国际贸易中的知识产权问题范文

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关键词：知识产权；保护；国际贸易

中图分类号：F74 文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）16-0150-02

在中国加快融入全球经济的时候，知识产权保护同样也给中国的发展亮起了红灯。当越来越多的中国企业及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候，知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影，因此，在激烈的国际经贸竞争和深层的知识产权壁垒面前，努力为开发和拥有自己的知识产权创造有利的环境，不断提高企业运用知识产权的能力和水平显得尤其重要。

一、目前中国知识产权保护的发展现状

1.自20世纪80年代中国便开始了知识产权保护的法制建设。目前，中国的知识产权保护法律体系主要由法律、行政法规和部门规章这三个部分组成，建立了相对完善的知识产权保护法律体系，得到了世界各国及国际组织的普遍认可。另外，中国还在积极研究并制定有关知识产权保护的新法律和法规。

2.参加知识产权保护国际公约的情况：中国在不断健全和完善国内知识产权保护的法律体系建设的同时，自20世纪80年代开始，相继参加了一些主要的知识产权保护的国际公约、条约及有关的协定。从1980年中国加入《建立世界知识产权组织公约》起至今，已经加入了《保护工业产权巴黎公约》、《商品和服务国际分类尼斯协定》等各种关于知识产权保护的协议或条约。此外，中国还积极研究加入其他关于知识产权保护的国际条约。

3.开展提高知识产权意识宣传活动情况：当前，中国政府围绕着严厉打击假冒伪劣产品和侵权盗版，采取了一系列宣传措施，主要包括两方面：一是通过采访、电视广播、定期举办研讨会等方式加强知识产权保护法律的宣传，特别是对新的知识产权法律法规进行了相对广泛宣传和教育。二是将知识产权法律法规的教育纳入到全国法制宣传教育中，并通过强化舆论监督、新闻媒体的宣传报道，对一些典型案例进行了公共曝光，意在起到震慑犯罪、警示违规的效果。

4.知识产权的执法情况：中国知识产权执法的一个重要特点是用政府的行政手段来保护知识产权。一方面，根据专利法相关方面的规定，中国政府有关主管部门或地方政府可以设立专利管理机关；另一方面，中国政府为有效实施著作权法，专门成立国家版权局，各省市也相应地建立了版权行政管理部门。到目前为止已经形成了以《专利法》、《商标法》、《着作权法》为主体，辅之以各项保护条例。另外中国的知识产权保护已从只重视行政保护转为行政保护和司法保护并重，相关的法律法规和行政法规均由人民法院最终执行，同时也加大了执法力度。与此同时，企业也开始认识到知识产权保护的重要性，提高了企业自身的防范能力和保护意识。

二、中国知识产权保护存在的问题

1.知识产权保护意识淡薄：自1982年《商标法》制定以来，虽然中国已经建立起了比较完善的知识产权保护的法律法规制度，但中国许多企业对知识产权保护的意识仍然不强，不能及时地将自己的研发结果转化为知识产权，特别是在国外申请知识产权的意识严重不够，致使很多科研成果得不到有关国家和地区相关法律法规的保护，甚至使得一些国有品牌在国外许多地方被恶意抢注；即使一些企业拥有自己的知识产权，但是当他们的合法权益受到侵害时，不能及时运用法律武器来捍卫自己的合法权益，导致失败。

2.知识产权管理机构不强和专业人才不足：有关部门在大力支持成立各种保护知识产权的行业协会方面与发达国家之间存在差异。由于知识产权管理部门与国内企业之间缺少必要的沟通渠道，信息并不十分流畅，从而出现了企业遇到问题不知该找谁的现象。中国知识产权保护方面的专业人才比较稀缺。一方面，目前中国具有知识产权保护方面知识的专业人才十分紧缺，国内也没比较成熟的培训课程以及相应的师资力量。另一方面，中国缺少一大批懂法律和技术的专业司法人才。

3.专利保护结构不合理：当前，中国现行的专利申请包括发明、实用新型和外观设计三个类别，这其中以发明最能够代表专利的水平和质量。然而在专利申请的数量中，所占的比例最高的却是外观设计方面的专利，发明仅占27%。一些发达国家的专利保护结构中，所占比例最多的是发明创造，最少的则是实用新型方面的专利，所占比例不到2%。

4.国家和企业的自主创新能力及研发投入不够：研发活动是一个国家、地区和企业获得和拥有知识产权的源头和基础。但是由于国家和企业对科技投入的力度不够，用于研究和开发的经费开支过小，致使中国企业对新技术的吸收和消化能力、特别是自主开发新技术的能力普遍偏低，很多企业走的是一条“引进―落后―再引进―再落后”的道路，这使得中国产业结构和对外贸易的结构很难迅速升级换代，在关键技术上主要依赖进口，受制于人。

5.中国知识产权立法与国际知识产权体系不相符：中国的立法体系虽然用比发达国家更短的时间就建立起来了，但是中国的立法体系中没有关于反垄断的法律，而与反垄断互为补充的反不正当竞争法，只是侧重于对知识产权进行保护，却没有确立限制知识产权的立法思想。到目前为止，中国现有的法律法规虽然在不同程度上适用于专利权的垄断行为，但是主要集中调整专利许可行为，对其他滥用专利权的行为尚无明确的规定，调整范围还不够完整。与此同时，中国没有建立完整的标准体系。中国与其他发达国家相比，在国际标准的参与程度和占据关键职位方面存在很大的差距。

三、知识产权保护问题对中国的启示及建议

1.转变观念并加强学习：中国是WTO 成员，企业在进行国际贸易时应该注意WTO、TRIPS 对中国知识产权的规定，同时对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也应有所了解，掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知识产权保护的陷阱。第一，转变观念积极应对知识产权诉讼案。改变以往消极应对知识产权诉讼案的态度，积极应诉。有不少中国企业本身并不存在侵权行为，但由于害怕诉讼会影响到企业的发展而常常放弃应诉的机会，白白的丢失了维护自身权利的机会；同时，中国企业界应完善商会的建立和使用，形成一个组织有效、协调一致、参与广泛的企业联盟，这样有利于增强各方面力量的帮助和支持。第二，加快对人才的培养和管理。科技以人为本。开发、拥有和运用企业自主知识产权，首先，要重视知识资本的作用，而知识资本最集中地体现就是在人的才能和价值上。目前，企业间甚至是国家间的竞争实际上就是人才的竞争，谁占有的人才多，谁就能够在竞争中获得优势。近年来，跨国公司已经加大了对中国的人才掠夺，中国企业如果还不加强对人才的重视，将会失去企业未来发展的动力源泉；其次，企业还应该加快深化自身的人才制度和结构的变革，建立和健全完善的激励机制和奖励机制，培养自己的人才队伍。加强学习，尽快熟悉和掌握知识产权方面的各种知识和规则，强化全民学习的氛围，使全社会人民都懂得知识产权保护的重要性。

2.加强知识产权的执法力度：采取走出去和引进来措施，选拔一批优秀的青年执法者，并通过赴知识产权保护先进国家留学或者去国内知名高校进修相关知识产权保护方面的知识，或者邀请国内外知名学者对执法工作者传授有关理论知识等方法。通过加强对知识产权相关执法人员的教育和培训，从而扩大知识产权保护执法队伍的综合素质。加强宣传力度，提高企业和公众对于知识产权的保护意识，同时，使地方政府和有关部门意识到知识产权保护有助于外资的进入和当地经济的发展，进而有利于打破在执法过程中的地方保护主义。

3.将知识产权保护策略上升到国家战略高度：中国是知识产权数量大国，但非知识产权强国，尤其是加入WTO 后，市场的开放使中国面临激烈的国际竞争，发达国家对中国的经济发展在专利方面构成了威胁。我们只有将知识产权问题作为国家的重大战略加以重视，才能实现将知识产权危机转变为科技发展良机，才能从根本上消除制约贸易发展的障碍。（1）政策倾斜，资金扶持。政策上要从笼统扶持转到重点支持专利项目上来，特别是那些高科技专利项目。在资金上，各级政府都应建立专利基金，以财政、企业为主体，广开资金来源，多渠道、多形式筹集资金。重点支持那些有广泛的市场前景、高技术含量、高附加值的专利技术。（2）加强立法，完善法律。进一步形成既与国际接轨又符合中国国情的知识产权法律法规体系。抓紧修订和完善《专利法》、《商标法》、《著作权法》以及民间文学艺术作品、遗传资源、传统知识等的立法。同时，进一步完善行政执法程序，依法公正、高效地解决好知识产权纠纷。（3）突出特色，借鉴经验。发展经济有特色，保护知识产权也应该有自己的特色。要有符合本国特色的知识产权保护战略。

参考文献：

[1]叶慧霖.入世与知识产权保护[M].上海：上海世界图书出版公司，2007.

[2]顾红文，谈中国对外贸易竞争力的提高[J].西安邮电学院学报，2007，(9).

[3]夏先良.出口与国际专利：中国知识产权的差距与对策[J].开发导报，2007，(10).

[4]王江.从“DVD 专利事件”看企业核心技术的重要性[J].东北大学学报，2008，(1).

[5]董勤.外经贸工作中的专利问题对策[J].对外经贸实务，2007，(6).

