第二，加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权，首先，要重视知识资本的作用，而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前，企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争，谁占有的人才多，谁就能够在竞争中获得优势。近年来，跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺，中国企业如果还不加强对人才的重视，将会失去企业未来发展的动力源泉；其次，企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革，建立和健全完善的激励机制和奖励机制，培养自己的人才队伍。加强学习，尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则，强化全民学习的氛围，使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

2.加强知识产权的执法力度：采取走出去和引进来措施，选拔一批优秀的青年执法者，并通过赴知识产权保护先进国家留学或者去国内知名高校进修相关知识产权保护方面的知识，或者邀请国内外知名学者对执法工作者传授有关理论知识等方法。通过加强对知识产权相关执法人员的教育和培训，从而扩大知识产权保护执法队伍的综合素质。加强宣传力度，提高企业和公众对于知识产权的保护意识，同时，使地方政府和有关部门意识到知识产权保护有助于外资的进入和当地经济的发展，进而有利于打破在执法过程中的地方保护主义。

3.将知识产权保护策略上升到国家战略高度：中国是知识产权数量大国，但非知识产权强国，尤其是加入WTO 后，市场的开放使中国面临激烈的国际竞争，发达国家对中国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视，才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机，才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。（1）政策倾斜，资金扶持。政策上要从笼统扶持转到重点支持专利项目上来，特别是那些高科技专利项目。在资金上，各级政府都应建立专利基金，以财政、企业为主体，广开资金来源，多渠道、多形式筹集资金。重点支持那些有广泛的市场前景、高技术含量、高附加值的专利技术。（2）加强立法，完善法律。进一步形成既与国际接轨又符合中国国情的知识产权法律法规体系。抓紧修订和完善《专利法》、《商标法》、《著作权法》以及民间文学艺术作品、遗传资源、传统知识等的立法。同时，进一步完善行政执法程序，依法公正、高效地解决好知识产权纠纷。（3）突出特色，借鉴经验。发展经济有特色，保护知识产权也应该有自己的特色。要有符合本国特色的知识产权保护战略。

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[5]董勤.外经贸工作中的专利问题对策[J].对外经贸实务，2007，(6).

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[关键词]浙江 农业知识产权 知识产权保护

农业知识产权就是指农业科学技术领域的知识产权,涉及到农业科技活动的许多方面,从科学发明与发现、科技成果、专利技术到科学论文、高技术产品商标、农业商业秘密等。近几年来,浙江省农业知识产权纠纷案不断增多,有关农业知识产权问题日益凸显。只有把农业知识产权问题解决好才能激励农业科技人员自主创新,使农业得到更好的发展。在参考国外农业知识产权保护经验的基础上,对浙江省农业知识产权保护存在的问题进行分析,并提出对策建议。

一、国外农业知识产权保护的措施与经验

农业知识产权保护对农业的发展有极其重要的作用,因此,国外尤其是发达国家采取一系列措施保护农业知识产权,其中某些经验值得我省借鉴。

1.美国对植物品种专利的“双重选择”机制保护模式

美国是世界上最早给予植物以知识产权的国家之一,而且保护的形式、范围均较为完备。目前,美国实际上对植物新品种保护实施三种法律:1930年的植物专利法、1970年的植物品种保护法、实用植物专利。其中,实用植物专利提供了植物最强有力的保护,审批机关是美国专利与商标局。三种法律下的三种保护方法互相配合,形成了较为完善和严密的保护体系。如对于某一特定植物品种,申请人可以根据情况选择申请实用专利权,或者申请植物专利权及植物新品种权,具有一种事实上的“双重选择”权。在1985年发生的“Exparte Hibberd”案中,美国专利与商标局上诉委员会再次确认了这一“双重选择”原则。

2.欧洲对植物新品种的“单一选择”机制保护模式

在欧洲,植物新品种受到特殊法的保护,即植物品种保护法。与美国相比,欧洲尊重专利法的传统理论,始终认为传统专利法保护植物新品种的障碍无法克服,因此走上了以专利法之外的特别法保护植物新品种的道路。比如,荷兰在1942年,德国在1953年分别通过了植物新品种保护法,赋予植物新品种育种者以生产和销售植物新品种繁殖材料的排他性权利。欧洲对植物品种的保护采取了与美国截然不同的政策,即对某一特定的植物品种,法律保护方法是唯一确定的。申请人只可能按照法律规定,依其发明的性质申请专利权或品种权,而不可能在专利保护和品种权保护两种法律保护手段之间自行选择。

