当代世界经济格局范文

导语：如何才能写好一篇当代世界经济格局，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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多极化发展并不是偶然的，它孕育于两极格局的演变之中，两极格局终结后，并没有出现单极格局，世界正在走向多极化，这是国际形势的一个突出特点。

世界多极化是顺应时展需求和不以人的意志为转移的客观发展趋势；其发展是一个漫长曲折的、充满复杂斗争的演变过程。

经济全球化是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、技术转移、资本流动、提供服务、相互联系、相互依存而形成的全球范围的有机经济整体。

即把全世界连接成为一个统一的大市场，各国在这一大市场中发挥自己的优势，从而实现资源在世界范围内的优化配置，是全球化趋势的一个组成部分。

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中图分类号：D75文献标识码：A文章编号：1003-2738（2012）03-0076-01

摘要：欧盟凭借其成员国共同的地理、文化传统、一体化经济以及外交的趋同表明了欧盟是个实质性的国际体系单位。在风云变幻的国际局势中，国际环境塑造了欧盟，而欧盟的发展也改变了国际环境。同时在冷战结束后，欧盟更是致力于发展自身力量。追求其集体身份在国际社会互动中的进一步牢固。本文试从欧盟自身经济、政治、军事、及成员国与欧盟自身矛盾的四点内因及经济全球化、多极化格局和国际定位认可三点外部环境两大方面讨论当代欧盟在国际体系机构中的地位。

关键词：国际格局体系；一超多强；经济全球化

欧洲共同体/欧盟在两极对峙年代卧薪尝胆为国际体系的转换打下基础，国际体系的转换反过来为欧盟在新秩序中的创造了条件，同时使其集体身份的地位和作用得到了高度认可。而在冷战结束后的国际体系机构中，呈现出一超多强的局面，美国凭借其强大综合国力，稳居霸主地位，虽然当下美国无法单独主宰国际体系中的很多事项，但是毋庸置疑的是目前尚无其他力量能与美国进行实质上的挑战。那么在此背景下的欧盟到底处于什么位置呢？

首先从欧盟自身来看，欧盟在经济方面的力量相对于如中国、俄罗斯和日本等力量中心是明显更强的，主要体现在对外贸易、对外投资、适应国际多变进程等方面。在世界贸易体系中贸易相关规则的制定和多变谈判议程的确定上体现了欧盟在国际经济领域的强势。但如果从政治力量这一角度，欧盟的实力较为缺乏。虽然“欧盟现在有能力对外采取自信的、独立的行为”①，在国际行动中，欧盟没有参与派驻索马里、卢旺达、阿尔及利亚冲突地区的维和部队，显然是缺乏必要的权力的。由于欧盟成员国仍然保持着国家身份，保留了很大一部分的，显然，成员国对欧盟国际行为能力发挥产生了制约，具体来讲，主要有三方面的问题：第一，国家与超国家权力之间的矛盾。欧盟一体化本质上是以群体行为代替或取代个体行为的各城，必然导致国家向一体化组织的转移或让渡。但目前的形式来看，各成员国的政策市要尽可能减少向欧盟过渡，成员国仍然是核心，在此状况下，欧盟超国家权力的有限性决定了对外政策领域和行为能力的局限性。第二，国家利益是国家对外行为的基本动因，同时由于各国实力、地位、观念、利益上的不同使得欧盟无法统一利益点，或者说无法通过各成员国的磋商、讨价还价和协调而最终博弈产生结果，因此“欧盟对外能力的局限性主要来自成员国无法取得一致意见，有时候，成员国的对外行为反而成了欧盟发挥其作为一极的作用的反作用力。”②第三，由于欧盟内部存在三个大国，即英、法、德。其中法德间的关系尤为重要，近几年来，德国与法国之间的分歧增多，对欧盟的发展及其行为能力的发挥带来了负面影响。由此可见欧盟成员国对欧盟的一体化进程及在国际体系中地位的影响是不可小视的。

综上考虑来看，欧盟作为一个新型国际行为体，虽然在经济方面，有着超强的实力，但是在权力政治、军事安全领域的行为能力是有限的，加之欧盟本身存在的一些制约性的矛盾的存在，使得欧盟在全球影响上及作用范围仍有一定局限。“在规范的意义上，欧盟像一个巨人，但在实践中，它却是一个矮子。”③

再次从外部环境的影响来看具体的欧洲在国际体系中的位置。经济全球化是人类社会发展到一定历史阶段，在一定社会生产发展水平、科技革命成果和国际分工发展基础上形成的一个关系世界经济全局的、长期的、客观必然的历史进程和发展趋势。欧盟是经济全球化中的一个重要角色，作为资本主义发源地的西欧，在世界经济格局中已发展成为规模最大的一极。在欧盟内部，建立了统一大市场，基本建成了经济与货币联盟，取消了关税和贸易壁垒。在国际上，欧盟大力推进贸易自由化。显然，在经济全球化的外因促进下，欧盟的发展更为迅速，并且充分利用欧盟强大的经济实力，将欧盟的一体化进程加深加广。在一定程度上可以将欧洲一体化看作是经济全球化的区域性表现。因此，欧盟很好的利用了经济全球化这一浪潮，为经济超强的地位加大了实力。从多极化格局方面来讲，冷战期间，欧洲处于夹缝之中，在美国的保护下首先解决自身的发展问题，对于国际事务多局限在经贸上。冷战结束后，欧盟取得了较大的主动权，重新调整了发展战略和对外关系，积极使欧盟的整体竞争力不断提高，谋求欧盟在国际舞台展现说话的声音和政治地位。因此，欧盟与一系列国家或区域组织建立全面伙伴关系，与美国加强了跨大西洋伙伴关系，与中国建立全面伙伴关系，与俄罗斯发展战略关系。这些关系的建立和发展，对于国际和平与稳定有着积极意义，也有利于促进多极化趋势的发展，在这种对外关系的开展中，欧盟的国际地位和作用也有了一定得提高。但是，这种提高是量上的提高，而不是质上的提高，并没有使欧盟具备对抗美国的实力，因此，国际体系格局的重大改变没有根本性的为欧盟带来颠覆性的实力改变。

通过以上对欧盟内因的分析得出欧盟自身虽然具有经济强大的是实力，但是非常尖锐的存在限制其国际地位的软肋。从外因上看，由于世界各成员国的利益出发点各不相同，对欧盟的认可度并不是十分的。因此，可以得出，欧盟虽然是世界上一支不可低估的力量，但它由于自身存在的诸多限制和国际背景的制约，使其国际影响力无法与传统行为体如世界格局中的美国、俄罗斯相比。当然在未来发展趋势来看，欧盟作为一个国际行为体，在世界舞台上的活动将更加积极，也更加独立。在内外多种因素的共同作用下，欧盟的整体国际行为能力及国际体系中的地位将逐步增强，欧盟将继续为欧洲和世界的和平发展做出更大的贡献，任重而道远。

参考文献：

[1]张茂明，《欧洲联盟-国际行为能力研究》，当代世界出版社，2003年出版。

[2]姚勤华《欧洲联盟集体身份的建构》，上海社会科学院出版社，2003年11月出版。

[3]陈朝高编著：《欧洲一体化与世界》，时事出版社，1999年版。

[4] C.Hill(ed.)，《National foreign policies and European Political Cooperation》，London,Allen＆Unwin,1983

[5]Alim.El-Agraa，《The European Union：economics and politics》，Cambridge University Press c2007.

注释：

①参见Hazel Smith ，European Union Foreign Policy：What Is and What It Does，P.272

②俞正梁等：《大国战略研究：未来世界的美、俄、日、欧（盟）和中国》，第250页

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从目前可以观察得到的情况看：在金融高度扩张，金融投机增强，货币经济与实物经济日益脱离，票面资产与其货币基础日益脱节的条件下，金融企业的破产、倒闭，乃至金融危机的爆发，具有突发性和连带性等方面的特点。

——由于金融杠杆的作用，能使一定数量的票面资产成为涉及许多倍的票面资产的衍生合同的基础，一旦发生投资（机）失误，包括一些大型金融机构在内的金融企业，甚至政府机构就会因数倍于其总资产的损失而突然倒闭，如近年来著名的英国巴林银行倒闭案和美国奥兰治县政府破产案都属于这种情况；由于金融交易方式、规则的变化和金融市场的进一步开放，世界范围内金融资产流动的规模巨大、速度极快，某些重大投机行为会导致某一国家、某一地区的金融危机的突然发生，如1997年泰国金融危机的发生。这些都是导致金融危机突发性的原因。

——由于经济全球化的发展，企业间、国家间、地区间金融联系的不断增强，加之金融衍生工具的数量、规模及其复杂性以一种以往无法想象的方式迅速发展，在包括衍生合同市场在内的金融市场上出现某些错位或脱节，往往就会引发大范围的连锁反应。如美国著名的“长期资本管理公司”（大型避险基金公司）突然出现严重亏损，从1998年6月起在3个月内资产总值剧减90%，濒临破产。而“长期资本管理公司”的亏损主要是由于俄罗斯金融危机及俄罗斯政府推迟尝付外债引起的。美国“长期资本管理公司”的亏损很快又在欧洲引起了的连锁反应，欧洲最大的银行之一瑞士联合银行因购买了“长期资本管理公司”15%的股权也出现了严重亏损，该行董事长不得不引咎辞职。这个事例典型地表现了当代金融危机发展过程中的连带性特点。

当代世界经济发生的上述新变化将影响到当代经济危机的模式，使其发生变化。虽然金融危机从根本上讲是由产业的结构性矛盾积累和演化而来，但由于金融扩张又在很大程度上掩盖了产业危机，使产业结构性矛盾在金融扩张中得到虚假的解决。因而在金融扩张的条件下，金融状况又在很大程度上决定着经济的整体状况。只要货币市场运行正常，金融泡沫不断扩大，一般来说产业危机就不易发生，而一旦发生严重的金融动荡，货币经济的紊乱就会严重地影响实物经济，进而波及经济全局。这种金融、货币危机对于实物经济的反作用和负面影响，也已经被东南亚金融危机发生后迅速发展全面的经济危机的事实所证明。

从初步的情况看，金融危机对于实物经济造成损害的机制主要表现在以下几个方面：

第一，影响公众消费预期，有效需求约束进一步加强。在金融扩张的时代，公众广泛参与各种金融及投资活动，甚至出现了全民“炒股”的现象。因此，大量的私人资产是以股票形式存在的，如美国个人净财富的38%是以股票的形式掌握在个人手里的。一旦发生金融危机，股票大幅缩水，势必引起公众普遍的资产损失，进而打击公众的消费预期。

第二，企业筹资、融资活动减慢，扩大再生产受阻。金融危机一旦发生企业通过金融市场筹措资金必然遇到困难。英国在1987年发生的严重的股市风潮后的一年里，通过发行新债券筹集到的款项比上一年减少25%。70年代经济危机时，英国企业的并购价值在三年中连续从13亿英镑递减至2.91亿英镑。

第三，企业利润率下降。在发生金融危机的情况下，企业的自有资金的实际使用费用一般会上升，银行规避风险致使企业要缴付较高的贷款利息。

第四，政府的财政税收受到影响。一方面是政府出售国有企业的计划遇到困难，如俄罗斯在数次金融危机的打击下，不得不修改原来奉为基本国策的大规模私有化计划。另一方面，投资与金融活动的减少又使政府有关的税收相应减少。

目前已经发生和正在发展金融危机，应当说在一定程度上是一种新形式的经济危机。它初步表明在经济全球化趋势不断发展和金融扩张不断加剧的条件下，金融危机的出现具有一定程度的突发性和连带性特点，某一个国家发生金融危机，极易波及相关国家的货币、金融市场，从而引发金融危机在国家和地区间的传染、蔓延，并迅速达到某一国家乃至国际组织、国家联盟都无法控制的地步。