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一、知识产权保护的国际贸易化特征

(一)知识产权是国际贸易的主要形式

随着经济的发展,国际贸易的主要形式转化为知识产权贸易活动。知识产权贸易包括对知识产权的转让和对知识产权产品进行交易。知识产权的转让就涉及专利的许可、转让,版权的许可、转让等内容,而知识产权产品是指在产品的价值中知识产权的价值所占比重较大的产品,如高科技产品、出版物、新型药品、新型植物等。近年来,在国际贸易中,对知识产权进行交易的比重越来越大,据统计,2003年美国的知识产权贸易额与1993年相比,总额上涨52%,这说明知识产权及其产品在国际贸易中所占的比例越来越大,这就要求各国要抓紧知识产权产品的开发,同时,也引起了一些知识产权的纠纷。

(二)国际贸易体制中知识产权的保护制度

由于知识产权问题在国际贸易中的纠纷越来越多,因此,发达国家就极力在国际贸易的体制中纳入知识产权的保护制度。随后,国际贸易组织签署了TRIPS协议,对知识产权的保护形成了一个完整的体系。TRIPS协议的制度,使知识产权的保护上升到一定的高度,规定了在知识产权保护中的最低标准,使得各成员国之间不会因为知识产权而产生纠纷。此协议成为了处理国际贸易中知识产权间的矛盾的主要法律依据,它的制定,使知识产权的保护达到了一个新的里程碑。

(三)知识产权保护已渗透到各国的对外贸易政策中

目前,各个国家都已认识到知识产权在国际贸易中的重要性,因此,在各国的对外贸易政策中都渗透了对知识产权的保护。发达国家在知识产权方面占有绝对的优势,他们在保护方面也加强了力度,例如美国的“337条款”,将知识产权的保护纳入了本国的对外贸易政策中;日本也在2002年就加强了对知识产权的海外保护。与发达国家相比,发展中国家由于经济实力较低,知识产权的竞争优势不是很明显,但是随着经济全球化的深入,发展中国家越来越认识到知识产权贸易的重要性,也不得不面对新的挑战。例如中国就利用政策鼓励知识产权产品的进出口,加强对知识产权的保护措施。这说明,不论是发达国家还是发展中国家都已经将知识产权的保护纳入了本国的对外贸易政策中,以促进经济更好、更快的发展。

二、中国在知识产权保护上存在的问题

(一)知识产权管理机构人才缺失

知识产权管理机构由于缺乏专业的人才,在管理上存在很多的问题,这就与发达国家的知识产权管理方面有了很大的差异。知识产权管理部门不能够与国内的企业进行很好的沟通,使他们之间的信息交流不顺畅,产生问题也不能得到及时的解决,这使我国的知识产权在国际竞争中就不存在优势。另外,国内没有专业的机构在知识产权方面对人们进行培训,提高他们的技能,缺乏师资力量。此外,既懂得技术又了解法律的专业人才也严重缺失。

(二)知识产权保护意识薄弱

虽然我国已经建立了对知识产权保护方面的法律法规,但是大多数企业还是缺乏对知识产权进行保护的意识。有的企业不能够及时的给自己的科研成果申请专利,将其转化为知识产权,更不懂的将科研成果在国外申请专利。这样就导致很多高端的科研成果得不到法律的保护,有的企业的知识产权被国外恶意抢走,由于缺乏对知识产权的保护意识,不能够利用法律的手段保护自己的合法利益。

(三)国家与企业对科研的投入不够

要想拥有知识产权,首先要进行科研,现在好多企业对科研项目的投入很少,导致科研经费不足,不能够及时的进行技术革新,也就很难研究出新的成果。尤其在自主开发新技术方面,与发达国家的差距很大,大多数企业的核心技术都是从国外引进的,这就导致中国在国际贸易的竞争中缺乏优势,中国的产业结构很难进行调整,这就会制约我国经济的发展。

(四)中国知识产权保护的法律体系不健全

虽然我国利用很短的时间就建立起关于知识产权保护的法律体系,但是与国际知识产权体系相比,缺乏反垄断方面的法律。虽然我国的反不正当竞争法也能够对知识产权进行保护,但是并不涉及限制知识产权的思想。与发达国家相比,知识产权保护的法律调整范围还不够,没有对滥用专利的行为做出明确的规定。此外,我国的标准体系还不健全,与发达国家存在一定的差距。

(五)专利保护结构不合理

与发达国家相比,我国的专利保护的结构不合理。发明应该作为专利申请中最具有科技创新的一项,而我国发明的申请比例仅为27%,外观设计与实用新型在发达国家中所占的比例都是很小的,而在我国却占有大量的比重。专利保护结构的不合理,也造成了我国的知识产权在国际竞争中的优势不大。

三、我国进行知识产权保护的对策

(一)转变传统的观念

我国虽然是发展中国家,但是作为世界贸易组织的成员国,应该加强对TRIPS协议的学习,了解国际知识产权保护法律方面的规定,避免在知识产权的保护中陷入被动的局面。首先,要改变传统的思想观念,积极的应诉。有的企业认为应诉会影响企业的发展,经常放弃应诉的机会,导致自己的合法权利得不到保护;在国内也应建立一个统一的企业联盟,当企业的利益受到侵害的时候,企业之间可以互帮互助,形成有效统一、协调一致的一个整体。其次,要注重知识产权管理人才的培养,企业要开发、研制自己的产品,加大对知识产权的投入。当今社会,拥有知识就是资本,国家之间的竞争简而言之就是人才的竞争,只有加强对人才的培养,才能使我国在国际贸易的竞争中立于不败之地。企业经常加强对自己员工的培训,提高他们的素质,在企业内建立清晰的奖罚制度,培养和壮大自己的人才队伍。同时,也要向员工普及知识产权保护方面的知识,让每个员工都认识到知识产权的重要性,使企业在国际竞争中获得优势。

(二)国家要制定知识产权保护的政策

中国进入世界贸易组织之后,在知识产权方面与发达国家是有一定的差距的。在国际贸易中,中国也感受到了来自发达国家在专利方面的威胁,因此,我国必须将对知识产权的保护提高到国家的战略高度上,才能从根本上消除危机,使经济迅速发展。首先,我国应该采取相应的政策,加大资金的投入,对专利项目进行扶持。要扩大资金的来源与渠道,鼓励高科技产品的开发与研制。另一方面,要加强知识产权保护方面的立法,完善法律体系,通过法律的手段维护自身的利益,解决各类知识产权纠纷问题。

(三)加大知识产权的执法力度

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【关键词】知识产权 国际技术贸易 侵权 壁垒

一、引言

知识产权，概括的说是指公民、法人或者其他组织对其在科学技术和文学艺术等领域内，主要基于脑力劳动创造完成的智力成果所依法享有的专有权利。全球经济的一体化给世界各国带来了机遇，各国企业竞相发展创新，打造自己的品牌，树立自有特色的风格产品，使得在国际市场上占有一席之位。同时随同而来的挑战也日益突出，那就是知识产权问题的争夺愈演愈烈，尤其是高新技术产业。有了自主知识产权，就意味着有了核心竞争力，对于自有产品的生产就有了主导权，进而成为能进一步发展的关键。从中国加入世贸组织以来，中国国的发展离不开全球，全球的发展也离不开中国的格局依然无法改变，当中国经济快速融入全球经济的同时，知识产权保护却给这一进程蒙上了阴影。因此，在激烈的国际技术贸易竞争面前，努力开发和拥有自己的知识产权，不断提高企业运用知识产权的能力和水平显得尤其重要。

二、我国国际技术贸易中的知识产权的发展现状

我国是制造业大国，主要依靠进口加工复出口为主，拥有自主创新的产品少之又少，并且对知识产权保护的意识起步较晚，商标品牌被抢注的案例时有发生。因此随着我国出口量的不断增大和出口产品技术含量的不断提高，要在国际市场中避免不必要的损失和纠纷，必须重视知识产权的自我保护。虽然目前我国不断加强自我创新的力度，但是仍处于模仿创新时期，靠仿造来出口，本身存在知识产权上的缺失。据统计，我国企业出口产品中拥有自主品牌的比率不到10%，只有3%的企业拥有自主知识产权和核心技术，对外技术依存度达50%以上，高技术产品80%靠进口模仿创新。这些产品走向国际市场，很容易因知识产权问题而被国外查处。

三、我国国际技术贸易中的知识产权侵权问题突出

（一）我国企业侵犯他人知识产权事件不断

随着我国步入WTO的门槛，越走越远，我国面临的国际竞争形式越来越激烈。前几年发生的国际专利联盟企业诉中国DVD、彩电等生产企业专利侵权而被索取巨额许可费，近期中国的海外企业经营过程中遇到的专利纠纷，如美国英特尔公司向美国国际贸易委员会提起申请，指控华为技术有限公司、中兴通讯有限公司和芬兰诺基亚公司侵犯其3G无线设备领域的7项专利，请求对被告企业发起337调查并进口排除令等案件。知识产权问题，已经成为中国企业发展道路上的一个不容忽视的障碍。

（二）我国企业知识产权遭到侵犯事件不断

近年来中国许多著名商标、原产地产品品牌等都不同程度地遭受了国外的商标抢注。每年这类事件的发生都有上百起，例如：“康佳”在美国被抢注、“科龙”在新加坡被抢注，“红塔山”在菲律宾被抢注、“海信”在德国被抢注、厦门节能灯商标“东林”在德国被抢注。

