简述影响和制约社会流动的原因范文

导语：如何才能写好一篇简述影响和制约社会流动的原因，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

职业锚的概念是由美国著名的职业生涯管理专家埃德加•施恩(Edger．H．Schein)教授在对麻省理工学院斯隆管理研究院毕业生的纵向研究中提出的。他认为“所谓‘职业锚’就是当一个人不得不做出选择的时候，他无论如何都不会放弃的职业生涯中的那种至关重要的东西或价值观。”职业锚这一概念，比我们以往定义的工作价值观和工作动机的概念更具体、明确，个体职业锚的确定需要在各种实践工作的反复验证才能确定。职业锚概念强调了个体能力、动机和工作价值观的互动作用。个体在工作实践中不断选择、认识、修正、强化，形成符合自己的职业锚。当个体面对职业流动时，职业锚成为其流动的考虑因素，因此，职业锚也被称为“职业系留点”。决定社会流动的因素是多方面的，但肯定有现实工作与其“系留点”相左的原因。所以，从职业锚的角度探讨社会流动具有重要的意义。

二、职业锚的类型及对社会流动的影响

美国埃德加•施恩教授在1978年提出了职业锚的五种类型，到90年代，又发现了“职业锚”的三种类型，使“职业锚”的类型增加至八个，即技术职能型、管理能力型、自由自主型、安全稳定型、生活型、服务奉献型、挑战型和创造型。本文分别简述在职业中各种职业锚的心理特点，并对各种锚型与社会流动的关系进行探讨分析。

(一)技术职能型

技术职能锚型的人以自己所具有的技术为职业选择和决策的中心，注重自身的专业技术发展。他们的职业成长也在于在特定的领域技术的成熟和进步，这些领域包括工程技术、财务分析、系统分析等。他们希望得到与技能水平(学历和工作经验)相符的报酬，如果不能满足，可能会产生社会流动。因此，技术职能型的人在对自己职业进行规划时，有两种情况:(1)会更多地考虑如何提高自己的技术或职业水平，以此向更高一阶层流动;(2)是在自己现在的职位感到自己的技能水平与自己所获得的报酬不相符时，就会“跳槽”到能够发挥自己的技术又能获得应有的报酬的岗位，这时，可能产生水平社会流动和向上的社会流动。

(二)管理职能型

管理职能锚型的人强烈希望自己从事管理工作，成为管理人员，并将此作为自己的职业进步的标准。他们的职业目标是追求更大的管理，获取更多的领导机会，为组织和员工做出更大的贡献。如果这种类型的人所从事的工作能够满足他们的职业发展，从低层次的管理到高层次的管理，这种向上的职业流动，他们就在工作中表现出积极的状态。但是，在工作中这样的机会毕竟很少，特别是管理职位越高竞争越激烈，当现在的工作不能满足其管理的需要时，这种类型的人就可能寻求其他职业的管理工作，这就会产生水平的社会流动或者向下的社会流动。

(三)自由自主型

自由自主锚型的个体的目标是随心所欲地制订自己的步调、时间表、生活方式或工作习惯，尽可能少受组织的限制和制约。拥有自主锚型的人无论从事什么工作，都会按照自己方式、标准、习惯来完成工作。他们总是按照自己的方式追求自己喜欢的工作，当面临职业选择和决策时，他们宁愿从事一份有自的工作，也不愿从事比这份要好的工作。当某一项工作不允许他们有弹性的工作时间和方式时，他们就会发生社会流动。自由自主锚型的人在职业发展中可能会寻求更大的自由，如选择自主创业，从而产生社会流动。总之，自由自主锚型的人是以自己的自由自主为出发点来选择职业的。

(四)安全稳定型

安全稳定锚型的人追求的目标是安全、稳定。比如工作的安全和稳定、体面的收入、有效的退休方案和津贴等。因为这种稳定性，他们愿意为组织贡献自己的所能，保持对组织的忠诚，以求得被终身雇佣。因此，当他们对自己的职业有充分的把握，能够预测、达到或者实现自己的职业目标时，他们才感到安全。一些稳定性的职业比如公务员，教师等会吸引更多安全稳定锚型的人，从而产生社会流动。对于那些已经在稳定职业中的安全稳定锚型的人，他们也会产生社会流动。例如从事教师行业的人，教师本身属于专业技术人员，但教师在从事教学很多年，有丰富的经验，他可能被任命为校长，成为管理阶层，从而产生向上的社会流动。随着经济和科技的快速发展，社会变化加速，从而导致职业的稳定性变差，当一个职业由稳定变为不稳定时，属于这类锚型的人必然发生社会流动。

(五)生活型

生活锚型的人选择平衡和整合工作、个人和家庭的职业，他们希望组织能有像轮班、轮休、弹性等工作时间，这样可以照顾家庭。他们认为，成功不只是来源于事业，还来源于家庭。所以，他们希望工作环境能够平衡个人、家庭和工作的关系。一方面，随着竞争的越来越激烈，企业的目标是最大限度地追求企业效率，就会增加个人劳动时间，加班加点也成为正常现象，生活锚型的人就会为了平衡家庭而产生社会流动;另一方面，生活型锚的人也会为了平衡家庭、工作而放弃职位的升迁，从而阻碍社会流动。

(六)服务奉献型

服务奉献锚型的人会选择有价值的职业，努力为他人服务，为社会和人类的生存和发展做出贡献。他们希望得到专业人士或上级对他们贡献的支持，这种支持往往不是经济上的奖赏，而是精神上的鼓舞。他们的职业选择在于能否让世界变得更加美好，那些能够帮助他人的职业易得到他们的认同，如社区工作者、NGO、护理、卫生、教育等。这些能够体现助人为乐、奉献国家和社会的个人价值。如果这种锚型的人所从事的职业与自己的价值观一致，他们就会努力提升个人价值向上流动，为国家和社会做出更大的贡献。如果这种锚型的人所从事的职业与自己的价值观相违背，他们就会选择离开，即使所在职位很高，从而产生水平流动甚至向下流动。