1997年首先发生于东南亚进而波及世界的金融危机，是一场最具有全球化色彩的危机，具有划时代的重大意义。这场危机是历史上首次率先发生于“”地带，进而波及“中心”地区的经济危机。自殖民时代以来，资本主义经济危机总是在资本主义的“中心”地带——西欧、北美等资本主义工业化国家首先发生，然后再波及到殖民地或作为“”的发展中国家。数百年来资本主义经济危机一直沿袭着这一模式。而这个沿袭已久的模式已被这场新的危机所打破。1997年和1998年，西方7个主要发达资本主义国家中日本和德国相继发生经济衰退，以及在全球徘徊的金融风潮似乎在证明：在当代资本主义世界经济体系中，发生在“”的阻滞将破坏资本的整体国际循环的可能性。

西方资本集团中的一些重要人物也意识到了发生在第三世界的危机，将对西方发达国家的经济乃至整个世界经济体系产生深刻的影响，甚至导致严重的政治后果。国际知名的金融资本家乔治·索罗斯指出：“全球资本主义体系很可能过不了目前的这一关。边缘国家的经济还没有起色，不经过一番痛苦很难改观。”“在整个亚洲，反美、反国际货币基金组织、排外的情绪已经在酝酿，连日本都包括在内。”“直到最近，边缘所发生的问题是有利于中心的。但亚洲危机的正面效应已经开始消退，负面开始出现。……一旦股价反转，财富效应就会把市场的退却转变成经济的退却。这将进一步造成对进口货品的抗拒，并因而再进一步造成边缘国家的怨怼。”“除非我们认清全球资本主义体系是有缺陷的，并且及时行动来匡正这些缺陷，否则一定会为其缺陷付出代价，不是这次，就是下次。我现在就可以说出危机的最后阶段，它一定就是政治危机。本土性的政治运动将发生于各国境内，这些运动将设法驱逐跨国公司，并收回‘国家’的财富。有些类似造反的运动也许会成功，这些成功会动摇对金融市场的信心，产生自动的下坠过程。这种情形这一次不发生，就是下一次。”（1998）

3、后殖民主义初露端倪

第三世界工业化的停滞还将产生政治的后果。当代资本主义已经发展为一个世界体系。在世界资本主义体系形成之后，对于西方来说，世界按照两个维度，分为四个方面：东方与西方，南方与北方。在剧变、“冷战”结束后，传统的“东方”已不复存在。因此，面对新世纪，世界对于西方来说，主要是南方与北方，或者说世界更明确地分为：“中心”与“”，即世界资本主义体系中，以发达资本主义国家构成的中心地带和以广大的第三世界发展中国家构成的地带，“中心”与“”构成了未来世界的基本格局。版权所有

这种格局的界限，在东南亚金融—经济危机爆发之后，在韩国从经济合作与发展组织的新成员国沦为国际货币基金组织的救济国之后，变得更加清晰了。东南亚金融—经济危机表明：在经济全球化的时代，在当代资本主义世界经济体系之中，发展中国家通过资本国际循环的链条逐步赶上西方发达国家的可能性进一步减少了。应当清醒地看到：经济全球化对于第三世界来说，风险多于机会，代价大于利益。

但是，越来越多的第三世界国家跌入“发展的陷阱”的现实，对于西方来说也构成了严峻的，甚至是致命的挑战。因为，“发展的陷阱”虽然出现在第三世界，但同样意味着资本国际循环的阻滞甚至中断。当代资本主义的“生命线”就在于维系资本国际循环的畅通。为此，西方在“冷战”结束后，将战略的重点转向第三世界，并提出了新的战略蓝图——“国际新秩序”。现在西方的“国际新秩序”的两个战略要点已经清晰可辨——垫高与削平。

垫高，是对于在工业化过程中落入发展陷阱，甚至发生社会动乱的国家实行扶助，以防止资本的国际循环在这些薄弱环节上发生断裂，继续将这些国家的资源和市场纳入经济一体化的进程。由西方国家直接出面或由西方国家策动的在非洲、亚洲地区的冲突热点，实施维持和平和经济重建，就是垫高的实例。

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关键词 中欧经贸关系 经贸合作

中图分类号：F740. 文献标识码：A

一、我国与欧盟经贸关系的建立

欧盟是由欧洲共同体发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。1975年5月6日，中国与欧洲经济共同体建立外交关系。1983年10月，中国与欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体分别建立外交关系，11月1日，中国与欧洲共同体正式宣布全面建交。

二、我国与欧盟经贸关系的发展

在中欧合作的诸多领域中，经贸关系是最具活力、收获最多的领域之一。上世纪伴随着中国加入世界贸易组织（WTO）之后，中欧双边贸易在原先基数较大的基础上突飞猛进的发展，以大约每3年就翻一番的速度增长。如今，“中国制造”在欧洲市场上已随处可见，欧盟早已成为中国第一大贸易伙伴。据中国海关统计，2011年中欧双边贸易额总值为5672.1亿美元，同比增长18.3%。2012年1至2月，中欧双边贸易额798亿美元，同比增长4.7%。从这些数据中不难看出，中国与欧盟的经贸关系取得了令人瞩目的进展，是适应双方长久经济利益的，“双赢”给双方带来的不仅仅是经济上的发展，还大大促进了中国与欧盟在各个领域的融合与交流。

中国与欧盟建交的30多年来，欧盟一大批优秀企业尤其是大的跨国公司已大举进入中国，空中客车飞机、大众汽车、壳牌石油、联合利华日用品、西门子电器、诺基亚通信等等众多欧盟跨国企业巨头已在中国的相关领域中占据了显著地位，并先后成为了在华投资成功的典范。

截至2012年底，欧盟在华直接投资项目超过36000个，实际投入785.4亿美元。在中国对欧盟国家的直接投资方面，以华为、中兴、海尔等为代表的一批中国优秀企业渐渐走出国门，开始在欧盟国家进行投资创业。虽然，目前中国在欧盟的对外直接投资额有限，低于欧盟国家在中国的直接投资规模，但是双方合作仍然存在巨大潜力和空间。

三、我国与欧盟经贸关系的前景

自1975年5月6日建立正式关系以来，经过双方的不懈努力，中国与欧盟的关系不仅取得了巨大进展，而且形成了全方位、宽领域、多层次的合作局面，中国和欧盟的经贸关系发展前景广阔。

2013年是中欧之间合作的一个新起点，中欧关系面临着新的机遇，合作前景非常广阔。首先，2013年是中国未来五年发展规划的第三个年头，中国提出要转变经济发展方式，而欧盟的“2020发展战略”也提出要进一步寻求提高欧洲经济竞争力的途径。无论是中国的“十二五”规划还是欧盟的“欧洲2020战略”，都强调科学发展、和谐发展、可持续发展和包容性增长，这些将成为中欧双方长期合作创造更为有利的条件。中欧双方在政治和政策上的积极成果给中欧经贸关系的正常和健康发张提供了动力，指明了方向。其次，经济利益和相互需求的增长是今后中欧关系保持深入发展的关键所在。从根本上讲，中欧双方的外交关系是建立在互惠共赢的经贸关系基础之上的。进入21世纪，中欧关系的经贸关系的快速发展给双方带来了实实在在的好处，使双方关系也朝着健康的方向发展，中欧双方的经贸合作带来的利益是相互的、长久的、双赢的。再者，在全球金融危机冲击和欧债危机的国际环境下，中欧之间的经贸合作机会增多。例如中欧在重大项目上的合作，如核能、航空、航天、智能电网等对彼此都具有重大意义的项目合作，进一步推动双方经济利益上的结合和技术层面的交流。

但我们也应该看到，自2008年全球金融危机爆发以来，中欧双方经贸关系的发展也遇到了前所未有的困难和挑战。一方面，欧盟的需求相对减少，出口萎缩，将严重影响双方的进出口贸易。另一方面，贸易保护主义悄然抬头，中欧双边贸易摩擦将加剧。这虽给中欧经贸关系带来不利影响，但中欧双方未来关系的发展主线仍是健康、长久、持续的。

在中欧建交38年后的今天，中欧双方在经贸合作领域取得的成果与突破都是显著的。我们之所以对中欧关系的前景深具信心，就是因为在求和平、谋发展、促合作的时代潮流中，中欧的共同利益在扩大，在全球事务中的共同责任在增加，双方合作基础在巩固，合作交流在加强，这正是中欧关系阔步走向美好明天的强大生命力所在。展望未来，我国应继续以实施互利共赢的开放战略为指导，政治和经济相结合的方式，发展、巩固、扩大和深化与欧盟各个层面的经贸关系，进一步提升欧盟在我国市场多元化战略中的地位，全面提升中欧双边贸易、投资、经济技术合作的质量与水平，促使中欧经贸关系双向互利、合作共赢，使双方向更为成熟的全面战略伙伴关系稳步迈进，进而巩固世界政治多极化和世界经济多元化的全球格局。

（作者单位：青岛大学法学院 国际关系）

参考文献：

[1]孙永福.发展和深化经贸合作，推动中欧全面战略伙伴关系.中华网.2005.

[2]金大龙.欧盟贸易保护主义日益抬头.当代世界，2006（12）.

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进入21世纪以来，中国的科技发展战略开始发生转变。国民经济和社会发展“十五”规划与科技部随后制订的科技发展规划和高技术产业发展规划明确提出了实现技术跨越式发展的总体目标，强调要在“促进产业技术升级”和“提高科技持续创新能力”两个层面进行战略部署，在进一步发挥劳动密集型产业比较优势的同时逐步形成我国高技术产业的群体优势和新的比较优势。2002年12个重大科技专项的启动，标志着我们在实践上开始摆脱多年来以跟踪模仿为主的科技发展战略，向以自主创新为特征的跨越式发展模式转变。2003年以来，按照“十六大”的要求，根据适度超前原则，科技部着手国家中长期科学技术发展规划的制订工作，中国科技发展战略的转变进一步国家意志化。对这一转变过程的基本动因进行分析，有助于我们对当前中国经济社会发展战略的若干争论有一清醒的判断。

一、国际政治动因：技术威慑成为斗争焦点

民族国家科技发展战略的选择，既决定于本国经济发展水平和阶段，也受国际政治因素的影响与制约。20世纪末以来，现代高科技广泛运用于战争使得技术优势成为各种威慑力量中最具决定意义的因素。国际关系的强权背后是技术强势的支撑，科学技术水平是一个国家总体经济实力和政治实力的体现。今天的高科技已经成为影响国际政治军事格局的主要因素，技术上的领先是国家参与国际政治较量、扩大国际影响力的物质基础之一，技术威慑是比直接使用武力更为有效的威慑手段。一个国家只有拥有符合时代特征和社会生产力发展趋势的现代科技工业体系，才能依靠自己的力量追求实力和影响，获得国际政治中的战略主动权。在当代世界上的不稳定因素越来越多的情况下，对涉及国家安全和国家竞争力问题的那些科学技术的发展，中央政府必须从整个国家和民族利益出发，通过科技发展战略的制订来引导其发展。

从科技发展史来看，引进吸收和自主创新是一个民族与国家技术进步的两种主要途径。后，由于外部环境的制约，自主创新和“科技追赶”成为我们政策设计的基本特征。20世纪70年代末以来，随着世界安全观念的变化，各国对经济利益的追求使得政治和军事因素不再是国家间关系的唯一主导者，、发达国家将制造业向国外转移导致中国科技发展战略发生了某些变化。“以市场换技术”战略的实施，使得我们在一段时间内忽视了自身的科技积累和自主创新，将外资导向型经济发展带来的技术引进作为中国科技发展的主要途径。应该说，这种战略部署是与全球化的历史趋势相一致的，有一定的合理性。但我们必须看到，高新技术和一个国家在世界上的政治地位密切相关，其发展已经不单纯是一项经济范畴的活动。作为国家政治战略意图的一种表现形式，西方发达国家不可能把真正的高新技术转让给中国。由于一些国家将中国崛起视为是对既定国际格局的挑战，正在试图对中国的发展进行压制，因此经常把技术特别是高端技术问题政治化。在这种情况下，我们不可能把技术合作和引进作为我国科技发展的长期战略方针。我们必须分清科技发展的国家目标和企业目标。在企业运行的微观层次，可以继续坚持比较优势的技术引进，但是在国家战略层面，必须坚持把技术的赶超和跨越作为重点，大力发展战略产业。

