市场监管的重要性范文
时间：2023-12-07 18:02:05
导语：如何才能写好一篇市场监管的重要性，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
关键词：建筑工程；安全施工管理；重要性分析
中图分类号：TU198 文献标识码： A
引言：
建筑工程安全施工管理的首要问题，就是建立和完善出一个良好的安全施工管理体系，从以此来促使建筑工程施工项目向着正规化的方向迈步前进。它包括了提高施工人员的安全意识、强化施工人员的安全教育、将安全施工管理落实到人、加强施工现场的安全巡视和检查、实现安全防护的规范化、严格执行施工安全的考核制度、重视安全事故的施工应急预案等方面的内容。不仅在建筑工程施工之前就做好安全施工管理的准备，而且还要在建筑工程施工的过程中随时发现和纠正施工现场的各类违章、违规作业，将建筑工程施工的安全隐患扼杀在萌芽状态。本文在当前我国建筑工程安全施工管理现状的基础上，对安全施工管理在建筑工程施工中的各项具体措施进行了深入地重要性分析和研究。
当前我国建筑工程安全施工管理的现状
1. 建筑工程安全施工管理人员配置不全， 安全施工管理机构形同虚设
当前我国有许多施工现场仍然只是配备了项目经理以及施工员等寥寥数人来进行建筑工程施工的现场管理，因此一人身兼数职或者人不在岗的现象非常严重，从而导致了管理人员的大部分精力都投入到工程的施工进度、施工质量、施工造价等方面的管理当中。而对于施工现场的安全施工管理确往往没有完整、独立的管理机构，责任也不甚明确，甚至有些施工现场根本就没有配备专职的安全员。
2. 建筑工程施工现场消防区域的划分不够明确， 施工人员的消防安全意识薄弱
当前我国许多建筑工程施工现场的区域划分不够合理， 办公区、生产区和生活区犬牙交错，同时办公区和生活区的各项指标也无法满足消防安全要求，且其环境及卫生条件也往往被忽视。而这些消防安全施工管理缺失、消防器材及设施极度缺乏的情况，就很容易导致安全事故的发生。
3. 建筑工程施工人员的安全教育没能得到贯彻落实
当前我国建筑工程施工现场的大部分施工作业人员都没有接受过系统完整的安全教育， 对于一些基本的安全生产知识也是极度匮乏，从而导致其安全生产的观念和意识也就异常淡薄，同时其安全操作的技能水平又较低，自我安全保护的能力又较差。因此就很容易诱发各类安全事故尤其是人身伤亡事故。
4. 建筑工程施工的安全防护随意，缺乏规范化
当前我国许多建筑工程施工现场的安全防护十分随意，远远达不到规范化的要求。其主要表现为施工现场的各项安全防护设备和设施不到位，各种施工机械的安全防护不规范，施工临时用电搭接混乱，且缺少基本的安全警示标牌和标志等。
5. 建筑工程施工安全资料不规范、不标准
当前我国建筑工程施工中的安全施工方案、安全技术交底、安全教育缺少针对性、不全、不准确或与现场实际不符。安全教育、安全技术交底不到位，施工安全活动记录不真实，给施工现场安全施工管理带来原则性错误和安全隐患。
安全施工管理在建筑工程施工中的各项具体措施的重要性分析
1 、加强施工安全教育
通过安全教育,提高工人的安全意识和素质, 是实现建筑工程企业安全管理和安全施工的重要保障, 包括管理人员和现场作业人员的安全教育。众所周知,工程项目的整体安全工作受到管理人员的安全意识和技能的影响。为了提高各级管理人员安全技能和对安全工作重要性的认识, 可以组织他们参加安全生产学习、培训,进行安全生产工作考核,项目部还可以开展一些与安全工作有关的研讨会或者专题讲座, 邀请那些专业人员来传授安全管理知识和经验。建筑工程施工安全管理的另一重要因素是现场作业人员的安全意识和技能。由于农民工占据绝大多数, 他们的安全技能差,安全意识薄弱, 因此企业要加强对他们的安全生产教育和培训。首先是进行三级安全教育,通过典型生产事故案例剖析来讲解传授安全知识、法律法规、操作规程等。此外,工程项目质安环部加强现场安全巡查,定期组织作业人员教育并考核,对不合格者须跟踪培训。
2 、加强安全管理制度建设
加强安全管理制度的建设是建筑施工安全管理工作开展的必要前提,因为只有在执行工作之前,建设、完善相关的管理制度,才能够最大限度的促进工作的顺利开展, 也才能够使施工过程真正的有章可循、有法可依, 否则安全管理工作将难以得到落实。具体的建设内容包括了以下几点:
第一,以安全管理为中心,逐渐细化相关的管理制度, 比如说安全作业的交底制度、具体施工工艺的操作制度、施工工具与施工设备的使用制度等等,只有不断的将制度细化、深化并且不断的更新、健全,才能够切实的贯彻、落实建筑施工的安全管理工作;
第二,在日常的安全管理过程中,要不断的建立、健全并且落实相关的安全管理机构, 使之能够形成一个有效的管理模式,比如说为施工项目各环节配备安全管理人员等等, 从而促进建筑施工安全管理工作的发展;
第三,积极的完善建筑施工安全管理责任制度,既要做好管理人员的安全管理意识培训以及管理技能培训, 又要及时的划分好工作实践的责任, 尽可能的将责任切实的落实在工作人员身上,这样才能够更有效的确保工作的提高以及得到加强。
3 、强化监督管理, 创造良好的建筑施工现场环境
施工环境的好坏是影响安全生产的重要因素, 施工人员在恶劣的施工环境施工容易发生安全事故。因此,我们要坚持以人为本,创造一个良好的施工环境。此外,施工环境要采用合理的色彩,使施工人员在施工过程中减轻眼睛及全身的疲劳。同时,还要减少噪声、粉尘等对施工人员的不利影响,使施工人员在良好的施工环境中进行施工。
4 、积极探索安全管理工作的新方法
建筑施工的安全管理工作并不是一步到位的, 也不是一劳永逸的, 要知道建筑工程的施工是一个动态的活动,其发展的过程中会出现各种各样的问题, 而在这当中,又存在着已有经验、制度难以解决的问题。为了能够最大限度的杜绝这种问题的出现,为了能够更加有效的做好建筑工程施工的安全管理工作, 相关的工作人员还必须不断的、积极的探索安全管理新方法。
结束语：
建筑工程安全施工管理既包括“管”，也包括“理”。具体而言就是不仅要管好劳动力的组织和分配，而且要“理”顺各项施工工艺的流程。在建筑工程施工之前就做好安全施工管理的准备，向作业人员交代清楚各自具体的施工工艺要求和施工技术措施，从而施工任务的圆满完成和建筑工程施工安全目标的最终实现奠定坚实的基础。
