知识产权保护状况范文

导语：如何才能写好一篇知识产权保护状况，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：工业企业；企业创新调查；知识产权保护

一、工业企业知识产权保护措施

企业知识产权保护的方式主要包括：申请专利（包括申请发明专利和申请实用新型或外观设计专利）、申请注册商标、申请版权登记、形成国家或行业技术标准以及对技术秘密进行内部保护。2014年，在被调查的37.8万家工业企业中，有20.1万家企业采取了知识产权保护相关措施，其中选择对技术秘密进行内部保护的企业数量最多，比重为16.5%，选择其他几种知识产权保护方式的工业企业比重由大到小依次为申请注册商标（15.6%）、申请实用新型或外观设计专利（11%）、申请发明专利（10.3%）、形成国家或行业技术标准（8.1%）和申请版权登记（2.2%）。从不同行业来看，制造业采取知识产权保护措施的企业比重达到54.4%，高于采矿业（36%）与电力、热力、燃气及水生产和供应业企业（36%）。从具体的行业大类来看，医药制造业中采取知识产权保护措施的企业比重最高，为71.7%，其他各行业大类中采取知识产权保护措施的企业比重接近或超过60%的行业有12个（见表1）。就知识产权保护方式而言，这12个行业大类中，企业主要选择对技术秘密进行内部保护、申请专利和申请注册商标，其中多数行业申请实用新型或外观设计专利的企业比重高于申请发明专利的企业比重，而后者更能够反映专利的质量和技术创新水平。从不同规模来看，大型企业中采取了知识产权保护措施的企业比重为76.8%，高于中型企业（61.8%）和小型企业（50.9%）。在知识产权保护方式的选择上，大型企业选择申请专利的企业最多，其中申请实用新型或外观设计专利的企业比重为45.3%，申请发明专利的企业比重为44.7%，明显高于其他几种方式；中型企业选择对技术秘密进行内部保护的企业最多，其次是申请专利和注册商标；小型企业则以对技术秘密进行内部保护和申请注册商标为主，具体见图1。从不同登记注册类型来看，内资企业、港澳台商投资企业以及外商投资企业采取的知识产权保护措施分布大致相同，内资企业在申请注册商标方面比重稍高于港澳台商和外商投资企业，而外商投资企业在对技术秘密进行内部保护方面稍强于内资和港澳台商投资企业。

二、工业企业有效发明专利及实施情况

2014年，被调查的工业企业年末拥有有效发明专利总量为44.9万件，其中被实施的有效发明16.5万件，有效发明专利实施率为36.8%，远远低于建筑业（100%）和服务业（76.3%）。从不同行业来看，在工业企业的有效发明专利中，97.4%来自制造业企业，采矿业与电力、热力、燃气及水生产和供应业企业的有效发明专利占比仅为1.9%和3.8%。但是采矿业的有效发明专利被实施的比重最高，为47.9%，其次是制造业36.9%，电力、热力、燃气及水生产和供应业企业只有21.2%。从具体行业大类来看，年末有效发明专利数量超过1万件的行业有11个，它们的有效发明专利实施率在29%~45%，其中计算机、通信和其他电子设备制造业年末有效发明专利数量最多，为12.6万件，其次是电气机械和器材制造业，为5.1万件，二者的有效发明专利实施率分别为44.2%和29.3%。从不同规模来看，2014年，大型企业有效发明专利数总计21万件，占工业企业的46.8%，其中有效发明专利实施比重也达到了43.4%，高出中小型企业10个百分点。中型企业的有效发明专利数最少，约10.4万件，占工业企业的30.1%，其中31.6%已被实施；小型企业的有效发明专利虽不及大型企业，但是比中型企业多3万多件，占工业企业的23.1%，其中已被实施的有效发明专利比重也达到了30.4%。从登记注册类型来看，内资企业有效发明专利数量最多，约31.5万件，占工业企业的78.2%；港澳台商投资企业和外商投资企业的有效发明专利相差不大，分别为4.3万件和5.5万件，占工业企业的比重分别为9.5%和12.3%。从有效发明专利被实施情况看，也是内资企业要好于港澳台商投资企业和外商投资企业，前者已被实施的有效发明专利比重为38.3%，后两者分别为34.0%和27.8%。

三、工业企业品牌建设情况

在被调查的企业中，对最主要的主营产品拥有品牌所有权的工业企业还不足1/3，其中自主研发该品牌的企业比重为27.6%。从不同行业来看，制造业拥有品牌所有权的企业比重最高，为33.3%，其中29.2%是独立开发该品牌；而采矿业与电力、热力、燃气及水生产和供应业拥有品牌所有权的企业比重仅有6.3%和7.6%，而且二者独立开发该品牌的企业比重都只有5%。从具体行业大类来看，拥有品牌所有权的企业比重超过50%的行业有4个，分别是酒、饮料和精制茶制造业（58.1%），医药制造业（54.3%），食品制造业（53.7%）以及仪器仪表制造业（52.9%），这些行业企业独立开发所拥有品牌的比重都在48%以上。从不同规模来看，大型企业拥有品牌所有权的企业比重最高，为57.9%，比中型企业高16.2个百分点，比小型企业高29个百分点。在拥有品牌所有权的大型企业中，独立研发该品牌的企业比重为52.2%，明显高于中型企业（36.8%）和小型企业（25.2%）。从不同登记注册类型来看，内资企业对主营产品拥有品牌所有权的企业比重为31.2%，低于港澳台商投资企业（32.1%）和外商投资企业（35%），其中国有企业拥有品牌所有权的企业比重仅为25%。从品牌独立研况来看，内资、港澳台商投资和外商投资企业独立研发品牌的企业比重都约为28%，而国有企业独立研发品牌的企业比重只有20.8%。

四、对策建议

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关键词：外商直接投资；专利；原因

引言

近些年吸引外资已成为促使我国经济持续、快速、稳定增长重要因素之一，据统计，外商直接投资总额由1978年3.2亿美元增长到2011年1160.11亿美元，利用外资成为我国经济活动中不可分割部分。此外，伴随着知识经济时代到来，以知识产权为表现形式和重要手段知识和智力资源创造、占有、运用和保护已经成为国家和企业取得竞争优势重要因素，也成为经济发展和社会进步重要推动力量。改革开放深入，FDI大量涌入中国对我国知识产权保护提出了挑战。

国外对知识产权保护影响外商直接投资研究较多，Help man（1993）假定技术转移只发生在发达国家和发展中国家之间，发达国家创新后将技术转移给发展中国家，在模仿能力外生且无成本时，发展中南方国家要加强知识产权保护才能吸引外商直接投资。Markus和Penubarti（1995）也发现加强知识产权保护有利于FDI流入，而且有利于进口贸易发展。此外，Diwan and Rodrk（1991）从技术适应性角度提出，发展中国家要想更好地利用发达国家新技术，需要加强知识产权保护并激励自主创新研发出满足自己需要技术。国内对知识产权保护影响外资研究也日趋成熟，汤易兵、丁卫明（2011）通过对浙江省相关数据检验，得出知识产权保护强度与FDI之间显著正相关。林文等（2011）实证考察了知识产权保护与中国FDI规模和FDI质量之间关系，得出中国加强知识产权保护对中国FDI影响受到经济发展水平、开放政策、地理距离和基础设施状况等东道国特征制约。

本文主要利用协整方程和误差修正模型分析知识产权保护对FDI长短期影响，并利用格兰杰因果检验法检验我国知识产权保护加强是否为FDI引进重要原因。

一、模型设定和数据说明

为能够有效测评知识产权保护程度对FDI流入量影响， 首先就需要构建一个关于影响 FDI 流入量总模型，本文主要考察汇率（ER）和知识产权保护（PAG）对外商直接投资（FDI）的影响，考虑到IPR指数构建中数据可获得性，采用发明和实用新型两类授权量（PAG）来表示中国知识产权保护程度。

三、主要结论和政策建议

以上结果表明，我国专利授权量和人民币汇率都是影响外商直接投资重要因素。要加快先进技术引进、促进高科技产业快速发展和提高外资流入质量和数量，需要建立一个优异知识产权保护制。强劲知识产权保护体系可以为FDI提供可靠法律保障，而且也能够向外商传递保护技术成果、提倡创新信号，我国企业要想引进外国先进技术，并加快技术本地化和自主创新，更加需要企业认识并建立一个自己良好知识产权保护策略。此外，我国应该减缓人民币升值步伐，缓解人民币升值对外商直接投资负面效应。（作者单位：湖南涉外经济学院国贸系）

参考文献：

[1]Helpman.Innovation，Imitate ion and Intellectual Property Rights[J].Econometrical，1993（05）：6-9.

[2]Markus K，E.Penubarti M.How trade-related are intellectual property rights[J].Journal of International Economics，1995（39）：227-248.

[3]Diwan，L，Rodrik，D.Patents，appropriate technology and North-South trade[J].Journal of International Economics，1991（137）：27-47.

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关键词：知识产权保护；自主创新：政策困境

中图分类号：DF96

文献标识码：A

文章编号：1002-0594(2007)02-0028-06

收稿日期：2006-10-10

“建立创新型国家”是我们时代主题的最强音，实现这一目标的关键是提高我国的技术能力。在这一背景下，适度知识产权保护不仅要激励自主创新，又要促进国外技术扩散，增强对国际先进技术的准人。根据不同产业的发展水平设定不同的知识产权保护，使发展中国家的知识产权制度与其具体经济和社会状况相适应，将能够更好地为其国家利益服务。但是目前多边性、地区性、双边性知识产权协议和标准形成的复杂国际架构，以及中国作为一个不均质后发大国的具体国情，为中国适度知识产权制度的选择和运行带来了前所未有的限制。

中国是一个大国，完全依赖国外技术的引进和模仿，没有掌握核心技术是无法实现技术和经济赶超的，因此加强知识产权保护鼓励自主创新实属必要。但同时中国与发达国家在技术上存在巨大差距，是一个技术后发大国，技术引进和模仿也是技术进步的重要方式。并且中国各区域技术水平、要素禀赋和经济发展很不平衡，中国也是一个不均质后发大国，对于发展不平衡的各区域来说，都进行自主创新是不现实的，技术扩散和技术模仿也是落后区域技术进步的主要方式。因此中国作为不均质后发大国，知识产权保护政策面临多重权衡：其一，以美国为首的发达国家为维护知识产权利益，要求中国加强知识产权保护，但加强知识产权保护会提高中国产品价格，削弱其优势，并且我国99％的企业没有申请专利，很多企业靠仿造赖以生存，加强知识产权保护无疑沉重打击这些企业，并提高产品价格，减少国内消费者福利；其二，为获得更多技术溢出，需要为跨国公司的技术转移提供良好的知识产权保护环境，以吸引更多FDI和国际技术转移，但较强知识产权保护同时会抑制对国际技术吸收与模仿；其三，由于区域技术能力的不平衡，根据国家总体技术水平确定的适度知识产权保护水平并不一定能促进各个区域技术进步，技术水平低的区域要求较松的知识产权保护以促进模仿和技术扩散，而技术水平较高的区域要求较严格的知识产权保护以促进自主创新。因此，中国知识产权保护政策面临多重困境。

