知识产权保护意见建议范文

导语：如何才能写好一篇知识产权保护意见建议，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：中小企业 国际贸易 知识产权保护 误区 对策及建议

在我国，中小企业是我国国民经济和社会经济稳定发展的重要力量。不断促进中小企业的发展，不仅是保持我国国民经济平稳快速发展的重要基础，更是关系到我国民生和社会稳定的重大战略。据不完全统计显示，目前我国超过65%的发明专利、75%以上的先进技术创新、80%以上新产品的研究都来自于中小企业。我国的中小企业是知识产权的运用主体，但是，很多中小企业的经济实力较弱、发展规模也比较小。所以很大程度上对知识产权的保护力度不够，80.2%的中小企业没有知识产权保护部门，知识产权问题已经使中小企业在激烈的竞争中的处境更加艰难。导致我国中小企业在国际贸易中利益受到损害，如：电子产品、汽车、纺织等行业的专利权问题经常受制于国外企业，限制了我国企业自身的发展。还有我国企业研发出的技术成果，由于缺少知识产权的保护意识并未及时申请专利或进行保护，被国外其他企业抢注而成为他人的成果，这种事件在我国中小企业中屡见不鲜。在市场经济的冲击下，中小企业的知识产权保护已经成为我国知识产权保护的重点工作。

知识产权的含义及知识产权保护的特点

（一）知识产权的基本定义

知识产权概括的说是指公民、法人或者其他组织对其在科学技术和文学艺术等领域内，主要基于脑力劳动创造完成的智力成果所依法享有的专有权利。随着全球经济一体化的出现，企业是否拥有自主的知识产权已成为企业是否具有核心竞争力的条件之一。知识产权已作为谈判的筹码出现在国际贸易的谈判桌上，同时还是企业在激烈的市场竞争中进行垄断的工具。

（二）知识产权保护的特点

知识产权保护是指利用法律和经济手段，使知识产权的创造者或拥有者在一定的期限内享有排他独占权，获得由此产生的经济效益，并保护这种排他独占权不受侵犯。知识产权保护具有以下特点：

随着经济环境的不断变化知识产权的保护范围也在不断扩大。过去传统的知识产权保护的范围主要是针对企业的发明专利、注册商标版权等进行保护，而现代对知识产权的保护范围已经扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业机密、生物技术等多元对象。如：美国、德国等国家由于其在高新技术方面的绝对优势，已经将知识产权的范围扩展到基因专利授予业务。美国甚至还将网络营销新的经营模式理念也列入了知识产权的保护范围之内。

知识产权的保护正朝着战略化发展。过去传统的知识产权的保护是属于被动的防御阶段，而现代的知识产权的保护已经进入了主动进攻模式阶段，出现了不同形式的知识产权运作方式。例如：对于商标专利的抢注，就能够获得相应的知识产权保护。再例如：很多国家和企业自己没有专利技术或注册商标，但是他们将眼光放在了搜集别国的经济信息上，特别是不道德的侵犯别国的知识产权，然后再采用政府和企业结合的方式对别国知识产权进行诉讼，这样做可以使这些国家或企业收取到高额的知识产权带来的利润，产生巨大的经济效益。

知识产权保护具有国际化的特点。随着全球经济的一体化，国际贸易在我国企业中越来越频繁的开展，中小企业也不例外。面对激烈的国际竞争，知识产权保护也在朝着国际化的趋势发展。世界各国都纷纷积极参与和推动国际间的合作，先后在国际范围内制定了《保护知识产权巴黎公约》、《集成电路知识产权条约》、《商标国际注册马德里协定》、《世界版权公约》、《专利合作条约》、《TRIPS协定》等与知识产权有关的世界性公约协定。随着各国对知识产权保护的实施，各国开展了多边合作，国家之间结为知识产权保护联盟，来获得更多的国际合作化保护。

在国际贸易中知识产权侵权的突出问题

在国际贸易中，产权争议的案件较为突出。在国际贸易中，各企业滥用知识产权的案件很多，如：发生在2009年6月的英力士萤石公司等两家原告在德克萨斯州南区联邦地区法院，中化宁波公司等公司的专利侵权案。这类事件已经屡见不鲜了。跨国企业滥用知识产权问题严重。随着经济全球化的发展，跨国公司逐渐成为全球经济的主要形式。这些跨国企业充分利用其手中所掌握的知识产权优势来加强国际竞争地位，于是就出现了各种滥用知识产权的行为。如：拒绝许可行为、搭售行为、价格歧视行为、掠夺性定价行为、过高定价行为。这些都为国际贸易活动带来了不良影响。

我国企业侵犯他国知识产权的案例增加。近年来，我国中小企业伴随着国际经济的不断发展逐渐走出国门，面向世界，面对激烈复杂的国际竞争环境，我国中小企业出现了侵犯他国知识产权的现象。如：2005年，国际电子巨头英特尔集团我国某企业生产的语音卡侵犯了该公司的专利权。再如：日本三洋公司与我国深圳的比亚迪关于电池的使用专利对簿公堂。2005年2月，美国电子娱乐协会向美国的商务代表提交了一份报告，该报告中称：中国、马来西亚、俄罗斯是世界上游戏软件盗版最严重的三个国家，尤其是中国已经被誉为世界上最大的伪正版制造地、消费国、输出国。我国企业知识产权遭外国企业侵权案件日显突出。近几年来，我国几乎所有的著名商标、原产地保护产品都不同程度地受到国外企业的抢注。每年这类案件的数量超过百起，范围涉及很广，主要涉及到化妆品、饮料、家电、服装、文化等行业。如：我国的著名商标‘海信“就在德国被抢注，厦门的节能灯“东林’商标也在德国被抢注，“康佳”在美国被抢注、著名白酒“杜康”被日本人抢注，“五粮液”被韩国人抢注，云南的香烟在菲律宾被抢注。这些案件不胜枚举。

中小企业在国际贸易中知识产权保护方面存在误区

我国中小企业在我国国民经济中的地位十分重要，但是在面对复杂激烈的国际竞争时，我国中小企业的特点就决定了其在知识产权保护方面存在很多误区，这些误区严重制约着企业经济的发展。我国中小企业对知识产权不够重视。很多中小企业在生产经营活动中，只是重视技术的开发和产品的质量，忽视了对知识产权的保护。这些企业在对新产品的研发、新技术的改革中投入大量资金，但是对自己的研发出的成果缺乏必要的保护意识，有的企业甚至不知道如何有效运用知识产权来保护自己的研究成果不被侵犯，对自身知识产权的保护意识淡薄。我国中小企业由于受到经营规模小、受经济条件限制等因素的影响，很多企业对自身拥有的商标、产品专利等知识产权，没有注册达到有法律保护的效果，直到自己的知识产权被别的企业抢注才会认识到问题的严重性。

我国很多中小企业缺乏对侵犯他人知识产权的认识。很多中小企业由于受到一些因素的影响，信息十分匮乏，对于侵犯他人的知识产权并不知晓。同时，很多企业的经营者存在着一种侥幸心理，觉得侵权的事不会被发现，还有的企业为了追求高额利润，知识产权意识淡薄，不惜采取侵犯他人权利、制造假冒伪劣产品等手段，在市场经济中进行不正当竞争。不习惯通过法律手段来解决侵权问题。我国很多中小企业的经营规模较小，经济实力不十分雄厚，当企业自身的知识产权被侵犯后，极少采用法律手段来解决侵权问题，保护自己的知识产权，很多企业认为维权的法律成本较高。企业没有制定适合企业发展的知识产权战略。很多中小企业认为在企业的生产经营中，知识产权战略的理念在企业的发展中无足轻重，只要企业拥有先进的技术，企业的发展就可以一帆风顺，这种观念是严重错误的。

对中小企业在国际贸易中对知识产权保护的建议

（一）对我国政府部门的建议

1.建立健全我国的知识产权保护机制，加强对中小企业知识产权的保护力度。我国应快速发展先进制造业、高新技术产业以及现代服务业。我国政府可以采用：宣传教育和培训的强化，营造出一种全社会保护知识产权的大环境。开展广泛而有效的教育活动，鼓励企业多进行技术创新、少剽窃、不使用盗版产品、不实施造假行为；同时对创新的企业进行财税、金融的支持，不断从政策上完善知识产权机制；另外还要设立起关于知识产权保护的法律援助中心和服务中心，使各中小企业更加积极地进行技术革新。

2.积极参与到国际标准的评议和制定工作中去。我国政府一定要积极参与WTO与各种国际标准化组织的有关国家标准的评议工作中去，充分使用我国加入WTO而获得的发言权，这在很大程度上制约西方发达国家，使他们不能利用技术的优势或者是在标准领域中的丰富经验的优势来达到控制整个国际市场的目的。同时，还要积极参与国际标准的制定工作，鼓励我国中小企业或研究机构努力开展技术创新，开发出具有我国自主知识产权的新技术标准，为我国的新产品能够顺利进入国际竞争市场创造有利的条件。对于在标准技术实施时所造成的各种国际贸易之间的摩擦，一定要积极利用好双边或多边的协调机制来解决这些矛盾，尽力避免国际贸易冲突。

使我国海关的监管职能充分得到发挥。我国政府要充分、有效地利用好海关进行打私和征税手段，控制国外那些非法入境贸易。对那些很容易涉及到知识产权的商品更要加强监控，加大打击非法进出口行为的力度，有效控制在进出口环节容易出现的侵权行为。同时还要求海关加强国际合作，充分发挥我国海关在国际贸易中知识产权保护的强大作用。

（二）对中小企业外贸经营者的建议

1.转变消极的思想观念，积极应对国际贸易中出现的知识产权诉讼。我国的很多中小企业在面对在国际贸易中出现的知识产权诉讼时，往往采取的是消极的态度，很多我国中小企业本身并没有出现侵权行为，但是由于害怕在诉讼时吃官司，失败后又怕会影响到企业的长远发展，于是就采取放弃应诉的权力，这不仅失去了维护自身权利的良好机会，同样也会为企业的发展带来影响。有的中小企业曾经有过侵权行为，也是由于害怕在应诉中支付超出企业承受范围的侵权费用而采取消极应诉。各外贸中小企业可以加强与商会的合作，形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的中小企业联盟，这样不仅可以很好的增强寻求政府及其他各方面的支持，而且还能较好地维护企业自身的利益。

2.不断提高知识产权的转化效率。中小企业应及时进行新产品、技术的革新，并及时将自己企业的创新成果、核心技术、优质产品等知识产权在国内外申请注册，取得国内国际标准化组织的有效保护。另外，企业要以自己的核心技术作为条件，构建出自身的知识产权创造、管理、实施、保护的措施体系，不断加强对人才和企业资金的投入，不断进行技术革新，不断扩大企业拥有的知识产权的国际贸易量，将知识产权最大化的转化成生产力，创建出拥有企业自己品牌和核心技术的产品。

3.不断加强对知识产权人才的培养。企业知识产权的保护问题不仅涉及到国际贸易的知识，而且涉及到法律专业知识，尤其是知识产权发生纠纷和诉讼时，更是需要很强的专业知识。因此，国家和企业应共同努力，积极培养出具有丰富经验的相关人才，并给他们足够的空间和资源进行发展，充分发挥这些人才在知识产权战略中的积极作用，培养并造就出一支包含各类知识产权知识的专业人才和管理人才队伍，为企业和国家提供知识产权保护服务，使我国在国际竞争中的维权之路不再艰难。

参考文献：

1.陈洁.国家知识产权竞争力评价指标体系研究[J].商业时代，2010（1）

2.赵婷婷，侯贵生.国际知识产权保护环境下我国对外贸易的机遇与挑战[J].商业时代，2010（2）

3.蒋学莺.知识产权与国际贸易争端的几点思考[J].时代经济，2008.2（6）

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[关键词] 文化创意产业；知识产权；保护体系

[中图分类号] D923.4 [文献标识码] A [文章编号] 1671-6639（2013）02-0010-06

1998年，英国工党政府出台了《英国创意产业路径文件》，正式提出在英国发展文化创意产业。自此以后，美国、法国、韩国、日本等主要发达国家纷纷跟进，文化创意产业一跃成为最活跃、最具发展潜力的新经济力量，以至于有人发出“资本的时代已经过去，创意的时代已经来临”的豪言。近几年来，我国的文化创意产业同样获得了长足的发展。2011年，我国文化创意产业总产值超过3.9万亿元，占GDP比重首次超过3%[1]。党的十七届六中全会审议通过了《关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，吹响了建设文化强国的号角，文化创意产业受到了前所未有的重视。但我国现有立法无论是理念还是制度都远不能满足文化创意产业发展实践的需要[2]。通过对发达国家文化创意产业发展路径的考察，笔者认为，我国在发展文化创意产业过程中应该建立著作权、专利权、商标权、商业秘密权和反不正当竞争相结合的综合性知识产权保护体系，对文化创意产业提供立体式、全方位、系统性的知识产权保护。