参考文献：
篇2
关键词：中国 证券市场 监管目标
证券市场监管目标的普遍性和特殊性
所谓证券市场的监管目标是指政府对证券市场进行监督和管理的目的和任务，是监管的出发点和归宿，我国理论界具有代表性的观点认为，政府对证券市场进行监管的主要目的就是为了实现公平和效率，营造一个高效和公平的市场环境。
按照经济学的一般理论，在市场经济条件下，政府干预市场的唯一目的就是要克服和弥补市场缺陷，纠正市场失灵，从而实现公平和效率。
证券市场本身固有的特征使其同其他市场相比存在着更为严重的市场失灵现象。首先，证券市场存在着巨大的负外部性。在证券市场上，由于资本被高度抽象化和虚拟化，资本交易变成了一种纯粹的金融交易，价格变化和交易速度极快，市场风险会很快殃及货币、外汇等其它金融市场，对社会经济发展造成巨大影响。其次，证券市场存在着竞争和信息的不完全性。证券市场极易产生垄断，从证券供给的角度来看，一家公司仅能发行本公司的证券，而不能发行其他公司的证券，证券的发行过程排除了竞争。从证券交易的角度来看，只要证券发行和上市交易的数量是有限的，某些势力强大的投资者就可以利用自己的资金优势大量的购买或抛售某一公司的上市证券，影响或控制某一证券的交易价格。证券市场又具有信息不完全的特征，其表现为：信息不充分，由于信息具有共享的特点，不付出任何成本的市场主体也可以通过“搭便车”分享信息的收益，因此市场本身必定不能够提供充分的信息；信息不对称，投资者处于信息弱势者的地位，容易遭受到信息优势者（上市公司、券商）的欺诈。
虽然负外部性或不完全性在其他市场上也不同程度的存在，但是证券市场的负外部性和不完全性同其他市场相比不仅表现得更为强烈，影响更为严重，而且仅仅依靠市场本身也无法解决。比如，由于个别行为主体的利益与整个社会的利益之间存在严重的不对等，使得证券市场的负外部性，不能象其他市场那样可以通过征收“庇古税”加以补偿，所以政府必须对证券市场实行监管和干预，以弥补市场缺陷，限制和消除市场失灵的不利影响，从而实现公平和效率。由此可见，政府对证券市场进行监管和干预具有普遍性，不仅不成熟的市场需要监管，成熟的市场同样需要监管。然而，正如矛盾的普遍性并不排斥矛盾的特殊性一样，证券市场的监管目标在不同国家和不同的市场条件下也将具有不同的特点，是普遍性和特殊性的有机统一。
我国证券市场监管的特殊目标
我国证券市场的建立时间较短，同发达国家成熟的证券市场相比，其市场缺陷更加明显，市场的效率水平较低，克服市场缺陷，提高市场效率理所当然地成为我国政府对证券市场进行监管的主要任务。同时，我国证券市场所面临的环境的特殊性，决定了我国证券市场的监管除了必须完成上述一般的目标以外，还应兼顾其他一些特定的目标和任务。
保护投资者，特别是中小投资者的合法权益
由于投资者处于信息弱势者的地位，所以保护投资者的合法权益，是证券市场监管中带有共性的问题。1998年9月，国际证监会组织在其制定的《证券监管目标与原则》中指出，证券监管的目标之一就是保护投资者。然而，在不同的市场条件下，保护投资者的意义显然也是不一样的。在成熟的证券市场上，法律制度比较健全，公司治理结构比较完善，投资者比较成熟，自我保护的意识和能力较强，他们的合法权益较不易受到伤害和侵犯。近年来，买者自行小心，投资者应对自己的买卖决策负责的观点在西方较为流行，也可以说明这一点。在不成熟的证券市场上，情况则大为不同，法律制度的不健全、公司治理结构的不完善、投资观念的不成熟，使投资者特别是中小投资者的合法权益最容易受到伤害。我国证券市场的现实情况正是这样，近年来受到广泛关注的一股独大、大股东放肆侵占中小股东的合法权益以及上市公司弄虚作假、投资机构坐庄造市的重大事件，已充分证明，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，己经成为我国证券市场实现公平和效率的一个重要条件。只有将保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为我国证券市场监管的目标，才能够保证证券市场功能的正常发挥和完善。
推动市场发展
我国证券市场的市场规模和市场容量较小，市场中介组织的数量有限、服务层次较低，市场体制和运行机制尚不健全，上市公司的股权结构不合理，投资者不成熟，市场参与者行为的规范程度和自律能力较差。上述一切使得我国证券市场的投机成分较浓，市场风险很大，市场功能不能够正常地发挥。所以必须加强对市场的监管力度，对证券市场监管的意义重大，任务繁重。但是，从另一个角度来看，我国证券市场存在的所有问题，都是发展中的问题，是市场缺乏充分发育的必然结果。要真正解决这些问题，除了不断地推动市场的发展，引导市场逐步走向成熟之外，是没有其他的途径可走的。对于我国的证券市场来说，监管和发展是相行并重的两大任务，二者具有相辅相成的关系，不能够将两者对立起来。故此，推动证券市场的不断发展也是我国证券市场监管的一个重要目标。在对证券市场进行监管的过程中，不但要坚持严格执法的原则，而且还要考虑按市场的发展进程来制定规则，注意保持市场的相对稳定，营造一个有利于市场发展的良好环境。
当然，证券市场的发展包含多方面的内容，既包括规模的扩张，也包括市场体制的健全，既包括数量的增长，更包括质量的改进。故此，我们在实施监管、促进市场发展的过程中，不仅要不断推动市场规模的扩大，更要注重提高市场的质量，从目前的情况来看，推动市场发展的一个主要任务就是要下力气促进上市公司质量的提高。
促进市场的诚信建设和市场自律功能的完善
篇3
【关键词】：土建施工；现场管理；重要性及优化
中图分类号：TU71文献标识码： A 文章编号：
引言
随着我国经济的不断发展，各项产业的发展都呈现出快速发展的趋势，特别是我国的建筑工程土建施工现场管理的优化工作，更是取得了不斐的成绩。但是在其发展的过程中，仍是具备众多的问题是亟需现今建筑工程土建施工的专业人士去解决的。因此，如何在建筑工程土建施工现场管理中正确的实施与开展优化工作就成为了现今建筑工程土建施工发展经济的重要作用之一。
