废气治理解决方案范文

导语：如何才能写好一篇废气治理解决方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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中图分类号： S888 文献标识码： A

1概述

随着我国经济建设的高速发展，现代工业的高速发展；加上我国城镇化进程的提高，城市的人口不断增多，人们的生活水平和生活品质不断提高，人们对水的使用量也在不断增加，使得城市中污水的排放量也逐年增加,污水处理厂的工作日处理量也在不断提高。污水处理厂处理污水时会产生恶臭问题,严重影响到周边居民的日常生产和生活，恶臭问题需要及时解决。随着科学技术的不断提高,国家也加大进行污水处理厂对于恶臭的处理。

近几年以来，中国环保行业快速发展，污水处理能力极大加强，但是在处理污水的过程中也会产生臭味，人们对环境问题日益重视，所以再次进行污水的生物除臭。本项目对株洲龙泉污水处理厂处理污水进行生物除臭处理。

2 工艺简介

本项目采用生物除臭+活性炭吸附除臭的工作模式，能够有效的去除臭味，减轻对周围居民生产和生活的影响。

生物处理法是为了有效使用自然环境中的菌群等对废水或污水处理产生臭气进行硝化降解处理，从而达到自然除臭的目的，它是通过收集的废气在适宜条件下通过处理池内喷淋管路并使用菌群等进行有效除臭。由于生物处理法除臭具有除臭效果好、价格低，可循环利用，使用时间长、损耗低、运行管理经济等优点,因此处理池采用生物处理除臭。

活性炭吸附除臭法是利用活性炭的微晶结构，具有加大的内表面，能够有效地吸附废水和废气中的有毒有害气体等制臭物质，从而能够达到很好的除臭目的。在吸附设备内设置各种不同性质的活性炭,使废水和废气的致臭物质与各种活性炭进行高效接触后,废水和废气排出吸附塔,达到脱臭的目的。活性炭吸附致臭物质达到饱和后,需通过加热空气、蒸汽或NaOH浸没即可进行再生使用或者进行更换。

3工艺流程

本项目要有效解决株洲龙泉污水处理厂污水恶臭问题，必须综合考虑实际因素对污水处理厂采取生物除臭+活性炭吸附除臭，对恶臭源治理和溢出气体治理个方面进行。

有两个处理池一个是预处理池，一个是循环处理池，利用含有相关生物除臭，然后通过活性炭进行有效的吸附，然后排出气体，从而达到有效的除臭。

废水或污水处理中产生臭气 风机收集 预处理池水温处理循环处理池经过活性炭吸附排出气体。

4废气除臭处理自动控制系统方案

废气除臭处理自动控制系统方案主要是依据废水和污水处理中产生的废气进行除臭处理的工艺流程决定。废气除臭处理自动控制主要是对收集到的废气中某些气体浓度经过检测达到预定值时，进行废气的除臭处理。对预处理池和循环处理池中以液位开关进行控制。

5废气处理的自动控制总体方案

按照湖南株洲龙泉污水处理厂三期项目PLC自动控制系统设备技术规范的相关要求，根据国内外城市污水系统的运行管理情况以及广西博世科环保科技有限公司在该行业中的多年实际经验，满足本污水处理工艺控制的要求，依照控制设备的实际需要，本着安全稳定、简单经济、利于操作的原则，选用一套现场低压控制柜，西门子S7-200PLC、硫化氢浓度测试、氨气浓度测试，PH计等现场仪表和昆仑通泰触摸屏组成的数据采集和监控系统的解决方案。

5.1硬件部分

本着简单经济，利于操作的原则，根据实际需要对数字量进行统计后决定采用S7-226 CPU模块一台（即是6ES7 216-2AD23-0XB8），EM231模拟量输入模块4AI模块两块（即是6ES7 231-0HC22-0XA8）。昆仑通泰触摸屏一台（型号是TPC7062Hi）。

5.2软件部分

PLC 的编程软件采用的是西门子S7- 200系列PLC编程软件（STEP 7- Micro/WIN V4.0SP6），主要实现对 废水或污水处理过程中产生废气除臭控制程序的编程，并对废气除臭程序进行模拟和调试，并可在夫妻除臭程序运行中进行监视 ，能够非常及时的了解到在编程中出现的错误。

组态软件采用了昆仑通态公司提供了MCGS组态软件MCGS_嵌入版7.2。

结束语

该套废气除臭的自动控制系统在湖南龙泉污水处理厂投入运行以来，具有集中监视，集中控制的功能，具有操作简单，性能保障。本套自动控制系统的配置合理,不仅能够实时采集数据并显示出各设备的运行情况，而且能够合理解决和协调运行中各设备之间的优化组合，以提高整个污水除臭系统的的运行稳定性，使自动控制系统能够正常、稳定、安全、高效、低耗运行，并取得最佳效益。

参考文献：

蒋岚岚.污水处理厂除臭工艺选择及工程设计.环境污染与防治[J].2007（10）.781-784

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“围绕主题 抓住主线”一框是新教材修订后变化较大的部分。这一框理论性非常强，很多内容都是“十”的原文，学生理解起来比较困难。为此，教师以近几年频频出现的雾霾天气为主线，引导学生深入思考雾霾天气的成因和解决措施，从而增强学生的节约意识和忧患意识，树立环保意识，增强历史使命感和社会责任感，进而达到提高教学效果的目的。

二、教学目标

知识与技能目标：理解贯彻落实科学发展观的原因，掌握我国加快转变经济发展方式的措施和要求。过程与方法目标：培养学生初步运用科学发展观解决经济社会发展问题的实践能力；引导学生结合现实问题，掌握运用全面、联系的观点看问题的方法。情感、态度和价值观目标：通过分析解决雾霾的措施，理解转变经济发展方式的内容，引导学生牢固树立科学发展观，树立追求真理、热爱科学、尊重规律的科学精神，进一步增强节约意识和忧患意识，增强历史使命感和社会责任感，养成环保的行为习惯。

三、教学重点和难点

重点：深入贯彻落实科学发展观的原因和要求。

难点：加快转变经济发展方式的措施和要求。

四、教学过程

（一）联系生活，导入新课

（PPT展示北京和泰安被雾霾笼罩的图片）首先，请学生观看两幅图片，设置问题：这两幅图片反映了一种什么天气现象？（学生：雾霾）。

原本只在北京、天津、河北等地盘踞的雾霾，现如今已经成了全国性的问题。据中央气象局统计数据显示，2013年全国平均雾霾天数打破了52年来的历史记录。

设置问题：雾霾这种天气对我们有什么不利影响呢？（同学们结合自身的感受，简谈雾霾给我们生活带来的危害）

教师：大家感受都很深啊！我们泰安前几日也陷入了“十面霾伏”的境地，因此有网友便调侃说：“泰安的雾霾状态是：遛狗不见狗，狗绳提在手，见绳不见手，狗叫我才走。”网上类似调侃、吐槽雾霾的段子现如今已经编成“几大卡车”了。说到这里可以问学生：“对于雾霾，我们除了以乐观的精神调侃、吐槽之外，还应该做些什么呢？”

学生：要采取有效措施，从源头上来治理雾霾。

教师：关于怎样防治雾霾，我们国家也做出了深入思考，国家是怎样做的呢？这就是我们今天要一起探讨的话题：第十课第二框《围绕主题 抓住主线》，即要坚持科学发展观转变经济发展方式。

（二）合作探究，感悟新知

1.贯彻落实科学发展观的原因。

教师：刚才，我们谈到了雾霾问题，下面就请同学们结合自身的感受，分析我们泰安市为何会频频出现雾霾天气。

【小组合作探究一】分析泰安市为何会频频出现雾霾天气。

学生分小组探究讨论，然后各个学习小组推选代表发言。教师点评并对学生的回答进行总结：刚才同学们对我们泰安市出现雾霾天气的原因做了详细地分析，总结一下主要有以下原因（PPT展示）：（1）汽车排放的尾气；（2）工业生产排放的废气；（3）建筑工地和道路交通产生的扬尘；（4）农村生产焚烧秸秆；等等。

教师：通过分析雾霾产生的原因，大家从中可以得到什么启示呢？我们在发展汽车产业和农业的过程中，能不能只注重追求经济效益而忽视环境效益呢？学生：不能！教师：因此，以牺牲环境为代价，以耗费大量资源为代价所换来的GDP的增长，我们要不要？学生：不要！教师：所以在经济发展中我们应当坚持什么样的发展观念？学生：科学发展观。教师：下面，请同学们自己阅读教材87页，在其中找到坚持科学发展观的原因。

2.深入贯彻落实科学发展观。

过渡：刚才我们分析了贯彻落实科学发展观的原因，在现实生活中重在深入贯彻落实科学发展观，那么，我们应该如何贯彻落实科学发展观呢？关于这个问题，首先请大家先快速阅读教材88页正文前四段的内容。然后结合下面的视频《大王村的幸福生活》，谈一谈大王村是如何贯彻落实科学发展观的。学生观看视频《大王村的幸福生活》，交流探讨大王村是如何贯彻落实科学发展观的。学生回答，教师点评，明确贯彻落实科学发展观的具体要求。

