双减政策的特点范文
时间：2023-12-14 17:51:46
导语：如何才能写好一篇双减政策的特点，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
各位老师：
大家好！今天我讲话的主题是：落实“五项管理”构建高效课堂，围绕这个主题讲三方面的内容：一、“五项管理”和“双减”；二、本学年教研主题；三、高效课堂小组建设方案。
一、“五项管理”和“双减”
最近教育部的“双减政策”成为家长们关注的热点，与“双减政策”一同落实的还有五项管理细则，下面就简单介绍一下。
双减政策是指减轻中小学生作业负担和校外培训负担，而五项管理包括手机、睡眠、读物、作业、体质这五个方面。重点讲作业管理和读物管理。
作业管理：
1.严禁布置机械性、重复性、惩罚性作业。
2.作业总量规定：学校要加强各学科作业统筹，严控书面作业总量。确保小学一二年级不布置书面家庭作业，可在校内安排适当巩固练习；小学其他年级每天书面作业完成时间平均不超过60分钟；初中每天书面作业完成时间平均不超过90分钟；
3.作业布置要求：作业难度不得超过课程标准要求、不得超出学生认知和能力水平，不将各种练习册、复习资料不加选择地作为作业使用。各校要在醒目的地方建立作业平台。作业要当堂布置，不得通过短信、QQ、微信等载体布置作业或课后临时增加作业。严禁给家长布置或变相布置作业。不得指派家长参加本该由师生完成的事宜，如打扫教室卫生、班级文化布置、装饰美化演出场所等。
读物管理方面
学校：在向学生推荐或选用课外读物时，学校不得违反《出版管理条例》、《中小学生课外读物进校园管理办法》及中小学生课外读物12条负面清单有关规定。
学校图书馆购买课外读物时，不得违反《中小学图书馆(室)规程》有关规定。
任何单位和个人不得在校园内通过举办讲座、培训等活动销售课外读物。图书公司、书店、其他社会组织和个人不得进校设点出售图书。
未经学校或上级教育行政主管部门审核把关，学校（教师）不得接受社会捐赠课外读物。
禁止不良读物在校内流通。
教师：
严禁强制或变相强制学生购买课外读物，不得以学校、年级、班级或家委会名义组织统一购买课外读物。
教师不得向学生推荐进校园课外读物推荐目录以外的课外读物。
二、本学年教研主题
以《陕州区中小学校本教研工作指导意见》为指导，以“导学案”为载体，以“导学检测”进行落实，采用“三段六步”导学方案，结合我校实际研究课堂教学，开展系列赛课活动，探究教学模式，打造高效课堂。
三、高效课堂小组建设方案
学习小组是高效课堂进行的基本单位，它是小组合作学习的组织基础。小组合作学习就是以合作学习小组为基本形式，促进学生的学习，以团体的成绩为评价标准，共同达成教学目标的教学活动。
（一）如何划分学习小组
1.小组划分原则
小组划分应遵循“同质结对，异质编组，组间平行”的基本编组原则，根据学生各自不同的学业成绩、心理特征、性格特点、兴趣爱好、学习能力、家庭情况等方面组成学习能力相当的学习小组，一般以异质为主，使小组成员之间具有一定的互补性和个性化。
2.具体分组方法
每组6人；按照学生知识基础、心理特征、性格特点、兴趣爱好、学习能力、家庭情况等分为A、B、C三类，6人形成AA、BB、CC的组内成员结构。A类学生称做特优生，B类学生称做优秀生，C类学生称做待优生A、B、C类学生既有个性发展的类似性，又有学习程度上的不同。小组内的基本机构人员设置
（1）正、副组长各一名：正组长主抓全面工作，副组长侧重于纪律、卫生等方面的工作。
（2）人人组内科代表：根据学生各科成绩的不同，设置组内科代表，每人负责1-2科的作业收交和导学案的批改工作。
3.小组长的作用
每个小组都是一个固定的学习组织，组长要充分挥其组织管理的作用，带领学生遵守班规和组规，按规定完成各项学习任务，课前组织好导学案和课本的预习，课中组织好各个环节的学习和活动管理，课后跟踪各项作业的完成情况。
（1）课前准备：要起到提醒、督促作用。提醒组员及时就位、摆放好学习用品、清理好桌面、等待上课。
（2）管理好本组的学科代表、学习对子、师徒关系。要组织、督促他们各施其职。
（3）理解、熟悉课堂各个环节的要求，并切实组织好课堂上的各个环节。
（4）关注组员状态、落实对组员的过关检测和帮扶措施。
（二）班级具体的评比要求如下：
1.每节课统计，每天评比，每周小结，每月、每期总结等。要求每个副组长统计出自己组的每个同学一天中参与课堂展示的次数，填写好表格。根据次数的多少排出名次。参与次数多的同学在第二天晨会上会受到全班表扬，并且积累作为评选月优秀个人的依据。对于参与次数少（或没有参与）的同学，由组长先了解情况、谈心交流，而且这部分同学要自己写出第二天参与课堂展示的目标，第二天进行跟踪。对于问题比较大的学生老师要亲自了解情况，和学生共同讨论解决办法和拟定目标。通过这种办法，一个月进行一次大的评比、表彰、奖励（建议奖励采取多种形式）。 2.设定各种荣誉称号（优秀组长、优秀副组长、优秀课代表、展示高手、点评专家等等），全班每周评选一次，设立专栏，贴照片进行公示。同样累计参选每月的文明称号的评选。
篇2
关键词：污染减排；减排目标；形势分析；对策建议
中图分类号：X32 文献标识码：A
一、概述
永嘉县位于浙江省南部，瓯江下游，濒临东海。全县总面积2698.2平方公里，常住人口为78.92万人。目前，永嘉县正处于省级生态县创建的重要时期，到2014年还要创建国家级生态县。这就决定了永嘉县在经济社会发展中必须把环境保护放在首要位置，采取各种措施完成污染减排的硬指标。
二、永嘉县污染减排形势分析
1、减排工作压力大
在面临着向城市化、工业化发展的形势下，污染减排与社会经济快速发展的矛盾日益尖锐，减排工作面临着巨大的压力，每年产生的污染物增量居高不下，难以人为控制。以2010年为例，永嘉县GDP增长率为11%，但新增COD555吨，每年污染物COD新增量需要建设一个日处理1万吨的污水处理厂才能抵消。
2、产业结构调整进展缓慢
前几年受经济持续下滑的影响，减排压力有所反弹，对于造纸、铸造、电镀等重污染行业和落后产能，有关乡镇考虑经济发展现实问题，难以下决心整治和淘汰，导致工程减排和结构减排项目实施不到位，难以实现 "关停淘汰一批、整合入园一批、规范提升一批"的思路，整个产业的升级上档步伐有所放慢。
3、环保投入不足
资金缺口大，造成了目前城镇污水收集率低下，个别城镇污水处理厂建成后"吃不饱"的现象。
4、环境监管能力不足
永嘉县辖区大，环境问题欠账多，环境监管能力建设相对滞后。监察、监测人员编制远达不到要求，直接影响监管减排、监察系数和监测频次。而且目前减排工作需各部门联动，但是污染减排核查核算是环保部在执行，造成污染减排任务都落到环保部门身上，部门间协调存在很大问题。
5、减排核算方法过于繁琐和严格
减排是全民联动的事情，不是环保部门一家的事情，现在的减排核算方法过于繁琐，核算时要各方面的数据，如GDP增长率、城镇人口增长率、污普基数等数据。这样造成核算时间长，每年的核算数据出来时政府部门年终考核早已完成了，考核地方政府的意义就失去了。国家减排核算方法过于严格，永嘉县部分减排项目未得到认可或认可量小于实际排放量。如国家只对采取双碱法并且安装在线监测装置的大锅炉认可，小锅炉不予以认可，而永嘉县的企业规模小，存在大量6吨以下燃煤锅炉已实行双碱法脱硫但无在线监控，这些锅炉没被认可，也损失了很多减排量。
三、推进减排工作的对策及建议
1、高度重视，完善考核制度
充分认识做好"十二五"节能减排工作的重要性、紧迫性和艰巨性，进一步把节能减排作为落实科学发展观、加快转变经济发展方式的重要抓手，作为检验经济是否实现又好又快发展的重要标准，进一步落实地方人民政府对本行政区域节能减排负总责、政府主要领导是第一责任人的工作要求。要全面加强对节能减排工作的组织领导，狠抓监督检查，严格考核问责。各有关部门要切实履行职责，明确分工，密切协调配合。
2、严格控制污染增量，严禁高污染高能耗项目进入
在项目立项上必须严把源头关口，把高能耗高污染作为项目审核的强制性门槛。支持节能降耗减排和循环经济项目，真正从源头上抓好节能降耗和污染减排。环评不符合项目一律不得立项，杜绝引进能耗大、污染重、效益低的项目，在重视节能降耗和污染减排的前提下发展经济，才能实现经济真正的繁荣。
3、加快产业结构调整步伐
把节能减排作为产业结构调整的刚性指标，严格执行《永嘉县"十二五"期间重污染高耗能行业深化整治促进提升实施方案》，按照"三生融合·幸福永嘉"战略的总体要求，以"关停淘汰一批、整合入园一批、规范提升一批"的思路，全面推进电镀、印染、造纸、化工、合成革等重点行业整治提升工作，使污染物排放总量大幅下降，产业结构和区域布局明显优化，步入可持续发展轨道。
4、大力推进减排重点项目建设
"十二五"期间我县的COD、NH3-N、SO2、NOX的减排任务，将通过污水处理厂建设（提高瓯北镇、上塘镇污水收集率，桥头镇污水处理厂建设、桥下镇污水处理厂建设、乌牛污水处理厂建设）、调整产业结构、企业污染整治、开展企业清洁生产审核、加快企业锅炉脱硫工程建设、淘汰小锅炉建设集中供热项目、控制企业用煤以及加强环境管理执法力度等措施来完成。
5、加强污染减排环境管理，加大环保投入
继续加大执法监察力度。加强对重点企业的监管，对污水处理厂建设、企业治污设施运转、脱硫设施运行情况进行专项督察，确保监察系数稳定提高；永嘉县农村地域大，畜牧养殖业发达，要根据环境承载能力适度控制畜禽养殖规模，严格执行环保"三同时"制度，实现排泄物资源化利用和零排放。加快畜牧业生产方式转变。按照国家的总体要求，增加投入，稳步推进统计、监测和考核三大体系建设，重点放在环境监测和环境监察机构标准化、信息化建设。
6、减排考核体系要与时俱进，贴近实际 减排的直接目的在于改善环境质量，环境质量的改善是检验减排到位的重要标准。但减排考核结果以减排指标下降率公布，未将环境质量改善列入考核内容。有些地方环境质量虽得到明显改善，但因减排指标下降率低，考核成绩差。现在，减排考核虽然只是单项考核，但实际上已成为环保考核最核心的内容，是对地方政府落实科学发展观与否的评价。建议加大环境质量改善在计分办法中的比重，鼓励各地通过减排达到改善环境质量的目的。
减排难度大的一个重要原因是新增量核算值高。永嘉县工业减排重点项目在"十一五"期间基本上都已核算，减排几无潜力，因此完成"十二五"削减任务重点项目就落在城镇污水处理厂。由于新增量核算值太高，"十二五"期间污染物排放必然是呈上升的趋势。因此，建议改变新增量核算方法。
结语
节能减排是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择，是推动经济结构转型、改善发展模式的重要途径。我县目前减排形势严峻，政府部门要切实增强全局意识、危机意识和责任意识，进一步把节能减排作为落实科学发展观、加快转变经济发展方式的重要抓手，采取更加有力的政策措施，大力推进节能减排，加快形成资源节约、环境友好的生产方式和消费模式，增强可持续发展能力。
参考文献
[1]温州市“十二五”主要污染物减排实施方案，2011.