（三）国际技术贸易中产权争议案件突出

无论是在国内还是国外，滥用知识产权的问题并不鲜见。2009年6月15日，英力士荧石公司等两家原告在德克萨斯州南区联邦地区法院，中化宁波公司、中化厦门现代环境保护化学公司、太仓中化环境保护化学公司、美国中化公司等侵犯专利权。中化集团在宁波、厦门、太仓、美国等地区的下属环保制造企业还曾在2007年10月5日、2008年9月17日在美国法院被控专利侵权等，国际技术贸易中知识产权争议案件突出，随着未来贸易的深化，这种知识产权争端是件将不断浮现。

四、针对我国知识产权出现的问题所采取的对策

（一）提高企业保护知识产权的能力

对处于市场竞争中不断追求发展的企业来说，由于知识产权问题所引发的经济纠纷逐日增多，这给许多的国家和企业造成了严重的损失。因此我们针对这种现象必须建立专业化的知识产权处理机构，对知识产权案件的发生做好事前预防，事后处理，例如，政府部门应鼓励广大群众参与到申请知识产权行动中来，对于申请知识产权保护的个人，企业或者机构，在申请过程中需通过专业的技术检测，发现其中相似部分，防止事后引起纠纷。同时加大知识产权立法保护力度，研究际知识产权法律规则，完善自身立法措施，在知识产权纠纷案件中避免相关法律法规知识的欠缺而导致企业不必要的损失。

（二）重视研发，增加知识产权储备

我国企业出口产品与发达国家之间的知识产权纠纷案件之所以越来越多，表面上是贸易保护主义抬头，而从根本上看是自主创新能力不足，核心竞争力不够，所以遭遇知识产权壁垒，必须从根源上解决。因此，我国企业应注重知识产权开发，积极推动企业间、企业与科研机构、高校之间的合作，即产学研相结合，对核心出口产品加大自有技术的研发力度，增加科技投入，构建大企业主导下的研究与开发体系，形成独立自主的技术创新能力，使自己获得更多的知识产权，在进行国际贸易时，才能从根本上规避和跨跃发达国家构筑的知识产权壁垒。而且对相关产品、上下游产品和下一代产品的相关自有技术后期继续开展研发，保持对产品的核心竞争力的独创性，对专利、商标等实施最好的知识产权保护，从而建立稳固的知识产权储备体系，从根本上提高企业防范和应对知识产权纠纷的能力，有利于企业的可持续发展。

五、知识产权问题对中国的启示

我国外贸即将进入一个出口与进口并重的新时代，在贸易中，要想达到各方利益的满足，就必须建立公平正义的国际经济新秩序，实行科学的贸易制度，建立公平正义的国际经济新秩序，提高知识产权保护意识，各国政府要不断完善关于知识产权方面的法律制度，企业要保护自身的权益，提高知识产权保护意识。在法律方面，应要加强知识产权法律的普及和推广工作，让我国的企业在进行贸易时能够充分正确地行使自己的权利，同时对滥用权利给他人造成损害的给予严厉惩罚。对于企业自身方面，应加强自身产品研发，一个企业要想立于不败之地，就需要创新，创新是一个民族的灵魂，是一个国家发展的不竭动力。

参考文献

[1]蒋学莺.《知识产权与国际贸易争端的几点思考》.时代经济，2008年2月第6卷.

[2]李浩.我国知识产权贸易存在的问题及对策.国际贸易问题[J].2005/11.

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关键词：国际贸易新特征知识产权影响 促进

在经济全球化、国际竞争日益激烈的今天，无论是国家还是企业，都日益认识到，知识价值的权利化和资本化的知识产权远比知识本身更重要。各个企业和国家如果不能在知识产权上有所作为，就不能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。

21世纪以来，知识产权在世界经济和科技发展中的角色和地位变得越来越重要，很多国家都认识到，未来全球竞争是经济的竞争，是科学技术的竞争，但归根到底是知识产权的竞争。知识产权已经被各国视为科技问题、经济问题，甚至被视为重大的政治问题、国际问题。在世界各国高度重视的影响下，国外跨国公司也开始制定知识产权战略，利用知识产权参与国际竞争。

1.国际贸易发展的新特征

经济全球化已是当今世界的主流，是任何国家都必须面对的大势所趋。这种形势的根源是生产力发展所产生的必然结果，同时也是资本和市场扩张的内在要求。通过生产要素在全球的自由流动，使世界经济逐渐形成了一个不可分割的有机整体，它既是技术进步和知识创新的结果，又反过来进一步促进了科学技术的发展，提高了生产力，因此，在经济全球化的大背景下，知识产权日益突显其资本属性，其价值意义远远超过货币投资本身。随之而来的国际贸易发展的新特征也非常明显，主要表现在以下几个方面：

在国际贸易中大打知识产权牌，是各国占领国际贸易战略高地的新战略。在经济全球化日趋明显的形势下，传统的贸易壁垒被打破，WTO规则被全面实施和接受，为了在最大程度上保护本国经济利益和贸易地位，知识产权在国际贸易中的自我保护作用和意义就显得尤其重要。在此战略指导下，目前知识产权已经渗透到国际贸易的各个领域，并且知识产权贸易业已成为国际贸易的重要组成部分。

2.知识产权与国际贸易发展的相互影响

2.1知识产权贸易成为国际贸易的重要内容

经济全球化的程度不断加深，知识产权问题从原来仅仅是一个国家内所涉及到的财产权利，发展成为影响国际贸易的重要因素，不但渗透到国家贸易中的货物贸易，服务贸易，其本身也成为了一种重要的贸易形式――知识产权贸易。

2.2知识产权纠纷对国际贸易的影响

在国际贸易中，由于产品附加值主要来源于先进的技术、工艺和设计，其价值集中体现为知识产权，而经济全球化使技术保密难度加大，知识产权的确权和保护不断受到挑战，国际贸易中的知识产权纠纷极为普遍和严重，极大程度地影响了国际贸易交易的安全和效益。据OECD的一项调查报告称,世界贸易中约有2%即属于假冒、仿制品贸易，为此国际间知识产权纠纷大量出现，标的额往往高达数百亿美元。为国际知识产权的保护制度的建立以协调各国知识产权制度差异提供了大背景，从1883年的《巴黎公约》到1995年1月1日实行WTO的TRIPS，体现了国际知识产权保护制度的发展。但从这些公约的效力而言，给国际贸易带来重大影响无疑是TRIPS协定，以往各个公约往往存在以下几点不足：首先，他们所包含的成员有限，在国际贸易中的影响有限，和WTO相比有很大的差距。其次，这些公约缺少相应的争端解决机制，在国际贸易中成为了“无牙的老虎”。最后，对于当今世界出现的新的知识产权种类并没有对其公约的内容给予相应的补充，诸如生物技术，计算机软件，药物专利等，公约内容不能与知识产权发展状况相适应。TRIPS协议在其前言中明确提出，对知识产权实行充分、有效保护的目的在于“期望减少国际贸易中的扭曲与阻力”简而言之，在存在对知识产权保护不力的地区，可能导致国际贸易数量的降低。近年来，我国对外贸易中有关知识产权的争端就是很好的例子。正是知识产权制度的建立给了国际贸易技术创新等智力成果的有效保护，同时也丰富了国际贸易的范围和方式，是知识产权在国际贸易中有章可依，有法可循。促进了国际贸易的发展。

2.3知识产权保护对国际贸易的促进作用

通过知识产权保护对国际贸易的效应进行评估发现:发展中国家实施高强度的知识产权保护对中间品进口具有正向效应。当发展中国家加强知识产权保护时，发达国家受到最直接的影响是其出口产品因知识产权保护的加强而具有更强的竞争力。与此同时，发展中国家和地区的进口厂商将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿制产品的能力，这又使得出口商在进口国所拥有的市场规模进一步扩大。该现象在具有高度模仿能力的东道国最为明显。从这方面看，知识产权保护制度的确对国际贸易产生了促进作用。专利是知识产权保护重要对象，因此我们从世界专利申请增长率、世界GDP增长率以及世界贸易增长率的发展趋势可以进一步看出这三者的关系。见图。

从上图可以看出这三者体现出协同发展的规律，由于技术创新的发展根植于当时世界经济的发展情况，可以看出世界专利申请增长率的变化往往滞后于世界GDP的增长率，而知识产权的发展影响着国际贸易的形式和范围，而知识产权对国际贸易影响受技术应用和条件影响，对国际贸易的影响也有滞后的现象，所以世界专利申请的增长率要高于世界贸易的增长率。

结束语

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关键词:平行进口　知识产权　国际贸易　侵权　合法

    知识产权具有独占性和排他性的特征，因此，知识产权人可以通过知识产权来垄断产品所带来的利益，这与目前国际贸易中的货物自由流通的要求是相矛盾的。平行进口作为这个矛盾的典型问题，在国际贸易活动中越来越受到各国家和地区的关注。在知识产权贸易不断扩大，知识产权保护越来越受到重视的今天，作为贸易大国的中国，应当重视国际贸易中的平行进口问题。与此同时，应当对平行进口进行准确定位，通过国内立法的完善，来应对所面临的平行进口问题。本文在分析平行进口的不同原则以及发达国家和地区对平行进口的规定的基础上，研究中国应如何对待平行进口问题。