一、 文化创意产业知识产权保护体系的样态分析

对于知识产权范围的认识历来有广义和狭义之分。狭义的知识产权一般仅包括知识产权的传统形态，即著作权、专利权和商标权；而广义的知识产权则不限于传统的知识产权形态，对知识产权范围的认识持一种开放的态度。关于广义知识产权范围的认识也是不尽相同的，具有代表性的是1967年《成立世界知识产权组织公约》和1994年《与贸易有关的知识产权协议》（以下简称TRIPS）的相关规定。按照《成立世界知识产权组织公约》的规定，知识产权主要包括：“文学、艺术和科学作品；表演艺术家的表演、录音和广播；人类一切领域的发明；科学发现；工业品外观设计；商标、服务商标、厂商名称和标记；制止不当竞争；在工业、科学、文学和艺术领域内由于智力活动而产生成果的一切其他权利。”TRIPS规定的知识产权范围是：“版权与邻接权；商标权；地理标志权；工业品外观设计权；专利权；集成电路布图设计权；未披露过的信息专有权。”虽然两个公约关于知识产权范围的规定不完全一致，但是他们都持一种较传统观点更为宽泛的立场。两个公约的立场体现了知识产权的范围随着社会经济和技术的发展而不断得到拓展的发展趋势，代表了知识产权的发展方向。截至2012年8月22日，WTO成员方已达156个，并且涵盖了几乎世界上所有的经济和政治大国，所以TRIPS的观点已经在全世界占据统治地位。由于不同形态的知识产权具有功用互补的特点，自广义的知识产权概念确立以来，各国在运用知识产权手段保护和促进其国内产业发展时，无不重视综合运用各种形态的知识产权，建立复合的知识产权保护体系。

文化创意产业和文化产业、创意产业的概念虽然存在紧密关联，但是并不完全一致。“文化产业”强调了产业的文化属性，“创意产业”强调了产业的创造品格，而“文化创意产业”则同时描述了产业的“文化”和“创意”双重属性。这三个概念在外延上均有重叠之处，但是又有相异之处[3]。对文化创意产业进行知识产权保护的既有理论往往突出其文化的一面，强调其属于文化产业的一部分，注重著作权的保护。而对于其他知识产权形态，要么认为与文化创意产业没有内在联系，要么认为联系十分微弱，以至于没有特别予以强调的必要。实际上，传统的观点适应了文化创意产业初期发展的形势，基本满足了当时的需要。但是，随着文化创意产业的深入发展，单纯的著作权保护已经无法满足文化创意产业的需要，使得很多文化创意产业中产生的智力成果暴露在知识产权保护之外，合法权益受到侵害而得不到法律有效的救济，从而影响了文化创意产业的发展步伐。

文化创意产业的综合性知识产权保护体系，是指综合运用与文化创意产业有关的各种知识产权保护手段，建立立体式知识产权保护体系，对文化创意产业进行综合保护的知识产权战略。在广义的知识产权范围中，著作权、专利权、商标权、商业秘密权、反不正当竞争等是与文化创意产业具有紧密联系的知识产权形态。建立文化创意产业综合性知识产权保护体系，就是协同运用上述知识产权保护手段，为文化创意产业提供全方位保护。保护体系建构的目的主要包括两个方面，一个是如何大量获得上述形态的知识产权，第二个是如何有效保护已经获得的知识产权。文化创意产业知识产权保护体系的确立，使得文化创意产业领域内不同行业创造的各种不同形式的智力成果都能够形成受法律保护的知识产权形态，为文化创意产业的发展建构起一张知识产权保护的完整网络，以有力促进文化创意产业的迅速发展。

二、文化创意产业知识产权保护体系建构的理论根据

对文化创意产业进行综合性知识产权保护，确立不同形态知识产权相互协同的法律保护体系，根源于文化创意产业自身的本质规定性以及知识产权自身的特殊性。

（一）文化创意产业自身的规定性决定了保护体系的综合性

文化创意产业具有三个方面的本质规定性，使得其同传统的文化产业和其他创意产业相互分别开来。这三个方面的本质特征分别是“文化”、“创意”和“产业”。文化创意产业的多维本质决定了需要采取不同的知识产权形态进行全方位的保护，从而决定了其知识产权保护体系的复合性。

1.文化创意产业的“文化”属性

文化创意产业的灵魂是“文化”，“文化”属于思想、感情和观点等主观范畴，无论对于“文化”的表达还是对于文化的理解和接受，都是通过赋予一个民族特有的思想、感情和观点特殊表现形式的方式实现的。表达“文化”的传统形式一般是书籍、绘画、雕塑等静态形式，而表达“文化”的现代形式则随着科学技术的发展不断呈现出多样态，比如电子书、唱片、动漫、电影、电视剧等等。所有表现“文化”的这些形式，几乎都满足了《著作权法》对于作品的定义，都可以通过版权法获得保护，而且也主要依赖于版权法的保护，所以在美国其文化创意产业被称之为“版权产业”。

2.文化创意产业的“创意”属性

文化创意产业的核心是“创意”。“创意”一般不是指思想、感情和观点的创新，而是通过技术手段赋予已有的文化素材新的表现形式，使其更便于传播、更容易接受，从而形成更大的市场，进而变成一个产业。文化创意产业不同于传统的文化产业之处即在于其“创意”成分。文化创意产业的创意是借助于现代科学技术实现的，文化创意产业实际上也正是随着现代科学技术的发展而建立起来的。19世纪法国大文豪福楼拜就曾断言：艺术越来越科学化，科学越来越艺术化，两者在山麓分手，有朝一日，将在山顶重逢。文化创意产业对现代科技手段的利用，在促进文化产业发展的同时也推动了现代科技手段的进步，产生了大量的具有功能性的产品和生产方法，这些产品和方法正好符合了《专利法》对于发明创造的定义，可以获得相应的专利权。同时，其中不完全合乎《专利法》要求的技术，或者不适宜公开的技术，又可以获得商业秘密权的保护。

3.文化创意产业的“产业”属性

文化的生产和传播在历史上曾长期作为一个领域存在，但是真正地发展成为一种“产业”则是近代以来的事情。正如有学者曾经指出的：“两百年前，谁也没有预料到文化艺术这些具有内在重要价值的事物，会成为大批量生产的对象，会与产业发展关联。”[4]21世纪的今天，文化创意产业已经成为影响国民生产总值的重要经济力量。从就业人数上来讲，文化创意产业已经取代传统的钢铁、石油、汽车、煤炭等工业行业成为吸纳就业人数最多的行业。文化创意产业所包含的各种形式的企业的数量也成为各行各业的排头兵。如此众多的企业和从业人员，如此巨额的产值，使得文化创意产业自身成为拥有商标和其他商业标志资源最多的行业。因此，确立商标和品牌战略，充分运用《商标法》提供的法律保护手段，是文化创意产业健康发展须臾不可或缺的可靠保障。

（二）知识产权自身的特殊性决定了保护体系的综合性

知识产权保护，无论针对一家企业还是一种行业，从来都不是单一的，而是多种知识产权形态的协同。文化创意产业知识产权保护体系的复合性，是由知识产权自身的规定性所决定的。

1.客体的无形性决定了保护体系的复合性

知识产权的特性是通过与物权的对比而显示出来的，其与物权的本质不同莫过于客体的无形性。之所以说知识产权的客体是无形的，在于作为知识产权客体的知识产品，不具有外在的形体，亦不占据任何空间，无法为感觉所感受，只能为理性所认知，用哲学术语来说就是，知识产品不在时空的范畴之中。知识产权法律制度的特殊性集中体现在知识产权客体的无体性方面，知识产权客体的无体性决定了知识产权法律关系与其他相邻法律关系有着本质的相异性[5]。由于客体是无形的，所以对于知识产品的使用具有非竞争性的特点，而且知识产品一般具有多种使用途径，相应地也就可能引发多重侵权形式，所以需借力多种保护手段协同发挥作用，以有效地维护知识产品使用上的垄断。知识产权保护体系作为对知识产品的开发和保护手段，从来都是一种多形态知识产权的复合架构。

2.种类的多样性决定了保护体系的复合性

文化创意产业包含了丰富多样的产业形态。为了适应北京市文化创意产业发展的需要，北京市统计局于2011年颁布了一份全新的《文化创意产业分类标准》。新标准对“文化创意产业”的定义是：“以创作、创造、创新为根本手段，以文化内容和创意成果为核心价值，以知识产权实现或消费为交易特征，为社会公众提供文化体验的具有内在联系的产业集群。”在分类方法上，该标准将文化创意产业分为四层：其中第一层根据部门管理需要和文化创意获得的特点分为9个大类，即：文化艺术；新闻出版；广播、电视、电影；软件、网络及计算机服务；广告会展服务；艺术品交易；设计服务；旅游休闲娱乐服务以及其他辅助服务。第二层依照产业链和上下层分类的关系分为27个中类。可见，文化创意产业中包括了如此众多具有明显差异的类别，不同类别可能形成的知识产权形态亦存在很大不同，唯有采用多种知识产权形态提供保护，才能够充分有效地为不同类别的文化创意产业的发展提供保障。

3.功用的互补性决定了保护体系的复合性

从历史起源的角度来讲，作为知识产权主导形态的著作权、专利权、商标权和商业秘密权等都产生在16至17世纪，其确立的年代相差无几，甚至几乎是同时出现的，这不是历史的偶然巧合。知识产权法是随着近代商品经济的发展而逐步建立完善的。主要形态的知识产权同时代产生的事实表明，商品经济所需要的知识产权保护是复合性的，任何单一形态的知识产权均难以有效满足经济自身的客观需要。对于同一项智力成果，往往是著作权保护其表达形式，专利权保护其实用价值，商标权保护其在流通领域形成的声誉。三种保护手段相互配合，任何一种保护手段的缺失或效用不足，必将导致其他形态的知识产权的功用出现“短板效应”。不同形态知识产权内在配合的特质要求我们在文化创意产业知识产权保护上同样要坚持复合战略。

三、 文化创意产业知识产权保护体系的基本架构

文化创意产业包含的行业种类众多，所形成的可予知识产权保护的智力成果形式极具多样化。这些多样形式的智力成果需要不同形态的知识产权分别提供保护，任何单一种形态的知识产权都是难以胜任的。因此，应该建立以著作权为核心，以专利权、商标权、商业秘密权和反不正当竞争为的复合型知识产权保护体系。

（一）著作权保护

按照目前国内通行的文化创意产业分类方法，在文化创意产业九个大类中，最核心的还是版权产业。所以，著作权对文化创意产业的生存和发展至关重要，是文化创意产业的生命线，著作权保护是该产业全部知识产权保护的核心。建立文化创意产业的著作权保护，需要重点从以下三个方面着手：首先，尽快将创意形成作品。思想和表达二分法是著作权法的基本原则。所谓思想和表达二分，指的是著作权法仅仅保护作品的表达形式，而隐藏在作品之中的思想、感情和观点并不为著作权法所保护。为此，在创意形成后应该尽快将其表现为文字、图片、影视、模型等作品，以取得法律上的保护。知名的女子十二乐坊案是著作权法不保护创意的典型案件[6]。著作权法对文化创意的保护是通过对作品的保护来实现的。其次，为作品创作保留必要的证据。如果在作品创作完成后不及时固定证据，万一日后版权受到侵犯，权利人往往面临着因为难以举证而败诉的风险。对于日常创作的普通作品应该注意保留纸质版本，因为单纯的电子版本由于其权属信息易于修改而难以在法庭上作为创作时间上的有力证据，而纸质版本的完成时间一般可以通过鉴定的方式大体确定，能够有效地证明创作的时间。最后，充分利用著作权限制制度，借鉴他人的创意，丰富自己的创作，以实现更大的商业价值。

（二）专利权保护

随着文化创意产业的发展，与之有关的新的科学技术也在迅速发展。在以著作权保护为核心战略的条件下，积极运用专利保护，确立专利保护的战略的地位，对于促进文化创意产业的发展具有重要作用。确立文化创意产业的专利保护，应该从以下三个方面着手：首先，确定可予专利保护的对象。在文化创意产业之中，由于新技术的使用，往往会形成新的功能型产品或者新的生产工艺，比如新的存储介质或者新的影片制作工艺等，这些产品和工艺是可以授予发明或者实用新型专利权的。所以，在形成文化创意产品的过程中，应该充分挖掘其中可以授予专利权的对象，在获取居于核心地位的文化版权的同时，获得各种形式的专利权。其次，及时申请专利保护。不同于版权法上的自动保护原则，专利权的取得必须经过申请、审查、授权等一系列法律手续。所以，对于文化创意产品开发中形成的可予以专利保护的对象，应该积极履行相关的申请手续。特别应当注意的是，申请专利保护的发明创造必须具备新颖性，所以在申请专利之前相关的产品或者工艺应该予以保密，一旦公开销售或者使用，将因为新颖性的丧失而无法获得专利保护。这就要求文化创意单位建立有效的内部保密制度和管理制度。最后，积极运用专利战略，实现专利价值的最大化。专利战略是现代企业竞争取胜的重要法宝，文化创意单位应该注意运用专利防御、专利进攻、专利池、专利转让和许可等一系列现代专利战略，以实现其专利产品价值的最大化。