3.日本对种苗法不断修订的案例

日本政府在实施国家知识产权战略方面动作很多,包括机构的设立和相应法规的完善,知识产权保护也已扩展到农产品,自1947年已来,日本不断修改的“种苗法”就是典型的例子。1947年,日本公布了“农业种苗法”即优良品种名称登记制度;1978年,日本根据1978年第二次修订的UPOV公约,对国内“农业种苗法”进行修改、完善,并更名为“种苗法”对外公布;1982年,日本加入国际植物新品种保护联盟,“种苗法”正式开始实施;1911年,日本根据1911年第三次修改的UPOV公约,加强了对“种苗法”的全面修订、完善;1998年,日本加入UPOV1911年文本公约,并公布实施“修改种苗法”。总之,日本非常重视通过立法对植物新品种进行专利保护,尤其是在加入UPOV后,日本更是注重在实施和不断的修订过程中进行扎实的法规宣传与普及。

二、浙江省农业知识产权保护的现状及其原因

浙江省经济发达,然而农业贡献的比例比较小,主要归结于农业知识产权保护工作还不到位如农业知识产权管理体系不规范,激励机制有待完善等。

1.农业知识产权管理体系不规范

知识产权保护是企业发展的重要因素,但由于种种原因,大多数农业企业目前没有建立保护知识产权的相关规章制度。长期以来,受现行的职称评定、考核评价机制的弊端影响,农业科研人员把项目获奖而不是知识产权作为科研工作的重要目标。在知识产权部门和人员配置方面,一半的企业既无产权部门又无专职人员,接近一半的企业仅有专职或兼职人员,而同时设有知识产权部门和专职人员的企业少之又少。同时由于缺乏相应的监督机制,一些科研人员把职务发明转卖给企业,谋取私利。而单位通过诉讼维权成本过高,这都导致科研机构或科研人员申请专利或植物新品种保护积极性不高。因此,农业企业在知识产权管理方面的欠缺已无法适应当今农业转化与产业化发展的需要。

2.激励机制有待完善

目前,浙江省农业知识产权激励不足,主要表现为专利制度、品种权制度等使农业科技人员所获得的经济收益不高,对鼓励农业科技人员发明创造的积极性作用不大。主要原因:一是长期以来,浙江省农业科研单位的农业科技成果管理实行科技成果鉴定制度。这种管理方式是评定科技成果的学术水平或检查验收科研课题执行情况。同时科研人员如果想要获得职称和相关待遇必须发表更高水平的论文、取得更新科技成果、并且获得更高层次的奖励。这种非市场化的激励机制逐步形成了重学术、轻市场的现实,造成科研与市场的脱节,降低了农业知识产权申请的积极性。二是农业科技成果申请专利要求成熟程度较高,申请文件需要田间实际数据资料,成果产出时间较长,专利审批时间一般也需在3-5年才能通过,严重地挫伤了申请者的积极性;三是政府对农业科研经费投入不足。由于农业是一项高投入的产业而政府又对此的投入力度不够,从而导致农业科研单位普遍缺乏专利技术的自我开发和生产能力,进而影响了农业知识产权的推广。

3.知识产权保护意识不强,同时也缺乏自律意识

浙江省实行知识产权制度起步较晚,农业企业及科研单位高层管理者对其知识的掌握不多,产权保护观念淡薄,直接导致许多科技成果的流失,从而丧失了知识产权。同时,行业自律意识差是当前农业知识产权保护面临的最大难题之一。浙江省农业企业数量比较多、规模较小、类型杂。部分企业缺乏积极的知识产权保护理念,自律意识较差,不能充分尊重他人的知识产权,企图通过不合法的途径获取他人的育种材料进行科研,仅用少量成本就获得了丰富的育种材料,相对于自律性较强、支付高额研发成本却仅拥有少量育种材料的个人或单位而言,无疑会造成不公平竞争,严重挫伤他人农业知识创新的积极性。