(七)挑战型

这种锚型的人喜欢解决具有挑战性的问题，做具有挑战性的事情，克服无法克服的障碍，在自我挑战和解决挑战性的问题中得到快乐。他们的职业选择就是这种职业能够让他们去挑战，去克服无法克服的障碍。那些新奇、变化、困难的工作是他们所喜欢的，如果工作因循守旧、经常重复、缺乏新意，他们就会感到厌烦，就会产生社会流动。如果所在职业有新意，能够挑战自我，克服困难，他们就不会离开自己的职业，不会产生社会流动。但是，由于挑战性锚型的人的特点是挑战不可能，所以，他们也会挑战高一层次的职位，从而产生向上的社会流动。

(八)创造型

这种锚型的人喜欢建立自己组织、团体，来彰显自己的才能，实现自己的价值。他们有很强的意志，敢于克服困难，热衷于自和管理权，因为这有助于施展自己的才华。他们对创建新的组织、团结最初的人员、为克服初创时期难以应付的困难废寝忘食而又乐此不疲;而一旦建成，他们就会厌倦或不适应正规工作而退出。创造锚型的人对权力的强烈欲望，会驱动其不断努力争取竞升到高的职位，从而产生向上的社会流动。但是，顺利竞升之后的正规的工作又使他们感到厌倦，可能会选择离开，进入一个新的具有创造性的行业，从而产生社会流动。

三、成人教育对各种职业锚型人社会流动的促动

美国社会学家默顿在《社会理论与社会架构》一书中提出，影响社会(职业)流动的重要因素之一是教育，成人教育的对象以及其自身特有的功能，使其成为其中较重要、较主要的因素之一。第四次国际成人教育大会指出:“目前这一时期的特点是世界很多地区技术进步迅速，经济变化显著，这些情况在很多国家改变了就业结构形势。在此期间，成人教育应该能够使成人提高其能力，具有更大的机动性(应变性、适应性)，和获得从事新的类型的职业的格。”成人教育自身的特点对成人的社会流动产生不可替代的作用。成人教育主要有如下特点:

(1)成人教育内容呈现多学科、多门类的特点。其内容包括理、工、农、医、文、史、哲、经济等学科以及各种生产技能技巧和经营管理等方面的知识。这种多学科、多门类的特点为社会流动提供了条件，促进社会合理、有效流动。

(2)成人教育对象的复杂性。成人教育的对象在年龄、行业、职位、工种、技术水平等各不相同，他们扮演者多种社会角色，承担着多种社会职责，他们需要的知识水平和知识种类都不相同。这种复杂性要求成人教育具有很强的适应性，满足不同成人在任何时间、任何地方获取所需知识的要求。

(3)成人教育教学形式和手段的多样化。成人教育可以根据不同社会阶层的需求，采取灵活多样的教学手段和形式。如根据成人的时间安排教学、开展远程教育等。

(一)开展职业生涯的相关课程，提供就业指导

职业生涯规划是指个人根据自己所处环境及自己的能力，确立职业目标，选择合适的发展道路，采取措施和行动，实现自己职业生涯目标的过程。正确地认识自我和评价自我是开展职业生涯规划的前提和基础，成人教育要开设职业生涯管理的相关课程，成人教育者要根据课程引导各种职业锚型的成人通过规范的操作，对自己做出科学的测评，对自己进行正确的认识，从而为自己的职业生涯规划做好准备。职业生涯目标和路线是职业生涯规划的重点，成人教育者应讲授如何把握职业生涯规划的方法步骤和工作流程，引导各种锚型的成人设计自己的职业生涯规划，从而避免各种锚型的成人盲目流动。掌握求职技巧，正确应对市场的挑战是职业生涯规划和就业指导的关键，成人教育者应对当前的就业形势和就业政策给予讲解，有关成人在求职中的权益保护和求职陷阱等也要给予强调，也应教授一些求职技巧，求职准备等方面的知识。另外，职业生涯规划具有连续性特点，各种锚型的人可以根据个人不同阶段需要接受不同的成人教育。因此，有效的职业生涯规划有利于成人有针对性地提升自身知识技能促进职业发展，从而实现职业流动。同时，各种锚型的人通过接受成人教育，会选择适合自己的职业，实现自己所长，减少人才浪费和盲目流动，促进社会安定有序发展。

(二)增强培训内容的针对性、新颖性、前瞻性，更好地促进各种锚型人的社会流动

成人教育的对象来自各行各业，所处的社会阶层也不尽相同，成人教育培训内容应该因需所教，针对不同行业、不同职业阶层、不同职业锚型的成人设计教学内容。例如，对于管理锚型的成人，成人教育者就应该讲授一些管理者如何成功沟通、管理变革、激励员工、决策管理和团队管理等方面的知识。有针对性的培训有利于成人更好地实现自己的职业目标。对于技术锚型的成人，成人教育者应教授一些与当前成人职业相关的新技术和新知识，以及与技术发展相关的原理，利于成人快速接受新的技术知识和技能，从而促进其职业技能的提高。另外，成人学员所需要的知识必须是新颖的，紧随自己的职业发展的，所以，成人教育培训内容应紧密联系各种锚型成人的职业发展需要，教授适合各种职业发展的新知识、新技能、思想观念等。成人教育培训也应该开拓各种锚型成人的职业视野，引导成人对自己的整个行业发展的未来走向有清醒的认识，能够掌握行业发展规律，使培训具有前瞻性。各种锚型的成人学员可以根据所需选择不同内容的培训，促进自身职业知识、职业技能和思想观念的提升，这有利于各种锚型的成人学员在职业竞争中占据有利地位，也有利于更好地实现向上的社会流动。