一、对平行进口的不同原则

    平行进口，又称灰色市场进口，是指某一特定知识产权(专利权、商标权或版权)在一国已经获得法律保护，但该国未经授权的进口商，从另一国购得该知识产权人或经过其同意制造或复制、发行或销售的相同正宗商品(非假冒伪劣商品)，输人该进口国投放于市场的行为。简单说，平行进口就是一国的进口商未经本国知识产权人的许可而将国外合法销售并获得知识产权保护的知识产权产品进口到本国进行销售的行为。

    关于平行进口的侵权与否，理论界有很大的分歧，各国之间也存在很大的不一致。《巴黎公约》《伯尔尼公约》,TRIPS协议等与知识产权保护有关的重要国际公约对平行进口问题都未做出确定性的规定，主要是采取了不置可否的态度。因此，各国都从本国的实际情况和贸易政策出发，对平行进口持有各自不同的态度。有的国家认为平行进口侵犯了知识产权而予以禁止;有的国家则认为没有侵犯知识产权而允许平行进口。对于平行进口问题产生的这种争议，主要归结为两种理论的对抗，即知识产权权利穷竭原则和地域性原则之间的冲突。在过去的几十年里地域性原则一直处于主导地位，但随着国际贸易的一体化和自由化的发展，权利穷竭原则的价值越来越突出，越来越为各国所重视。

    1.权利穷竭原则

    权利穷竭原则又称权利用尽原则。是指经知识产权人或其授权的人许可而生产的知识产权产品，在第一次投放市场后，权利人即丧失对它的控制权，其权利被认为用尽。只要平行进口人通过合法的程序，在合法的市场中支付合理的对价后买到了知识产权产品，并没有将该产品改造、冒充其他商品或仿造等侵犯知识产权的行为，进口人就能将自己已经取得所有权的该知识产权产品进行任意使用、转卖和处置。在专利和商标领域主要指销售权一次用尽;在版权领域指的是经济权利中的发行权一次用尽，就是说，对于经过版权人许可而投放市场的一批享有版权的作品复制品，版权人无权再控制它们的进一步转销、分销活动。权利穷竭原则的出现主要是为了限制知识产权的权利扩大化，防止知识产权人滥用权利，在知识产权贸易中阻碍货物的自由流通，最终破坏国际贸易的全球化发展。可以说，权利穷竭原则并不是对知识产权的限制，而是对国际贸易中知识产权与贸易权的平衡。如果知识产权人第一次在市场上将货物卖出后，其知识产权仍然依附于其产品中，知识产权人就能够凭借知识产权一直控制已经丧失所有权产品的销售和转售。这样不仅不利于国际贸易中货物的自由流通，而且通过合法渠道获得产品所有权的进口方无法完整地行使其所有权中的处分权。因此，支持平行进口的国家将权利穷竭原则作为其理论基础，认为平行进口不构成侵权，从而允许国际上平行进口贸易的发展。

    2.地域性原则

    地域性原则是指依据不同的法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。虽然国际贸易中各国通过互相签订的协议和公约来保护知识产权，但一国对知识产权保护的依据和方法完全取决于该国的本国法。根据这一原理，一件产品根据一国的知识产权法取得了知识产权后，通过贸易卖到了其他国家并不导致该产品知识产权的必然丧失，原知识产权仍然依附在产品上，仍受到出口国知识产权法的保护。如果第三方在合法取得销售权的国家购买到了知识产权产品，但未经知识产权人的同意将产品进口到本国销售的话，由于该国的知识产权仍然依附于该产品中，所以第三方的平行进口行为构成知识产权的侵犯。

二、发达国家和地区有关平行进口的规定

    1.美国

    美国《专利法》271条就有规定，专利权人有权享有依法要求禁止专利产品进口的权利。在美国任何人未经其同意而在美国国内制造、使用或销售专利发明即构成专利侵权。美国1930年《关税法》规定禁止外国厂商制造同样商标商品的平行进口，除非(1)平行进口得到美国权利人书面同意;(2)外国制造商与美国权利人存在从属关系，但1990年修改的《关税法》将此“附属例外”原则替代为“标签例外”原则，即规定如果进口的商标产品与国内相同商标产品存在实质性差异，要求在产品的商标附近加贴显著清晰的标签。通过此规定，可以使国内商标产品与进口商标产品相区分，从而避免国内商标产品的市场竞争力受到平行进口商标产品的影响。美国1976年《版权法》602条规定禁止一切未经版权人许可的进动，但以下三种情况例外:(1)经国家或国家代表机构特别准许而进口;(2)为私人使用而不为销售进口;(3)仅为教学、宗教等目的进口极为有限的份数。

    从以上规定来看，美国对平行进口采取的是禁止的态度。但也不是完全禁止，而是在不损害国内知识产权人商誉的情况下，有条件的允许平行进口。虽然在国际贸易中美国一直主张贸易自由化，但作为知识产权大国，其在国际知识产权贸易领域为了保护本国利益和知识产权产品的独占地位，对平行进口进行了严格限制。

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1993年底，持续了8年的关贸总协定乌拉圭回合谈判结束，它诞生了一个重要的协议，即《与贸易有关的知识产权协议》，简称TRIPS协议。这个协议不仅对世界贸易有着重大影响，更对世界知识产权的保护发展起着不可替代的作用。

一、TRIPS协议的形成TRIPS协议的形成，一方面是由于世界知识产权保护体系本身的弱点，另一方面则是由于国际贸易发展的需要。

1967年7月14日，51个国家在斯德哥尔摩签订了《世界知识产权组织公约》，下辖的国际知识产权条约共26个，形成了世界性的知识产权保护体系，但是这个知识产权体系从一开始就是脆弱的，主要表现在：其一，参加各公约或条约的成员国参差不齐，使法律的约束力缺乏普遍性，有些条约象美国这样的超级大国都没有参加，这不能不令人怀疑这些国际和约的效力。其二，这些公约有的形成于一个世纪以前，其保护范围不能适应二十世纪快速发展的技术革命，如生物工程、集成电路、电子商务等未包容进去，必然会影响其保护的整体水平。其三，缺乏有效的争端解决机制，这是世界知识产权组织最大的弱点。除了以上的原因外，世界贸易发展的新趋势也是促使TRIPS产生的一个直接的重要原因。

二十世纪，人类在科学技术方面取得飞速发展，新技术、新发明层出不穷，特别是互联网的出现，使科学技术渗入到社会生活的每个领域，极大地促进了社会经济的发展，科学技术对经济增长的贡献由本世纪初的5%左右上升到60―70%，技术成果和技术产品在全球范围内广泛流转和应用，改变了传统国际贸易的格局，使国际贸易从单一的有形货物转向多元的有形货物贸易、服务贸易和知识产权贸易，而且，知识产权贸易呈快速增长之势。据统计，世界技术贸易额70年代中期为110亿美元，80年代中期为500亿美元，90年代达1000亿美元。既使是有形货物，亦富含知识产权，所以二十世纪末期各国出口产品中知识产权含量逐年上升，特别是发达国家，收稿日期：2000-05-08如美国，占其全部出口产品的40%.知识产权贸易在当代国际贸易中占有重要地位，而欧美发达国家认为原有知识产权体制不能保护其利益，他国滥用其知识产品不付报酬、盗用其名牌商品，假冒仿制品、盗版录像制品和电脑软件屡见不鲜，因此类侵犯知识产权受到的损失极为严重，每年都达数十亿美元。

国际贸易中出现的这些新特点表明，世界性的知识产权保护日益集中体现在国际贸易领域，而原有的世界知识产权保护体系难以解决国际贸易中侵犯知识产权的问题，并导致了国际贸易中的不公平现象，违背了关贸总协定的基本原则。因此，在乌拉圭回合谈判中，美国代表坚持将知识产权问题纳入谈判范围，甚至提出，如不纳入议题，美国将拒绝参加乌拉圭回合谈判。最后，在美国、欧洲等发达国家的坚持下，在乌拉圭回合的最后文本中形成了“与贸易有关的知识产权协议”。这个协议的签订，在今后的一个时期内，对美国、欧洲等技术发达国家十分有利，而发展中国家为了引进技术必须付出很高的代价。但从保护知识产权的角度而言，它标志着知识产权的国际保护已迈上了一个新台阶。

二、TRIPS协议与世界知识产权保护与原有知识产权保护体系相比，TRIPS协议把知识产权的保护提升到一个新高度，主要表现在：

1.知识产权的整体保护水平得到提高。知识产权保护的范围扩大了，根据TRIPS协议第二部分的规定，国际贸易领域内对知识产权提供保护的对象主要是国际知识产权贸易所涉及的标的，以及有形货物国际贸易中涉及的知识产权，包括著作权及其相关权利、商标、地理标记、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计和未公开的信息，其中集成电路布图设计和商业秘密在国际性条约中是首次涉及。在保护期方面，延长了知识产权的最短保护期，规定专利的保护期不少于20年，包括计算机软件在内的著作权保护期为50年，集成电路布图设计的保护期不得少于10年。同时在协议的第72条和保留条款中规定，未经其他成员同意，不能对本协议中的任何条款予以保留，这实际上是条禁止保留条款，反映出TRIPS协议保护的高标准。协议还从注重知识产权人的权利出发，降低了知识产权获得保护的条件，严格对知识产权进行限制的适用条件等，都反映出TPIPS协议对知识产权保护水平的提高。