篇3
2016年马铃薯市场形势回顾
（一）局部地区受灾严重，生产总体继续稳定发展
近年来，我国马铃薯生产快速发展，已初步形成了北方一作区、中原和南方二作区及西南一二季混作区的种植模式，覆盖我国大部分省区市，常年种植面积稳定在8500万亩左右，总产量保持在9000万吨以上。
2016年，虽然个别地区受灾较重，但我国马铃薯生产总体继续保持稳定发展。从种植面积看，受农业结构调整和春季价格高位运行等影响，全国马铃薯种植积极性明显增加，加上“镰刀弯”地区种植结构调整和精准扶贫攻坚战略的加快推进，黑龙江、云南、贵州等地种植面积稳定增加，预计全国种植面积约8526万亩，同比增3.0%。随着脱毒种薯普及率和田间管理水平等的不断提高，马铃薯单产水平稳定提升，但西北和东北主产区持续干旱天气、西南地区大范围晚疫病和南方秋冬作地区的低温冷害等的严重发生，致使全国平均单产有所下降。受此影响，预计全年马铃薯总产量约9201万吨，同比减3.0%。
（二）市场供给充足，消费结构稳中有变
从用途上看，马铃薯既可直接食用，也可作为原料，用于食品工业、医疗卫生等多个领域。但从消费情况看，我国马铃薯消费以食用为主，加工消费、种用消费和饲用消费等其他用途为辅。2016年我国马铃薯市场供给总体充足，消费结构稳中有变。受宏观经济缓慢复苏、农民工返乡持续增加等影响，加上北方主要加工产区原料供给量有所减少等因素，食用消费量略有减少，淀粉等加工消费量大幅下降，预计全年分别为5534万吨和736万吨，同比分别减少2.8%和13.8%；农户种植积极性增加拉动种用消费略有增加，预计全年消费量将达396万吨，同比增约4.3%；同时，饲用消费和损耗有所减少。
（三）价格高位运行，整体呈“N”型走势
2016年我国马铃薯批发价格呈现先上升后下降再回升的“N”型走势，价格水平相对较高。从月度变化情况看，价格波动总体符合常年规律，即年初价格延续2015年底的翘尾走势而继续上涨，春节后，受春季的“霸王级”倒春寒引起其他替代蔬菜供给短缺，马铃薯价格保持高位运行，于5月份达到年度最高的3.47元/kg，同比上涨53.3%；之后价格趋于回落，于9月份回落至2016年最低价位的1.84元/公斤；10月份起，北方秋季马铃薯陆续上市，但甘肃等地夏季经历了近60年来最严重的持续高温天气，宁夏、内蒙古、黑龙江及西南地区也不同程度受灾，市场供给相对紧缺，推动马铃薯价格连续两个月回升，11月平均价格为2.18元/公斤，同比上涨了14.3%；随着市场销售量逐步加大，12月价格又回落至2.01元/公斤，环比跌8.0%，同比略降1.8%。从年度价格变化情况看，2016年马铃薯价格年平均价格为2.37元/公斤，同比上涨11.9%，是近五年第二高的水平。
（四）国际贸易顺差与逆差同时存在
受国内马铃薯价格相对较高等影响，2016年马铃薯出口动力不足，出口量有所减少，出口额基本持平；同时，随着脱毒种薯普及率、种植技术和加工水平的不断提高，我国马铃薯及薯条等加工品品质持续提高，马铃薯进口有所减少。据国家统计局统计，1-11月全国累计出口量39.60万吨，同比减4.3%，出口额2.38亿美元，同比增0.6%；进口量13.61万吨，同比减2.0%，进口额1.65亿美元，同比减3.7%；贸易顺差0.73亿美元，同比增10.3%。同期，全国累计出口马铃薯淀粉524.91吨，出口额58.86万美元，同比分别减15.3%、17.7%；进口3.72万吨，进口额0.28亿美元，同比分别减38.6%、35.1%；Q易逆差2715.74万美元，同比减少35.4%。预计全年出口量约50万吨，同比减4.2%，进口量约33万吨，同比减31.5%。
2017年马铃薯市场形势展望
（一）生产继续稳定发展
随着我国农业供给侧结构性调整进程加快，预计“镰刀弯”地区玉米等粮食作物转产马铃薯现象将继续增加；同时，鉴于我国马铃薯主产区与全国贫困县分布区域高度重叠，在精准扶贫力度持续增加及一二三产业融合发展的背景下，西北、西南等贫困适宜地区的马铃薯种植面积可能继续增加。因此，在不出现大范围、深程度疫病的情况下，全国马铃薯生产将继续保持快速发展，预计2017年种植面积将达8696万亩，总产量或将达到创纪录的9682万吨，同比分别增2.0%和5.2%。
（二）消费平稳增长
历史数据表明，食用消费占马铃薯消费总量的比重不足70%，但仍是我国马铃薯消费的最主要部分。从消费趋势看，在人口总量基本稳定、蔬菜供给总体均衡等情况下，马铃薯的日常消费将保持基本稳定，而农民外出务工等集团消费随着返乡创业和回乡务工等增加将继续保持缩减态势，虽然快餐食品、休闲食品等多种消费渠道可能会有所增加，但对整个消费拉动作用有限。受市场供给充足等影响，淀粉等加工行业原料不足等现象有望加快缓解，加上加工主食化战略的深入推进，马铃薯加工消费量可能大幅提升，预计全年加工量有望恢复至823万吨，同比增11.8%。随着我国原原种、一级和二级脱毒种薯普及率进一步提高，种薯消费将继续保持增加态势。同时，受收获机械化程度和生产水平不断提高等影响，破损率和商品率持续提升，残破小薯比例有所下降，饲用原料薯或将有所减少。
（三）价格波动运行
从价格运行规律看，马铃薯市场价格高点大都出现在每年的4-5月份，而突破历史高点的年份分别出现在2010年、2013年和2016年的春季，基本呈现3年一突破的特点。预计2017年马铃薯价格波动仍将遵循常年波动规律，整体呈震荡运行态势。具体来看，可以分为两个阶段：第一阶段为2017年1月-4月，这一阶段市场主要以消化2016年库存薯为主，节日效应等因素将支撑马铃薯价格继续维持较高水平；第二阶段为5月-12月，随着早熟马铃薯陆续上市，存储商将在5月中下旬和6月初加速甩货，价格可能快速回落，而后期秋季马铃薯将大量上市，市场供给将大幅增加，价格下行的压力将继续加大。因此，如果2017年没有出现大面积、广范围、重影响等疫病和气象灾害发生的情况下，预计下半年北方秋季马铃薯集中上市期后，价格存在大幅震荡的可能。
（四）国际贸易良性发展
随着我国与周边国家特别是“一带一路”沿线国家经贸合作关系的不断深化，预计马铃薯出口贸易将继续稳定增长，尤其是甘肃等品种繁育自然条件和技术条件较为突出的地区，种薯出口优势将进一步显现。同时，加工特性优良的鲜冷冻马铃薯和薯条、薯片及其冻干产品出口将继续保持增加态势。在“双反”政策保护下，马铃薯淀粉国内市场逐步趋好，但未来两年内这一政策到期后对产业稳定发展带来不确定影响；同时，马铃薯淀粉出口贸易可能会受到越南等东南亚国家木薯淀粉低价冲击等影响而进一步减少，同时优质淀粉进口可能会继续保持增长态势。总体来看，我国马铃薯国际贸易仍将保持良好发展态势，预计全年出口量将恢复至60万吨水平，同比大幅增加20%左右。
风险提示与相关建议
篇4
水环境质量持续好转，
部分流域污染仍然严重
据环境监测显示，2010年，我国七大水系的408个水质监测断面中，Ⅰ～Ⅲ类水质断面比例占59.6%，比上年提高2.2个百分点；劣Ⅴ类水质断面比例占16.4%，下降2.0个百分点。七大水系水质总体上持续好转，部分流域污染仍然严重。
城市空气质量逐步改善，
部分城市污染仍然严重
2010年，在环境监测的330个城市中，有273个城市空气质量达到二级以上（含二级）标准，占监测城市数的82.7%；有53个城市为三级，占16.1%；有4个城市为劣三级，占1.2%。
生态系统建设取得新进展，
城乡绿化快速发展
2010年全国完成造林592万公顷，森林面积大幅度增加，森林质量明显提升。2010年，全国城市建成区绿化覆盖面积已达149.45万公顷、绿地面积133.81万公顷、公园绿地面积40.16万公顷；建成区绿化覆盖率38.22%、绿地率34.17%、人均公园绿地面积10.66平方米。
主要污染物总量减排继续保持双下降
2010年，化学需氧量排放总量比2005年减少12.45％，二氧化硫排放总量比2005年减少14.29％。
政府十分重视环境污染治理，环境污染治理投资逐年提高
环境污染治理投资总额已由2000年的1010.3亿元增加到2009年4525.3亿元，增长3.48倍；环境污染治理投资占GDP比重由2000年的1.02%增加到2009年1.33%，增加0.31个百分点。
（感谢国家统计局统计科学研究所研究室主任吕庆提供的支持）
2005~2011年中国生态小康指数
评价指标 权重 2005
年度 2006
年度 2007
年度 2008
年度 2009
年度 2010
年度 2011
年度 2011年度
比年增减
对周边环境状况评价 25 54.3 50.8 50.5 50.7 54.6 57.3 59.6 2.3
对我国生态环境保护政策、法律法规体系评价 15 78.5 82.3 82.4 82.6 86.1 87.2 88.1 0.9
环境保护的政府投入、执行和效率认同度 30 47.2 44.6 44.5 45.0 48.2 52.0 54.2 2.2
环保意识与参与程度的自评 20 46.7 54.4 54.8 55.4 58.0 60.5 62.8 2.3