3.加快转变经济发展方式。

过渡：要深入贯彻落实科学发展观，有很多方面的工作要做，其中最重要的一点就是需要以科学发展观为指导，加快转变经济发展方式。

教师：应该如何转变经济发展方式呢？我们还是以雾霾为例。刚才我们分析了雾霾产生的原因，下面就请大家针对这些原因为解决泰安市雾霾问题出谋划策。

【小组合作探究二】假如你是泰安市环保局局长，你打算怎样解决泰安市的雾霾问题？

PPT展示：请你为解决泰安市雾霾天气出谋划策。

第1组：解决汽车尾气问题。第2组：解决工业生产排放的废气问题。第3组：解决建筑工地和道路交通产生的扬尘问题。第4组：解决农业生产中的秸秆焚烧问题。学生：按照划分的学习小组，每个小组负责解决一个问题，针对自己小组的问题，深入讨论分析，最后每个小组推选出一名代表作为发言人。

学生代表发言，教师点评。

（1）实施创新驱动发展战略。教师：在解决方案中，有同学提到了要开发新能源、工业生产要科技创新等，这些都体现了什么思想？学生：创新。教师：因此，要转变经济发展方式，首先就要实施创新驱动发展战略。大家能否举例说明，我国在哪些领域进行了创新并取得了重大成就？学生举例。教师：我国是一个制造业大国，是一个世界大加工厂，但我们缺乏自己的核心技术，没有自己的品牌，所以最后与品牌国家相比，分得的利润很少，因此，我们需要通过创新来使中国制造走向中国创造，如格力空调的广告所说：“中国人走向世界不能靠花拳绣腿，唯有掌握核心科技才能出奇制胜。”

（2）推进经济结构战略性调整。教师：刚才有同学提到要调整工业结构，发展新型工业、服务业和旅游业，这就涉及到了转变经济发展方式的第二个措施――推动经济结构的调整。具体应该怎样做呢？

PPT展示：思考下面三则材料分别反映了什么问题，对我们在经济结构调整方面分别有何启示？

材料一：投资对我国经济增长的贡献率，由2000年的21.7%，增加到2006年的40.7%；消费对经济增长的贡献率，由2000年的63.8%，下降到2006年的38.9%。由此可知，中国消费对经济增长的贡献率远低于世界平均水平。我国单位产出的能耗和资源消费水平明显偏高。

材料二：我国第一、二、三产业比例不协调。工业特别是重工业比重较大，服务业比重偏低，而农业基础薄弱的状况尚没有改变，粮食稳定增产和农民持续增收的难度加大。

材料三：根据国家统计局小康水平的分析报告，东部实现程度为97.86%，中部实现的程度为93.18%，西部地区实现程度为84.18%。东、中、西部发展不平衡。

学生分析。教师点评归纳：思路要求：①要把推动发展的立足点转到提高质量和效益上来，使经济发展更多依靠内需来拉动，更多依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新驱动。②坚持走中国特色的新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化（新四化）道路。③继续实施区域发展总体战略，优先推进西部大开发，全面振兴东北地区等老工业基地，大力促进中部地区的崛起，积极支持东部地区率先发展。

（3）推动城乡发展一体化。教师：转变经济发展方式还要推动城乡发展一体化，下面请大家结合视频《大王村的城镇化》，谈一谈什么是城镇化？怎样推动城乡发展一体化？学生回答，教师点评归纳。

（4）全面促进资源节约和环境保护。教师：转变经济发展方式，最后还要全面促进资源节约和环境保护，增强可持续发展能力。具体应该怎样做呢？刚才同学们在解决雾霾问题的方案中提到了很多的具体措施。总之，这需要国家、企业以及个人三方的共同努力。作为国家就是要制定合理的方针政策，企业需要有一个合理的生产方式，个人需要养成良好的生活方式。具体的措施要求请大家阅读教材90页的最后一段。学生自主阅读教材。

（三）升华情感 回归生活

1.课堂小结。教师：通过这节课的学习，大家有哪些收获呢？（可从知识、情感、能力上讨论），请尝试建立本节课的知识体系。学生自己建立知识体系，学生代表展示。

2.学以致用，情感升华。教师：看来同学们对本节课的知识点已经基本掌握了，但是大家能否学以致用呢？下面就请大家结合我们泰安市的实际情况，为建设美丽泰安，促进泰安市经济社会的发展提出你的建议。

【小组合作探究三】建设美丽泰安，我们在行动。

PPT展示：建设更加美丽的泰安，需要你、我的共同努力！结合本节课的知识，请你为泰安市经济社会的发展献计献策！（可以从科技创新、经济结构调整、新农村建设、区域发展、环保等方面探讨）

学生热烈讨论，纷纷发表意见。教师对学生的建议点评并总结：在同学们的身上，“我”看到了我们泰安的希望！相信在大家的努力下，我们泰安的明天会更好！（背景音乐《明天会更好》）

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关键词：知识库；推理机制；决策支持系统；指标体系

一、引言

基于知识工程的决策支持系统KEDSS (Knowledge-Based Engineering Decision Support System)是综合运用计算机技术、管理科学、经济数学、人工智能技术等多种科学知识，针对决策问题，通过提供决策问题背景数据，协助明确要点，修改完善模型，列举可能方案等方式，为管理者作出正确决策提供帮助。基于知识工程的决策支持系统是解决半规则决策和非规则决策的有效工具，也是近年来研究的热点。

循环经济系统是一个涉及社会、经济、环境的复杂系统，循环经济系统的决策属于半规则决策和非规则决策，在分析决策中面临的关键问题是：一是为追求评价指标的完备性不断提出和增设新指标，使指标种类和数量越来越多，如何表示这些大量复杂指标数据；二是决策问题通常具有针对性和特殊性，如何根据时代的特点和问题的特征，动态的构建相应的评价指标体系；三是评价方法和模型越来越复杂，如何根据不同的适用范围选择不同的决策方法和模型。客观地讲，国内外学术界对区域经济协调发展问题研究己积累了一些成果，不过从总体上看还不十分完善，只是阶段性的结果，而对区域循环经济系统的评价研究则还处于起始阶段。

针对上述问题，结合区域循环经济的特征运用知识工程的原理，研究复杂指标体系和决策模型的知识表示方法、规则表示方法和推理机制。将目标决策看成是一种知识，建立知识化的目标规划模型，并用面向对象的方法对它进行知识表示，通过知识库、规则库、案例库实现指标体系的动态组合，决策方法的智能选择。

二、知识的表示

根据循环经济可持续协调发展的理论，应该从经济、资源、环境综合考虑构建系统的评价决策体系，这样才具有合理性和科学性。因此，循环经济系统评价决策模型的层次结构模型见表1。

表1                          循环经济系统评价决策层次模型

目标层F

准则层f

状态层s

指标层x

循

环

经

济

发

展

水

平

经济

发展

总量

总量指标（产值、利税、就业人数等）

增长

增长率（产值、利税等）

效益

劳动生产率、投资回报率、社会贡献率等

资源

承载力

总量

系统拥有资源指标（资源、能源、原材料等）、上下游产业链

消耗量

消耗量指标（资源、能源、原材料等）

利用效果

节能降耗、回收利用率

环境

承载力

环境质量

（大气、水）环境质量

排放量

排放量指标（废气、废水、固体废弃物等）

治理效果

三废治理指标、达标率指标

那么，用知识来体现，即：决策=（领域知识，置信度）

根据知识工程的原理按人类知识的结构化程度，大致可以分为模型性知识、符号性知识、实例样本（案例）性知识三大类异构形态的知识。

采用三元组表示来定义异构知识：异构知识=（模型性知识，符号性知识，案例知识）

1.模型性知识的表示

模型性知识主要指所描述的问题对象可以抽象表达为数学模型，并可进行数值计算和分析，以数量表示、以数据运算反映知识推理和利用。决策问题所指的模型，是一些数学规划模型，它包括一组变量和指明它们之间关系的一组操作。为此可如下表示：

模型知识=（输入集，输出集，输入输出属性之间的映射，模型设定条件）

以多因素叠加法模型为例：

式中F为循环经济决策目标；Wi为第i个准则的权重；fi为第i个准则的评价值。

则知识表示为：

多因素叠加法模型=(fi，F，wi*fi，wi)

在模型库中存储了预先经过分析比较而建立的评价模型和相应程序，以便在应用时选择。

2.符号性知识的表示

符号性知识是知识库主体，如：决策中的一些不易用数学模型表示的定性分析问题，需要根据专家经验进行决策。符号性知识多以规则、框架、语义网络等形式表示，这些知识及其表达方法便于经验总结和归纳，其求解机制是符号推理，若以产生式规则表示，即为基于规则推理。在循环经济决策系统中，准则的选取，经济状态、资源状态和环境状态内涵等，许多是由经验和变化的情况决定的，它们可以用用符号知识表示，用规则进行知识的推理和利用。因此，可表示如下：