一、土建施工现场管理的重要性分析
加强施工现场管理是现代化大生产的需要。随着科学技术不断飞速发展，高层、大跨度、复杂的建筑物越来越多，在土建施工中新技术，新材料，新工艺，新设备不断涌现，并得到了推广应用。现场施工如何适应现代化大生产的要求，已成为建筑企业深化改革的一个重要内容。建筑企业要适应现代化大生产的要求，就必须实现企业管理现代化。现代化大生产，要求整个生产过程和生产环境实现标准化、规范化和科学化的管理。因此，加强施工现场管理只有按标准化、规范化和科学化的要求，建立科学的管理体系，严格的规章制度及管理程序，才能保证专业化分工与协作。才符合现代化大生产的要求。
加强施工现场管理是市场竞争的需要。建筑企业要在激烈的竞争中求生存。求发展，就必须向市场提供质量好，造价和工期合理的建筑产品，而这种产品是在施工现场中建造出来的，就必须靠施工现场管理来保证其质量。施工现场管理水平的高低决定着建筑企业对市场的应变能力和竞争能力。用户投标时，在审查完施工企业的资质条件并通过后，主要考察的是建筑企业的施工现场管理的条件和管理水平。
二、建筑工程土建施工现场管理的存在的问题探析
1、施工的工作人员对自身在施工过程中的安全工作意识不足，导致施工的工作人员在工作的过程中容易出现了人身安全威胁，一旦发生事故，不仅仅延误了建筑工程施工的工期，还造成了不必要的社会负面影响。
2、建筑施工土建施工现场的控制工作的片面性。主要是因为：我国现今建筑施工土建施工现场的控制工作由于施工现场工作人员的劳动密集性强，劳动力过多，这在一定的程度上势必会使得建筑工程土建施工现场的管理人员在进行控制与调节的工作时，受到了多方面的限制，难以实现控制的全面性。
3、质量控制中存在的众多的安全隐患。该问题的发生主要是由于现今的建筑工程土建施工的现场的操作过程的施工工序过多，从而导致了施工技术在管理方面上存在了众多的不足与漏洞，最终限制了整个建筑工程企业土建施工现场的优化管理工作的发展。
4、建筑施工土建施工现场的监管工作仍不完善。建筑施工土建施工现场是由多个施工单位与众多施工人员一起作业的，避免不了出现个别组织纪律性相对低下的工作人员，使得监管工作的开展进步缓慢，另外建筑施工土建的施工现场施工工具、材料任意摆放的情况，更加使得建筑施工土建施工现场的监理的工作量大大上升，最终影响了企业的现场管理的优化策略的有效开展。
三、建筑工程土建施工现场管理的优化策略分析
合理的土建施工现场管理工作需要以现场以材料管理为重点，工作人员的管理为基础，以安全管理为前提，以质量管理为保障，四个方面入手不断优化整个建筑工程土建施工现场管理工作。
1、建筑工程土建施工现场安全的材料管理优化策略分析。据相关统计资料数据显示：在整个建筑安装工程的工程造价当中，材料费用就占到了60％~70％左右，在土建施工现场对材料管理进行合理控制与优化，对于控制整个工程施工项目工程造价而言是尤为关键的。从建筑工程施工单位的角度来说，相关工作人员需要在材料选取之前对各种工程材料展开详细的调查，收集相应的供货信息，最大限度的确保工程材料货与价的均衡。建筑工程土建施工现场需要由专业人员制定相应的材料价格信息中心与监管机制，在正确把握整个市场工程材料价格走向的基础之上确保土建施工现场所使用的材料质优价廉，以此种途径合理控制工程成本，在确保土建施工质量一定的基础之上实现整个建筑工程施工企业经济效益的提升。
2、建筑工程土建施工现场人员的管理优化策略分析。土建施工现场工作人员的组织及管理工作一直以来都是整个施工现场管理工作的基础。建筑工程施工项目的技术性、系统性以及复杂性的特点对于现场工作人员提出了比较高的要求。就我国而言，现阶段土建施工现场工作人员培训机制的不健全使得大量的施工人员在技术及自身素质水平方面无法达到工程土建施工项目的具体要求，专业技术掌握程度不够、高级技术工人缺口大致使整个建筑工程施工企业在各种新技术、新材料以及新机械的应用上显得比较缓慢。建筑工程企业应该加大对于现场管理人员的培训力度，明确持证的基本上岗制度，将现场人员的专业水平及综合素质的提升与员工享有的薪资报酬相对应，以各种激励机制促使现场人员不断提升自身技能与素质，进而提高整个现场管理工作水平。
3、建筑工程土建施工现场安全的管理优化策略分析。安全贯穿于整个建筑施工生产项目当中，稳定的安全保障能够对生产作业目标的实现起到积极的作用。就建筑工程土建施工现场管理工作人员，根据各个分区不同的权责划分，相应的安全管理措施也有所不同。一般来说，可以分为以下几个方面：首先施工区域与环境区域卫生管理工作的开展应当以健全的文明施工制度及方案为保障，构建完善的施工指挥系统以及岗位责任制度，确保各个施工工序之间的交接合理与责任分明；其次工地区域内的安全施工管理应当关注整个工地是否存在安全隐患，是否存在电线乱接现象，工地施工人员是否严格按照施工安全制度佩戴相应的安全防护用品进行施工。
4、建筑工程土建施工现场的质量管理优化策略分析。从土建施工现场测量控制的角度来说，施工企业相关工作人员需要对施工高程以及施工放线工作的实施程度进行合理监理，对允许误差加以严格控制，并在施工作业进行过程中对工程体的高程与几何尺寸进行不定期监察，确保实际施工作业项目与施工计划图纸各项标准的吻合性。从土建施工现场驻地的监督控制工作角度来说，相关工作人员需要在施工现场质量管理中的工程施工变更行为加以特别关注，及时发现各种质量问题，并加以合理控制，以此确保整个土建工程现场施工作业的安全性与质量性。
结束语
总上所述，施工现场管理工作一直以来都是整个建筑工程项目管理的最关键构成部分。可以说，施工现场管理工作的好坏将直接关系着整个建筑工程项目管理工作的好坏，在现代经济社会建筑行业蓬勃发展的推动之下，建筑工程土建施工现场管理工作的重要性地位得以凸显。有效地现场管理不仅有利于工程质量的提高和施工企业成本的控制，也有利于建筑整体品质的提升和建筑行业长期、健康、稳定的发展。
参考文献
[1]刘海涛.建设单位在工程项目管理中如何有效发挥管理效力[J].甘肃科技,2010,(07).
[2]唐磊,周长利.强化土建施工现场管理的对策[J].科技风,2011,(08).