在综合国力竞争日益激烈的当代世界，维护生存权和发展权不受侵害是一国政府的两项基本职能，也是民族国家的根本利益所在。目前我国的科技能力尚不足以承担起保障国民经济、社会发展和国家安全的历史重任，“技术瓶颈”是我国经济社会长期发展的重要制约因素。为了中华民族的复兴，从世界发展大势和我国现代化建设全局的角度来看，在科技发展上摆脱过去的跟踪模仿向自主创新转变，是我们必须确立的战略思维，经济利益和安全利益的统一应该成为技术选择的出发点。未来一段时期内，中国的外部环境不可能有过去20多年那样好，战略机遇期同时也是安全上的高风险期。我们必须从可持续发展和国家综合安全利益出发，主动进行科技发展战略的调整，提高国家战略能力，预防和应对可能出现的危机、冲突或者战争。21世纪是战略技术和战略产业竞争的世纪，自主创新是维护国家和安全的最佳选择。没有自己的战略技术和战略产业，中国要在世界竞争格局中获得相对优势地位是不可能的。我们逐渐成型的新科技发展战略之所以强调要着重研究解决事关国家中长期发展和安全的战略性和前沿性高技术问题，在一些关系国家经济命脉和安全的高技术领域，提高自主创新能力，并在若干重要领域和关键产业实现技术发展阶段的跨越，就是基于这样的考虑。

二、国内经济动因：经济增长模式转变

过去20多年中国的发展是以数量扩张为特征的“数量型增长”，经济增长明显超前于科技进步。在比较优势战略指导下，虽然技术引进对中国经济增长发挥了巨大作用，但是中国自主科技进步进程缓慢，统计意义上的中国产业竞争力的知高并不等同于中国企业竞争力的同步提升。新世纪开始后，由于科技和信恩化的飞速发展，我国已经进入到不进行经济结构调整就不能促进经济发展的时期。在全球化所导致的南北贫富差距拉大的情况下，在经济增长与人口、资源、环境的矛盾日益突出的今天，单纯依靠消耗自然资源和发挥廉价劳动力的比较优势来积累资本、换取技术、发展经济的做法已经落后于时代。只有提高经济发展的科技含量，增强中国自主产业的发展潜力，实现经济增长方式由“数量型增长”向“质量型增长”的转换，我们才能在世界上立于不败之地。21世纪前10年是我国现代化建设的关键时期，也是我国科技创新能力需要实现历史性跨越的阶段。这一时期自主科技发展状况如何，直接决定了中国能否在21世纪中期实现民族复兴的伟大目标。这是我国科技发展战略转型的一个主要原因。

党的“十六大”提出了到2020年建设全面小康社会的经济社会发展目标。国内生产总值到2020年比2000年“翻两番”这个目标不仅是经济数量增长的概念，更是生产力水平和国际竞争力大幅度提高的综合体现，是经济和社会发展质的提升。作为从属于国家经济社会总体发展战略的科技发展战略必须为这一目标的实现服务。现在，我国科技竞争力与发达国家相比还有很大差距。为了实现科技发展“三步走”战略设想，争取到2020年前后科学技术整体水平达到发达国家中等水平的中期目标，形成强大的自主创新能力，在高新技术领域占有一席之地，形成支撑我国核心竞争力的知识创新和技术创新基础，必须完成科技发展由跟踪为主向自主创新为主的战略转变。正因为如此，我们根据适度超前的原则，从2003年开始了中长期科技发展规划的制订工作。经济全球化和地区经济一体化使我们可以在更大范围内、更高的层次上充分利用国际、国内两种科技资源、科技人才和科技市场，但是“全面开放、跨越发展”应该是我们在确定科技发展战略和政策时必须坚持始终的基本思路

中国全方位地参与国际分工体系这一历史变化加快了中国工业化的进程。但是，改革开放以来我国工业化的发展主要表现为一种“外来型工业化”。一方面工业化所需关键技术大多来自国外，另一方面东部和中西部经济联系不紧密，沿海地区的技术引进没有起到拉动内地经济增长的作用。为了改变这种局面，我们提出了走新型工业化道路，即从世界经济、科技、社会发展的大趋势出发，结合中国的实际，以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路。新型工业化是以科学技术为先导的高科技含量的经济，强调科学技术的自主创新和拥有自主知识产权。这一变化意味着，我们的科技发展必须考虑可持续性，努力改变中国经济发展过于依赖外资和国外技术的局面。中国经济发展的关键问题是国内技术发展。新型工业化成效如何，主要看经济增长的质量和效益是否提高。新型工业化道路的“普适性”：“科技是牵头的方面”应该落实到我们工作的方方面面。正因为如此，科技部在2003年工作要点中强调，“制定科学和技术长远发展规划”是实现科技发展战略向自主创新转变，大幅度提高科技创新能力、国际竞争力、对经济社会发展支撑力的重大措施，必须以原始创新为主，引进和创新相结合，实现我国技术和经济的跨越式发展，努力使中国成为技术创新型国家。

三、世界经济动因：贸易保护主义和知识产权争端加剧

随着全球化进程的加速，世界经济发展已经由资源驱动、资本驱动向创新驱动过渡，同时促进经济增长的各种生产要素由过去单纯的纵向流动转向同时共存。这一变化意味着作为一个国家的科技发展战略没有必要严格遵照梯度转移的渐进式模式，而完全可以利用信息技术进步提供的有利条件实现本国科技的跨越式发展。在今天的国际经济格局中，一个国家或者地区在国际分工中地位的提升主要表现为产业链条或者产品工序所处地位及增殖能力的提升上，发达国家更为注重科技研发，依靠知识产权来增加物质财富总量而把制造业等转向发展中国家，从而形成一种新的依附关系：技术上的依附。这使得落后国家的财富总量尽管与过去相比有所增加，但是却无法缩小与发达国家的整体差距。尽管我们不能因为加工制造环节的附加值低而否认参与新型国际分工的、承接发达国家加工制造环节转移的经济合理性，但却不能放弃对技术先进性的更高追求。跨国公司把制造部门转入发展中国家，其出发点是对利润获取的考虑。在这种格局中，东道国的产业发展由跨国公司而不是由本国决定，发展中国家除了提供廉价劳动力，很难涉足核心技术，生产规模的扩张并不能促进产业结构的同步升级和优化，很难谈得上真正的发展。我们提出全面落实人才、专利和技术标准三大战略，切实推进重大科技专项工作，就是从这种认识出发的。

现在，我国有关政府部门已经提出了2020年中国高新技术产品出口力争达到4500亿美元的目标。但我们不得不面临这样一种现实，那就是我国经济发展的外部环境与过去相比已经有了很大变化。首先，入世后中外知识产权纠纷不断。自2002年6C联盟向中国DVD生产企业征收专利费以来，类似事件不断增多，从而增加了中国企业的成本压力。这一现象要求国家应该从战略高度考虑制定相关的宏观指导政策，引导企业从追求短期效益转向通过增加创新能力谋求长期效益的轨道上来。其次，国外针对中国的技术壁垒和反倾销问题更为严重。

1996年至今，中国已经连续7年成为世界反倾销头号目标国，2003年前三季度国外对我国反倾销保障措施立案共计42起，涉及金额10．7亿美元；调查表明，2002年我国71％的出口企业、39％的出口产品受到国外技术壁垒的限制，损失达到170亿美元，均高于我国加入世贸组织前。不掌握专利和技术标准的危害性可见一斑。强势增长与弱势竞争力并存这一过程持续的时间越长，中国经济发展的可持续性就越弱，国际政治经济格局变动对中国未来的发展影响就越大，中国自主选择的空间就越小。另外，外资导向型的经济发展模式使外国资本在中国获得巨大利益的同时挤压了中国企业发展的空间，中国企业的生存环境日益恶劣。如果国家不适时调整科技发展战略，中国企业的“走出去”战略就是一句空话。

全球化背景下区域合作加强的同时贸易保护主义盛行的事实说明，当今的世界市场并不是完全竞争的世界市场，政府依然在各国经济活动中发挥重要作用。因为技术壁垒和反倾销的运用都是借助政府力量，其应对显然不能仅仅在企业的层面上进行，同样必须动用国家资源。我们不能以自由贸易和静态比较利益来指导中国产业的发展，应该通过高新技术的发展创造动态的比较利益。中国的科技发展必须坚持市场机制与政府组织协调相结合的原则，国家要掌握关键部门关键技术和行业技术标准。事实上，尽管20多年来我国一直坚持的是市场导向的发展战略，但是政府作用始终是我国经济增长内在决定性因素。根据国家信息中心在中国加入WTO一年后对国内24个中央和地方权威经济研究单位的经济学家进行的问卷调查，近七成的专家认为政府行为是经济增长的主因。强化政府在科技进步中的战略决策能力和宏观调控能力，是世界各国的共同选择。发挥政府作用，保持战略技术及产业领域的相对完整性和独立性，同样也是我国科技发展的必由之路。在这里，我们要特别注意利用WTO规则中的“国家安全”例外原则，在公开、透明的原则下合理合法地保护国内产业。不然，依靠企业自身与在技术和资本上都十分强大的跨国公司竞争，中国科技进步的前景不容乐观。

四、科技动因：科技短缺与科技起飞问题

世界经济发展的历史表明，在经济活动中存在一种“短缺效应”，即经济增长水平和速度是由最短缺的生产要素的数量和质量决定的。对发展中国家来说，科技短缺是种普遍的现象，是制约经济增长和国际竞争力提升的关键因素。改革开放以来我国科技发展取得了令人瞩目的成就，但高新技术研发基础仍然较为薄弱。从目前来看，我国的科技短缺主要表现在缺乏原始性创新能力上，即自主知识产权少，由此导致中国在一些关键领域内形成强烈的对外技术依赖。为了改变这种状况，2002年科技部印发了《关于进一步增强原始性创新能力的意见》，指出原始性创新是科技创新的主要源泉，是科技与经济获得重大发展和超越的前提，已成为决定国家间科技乃至经济竞争成败的一个重要条件，我们必须利用国民经济结构战略性调整和加入WTO的机遇，把增强原始性创新能力作为我国新时期科技发展战略的重要指导思想。为了加快实施专利战略，切实提高我国自主知识产权的总量，科技部又于2003年2月出台了《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》，以促进国家科技计划在高起点上创新，实现技术跨越式发展。

但是我国现在仍然有一些人认为，在比较优势基础上形成的产业分工体系是一种内生地促进产业升级和转换的机制。国内差距和国际差距的缩小是我国现代化进程的两大根本任务。尽快缩小与发达国家的差距意味着我们必须在与世界经济的联系中取得超过其他国家的利益。劳动密集型产业由于技术水平和附加值低，显然无助于这一目标的实现。更为重要的是，这种发展模式强化了对发达国家技术转移的依赖，使我们的科技开发能力呈惰性降低，无助于产业结构的升级。由于外部环境的不确定性和民族国家政策设计的自利性，中国的科技进步不能完全放在国外技术的“本土化”上，而应该考虑把“国产化”作为追求目标。开放市场和加入WTO并不意味着不能有国家意志和国家发展战略；融入全球经济体系，也不是被动地接受国际分工，而应主动地调整战略，实现产业升级，增强国家的竞争实力。我们不掌握关键核心技术的“本土化”，不可能给我们带来最大的收益。当然，我们要根据世界经济发展的新特点赋予“国产化”以新的内涵。