（三）商标权保护

商标是企业的知识产权，是企业赖以生存的重要资产，是竞争的金字招牌[7]。在文化创意产业发展的过程中，同样应该重视商标的保护。文化创意企业的商标保护主要表现在两个方面：第一个方面是文化创意企业自身的商标保护。我国文化创意产业尚处在初级发展阶段，多数文化创意企业规模不大，没有自主商标的现象比较普遍。文化创意企业应该具有长远发展的眼光，积极申请属于自己的商标。因为商标是一个企业商誉的主要载体，没有商标的企业，其在经营中的努力和消费者的认可都是难以进行累积的。已经拥有自身商标的企业还应该注意商标的有效管理，其重点是逐步建立完整的冠状商标体系，并尽可能实现商标、商号和域名的一体化，以获得多重法律保护。对于拥有知名或者驰名商标的文化创意企业，还应该建立联合商标和防御商标体系，建立商标的全国乃至全球监控体系，防范可能发生的各种形态的商标侵权。另一方面是专门从事标识设计的创意企业特有的商标保护。对于专业从事商标设计的文化创意企业，应该注意及时进行所设计商标的注册申请，特别是一些富有创意但略微简单的有较高价值的符号设计。因为我国商标法对于商标权取得采取的是先申请原则，一旦他人做出了同样或者近似的设计并申请了商标权，那么本企业的设计将再无用武之地。同时，商标设计成果易于为他人所窃取，唯有及时申请为注册商标才能保证其安全。再者，在设计之后即行申请为注册商标，而后通过商标转让而不是单纯的版权转让为客户提供服务，更能提高服务的附加值。

（四）商业秘密权保护

商业秘密权的独特价值决定了它在文化创意产业保护中将会发挥重要的作用。首先，商业秘密权可以为尚处在创意形成阶段的智力成果提供有效保护。形成创意是文化创意产品开发的前提条件，在某种意义上也是最关键的步骤。但是形成过程中的创意，由于尚没有获得作品意义上的表现形式或者还没有达到可以申请专利保护的条件，所以无法获得著作权法和专利法的保护。为了防止他人采取不正当手段窃取正在酝酿中的创意，就必须借用商业秘密权方式对其进行保护。其次，对于那些已经完成但是却无法利用著作权或者专利权进行有效保护的创意信息，也只能以商业秘密权的途径进行保护。因为有些智力成果，比如策划方案、商务模式、营销计划、市场预测报告等，或者无法获得知识产权保护，或者即使得到著作权保护也仅仅限制“复制”的行为，而难以限制他人堂而皇之地实施，从而在实际上起不到保护的效果[8]。最后，由于采取商业秘密保护无需履行任何法定手续，成本较低，同时创意本身也无需满足任何特定形式要求，可以较为容易达到商业秘密保护的条件，所以采取商业秘密权的途径便利可行。

（五）反不正当竞争保护

反不正当竞争法中的知识产权条款由于运用了含义宽泛的术语，被认为是对各种具体知识产权难以周延之处提供了兜底保护或者附加保护，因而在商业实践中得到了广泛的运用[9]。《反不正当竞争法》把规制对象限定于商业领域内的“经营者”，正好契合了文化创意企业制止竞争对手不正当竞争的需要。反不正当竞争保护对于文化创意企业的意义体现在三个方面：首先，为创意企业的商誉提供保护。商誉包括品牌商誉和产品商誉，有可能为竞争对手不当借用（搭便车）或者恶意诋毁，而商誉自身因不属于任何一种具体形态的知识产权而无法受到知识产权单行法的保护，所以采取反不正当竞争的方式保护商誉也就成为创意企业的不二选择。其次，对于具体形态知识产权难以保护的创意本身提供保护。不少有价值的创意由于不表现为作品，不属于科学意义上的技术方案，同时一旦在商业上公开使用就难以保密，所以无法通过著作权、专利权和商业秘密权的方式进行保护。但是如果竞争对手在商业中实施该创意而与创意企业进行竞争，则完全可以通过反不正当竞争的方式进行阻止。最后，保护创意企业的成功的艺术风格。创意企业的艺术风格是由该企业在开发创意产品的过程中缓慢形成的，表达了本企业的引人注目的特征。刻意模仿他人的艺术风格属于不正当竞争的范畴，虽难以认为侵犯了哪种形态的知识产权，但却可以通过制止不正当竞争的方式进行有效阻却[10]。

四、文化创意产业知识产权保护体系建构的动力机制

文化创意产业复合型知识产权保护体系的建构和实施依赖于相关参与主体的具体执行措施。政府职能部门、行业协会和创意企业是与文化创意产业发展关系最为密切的参与主体，基于其在文化创意产业发展中的不同地位而分别采取不同的推动举措，对于复合型知识产权保护体系的建立和有效运作十分重要。

（一）政府职能部门

政府是现代经济的重要参与者，在经济的宏观调控中发挥着不可替代的作用。对于文化创意产业知识产权战略的建立，政府职能部门应该在以下两个方面发挥作用：首先，强化知识产权执法措施，降低权利人的维权成本。国家应该在知识产权立法上加大对于侵权的惩罚力度，赋予知识产权行政执法机关更加灵活有力的执法手段，严厉打击日益泛滥的侵权行为。目前我国立法机关正在全面修订我国的《著作权法》、《商标法》和《专利法》，其中备受瞩目的亮点就是拟议建立惩罚性赔偿制度和赋予知识产权执法机关更加强大的执法权。其次，应努力营造鼓励创新的宽松的社会环境，特别是鼓励多元化的文化生活。文化创意产业在西方的兴起，与上世纪六十年代以来在欧美兴起的重视差异、反对主流、张扬个性的社会思潮和社会运动具有紧密联系。文化创意产业的特殊性就在于依靠人的创造力，过度僵化落后的体制、过于束缚的社会环境，不利于充分发挥人的创造力，反而会抑制人的活力。

（二）行业协会

行业协会作为同行业文化创意企业的自律组织，在知识产权战略的实施方面发挥着不可或缺的作用。首先，由于行业协会在文化创意产业内部按照行业而设，针对性强，业务熟练，完全有条件、有能力制定本行业的知识产权保护策略，供旗下的企业参考之用。其次，行业协会可以聚集所属企业知识产权信息，发现在知识产权保护中存在的共性问题，组织所属企业进行经验交流，以提高知识产权保护水平。最后，行业协会根据其章程规定的自治权，还可以协调会员间的知识产权纠纷，约束会员企业的侵权行为，并可以对非会员企业的侵权行为组织力量进行调查取证，支持会员企业的维权行为[11]。

篇3

关键词：出口贸易知识产权保护机制

近几年来，随着我国对外贸易量的不断增长，贸易纠纷也成正比例上升，主要反映在知识产权方面，如技术壁垒、专利费索取、商标侵权、仿冒名牌等。不仅使一些守法经营的外贸企业深受其害，也极大地损害了我国的对外贸易形象。由于单个企业的知识产权保护意识比较薄弱，应对贸易纠纷的能力极为有限，迫切需要由政府有关部门出面，综合各方面的力量，建立区域性的对外贸易的知识产权保护体系，为广大出口企业提供一个了解国内外知识产权信息，掌握知识产权贸易纠纷应对方法，寻求知识产权法律援助的渠道和解决方案，以提高企业的维权能力，增强出口后劲，促进地区经济发展。为此，本文拟结合广州市对外贸易发展现状和知识产权建设情况，提出了通过构建保护、维权、应对三个机制，搭建一个公共服务平台，实现政府各部门相关资源的整合，为企业提供务实、便捷、可操作的出口商品知识产权保护的新构想。

一、出口商品知识产权保护体系的功能定位和架构

构想中的“广州市出口商品知识产权保护和应对体系”的功能定位是：在市知识产权局现有网站的基础上，针对企业出口中经常遇到的各类知识产权纠纷，搭建起知识产权保护公共服务平台，为企业提供保护、维权、应对等服务，帮助企业不断增强知识产权保护意识，掌握国内外知识产权信息的获取渠道，并在处理国际贸易纠纷时得到有效的帮助，以营造更好的出口贸易环境，促进广州地区经济发展和社会进步。

出口商品知识产权保护体系的基本架构分为四个组成部分：保护机制、维权机制、应对机制和公共服务平台。通过“广州市出口商品知识产权公共服务平台”，把保护、维权、应对三个机制有机地联系起来，形成一个相互影响、共同作用的强有力的服务体系。其中，三大机制中的部分内容是对已有知识产权保护措施的归纳和总结，也有一些是借鉴国内外开展知识产权建设成功做法，结合广州出口贸易的实际情况，新近整理和提炼出来的。而服务平台则是对广州市现有知识产权网站功能的补充和扩展。四个组成部分原来是独立运作的，实现连接后，三大机制在服务平台上可发挥出更大功效，服务平台依靠三大机制的支撑，其服务职能也能得到最大限度的发挥。

二、关于保护机制

建立保护机制的目的是综合企业、行业协会、政府三方力量，发挥各自优势，形成对出口贸易的多方位保护。其中，最重要的是企业作用的发挥。因为行业协会与政府都是为企业服务的，只有调动起企业参与知识产权保护的自觉性、积极性，行业协会的保护和政府的行政保护才能取得较好效果。

（二）企业的自我保护

建立对外贸易的知识产权保护机制，最重要的是引导出口企业充分认识开展知识产权保护的必要性、紧迫性，进而增强意识，注重投入，利用信息，反映情况，从各个层面形成企业的自我保护。

增强意识，是指企业要树立明确的知识产权保护意识。如同进行ISO9000质量管理体系认证一样，领导重视，全员参与，建章立制，狠抓落实。只有人人树立起知识产权保护意识，事事按有关保护规则办理，才能构筑起企业知识产权保护的铜墙铁壁，从容应对国内外的知识产权贸易纠纷。

注重投入，是指企业对知识产权保护要舍得投入。企业自主知识产权的产生、管理、运作、维护、扩展等方面都需要人力、物力、资金的投入。因此企业要有长远眼光，在人员配置、办公设施、经费保障、市场拓展、企业规划等方面舍得投入，确保知识产权工作的顺利开展和推进。

信息利用，是指要充分利用国内外知识产权信息为对外贸易服务。要想争取知识产权保护工作的主动，就需经常了解相关的知识产权信息，查阅检索、追踪分析与本行业、本企业产品相关的国内外专利、商标、技术使用及市场发展情况，依靠挖掘信息，摸索企业技术创新的捷径，建立预防“知识产权陷阱”的方法，提高企业保护知识产权的能力。

反映情况，是指企业要及时向政府和行业协会反映在进出口中遇到的各种知识产权纠纷和困惑，以便及时得到指导和帮助。随着国际贸易摩擦的不断增多，知识产权纠纷形式的多样化，新情况、新问题不断涌现，政府和行业协会也迫切需要了解进出口贸易一线的最新动态，以谋求对策。

（二）行业协会的保护

行业协会是企业利益的代表者和发言人，在构筑知识产权保护体系方面理应发挥重要作用。面对各种贸易纠纷，迫切需要行业协会像桥梁和纽带一样，把分散的企业、分散的资源整合起来，维护商业信誉，提供诉讼援助，开展指标体系评价，组织对外交流合作，以切实发挥行业协会在保护企业利益方面的作用。

维护信誉，是指行业协会应教育企业坚决抵制假冒、仿冒、制假等违法侵权行为，增强企业的打假防范意识，不要因贪图一时利益毁掉企业的社会信誉，损害整个行业形象。同时，对行业内出现的制假、侵权行为，要主动协助工商、知识产权等政府部门进行查处和打击，以维护全行业的社会形象和企业信誉。

诉讼援助，是指行业协会要为有需求的企业提供技术咨询服务、国外诉讼、专利、法律援助、案件分析等。当企业遭遇涉外知识产权纠纷时，利用协会的影响力，组织协会会员，对企业遭遇的涉外知识产权纠纷给予声援和帮助，为企业出谋划策，提供法律咨询和业务指导，帮助企业妥善应对涉外知识产权纠纷。

指标评价，是指借鉴国外开展知识产权保护的做法，定期对企业的知识产权专利项目和自主创新项目进行知识产权指标评价。从项目的科技含量、市场潜力、经济效益、产业收益、环保考评等多个角度进行综合评估，将评估结果定期向社会公布，并作为企业申请政府专项资助的条件之一，以调动企业开展知识产权保护的积极性和责任感。

培训交流，是指针对行业特点，组织知识产权专业培训和对外交流。我国知识产权保护事业正处于发展阶段，急需大量专门人才，企业家也急需掌握这方面的知识。行业协会可通过与大专院校、中介机构、国外专利组织的合作，通过开展学术交流，开办知识产权法律知识讲座，组织外出考察等方式为企业提供这方面的服务。

（三）政府的行政保护

在国家知识产权制度建设的初级阶段，各级政府责无旁贷地应成为知识产权保护和建设的主要推动者和倡导者，努力营造保护知识产权的大环境。为此，可从提供行政保护方面开展以下工作：

制定保护政策和措施。结合对外贸易中知识产权建设的实际情况，尽快制定包括鼓励技术创新、技术引进、技术改造，加快专利成果转化，构建产学研合作渠道，培养知识产权专业人才等一系列政策措施，努力营造重视和保护知识产权的政策环境。