(三)加强成人职业道德教育，促进各种锚型人的合理、有效流动

职业理想和道德教育是职业生涯规划的重要内容，同时，也是成人从事职业所必须具备的知识。明确基本的职业道德规范以及树立正确的职业理想和职业规范在职业发展中具有重要的作用。各种锚型的人的社会流动必须符合职业的行为准则和规范，不能为了追求自己的利益而不顾自己职业的要求，损害所在职业、他人甚至国家的利益。例如，自由锚型的人在做事方面较随意，不愿遵循职业的规则，喜欢按照自己的方式工作，如果不能与原单位做好有效沟通，工作交接，完成职业规定的任务，可能会给原单位带来麻烦，甚至造成很大的损失。这样的社会流动不利于自身的职业发展，也会影响社会的和谐、安定和有序发展。因此，加强各种锚型成人的职业道德教育，促进各种锚型成人对职业道德和职业规范的认识和遵守，有利于各种锚型成人职业道德素质的提高，也有利于各种锚型成人实现合理、有效的社会流动。

(四)开发以智能手机为终端的微型课程，满足不同锚型的人移动学习的要求

篇2

关键词：《湖光山色》 民间传说 象征寓意 文化精神

对于作家文学来说，民间文学不仅是艺术母体，还是创作源泉。像周大新这样土生土长的中国当代作家，更是注意采撷从土地上生长出来的丰茂的民间文学之花叶，以嫁接，以装扮，进而完成对自我文学形象的塑造。也许都是出于土地、乡村的缘故吧，中国乡土作家对民间文学有一种本能的类似血缘关系的亲近。一定意义上说，是民间文学滋养、生成了中国乡土文学这棵大树。许多当代乡土作家都谈到了民间文学对自己创作的影响。周大新也曾说：“他的故乡南阳邓县，‘是一个生产故事的地方’，‘差不多人人的肚里，都装着一串一串的故事’；他在童年、少年时代，从故乡父老乡亲口中听到了许多‘景物故事’、‘动物故事’、‘鬼怪故事’、‘历史故事’和‘荤故事’，正是这些民间故事养育他成为了一个小说家[1]。”作家对民间文学的利用，或者民间文学对作家创作的影响，其方式是因人而异的。就周大新来说，其小说强烈的故事性显然得之于民间传说、故事等文体特点的潜移默化。周大新小说与民间文学的关系，这是一个很大的题目。下面仅就周大新获得第七届茅盾文学奖的长篇小说《湖光山色》如何利用民间传说，及民间传说对作品人物塑造和主题表达的意义，做一窥斑见豹式的探讨。

一

《湖光山色》中的民间传说，主要有两类，一类是史事传说，如关于楚长城、楚王赀、屈原等传说故事；一类是地方风物传说，如关于丹湖的神奇烟雾的传说故事。据作者说，前一类关于楚国的史事传说，“星散在故乡的村落、山坡、湖畔和田垄里。在我懂事后，这些传说开始断断续续零碎地进入我的耳朵，像鄢陵之战，丹淅之战，像楚秦联姻，像怀王赴赵，它们部分地满足了我了解历史的兴趣，在不觉间给了我精神上的滋养”；而后一类关于地方风物的传说故事，丹湖及其神奇烟雾都出自作者的虚构，尽管丹湖“脱胎于故乡的一座巨大水库”[2]。既然丹湖及其神奇烟雾是虚构的，那么附着在其上的传说故事似乎更是编造出来的。但其实不然，只要看一看那些解释性的传说故事，不管是龙王女儿生火做饭的炊烟、丹湖湖神显现真身的护身之物，还是楚军作怪的怨魂、阎王释放的幽灵，其故事，其人物或角色，仍是民间文学中常见的母题和原型。因此，关于丹湖神奇烟雾的传说故事说到底仍来自民间文学，而非作者完全的虚构。在这里，笔者并非要考证《湖光山色》中的传说故事是否真正来自民众之间，而是想要说明：民间文学对作家周大新的影响也许是无所不在且潜移默化的；同时，像其他当代作家一样，周大新对民间文学的利用，主要是一种创造性运用，而非简单的直接引用。

关于后一点，且看作品是如何叙述这些民间传说故事的。作品中，屈原、楚长城等历史传说，叙述极其简略。叙述比较详细、完整的是楚王赀的两个故事，一是谭老伯编的楚王赀迁都告别母亲故里祭祀的故事，而这故事的源头仍来自民间传说――据民间传说，楚王赀是其父亲与一个民女所生的儿子；另一个仍是谭老伯讲的，却真正来自一本民间传说书上的导致楚王赀迁都的故事，一个忘乎所以的故事。丹湖神奇烟雾的地方风物传说，如上所述，本来都可以大书特书的，但实际叙述也是三言两语、一笔带过。作者为什么采用这样一种详略有别、以略为主的民间传说叙事方式呢？因为作者明白，只有故事还不是小说，“故事是思想寓意的载体，是人物成活的依据，是引诱读者阅读的香料，是展览语言才能的舞台”[3]。也就是说，故事对于小说来说确实很重要，但其重要性也许只限于工具性层面，作家讲述故事的目的在于表达思想、塑造人物等。作者说的当然不限于民间故事，但民间传说一类故事也应包括在内。因此，在《湖光山色》中，作者对民间传说故事的叙述，是与作品的人物塑造、思想表达等密切联系在一起的，是为其服务的。出于这样的文学观念、创作目的或意图，作品中的民间传说叙述或略或详，不一而足。

具体来说，作品对地方风物传说和屈原、楚长城等历史传说的简述，其主要目的在于氛围烘托，即通过对民间传说故事的引述、渲染，展现乡民的生活文化环境，作为人物故事展开的物质基础和心理依据。这种形式的氛围烘托，也容易形成作品鲜明的地方色彩。而作品对楚王赀传说故事的详述，其目的却似乎不限于此。当代民俗学者陈勤建考察了民间文艺在作家文学创作中的重建情况，提出了四种模式，除上文提到的“氛围烘托”外，还有“衍生复写”、“综合组建”和“对应错位”[4]。作家文学与被利用的民间文艺在结构意蕴上相契合，即所谓“对应”。《湖光山色》中现实人物旷开田的故事， 与作品所讲述的楚王赀的历史传说，形成一种“对应”关系，把两种不同的历史时空组接在一起，从而为读者提供了味之无尽的形式意味和想象空间。这也许正是作者想要达到的审美效果。

