安全审计措施范文

导语：如何才能写好一篇安全审计措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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论文摘要：本文强调审计工作的安全、高效和信息化，从审计工作的现状、发展瓶颈到信息化审计的制度健全、引入主机系统安全审计、业务系统安全审计等相关管理办法、新技术或新理念和待解决的问题等方面，论述构建安全高效的审计信息化安全保障体系的措施。

审计是客观评价个人，组织、制度、程序、项目或产品。审计执行是以确定有效性和可靠性的信息，还提供了一个可内控的评估系统。审计的目标是表达人、组织、系统等的评估意见，审计人员在测试环境中进行评估工作。审计必须出示合理并基本无误的报表，通常是利用统计抽样来完成。审计也是用来考察和防止虚假数据及欺骗行为，检查、考证目标的完整性、准确性，以及检查目标是否符合既定的标准、尺度和其它审计准则。实现审计的信息化，有利于管理层迅速准确的做出决定，对于政企业发展、社会经济的进步都具有重要作用。目前，我国的审计工作尚存在性质认定模糊、工作范围过于狭窄等问题，有待进一步加强和改进。

审计的基础工作是内部审计，内审是审计监督体系中不可或缺的重要组成部分，是全面经济管理必不可少的手段，是加强任何机构内部管理的必要，推动经济管理向科学化方向发展的重要环节也是审计。因此说审计部门是其他监督部门不能代替的，促进党风廉政建设、加强对党政领导干部及管理人员的监督都可以通过审计来完成。审计应用与高新技术机构中，在防范风险中发挥着重要作用，也有助于领导层做出正确决策。

一、审计工作的现状及存在的问题

随着我国经济迅猛发展，审计监督力度不断增强，审计范围也不断扩大。当前，审计方式已由财政财务审计向效益审计发展，由账项基础审计向制度基础审计、风险基础审计发展，由事后审计向事中、事前审计发展。审计管理上建立审计质量控制体系，要求审计机关把审计管理工作前移，把质量控制体系贯穿与审计工作中。在此趋势下，传统的审计方法暴露出其效率低、审计范围小等劣势，使得完成审计任务，达到审计目标越发缺乏及时性。

(一)内部审计性质认定较为模糊。内部审计是市场经济条件下，基于加强经营管理的内在需要，也是内部审计赖以存在的客观基础。但是，现代内部审计的产生却是一个行政命令产物，强调外向。这种审计模式使人们对内部审计在性质认定上产生模糊，阻碍了内部审计的发展。内部审计很难融入经营管理中，审计工作很难正常开展，很难履行监督评价职能和开展保证咨询活动，因此就不能充分发挥其应有的内向的作用。

(二)内部审计工作范围过于狭窄。内部审计的目的在于为组织增加价值并提高组织的运作效率，其职能是监督和服务。但是，我国内部审计工作的重心局限在财务收支的真实性及合规性审计。长久以来内部审计突出了监督职能，而忽视了服务职能。内部审计认识水平、思想观念的束缚以及管理体制等诸多因素，影响和阻碍着内审作用的有效发挥。原因有会计人员知识水平、业务素质不高，也有不重视法律、法规的因素，还有监管不力、查处不严的原因。目前内部审计尚处在查错阶段，停留在调账、纠正错误上，还不能多角度、深层次分析问题，没有较国际先进的审计理念，我国内部审计的作用尚待开发。审计人员的计算机知识匮乏，不适应电算化、信息化的迅速发展。目前多数审计人员硬件知识掌握不熟练，软件知识了解也不足，因此不能有效地评估信息系统的安全性、效益性。由于计算机审计软件开发标准不同，功能也不完整，因此全面推广计算机辅助审计就有一定难度，导致审计人员的知识和审计手段滞后于信息化的发展。

二、信息化审计体系的健全

当前国家审计信息化发展的趋势是建立审计信息资源的标准化、共享化、公开化，逐步达到向现代审计方式的转变。这一趋势是随着当前科学发展、和谐社会的推进，国家确立的公共财政建设、公共服务的实施、公共产品的提供应运而生的，三个“公共”的主旨是：国家财政资金的使用更注重民生；使用重点更注重服务；使用效益更注重民意。

信息安全审计是任何机构内控、信息系统治理、安全风险控制等不可或缺的关键手段。收集并评估证据以决定一个计算机系统是否有效地做到保护资产、维护数据完整、完成目标，同时能更经济的使用资源。信息安全审计与信息安全管理密切相关，信息安全审计的主要依据是出于不同的角度提出的控制体系的信息安全管理相关的标准。这些控制体系下的信息化审计可以有效地控制信息安全，从而达到安全审计的目的，提高信息系统的安全性。由此，国际组织也制定了相关文件规范填补信息系统审计方面的某些空白。例如《信息安全管理业务规范》通过了国际标准化组织ISO的认可，正式成为国际标准。我国法律也针对信息安全审计制定出了《中华人民共和国审计法》、《国务院办公厅关利用计算机信息系统开展审计工作有关的通知》等文件，基本规范了内部审计机制，健全了内部审计机构；强调机构应加强内审工作，机构内部要形成有权就有责、用权受监督的最佳氛围；审计委员会直接对领导班子负责，其成员需具有相应的独立性，委员会成员具良好的职业操守和能力，内审人员应当具备内审人员从业资格，其工作范围不应受到人为限制。内部审计机构对审计过程中发现的重大问题，视具体情况，可以直接向审计委员会或者领导层报告。 转贴于 　三、主机系统安全审计

信息技术审计，或信息系统审计，是一个信息技术基础设施控制范围内的检查。信息系统审计是一个通过收集和评价审计证据，对信息系统是否能够保护资产的安全、维护数据的完整、使被审计单位的目标得以有效地实现、使组织的资源得到高效地使用等方面做出判断的过程。

以技术划分，信息化安全审计主要分为主机审计、网络审计、应用审计、数据库审计，综合审计。简单的说获取、记录被审计主机的状态信息和敏感操作就是主机审计，主机审计可以从已有的系统审计记录中提取相关信息，并以审计规则为标准来分析判断被审计主机是否存在违规行为。总之，为了在最大限度保障安全的基础上找到最佳途径使得业务正常工作的一切行为及手段，而对计算机信息系统的薄弱环节进行检测、评估及分析，都可称作安全审计。

主机安全审计系统中事件产生器、分析器和响应单元已经分别以智能审计主机、系统中心、管理与报警处置控制台来替代。实现主机安全系统的审计包括系统安全审计、主机应用安全审计及用户行为审计。智能审计替代主机安装在网络计算机用户上，并按照设计思路监视用户操作行为，同时智能分析事件安全。从面向防护的对象可将主机安全审计系统分为系统安全审计、主机应用安全审计、用户行为审计、移动数据防护审计等方面。

四、待解决的若干问题

计算机与信息系统广泛使用，如何加强对终端用户计算机的安全管理成为一个急需解决的问题。这就需要建立一个信息安全体系，也就是建立安全策略体系、安全管理体系和安全技术体系。

保护网络设备、设施、介质，对操作系统、数据库及服务系统进行漏洞修补和安全加固，对服务器建立严格审核。在安全管理上完善人员管理、资产管理、站点维护管理、灾难管理、应急响应、安全服务、人才管理，形成一套比较完备的信息系统安全管理保障体系。

防火墙是保证网络安全的重要屏障，也是降低网络安全风险的重要因素。VPN可以通过一个公用网络建立一个临时的、安垒的连接，是一条穿过混乱的公用网络的安全、稳定的隧道。借助专业的防DDos系统，可以有效的阻止恶意攻击。信息系统的安全需求是全方位的、系统的、整体的，需要从技术、管理等方面进行全面的安全设计和建设，有效提高信息系统的防护、检侧、响应、恢复能力，以抵御不断出现的安全威胁与风险，保证系统长期稳定可靠的运行。严格的安全管理制度，明确的安全职责划分，合理的人员角色定义，都可以在很大程度上减少网络的安全隐患。

从战略高度充分认识信息安全的重要性和紧迫性。健全安全管理组织体系，明确安全管理的相关组织、机构和职责，建立集中统一、分工协作、各司其职的安全管理责任机制。为了确保突发重大安全事件时，能得到及时的响应和支援，信息系统必须建立和逐步完善应急响应支援体系，确保整个信息系统的安全稳定运行。

参考文献：

[1]宋新月，内部审计在经济管理中的重要作用浅析[J]，知识经济，2009

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关键词深基坑；高层建筑；施工技术；安全措施

引言

在高层建筑工程施工建设过程中，为了能够有效节省施工成本、缩短工期，通常不顾深基坑施工及安全管理，片面地认为其只是临时性建筑，以致于高层建筑深基坑施工质量及其安全事故频发。实践中，为了能够有效保证地下管线、基坑工程以及道路等施工质量和施工安全可靠性，一定要重视高层建筑深基坑施工质量。