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【关键词】国际分工 分工形态 策略

一、当代国际分工新格局中国际分工形态的新变化

在经济全球化和知识经济迅速发展的新时代背景下，随着国际社会生产力的巨大发展和各国产业结构演进的动态变化，国际分工进一步深化，在分工形态上发生了深刻变化。

1、混合型分工新形态的形成

经济全球化极大地促进了国际分工形态不断深化发展，呈现出产业间分工、产业内分工与产品内分工并存的多层次、多样化的形态。所谓产业间分工，即国际分工在不同的产业间进行。如发展中国家从事资源类初级产品的生产，发达国家从事制成品的生产。在这种分工形态下，产业边界是清晰的，形成以垂直分工为特征的国际分工格局。所谓产业内分工，即国际分工依据同一产业内部产业链条的不同环节来进行。具体而言，产业链条可分为技术环节、生产环节和营销环节这三大环节。在这种分工形态下，发达国家着力于研发、品牌营销和控制核心技术环节，而将加工制造环节转移出去；而发展中国家在全球价值链中，寻求自己的发展空间，明确自身的发展定位，承接着各种产业环节转移，着力于加工制造环节。而产品内分工，指国际分工按照同一产品的不同工序或零配件的不同技术含量进行。当代国际分工形态正向着三者混合的方向发展。

2、价值链分工形态的出现

如今，商品价值实现的整个过程可以分为三大环节。首先是技术环节，包括研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节。其次是生产环节，包括后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分环节。再次是营销环节，包括销售后勤、批发及零售、广告及售后服务等分环节。就增值能力而言，这三个环节呈现出由高向低再转向高的U型走势，因此，由生产制造环节向研发和营销环节的转移是增值能力和分工地位提升的显著标志。当国际分工深化发展成为增值过程在各国的分工即价值链分工后，就表现为劳动密集型工序或零部件生产与资本、技术、知识密集型工序或零部件生产之间的分工，甚至是设计与制造的分工。这种价值链分工的细化导致了国与国之间的比较优势更多地体现为其在全球价值链上某一特定环节的优势，而非传统的最终产品优势。国际分工总体的边界已从产业层次转换为价值链层次，使得世界各国的生产活动成为商品价值链中的一个环节。这种分工形态的出现使国际分工的产业边界在弱化，产业链条或产品工序作用在提升，使各国争夺价值链顶端的地位成为未来产业发展升级的指导方向。

3、国际分工地位的决定因素

一国或地区在国际分工的U型价值链中的位置，取决于其知识要素等高位经济资源的拥有状况。在知识经济时代，一国的竞争优势不再体现在某个特定产业或某项特定产品上，而是体现在价值链分工链中所占据的环节或工序上。真正决定国际分工地位变化的，是对知识经济时代要素结构如知识型劳动力、知识、创新能力和核心技术等高位经济资源的拥有状况。

二、我国产业在国际分工地位的研判

我国产业在国际分工新格局中所处的地位应从所取得的成绩及尚存的不足来全面判断。

1、我国国际分工地位的提升

经过改革开放30年来经济的持续高速增长，我国产业在国际分工中的地位有了明显的提高。据日本经济产业省的调查，中国摩托车占世界产量的43％，电脑键盘占39％，家用空调占32％，洗衣机占26％。2001年，日本通产省的白皮书首次提出“中国已成为‘世界工厂’”。这从一个侧面表明中国产业在国际上的影响力在迅速上升。另外，从2001年到2005年5年间，我国外贸出口年均增长25.1％，外贸进口年均增长24％，分别比“九五”时期高出14.2和12.7个百分点，是历史上我国对外贸易发展最为迅速的时期。“十五”后期我国对外贸易连续两年突破1万亿美元关口，稳居世界第3大贸易国位置。据此，可以看出我国在国际分工中的地位已经有了巨大的提升。

2、我国国际分工地位仍较低

我国在新一轮国际分工格局中仍处于较低层次，接近U型链条的最底端，因此获取的分工利益很低。从我国产业发展历程看，即使是最具竞争力的工业产业，其大部分工业行业及产品与发达国家占据具有垄断地位的战略环节、获得价值链上最多增加值相比，还有相当的距离。例如，从大纺织角度来看，在服装类制品中我国的比较优势和竞争优势十分显著，而在纺织纤维类，即作为大纺织的上游环节、并且具有较高附加值的面料环节中我国并不占优势。如再考虑到第一、三产业不够发达，更能说明在新一轮国际分工格局中我国处于较低层次。

三、我国产业所处国际分工地位的原因分析

我国产业在国际分工中处于较低层次和价值链底端的现状是多种因素共同作用的结果。

1、比较优势的负作用

劳动力成本优势成为我国参与国际分工的最大优势，不仅吸引成本驱动型的外商对华投资，而且承接国外公司加工制造环节的海外转移。一方面这种优势为我国经济增长及解决就业做出了巨大贡献，另一方面这种优势同时也造就了我国在当前国际分工地位中低层次的分工局面。以这种比较优势，我国成为加工制造业强国，但事实上我国加工制造业的比较优势主要集中于家电、服装、纺织品、鞋帽、箱包和玩具等劳动密集型产业和大多数资本、技术密集型产业的加工、组装以及部分非核心零部件的生产，即处于价值链增值环节的低端。

2、我国产业的技术创新能力不强

受各种因素影响，我国产业的技术自主创新能力弱，缺少自主品牌和营销网络。我国机电产品出口所占比重已经超过50%，但其中拥有自主知识产权的产品所占比重仍然偏低。在与彩电相关的104项关键技术中，我国只掌握了其中的60%；在65项手机相关的关键技术中，我国只掌握了50%。另外，在57项DVD关键技术中，我国仅掌握了15.8%。这种缺少核心技术能力的状况，导致了我国只能从事技术含量低的行业。

3、粗放型经济增长方式的作用

我国产业发展主要依赖资源、劳动力等要素的大量投入，未完全摆脱传统粗放型增长方式。国内许多产业的高速增长仍然主要依靠高投入尤其是资源的高消耗，以产品数量扩张和低价策略参与竞争。这种经济增长方式导致了我国产业在参与国际分工中主要是以高投入高消耗低利润为主要竞争方式进行的，自然会导致我国当前的国际分工层次低。

四、我国产业国际分工地位提升的策略

1、强化产业开放意识

全方位地加入经济全球化进程，不仅意味着我国经济体制和经济运行规则将与世界市场经济及其运行规则全面接轨，而且我国产业发展也将以经济资源的全球配置为基点，参与全球国际分工。那么，很有必要从“产业开放”的角度，对产业结构进行战略性调整。具体而言，一方面要紧跟当代世界产业发展的主流，通过具有超前意识的产业开放思维，把我国的产业结构调整不仅放在本国之内考虑，而且要放在全球产业大环境中进行考察，进而实现产业国际化经营。另一方面，顺应在经济全球化条件下中国产业结构不断外向化、国际化的客观趋势，要求以全球资源（能源、原材料、先进技术、管理经验和专业人才）为基点，以全球市场为导向，把在全球地域空间上实现其调整和升级纳入战略性产业结构调整的视野。

2、指导国际分工的理论应由比较优势向竞争优势的转变

改革开放以来，受国际贸易中“比较优势”思维的影响，我国一直把劳动力成本优势作为我国最大的“比较优势”，并相应地大力发展诸如纺织、服装等众多以出口为导向的劳动密集型产业，忽视了对传统高科技产业、生物制药等新兴朝阳产业和未来世界性主导产业的重视和培育。这导致了我国出口商品结构具有“比较优势陷阱”的特征：出口过于集中于低技术含量的产品，低技术含量产品的比较优势比较明显，高科技含量产品的比较优势相对较弱。为此，国内指导国际分工的理论应从比较优势向竞争优势转变，避免陷入“比较优势陷阱”。

3、转变经济增长方式，促进产业结构升级

我国传统的以增量方式实现的贸易增长是粗放型贸易增长，而集约型贸易增长是以技术进步为基础、通过产品和服务质量提高的方式来实现贸易增长。实现外贸出口从粗放型向集约型增长方式的转变，可以促进我国产业结构的调整和优化，引导我国参与更大范围的国际市场分工和以高科技为基础的国际竞争。

4、加强自主创新，促进技术进步

当今国际分工地位中长期处于优势的产业主要依赖于先进技术。我国要提升产业竞争力，改变我国产业在国际分工中的地位，就要重视技术进步，强化自主创新，掌握核心技术。

5、培育自主品牌，强化营销网络

培育自主品牌，不仅有利于提高市场占有率，而且能提高盈利率和增值率。我国出口产品众多，但是在国际市场中具有自主品牌的产品不多。然而，很多发达国家在参与国际分工时大多着力于研发、品牌营销和控制核心技术环节，以此居于价值链的高增值环节，所以一定要着力培育我国产口的自主品牌。

【参考文献】

[1] 汪斌：中国产业：国际分工地位和结构的战略性调整[M].北京：光明日报出版社，2006.

[2] 于蕾：中国的国际分工地位及多层次参与战略[J].世界经济研究，2007（2）.

[3] 李丽：提高我国在国际分工体系中地位的策略分析[J].山西财经大学学报，2007（S1）.

篇7

摘要：文章具体分析了近年来我国服务业利用外商直接投资（ForeignDirectInvestment，FDI）的整体水平、基本趋势和行业分布，认为服务业利用FDI起到了“四两拨千斤”的作用，促进了国内服务业的发展。我国服务业利用FDI存在占我国利用FDI的比例偏低、对外开放和国际化过程慢和发展水平相对较低，利用FDI的水平也较低等问题，并提出了相应的建议对策。

关键词：服务业；FDI

自20世纪中叶以来，服务业就开始了迅速崛起的历程。根据世界银行的统计，目前全球的经济总量中服务业已占60%以上。国际产业转移的重点正由制造业转向服务业、金融、保险旅游和咨询等代表服务业发展方向的服务部门。服务业的发展必然要求扩大市场范围，必然导致服务领域的对外直接投资快速增长。20世纪90年代以来，全球外商直接投资（ForeignDirectInvestment，FDI）总额的一半流向了服务业；每年FDI新增流量中，服务业占三分之二，这已充分表明服务业已经取代制造业，正在成为FDI结构中的主流。基于此，本文就我国服务业利用FDI的状况作论述。

一、我国服务业利用FDI的现状

当代世界经济发展中，FDI越来越成为经济国际化与全球化的主要驱动力。FDI的一般含义是指居民（含自然人和法人）以一定生产要素投入到另一国并相应获取管理权的一种跨国投资活动。其核心内容体现在：生产要素的跨国流动。生产要素，可以是有形要素，也可以是公司品牌、管理技能等无形资产。投资方拥有足够的经营管理权。关于服务业对外投资的界定比较复杂。一些服务业的跨国投资行为可以使用传统的股权控制定义进行界定，如跨国银行在国外设立分支机构、贸易服务公司在国外设立办事处等。但有许多服务业的跨国投资过程，难以实现或不宜使用股权控制模式。根据中国统计年鉴的标准（各年的标准有所不同），FDI涉及的我国交通运输、仓储及邮电通信业、金融、保险业、批发和零售贸易餐饮业、房地产业、社会服务业、卫生体育和社会福利业、教育、文化艺术和广播电影电视业、科学研究和综合技术服务业等8类。

我国服务业实际利用FDI呈逐年上升趋势（见表1），并有加速的趋势。服务业实际利用FDI占FDI总额的比例在24%上下波动，但2006年增幅较大。服务业实际利用FDI主要集中在房地产业、社会服务业、批发和零售贸易餐饮业和交通运输、仓储及邮电通信业。同时，数据还显示房地产业占服务业实际利用FDI的很大的比重（见表2）。金融业所占的比重微不足道，2004、2005、2006年三年金融业FDI占我国FDI的比例分别为1.8%、1.5%和1.5%。

二、我国服务业利用FDI的作用

从FDI结构来看，我国这些年所吸引的FDI在中低端技术产业与劳动密集型产业占绝大多数，高科技比重偏低。而且绝大多数FDI集中在传统制造业，流入现代服务业的FDI比重偏低。这一点与发达国家所吸引FDI的结构有明显差别。今天，主流经济学肯定FDI对东道国经济发展的积极作用。吸引FDI被认为是落后国家缩小差距、实现追赶战略的最有效途径之一。这种共识也被越来越多的实证研究以及经济快速成长国家的发展案例所支持。FDI对我国服务业的作用虽然没有制造业那样辉煌，但也起到了独特的作用，表现在：FDI起到了“四两拨千斤”的作用，在促进服务业的发展方面起到了不可低估的积极作用，例如房地产业。FDI有利于促进国内服务行业增强忧患意识，打破垄断与封闭，直面竞争与开放，增强了服务贸易的国际竞争力，例如我国电信业较早地打破垄断，建立竞争格局，从而使我国的电信整体服务水平有了大幅度提高，提高了我国电信业的整体竞争实力。由于电信业、交通运输的竞争力的提高和服务业的天然的外向性低的原因，这些行业FDI随着我国服务业开放水平的提高而减少。