一、中国知识产权保护与中美贸易冲突

发展中国家的知识产权保护是国际社会争论不休的问题，在多哈回合中签署的TRIPS协议把仅仅适合发达国家的知识产权制度强加给全世界，要求发展中国家实现统一的知识产权标准，使得大量收入从发展中国家转移到美国(McCalman，2002)。由于后发国家与领先国在技术上存在巨大差距，并且后发国的技术创新能力与领先国也相差甚远。因此以较弱的知识产权保护促进对国外技术的吸收与模仿被认为是后发国实现技术和经济赶超的必要措施。而且国际经验也表明，技术后发国家在赶超领先国时，开始都采用较弱的知识产权保护鼓励对国外技术的模仿，以提高技术能力。无论是当年的美国，还是后来居上的日本、韩国和中国台湾，都无一例外。但技术领先国为保护研发成果和维护新技术的市场垄断，通过多边性、地区性、双边性知识产权协议不断迫使后发国加强知识产权保护。随着中国作为贸易大国的崛起，这一矛盾在中国显得尤为突出。联合国发展项目(UNDP)2001年人类发展报告中指出，中国是一个技术采用和模仿的国家，如西药、精细化工产品95％以上依靠仿制，这与《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS)所定规则存在严重冲突。中国的比较优势仍然在于劳动要素的丰裕及劳动力价格的低廉，但中国出口的主要是资本技术密集型产品。因此来自国际社会的压力不断增大。日本、美国、欧盟采取各种措施在知识产权领域对我国施加压力。如日本在华企业也成立了名为IPG的知识产权联盟，其目的就是联合起来，以知识产权战略抑制中国制造业的竞争力。欧盟商会也在其2004年建议书别指出了中国知识产权保护中存在的问题，要求中国加强知识产权保护。

美国作为技术领先国代表，自从上世纪80年代以来，通过“特别301条款”威胁中国加强知识产权保护，由于中国加入WTO，承诺履行TRIPS条款，不断完善知识产权保护制度。尽管如此，美国将重点转移到监控中国的加强知识产权保护的执法力度，特别是在软件和版权方面。根据“特别301条款”，由于中国知识产权保护执法不严，使美国遭受了巨额的贸易损失(见表1)。因此，在IIPA2006年的知识产权“特别301评估报告”中，中国被再度列为“重点观察国”。

美国迫使中国加强知识产权保护的重要原因来源于对中国的巨额贸易赤字，通过加强中国知识产权保护以改变中国在知识产权敏感性产品的比较优势是改善中美贸易赤字的重要手段。通过分析中美在知识产权敏感性产品的双边贸易，可以发现这一措施的有力证据。表2给出了2000年中美在版权保护产品、专利保护产品和商标保护产品的双边贸易及其显示性比较优势。根据表2，美国在大多数专利产品上有比较优势，如酒、苯酚、聚乙烯产品、机器设备、金属制品机器、电子医疗设备、电子微电路、测量、绘图和煤气控制设备等。尽管美国在这些产品上有很强的比较优势，但中国从美国的进口却不多，中国较弱的知识产权保护导致了大量的仿制品替代了从美国的进口，因此，美国积极阻止中国对专利产品的仿制。同样，虽然美国在版权产品有明显的比较优势，但中美贸易量却很小，中国大量的盗版替代了从美国的进口。

但美国却严重依赖从中国进口的有比较优势的商标产品。尽管中国在商标产品行业有明显的比较优势，但这些行业的知识产权大多属于国外企业。中国对国外商标的较弱知识产权保护是中国在这些行业有比较优势的重要原因。因此，美国对中国施加压力，要求加强在商标行业的知识产权保护力度。由于中国并没有大量进口美国有比较优势的专利产品，相反美国却大量从中国进口商标产品，美中贸易赤字不断膨胀，2005年美国对中国贸易赤字为2016亿美元(中方统计1147亿美元)，大约占美国贸易赤字的30％，特别是中国知识产权敏感性产品大量出口，如高技术产品(包含机械、电子产品)占中国出口的28％，是中美贸易赤字的重要原因。为减少贸易赤字，美国政府要求中国加强知识产权保护，以改善在知识产权敏感性产品的贸易条件。

中国虽然大量出口知识产权密集性产品，但自

主知识产权却很少，贴牌生产、交专利费用和仿制成为我国知识产权密集性产品出口贸易的主要形式．因此中外知识产权纠纷日益增多。以美国为代表的发达国家不断迫使中国这一贸易伙伴大国加强知识产权保护，中国加强知识产权保护无疑会增加企业的生产成本，削弱中国产品出口的竞争优势，甚至使大量企业倒闭。诸多知识产权纠纷案例都说明了这一点，例如，我国DVD生产企业现在每生产一台DVD就向DVD技术专利开发商(6C联盟)交纳大约13美元的专利费，大幅度地提高了DVD的制造成本，使中国DVD生产企业无利可图，以致使我国DVD生产企业大量倒闭。类似地，我国的彩电、IT等行业也需要向国外交纳大量的专利费。不难预见，随着我国知识产权保护不断加强．知识产权保护执法力度的提高，我国知识产权密集性产品的出口不可避免地受到较大影响，恶化贸易条件。因此，在要求加强知识产权保护的国际压力下，中国知识产权保护政策处于两难境地。

二、自主创新、技术扩散与不均质大国知识产权保护困境

当然，中国加强知识产权保护，也是中国自身经济发展的内在需要，并非仅来自国外压力。中国经济长期依赖高能耗、高物耗、高污染、廉价劳动力的粗放性增长方式难以持续。由“肢体经济”转向“头脑经济”势所必然，而制定中国知识产权战略，鼓励自主创新，将有助于促进经济结构调整和增长方式的转变。但问题的关键是：开放条件下，后发国知识产权保护应当在鼓励自主创新和促进国际技术扩散的两难中权衡，这一权衡的基础应是经济、技术发展水平。

全球研发高度集中在几个少数发达国家，以美国、日本和德国为首的前十个国家占有全世界的84％的研发资源，94％的专利和91％的专利许可费用。无论从研发投入还是从研发能力上，中国与技术领先国都存在巨大的差距，R&D经费所占GDP的比例、每万劳动力中R&D人员、每万劳动力中R&D科学家和工程师等指标都远远低于技术领先国水平。对外部技术的引进、模仿也是我国技术进步的重要来源，这一点即使对于发达国家而言也是如此。纵然，鼓励自主创新是加强我国知识产权保护的重要理由。但我国自主创新能力不足，不论从研发投入，还是研发产出，都可以说明这一点。例如我国发明专利申请数量虽然较大，但人均水平与世界发达国家尚存较大差距。并且大部分的申请来自国外，企业申请的发明专利量较少。如从1985年4月至2006年6月我国发明专利申请数量中62．9％来自国外。还应当注意的是，中国99％的企业没有自己的专利，拥有商标的企业也仅有40％，很多企业“有制造没创造，有知识没产权”。据国家知识产权局统计，目前，中国企业中拥有自主知识产权的仅有2000多家，仅占企业总数的万分之三。在这样的条件下加强知识产权保护就决定了在短期内对自主创新的促进效应将不会太理想，而在相当长的一段时期内，对国外技术的引进、模仿仍将是我国技术进步的重要途径。因此，具有技术后发优势的中国在制定适度知识产权保护制度时应在鼓励自主创新和对国外技术的模仿的两难中做出权衡，将有限资源在自主创新与技术模仿吸收之间进行配置是推进技术进步过程中的必须考虑的问题。

加强知识产权保护能促进国内的自主创新，但知识产权保护强化了创新企业的市场垄断力量，从而也提高了国内消费价格，并需要支付大量专利费给国外专利所有者。不仅如此，加强知识产权保护可能付出额外代价。例如，我国对国外书本的盗版是IIPA2006年对“中国特别省份知识产权保护调查”中问题反应严重的领域，各个省份很多大学校园内对国外书本盗版猖獗。加强知识产权保护不仅需向国外支付大量的版税，还提高书本价格，书本价格的提高无疑增加了学生受教育的成本，从而不利于人力资本的积累。并且，加强知识产权保护将减少中国大量存在的模仿性研发，进而减少知识积累。因此，以鼓励自主创新为目的而加强知识产权保护可能损害国内福利。

更重要的是，中同还是一个不均质大国，各区域经济发展和技术水平很不平衡，中国东部沿海地区与中西部地区不仅在其劳动、资本(含人力资本)、技术等要素状况相差甚远，而且其市场体制与市场体系的发育及完善程度也不可同日而语。这就决定了中国这个不均质大国各区域的技术水平差距较大，比如我国各个区域的研发投入和研发产出差别很大(如表3)，各地区对外来技术的吸收模仿能力和自主创新能力有明显的差异。即使在同一产业内，中国技术进步也呈现出“多元化和多层次”的显著特征。为促进区域技术进步为目标的知识产权保护制度要求根据各区域内产业的技术发展水平来制定。

由于区域经济、技术水平的不平衡，根据国家总体经济、技术发展水平确定的适度知识产权保护制度并不一定能促进各个区域技术进步，技术水平低的区域要求较松的知识产权保护以促进模仿和技术扩散，而技术水平较高的区域要求较严格的知识产权保护以促进自主创新。经济、技术发展水平高的东部沿海区域比中西部区域要求更高的知识产权保护，因为由于技术水平较低的中西部区域较多使用模仿产品，加强知识产权保护需要支付技术许可费、消费者也需要支付更高的产品价格，这一租金转移效应可能大于加强知识产权保护对自主创新的促进效应。区域经济发展的不平衡是中国知识产权保护政策的选择与运行又一困境。

三、FDI流入、国际技术溢出与后发国知识产权保护的两难

加强知识产权保护可以吸引更多FDI，并鼓励跨国公司将先进技术转移到中国，这是加强中国知识产权保护的又一个重要原因。随着我国开放度的进一步提高，我国经济越来越融入世界经济，成为吸引FDI最多的国家，2005年我国利用外资达到1890．7亿美元。FDI的大量流入不仅为我国带来大量的资本和就业机会，更重要的是带来了国际先进的技术和管理经验。在这样的背景下，通过加强知识产权保护为外商提供好的投资环境显得尤为重要。加强知识产权保护能够吸引更多FDI，而FDI是产生技术溢出的重要渠道，因此后发国通过加强知识产权保护吸引FDI，提高对国际先进技术的准入性，这一观点成为支持加强后发国知识产权保护一个普遍被接受的理由。

但问题是，如果FDI的大量进入对后发国长期且根本性的影响是其技术的外溢效应，通过加强知识产权保护来吸引FDI．并不一定是有效的政策，因为加强知识产权保护可以吸引FDI，但降低了跨国公司对后发国的技术溢出的效应。加强知识产权保护能吸引更多FDI，并提高引进的FDI的技术含量。但同时，技术溢出对FDI的引进有抑制效应。而知识产权保护是影响技术溢出的重要决定因素。那么知识产权保护在吸引FDI方面存在这样的两难困境：一方面为获得FDI带来的技术溢出，需要加强知识产权保护来引进FDI，但另一方面，加强知识产权保护却减少了技术溢出。Glass对这一政策