篇5
手腕更硬
目前，我国约有11万家印刷企业，包装印刷企业约4万家，包装印刷产值占印刷行业总产值的30%，然而包装印刷行业的VOC排放量却达到印刷行业总排放量的80%左右。该现况已引起国家环保部门的高度关注，在相继出台的大气污染治理政策法规中，屡次将包装印刷列为重点治理行业。
环保部门统计的资料表明，从目前国内大气污染的程度、污染排放企业的发展现况来看，要想彻底治理大气污染问题，至少要将污染程度削减80%以上。因此，国家和地方在下一步将加大对重点污染行业的治理力度，以政策管制和经济处罚的双重管理模式，来进一步推进VOC的全面治理。未来一年，将会有一系列的国家和地方政策或标准出台，据悉《大气污染防治法》正在修订中，并有望于2015年1月1日起实施。另外，在VOC治理方面，环保部还将出台一项综合性的指导意见，该意见将包装印刷在内的众多行业划定为重点整治行业，于2015年开展重点整治工作。
此外，有望于2014年年底或2015年年初出台的国家包装印刷行业VOC排放标准，目前正由广东省环境科学院承担编制，主要借鉴《广东省包装印刷业挥发性有机化合物排放标准》的编制思路与执行经验，并提出更加完善的思路和执行标准，该国家标准将重点突出绿色印刷的思想，侧重于在包装印刷行业内推广清洁生产和最佳环保生产技术的应用。
与此同时，一些地方政府也加大重视力度，如北京市将要出台北京地区包装印刷行业的VOC排放标准，该标准主要以削减存量、控制增量为原则，在控制力度、控制范围方面要比正在制定的包装印刷行业VOC排放国家标准更加严格、更加细化，甚至严于欧洲同类标准。从中可以看出，北京市在治理VOC污染方面的决心之大。此外，上海市也将紧跟首都北京的脚步，制定包装印刷行业VOC排放地方标准。
从根本上来看，政策的制定是为了促进社会的更好发展，然而，作为将要“受制”凹印企业是否也已经做好了准备？
顺势而为
随着更加严苛的VOC排放法规即将出台，一些软包装企业的心态和做法逐渐得到扭转，大部分企业已经停止了徘徊，纵观整个凹印行业，行走在VOC治理道路上的凹印企业已越来越多。他们或通过源头控制，或通过改造设备达到过程控制，或采取末端治理技术，抑或采用多种方式相结合，努力实现VOC减排。
纸张凹印企业
凹印是我国烟包印刷的主要生产工艺，由于以往生产中大量采用溶剂型油墨，由此导致的VOC排放和溶剂残留超标等问题，一直使业界颇受困扰。为解决以上问题，越来越多的烟包凹印企业逐渐改用水性油墨，如云南侨通包装印刷有限公司（以下简称“云南侨通”）经过不懈探索，已经拥有了丰富的水性油墨使用经验，并取得良好的印刷效果，对一些常见质量问题处理起来游刃有余，加之在印刷末端采用了有机废气回收装置，云南侨通不仅实现了绿色化生产，还降低了VOC排放量，取得了良好的经济效益和社会效益。
另外，还有一些纸张凹印企业为了更好地控制VOC排放，从源头控制和末端治理双向治理，也取得了不错的效果。如北京双燕商标彩印有限公司（以下简称“北京双燕”），在几年前便开始将油墨改为醇水性油墨，并通过实施减量化生产（减少油墨使用量）来实现VOC减排的目的。同时，为了更彻底治理VOC排放，北京双燕还在废气排放口实施了活性炭吸附。
软包装凹印企业
相比纸张凹印企业来说，VOC治理给软包装凹印企业造成的压力和困难更大。然而，如何在困境中寻找到适合企业自身生产特点的VOC治理技术已经成为许多软包装凹印企业积极应对的命题。江苏彩华包装集团公司（以下简称“江苏彩华”），早在2009年前后便在复合工序安装了VOC回收装置，每年回收的有机溶剂不仅可以满足企业自身的生产需求，有部分还可为企业赢得额外利润。
2014年，江苏彩华正式开展了单一溶剂油墨的改造项目，通过与国内油墨供应商的协同努力，如今已经取得了初步的成效，并计划于今年年底将油墨改造项目进行市场化推广。与此同时，江苏彩华正与VOC回收装置供应商进行洽谈，计划在凹印环节引进VOC回收治理装置，油墨项目改造实施成功之后，便能够很好地解决长久以来凹印油墨中混合溶剂的回收处理问题。江苏彩华的副总经理武向宁表示：“希望通过这两项处理措施的结合，在有效治理凹印生产VOC排放问题的基础上，还能获得一定的收益。”
困难犹存
虽然，目前国内已经有一大批凹印企业开始在VOC治理方面做出努力，然而，现实情况中依然存在的问题却不容我们忽视。
一些规模不大、生产方式较为单一的凹印企业，在面对即将出台的VOC排放控制法规时，面露难色，据大部门凹印企业反映，资金和技术依然是限制凹印企业大刀阔斧进行VOC治理的两大限制。在资金方面，不仅包装凹印企业VOC治理费用要投入的资金，还包括VOC治理不达标将受到的处罚，因此未来面临的资金压力更大，加之日益激烈的市场竞争，无疑要将许多中小型企业打入发展的“冷宫”。
另外，目前VOC治理技术的不成熟也令凹印企业困惑不止。在末端治理方面，凹印产生的混合溶剂回收处理难题一直未得到有效解决，如果凹印企业自行投资引进相应的精馏设备，不仅耗能较大，而且回收的溶剂在纯度上大多不达标，回收溶剂的利用价值也不高；而如果交给下游厂家来处理，那更没有投资回报而言。所以，目前大部分凹印企业不敢贸然引进专用的VOC回收装置，而是采取简单的末端处理方法，如北京双燕在末端使用活性炭吸附的方式，“每隔一段时间就要更换活性炭，不仅在购买活性炭方面需要耗费一些投资，有时还需要承担VOC排放不达标的风险。”北京双燕副总经理王程鑫无奈地说。
在源头控制方面，软包装凹印行业比较明确的发展之路是采用水性油墨或单一溶剂油墨，相对来讲，水性油墨的呼声更高，但事实上水性油墨的实施化之路要比单一溶剂油墨走得更长、更难。“从总体上来看，水性凹印油墨所呈现的印刷质量尚未达到溶剂型凹印油墨的同等水平，生产过程中容易因印版网穴堵塞而产生版面上脏和气泡等故障，且印品在色泽度、附着力、印刷适性等方面的表现也很难被市场接受。”一位受访者如是说。的确，薄膜水性凹印油墨还存在不可忽视的技术“软肋”，最为突出的就是溶解性差、干燥速度慢、复合强度差等。为了弥补水性凹印油墨在性能方面的不足，就必须改造现有凹印设备的干燥系统，改进印版和制作工艺，甚至油墨配方也要改变，这都会在不同程度上增加软包装企业的综合成本。
另外，一些不容忽视的水性油墨“并发症”也同样存在，如油墨中含有的水分可能会改变复合薄膜的结构，影响薄膜的功能性。同时，油墨中水分蒸发到设备周围，长久下来印刷设备便会生锈，进而影响设备的使用寿命，这也是凹印企业的一大担忧。
曙光初现
尽管国家及地方政府在VOC治理方面的决心更大，但同时也给出一些政策上的支持和鼓励。比如环保部在出台国家包装印刷行业VOC排放标准的同时，也提出了一些疏导措施，对于西部偏远地带，国家将加大清洁能源的引入，对于VOC排放行动比较积极的企业，国家也会给予一定的资金补贴。
近年来，从国内油墨供应商研发推广水性油墨的力度来看，水性油墨的一些技术难题正逐步破解，比如水性油墨的附着力问题，目前主要靠选择合适的连结料，水性丙烯酸或水性聚氨酯，目前国内外正在研制这两种连结料的相互改性。此外，业界也有通过控制颜基比来提高水性油墨附着力的。可以预见，在业界的努力下，相信很快水性油墨的附着力问题将不再困扰凹印企业。
造成凹印水性油墨溶解性波动的首要问题是pH值的波动，目前常用的水性油墨添加氨水的比较多，为保证水性油墨的稳定剂，国外常采用pH值实时控制装置，随时测定，随时添加，以维持水性油墨性能的稳定。
在水性油墨的研发上，国内不乏一些已经取得阶段性进展的油墨供应商，比如由山西精华科工贸有限公司研制开发的水性油墨，在结构和性能上都得到了优化，目前已开始在山西、台湾等凹印企业实现全面应用。相信，这是水性油墨推广应用的一个重要阶段，行业专家建议，内地凹印企业可从点到面逐步实现水洗油墨的全面推广。
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关键字：GPS；几何法定轨；双差法定轨；非差法定轨
Abstract: Because GPS can provide continuous, all-weather track data, makes the LEO satellite can achieve full flight cover, provides a new method for precise orbit determination of low orbit spacecraft. Geometric orbit determination is one of the most basic methods. This paper mainly introduces the double difference carrier phase observations orbit determination based on GPS precise point positioning technique of differential geometric orbit determination.