三、我国服务业利用FDI的问题及对策

（一）我国服务业利用FDI占我国利用FDI的比例偏低

从表1可以看出，我国服务业利用FDI占我国利用FDI的比例在24%左右，但有上升趋势。这与国际上服务业FDI占FDI的份额是不一致的。20世纪70年代初，服务业只占世界对外直接投资总量的1/4，在这之前，国际直接投资主要集中在原材料、其他初级产品以及以资源为基础的制造业领域。20世纪80年代以后，服务业的跨国直接投资不断升温，跨国投资逐渐成为服务业国际竞争的一种主要形式，在全球跨国投资总额中所占份额日益增多。联合国跨国公司中心《1993年世界投资报告》显示：1970年，发达国家的对外直接投资中，第二产业占首要地位，其份额达45.2%，第三产业（即服务业）只占31.4%；1985年，服务产业领域的对外直接投资已达42.8%，超过第二产业的38.7%；到1990年，服务产业的对外直接投资超过了第一、二产业的总和，达50.1%。发达国家服务产业所接受的外国直接投资，1970年仅为23.7%，1990年达到了48.4%。进入20世纪90年代以后，服务领域的国际直接投资在全球直接投资总额中一直呈占据半壁江山以上的格局。

（二）服务管理体制滞后

服务业是由一些相关行业组成的产业群，要求一国对其进行整体协调和管理。而目前我国服务业管理体制存在很多缺陷，主要表现为：服务业缺乏统一的协调管理部门，中央和地方有关服务业的政策和规章不统一；服务业各有关职能部门各自为政，在管理中多头、交叉管理和条块分割；服务业各行业管理部门只局限于管理直属系统，对直属系统实行保护主义，行业垄断现象多有发生；有些地方政府越权审批外商投资服务项目，一些企业协助外商变相进入我国服务市场，从而造成承诺条件和实际市场开放程度相差很大。另外在引资政策方面，只注重开放与扩大准入领域，对后续管理、市场规则与产业标准化管理和监督不到位，这些都已成为我国服务业引资中的体制障碍。

（三）缺乏忧患意识

由于服务业外向性低的天然屏障和我国市场准入门槛较高，我国服务业缺乏忧患意识，发展水平相对较低，利用FDI的水平也较低，从而使我国整体利用外资水平上难有大的突破。事实上，国际上服务业FDI的主要形式跨国并购发展很快，以1999年为例，金融业的并购占全球并购的份额为23.22%，占服务业内部的比重是41.65%。运输、仓储及通讯部门的并购额占全球并购额的16.49%，占服务业内部的比重是29.58%。随着我国市场准入门槛的降低，服务业外向性低的天然屏障的作用可能会大大削弱。因此，我们应该充分认识到形势的严峻。

（四）我国服务业的对外开放和国际化过程明显慢

我国国内市场越开放，跨国公司来华投资的意愿就越强。我国的内需市场增长前景与潜在规模是一块巨大的磁石，对外国投资者有最大的吸引力。我国服务行业相对于制造业而言发展滞后，开放度较低，完全可以开放得更多、更快，从而吸引更多的外资。以房地产业为例，服务业相对于有形商品的外向性低而房地产业的外向性在服务业里又是较低的，然而房地产业利用FDI约占整个服务业利用FDI的一半，到2001年底，上海房地产业累计利用FDI占整个服务业利用外资的63.9%。根据我国加入世界贸易组织的承诺，房地产业基本上是完全开放的，这是房地产业吸引较多FDI的原因之一。

（五）法律法规不健全

2004年我国在完善服务贸易领域法律法规方面又采取了一系列新举措。《外商投资商业领域管理办法》按时兑现了分销的承诺；《外资金融机构管理条例实施细则》进一步放宽了外商投资金融、保险的经营地域、业务范围和持股比例限制，简化了核准程序；《汽车金融公司管理办法》及其《实施细则》开放了汽车融资金融服务市场，这些都是我国服务业对外开放立法方面有益和必要的补充。但到目前，包括服务业国际直接投资的我国服务贸易领域立法仍严重滞后于实践的发展，完整的立法体系尚未完成：缺少一部统一的包括服务业国际直接投资的服务贸易领域基本法；对一些重要的服务行业如旅游、电信等领域投资尚无立法或立法不完备；另外，许多法律法规条文抽象、模糊，缺乏可操作性，不同法规之间存在漏洞和矛盾，相互冲突，损害了法律法规权威性和执行力；有的规定主要是各职能部门的规章和内部“文件”，立法层次低，严重影响法律的统一性和透明度。为此，有必要采取以下措施。

第一，充分认识到我国服务业发展水平滞后的现实，充分认识FDI是落后国家缩小差距、实现追赶战略的最有效途径之一，努力创造条件，扭转服务业实际利用FDI占FDI总额的比例偏低的问题，实现我国利用FDI新的突破。

第二，服务业进行改革，打破垄断与封闭，切实增强服务贸易的竞争力。为更好利用FDI发展我国服务业创造条件。

第三，服务业内部利用FDI作进一步的引导和优化。加快完善对服务贸易领域的法律规范，健全统一规范的服务业市场准入制度，重点鼓励引进国外服务业的现代化理念、先进的经营管理经验、技术手段和现代市场运作方式，这有利于改善我国服务业结构，提高服务业的水平。

第四，继续制定和完善相关产业政策，进一步向服务业倾斜。长期以来我国在制定产业政策时主要偏向制造行业，这不利于我国工业经济向服务经济转型的经济结构调整，也在一定程度上引起外商投资我国产业的结构性失衡。当前应确定以下方面作为服务业发展的重点，投资少、见效快、就业容量大、与经济发展和人民生活密切相关的行业，如商业、金融保险业、餐饮业、文化卫生业等；与技术进步相关的、代表整个服务业未来发展方向的行业，如咨询业、信息业、各类专业服务业等；对国民经济发展具有全面性、先导性影响的基础产业，如交通运输业、科学研究、教育和公共事业等。

第五，对直接投资加以引导和调节。在控制第二产业外资规模的同时，提高第三产业的FDI存量和比例，已经成为提高我国国际竞争力优化我国国际分工地位的必然选择。从另一方面看，服务业是人力资本密集型产业，因此我国应该加强人力资本方面的投入，提高劳动素质，从本质上提高我国服务生产方面的比较优势，为我国服务业吸引更多的外资进入提供有利的资源支持。

第六，时机成熟时可以采取“以我为主”的策略，提前兑现某些承诺。

参考文献：

1、陈宪,程大中.服务贸易的发展：上海的经验[J].上海经济研究,2003(10).

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[中图分类号]G63 [文献标识码]B [文章编号]0457-6241（2011）21－0041－06

设计思路

本课是人教版必修2第八单元《当今世界经济当代经济的全球化趋势》中的第一课。按照课程标准要求，专题八的主要内容是了解战后以美国为主导的资本主义世界经济体系的形成，认识当代世界经济区域集团化发展趋势，了解世界贸易组织的由来和发展，认识它在世界经济全球化进程中的作用，了解中国加入世界贸易组织的事实，认识其影响和作用，了解经济全球化的发展趋势，探讨经济全球化进程中的问题。本课作为专题八的开篇，我想应该通过学习本课内容，使学生了解战后以美国为主导的资本主义世界经济体系的形成过程，进一步认识到它与当今世界全球化的内在联系。

在设计本课时，我想讲清三大核心问题：

一是二战后以美国为主导的资本主义世界经济体系形成的背景。二战的结束不但改变了世界的政治格局，也改变了世界经济格局。为什么美国能够替代英国成为新的经济霸主？其他国家为什么心甘情愿的唯美国马首是瞻？这是本课所要探讨的第一个核心问题。

二是资本主义世界经济体系形成的过程。这是本课要解决的重点问题。它包含布雷顿森林体系的形成和资本主义世界贸易体系的形成两大内容。在这两大体系中，美国是如何获得最大的权利，成为日后资本主义世界经济体系的主导？美国与其他欧洲国家之间是否存在妥协？如果存在，那相互妥协的表现又是什么？这是本课要探讨的第二个核心问题。

三是对以美国为主导的资本主义世界经济体系的评价。通过以上两个核心问题的深入分析，第三个问题是概括总结性问题，考察学生的评价能力和思维程度。以美国为主导的资本主义世界经济体系存在哪些先进性？对美国以及其他资本主义国家的发展起到哪些促进作用？对经济全球化又起到什么样的推动作用？这是本课所要探讨的第三个核心问题。

本课围绕这三大问题展开，从分析二战后国际形势的变化入手，渐次分析随着各国经济实力的变化，经济格局产生的重要改变及影响。

过程设计

导入：

（出示幻灯片：国际货币基金组织总裁候选人拉加德、朱民、利普顿的照片）

问题1：展示在多媒体上的这三个人是当前国际货币基金组织总裁的热门人选。大家都知道他们是谁吗？

他们分别是法国财政部长拉加德，中国前央行副行长朱民和美国前财政部长利普顿。究竟谁能够当选下一任总裁，结果会在6月30日揭晓，我们拭目以待。

问题2：如果我们让这三个人退回到60年前，二战刚刚结束以后，那大家猜测一下，哪一位会顺利当选国际货币基金组织的总裁呢？

大部分学生都会认为是美国人能够成功当选。可是从二战后一直到现在，国际货币基金组织总裁的位置一直由欧洲人把持，比利时人、荷兰人、法国人都曾当选。这又是为什么呢？让我们带着这个问题走进今天这节课《二战后资本主义世界经济体系的形成》。（板书课题）

（意图：通过当今国际货币基金组织选举这一热门事件，引出大家对总裁人选的猜测，带着疑问走进本课，激发了学生学习本课的兴趣。）

问题3：既然学习的是资本主义世界经济体系的形成，那首先我们来了解一下资本主义世界经济体系的概念。

（幻灯片：资本主义世界经济体系概念。）

（意图：通过概念展示，让学生首先对这个体系有一个完整的认知，了解资本主义世界经济体系的三大特点：第一，这个体系排除所有社会主义国家，只限于资本主义国家范围；第二，连接起这个体系的纽带是经济；第三，这个体系包含两大要素，国际货币体系和国际贸易体系。）

下面我们就从这个体系形成的背景、过程以及评价三个方面来学习本课内容。

一、二战后资本主义世界经济体系形成的背景

材料1 1943年，《星期六晚邮报》发表《罗斯福的世界蓝图》一文，透露了罗斯福在战后建立一个由美国领导的、符合美国利益的世界政治与经济秩序的设想。具体措施有二：其中一项是组建一个以美国为核心的世界经济体系。1945年，杜鲁门总统在致国会的咨文中郑重宣布：“胜利已使美国人民有经常而迫切的必要来领导世界了。”

材料2 （幻灯片：1945年美国工业生产、黄金储备在资本主义世界所占比重）

材料3

问题4：从这些材料中我们感受到美国发出了一个强有力的信号，是什么呢？

细节：二战后，随着美国经济实力的增长，她迫切想要成为一个金融大国，领导世界。1945年，美国的工业生产已经占到世界工业生产的60%，黄金储备占到了全世界的59%。美国的经济总量是英国的4.7倍，人均收入是英国的1.7倍。两次世界大战几乎摧毁了英国所有的主要工业，而第二次世界大战更让英国政府在财政上破产，很快就不得不向美国借债度日，其首相丘吉尔曾一脸无奈地说：“即使我们卖掉了我们的全部黄金和国外资产，也不能付清订货的一半贷款。”随着经济实力的衰弱，英国不得不让出经济体系的领导地位。