困境的进行理论探讨，认为通过加强知识产权保护来吸引FDI，并期望从中获得收益的做法是一种次优选择，其核心命题是：后发国应尽可能地降低知识产权保护力度。

并且，跨国公司为了在市场竞争中取得更多利润，偏向进入技术差距更小、技术外溢效应更弱、吸收能力更弱的行业。而这些产业的FDI对后发国的技术溢出效果较弱，因此，通过加强知识产权保护即使吸引了更多的FDI，但从中获得技术溢出效果却不明显。FDI进入的逆向选择决定了通过加强知识产权来吸引FDI的措施收效甚微。更重要的是，后发国存在不同的产业，各产业的技术差距、技术模仿能力、自主研发效率和研发投入等都不同，所要求的适度知识产权保护也不一致，技术水平较高的产业要求更强的知识产权保护，而知识产权保护本身只能对任何产业都是统一的。较弱的知识产权保护将吸引FDI到给后发国企业带来较小技术溢出的产业，增强知识产权保护将吸引FDI进入对后发国技术溢出效应较强的产业，FDI的进入将改善新产业的收益。但这样却以牺牲原来已经有了FDI产业的福利为代价，因此，增强知识产权保护可能恶化后发围的总体利益。根据各行业的技术水平特征选择相应的最优知识产权保护才能使总体福利最大化，但这与TRIPS协议中要求的发展中国家知识产权标准相冲突。FDI被认为是促进中国经济增长的引擎，FDI所带来的技术外溢更是吸收FDI的关键。较弱的知识产权保护能增强FDI带来的技术溢出，而这一技术溢出可提高创新能力和增加研发投资。因此，我国知识产权保护也面临着吸引FDI和促进国际技术溢出的两难困境。

四、结论

知识产权保护制度是一种既能促进也能延滞国家产业发展的制度，它能鼓励自主创新、吸引FDI和促进国际技术转移，但也抑制了国际技术扩散、提高了产品价格、导致市场垄断、使国内收入转移到国外并损害国内消费者福利。开放条件下，后发大国的知识产权保护政策的选择应与经济、技术发展水平相适应，但这与TRIPS协议中要求的知识产权标准相冲突。并且各区域经济、技术发展水平不同也要求不同的知识产权保护标准，这为中国知识产权保护制度选择和运行带来了前所未有的限制。中国目前正在大力建设创新型国家，着力促进技术转移和提高技术开发能力，能否有效利用知识制度将是决定中国发展至关重要的一环，应当慎重利用这一“双刃”制度。一方面，出于我们自身促进和保障技术进步和经济发展的客观需要，我国要遵行国际规范建立和完善知识产权法律制度；但另一方面，我们的知识产权法律制度在向国际规范靠拢时，也要注意防止因过分保护发达国家的知识产权而给本国的科技进步和经济发展造成严重的障碍。要积极参与知识产权国际规范的制定与修改，并运用合理与适当的法律对策对付西方跨国公司不适当利用知识产权而对我国进行的市场和技术垄断行为。同时，也应积极探索利用其他研发政策(如补贴创新和补贴技术扩散)、税收政策(包括关税政策)、竞争政策等配合知识产权保护政策的运用，使知识产权保护制度更有效的促进技术进步和经济发展。

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关键词：江苏企业；知识产权保护；策略；自主创新

在加入WTO及国家“走出去”战略的大背景下，我国企业积极参与国际竞争，实施海外发展战略。但随着国际金融危机的蔓延，各国经济面临着重大挑战，发达国家不断提高知识产权保护水平。江苏企业在应对境外知识产权纠纷上的缺陷与不足，制约了江苏对外经贸的发展。

一、企业境外知识产权保护的意义与作用

1．参与国际竞争的需要

当今世界知识产权制度的发展非常迅速，知识产权在世界经济、科技、贸易和文化中的地位空前提升，极大地促进了一国经济、社会发展，成为立国强国的关键因素。

近年来，发达国家把知识产权提高到振兴国家经济的战略高度，纷纷出台政策保护本国知识产权，以争夺或巩固其在全球竞争的优势地位。诚如学术界所宣称的，在现代经济状态下，知识产权的保护已成为衡量一国经济及投资环境的重要指标…。因此，跨国公司不仅重视发展境内的知识产权，更重视发展境外的知识产权。20世纪90年代以来，国外公司在我国申请专利数量以平均每年30％的速度递增，特别是在高新技术领域，我国75％以上的专利被发达国家抢先申请，形成新的专利壁垒和包围圈。特别是加入WTO后，我国面临越来越多的知识产权纠纷。作为经济大省的江苏，要在经济发展中继续保持优势地位，必须运用知识产权策略，不仅保护企业在境内的知识产权，而且要保护企业在境外的知识产权，这是企业参与国际竞争的需要。

2．提高企业国际竞争力的手段

知识产权在企业生存与发展中的重要性是毋庸置疑的，它不仅是企业的必备资源，而且关系到企业的切身利益甚至生死存亡。近年来，江苏企业境外知识产权保护虽然有了进展，但与发达国家企业相比，还存在着很大差距。许多企业知识产权管理松散、技术创新项目缺乏，而且在知识产权诉讼中更多采取回避态度，造成企业知识产权在境外被侵权的现象屡屡发生。而处于竞争优势地位的发达国家企业，在境外知识产权保护方面不仅重质重量，而且善于运用知识产权策略。从国际环境看，江苏企业如不能采取更好的境外知识产权保护措施，就很难在短时间内提高企业的核心竞争力，也就无法在日趋激烈的国际竞争中赢取更大利益。因此，制定适合江苏特点的境外知识产权保护措施，是提高江苏企业国际竞争力的必然选择。

3．应对发达国家知识产权壁垒的需要

知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品、贴有商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。发达国家凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒的趋势愈演愈烈，如美国的“特殊301条款”(special301)的实施，该条款具有明显的歧视性。发展中国家由于科技水平的限制，在知识产权保护的立法、司法方面与发达国家有较大差距，使发展中国家往往成为该条款报复的主要目标。

江苏企业在应对国外知识产权壁垒方面无疑已经有了一个好的开头。2007年4月6日美国泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的绝对垄断地位，以专利侵权为由，要求美国国际贸易委员会对3家中国生产企业展开调查。面对美国市场的知识产权诉讼，江苏盐城捷康公司为维护公司利益主动应诉，历时近两年，耗资2000多万元。2009年4月6日，美国国际贸易委员会裁定，盐城捷康没有侵犯美国泰莱公司的专利。2009年6月6日，由于美国总统没有行使60天的否决权，捷康公司在ITC专利调查中最终获胜。此案的胜诉为江苏企业应对国际市场的知识产权壁垒提供了宝贵的经验。同时也说明将来只有越来越多的江苏企业像捷康公司一样，注重对境外知识产权的保护，才能真正突破发达国家的知识产权壁垒。

综上，加强江苏企业境外知识产权保护，是应对发达国家知识产权壁垒的需要。面对国际贸易中企业的激烈竞争及各国的知识产权壁垒，只有在不断提高自身技术水平的基础上，注重保护境外知识产权，才能在未来的国际竞争中保有一席之地。

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服务于社会主义市场经济发展，服务于营造良好的投资与技术创新环境，服务于提高社会的诚信、法治水平，与时俱进，勇于创新，进一步发挥知识产权保护在整顿和规范市场经济秩序中的作用。

二、工作原则

应坚持日常执法与专项整治行动相结合、提高执法水平与提高执法效率相结合、严格责任与强化协作相结合的工作原则。

三、主要目标

（一）基本遏制群体侵权、反复侵权行为和其他恶意专利违法行为。

（二）改善行政执法条件，提高行政执法快速反应能力，提高年度结案率和知识产权执法协作及案件移交的效率。

（三）增强我国政府部门应对涉外知识产权争端与纠纷的能力，进一步提高我国在知识产权保护领域的国际信誉与政府信用水平。

四、主要内容

（一）积极参与全国整规工作领导小组知识产权保护工作组的工作。推动建立健全跨部门的知识产权执法协作机制，搞好行政执法和刑事执法衔接，进一步明确专利案件移交标准，联合有关部门、机构督办重大侵犯知识产权案件。各级知识产权局要加强与整规办、公安、工商、版权、海关、质检、法制办等部门及司法机关的工作联系，加强执法协作与执法信息交流。要与公安部门积极配合，依法做好假冒他人专利案件和其他案件的相互移送工作。

（二）加强知识产权行政执法能力建设。要不断推动专利保护条例等法规的研究制定工作，强化行政执法手段，严格行政执法程序，规范行政执法行为。要加大知识产权行政执法领域的决策研究工作，注重总结研究侵权行为发生的内在规律，实行打击与防范相结合。

要运用现代信息技术手段，提高行政执法信息化水平。建立、完善跨区域执法协作协作机制。要加大培训工作力度，推动开展形式多样的培训与研讨活动，进一步提高知识产权行政执法人员素质。

（三）继续推动开展“保护知识产权宣传周”活动。全国各级知识产权管理机关将在20*年“4.26”期间召开新闻会和研讨会，开展主题征文和知识竞赛，举办知识产权知识讲座，普及知识产权保护常识，提高全民知识产权保护意识。

（四）建立知识产权保护的沟通与合作机制。要加强跟踪了解国外及港、澳、台知识产权执法信息，积极组织开展知识产权行政执法国际考察与交流工作，推动国际知识产权执法信息与经验的交流，积极与香港知识产权保护部门开展交流合作。要推动建立中外知识产权主管部门间各个层次的知识产权执法对话机制，进一步完善与外商投资企业的知识产权保护沟通机制，定期沟通情况，了解外商投资企业在打击假冒伪劣商品、保护知识产权等方面的意见和建议。

（五）鼓励行业自律。要支持和鼓励组建各类知识产权自律性、维权性组织或行业协会，形成有效的行业自律，切实培育、发展和规范知识产权侵权调查与鉴定等服务机构，充分发挥社会中介组织在知识产权保护中的作用。

五、具体措施

（一）食品、医药领域的专利执法专项行动

20*年9月，各省、自治区、直辖市知识产权局要对食品、医药等领域的专利侵权、冒充专利与假冒他人专利行为展开大检查与集中整治行动，发现专利违法行为的，要严格查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。对有关部门在查处食品、医药领域违法犯罪行为的工作中需要提供协助的，要积极配合，及时给予支持。

（二）保护各类专利权的专项执法行动

20*年10月，要以外观设计申请量较大与保护任务较重的*等地为重点地区，组织开展保护外观设计专利权的专项执法行动。

20*年11月，要以实用新型专利申请量较大与保护任务较重的*等地为重点地区，组织开展保护实用新型专利权的专项执法行动。

20*年12月，要以发明专利申请量较大与保护任务较重的上海、北京、江苏、广东、辽宁、吉林、黑龙江、湖北、陕西为重点地区，组织开展保护发明专利权的专项执法行动。

（三）大型商品批发市场与会展知识产权保护专项活动

各有关省、自治区、直辖市知识产权局在开展以上专项执法活动中，应高度重视大型商品批发市场与会展的专利执法检查与整治工作。

要组织开展好广交会、厦门9·8中国投资贸易洽谈会与深圳高交会期间的知识产权执法保护活动。有关具体工作分别由广东省知识产权局、福建省知识产权局负责组织。

20*年下半年，着手研究制定北京20*年奥运会期间有关知识产权保护的具体计划或方案，有关具体工作由北京市知识产权局负责。

20*年下半年，着手组织开展2010年上海世博会知识产权执法保护的研究应对工作，提前做好有关办法的研究起草工作。有关具体工作由上海市知识产权局负责。

组织研究制定会展知识产权保护意见，争取20*年第三季度印发。

（四）打击专利诈骗行为的专项执法行动

20*年1月至2月，各有关省、自治区、直辖市知识产权局要争取有关部门支持，采取专项执法整治行动，严厉打击冒充政府知识产权部门、国际知识产权组织或其他合法组织，欺骗公众、牟取非法利益的行为，使这类行为基本得到遏制。对这类行为必须严厉查处，并根据情节及时移送公安机关。