Key words: GPS; geometric orbit determination; double difference orbit determination; differential orbit determination
中图分类号：P123.46 文献标识码：A 文章编码：
引言
传统的低轨卫星轨道确定方法为动力学方法，一般采用扩展弧段观测数据估计某一历元低轨卫星位置和速度，通过对卫星运动方程进行积分，可以求得初始历元的卫星状态参数，这种方法要求低轨卫星的受力模型必须十分精确，否则任何力学模型误差都将带入历元状态估计值中，导致定轨精度下降。而自从有了GPS以来，GPS为低轨卫星提供了一种全新的精密定轨方法―几何法定轨，即仅利用有关GPS观察数据，而不利用卫星的动力学信息来确定低轨卫星的轨道。这种新的精密定轨方法，不同于传统的动力学方法，其突出的特点是：
（1）不需要知道低轨卫星的受力状态，避免了动力学模型误差对卫星定轨精度的影像；
（2）GPS观测不受气候条件的影响，星载GPS接收机可实现全天候、连续观测。
根据所采用的观测值不同，几何定轨法可分为非差法定轨和双差法定轨。另一种分类法讲几何定轨法分为三类：绝对定轨法、相对定轨法和动态网定轨法（胡国荣等，1999）。
基于载波相位观测值的双差法定轨
双差法定轨时，地面基准站接收机为双频GPS接收机，这样电离层延迟可以得到很好的改正，而中性大气延迟可采用适当的改正模型进行改正。双差法定轨的最大特点是消除了接收机钟差和卫星钟差，数据预处理简单，且一旦解算出整周模糊度，可以达到较高的定轨精度。下面介绍其数学模型。
设地面基准站接收机与低轨卫星星载接收机在ti时刻共视了GPS卫星j、k，则可得双差观测方程为：
（1）
式中，为双差载波相位观测值，为双差距离，为双差载波相位模糊度，为观测值残差向量，λ1为L1载波相位波长（式中下标f、g分别表示低轨卫星和地面基准站）。
（1）式在低轨卫星近似轨道位置附近泰勒展开到一次项时为：
和分别为第j、k颗卫星的坐标，，，包括双差观测值误差和线性展开误差。若同时共视m颗卫星，则可形成m-1个类似的（2）式，联合写为：
写成误差方程式为：
（4）
对于载波相位观测值，未知数个数为3+m-1，即3个低轨卫星轨道位置参数，m-1个载波相位模糊度参数，m-13+m-1。可见，一个历元解不出低轨卫星轨道位置参数，必须连续几个历元锁定这m颗卫星，若连续锁定n个历元，则可形成n（m-1）个双差观测方程，未知数个数为3n+（m-1）,即n个历元的低轨卫星轨道位置参数3n个，以及m-1个模糊度参数，为了得到确定解，必须满足：
n(m-1)(m-1)+3n，即 n(m-1)/(m-4)，
由于整周模糊度固定的前提条件是，在各类影响载波相位观测值的误差消除到足够小，而对星载GPS载波相位观测值而言，由于多路径误差和接收机钟的不稳定性，其难以模型化，需要采用相应的方法来解算其整周模糊度。
基于精密单点定位的非差几何法定轨
基于精密单点定位的非差几何法定轨，可以利用星载GPS卫星上所有观测信息，不需与地面形成共视弧段，定轨模型简单，随着SA政策的取消和精密卫星钟差、星历解算精度的提高，这种方法越来越受重视。
由于低轨卫星运行速度很快，其搭载的双频GPS接收机接收到的GPS信号中电离层的影响变化很快。为了消除电离层的影响，定轨时常采用双频P码及相位的消电离层组合，作为基本观测量。设线性化后第i个历元的双频P码消电离层组合的观测方程为：
（5）
式中：Ai为第i历元设计矩阵；为低轨卫星三维位置及接收机钟差引起的距离延迟向量，其中xi，yi和zi为第i历元低轨卫星的三维坐标，c为光速，为第i历元的接收机钟差；为双频P码的消电离层组合的观测值减计算值所得向量。
设所有码观测值都有相同的标准差，且观测值之间不相关，则可解得第i历元低轨卫星位置：
（6）
则由码观测值解得的n个历元的低轨卫星粗略位置为：
（7）
线性化后历元间相位消电离层组合的差分观测方程为：
（8）
式中：和分别为第i和i-1历元双频相位消电离层组合的观测值与计算值的差(向量)。
记，则式(8)可以写成：
（9）
忽略微小量，式(8)可写为：
（10）
假设所有相位观测值的标准差相同，且忽略历元间观测值之间的相关，由式(9)可解得两历元间精确的位置差：
（11）
同理，可解得n个历元低轨卫星历元间的位置差：
（12）
式中：为根据n-1个历元间相位单差观测值求得的位置差向量；φ为相位；E为单位矩阵。
联立（7）和式（12），即可得到低轨卫星每历元的精确位置向量r=（x y z）T。
结论
通过查阅资料，获得了上述两种方法的实例资料。其中基于载波相位观测值的双差法定轨实例为对1995年10月18日TOPEX/POSEIDON（T/P）卫星上GPS接收机的实测数据，取L1载波相位进行定轨。选取了加拿大的3个IGS站提供的精密星历进行双差法定轨。其定位精度可达到分米级。而基于精密单点定位的非差几何法定轨则，采用德国地学中心GFZ提供的2003年7月29日1 d的CHAMP卫星星载CPS双频观测值进行定轨计算。该方法的定轨结果与GFZ计算的CHAMP精密轨道相比，三维方向的平均差值约为6~9cm，三维方向的均方根误差在10cm左右，说明基于精密单点定位技术的低轨卫星星载GPS几何法的定轨精度与GFZ动力学定轨结果的符合程度在10cm以内。但部分历元的定轨结果与GFZ轨道相差较大，分析原因可能由于数据预处理结果不理想造成的。另外，计算过程中，为了方便，忽略了历元间相位单差观测值的相关性，并作了若干假设，也造成了定轨精度下降。
就这两种方法比较而言，基于载波相位观测值的双差法定轨优点在于其消除了接收机钟差和卫星钟差，数据预处理简单，且一旦解算出整周模糊度，可以达到较高的定轨精度；缺点是由于低轨卫星运动较快，导致与地面站形成的共视弧段变化较快，必须频繁更换地面跟踪站，从而增加了数据处理量。而基于精密单点定位的非差几何定轨则不需要与地形成共视弧段，定轨模型简单。但其若要获得精度较高的定轨结果，则需要有精密GPS卫星星历和钟差信息，还需要适当处理相位整周模糊度，并需要高效的数据预处理方法。
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关键词：含油废水；节能减排；深度处理
1 概述
在现代工业体系中，钢铁工业是五大耗水行业之一，从矿石开采到钢材成品生产的整个过程，水作为生产原料、溶剂、洗涤剂、冷却、传热介质等始终贯穿其中，而面临目前我国水资源严重匮乏的局面的情况下，如何节约用水、高效用水是缓解水资源供需矛盾的根本途径。
目前太钢的轧钢废水（包括不锈冷轧厂、不锈热轧厂、不锈硅钢厂、型材厂、热连轧厂、钢管公司）主要排至中和站进行中和处理，这部分水包括生产过程中所排放的浓酸、漂洗酸水、含铬废水以及含油废水所组成的，目前处理工艺全部采用石灰中和处理，中和处理后废水成分复杂、含盐量高（约5000μs/cm）、COD高（约500-2000mg/l），无法回收利用，只能外排，造成了水资源的严重浪费，同时也加重了外排水水质达标的压力。因此建立含油废水处理工序是非常有必要的。
2 含油废水的来源及组成
太钢含油废水主要来源于不锈冷轧以及冷轧硅钢生产工序，其产生的稀含油废水占总含油废水的98%以上，而且水体内含盐量较低，COD高，油含量高等特点，可通过与中和站废酸水分质处理达到回收利用。
3 含油废水深度处理的工艺选用
通过对先进水处理的工艺技术进行技术比较、并结合太钢所处北方地区缺水的现状，确立了如下工艺对太钢含油废水进行深度处理：
该工艺预计包含浓油、乳化液废水处理系统，稀油弱碱废水处理系统以及RO深度处理系统，其中：
3.1 浓油、乳化液废水处理系统
乳化液及浓碱油废水进入调节池进行储存，经过去除粗渣的处理，进入超滤系统进行油水分离，超滤处理过后的出水与稀油弱碱废水一道进行后续处理。
3.2 稀油弱碱废水处理系统
稀油弱碱废水、处理后的乳化液及浓碱油废水进入调节池。调节池出水经过两级气浮后进入MBR进一步降解和去除其中有机物杂质， MBR的出水进入深度回用水处理系统的原水池。
3.3 RO深度处理系统
MBR出水进入脱盐处理系统的原水池，而后利用双膜法进行脱盐处理。最终实现含油废水的回收利用。
4 预选用工艺的核心技术
含油废水中处理的工艺过程中主要包含超滤除浓油及乳化液、MBR生物接触氧化去除残余COD、双膜法去除水体内盐分三项关键工艺，而在这三项中超滤除油、双膜法脱盐都在太钢水处理中有过相当程度的应用，只有MBR生物接触氧化为首次接触的工艺技术。
MBR（membrane Bio-reactor） 又称膜生物反应器，是一种由膜分离单元与生物处理单元相结合的新型水处理技术，它是用微滤或超滤膜代替生化反应工艺中的污泥收集器而形成一种新形式的生化反应器，与传统的生化处理工艺相比，它具有以下优点：
（1）污泥浓度高，污泥负荷低，处理效率高，耐冲击负荷。
（2）污泥浓度高，水力停留时间短，高容积负荷，占地面积大为缩小。
（3）高效固液分离，出水悬浮物浓度接近于零，优于中水标准。
（4）水力停留时间和污泥龄完全分离，运行控制灵活。
（5）微生物完全截流在反应器内，有利于世代较长微生物的生长。
（6）泥龄长，大大提高了难降解有机物的降解效率。
（7）可以滤除细菌、病毒等有害物质。
（8）低污泥负荷、长泥龄下运行，可以基本实现无剩余污泥排放。
（9）流程简单，能耗低，节约运行成本。
（10）无需增加新设施，易于原有生化工艺的改造和扩容；
与传统生物接触氧化法相比选用MBR，可以利用膜分离设备将生化反应池中的活性污泥和大分子有机物质截留住，省掉二沉池。活性污泥浓度因此大大提高，水力停留时间（HRT）和污泥停留时间（SRT）可以分别控制，而难降解的物质在反应器中不断反应、降解，大大强化生物反应器的功能。而且作为一体化设备，其具有占地面积小，便于集成等特点也十分有利于目前太钢含油废水升级改造工程的实施。
5 效益分析
5.1 环境效益分析
5.1.1 回收太钢生产废水，减少外排量，对太原市水体污染及环境保护产生积极的作用。
5.1.2 为太原市节能减排作出极积的贡献，全年COD减排量约1620吨。
5.1.3 减少引黄水使用量，降低新水消耗，减轻了太原市水资源严重短缺的局面。
5.1.4 为太钢寻找到一条新的水源，降低太钢的吨钢耗新水量，降低生产成本，提高市场竞争力。
5.2 对太钢水系统的影响
投入废水处理设施后：可将处理后出水进行回用，并有效降低中和站出水及太钢总外排水的CODcr含量，达到节能减排的目标。
5.2.1 本项目处理后关键水质指标：回用水量：165m3/h；CODCr ≤30mg/l；油含量< 1mg/l。
5.2.2 对太钢水系统的影响：对污水厂轧区退水系统的COD可由150-180mg/L降低至120-150mg/L。
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关键词：低碳基金；项目评估；模糊层次分析法