符号知识=（经验，规则，问题条件）

例如：

发展度=<经济状态指标，规则，置信水平>

考虑到循环经济系统的复杂性和具普遍性，用符号知识的三元组（事实、规则和置信度）定义来描述决策知识，即：

KO= ，其中：

Fact表示由知识论域Ω中的某一或多个元事实 b 依据规则或操作构成的复合事实，即：

bi表示知识论域Ω中的某一元事实，是整个知识模型中最小的知识表示单元，在循环经济系统中的元事实可以是单项数量指标，如：产值、面积、能耗、人口等；

Rule表示元事实或复合事实之间的关系组合生成的一些规则或操作集（集合运算、算术运算等）。规则由前提和结论构成，前提是一系列元事实的连接所构成的假设，结论则由几个元事实组成。规则可以有嵌套结构，规则框架表示的数学模型如下所示：

RULE <规则1>

WHEN <经济>

If 总量、增长、效益 then 经济状态分析结论

END RULE <规则1>

RULE <规则2>

WHEN <资源>

If 总量、消耗量、利用效果 then 资源状态分析结论

END RULE <规则2>

RULE <规则3>

WHEN <环境>

If 环境质量、排放量、治理效果 then 经济状态分析结论

END RULE <规则3>

2.3 案例知识的表示

案例知识是指在实际问题的一些现象和过程中，积累了大量实际知识。这些知识是当知识经验积累到一定程度后有一个质的飞跃，成为成功范例。当实际问题无法模型化，且当经验知识不能或难以显示地表示时，案例知识更能起到很好的作用。对于案例知识，在求解问题时进行相似类比推理，在人工智能方法中称为基于案例推理，它与基于规则推理有着紧密联系，它可缓解专家系统知识获取困难的瓶颈问题，并提高系统的推理效率。在循环经济决策系统中，将一些成功决策的项目作为案例知识进行保存。

案例知识建模主要涉及如何选择合适的结构描述案例内容、案例库如何组织等。主要包括：定义知识表示，知识结构化和根据要求从各种类型的知识库中推理检索 出需要的案例知识条目。

案例知识=（案例索引，案例名称，案例特征，检索与实例适配标志，评价值）

案例＝｛案例ID，状态属性集合，决策方法，约束条件，评价描述｝

三、知识的推理

决策运行的过程为目标、指标和规则的匹配过程。基于模型的推理一般是基于系统结构、功能和层次的分解。每一层有若干个节点，每一节点都有自己的知识元，知识元中包含与这个节点有关的所有知识，推理过程是一个节点被建立或否定的搜索过程，可采用宽度优先或深度优先的搜索方法。本系统中使用基于层次分解模型的推理，在推理过程中，采用综合推理方法，即按层次模型用不同的方法推理，根据问题属性，从知识库（基本数据库、规则库、模型库、案例库）中，抽取、匹配、整合问题信息，通过指标体系编号从指标体系表中获取具体的指标，形成符合评价决策要求的评估指标及指标值，用户选择求解方式（模型求解，人工神经网络，基于案例推理等），最后对不同推理方法得到的结果进行综合分析。如果不同推理方法得到相似的结果，则此结果比较可信。如果由不同推理得出的结果差异很大，则根据案例的贴近度判断，如果贴近度接近于1，则以案例的推理为准，否则以规则推理为准。

在实际中应用最厂泛的是K最近相邻算法（K—Nearest Neighbors)，即从案例库中检索出与目标案例“距离”最近的案例的算法：首先为案例的每个属性指定一个权值，检索案例时，根据输入目标案例各状态属性权值与案例库中各属性的匹配程度，求得其权值的和，然后根据其权值的和的大小来判断案例与目标的匹配程度。K最近相邻算法通常采用的公式表示如下。

关于权的选择可以根据决策问题采用专家评估或以往的经验来设定。

四、知识的存储与知识库设计

1.知识的存储

用对象表示的知识与客观情况更为接近，易于理解。面向对象表示法的推理机制散布于各对象中，因而可以根据具体情况混合使用不同的求解方案。面向对象技术所提供的继承机制允许子类继承，有利于表示实际情况，形成以问题对象为基础的层次结构。在面向对象的知识库中，将问题求解中涉及的概念、实体等作为对象，并以框架形式表示，即每一个框架都是一个对象。各对象以它们之间的超类、子类、实例的关系形成一个层次网络(图1)。每个对象的所有属性、对该对象的属性进行操作的方法以及操作时使用的规则，都封装在对象框架之中。对象中涉及的方法可以是规则推理，也可以是其他任何求解功能，如对数据库的访问或人工神经网络的访问和用户定义的求解过程等。整个求解过程就是消息在各对象之间传递的过程，即对象之间相互联系的唯一方式是消息传递(过程调用)。

图1模型类层次关系

根据决策模型的层次关系，采用面向对象技术，将面向对象的知识统一表示在对象结构中，用如下的元组来表示，即：

面向对象广义知识=（类集合，对象集合，对象间的关系，对象属性集合，对象方法集合）

为了更明确的阐述，用巴科斯范式进行描述面向对象的知识表示。

知识的巴科斯范式BNF描述

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2012年11月8日，党的十报告首次单篇论述生态文明，首次把“美丽中国”作为未来生态文明建设的宏伟目标，把生态文明建设摆在总体布局的高度来论述：“把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族永续发展。”

未来，国家将坚持节约资源和保护环境的基本国策，坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主的方针，着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展，从源头上扭转生态环境恶化趋势，为人民创造良好的生产生活环境。

生态文明建设要求科技与经济密切结合，提升经济发展的质量、效益、竞争力，使人们享受到发展带来的更多物质财富。进入新世纪以来，世界科技发展的势头更加迅猛，带动了以清洁、智能、低碳、高效益为特征的新科技革命和产业革命的来临。世界主要发达国家纷纷选择了绿色发展战略，把实施绿色经济作为刺激经济复苏、实现经济转型的重要抓手。

越来越多的国家将清洁技术、低碳技术、节能降耗技术等应用于工农业生产全过程，提高污染源头减排与过程控制能力，加快产业结构的优化升级，提升科技进步对解决区域性生态环境问题的支撑能力。

当科技园区成为产业转型升级的新引擎，如何从科技的视角认识生态文明理念，厘清生态文明与科技创新之间的关系，帮助园区与企业解决结构调整和发展中的问题，从而快速跨越“生态改革”的阵痛期，步入绿色发展、循环发展、低碳发展的轨道，已经成为当务之急。为此，科技部中国科学技术发展战略研究院研究员赵刚对以上疑问做出了详细的解答。

生态文明的科技视角

《中关村》：文明包括社会主义物质文明、政治文明、精神文明、生态文明等，生态文明与其他文明之间是一种怎样的关系？

赵刚：文明是一个系统，不同文明 之间互相影响、互相作用，是辩证的关系。一个国家不能单纯为了发展经济而忽视了生态环境。生态文明的提出非常重要，它符合以人为本的科学发展观；生态文明也是我们党和国家在发展的历史进程中，对物质文明和精神文明的认识不断深化、不断丰富的过程的体现。

《中关村》：早在几年前，党的十七大报告中就指出要建设生态文明的议题。如今，十报告将其提升到战略层面，在转型期的中国，生态文明建设有哪些重要意义？

赵刚：“生态文明”这一概念在几十年前就已提出，囿于当时的经济发展水平及中国国情，人们对此观念的理解并不清晰。1992年，在巴西里约热内卢召开了联合国环境与发展大会，提出了可持续发展的理念。当时在中国的一些政府文件及政策中，也可以看出国家对科学发展的重视。但由于经济发展水平的落后，很多地方还没有解决温饱问题，城市建设还没有搞起来，很多产业还没有竞争力。所以，即使国家已认识到保护环境的意义，但认识还不够深入。到了党的十七大，中央提出建设环境友好型、资源节约型社会的主张，也提出了“生态文明”的概念。

而如今，十强调产业转型升级、经济结构调整，这时提出生态文明建设是适应时势的决定。首先，生态文明作为发展的目标和导向，对产业进行转型升级和调整，就要向更环保、更节约、可持续这样的方向来发展；其次，强调生态文明建设，也带动了一批大的产业，例如节能环保、新能源等产业的发展，从而增强了我国经济的竞争力，也能够带来民众就业和国民收入的提升。所以说，十提出建设生态文明既是产业转型的目标，也是产业升级的手段。

《中关村》：作为国家科技领域的专家，您如何理解生态文明的发展理念？您如何看生态文明建设与可持续发展之间的关系？

赵刚：党的十提出用创新来驱动发展，所以，不论是产业转型升级，还是经济结构调整，包括我们建设生态文明的社会，都需要用创新作为支撑。从科技发展的角度来看，生态文明建设对科技的需求将更强烈，生态的改善，需要科技在其中花更大的力量来解决产业发展和民生问题，例如城市空气的清洁，食品的安全，生活用水的干净等都需要科技作为支撑。从另一方面来说，生态文明也对科技提出了更高的要求，在经济高速发展的当下，必须依靠科技创新才能实现生态文明这条道路。

生态文明和可持续发展从本质上说是一样的。可持续发展是强调生态要更好，生态文明是指我们的社会、生产、生活都要可持续。两者都在强调环境的友好、资源的节约和循环利用等。