（五）开展知识产权执法研讨活动

20*年9月，着手组织重大、典型知识产权案例研讨汇编工作，明年上半年完成。

20*年10月，着手组织研究制定关于开展知识产权侵权调查、咨询等服务的中介行为与机构的办法。

20*年第三、四季度，20*年第一季度，20*年第一、二季度，结合各项执法活动，组织开展关于专项执法、执法协作、案件评价、执法考核评价的动员、研讨活动。

（六）加强知识产权行政执法领域的信息交流与沟通工作

尚未建立知识产权保护状况制度的省、自治区、直辖市知识产权局要积极筹备建立本地区知识产权保护状况制度，20*年第一季度全国各省、自治区、直辖市应基本建立起这一制度。要按照我局《重大专利案件报告办法》严格实施重大专利案件报告制度，并及时上报本地执法数据。

20*年下半年、20*年第一季度各地知识产权局要对外国驻当地领事馆、商会／协会等机构、外资企业与外国媒体通报当地知识产权保护状况，听取其意见与建议。

要加强与有关国家政府部门、国际组织与港澳知识产权执法部门的知识产权执法交流，加快推动建立各层次的知识产权执法对话交流机制。有关外派团组应注意搜集知识产权执法信息，加强团组回国后的信息交流工作。知识产权执法对话交流机制的建立过程中应协调好各个环节、各个层次的关系，以确保这一机制的有效运行。

（七）“3.15”、“4.26”期间联合执法专项行动

20*年“3.15”、“4.26”期间，在全国各大区域，组织开展跨部门、跨地区知识产权联合执法大检查与集中整治专项行动。

六、工作要求

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【关键词】建筑业；知识产权保护；现状与对策

随着世界经济全球化进程的加快和科学技术的迅猛发展，知识产权制度作为鼓励和保护创新、促进人类社会进步和经济发展的基本法律制度，成为国家之间进行合作交流的重要组成部分。中国加入了WTO以后，在知识产权保护领域面临许多新课题。作为国家支柱产业之一的建筑业更要重视知识产权保护问题。

1．建筑业知识产权保护工作现状

经过20多年的快速发展，我国在自主创新方面取得了明显成绩，所拥有的知识产权数量和质量增长很快，但与发达国家相比，仍然存在很大差距。建筑业在知识产权保护方面，与其他行业相比既有共性，也有其特殊的行业特点：据不完全统计，从2001年到2005年间，国内建筑类专利技术授权13000余项，公开的国家级工法256项，被国外主要检索工具收录土木建筑类论文约为3000余篇，呈逐年增加的态势，但仅占同期国内全部专利申请的1/30，与建筑业在国民生产总值中做出的贡献和地位严重不符。透过这些数字，可看出目前建筑业知识产权保护工作明显滞后，与行业的快速发展不相适应。在实际操作中大多存在以下情况：

1.1行业知识产权保护机制和制度不完善

建筑行业知识产权保护范围包括专利、商标、版权及其相关权利、未公开的信息（商业秘密）等，目前缺乏完善的保护机制和制度，企业的内部核心技术秘密很难得到有效保护：一是从业人员跳槽频繁，进入新企业后，这些技术秘密甚至商业秘密就为新雇主服务，二是在招投标过程中建设方往往把未中标的方案无偿给中标方以“优化实施方案”。这些违反知识产权法的行为严重的扰乱了建筑市场，扼杀了企业的核心竞争力，更增加了建筑企业实施知识产权保护的难度。

1.2专利侵权纠纷日益增多

近几年建筑业开发应用的新发明、新工艺、新技术层出不穷，知识产权官司时也有发生。如建筑设计“盗版“、建筑产品仿冒、招投标过程中技术方案被盗用、建筑业软件被侵权等，这些问题往往是施工方在施工中使用涉嫌专利侵权产品和技术，订立承包合同中没有相关知识产权条款约定等。而且国内建筑行业技术创新水平普遍偏低，行业进入门槛较低，许多企业靠抄袭、仿冒他人的技术或产品特别是专利技术生存，因此频发知识产权侵权纠纷。

1.3行业整体知识产权保护意识尚未建立

建筑行业的侵权现象普遍、维权困难，是业内公认的事实。表现在领域内各环节缺乏知识产权保护意识，不少人对《专利法》等知识产权法律法规了解不深，转承包合同中没有相关知识产权条款约定，政府部门审批缺乏对知识产权的前置审查和把关。行业普遍存在有制造无创新，有创新无产权，有产权无应用，有应用无保护的状况。

1.4知识产权保护与管理过程中执法力度不够

建筑业知识产权侵权的鉴定过程很复杂，企业申请了专利，要防止别人侵权，必须花较多的精力去辨别、收集证据，解决过程漫长，加上地方保护主义，客观上使建筑企业对专利保护的信心不足。另外知识产权权属分配因难，一个建设工程有开发、设计、施工、监理、总承包、参建、专业分包等单位参加，造成了知识产权保护困难。

2.形成目前现象的主要原因

2.1建筑业自主创新能力比较低

很多建筑企业重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新。即使有创新也层次较低。主要存在以下原因：一是科技创新环境有待改善：缺乏对技术创新的激励机制，在企业资质管理、招投标管理、评优工作中技术水平还不是最主要的衡量指标，市场体系不完备，很多因素干扰市场的规范竞争，取得市场效益不能有效依靠科技进步；二是科技攻关动力尚需加强：建设行业的粗放型增长方式尚未明显扭转，工程建设中采用新技术需征求建设、设计单位的意见，处于被动状态，发挥不出科技在项目建设中的作用；三是基础性研究缺乏支持：建筑行业资源消耗大、高新技术与传统产业的结合程度不够，很多研究因得不到经费支持无法立项。如可再生能源开发、建筑结构体系的发展、建筑施工节能及建筑垃圾处理与利用等研究工作都相对滞后于工程建设；四是投入得不到应有保障：建筑企业科技资金来源渠道不稳定，重大技术难题攻关基本以自筹资金为主，会因经费问题受到影响；五是虽然目前国家对建筑企业资质申请中技术中心的建设有了明确要求，但其认定和评价主要依据工业企业的模式，没有突出建筑行业的特点，在工作定位、考核评比等方面不相适应，造成技术中心的水平参差不齐，在施工企业经营与创新中没有充分发挥用。

2.2建筑企业知识产权应用水平相对较低

当前我国建筑业企业在研发与市场开拓方面还有一些衔接不够的地方，研发成果的应用渠道不够畅通，专利技术成果转化率低，产业化水平不高。根据2007年调查结果，授权专利实施率小于30%的占一半以上。

2.3企业知识产权管理相对薄弱，知识产权管理尚未成为企业管理的重要内容调查显数据显示近80%的企业没有设置知识产权管理职能部门，也没有专人来负责这项工作，90%的企业没有对所拥有的品牌进行评估，知识产权作为企业的无形资产还没有得到应有的重视。

3.发展对策

我国建筑业从内部来讲，亟需提升整体技术水平，从外部来讲，国内国际市场竞争日趋激烈。中国建筑业要走向世界，尽快改变目前知识产权保护不到位的状况刻不容缓。建议采取以下几点措施：

3.1政府层面的对策和措施

其一，改变科技成果评价体系，制定有利于促进专利保护的政策措施，推动技术发明的产业化；其二，引导建筑企业制定规范的内部知识产权管理制度，减少因专利保护不充分、不及时造成的高新技术流失；其三，充分重视专利信息的检索、传播与运用，科研中避免重复研究，提高研究起点和水平；技术引进中避免侵犯专利权；其四，建立重大技术项目的专利申请和开发实施基金，对具有良好市场前景的高新技术项目从资金上给予保障和扶持；其五，加大知识产权宣传、保护及行政处罚力度，给专利权人以切实有效的保护。

3.2作为建筑企业应采取以下几条措施

一是学习有关法律规定，能运用知识产权保护自身利益，又能规范行为，尊重他人的知识产权；二是无论新技术新产品的研发，还是设备与技术的二次开发，都应积极申请著作权与相关专利，保护企业的创新成果；三是在引进新技术、新工艺时明确知识产权归属与法律状态，提高建筑企业品牌意识，注重商标注册，充分发挥品牌优势，在工程招投标中要对标书采用技术进行专利检索和图纸版权登记检索，营造建筑业良好的知识产权保护氛围。

建筑业的知识产权保护是一项系统工程，需要政府监管，企业自律。工程建设方遵守法规，尊重工程承包企业，从业人员应增强知识产权保护的法制意识。只有环环相扣，全面重视知识产权的保护才能推进行业的健康发展。

参考文献

［1］国家统计局固定资产投资统计司．中国建筑业统计年鉴2005．中国统计出版社，2005.

［2］张建平．中国建筑业科技发展的问题与对策．建设科技，2007.2．

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论文关键词：江苏企业；知识产权保护；策略；自主创新

在加入WTO及国家“走出去”战略的大背景下，我国企业积极参与国际竞争，实施海外发展战略。但随着国际金融危机的蔓延，各国经济面临着重大挑战，发达国家不断提高知识产权保护水平。江苏企业在应对境外知识产权纠纷上的缺陷与不足，制约了江苏对外经贸的发展。

一、企业境外知识产权保护的意义与作用

1．参与国际竞争的需要

当今世界知识产权制度的发展非常迅速，知识产权在世界经济、科技、贸易和文化中的地位空前提升，极大地促进了一国经济、社会发展，成为立国强国的关键因素。

近年来，发达国家把知识产权提高到振兴国家经济的战略高度，纷纷出台政策保护本国知识产权，以争夺或巩固其在全球竞争的优势地位。诚如学术界所宣称的，在现代经济状态下，知识产权的保护已成为衡量一国经济及投资环境的重要指标…。因此，跨国公司不仅重视发展境内的知识产权，更重视发展境外的知识产权。20世纪90年代以来，国外公司在我国申请专利数量以平均每年30％的速度递增，特别是在高新技术领域，我国75％以上的专利被发达国家抢先申请，形成新的专利壁垒和包围圈。特别是加入WTO后，我国面临越来越多的知识产权纠纷。作为经济大省的江苏，要在经济发展中继续保持优势地位，必须运用知识产权策略，不仅保护企业在境内的知识产权，而且要保护企业在境外的知识产权，这是企业参与国际竞争的需要。

2．提高企业国际竞争力的手段

知识产权在企业生存与发展中的重要性是毋庸置疑的，它不仅是企业的必备资源，而且关系到企业的切身利益甚至生死存亡。近年来，江苏企业境外知识产权保护虽然有了进展，但与发达国家企业相比，还存在着很大差距。许多企业知识产权管理松散、技术创新项目缺乏，而且在知识产权诉讼中更多采取回避态度，造成企业知识产权在境外被侵权的现象屡屡发生。而处于竞争优势地位的发达国家企业，在境外知识产权保护方面不仅重质重量，而且善于运用知识产权策略。从国际环境看，江苏企业如不能采取更好的境外知识产权保护措施，就很难在短时间内提高企业的核心竞争力，也就无法在日趋激烈的国际竞争中赢取更大利益。因此，制定适合江苏特点的境外知识产权保护措施，是提高江苏企业国际竞争力的必然选择。

3．应对发达国家知识产权壁垒的需要

知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品、贴有商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。发达国家凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒的趋势愈演愈烈，如美国的“特殊301条款”(special301)的实施，该条款具有明显的歧视性。发展中国家由于科技水平的限制，在知识产权保护的立法、司法方面与发达国家有较大差距，使发展中国家往往成为该条款报复的主要目标。