一 、引言
2010年底的坎昆会议早已落下帷幕，但此次谈判大会并没有在全球减排方面达成一致协议，这意味着低碳减排在国际上的发展前景变得不明朗。我国作为一个有责任感的大国，在应对全球气候变暖始终坚持不懈地努力着，就在前不久国务院颁布的“十二五规划”中，用很大的篇幅提出了十二五期间在节能减排方面的具体措施，其中包括积极培育战略性新兴产业，而低碳基金在这方面必将起到决定性的作用。
低碳基金是将低碳经济内涵融入于基金之中，以实现经济效益与生态效益共赢的现代金融工具，包括各种碳基金、绿色基金、环保基金等新型基金。它主要用于购买碳信用或投资于温室气体减排项目，它的投资方式目前有碳减排购买协议（ERPAs）、直接融资和N/A三种，其中用于直接融资的基金数额所占的比例变得越来越大，这意味着越来越多的低碳基金将会用于低碳投资。然而在选择投资项目时必须先对项目进行正确有效的评估，以降低投资风险和提高投资收益。低碳投资作为一种新兴的风险投资方式，兼具一般风险投资的特征及其自身特性，它在项目评估方面还没有足够的经验，因此可以将风险投资评估的一些经验加以借鉴应用到低碳投资项目评估中。
作为21世纪最具投资前景的投资方式之一，低碳投资对全球低碳经济的发展起到了巨大的推动作用，而低碳基金作为低碳投资的主要资金来源，因其巨大的投资“杠杆效应”而 吸引了大量私人资本参与到低碳投资的队伍中。据调查显示，英国碳基金每投资1英镑，将撬动7英镑社会闲散资金，正因为如此，低碳基金在选择投资项目时更需慎重。据有关调查结果表明，2011年我国低碳投资行业发展的主要障碍中，排在前面的是项目估值过高带来的退出风险和优质项目缺乏导致的资金停滞，所以对低碳基金投资项目的评估变得十分必要。
二、文献综述
投资项目评估是指利用系统原理、投资优化原理、风险不确定性原理等对投资项目进行全面综合的评价，使一定的资金投入获得最大产出的活动，由于大多数投资都具有较高的风险性，因此经常也被称作风险投资项目评估。
已有学者对风险投资的评估进行了研究，其中大部分都是通过建立评价指标体系来进行分析，但是各自所选用的指标不尽一致。Tyebjee和Bruno(1984)提出了美国第一个风险投资项目评价模型，提出了市场吸引力、产品的独特性、管理能力和市场环境变化抵抗能力等评估因子。跟Tyebjee和Bruno相似，张春英（2001）也从风险和收益两个角度进行了指标的选取，将高新技术风险投资综合评估指标体系分为风险评估和效益评估两个子系统，通过建立各自的指标因素定量评估模型对项目进行综合评价。陈盛双（2008）则结合了我国风险投资市场发展状况及特点，提出了产品差异度、市场吸引力、管理能力、经济效益和环境影响五个评估指标。纵观先前学者所建立的指标体系可以发现，尽管各自所选取的指标有所不同，但总体而言成本、风险、效益、管理能力都是属于要考虑的重要指标。
针对各自所建立的评估指标体系，各位学者也采用了不同的指标因素分析方法。潘佳林（2005）运用模糊数学理论构造了风险投资项目评估的模糊多目标群决策模型，并对定量指标进行无量纲处理，很好的解决了定性指标和定量指标的统一问题。杨毅和杨念（2005）在时间价值分析基础上，提出投资项目评估灰色资金时间价值分析模型，更好的描述项目资金运动的不确定性。董放和张航（2009）提出了实物期权在风险投资价值评估中的应用价值。汪波和马海静（2008）则对层次分析法、净现值法、实物期权法、模糊综合评判法及灰色关联度分析法进行了客观的评价，分析了各自应用的特点和局限性。由于各种方法的适用条件不一样，目前学术界对于究竟何种分析方法最权威尚无定论，通过将本文所研究的问题及背景进行分析，笔者认为模糊层次分析法更为适合本文的研究。
三、低碳基金投资概述
（一）低碳基金投资现状
目前全球范围内的低碳基金包括碳基金、低碳产业投资基金、绿色基金、清洁发展机制基金、环保基金和节能基金等不同种类的基金，其中以碳基金为主。我国现存的低碳基金有清洁发展机制基金（政府基金）和中国绿色碳基金（民间基金）。有统计显示，世界银行管理的碳基金规模从1999年的1.8亿美元发展到了2009年的25亿美元,而2011年初全球碳基金总额已达到300亿美元。
通过对大多数现有低碳基金的研究可知：它们所投资的领域主要集中在碳交易市场、环保产业、节能减排产业、清洁能源产业和可再生能源产业，这些投资项目具有一定程度的公益性，一般私人资金很少愿意涉足这些领域。低碳基金的参与则为私人资本提供了良好的投资环境，加上相关政策制度的逐步完善，使更多的私人资金主动投入到这些项目中，扩充了低碳投资的队伍。《2010年世界投资报告》中指出，2010年仅流向三大低碳商业领域（可再生能源领域、循环再利用领域以及与环保技术有关的产品制造领域）的FDI就达到1.2万亿美元，预计2011年将增长到1.3到1.5万亿美元。据不完全统计，2010年我国有近10只以低碳为主题的创投基金，资金规模高达100亿元。
（二）低碳基金投资特点
低碳基金投资作为一种新兴的风险投资方式，除了具有一般风险投资风险高、期限长、收益高、前景好等特点之外，还具有其自身的特点：
1．资金来源较窄：目前全球所有低碳基金的来源主要包括政府出资、政府与企业共同出资、企业出资、私人出资四种。我国主要是政府出资，也有少部分是来自于企业和个人。
2．投资领域较少：低碳基金主要投资于低碳产业领域，包括清洁能源发电、能源转换及存储、清洁生产及消费、废物处理四大主题下的九个部门，相对来说可投资的范围比一般的风险投资要窄。
3．投资目的多样：低碳投资是随着全球低碳经济的不断发展而兴起的，是人类应对环境恶化的应对措施之一，因此低碳投资不仅是为了获得经济收益，还要产生一定的生态和环境效益。
通过以上对低碳基金投资的概述，将低碳投资与风险投资进行类比之后，可以认为在项目评估方面低碳投资有许多可以风险投资借鉴的方法，但不能机械的照搬过来，还应对风险评价指标体系加以改进以更适应低碳投资的特性。
四、投资项目评估体系
（一） 评估指标体系的构建
结合风险投资项目评估的经验和低碳投资的自身特点，基于投资成本、收益、风险以及企业四个方面找出评价低碳基金投资项目的各级指标，以建立多目标评估指标体系（见图一）。
1、投资成本
目前大多数低碳基金的规模并不是很大，所以项目所需的成本是基金选择项目首先要考虑的问题，基金管理者要通过权衡整个项目的成本和期望收益来确定项目可以接受的成本范围。一个项目的总投资额包括固定投资额和变动投资额。据相关数据显示：英国碳基金用于投资性的项目额度一般是150万英镑；用于研究性的项目额度一般在5万-25万英镑。
2、投资收益
低碳基金作为一种投资工具，追求收益是它的本质特征，而它与其他一般基金不同之处在于它的公益性，作为一种准公共产品，在追求经济收益的同时还要求能产生一定的生态效益和社会效益。对于经济效益，可以从净现值、投资回收期、投资收益率三个方面分别分析；对于生态效益，基于低碳基金的低碳内涵，可以通过估计项目直接或间接的减排行为所带来的等价减排量来评估；对于社会效益，低碳基金投资某项项目必然会带动自身及其他产业的发展，为社会创造出就业岗位，因此项目的就业效果可以很好的体现其社会效益的大小。
3、投资风险
作为一项高风险的投资行为，低碳基金投资中对项目风险的评估是最为关键的步骤，通过对风险的正确评估从而采取适当的风险管理措施可以提高投资的抗风险能力。项目风险可以分为内部风险和外部风险，内部风险主要指由于实施项目的企业自身原因可能产生的风险，包括产品（技术）的竞争力和资金到位率；外部风险是指投资项目所在领域内其他企业和市场经济环境等因素可能引起的风险，包括安全边际率和国家相关政策变化的风险。
4、企业管理
在理论层次上，项目自身的特性和优势是最重要的，但在项目实际实施过程中，所投资企业的管理机制却是极为重要的，它是决定一个项目能否发挥出其最大效益的关键。对被投资企业的评估主要可以从企业各层的管理机制和企业抗风险能力两个方面进行评估。另外管理者的素质也起着至关重要的作用，对于一般的投资还要考虑该项投资的市场前景，但由于低碳基金所投资的项目都是节能环保领域，具有良好的发展前景，所以在评估时便可不必分析。
（二）评估指标体系的应用
建立好评估指标体系之后，便要利用该体系对所待选择的项目进行评估。本文将运用模糊层次分析法对已找到的各项指标进行综合评价，据此选择出最优的投资项目。具体步骤如下：
1、利用层次分析法确定各指标因素的权重
层次分析法是指运用两两比较的方法确定同一层次各因素在上一层次中同一指标下的相对重要性，并通过一系列数学方法来计算各因素的权重，从而实现对不同决策方案的评价与选择。首先请有关专家对同一层次的各指标间的相对重要性作出判断，构建两两比较的判断矩阵；其次利用方根法求出该判断矩阵的最大特征根，并求出与之对应的特征向量；对该特征向量进行一致性检验通过后将其归一化，所得到的新向量便是该层次各指标因素的相应权重。
2、利用专家经验法确定评价隶属矩阵
专家经验法是根据专家的实际经验给出模糊信息的处理算式或相应权系数值来求出隶属函数并确定隶属矩阵的一种方法。首先请在这方面有经验的专家组成一个评价小组，对照相应的评语标准（通常分为“优”、“良”、“中”、“差”三个等级，并给予各等级一个相应的分数）为各层次的不同指标确定等级，得到评语集；得出因素集中各指标对评语集的隶属度向量，从而构造出各子目标下的隶属矩阵。
3、模糊层次综合评判
确定好各子因素层指标对评价集的隶属矩阵之后，通过模糊矩阵合成，对目标层进行单因素模糊评价，确定目标层对评语集的的隶属向量并进行归一化处理得到准确的隶属度向量，最后对评语集向量和目标层隶属度向量进行合成计算得分便可得出该项目的最终评分。通过比较不同投资项目的总评分，则很容易对项目做出正确的选择。
综上所述，在对低碳基金将要投资的项目进行评估时，首先必须找到图一中相应的评价指标，并对这些指标通过实际数据进行量化；建立好评价指标体系之后便可运用模糊层次分析法对模型整体进行分析，得到各个待选项目的总评分，从中择优选取进行基金投资，方可最大程度提高期望收益。
五、结语
尽管目前我国已加大了低碳投资的力度，但普遍存在一个投资效率低下的问题，这与当前没有形成统一有效的评估指标体系密切相关，因此尽快在低碳投资界建立起评估指标体系已是当务之急。全文通过将风险投资的评估方法加以改进提出了较为完善的评估指标体系，并认为模糊层次分析法能对低碳投资项目进行良好的评估。运用该体系方法可以为我国低碳产业发展提供很好的理论基础，也可以为实际中低碳投资项目选择决策提供很好的参考，由于目前相关方面的数据不充分，所以未能进行实证研究，这一点有待在今后的研究中进一步完善。
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篇9
（一）公共财政投融资力度不足