《中关村》：目前，在中国实施生态文明建设的社会基础如何？重点要解决哪些问题？

赵刚：最重要的社会基础是中国老百姓提高了这方面的认识：即使收入增加了，物质生活丰富了，但是没有一个好的生态和环境，收入再高也不幸福。现在很多地方的居民因为当地要建一些化工厂、垃圾处理厂等项目而大规模抗议，这说明大家希望自己居住的地方要有好的环境和生态，并为此而争取权利。

在我看来，生态文明建设要解决五方面的问题：第一，全社会还要提高生态文明建设的认识程度，尽管我们的经济程度提高了，我们还没有达到认识的高度，还要全社会提高对生态文明的重视程度。第二，需要中央政府和各级地方政府把生态文明作为头等大事来抓，要从法律、政策和体制上来解决不适合、不利于或者阻碍生态文明发展的种种问题。第三，需要我们的企业家要有社会责任意识，创业不能仅仅是为了利润的增加，他们要以身作则，将企业排放的废水废气治理干净，生产的每一个步骤都尽量清洁化，为社会提供可持续的、绿色的产品。第四，在学校当中，尤其是中小学增加生态文明的教育内容，普及这方面的知识。第五，要加强国际合作，在全球化时代，建设生态文明，单靠某一个国家解决不了实质问题，它涉及到气候变化、环境污染、能源安全等问题，只有联合世界上其他国家才能共同做成这些事情。

《中关村》：科学技术是把双刃剑，不仅对社会发展产生正能量，有些技术还对社会的生态保护起到了负效应。在您看来，如何做才能让科技创新“趋利避害”？对此，科技部有哪些举措来调动各行业科技创新的积极性？

赵刚：科技本身没有好坏之分，关键看使用者如何去把握。目前，国家已经从法律法规上来限制那些对生态文明发展不利的行为，鼓励那些有利的做法。另外，我们还要大力开发对建设生态文明、对建设“美丽中国”大有益处的新科技、新产品以及新的解决方案，这点是我们的当务之急。

“十二五”期间，国家在重大决策的研究上，把资源、环境、能源问题都摆在了第一位，并且采取了相应的措施。科技部在科技重大专项、国家科技计划等方面来给予支持，从政策、资金和人力上进行更多的投入，来支持企业研发、融资和生产等。例如，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》、《国家“十二五”科学和技术发展规划》等都把科技创新、资源节约、环境保护等问题作为头号问题来解决。

科技园区的绿色工厂

《中关村》：从工业文明向社会文明过渡，短期内必然会经历社会成本增加、企业利润削减和员工就业率下降等一系列社会问题，如何做才能比较快地度过这一改革的阵痛期？

赵刚：既然是改革就必然有一个不适应的阶段，我们称之为阵痛期，这需要全社会来共同承担。首先，国内GDP的速度要降一降，把生态环境先保护好，这点需要全社会统一思想和认识。其次，我们要不断地采用新技术，依靠科技进步来实现清洁生产，限制制造环境污染、消耗能源的产业的发展。第三，老百姓在生活上也要讲究生态环境的保护，比如尽量去节电、节水、做到垃圾分类，从我们生活的点滴做起。第四，要发展一批与生态文明相关的产业，如节能、环保、新能源等战略性新兴产业，淘汰那些高耗能、高污染、效益低的企业。做到以上几点就可以快速地度过这一阵痛期，走上真正的生态文明的道路。

《中关村》：生态文明建设对企业发展尤其是传统产业领域的企业提出了哪些新要求？哪些领域的企业将迎来重大的发展机遇？

赵刚：对那些传统的和能源类的企业来说，如化工、能源、铝加工、钢铁等高耗能高污染的企业，生态文明建设的提出确实给他们很大的压力。但是，只要他们转变生产方式，进行清洁生产，采用一些绿色生产技术来改进工艺流程，改造提升现有技术，就能向生态文明的方向发展。这一主张，对一些从事服务业、绿色产品制造、能源消耗少的企业来说有着重大的发展机遇。

《中关村》：中国目前还存在着众多目光短视、重商不重技术的科技企业，如何调动这些企业的研发热情，尤其是在生态环境保护层面？在创新氛围的营造上，还有哪些需要提升的地方？

赵刚：不得不承认，国内有相当一部分企业过于重视眼前的利益，不重视研发的投入，低水平重复制造一些技术含量不高的产品，这是一个过程。随着社会对科技的重视、对生态文明的重视，应该一方面通过法律法规来限制这样的企业生产行为，制定生态标准的门槛，达不到清洁生产的标准就采取强制措施整改。另一方面，国家要对敢于投入研发、提升产品质量、进行技术升级的企业行为给予引导和鼓励，在政策、资金、人才等方面给予支持。限制不好的行为，鼓励好的行为，引导领军企业发挥示范带头作用，这样才能形成一个创新的氛围。在我看来，有些企业之所以经营不好，是因为研发投入很多，但研发的结果失败了，对这样的企业也要给予支持，要允许创新失败。我们要树立不单单以盈利为多少作为衡量企业得失的标准，还要考虑创新的要素。

《中关村》：对于中关村国家自主创新示范区核心区海淀园来说，倡导生态文明建设应该从哪些层面着手？未来，提升园区在区域经济中的影响力层面，要增加哪些值得参考的指标？

赵刚：应该从两方面着手。首先，海淀园管委会以及当地居民都要提升生态文明意识，在生产、工作和生活当中尽量做到符合生态文明的要求。其次，海淀园聚集了大批创新型企业，以海淀园为核心区的中关村国家自主创新示范区是战略性新兴产业的策源地，很多企业家在这里创新创业，希望园区在节能环保、新能源、新材料、生物医药、信息技术等符合生态文明的战略性新兴产业里，进行大力投入和服务创新。

过去衡量一个园区的影响力，更多的是从经济指标上去考虑，例如园区收入、利润、人均收入等，希望以后增加与生态文明相关的产业的收入、企业创造的价值、技术的溢出性、对地区的带动力等。

《中关村》：生态文明建设要求园区职能机构做出哪些改变？

赵刚：职能机构肩负着很重要的任务，与生态文明相关的法律法规、产业政策都需要职能部门来做好规划和引导，提一些符合园区实际的鼓励措施。职能机构要实事求是，按照科学发展观的要求，谦虚地深入地对园区进行研究，不能只是坐在办公室里靠臆想制定意见，要到基层、到农村、到企业、到学校里去，把问题都了解清楚了，再调动大家的积极性，整合全社会的资源，制定出符合实际的科学的政策。

篇5

案例一

转让兰州供水集团部分股权合资经营项目

兰州市供水（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）改制前，运营效率低下，经营长期亏损，发展遇到瓶颈。为转变企业经营机制，盘活国有存量资产，提高公用行业运营效益和服务水平，解决集团公司发展的资金瓶颈等问题，2005年兰州市委、市政府决定通过招投标、特许经营的方式实行集团公司的增资扩股和股权转让，并将该项目列为兰州市公用行业国企改革资产重组的重点项目。

项目概况

项目运作模式。兰州供水集团公司部分股权转让合资经营项目通过国际公开招标的方式引入战略投资人，运作模式为：引入投资人向供水集团公司增资以弥补现有建设工程资金缺口；通过引入外部投资人打破政府垄断的现状，实现集团公司股权多元化和城市供水行业的市场化运作；实施国有股权部分转让，同时通过转让职工股份的方式实现职工股份变现，以支付职工身份转换经济补偿金；政府授予改制后的新公司三十年的特许经营权，由改制后的公司在特许期内负责兰州市城市供水的经营管理：投资人通过股东分红的方式获得投资回报，特许期结束后政府向投资人回购股权。同时，为保证广大消费者的利益，投资人的经营活动要严格按照特许经营协议的规定，接受政府的监督。

项目实施过程。随着社会主义市场经济发展，为完成垄断性公用行业市场化改革，2005年4月完成了兰州市供水（集团）有限公司的组建，实施了主辅分离，辅业改制，建立了规范的现代企业制度；完成了职工身份置换和产权置换，以竞争上岗考试考核为方法，以薪酬制度改革为关键，以提升企业员工整体素质为重点，以提高企业运行效率为目标完成了三项制度改革，并实行了新的薪酬制度和考核办法。

2005年6月，集团公司受市政府国资委委托成立由市国资委、市建管委和水司组成的考察小组，开展全方位调研，并完成了《出让兰州市供水（集团）有限公司部分股权合资经营实施方案》。

兰州市委、市政府高度重视集团公司部分股权转让合资经营项目，成立了由主管市长牵头、各委办局领导参与的项目领导小组，同时通过向国内公开招标，选聘招商中介机构，成立了由项目总顾问、财务顾问、法律顾问、技术顾问以及产权交易机构等组成的项目顾问小组。项目组围绕转让部分股权项目先后多次组织召开会议，进行专门研究，解决了供水集团的国有土地确认等历史遗留问题和项目实施中的重大问题。