江苏企业在应对国外知识产权壁垒方面无疑已经有了一个好的开头。2007年4月6日美国泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的绝对垄断地位，以专利侵权为由，要求美国国际贸易委员会对3家中国生产企业展开调查。面对美国市场的知识产权诉讼，江苏盐城捷康公司为维护公司利益主动应诉，历时近两年，耗资2000多万元。2009年4月6日，美国国际贸易委员会裁定，盐城捷康没有侵犯美国泰莱公司的专利。2009年6月6日，由于美国总统没有行使60天的否决权，捷康公司在ITC专利调查中最终获胜。此案的胜诉为江苏企业应对国际市场的知识产权壁垒提供了宝贵的经验。同时也说明将来只有越来越多的江苏企业像捷康公司一样，注重对境外知识产权的保护，才能真正突破发达国家的知识产权壁垒。

综上，加强江苏企业境外知识产权保护，是应对发达国家知识产权壁垒的需要。面对国际贸易中企业的激烈竞争及各国的知识产权壁垒，只有在不断提高自身技术水平的基础上，注重保护境外知识产权，才能在未来的国际竞争中保有一席之地。

二、江苏企业境外知识产权应用与保护的不足

中国的知识产权保护起步晚，科技水平较低，现有的对国内知识产权保护的法律体系尚不完善，对中国企业在境外知识产权的保护更是匮乏。中国企业掌握和运用知识产权进行科技创新的能力与水平不高，使其在国际贸易中一直处于弱势地位。作为出口大省的江苏，在境外知识产权保护方面同样存在着这些问题。

“十一五”期间江苏省专利申请与授权量年均分别增长55％和52％，均超过全国增幅30多个百分点。特别是2008年专利申请量达到12．8万件，历史性地跃居全国首位。知识产权创造、运用、保护和管理水平已位居全国前列，为江苏省科技进步、产业结构优化升级和发展方式转变作出重要贡献。但这只是在国内市场竞争中的进步，法院在涉外知识产权案件审理过程中发现，由于多方面原因，江苏企业在境外知识产权的保护方面仍存在以下问题：

1．部分企业知识产权保护意识淡薄

江苏有相当比例的企业知识产权保护意识淡薄，不论有关案件是发生在国内还是国外，均有着明显的表现。首先，这些企业不懂得或者忽视知识产权保护的国际法律和规则，不尊重别国的知识产权。在江苏省法院受理的涉外知识产权案件中，相当数量的企业由于规模较小，知识产权管理不到位，产品缺乏创新，在走向国际大市场的过程中，主要利用国外技术、品牌为主，核心技术常常涉嫌侵权，从而引发众多知识产权纠纷。2008年，全省法院涉外知识产权立案51件，同比增加16％，案件标的也较大。如苏州地区受理的法国拉科斯特公司、德国鲁道夫公司、意大利古乔西公司等国际知名公司提起的13件侵犯商标权纠纷，涉案的江苏企业大多没有自主知识产权品牌，他们通过“傍名牌”获取巨额利润。其次，江苏一些企业缺乏保护自己的知识产权意识，他们只注重产品的质量，却忽视了自身技术和自主品牌的保护，处于有“产权”无“知权”的境地，直到自己的商标或者技术被人抢先注册或者申请为专利时才意识到保护知识产权的重要性，给自己的企业造成巨大的经济损失。最后，有些企业在诉讼中认为维权成本太高，各种诉讼费用巨大难以承担。以江苏索普公司为例，在2007年l0月时该公司遭到美国塞拉尼斯国际公司的专利侵权指控，受到美国ITC的“337调查”。在该案中，诉讼成本高达100万美元，令公司不堪重负。但如果不应诉，就会面临败诉的命运，对于企业的形象和品牌价值是一种巨大的损毁。这种情况往往会让企业陷入两难的境地。

2．江苏关于境外知识产权保护的法律不健全

虽然我国有关于知识产权各个方面的法律法规，但是关于境外知识产权的专门立法尚未制定，仅仅分散在各个部门法当中，缺乏统一性与协调性。鉴于这种情况，江苏省应该根据本省的经济发展水平和境外知识产权保护状况制定相应的地方法规，以更好地促进江苏省外向型经济的发展。江苏省2009年的《江苏省企业境外知识产权维权指引》，主要从企业遭受和被控知识产权侵权的维权策略、企业维权援助社会资源的利用、企业对外经济交往中知识产权风险的规避四个方面为企业境外知识产权纠纷提供指导性意见。但这些意见多为司法程序上的建议，而且多适用于纠纷发生后的案件处理，并非境外知识产权保护的关键所在。在关于企业境外知识产权的应用、保护与管理、公共法律服务平台的建设等方面则没有相关的规定。

这种保护机制不仅单薄，难成体系，而且与江苏省的外向型经济发展水平不相协调，远不能适应企业对外发展的需求，导致企业在国际贸易竞争中处于弱势地位。

3．缺乏专业的境外知识产权维权人才

知识产权本身的专业性和涉外案件的复杂性使企业的境外知识产权保护增添了很多困难，尤其是在知识产权案件的取证、鉴定和诉讼程序等方面。涉外知识产权案件，不仅要求办案人员懂得我国国内法律，熟练运用外语，更重要的是熟悉国际规则，熟悉当事国大量的法律条文，熟悉案件相关的技术资料。江苏的知识产权律师不少，但是既熟悉国际规则，熟悉当事国法律，又熟悉科学技术的专业人士不多，远不能满足江苏省企业参与国际竞争的需要。在企业内部，由于一些管理人员知识产权知识缺乏、业务技能不强、专业水平不高，与人或律师沟通困难，使知识产权境外保护的难度进一步增大。以江苏常州地板专利案为例，江苏洛基木业有限公司当初聘请我国专家前往美国参加诉讼，专家对技术非常了解，但是由于在外语运用方面不够熟练，法官也很难了解当事人的意思，给诉讼造成了很大困难。

三、国内外知识产权保护给江苏企业的启示

1．国内企业境外知识产权保护经验

山东圣奥化工股份有限公司是国内最大的橡胶防老剂、中间体RT培司生产企业。近年来其产品依靠自主创新，畅销美欧两大主流市场，成为世界上生产能力最大的RT培司生产基地。圣奥的崛起，打破了国际橡胶防老剂行业长久以来由德、美、韩、日等国化工巨头控制的局面，引起竞争对手的极大不安。2005年2月美国富莱克斯公司向美国国际贸易委员会(ITC)申请对由圣奥生产的中间体RT培司，防老剂6PPD进行相关的专利侵权调查，即‘337调查”，并对其产品颁发排除令和禁止令，同时向俄亥俄北部地区法院提讼。对此，圣奥公司勇敢迎战，通过无数次电话沟通及数百万的文件资料，圣奥向ITC提供了大量技术资料和说明文件，证明自己并未侵犯福莱克斯公司的专利，福莱克斯发表声明不再寻求针对其产品的排除令救济和禁止令。然而，2006年2月17日，ITC作出了初裁判定圣奥公司侵犯了福莱克斯公司在美国的部分专利，美国总统签发“有限排除令”，禁止圣奥的涉案产品进入美国市场。圣奥公司于2007年2月上诉至美国联邦巡回上诉法院，最终在2007年6月3日，ITC正式宣布撤销由美国总统签发的针对圣奥公司产品的“有限排除令”，历时3年的维权官司终以中国企业的不屈抗争而胜利落幕。

圣奥案件带给我们的启示是自主、自信，坚定不移、寸“权”不让地抢占国际市场。圣奥集团的主营产品是橡胶防老剂，该产品的原有工艺生产成本高，污染严重，为此，“圣奥研发中心”经过多年不断的实验和改进，成功地自主研发出RT培司连续催化氢化新工艺，大幅度降低了防老剂6PPD和IPPD的生产成本，接近实现污染零排放，使圣奥的产品在质量、成本和环保等方面具备了充分的国际竞争力。圣奥案件还说明，企业要想彻底摆脱知识产权纠纷，在境外站稳脚根，防止外国企业侵犯自己的知识产权，就必须建立自己的知识产权保护体系，包括知识产权管理体系、防御体系、应诉体系。不仅要在国内保护自主知识产权，更要在世界市场加强知识产权保护。

2．相邻国家境外知识产权保护策略

以韩国为例，韩国是世界海外维权机制较为完善的国家之一，已经形成以企业为主，政府、行业中介等非政府组织和驻外经商机构共同参与的机制，积累了丰富的海外知识产权保护的宝贵经验。对其战略进行研究分析，对江苏企业知识产权境外保护策略的研究和实践有一定的启发性。

首先，韩国为了鼓励中小企业保护境外知识产权，于2006年制定了《关于为了保护海外产业财产权提供审判与诉讼费用补贴的规定》。当这些企业在相关国家注册的财产权遭遇侵权时，可以得到韩国专利厅提供的侵权调查费、审判及诉讼费等费用的补贴。

其次，韩国在国外建立了多个知识产权海外维权机构，为本国中小企业提供服务。如1997年设立的韩国专利厅海外知识产权保护中心，可以为本国企业提供无偿的法律咨询服务，根据《诉讼费补贴规定》负责向中小企业或者个人提供海外知识产权审判及诉讼费援助业务，并且出版发行各个国家的知识产权维权指南，以保护韩国企业在海外的产业财产权。

四、江苏企业境外知识产权保护策略

1．建立与完善江苏企业境外知识产权保护法律体系

目前，江苏省的科技法规的制定已经走在了国内前列，但是在法规的范围与专门性方面还有待改进。关于知识产权保护，特别是有关境外知识产权保护的专门立法方面尚不成熟。为了江苏省科技的全面进步，江苏省政府必须制定与完善相应的境外知识产权保护的法规。

首先，要提高现有法规的可操作性。江苏省关于促进科技创新、知识产权战略、科技进步等的政策法规中都有关于境外知识权保护的规定，但并没有将其放在重要的地位加以详细描述。规定较为原则、概括，并且没有具体的措施办法供企业参照执行，缺乏可操作性。这对于对外科技文化交流日益增多，期待对外经贸更大发展的江苏省来说，是极为不利的。因此，必须制定较为详细的、有实践性的法规，比如在境外知识产权保护的资金扶持方面规定详细的补贴项目或者资金比例，以此来更好地保障和激励更多的企业主动保护境外知识产权。

其次，要注重境外知识产权保护的专门立法。知识产权法本身是一门涵盖范围广、技术性很强的法律，而境外知识产权保护还要涉及到不同国家的法律和国际知识产权保护规则。因此，要想取得对境外知识产权的全面保护，必须针对知识产权的各个门类的不同特点制定专门性的法律法规。比如，在专门立法的范围上，可以制定《江苏省企业境外专利保护条例》、《江苏省企业境外商标保护条例》等。在立法的内容上，可以针对江苏企业主要的贸易出口国、结合国际知识产权的保护规则，专门制定针对这些国家的维权和保护措施。