三、对策建议

浙江省虽然在农业知识产权保护方面取得了骄人的成绩,但与发达国家、地区相比还有很大的差距。通过对发达国家在农业知识产权保护方面的研究得出以下方面的启示:(1)对浙江省农业知识产权保护工作起很大限制性因素的是我省科技人员及有关工作人员对农业知识产权保护意识淡薄。(2)先进的管理体系和高素质的员工队伍是提高浙江省农业知识产权保护的有力保障。(3)健全的法律体系和较高的执法水平是提高浙江省农业知识产权保护的重要外部条件。总之,我们在借鉴发达国家、地区经验的同时也要从浙江省的实际情况出发,不断制定、完善浙江省的相关体系、制度使浙江省农业知识产权保护工作更到位,从而促进、加速浙江省农业发展的进程,提高浙江省农业的竞争力。

1.建设以提高自主创新为主的知识产权管理体系

加强相关部门和专业人才队伍的建设。一是必须建立健全由单位主管科研的领导和系、所负责人参加的知识产权领导小组,完善知识产权办公会议制度。二是对现有的管理人员进行培训,使其补充知识产权保护法律法规,提高素质以便更好的进行科技管理工作。三是扩大专业的从事农业知识产权保护工作管理人才。四是借鉴国内外先进的管理经验,提高管理人员的素质和工作效率。防范知识产权流失,一定要强化和规范科研档案管理工作。按照科研档案规范化管理的要求,科研档案必须实行集中统一管理,专人负责,确保完整、准确、系统、安全。

2.加强、完善农业自主创新的激励体制

长期以来,浙江省农业科技人员没有得到有效的激励从而导致知识产权保护观念淡薄。为了加快浙江省农业迅速发展必须制定相关激励政策如产权激励、政府激励、企业激励等,积极协调多元化、多层次、多形式的“多轨制”科技奖励制度与“单轨制”知识产权的关系,实现多方位的创新激励机制。只有合理细分相关环节的权益、利益,才能激发各层面科技创新的积极性。

参考文献:

[1]孙洪武,黄俊,刘华周.对农业科研单位知识产权保护的几点思考[J].江苏农业科学,2004,(5).

[2]戴海英,王旭清,刘佳,宋华东.关于种业知识产权保护问题的探讨[J].种子科技,2008,(2).

[3]楼洪兴,端木斌,郑纪慈,骆少嘉.浙江农业科研单位知识产权保护现状与对策建议[J].中国农业科技导报,2006.

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自从我国加入世贸组织，企业参于国际市场竞争后，对知识产权的保护更显得重要。可以说我国在这方面由于经济体制的原因，对知识产权工作的保护并不是很重视，导致现在知识产权保护上的一些领域中处于非常不利的局面。在市场经济洪流的冲击下知识产权的保护已刻不容缓，特别是在中小企业中加强知识产权的保护意识已成为我国知识产权保护工作的重点。

一、我国中小企业知识产权保护的现状

（一）对知识产权保护的意识淡薄

随着知识经济的发展，知识产权在企业发展中的作用越来越大。在龙争虎斗的全球市场，谁拥有核心技术，并及时取得专利将之产业化，谁就能占得先机。很多企业不是去申请专利，寻求法律保护，而是进行成果鉴定，，公开成果，造成新颖性的丧失，进而也丧失了申请专利的权利。

（二）对知识产权的保护没有设置有效的管理机制

加强知识产权管理和保护是美、日等发达国家企业的通常做法， 他们普遍设有知识产权管理机构。在我国，中小企业老板认为技术才是最重要的， 而知识产权保护对他们来说是比较遥远的事。或者说， 在企业经营中知识产权保护是次要部分， 他们宁愿多招一个开发工程师，也不愿招聘一个知识产权从业人员， 更谈不上建立知识产权管理机构、灵活地运用知识产权战略来促进企业发展了。

（三）对侵犯知识产权的行为没有正确的认识

由于法律制度的不健全，有一部分企业投机取巧，认为自己的侵权行为不会被发现，甚至在侵犯国外专利权后还不知悔改，导致最后自己损失惨重。还有的企业干脆搞贴牌生意，把别人的产品拿来贴上自己的品牌或商标，然后把产品推向经济不发达的小城市。

二、加强中小企业知识产权保护的必要性

（一）企业的核心是生产及产品

任何企业都有自己的生产技术、生产过程、产品和品牌，都有围绕着市场需求的产品研究与开发，以及不间断的产品设计与改进。对知识产权进行保护是为了确保享有创造发明的所有权以及产品使用的许可授予权，从而保证企业在尽可能长的法定时间内获取最大的市场利润，避免或减少自己的成果被他人窃取，失去应得的市场利益。