2.TRIPS协议第三部分“知识产权执法”规定了较详细的执法规则，包括“各成员方应确保在其国内法中使用本部分规定的执法程序，以有效打击任何侵犯本协议保护的知识产权的行为”（第1条）。“执法程序应公平和公正，不应没有必要地复杂，高收费，无端耗时或延误”（第2款），“裁决最好用书面说明理由”，“裁决中的是非要根据证据，为各方当事人提供陈述机会”（第3款）“对行政机关的终局裁决，诉讼当事人应有机会提请司法当局复审”（第4款），要求各国对知识产权的执行严格按照一般的执法程序。为了有效地制止侵犯知识产权的货物流入市场，把侵权活动遏止于初发阶段，TRIPS协议还规定了“临时措施”和“海关措施”，包括这些措施的申请、执行等运作程序。规定这样严格的执法程序是其它知识产权条约所没有的。

关于知识产权的纠纷，TRIPS协议第64条规定应适用总协定第22、23条有关解决争端的规范和程序的谅解协议，这是WTO争端解决机制。此机制分两步，第一步，协商，双方进行外交磋商，也可由总干事主持的斡旋、协调，尽可能运用外交手段解决问题，协商时间不超过60日。否则，进入第二步，即司法解决程序，由工作小组进行调查，并提出审查报告，由“争端解决委员会”裁定，败方将会受到制裁，经济上遭受很大损失，从而对有关的缔约方产生较大的约束力。

将TRIPS争端解决纳入WTO争端解决机制，保证了世贸组织各成员国在知识产权保护方面执法的公正性和国际监督的有效性，使得TRIPS协议国际保护的效力大大提高，这正是TRIPS协议的魅力所在。

3.促进了知识产权国际化的进程。此前，虽有众多的国际条约以及统一的国际知识产权组织，但由于其效力有限，各个国家在知识产权的立法方面仍然各自为政，导致了各国保护知识产权程度不一、标准各异，这必然会大大妨碍世界范围的知识产权保护。TRIPS协议由于与国际贸易连为一体，促使各国纷纷以有关的国际知识产权公约的规定为标准，建立或完善本国的知识产权制度，以达到国际知识产权保护的最低要求。所以，TRIPS协议在客观上促进了世界各国知识产权保护范围、标准、措施诸方面的统一，促进了国际知识产权保护。

4.可以限制超级大国在知识产权保护方面的为所欲为。美国是世界上的技术大国，为了保护其知识产权，在其贸易法中制定了“特别301条款”，对拒绝为其知识产权提供充分有效保护的国家采取单方面惩罚性贸易制裁。欧共体也于1984年制定了264/84指令，内容和方式与美国类似。曾经遭受过美国特别301条款制裁的国家和地区有新加坡、韩国、泰国、中国和台湾地区等。TRIPS协议的出现，便有了统一的国际规则，在很大程度上抑制了各国利用知识产权作为保护主义的手段，特别是一定程度上限制了美国动辄利用“特别301条款”报复别国的可能性，美国只有经过世贸组织解决争端的程序以后，如果是胜诉方，它才可以动用“特别301条款”。这就维护了国际知识产权保护的统一性。

三、TRIPS协议与我国知识产权保护

我国经过近二十年的努力，已建立了比较齐全的知识产权保护的法律制度，在各方面取得了较大的成绩，并参加了世界主要的知识产权和约和组织，已基本与国际接轨，但与TRIPS协议的要求还有一定的距离。我国即将加入世贸组织，加入世贸组织之后，必然要受TRIPS协议的约束，由于该协议不仅涉及知识产权问题，而且影响到我国的对外贸易，所以如何使我国知识产权与TRIPS协议保持一致，是我们面临的一个紧迫问题。我国知识产权法与TRIPS协议的距离有诸多方面，概括起来，主要有以下几点：

关于国民待遇、最惠国特遇。国民待遇，最惠国待遇是世贸组织的一个基本原则，由于我国知识产权法中部分规定达不到TRIPS协议的最低要求，从而出现了“超国民待遇”的问题。如根据TRIPS协议，计算机软件作为文字作品可以自动取得版权，而我国法律规定必须先登记而后受法律保护，根据最惠国待遇的原则及我国《实施国际著作权公约的规定》，自动保护仅适用于外国作品，从而形成了外国人的“超国民待遇”。再如，世贸组织的成员方除了主权国家外，还可以是“特别关税区”，全世界现只有港、澳、台三个地区，而他们又都是中国的一部分，由于中国知识产权保护的许多方面达不到TRIPS的最低要求，按照最惠待遇，政府对于港、澳、台地区居民的知识产权保护要高于内地居民，这就出现了一国之内的“差别待遇”问题，计算机软件登记程序、实用艺术、作品、音乐作品、广播组织权等都有类似问题。

知识产权的保护范围方面，也与TRIPS协议有一定的距离，特别是在商标法方面，如我国商标法中缺少对防御商标、联合商标、驰名商标的保护，这既不符合国际惯例，又不利于我国商标的管理。尤其是许多弛名商标在域外被抢注，已给我国企业造成了很大的损失。

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[关键词]知识产权保护国际贸易影响分析应对策略

随着经济全球化的迅猛发展，国与国之间韵贸易变得更为频繁，随之产生的贸易间摩擦也经常出现在我们身边，各种贸易保护层次不穷，知识保护带来知识保护壁垒也是国际贸易保护的一种较新形势，给贸易国带来不同程度的影响，尤其对于发展中国家来说，要面对来自发达国家知识产权保护带来的压力和阻碍。20世纪80年代以来，和知识产权有关的贸易逐渐增多，相关贸易额的急剧上升。据统计，与知识产权有关的贸易额从1993年的380多亿美元上升到2003年的3000多亿美元，十年就几乎涨了十倍，而这些贸易额中。美国知识产权的贸易额就占了总额度的50％到60％。在TRIPS协议签署之后，各国贸易之间涉及的知识产权以及本国知识产权立法都变得有法可依，国际贸易格局也随之发生了变化。知识产权保护逐步渗透到国际贸易活动中，无论对于发达国家抑或发展中国家的国际贸易都受到它的影响。

可见，正确认识知识产权、知识产权保护以及知识产权保护与国际贸易的相关性，有利于更好地分析知识产权保护对我国国际贸易的影响，从而为正确的实施应对知识产权保护对国际贸易带来的负面影响的策略，充分发挥其积极影响提供决策依据。

一、知识产权与知识产权保护介绍

1.知识产权

知识产权，即指公民或法人等主体依据法律规定，利用智慧创造的成果所依法享有的专用权利。它有狭义、广义之分，广义上的知识产权包括一切人类智力创造的成果；而狭义的知识产权则包括工业产权和版权两部分，工业产权包含商标权、专利权等，版权则包含传播权、著作权等。

2.知识产权保护

所谓知识产权保护是指利用法律和经济手段，使知识产权的创造者或拥有者在一定的期限内享有排他性的独占权，获得由此产生的经济效益，并保护这种排他独占权不受侵犯。尽管知识产权保护制度的发展并非一帆风顺，而是受到各种国际条约的影响和束缚、以及一些国家的不满，但它的诞生和完善使得知识产权有法可依。从而推动知识创新。从国际发展趋势来看，知识产权在国际贸易中的地位也越来越重要，其范围大幅度扩张，从传统的专利、版权、商标等扩展到包括计算机软件、集成电路、种植品种、商业秘密、生物技术等在内的多样化对象。

二、知识产权保护与国际贸易保护相关性

1.霸权稳定理论

对于知识产权保护和国际贸易之间的关系可以用罗伯特·吉尔·培恩的“霸权稳定理论”来分析。此理论着重分析了发达国家与发展中国家如何在知识产权保护下形成相对稳定的结构。霸权理论的主要内容是知识产权拥有国通过用知识产权保护对其本国的创新成果进行保护，不仅可以增加其对外贸易、对外投资的对象国所使用的成本，加大对象国交易时的购买成本，延长其贸易产品的市场生命周期；而且成本压力的阻力下，发展中国家将自觉会改变其产品投资的方向。除此，为了保护相关产业的发展，发达国家还可以利用知识产权对贸易国设置贸易政策，如对于贸易国无法作对其知识产权进行有效保护，拥有国就对其封锁本国市场，从而使得知识产权保护和国际贸易密切相关。对于发展中国家一方面他们不得不提高自身的创新能力。拥有自身的知识产权；另一方面，他们也要受到发达国家尤其是知识产权拥有国在知识产权上的束缚和要求，这都使得知识产权拥有国在和知识产权有关的贸易过程中处于霸权地位。下图则很清晰的表述了基于知识产权保护下发达国家与发展中国家之间的关系。

2.知识产权保护对国际贸易的影响

知识产权保护制度的建立在贸易全球化、自由化的今天是十分有必要的，而且这也是人们对于知识产权保护意识提高的一种体现，促使知识产权在国际贸易中得到有效的促进，更鼓励知识创新者进行不断的进取开拓，促进国家乃至人类的发展。当然，在复杂的贸易环境下，知识产权保护制度也存在一些不完善或漏洞，被一些个人或国家所利用，破坏公平合理的竞争秩序。可见，对于知识产权保护对于国际贸易保护，既有好的一面，也有坏的一面。