2．涉外企业系统实施境外知识产权保护战略

近年来，发达国家企业几乎无一例外地实行积极的境外知识产权保护战略。即变防御为进攻，灵活运用知识产权资源，提高自主创新能力，创造有利于自我发展的竞争环境，摆脱受制于人的被动局面。基于此，他们在国外积极申请专利，进行商标注册，其战略目标明确，策略要求细致，措施办法有效。而在江苏乃至我国，“中国制造，外国专利”的局面已经形成，它是制约江苏乃至中国产业升级的瓶颈。目前江苏贴牌加工企业较多，多数企业不够重视品牌创建，对江苏对外出口的长远发展极其不利。要改变这种现状，实现由“江苏贴牌”到“江苏专利”的转变，关键在于对境外知识产权战略、策略、措施有一个通盘的考虑。首先，制定“立足于自身“的发展战略，通过“拿来主义”改造传统产品，或发挥已有的品牌优势，特别是对民族品牌进行开发和保护。在开发自主品牌方面，企业不仅要树立信心，具有敢于与海外企业进行竞争的勇气，而且要把握住具有民族特色的技术创新。其次，要注重对涉外商标的保护。我国著名商标屡遭国外企业抢注，他们的目的并不仅仅是牟利，而是要阻止我国产品进入世界市场。根据商标保护的地域性规定，商标一旦抢注成功，被抢注商标的企业就不得在该国或该区域内使用该商标，若违反则构成侵权。在这种情况下，不论被抢注商标的国内企业是放弃原商标另创品牌，或是高价回购，或是通过法律途径撤销被抢注的商标，都将增加企业的经营成本，延缓其产品占据市场的时间以及降低市场份额。因此，对于涉外商标，江苏企业必须吸取“海信”商标在欧洲被抢注导致重大损失的教训，策略地运用自己的商标优势，谋求自主品牌在境外的销售和影响。

3．建立诉讼预警机制以提高企业应对知识产权诉讼的能力

江苏企业在开拓海外市场过程中，经常遭遇知识产权诉讼，暴露出在知识产权风险预防和应对能力方面的不足。有条件的企业应该自己建立知识产权诉讼预警机制，最大限度降低侵权风险。

首先，企业应改变仅仅寄希望于政府提供预警的观念，根据自己的发展目标制定相应的知识产权应对策略，尤其是把知识产权海外预警与企业目标产品和市场结合起来，建立全方位的知识产权分析系统；其次，加强与相关法律部门的联系，建立企业应对涉外知识产权诉讼的紧急机制，以求在遭遇国外知识产权诉讼时，能够在最短的时间内作出反应，提供应诉方案；再次，企业在研发、生产过程中，要重视种种实验数据记录的积累并妥善保管好自身的研发、生产资料，以便在遭遇境外知识产权纠纷时能够及时证明自身的自主研发能力，赢得知识产权诉讼；最后，在国际竞争中，树立良好的企业形象。

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关键词:国际贸易;知识产权保护;知识产权立法;启示

一、知识产权保护对国际贸易的影响

(一)拥有知识产权对国际贸易的正面影响

第一,拥有较多高质的知识产权会提高国家的竞争力。从目前的国际形式来看,贸易出口对知识产权的依赖程度越来越大,由于各国所拥有的知识产权的要素禀赋不同,一国就可以根据自身的优势实施知识产权保护,从而使得在国际贸易中某些技术和产品的优势得以发挥。与此同时,它也可以迫使其他国家加强对知识产权的保护,就可以为其带来竞争上的优势,而在此过程中,它可以将企业的技术优势转化为市场优势和产业优势。因此,当一个国家拥有知识产权的数量多且质量高时,从一定程度上看,它就拥有了较强的市场竞争力,从而能够提高其产品的国际竞争力,最终通过产业链的传导机制将会增强一个国家的综合国力。

第二,拥有知识产权扩大了世界贸易的范围。就目前所知,与知识产权有关的行为不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中,而且使其逐渐成为一种独立的贸易形式。知识产权保护的状况与知识产权有关的贸易尤其是技术贸易之间有着直接的联系。健全的知识产权制度能够向专利技术所有人提供权利保护,加大专利技术所有者对自身新产品保护的程度,在一定时期内遏制其他企业对其新产品的模仿和伪造,从而加剧企业产品市场规模的加剧扩张,加大了与知识产权有关的贸易,扩大了世界贸易的范围。

第三,拥有知识产权可以带来巨大的经济和贸易利益。发达国家的跨国公司将产品的组装转移到发展中国家中进行就是为了利用这些发展中国家的廉价的劳动力,使发展中国家的廉价劳动力成为他们产品的制造者,而将核心技术在本国自己开发,就拥有了自己的知识产权,从而可以利用知识产权拥有垄断优势———这样既可以降低产品的生产成本,又可以利用新产品的垄断优势扩大产品在发展中国家的市场份额,从而获得巨大的经济利益和贸易利益。

(二)拥有知识产权对国际贸易的负面影响

第一,过高的知识产权保护妨碍经济增长和技术创新。知识产权制度通常被认为是推动经济增长和技术创新的动力。然而,创新的根本动力来自竞争,而知识产权保护本质上是一种垄断,垄断能够向创新者提供奖励,但同样能够激励昔日的创新者依靠垄断获取高额收益,从而削弱技术创新的动力。知识产权保护的力度越大,昔日的创新者的垄断受益越高,进一步创新的动机就日益削弱,这样继续发展的最终结果必然是知识产权的过度保护会妨碍经济的增长,而且会打击企业的技术创新的积极性。

第二,知识产权保护在实施过程中存在利益转移问题。知识产权的主要持有者是现代产业,而现代产业的特点之一是大多数企业的销售市场跨越多个行政区域,由此导致知识产权制度实施过程中的受益者与成本承担并不完全重叠。受益者是企业,销售地政府则需要为此承担较高的执行成本,而受益企业因此而增加的税收未必都由支付执行成本的销售地政府获得,从而产生了利益转移问题。在国内各地区之间,上述问题可以部分地通过某种转移支付机制解决,但在国际之间并不存在这种机制。纵所周知,在我国主张严格保护知识产权,而从中受益最多的是西方跨国公司。这些跨国公司享受了高于内资企业的税收待遇,同时其偷漏税规模也相当可观;假如没有相应的配套措施,单纯强化令其收益的知识产权保护,势必在一定程度上造成有利于跨国公司母国的利益转移。

第三,过度的知识产权保护会导致贸易争端。将知识产权和国际贸易挂钩是国际的新动向,从而使得知识产权保护成为参与国际竞争的各成员国实行贸易保护的重要手段之一。由于知识产权形成的贸易壁垒的合理性、复杂性、隐蔽性和合法性,现在许多国家,特别是发达国家通过其本身所具有技术上和知识产权上的优势,加上他们对知识产权的重视和在贸易领域的巧妙应用,利用专利、标准等建立本国的贸易技术壁垒体系,使得其他国家非知识产权人就处于十分不利的地位,面临着诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难,就如我们现在看到的一样,知识产权保护已经成为非关税壁垒的主要形式之一。

二、知识产权保护在中国的现状

(一)中国知识产权保护取得的进展

中国知识产权保护体系在中国起步是比较晚的,一直到20世纪70年代末80年代初才开始产生并发展的,但是中国的知识产权保护体系却在短短的二十多年的时间里走完了其他国家几百年的路程。

第一,知识产权保护的立法体系。我国知识产权保护的法律框架早在二十多年前就已经基本确定,到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《著作权法》为主体,辅之以各项保护条例,如《植物新品种保条例》、《集成电路布图保护条例》以及《知识产权海关保护条例(修订草案)》。我国知识产权立法的成就还可以表现在《民法》、《刑法》中的对知识产权保护的专门条款上,以及新修订的《对外贸易法》中有专章保护知识产权的内容。

第二,知识产权保护的司法实践。我国的知识产权保护已经开始从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重,相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行,同时也加大了执法力度。与此同时,企业也开始认识到知识产权保护的重要性,提高了企业自身的防范能力和保护意识。

(二)中国知识产权保护存在的问题

毋庸置疑,与其他发达国家甚至一些发展中国家相比,我国在知识产权保护方面仍然存在着巨大的差距,发达国家利用其掌握的大量专利等知识产权占领中国国内市场,并控制中国的海外投资和出口扩张,对中国的经济发展构成了严重的威胁。

第一,国家缺乏知识产权保护的整体战略。知识产权制度是保护智力劳动成果的一项基本法律制度,也是促进技术创新,加速科技成果产业化,增强经济、科技竞争力的重要激励机制之一。在世界各国综合国力竞争为主的今天,知识产权制度作为激励创新、促进科技进步、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制之一,它的作用越来越突出。而长期以来,由于我国缺乏知识产权保护的整体战略,使得知识产权在经济和对外贸易中的地位和作用得不到充分的发挥,从而影响了对外贸易的健康发展。

第二,国家和企业的自主创新的能力及研发投入不够。研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够,用于研究和开发的经费开支过小,致使我国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低,很多企业走的是一条“引进———落后———再引进———再落后”的道路,这使得我国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代,因而始终处于一种十分被动的地位,在关键技术上人主要依赖进口,受制于人。

第三,中国企业的知识产权保护意识薄弱。目前,中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强,不能及时地自己的研发结果转化为知识产权,特别是在国外申请知识产权的意识严重不够,致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护,甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注;即使一些企业拥有自己的知识产权,但是当他们的合法权益受到侵害的时候,不能及时的运用法律武器捍卫自己的合法权益,导致失败。

第四,中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符。中国的立法体系虽然用比发达国家要短得多的时间就建立起来了,但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律,而与反垄断互为补充的反不正当竞争法,只是侧重于对知识产权进行保护,却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止,中国现有的法律法规可在不同程度上适用于专利权的垄断行为,但是主要集中调整专利许可行为,对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定可对其进行有效的约束,调整范围还不够完整。与此同时,中国没有建立完整的标准体系。我国与其他发达国家相比,在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、中国应对知识产权保护应采取的主要措施

中国在加快融入全球经济的时候,知识产权保护同样也给我国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候,知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影,因此,在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前,努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境,不断提高有关企业运用知识产权的能力和水平。

(一)将知识产权保护策略上升到国家战略高度

中国是知识产权数量大国,但非知识产权强国,尤其是加入WTO后,市场的开放使我国面临激烈的国际竞争,发达国家对我国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视,才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机,才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。

第一,完善我国的知识产权法律法规体系。政府要为企业构建一个知识产权的制度保障机制,完善知识产权法律法规体系,重视运用法律手段保护知识产权。只有这样做,才能调动有关企事业单位及其知识产权分子的积极性和创造性,又快又好地创造和产生更多的自主知识产权,才能保证我国企业在国际竞争中保持一定的自身优势。

第二,国家提供资金扶持企业的知识产权开发和形成。在开发和形成自主知识产权的过程中,很多企业面临着资金不足的困扰。因此,国家可通过各种途径和方式为企业的知识产权开发和形成提供资金支持以此来壮大企业的经济实力和在国际上的竞争力。如利用外贸发展基金、优惠信贷利率、政策性贷款和贷款贴息等多种方式加大资金扶持力度。同时,建立健全创收投资体制,充分利用社会资金支持自主知识产权的形成及其产品的出口。

第三,鼓励企业对自主创新能力和核心竞争力的培养。目前的知识产权危机从根本上说是中国企业缺乏技术创新、缺乏核心竞争力的结果。因此,企业应重视自身的技术创新,认识到在国际贸易自由化的条件下知识产权的重要性。加大对技术研发的投入,形成企业的核心竞争力。

(二)转变观念并加强学习

我国是WTO成员,企业进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS对我国知识产权的规定,同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解,掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱,当然,我们在认真履行自己义务的同时,也要充分借鉴国外的经验,以便充分享受WTO成员国应有的权利,保护我国的产业和市场。

第一,转变观念来积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度,积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为,但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会,白白的丢失了维护自身权利的机会;而曾经有过侵权行为的企业,也由于这样或那样的原因而消极应诉,最后要支付超过正常水平的侵权费用;同时,中国企业界应完善商会的建立和使用,形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟,这样有利于增强寻求包括政府在内的各方面力量的帮助和支持。

第二,加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权,首先是要要重视知识资本的作用,而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前,企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争,谁占有的人才多,谁就能够在竞争中获得优势。近年来,跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺,中国企业如果还不加强对人才的重视,将会失去企业未来发展的动力源泉;同时,企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革,建立和健全完善的激励机制和奖励机制,培养自己的人才队伍。加强学习,尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则,强化全民学习的氛围,使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

参考文献:

[1]叶慧霖.入世与知识产权保护[M].上海:上海世界图书出版公司,2007.