（意图：问题4的设置，主要是解决战后的资本主义世界经济体系为什么以美国为主导，为了解下一个问题“布雷顿森林体系”作铺垫。）

问题5：英国丧失了领导世界的实力，其他资本主义国家是否需要建立一个以美国为主导的资本主义世界经济体系呢？

材料 1929年发生经济危机时，各国面对恶化的形势，转嫁危机，设置关税壁垒，从而引发了倾销战、关税战，使危机程度更加严重。各国以邻为壑的利己主义政策导致了资本主义世界的不断分化，资源自给率较低、金融力量相对薄弱的德意日逐渐勾结并结成了法西斯联盟，走上了战争道路。

经济危机和二战的惨痛教训使建立世界经济新秩序成为必要。

（意图：问题5的设置，主要希望学生通过史料，了解二战给各国经济带来的影响，同时使学生意识到新的经济体系的建立，也并不是美国的一厢情愿，而是各资本主义国家的迫切需要。问题4、5的提出，层层推进，解决“为什么战后需要建立和能够建立新的经济体系”这一问题。材料、图表的运用，可以给学生形象的感受，提高他们阅读史料的能力，强化“论从史出”这一观点。）

二、二战后资本主义世界经济体系形成的过程

（一）以美元为主导的国际货币金融体系――布雷顿森林体系

（展示布雷顿森林会议召开的图片）

问题6：让学生从课本上找到这次会议召开的时间和地点。并思考会议召开的时间和地点是否暗藏玄机。

细节：1944年7月，44个二战同盟国与国际组织的730名代表进入美国的新罕布什尔州的布雷顿森林这个小镇，其中就有中华民国财政部长孔祥熙。他们将在这里探讨如何建立战后的世界经济新格局。美国人选择开会的时间和地点可是颇费了一些心思。1944年6月，盟军在诺曼底登陆，第二战场开辟，使人们看到了打败法西斯指日可待，美国为盟军提供了强大的军事支持，国际地位继续提高。布雷顿森林是个风景优美的小镇，同时，这个地方没有任何娱乐设施，各国代表到会后，从7月1日到19日，这伙人每天两眼一睁，吵到熄灯，从会议室里不时传来各种语言的陈词、质问和争辩。据一个当事秘书50年后的回忆，那时自己“每天简直要工作上28小时”。这是战后世界各大国关于金融权利的一次较量，主角是美国和英国。代表美国的是52岁的联邦财政部官员哈里・怀特，而代表英国的是当时最著名的经济学家，61岁的凯恩斯。谈判完全由他们两个人控制，他们决定整个谈判的主题和基调。他们都在追求本国利益，但也知道要想得到本国利益更需要强大的经济实力。终于，在1945年12月，各代表国经过讨价还价，通过了意义重大的《布雷顿森林协议》。

（意图：设置这个问题让学生感受到美国想要称霸世界的迫切。这样设置问题不但提高了学生的兴趣，而且也夯实了基础知识，他们对布雷顿森林会议召开的时间和地点一定记忆深刻。）

问题7：大家从书中找到《布雷顿森林协议》的主要内容。

细节：（边讲边展示幻灯片）该体系下各国间的贸易用美元来结算，美元取代英镑成为世界货币。但是这些储备美元的国家会有一个担心，用商品换回来美元会不会贬值、导致财富缩水呢？为了维护美元的信用，美国政府同意别国政府以35美元等于1盎司黄金的官价，即每1美元的含金量为0.888671克黄金向美国兑换黄金。美元取得了等同于黄金的地位。这样，美元就成为资本主义世界信任的国际货币，结束了国际货币金融领域的混乱局面，稳定了世界经济秩序。从此美元也有了“美金”之称，可以成为国际清算的支付手段了。难怪当时美国财政部长福勒说：“各个行星围绕着太阳转，各国货币围绕着美元转”。美元和黄金之间的比价有了（35美元兑换1盎司黄金），那别国货币和美元之间的比价是怎样的呢？实行固定汇率。这就是著名的“双挂钩一固定”机制，以美元为中心的资本主义世界货币体系形成了。

问题8：从这个货币体系中我们当然看到了美元在资本主义世界货币金融领域的霸主地位得以确立，美国获得的巨大收获，那其他参会的国家有没有分得一杯羹，保护自己的既得利益呢？

细节：为了监督各国货币汇率和帮助其他资本主义国家战后复兴，国际货币基金组织和世界银行得以成立。国际货币基金组织的主要职能是制定成员国间的汇率政策和经常项目的支付以及货币兑换性方面的规则，并进行监督；对发生国际收支困难的成员国在必要时提供紧急资金融通，避免其他国家受其影响；为成员国提供有关国际货币合作与协商等会议场所。促进国际间的金融与货币领域的合作；促进国际经济一体化的步伐；维护国际间的汇率秩序；协助成员国之间建立经常性多边支付体系等。世界银行的主要职能是世界银行则主要负责经济的复兴和发展，向各成员国提供发展经济的中长期贷款。

（幻灯片：国际货币基金组织和世界银行的总部及标志）

我们了解了两个组织的宗旨，再来看看这两个机构的主要领导。

材料 2007年英美两国都推出世行行长候选人，英国推出了前首相布莱尔，美国总统布什推出了佐利克，尽管布莱尔名声大，呼声很高，结果可想而知，关键位置美国人可是绝不含糊。

问题9：美国为什么会拥有如此特权？

细节：因为世界银行的资金来源于各国缴纳的股金，投票权的大小与其认缴的股金份额呈正比。美国凭借强大经济实力，认缴资金最多，所以理所当然的控制着世界银行的行长。

问题10：另一个国际金融机构，国际货币基金组织的总裁还是美国人把持吗？

回答这个问题我们应该从国际货币基金组织的职能着手。国际货币基金组织的主要职能是监督各国汇率是否稳定，所以总裁这个职位由欧洲人来担当，这也说明布雷顿森林体系的形成是美国与各国相互斗争和妥协的产物，客观上促进了国际货币金融体系的稳定与健康发展。

（意图：问题8、9、10的设置主要是让学生了解，参会各国都是“无利不起早”，都有自己的利益。为了维护和争取自身利益的最大化，他们相互斗争也相互妥协。但同时也促进了世界向着制度化和健康化的方向发展。同时这三个问题也解决了本课一开头提出的疑问。）

问题11：既然美国按照自己的意愿将国际货币金融体系建立起来了，要想让美元在世界流通起来需要靠什么呢？

贸易。于是美国着手建立世界贸易体系。

（意图：让学生了解金融体系和贸易体系相互之间的关系，同时自然过渡到下一专题――国际贸易体系的建立。）

（二）以美国为中心的国际贸易体系――《关税和贸易总协定》

问题12：从课本中找到美国建立世界贸易体系的背景。

①二战后初期，由于西欧各国实力大减，国际经济萎缩，进而导致各国纷纷采取贸易保护主义政策；②布雷顿森林体系的建立；③美国为扩大世界市场，着手建立国际贸易体系。

问题13：1947年10月，美、中等国签署《关税与贸易总协定临时适用协定书》，并于1948年1月1日开始实施。1996年世界贸易组织成立，取代了关贸总协定。大家看，幻灯片右上角展示的标志就是今天世界贸易组织的标志，能说说你对这个标志的理解吗？

这个标志用多条彩色线条旋转成地球的轮廓，极具动感，象征世界各国的商业贸易互流互通。

（意图：不但增加学生兴趣，而且能够更形象地展示关贸总协定对贸易流通的巨大作用。）

问题14：通过材料来看看作为世界贸易组织的前身关贸总协定是如何推动贸易的互流互通的。结合材料分析关贸总协定的宗旨是什么？

材料 一缔约国领土的产品输入到另一缔约国领土时，在关于产品的国内销售、兜售、购买、运输、分配或使用的全部法令、条例和规定方面，所享受的待遇应不低于相同的本国产品所享受的待遇。

――《关税与贸易总协定》

降低关税，减少贸易壁垒，在实施互惠和非歧视的基础上实现国际贸易自由化。

问题15：你认为关贸总协定对世界贸易的发展有什么作用？

细节：第一，促进了国际贸易发展和规模的不断扩大。在关贸总协定主持下，经过八轮贸易谈判，各缔约方的关税均有了较大幅度的降低。发达国家加权平均关税从1947年的平均35％下降至4％左右，发展中国家的平均税率则降至12％左右。在第7、8轮谈判中对一些非关税措施的逐步取消达成协议。这对于促进贸易自由化和国际贸易的发展作出了积极贡献，国际贸易规模从1950年的607亿美元，增加至1995年的43700亿美元。世界贸易的增长速度超过世界生产的增长速度。

第二，发展成为一套国际贸易政策体系，成为贸易的规则。关贸总协定的基本原则及其谈判达成的一系列协议。形成了一套国际贸易政策与措施的规章制度和法律准则，这些成为各缔约方处理彼此间权利与义务的基本依据，并具有一定的约束力。关贸总协定要求其缔约方在从事对外贸易和制定或修改其对外贸易政策措施，处理缔约方间经贸关系时，均需遵循基本原则和一系列协议。因此，成为各缔约方进行贸易的规则。

第三，缓和了缔约方之间的贸易摩擦和矛盾。关贸总协定及其一系列协议是各缔约方之间谈判相互妥协的产物，协议执行产生的贸易纠纷通过协商、调解、仲裁方式解决，这对缓和或平息各缔约方的贸易矛盾起到了一定的积极作用。

第四，对维护发展中国家利益起到了积极作用。关贸总协定条款最初是按发达资本主义国家的意愿拟定的，但是，随着发展中国家的壮大和纷纷加入关贸总协定，也增加了有利于发展中国家的条款。所以，关贸总协定为发达国家、发展中国家在贸易上提供了对话的场所，并为发展中国家维护自身利益和促进其对外贸易发展起到了一定的作用。

（意图：此问题对学生能力要求较高。通过简短的一则材料，从关贸总协定的宗旨入手，提高学生结合史料分析概括问题的能力。）

三、对二战后资本主义世界经济体系的评价

材料1 1997年，韩国爆发金融危机，韩元贬值一半以上，韩国政府向国际货币基金组织申请紧急贷款。国际货币基金组织认为，发生金融危机的根本原因是韩国经济体制存在缺陷，要求韩国按照国际货币基金组织的方案进行改革并接受监督，以此作为发放贷款的条件。韩国政府接受了条件，得到了其提供的195亿美元的巨额贷款，并按其方案进行了改革。经过短短的两年，韩国经济迅速恢复。

材料2 世界出口贸易总额年均增长率1948―1960年为6.8%，1960―1965年为7.9%，1965―1970年为11%。

问题16：大家从以上两则材料中可以得到哪些结论呢？

材料1可以看出国际货币基金组织在救助发生金融危机的韩国这件事情上起到积极作用，不但提供贷款，而且更重要的是帮助韩国进行改革，促进了韩国经济今后的健康发展。材料2告诉我们资本主义世界经济体系的建立促进了自由贸易，有利于世界经济的发展。

我们再来看下面两则材料：

材料3 美国财政部顾问怀特说：“只要美国反对，就不可能做出任何重大决定，基金组织实际上将至少不会成为反对美国的工具。”