（二）知识产权也是企业财产

中小企业必须认识到不但资本、技术、厂房、市场设备和产品是企业的财产，其创新活动所产生的知识产权也是企业财产。

（三）取得知识产权就是增加企业的投资

正确的投资对扩大中小企业的市场价值至关重要。中小企业获得知识产权保护可以有效地加强企业的财政实力，达到扩大资产和增加将来生产能力的目的。

（四）知识产权可以增加中小企业的出口机会

在出口市场中保护知识产权的主要理由有：专利，可以体现产品的价值，可以吸引进口者考虑进口，增加出口机会。企业的知识产权，特别是商标权和工业设计权可使该企业在出口市场中获得信任和有利的出口地位，以及忠实的客户。

（五）保护知识产权带来的好处

企业实行知识产权保护，如对发明和产品实行专利保护，不但可以赢得专利权，而且随之还会产生市场地位、使用许可证授予权、出版权、商业谈判强势地位、良好企业家形象等专利投资回报。

三、我国在中小企业知识产权保护法律方面的问题

（一）诉讼请求与判决结果有差距，多数当事人对知识产权的认识不足

从一些中小企业做原告而败诉的案例看，大多是对所拥有的知识产权权利内容、保护依据认识不足，没有权利或滥用权利，诉讼请求自然得不到支持。

（二）将知识产权绝对化，以为获得了授权就可以高枕无忧

不了解知识产权形成的法律依据，错误地认为只要是自己首先研发的，就能获得法律保护。禁止他人使用拥有技术，并不表明其拥有知识产权。

四、对中小企业形成自主知识产权的对策

（一）要加强中小企业在市场经济下知识产权战略意识

知识产权这种无形财富越来越显示其威力，诸如抢注商标、抢注互联网域名等侵权事件也大量出现。目前，国家知识产权保护法律主要是专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法等。企业要根据自身总体战略目标，开展知识产权战略研究，形成核心技术或产品。

（二）要加强知识产权前期预测和管理

保护企业知识产权，最关键是要注意前期预测，前期保护中采取的每个措施与步骤，都直接和间接地影响到知识产权的成立或归属及其能否得到相应保护。最好建立一套健全的知识产权与管理网络，负责公司知识产权保护和日常管理工作，调节有关知识产权问题。

（三）要选择合适的途径保护智力成果

企业应考虑多种方式或途径保护自己的智力成果，根据保护客体不同的情况采取不同的方式。专利保护是较强的保护方式，但其前提是要公开技术内容，而商业秘密保护则由企业自身采取的措施和技术本身所决定。同时，申请专利时专利文件的撰写十分重要。对一些涉及产品型号改进的，可以考虑申请商标保护，像有些申请子商标的产品。

（四）要加强技术开发和产品生产中的知识产权保护

企业在开发和生产中应充分利用公有技术，特别是利用已过期的专利技术。同时，根据我国法律的规定，采取必要的措施保护自己的知识产权。根据了解的情况，我认为可采取的方法有：防卫性保护、技术性保护、合同性保护。

参考文献

[1]冯晓青.企业知识产权战略[M].北京： 知识产权出版社，2001.

[2]刘彬：我国中小企业知识产权工作的思考[J].知识产权，2008，（1）：50.

[3]刘红兵：中小企业知识产权保护若干问题研究[N].江南时报2006-07-08：（12）.

[4]刘春田.知识产权法.北京：中国人民大学出版社.2002.

（作者单位：山西财经大学）

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一、目前中国知识产权保护的发展现状

1.自20世纪80年代中国便开始了知识产权保护的法制建设。目前，中国的知识产权保护法律体系主要由法律、行政法规和部门规章这三个部分组成，建立了相对完善的知识产权保护法律体系，得到了世界各国及国际组织的普遍认可。另外，中国还在积极研究并制定有关知识产权保护的新法律和法规。

2.参加知识产权保护国际公约的情况：中国在不断健全和完善国内知识产权保护的法律体系建设的同时，自20世纪80年代开始，相继参加了一些主要的知识产权保护的国际公约、条约及有关的协定。从1980年中国加入《建立世界知识产权组织公约》起至今，已经加入了《保护工业产权巴黎公约》、《商品和服务国际分类尼斯协定》等各种关于知识产权保护的协议或条约。此外，中国还积极研究加入其他关于知识产权保护的国际条约。