《湖光山色》中的民间传说故事，尽管不能独立存在，只是作者塑造人物、表达思想的“依据”和“载体”，但其本身仍具有迷人的魅力，既是“引诱读者的香料”，也是帮助读者认识历史、社会、人生的教科书。仅就其器物性、工具性层面来说，由于这些民间传说在作品中反复出现，从而成为一种“有意味的形式”，具有丰富的含义。

二

韦勒克和沃伦在其《文学理论》一书中曾说：“一个‘意象’可以被一次转换成一个隐喻，但如果它作为呈现与再现不断重复，那就变成了一个象征，甚至是一个象征（或者神话）系统的一部分。”[5]《湖光山色》中丹湖神奇烟雾及其风物传说，楚王赀史事传说，其在作品中多次出现，如果把它们看作是一种“意象”的话，那么显然已变成了象征性意象，具有一定的象征寓意。

就丹湖神奇烟雾及其风物传说来说，其寓意较为明显，显然是人类欲望的象征。这一传说故事中的人物或角色，如龙王的女儿、丹湖湖神、楚军怨魂、阎王、幽灵等，都来自另一个世界，或水下，或地下，也许暗示了人类埋藏于心底的幽深、神秘的潜意识欲望。传说中那神奇的烟雾，似乎是通向人类潜意识欲望的通道，或者是显现人类深层欲望的镜像。

而对楚王赀来说，其身上的传说故事主要有两个，因此具有不同的象征意义。一是楚王赀迁都告别母亲故里祭祀的故事，这故事原来是说楚王赀不忘故里、与亲人的离别之情的，但随着这一历史故事在现实生活中的反复表演，却具有了一种反讽的意味，因为饰演楚王赀的旷开田已彻底忘记了自己的故里和亲人，失去了人之常情和本性，徒然沦为王权的奴隶，或者说准确一点，被政治权力异化为非人。另一个楚王赀的故事是一个忘乎所以的故事，表现楚王赀的荒、、残忍。如果联系谭老伯讲述这一民间故事的上下文语境，那么旷开田与楚王赀仍是有关系的，因为旷开田的所作所为，也有荒、、残忍等特点，正是忘乎所以。两个楚王赀的故事，都与现实生活中人物旷开田有关系，旷开田显然是历史人物楚王赀在当代现实中的复活。这当然不是指旷开田在故事表演中逐渐神似楚王赀，而是因为旷开田不仅多次说他是楚王庄一村之王，且在村中横行霸道、为所欲为，成为真正的“村王”。由一个朴实、本分、勤劳的农村小伙子迅速转变为忘乎所以的“村王”，我们不能不感叹政治权力对人的异化之深。

从人物塑造的角度说，楚王赀与旷开田是一对互补型人物，甚至也可以说是同一个人物在不同历史时空的两个化身。但作品讲述的主要是一个当代现实中的故事，作为历史人物的楚王赀毕竟不是作品着力塑造的人物，尽管如此，他的存在，为现实人物旷开田增加了丰厚的历史内涵。也就是说，旷开田这一人物的性格发展、人性变异，除了要从现实生活中找原因外，还得从历史深处去寻找历史的基因。这种历史基因说明确一些，就是权力政治、文化心理等方面的原因。还是小说人物谭老伯说得好：“开田的所作所为，依我看叫忘乎所以；这世上能叫人忘乎所以的东西很多，其中最厉害的就是权力……我是研究历史的，我知道中国历朝历代有多少因权力而忘乎所以的人，也知道有多少人想对权力加以制约。但要制约权力，谈何容易，它首先需要执掌权力的人有一种超越世俗利益的眼光，自愿制定一些包括限制自己手中权力的制度……”谭老伯所说的，也正是作者对中国现实政治与历史文化进行的思考。这是作者借助小说人物之口直接表达的忧思之情，更多的忧思却通过生动的故事叙述间接暗示出来。比如旷开田的权力异化，与他长期所受权力压迫、剥削的关系，与他生活的乡土社会中人们普遍的物质、精神贫困和权力崇拜心理的关系等等，在包括旷开田在内的多个人物的故事叙述中，我们可以感受到作者深沉的思考。正像阿Q是未庄这个具有强烈象征性的特定环境的产儿一样，旷开田也是楚王庄这个具有象征性的乡土环境的产儿。旷开田当然不是阿Q，但显然都是乡土中国的文化畸形儿。楚王赀也是这样的文化畸形儿。作为遗传了楚王赀历史基因的后代，旷开田这一人物形象内涵因此大为丰富了，逐渐成长为一个既具有鲜明个性又具有历史普遍性的典型人物。这应该是《湖光山色》的主要成就之一。

三

《湖光山色》通过对史事传说和地方风物传说两类民间传说故事的叙述，一方面深化了人物形象塑造，另一方面表达了作者对人性、权力政治和历史文化的思考，这无疑加重了作品的思想分量。但是，民间传说在作品中还有更为重要的意义。作品中，民间传说等民间文艺、民间风俗及其所赖以生存的乡土环境一起构成了乡土民间文化与世界的整体面貌。旅游项目开发经理薛传薪提出的“田园风光”概念，可用来指代这一乡土民间文化与世界的整体面貌，因为他所说的田园风光不限于乡土自然景观，还包括乡土人文精神因素。作品中，作者借助薛传薪之口，且通过楚王庄发展旅游业的情节叙述，对包括民间传说在内的整个乡土农村的价值和前途似乎多有思考。