低碳经济的投融资模式是一种双体系，涉及投资与融资两方面问题。纵观发达国家的低碳投融资模式，其融资渠道通畅完善，方式灵活多样，拥有着高度发达的金融市场。作为低碳经济立法先行者的英国，其主要的资金来源于政府普遍开征的气候变化税（CCL）。在2004~2010年间，英国GDP从22208亿美元上涨3.36%至22955亿美元，而人均二氧化碳的排放量在7年间的下降幅度高达12.22%。碳税作为一种刺激性经济政策，已在丹麦、荷兰、挪威、德国等全球范围内推广实施，实现了低碳经济工作的规范化和系统化。根据世界银行的数据显示，诸如英国、美国等发达国家对发展低碳经济的财政投入力度大，其环境污染治理投资总额占GDP的比重大都超2%，而我国直接用于发展低碳经济投融资的资金却远远不足，虽然全国环境污染治理投资总额在逐年增加，从2008年的4937.03亿元到2012年投资总额的8253.46亿元，同比增长16.02%，是2004年的4倍之多，但是其所占GDP的比重低，仅为1.59%，只能够达到控制环境恶化的目的。同时，我国政府的重视程度不足，法律力度不够强化，缺乏碳减排的激励机制，目前尚未形成成熟稳定的投融资体制和强制性的减排约束。据统计，我国每年在节能环保市场上的投资不到1000亿元，低碳经济存在严重的投融资缺口，大约在2000亿元左右。国家发展改革委能源所2009年的《2050中国能源和碳排放报告》预测，照目前的投资增长速度，到2020年，节能、新能源行业和其他环保行业至少有2万亿资金缺口需要弥补。
（二）商业银行参与度不高
技术与资金是发展低碳经济投融资的最关键的两个要素，而技术的进步与发展也需要大量的资金投入，这就要求商业银行等金融机构对低碳经济投融资体系的资金投入不仅要在量上得到改善，更要追求质的提高。以节能减排、保护环境为目的的绿色信贷，利用金融杠杆，推动了世界经济由“高碳”向“低碳”的成功转型。在支持绿色信贷投融资方面，美国、英国、德国等发达国家纷纷实践了赤道原则。赤道银行提供了环境保护和风险评估框架，第一次确立了项目融资的环境与社会的最低金融行业标准，目前采用赤道银行的机构以扩大至27个国家的67家机构，其业务总量占全球项目融资的85%以上份额，业务覆盖100多个国家。而中国的第一家本土赤道银行———兴业银行，虽逐步与国际标准相接轨，为企业节能减排提供了良好的环境，但其绿色信贷总额与总资产的比例仅有3.46%。《中国低碳金融发展2014年度报告》称绝大多数银行这一比例低于2%，资金缺口高达现有融资的20倍之多，远远不能满足实际需要。目前，中国工商银行、国家开发机构等金融机构都已研制出符合自身需求的投融资方案。但不能否认的是我国商业银行对低碳项目的服务与信贷刚刚起步，融资渠道单一，融资工具创新不足，实施绿色信贷的内在动力不足，执行效果并不明显。
（三）资本市场融资支撑不够
资本市场是调整产业结构、拓宽融资渠道、优化资源配置的重要平台。低碳经济周期长、技术新、投入大的特点使得碳基金、碳保险、碳证券等融资工具应运而生。目前，国际上已设立约50家的碳基金用于节能减排和清洁能源发展，不仅提高了能源的利用效率，而且为低碳发展筹措了大量的资金。以英国为代表的碳信托基金，自成立以来已实现了1700万吨二氧化碳的减排任务，节省了超过10亿英镑的能源支出。我国的碳基金始于2005年，刚起步不久，规模较小。具有低碳环保性质的上市公司数量少，低碳企业在主板和创业板上市困难，比例仅为10%左右。技术转化资金不足，缺乏相关扶持政策，资本市场参与低碳经济的融资程度不高。
（四）金融衍生工具缺乏
1997年12月，联合国气候大会在日本京都通过《京都议定书》，由此推动了全球碳交易市场的迅速增长。根据世界银行的数据显示，2005年全球的碳交易额为108.6亿美元，2008年迅速上升到1263.5亿美元，增长了126.6%，2011年更是创下了1760亿美元的新高。与此同时，碳交易量从2004年的0.94亿吨爆炸式地增长到2012年的105.266亿吨，涨幅高达110.99%，2020年的碳交易量有望达到440亿吨。《全球碳预算》显示，中国是碳排放量总量最大的国家，约占27%；其次是美国，占14%；欧盟占10%以及印度占6%。目前，中国拥有全球最大的碳排放资源，是世界第一大二氧化碳排放国。英国、美国、澳大利亚等发达国家目前正在积极探索有关碳交易的衍生工具市场，欧盟气候交易所（ECX）的排放贸易制度体系占到全球碳交易市场的68%，美国芝加哥交易所（CME）已成为全球自愿碳减排市场的典范。各种金融衍生品如碳期货、碳期权等层出不穷，对资金的扩张起到了强烈的刺激作用，碳交易市场俨然已发展成为全球最具潜力的商品交易市场。目前，上海、北京环境交易所和天津排污权交易所已启动交易，但是从总体上来看，我国碳市场机制尚未成熟，碳金融衍生工具缺乏创新力度，买卖碳商品的定价权无法掌控，我国仍处于全球碳交易市场价值链的低端位置，尚未形成信息透明、统一标准化的碳交易市场。
二、低碳经济投融资发展的作用方式
（一）作用机制
影响低碳经济投融资发展的制约因素众多，主要包括能源效益、供应安全、风险预警、运营机制和实施力度这5个方面。通过研究制约因素的作用机制，有利于趋利避害，通过采取合适的方案，不断发展和完善我国的低碳经济投融资体系。该研究问题分为3个相互联系的层次，同一层次的因素既受上一层次因素的制约，同时又对下一层次因素起着制约作用。其中，最上层为最终目标层，即促进低碳经济投融资发展；中间层为制约因素层，包含能源效益、供应安全、风险预警、运营机制和实施力度5个制约因素；最下层为作用对象层，即分别从社会、经济、生态3方面探讨对制约因素的影响。3个层次之间交互制约，形成如图1的促进低碳经济投融资发展的递阶层次结构。低碳能源、供应安全、风险规避、运营机制和实施力度是是维持社会健康运转、促进经济快速增长以及生态可持续化发展的“血脉”。能源结构的合理优化以及利用效率的提高有利于探索挖掘节能环保的新能源，减少传统化石能源的耗用，增加对风能、太阳能、地热能等无碳能源的选择与预测；近年来能源战争的爆发以及“煤荒、油荒、气荒”的出现使得传统化石能源不可再生的弊端日益显现，人们更多地倾向于寻找清洁能源和可再生能源，以此确保有充足稳定的可再生能源的供给；信用风险、金融风险、市场风险的合理规避，能够最小化对社会生活、经济增长和生态优化的威胁，权衡好风险和收益的关系，保证低碳经济投融资发展的“三性”平衡；节能减排政策、税收优惠等保障机制与激励机制的运用，如政府强制性对高碳产业采取减排措施，对低碳产业实施税收减免、财政补贴等优惠政策，保障法律权利和福利权利等进一步地刺激了产业的低碳化和投融资的发展；创新与重视力度的加大，能够活跃我国的低碳经济市场，为我国低碳投融资的发展注入新生的活力与迸发力。可以看出，这三个层次构成了一种交互相织的网状关系。人们对社会的要求、经济技术发展水平以及对环境预期等因素的影响，都会使能源效益、供应安全、风险预警、运营机制和实施力度发生相应的变化，进而影响低碳经济的投融资发展。研究层次结构的作用机制，可以得到制约因素对低碳经济投融资发展的影响强弱，更加明确其在社会、经济和生态在发展低碳经济投融资过程中的重要性，并根据实际情况，因地制宜地采取措施，不断构建和完善我国的低碳经济的投融资体系。
（二）促进作用
随着温室气体的大量排放，全球气候变暖问题亟待解决，越来越多的国家开始重视低碳经济的规模化发展。虽然我国的低碳经济起步较晚，而且面临着多种问题，但不能否认的是，发展低碳经济投融资促进了我国的社会稳定、经济增长和生态环境的可持续发展。同时，低碳经济投融资发展也双向地对公共财政、绿色信贷、资本市场和碳交易产生了重要的作用。如图模型所示，发展低碳经济投融资体系的影响是相互的。投资低碳经济能反向地加大公共财政的投入，构建和完善绿色税收体制；实现商业银行等金融机构与国际社会的双赢局面；促进多种融资工具的创新，增强资本市场的活力与竞争力；逐步提高我国在全球碳交易市场中的话语权，提升我国的碳金融衍生工具市场的国际化水平。与此同时，公共财政投入力度的加大为发展低碳经济提供了强有力的保障，绿色信贷和赤道银行的规范促进了我国经济结构逐步向低碳经济转型的步伐，资本市场规模的扩大拓宽了低碳产业的融资渠道，日益活跃的碳交易和推层出新的碳金融衍生工具也共同推动了和谐共生的低碳经济投融资机制的发展与创新。
三、主要结论与建议
构建低碳时代并非一朝一夕能够完成，我国低碳投融资模式的转型已经到了关键时刻。针对我国低碳经济投融资的发展现状，分别从公共财政、绿色信贷、资本市场和碳交易四个方面提出了如下政策建议：
（一）政府不仅应制定好低碳制度
更应加大监督与管理力度，运用宏观手段激励金融机构的融资和直接的资金供给，微观上配套风险补偿和税收优惠等财政政策，积极发挥税收杠杆作用，引导社会资金投向低碳领域。宏观与微观层面双管齐下，投融互动，适时选择不同的碳税政策，适地实施差别税率，实现低碳经济增长方式在量与质上的双向提高，统筹建立起有中国特色的低碳经济投融资发展体系。
（二）商业银行应继续完善绿色信贷体系
主动接纳并演变为赤道银行，有效发挥资金优化配置的功能，为低碳耗能企业上市建立绿色通道，加快同国际市场相接轨的步伐，为我国在“十二五”期间在低碳经济的投融资方面提供至少80000亿元的资金准备，力求实现金融机构的自身效益和我国低碳经济持续繁荣的共赢局面。
（三）我国应继续发展和完善顺符合中国机制的碳基金
在资本市场上促进碳金融与碳市场的发育，在制度层面上运营政策工具促进国际协调，增加低碳上市公司在主板市场的数量，鼓励和扶持高科技中小企业进入创业板市场，多渠道筹措资金，支持低碳经济结构转型与升级，使我国的碳基金项目更好地融入到国际的资本市场中去。
（四）中国碳交易平台的发展还处于初级阶段
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基金项目：国家社科基金项目“支撑我国低碳经济发展的碳金融机制研究”（编号：10CJY076）；国家科技支撑计划课题“我国绿色低碳发展的关键支撑政策与技术研究”（编号：2012BAC20B08）；财政部中国清洁发展机制基金赠款项目“我国应对气候变化融资：战略、机制和政策体系研究”（编号：2012064）；中央财经大学科研创新团队支持计划及中国财政发展协同创新中心支持。
摘要 空间灵活性决定了碳排放权交易市场的流动性水平和定价机制效率，但目前我国采取的是“先试点后推广”的自下而上的碳交易市场构建模式，这会导致市场的碎片化问题。如何将多个并行运转的区域碳交易市场进行连接，构建全国性市场，是中央计划者必须要提前考量的问题。市场连接的目标是建立统一的价格信号，这需要设计一系列宏观调控工具，在避免系统失灵的同时促进全国统一市场的形成。本文从碳交易市场的定价机制出发，研究了惩罚水平与排放权短缺的概率预期对价格信号的决定性因素，同时讨论了最新的价格管理机制――价格上下限，安全阀机制，动态分配等，并以此为基础提出了一种渐进式宏观调控策略。该策略通过运用一系列宏观调控工具（惩罚水平以及动态分配、安全阀机制、产业政策、边界措施等），避免系统性失灵，同时不断评估各个系统的运行参数，寻找最优的市场连接机会，促进子系统之间的融合，逐步形成统一的价格信号，为中国碳交易市场的顶层设计开辟了新的研究思路。