篇4
【关键词】土建现场管理安全施工文明施工
中图分类号：TU714文献标识码： A
随着国民经济的发展，基础建设加大投资力度，全国各项土建工程开工。为深入贯彻落实党的十和十八届三中全会精神，推进建筑业发展和改革，保障工程质量安全，提升工程建设水平，住房城乡建设部关于推进建筑业发展和改革的若干意见，包括推动建筑施工安全专项治理，强化施工安全监督等，以保证施工作业人员人身安全，保证施工项目建设正常进行，土建施工现场安全，保证施工企业良性健康发展。
一、土建安全文明施工的现状
1.安全施工现状
（1）国家制定政策加强工程施工安全管理。
强化施工安全监督；完善企业安全生产许可制度，以企业承建项目安全管理状况为安全生产许可延期审点，加强企业安全生产许可的动态管理；鼓励地方探索实施企业和人员安全生产动态扣分制度；加强企业对作业人员安全生产意识和技能培训，提高施工现场安全管理水平；加大安全隐患排查力度，依法处罚事故责任单位和责任人员；完善建筑施工安全监督制度和安全监管绩效考核机制。
（2）土建施工单位注重安全施工管理。
施工企业不断完善安全管理体系，高度重视安全生产，认真落实安全生产的各项保证措施；在企业范围内营造安全生产文化氛围，做到人人讲安全，时刻抓安全。但也存在安全投入不足，重大事故隐患得不到及时整改，甚至成为长期存在的问题。
（3）土建项目部加强安全施工。
土建项目部建立安全生产领导小组，有项目经理任组长，技术负责人、安全员等各司其职，明确岗位责任，奖罚分明；每个分部分项工程，按照操作程序进行安全交底，交底要求具体、明确，要有正式的书面记录和签字；特殊工种、新上岗人员要进行培训，执证上岗；若发生安全事故，要及时抢救伤员，坚持“三不放过”，查明原因，明确责任，切实整改。但尚存在项目部安全管理缺失的现象，建筑事故频有发生。
2．文明施工现状
鼓励企业创建文明工地、建立健全文明施工技术体系，完善施工企业文明的物质文化建设和精神文化建设，提高企业职工文明生产素质。但是目前仍有大量施工企业未重视文明施工的重要性，盲目追赶施工进度，忽视了文明施工过程。
二、土建现场管理的现状
1.国家政策和法律监管
国家和相关专业管理机构制定一些列政策和措施：加强勘察设计质量监管，落实各方主体的工程质量责任，完善工程质量检测制度，推进质量安全标准化建设，推动建筑施工安全专项治理。研究探索建筑起重机械和模板支架租赁、安装（搭设）、使用、拆除、维护保养一体化管理模式，提升起重机械、模板支架专业化管理水平。规范起重机械安装拆卸工、架子工等特种作业人员安全考核，提高从业人员安全操作技能。完善企业安全生产许可制度，以企业承建项目安全管理状况为安全生产许可延期审点，加强企业安全生产许可的动态管理。鼓励地方探索实施企业和人员安全生产动态扣分制度。完善企业安全生产费用保障机制，在招标时将安全生产费用单列，不得竞价，保障安全生产投入，规范安全生产费用的提取、使用和管理。以加强土建现场管理，但是仍存在大量的漏洞和监管、监察缺失现象。
2.企业现场管理
建筑企业忽视安全文明施工重要性，将土建的施工层层转包或者违法分包，导致施工管理不严格，安全培训不完善，安全措施落实不到位或基本没有落实。企业现场管理流于形式，疏于管理，很多企业应对检查，突击补交底资料，技术安全不可靠，均造成了安全隐患，最近几年的土建施工仍具有大量的人员伤亡事件。
三、安全文明施工对土建现场管理的重要性
安全施工的方针是“安全第一、预防为主”安全第一是为了保护生产力，在土建施工中，安全文明施工贯穿始终，没有安全文明施工，就不能保证土建现场施工的安全性，也会增大现场管理的难度和不安全因素。因此切实注重安全文明施工能提高土建现场管理的实效性，完善土建施工现场管理的体系。
四、结束语
土建施工生产一直是安全事故和意外事件的高发领域，在施工现场管理要严谨工作态度，防范不安全事件，必须提高安全文明施工的意识，从施工细节加强安全文明施工的工作步骤，因此安全文明施工是土建施工现场管理的核心重要部分，不容忽视。
【参考文献】
[1] 徐勇.建筑工程施工管理[J].科技创新导报，2009(21).
[2] 姚勇.土木工程专业施工管理探讨[J].高教研究：西南科技大学，2006(1).
[3]郭晓冬.建筑结构的施工安全技术改革[J].科技创新导报.2011(23).
作者简介：
篇5
【关键词】新三板 市场监管 监管升级惩处
一、引言
最初提出新三板，目的在于进一步扩大三板市场容量。随着新三板的深入落实，其重要性逐渐体现，并成为了我国场外市场的重点内容。新三板分层前夕，监管升级惩处更加细化，这对于监管力度的提高具有重要价值，同时也能够达到规范新三板市场，优化其发展环境的目的。
二、新三板的概念
老三板市场指的是北京中关村科技园非上市股份公司转让报价系统，是证券公司代办股份转让系统的主要组成部分。新三板市场在老三板市场的基础上建立起来，不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，为上市公司提供了更加广阔的交易市场，与传统的三板市场，在交易方式、上市条件以及设立目的方面，均得到了显著更新与优化，因此称为新三板。新三板市场的交易以协议交易为主，除此之外，其上市条件等，均与老三板市场存在较大的差别。
三、新三板市场监管
监管对于新三板市场而言极其重要。加强监管不仅能够达到规范市场的目的，同时也能够使各挂牌公司得到保护，可以f，新三板市场监管十分重要。
（一）新三板市场监管是挂牌公司要求
新三板市场监管是挂牌公司的要求。在新三板市场中，挂牌公司本身均未上市，我国从法律的角度，将上述公司囊括到了证券市场的监管范围。目前，我国的公众公司主要可以从人数或转让两个角度出发进行划分，同时也可以按照是否在交易所上市进行划分。已经在交易所上市者，属于上市公司，而未在交易所上市者，则属于非上市公众公司，新三板市场监管，可以为上述公司提供运行条件，能够有效的完善公司的治理，使得公司的股票可以实现流通，这对于挂牌公司而言，具有极大的价值。
（二）新三板市场监管是规范中介机构行为的主要途径
新三板市场监管的实现，对于规范中介机构行为能够起到较大的帮助。在新三板市场当中，主办券商、律师事务所、会计师事务所等，均属于中介结构的主要代表。主办券商在其中处于核心枢纽地位，它联系着各个挂牌公司、登记结算服务机构、管理机构等各参与方。如缺乏监管，上述中介机构的行为较容易出现问题。新三板市场监管的加强，能够使上述机构的行为得到有效的规范，对于市场的优化发展，能够起到极大的促进作用。
四、新三板分层前夕监管升级惩处分析
新三板分层前夕，监管升级惩处得到了进一步的细化，使得监管的力度得到了加强，与此同时，也为市场本身环境的进一步优化，奠定了更加坚实的基础。上述策略于2016年度实施，通过将各种政策相互联合的方法，进一步阐明了监管原则与监管底线，使得监管变得更加严格。
（一）新三板分层前夕监管升级惩处要求
随着新三板市场的出现以及市场影响范围的扩大，投入到新三板市场当中公司也开始越来越多，受上述条件影响，整体市场中存在的违规行为的数量也开始逐渐增多，这表明，提高新三板市场监管的严格性，已经成为了市场主要要求。新三板分层前夕监管升级惩处，使得监管的严格性得到了极大程度的提高，无论对于挂牌公司而言，还是对于中介机构而言，其整体所处的市场环境，均得到了极大程度的优化，一旦发现挂牌公司或中介机构，在行为以及信息披露等方面存在问题，必须采取严格的手段，对其进行处理，以避免上述问题再次出现。
（二）新三板分层前夕监管升级惩处内容――从重处罚
新三板分层前夕，监管升级惩处中从重处罚的内容主要体现在以下方面：
第一，如自律监管对象在近半年内受到全国股转公司行政监管处罚者，如其再次出现违规行为，相应机构需要对其进行从重处罚，在提高监管力度的同时，增强惩罚措施，以使监管对象能够深入认识到规范自身行为的重要性，这对于监管整体水平的提高具有重要价值。
第二，如自律监管对象，在最近半年内，被全国股转公司实施监管处罚，如再次发现该对象存在违规行为，与新三板市场的要求不相符合，必须对该对象进行从重处罚，保证其能够进一步对自身行为加以规范。
（三）新三板分层前夕监管升级惩处内容――从轻处罚
新三板分层前夕，监管升级惩处中从轻处罚的内容主要体现在以下方面：
第一，如监管对象出现了违规行为，但通过对其行为严重性以及具体影响的判断，发现其并非十分严重，且并未对市场造成较大的影响，上述情况虽应对监管对象进行惩处，但应该从轻处罚。要以提高监管对象的自律意识为主要出发点，在对其进行适当惩处的同时，为其留下足够的发展空间。
第二，如监管对象出现了违规行为，但发现了自身违规行为的存在，并将其报告给了相关监管部门者，针对上述情况，应对监管对象进行惩处，但应该从轻处罚，以鼓励监管对象及时发现自身存在的不正当行为，并自行报告，以使监管的有效性，能够得到进一步的增强，这对于新三板市场环境的优化能够起到极大的促进作用。
第三，如监管对象存在违规行为，但已经认识到了自身行为的严重程度，并采取了相应措施，使问题得到了解决者，虽需要对监管对象进行惩处，但应该从轻处罚，以鼓励监管对象，自行解决自身存在的问题，这是提高监管效率、改善监管效果的关键。
第四，如监管对象存在违规行为，但已经认识到了自身行为的严重程度，并主动承认错误者，虽然需要对监管对象进行惩处，但应该从轻处罚，以鼓励监管对象自行认错。
五、结束语
新三板分层前夕，监管升级惩处，能够使监管效率得到提高，使监管力度得到加强，最终达到规范市场发展的目的，但需要认识到的是，当前新三板市场所实行的监管制度仍处于发展的初级阶段，因此在执行过程中，其效果很难到十分良好的程度。从长远发展的角度看，新三板市场的监管，仍需在执行过程中不断充实并完善自身，这样才能使市场得到更好的发展。
参考文献
[1]宣潇然.非上市公众公司监管的法律问题探究――基于新三板扩容[J].上海金融，2015，02：62-69.