设立专项资金扶持。利用广州科技经费、科技兴贸、技术改造、专利奖励等政府专项资金，着重对企业在海外开展的专利申请、商标注册、实施国际标准、扩大自主品牌出口、参加国外专业展销、建立海外营销网络等，给予扶持和鼓励，增强企业开展境外知识产权保护的主动性和积极性。

加大行政执法力度。根据广州市知识产权办公会议的整体部署，工商、版权、知识产权局将日常监管和专项整治行动相结合，一年开展1-2次重点打击盗版、制假、仿冒、侵权等侵犯知识产权的专项联合行动，切实保障企业的合法权益。当前应通过抓大型会展的知识产权保护，集中打击进出口贸易领域的违法侵权行为，树立政府重视知识产权保护的形象。

构建区域执法协作机制。继续扩大“广州、深圳、佛山、香港（3+1）工作联动机制”，完善与上海及周边城市、中南地区7省3市等多城市知识产权执法协议，加大地区间专利案件移送、专利执法协作的工作力度。借助区域合作，为出口企业营造不断延伸的知识产权保护大环境。

三、关于维权机制

积极应对各种知识产权纠纷，需要政府利用自身优势搭建行政维权、司法维权、预警维权的工作机制，把政府大力宣传重视知识产权保护的口号转变为可操作的方法和可实现的路径。建立这一机制的关键要靠知识产权主管部门—市知识产权局主动作好与各部门的协调沟通，促进部门之间优势互补、资源共享，提高机制的运行效率。

（一）行政维权

主要是指知识产权、海关、工商、版权、外经贸等行政机关依据法律规定的职权，维护知识产权法律秩序，鼓励公平竞争，及时调解纠纷，查处知识产权的侵权违法案件，保障企业的合法权益。当企业遇到知识产权纠纷时，可根据不同情况，寻求行政维权。

1.当外地产品被本地出口企业侵权时，可采取：企业投诉—外经贸受理—会同知识产权部门实地调查—召集法律专家研究—确定侵权事实，提出维权措施—依法处理；

2.当本地产品被外地出口企业侵权时，可采取：企业投诉—本地外经贸受理—知会外地外经贸、知识产权部门督促处理—本地海关知会外地海关，并在全国口岸通知截堵—本地企业外地企业；

3.国外进口商品、技术被本地企业侵权时，可采取：国外企业投诉—外经贸受理—与知识产权部门共同到本地企业调查—知会国外企业知识产权调查情况—外经贸与知识产权部门提出处理措施—依法处理；

4.当本地商品在国外市场被侵权时，可采取：到当地执法部门投诉—请当地律师协助办理—向当地中国使馆经商处报告，寻求帮助—向本地外经贸和知识产权部门反映，争取更高层面协调解决。

（二）司法维权

指利用司法手段维护各项知识产权权利。主要通过人民法院对各类知识产权纠纷案件的司法审判进行。分为行政纠纷案件、民事案件和刑事案件三类。由于司法维权的专业性较强，特别是在进出口贸易中，各国的知识产权司法保护体系不尽相同，为避免走弯路、吃哑巴亏，企业应聘请专业律师应对涉外知识产权纠纷，积极配合律师准备各种诉讼材料。当一审判决对企业不利时，应及时调整策略，提出上诉或和解，将损失降到最低。

（三）预警维权

是对行政、司法维权的补充。如果说行政、司法维权是事件发生后依法维护企业的合法权益，那么，预警维权就是在事件发生前，通过预警信息和预测分析提醒企业，避免可能遭受的损害。主要包括以下几方面：

一是信息预警。通过出口商品知识产权保护公共服务平台定期对外国内外专利、商标、版权信息，国际技术标准更新变动信息等；

二是贸易动态评估预警。知识产权与外经贸部门随时掌握进出口贸易的发展重要动态，包括国际市场供需行情变化、大宗进出口产品价格变动、重要事件的发展等，加以分析，评估其影响，提醒企业预防可能出现的危机；

三是在线服务预警。知识产权部门可定期邀请专家、律师、政府主管部门的负责人，在线解答企业对贸易政策、贸易纠纷、重大贸易事件、相关法律等方面的提问，或以网上座谈的方式对某一事件、贸易动态进行分析、预测、评估，提出应对措施。

四是事件跟踪预警。外经贸和知识产权部门可结合本地区出口特点，采取对重大涉外知识产权纠纷事件（如广州虎头牌电池在非洲多个国家遭遇商标侵权的案件）进行连续跟踪报导的方式，提醒广大品牌出口企业注意商标保护和商标侵权的及时处理，谨防因侵权造成客户流失和企业信誉受损。

四、关于应对机制

应对机制主要是指企业为应对知识产权纠纷，需要掌握一些方法和技巧，以便通过政府的应对通道寻求帮助。发挥这一机制作用的关键是保持应对通道的畅通，确保企业的咨询、投诉能回复及时、有效，切实为企业排忧解难。

（一）主动应对

是指企业要努力掌握核心技术，重视品牌、专利、商标在海外的注册，练好了内功，才有实力与竞争对手周旋，有底气应付知识产权纠纷。

实施品牌战略。扎实开展创品牌活动，促进出口商品向国际品牌迈进，苦练内功，真正形成出口企业的核心竞争力，有效减少出口商品的知识产权纠纷。

开展海外注册。自觉做好出口商品执行国际标准，在海外市场的商标注册、专利登记等，依法寻求进口国对品牌产品的保护。对已在国内或区域内享有盛名的驰名商标更要做好海外市场保护，尽管有些产品目前还没有进军海外市场的计划，也应防患于未然，警惕被他人在国外抢注，扼杀企业在国外的发展之路。

重视内外沟通。对内是指与政府主管部门、行业协会的沟通，及时获取信息，争取帮助；对外是指通过国际合作，尤其是与贸易伙伴、贸易国行业机构的沟通，增强互信互认，及时了解进口国的贸易情况和政策变化，及早做好应对调整，减少不必要的误解和麻烦。

（二）案件应对

当企业遇到与知识产权有关的纠纷时，一般会处于两种状况，成为被告或作为原告。为维护自身合法权益，企业要敢于拿起法律武器。

作为原告，事前，要广泛收集各种资料、物证，请好律师，不打无准备之战；事中，要沉着应对，多设想可能出现的不测，并将案件审理情况及时向行业协会、政府主管部门通报，争取得到指导和帮助；事后，要认真总结经验，防患于未然。

成为被告，事前，要坦然面对，积极应诉，迅速与行业协会取得联系，争取支持和帮助；事中，要沉着应对调查，据理力争，争取把损失降到最小。如一审判决不利于企业时，应及时提请上诉或庭外和解；事后，要认真总结教训，亡羊补牢。

（三）应对通道

是指建立起政府与企业之间的全天候通道，使企业在对外贸易活动中碰到疑难或遇到知识产权纠纷时，能快捷、简便地得到政府援助。应对通道主要有以下几种：

网上通道。企业通过登陆《出口商品知识产权保护公共服务平台》，即可查询有关知识产权信息，也可对所遇到的知识产权纠纷进行投诉。网络管理部门可根据查询和投诉内容，迅速将需求转达给有关部门；有关部门1-2天内给予回复；若涉及问题较复杂，应先给予受理回复；

电话通道。知识产权部门设立的24小时投诉电话，随时接听企业咨询或投诉，即时给予解答，或转给相关部门，并做好登记和事后跟踪；

信件投诉。企业可将查询或投诉的内容以信函方式邮寄给市知识产部门或外经贸部门，两部门应在收到信函的当日进行处理，并给予回复；如有需要，应在1-2个工作日内转送给相关部门，并在5个工作日内给予书面回复。

以上保护、维权、应对三大机制，既可独立运作，也可协同运作。关键在作为知识产权的主管部门—市知识产权局如何驾驭和操作它们。

五、建立知识产权公共服务平台

为维系上述三大机制的有效运作，需要搭建一个平台，把各机制连接起来，为企业提供一个完整的保护、维权、应对解决方案。从节省成本和提高效益考虑，可设想在现有的市知识产权局网站基础上，搭建起—广州市出口商品知识产权公共服务平台，一方面实现已有资源的合理配置和充分利用，提高公共服务的效率；另一方面充分发挥市知识产权局作为广州市知识产权联席会议召集人的作用，统一协调、整合全市相关部门的力量，搞好平台的运营和维护。

（一）平台的主要功能和管理方式

广州市出口商品知识产权公共服务平台的功能定位是：在市知识产权局原有网站基础上，以充分发挥三大机制的作用为重点，开发出预警信息、投诉受理、法律知识介绍、商务和投资指南、知识产权在线服务、专利检索、案例分析、专业培训等多项便民服务栏目。同时连接国家专利网、科技部TBT网、商务部国外技术标准指南网、广州市科技指南网、市外经贸局科技兴贸网，广州海关网，为企业提供多方面资讯和查询便利。

服务平台的管理以市知识产权局为主。为保证平台有效运转，市知识产权局应配备专职人员负责管理。包括从事知识产权信息的收集、整理、；提供检索各类数据、标准的渠道；在线回复企业咨询；受理企业投诉；负责知识产权预警机制的各项工作；与各部门知识产权联络员保持经常性联系；熟悉相关部门业务受理途径等，为企业提供多方位、多层面的服务。

（二）需要解决的难点问题

服务平台的最大特色是整合各部门信息、数据资源，建立起快速进入相关部门业务受理渠道的程序和途径，为企业提供一个解决问题的快捷方法。所以，如何使各部门自觉配合，把本部门的数据资源拿出来共享，以提高信息的利用价值，是一项最为重要且难度较大的问题。受条块分割管理的影响，目前政府各部门都习惯把工作中收集、整理出的信息作为本部门的自有资产，不愿与其他单位分享，更别说无偿提供给企业。致使许多区域、行业内的信息动态、经济数据、运行分析等有价值的资料只为少数部门所有，其社会价值难以体现。“信息孤岛”的状况不仅各委办局之间存在，各单位内处室之间也存在。因此，如何破解这个难题，是能否发挥出口商品知识产权公共服务平台功能的关键所在。

为实现资源整合，市知识产权局应借助广州市知识产权联席会议的影响力，在主管市领导的协调下，通过与有关单位签署信息互通、资源共享协议或有偿使用议定书等方式，将市属各部门中与知识产权有关的数据资料、动态分析、行业信息、检索途径和服务项目等，通过知识产权部门集中起来，放到公共服务平台上，以方便企业的查询检索和寻求帮助。

市外经贸、工商、海关、版权等部门应打破门户之见，从方便企业、服务社会的大局出发，主动向知识产权部门提供有关数据资料，与知识产权部门共同探索为出口企业服务的方式和途径，同时在信息资源共享中，不断完善和提高本部门的工作质量和水平。

市知识产权局作为服务平台的牵头单位，应与外经贸、工商、公安、商检、质监、版权等部门加强合作与协调，形成资源共享、定期通报、经常交流、相互配合的格局；通过加强与海关、司法等部门的密切合作，共同构筑法律援助的绿色通道。

（三）明确平台建设的资金来源和持续改进方向

由于我国正处于知识产权制度建设的起步阶段，尚未形成能推动这项工作的社会力量，因此，目前还必须依靠政府部门的强力推动，直接提供为企业服务的公共产品，让众多企业从中受益。所以，广州市出口商品知识产权公共服务平台应坚持政府管理、政府维护的方针。建议以市政府知识产权办公会议的名义，报请市政府批准，由市财政每年拨专款，保证平台维护、设备更新和人员管理费用开支。

随着服务平台被越来越多的企业认同和接受，牵头单位应根据国内外贸易环境的变化和企业的需求，不断完善平台功能，引导企业加强自主创新，争创国际名牌，逐渐变被动保护为主动保护，使平台在服务出口企业，促进广州市经济和社会发展方面发挥更大作用。

主要参考文献：

1.《知识产权与国际竞争》中国科学技术促进发展研究中心中国财政经济出版社

2.《中国：直面国际经济摩擦》刘力中国大百科全书出版社

3.《知识产权学术前沿问题研究》南振兴中国书籍出版社

4.《以制度和秩序驾驭市场经济》洪银兴著人民出版社

5.《WTO与地方行政管理制度研究》唐民皓主编上海人民出版社

6.《我国知识产权贸易存在的问题及对策》李浩《国际贸易问题》2005/11期

7.《知识产权保护：中国式跨越》刘勇《国际技术贸易》2005/3期

8.《跨国集团在华知识产权战略研究》吕文举《国际技术贸易》2005/4期

9.《知识产权保护的“西学中用”》《国际技术贸易》2006/1期

10.《中国知识产权战略若干问题》郑成思《新华文摘》2006/15期

11.《知识产权-民营企业出口绕不过的壁垒》夏瑞林《对外经贸实务》2004/6

篇4

内容提要: 在证券间接持有模式下，当中介机构破产时，如果缺乏相应法律制度支撑，投资者权益有可能被认定为中介机构的破产财产，这显然不符合间接持有模式构建目的，也违反法律正义。考虑到我国现有法律对间接持有模式下中介机构破产风险的规定较为简略，且存在法律上的不确定性和法理上的不圆满性等特点，我国立法者应从功能角度出发，在充分权衡投资者权益保护、中介机构运转需要、与其他制度协调和法理顺畅的基础上，构建避免中介机构破产风险的法律制度。具体而言，立法者应改进信托制度，明确如下法律规定：投资者与中介机构之间为信托关系；投资者之间对中介机构持有的中介化证券按比例享有权益；中介机构有义务按照投资者指示行事。