关键词 碳交易市场；连接；价格信号；宏观调控
中图分类号 F062
文献标识码 A
文章编号 1002-2104（2013）11-0007-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.11.002
气候变化本质上是经济发展所导致的环境外部性问题，解决这一问题的根本方法是将温室气体排放产生的外部成本内部化，而碳排放权交易市场（简称“碳交易市场”）是最基本的经济手段，并成为国际社会应对气候变化的主流方式之一。碳交易市场的目标是建立有效价格信号，寻找到成本效率最好的减排区域。有效的价格信号取决于两个因素：空间灵活性和时间灵活性。空间灵活性的本质是建立一个全球化的市场，即不同国家和地区交易系统之间的连接，形成一体化的全球碳市场，提高市场流动性水平。Vrolijk和Grubb的研究证明柏林条约如果引入空间和时间灵活性的话，可以有效降低排放[1]。时间灵活性的本质是保证市场交易周期的连续性，避免由于减排目标阶段性调整导致市场预期发生变化。市场流动性水平和预期的稳定性决定了碳价格的有效性。本文主要研究碳市场的空间灵活性问题，即如何通过构建全国性市场，扩大市场的流动性水平。
在实际应用中有许多因素会限制碳交易市场的空间灵活性。例如政治制度的局限使得不同行政管理体系下的碳交易市场难以相互连接；减排目标和减排成本的极大差异所带来的碳泄漏风险，使得市场连接后出现成本转移的问题；不同的交易规则设置也是阻碍碳市场连接的关键障碍。由于碳市场当前的主要目标是为区域减排服务，因此具有很强的地域性和多样性，流动性也受到很大限制。然而，从长期来看，随着各个碳交易市场金融化水平的不断提高，合约与规则的标准化，以及全球气候立法的完善，可能会逐步向统一的方向发展。
1 文献综述
不同于欧盟自上而下的跨成员国排放交易系统，目前中国碳交易市场的发展采取“先试点后推广”的自下而上的发展思路。在配额交易机制方面，中国政府从2011年开始推动区域碳交易市场的试点工作。目前已在多个省市成立碳交易所，推动区域碳交易制度的建设。其中上海、广东走在最前列，已经颁布了部分交易规则，但仍有大量的细则有待研究和讨论。在项目减排量机制方面，国家发展改革委于2012年6月印发了《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》），制定了核证自愿减排量（China Certified Emission Reduction，简称CCER）的管理规则，并允许CCER进入国内配额交易市场中。
尽管中国建立碳交易市场的启动时间较晚，但如果有效借鉴国外的经验，可以获得后发优势。多个区域碳交易市场（或系统）并行运行有诸多的优点，例如能够适应不同地区的经济发展水平，体现差异化的减排目标和成本，提高碳交易市场的运行效率。但七个省市各自独立开展区域碳交易市场的设计，必然会出现规则不统一的问题，导致未来的相互连接和扩展（即所谓“推广”）出现极大困难。
虽然一个全球统一的碳市场在短期内很难出现，但是各个市场之间通过配额和减排量互认可以实现一定程度的连接。两个系统的互联可以创造新的市场机会，促进资源的流动，降低总体减排成本，实现双赢的目标。排放权交易系统连接方面已经有一些零散的研究。Stavins认为共有三种连接方式[2]：国家排放交易系统与地方区域交易系统的连接，世界不同排放交易系统之间的连接以及广义上排放交易系统与其他国家气候政策的连接。Stavins指出将区域交易系统连接为国家交易系统可以避免重复计算，规则冲突等问题。Stavins提出了“事件连接”的方法，即当其他国家设定更加严格的气候政策时，美国的排放交易系统统一加强排放总量控制，这使得美国的交易系统与其他国家的气候政策产生了连接。此外，其他国家的高排放产品进口美国时，企业也需要购买一定数量的配额，从而避免碳泄漏，促进发展中国家采取减排行动[3]。Jaffe和Stavins认为将美国排放交易系统与欧盟排放交易系统连接，可以大大降低全球减排的成本，但是由于短期之内如何确定连接水平非常困难，因此可行的方案是与CDM机制连接，从而显著降低美国的减排成本[4]。Jaffe和Stavins等将连接方式分为直接连接和间接连接：直接连接包括总量控制系统与碳抵消机制的连接以及总量控制系统之间的连接；间接连接包括多个总量控制系统通过共同的碳抵消机制连接以及多个总量控制系统之间的间接连接[5]。他们指出系统连接的优点除了降低成本之外，还可以扩大市场规模，提高市场流动性，有助于“共同但有区别责任”原则的实施，也可以降低碳泄漏的发生。同时，Jaffe和Stavins等也指出尽管可以降低总体成本，连接也会对竞争力产生很大影响，导致国家之间产生新的资本流动，并降低各国对本国交易系统的控制能力[5]。连接的程度和规模都会影响到政府对本国系统的控制力。在短期之内，各系统将以自下而上的间接连接为主，而从长期来看，各国交易系统可能会主动寻求连接的机会，以促进国际协议的形成。
但这些工作仅仅局限于两个交易系统的静态连接，并没有从中央计划者的角度研究在多个区域碳交易市场（或系统）同时运行的情况下，采用何种调控工具和路径，建立一个全国性市场。本文认为全国性碳交易市场的构建应该是一个多系统动态连接的过程，不应破坏已有的碳价格体系，也不应被动等待各个系统的自发连接，而是应该采取“以点看面”，“自上而下”的思路，以价格机制为核心，研究在现有的中国碳市场发展格局之下，即多个区域碳交易市场（或系统）并行运行的环境下，如何进行制度和路径安排，促进各个试点市场的协调发展，逐步推动全国统一碳市场的形成。因此，本文将从碳交易市场的定价机制出发，提出一种渐进的宏观调控策略，促进市场的连接和统一价格信号的形成。
2 碳交易市场的定价机制
2.1 基本定价原理
2.1.1 定价模型
Cronshaw，Kruse以及Rubin等人的研究工作已经证明在允许储蓄和借入规则的排放权交易市场上，存在减排成本最低的均衡最优解，而排放权的价格等于市场上最廉价的污染控制方案的边际成本[6-7]。Seifert对CO2排放权价格从环境经济学的角度进行量化分析，基于最优减排决策建立了单一人模型[8]。人在购买排放权和采取减排行动之间做出决策，其决策结果很大程度上取决于对未来排放的预期。Carmona等在假定生产成本，出售排放权和商品收入符合随机过程的情况下，证明排放权价格等于贴现的惩罚水平乘以排放权短缺的概率预期[9]。Chesney和Taschini假设企业排放符合几何布朗运动，进一步刻画了累积排放过程，并采用线性方法对累积排放函数进行了近似处理[10]。Chesney和Taschini建立了允许借入和储蓄的双公司多周期不对称信息价格动态模型，并将其推广到多公司的情形，证明排放权的价格路径依赖于未来排放权短缺的概率，惩罚水平以及贴现率[10]。
假定在一个完全竞争的碳排放交易市场中，企业符合理性经济人假设，即以利润最大化作为决策依据，下面基于单个代表性企业，建立碳排放权现货定价模型。
假设（Ω，F，P）为一个概率空间，F=（F0）为F0=σ（Q0）的测度，企业的排放符合布朗运动：
其中，Qt为企业在时间t的排放量；Q0为企业的初始排放量；μ为企业排放自然增长率；σ为随机因素。
假设X0为企业初始购买（X0>0）或者出售（X0
假设初始状态排放权的价格为S0，则企业的利润最大化目标可以转化为成本最小化问题：
此最小化问题的一阶条件为：
为了求得该问题的解析解，假设T为无限小量t，可得：
由此可见，排放权价格取决于惩罚水平以及对排放权短缺的概率预期。下面分别对这两个驱动力进行讨论。
2.1.2 惩罚水平
惩罚水平已被广泛地使用，作为排放实体无法交付相应排放权的处罚，也成为碳排放权定价机制的基本要素。该价格对市场价格具有参考作用，也是碳价格的最高上限，应当处于一个合理的范围之内，要对企业产生成本上的压力，但又不能过高以致失去意义，如欧盟碳交易市场第三期的惩罚水平为100欧元/tCO2eq。
作为一个外生参数，惩罚水平通常在系统运行前规定。由于惩罚水平是市场设计者传递的第一个价格信号，在价格机制中起到重要的基准作用，因此可以作为中央计划者宏观调控的第一个参数。中央计划者应当尽早制定统一的惩罚水平，形成全国市场相同的价格基准。
目前中国碳交易市场上并没有明确的惩罚水平，只有深圳市规定惩罚水平为市场价格的3倍。但是由于跟排放权价格进行了挂钩，这一惩罚水平所传递出来的价格信号非常模糊和脆弱。正常情况下，市场价格的波动仅仅由排放权稀缺的概率决定，但在式（4）中，惩罚水平P不再是常量，而是排放权价格S0的函数，即惩罚水平也成为引起价格波动的决定因素，这会形成一个自反馈环，导致市场价格波动失控。
2.1.3 排放权短缺的概率
对排放权短缺的概率预期决定了市场价格的波动规律。根据式（5），这一预期由两个因素决定：排放自然增长率μ，以及影响排放的随机因子σ。μ由经济增速，能源结构等因素决定，而σ则代表了外部扰动，如需求波动、天气变化以及排放数据本身的不确定性。当预期排放自然增长率μ增加时，排放权价格S0将上升，当随机因子σ增加时，排放权价格S0也将上升。
排放自然增长率μ和随机因子σ两个参数可以用来刻画交易市场的外部特性。这两个参数相近的交易市场价格驱动力相似，更容易进行连接。中央计划者应当不断评估每个交易系统的排放自然增长率以及随机因子，寻找最优的市场连接机会。
2.2 价格管理机制
如前所述，在一个完全竞争的市场上，碳排放权价格取决于惩罚水平以及对排放权短缺概率的预期。但由于碳市场是人为设计的市场，总是存在许多无法预知的设计缺陷、漏洞或不足，例如供给过度，初始分配不合理等。因此，实际碳交易市场的价格形成机制要复杂的多，价格管理作为一种价格调控机制已被引入碳交易市场设计之中。当前价格管理的主流方式包括价格上下限，安全阀机制，动态分配等。
价格上下限则是一种非常直接的价格管理手段，即直接规定碳价格允许的最高价格和最低价格。例如中国政府规定出售的CER价格不得低于8欧元/tCER。价格上下限的优点是能够非常严格地控制碳价格过高或者过低，缺点是破坏了市场正常的定价机制，当供给过度或过少时，市场价格可能会长期停留在上限或下限，使得碳市场失去定价功能。从本质上讲，惩罚水平可以看作价格上限的极端情形，即触发的概率不同，一般而言惩罚水平触发的概率接近于零，而价格上限触发的概率要高得多。
安全阀机制目前主要应用于美国的区域交易市场内，本质上是通过调整项目减排量的使用额度来间接调整供给，缓解价格波动过大的情况。例如，RGGI设定了两个安全阀值。第一个安全阀值用于应对初始分配不合理致使配额价格过高的问题，即在每个履约期的前14个月内，若市场价格的滚动平均值连续12个月高于安全阀值，则延长履约期长度。这个规则将使市场有足够的时间来吸收初始分配带来的价格过高风险，重新调整到均衡区间。第二个安全阀值也是为了解决供求关系过度失衡带来的市场风险。如果连续两次出现了第一个安全阀值机制生效的情况，则说明配额的供给严重不足，此时将允许项目减排量的来源从美国本土扩展到北美以及其他国家，并将其使用比例上限提高到5%，在某些极端严重的情况下甚至可达到20%。