篇6
成立××市工商局进一步加强烟花爆竹市场监管工作领导小组。
组长：××
副组长：××、××、××、××
成员由各工商所、公平交易局、机关相关股（室）负责人组成。
二、工作内容及责任单位
（一）提高思想认识。各单位要深刻认识进一步加强烟花爆竹市场监管工作的重要性。加强烟花爆竹市场监管，规范经营行为，维护市场秩序，确保节日消费安全，是工商行政管理机关努力做到监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的具体要求。进一步加强烟花爆竹市场监管力度，将确保烟花爆竹市场安全当作当前一项重要而紧张的任务，加强组织领导，认真抓好落实。
（二）严格烟花爆竹市场准入，进一步规范市场经营主体。各工商所要把好烟花爆竹经营登记准入，对申请从事烟花爆竹批发和零售企业、经营者，必须取得安全监督管理部门核发的经营许可证后，才能够核发有相应经营范围的营业执照。对已被取消许可证的经营者，应根据有关部门的信息通报，及时责令其办理变更登记或注销登记，逾期不办理的，要依法吊销其营业执照。要依法查处超范围经营烟花爆竹的行为，坚决取缔无照经营，进一步规范市场经营主体。
（三）认真组织开展烟花爆竹市场专项检查。各单位要迅速部署开展一次烟花爆竹市场专项检查工作，对本辖区烟花爆竹经营者进行调查摸底，做到底数清、情况明，在专项检查中要重点查处下列行为：无照或超范围经营；销售不符合国家强制性标准的烟花爆竹；销售包装标志不全的烟花爆竹；销售国家明令淘汰并停止销售的烟花爆竹；以假充真，以次充好；假冒或仿冒他人注册商标；擅自使用他人的企业名称，引人误以为是他人的产品；伪造、涂改、出租、出借、出卖、转让营业执照等。
（四）加大对烟花爆竹违法经营案件的查处力度。各单位要通过市场巡查、投诉举报等多种途径发现案件线索，严厉打击违法行为，对涉嫌犯罪的案件及时移送司法机关。（五）加大宣传力度，认真做好协调配合工作。各单位及相关的职能职室要通过广播、电视、横幅、宣传资料等方式，深入、广泛地宣传非法生产经营烟花爆竹造成的严重危害，提高群众安全意识，为加强烟花爆竹市场监管创造良好的舆论氛围，鼓励社会举报，畅通信息渠道，增强共同打击取缔非法制售假冒伪劣烟花爆竹的监管合力，提高执法效能。
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这次监管职能移交，涉及菜市场近300个，其中还包括一部分涉及国有资产菜市场管理权限的移交。点多、面广，时间紧、任务重。各城区政府、市级有关部门要结合实际，在市政府的统一部署下顺利完成移交工作。
各城区政府要主动与市级相关部门联系，无缝对接。一要建立专门的市场移交工作机构；二要召开区内的移交工作会进行安排部署；三要对菜市场监管人员进行业务培训，确保11月16日前职能移交到位。对移交过程中的重点、难点问题要认真分析，不回避不绕道，敢于逗硬解决，确保移交工作平稳推进，如期完成。市级有关部门要主动支持各城区政府做好移交工作。一是认真梳理各自的职能，形成一套监管手册提供给各城区政府；二是积极开展政策法规指导和咨询；三是有关垂管部门应督促要求各城区分局主动接受城区政府交办的任务，在菜市场监管工作中服从当地政府统一安排，履行好确定的职责；四是对市属国有资产菜市场的清理和管理权移交，由市国资委、公建办牵头，10月底以前完成资料清理摸底，11月底以前完成资产管理权移交。
二、提高认识，切实做到“三个到位”
菜市场的建设管理一直备受社会各界关注。这次，市政府下决心进行菜市场监管体制改革，将相关部门的职能集中放权到各城区政府和街道办事处，实行属地管理，就是为了解决以往菜市场监管过程中存在的“多头监管、无人负责”的问题。这是进一步强化菜市场监管的重要措施，也是市委、市政府为提高广大市民生活质量推进惠民行动和文明城市建设的重要举措。作为城市公益性配套设施和“菜篮子”工程的重要内容，抓好菜市场监管，改善市民消费环境，是各级政府必须认真解决的重要问题。各城区政府及市级相关部门要牢固树立大局意识，充分认识职能监管移交的重要性，做到“放权到位、履职到位、监管到位”。
三、着眼长远，建立健全长效机制
菜市场监管是一个系统工程，各城区政府要抓住这次监管体制改革的机会，按照着眼长远、把握关键、认真研究、积极探索的原则，*“两个”关系、抓住“三个”关键、突出“四个”重点，逐步完善管理制度和手段，健全长效管理机制。
*“两个”关系：一要*区政府、街道办事处、社区三级与区级相关部门在菜市场监管职责上的关系，明确职责。各城区政府作为责任主体，首先要有专门机构负责菜市场的监管和组织协调；要按照“定人、定职、定责”的原则，详细划分区政府、街道办事处、社区以及区级相关部门的监督管理职责，建立目标任务考核制度，将菜市场管理纳入年度目标考核；要在经费上给予保障，确保监管工作顺利开展。二要*菜市场监管与市场管理费收取的关系。按照“费随事走”的原则，城区政府及街道办事处既要履行日常监管职能，又要承担市场管理费的收取任务。这就要求监管人员必须正确处理好监管与收费的关系，做到监管上严格标准、严把质量，费用收取上不乱收、不多收、不超范围收。
抓住“三个”关键：一要狠抓菜市场规范化建设，进一步完善管理制度。以往，市级相关部门都有各自的菜市场管理制度。移交后，各城区政府要根据市级相关部门提供的监管手册，进一步整合和完善。市工商局上半年按照省局要求，在各城区进行了菜市场“三化”（制度化、规范化、标准化）建设试点。从20*年开始，各城区政府要在市工商局试点的基础上，进一步推进菜市场“三化”建设，力争利用3-5年的时间，使90%以上的城区菜市场达标。二要狠抓工作人员素质提高。人员素质的高低关系到菜市场的管理水平和质量。各城区政府要结合实际，以区为单位适时组织区政府、街道、社区、区级相关部门监管人员和市场主办方管理人员的培训和学习。三要狠抓市场主办单位。采取有效办法，激励和调动市场主办单位的管理积极性，增强市场主办单位履行“第一责任人”职责的自觉性和主动性，提高市场管理水平。
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[关键词]金融衍生品 市场监管 监管模式
一、金融衍生品监管的涵义