积极的一面即体现在：首先它有利于创造一个规范合理的市场秩序。因为知识产权保护与国际贸易之间存在着必然的联系，加上国际贸易中出现了许多假冒伪劣的产品，侵害者消费者和知识产权拥有者的权利，据估计，每年全球假冒侵权商品的价值超过了6000亿美元。相当于国际贸易总额的7％，知识产权保护制度的建立有助于提高政府、企业以及个人知识产权保护意识，让知识产权保护有法可依，从而让是市场更加合理规范；其次，知识产权保护还可以促进发展中国家，尤其是知识创新力度不足的国家，加大知识创新、知识产权保护的力度。因为知识产权保护已渗透到国际贸易中，加上在国际贸易中发展中国家出口的产品往往都是附加值较低的产品，产品利润不高，在进入发达国家市场时还要受到相关知识产权保护策略的阻碍，因此，知识产权保护就是发展中国家提高自身实力，加大出口产品的知识含量，增强在国际贸易市场中的竞争力的动力。

而消极的影响则表现在：第一，知识产权保护制度存在的漏洞或者不完善容易被国家利用，形成贸易壁垒，影响国际贸易的正常秩序，也使得有关于知识产权的贸易摩擦不断升温。据统计，从1995年1月份起，到2002年的10月16日，向世界贸易组织提出要求进行磋商的案件总共为268件，而应知识产权引起的贸易争端就有19起，占了总贸易摩擦数的7.1％。

第二，知识产权保护的实施会使得国际贸易发展失去平衡，即技术差距使得发达国家与发展中国家在经济发展上的差距逐步扩大。根据统计，全世界每年用于研发的支出中，发达国家占了95％。而发展中国家只占了5％；优秀的技术员也绝大部分在发达国家，发展中国家仅仅拥有10％的技术人员，这使得发展中国家无论在技术上还是在贸易上都受发达国家制约，阻碍发展中国家努力缩小与发达国家的进程。

三、知识产权保护下我国国际贸易存在的不足

中国作为后发展国家，尤其在对知识产权的认识上。接触时间较发达国家晚，认知程度较发达国家低，所以与知识产权保护相关的国际贸易仍存在许多不足。

一方面。不论是政府或企业对知识产权保护的意识不足。由于知识产权的相关概念较晚进入我国，人们对于知识产权的相关规范和法规认识不深，使得人们对于知识产权的保护意识十分薄弱，对于国外的知识产权保护力度不够，对于本国自己投资研发取得的成果以及享有的权利也没有及时的维护，甚至导致丧失。由于非法盗用他人知识产权获取的巨额利润的诱使，许多生产商都冒险生产大量盗版产品。如我们常见的VCD光碟、使用软件等等；同时由于我 国经济水平不高，人民生活水平普遍较低，很少有人能够支付得起附带高昂知识产权相关成本的正版产品，因此盗版产品不仅没有收到排斥，反而受到人们普遍的认可，很少有人认识到这过程中存在的违法性。

另一方面。由于我国发展程度不高，吸引人才力度远远不及发达国家，使得我国知识存量和技术人员储备都低于发达国家。而技术发展、知识创新和技术人才分不开，人才资源的缺乏则是我国研发水平效率较低的关键原因，这也进而影响到我国在与知识产权相关的国际贸易中的竞争实力。不仅如此，《协议》中规定的知识产权保护的标准的实施。需要消耗一定的保护成本，而知识产权保护的程度和力度与知识产权保护投入的成本有正向的关系，即知识产权保护程度越高就越需要花费更高的知识产权保护成本。然而这与我国现在的国情不符，作为发展中国家，经济、技术水平都相对落后，很难达到和发达国家在知识产权保护过程中所花费的成本投八。这也是为什么我国一直都难以杜绝盗版的重要原因，这是我国人民生活水平普遍偏低决定的。

同时。作为发展较为落后的国家，在经济发展、技术进步的过程中我们离不开发达国家的支持，面对与发达国家先进技术水平的巨大差距，我国需要通过学习、模仿别国先进的技术，进而消化吸收成为自己的内在知识，从而在此基础上创新获得后发优势，目前我国在西药、精细化工产品等方面的制造商95％以上依靠仿制。但在大量采用国外技术的同时，我国不能给予相同程度的与技术引用相关知识产权的保护力度。正因为期此，我国在许多国际贸易中碰到许多贸易摩擦，我国对外贸易企业也遇到不同程度的贸易阻力。自我国加入WTO以来，中国企业就遭遇到接连不断的有关专利诉讼的案件，敲响了我国对于知识产权保护的警钟。再以DVD为例，在2000年初，我国的DVD生产商就先后被松下、东芝、日立、时代华纳、三菱电机、JVC6c联盟以及3C、1c等国际大公司指控侵犯其所有专利，并导致我国DVD生产商面对巨大损失，即我们每生产一台DVD，都要向国外支付产品净售价的4％或4.5美元的专利许可费。不仅如此，在赔付30亿元人民币的情况下，还将继续赔付200多亿人民币。这无疑是对中国企业的巨大打击，使得我国企业成为一个巨大的没有高附加值的生产制造基地，而这些都与我国对于知识产权保护的低敏感度不无关系。

总之，由于我国本国的基本国情限制，我国的经济、技术水平与发达国家比都较低，势必在短期内无法逃脱发达国家的制约和压力，因此，如何提高我国知识产权保护意识，提高我国技术研发能力以及知识存量，增强我国在国际贸易市场上的竞争力显得十分，必要和重要。

四、我国因对国际贸易中知识产权保护的对策

1.完善我国知识产权保护体制。提高我国公民对知识产权保护意识。针对我国目前对于知识产权保护的意识薄弱的问题，一方面我国应该进一步完善健全现有的知识产权保护制度，进一步与国际知识产权保护法规相接轨，政府要加大力度对知识产权保护制度的宣传，并对制度的实施进行监督控制，建立相关法律机构、管理组织，结合相关媒介，提高知识产权保护的宣传力度；另一方面，作为个人应该积极学习有关知识产权的法律法规，增强知识产权保护意识，不仅可以对自身的利益进行有效保护，也是对别人知识产权的一种尊重，这样才能促使知识创新获得的成果得到法律的保护，激发技术人员的研发动力，让知识产权的国际贸易走上正轨化、合法化。

2.要消除知识产权保护对我国国际贸易过程中的负面影响，很大一方面取决于我国自身研发能力、创新能力的提高，即最重要增加我国知识存量，从本质上改变我国国际贸易的被动地位。政府或国家应该加大对技术人才的培养力度，通过优越的条件吸引更多的人才来我国进行项目研发，推动科技的快速发展。除此，对于专业的知识产权的管理人才和专业人才要给予同样的重视，针对目前我国知识产权专业人才的匮乏严重影响我国与知识产权保护有关的国际贸易的问题，政府应该加大对知识产权相关管理部门的投入力度，在相关高校或培训组织设置相关的专业，企业则应重视知识产权保护专业人才的引进，填补知识产权缺乏的空白。

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一、对当前知识产权保护视野的认识理解

（一）知识产权的内涵理解

所谓的知识产权，又被称为知识财产权。顾名思义，是指权利人享有的一种通过自己的智力劳动所带来的可以产生经济效益的权利。知识产权和权利人享有的其它的权利一样，合法的知识产权受到国家有关法律的保护。同样，我们没有经过权利人的同意，也不能随意侵犯他人的知识产权。知识产权一般都有一个有限期，在这个时间段里才现有相应的权利。知识产权包括的内容种类也很多，比如有专利权、著作权、商标权等等。

（二）保护知识产权的重要性

保护知识产权的非常重要，首先，知识产权保护是一种鼓励知识创新、知识应用的有益行为，知识产权是作者享有知识智力劳动成果所带来的效益权利的权利，保护知识产权有利于促进人的智力创作的发展。其次，保护知识产权也是鼓励人们的创新，创新力是现代社会的核心竞争力，从个人发展到企业经营，再到国家的强大，都离不开创新力，保护知识产权就是保护人们的或者企业，再或者国家的创新的成果。第三，在现代多种经济发展形式齐头并进的背景下，保护知识产权有利于促进知识经济的发展。知识经济是一种新型的经济类型，是今后经济发展的重要内容与主要方向。最后，社会的发展离不开知识的作用，保护知识产权有利于促进社会生产力的提高。

（三）当前知识产权保护视野表现出来的一些特点

随着社会经济的发展，现在进入了知识经济时代，要想在社会上取得成功，关键是看有没有知识，是否有文化，具体表现为有高的学历文凭，有专业特长，有创新意识能力，懂技术，有良好的职业道德素质等。现在人们受教育的程度普遍提高，这也就提高了人们的整体知识水平，这也是当前知识产权保护视野环境下表现出来的一个特点。其次，人们对于知识产权的保护越来越重视，所以对知识产权保护的法律法规也越来越完善。第三，由于知识产权的特殊性，对于侵犯知识产权的行为也比较难认定，所以知识产权的保护有一定的难度性。最后，对于侵犯知识产权的打击力度也是比较大的。

（四）知识产权保护对国际贸易的影响

知识产权的保护对于国际贸易来说，正如一块硬币的两面，是既有利又有弊端的。一方面，保护知识产权有利于促进市场秩序的规范。对知识产权的保护需要建立起一定的体系，这种法律法规体系的建立，就是对国际贸易法律体系的完善，就是对市场秩序的规范，并且，国际贸易中的侵犯知识产权的行为反过来又会促进市场秩序的规范与完善。此外，知识产权的保护有利于促进知识贸易的发展，并带动相关产业经济的贸易发展。知识经济是一种新的经济形式，主要是指智力劳动成果间的贸易。另一方面，知识产权保护也会产生一些不好的影响，例如容易造成国家间的贸易壁垒。一些国家为了保护国内的经济产业发展，往往会以知识产权为由设置贸易壁垒，不让外国商品进入本国市场。