1土钉墙施工技术

高层建筑深基坑施工过程中，常采用的手段和方法是土钉墙施工技术，其支护结构相对简单，而且采用的是混凝土以及加固土体和土钉群等方式施工操作，如图1所示。在土钉墙施工过程中，其基本步骤如下：各层土钉作业面的高度应当进行严格控制，预降水至作业面以下0.5m处。作业面开挖时，边壁应采用小型机具进行切削清坡，以保证边坡平整性。已修整坡壁，应当及时埋设混凝土厚度标志，并且将坡面虚土清理掉，喷射面层混凝土。同时，应当自下而上，喷头、受喷面垂直间距保持在0.6~1m，喷射厚度不超过40mm。喷射混凝土时，终凝2h后，需及时喷水，并对其进行养护；养护时间根据本地气温条件具体而定，以3~7d比较合适。面层终凝后，布设土钉。钢筋应先除污、锈，如果有设计需求，先在钢筋外部加设塑料保护层。同时，结合土钉打入斜度要求，建设操作平台，紧靠墙面施工安放；将操作平台、螺旋钻机保持垂直，钻孔作业；成孔后，钻杆即可从孔洞中退出；利用压缩空气将孔内残留去除掉，并将钢筋置入孔中，钢筋上间隔大约2m即可焊置定位架。在孔口处，设置止浆塞以及排气管，旋紧止浆塞以后，使其能够紧贴孔壁。经止浆塞将注浆管插入注浆口，深入孔底适当位置，注浆泵连接注浆管，直至注满。放松止浆塞，再将注浆管、排气管拔掉，用水泥浆填孔。在面层钢筋网铺设以及绑扎时，应在土钉端两侧，沿土钉长方向焊接短段钢筋，并且与面层内连接土钉端部加强筋，然后焊接起来。混凝土喷射后，待其强度达到设计标准的70%以后，开挖下层土方，再进行土钉施工。泄水管以支护面排水量大小而定，并且在支护面设置泄水管，其长度控制在0.5~1.0m，并在PVC管壁上适量开洞，外面包裹双层纱网，以铁丝紧密绑扎之，这样能够有效减小对支护壁的压力。

2护坡桩施工技术

在开钻施工之前，应当先对钻杆垂直度严格检查，保证成桩后桩身在同一直线上，桩位误差在100mm以内，垂直度不超过1％的偏差。钻机就绪，连接混凝土泵管，调试对地泵参数，并用砂浆管道；检查好垂直度以后，方可进行开钻成孔。钻进卵石层以及砂层后，降低进尺速度，以保证孔壁稳固性。钻进施工时，用正铲清理干净钻渣，然后进行下道工序。结合钻孔状况，考虑地质条件、是否有地下有通道等，严格计算混凝土用量，适当增大充盈参数，以保证混凝土浇注质量。混凝土运输到现场，根据经验对混凝土材料的和易性严格检查，塌落度需满足设计要求，以免出现离析现象。砂层中需灌注一些混凝土，然后适当放慢提钻速度，以免砂层中出现缩径现象。在制作钢筋笼过程中，需按照设计要求严格控制施工过程，其中主筋间距偏差在±10mm以内，箍筋间距允许偏差±20mm以内，钢筋笼长度允许偏差不超过±50mm；对于已制好的钢筋笼，需置于施工现场附近的场地上，这样方便吊放。起吊钢筋笼之前，需严格控制施工质量；起吊时，对吊点的牢固性以及笼上是否有附属物全面检查，并且事先组装好钢筋笼、导管以及振动锤，与钢筋笼同时起吊至孔口位置，然后对位后再启动振动锤，缓慢震动钢筋笼，放置到预设标高位置。下放钢筋笼时，利用水准仪控制标高，误差控制在±5cm以内，钢筋笼应置于孔中心。

3土层锚杆施工技术

在具体施工过程中，锚杆钻机实际应用过程中，钻至设定位置，向孔中注入水泥浆，穿入绞线锁在一起，以此来提高支护主体的强度，如图2所示。（1）钻孔。在钻孔之前，选用钻孔机时需考虑其能否满足土层锚杆施工要求，比如坚硬粘土以及不易塌孔处，可利用地质、螺旋以及土锚专用等钻机；饱和粘性土与易塌孔的土层，宜选用带护壁套管的土锚杆专用钻机。钻孔过程中，可用方法主要有两种，即清水循环钻进成孔法、螺旋钻孔干作业法。其中，前者在高层建筑深基坑施工过程中应用比较广泛，尤其在软硬土层中比较适用，但仍需配有排水循环系统；后者多用于没有地下水的黏土、密实性砂土地带。（2）安放拉体。土层锚杆施工过程中所用到的拉杆，有粗钢筋、钢绞线以及无缝钢管。要求的承载强度较小时，选用粗钢筋进行施工作业；承载力要求比较大时，选用钢绞线。若用Ⅱ级、Ⅲ级钢筋作为杆体，其组装步骤为：钢筋平直，清除表面的油、锈；在接头处采用焊接方式进行连接，其长度30d，至少500mm，其中并排的钢筋采用焊接方式连接；杆体的自由段利用塑料管包裹，而且在与锚固连接位置用铅丝进行绑牢，并对杆进行严格的防腐处理。（3）灌浆。灌浆施工过程中，所用浆液为水泥砂浆。采用坚硬的中粗砂，其细度模数至少要为2.5，而且其含水率以5%~7%为宜，含泥量不超过2%；利用强度相对较高的卵石和碎石，抗压强度超过50MPa，其粒径不超过15mm；选用符合条件的外加剂，砂率在45%~55%之间。在确定孔中浆液以后，根据流出的浆液浓度、浆液量进行对比判断。就压力灌浆锚杆而言，当浆液从孔口流出以后，将孔口位置利用黏土进行封堵，然后对其进行严密捣实。（4）张拉和锁定。在灌注施工后，砂浆养护强度达70%以上，方可张拉。对具有预应力施工要求的锚杆而言，方可进行张拉操作。一般而言，张拉应力应当设计在锚固力75%以上。张拉施工过程，应当选用跳张法进行“隔二拉一”施工作业；锚杆张拉之前，选用设计拉力的20%，并对锚杆预张拉2次，使各处紧密接触；在正式张拉过程中，应当进行分级加载，而且各级加载以后维持3mm，然后对伸长值进行记录，直至设计锚固力80%。锚杆预应力损失不明显时，可将锚杆锁住；若锁定后应力损失明显，则需进行重新张拉。

4深基坑安全施工措施

深基坑施工前，应当进行降水排水工程施工作业，检查其是否能够满足预期要求，然后再进行土方开挖。基坑施工过程中，应当对排水沟以及积水井进行合理布设，及时将积水抽出来，确保深基坑免受积水影响。深基坑附近地域，应当采取有效的防排水措施，以免地表水渗入基坑周围而流入基坑内。高层建筑深基坑施工开挖过程中，应当严格遵循从上到下、先撑后挖步骤，然后进行分层施工开挖，避免出现超挖现象，保持施工作业的连续性。深基坑边缘位置，不能堆放建材、开挖土方，若场地有限，堆放物应当距基坑边缘大约2m以外，土方不超过1.5m，而且应当在设计负荷范围之内。深基坑施工开挖过程中，应当严格安排挖土顺序，并且布置好机械设备以及运输车辆；保障设备、运输车辆进出安全，车辆行驶以及停放平稳可靠。在基坑周边布设安全护栏，布设警示标识，禁止向基坑中抛掷杂物。坑中需布设安全通道，紧急情况下应当及时安全疏离受困人员。在清底以及平整场地过程中，施工人员需配合机械设备进行同步作业，而且还要保持在机械设备回转半径范围之外。在距离电缆线1m范围以内，应当严禁土方机械设备运行。在修整过程中，应当停机降至最低处，而且悬空部分应当进行适当地垫土。

5结语

高层建筑深基坑施工过程中，施工过程复杂，而且支护难度较大，因此应当加强深基坑施工技术应用和安全控制，只有这样才能确保施工质量及其安全可靠性。

参考文献

[1]郝艳领，王刚，王庆辉．建筑工程中的深基坑支护施工技术应用分析[J].门窗，2014(01)：89+92．

[2]钟世鸣.深基坑支护施工技术在建筑工程中的应用分析[J].江西建材，2015(03):79．

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关键词：神经内科；安全隐患；防范措施

【中图分类号】R473.74【文献标识码】B【文章编号】1674-7526（2012）06-0200-01

神经内科是安全隐患存在的高危科室，收治的患者往往存在感觉、运动、意识、认知障碍或精神异常等特点，生活自理能力和自我保护能力差，任何细微的疏忽就可导致严重后果，甚至危及患者的生命。我院针对神经内科护理过程过存在的安全隐患问题，制定并采取有效的护理防范措施，效果满意，现总结如下。

1安全隐患

1.1疾病方面：神经内科收治的患者多数存在不同程度的意识障碍及感觉障碍，病情重、变化快，安全隐患多。①跌倒。肢体的活动不方便是神经内科患者常见的现象，很容易因平衡失调而导致患者跌倒。特别对于老年患者，自理能力不强，行动比较迟缓，常出现抽搐等现象，多在晨起及午夜如厕下床时出现跌倒的现象；②走失。神经内科患者多伴有认知、记忆力障碍或老年痴呆等症状，如看护措施不到位，容易导致走失；③自伤、伤人。神经内科患者多伴有精神异常，常不自主地做出自伤或伤人的事情。如抑郁型患者易出现自杀倾向，躁狂型患者易毁物打人，癫痫患者抽搐发作时易发生舌咬伤；④烫、冻伤。神经内科患者多存在感觉障碍，痛温觉不敏感。冬天使用热水袋时，常因未掌握局部热敷的温度及使用方法而易致烫伤或冻伤；⑤窒息。神经内科患者多伴有吞咽困难，吞咽反射弱，进食易发生呛咳而导致窒息。咳嗽反射弱的患者因短时间内大量痰液积聚而导致窒息。鼻饲患者常因家属或护理人员鼻饲方法不正确而导致患者窒息，从而发生严重的后果。

1.2技术方面：随着医学科技的飞速发展，新技术和新仪器的大量引进，护理工作技术要求越来越高，护理技术风险增加，易造成护理安全隐患。特别是部分刚进入医疗系统的护理人员临床经验不足，对患者的病情不能做出正确的评估，未能及时向值班医师汇报，错失最佳救治时间。部分护理人员专业技术不过硬，缺乏与患者的交流沟通，在照顾患者饮食和日常生活时对患者的生命安全构成威胁，造成不可挽回的后果。

1.3环境方面：神经内科患者普遍存在住院时间长，病情复杂等特点，患者常会对病房产生依赖感，若病房环境不舒适，如床位过多、活动空间狭小、地面湿滑、厕所无扶手、墙壁颜色单调、灯光亮度不合适、室外噪音大等，对患者的日常生活带来不便，很容易影响到他们的情绪，从而加重病情，造成全隐患。