首先，针对当前城市化发展的历史趋势，作者思考了乡土农村的前途命运。作者曾谈到创作《湖光山色》的缘起：“中国的城市化还在不事声张地进行，……农民的日子过得艰难，人们渴望离开乡村，世世代代的生存之地变成了极想抛弃之处，其外部和内部的缘由究竟有哪些？和农民涌进城市这股潮流并起的另外两个现象，是大批城市人在节假日里向一些乡村和小镇涌去，是一些城市资本开始向乡村流去，这反向流动的两股人流和反常的资本流动，在告诉我们什么？会带来啥样的结果？这一个个问号一个时期以来，一直在我的眼下，这个住在城市里的农民儿子的脑袋里翻腾，它们促使我去思考，《湖光山色》便是这种思考的一个小小的果实。”[2]如果说城市化是当今中国社会发展的大趋势的话，那么作者似乎有一种逆历史潮流而动的思想。这不仅表现在作者看到了与城市化逆向发展的社会潮流，而且更是在他的作品中刻意设计了主人公暖暖从大城市回到农村家乡谋求人生事业发展的情节。通过暖暖的故事，作者也许想说明：农村青年不必非要进城，在自己家乡也可以大展身手，实现自我的人生价值。这里需要注意的是，暖暖是以具有被看价值、也即旅游价值的田园风光来发展她的事业的。暖暖事业成功的故事也许并不具有普遍意义，但田园风光确实是农村区别于城市的独特之处。作品对田园风光的强调，以及在小说结尾刻意描写的并非仅仅取悦于读者的正义战胜邪恶的故事结局，似乎都在说明作者对乡土社会经济发展道路的一种设计。这也许是一种带有理想色彩的乌托邦设计，但不是没有这种历史可能性。

另外，从文化精神上来说，田园风光中的民间传说、故事等内容，既是形成乡土文化精神的重要因素，也是乡土文化精神的具体体现。如旷开田在表演楚王赀的传说故事时，逐渐从富有人情人性蜕变为没有人性、忘乎所以，像楚王赀一样，他也遭到了众叛亲离，甚至差点为青葱嫂所溺杀。而遭到旷开田背叛、欺压、打击的暖暖，尽管人们对掌权的旷开田无可奈何，但却同情、帮助善良的暖暖。这种乡土社会朴素的善恶观、是非观，其实在楚王赀和屈原的传说故事中就已经存在了，深入乡民的集体无意识，形成乡土道德传统。这种道德情感倾向，以及小说结尾所表露的善恶报应思想，既是作者思想倾向性的所在，也是作品具有“暖意”的重要根源。这种乡土道德观念，无疑构成了田园风光中最深层次的精神内涵，以区别于城市文化特征，并可作为商品经济发展中人性迷狂的解毒剂。

新世纪以来，在作家们纷纷描绘中国农村分崩离析的图景，讲述农民进城的故事，大唱乡土挽歌或城市悲歌的时候，周大新却以他的《湖光山色》独自肯定、凸显乡村的价值。在他的作品中，乡村，不仅具有迷人的田园风光，具有发展经济的潜力，而且逐渐成为人们――离乡的农民和迷狂的城市人――精神家园。作为建构这一精神家园的要素之一的乡土民间传说故事，其重要意义正在于这一精神建构的过程之中。

（本文为陕西理工学院汉水文化研究中心课题“汉水流域当代作家的民间文化资源研究”阶段性研究成果，项目编号：SLGKY10-24。）

注释：

[1]周大新：《漫说“故事”》，文学评论，1992年，第1期。

[2]周大新：《的写作背景》，语文教学与研究，2009年，第21期。

[3]周大新，石一龙：《飞离与栖落》，青年文学，2001年，第11期。

[4]陈勤建：《文艺民俗学》，上海人民出版社，2009年版，第216-221页。

篇3

目前，我国上市公司*股东权益的保护和监督机制的完善倍受关注。如何平衡财产权与控制权之间的关系，如何减抑内部人控制的消极现象，如何有效防范经营管理人员滥用权力，是改善公司法人治理结构的关键内容。与此相关，独立董事制度作为其中一个重要举措，正在各地试行并悄然升温。近两年来，沪、深两市已有十多家A股公司引入“外脑”**. 2000年4月，国家经贸委在全国企业管理工作会议上提出今后将在大型公司制企业推行独立董事制度；证监会与国家经贸委新近公布的《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生”；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2000年9月送审稿）已有关于独立董事制度的较为具体的规定。此前，《上市公司章程指引》规定“上市公司可以设立独立董事”（任意性规定），一些在海外上市的国有公司已开始按所在交易所的要求设立类似的“独立的非执行董事”。（如香港联交所要求其上市公司至少有两个以上独立的非执行董事。）不过，总体上看，独立董事制度在我国才刚刚起步，正处于尝试和摸索当中。有关法律制度尚未成型，实践操作也比较混乱。一些地方和企业纷纷延聘的各类 “独立董事”真可谓五花八门，甚至检察官也欣然前往、慨然受命[①].设立独立董事的初衷也不一而足，有的是为了“保护中小股东的利益”；有的是为了“加强公司内部控制，制约经营管理人员”；有的是为了“预防国有企业中的职务犯罪、监督国企运营”；有的则是利用董事的“社会形象”来提高公司的“社会公信力”[②]等等。实际上，独立董事究竟是一种什么样的制度，连一些担任独立董事的人本身也不甚了了。我国为什么要设立独立董事制度？其意义何在？独立董事的人选（资格）、人数比例、任期、酬薪、职权、责任如何？尤其是该制度与我国监事会制度有什么关系？这些问题均有待讨论。本文先简述英美公司法上的独立董事制度并分析其存在的机理；然后说明我国上市公司监督机制的法律建构及其不足，最后探讨独立董事制度与上市公司监事会制度改革之间的关系，结论认为，结合我国上市公司的实际，从完善公司的监督机制出发，应明确界定并合理整合独立董事制度与监事会制度的功能，分清其不同性质。在二者之间，不宜忽视、更不能撇开上市公司既存的监督结构。首先应着力于现有监督资源的充分挖掘、有效利用和积极改进，不可迷信独立董事、更不能以之取代监事会；其次，在改造监事会制度的过程中，可以考虑借鉴英美独立董事制度的一些长处，即在经营层面上（业务决策和执行监督）引进“独立董事”，以“独立董事”机制强化董事会的内部控制；以适当比例的“独立监事”来重塑现有监事会的结构，通过监事会的“实在化”和规范化，使监事会能真正监其事、负其责。