二、对国际贸易有关内涵的理解

（一）国际贸易的涵义

国际贸易的英文名称为InternationalTrade，也被称为通商、世界贸易以及进出口贸易等。国际贸易是指跨越国界的商品或者服务的交易，主要由出口贸易和进口贸易这两方面组成。国际贸易自古有之，比如我国古时的丝绸之路等所进行的商品贸易交换。

（二）当前国际贸易的特点

在当前的形式下，特别是在知识产权保护视野下，国际贸易有自身的特点。首先，国际贸易的形式更加多种多样，如信息的贸易、服务的贸易等。贸易的内容也更加丰富，比如劳动力的贸易、知识高新技术的贸易等。（三）国际贸易的主要方式及类型国际贸易的方式有很多，比如对等贸易、展卖、加工贸易、来料贸易、补偿贸易等，这些贸易方式也有自身的特点。而在贸易类型上，主要分为出口贸易和进口贸易这两种类型。（四）国际贸易机制在国际贸易中发挥的作用国际贸易的正常进行，需要一定的贸易机制体系，而这些机制体系的维护、运作、执行需要一些国际贸易机构。当前国际上的主要贸易机构组织有世界贸易组织，简称WTO，国际货币基金组织，简称IMF，世界银行、国际商会、中国国际贸易促进委员会，简称CCPIT等，这些国际贸易机制在国际贸易中发挥的作用。

三、当前在知识产权保护视野下的国际贸易发展存在的一些问题

（一）有些国家在国际贸易中对商品知识产权保护的力度不够

当前，虽然知识产权的保护越来越受到人们的重视，但还是有些国家在国际贸易中对商品知识产权保护的力度不够，或者是这些国家无力也无从保护知识产权。对于一些经济落后的国家和地区来说，他们的国际贸易主要是原材料、农产品等低级商品间的贸易，知识贸易等高端型的商品贸易是少之又少的。甚至，他们还希望通过一些特殊的方式途径使知识贸易流入于自己的国家，提升自己的知识科技水平。

（二）一些国家为了自身利益而对知识产权过渡保护，从而对国际贸

易产生了不利的影响国家间的经济贸易都可以说是一种交流，因为经济贸易中的商品就包含着贸易国的许多文化内涵、风俗习惯等，只有促进这些的交流，才会加大在世界上的影响，比如韩国的韩剧对提升韩国的文化影响力起到了重要的作用。知识产权间也可以进行一定的交流，具体表现文知识产品的交流等。特别是发达国家与发展中国家间的这种知识高技术产品的交流，有助于促进发展中国家的进步。但是一些国家出于自身私利，而对知识产权过渡保护，从而对国际贸易产生了不利的影响。

（三）知识产权贸易在世界贸易中发展不平衡

总的来说，发展中国家在国际贸易中处于弱势地位，他们的知识、技术性领域的贸易少之又少，而发达国家主要以高新技术、知识型经济的贸易为主要商品，这样，知识产权贸易在世界贸易中发展不平衡，不利于世界贸易的整体发展。

四、现阶段我国在知识产权保护视野下的进行的国际贸易中面临的一些挑战

（一）国内创新力度不够

面对日益激烈的国际贸易，中国要实施“走出去”战略，增加国际贸易额，以此来带动国内经济的发展，就要加大国内的创新力度。目前，与西方发达国家相比，我国的国内创新力度还不够强，产品的国际竞争力还不够强大，并且我国的产品在国际贸易竞争中主要是以低廉的价格取胜，自己得到的利润非常少，与发达国家以高新技术产品获取高额利润相比，还相差甚远。

（二）对外贸易的知识产权保护的力度不够，知识产权保护意识薄弱

我国日益加大对知识产权保护的力度，但还有很大提升的空间，甚至对有些产品的知识产权保护意识薄弱，例如互联网上的一些知识产权。我国在立法、执行、定刑等方面还需进一步完善相关的法律法规。

（三）我国的知识产权国际贸易水平相对低下

我国还是发展中国家，虽然近年来在国际贸易中产品的竞争力越来越大，国际贸易额越来越大，但是知识贸易占国际贸易中的比重却很小，这就说明我国在技术研发、产品创新等方面还急需加强。我国的知识产权国际贸易水平相对低下，需要我国尽快做好产业结构的更新升级，促进高新技术产业的发展，促进知识贸易的发展。

五、知识产权保护视野下的国际贸易发展的策略探索

（一）要善于运用有关国际贸易的仲裁机构进行仲裁

随着国际贸易的发展，一些跨国际间的、专门性的国际贸易组织发挥的作用越来越重要。同时，国际间的贸易不可以不产生争议、矛盾，要公平合理地在贸易争端解决机制里解决，就要发挥这些机构组织的作用，只有在大家都信服的第三方仲裁机构里进行贸易仲裁，这样才会有利于贸易争端的解决，促进世界贸易又好又快发展。

（二）要积极完善知识产权保护视野下的国际贸易的有关法律法规体系

法律体系是维护社会经济秩序的根本性手段，对于国家来说，要做到有法可依，有法必依，真正地做到依法治国。同样地，在国际贸易中，也要遵守一些法律法规，但是现在的国际贸易体系还不够完善，还有一些不够合理之处，这需要世界各国来共同努力，积极完善知识产权保护视野下的国际贸易的有关法律法规体系，真正做到“依法贸易”。

（三）对一些知识产权侵权的行为要制定相应的打击惩罚措施

对于一些违法的贸易行为，就要制定相关的制裁措施，只有通过一些强制性的手段，让违法者承担相应的责任损失，这样他们才会有所克制，因为这样做是得不偿失的。

（四）要加强国家间的知识产权保护和贸易间的合作

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【关键词】后危机时代；出口企业；知识产权贸易壁垒

进入二十一世纪以后，尤其是08年金融危机以来，我国遭遇到的知识产权问题数量越来越多，涉案金额越来越大，涉案产品品种越来越广泛，在面临人民币升值和出口环境日益严峻的情况下，知识产权贸易壁垒给我国出口企业又摆出了一个新的问题，我国出口企业在应对时缺乏经验和对策，在实践中还有许多问题和缺陷。

一、后危机时代知识产权贸易壁垒的新特点与新趋势

知识产权壁垒是指具有技术、品牌或市场优势地位的国家或企业，借保护知识产权之名，对涉及知识产权的产品所采取的进口限制措施，名义为自我知识产权的保护，实则阻碍他国企业在本国市场的利益，最终导致对国际贸易产生不合理的障碍。知识产权壁垒是一种新型的非关税国际贸易壁垒，除具有传统贸易壁垒共有的特征外，与其他贸易壁垒相比较，还有其自身的一些特征：与知识产权法的密切关联性；与各国经济发展和国际贸易发展密切相关；具有很强的报复性和歧视性；隐蔽性与合法性；很强的限制竞争性；防御性与实质的进攻性；与国家利益密切相关；企业居于主体地位；标准的不一致性。知识产权贸易壁垒主要有以下几种表现形式：由专利权构成技术性贸易壁垒；注册陷阱；择时侵权专利；知识产权内部化；严格限制平行进口。而后危机时代知识产权贸易壁垒又具有新的特点：利用强势国际地位，推动订立可转化为壁垒手段的国际条约；采取讹诈手段，迫使对方退出市场或者支付费用；捆绑技术性标准，迫使对方采用自己掌握的知识产权；灵活性更强。

二、我国出口企业遭受知识产权壁垒的现状与影响

（一）我国出口企业遭受知识产权壁垒的现状

美国国际贸易委员会（ITC）公布的最新数据显示，刚刚过去的2012年，中国企业遭受美国“337调查”13起，虽然同比有所减少，但仍处于历史高位，而且应诉的难度有所增加。337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争，美国337条款的制定很大程度上限制了我国产品的出口。自从我国加入WTO以后，美国对我国调查的力度加大了，2000年还是9件的调查力度一下子猛增到2001年的29件，而2008年更是达到了43件之多，2012年，美国国际贸易委员会共发起“337调查”案件40起，我国企业成为该年度“337调查”最大受害国。2013年2月1日，美国国际贸易委员会再次针对中国企业启动以专利侵权为由的“337调查”，目标直指中国已跻身世界电信设备行业前5强的华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司，针对的是中国“走出去”的高新技术领军企业，如华为公司、中兴通讯、海尔集团、联想集团等。知识产权已经成为美方非贸易壁垒最大的借口之一。面对咄咄逼人的贸易形势，中国企业更应该强化专利布局意识、加快提升自身知识产权能力。

（二）知识产权贸易壁垒对我国出口企业的影响

1、知识产权贸易壁垒短期给我国出口企业微观层面的影响

在微观层面，知识产权壁垒使企业付出巨额专利使用费及侵权费用，导致产品市场竞争力下降，从而影响产品进入国际市场的深度。当前，我国产品主要向欧美日等发达国家出口，以劳动集约型产品为主，这些国家为了保证本国劳动者的就业，在我国出口产品短期难以达标的安全、环保、卫生等方面制定了苛刻的标准，严重阻碍了我国出口产品在国际市场上的市场份额。从长期看，企业在国际市场上的利润减少引起技术研发方面的投入不足，导致企业的研发能力下降，无法在国际市场上立足。