材料4 1946―1949年，美国对外投资增加了近50%，到1970年，美国资本输出总额达1555亿美元，占资本主义世界的一半左右。

问题17：这两则材料又说明什么问题呢？

该体系确立了美国的经济霸主地位，有利于美国对外经济扩张。

（意图：这一环节设计的两个问题，主要通过分析材料，让学生了解国际货币基金组织的主要职能和先进的制度，同时不排除对促进美国经济的巨大作用。）

问题18：本单元的专题是《当今世界的全球化趋势》，大家想一想今天我们学习的《二战后资本主义世界经济体系的形成》与当今世界的全球化又存在什么样的联系呢？

细节：资本主义世界贸易体系的确立的关贸总协定以后发展成为今天的WTO，说明了二战后形成的世界贸易体系对当今全球化的影响。但是二战后创立的以美元为中心的国际货币体系，却由于各种因素在1976年崩溃了。随着西欧各国经济的增长，出口贸易扩大，其国际收支由逆差转为顺差，美元和黄金储备增加。而美国由于对外扩张和侵略战争，黄金储备不断减少，国际收支由顺差转为逆差，美国资金大量外流，形成“美元过剩”。最终布雷顿森林货币体系崩溃。布雷顿森林体系的解体，引起了各国对货币合作的模式的反思。它的优点和缺陷，都为后来者借鉴。在美国倡导下建立起来的这套国际金融体系，至今仍在维护世界经济秩序。直到2008年这套体系遭到前所未有的挑战。从美国华尔街引发的金融危机，已经给全球造成了数十万亿美元的损失，人们开始重新审视以美国和美元为中心的世界金融格局。这场金融危机给世界带来灾难的同时，也带来了变革的呼声和希望。随着全球化的经济的不断发展，各国经济实力的增强，人们也在不断地想象谁会像当年的美国一样主导世界，哪一国的货币会像当年的美元一样成为新体系的主宰，为稳定国际货币金融秩序贡献力量？所以，再次回顾二战后资本主义世界经济体系的形成，我们不得不承认，正是这个体系开创了将金融和贸易连成了一个整体，才有今天经济全球化不可抵挡的趋势。

（幻灯片展示漫画）

（意图：主要是让学生明确学习本课的最终目的是了解资本主义世界经济体系的形成是全球化的起步。漫画的使用既呼应了本节课讲的主要内容，同时给学生留下思考的空间。）

设计之后的话

这节课是2011年6月河北省教科所举办的河北省新课程优质课评选活动中，我做的一节全省公开课。教学设计大体是根据当时的授课实录整理而成。在教学过程和重新整理的过程中，我一直在思考几个问题：

第一，怎样把经济学问题讲授得更加通俗易懂。经济学是高中历史教学中的一个重要专题知识，和现代社会的联系尤其紧密。比如本课所涉及的金融体系、贸易体系，以及他们之间存在怎样的关系都需要更加透彻的讲解。在分析布雷顿森林体系这个问题上，所涉到的汇率、外汇储备等经济学名词，以及其他货币与美元挂钩等机制都可以用更形象的方式表达。

第二，在高中紧张学习的同时，如何合理安排时间，让学生获取更多的课外知识。随着新课改的不断深入，教材不再是学生获取知识的唯一途径，学生需要更多的自主时间通过其他途径吸取知识，达到自主探究的目的。如果没有时间广泛涉猎，那又何来课堂上与教师的互动和探究呢？以本课导入为例，国际货币基金组织的三个热门人选，是新闻热点，可是当我提出问题后，学生一无所知，这是我始料未及的，他们可是文科生啊！文科生如果没有时间去关心时事，关心热点，就没有可能去探究社会热点问题，这不利于应对高考。

总之，研究性教学会越来越频繁地出现在日常教学中，这就要求教师开拓思路，提高专业素养，探索新的课程教学方法。

篇9

百年未遇的金融危机正催生着前所未有的金融监管改革。与以往的金融危机相比，当下的金融危机具有新特征。

系统性崩溃促分业法规实施

金融危机，是对脱离实体经济发展需要的金融杠杆无以复加的使用，穿透于各个金融市场，以致“系统性崩溃”。这集中体现在以次级住房抵押贷款这一基础金融产品的衍生过程中。

住房抵押贷款是1929年大萧条后大规模涌现的金融产品。其经济学意义旨在提高当期“有效需求”，将未来消费能力提前透支。从金融学角度观察，房贷拉长了其资产负债的期限，从而使其不匹配的风险加大。

为防范风险，金融机构通常使用三种手段：首付、收入确认、房地产抵押。而次贷其特点是不首付，不收入确认。这意味着其自动放弃了防止自愿性和非自愿性违约的两道防线，从而种下一有风吹草动便会扰乱金融机构既定资产负债期限的种子，使其风险加大。

在房贷领域，通过对其打包出售于资本市场，使其提前变现，回收流动性并支持新一轮贷款。而房贷债券投资者又因丰厚利润而获得稳定回报。资产证券化市场迅速扩大，其中又以房贷占据甚大比重。次贷也因此加入这一市场。

而次贷债券的销售困难刺激了新的金融创新――住房抵押贷款债券权益凭证(CDOs)。这表明风险被平均化的同时，出现了风险定价的迷失，即风险实际上的被担保，意味着基础资产的风险特征彻底消失。

次贷成了无风险的高收益金融产品，并激发投资者。这使另一金融创新――包括SIV在内的各种特别目的的公司(sPV)被广泛使用。商业银行的表外业务大行其道，使金融杠杆进一步加长，进入恶性循环。资金追逐资产，利润驱动力推动了金融创新，金融创新又增大盈利空司，金融创新逐渐脱离了经济实体需要，成为一种自我实现、自我循环的虚拟经济。　这里，从金融监管的角度观察，可以得到如下启示：

1　金融风险源于未来的不确定性。加长的金融杠杆虽然有助于金融风险的转移和分散，但因此积累了系统性风险，可能触发系统性的大崩溃。为避免灾难性的系统性崩溃，缩短杠杆，使其远离陌界状态成为现实选择。

2　为遏制风险在不同金融市场的传递，需要市场的必要隔离，从而重申分业原则的严肃性，即实施“沃克尔”法则。

3　某些金融创新成为金融杠杆加长的必要条件。主要有资产证券化，CDO和CDS，以及包括SIV的SPV。它们构成特别的风险点，从而成为监管重点。

4　某些貌似非金融机构，如金融控股公司、对冲基金乃至个人投资者，是传统监管的盲点。但它们从事的金融活动又构成金融杠杆加长的充分条件。因此应将所有的金融活动纳入监管视野。

5　某些金融产品，如以次级住房抵押贷款为基础资产的衍生工具杠杆过长，并在其加长过程中模糊甚至扭曲了其风险特征，应纳入监管并加以限制。恐慌性去杠杆化促宏观审慎监管

金融危机是资产价格泡沫，尤其是房地产泡沫破裂而导致的恐慌性的去杠杆化。而美联储为刺激经济繁荣而长期奉行的抵制利率政策及宽松的房地产政策又是助纣为虐。

冷战结束前，支撑美国经济的三个支柱――钢铁、汽车和建筑业已成为夕阳产业。美国迫使其产业结构调整步伐加快，涌现出以互联网等电子信息技术为代表的高技术产业。20世纪90年代，美国经济出现长达106个月的战后最长繁荣期，被冠之“新经济”。

然而，“新经济”终于为“高科技泡沫破裂”所拖累，而“9・11”事件更使美国经济雪上加霜。它从两方面加大了对经济的刺激：第一，大幅度使用传统的反周期手段；第二，动用非传统的手段支持房地产的发展。

2002年6月布什总统了《美国住房挑战》白皮书。2003年12月《美国梦想：降低支付法案》在国会通过，政府决定对低收入家庭首套住房提供补助，同时允许将住房抵押贷款利息进行税收抵扣。这两项举措刺激了房地产业的发展，住房价格也因此一路上扬。在美国家庭住房拥有率达到历史高位69.2％的同时，美国GDP增长也在加速。

金融机构积极投身于此。一方面，房贷及衍生品收益水平比国债高，信用评级不断上升；另一方面，低违约率刺激金融机构放宽信贷条件、刺激按揭贷款迅速发展，并衍生出大量结构复杂的证券化产品，催生并迅速壮大着高杠杆负债融资方式的对冲基金。

更有甚者，商业银行和创设衍生工具的投资银行也大举投资。由此，怪圈形成：价格上升吸引了大量的金融投资，而大量金融投资又进一步推高了房地产的需求和价格，泡沫开始吹大。

然而，泡沫终究是要破的。在CDO无法偿还投资人资金时，杠杆融资从放大监制转变为放大亏损，金融机构像多米诺骨牌一样接连倒闭。加上清算中心的崩塌招致与其相关联的金融和工商业机构集体陨落。于是，投资者像躲避瘟疫一样的恐慌性出逃在所难免，出现了一致性抛售而无接盘者，金融市场最终系统性崩溃。

这里，从金融监管的角度观察，可以得到如下启示：

1　金融市场存在着“羊群效应”，即多重自我验证均衡。其中可能存在两种截然不同的均衡：合意均衡和不合意均衡。合意均衡是指如果每个人都相信不存在挤兑，也就不急于变现，也就不会出现高流动性冲击所引发的金融危机。反之，不合意均衡则是每个人都相信挤兑，恐慌性变现，则金融危机必然发生。在平时要强化强制性信息披露力争市场透明；一旦发生危机必须全力救助，拖延会造成更大的灾祸。

2　经济是包含实体和虚拟经济的大系统，经济政策不可以偏盖全。若一味地用低利率政策使经济盲目增长，会加大金融资产泡沫。同理，金融资产泡沫破灭后，一味地向市场补充流动性的定量宽松货币政策也不可持续。反映在金融监管上，其定位应是“宏观审慎监管”。

3　为达到有效地“宏观审慎监管”，中央银行应承担更大责任。这不仅需要货币政策机构与金融监管当局的功能重新梳理和分工，更要设法把资产价格变动纳入货币政策的考虑范畴。

4　大的金融机构，特别是具有清算支付功能的金融机构因在金融系统占据重要地位，它的倒闭会引起连锁反应，出现了“大而不能倒”的问题，对此需要特别留意。一方面应将场外交易全部纳入中央登记系统，使其透明化，从而削弱金融系统对这些机构清算支付功能的依赖；另一方面，应对其制定特别的监管标准并认真实施。

全球经济失衡促治理机制改革

金融危机是经济全球化背景下发生的，与国际金融市场一体化紧密相连，与全球经济失衡密切相关。

始于冷战结束后的这一轮经济全球化，既是市场经济机制扩展到全球的过程，也是工业化的发展方式(全球生产布局)扩展到全球的过程。由于机制模

式和发展方式的全球一致性，使相互依存的自由贸易体制向深度发展，而贸易投资的自由化又造就了金融的一体化。

从更深层次看，经济全球化的过程，也是以资源禀赋为基础的国际分工优势充分展现的过程，全球经济亦逐渐分化为三个板块。一是从中国、印度为代表的亚洲新经济体，以低成本制造业优势纳入全球化过程；二是以美国为代表的经济发达国家，凭借其金融服务业和国力优势，形成全民负债消费，亦分享了全球化的好处；三是以石油输出国为代表的能源原料出口国，也形成了巨额贸易顺差，分享了全球化的好处。

这三大板块也快速形成了相互之司新的依存关系，孕育并产生了新的经济结构。以中美两国国际收支为例，美国的负债消费为中国制造业提供了市场，形成了中国的贸易顺差，而中国的贸易顺差又回流到美国，形成了美国的资本项目顺差，既降低了美国的利率水平，进而又支撑并扩大着美国的负债消费。

由此，中美同宏观经济的外部不均衡表现出的国际收支失衡是互为因果、互为条件的。中国的高储蓄、低消费与美国的高消费、低储蓄所表现出的国别不均衡在经济全球化条件下形成了互补的新均衡。这种全球经济失衡使新兴经济体廉价的资金，支持了美国金融创新和房地产业的虚假繁荣。

理论上，在国际资本流动出现新变化的经济全球化时代，需要有一整套反映这一现实世界经济变化的全球治理框架和机制。但遗憾的是，跨国金融监管的缺失以及由此导致的各国监管标准的不一致性，使金融机构跨国跨市场套利活动肆无忌惮，将金融风险传播到全世界，并最终演变成全球金融危机。

从金融监管的角度观察，可以得到如下启示：

篇10

关键词：发展中国家阵营；分化；合作；争夺

中图分类号：D81 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）10-0036-02

由于各国所处环境不同，发展中国家阵营的内部形势是日益分化，利益诉求亦日趋多元，差异和不平衡性亦会持续增强，整体凝聚力趋于弱化。但同时发展中国家内部的区域与次区域合作亦同时增强，地域利益和集团利益逐步强化，新兴力量、发展中大国和能源富集国群体性崛起。发展中国家阵营的外部，大国虎视眈眈，它们基于长远战略和地缘政治及经济利益等考虑而逐步调整对发展中国家的战略和策略，大国争夺发展中国家的力度日益加大。