1.4管理方面：护理人员分配不合理，人员少，常出现一位护理人员同时照顾几位患者，不能保证患者的基本需要，特别是护理人员单独值班时，易出现因照顾不周全而来不及抢救的状况，造成安全隐患。部分护理人员长期超负荷工作，身心疲惫，工作中缺乏责任感，不严格遵守操作规程及各项规章制度，不及时与患者进行沟通，给患者带来不信任感，在护理工作中造成安全隐患。

2防范措施

2.1评估安全隐患、确立高危人群：准确评估患者的病情情况，对病情复杂、存在危险因素的患者做好记录，重点观察。针对患者的病情对患者及其家属进行有效的健康教育，将易出现的危险因素及注意事项告知患者家属，使他们能从正确的角度了解病情，积极地配合治疗。对可能出现的突发事件提前做好应对方案，如易出现眩晕或者长期服用降压药的患者，醒来以后要等一会儿才能起床，起床后站立一会儿再行走，防止晕厥发生；对于意识障碍、精神异常、高龄老年人、痴呆等患者，要警惕出现跌倒、烫伤、走失等意外；对于轻度吞咽困难的患者，应半卧进食或者以半流食为主，少吃多餐；对于鼻饲的患者，进食前要洗干净痰液，身体半卧，确认胃管在胃内后方才可以进行鼻饲。定期对所有的患者进行安全评估，重新筛选高危险患者，做好针对性护理工作，防止意外发生。

2.2加强技能学习、提高护理质量：提高神经内科护理人员的综合素质，加强对护理人员业务知识和专业技能的培训，定期进行技术考核；对典型的病例进行回顾性讨论、交流、总结经验，拓展知识面；护理人员需熟悉了解神经内科患者存在的各种危险因素，进行针对性的护理培训；提高护理人员的观察力、判断力和应急的处理能力，当神经内科患者出现突发性事件时才能在镇定自若，沉着应对，提供有效的安全护理。

2.3创造优质环境、改善医患关系：给神经内科患者创造舒适而且安全的病房环境。如病房内尽可能地留出足够患者活动的空间；地板要防滑，同时需保持地面的干燥；洗漱间增设防滑垫；墙壁应尽可能避免单调的白色，换用柔和的壁纸；病房要远离喧闹的地方，给患者安静祥和的环境；通风设施完备；在病房、走廊等活动场所安装扶手；在病区设置警示牌和指示牌，避免意外的发生，降低安全隐患。

2.4加强护理管理、减少医疗隐患：对护理人员进行分流管理，机动操作，力争做到一位护理人员全面照顾一位患者，保证患者的基本需要；特别是晚上突发事件高峰期，要避免护理人员单独值班；患者常因病住院长给得身体和经济上带来不同程度的压力，情绪容易波动，对医院和医护人员产生排斥感，护理人员在护理患者身体的同时还要增进交流，缓解患者的情绪；护理人员做好健康教育，在做各种操作、医疗检查前与患者及其亲属进行充分的沟通及告知，必要时给予签字；及时了解整理患者及家属对护理人员工作的意见和建议，不断改进；对存在的疑问用温柔的语气给予耐心的解释，减少医患纠纷，提高患者对护理工作的满意度。

3讨论

随着社会的繁荣昌盛和医学科学的飞速发展，对医疗护理质量的要求也越来越高，因而医疗安全成为患者选择就医的重要标准，同时也决定并影响着医院的长远发展和声誉。传统的护理工作普遍存在管理制度不完善，人员分配不合理，对潜在的护理问题缺乏预见性，而护理安全和患者的生命息息相关，导致护理工作存在很大的安全隐患。

参考文献

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关键词：高层建筑；深基坑；支护；保障措施

中图分类号：[TU208.3]文献标识码： A

引言

深基坑的施工虽然不是工程主体的施工，但它是保证主体施工顺利进行的一项非常重要的措施，其施工的质量，工期，安全也影响和制约着主体工程整体控制目标的实现。如何合理选择深基坑支护结构，应在保证结构安全的前提下尽量选择费用低、周期短、对周边环境影响小的支护方案。支护结构的选用应经过多方案比较，根据实际情况，选用最佳的支护方式。

一、我国深基坑工程施工的特点

1、施工的难度较大

开挖基坑后，会导致基坑边缘和原有建筑物、交通道路之间的距离过近，在土方开挖和基础施工过程中基坑可能会出现边坡塌方的现象，致使基坑周边原有的建筑物和道路开裂或沉降，情况严重时，甚至会引发重大的安全事故。

2、建筑工程地质条件越来越差，基坑周围环境复杂

在某些沿海经济开发区，建筑工程所处的地质条件差的问题较为突出。城市中，高层和超高层建筑集中在人口稠密、建筑物密集的地方，并紧靠重要市政公路。而一般情况下，这些地方的原有建筑结构陈旧，地上与地下管线密布。因此，基坑开挖不仅要保证基坑本身的稳定，也要保证周围的建筑物和构筑物不受破坏。

3、基坑支护方法多

现在，深基坑支护的方法越来越多，如混凝土灌注桩、人工挖孔桩、预制桩、深层搅拌桩、钢板桩、地下连续墙、锚钉墙等，还有各种桩、板、墙、管、撑同锚杆联合支护。

4、基坑支护工程的事故隐患较大

深基坑支护工程技术较复杂，而且当基坑支护失效时，会造成邻近房屋、地下管线及道路的开裂，引发工程纠纷，甚至出现严重的破坏，造成重大的经济损失及人员的伤亡。因此，在具体的工程实践中，科学设计和处理深基坑支护结构，并采用安全合理的支护技术措施保证深基坑施工至关重要。

二、慎重选择高层建筑深基坑施工中应用的支护形式

支护形式的选择是否合理在一定程度上直接影响着高层建筑深基坑施工的质量，因此在深基坑施工中对支护形式的正确把握尤为重要，要根据建筑施工当地的实际情况从而选择适合的支护形式。目前在高层建筑深基坑施工中常使用的支护形式有以下几种，每一种支护形式都有其独有的特点，在深基坑施工要慎重选择支护形式，从而确保深基坑施工的质量。

1、复合土钉墙支护形式

复合土钉墙支护形式运用超前的支护装置解决土体之间的自立性特征以及土体的粘结性问题，这种支护方式一般应用在基坑之内，其深度应控制在5－10m，此外，因为深基坑施工算是比较大的工程施工，其中不免会出现一些突发状况，为了不影响周边建筑区的安全，其施工距离应与周边建筑物保持在1倍距离。复合土钉墙支护形式最为显著的特点就是它能够合理的控制深基坑施工中的变形现象，大大缩短工期，并且其操作手法较为简易，而运行维护的成本却很低，所以在现代建筑企业深基坑施工被广泛使用。

2、悬臂桩支护形式

悬臂桩支护形式与其他支护形式最大的不同点，就是其在运用过程中对深基坑施工的深度没有过多的要求，深基坑施工深度在5－6m范围之内就可以，此形式与复合土钉墙支护形式的共同点是都要求深基坑施工要与周边建筑物保持1倍的距离。这种支护形式相对与复合土钉墙支护形式来讲，在高层深基坑施工应用较少，因为此形式工艺较为繁杂，需要注意多个环节，并且运行周期长，投入成本较高，会大大降低建筑企业的整体经济效益。

3、喷锚网支护形式

喷锚网支护形式与其他支护形式相比具有一定的特殊性，因为它是由喷射混凝土、锚杆及钢筋网组合而成的，这种支护形式在高层建筑深基坑施工中应用十分广泛。最为关键的是此支护形式在施工中所运用的施工设备较为简便，降低了施工难度，并且其在操作过程中具有良好的可控性，其施工作业多周围建筑物的影响较小，它本身的特点比较符合深基坑施工的特点，因此被深基坑施工建设大力施展开来。

三、保证深基坑支护工程安全的具体措施

1、做好深基坑支护结构选择

深基坑支护结构选择，一般应先考虑本单位现有施工机构，优先考虑本工程基础桩相同类型桩作为基坑支护结构，当基坑较深围护桩布置允许时，应尽量选用两排支护桩，这种布置方式力学性能较好，前后排桩与桩顶圈梁形成刚架结构，桩间土参与协同工作。改善围护桩的受力状况，达到减少桩的配筋量，当围护桩要求达到防渗要求，基坑深度小于7m，地表杂填土中砖瓦碎片含量较多时，不宜单独选用水泥搅拌桩，搅拌桩改为水泥注浆。北方粘土地区，基坑较深，可选用钢筋混凝土桩加锚杆支护形式，南方可选用大直径钢筋混凝土灌注桩，桩顶加钢筋混凝土圈粱，转角处加斜支撑。围护桩的选用应经过多方案比较，根据实际情况，包括周围环境和地质条件，选用经济效益最佳的支护方式。

2、应重视变形观测，并注意及时补救

深基坑支护结构变形观测的内容包括：基坑边坡的变形观测、周围建筑物及地下管线变形观测等。通过对监测数据及时分析并及时了解土方开挖及支护设计在实际应用中的情况，分析其存在的偏差便可以及时的了解基坑土体变形状况以及土方开挖影响的沉降情况还有地下管线的变形情况等。对设计中存在的偏差，在下步施工中及时校正设计参数，对已施工的部位采取恰当的补救和控制措施。因此，要求现场变形观测的数据必须准确、可靠、及时，要求变形观测人员严格按照预定设计方案精心测量、认真负责，保证观测质量。如果在实际测量中确实发现异常情况，就需要即时研究采取措施以防止其恶化。而一旦出现大的变形或滑动，立即分析主要原因，做出可靠的加固设计和施工方案，使加固工作快速而有效，防止变形或滑动继续发展。研究和应用已有的基坑工程行业的和地区性规范以及当地的工程经验。对于重大复杂的基坑工程目前国内采用专家论证的形式，对保证工程安全、降低造价是有效和现实的一种方法。