一、英美公司法上的独立董事制度及其存在机理

独立董事概念来自英美*.不过，英美公司立法上并没有董事种类的明确划分，而且，“董事”这一指称本身也没有特别的定义。例如，依英国1985年公司法，董事是指“任何在事实上具有董事地位的人，而不论这些人在具备此种地位时的称谓如何。”[③]在实践中，公司章程特别是学者们在理论上对于董事会的构成员有不同分类或提法。其中，在英国法上，常见的有经营董事（executive director ）与非经营董事（non-executive director ）（又称执行董事与非执行董事）、全职董事（whole time director）与兼职董事（part time director）之分[④].在美国法上，与上述经营董事相当的是管理董事（management director）*，与非经营董事相当的是外部董事（outside director）。但美国法上的外部董事又与内部董事（inside director）这一概念相对应。据公司法学者的解释[⑤]，内部董事一般指公众持股公司中，具有管理层行政职位（executive position with management）的董事。可见，在这一意义上，内部董事基本上与管理董事无异。但是，美国法上广义的内部董事不仅包括作为公司高级雇员的董事，也包括与公司之间存在某种经济利害关系、因而受到公司管理层影响的其他人。例如，因向公司管理层提供服务（业务）或咨询而与其有经济利害关系的投资银行家、律师、供应商或其他人。外部董事指公众持股公司中不具有管理层行政职位的董事。广义的外部董事包括外部相关（affiliated）董事和外部非相关（unaffiliated）董事。二者的区别在于是否与公司有切实利害（经济）关系（significant economic relationship）。因而广义的外部董事包括上述与公司有利害关系的投资银行家、律师、供应商和其他人。它与狭义的内部董事相对应。而狭义的外部董事仅指外部非相关董事。它与广义内部董事相对应。

美国法上的独立董事（independent director）是指公众持股公司中非公司官员（officers）或行政人员（executives）的董事。他们需在公司进行的交易活动中没有实质性的、直接或间接的经济利害关系。[⑥]可见，独立董事与兼职董事、外部董事相近，但亦有所区别。一般来讲，在外延上，前者较后二者要求更严、范围更窄；在内涵上，前者着眼于价值判断，强调董事与公司之间在利益（主要是指公司商务活动中的利益）上的独立性；后二者中，兼职董事强调董事的服务时间或方式；而外部董事则着眼于董事与公司组织本身或经营管理层（内部人）之间的关系。所以严格地说，独立董事仅与狭义外部董事（广义外部董事当中的一部分）的外延相同，而内涵则有异。一些著者有时笼统地将独立董事与外部董事等同起来、互换使用，这是因为美国法上所称外部董事一般指其狭义。独立董事的显著特点是：（1）独立董事是公众持股公司中的董事会或委员会成员；（2）独立董事不得为该公司雇员或经营管理人员；（3）在公司交易活动中无实质利害关系（或与公司管理层无重要经济联系）。这当中，根本点在于独立董事之“独立性”。至于怎样才算“独立”并无严格统一的标准。例如，在通用汽车公司的公司治理模式中，独立董事意味着与公司没有业务或其它的关系（通用汽车公司董事会备忘录）。美国机构投资者协会（CII）建议提名委员会、报酬委员会以及审计委员会所有董事均为独立董事，要求独立董事“与公司唯一的联系即其董事职位”[⑦].美国法学所（ALI）在1994年颁布的《公司治理原则》（第1.34条）中提出，外部董事的独立性须根据他们与执行董事和管理层有无“重要的关系”（significant  relationship）来判定，所谓“重要的关系”包括：“在过去三年内曾受雇于该公司；是公司业务主管人员的直系亲属；直接或间接地与公司发生金额超过2万美元的交易；受雇于为公司提供服务的律师事务所或投资银行”等等。美国律师协会（ABA）在“ABA Guidebook”中认为：“只有董事不参与经营管理，与公司或经营管理者没有任何重要的业务或专业联系，他或她才可以被认为是独立的。被认为与独立不符的环境和各种关系通常包括：（1）与某个主要的高层管理人员存在密切的家庭或类似关系；（2）与公司具有对公司或该董事有重大意义的业务或专业联系；（3）与公司存在持续的业务或专业联系，不论该联系的意义是否重大，只要其持续地与高层管理人员打交道，例如公司与投资银行或公司律师之间的关系。”而且，上述条件只是“独立”的必要条件而非充分条件。值得注意的是，根据美国NYSE、AMEX和NASDAQ公布的最新规则（2001年6月14日生效），对审计委员会之“独立”（independence）的定义均包含以下基本标准：（1）与公司无商业关系（businessre lationship）；（2）非公司雇员或公司行政官员（executive officer）的直系亲属；（3）与公司任何行政人员（executive）之间不存在“交叉性报酬委员会”（crosscompensation committee）*的联系。但具体而言，NYSE公布的规则与后二者又稍有不同**.总之，一般来说，所谓“独立”，主要指实质意义上、与公司、公司经营管理层（尤其是在公司商务或交易活动中）利害关系上的独立，或者说，无任何直接或间接的利害关系（disinterested）。

独立董事制度及其功能在英美法上经历了一个发展过程。传统上与独立董事近似的是公司外部的所谓“挂名董事”或“顾问董事”，其专职工作一般是其他公司的专职董事或高级官员，他们作为非执行董事的兼职工作时间则非常有限。其作用也仅止于出席董事会，就公司业务提供咨询、建议，因而一般被视为善意的业余者或旁观人[⑧].在美国，《1940年投资公司法》第10（a）条即规定40%以上的董事须为“独立人士”，但这类董事的实际作用仍十分有限。近几十年来，尤其是八十年代以来，随着管理层权力的愈益扩张，对内部人控制进行反控制的需要也在增长，股东权利运动亦随之兴起。正是英美公司发展的现实背景-主要是大公司日趋严重的权力滥用问题-成为独立董事作为一种制度全面强化之机捩。1992年，英国著名的“Cadbury Report”（即《社团法人管理财务概述》）在其“最佳经营准则”中提倡“董事会中应有足够多的有能力的非执行董事，以保证他们的意见能在董事会的决策中受到充分的重视。” 并建议公司董事会应该至少有2名非执行董事，其中至少有2名是完全独立董事。“Cadbury Report”的有关内容被伦敦证券交易所吸收到上市规则中，并且融合进了实际的市场操作。其后，美国Hampel  Committee于1998年发表“Hampel Report”报告，基本支持“Cadbury Report”的构想（同时亦认为企业营根据具体情况具体运用）。实际上，早在1977年，美国NYSE即要求每家上市公司，必须在限期内设立一个专门由独立董事组成的审计委员会，独立于管理层，独立进行判断。1998年，美国NASDAQ在其公司治理要求中进一步明确，申请上市公司的董事会中必须至少有2名独立董事，他们不能是公司或其子公司的经理或雇员，也不能是和公司有关系且这种关系会影响他们作出独立判断的人士。世界银行1999年一项研究表明：“独立董事与较高的公司价值相关，具有积极的独立董事的公司比那些具有消极的非独立董事的公司运行得更好，国际机构投资者将日益需要公司的董事会中包含越来越多的独立非执行董事。”[⑨]