一、发展中国家阵营内部分化、竞争加剧

（一）发展中国家内部分化进一步加剧，形成不同的利益体，整体利益诉求有所虚化，在国际舞台上越来越难以“用一个声音”说话

首先是各国综合实力差距拉大、分层现象将日趋突出。中、俄、印（度）、巴（西）等金砖四国日益向全球性大国迈进，南非、伊朗、巴基斯坦、哈萨克斯坦、阿根廷等日益上升为地区性强国，多数发展中国家综合实力和影响有限，最不发达国家则严重边缘化。其次是各国发展更加不平衡、地区差异不断扩大。随着区域与次区域合作的不断深入，拉美、非洲、中东、独联体和东亚各地区在政治制度、发展模式、经济水平、地区合作等方面的不平衡性日趋明显，地区内部的次区域差异也不断扩大，区域特色日趋明显。第三是各国外交政策出现分化，但多数国家都采取务实的大国均衡战略。各国不仅在反美、反霸和反强权政治上难以取得共识，甚至在推动世界多极化和南南合作等方面的分歧也不断扩大，越来越多的发展中国家政策的实用性将更加明显。此外，许多发展中国家由于在某个方面和领域具有共同利益而将不断加强彼此互动甚至谋求组成各种临时性组织，如“亚洲能源部长会议”、“咖啡俱乐部”、“二十国集团”、“伊斯兰国际金融论坛”等。最后，各国利益诉求日趋多元。发展中大国希望在未来国际格局中占据有利地位，与发达国家互动增强；中等发展中国家希望在本地区和区域发挥主导作用；多数发展中国家则采取务实主义态度，希望发展与所有大国关系。阵营内部的整体利益诉求不断虚化和分化。

（二）发展中国家内部竞争将进一步加剧，猜忌和矛盾日益上升

由于发展中国家内部实力分化和利益诉求多样，导致发展中国家阵营对一些国际和地区事务的看法与分歧日渐突出。中东各国在反美和亲美、对待伊拉克、伊朗、巴以等热点问题的态度上分歧明显，一些国家甚至因为争夺地区主导权而严重对立。拉美大国在对待能源国有化、新自由主义、对美政策、拉美一体化等多个方面分歧明显。非洲各国不仅在联合国改革问题上难以达成一致，而且在达尔富尔、津巴布韦等地区热点上立场相左甚至针锋相对。一些发展中大国和中小国家在发展援助、能源安全、气候变化等问题上处境不同，立场各异。

发展中国家各种次区域合作组织蓬勃发展，同时也将带来功能相似、成员交叉重叠、彼此争夺地区主导权等负面影响。仅在南部非洲，就有南共体、东部和南部非洲共同市场、南部非洲关税联盟、推进区域一体化论坛、多边货币协议等诸多地区性经济组织和集团。拉美、东亚、独联体和中东地区都存在这种现象。与此同时，发展中国家都希望自身发展得到发达国家资金、技术和市场，相互间经济结构和产业结构雷同等等，也都会加剧彼此间矛盾和竞争。

二、发展中国家阵营内部合作增强，群体性崛起

（一）发展中国家阵营内部的区域和次区域合作将会越来越深入，南北对话也将呈现出新面貌

虽然发展中国家作为一个整体的作用越来越弱，但东亚、拉美、非洲、中东、欧亚地区的区域和次区域合作将不断务实深化，新的区域、次区域合作组织将不断诞生，取得新的进展。以亚洲地区为例，东盟、南盟、上合组织等次区域合作组织将不断加强合作，东北亚合作机制也将会提上日程。除了基于地缘因素而不断加强联合外，发展中国家还将围绕联合国改革、气候变化、能源安全、疾病预防等问题加强各种形式的跨区域合作。如在能源合作上，除了原有的欧佩克外，拉美各国积极推动建立能源一体化组织，印度等一些发展中国家谋求建立发展中国家间的能源合作组织。

发展中国家在加强自身区域和次区域合作同时，还须通过亚太经合组织、亚欧对话、“10+3”等跨区域的机制和组织加强与发达国家的对话与合作，而发达国家则通过推动八国集团南北对话会走向机制化，扩大联合国安理会，提升发展中国家在国际组织中的投票权，实现欧盟、北美自由贸易区扩大等等方式，加大对一些发展中国家的拉拢、借重和防范力度，南北对话将呈现出新特点。

（二）发展中大国、新兴地区力量和能源富集国在世界格局中的地位继续上升

尤其是2008年全球性金融危机后，发达国家的表现一直不尽如人意，而发展中经济体却逆势上扬，国际竞争力显著提高，在全球竞争力指数排名中，智利、泰国居第33位、第38位，“金砖五国”的中国排第29位，巴西第48位，南非第52位，印度第59位；2010年“金砖国家”货物贸易额占世界贸易总额的15.4%，150年来西方(美国以及欧盟)第一次在制造、生产、出口、贸易和投资方面被全面超越。表明发展中国家和地区在基础设施、宏观经济环境、健康与教育、市场效率、劳动力技能等方面都有了很大提高，呈现出群体性崛起的态势。发展中国家对于世界经济的平衡和稳定将发挥更加重要的作用，这是世界格局中出现的新变化。在国际舞台上由被动接受的从属角色转变为改变世界格局的重要国际行为体[1]。

中、印（度）、巴（西）、南（非）等国在气候变化、环保、反恐、能源安全等问题上的作用亦日渐突出，埃及、印尼、阿根廷、墨西哥等地区的发展中大国正在积极谋求区域整合和集体优势，以伊朗、伊拉克、苏丹、委内瑞拉等为代表的一些能源和资源富集国正在加强合纵连横，力图掌握原材料和能源的定价权，挑战西方主导的国际经济秩序和规则。

虽然发展中国家取得了巨大进步，“中心―半边缘―边缘”的世界体系结构也在不断发生变化，但总体来看，发展中国家整体仍位于世界体系的、半，欧美日等发达国家仍是世界的核心。发展中国家自身还面临着创新能力不足、产业结构不尽合理、第三产业过度膨胀、经济发展模式的转型和调整等问题，如东亚要由出口导向型调整为主要依靠国内和地区，拉美依赖“初级产品出口”的发展方式受到挑战，非洲需加快经济一体化建设进程。因此，在当前以发达国家为主导的世界政治经济格局中，发展中国家谋求真正的发展和飞跃仍然是很困难的事情，发展中国家在世界格局中的历史定位仍未改变，上升空间受到多重限制。

三、大国对发展中国家的争夺日益激烈

长期以来，发展中国家在国际体系中地位低下[2],只有中国最早选择以亚非拉等弱国、小国为依托的多边外交战略[3]，随着发展中国家整体力量的提升和世界多极化趋势的不断发展，西方大国开始出于长远战略、地缘政治和经济利益等方面的考虑，逐步调整对发展中国家的战略和策略，争夺发展中国家的力度日益激烈。

（一）各大国为在国际格局的分化重组中占主动地位，竞相调整对发展中国家的战略和策略，加大了对“新兴大国”的防范和借重

目前，大国对国际秩序主导权的争夺日益激烈，发展中国家因丰富的资源和潜在的巨大市场而在大国竞争中的地位不断上升。美国为继续主导世界秩序，其依托美洲、主导欧亚、控制中东的全球战略将日渐清晰，同时将继续拉拢发展中大国，加大对转型国家的渗透，力图主导能源富集国，并不断加大对非洲影响。欧俄日为树立自身国际形象、增强与美斡旋筹码，也不断拓展与发展中国家关系。欧盟欲借重新兴力量推动多极化趋势发展，继续呼吁扩大G8，把G8+5机制化。俄罗斯力图依托大周边实现大国复兴战略，日本亦想借助发展中国家实现正常大国尤其是“入常”梦想。美欧日三大经济体将进一步加强与发展中国家的经贸关系，力图在未来国际经济秩序中占据主导权。

（二）大国介入和争夺中东地区的力度不断加强，大国控制中亚能源资源外运管线的博弈白热化

由于中东的战略位置和能源优势，美国虽从伊拉克撤军，但不可能从中东完全抽身，而会继续寻求中东盟友协助解决伊拉克问题、遏制伊朗坐大、推动中东和谈。欧盟进一步加大对中东问题的介入力度，尤其在伊朗、黎、叙等问题上将会逐步走向前台。俄视中东为其总体战略纵深、改善地缘战略处境、牵制美欧的重要场所。俄将以能源合作为手段，以“天然气欧佩克”为杠杆，以伊朗、巴以问题等为切入点，扩大对中东的影响。日本出于自身能源需求和扩大政治影响的目标，也将会不断加大对中东地区的外交攻势。

美国为了遏制俄、牵制中国，配合其大中东战略的实施，加大了对中亚各国的渗透力度，维护其在中亚的军事存在，支持欧洲绕过俄从中亚直接进口油气，在一些石油合作项目上与中国展开竞争。欧盟也在提升中亚在其外交战略中的地位，全方位加强同中亚国家的关系，同时将重点开展能源外交，着力打造里海―黑海―欧盟共同能源空间。俄为了保持在该地区的军事存在和能源主导权，也增加对中国和上合组织的借重，深化与中亚各国的能源与军事合作。日本为了修建中亚―阿富汗―印度洋油气管道，构建“自由与繁荣之弧”，不断加大对中亚各国外交攻势，通过“中亚―日本”峰会，逐步扩大在该地区的影响。

（三）各大国竞相加大投入以应对亚洲力量格局新变化，并在非洲展开新一轮角逐

中印等新兴发展中大国对亚洲地区的大国互动和发展产生了深刻影响。美国重返亚洲，不断介入亚太事务，在北面，充当蒙古国的“第三邻国”，不断加强对蒙古国军事渗透；在东面，谋划以美日同盟为核心，构建“亚洲版小北约”；在南面，积极发展与印度的关系，力图将印作为其制衡中国的“战略支点”。欧盟分别提出对中、日的政策计划，未来将继续从多极化战略和多边合作角度考虑，进一步“向东看”，不断加大对亚洲地区的影响力。日本将以亚洲国家为战略依托，加快走向“普通国家”，为此继续推动“价值观外交”，构筑日印战略性全球伙伴关系，大力推进与东盟、南亚各国的经济和军事合作。

为获取石油、推行反恐并阻止新兴力量在非扩大影响，从政治上控制非洲，美不断调整其对非战略，积极参与对非维和，加大对一些地区热点的介入力度，提升非洲在美全球战略中的地位。法国则提出建立地中海联盟，以确保通向中东和非洲的要道，抵御美对其传统势力范围的侵占。德国将建立民主和预防性安全作为对非政策的基石，在非洲培训民主政党，深化与民间团体的关系。日本为了实现“入常”和能源进口多元化，加大了对非官方开发援助，积极支持在日召开非洲发展国际会议。

此外，大国还纷纷加大对拉美和加勒比地区的重视和政策倾斜。美重点提升同巴西关系，抑制委内瑞拉等国；欧盟加大对拉美的投资和援助力度，强化与拉美的能源合作。俄积极拉拢新兴大国巴西、恢复与古巴的关系并深化与委内瑞拉等反美国家关系以牵制美国。日本为在拉美争夺能源，已与智利签署了自贸协定。尽管美国日益重视与拉美国家的关系，但很长一段时间内，美拉关系难以取得根本改善。

毫无疑问，一大批新兴市场国家和发展中国家的崛起，一定有利于世界经济更加平衡、国际关系更加合理、全球治理更加有效、世界和平更加持久。辩证地分析发展中国家阵营内外部形势，看到其分化、竞争与合作、对话的同时增强；了解发展中国家不可避免地成为各大国新一轮博弈、角逐的战场，这也是当今国际关系的重要内容和显著特征。

参考文献：

[1]刘海霞.世界格局重构下发展中国家的角色转变、历史定位与模式调整[J].当代世界与社会主义，2013（2）.