3、做好水压力测试

如何确定土中水压力大小，尚无比较成熟的计算方法，作者认为最好在现场测量土中水压的大小。测压计在正式使用前应采用平衡电阻，对测压计内阻不平衡进行调整，平衡电阻的阻值应经过计算确定。每个测压计出厂时均标有率定系数，可是由于应变仪和示波器参数不完全一样，所以要对新购买的测压计进行率定。

4、做好地下水治理

4.1明排水治理法

在填土、浅层黏性土中开挖基坑，经计算和现场试验判断不可能发生坑底突涌或侧壁渗漏、流土，可采用明沟盲沟排水方法。

4.2井点降水治理法

降水治理方法适用以下条件：地下水位较浅的砂石类或粉土类土层；周围环境容许地面有一定的沉降；止水帷幕密闭，坑内降水时坑外水位下降不大；基坑开挖深度与抽水量均不大，或基坑施工期较短；有效措施足以使邻近地面沉降控制在容许值以内；具有地区性成熟经验，验证降水对周围环境不产生大的不良影响。

5、应认真重视支护系统及过程中的施工质量

深基坑支护系统的施工质量，对整个系统的工作状态是否正常有着重大的影响。支护系统施工质量的好坏主要表现在：系统的类型、材料、构造尺寸、装设的位置和方法是否符合设计要求，装设施工是否及时，施工顺序是否与设计要求一致，地下水控制施工是否满足设计要求等方面。深基坑支护施工重在过程控制，一旦施工过程控制环节出现问题，事后纠正和补救都会比较困难。因此，必须进行严格的控制管理施工过程，确保施工质量。

结束语

总而言之，在高层项目的施工过程中，要做好深基坑方面的基础性工作，保证施工方案的稳定和完整，同时施工单位要根据当地地质的情况，确定科学合理的施工方案，和各个部门进行有效的联系，确保施工技术的完善。

参考文献

［1］《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）.

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【关键词】建筑工程 深基坑施工 安全管理 原因 措施

建筑工程深基坑是一项危险性较大的分部分项工程，包括岩土工程勘察、围护结构设计、围护结构施工与拆除、地下水控制、基坑监测、土方挖填等内容，是一项综合性很强的系统工程，专业技术的要求非常高，要求岩土工程和结构工程技术人员密切配合。以下就加强建筑工程深基坑施工安全管理的措施进行论述分析，以供参考。

1.建筑工程深基坑施工中安全事故的原因

建筑深基坑是指开挖深度超过5米（含5米），或深度虽未超过5米，但地质情况和周围环境及地下管线复杂或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。建筑工程深基坑是一综合性工程，除工程难度高外，控制环节亦较多，任一环节失控均会造成不可估量的损失。归纳起来，建筑深基坑安全事故主要是由以下几点原因引起的：（1）支护体系存在设计缺陷或施工缺陷引起支护体系失稳。这类情况的发生，主要是由设计方案不当或施工方法欠缺等引起的。（2）由土体失稳而破坏支护体系引起基坑失稳。这类情况的发生，主要是由开挖土坡过大、基坑外侧超载等引起的。（3）由于围护体系渗漏水，导致水土流失，由水引起对周围环境破坏或基坑失稳。这类情况的发生，主要是围护体系施工存在质量问题引起漏水造成。（4）由于基坑隆起过大失稳。主要原因有围护墙深度不够，承压水降水没达到要求等。当然基坑失稳可能是由以下几点多方面共同造成的，亦有可能是其中某一单项引起的，最终结果均会引起土体失稳。

2.加强建筑工程深基坑施工安全管理的措施

2.1编制好建筑工程深基坑施工方案。施工方案是搞好一切工程的先决条件，它包括建筑工程深基坑设计，主要有支护设计、降水或截水设计、土方开挖设计和监测设计。根据中华人民共和国住房和城乡建设部[2009]87号关于印发《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知，建筑工程深基坑施工方案通过专家论证。支护设计主要满足边坡和支护结构稳定的要求，既不产生倾覆、滑移、整体或局部失稳，基坑底部不产生隆起、管涌，锚杆部位不致抗拔失效，同时必须满足水平位移和地基沉降不超过允许值，支护结构构件本身受荷后不致弯曲折断，剪断和压弯。基坑支护常用的几种方法有坡率法、排桩支护、钢板桩支护、地下连墙支护、土钉墙支护、深层搅拌支护等。降水设计应控制由降水引起的地基沉降不致对邻近的重要管线产生过量沉降，影响其正常使用或危及其安全；地下水控制常用的几种方法有明沟排水、电渗降水、轻型井点降水、管井降水等。截水帷幕应控制不致因渗漏而引起水土流失和过大的变形。常用的方法主要有高压喷射注浆、深层搅拌；土方开挖设计应满足分层、分段、对称、平衡、适时的原则，确保土方开挖安全、运输合理；根据施工方案，施工前应作好设计交底，针对建筑工程深基坑施工的施工工艺和作业条件，制定措施得力、针对性强、合理全面的施工方案。施工方案应充分认识建筑工程深基坑施工的难点、重点和施工工艺的特点，质量安全控制目标恰当，保证措施到位，施工组织合理，检验监测严谨。对不同的基坑支护方式，施工的难点和要点有所不同，但总体要求基本一致。一是对施工工艺要熟悉，掌握基本的施工参数；二是要掌握主要施工机械及配套设备的技术性能；三是对水泥、砂石、钢筋、锚杆、钢板桩等原材料及其制品进行质量检验，并保证施工质量。四是根据场地特点和不同的施工阶段，采取合适的降水或截水措施。五是土方开挖应分层分段进行，控制挖土进度；六是对雨季施工既要注意排除地面雨水倒流人基坑，又要注意雨季水的渗入，土体强度降低，土压力加大造成基坑边坡坍塌事故。

2.2熟悉了解勘察施工场地的环境。建筑深基坑一般指开挖深度大于5m的基坑。建筑工程深基坑施工前，应了解建筑场地及周边、地表至支护结构底面下一定深度范围内地层结构、岩土性状、含水层性质、地下水位、渗透系数等；了解建筑场地及其附近的地下管线、地下埋设物的位置、深度、结构形式及埋设时间等。对已有邻近建筑的建筑工程深基坑施工，应熟悉已存邻近建筑的位置、层数、高度、结构类型、基础类型，此外，也应掌握建筑工程深基坑施工的其他条件，如基坑周围的地面排水情况，地面雨水、流水、上下水管线排人或漏人基坑的可能性以及基坑附近的地面堆载及大型车辆的动、静荷载。

2.3严格按施工方案施工。基坑坍塌的事故发生主要原因有两大类，第一类对建筑工程深基坑施工难度认识不足，认为不需要进行专项的建筑深基坑支护设计，按常规建筑工程组织施工造成的。第二类是未按施工组织设计或施工方案组织施工造成的。随着人们对建筑工程深基坑施工复杂性认识的不断提高，第一类事故正在不断下降，但第二类事故时有发生，主要表现在以下几个方面：第一是未按设计组织施工，因施工质量原因造成支护结构垮塌；第二是未按施工组织设计或施工方案组织施工，特别是对有内支撑的基坑施工，一般顺做时能做到随挖随撑，但对断面不大，开挖深度不大，从下往上做结构，有的施工人员贪快求“方便”，不是随做随拆，而是先拆后做，酿成塌方事故；二是土方开挖时，未进行有效监测或未根据监测结果指导施工，造成挖土过快或超挖引起土体失稳或基底涌土等，或土方开挖方式不对，甚至有“掏挖”现象；三是坑边堆置土方或其他材料、设备等，甚至有大型车辆的须严格按设计和施工方案执行，即不能偷工减料，也不能违章施工。

2.4建立和完善应急救援预案。建筑工程深基坑施工具有一定的危险性，针对建筑工程深基坑施工的特点，施工单位应当建立和完善应急救援预案，防止突发事故的发生，做到有所防备，有所准备。（1）坚持常备不懈的原则。安全生产事故救援必须坚持预防为主。常备不懈是事故应急救援工作的基础。在建筑工程深基坑施工时，应根据建筑深基坑作业的特点及可能发生的事故，做好事故的预防工作，避免或减少事故的发生外，落实好救援工作的各项准备措施，做好预防准备，一旦发生事故就能及时实施救援。（2）坚持分级负责的原则。施工单位应建立从企业到项目部再到作业班组的应急救援体制，从人、财、物上全面落实，充分发挥事故单位及施工所在地的优势作用。建筑工程深基坑施工是一项专业性很强的工作，应当根据施工的各工种、各工序，有针对性地作好事故防范及应急救援准备。必须充分发挥各方面的主动性和力量，形成统一的、高效的救援指挥部。一旦有事故发生，能立即启动救援机制，迅速、有效地组织实施应急救援，尽可能避免和减少损失。

结束语

建筑工程深基坑是一个系统性的综合工程，如何在建筑工程深基坑施工过程中加强控制、降低风险，做好安全管理对于施工单位来说意义重大。

参考文献

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护理安全指的是在实施护理的过程中，患者不发生法律及法定规

章制度范围以外的心理、机体结构或功能上的损害、障碍、缺陷或者死亡。精神科患者不同于一般患者，护士在护理的过程中，任何一个环节与医院其它科室的护理环节相比，更容易发生不安全事件与医疗纠纷。精神病患者的情绪难以自我控制，而行为也存在很大的不稳定性。因此，即使是简单的行为或活动都可能存在较大的不安全隐患。由此，分析精神科护理工作中不安全事件发生的原因，并采取相应的防范措施已经成为精神科护理过程中重要的任务。本文对我院精神科护理过程中的不安全因素进行分析并对防范措施进行探讨。具体如下：