项目实施效果

规范运作实现参与各方多赢。兰州项目在规范运作的前提下实现了兰州市政府、投资人、供水集团公司及其职工、供水用户等各方多赢。

政府受益，兰州市政府实现了国有资产的保值增值，为今后进一步推动国有企业改革、促进地方经济发展奠定了良好的基础。

集团公司受益：不仅获得发展所需的充足资金，同时也可引进先进技术对现有项目设施进行改造，利用信息技术和先进的管理提升企业运营效率和服务水平。

投资人受益：在未来30年的特许经营期内自来水的售水量将保持较为稳定的增长，投资人的水费收入可望逐年增加；兰州市地处西部乃至整个中国的重要地理位置，对于投资方——威立雅水务在中国业务发展的战略布局具有重大意义。

供水用户受益：不仅可以享受到更高水质、水压和安全标准的供水，同时也能享受到更加优质的服务，而且供水价格的调整政策并未发生变动。

集团公司获得长足发展。股权转让正式完成后，兰州城市供水企业先后建成“西水东调”一期、二期工程，供水能力大幅提高，供水范围不断扩大，供水安全可靠性进一步提升，水质检测保障能力进一步增强。

政企分离，完善运营机制和内部管理。国内进行水业改革的基本任务是厘清政企关系。城市水业是自然垄断行业，政府不能用管理竞争性行业的方式管理水业。本项目改革完成后，改变了原来政企不分的状况，自来水公司和政府由原来的行业管理关系，转变为监管与被监管的关系，特许经营制度明确了兰州市政府和兰州威立雅水务集团各方的权利义务及法律责任。

兰州威立雅水务集团在政府的监管下合法经营，以获取经营利润为目标，不再承担与企业身份不相符的职能（如向困难企业和家庭免费供水等）。政府和企业各自应承担的责任和义务有了明确的划分，有利于水务集团运营效率的提升。

合资后，集团公司通过制定议事规则，把合资企业内部各职能主体的职责界限进一步加以明确，同时建立了分级授权授信体系，明确划分董事长、总经理、副总经理以及部门领导的审批权限，保证了企业资产运营安全，提高了资产的运营效率。同时，集团公司虚心学习威立雅水务先进的管理方法和理念，结合企业实际，找到双方融合发展的切入点，取得了很好的实施效果。

经验总结

地处西部地区的兰州水务集团股权转让项目缘何能吸引到如此多数量、实力强的投资人关注并最终顺利签约，下面的经验是可资借鉴的。

项目运作规范有序。国有产权转让是一项政策性强、技术难度大的工作，涉及法律、技术、经济等方方面面的事情。本项目从设计项目结构、落实项目条件、编写招标文件、组织开标评标、合同谈判到项目报批，兰州市都进行了严密组织和规范实施，严格按照国家法律法规和国际惯例执行，保证了项目的运作规范、有序。

项目结构设计适当，项目条件合理。在将水务集团股权挂牌出让之前，兰州市政府对其进行资产重组，将一系列包袱资产剥离，解除了建厂50年来的历史遗留问题。2004年，兰州水务集团进行企业改制，确定公司总股本为5.2亿股，其中国有股4.6亿股，职工股0.6亿股。2006年初，兰州市国资委、发改委、财政局等12个部门联席论证会确定了《出让兰州市供水（集团）有限公司部分股权合资经营实施方案》计划，将4.3亿元水网改造资产、5亿元污水处理资产、10亿元土地资产注入兰州水务集团。在制定招商条件时，在t地等关键问题上也给出了优惠的政策。

在国内其他各地水务公司普遍没有进行改制，社会投资人进入后还要耗费大量精力解决历史遗留问题。而兰州水务集团是威立雅在中国投资的第一家已经完成改制的水务公司，轻装上阵既是吸引投资人的重要条件，也为合资后企业的快速发展奠定了基础。

此外，为加强项目对投资人的吸引力，项目组在公开招标时还明确了将对排名靠前的未中标单位给予一定的补偿，减轻了投资人参与投标的负担，加大了项目的吸引力。

项目宣传到位。兰州市地处中国西北地区，当地经济发展水平相对滞后，为增加本项目对投资人的吸引力，保证公开招标的成功，项目组在宣传方面做了大量的工作。

兰州水司在中介机构的协助下积极筹备提供给投资人尽职调查的各项资料，使得投资人能够全方位透彻地了解项目，降低其对项目风险水平的判断。对于关键投资人的重点考察，兰州市政府高度重视，安排了高层次的接待，多位关键投资人先后与省委、省政府、市委、市政府的相关领导进行过沟通，省市领导向投资人全方位介绍了兰州市优越的投资环境和潜藏的巨大市场潜力，进一步坚定了多位投资人参与项目投标的决心。

案例二

合肥王小郢污水处理厂项目融资招标项目

王小郢污水处理厂是利用澳大利亚政府贷款、亚行贷款和国债资金建设的市政基础设施，是安徽省第一座大型的城市污水处理厂，也是当时全国规模最大的氧化沟工艺污水处理厂，为巢湖污染综合治理发挥着重要作用。为推进合肥市城市公用事业发展，合肥市政府作出了“市政公用事业必须走市场化之路、与国际接轨”的重大决策。合肥市政府于2003年决定以TOT模式，通过国际公开招标转让王小郢污水厂资产权益，实施特许经营。污水处理厂的特许经营期限共23年，转让资产评估值为2.68亿元。

项目概况

项目的运作过程。王小郢项目运作时尚处于公用事业改革的初期阶段，无论政府、投资人还是中介机构均非常谨慎。合肥市政府为项目专门成立了由常务副市长担任组长、各相关部门负责人为成员的招标领导小组，组建了由市国资委、建委、城建投资公司及相关专家组成的“合肥市王小郢污水处理厂TOT项目办公室”，负责具体工作。合肥市产权交易中心作为该项目的招标，北京大岳咨询有限责任公司作为招标顾问全面协助项目转让办公室和交易中心的工作。

项目转让办公室从项目策划到谈判签约始终按规定的程序依法操作。根据国家法律法规，实施存量国有产权转让，需要提前完成债务处置、职工安置、资产评估、编制招标文件等工作。上述前期工作的开展过程中，项目转让办公室通过各种形式充分与政府各相关部门进行沟通，保障了前期工作按照计划落实。

项目的实施情况。2003年9月在合肥市产权交易中心网站和国内有影响力的专业媒体同时招标公告。

2003年9月，合肥市产权交易中心了《资格预审公告》，公告后共有7家资格预审申请人提交了资格预审文件。经过专家评审，最终确定6家申请人通过资格预审。合肥市产权交易中心于2003年12月向通过资格预审的投标商发出招标函。

随后，转让办公室组织召开了标前会议，统一回答投标人第一阶段提出的问题并以标前会议备忘录的形式发送给所有投标人。标前会议后，转让办公室又以补充通知的形式对投标人的问题进行了多次解答。

招标人聘请了国内污水处理行业技术、财务和法律方面的资深专家组成评标委员会，对投标文件进行评审。为确保评标的公平和公正，合肥市纪检委全程监督整个评标过程。评标委员会根据综合评审得分由高到低的原则，向招标方推荐了三个中标候选人。招标人最终确定了德国柏林水务一东华工程联合体以4.8亿元人民币的报价中标。

经过3个多月的谈判，双方就谈判的所有内容达成一致，草签了项目协议。根据草签协议，项目转让办和柏林水务一东华工程联合体分别派出3名代表，组成资产权益转让小组，转让小组正式进入资产清理，设备、设施检测，编制工作报告，作为项目协议附件。

2004年11月，合肥市政府举行盛大的王小郢污水处理厂TOT项目签字仪式。2004年12月21日，王小郢污水处理厂顺利实现商业运营。

王小郢污水厂TOT项目的成功运作充分实现了项目的市场价值，实现了国有资产的最大增值，为合肥市城市建设筹措了建设资金，吸引了多种经济成分进入公用事业领域，实现了公用设施经营的投资主体多元化。

王小郢项目的中标方——柏林水务集团公司拥有130多年运营管理城市给排水系统的历史，是世界七大水务集团之一。柏林水务的引进可带来先进的经营理念和管理模式，引入现代企业制度和市场经营理念，改变传统的事业单位运行处理模式，进一步提高王小郢污水处理厂运营质量，促进合肥市污水产业的发展。

政府通过项目服务协议的约定对进入公用事业的企业产品和服务质量、企业履约行为进行监管，也有利于推进政企分开、政资分开、政事分开，转变政府管理职能。

项目实施效果

王小郢污水处理厂TOT项目开标时，当合肥市常务副市长王林建报出王小郢污水处理厂资产权益转让底价为2.68亿元人民币时，全场为之惊愕，投标商的报价与合肥市政府的底价差别如此之大。这个结果也令该项目成为2004年轰动全国水行业的重大事件，显示出了市政公用行业的巨大市场潜力。

与前期准备转让给当地环保公司的条件相比，招标结果无论从资产转让价款总额、污水处理服务费单价还是引入投资人的实力和水平来看，均令合肥市政府非常满意。溢价的出现说明了公用事业企业的运营效率是存在很大的提升空间的。

项目招标中确定的0.75元／吨的污水处理服务费单价，为随后实施的一系列污水处理市场化项目确立了价格标杆，降低了政府的财政负担。

同时，王小郢项目是当时国内规范招标的最大的TOT污水处理项目，开创了国内污水处理TOT运作模式的先河，为我国公用事业改革提供了成功模式。可以说，王小郢项目从选择采用公开招标的方式伊始，就在走一条规范运作的市场化道路。