金融衍生品是从传统金融工具中衍生而来的新型金融工具。根据国际互换和衍生协会在一份报告中对金融衍生品的描述:“金融衍生品是指有关换现金流量和旨在为交易者转移风险的双边合约。合约到期时,交易者所欠对的金额由基础商品、证券或指数的价格决定。”金融衍生品的诞生是市场经济高度发展的必然结果,是金融市场体系完善到一定程度的内在产物。
金融衍生品监管是指金融衍生品监管主体依照法律规定,利用职权对监管对象进行的管理和监督。金融衍生品的监管包含四层几层含义:首先,金融衍生品的监管主体主要是一国的金融衍生品主管机构,并且也包非官方的机构。其次,金融衍生品的监管对象及其监管的范围是金融衍生品交易的参与人和金融衍生品交易活动。再次,金融衍生品的监管需要以法律为依据。最后,金融衍生品的监管目标是控制金融衍生品行业的整体风险。
二、我国金融衍生品市场监管的现状
目前,我国的金融业采取的监管体制是分业监管,既根据不同机构主体及其业务范围的划分而分别进行监管。而主要的监管模式是一线多头模式,即金融监管权集中在中央政府一级,由证监会、银监会、保监会和中国人民银行等多个中央级的金融监管结构及其派出机构负责对金融衍生品市场实施监管。从长远看,这样的监管模式,容易出现重复监管与监管真空,很难满足金融衍生品发展的需要,也不能较好的进行风险控制。我国金融衍生品市场监管存在的不足之处主要体现在:
1. 金融衍生品市场法律法规不健全,立法滞后。由于我国金融衍生品起步较晚,金融衍生品市场还处于初级阶段,相关的法规体系建设还不完善、监管体系建设还不健全。目前,我国专门的金融衍生品市场监管法规只有2004年3月起实施的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构开办衍生品交易所受的约束大多散见于金融监管当局的各类管理规定,如《商业银行资本充足率管理办法》等,缺乏统一的金融衍生品市场监管法律,不能适应金融衍生品市场发展的需要。
2. 监管主体过于分散。目前,我国的金融衍生品监管主要由“三会一行”(银监会、证监会、保监会、中央银行)进行监管,各监管结构之间尚缺乏一个统一的协调结构,同时也缺乏战略规划共识。这不利于信息交流和监管应有效能的发挥,也不利于金融衍生品市场的高效运行。
3. 行业自律组织的作用不突出。行业自律是金融业自我管理、自我规范、自我约束的一种民间管理方式,它可以与官方金融监管机构一起来维护金融体系的安全与稳定。然而,我国的衍生品交易场所是在政府的推动下建立起来的,政府取得了监管的优势地位。这种情况下,交易所更多被动地依赖政府监管,缺乏管理部门的有效授权,行业自律作用得不到充分有效的发挥,协会自律管理手段不足。
4. 跨国监管与国际监管合作不足。在金融全球化的背景之下,各国的金融体系高度交叉融合,国际监管协调与合作的重要性日益突出。随着外资金融机构的进入和国内金融机构跨出国门,金融创新的步伐不断加快,金融衍生品交易引起的巨额亏损事件在不断增加,这些都提出了跨国金融监管问题。我国现行法律对我国机构参与境外期货交易存在监管“真空”,监管结构难以进行跨境监管。
三、完善我国金融衍生品市场监管制度的措施
一个健康有序的金融衍生品市场是健全我国金融市场体系、维护金融稳定、完善货币政策传导机制和宏观金融体系的重要条件。我国的金融衍生市场由于严重监管不足问题,造成了整个金融衍生品市场对政府监管的依赖性太强,遏制了金融衍生品市场的活力。要避免金融衍生品市场的这些问题,就需要在构建金融衍生品市场的时候积极思考相应的长期有效的指导性原则,以避免重复建设并为长期、高效的市场监管指明发展的方向。完善金融衍生品市场监管制度也就成了目前金融衍生品市场的首要任务。
1. 完善监管的法律法规体系
首先,应尽快制定金融衍生品监管法。目前我国的金融衍生拍市场还不成熟,可以按衍生品的基本分类来指导并制定相应的法规制度。其次,要同步完善相关配套的法律法规,金融衍生品作为一种跨行业的综合交易,是与其他相关产品密切相关的,在制定专门的金融衍生交易监管的法律法规的同时,必须考虑其他相关的《公司法》、《担保法》等法规,增加金融衍生品交易的内容,使相关的法律法规更完善,以解决目前金融衍生品交易监督中很多方面无法可依的问题。
2. 建立统一的监管模式
金融衍生品市场是一个涉及多个金融领域,运用多种技术的“金融合成品”市场,对其实施的监管制度就必须具有跨市场、跨行业的综合特征。随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展,证公司、保险公司、银行等金融机构研发了层出不穷的新型金融衍生工具,这便使得传统金融监管效力大大降低,我国的分业监管在高速发展的衍生品市场中出现了明显的滞后现象,实施统一监管势在必行。金融衍生品市场的统一监管模式要求制度结构的内在统一和组织体系的相互协调,监管机构以监管目标的实现为导向组织并配置职权。统一监管模式主要包括:
(1)金融衍生品市场监管机构的统一。即建立统一的监管机构负责监管金融衍生品市场,有效监控金融系统风险。由于金融衍生品设计的复杂性和多变性会使得衍生品的现实监管容易造成冲突和真空的问题,在同一的监管机构体系下,有利于提高系统风险的防范效率,改善信息质量,避免信息的重复收集,使得监管人员从更高的角度来监控整个金融市场,及时发现潜在的风险危机,采取措施解决隐患,也使金融机构更加明确内部风险控制的重点,从整体上降低了金融系统风险爆发的可能性,提高金融衍生品市场系统风险监控的效率。
(2)金融衍生品市场监管目标的统一。即设定统一的监管目标,并为实现这个目标划分金融监管权,明确监管机构的权利、责任及义务,避免出现重叠或缺位的现象。统一监管机构在设置各个监管部门时,应遵循部门监管目标一致的原则,减少所谓“摩擦成本”;同时,通过内部协调合作机制的强化,将外部监管机构间的冲突通过内部机制予以消化。
(3)多层次金融监管的统一。即从多个角度,多个层次对金融衍生品市场进行立体监管,注重金融衍生品监管当局和行业自律组织监管、金融机构自控的协调和合作。首先,在政府监管方面,政府主管部门必须加大对金融衍生品的监管力度、制定金融衍生品交易法律法规、颁布相关的行为准则、对市场参与者施行宏观管理等。其次,在行业协会自律管理方面,金融衍生品行业协会应为保证金融衍生品市场良性运行而实施一系列自我管理、自我服务、自我监督的措施。例如:制定行业协会宗旨、强化职业道德规范、负责会员的资格审查和登记工作、监管经营情况和调节纠纷、协调会员关系等等。最后,在交易所自我管理方面,交易所是进行金融衍生品交易的基本场所,交易所的自我管理应包括对交易所会员和业务的管理、对交易所加以规制的管理、建立健全交易所的财务保障体系和对进入衍生品交易活动的信息披露等等。