三、我国证券投资者免于中介机构破产风险的制度构建

从功能的角度看，无论是信托模式还是美国《统一商法典》模式都可以达到立法者目的。《晏子春秋.内篇杂下》有云：“橘生淮南则为橘，生于淮北则为枳，叶徒相似，其实味不同。所以然者何？水土异也。” 因此，我们要谨防橘生淮北而为枳的现象在此领域发生。下面就在我国引进两种模式的可行性与需要注意的问题进行探讨。

（一）信托模式的考量

信托源自英国的use制度，由于信托具有的隐匿性、免责性、信托财产的独立性、同一性、流动性和多样性等特征，信托成为了用途广泛的法律工具。随着经济的全球化和对信托制度强大功能的认识，许多大陆法系国家都引进了信托制度，包括我国。关于信托制度，我国的译著和专著都采用了同一个术语“信托”。但是，大陆法系的信托和英美法系的信托制度存在着区别。比如从字面上看，英美的信托制度是trust而法国的信托制度是la fiducie；英美法系的信托制度产生于衡平法院和衡平法，普通法上的法定所有权（legal ownership）和衡平法上的衡平所有权（equitable ownership）共存于信托标的物上。而大陆法系中的信托往往因移植而产生，不存在“双重所有权”，委托人需要将信托标的物转移给受托人。[1]我国的法律制度，从法律体系的角度看，大体上属于大陆法系。我国信托法也属于移植而且我国也不承认英美法系上的“双重所有权”。那么接下来的问题是，我国信托制度，能否和英美法系的信托制度一样，支持间接持有模式的运作，达到相同效果。

答案是肯定的。因为首先，虽然我国信托法不承认“双重所有权”，但是通过规定信托财产的独立性，信托当事人之间的权利和义务，使得我国的信托制度可以达到“双重所有权”的效果：第一，我国信托法明确的规定了信托财产的独立性。这种独立性体现在信托法第三章的第十五条、十六条、十七条和十八条。信托法第十五条规定信托财产与委托人未设立信托的其他财产相区别；第十六条规定信托财产与属于受托人所有的财产相区别，不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分，受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产不属于其遗产或者清算财产；第十七条规定除法定情形外对信托财产不得强制执行；第十八条规定受托人管理运用、处分信托财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务相抵消。受托人管理运用、处分不同委托人的信托财产所产生的 债权债务，不得相互抵消。此外，因为受益人的权益是依照信托规定享有信托利益，因此受益人的债权人也不能直接对财产本身提出任何主张，最多只能代位受益人请求受托人依信托规定配发信托利益。依据这些规定和原理，委托人、受托人和受益人的债权人都无法主张以信托财产偿债。如上所述，信托财产的独立性足以从法律角度保障投资者证券免于中介机构机构破产风险；第二，我国信托法第二条规定，本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。如此一来，我国的信托制度也可以轻松的解释间接持有模式，即中介机构为受托人，显现于发行人或者发行人委托人持有的证券持有人名册上，且以自己的名义持有、管理和处分中介证券，而投资者为受益人，享有证券权利和利益。其次，我国信托法吸收了信托制度中权利相对化的原理，即在信托法律关系中，受益人的请求权只能够向受托人行使，而不能向其他的主体行使，从而可以实现权利的相对化，即投资者和处于中间状态的中介机构只能够向与他们有直接法律关系的中介机构行使请求权，而不能够越级行使。再者，我国信托法承认了信托法的同一性，从而使得中介机构破产风险制度可以与证券权利和利益转移制度可以较好相容。我国信托法第十四条规定，受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。这样如果依据我国信托法构建间接持有模式，投资者获得证券权利和利益的时间从中介机构获得证券之时起算，而非记入投资者的账户之时。另外，关于短缺制度的设计，如上所述一般认为投资者对短缺按照账户中的头寸比例来承担比较合理。在信托模式中，如果投资者对信托财产也享有比例权益，则短缺制度和信托制度可以较好的协调。就我国目前的立法实践来看，立法者对于通过信托制度构建的金融工具往往规定投资者对于信托财产按比例享有权利。[2]所以，投资者对信托财产按比例享有权利这样技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产证券化、银行委托理财业务、证券公司资产管理业务等。这些立法和实务也证明信托制度在我国的运用是可行的。

另外，如果立法者拟采用信托模式，下面的问题也需要予以特别的注意：

第一，信托财产确定性问题

我国信托法第七条规定：设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。可见如同其他国家一样，我国法律明确了有效信托必需满足信托财产确定性要求。[3]在间接持有模式下，以混合账户保管客户证券的实践较为普遍，一般只存在托管人的自有证券与全体客户证券之分[4]，而没有客户之间的进一步细分；只能知晓某个客户在证券池中拥有多少证券，而无法确认是哪些证券。在这种情况下，中介化证券能否满足有效信托中信托财产确定性要求值得我们思考。

英美国家信托财产确定性问题来自于有形财产信托的判例。按照先前有关有形物信托的判例，除了特殊的安排外，如果买方购买一堆货物中的一部分，如果没有隔离和指定，有利于买方的信托不会存在。这一规则可以追溯到Re Wait案例判决。[5]在这个案例中，买卖双方达成了一个小麦买卖协议，由卖方向买方提供指定仓库中1000吨中的500吨小麦。上诉法院（the court of appeal）认为，500吨小麦不是特定或者确定的货物。Re Wait中的决定被枢秘院（the privy council）在Re Goldcorp Exchange Ltd[6]案件中认可。作为贵重金属交易商的Goldcorp与一些顾客达成协议，Goldcorp将黄金卖给这些顾客，同时替顾客保存这些黄金。它表示会将这些黄金单列并且将持有足够的黄金来满足这些客户的请求。但是它并没有遵守其诺言。这些黄金处于混合状态，并没有以每个客户个人名义分开存放。后来Goldcorp破产，客户希望对金块行使信托中的对物权。同时，银行提出了行使抵押权的请求，因为他们与Goldcorp之间存有浮动抵押合同。客户的请求没有得到支持，因为他们的金块并没有以个人的名义分开存放，在金块上没有客户的标签。

但是，在有形财产中产生的信托财产确定性问题在无形财产领域得到了突破。对于证券界的人士来说，令他们欣慰的是Hunter v.Moss[7]案例的判决。案情如下：某公司对外发行了1000股股票，其中950股为Moss所有。Moss宣布将公司所有的发行在外的股票的5％建立信托，受益人为Hunter。Moss争辩由于信托标的物缺乏确定性，因此信托不成立。但是法官认为，在无形财产上建立信托，不适用信托标的物确定性要求。“被告没有为原告确定特别的50股因为这样做是不必要和无关的。被告的950股股票具有同样的权利……对我来说，任何有关信托财产确定性问题仅是纯理论和概念上的问题，而不是真正的、实践上的问题。” Hunter v.Moss判决在Re Harvard Securities Ltd[8]案例中得到遵循。

很明显，法院对该案的判决采取了实用主义态度，更多地关注争议的是非曲而非更为宽泛的法律原则，因此存在着不严谨的地方。David Hayton 对Hunter v.Moss案判决提出批评，他指出当集合财产中出现瑕疵时，问题就产生了。即使某公司某类股票完全一样，但只要集合财产中的一部分是通过伪造的无偿转让获取的，财产瑕疵就会产生。那么瑕疵产生后，集合财产中的瑕疵属于谁？David Hayton提到的另外一个问题是短缺问题。当经纪商为多个客户存放着相同的证券，而没有把证券分配给特定的客户，当经纪商持有的股票总数不足以满足所有的客户的请求时，短缺就产生了。那么，短缺如何在各个客户之间分配呢？[9]其实，David Hayton所提问题仅仅是技术层面的问题，完全可以解决。

但需要注意的是，有关有形财产信托确定性的规定是由枢秘院作出的，而有关无形财产信托确定性的规定是由上诉法院作出的，最后的决定还需要上议院（the House of Lords）作出。

美国联邦法院象英国的上诉法院一样，也需要面对同样的问题，即即使没有物理上的分配，也要允许当事人对可替代物享有财产权利。在Gorman v.Littlefield[10]案例中，经纪商把他为客户购买的某类股票放在某一铁盒中，此铁盒同样用来存放其他公司发行的股票和其他客户的股票。后来经纪商破产，其客户针对铁盒中部分股票提出对物请求权。美国联邦最高法院判定尽管股票没有明确分给个人，但客户仍然对股票享有对物权。它认为，当经纪商为客户持有同一类股票时，客户不必为主张对物权而把手指放在经纪商为之购买的股票上。经纪商持有同类股票就够了。如果经纪商卖掉了股票，经纪商有义务和权利运用自有资金去保证数量上的完整，由于经纪商的债权人对经纪商为客户持有的股票没有对物权，他这样做不会损及经纪商债权人的利益。任何债权人都不能就此种要求提供正当性，即通过将他人财产错误地转化为经纪商的财产来确保自己的权益，或者要求用从来就不属于破产财产的财产来清偿破产债权。该案判决确定的规则在Duell v.Hollins[11]案例中得到遵循。美国联邦最高法在Gorman v.Littlefield案和Duell v.Hollins案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介机构持有的客户账户中的证券享有对物权。[12]

为了从法理上解决这个问题，有学者提出所有客户对混合持有的证券共同共有，形成一个特定的集合体。中介机构以信托方式为所有客户统一持有证券。Joanna Benjamin认为，在替代性安排中，如果客户资产与存管者资产是分开的，信托财产的确定性是可满足的。确定性要求由一个暗含的共有安排满足，通过这种安排托管者在一个信托下为所有客户持有证券，各个客户之间是一种衡平法上的共同共有关系。[13]如采用共同共有说，将会产生理论与实践不符的困境：在证券市场实践中，投资者可以自由处理自己的中介化证券，处理时，并不需要征得其他人同意；但按照传统共同共有原则，共同共有人如果要转让自己权益，则需征得其他人的同意。

2004年英国金融市场法律委员会报告，界定了在中介化证券市场中英国法律存在的不确定性。针对保护投资者资产免受中介机构债权人主张，金融市场法律委员会原则3规定：由中介机构为客户持有的证券免受中介机构的债权人追索。关于账户持有者是否对证券池中的证券享有对物权，原则2（b）规定：每个通过中介机构持有某特定种类证券的客户享有与他的权益相应的按份权利。此规定不仅解决了中介机构破产风险问题，也解决了采用共同共有说产生的转让困境。

综上所述，我国立法者可以借鉴金融市场法律委员会的经验，在法律中直接规定：第一，投资者与中介机构之间为信托关系；第二，投资者之间对中介机构持有的中介化证券按照其权益比例现有权益；第三，投资者通过中介机构持有的中介化证券免于中介机构债权人的追索。这样可避免因信托的确定性而引起争议。

第二，消极信托问题

在英美国家，消极信托是允许的[14]。所谓消极信托就是受托人没有积极义务需要履行。受托人仅充当法定财产持有人。在间接持有模式下，中介机构主要充当导管，权益由投资者享有，权利直接由投资者行使。此种情形下的信托基本上属于消极信托。我国目前的商业信托实践，基本上都是积极信托。投资人将财产交给受托人之后，信托事务都受托人决定，投资人不处理具体信托事务。另外，根据我国《信托法》第二条和第二十五条[15]的规定，我们可以判定我国目前的信托应属积极信托。但实践中存在例外。我国《信托法》第三十条规定：受托人应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定或者有不得已事由的，可以委托他人代为处理。受托人依法将信托事务委托他人的，应当对他人处理信托事务的行为承担责任。实践中，有人将“他人”理解为非受托人。因此，他们通过约定由受托人将信托事务再委托给委托人处理来达到设立消极信托目的。但其法律效果如何？还无法判断。为了避免法律不确定性，立法者需要在相应法律中直接规定：中介机构有义务按照委托人的指示行事。

（二）美国《统一商法典》模式的考量

美国《统一商法典》模式反映了美国商业运作的现实，符合美国国情。正如James Steven Rogers所说，美国商法典的起草是先描述后命名。《美国统一商法典》第8-503条评述解说到，“由于证券中介人通常将自己的证券和客户的证券混合存放，因此难以确定哪部分特定的证券是客户持有的证券，所以本条采用“客户的证券”不受债权人的追索的表述方式是不现实的。”可见，在美国，证券中介人自己的证券和客户的证券混合是常态。

由于体制、机制上存在缺陷，我国证券公司随意挪用客户交易结算资金和证券、违规理财以及股东和关联方占用资金等违法违规现象屡有发生。2004年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与发展遭遇了严重的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方存管，国债回购、资产管理、自营等基本业务制度的改革。[17]从1998年《证券法》[18]到2005年《证券法》[19]，立法者都贯彻着账户分开，严格监管的理念。无论是从理念还是实践角度出发，如果想让我国监管者同意完全借鉴美国做法，恐难做到。