1.对象与方法

统计并分析2010年1月至2013年1月期间，我院精神科护理过程中发生的19起不安全事件。对其发生的原因进行分类，由精神病患者自身所致的安全事故8起，由于护理不当发生安全事件6起，由于病房设施不当发生安全事故3起，由于护理护士本身的原因发生安全事件2起。对所有不安全事件进行记录，统计分析事故发生的原因，归纳并制定防范措施。

2.结果

2.1 不安全事件及其原因

2.1.1 精神病患者自身因素（8起）

在疾病发作期，精神病患者的思维以及他的行为方式与正常人不

同，他们常常使用暴力伤害自己或者攻击他人。这些行为不但威胁着患者自身的安全，也给他人的人身安全造成了隐患。6起精神病患者自身引起的不安全事件均为患者在疾病发作期，无法控制自身行为而对自身或他人造成伤害。通常，在疾病恢复期的精神病患者对自己内心的想法会进行控制，但不良情绪日益积聚后，也会导致不安全事件的发生。记录的2起不安全事件是精神病患者在疾病恢复期发生的。

2.1.2 护理不当导致（6起）

精神科护士在病房护理时，要严格遵照护理规程。对于病房内突然发病的精神病患者，护士应采取紧急应对措施，对患者进行有效地护理。但是，由于年轻护士在这方面经验不足，面对突发事件不能巧妙应对，妥善处理好患者。这往往容易引起患者家属的不满，影响患者的情绪，而这些因素往往是医疗纠纷的开端。

2.1.3 病房设施不合理（3起）

精神科的患者行为和情绪总是异于常人，不具备自我照顾的能力。精神科病房内放入任何物品都必须小心谨慎，考虑周全。另外，精神科病房的环境噪音偏高，高分贝的声音会刺激患者的听觉，引起患者的病情突然发作。病房的一般环境设施如卫生间或过道地面有积水，极容易导致患者摔倒，造成患者身体损伤。

2.1.4 护士护理工作不熟练（2起）

护理人员对业务的熟悉程度、工作状态、以及工作责任心等都可导致事故的发生与否。资料中显示，有2起不安全事件是由于护士工作缺乏责任心，对护理流程，业务知识掌握不牢固造成的。

3.讨论

精神科护理过程中存在许多不安全因素可能导致不安全事件的发生，总结出相应的防范措施是非常必要的，在此建议从如下几方面进行：

3.1 关注患者情况

护士在进行护理前应对所护理的精神病患者了解详细的病史和经历，如是否有妄想症、是否曾因情绪激动损毁物品、是否有幻觉、自残等行为。在护理过程中，若患者情绪稳定时，可多与其进行交流，并注意患者的语言以及微小的行为，多收集、整理精神病患者的语言特点、情感经历以及无意识的习惯性行为。综合所有的信息后，判断出患者应接受的护理级别，并且预计护理中可能存在的风险。与此同时，必须将患者所有的精神症状分析，细致地告诉患者家属，使患者家属及时了解病情，避免不必要的医疗纠纷的发生。

3.2 检查设备管理病房环境

对精神科病房的物品要定时进行检查，每日都必须清点病房内的

所有物品，无论大小物件都必须记录在案。对于遗漏或缺失的物品，必须立即进行查找。病房内保持安静，避免高分贝声音刺激患者听觉。另外，要保持卫生间、走廊等地面的干燥，遇到有积水立即处理，并且定期对病床等进行检查，消除不安全隐患；尽可能给患者一个相对安全、利于治疗的环境。

3.3 提高护士的专业水平与工作责任心

精神科是一个需要耗费较多体力，并且要求综合各种专业知识的

临床科室。这对精神科护士提出了较高的要求。正因为如此，护理人员必须要不断提升自身素质和业务水平。同时医院或科室在护士业务水平方面要加强培训力度，更重要的是要在工作中提高护士的工作责任心。只有提高护士的工作责任心，才能使各项护理工作；从患者的角度出发，真正做到有利于患者疾病康复。

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由此可见，法律在对注册商标专用的保护上赋予了司法机关和工商行政管理机关同样的强制措施权，虽然一个是司法强制措施，一个是行政强制措施，在性质上有根本性区别，但其对当事人产生的效果和影响是大致相当的。

由于保全证据，责令停业，查封和扣押被申请人财产的保全措施有可能会影响被申请人正常的生产经营活动，并会导致一定的损失，为防止诉讼权利滥用和保护被申请人的合法利益，我国《民事诉讼法》规定：申请人申请有误的，申请人应赔偿被申请人因财产保全所造成的损失。申请有误主要有以下两种情况：第一，申请人故意伪造申请财产保全的条件，其目的在于干扰被申请人正常经营活动或出于恶意报复；第二，申请人诉讼决策失误，即申请人由于过失错误地对被申请人申请财产保全或者申请财产保全数额超出其实际有权请求的范围。出现以上两种情况，申请人都应当赔偿被申请人因财产保全所造成的损失，因此法律规定了对于诉前财产保全申请人应当提供担保，不提供担保的，人民法院应驳回其申请。

而工商行政管理机关作为行政主体，有义务主动挖掘或根据举报发现侵犯商标专用权行为，并加以调查处理，是一种积极主动的法律行为，对涉案当事人的调查取证，证据保全，查封扣押等强制措施都是基于工商行政管理机关的主观意愿而主动采用的，由此产生的一切法律后果由该行政机关承担，对其因具体行为侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益造成损害的。则依照《行政诉讼法》、《国家赔偿法》相关规定，由工商行政管理机关对被错误采取行政强制措施的当事人进行赔偿。也就是说即使在商标注册人或利害关系人错误地向工商行政管理机关举报侵犯注册商标专用权情况下，工商行政管理机关只要根据申请人的举报申请实施了错误的行政强制措施。就必须依法赔偿被行政强制当事人因财产查封扣押所遭受的损失，而对于错误地向工商行政管理机关举报的申请人，法律并未规定其赔偿义务，错误申请人一般很难受到追究和追偿，即使被申请人被错误执行强制措施而遭受重大损失，要求追究申请人的责任，也必须另行通过民事诉讼或向行政机关申诉来保护自己的利益，这无疑又会给刚刚受到打击的被申请人增加人力、财力、精力的负担，因而直接对造成被申请人损失的工商行政管理机关提起国家赔偿是成本最低的选择，这样一来。工商行政管理机关由于他人错误而“买单”的情形就会产生。

当然，工商行政管理机关为了保障公正执法。降低执法风险，会严格根据法律法规要求举报申请人提供相关证据来证明申请的合法性和正当性，也会对这些证据作相应的审查和判断。但商标权作为一种私权利在受到侵害时，绝大多数的举报人都是商标所有人或利害关系人，他们所提供的证明材料都是合法和完备的，而他们作为商标侵权的指证人和鉴定人，其身份也是毋庸怀疑的，此时他们如举报指证某类商标侵权正在发生或存在，请求工商行政管理机关立即采取行政强制措施予以处置，工商部门是没有任何理由予以拒绝的，否则会陷入行政不作为的被动局面。至于对申请人申请行政强制措施的真正目的、动机等深层原因，工商行政管理机关无暇亦无权作深入调查和分析。这就为工商部门应商标权利人或利害关系人的申请而采取行政强制措施的合理性和正当性埋下了隐患。

笔者在执法实践中就曾遇到过这么一种情形：

某公司向笔者所在地工商局举报有若干经营户销售假冒该公司注册商标的手写板，举报者提供了手续完备的商标注册证、公司委托书、鉴定人资格证等法律文件，请求工商局立即出动对侵权商品予以扣留。经工商执法人员对证书审查和上网比对，认定了举报者的合法身份和文书的真实性。遂在举报者的指引下。对几户涉嫌销售假冒产品的经营户采取了行政强制措施，扣留了一批手写板。但举报人迟迟不提品鉴定书。经工商人员数次催促，举报人才吞吞吐吐承认其实被举报人销售的手写板产品全部是正宗货，只不过这几个被举报人作为公司的商在利用同种产品在不同地域的销售差价，绕开从公司总部进货的渠道，直接从销售价最低地域进货拿到武汉销售赚取差价利润而已，是一种违反公司营销策略的“串货”行为。由于对这种“串货”行为没有行之有效的制止手段。公司不得已才想出这种方法，借用工商行政执法力量“教训”一下这些不听话的商。执法人员在狠狠批评了举报人的虚假举报后，急忙解除了强制措施，紧接着花费大量精力做了大量细致的安抚善后工作才平息了事端。避免了行政败诉的发生，而对身处外省的举报人却无时间精力去追究了。整个事件的发生、经过都符合行政执法程序，但结果却明显不公正!由于缺乏对权利申请人的有效法律约束，权利人毫无顾忌地滥用权利诱使工商行政管理机关成为其“打手”。不但造成了经营者的直接损失，还严重损坏了工商行政管理执法权威。造成不良的社会影响，严重浪费了行政执法资源。

而类似的事件不太可能在人民法院的诉讼案中出现。其根本原因在于我国的《民事诉讼法》和《商标法》都规定了财产保全担保制度，一方面防止了被申请人转移、隐藏财产逃避债务。另一方面也防止了申请人错误申请给被申请人造成的损失得不到赔偿，充分体现了对诉讼各方当事人合法权益的平等保护，因而要求申请人在申请财产保全时提供担保，目的正是在于为被申请人的损失赔偿请求权提供诉讼制度上的保障和实现对诉讼各方的平等对待，确保民事诉讼形式公正的同时，也鼓励、支持当事人在诉讼各个阶段平等参与诉讼。此外。就一般公正而言，诉讼财产保全担保制度要求一方在申请财产保全的同时承担保障对方实体权利的义务，也体现了对双方权利义务的公平分配原则，使被申请人的实体权利得到一定保障。