项目的成功转变了合肥市政府的观念，坚定了其推进改革的信心和决心，为合肥市市场化项目培养了一批优秀的人才。随后，合肥市公交集团、供水集团及燃气集团、热力公司等一批公用事业单位都先后对原独家经营的市政公用行业进行了改革。

柏林水务公司的进入，有力地促进了合肥市污水处理行业整体水平的提升。针对污水厂的实际情况，引进了其独家开发的一套先进的系统管理软件，建立了实时监控和预警机制。按照现代企业制度和市场经营理念对污水处理厂进行管理，通过长效培训提高员工素质，运行效率大大提高，充分显示了国际水务巨头的品牌效应。

经验总结

政府规范决策。2002年国家三部委和原建设部分别出台了《关于推进垃圾、污水处理市场化进程的通知》（[2002]1591）和《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（[2002] 272），明确了公用事业改革的市场化方向，提出了规范运作的基本要求。合肥市政府顺应政策和行业发展需要，及时作出市场化改革的决策，并且要求王小郢污水厂TOT项目的运作必须严格遵循公开、公平、公正的原则，将王小郢污水厂TOT项目以国际招标的方式在市产权交易中心挂牌。

组织机构规范。合肥市政府专门成立了王小郢资产权益转让办公室，由市领导亲自挂帅。办公室内部职责和分工明确，市建委为转让工作牵头部门，负责全面工作的组织与协调；国资委、财政局负责项目相关政策的制定和审批：产权交易中心为项目招标；城司是资产的占有方；污水处理管理处为行业主管部门。转让办公室负责研究落实项目条件，与咨询机构讨论确定招标文件，及时解决项目存在的困难和问题，该机构的设立，大大加快了招标工作的进程，降低了招标工作的难度。

尊重市场规律，聘请专业的咨询机构为招标顾问。合肥市政府遵循市场规律，决定聘请专业的咨询机构，为政府提供从项目结构设计到正式签约的全过程咨询服务。政府聘请专业的咨询公司为项目提供咨询服务，聘请两家律师事务所为法律顾问。专业机构可以弥补转让办公室成员在经验和专业知识上的不足，充分发挥在招投标、投融资方面的经验优势，协助政府设计出更加严谨和符合国际惯例的文件，易于获得政府和境内外投资人的认可。

项目文件规范，风险分配公平合理。招标文件的风险分配是否公平合理，是决定项目成败的关键。为此，转让办公室和咨询顾问对招标文件的内容进行了深入的讨论。在招标文件编写的过程中，采用了换位思考的方式，遵循国际惯例，参考国内外类似项目的经验并充分考虑到资本市场的要求和政府利益。主要的风险分配原则在招标文件中就予以确定，包括一般补偿、提前终止补偿、调价公式等，而有的条件则通过澄清谈判得以最后确定。项目结构的设计与风险分配符合国际惯例，是国内首创。本着公平合理原则形成的招标文件，对项目风险进行了恰当的分配，政府和投标人所面对的都是自己熟悉或可以控制的风险，这既充分保护了政府的利益，也大大增强了投标人的信心，可以说是本项目成功的基石。

本项目最终形成了一个规范的合同体系，将特许经营权、污水处理服务协议、资产转让协议作为三个独立的主体签署，形成一套完整的特许经营权体系。这个合同架构，将传统政府统一行使职能从合同上分离出行政职能、行业监管职能和出资人职能，并建立与其职能相对应的运行机制。该项目合同体系的构建，体现了各方利益主体的权利、义务、责任的均衡，是博弈的结果，也体现了知识和经验的价值。王小郢项目的招标文件在项目评标期间得到了各方专家的一致认可和高度评价，并成为了污水处理行业市场化项目的标准性文件，在后续很多市场化项目的协议中都能看到它的影子。

案例三

北京地铁四号线项目

随着北京申办2008年奥运会的成功，北京市轨道交通迎来了前所未有的发展机遇。根据《北京市2004—2015轨道交通发展规划》，自2004年至2015年，北京市将建设约260公里市内轨道交通，总投资达1000亿元。但北京地铁当时的经营体制已无法承担这一资金重担，如何在全球地铁经营不景气的情况下，创出一条经营体制的新路，成了当时北京市必须要解决的一个问题。

从所有权与经营权的关系上看，当时北京地铁的运营模式属于典型的“国有国营”模式。即由政府负责地铁投资建设，所有权归政府所有，运营也由政府部门或国有企业负责的一种传统的运营模式。世界上采用此运营模式的城市地铁没有一家是盈利的。而当时的北京地铁亏损是人人皆知的，每年国家要补贴几亿元，要解决地铁亏损就必须改变其融资模式与运营模式。

项目概况

北京地铁4号线是北京市轨道交通线网中的骨干线路和南北交通的大动脉。正线长度28.65公里，共设23座地下车站和1座地面车站，平均站间距1.18km，全线采用地下线的敷设方式。

根据北京地铁4号线初步设计概算，北京地铁4号线项目总投资约153亿元。按建设责任主体，将北京地铁4号线全部建设内容划分为A、B两部分：A部分主要为土建工程部分，投资额约为107亿元，占4号线项目总投资的70%，由已成立的四号线公司（北京基础设施投资有限公司全资子公司）负责投资建设；B部分主要包括车辆、信号、自动售检票系统等机电设备，投资额约为46亿元，占4号线项目总投资的30%，由社会投资者组建的项目特许经营公司（以下简称“特许公司”）负责投资建设。

市政府授权主管部门与特许公司签署《特许协议》，授予特许公司4号线项目投资、建设和运营的特许经营权。特许公司与四号线公司签订《资产租赁协议》，在4号线项目竣工验收后，取得A部分资产的使用权。

4号线项目特许期包括建设期和特许经营期，特许经营期为30年。在特许经营期内，市政府按照《特许协议》规定，在建设期内将监督四号线公司确保土建部分按时按质完工，并监督特许公司进行机电设备部分的建设。4号线运营票价实行政府定价管理，采用计程票制，在特许期内，市政府根据相关法律法规、本着同网同价的原则，制定、颁布4号线运营票价政策，并根据社会经济发展状况适时调整票价。特许公司负责地铁4号线的运营管理、全部设施（包括A和B两部分）的维护和除洞体外的资产更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投资。

特许经营期结束后，特许公司将A部分项目设施归还给四号线公司，将B部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门。

项目的运作过程

前期准备阶段。2003年底，北京市政府转发市发展改革委《关于本市深化城市基础设施投融资体制改革的实施意见》，明确了轨道交通可以按照政府与社会投资7：3的基础比例，吸收社会投资者参与建设。

2003年11月北京市基础设施投资有限公司作为北京市基础设施投融资平台正式成立。成立之后便着手制定了4号线市场化运作的初步方案，并开始与香港地铁等多家战略投资者进行接触，项目前期工作全面展开。

在此阶段，形成了项目运作的初步框架，以后各阶段的工作均在此框架基础上拓展。

方案研究和审批阶段。2004年2月开始至4月，国际客流顾问对4号线的客流与收入进行预测，提出专业意见和报告；聘请技术顾问评估4号线的建设和技术方案。

2004年4月份，市政府相关部门对于项目采用单线招商方案还是4、5、9、10号线捆绑招商方案尚存在不同意见，对采取招标形式还是竞争性谈判的方式确定投资人亦无定论，因此奥运经济市场推介会和第八届京港洽谈会成了确定招商方案的试金石。

2004年4月、6月市发展改革委分别组织召开了奥运经济市场推介会，北京地铁4、5、9、10号线国际融资研讨会等一系列大型招商推介会，面向国内外投资者对以4号线为重点的北京地铁项目进行了广泛深入的招商活动。

2004年9月形成《北京地铁4号线特许经营实施方案》，市发改委组织对方案进行了评审并上报市政府。11月，北京市政府批准了特许经营实施方案，4号线特许经营项目取得实质性进展。

通过研究和沟通，各方就项目主要原则和框架形成了初步的一致意见，形成了特许经营方案，并完成了《特许协议》等法律文件的编制和初步沟通工作。

竞争性谈判阶段。2004年11月底，北京市交通委牵头成立了4号线特许经营项目政府谈判工作组，与香港地铁有限公司一北京首创集团有限公司（以下简称“港铁一首创联合体”）、 西门子公司交通技术集团一中国铁道建筑总公司一北京市地铁运营有限公司（以下简称“西门子一中铁建联合体”）等社会投资者的竞争性谈判正式开始。

2005年2月初，政府谈判工作组与优先谈判对象“港铁一首创联合体”就《特许经营协议》等项目条件达成了一致意见。

协议签署阶段。2005年2月7日，北京市交通委代表市政府与港铁首创联合体草签了《北京地铁4号线特许经营协议》。

2005年9月，国家发改委核准批复了北京地铁4号线PPP融资项目。

2006年1月，北京京港地铁有限公司注册成立，由北京市基础设施投资有限公司出资2%，北京首都创业集团有限公司和香港铁路有限公司各出资49%组建。

2006年4月，北京市交通委与北京京港地铁有限公司正式签署了《北京地铁4号线特许经营协议》。

经过4年的建设，北京地铁4号线已于2009年9月28日开通试运营。北京地铁4号线在开通即实现最小行车间隔3分钟的纪录，并在开通后一年零七个月内，两次缩小运行间隔至目前的2分15秒，同时，2011年5月1日曾创下116万人次的最高日客运量。