因此，如果要以美国的证券权益（securities entitlement）为基础来构建避免中介机构破产风险的法律架构，恐还需根据我国的国情对之进一步的改进。

四、结论

从功能角度看，无论信托模式还是美国《统一商法典》模式都可以达到立法者目的。但考虑到我国现有法律资源、特殊证券市场发展历程、监管机构特有的历史记忆和立法的便捷性，笔者认为我国借鉴信托模式比较妥当。但在借鉴信托模式时需要重点解决信托财产的确定性和消极信托问题，以免带来不必要的法律不确定性。具体来说，我们可以在相应法律中直接规定：第一，投资者与中介机构之间为信托关系；第二，投资者对中介机构持有的中介化证券按照其权益比例享有权益；第三，中介机构有义务按照投资者指示行事。

注释:

[1] 按照大陆法系传统的物权理论，所有权是对财产的绝对支配权，对于财产的管理处分和收益是不可分离的。而在信托制度中，财产的收益权隶属于受益人。因此，信托财产上的所有权性质向来是民法尤其是大陆法系的民法关注的重点。我国立法为了避免此点的纠纷，采用了一个模糊词语“委托给”（信托法第 二 条：　本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理 或者处分的行为。）

[2] 如《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第三条规定，基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。

[3]各国信托法对设立信托的要求基本相同。英美学者将设立信托的三个基本条件概括为“三个确定性”，即委托人意图的确定性、信托财产的确定性和受益对象的确定性。大陆法系信托法以不同的语言提出了类似“三个确定性”的要求。 何宝玉：《信托法原理研究》，第79页，中国政法大学出版社2005年版。

[4] 在美国证券市场，中介机构的证券与投资者的证券混合存放并没有区分。

[5] [1927]1Ch606(CA)，转引自Eva Micheler， Property in Securities， CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS2007， p123。

[6] [1995]1AC74(PC)at90-91。

[7] [1993]1WLR452(CA)。

[8] [1997]2BCLC369。

[9] David Hayton， ‘Uncertainty of Subject Matter of Trust’，[1994]LQR335。

[10] 229US19(1913)。

[11] 241US513(1916)。

[12] Eva Micheler， Property in Securities， CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS2007， 131-133。

[13] Joanna Benjamin， the Law of Global Custody， 2nd den.(2002)，p32。

[14] Richard Edwards & Nigel Stockwell， Tursts and Equity（影印版），法律出版社2003年版，15页。

[15]第二条：本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。第二十五条：受托人应当遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。

[16]周翀：《历时3年的券商综合治理收尾 券业10月新老划断》，载新华网news.xinhuanet.com/stock/2006-10/10/content_5184959.htm，最后访问于2010年4月17日。

[17] 中国证监会：《中国资本市场发展报告》，中国金融出版社2008年版，第60页。

[18]第一百三十八条　证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载。

篇5

会议传达学习了中央书记处对科协工作的几点意见，各企业科协负责同志交流了2011年的工作体会和2012年的工作打算，并对沈阳市科协的工作提出了意见和建议。会议全面总结了2011年沈阳市企业科协工作，安排部署了2012年企业科协工作任务。

会议指出，当前已进入“十二五”发展的新时期，企业科协工作面临着新的任务和新的挑战。中央书记处明确要求科协组织要紧紧围绕科学发展主题和加快转变经济发展方式主线，准确把握“稳中求进”的工作总基调，更加注重推进科技创新、增强科技对经济社会发展的支撑引领作用。

会议要求，要进一步适应新形势新任务的要求，增强做好企业科协工作的责任感和使命感；充分发挥组织优势，服务企业自主创新和科技工作者成长提高；加强企业科协专兼职干部队伍建设，建设学习型创新团队。2012年全市企业科协工作重点抓好五方面工作：

一是深入推进企业院士专家工作站建设，为提升企业创新能力服务。抓好已建企业院士专家工作站的提档升级，加强跟踪指导，动态掌握工作站进展情况，提供有效服务。同时，紧密围绕沈阳市七大战略性新兴产业，瞄准中小微型企业的科技创新需求，会同有关部门认真开展企业技术创新需求征集工作，分门别类建好项目需求库，筛选重点项目，搞好项目与院士专家团队的对接工作，为企业发展集聚创新要素，促进产学研合作和科技成果转化。

二是推动群众性“讲理想、比贡献”活动，为提升企业技术创新基础水平服务。2012年“讲理想、比贡献”活动的主题确定为“科学发展求创新、转变方式促发展”。各企业科协要围绕主题，以提高企业自主创新能力为着力点，在新产品开发、节能减排、循环经济等方面，组织广大科技工作者广泛开展技术创新、技术改造、技术攻关等群众性技术创新活动，着力解决制约企业发展的技术难题。不断扩大“讲、比”活动覆盖面，进一步完善“讲、比”活动内容，研究探索新形势下适合企业自主创新发展、企业领导欢迎、科技工作者认可的活动方式和方法。注重工作经验总结，选树先进典型，加大舆论宣传和激励表彰力度，年底将表彰一批在“讲、比”活动中涌现出来的先进典型，推动“讲、比”活动纵深发展。

三是大力开展科技服务活动，促进企业科技进步。贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，促进企业自主创新成果保护，会同沈阳市科技局适时开展知识产权巡讲活动，增强企业知识产权保护意识。按照沈阳市委十二届二次全会提出大力发展实体经济的要求，围绕沈阳市中小微型企业的技术难题，动员组织市级学会、协会、研究会和高校院所的科技专家，深入企业一线，开展“百名科技专家服务百家企业”活动，帮助中小微型企业解决技术瓶颈问题，促进企业技术创新，提高其竞争力。

四是积极开展企业科普和学术交流工作，为提高全民科学素质服务。各企业科协要认真贯彻落实《全民科学素质行动计划纲要》，把企业科普活动作为城镇劳动人口科学素质提高的重要载体和有力依托，广泛开展各种形式多样、丰富多彩的科普活动，不断提高企业科技人员的科学文化素质，倡导移风易俗，反对封建迷信。同时，加强科普资源、科普基础设施建设，在建设科普书屋、开发科普挂图和科普图书等方面，加大工作力度，推动科普资源的共建共享。积极推进企业学术交流工作，围绕企业科研、生产的发展需求，精心策划举办小型、高端、前沿、跨学科的学术论坛、专题报告会和座谈会，以及学术论文评选等活动，为科技工作者开阔视野、增长知识、成长成才提供全方位服务。会同有关部门联合开展企业科技人员继续教育工作。

篇6

第二批党的群众路线教育实践活动开展以来，我局不断加强学习教育、深化思想认识，通过自查自纠、召开座谈会、企业实地走访、发放调查问卷等形式广泛征求群众对工商工作的意见建议，重点查摆“”方面的突出问题，收集到意见建议75条，经过梳理后归纳为24条，其中反映“”方面的问题15条。为了能够有针对性地、有效地对各项意见建议进行整改，我局进行了分类汇总，最终确定开展6项专项整治活动，建立健全7项制度规定，对其中8个有关“”方面的问题确定了具体期限进行整改，6个改进工商工作的意见建议纳入了日常管理进行长期整改。到目前为止，我局已全部完成了专项整治活动和制度建设计划，“”方面的8个具体问题也已全部办结，

我局确定开展的6项专项整治活动分别为食品安全专项整治、规范行政执法专项整治、工商窗口审批服务专项整治、整治搭车收费行为、文山会海专项治理和关于公款吃喝、奢侈浪费的专项整治。

食品安全专项整治以农村食品市场、集贸市场、超市、南杂店为重点单位，校园内外、车站等为重点区域，深入开展治理整顿工作。一是开展了对婴幼儿奶粉、辅助食品及乳制品市场的清查，对进货时未索要“一票通”凭证的，一律下架处理。二是督促、引导超市、商场等落实索证索票责任，规范散装食品经营行为和现场制作行为。三是对中小学校园周边200米食品经营主体的经营资格进行了检查，坚决查处取缔无证无照摊点和制售假冒伪劣食品、过期变质食品、“三无”食品等不合格食品的行为。

整治搭车收费行为针对在工商登记管理环节，采取暗示、刁难或设置障碍等方式搭车强制收费的现象，以及借工商登记管理之机强制个体工商户和私营企业加入个私协会的现象，查处了违规收费2人次，退还了搭车收取费用4000元，同时，规范了个体工商户和私营企业入会制度。

文山会海专项治理严格控制了会议规模和规格，精简发文数量,建立了__红盾工作群，将文件材料上传至群共享使干部职工能够及时落实工作安排，并针对存在的问题或者疑问及时地进行沟通交流；切实提高了会议文件质量，对大会发言、文件字数、内部简报等都进行了具体要求，改进了文风会风。

规范行政执法专项整治进一步明确了执法权限，全系统各单位严格按照核定的权限和职责范围行使行政许可、行政处罚、行政强制等职权，确保行政执法不出问题；强化法制队伍建设和执法责任追究制，继续落实《__县工商局兼职法制员工作制度》与《__县工商行政管理局行政处罚过错责任追究制度》。

工商窗口审批服务专项整治规范了工作流程，认真执行服务规范、改善窗口硬件设施，不断提升工商窗口的服务效能。积极宣传工商登记注册制度改革，设置绿色通道，使广大群众及时了解工商工作的最新动态，享受更为便捷的服务。同时，切实加强执法检查，预防行政不作为和行政乱作为行为的发生，提供了快捷、便民的登记环境。

公款吃喝、奢侈浪费专项整治认真开展了自查，尤其是认真自查了本单位的各项经费开支情况，全局领导干部和职工没有发现违纪违规现象和行为。县级领导或市局领导到我局调研，工作餐只安排在食堂，实行控制标准、限制陪人等用餐制度，不提供香烟和高档酒水，没有出现过度消费和奢侈浪费的现象；没有出现以任何名义向下属单位和有业务关系的单位、个人转嫁报销接待费用的现象；没有出现职务消费过程中假公济私、化公为私、报销应由个人或者亲属承担的费用的现象；没有在高档酒店、农家乐、私人会所等场所公款吃喝的现象。

紧紧围绕中央八项规定，聚焦“”问题，把握制度建设工作重点，注重规范具体，按照县委县政府相关的制度规定，结合本单位实际，修改完善已有制度，合理构建新的制度，建立改进工作作风和推进工商职能的长效机制。目前已修订了《学习制度》、《工商窗口服务制度》、《工作人员劳动纪律制度》、《公务车辆管理制度》和《财务管理制度》，新制定了《调研工作管理办法》和《监督执行管理办法》。

市场主体发展欣欣向荣。

截止到2014年12月15日，我县内资企业总户数为2338户，同比（与上一度同期相比，下同）户数增长14.52%，本期登记320户，其中，私营企业总户数2074户，同比增长16.53%。2014年度我县内资企业总户数的增长率突破10%，创历史新高（2012年度我县内资企业总户数的增长率为5.93%，2013年为6.5%），登记在册个体工商户20043户，本期登记1852户，同比增长8.7%，注册资本155780万元，本期登记36004万元，同比增长30.1%。登记实有农民专业合作社609户，本期登记106户，同比增长20.9%，注册出资总额92927万元，本期登记18768万元，同比增长37.7%。上述数据充分反映出我县经济呈现出持续稳定的发展潜力。　注册登记改革朝气蓬勃。全面执行国务院下发的《注册资本登记改革制度方案》，简化企业住所证明，放开、允许企业“一照多址”和“一址多照”；坚决执行前置改后置登记项目，放宽经营范围，允许企业自主选择经营范围。按照换发新版营业执照的要求，我局对全县企业和个体工商户全面进行了换照，目前共有505户企业和1！520户个体工商户换取了营业执照。在企业登记改革元年，市场主体特别是内资企业发生显著变化：一是企业发展增长数突破10%，注册资本增长数高达30%；二是公司类型企业高速增长，总户数突破1000户大关，达1198户，同比净增长32.5%，公司注册资本456699万元，同比净增长53.8%。　充分发挥职能作用，不断改进服务、优化工作流程，采取有效举措，积极做好动产抵押登记服务工作：一是做“实”宣传引导，积极宣传《物权法》、《动产抵押登记办法》等法律法规，使企业了解和掌握动产抵押的意义、作用和办理程序，让更多市场主体通过动产抵押实现融资，增强资金优势，做大做强。二是做“细”服务举措，在办理动产抵押登记工作时，严格执行咨询受理“一口清、一口准”和“一次性告知”制度，对于企业和群众的问题咨询，清楚准确地解答，力求使对方满意；对于登记资料不齐全的，坚持做到一次性告知缺少的资料及其他相关事项。三是做“新”登记模式，对于提交材料齐备的动产抵押登记申请，做到即来即办，当场办结，同时采取电话预约、提前沟通等方式，明确登记需要提交的全部资料，避免企业多次往返。　农民专业合作社生机盎然。为了向广大农民提供更加优质高效的服务，采取了以下服务措施：一是采取“一站式”服务，从咨询到受理到发照由首位接待人全程负责；二是实行“引导服务”，前来登记的申请人文化素质参差不齐，个别农民同志甚至只会签自己的名字，窗口工作人员耐心细致提供服务，引导申请人办理各项手续；三是大力宣传《农民专业合作社法》，深入讲解申请人的权利义务。多年来，全县农民专业合作社继续保持良好的发展势头，数量稳居全市第一，并且今年__县办理了萍乡市第一户农民专业合作社联合社营业执照，为服务三农作出了积极贡献。　商标品牌战略方兴未艾。加强了对商标的监督管理，保护注册商标专用权。在元旦、春节、端午的节日市场监管工作中，强化了假冒伪劣食品、傍名牌商品的监督检查工作，开展了“4.26”知识产权日宣传活动，深入指导企业合理地使用注册商标，积极向企业宣传注册商标、争创著名商标甚至是驰名商标对企业发展的重大意义。2014年以来，我局共检查市场经营商户1000余户，查处商标侵权案件3件，罚没款45985元；指导6户企业申请注册商标，帮助3户企业申报省著名商标。 坚持“以人为本”，以保障人民群众的身体健康和生命安全为出发点和落脚点，加大了对流通领域食品质量的监管力度。在市局和县委县政府的支持下，县局已为各基层分局配足了快速检测试剂，对辖区内商场、超市、农贸市场、批发市场的食品进行不定期快速检测，全年共进行了1011次检测，抽样检验9次，合格率达到100%。