[2]黄晖等.WTO知识产权协定常识问答[M].北京:知识产权出版社,2006.

[3]郭羽诞.在出口竞争力的基础上挑选和培育上海的支柱产业[J].华东经济管理,2008,(04).

[4]顾红文,谈我国对外贸易竞争力的提高[J].西安邮电学院学报,2007,(09).

[5]刘嵩等.技术壁垒与我国出口贸易[J].财经问题研究,2008,(01).

[6]黄健.日本企业的专利战略对湖南省企业的启示[J].企业技术开发,2008,(03).

[7]夏先良.出口与国际专利:我国知识产权的差距与对策[J].开发导报,2007,(10).

[8]王江.从“DVD专利事件”看企业核心技术的重要性[J].东北大学学报,2008,(01).

[9]肖巍.得“专利”者得“天下”[J].厦门科技,2008,(02).

[10]董勤.外经贸工作中的专利问题对策[J].对外经贸实务,2007,(06).

[11]殷钟鹤,吴贵生.发展中国家的专利战略:韩国的启示[J].科研管理,2007,(07).

[12]袁俊.对标准、专利与非关税壁垒若干问题的思考[J].大众标准化,2008,(02).

[13]罗飞.中国企业如何走出“专利”陷阱[J].法律与生活,2007,(14).

[14]邹明波.把握专利创新的主动权[J].云南科技管理,2007,(05).

[15]郑成思.世界贸易组织与贸易有关的知识产权[M].北京:中国人民大学出版社,2006.

[16]叶京生.知识产权与世界贸易[M].上海:立信会计出版社,2005.

[17]郑秉秀.国际贸易中的知识产权壁垒[J].国际贸易问题.2007,(05).

[18]张永艾.权利穷竭原则探究,兼论平行进口问题[J].河北法学,2008,(03).

[19]乔生.中国限制外国企业对知识产权滥用的立法思考[J].法律科学,2008,(01).

[20]魏衍亮.知识产权是企业腾飞的翅膀[N].国际商报.2004-09-19:(04).

[21]王学鸿.中国东盟自由贸易区建设与云南的对外开放[M].昆明:云南人民出版社,2004.

[22]陆亚琴.东盟自由贸易区与云南的开放经济[M].昆明:云南民族出版社,2005.

篇9

关键词:国际贸易;知识产权保护;知识产权立法;启示

一、知识产权保护对国际贸易的影响

(一)拥有知识产权对国际贸易的正面影响

第一,拥有较多高质的知识产权会提高国家的竞争力。从目前的国际形式来看,贸易出口对知识产权的依赖程度越来越大,由于各国所拥有的知识产权的要素禀赋不同,一国就可以根据自身的优势实施知识产权保护,从而使得在国际贸易中某些技术和产品的优势得以发挥。与此同时,它也可以迫使其他国家加强对知识产权的保护,就可以为其带来竞争上的优势,而在此过程中,它可以将企业的技术优势转化为市场优势和产业优势。因此,当一个国家拥有知识产权的数量多且质量高时,从一定程度上看,它就拥有了较强的市场竞争力,从而能够提高其产品的国际竞争力,最终通过产业链的传导机制将会增强一个国家的综合国力。

第二,拥有知识产权扩大了世界贸易的范围。就目前所知,与知识产权有关的行为不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中,而且使其逐渐成为一种独立的贸易形式。知识产权保护的状况与知识产权有关的贸易尤其是技术贸易之间有着直接的联系。健全的知识产权制度能够向专利技术所有人提供权利保护,加大专利技术所有者对自身新产品保护的程度,在一定时期内遏制其他企业对其新产品的模仿和伪造,从而加剧企业产品市场规模的加剧扩张,加大了与知识产权有关的贸易,扩大了世界贸易的范围。

第三,拥有知识产权可以带来巨大的经济和贸易利益。发达国家的跨国公司将产品的组装转移到发展中国家中进行就是为了利用这些发展中国家的廉价的劳动力,使发展中国家的廉价劳动力成为他们产品的制造者,而将核心技术在本国自己开发,就拥有了自己的知识产权,从而可以利用知识产权拥有垄断优势———这样既可以降低产品的生产成本,又可以利用新产品的垄断优势扩大产品在发展中国家的市场份额,从而获得巨大的经济利益和贸易利益。

(二)拥有知识产权对国际贸易的负面影响

第一,过高的知识产权保护妨碍经济增长和技术创新。知识产权制度通常被认为是推动经济增长和技术创新的动力。然而,创新的根本动力来自竞争,而知识产权保护本质上是一种垄断,垄断能够向创新者提供奖励,但同样能够激励昔日的创新者依靠垄断获取高额收益,从而削弱技术创新的动力。知识产权保护的力度越大,昔日的创新者的垄断受益越高,进一步创新的动机就日益削弱,这样继续发展的最终结果必然是知识产权的过度保护会妨碍经济的增长,而且会打击企业的技术创新的积极性。

第二,知识产权保护在实施过程中存在利益转移问题。知识产权的主要持有者是现代产业,而现代产业的特点之一是大多数企业的销售市场跨越多个行政区域,由此导致知识产权制度实施过程中的受益者与成本承担并不完全重叠。受益者是企业,销售地政府则需要为此承担较高的执行成本,而受益企业因此而增加的税收未必都由支付执行成本的销售地政府获得,从而产生了利益转移问题。在国内各地区之间,上述问题可以部分地通过某种转移支付机制解决,但在国际之间并不存在这种机制。纵所周知,在我国主张严格保护知识产权,而从中受益最多的是西方跨国公司。这些跨国公司享受了高于内资企业的税收待遇,同时其偷漏税规模也相当可观;假如没有相应的配套措施,单纯强化令其收益的知识产权保护,势必在一定程度上造成有利于跨国公司母国的利益转移。

第三,过度的知识产权保护会导致贸易争端。将知识产权和国际贸易挂钩是国际的新动向,从而使得知识产权保护成为参与国际竞争的各成员国实行贸易保护的重要手段之一。由于知识产权形成的贸易壁垒的合理性、复杂性、隐蔽性和合法性,现在许多国家,特别是发达国家通过其本身所具有技术上和知识产权上的优势,加上他们对知识产权的重视和在贸易领域的巧妙应用,利用专利、标准等建立本国的贸易技术壁垒体系,使得其他国家非知识产权人就处于十分不利的地位,面临着诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难,就如我们现在看到的一样,知识产权保护已经成为非关税壁垒的主要形式之一。

二、知识产权保护在中国的现状

(一)中国知识产权保护取得的进展

中国知识产权保护体系在中国起步是比较晚的,一直到20世纪70年代末80年代初才开始产生并发展的,但是中国的知识产权保护体系却在短短的二十多年的时间里走完了其他国家几百年的路程。

第一,知识产权保护的立法体系。我国知识产权保护的法律框架早在二十多年前就已经基本确定,到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《著作权法》为主体,辅之以各项保护条例,如《植物新品种保条例》、《集成电路布图保护条例》以及《知识产权海关保护条例(修订草案)》。我国知识产权立法的成就还可以表现在《民法》、《刑法》中的对知识产权保护的专门条款上,以及新修订的《对外贸易法》中有专章保护知识产权的内容。

第二,知识产权保护的司法实践。我国的知识产权保护已经开始从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重,相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行,同时也加大了执法力度。与此同时,企业也开始认识到知识产权保护的重要性,提高了企业自身的防范能力和保护意识。

(二)中国知识产权保护存在的问题

毋庸置疑,与其他发达国家甚至一些发展中国家相比,我国在知识产权保护方面仍然存在着巨大的差距,发达国家利用其掌握的大量专利等知识产权占领中国国内市场,并控制中国的海外投资和出口扩张,对中国的经济发展构成了严重的威胁。

第一,国家缺乏知识产权保护的整体战略。知识产权制度是保护智力劳动成果的一项基本法律制度,也是促进技术创新,加速科技成果产业化,增强经济、科技竞争力的重要激励机制之一。在世界各国综合国力竞争为主的今天,知识产权制度作为激励创新、促进科技进步、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制之一,它的作用越来越突出。而长期以来,由于我国缺乏知识产权保护的整体战略,使得知识产权在经济和对外贸易中的地位和作用得不到充分的发挥,从而影响了对外贸易的健康发展。

第二,国家和企业的自主创新的能力及研发投入不够。研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够,用于研究和开发的经费开支过小,致使我国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低,很多企业走的是一条“引进———落后———再引进———再落后”的道路,这使得我国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代,因而始终处于一种十分被动的地位,在关键技术上人主要依赖进口,受制于人。

第三,中国企业的知识产权保护意识薄弱。目前,中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强,不能及时地自己的研发结果转化为知识产权,特别是在国外申请知识产权的意识严重不够,致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护,甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注;即使一些企业拥有自己的知识产权,但是当他们的合法权益受到侵害的时候,不能及时的运用法律武器捍卫自己的合法权益,导致失败。

第四,中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符。中国的立法体系虽然用比发达国家要短得多的时间就建立起来了,但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律,而与反垄断互为补充的反不正当竞争法,只是侧重于对知识产权进行保护,却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止,中国现有的法律法规可在不同程度上适用于专利权的垄断行为,但是主要集中调整专利许可行为,对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定可对其进行有效的约束,调整范围还不够完整。与此同时,中国没有建立完整的标准体系。我国与其他发达国家相比,在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、中国应对知识产权保护应采取的主要措施

中国在加快融入全球经济的时候,知识产权保护同样也给我国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候,知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影,因此,在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前,努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境,不断提高有关企业运用知识产权的能力和水平。

(一)将知识产权保护策略上升到国家战略高度

中国是知识产权数量大国,但非知识产权强国,尤其是加入WTO后,市场的开放使我国面临激烈的国际竞争,发达国家对我国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视,才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机,才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。

第一,完善我国的知识产权法律法规体系。政府要为企业构建一个知识产权的制度保障机制,完善知识产权法律法规体系,重视运用法律手段保护知识产权。只有这样做,才能调动有关企事业单位及其知识产权分子的积极性和创造性,又快又好地创造和产生更多的自主知识产权,才能保证我国企业在国际竞争中保持一定的自身优势。

第二,国家提供资金扶持企业的知识产权开发和形成。在开发和形成自主知识产权的过程中,很多企业面临着资金不足的困扰。因此,国家可通过各种途径和方式为企业的知识产权开发和形成提供资金支持以此来壮大企业的经济实力和在国际上的竞争力。如利用外贸发展基金、优惠信贷利率、政策性贷款和贷款贴息等多种方式加大资金扶持力度。同时,建立健全创收投资体制,充分利用社会资金支持自主知识产权的形成及其产品的出口。

第三,鼓励企业对自主创新能力和核心竞争力的培养。目前的知识产权危机从根本上说是中国企业缺乏技术创新、缺乏核心竞争力的结果。因此,企业应重视自身的技术创新,认识到在国际贸易自由化的条件下知识产权的重要性。加大对技术研发的投入,形成企业的核心竞争力。

(二)转变观念并加强学习

我国是WTO成员,企业进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS对我国知识产权的规定,同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解,掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱,当然,我们在认真履行自己义务的同时,也要充分借鉴国外的经验,以便充分享受WTO成员国应有的权利,保护我国的产业和市场。

第一,转变观念来积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度,积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为,但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会,白白的丢失了维护自身权利的机会;而曾经有过侵权行为的企业,也由于这样或那样的原因而消极应诉,最后要支付超过正常水平的侵权费用;同时,中国企业界应完善商会的建立和使用,形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟,这样有利于增强寻求包括政府在内的各方面力量的帮助和支持。

第二,加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权,首先是要要重视知识资本的作用,而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前,企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争,谁占有的人才多,谁就能够在竞争中获得优势。近年来,跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺,中国企业如果还不加强对人才的重视,将会失去企业未来发展的动力源泉;同时,企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革,建立和健全完善的激励机制和奖励机制,培养自己的人才队伍。加强学习,尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则,强化全民学习的氛围,使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

参考文献:

[1]叶慧霖.入世与知识产权保护[M].上海:上海世界图书出版公司,2007.