动态分配是一种更为复杂的价格管理机制，与安全阀有些类似，所不同的是动态分配是当价格出现异常时，政府修正配额供给曲线，调整供求结构，从而直接影响市场价格。政府修正配额供给曲线的方式有两种，一种是直接新增或者回收配额，第二种是不改变配额总量，修改供给曲线的斜率，例如将近期的配额推后发放，或者将未来发放的配额提前发放，前者称为后装载机制（Backloaded），后者称为前装载机制（Frontloading）。无论前装载机制还是后装载机制，都是为了平缓供给曲线，尽可能与经济周期平衡，但并没有改变供给总量（即供给曲线包围的面积）。这种措施“是在极特殊情况下解决严重不平衡的情况”，皆在改变中短期内的市场供求结构，而对供求关系的长期预期并没有变。
3 全国市场的构建与宏观调控
3.1 市场构建的基本原理
排放权的价值有两种：环境价值和经济价值。环境价值体现了温室气体排放对于环境的单位外部性影响，采用tCO2当量作为计量单位；经济价值反映排放权的边际减排成本。理论上只有当两个不同交易市场的排放权环境价值和经济价值均相等时，才能够认为具有了同样的价值，具备了市场连接的基础。但由于边际减排成本和供求关系的设计有很大的差异化，每t排放权的经济价值在不同交易市场内是不同的。
由于套利交易的存在，相互连接的两个交易市场的碳价格会逐渐趋于一致。图1中欧洲交易市场与美国交易市场连接之后，欧洲可以通过购买美国的排放权降低减排成本，美国企业则可从中获利，同时系统的流动性得到极大提高，最终价格趋向一致。市场连接所带来的收益规模取决于经济剩余的多少。但是对于减排成本在不同区域的转移预期会阻碍两个交易市场之间的连接，而中央计划者主导的强制性连接又很可能带来结构性破坏，导致市场
机制失灵。因此，全国性碳交易市场的构建需要寻找一种温和的方式，通过中央计划者适当的调控来激励市场之间的自发连接。
假设碳交易市场A的排放权价格为SA，碳交易市场B的排放权价格为SB=2SA。如果从环境公平性出发，A和B市场的排放权是等同的，但从经济公平性出发，B市场每t排放权价值是A市场的两倍。
一种简单的连接方式是将A市场排放权按照2∶1的比例进行折算，与B市场合并。但这种折算方式会对市场产生很大冲击，大量低价排放权的引入会导致B市场价格下跌。该种方式比较适合市场规模差异悬殊的合并，冲击可以忽略；而对于两个市场规模相近或者多个市场同时合并的情形，可能会导致市场发生结构性变化，破坏价格体系。本文重点讨论一种温和的渐进式宏观调控策略，使得中央计划者逐步建立全国性碳交易市场。
以中央计划者为出发点的全国碳交易市场构建的核心目标是促进价格信号的融合。要实现这一目标需要达到两个要求：第一，在尽可能减少外部冲击和结构性破坏的情况下，循序渐进地推动全国统一碳市场的形成；第二，开发宏观调控工具，建立“系统的系统”，以应对单一碳交易系统的失灵问题。
从系统学的角度来看，全国碳交易市场是一个包含着多个子系统的控制体系，这一体系的目标是在各个子系统正常运行的情况下，通过一个反馈环实现多系统协同运行，并逐步调整系统结构，向单一的系统平稳转换。通常情况下，各个子系统应当有效且独立地运行，无需政府的干预。但由于各个子系统处于同一个经济体内，并非物理上独立，可能会出现普遍性的系统失灵，或扭曲本国产业的公平竞争环境。因此，全国碳交易市场的构建需要加强子系统之间的信息交流，提升协同性，解决机制失灵的共性问题。全国碳交易市场的顶层设计见图2。
由中央计划者建立各个子系统的信息交换机制，并进行协调管理。由于碳交易市场产生了一种特殊的带有产权属性的虚拟商品，需要在国家层面进行界定、记录和管理，其本质上是一种产权系统。产权系统的设计在技术层面体现为国家登记薄。国家登记薄与各个交易系统登记薄相互通讯，记录和管理每个账户中排放权和排放数据的情况，避免重复计算等问题。这些数据用来反映碳交易市场作为一种排放控制工具的使用效率和性能，在结合经济数据进行系统性评估之后，通过宏观调控工具来对交易市场活动进行合理调整，确保碳交易市场总体目标的实现，同时寻找最优的连接机会，促进全国统一市场的形成。
3.2 渐进式宏观调控策略
实际的碳市场价格由两个层面的因素决定：首先，惩罚水平和对排放权短缺概率的预期是价格信号的基本驱动变量；其次，日益复杂的价格管理机制也会对市场价格的波动产生直接的影响。因此市场连接需要综合考虑这两方面的因素。
价格管理机制本质上是一种市场调控手段，因此全国碳交易市场的构建实际上是一种以建立统一价格信号为目标的宏观调控过程，即通过运用一系列宏观调控工具，避免系统性失灵，同时不断评估各个系统的运行参数，寻找最优的市场连接机会，促进子系统之间的融合，逐步形成统一的价格信号。典型的宏观调控工具包括惩罚水平以及动态分配、安全阀机制等。图3给出了中央计划者的渐进式宏观调控流程图。
该调控策略的特点是综合考虑了对价格失灵的调控以及市场连接的双重目标。具体实施策略如下：
（1）中央计划者首先设定全国统一的惩罚水平，作为价格信号的基准；
（2）不断估算各个子系统的排放自然增长率μ以及影响排放的随机因子σ，寻找这两个参数相近的系统，评估最优的连接机会。
（3）如果出现了连接机会，则对价格波动区域和价格管理机制进行分析，并作出是否连接的决策，制定连接方案；否则进入步骤（4）。
（4）如果各子系统市场价格普遍出现了异常，则启动安全阀机制或动态分配机制，以解决系统性失灵问题。
（5）对各交易市场的外部影响进行评估，如碳泄漏，竞争力，公平性等，修订产业政策，或使用其他辅助调控工具。
价格管理机制的连接较为复杂，那么中央计划者就必须从一开始协调各个交易市场的价格管理机制。价格上下限是较难处理的规则，因为上下限的存在约束了市场机制的定价功能。如果A市场的价格上下限区间为[PAL，PAH]与B市场的价格上下限区间[PBL，PBH]接近，那么这两个市场相互连接时，只需取其并集作为新市场的价格上下限区间，这相当于放松了价格上下限的约束。因为流动性的扩大提高了市场自身的运行效率，放松价格管制有助于价格机制发挥作用。如果两个价格上下限区间距离较远，则说明两个市场处于不同的均衡区域，不适合进行连接。
安全阀机制通过调整项目减排量的使用比例来微调供给曲线。大多数碳交易市场均允许使用一定数量的项目减排量，中国政府也允许CCER进入国内配额交易市场内，这提供了一个新的宏观调控工具。各个交易市场可以自行设计安全阀机制，确定项目减排量的使用比例和触发条件，这不会成为市场连接的障碍。但中央计划者应当保留运用安全阀机制调控整个市场供求的最高权限。如果由于经济周期等外部因素导致交易市场出现了普遍的价格失灵问题，中央计划者可以统一提高或降低CCER的使用上限。
动态分配与安全阀机制的功能相似，不同之处是调节排放配额的供给和需求。在经济出现大幅度波动时，可能会出现价格失灵的现象，供求关系偏离均衡区域，而安全阀机制也失效。此时，可以考虑向各个交易系统回收或者增发少量配额，以改善供求关系。但国家储备不同于交易市场自身的储备，只有在交易市场储备已经无法有效解决供求失灵的情况下，才能启用国家储备。安全阀机制和动态分配机制使得中央计划者能够对交易市场进行宏观调控，这相当于在各个交易市场之间形成了间接连接，将有助于全国性市场的构建。
3.3 其它要素设计
3.3.1 评估系统
评估系统的主要目标是评价碳交易市场的真实减排贡献以及与宏观经济之间的相互影响。由于碳交易市场自身并不能剔除外部因素的影响，因此排放量的上升或下降的原因需要进一步识别；此外，碳交易市场仅能覆盖部分行业和部分区域，碳市场价格信号的作用空间是有限的，可能会对宏观经济产生复杂的影响，因此也需要进行评估。评估系统的设计如图4示。排放指标（包括单位GDP排放，单位工业增加值排放，总排放等）是最重要的评估指标，但这些指标并不能体现出真实的减排贡献，需要剔除经济周期波动，以及天气等外部因素对排放的影响，计算碳交易市场实际产生的减排量。然后在此基础上需要进行行业评估。对行业的评估侧重于碳泄漏和竞争力。碳泄漏主要通过分析投资在交易系统内外之间的流动情况进行判断。由于碳市场只是覆盖了部分行业和部分区域，因此可能会出现投资从碳市场向外部转移的问题，从而产生碳泄漏。竞争力评估包括两个层面，一是与国外产业之间的竞争力评估，以及产业内竞争力评估。实际上，竞争力与碳泄漏是紧密相关的，因此可以将这两者综合起来进行评价，例如通过分析进出口量、消费和投资与排放之间的计量关系，来综合评定一个产业的增长是否与碳价格产生了显著的相关性。通过进一步比较该产业在不同碳交易市场内的表现，可以识别不同的市场规则是否对该产业产生等同的影响，如果影响不均等，则说明碳交易市场可能扭曲了产业内的公平竞争，应当采取必要的纠正措施。
3.3.2 辅助调控工具
辅助宏观调控工具包括产业政策、边界措施等，其功能是维护公平的市场竞争环境。
产业政策用来解决与公平竞争相关的问题，即保持本国产业内竞争的公平性，避免地方保护主义。由于碳交易市场只纳入了排放量达到一定规模的企业，而中小企业并不受到碳交易市场的直接约束，为了保持产业内竞争的公平性，需要对中小企业施加等同的约束政策。典型的产业政策有节能减排约束性指标，即对中小企业施加节能减排的强制性指标，使其承受与大企业相同的减排压力。由于不同省市可能出现竞争保护的问题，因此需要在国家层面进行统一调控，避免地方保护主义。
边界措施用来保护本国的产业竞争力。在本国采取碳交易约束政策后，为了避免碳泄漏，损害本国产业的国际竞争力，需要引入边界措施。常规的边界措施包括征收碳税，购买国际储备配额等，其根本目的是让国外产业支付等同的碳成本，以形成公平竞争。
在多个碳交易市场并行运转的环境下，中央计划者调控的目标是维护产业竞争的公平性，并解决普遍性的机制失灵问题。但宏观调控工具的使用必须尽可能减少对各交易市场本身的干预。
4 结 论
全国碳排放权交易市场的构建实质上是将多个交易市场进行连接，建立统一的价格信号。在完全竞争的碳市场上，价格信号取决于惩罚水平和对排放权短缺的概率预期。惩罚水平是市场设计者传递的第一个价格信号，在价格机制中起到重要的基准作用；对排放权短缺的概率预期决定了市场价格的波动规律，取决于排放自然增长率以及影响排放的随机因子。因此，市场的连接应当首先从这些因素入手，寻找潜在的最优连接机会。
由于碳市场是人为设计的市场，总是存在许多无法预知的设计缺陷，因此价格上下限，安全阀机制，动态分配等价格管理手段作为一种价格调控机制已被引入碳交易市场设计之中。复杂的价格管理机制会对市场价格波动产生直接的影响，这增加了市场连接的困难。本文基于碳排放权定价机制，提出了一种渐进式宏观调控策略，为中央计划者提供了一种以构建全国碳交易市场为核心目标的宏观调控策略。这为中国碳交易市场的顶层设计开辟了新的思路。
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