反观工商行政管理部门在商标侵权的行政处理模式中却存在着相当多的缺陷。第一，在商标所有人或利害关系人请求查封扣押与侵权活动相关物品时，只防止了被申请人转移隐藏证据及相关财产逃避责任，而没有防止申请人错误申请给被申请

人造成损失不进行赔偿，事实上造成了对商标争议各方当事人合法权益的不平等保护。第二，申请人在向工商部门申请采取行政强制措施时只需提供单方面的证据，不必顾忌错误申请的后果。被申请人一旦被错误采取强制措施而遭受损失，赔偿请求只能向实力强于自己的国家行政机关提出，而对错误申请人办法不多，实际上是将申请人应承担的保障对方实体权利的义务转嫁到了工商行政管理部门身上，将“依法”执行行政强制措施的工商部门拖下水。充当行政败诉和国家赔偿的“冤大头”。第三，就一般公正而言，申请人申请工商部门采取行政强制措施时根本就没有承担保障对方实体权利的义务，申请人充分享受了《商标法》赋予的权利而没有履行保障对方实体权利的义务，双方在权利义务上的分配也是不公平。第四，作为私权利的商标权的侵权诉讼在由司法裁判的同时，法律又规定了行政处理和行政调解，从立法本意来看应视为是对司法裁判的补充，目的在于简化办案程序，提高法律效率。而目前法律体系中工商部门作为行政机关并不具备裁判中立的身份。在依职权主动采取行政强制措施时就已将自己身份与一方当事人混为一谈，这对另一方当事人是极不公平的。有违裁判中立和处分原则，不符合程序公正和实体公正的要求。

在此笔者大胆建议，工商行政管理部门在处理商标侵权案件时，可以借鉴、引进财产保全担保制度相关理论。尝试在商标侵权案中对申请行政强制措施试行担保。其理论可行性有以下四点：第一。商标所有人或利害关系人在请求工商部门采取强制措施时和申请人民法院采取财产保全和证据保全时。其申请方式，程序是大致相同的。第二，无论是工商部门应申请人请求采取行政强制措施还是人民法院应申请采取财产保全和证据保全，都应视为一种假扣押。假处分，都只是一种临时性、预防性的保障措施，对案件的处理只能通过调查、调解或当事人自行和解方式来解决。因此工商部门此时的行政强制措施和人民法院的证据及财产保全措施的性质和作用是大致相当的。第三，工商部门在申请人提供证据证明某类商标侵权正在发生或存在而采取行政强制措施时虽然形式上是以工商部门名义采取的行政强制措施，而实质上该行政行为大部分反映的是申请人的思想意志，这又和人民法院应申请人的申请采取财产保全和证据保全的表现形式大致相同，第四，《商标法》同样赋予了工商部门根据当事人的请求，可以就侵犯商标专用权的赔偿数额进行调解的权力，这与人民法院解决商标纠纷的民事调解的工作方法也是一致的，

法律的精髓在于公平、公正，“失去了约束的权利会成为他人的灾难”。如果工商行政管理部门在处理商标侵权案时能够有防止申请人权利滥用和保护被申请人合法利益的预防措施，要求申请人就商标侵权采取行政强制措施提供担保，则上述案例中的情形完全可以避免，申请人在提请采取行政强制措施前会慎重考虑自己的举报动机，举报内容的正当性和合理性，在正当行使自己权利的同时，考虑到他人的生存空间，合理谨慎使用法律的强制力。工商部门在申请人提供担保后也可以放手工作，加快处置效率，尽快阻止或减少违法行为对当事人的损害。由于提供了担保，被申请人被错误采取强制措施后所遭受的损失有了赔偿保障，被申请人可以尽快得到补偿和安抚，因错案而产生的一系列损失和不良后果都可以减小到最小程度，即彰显了法律的公正性。又避免了纠纷和诉讼的发生，节约了行政资源，提高了行政效率。

随着经济的不断发展，工商行政管理部门在调查处理商标侵权案件时采取行政强制措施的范围不断扩大，频率不断增强。对当事人的影响越来越大，在某些时候甚至可以左右一个企业的生死存亡。因此。工商行政管理部门的强制措施影响力与司法强制的影响力越来越接近，对双方当事人利益的获取和损失意义重大而深远。

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关键词：安全审查 问题 措施

一、概述

塔里木油田分公司颁布了工艺设备投运前安全审查（PSSR）管理标准，其目的是在工艺设备投运之前确定和提出所有影响工艺设备安全运行的因素，并确保工艺设备按照设计的要求建设安装、所有保证工艺设备安全运行的程序准备就绪、操作与维护工艺设备的人员得到足够的培训、必要的工艺设备安全信息得到更新、所有工艺安全分析提出的改进建议得到落实和合理的解决等，从而有效保证了工艺设备在投运后能安全平稳运行。

二、投运前安全审查工作步骤

投运前安全审查主要包括以下步骤：成立审查小组、制定合适的检查清单、制定审查计划、现场审查、召开审核会议、跟踪落实必改项与遗留项、文件整理等。

三、投运前安全审查工作存在的问题及改进措施

1.审查小组专业不全且不够专业

1.1健全、专业的审查小组是保证投运前安全审查质量和深度的关键因素

目前主要存在的问题有：一是审查小组专业不全，参与审查的人员少，导致审查小组活动过于分散，无法形成合力，而且缺乏部分专业人员，致使隐患无法在投运前排除；二是责任不明确，部分小组成员并没有尽全力审查自己专业的问题；三是审查小组成员不够专业，不清楚如何去查，查什么，致使无法查找出致命患；四是部分审查小组成员未充分参考审查清单，对检查清单的部分条款理解不深入。

1.2改进措施

一是建议由作业区分管领导（或更高级）担任审查小组组长，基层站队负责人担任副组长，以合理调配资源，支持审查小组的工作；二是在成立小组时，一般情况下要有操作、维修、设备、安全、技术等人员，而且受过专业培训；三是在审查进行前分清职责，审查过程中，要明确自己的职责，多查找与专业相关的安全隐患；四是建议编订《PSSR评审指南》，对PSSR核查单逐条进行解释，明确条目的内涵，列出文审时应审什么文件，核实哪些内容，现场核查时应关注哪些方面；五是逐级培训，提升PSSR文件审核与现场审查的技能。

2.审查清单不具针对性

2.1制定适用性强的审查清单是投运前安全审查工作顺利进行的基本保障。

投运前安全审查管理标准中提供了适用于停产维修且没有变更的投运与适用于新改扩建和重大变更项目的投运的审查清单范例。基层单位在进行投运前安全审查工作时，审查小组并没有制定适合于本项目的审查清单，而是直接使用标准清单，这就导致小组成员在审查过程中缺乏参考，感觉审查清单部分内容不适用，与现场发现的有些问题难以挂钩，最终影响到审核的全面性和审核质量。

2.2改进措施

在制定审查清单时，一定要根据标准清单，结合项目或检修后的实际情况对审查内容增加或删减，从而制定出适合于本项目的审查清单，必须做到详细且全面，应包括文件审查和现场审查两部分。

3.审查计划制定工作不受重视

3.1制定审查计划是保证投运前安全审查工作能够按时进行的前提

在进行投运前安全审查时，对于大多项目而言并未制定审查计划，这就带来一系列问题。一是没有和现有的工程（或检修）进度相结合，如没有按时进行初步验收致使问题发现与整改滞后等；二是以基层站队为主体，对PSSR活动的时间、资源的协调困难；三是误把投运前安全审查作为项目验收时才做的工作，这样就导致很多质量、安全问题虽然被审查出但是拖延至此时已经无法整改。

3.2改进措施

一是严格执行投运前安全审查管理标准，对于所有施工或检修项目，不论项目大与小、是否关键，均要制定详细合理的审查计划，计划可以根据项目的实际施工进度进行调整，并且要按照计划进行阶段审查和最终的审查；二是建议在开工网络中加入PSSR节点，保证小组有时间保质保量地开展PSSR工作；三是建议从施工正式开始时就制定问题发现、整改与落实跟踪制度，并且要严格执行，这样才能真正有效的控制工程质量与安全。

4.现场审查工作受前期质量保证影响

4.1前期质量保证和验收工作的严格执行是确保投运前安全审查工作成功开展的基石。

现场核查中发现的细节问题集中于施工质量和标准方面，显示了前期质量保证和验收工作的不到位。一是由于前期的质量保证工作过分依赖监理，监督不力，造成施工质量问题不能及时发现、整改，有的导致无法整改；二是由于甲方管理人员对施工质量控制知识不够，多凭现场经验检查实物，较少核实各种设计、测试、质量档案等；三是对于监理或甲方管理人员发现的质量问题，整改不及时。这些造成审查小组的工作偏离了“对工艺安全系统进行最终核实确认”的初衷，被质量保证的细节问题，如设计质量、施工质量等牵扯了过多的精力，而这些问题应该在机械竣工验收时得到确认解决。

4.2改进措施

一是对监理的工作与体系进行审核；二是完善施工质量监控制度，明确质量保证文件的移交和查询路径；三是严肃对发现的质量问题及时整改与跟踪，如整改不完毕，不能进行机械竣工验收；四是加强培训，提升检查质量，将设计、施工的质量问题发现并解决在这一环节。

5.投运前安全审查文件审核不受注重

5.1文件审核是投运前安全审查工作不可或缺的一部分

在大多数项目投运前，审核小组只偏重现场审查，错误认为PSSR只是要确保没有现场质量与安全问题，忽略了对相关文件的审查，而在实际工作中，工艺安全信息收集情况非常不理想，施工过程的各种工艺安全信息移交不及时或者不全面，最终工艺安全分析报告等资料缺失等。

5.2改进措施

在工程（或检修）项目投运前安全审查工作中，要进行全面评估，而非只是现场的质量与安全检查。建议作业区及以上级相关管理人员在施工计划进行时对施工方提出工艺安全信息移交要求，在施工期间基层站队建立工艺安全信息收集清单，根据清单收集完全。