经验总结

目前，北京基础设施投资公司正在对地铁4号线运营进行中期评估。从评估结果来看，地铁4号线的PPP模式在成本、效率、服务等方面取得的效果是非常显著的。从项目运作和实施结果来看，有以下几点经验和意义。

重视前期研究，规范运作。轨道交通等基础设施的投融资是一项极其复杂的系统工程，需要综合运用金融、财务和法律等方面的知识。本项目在没有成熟经验的情况下，组建了由专业的融资顾问、财务顾问、技术顾问、客流调查顾问、法律顾问等组成的顾问团队，广泛地分析国内外的融资案例，经过一年多的前期研究，形成了项目实施方案；并在各方共同努力和协作下，规范运作和实施，最终实现项目的成功运作。

开创我国轨道交通建设PPP融资模式的先河，缓解了资金压力。如何筹集建设资金是制约轨道交通发展的首要障碍，而对于地铁这类很少盈利的项目来说，减少政府投入就是成功的关键。根据测算，京港地铁负责地铁4号线约30%的投资，引进了建设资金近50亿元，这就意味着政府投入的大大节省；同时，在运营期内，京港地铁还要负责线路、设备设施的所有维修维护和更新改造工作，预计需投入的资金接近100亿元。北京地铁4号线PPP融资项目的运作，确定了项目研究内容、项目结构和核心问题，完成了股权结构、客流风险分担、结算票价体系、建设和运营服务标准等具体操作层面的创新设计，成为了PPP融资模式的一个样本。

引入竞争，提高地铁营运的管理水平，转化政府职能，实现政企分开。4号线通过引入有实力和经验的国际投资人，引进了国际先进的地铁建设、管理理念和现代化的经营理念，能够提高地铁行业的建设效率和运营服务水平。同时，京港地铁的出现也为北京市的地铁行业带来了鲶鱼效应，激活了地铁原有的体制，达到了改革的目的。

同时，项目通过《特许协议》等法律文件的制定和签署，明确了政府、投资者和特许公司在4号线项目投资、建设、运营各环节中的权利和义务，有利于政府职能的改变，实现政企分开，促进地铁行业投资、建设和运营步入市场化、规范化、法制化的轨道，推进公用事业市场化进程，为其进一步深化改革提供契机。

地铁4号线PPP融资项目是北京市基础设施投融资领域改革的重大举措，其成功实施加快了北京市轨道交通的建设步伐和体制改革进程。地铁4号线PPP融资项目也是我国城市轨道交通领域第一个市场化融资成功的项目，自项目签约以后，便成为社会各界关注的焦点，越来越多的人开始讨论和研究PPP融资模式，这对各地大型基础设施项目尤其是轨道交通项目的投融资模式创新和项目运作提供了很好的借鉴。

案例四

青岛海湾大桥融资招标项目

山东高速集团投资建设经营的山东高速青岛海湾大桥，是我国目前国有独资单一企业投资建设的最大规模的交通基础设施项目，是我国北方冰冻海域首座特大型桥梁集群工程。该项目算上引桥和连接线全长超过41.58km，为世界第一跨海长桥。该桥为双向六车道高速公路兼城市快速路八车道，设计行车时速80km，桥梁宽度35m，设计基准期100年。

海湾大桥投资巨大，全部由政府投入将带来很大的财政压力。因此在临时工程开工伊始，政府就一直在寻求通过市场化的方式来解决政府投资的压力。经过将近一年的论证，2006年3月24日市政府市长办公会要求，海湾大桥项目采取公开招标形式确定项目法人，由项目法人成立项目公司与政府签署特许经营协议，以“建设一运营一移交（BOT）”的方式运作青岛海湾大桥项目。特许期满，项目公司的资产按合同约定无偿移交给青岛政府或其指定的机构。

项目运作过程

BOT项目合同关系复杂、涉及部门多、经营时间长，青岛市此前仅运作过几个小规模的基础设施特许经营项目，与青岛海湾大桥BOT项目的社会影响和重要程度不可同日而语。为科学规范地运作好青岛海湾大桥项目，青岛市政府决定依托专业中介机构的力量，积极寻求具备丰富项目经验和实力的中介机构，还同时聘请了商务、法律顾问等多个专业团队。

在专业团队的支持下，项目成立了专门的工作小组，对运作中涉及的招标方式、范围、程序、项目结构、项目商业条件等主要问题进行细致深入的研究并给出解决方案，据此制订了《青岛海湾大桥项目法人招标总体运作方案》，作为招商运作的指导性文件。

2006年5月之前，工作小组完成了交通流量分析以及项目的财务建模和分析工作，据此确定了“捆绑经营”的招商策略，以吸引社会投资人参与本招商项目。所谓“捆绑经营”，即为了保证项目的财务可行性，中标人组建的项目公司除了取得大桥的建设经营权外，还将取得胶州湾高速公路的交通经营权，并拥有广告经营权和用海用地范围内旅游开发经营权。

全球公开招标后，工作小组根据政府批复的总体运作方案编制了招标文件。招标文件分为四卷，包括投标人须知、特许经营权协议、胶州湾高速公路租赁经营协议以及部分工程基础资料。经过评标，山东省高速公路集团有限公司（以下称“山东高速”）中标本项目。9月28日，青岛市交通委员会和山东省高速公路集团有限公司草签项目协议。10月30日，山东高速在青岛注册设立了全资子公司——山东高速集团青岛公路有限公司作为青岛海湾大桥BOT项目的项目公司。此后，项目公司完成融资文件提交、确定技术方案、招标选定承包商等工作，达到签订正式协议的条件。

12月26日，山东高速集团青岛公路有限公司与青岛市交通委员会正式签署《青岛海湾大桥特许经营权协议》《胶州湾高速租赁经营协议》及谅解备忘录，标志着青岛海湾大桥项目招商阶段的工作圆满完成。

项目实施情况

项目条件。本项目预算投资金额高达98亿元，除项目资本金外，项目公司通过银团贷款进行项目融资60多亿元，满足项目建设的资金需求。项目公司与青岛市交通委员会签订《青岛海湾大桥特许经营权协议》和《胶州湾高速租赁经营协议》，授予项目公司独家权利——在特许期间负责运营维护青岛海湾大桥，在特许期结束后，将上述大桥的资产无偿移交给政府。项目公司在特许经营期间运营青岛海湾大桥和胶州湾高速公路，通过在特许期间收取交通通行费，以及广告经营和用海用地范围内旅游开发的方式，补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资和获取投资回报。项目公司和项目建设单位签署《施工承包合同》，与监理单位签订《监理合同》，与专业技术咨询公司签订《技术服务合同》。上述系列协议共同组成了协议组，明确了参与本项目各主体之间的权利义务，保证了各主体合理利益，有效分配项目风险，保证项目的顺利运行。其中《青岛海湾大桥特许经营权协议》是协议组的核心协议，是项目公司与项目其他参与主体签订和履行协议的根本依据。

项目融资。本项目预算投资金额98亿元，项目公司计划通过股东注入资本和银团贷款两个渠道进行融资，预定的资本金比例超过项目总投资的30%。

除项目资本金外，项目公司计划利用银行贷款60多亿元筹集项目建设资金。2006年12月底，《青岛海湾大桥特许经营权协议》正式签署之后，在公司股东支持下，项目公司与多家金融机构密切配合，积极落实银行对海湾大桥项目的授信审批工作。最终确定了由工商银行在内的十七家商业银行所参与的银团贷款方案，各家银行为海湾大桥项目办理了综合授信，累计授信额度达到260亿元，超额认购率达到400%，确保项目融资的最终落实。

2007年9月30日，青岛高速公司与以中国工商银行青岛市分行为牵头行的9家成员行组成的银团签署了《青岛海湾大桥工程项目银团贷款合同》，银团贷款总额度为65亿元。这是青岛市有史以来组建的贷款金额最大、参与银行最多、社会影响最广、银行综合授信最高的一个银团项目。银团贷款协议的签署标志着青岛海湾大桥的建设资金已足额到位，能够全面满足青岛海湾大桥建设资金需求。

在项目建设过程中，为降低项目的融资成本，项目公司还发行了15亿元债券用于海湾大桥建设。

经验总结

协议文本规范。本项目采用签署特许经营协议的方式向投资人授予特许经营权，对大桥投资、建设、运营和移交等主要内容都进行了明确约定，开创了国内跨海桥梁BOT招商项目的先河。