统一的金融衍生品市场监管模式突出保障了监管目标实现的宗旨,更好的实现了市场的有效监管并提高了系统风险防范效率。此外,统一监管模式也反映了进入金融衍生品市场监管的特殊性。金融衍生品往往涉及商品市场、证市场、银行市场、基金市场等多个经济领域,统一监管模式通过监管目标统一明确、监管职权合力配置、内部责任制和外部责任制的分工合作等,避免了因监管主体的不确定性使进入金融衍生品交易者面临的巨大风险,维护整个金融体系的安全。
3.加强与国际金融衍生品市场监管的合作
从金融衍生品交易逐渐跨越国界成为国际性市场开始,国际组织主导下的监管协调和合作就贯穿于金融衍生品市场的始终。随着世界经济全球化的发展,国际金融自由化和全球化的趋势进一步加强,各国金融市场之间的相互依赖性不断增强,各种风险在国家之间、市场之间相互转移、扩散和渗透,金融衍生品的国际性特点日益突出。所以,加强我国与国际金融衍生品市场监管的合作迫在眉睫。首先,要向国际规范和惯例靠拢,遵守各主要国际组织联合制定的金融衍生品风险监管准则和对金融衍生品交易信息披露的规定;其次,应积极参加国际合作项目,建立多边协调及信息共享机制,成立多国合作监管机构,负责对区域性甚至全球金融体系的稳定性进行监督;最后,要加快国内监管体制改革,尽量缩小与国际先进监管体制在监管理念、监管法规、监管手段等方面的差距。
参考文献:
[1]卫新江等.金融监管学.[M].中国金融出版社,2005.
[2]刘菲:完善我国金融衍生品监管体制的法律思考.[D].华东政法大学.2008年.
[3]周灵颖:完善我国金融衍生品市场监管制度.[J].企业导报.2009年第10期
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今年，中国消费者协会将维护消费者权益年主题活动确定为“消费与发展”。*各级工商、卫生、农牧、质监、药监等部门要认真落实这一主题活动，从维护消费者权益、引导消费入手，致力于改善消费市场环境，提高消费信心和消费能力，指导消费者特别是农牧区消费者科学文明合理消费，扩大内需，为促进*经济平稳较快发展服务。
一是加大执法力度，深入开展食品安全监管工作。
各级工商、卫生、农牧、质监、药监等部门要充分认识到加强食品安全监管和维护消费者权益的重要性，始终把食品安全监管和消费者权益保护工作置于服从和服务于*当前稳定和发展的大局中谋划思考。通过切实加强食品市场监管执法和加大消费维权工作力度等措施，严厉打击制售假冒伪劣行为，引导科学合理消费，增强消费信心，扩大消费需求，努力创造良好的消费环境和市场环境。
二是加强农牧区市场监管。
加强农牧区市场监管，对于维护农牧区市场秩序、促进农牧业稳定发展、服务农牧区改革发展具有重要意义。各级市场监管部门要深入开展专项执法检查，着力解决*农牧区市场的突出问题，严厉打击坑农害农违法行为，切实保护农牧民消费者的合法权益。
三是加大案件查办力度。
加大违法案件查处力度，依法严厉查处无证照经营、制售假冒伪劣商品、销售不合格商品、以次充好、以假充真、掺假使假等各类违法行为，强化对违法线索的梳理和分析，及时发现和查处违法行为，切实维护社会稳定。
四是加强社会监督，改善消费环境，为维护社会稳定服务。
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论文摘要:文章面对我国道路运输市场监管存在的诸多问题,指出了加强行业管理的重要性,认为规范道路运输管理行政执法,强化道路运输管理服务职能,健全高效应急指挥体系,提高从业人员整体素质和加强基拙建设和管理是提高运输市场监管的必要措施。
目前,交通部《关于促进道路运输业又好又快发展的若干意见》(以下简称《意见》),提出未来5到10年,道路运输要以科学发展观为指导,认真落实国务院关于加快发展服务业的战略部署,充分发挥道路运输业的比较优势,着实提高市场监管能力,推进道路运输业实现运输安全高效、服务文明诚信、节能减排主导、技术装备先进、市场规范有序、站运协调发展的目标。道路运输市场监管作为道路运输业的管理部门,落实《意见》,就是要以行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理,构建和维护统一、开放、竞争、有序的道路运输市场秩序,提供安全、便捷、可靠、经济、优质的道路运输公共服务,充分地满足道路运输服务消费者和道路运输经营者的需求,为构建社会主义和谐社会做出贡献。但是近年来,我国道路系统已发生多起重大运输灾害事故,这暴露出道路运输安全仍存在许多薄弱环节,应引起有关管理机构高度重视。因此,在这种形势下,对道路运输现状加以研究尤为必要,并有针对性地改善道路运输条件,提高道路运输的市场监管。
一、我国道路运输市场监管的必要性
从道路运输业的业态,尤其是我国道路运输业的现状及发展前景看,我国道路运输业基本不具备自然垄断的条件,决定其必须要在政府主导的市场监管下进行工作。某些公用事业性质的企业并不是自然垄断的,并且也不是所有的自然垄断企业都是公用事业。当前对道路运输行业进行监管主要是出于以下的考虑。第一,包括汽车运输在内的交通运输业对公众的影响是非常显着的,政府不能对与国计民生有重大关系的道路运输失去控制和主导。第二,道路运输业内存在着极其不公平的恶性竞争,严重地影响了行业内众多守法企业和行业外消费者的公共利益。所以尽管道路运输业内的自然垄断并不明显,但作为一类公用事业的道路运输业,政府对其进行监管是完全必要的。在市场监管中,政府具有以下权:政府保留控制进人的权利;政府保留管制价格的权利;政府保留为公共利益而指定质量标准和某些其他服务条件的权利;被授权者有责任向所有的消费者提供上述两条确定的合理务。总之,政府主管部门为了保证行业的服务质量和服务条件,必须对该行业的市场进人进行监管,必要时还可对价格进行管制。但是监管并不是对竞争的全然抹杀,恰恰相反,监管的主要任务就是建立或者保持一种必不可少的条件,使全社会的资源得到有效的利用,同时保持竞争的机制。
二、当前道路运输市场监管存在的问题
1、立法环节步伐缓慢