与__县食品药品监督管理局和质量技术监督局联合发文，开展了食品药品安全专项整治行动，进一步加强了校园及周边食品安全的监管，重点检查校园周边200米内食品经营主体的经营资格；坚决查处取缔无证无照摊点，坚决查处制售假冒伪劣食品、有毒有害食品、过期变质食品、“三无”食品等不合格食品和问题食品的行为；继续以直接关系人民群众健康的医疗、药品、食品等广告作为整治重点，从严查处内容夸大失实、语意模糊、令人误解、未经审查擅自的食品药品虚假广告，维护消费者合法权益。

加强行政执法证件的管理，做好对执法人员的资格审查和法律培训，确保执法人员和执法监督人员持证上岗。实行行政指导与行政执法并重，在工商行政管理领域全面推广行政指导工作。保障行政指导准确性，做到不违法指导、不越位指导。今年以来各单位行政指导工作开展全面，效果明显，切实为企业和群众提供了服务,开展书面及口头行政指导357次，其中行政建议19次，行政辅导40次，行政提醒269次，行政规劝6次，行政约见4次，行政示范2次，行政公示1次，其它16次。实施行政调解23件，挽回经济损失8.5万元。

截止目前，2014年共查处各类行政处罚案件41件,其中食品案件11件、无照案件12件、商标侵权案件5件，其他案件13件，已结案31件，罚没款28.49万元。其中，在食品安全监管工作中，我局共出动执法人员1000人次，检查食品经营户21500户次，收缴过期食品30余公斤，查扣侵权仿冒食品数量40公斤，查处食品违法案件10件，罚没款3.16万元。

2015年，我局将以学习实践科学发展观为指导，努力促进地方经济平稳较快发展和加快经济发展方式转变，在服务、监管和执法等各个方面创新理念，改进方法，提高水平，以崭新的面貌做好机构改革元年的各项工作。

根据__县委、县政府的经济发展规划指导，结合地方特色和产业优势，做到“三个一”，即扶持一批、规范一批、限制一批。立足注册登记职能，认真研究完善制定扶持措施，积极主动提前介入重点产业的建设和发展，特别是具有区域优势行业的企业、具有地方特色优势农产品和传统产品的企业、具有较大提升空间的优势品牌企业等。

篇7

一、加大市场主体保护

1.平等对待各类市场主体。坚持各类市场主体一律平等，对本地企业开放的市场领域，一并对外地企业开放。进一步打破垄断，开放公共服务领域，通过公开竞争选择社会资本，保障各类市场主体平等参与。在电力、通信、公路、天然气等重点行业和领域，推出一批补短板的重大项目，加强投资项目推介，吸引社会资本参与建设和运营。严格执行税费减免政策，不对特定企业或市场主体规定税费优惠政策，不将财政支出优惠政策与企业及其投资者缴纳税收或非税收入挂钩。（责任单位：县发改局、县工信局、县财政局、县商务局、县交运局；各乡（镇）人民政府，循环经济产业园区，以下任务均需各乡（镇）人民政府、循环经济产业园区负责落实，不再列出）

2.维护市场公平竞争秩序。发挥公平竞争审查联审联批会议制度作用，加强对涉及市场生产经营活动的政策法规文件的公平竞争审查和合法性审查，及时清理与企业性质挂钩的行业准入、资质标准、产业补贴、贷款贴息、投资补助等妨碍统一市场和公平竞争的政策措施，推动产业政策由差异化、选择性向普惠化、功能性转变，构建民营企业与国有企业公平竞争环境。建立各类违背公平竞争问题的投诉举报平台和处理回应机制，维护市场主体公平竞争权益。（责任单位：县市场监管局、县发改局、县财政局、县商务局）

3.开展招标投标专项整治。加大招标投标领域整治力度，全面清理违反竞争中性原则、限制或排斥不同所有制企业招投标的规范性文件，对保留的招投标规章和规范性文件实行目录管理并向社会公开。严惩利用职务便利违法违规插手或干预招投标的行为。开辟招标“绿色通道”，加快推进招标投标电子化，规范招标投标管理全过程，营造公开公平公正的招标投标环境。（责任单位：县公共资源交易中心、县工信局、县住建局、县交运局、县水务局、县商务局）

4.持续规范涉企执法行为。严格依法准确适用刑事强制措施，对法定代表人涉嫌犯罪但仍在正常生产经营的企业，依法慎重使用查封、扣押、冻结等侦查措施，最大限度减少对企业正常生产经营活动的影响。（责任单位：县公安局、县法院）

5.加大知识产权保护力度。围绕重点领域、重点市场、重点环节，组织开展知识产权执法专项行动，集中整治侵犯商业秘密、专利商标地理标志侵权假冒、网络盗版侵权等违法行为。指导商会、行业协会做好普法、协调、调解工作，拓展知识产权纠纷矛盾解决渠道和知识产权维权援助机制，加强对中小微企业知识产权维权的援助。（责任单位：县法院、县市场监管局、县公安局、县农业农村局）

二、优化市场经营环境

6.全面深化商事制度改革。学习借鉴兰州新区试点经验，加快推进“证照分离”改革，所有涉企经营许可事项实行清单管理，并通过直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等方式，推动实现照后减证和简化审批。加快推进产品准入改革，稳步做好工业产品生产许可证管理目录压减工作。探索实施食品生产许可告知承诺制，对部分低风险食品类别试行申报企业“自主声明”“公开承诺”“先证后查”，推动监管重心向事中、事后转移。（责任单位：县市场监管局、县工信局）

7.提升企业开办注销便利化水平。大力推广应用省企业开办“一网通办”服务平台，实现企业开办全程网办。在政务大厅开设“企业一窗办”专区，实现申领营业执照、印章刻制、申领发票和税控设备、职工参保登记、住房公积金企业缴存登记等事项线上“一表填报”，一次实名验证，线下一窗领取材料，做到“一步到位、一次办理”。推广应用电子营业执照和企业注销网上服务专区，推行企业注销“一网”服务。（责任单位：县市场监管局、县政务服务中心、县公安局、县人社局、县住建局、人行县支行、县税务局）

8.全面实施市场准入负面清单制度。持续落实“全国一张清单”管理模式，依托一体化政务服务平台建设，进一步梳理清单所列事项措施的管理权限、审批流程、办理要件等信息，推动实现清单事项“一网通办”。加快推进市场准入制度改革，建立与市场准入负面清单制度相适应的准入、审批、事中事后监管、信用监管机制和商事登记制度。（责任单位：县发改局、县商务局、县市场监管局）

9.加大反垄断和反不正当竞争执法力度。强化反垄断和反不正当竞争执法，组织实施全市涉企收费及民生重点领域价格检查，加强全市打击传销、规范直销工作力度，随机开展反不正当竞争检查。（责任单位：县市场监管局、县发改局）

10.优化人才引进服务机制。围绕重点领域、重点产业、重大项目、重点学科，大力引进战略性新兴产业高层次急需紧缺人才。全面下放高层次和急需紧缺人才引进权限，扩大事业单位用人自，不断完善事业单位人才引进和编制流动机制，使各类事业单位专业人才总量不断增加、结构不断优化。充分赋予用人单位在引进人才方面的自，采取招聘、调动和柔性引进等多种方式精准引进高层次和急需紧缺人才。按照一事一议、特事特办原则，将高层次和急需紧缺人才引进工作由“审批制”改为“备案制”。继续在用人单位加大“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”清理力度，建设积极正向的招人育人用人留人机制。（责任单位：县委组织部、县委编办、县人社局、县工信局、县教育局、县科技局、县卫健局）

11.简化科研项目管理流程。按照“两头严、中间松”原则，对项目立项和验收环节严格把关，对项目中间执行阶段充分放权。市列科技计划项目实施期间，科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线，报项目主管部门备案。（责任单位：县科技局、县财政局）

12.积极落实减税降费政策措施。积极落实固定资产投资、亏损弥补、研发费用加计扣除、加速折旧等政策。落实货车安全技术检验、综合性能检验和尾气排放检验“三检合一”政策，全面实现“一次上线、一次检测、一次收费”。开展普通货运车辆异地综合性能检测，实现就近检测。加大对认证机构监管力度，督促合理收费，提升认证、检测“一站式”“一体化”服务能力。规范中介收费，坚决取消违法违规收费。加强对教育、医疗、通信、金融、公证、供水供电等公共服务领域收费的监督检查。完善行业协会商会收费信息集中公示制度，清理规范行业协会商会收费，建立健全行业协会商会乱收费投诉举报和查处机制。严格执行国家公布保留的涉企保证金目录清单，禁止非法新设立保证金项目。稳步推行银行保函替代现金缴纳保证金制度。加快推进在工程建设领域开展综合保险工作，降低工程风险和企业交易成本。（责任单位：县市场监管局、县交运局、市生态环境局分局、县民政局、县发改局、县财政局、县工信局、县人社局、县住建局）

13.持续降低企业融资成本。大力推行无还本续贷政策，综合运用年审制贷款、循环贷款等方式减轻企业负担，严禁在发放民营企业贷款时附加不合理条件。发挥市级中小微企业续贷转贷基金作用，与银行业金融机构的续贷转贷业务产品进行有机结合，为中小微企业提供续贷转贷服务。严格执行“七不准”“四公开”和“两禁两限”规定，进一步清理规范中小企业融资时强制办理的担保、保险、评估、公证等事项，减少融资过程中的附加费用，严禁在发放贷款时附加不合理条件。（责任单位：县金融服务中心、人行县支行、县市场监管局、县工信局）

14.持续优化公用事业服务。全面清理和取消供水、供电、供暖、供气等公用企事业单位不合理收费和证明事项，督促相关企业对确需保留的收费事项实行清单公示，规范收费标准和行为。以用水用电用气通信报装为基点，整合报装、查勘、设计、施工、营业服务等资源，破除“部门墙、业务墙”，变“各自为政、各管一段”为一站办理。推行办水办电办气办通信资料电子化传递、收集、存档，通过预约上门、免费寄送等服务方式，逐步实现客户“一次都不跑”，着力提高报装服务效率。加强政务数据交换，逐步实现居民客户“刷脸办水电气通信”“零证办水电气通信”。（责任单位：县水务局、县执法局、县工信局、县司法局、县政务服务中心、县公用局、国网县供电公司、水务供水有限责任公司）

15.规范行业协会商会管理。全面推开行业协会商会与行政机关脱钩改革。开展行业协会商会涉企收费交叉检查，引导行业协会商会合理确定收费标准，减少强制、重复收费及严重超过市场价格收费等违规涉企收费行为。依法查处行业协会商会违规涉企收费行为和违规开展评比表彰认定行为。（责任单位：县民政局、县发改局、县编办、县财政局、县人社局、县机关事务管理局）

16.加大诚信政府建设力度。持续整治“新官不理旧账”等问题，建立政府失信责任追溯和承担机制，对各类企业因国家利益、公共利益等需要改变政府承诺和合同约定而受到的损失，依法予以补偿。持续推进化解涉企历史遗留问题工作，健全完善“一企一策”问题解决机制，推动解决一批社会反映强烈的涉企问题。持续清理政府部门和县属国有企业拖欠民营企业、中小企业账款，确保剩余无分歧欠款2020年底前全部按要求清零，进一步建立健全预防和解决拖欠问题的长效机制，严禁新增拖欠。（责任单位：县发改局、县财政局、县商务局、县工信局）

三、提升政务服务水平

17.持续优化政务服务环境。深入推行“一窗办、一网办、简化办、马上办”改革，依托一体化在线政务服务平台，推行网上办、指尖办、邮寄办、预约办等“非接触式”服务，引导企业和群众通过政务服务网子站查询、咨询、申报办事，督促工作人员通过“网上受理、联网审核、结果寄达”等方式办理相关业务，尽量减少群众和企业到实体大厅办事，真正实现企业和群众办事“少跑腿”“零跑路”。（责任单位：县政务服务中心等县直有关部门和单位）