2、知识产权贸易壁垒短期给我国出口企业宏观层面的影响

由于知识产权保护加强，相关企业在短期内产品的生产和销售数量将减少，随着产品的市场化，这些产业因无法在市场上占有较大的份额而导致产业萎缩。从整个行业看，我国广大企业由于缺乏知识产权将无力改变自己处于产业末端和价值链下游不利的局面，从而在经济全球化中受制于人。从长远看，这些产业将不可避免的走向绝境，最终影响我国的国民经济水平和世界地位。

三、我国出口企业遭受知识产权壁垒的原因分析

（一）美国为了缓解与中国进出口的贸易逆差地位

美国对中国贸易的逆差是最令美国人头疼的问题，由于中国出口的大部分都是低端的生活必需品，尤其是最近几年美国对中国消费品的需求激增，又由于传统的技术性贸易壁垒和非技术性贸易壁垒在世界经济一体化进程的推动下仍无法撼动中国对美国出口顺差的态势，所以美国为阻碍中国出口的进一步扩大，大力实施知识产权壁垒这一新型的技术性贸易壁垒。

（二）我国鲜有完全自主研发的产品

发展中国家的研发与发达国家的研发不同在于发达国家的研发完全是给予高科技水平的基础上进行创新，而发展中国家的研发则是带有模仿性质的，这种研发创新在国内可以顺利进行生产，可是一旦产品走向国际市场这些研发的某些缓解很可能侵犯其他国家产品的知识产权。

（三）知识产权疏于保护，国内知名商标遭到境外被抢注

随着知识产权保护的加强，我国许多知名企业仅仅在国内注册而未在境外注册。如我国“洽洽”、“王致和”、“白家”、“今麦郎”等品牌一同遭到境外抢注。从上世纪80年代至今，我国一些知名企业和老字号商标在海外屡被抢注，现在中国商标已进入了被境外抢注的高峰期，驰名商标、知名商标和原产地保护产品名称是境外抢注的热门。

（四）研发的模仿创新导向

在开放经济条件下，发展中国家普遍具有知识产权强名义保护、弱实际保护的特点，使得中国的研发支出主要是模仿创新导向型的，这种低成本模仿创新产品在国内销售时被查处的可能性较低，但产品进入国际市场，很可能因产品侵犯国外公司专利、商标等权利而遭到发达国家海关的扣留。如在知识产权具有绝对优势的美国，利用各种方法来巩固自己的优势，“337调查”就是其中的代表。

四、后危机时代我国出口企业应对知识产权贸易壁垒的策略

（一）树立企业知识产权战略，制定国际化经营策略

企业是我国市场经济的主体，也是利用知识产权的主战场。在跨越“知识产权壁垒”的过程中，出口企业应制定国际化经营策略，适时调整产品的出口经营策略。国内企业在国际化进程中，应通过自主研发，加强企业联盟等多种形式，大力推进技术革新，开发与自主知识产权相关的核心技术，树立良好的企业品牌形象，注意避开与跨国公司展开直接竞争。

（二）增强企业自主创新能力

创新是企业发展的核心动力，提高企业自主创新能力，是增强企业核心竞争力的重要要求。从根本上看，我国企业遭遇知识产权壁垒是由于企业缺乏核心竞争力，缺乏科技创新的结果，故企业应意识到知识产权在市场全球化的重要性，通过加强企业与科研机构和高校之间的合作，加强创新能力建设，突出培养造就创新型科技人才，强化创新激励机制，提高自主创新能力。

（三）建立监管机制，设立专门人员进行监控、跟踪和管理

由于国际贸易中涉及的知识产权纠纷或诉讼往往都是专业性很强的问题，企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权工作，对知识产权进行全程的监控、跟踪和管理。中国的企业在国际市场中不但应该有开发和创新的精神，更要有主动出击，保护自身知识产权的意识，应该从被动应诉的状态向主动出击方面转变。一方面，本企业在经营过程中要遵守知识产权法，避免违法行为；另一方面，通过加大对人力、物力和财力来严厉打击侵犯知识产权的行为，同时与政府有关部门积极配合来保证本企业的无形资产免受损害。

（四）深入研究国际公约及主要国家知识产权法

我国是WTO成员国之一，国内企业在与别国进行进出口贸易时应注意国际公约的有关规定，各出口企业应先去深入了解一下WTO以及TRIPS对知识产权的规定及主要出口国有关知识产权法的法律法规。我国是发展中国家，科学技术水平落后，在知识产权国际保护中处于不利的地位，为此我国应积极研究TRIPS协议，这样才能充分利用WTO框架下的贸易规则，维护自身的合法权益，降低知识产权壁垒的产生，从而积极参与到国际竞争中去。

参考文献：

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[5]张平.产业利益的博弈——美国337调查[M].北京：法律出版社，2010.

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关键词：知识产权保护世界贸易格局发展中国家影响

随着经济全球化步伐的加快和科学技术的快速发展，知识产权已成为当代国际贸易中竞争优势的主要祛码和最有价值的搏弈工具，是世界各国提升国际市场竞争力的重要手段。

一、知识产权保护在国际贸易中的地位及发展现状

在经济全球化与知识经济大潮的推动下，发达国家尤其是具有技术优势的经济强国，不仅在在其知识产权国内政策中制定了符合本国实际和服务国家利益的战略目标，而且随着国际贸易发展和利益的驱动，大力推动知识产权保护的国际化进程。相比之下，技术落后的发展中国家在全球化的推进过程中则处于被动，缺乏发达国家从低水平保护到高水平保护的必要过渡期，在国际贸易的现代化进程中处于不利的发展地位，发展中国家强行推进知识产权保护并没有对本国对外贸易的发展起到预期的效果。

二、知识产权保护的增强对国际贸易格局的影响

从全球贸易角度出发，知识产权保护的不断增强，使国际贸易利益分配两极化趋势更加明显，加剧了南北贸易发展不平衡。在提高知识产权保护水平以后，由于发达国家在知识产权方面的绝对垄断优势，以及发展中国家市场对发达国家的高度依赖性，贸易利益流向发达国家，从而加大两极分化趋势，体现在以下几个方面:

(一)发达国家对知识产权具有绝对的垄断优势，使之成为发达国家利益分配的有效工具。

跨国公司是知识产权申请的主要微观主体，也是发达国家保持和强化垄断性贸易经营的重要工具和参与市场竞争的重要手段。对于发达国家来说，其跨国公司的垄断实力大大增强，延长获得超额利润的周期，进一步加强其技术垄断优势和市场垄断优势，占据更大的市场规模，，始终占据国际市场有利竞争地位。结果必然是强者更强，弱者更弱，公平贸易和竞争无从谈起。

(二)知识产权保护形成贸易壁垒，成为发达国家遏制发展中国家贸易发展的有力武器。

国际贸易中的标准壁垒己经成为遏制发展中国家产品进入市场的有力武器，发达国家加强知识产权保护，使发展中国家产品在国际市场上遇到更多的贸易壁垒，产品国际市场占有率降低。知识产权与技术标准的结合运用，使得发达国家得以控制产业链、遏制竞争对手，从而进一步攫取产业利益，并削弱后发国家和后发企业的低成本优势，两极分化进而加剧。

(三)发达国际利益主导国际规则的制定，导致国际贸易主体地位不平等。

知识产权保护的国内法则问题成为另一个阻碍国际知识产权保护的制约因素。为保持和加强竞争优势地位，发达国家极力主张把贸易与知识产权保护挂钩，要求建立一整套知识产权保护体系，以减少因知识产权保护不充分而给国际贸易带来的扭曲和障碍，增强其经济和贸易的国际市场竞争力。

发达国家还积极通过国际公约和单边或多边贸易协定来加强知识产权保护力度，现有的知识产权国际规则深深打上了发达国家利益的烙印，使发展中国家在国际贸易中始终处于被动地位，从而陷入长期经济贸易发展困境。

三、知识产权保护的意义及对我国的启示

知识产权通常被称为推动经济增长和技术创新的进步动力，是优化资源配置、促进经济发展的重要因素。然而，知识产权的过度保护会为知识的发展和技术的进步带来障碍，因此，在知识产权保护中要注意以下方面:

(一)全面衡量知识产权保护的利益和成本。

各国要根据自己的经济、科技发展阶段选择适宜的国内知识产权政策，根据经济学基本分析工具，满足知识产权保护成本收益的平衡，从而制定合理有效的知识产权保护制度，不能对贸易及经济造成扭曲，更不能成为知识和技术扩散的阻碍。

(二)从各方引入国外技术，形成竞争机制，削弱国外技术的垄断力度。

知识产权保护水平越高，国外企业在该国的专利产品的市场垄断能力越大，为了削弱技术持有方的垄断势力，我国在引入国外技术时可以引入多家相同类型的国外技术，加强他们之间的竞争，从而削弱国外企业因我国知识产权保护水平的提高而增加的对我国产品市场的垄断力度，降低我国企业引进先进技术和产品的成本，提高模仿能力。

(三)大力支持民族产业的科技研发，提高我国知识和技术创新能力和市场转化率。

我国政府要增强对出口企业的技术支持，加大自主研发力度，加大科技研发投入，有目的性的引导发展核心技术，提高科技的市场转化率，减少知识产权保护对我国贸易的不利影响。此外，要加强我国跨国公司和对外直接投资的发展，提升自主创新能力。