首先,从道路运输业在国民经济发展中的重要地位来看,客观上要求有一部效力相应的全国性法律文件引导、规范道路运输行业的健康发展。但是部门利益、地方利益分歧很难形成统一的制度安排,所以长期以来国家依靠部门规章对全国庞大的道路运输行业进行引导、规范。受效力的影响,部门规章往往起不到统一监管的作用,这种局面,客观上造成了道路运输行业管理的地方化、多元化。其次,从1985年开始起草的《道路运输条例》,历时19年才出台,立法步伐缓慢,对道路运输业的秩序要求回应迟滞,从一个侧面反映国家对道路运输行业管理重要性认识的艰难转变。还有一些地方道路运输行业立法的内容在很大程度上沦为国家立法的翻版使得地方道路运输立法对中央立法的具体化、补充性功能弱化,缺乏可操作性。在实践中往往表现为国家立法没有解决的问题,地方立法也没有解决,国家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。
2、常现多头监管局面
《意见》对道路运输的各个环节做出了严格的规定,设置了多个运管机构,各机构均可对外执法。但相互之间协调、配合不够,人员、车辆调动不便。因此,不能形成管理合力,对运输市场监管力度不够。在一些地方几个运管机构分属多个领导分管,管理层级多、关系复杂、内部协调困难、存在各自为政的现象,管理关系不顺。比如,2007年液氯泄漏事故中肇事车本身,按现有管理体制,就涉及到3个部门,槽罐归质检部门管,车体属交通部门管,车辆上路通行又涉及公安部门。安全监管各部门之间存在着管理职能交叉的问题,进而造成了安全监管的漏洞。
3、安全监管不到位
近年来,我国在道路运输安全监管方面开展了大量工作。但由于多方面的原因,针对道路运输的安全监控与事故应急处置能力仍相对较弱,难以适应道路运输迅猛发展的新形势和新要求。一是静态管理严谨,动态监管薄弱。道路运输的证书情况、运输状况等进行检查询问仍未跳出静态监管的模式,运输汽车的整个运输、装卸过程监管不够,未能在真正意义上实现从静态监管到动态监管的转变:二是全程动态监管体系尚未建立。人力、物力资源的不足制约了全程动态监管的实施,科技设备不能满足动态监管的需要;三是道路管理机构内部管理、运政等部门对危险品运输的监管行政执法效率不高:四是道路运输信息化管理十分落后,大部分部门和单位依靠经验进行管理,远远不能适应形势发展的需要。如果没有信息系统,就难以为危险货物作业人员和管理人员提供技术支持和应急处理指导,难以对道路进行有效的跟踪管理。
4、从业资格证的定位存在偏差
目前人员资质成为道路运输市场安全一作的重要一关。但是我们认为,从业资格证不具有安全管理功能,只有驾驶证才具有安全管理职能。《营业性道路运输驾驶员职业培训管理规定》提出从业资格证制度的目的是“为规范营业性道路运输驾驶员职业培训活动,提高营业性道路运输驾驶员职业素质,加强道路运输安全生产管理,提高道路运输服务质量”。这可以看出,从业资格证制度中加强道路运输安全生产管理的职能相对较弱。相比而言,安全管理职能应该是驾驶证的职能,驾驶员持有从业资格证只是要求其必须掌握关于营业生运输的知识。
5、道路基础设施薄弱
我国很多道路特别是农村道路点多、面广、战线长,大多数是农民群众自筹自建。坡陡弯急,路况差,晴通雨阻现象严重。
三、加强道路运输市场监管的措施
1、规范道路运输管理行政执法
加快建设法治政府,全面推进依法行政,既是社会主义和谐社会的重要内容,也是实现和谐社会目标的重要措施。道路运输管理系统要坚持依法行政理念,全面推进依法行政,依法履行《道路运输条例》赋予的道路运输监督检查的职能,严格执行《行政许可法》、《行政处罚法》等法律法规,公正、规范、严格、文明执法,切实尊重和保护道路运输经营者的合法权益。要进一步强化行政执法监督,继续完善执法责任制,落实执法责任追究制度。以全面贯彻《交通行政执法检查制度》等行政执法责任制度为重点,健全完善道路运输执法监督机制,做好道路运输管理机构的层级监督,主动接受舆论监督和社会监督。要创新法律培训和普法宣传机制,提高道路运输管理人员的依法行政能力和文明执法水平,提高广大道路运输经营者的守法意识。
2、强化道路运输管理服务职能
道路运输关系国民经济持续快速发展,关乎千家万户切身利益。因此,道路运输管理系统必须坚持以人为本,强务理念,创新管理制度,推行阳光化作业,简化办事程序,真正做到公平、公正、公开和便民。比如要努力推进城乡客运一体化进程,大力开拓跨省和农村客运班线,建设“三优”、“三化”标准客运汽车站,为社会提供方便、快捷、优质的道路运输服务。同时围绕现代物流业的发展要求,积极引导货运企业利用现有场地、设备、设施,建立集仓储、包装、修车、加油、货运、停车食宿为一体的等级货运站,鼓励运输企业与生产企业、销售企业联合拓展物流配送业务,创造安全、高效、便民、和谐的道路运输环境。
3,健全高效应急指挥体系
道路运输突发事件具有突发性、快速性和严重危害性,这就要求我们首先要健全完善应急指挥体系、提高应急反应效率,最大限度地减少道路运输事故的危害。统筹规划,合理布局,形成分类管理、分级负责、条块结合、属地管理为主的道路运输应急指挥网络,以促进统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效的应急机制的形成。确保各级应急指挥机构成员的结构合理。指挥机构中,既要考虑相关部门代表的合理性,也要考虑道路运输的特殊性,确保应急人员中专业技术人员的合理比例。通过建立健全应急工作领导负责制和责任追究制,完善落实应急会议制度、演习制度和培训制度,提高应急指挥机构的指挥权威和指挥效能。
4、提高从业人员整体素质
从业人员的业务素质,关系到道路运输的各项法律、法规、规章、技术标准和作业规范能否严格执行,各项安全管理措施能否落实到位。当前道路运输从业人员多数素质偏低,不能完全适应道路运输特别是危险品货物运输和管理工作的需要,一些环节的不安全隐患不能发现,对执行法律、法规和运输生产过程的监督到不了位,这是当前管理中的一个薄弱环节。为了迅速提高道路危险品货物运输从业人员的素质,必须通过多种渠道,采取多种形式,做好人才培训工作,使驾驶员、押运员人人技术熟练、个个职业素质好。比如装卸管理、押运人员应持相应工种的《岗位资格证》上岗作业,驾驶人员必须获得道路运输《从业资格证》。其中所有危险货物运输从业人员都要严格按照《汽车运输、装卸危险货物作业规程》进行操作。