在许多欧美国家，强化独立董事制度的趋势比较明显。这主要表现为：（1）独立董事人数、比例增加。美国企业董事会中独立董事人数较多，有的甚至超过一半。如摩托罗拉公司董事会14位成员中有9名独立董事；美林集团董事会16位成员中有11名独立董事。据1989年洛尔施（Lorsch）的研究结论，《财富》前1000家公司的董事会中74%为外来董事[⑩].1993年美国的一项调查表明，在纽约证券交易所上市的公司中，设置审计委员会、报酬委员会和提名委员会的分别占98.5%、95%和60%.这三种委员会中外部董事（独立董事）分别占到100%、100%和80%[11].世界经合组织（OECD）在“1999年世界主要企业统计指标的国际比较”报告中专门列项比较了董事会中独立董事成员所占的比例，其中，美国为62%，英国为34%，法国为29%.（2）独立董事法律地位上升。如纽约证券交易所和伦敦证券交易所以法律文件*的方式分别提出了上市公司董事会及有关委员会的设置标准，明确了独立董事的构成要求（比例）和资格限制等。根据美国证券交易委员会（SEC）最新规则，审计委员会至少有三名独立董事，而且该委员会所有成员必须通悉财务（financially literate），其中至少有一位是财务专家，同时详置具体要求[12].（3）独立董事作用范围扩大。从挂名、顾问到实司其职、从业务咨询到业务监督、财务监督以及某些重大或特别事项的表决，相应成立提名委员会、报酬委员会、审计委员会以及为解决专门事项而临时设立的各特别委员会[13].其中，提名委员会负责董事的提名；报酬委员会批准管理层的酬薪；审计委员会的职能最为突出，它主要负责荐举独立的审计师、核查审计报告，并与独立审计师共商审计计划和公司内部控制事宜，以阻却管理曾对外部审计人的不当控制；特别委员会决定派生诉讼、公司兼并等重要事项。（4）独立董事责任的加重。即对于独立董事注意义务或善管义务独立董事的注意义务标准尽管与集董事和职员身份于一身的执行董事有所区别，但独立董事亦为董事，因而必须履行作为董事应有的注意义务。例如，美国新泽西州商事公司法中，要求包括独立董事在内的所有董事必须遵守通常注意义务标准，不得因其挂名、顾问而例外，而且，任何股东皆有对其提起诉讼的权利。由于责任重大，独立董事往往购买保险以防不测的风险责任。

英美公司法采用独立董事制度及其近年来的发展有多方面的原因。其主要原因在于：首先，所有权与经营权（控制权）分离、现代公司管理的专业化和技术化要求以及大量股东对投机利益的追求等，使得公司的实际控制权不可避免地旁落于经营管理人员之手，造成股东大会乃至董事会的形骸化[14].而为了公司利益，对这种控制权的反控制实属必要。但由于英美大型公众持股公司的股东人数众多、股权高度分散，“大量股东使成本成为一个严重的问题。”[15]事实上不可能由各个股东分别或共同监督和控制。而且，由于搭便车问题的存在，单个股东进行监督的动力不足，因此聘人看守经理人员成为必要（董事会及审计委员会等）。从公司以外借助“外脑”力量，对于弥补自身信息、经验等业务或技术上的不足-尤其是对于克服内部利益掣肘-不失为明智选择。而且，通过对外部董事的构成、来源等的营造，也是发展公司的公共关系和树立良好公众形象的一个重要途径。（在美国，担任独立董事的主要是资深的公司高级主管或大学教授，也有政府部门的退休官员等。）其次，与德、日等国不同，英美公司的治理结构一直采用单层制或一元制（英美法一贯强调股东自治，一般认为股东自然会关注管理层的制约）。即只存在股东大会与其选举产生的董事会这一层结构关系。既不存在双层制或二元制条件下那种位于股东大会之下、董事会之上的监事会；也不存在并列制或混合制条件下那种与董事会平行的监事会。从公司组织上看，监督机构内含于董事会之中。从这种既定传统的结构关系出发，为了加强对公司内部人（经营管理人员）的权力监控尤其是财务约束，有必要在董事会内部以相对“独立性”的力量增加监督资源、强化制衡关系。这样，一方面尊重传统、保留传统的制度优点（如经营权力自主、节约成本等），避免过度变革带来结构性震荡；另一方面，尽力克减权力专横与滥用、相关利益者共谋的道德风险或自我监督的不力等弊端。当然，实际上，英美公司监督机制的构成并不单在公司组织内部完成（参见本节后面有关内容）。最后，八十年代以来兴起的股东权利运动也促进了独立董事制度的发展。这一运动使董事会在最为重要的公司事务管理方面受到股东会的约束，股东在董事寻求表决时能够提出自己的建议和条件，法庭则通过严格执行董事义务来维护股东利益。九十年代，美国出现许多著名的公司纷纷解雇首席执行官的。可以说，“即使在股票所有权高度分散的美国，所有权的作用也是存在和巨大的。”[16]而独立董事一般由独立董事组成的提名委员会提名，然后经股东会选举或同意，大股东没有特别理由不得予以否决，从而较少受内部人干涉而能代表公司利益，这在一定程度上适应了保护股东利益（主要是保护小股东利益）的要求。例如美国公司里的执行董事中，许多人本身就是大股东，经常出现的情况是董事长既是大股东又是CEO，因此，非执行董事主要是代表这些执行董事之外的投资者的利益，其实主要是保护小股东的利益。