此前国内不少路桥招商项目对协议文本不够重视，按照一般招商类项目的惯例与投资人签署投资框架协议就了事，对特许权、特许期、协议终止、补偿、抵押、转让等项目细节均没有做出详细规定，导致协议双方在执行过程陷入推诿扯皮的状态，很多项目进展并不顺利。而本项目在项目协议编制过程中，项目的咨询顾问与业主单位一起，对招标文件的内容进行了深入的讨论，特许经营协议几经修改，合同文本的编制遵循国际惯例，参考国内外类似项目的经验并充分考虑到资本市场的要求和政府利益，对项目风险进行了恰当的分配，形成了公平合理的协议文件。由于政府方和投资人所面对的都是自己熟悉或可以控制的风险，既充分保护了政府的利益，也大大增强了投标人的信心，这可以说是本项目招商成功的基石。

在随后合同执行过程中，双方各司其责，未出现实质性分歧，海湾大桥工程项目得以顺利实现融资和建设完工，说明特许经营协议是经得起实践检验的。

引入竞争充分。在特许经营项目招商运作中，选择有实力的、有经验的战略投资人非常关键。青岛海湾大桥项目投资额巨大，工程难度高，有实力参与特许经营投标的投资人比较少，即使采用“一对一”谈判方式来选择投资人也无可厚非。但在实际运作中，青岛政府采用了公开招标的方式，竞争的压力促使投资人降低了对投资回报的要求，确保项目进一步降低政府的财政负担。2011年5月25日至5月31日，青岛市物价局向社会公开征求《青岛海湾大桥、青岛胶州湾海底隧道车辆通行收费标准定价初步方案》意见后，引起社会各界广泛关注，物价局对收到的意见和建议进行了分类汇总，并会同有关单位认真研究吸收社会各界提出的意见建议，最终确定海湾大桥七座以下汽车每车50元／次，走海底隧道每车30/次，比同类项目杭州湾的收费水平每车80元／次低很多。

政府为确保招商成功，除将环胶州湾高速公路捆绑入本项目进行招商，还将大桥陆域附近部分宗地列为可选的招商条件以平衡投资收益，经过竞争，中标人放弃对相关土地的要求，政府的利益得到保障。

聘请咨询顾问专业运作。青岛市政府遵循市场规律，聘请专业的咨询公司为项目提供咨询服务，聘请专业的律师事务所为法律顾问。专业机构弥补了项目政府招商人员在经验和专业知识上的不足，充分发挥其在项目结构设计、招投标方案设计、财务模型分析、协议商务条款设计等方面的经验优势，协助政府设计出更加严谨和符合国际惯例的文件，获得政府和境内外投资人的认可。

案例五

大连城市中心区生活垃圾焚烧处理项目

大连市城市中心区生活垃圾焚烧处理BOT项目规模为全年日均处理垃圾1500吨，采用机械炉排炉工艺。项目服务范围包括大连市中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术园区。项目选址位于大连市甘井子区拉树房村，占地面积约77000平方米。

大连市政府决定以BOT模式实施该项目，并以公开招标方式选择项目投资人，由投资人依法设立项目公司。大连市政府授权大连市城建局授予项目公司特许经营权，项目公司在特许经营期内投资、设计、建设、运营、维护项目设施，并在特许经营期期满时将项目设施无偿完好移交给市城建局或其指定的机构。特许经营权期限为二十七年（含建设期）。

项目概况

早在2003年大连市就曾采用BOT方式运作过垃圾焚烧项目，当时市政府并没有聘请招商顾问，而是自行公开招标选择中标人，确定的工艺是流化床工艺。投资人中标后，与大连市政府进行了长达五年、前后十几轮的谈判，垃圾处理补贴费越谈越高，从中标时的60多元谈到100多元。由于政府与投资人在特许经营协议的某些关键条款上未能达成一致，谈判无果而终。

项目的运作过程。项目重新启动后，在大连市政府的大力支持下，大连市城建局牵头组织政府相关单位、招商顾问和法律顾问，认真分析总结了项目上一次运作失败的原因。可以看到，政府方对于BOT项目法人招标的复杂性估计不足、将工程招标的方法和思路照搬到项目法人招标上来是导致失败的重要因素。而进一步总结还发现，更为重要的原因是：招标文件仅有《投标人须知》而没有《特许经营协议》，所有协议的关键条款都要在后期通过谈判来确定，这就造成了项目招商时边界条件不明确，政府与投资人各自的理解不一、分歧较大，反过来又导致后期的谈判工作多次停滞，项目陷入恶性循环。

在总结教训的基础上，大连市城建局牵头组织相关单位和招商顾问、法律顾问，借鉴国内其他城市垃圾处理BOT项目的成功经验，梳理出项目运作中的关键事项，认真研究并落实了项目条件，完成了转让文件和评审办法的编制，并且编制了特许经营协议作为招标文件的重要内容。

项目重新运作主要完成了以下几项工作：

一是重新确定焚烧工艺。项目原来选用的是流化床工艺。根据近年来国内各地项目运行的效果，住建部推荐的炉排炉工艺已逐步成为垃圾焚烧处理的主流工艺。经过广泛调研后，市政府决定采用炉排炉工艺代替流化床工艺；

二是认真研究并落实项目条件。落实的各种项目条件包括：明确大连市政府负责的项目配套设施建设内容；项目建设中一次性解决渗滤液和飞灰等副产品的处理问题；考虑到国内民众对于垃圾处理行业的争议以及日益严格的环保要求，项目还明确了对烟气中二嗯英排放标准的要求，执行欧盟2000工业废气排放标准。针对关键技术问题（比如垃圾低位热值、项目处理规模设置等），招商顾问还邀请行业专家进行了有关技术工艺的专题研究，以保证项目条件的科学性和合理性；

三是提供充分的项目基础资料，安排好投标人的现场考察。大连市政府和招商顾问认真倾听潜在投标人的需求，协助潜在投标人开展尽职调查，组织现场考察，针对投标人提出的问题认真作答。通过上述工作，尽量做到让投标人准确把握项目基本情况，减少或避免招标人与投标人之间的认识分歧；

四是技术方案采用“暗标”形式，充分保证客观公平。技术方案采用“暗标”形式即技术方案中不能出现可识别投标人身份的文字、标志、符号等内容。暗标操作复杂，对于招商顾问运作能力要求很高，稍有遗漏就会产生废标。但由于暗标能消除明标评标过程中评委会成员的人为打分倾向，能更加有效地保证评标过程公平、客观，政府方最终坚持选择了暗标形式。

项目的实施情况。2009年2月5日，大连市城建局在大连市建设工程交易中心了项目招标公告，并在大连市监察局工作人员的监督下采用随机抽取的方式确定了评标专家。经过严格的综合评审和澄清谈判后，招标人确认天津泰达环境有限公司和中国恩菲工程技术有限公司联合体中标。中标的垃圾处理价格51元／吨，不到上一次招标时中标人要求价格的一半，招标结果大大优于政府预期。

2009年7月17日，大连市城建局与中标人——天津泰达环保有限公司／中国恩菲工程技术有限公司联合体草签了特许经营协议。

经验总结

大连项目的成功运作是在深刻理解行业惯例和投资人需求的基础上，政府与招标顾问密切配合的成果。

招标文件内容完整齐全。本项目的第一次招标之所以会产生“马拉松”式的谈判，是因为招标文件仅有《投标人须知》，而没有《特许经营协议》，所有协议的关键条款都要在后期谈判中确定，其工作量和难度可想而知。而在本次招标过程中，按照行业惯例，《特许经营协议》作为招标文件的一部分，投标人仅可在已有文本的基础上提出偏差意见（即对协议的修改意见），而且，在评标时对这些提出的偏差意见是要扣分的（即如果对协议的修改意见太多则很可能无法中标）。这样一来，就能够大大减少后期谈判的工作量，充分保证政府的主动性和项目的时间进度。

暗标形式提高竞争。由于本项目运作的规范有序以及大连市特殊的示范效应，吸引了多家投资人参与，充分竞争的形成对政府方择优选取投资人达到最优的项目实施效果非常有利。在多家当地投资人参与的情况下，采取暗标形式，平等对待所有投资人，增强了投资人的信心。垃圾焚烧领域有实力的投资人悉数参加了项目的竞争，共有九家投资人参与了投标。竞标的结果，第一中标候选人要求的垃圾处理价格（即政府补贴价格）为51元／吨，不到上一次谈判价格的一半，仅此一项每年节省财政支出近3000万元，大幅提高了政府财政支出的效率。按照节省的费用初步估算，可以采用BOT方式建设日处理规模10万吨、出水标准达到一级A的污水处理厂一座。大连市政府各有关部门对于招标结果相当满意。

项目条件合理确定。上一次招标谈判中，由于政府方缺乏相应的垃圾项目运作经验，在特许经营协议中约定了政府要承担其自身难以承受的风险。比如，当时在文件中规定政府保证垃圾热值，如果垃圾热值低于协议中约定的数值，政府须给予投资人额外补贴。对于成分复杂、含水率较高的城市生活垃圾来说，热值本身就是不确定的。这种约定对于政府来说既不现实，又有较大的风险。因此，本次招标中，按照行业惯例规定了政府提供垃圾的热值需在一定范围内（4200～8400kj/kg），主要符合该热值范围的都是合格的垃圾，如此约定切合现实情况，也大大降低了政府违约的风险。