18.提升政务大厅服务水平。清理和规范全县政务大厅事项进驻情况，采取现场进驻办公与委托授权代办相结合的方式，确保依申请类行政审批、政务服务事项“应进必进”。完善县政务服务中心或便民服务中心（站）“一窗受理、集成服务”运行模式，稳步推进政务服务事项全城通办、就近能办、异地可办。持续改进窗口服务，大力推行首问负责、一次告知、一窗受理、容缺受理、并联审批、限时办结等机制，促进政务服务提速增效。（责任单位：县政务服务中心等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

19.加快推进政务服务标准化。按照减事项、减层级、减环节、减材料、减时限要求，统一政务服务事项名称、编码、依据、类型等基本要素，编制并向社会公开政务服务事项（包括行政权力事项和公共服务事项）标准化工作流程和办事指南，推进同一事项实现无差别受理，同标准办理。（责任单位：县政务服务中心、县委编办）

20.深化“最多跑一次”改革。聚焦项目审批、准营准办、医疗卫生、招商引资等重点政务服务事项，加强部门业务协同和信息共享，优化再造政务服务流程，探索推行当场办结、一次办结、限时办结等制度，加快实现一张清单告知、一张表单申报、一个标准受理、一个平台流转，为企业和群众办事提供“套餐式”集成服务。（责任单位：县政务服务中心、县发改局、县工信局、县卫健局、县招商中心、县市场监管局）

21.全面推行帮办代办服务。加强政务服务帮办代办队伍建设，为企业和群众提供委托办理、现场办理、帮办代办、有偿服务等个性化、定制化服务。推行项目建设团队化帮办代办工作机制，建立项目清单，做到一个项目、一个团队、一抓到底，项目建设从签约、征拆、审批、开工建设、竣工验收到投产运营提供全周期、全方位“保姆式”服务；对不动产交易、房产查询、商事登记、医保社保、公安交管、就业服务等业务推行综合受理、业务帮办；对年办件量较少、非项目审批事项采取托管代办等方式，统一受理，按责转办；乡村便民服务中心（站）分领域设立跨部门综合受理窗口，实现由“单一受理”向“综合受理”转变。（责任单位：县政务服务中心等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

22.加快推进一体化平台建设。加快推进与全市一体化在线政务服务平台的对接，年底前实现与市级政务服务平台应接尽接、政务服务事项应上尽上，跨地区、跨部门、跨层级数据共享和业务协同能力显著增强。加快政务服务线上线下融合发展，推进网上政务服务向基层延伸，在更大范围实现“一网通办”。（责任单位：县工信局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

23.有序推进政务数据共享。依托一体化在线政务服务平台，加快构建权威高效的数据共享协调机制，开展全县数据资源目录梳理，将更多直接关系到企业和群众办事、应用频次高的数据纳入共享范围，推动省市县三级数据共享。加快电子证照、电子印章共享服务系统建设应用，重点推进社会保障、不动产登记、公积金、卫生健康、教育、就业、医疗保障等领域政务数据互联互通，提高政务数据的共享率和应用率。（责任单位：县工信局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

24.加强行政许可事项管理。持续精简行政许可事项，认真承接落实上级取消、调整和下放的行政许可事项，实行行政许可清单管理制度，在市政府公布市级行政许可事项清单后，及时修订完善全县行政许可事项清单，逐项明确设定依据、实施机关、许可条件、办理程序、办理时限、申请材料、适用范围、有效期限、中介服务等要素。加强对行政许可的监督评估，开展行政许可实施情况检查，不断完善事中事后监管措施。（责任单位：县委编办、县政府办公室等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

25.深化投资审批制度改革。年底前全面实现投资审批事项线上并联办理、企业投资项目备案全程线上办理，努力实现投资项目线上核准。开展投资审批合法性审查，年底前清理取消一批缺乏法定依据的投资审批事项修订形成全口径、有分类的投资审批事项清单。推进重大项目投资决策并联审批，大力推进“承诺+监管”模式的投资项目承诺制改革，通过健全完善政府定标准、企业作承诺、过程强监管、失信有惩戒的工作机制，实现一般企业投资项目和一般审批事项承诺制审批。开展投资“堵点”疏解治理专项行动。优化调整政府投资项目审批权限，简化纳入规划和规模较小项目审批程序，全力推广代建、承包制等现代化管理模式，提高投资项目服务质量。（责任单位：县发改局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

26.优化工程建设项目审批流程。积极推进“一张表单”整合申报材料，所有事项通过省工程建设项目审批管理系统开展审批，实现统一受理、并联审批、实时流转、跟踪督办，做到全流程全覆盖。实行联合审图、联合测绘、联合验收，提高工程建设项目审批效率。积极开展工程建设项目全流程审批事项清理工作；年底前，建成全县统一的工程建设项目审批和管理体系。全面实行施工图网上审查，实现多图联审全程数字化；推行工程招投标交易全程电子化，做到网上受理、网上开标、远程评标和智能化监管。（责任单位：县住建局、县自然资源局、县交运局、县水务局、县公共资源交易中心）

27.积极推行区域集中评价评估。省级主管部门制定出台雷电灾害评估、地震安全性评价、地质灾害风险性评价、环境影响评价、节能审查、交通影响评价、文物影响评价等事项的标准化操作规范后，结合实际建立区域评估清单，明确实施范围、评估事项、评估范围，报省级主管部门审核同意后推进实施。依托循环经济产业园区政策集中、资源集中、服务集中的优势，探索开展雷电灾害风险评估、地震安全性评价、地质灾害危险性评估、环境影响评价等事项区域集中评估，加强成果共享共用。（责任单位：县自然资源局、县气象局、县地震局、市生态环境局分局、县发改局、县交运局、县住建局、县农业农村局、县水务局、县文旅局）

28.深化规划用地审批改革。加强规划用地与投资决策的衔接。以“多规合一”为基础，深化规划用地“多审合一、多证合一”改革，加快推进规划选址和用地预审合并、建设用地规划许可和用地批准合并，统一核发建设项目用地预审与选址意见书、建设用地规划许可证。以统一标准规范、强化成果共享为重点，推动房屋测绘、土地测绘和规划测绘“多测合一”“多验合一”，10月底前统一准入条件，统一开放市场，统一窗口服务，统一技术标准，统一信息共享，统一成果验收。进一步压减建设项目规划用地审批事项材料。鼓励产业用地采取长期租赁、先租后让、租让结合、弹性年期方式供应。鼓励农村集体经济组织依法采取集体经营性建设用地自办或以土地使用权入股、联营等方式开展经营活动。（责任单位：县自然资源局、县住建局）

29.优化法定行政审批中介服务。行政机关不得为市场主体指定或者变相指定中介服务机构，不得强制或变相强制市场主体接受中介服务。通过线上和线下公开征集中介服务机构，建立涉及工程咨询、招标、工程监理、环评等服务机构的中介服务超市，实现法定行政审批服务直接对比询价、商谈时限、一次性选择。（责任单位：县发改局、县自然资源局、县住建局、县政务中心、县公共资源交易中心）

30.深入开展证明事项清理工作。积极学习推广嘉峪关市试点经验，推动实行证明事项告知承诺制。梳理公布申报材料清单、证明事项清单，部门一律不得要求单位或个人提供清单外的申请和证明材料。做到凡是无法律法规依据的证明材料、能够通过数据共享或网络核验的材料、能够通过电子证照库调取的证照一律不需提交，凡是法定程序没有要求必须见面的审批事项，或者对法定程序要求必须见面的审批事项，能通过现代化信息手段可以达到法律要求的，一律实行“不见面审批”。（责任单位：县政府办公室、县司法局、县市场监管局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

31.着力推进纳税便利化。总结推广“项目管家”“不来即享”等有效做法，企业无需实体入驻、无需到当地实体办公就可以享受优惠政策。按照国家统一部署推动增值税专用发票电子化，年底前实现主要涉税服务事项网上办理。推行主税、附加税合并申报，持续压缩办税事项和时间，推动更多办税事项一次办结。（责任单位：县税务局）

32.提升跨境贸易便利化水平。密切跟进国际贸易“单一窗口”系统功能模块的更新升级，加强对进出口企业的业务指导和培训，引导企业通过“单一窗口”办理口岸物流和跨境贸易领域相关业务。（责任单位：县商务局）

33.深化不动产登记便民利民改革。整合房屋交易管理部门、税务部门和不动产登记部门窗口，因地制宜设立“一窗式”综合服务窗口，统一受理各项业务所需资料，同时提交相关部门并行办理，实现不动产登记、交易、缴税等业务“一窗受理”。加快推进不动产登记、交易监管、税收征缴线上“一网通办”，着力推动“房改房”“经适房”等上市交易相关税费全部实现电子化收缴，年底前在全县范围内全面实施“互联网+不动产登记”。（责任单位：县自然资源局、县住建局、县税务局、县公积金中心等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

34.完善政务服务“好差评”制度。在县政务服务中心、政务服务平台开展“好差评”，引导市场主体通过全县统一的政务服务“好差评”系统，对办理的政务服务事项进行评价，全面汇集评价信息，建立差评办件反馈、整改、监督和复核、追评全流程闭环工作机制。将评价结果纳入深化“放管服”改革考核评价体系，加大督查考评、通报问效力度，提高政务服务质量和效率。（责任单位：县政务服务中心、县工信局）

四、强化监管执法

35.实行监管事项清单管理。依法编制监管事项目录清单，明确监管责任、事项、对象、措施、设定依据、流程、结果、层级等内容，实行动态管理，主动向社会公开，彻底解决多头监管、多层监管和重复监管问题。（责任单位：县市场监管局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

36.全力推进信用监管。全面推行以信用为基础的新型监管机制，在行政管理事项中使用信用记录和信用报告，规范认定并设立市场主体信用“黑名单”，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。对失信主体在行业准入、项目审批、公共资源交易、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。建立健全信用修复、信息主体异议申诉等机制，鼓励失信市场主体主动纠错、重塑信用。（牵头单位：县发改局、县市场监管局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

37.全面实施“双随机、一公开”监管。健全完善“双随机、一公开”监管工作机制，推动“双随机、一公开”监管、重点监管与信用监管等深度融合，将随机抽查的比例频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩，合理安排检查频次，减少重复检查，提升监管效能。大力推行部门联合抽查，持续完善联合抽查事项清单，年底前基本实现市场监管领域“双随机、一公开”监管全覆盖，联合“双随机、一公开”监管常态化，推动“进一次门、查多项事”。抽查结果通过国家企业信用信息公示系统（）、“信用中国（）”、“信用”、“信用”网站、省“互联网+监管”系统进行公示。（责任单位：县市场监管局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

38．探索试行包容审慎监管。落实和完善包容审慎监管要求，推动建立健全适应平台经济发展特点的新型监管机制。鼓励各部门加强统筹协调，积极关注企业的需求，探索适应新业态特点、有利于公平竞争的公正监管办法，更好支持新业态发展。（责任单位：县市场监管局、县发改局）

39.加快推进“互联网+监管”。梳理全市监管业务事项，运用好国家和省“互联网+监管”系统，汇聚重点行业、重点领域监管业务数据、社会投诉举报数据、互联网及第三方相关数据，推动监管事项全覆盖、监管过程全纪录和监管数据可共享、可分析、可预警，提升监管精准化、智能化水平。（责任单位：县市场监管局、县工信局等县直有关部门，省、市驻庄有关单位）

40.进一步规范行政执法。加强对行政处罚、行政强制事项的源头治理，最大限度减少不必要的执法事项。持续改进执法方式，推进执法结果共享互认，及时制止“一刀切”等行为，对守法记录良好的企业减少检查频次。年底前基本实现各级行政执法机关及时准确公示执法信息、执法全过程留痕和可回溯管理、重大执法决定法制审核全覆盖。（责任单位：县司法局、县市场监管局、市生态环境局分局、县交运局、县农业农村局、县文旅局等县直有关部门和单位）

五、加强法制保障

41.加强《条例》学习贯彻。积极开展《条例》学习宣传活动，通过新闻媒体、政府官微等媒介在全社会广泛宣传《条例》，将《条例》纳入普法重点内容和政府工作人员学法用法考试内容，进一步扩大《条例》在全社会的知晓率，提升政府工作人员的履职能力，推动《条例》得到有效执行。加强优化营商环境工作推进情况督查，对《条例》贯彻落实好的部门通报表扬、给予激励，对落实不力、问题较多的部门严肃问责，并予以曝光。（责任单位：县委宣传部、县司法局、县发改局）

42.完善配套制度“立改废”机制。根据《优化营商环境条例》及时制定相关规定，将实践证明行之有效、人民群众满意、市场主体支持的改革举措用制度固化下来。根据法律、行政法规、部门规章和行政规范性文件等有关规定立改废情况，及时修改滞后于改革要求、不利于优化营商环境、制约新产业新业态新模式发展的有关规定，着力解决与《条例》最新规定不适应、不协调、不衔接、不一致的问题。（责任单位：县司法局、县发改局等县直有关部门）