但是，必须明确，独立董事制度尽管在英美确有其存在的余地并且有所发展，但如果我们将其置于英美公司监督机制的大背景上考量，就不难发现，独立董事发挥的监督作用必须依赖于一定条件。而且，这种作用即使是必要的，也是比较有限的。首先，英美公司监督机制*并非主要由独立董事制度完成，更非单由独立董事制度完成。独立董事所组成的委员会或主要由独立董事组成的委员会“与其说是董事会这个管理机构的组成部分，不如说是公司负责执行业务的管理机关的组成部分。”[17]独立董事的监督只是业务执行层面上、董事会内部的督导与约束。准确地说，是“透过执行（经营决策）的监督”。因此，独立董事所发挥的作用与其说是监督作用，不如说通过科学、公正的业务参谋、指导、决定而发挥董事会内部控制作用。

其次，独立董事功能的发挥有赖于与一系列相关的制度安排和环境条件之结合，舍此，独立董事的作用将顿失依凭、无由施展。这些相关因素主要有：（1）股东大会、董事会尤其是股东本身的制约能力。股东大会仍享有重大事务的决定权（如董事任免、重要财产处分等），并明确某些重要权力由股东大会与董事会共享；董事会（内部董事和高管人员）自身具有直接的经营、执行方面的自律约束；股东拥有的现实救济手段比较广泛，例如中小股东享有提起直接诉讼和派生诉讼的权利、提案权、请求公司或多数股东购买股份的权利、、请求法院解散公司的权利（英国），另外还有累计投票制、限制多数股股东表决权、多数股股东对少数股股东负有特别义务等法律安排。（2）臻于完备的具体规则。例如证券交易所对上市公司规定的各种自律性规则、严格的信息公开制度、独立审计员制度（英国）、各项制度的具体操作规程等等。所有这些规则均融入有力的利益督导机制，由于对利害之趋避，这些规则往往能发挥积极的约束作用。（3）董事信义义务之传统。这一传统在理论上和实践中均有重要的现实影响。一方面，相关的制度安排和法律规定、公司章程有关具体程序、责任等内容周密详备，便于操作；另一方面，以信义为内容的非正式规则（即有关董事忠诚、注意义务的理念、定势或者习惯、传统等）也发挥着积极的“制度”性作用[18]，即能够降低成本。（4）经理市场的竞争。英美经理人才资源相对丰富，流动的人才机制是经理人员难于安枕无忧。（5）股票市场的压力。英美股市相对发达而规范，具有高度流动性。通过购并、接管形成更换经营管理层的压力。（6）破产风险的激励。破产将使经理人员饭碗被端、声誉受损，这是约束经理人员的重要力量。（7）机构投资者的监管。尽管与德国等相比，英美商业银行的监督作用相对较弱，而且，机构投资者并不总是与公司或中小股东利益一致，但由于银行和其他机构投资者具有真正的商业化理性，而且实力强、影响大，其作为债权人或股东，能以有效的方式深入公司内部、关心并监督（或指导）公司经理层的行为，在参与公司治理、制衡公司内部权力方面有一定积极作用。

最后，还需指出，独立董事制度自产生以来，学界对其一直臧否不一、褒贬有加。不仅是该制度的某些缺点颇受诘难，甚至该制度存在之必要也遭到怀疑。关于董事之“独立”及其作用，反对意见主要有：（1）独立是不可能的。 “独立”难有明确、严格的标准；即使有这样的标准，也是不便操作的。更主要的是，“独立”是根本不可能的，因为独立董事即使不为酬薪，至少也可能为自己所关注的权力、声誉、地位等所左右。而且，独立董事要想发挥作用，就必须出席董事会，且不得不与管理曾经常接触，以了解公司业务乃至秘密。在这种情况下怎么可能做到“独立”？事实上，独立董事往往与其他董事具有共同利害，他们所思所为大致如出一辙。（2）独立是不可靠的。即使做到严格按要求选任独立董事，而且独立董事确也“独立”行事，但这种“独立”对于公司究竟价值几何？“提倡设立独立董事的人的致命错误就是将‘独立’与公正混为一谈。”“如果独立董事独立于管理层，那么他事实上不对任何人负责，没有理由相信这样一个人会比执行董事带来更好的业绩。”[19]另外，独立董事有无足够的时间、精力和必要的素质、能力，从现实来看也不无问题。不少独立董事逃避风险、见风使舵，看行政总裁脸色行事，实际上仍受制于管理层。他们的作用仅是过阅一下提案或者仅是“坐在桃花心木桌子旁享用免费午餐”[20]而已。因此，一些执行独立董事制度的公司照样存在监督不力问题。（3）独立是矛盾的。在独立董事自身的报酬与监督动力之间、监督效力与“介入”深度、独立程度之间往往存在极大的矛盾。如果独立董事在公司有所取，则难保其决策不偏不倚；如果无所取，则又可能不负责任。同样，如果介入公司管理过深，则不可能保持中立；如过对公司事务知之甚少，则又不可能实施有效监督。因此，独立董事不得不经常面对两难境地而无所适从。（4）独立是不足够的，在某种情况下甚至有害无益。从经济增长的角度看，公司首先应作为“有效率的经济组织”[21]而存在，许多公司不设独立董事照样富有成效、甚或更有成效。尽管为了抑制权力滥用的危险，监督和控制确有必要，但公司完全可以通过独立董事以外的方式实现公司内部控制。独立董事的存在一方面并没有改善公司监督，另一方面却增加了管理费用和实质不公，公司的控制者得以在“公正”的外貌下心安理得地推卸责任。有学者认为，“总的来说，独立董事的机制在美国算不上是成功。”而在香港，“独立董事不仅是不必的，还是有害的”。一系列的实证研究结果显示，迄今为止，独立董事只是在特定交易中可能起积极作用，但作为一种制度的总体效果至少是“不清楚的” [22].