6.审查出的问题缺乏总结且整改不够及时

6.1审查问题的整改情况决定着项目投产的及时性

在投运前安全审查中，或多或少都会审查出一些质量、安全问题，一是对于查出的问题，缺乏讨论、分类与总结，致使部分必改项与遗留项的无法界定，影响了问题整改进度；二是对于查出的问题，整改不够及时，由于很多问题不知道到底是归类于必改项还是遗留项，只能一直遗留，在投运后也未见整改，最终有些问题就等于被抹掉了，失去了意义；三是缺乏跟踪落实，对于遗留项缺少解决方案和监控措施。

6.2改进措施

一是对于查出的问题审查小组通过讨论，确定必改项与遗留项，所有必改项必须落实整改负责人或负责单位，并制定实施整改的进度及期限，所有遗留项必须落实解决方案和监控措施，并落实负责人（或单位）和完成期限；二是对于无法解决或者不在解决范畴的问题要给出不接受整改的原因说明；三是审议会议应当定期进行，或利用早班会等，汇报必改项与遗留项整改的进展，通过消项管理来跟踪落实每一个问题。

7.投运前安全审查工作执行不够严格

7.1一般情况下，除了大的工程（检修）项目会按照要求组织投运前安全审查外，小工程（检修）项目、重大变更等投运前安全审查工作很少开展或者根本没有开展，只是为了做投运前安全审查资料而做审查，区域主管或者两三个管理人员在现场检查一下便投运，由于无组织，所以现场审查流于形式，很多问题无法查出，无法确保工艺设备的安全平稳运行。

7.2改进措施

凡是适用于投运前安全审查管理标准的，均要严格按照标准相关要求，进行相应的审查工作，不能为了做审查资料而去走审查形式，而且审查后只有当所有必改项整改完成，遗留项解决方案和监控措施制定完成后方可投运。

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1利用网络及安全管理的漏洞窥探用户口令或电子帐号,冒充合法用户作案,篡改磁性介质记录窃取资产。

2利用网络远距离窃取企业的商业秘密以换取钱财,或利用网络传播计算机病毒以破坏企业的信息系统。

3建立在计算机网络基础上的电子商贸使贸易趋向“无纸化”,越来越多的经济业务的原始记录以电子凭证的方式存在和传递。不法之徒通过改变电子货币帐单、银行结算单及其它帐单,就有可能将公私财产的所有权进行转移。

计算机网络带来会计系统的开放与数据共享,而开放与共享的基础则是安全。企业一方面通过网络开放自己,向全世界推销自己的形象和产品,实现电子贸易、电子信息交换,但也需要守住自己的商业秘密、管理秘密和财务秘密,而其中已实现了电子化且具有货币价值的会计秘密、理财秘密是最重要的。我们有必要为它创造一个安全的环境,抵抗来自系统内外的各种干扰和威协,做到该开放的放开共享,该封闭的要让黑客无奈。

一、网络安全审计及基本要素

安全审计是一个新概念,它指由专业审计人员根据有关的法律法规、财产所有者的委托和管理当局的授权,对计算机网络环境下的有关活动或行为进行系统的、独立的检查验证,并作出相应评价。

没有网络安全,就没有网络世界。任何一个建立网络环境计算机会计系统的机构,都会对系统的安全提出要求,在运行和维护中也都会从自己的角度对安全作出安排。那么系统是否安全了呢?这是一般人心中无数也最不放心的问题。应该肯定,一个系统运行的安全与否,不能单从双方当事人的判断作出结论,而必须由第三方的专业审计人员通过审计作出评价。因为安全审计人员不但具有专门的安全知识,而且具有丰富的安全审计经验,只有他们才能作出客观、公正、公平和中立的评价。

安全审计涉及四个基本要素:控制目标、安全漏洞、控制措施和控制测试。其中,控制目标是指企业根据具体的计算机应用,结合单位实际制定出的安全控制要求。安全漏洞是指系统的安全薄弱环节,容易扰或破坏的地方。控制措施是指企业为实现其安全控制目标所制定的安全控制技术、配置方法及各种规范制度。控制测试是将企业的各种安全控制措施与预定的安全标准进行一致性比较,确定各项控制措施是否存在、是否得到执行、对漏洞的防范是否有效,评价企业安全措施的可依赖程度。显然,安全审计作为一个专门的审计项目,要求审计人员必须具有较强的专业技术知识与技能。

安全审计是审计的一个组成部分。由于计算机网络环境的安全将不仅涉及国家安危,更涉及到企业的经济利益。因此,我们认为必须迅速建立起国家、社会、企业三位一体的安全审计体系。其中,国家安全审计机关应依据国家法律,特别是针对计算机网络本身的各种安全技术要求,对广域网上企业的信息安全实施年审制。另外,应该发展社会中介机构,对计算机网络环境的安全提供审计服务,它与会计师事务所、律师事务所一样,是社会对企业的计算机网络系统的安全作出评价的机构。当企业管理当局权衡网络系统所带来的潜在损失时,他们需要通过中介机构对安全性作出检查和评价。此外财政、财务审计也离不开网络安全专家,他们对网络的安全控制作出评价,帮助注册会计师对相应的信息处理系统所披露信息的真实性、可靠性作出正确判断。

二、网络安全审计的程序

安全审计程序是安全监督活动的具体规程,它规定安全审计工作的具体内容、时间安排、具体的审计方法和手段。与其它审计一样,安全审计主要包括三个阶段:审计准备阶段、实施阶段以及终结阶段。

安全审计准备阶段需要了解审计对象的具体情况、安全目标、企业的制度、结构、一般控制和应用控制情况,并对安全审计工作制订出具体的工作计划。在这一阶段,审计人员应重点确定审计对象的安全要求、审计重点、可能的漏洞及减少漏洞的各种控制措施。

1了解企业网络的基本情况。例如,应该了解企业内部网的类型、局域网之间是否设置了单向存取限制、企业网与Internet的联接方式、是否建立了虚拟专用网(VPN)?

2了解企业的安全控制目标。安全控制目标一般包括三个方面:第一,保证系统的运转正常,数据的可靠完整;第二,保障数据的有效备份与系统的恢复能力;第三,对系统资源使用的授权与限制。当然安全控制目标因企业的经营性质、规模的大小以及管理当局的要求而有所差异。

3了解企业现行的安全控制情况及潜在的漏洞。审计人员应充分取得目前企业对网络环境的安全保密计划,了解所有有关的控制对上述的控制目标的实现情况,系统还有哪些潜在的漏洞。

安全审计实施阶段的主要任务是对企业现有的安全控制措施进行测试,以明确企业是否为安全采取了适当的控制措施,这些措施是否发挥着作用。审计人员在实施环节应充分利用各种技术工具产品,如网络安全测试产品、网络监视产品、安全审计分析器。

安全审计终结阶段应对企业现存的安全控制系统作出评价,并提出改进和完善的方法和其他意见。安全审计终结的评价,按系统的完善程度、漏洞的大小和存在问题的性质可以分为三个等级:危险、不安全和基本安全。危险是指系统存在毁灭性数据丢失隐患(如缺乏合理的数据备份机制与有效的病毒防范措施)和系统的盲目开放性(如有意和无意用户经常能闯入系统,对系统数据进行查阅或删改)。不安全是指系统尚存在一些较常见的问题和漏洞,如系统缺乏监控机制和数据检测手段等。基本安全是指各个企业网络应达到的目标,其大漏洞仅限于不可预见或罕预见性、技术极限性以及穷举性等,其他小问题发生时不影响系统运行,也不会造成大的损失,且具有随时发现问题并纠正的能力。

三、网络安全审计的主要测试

测试是安全审计实施阶段的主要任务,一般应包括对数据通讯、硬件系统、软件系统、数据资源以及安全产品的测试。

下面是对网络环境会计信息系统的主要测试。

1数据通讯的控制测试

数据通讯控制的总目标是数据通道的安全与完整。具体说,能发现和纠正设备的失灵,避免数据丢失或失真,能防止和发现来自Internet及内部的非法存取操作。为了达到上述控制目标,审计人员应执行以下控制测试:(1)抽取一组会计数据进行传输,检查由于线路噪声所导致数据失真的可能性。(2)检查有关的数据通讯记录,证实所有的数据接收是有序及正确的。(3)通过假设系统外一个非授权的进入请求,测试通讯回叫技术的运行情况。(4)检查密钥管理和口令控制程序,确认口令文

件是否加密、密钥存放地点是否安全。(5)发送一测试信息测试加密过程,检查信息通道上在各不同点上信息的内容。(6)检查防火墙是否控制有效。防火墙的作用是在Internet与企业内部网之间建立一道屏障,其有效性主要包括灵活性以及过滤、分离、报警等方面的能力。例如,防火墙应具有拒绝任何不准确的申请者的过滤能力,只有授权用户才能通过防火墙访问会计数据。

2硬件系统的控制测试

硬件控制测试的总目标是评价硬件的各项控制的适当性与有效性。测试的重点包括:实体安全、火灾报警防护系统、使用记录、后备电源、操作规程、灾害恢复计划等。审计人员应确定实物安全控制措施是否适当、在处理日常运作及部件失灵中操作员是否作出了适当的记录与定期分析、硬件的灾难恢复计划是否适当、是否制定了相关的操作规程、各硬件的资料归档是否完整。

3软件系统的控制测试

软件系统包括系统软件和应用软件,其中最主要的是操作系统、数据库系统和会计软件系统。总体控制目标应达到防止来自硬件失灵、计算机黑客、病毒感染、具有特权职员的各种破坏行为,保障系统正常运行。对软件系统的测试主要包括:(1)检查软件产品是否从正当途径购买,审计人员应对购买订单进行抽样审查。(2)检查防治病毒措施,是否安装有防治病毒软件、使用外来软盘之前是否检查病毒。(3)证实只有授权的软件才安装到系统里。