[2]黄晖等.WTO知识产权协定常识问答[M].北京:知识产权出版社,2006.

[3]郭羽诞.在出口竞争力的基础上挑选和培育上海的支柱产业[J].华东经济管理,2008,(04).

[4]顾红文,谈我国对外贸易竞争力的提高[J].西安邮电学院学报,2007,(09).

[5]刘嵩等.技术壁垒与我国出口贸易[J].财经问题研究,2008,(01).

[6]黄健.日本企业的专利战略对湖南省企业的启示[J].企业技术开发,2008,(03).

[7]夏先良.出口与国际专利:我国知识产权的差距与对策[J].开发导报,2007,(10).

[8]王江.从“DVD专利事件”看企业核心技术的重要性[J].东北大学学报,2008,(01).

[9]肖巍.得“专利”者得“天下”[J].厦门科技,2008,(02).

[10]董勤.外经贸工作中的专利问题对策[J].对外经贸实务,2007,(06).

[11]殷钟鹤,吴贵生.发展中国家的专利战略:韩国的启示[J].科研管理,2007,(07).

[12]袁俊.对标准、专利与非关税壁垒若干问题的思考[J].大众标准化,2008,(02).

[13]罗飞.中国企业如何走出“专利”陷阱[J].法律与生活,2007,(14).

[14]邹明波.把握专利创新的主动权[J].云南科技管理,2007,(05).

[15]郑成思.世界贸易组织与贸易有关的知识产权[M].北京:中国人民大学出版社,2006.

[16]叶京生.知识产权与世界贸易[M].上海:立信会计出版社,2005.

[17]郑秉秀.国际贸易中的知识产权壁垒[J].国际贸易问题.2007,(05).

[18]张永艾.权利穷竭原则探究,兼论平行进口问题[J].河北法学,2008,(03).

[19]乔生.中国限制外国企业对知识产权滥用的立法思考[J].法律科学,2008,(01).

[20]魏衍亮.知识产权是企业腾飞的翅膀[N].国际商报.2004-09-19:(04).

[21]王学鸿.中国东盟自由贸易区建设与云南的对外开放[M].昆明:云南人民出版社,2004.

篇10

[论文关键词]会展业；知识产权；法律风险

随着经济和社会的发展，知识产权保护被提到前所未有的高度，2008年公布的《国家知识产权战略纲要》更是开启了我国知识产权保护的新篇章，知识产权保护不受重视的局面大有改观，知识产权保护水平有较大提高，但是与我国经济发展、国际竞争的要求还不相适应。会展业知识产权保护是知识产权保护战略中的重要方面，知识产权问题是影响会展业发展的重要因素。20世纪90年代以来，会展业在我国得到快速发展，以年均20%左右的速度递增，越来越多的企业希望通过参加展览会来宣传企业、营销产品和推广技术。随之带来的是会展业知识产权问题集中爆发，严重阻碍了会展业的发展。

一、会展业知识产权的法律风险溯源

近年来，许多展览会都受到知识产权问题的困扰，知名展会均受到不同程度的负面影响。加入世贸组织以后，在参加境外展会时，被投诉侵犯知识产权的案例更是不胜枚举，跨国知识产权诉讼数量激增。会展业知识产权的法律风险主要体现在会展企业侵犯他人知识产权和会展企业知识产权被侵犯两个方面。

（一）会展业知识产权侵权的表现形式

《中国会展经济发展报告》（2012）显示，我国2011年共有约6000个展会项目，许多展会中都遇到大量的知识产权纠纷。一些会展企业将他人的专利、商标、标识等略加修改就作为自己展出使用，仿冒他人专利、商标、软件、展台设计和图片，甚至采取仿冒展会品牌、展会名称、展会标志、展会主题、展会商业运营模式等方式复制知名展会本身。与此同时，许多参展企业在展览会举办期间，发现其他企业未经许可或授权，就使用自己的商标、专利等知识产权，有些展品和技术在展览会上刚刚亮相，就被复制、抄袭或模仿，而面对这些侵权行为该如何维护自身的合法权益非常棘手。

会展业知识产权的法律风险还可能表现在商业秘密、广告宣传、产品说明书等方面。而且，不断有新的侵权形式出现，如网络侵权等。此外，冒牌展、骗展的情况也时有发生。会展业的发展，面临着巨大的知识产权法律风险，成为制约会展业发展的法律障碍。展会知识产权保护的水平和能力也是境外参展商参展所要考量的重要因素，我国目前的展会知识产权保护状况会让一部分参展商有所顾忌，也在一定程度上影响了我国的国际形象。

（二）会展业知识产权侵权特征

会展业知识产权侵权行为具有明显的特征，主要表现为：第一，侵权行为的集中性。会展活动具有高度的集中性，会展活动期间各种资源、信息等高度集中，知识产权问题也十分集中，知名展会往往集中出现知识产权侵权现象；第二，侵权认定的紧迫性。展会具有公开性，且时间一般较短，对展会期间的侵权行为认定十分困难，要调查取证、解决纠纷都显得非常紧迫；第三，侵权解决的复杂性。展会名称、展会项目创意等是否构成知识产权权益存在争议和分歧，对这些侵权行为认定困难较大，在展会期间侵权纠纷很难结案，展会结束后，对侵权行为处理又于法无据。

二、会展业知识产权的法律风险解读

会展业是高效益、高回报的行业，对其他产业的带动效应也十分明显。之所以在展会活动中频频出现知识产权纠纷，主要有法律层面、企业自身和知识产权本身属性等几方面的原因。

（一）法律层面的原因

我国目前尚未制定统一的《会展法》，对于会展业的发展进行约束和调整的法律规范散见于行政法规、部门规章、地方性法规和地方政府规章之中，以《展会知识产权保护办法》（以下简称《办法》）为主。可见，我国知识产权保护的法律规范层级低、效力弱，权威性不够，对于展会知识产权侵权人的约束力不足，针对品牌展会或展品的重复侵权和大规模侵权屡禁不止。而纵观世界会展强国，在法律中对展会知识产权都有比较明确的规定。

《办法》中对展会知识产权中的专利、商标、著作权等方面做出了相应的规定，但并未涵盖商业秘密、广告宣传、版权相关权益等方面，保护范围过窄。而且，《办法》中一些法律规范可操作性差，与司法程序不能有效衔接。如《办法》第六条规定展会时间在3天以上，展会管理部门认为有必要的，展会主办方应在展会期间设立知识产权投诉机构。我国目前有数量巨大的展览会展期不到三天，并且何种情形构成展会管理部门认为的“必要”，并没有明确的标准，实践中难以操作。由于法律规范的可操作性差，导致知识产权侵权行为的行政执法效率低下，各执法部门职责分离，不能有效整合，一定程度上为侵权行为提供了存在和发展的空间和土壤。

（二）会展企业自身的原因

展览会是一个重要的宣传和营销平台，参展企业在展会中展出的展品和技术往往都是最新研制的成果，在展会中首次公开面世，很容易成为不法行为人仿冒的对象。我国的知识产权法律制度建立时间不长，社会上保护知识产权的意识普遍不强。会展企业受利益驱使，为了降低产品和技术的宣传、开发成本，在展出展品的过程中，很容易走“模仿”、“仿冒”等途径，一些企业对名牌进行复制，居然不知道是侵权行为，进而导致复制专利、商标、广告宣传、产品说明书等，甚至仿冒展会。同时，许多会展企业不清楚知识产权的内容，不注意对其商业秘密、产品宣传、广告创意、展板、宣传册等采取有效的措施进行保护，对许多知识产权利益并未向知识产权管理部门申请法律保护，从而导致知识产权利益被侵犯。

三、如何防范会展业知识产权的法律风险

（一）进一步完善立法，构建知识产权保护体系

应尽快完善立法，建立逻辑严密、体系完整、高度细化、可操作性强的知识产权保护体系，并建立与之配套的司法、行政执法制度，适时提高知识产权法律规范的层级和效力。完善《办法》中规定不明确的条款，增加法律规范的可操作性，加大对知识产权侵权行为的惩罚力度，增加侵权企业的违法成本，进而减少知识产权侵权行为。同时，扩大法律对知识产权的保护范围，将商业秘密、广告宣传、版权相关权益及展会主题等纳入保护范围，这与《世界知识产权组织公约》、《与贸易有关的知识产权协议》等中规定的内容是一致的。从立法上明确全国统一的会展业管理机构，统一会展审批、会展企业准入门槛，规范会展业市场竞争秩序，为会展业的发展提供有序的市场竞争环境；明确行政执法部门的职责、权限和分工，使原本割裂的执法成为一体，降低行政执法成本和诉讼成本，明确会展主办方严格按照知识产权法律制度的内容制定知识产权保护细则的义务。完善立法是我国知识产权立法与国际接轨的重要方面，也可以为会展业走出去，更好更快地发展提供重要保障。

（二）进一步提高会展企业的知识产权保护意识

一方面，会展企业应认真学习知识产权法律制度，充分尊重他人的知识产权，在展出展品、技术、展台设计、展会构思等过程中倡导自主创新、打造品牌，确保展出的产品和技术不侵犯他人的知识产权，防止侵权产品和技术的出现。明确作为参展企业的责任和义务，恪守企业责任。同时，为避免企业在参展期间被卷入知识产权纠纷，规范管理产品、技术的知识产权证明材料。另一方面，会展企业应提高自身的知识产权保护意识和品牌保护意识，重视、珍视知识产权，正确认识知识产权的价值和功能，站在企业长远发展的角度，积极申请知识产权的法律保护。制定展会知识产权保护策略，对参展的新技术、新产品要向知识产权行政管理部门申请注册。对商业秘密、广告宣传、版权相关权益等知识产权采取有效的保护措施。慎重展示产品的核心技术，只有在确定了明确的目标客户后方能展示。同时，在发现有他人侵犯自身知识产权时，及时收集、保存证据、积极维权，并向知识产权管理机构投诉，保护知识产权。

（三）进一步规范对知识产权的管理

第一，知识产权管理部门应要求所有展会的管理部门成立专门的知识产权投诉机构，并由熟悉展会知识产权的专业人士组成，不因展会时间长短而有区别，对展会期间的知识产权加大保护力度，协调知识产权纠纷，监督知识产权的保护工作，维护展会正常交易秩序，及时处理知识产权投诉，展会知识产权投诉机构应与知识产权管理部门加强联系，密切配合，做到职责分工明确、职能有效衔接，加强知识产权综合保护，共同为展会知识产权的保护提供保障。

第二，建立全国统一的会展行业协会，充分发挥行业协会的组织、协调、监督、管理的作用，制定会展业行业规范，建立会展企业认证、评估体系，加强行业自律，这也是世界会展强国和会展业发达地区的普遍做法。