3.开展提高知识产权意识宣传活动情况：当前，中国政府围绕着严厉打击假冒伪劣产品和侵权盗版，采取了一系列宣传措施，主要包括两方面：一是通过采访、电视广播、定期举办研讨会等方式加强知识产权保护法律的宣传，特别是对新的知识产权法律法规进行了相对广泛宣传和教育。二是将知识产权法律法规的教育纳入到全国法制宣传教育中，并通过强化舆论监督、新闻媒体的宣传报道，对一些典型案例进行了公共曝光，意在起到震慑犯罪、警示违规的效果。

4.知识产权的执法情况：中国知识产权执法的一个重要特点是用政府的行政手段来保护知识产权。一方面，根据专利法相关方面的规定，中国政府有关主管部门或地方政府可以设立专利管理机关；另一方面，中国政府为有效实施著作权法，专门成立国家版权局，各省市也相应地建立了版权行政管理部门。到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《着作权法》为主体，辅之以各项保护条例。另外中国的知识产权保护已从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重，相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行，同时也加大了执法力度。与此同时，企业也开始认识到知识产权保护的重要性，提高了企业自身的防范能力和保护意识。

二、中国知识产权保护存在的问题

1.知识产权保护意识淡薄：自1982年《商标法》制定以来，虽然中国已经建立起了比较完善的知识产权保护的法律法规制度，但中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强，不能及时地将自己的研发结果转化为知识产权，特别是在国外申请知识产权的意识严重不够，致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护，甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注；即使一些企业拥有自己的知识产权，但是当他们的合法权益受到侵害时，不能及时运用法律武器来捍卫自己的合法权益，导致失败。

2.知识产权管理机构不强和专业人才不足：有关部门在大力支持成立各种保护知识产权的行业协会方面与发达国家之间存在差异。由于知识产权管理部门与国内企业之间缺少必要的沟通渠道，信息并不十分流畅，从而出现了企业遇到问题不知该找谁的现象。中国知识产权保护方面的专业人才比较稀缺。一方面，目前中国具有知识产权保护方面知识的专业人才十分紧缺，国内也没比较成熟的培训课程以及相应的师资力量。另一方面，中国缺少一大批懂法律和技术的专业司法人才。

3.专利保护结构不合理：当前，中国现行的专利申请包括发明、实用新型和外观设计三个类别，这其中以发明最能够代表专利的水平和质量。然而在专利申请的数量中，所占的比例最高的却是外观设计方面的专利，发明仅占27%。一些发达国家的专利保护结构中，所占比例最多的是发明创造，最少的则是实用新型方面的专利，所占比例不到2%。

4.国家和企业的自主创新能力及研发投入不够：研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够，用于研究和开发的经费开支过小，致使中国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低，很多企业走的是一条“引进—落后—再引进—再落后”的道路，这使得中国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代，在关键技术上主要依赖进口，受制于人。

5.中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符：中国的立法体系虽然用比发达国家更短的时间就建立起来了，但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律，而与反垄断互为补充的反不正当竞争法，只是侧重于对知识产权进行保护，却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止，中国现有的法律法规虽然在不同程度上适用于专利权的垄断行为，但是主要集中调整专利许可行为，对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定，调整范围还不够完整。与此同时，中国没有建立完整的标准体系。中国与其他发达国家相比，在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、知识产权保护问题对中国的启示及建议

1.转变观念并加强学习：中国是WTO成员，企业在进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS对中国知识产权的规定，同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解，掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱。第一，转变观念积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度，积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为，但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会，白白的丢失了维护自身权利的机会；同时，中国企业界应完善商会的建立和使用，形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟，这样有利于增强各方面力量的帮助和支持。第二，加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权，首先，要重视知识资本的作用，而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前，企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争，谁占有的人才多，谁就能够在竞争中获得优势。近年来，跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺，中国企业如果还不加强对人才的重视，将会失去企业未来发展的动力源泉；其次，企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革，建立和健全完善的激励机制和奖励机制，培养自己的人才队伍。加强学习，尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则，强化全民学习的氛围，使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