4数据资源的控制测试

数据控制目标包括两方面:一是数据备份,为恢复被丢失、损坏或扰的数据,系统应有足够备份;二是个人应当经授权限制性地存取所需的数据,未经授权的个人不能存取数据库。审计测试应检查是否提供了双硬盘备份、动态备份、业务日志备份等功能,以及在日常工作中是否真正实施了这些功能。根据系统的授权表,检查存取控制的有效性。

5系统安全产品的测试

随着网络系统安全的日益重要,各种用于保障网络安全的软、硬件产品应运而生,如VPN、防火墙、身份认证产品、CA产品等等。企业将在不断发展的安全产品市场上购买各种产品以保障系统的安全,安全审计机构应对这些产品是否有效地使用并发挥其应有的作用进行测试与作出评价。例如,检查安全产品是否经过认证机构或公安部部门的认征,产品的销售商是否具有销售许可证产品的安全保护功能是否发挥作用。

四、应该建立内部安全审计制度

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关键词：山区道路；安全审计；内容；步骤

道路安全审计(RoadSafelyAudits,简称RSA)是从预防交通事故、降低事故产生的可能性和严重性人手，对道路项目建设的全过程，即规划、设计、施工和服务期进行全方位的安全审核，从而揭示道路发生事故的潜在危险因素及安全性能，是国际上近期兴起的以预防交通事故和提高道路交通安全为目的的一项新技术手段。其目标是：确定项目潜在的安全隐患；确保考虑了合适的安全对策；使安全隐患得以消除或以较低的代价降低其负面影响，避免道路成为事故多发路段；保障道路项目在规划、设计、施工和运营各阶段都考虑了使用者的安全需求，从而保证现已运营或将建设的道路项目能为使用者提供最高实用标准的交通安全服务。

一、道路安全审计的起源与发展

1991年，英国版的《公路安全审计指南》问世，这标志着安全审计有了系统的体系。从1991年4月起，安全审计成为英国全境主干道、高速公路建设与养护工程项目必须进行的程序，使英国成为安全审计的重要发起与发展国。而我国则是在20世纪90年代中期开始发展安全审计，主要有两个渠道：①以高等院校为主的学者通过国际学术交流与检索国外文献，从理论体系的角度引入道路安全审计的理论；②通过世界银行贷款项目的配套科研课题。在工程领域开展道路安全审计的实践。

目前，在澳大利亚、丹麦、英国、冰岛、新西兰和挪威等国已定期地执行道路安全审计，德国、芬兰、法国、意大利、加拿大、荷兰、葡萄牙、泰国以及美国正处于实验或试行阶段，其他许多国家也在就道路安全审计的引入进行检验，比如希腊等国家。国外研究表明，道路安全审计可有效地预防交通事故，降低交通事故数量及其严重度，减少道路开通后改建完善和运营管理费用，提升交通安全文化，其投资回报是15～40倍。

道路安全审计在我们道路建设中的重要性，不仅仅是在提高安全性方面，对经济性也有帮助。而山区道路的安全比起一般道路来讲，就更应该引起我们的注意，毕竟山区道路的崎岖以及地势的高低相对与一般道路对驾驶者来说是一个很大的挑战，而且其发生事故的死亡率也比其他道路高很多，因此，审计对于山区道路来说是至关重要的。

二、山区道路安全审计内容

加拿大等国家认为，在项目建设的初步设计阶段进行道路安全审计最重要、最有效，因而早期的道路安全审计主要重点是在项目建设的初步设计阶段。现世界各国都普遍认为可在已运营的道路和拟建道路项目建设期的全过程实行安全审计，即在规划或可行性研究、初步设计、施工图设计、道路通车前期(预开通)和开通服务期(后评估阶段)都有所侧重地实行审计。山区道路安全审计同样与其他道路的安全审计工作内容一样。

三、审计要素

典型的道路安全审计过程为：组建审计组+设计队介绍项目情况及提供资料+项目实施考察－安全性分析研究－编写安全审计报告+审计组介绍项目审计结果+设计队研究、编写响应报告－审计报告及响应报告共同构成项目安全文件。

整个安全审计的时间一般为两周左右。为保证安全审计的质量，审计组人员的构成至关重要。审计组的人数依项目的规模大小一般由26人组成，审计组应由不同背景、不同经历、受过培训、经验丰富、独立的人员(与设计队无直接关联)组成。审计人员一般应具备交通安全、交通工程、交通运行分析、交通心理、道路设计、道路维护、交通运营及管理、交通法律法规等方面的知识，应保证审计组人员相互间能平等、自由地交流、讨论和商议安全问题。审计人员应本着对社会(用户)负责的态度、安全第一的观点，依据道路标准规范，对项目各种设计参数、弱势用户、气候环境等的综合组合，展开道路安全审计。道路安全审计人员(审计组)与设计人员(设计队)的区别在于：设计人员需要综合考虑项目投资、土地、政治、地理、地形、环境、交通、安全等方方面面的因数，限于经验、时间的约束，对安全问题难免有所偏颇。而安全审计人员不考虑项目投资、建设背景等因数，仅仅考虑安全问题，只提安全建议，最后由设计人员决定：采纳、改进或不采纳。因而可以说道路安全审计的关键点为：它是一个正式的、独立进行的审计过程，须由有经验的、有资格的人员从事这一工作，要考虑到道路的各种用户，最重要的一点是只考虑安全问题。

安全审计报告一般应包括：设计人及审计组简述、审计过程及日期、项目背景及简况、图纸等，对确认的每一个潜在危险因素都应阐述其地点、详细特征、可能引发的事故(类型)、事故的频率及严重度评估、改进建议及该建议的可操作性(实用性)等。审计报告应易于被设计人员接受并实施。响应报告应由项目设计人员编写，其内容—般应包括：对审计报告指出的安全缺陷是否接受，如不接受应阐述理由，对每一改进建议应一一响应，采纳、部分采纳或不采纳，并阐明原因。

四、现有山区道路的安全审计

对现状山区道路进行安全审计，主要评估现状道路潜在事故危险性，同时提出改进措施以降低未来发生事故的可能性。现状道路的安全审计与新建道路相类似，也需进行上面所提到的工作，但现场调查以及评估资料及文件这两步与新建道路有所不同。此时事故资料被作为欲审计资料的重要组成部分，同时该资料也包括可能导致事故发生潜在性的一些不利因素的详细资料。

理想的关于现状道路网的安全审计应该建立在有规律的基础之上。它可以以连续几年审计的结果为基础，采用滚动式的审计方式对路网中的每条道路都进行评估。对于里程较长的道路(一般>100km)，其安全审计工作可按两阶段进行，即初步审计阶段和详细审计阶段。前者主要对道路总体上进行粗略审计，给出存在的主要问题及所处位置，后者则对找到的问题进行进一步的详细分析并提出相应的改进建议。对里程较短的道路(<30km)可直接进行第二阶段的工作。而对里程在30km～100km的道路，两阶段审计工作可根据具体情况灵活进行。

由于欲审计道路已修建完成并已经运营，此时现场调查就显得非常重要。不管是拟建道路或已建道路、线内工程还是线外工程，安全审计工作必须全方位细致地进行。要考虑不同道路使用者对道路安全性能的不同需求。例如：①由于坡度太大或海拔高而使得驾驶员的心理产生恐惧；②半径太小可能使得驾驶员无法在规定视距范围内看到对方；③山体的稳定性也可能会影响到驾驶员。

另外，现状山区道路的安全审计工作还要调查不同的道路类型，例如白天、黑夜、干燥、潮湿等情况对道路的影响。此外，对现有道路网络的安全审计可结合养护工作同时进行，这样可减少相应的成本费用。

五、我国山区道路的审计现状及问题和解决方法

5.1审计现状及问题

由于目前审计这个名词在国内还算比较新鲜，国外从起步发展到现在也不过十来年的时间，各方面都只是处于实验或者是试行阶段，并没有固定的一套理论依据。而我国相对外国来说又是落后了好几年，因此我国现在总体的审计现状也就处于探索阶段，各个方面也是处于起步阶段，不可能对各个方面的审计工作做到非常的完善。而道路的审计不过是众多审计工作中的一小部分，由于其本身的“新鲜性”，又对审计人员的要求较高，西部一些贫困地区教育跟不上，审计的人才缺乏也不是没有可能，设备等亦未全部到位。山区道路安全审计工作的开展较一般道路可能要更加的困难，因为山区道路多是停山临崖，弯道又多，坡度又大等各方面因素是其工作的开展要难与一般道路；更有甚者像那些偏僻地区的山区道路，可能路面的质量都无法保证，更不要提进行什么安全审计。:

5.2解决方法

要改善我国目前的这种安全审计情况，需要全国各个方面的努力与配合，不过政府要有所规定，我们民间也要有这方面的意识。笔者简单列出几项：①国家应该颁布相关的法律制度，严格要求进行安全审计；②地方政府部门要加强管理；③加强对审计人员的培训；④提高我国的教育水平和人们的交通安全意识；⑤交通安全部门要深入到偏僻的山区；⑥提高我国的经济实力。

六、结束语

山区道路的安全审计工作与其他道路的安全审计总体上应该说差不多，当然山区的那种独特的环境使得审计工作的重点可能不仅仅局限与一般的道路，不要认为山区道路的流量没有城市道路那么多而忽视它，我国是个多山的国家，山区道路对于我国各个地区的经济往来的作用不言而誉。通过安全审计，加强了全国各地交流。对于我国的经济发展有百利而无一害。国内山区道路建设的实际情况对道路安全审计进行了较为系统的分析研究并得出以下结论：

(1)道路安全审计独立于设计和标准。是以安全为核心的审计，其对象为一切与交通安全相关的工程和设施，它可分阶段、按步骤的实施，审计的结果为安全审计报告。