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关键词：知识产权；价值；交易成本；广交会

中图分类号： DF523 文献标识码： A 文章编号：1001-828X（2015）010-000-03

中国的知识产权保护实践起步较晚，而与贸易相关的展会知识产权保护实践则更晚。1992年，中国出口商品交易会（广州）（以下简称“广交会”）接经贸部文件，对交易商品进行商标检查，成为中国展会知识产权保护的先驱。在20年的发展历程中，广交会的知识产权保护机制不断完善，为国家和地方相关法规的出台做出了重要探索，形成了中国展会知识产权保护机制的雏形，其制度设计获得了国家层面的认可。国家商务部、国家工商总局、国家知识产权局、国家版权局于2006 年联合下发的《展会知识产权保护办法》，基本采纳了广交会经验，2009年国家版权局更是认定广交会为全国展会版权保护示范基地。作为一项知识产权法律实践，广交会机制的完善和推进过程并未受到太多反弹，反而得到了参展商、客商等参会主体的普遍理解和支持，取得成功。其实践到底经历了怎样的变迁，为什么能够获得如此成就，笔者尝试利用法律经济分析方法，为广交会知识产权保护的成功实践找到理论支持。

一、广交会知识产权保护机制的发展历程

广交会的知识产权保护实践，始于上世纪90年代对出口产品商标问题的规范。1992年经贸部《关于在第71届广州交易会上进行商标检查的通知》，广交会主办方配合相关职能部门，向参展企业宣讲了商标法规，并查处出口商标侵权案件200余起。这是广交会史上第一次知识产权保护专项行动，打开了广交会知识产权保护机制建设的序幕。按照保护手段的重点不同，其发展可以分为专项行动重点维权时期、常设机构全面维权时期和制度建设完善时期等三个时期。

（一）专项行动重点维权时期（1992-1996）

实践之初，广交会主要以每届广交会为期限，进行打击知识产权侵权的专项行动，尤其是对商标权侵权行为进行严肃整治。改革开放以后，我国的对外贸易量逐年激增，与贸易相关的知识产权问题越发突出。知识产权意识淡薄逐渐成为中国企业的海外发展的制约因素，首当其冲的就是商标法律问题。许多参展商缺乏知识产权保护知识和意识，冒用、误用外国商标，遭遇境外法律诉讼，不但使正常经营和企业形象受到重大打击，也使广交会的国际展会信誉和形象受到负面影响。为了改变这一状况，尤其是引导企业培养商标意识，从1992年起，几乎每届广交会主办方都以商标维权为核心，采取宣传教育、开展侵权检查专项行动、交易团、省市外经贸委自查与广交会主办方检查相结合等手段进行维权，取得了重大成果。从第71届到第77届，会上查处的商标侵权案件数已经下降了50%以上。①

（二）常设机构全面维权时期（1997-2001）

商标检查专项行动有效遏制了参展商对境外主体的商标侵权行为，参展商之间对产品、技术的抄袭、仿冒行为却愈演愈烈，主办方接到的相关投诉不断增加。扩展侵权查处面、将对展会知识产权侵权的查处行动固定下来，成为广交会的迫切需求。1997年第81届广交会，主办方首次设立保护知识产权的专门工作机构――业务办条法组（后更名为知识产权组），负责全面受理和处理展会期间的知识产权投诉，并承担展会期间知识产权保护规则的研究制定。知识产权组是中国较早的展会知识产权保护专门机构，极大地推动了广交会展会知识产权保护的进程。这一时期，在立法方面，诞生了广交会机制的雏形《广交会期间投诉处理办法》；在执法方面，相继设立大会业务办知识产权组和大会知识产权及贸易纠纷投诉接待站等知识产权保护常设机构，展会期间国家保知办、整规办、商务部和工商总局派员指导，广东省和广州市的专利、商标、版权等行政执法部门派员现场查处，由驻会知识产权行政管理部门的专家对被投诉企业最终做出是否涉嫌侵权的裁定，解决了执法权的问题，使投诉基本获得有效处理。不足的是，该阶段知识产权保护行动仍局限于处理投诉的被动保护阶段。

（三）制度建设完善时期（2001至今）

2001年底，中国加入世贸组织，中国知识产权保护在国内外作用力的共同影响下进入全面发展时期，展会知识保护成为制度建设实验的重要阵地。广交会也进入知识产权保护制度建设高峰，出台和修订了以广交会《涉嫌侵犯知识产权的投诉及处理办法》为代表的一系列运作办法。从投诉处理流程、取证规则、惩罚机制以及与常规知识产权保护法规的衔接处理等方面对本展会的知识产权保护行为进行了全面的规范。其中一些基于展会特点设计的取证和惩罚规则发挥了巨大作用。广交会《涉嫌侵犯知识产权的投诉及处理办法》成为中国展会知识产权保护的典型范例，对全国展会起到了很好的示范作用，对2006年国家四部委颁布执行的《展会知识产权保护办法》的行政立法起到了重要的推动作用。

二、广交会知识产权保护机制建设的经济动因分析

20年来，广交会知识产权保护机制取得了长足的进步，每个时期的具体实践都获得了稳步的推行。广交会机制将法律规则在知识产权保护中的规范作用和教育作用充分发挥出来，使广交会的知识产权交易状况得到规范，也使中国企业在参与广交会的过程中逐渐培育出知识产权意识。经济学逻辑在其运作过程中起到了举足轻重的作用。展会可以被看作一个浓缩的市场，参展商是卖方，出售自己的商品、技术、服务，客商、专业观众为买方，展会主办方则可视为市场监管主体。知识产权作为展会上一项特殊的商品，具有更高的经济价值和保护难度，其法律制度的建设很大程度上是由其经济动因推动的。本文试从两个方面分析广交会机制的经济学机理。

（一）知识产权的经济价值：设立机制的激励

参展商在展会上的首要目的就是推广出卖产品，占领市场，获得利润。在展会这个时间短暂、空间有限的特殊环境下，市场竞争被无限放大了。要在激烈的市场竞争中脱颖而出，必须建立和维护竞争优势。知识产权以其重要的经济价值，成为企业必须坚守的竞争优势，为展会上知识产权保护的制度建立提供了巨大的激励。

一件物品的经济价值在于某人愿意为其而支付的价格。②创新活动、品牌塑造作为一种生产活动，创造者拥有的技术或品牌只是一种自然占有或事实占有，其目的亦是为了市场交换，从而达到效用和利益的最大化。③而创造活动及知识的产品化过程需要付出大量的成本，由于知识产品的无形性和可复制性，其通常能够为竞争对手零成本无限复制，导致在市场经济条件下创新者无法实现应有的盈利。具有利益趋向性的商人开发、生产知识产品的积极性受到影响，减少或停止创造活动，市场将陷入仿制、盗用的乱局中，从而导致整个“社会福利”水平的下降。基于规制产权关系、保证展会中知识产权交易的顺利进行、企业的技术和品牌优势转化为现实的市场竞争优势的展会内生性激励，诞生了广交会的展会知识产权保护机制：

第一阶段“专项行动重点维权时期”，知识产权体现出消极价值，即知识产权是我国厂商外贸活动中所要避免付出的额外成本。改革开放初期，由纺织类商品出口见长的中国厂商最常遇到的就是商标侵权问题。所以1992年起历届广交会都要进行商标侵权问题的排查。

第二阶段“常设机构全面维权时期”，国内厂商的资本积累足够支持并重视发展自主知识产权，知识产权的积极价值显现，因此，对自身知识产权的维权意识开始觉醒，要求展会对知识产权的保护力度再上一个层级，同时要求知识产权保护的效率提高，激励广交会进行制度改进，设立常设机构、邀请相关执法部门联合执法。

第三阶段“制度建设完善时期”，展会知识产权保护的重要性进一步提高，而经过十年的实践，广交会主办方也汲取了大量的办案经验，更行之有效的、规范的规则体系呼之欲出。包括举证规则、惩罚规则、移送规则、执法行动综合行为的广交会《涉嫌侵犯知识产权的投诉及处理办法》的出台，全面规范了展会的知识产权交易，使知识产权的经济价值更彻底地显现出来。

（二）交易成本的降低：机制提供的保障

1. 展会知识产权的交易成本

随着市场机制的不断完善和规范，知识产权的经济价值更加突显出来，蕴含庞大的利润机会。利润机会是吸引资源投入的磁体。理性人永远不会放弃对利益最大化的追求。如果这一吸引力不起作用，必然是由于有阻止资源自由流动的障碍存在。④交易成本过高就是促使早期广交会参展商漠视知识产权利润机会、不尊重知识产权的的障碍。广交会机制的角色就在于调节展会上有关知识产权交易及保护的成本与收益关系，促使理性人放弃选择侵权以及其他违法行为，回归到正常交易秩序中。

人们通过市场进行交易存在费用，这就是交易成本。交易成本包括寻找交易对象、告诉对方交易愿望和方式以及履约的成本⑤。展会作为一个商品集聚、知识产权交易尤其频繁的场所，其环境特殊性使知识产权交易产生更可观的交易成本，也决定了展会知识产权保护机制成为知识产权制度整体殊的一环。

展会的前沿性和科学性增加了知识产权的交易成本。展会作为推广商品、促进贸易的一种重要的市场形式，其初衷是为了将商品集聚到有限的时空内，降低商品的推广和搜寻成本，但对于知识产品而言恰恰起到反作用。展示知识产品具有泄密风险，而不展示知识产品又无法实现推广目的，以及进行知识产权监管时对侵权行为的技术界定，都对展会知识产权保护工作提出了很高的技术要求。

展会综合性和国际性使知识产权交易成本进一步扩大。进入21世纪，通信技术突飞猛进，综合化和国际化成为提高展会水平的一个重要方向。但是，随着展会国际化程度的加深，作为知识产权传播阶段的展会为侵权的发生提供了更大的便利。一次知识产品的展示即可为全球竞争者所熟知，侵权成本低廉。越是影响力大的国际性展会活动，其知识产权问题越容易在国际上形成恶劣的影响，使权利人面临更严重的交易成本。

展会的集聚性和短暂性对知识产权问题的解决提出了严苛的效率要求。参展商品集聚性，展会时间的短暂性是展会活动的基本特征。参展商品的集聚性容易造成所蕴含的知识产权问题可能在短时间内一并迸发，案件数量压力大；展会时间的短暂性更要求展会上的知识产权规以效率优先，容易引起在极短时间内解决这些纠纷与普通知识产权保护司法或者行政处理程序的冲突。

2. 广交会机制提供的保障

法律从三个方面影响行为人的经济决策：它能够削弱行为人的违法行为能力；能够保持违法成本高于违法行为的预期利益；还能够加重特定类型行为的违法成本。

广交会实践之初，缺乏相关治理的经验，简单快速的运动式处理方式成为知识产权保护的首选。广交会主办方以专项行动表明了本展会对知识产权侵权行为严厉打击的立场，加重了商标侵权行为的违法成本。这种对知识产权侵权行为的打击具有准确度高、阶段性强的特点，以每届广交会为单位实施，可以在展会期间有效震慑和提示参展商规范知识产权行为。但是，由于专项行动具有持续时间、处置精力有限的特点，仅适用于展会市场规模较小、侵权主体占总体参展商比重不大的情形。

进入“常设机构全面维权时期”，广交会改主动出击的运动式查处为常态化接访处置，并邀请专家和执法部门进驻。在节约和集中办案资源的同时有效提高了处置效率和合法性。知识产权权利人投诉有门、处置高效，有效降低了知识产权交易的侵权风险。其不足之处在于，处置效力仅限于当届展会，对侵权人展外的延续没有能力规制，侵权行为容易发生反复。

2001年至今，广交会积极开展规则制定，进入“制度建设完善时期”。广交会《涉嫌侵犯知识产权的投诉及处理办法》等一系列规则出台和不断修订，广交会规范了处置程序，惩罚规则越来越严厉，并通过权力机关将展会规则与普通知识产权保护司法或者行政处理程序相对接，形成了整套展会知识产权交易的保护机制，大大提高了侵权人的违法成本，迫使其回到正常知识产权交易中来。

三、结语

知识产权是现代企业发展的一个核心竞争力来源，在市场竞争日益规范的今天，健全、高效的法律系统提供稳定的、可预测的产权成为中国企业的进一步发展的必要条件。如何建成这样一个系统，广交会在一个微小但关键的领域进行了成功的尝试，经济学逻辑在其中发挥了举足轻重的作用。本文所讨论的展会知识产权仅限于展会上商品所依附的可流转的知识产权，仅是整个会展知识产权体系的一个部分，中国的会展知识产权保护制度还有很长的路要走，经济发展规律应当成为知识产权法律制定和完善过程中的一个重要参考因素。

注释：

①数据来源：广州市档案馆编.《百届广交会》，2006.

②理查德・波斯纳.《法律的经济分析》（第七版） [M]. 蒋兆康，译. 法律出版社，2007（11）.

③罗伯特・考特， 托马斯・尤伦. 《法和经济学》[M].张军等，译. 上海： 上海人民出版社，1994（191）.

④同注2，第10页。

⑤科斯.社会成本问题.论生产的制度结构[M].上海： 三联书店. 1994： 157

参考文献：

[1] 理查德・波斯纳.法律的经济分析（第七版） [M]. 蒋兆康，译. 法律出版社，2007