新经济政策原因范文

导语：如何才能写好一篇新经济政策原因，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

【关键词】核心竞争力 现状 对策

【Abstract】Nowadays the world compete the environment already and gradually vigorous， the business enterprise want to want to exist continuously and then must establish to rise the own core competition ability. Our country affiliation after the WTO， courageous" walk out" apparently common ground of the local entrepreneur. However the weak of Chinese business enterprise real strengths is a realistic problem， therefore the Chinese business enterprise must recognize pure oneself， fast development strong， the talent match with western multinational company. This text is from the our country business enterprise the competition ability's present condition， analyzed the lowly reason of competition ability， and put great emphasis on to bring up the solution's way with the counterplan.

【Key words】Core competition ability ; Present condition; Counterplan

【正文】

一、我国企业竞争力的现状

p 根据瑞士洛桑国际管理发展学院的《世界国际竞争力年鉴（1999年）》，中国在参评的46个国家中，管理竞争力排在第40位，总体竞争力排在第38位，内在竞争力排在第33位，环境竞争力排在第40位。这说明：我国大企业的竞争力还不行。

p 1.管理竞争力。我国企业的管理竞争力成下滑趋势，研究表明，企业文化竞争力、公司绩效竞争力同企业管理竞争力相关系数达到了0.9191和0.8895。因此，企业管理竞争力下降的主要原因在于企业文化和公司绩效竞争力的大幅度下滑。

2.总体竞争力。在1999年企业总体竞争力排序中，我国企业总体竞争力得分仅为25.72，处于46个国家的第38位，说明大型企业总体竞争水平极低。相比之下，超过80点的国家有11个，其中欧洲7个，美国和加拿大居于第一和第三。可见，企业竞争力的大小并不完全取决于自然资源的多寡，小国的企业在现代竞争中同样可以获得优势地位。

3.内在竞争力。中国的内在竞争力排名第33名。我国企业资源的相当一部分不能适应需求，需要随着市场经济体制改革而重新构建。多数企业忽视市场信息、商标、品牌、营销策略、企业形象、技术专利等无形资产的价值，忽视对无形资产的积累与维护；加之，资金使用效率低下、产品积压、流动资金不足；此外，企业技术人才、高级管理人才、管理与技术复合型人才普遍匮乏。

4.环境竞争力。从环境竞争力状况看，中国列第40位，处于落后地位，说明中国企业在环境方面存在着严重制约企业竞争力发展的问题。市场竞争是企业环境中的一个重要因素，中国排33位比整体环境上的竞争力排名提前了7位，说明了中国企业在市场竞争方面的竞争力处于中等水平。

二、我国企业国际竞争力比较分析

1.我国企业规模小，效益差，产业集中度过低，专业化协作程度差。表一已显示出我国产业集中度过低，除垄断行业集中度已在50%以上，其余产业的集中度过低，而日本则均在60%以上。从日本1973年与我国1992年的比值可以看出，纺织、机械、建材加工、食品制造、电气机械等的比值达9-33.1倍。可见，我国产业集中度确实过低，极难达成规模经济效应，再加上企业管理模式封闭化，企业竞争力由此更会低下。我国500家最大工业企业销售总额1998年约2000亿美元，而美国的“通用汽车”和“福特汽车”同期销售额3057.31亿美元，远远超过我国500家最大的工业企业的总和。我国企业如果能有10个进入“世界百强”，其竞争力之强自不言说。正是由于没有世界级企业，我国工业生产的专业化协作水平极低，大中小型企业间分工不够合理。据我国第三次工业普查发现，机电产品外购零配件价值仅占一半左右，其中工业专用设备制造、地质专用设备制造、金属加工设备制造等更低。相反，日、美企业在组织形式上越来越由虚拟生产到虚拟营销等。如日本丰田公司本身只有10个工厂，只制造汽车引擎和车体等核心部件其余的零部件由1240个协作厂提供；松下公司算是自有子公司较多的，共190多家，但其关联公司更多，涉及全球近5000家协作厂商；美国“通用汽车”设有130个工厂，协作商达6000余家，可以看出我国企业专业化协作程度确实很低。

表一：

行业名称 中国CR4 中国

CR8（1992） 日本

CR8（1963） 日本/中国

1990年 1995年

食品制造业 1.4 1.9 3.1 65.82 21.2

造纸及纸品业 7.5 7.4 10.6 78.4 7.4

石油加工业 33.4 45.9 52.4 75.0 1.4

化学工业 12.1 11.2 13.2 68.9 5.2

建材加工业 1.4 3.4 2.3 65.6 28.5

黑色金属加工业 22.3 31.5 31.5 76.4 2.4

有色金属加工业 13.3 15.9 19.5 77.3 4.0

橡胶制品业 7.8 23.0 15.6 76.0 4.9

机械工业 2.3 6.0 4.1 63.5 15.5

交通设备制造业 14.9 27.3 34.2 72.6 2.1

电气机械制造业 5.8 8.5 1.6 68.5 9.0

纺织业 0.8 2.6 1.4 46.4 33.1

资源来源：1.杨伟民：《我国工业企业规模结构的实证分析》，《中国工业经济研究》1991年第5期；

2.课题组：《中国最大工业企业的分布规模经济状况》，《中国社会科学》1995年第3期；

3.刘继兵：《我国产业组织中的适度垄断和有效竞争》，《江汉论坛》1995年第9期；2.企业科技创新能力弱，竞争力普遍低下。我国多数企业的关键核心技术基本依赖从国外引进，自主开发和创新能力弱，像机械行业主要产品技术有57%使用国外技术，国内自主开发的仅占43%，其中514家重点、骨干企业的2009种产品中，达到20世纪90年代水平的只占17.5%，许多产业内我过企业的研究开发还只限于外围技术，在产业核心技术上还对国外引进技术有较大程度的依赖，未能建立起自己的核心竞争能力。据估计，世界500强的研究开发费用占全球的2/3以上，且这一比率还在不断上升。1997年，世界500强研究和开发费用2240亿美元，比1996年增长了12.8%。而我国的投资不过14亿美元尚不及“爱立信”的1/31。据统计，我国全部大型企业出口额仅占全国出口额的40%，即780亿美元左右，再从科技人员来看，我国企业科研人员占全国科研人员比不足30%，远远低于美国85%的水平，仅及韩国60%的一半不到。由此可见，我国企业的技术创新能力和国际竞争力确实低下。

三、中国企业国际竞争力低下的原因.

在谈及我国企业国际竞争力低下的原因时，有必要对核心竞争力的内涵、特性及构成作必要阐述。

1.核心竞争力的内涵、特性及构成

(1)企业核心竞争力的内涵

企业核心竞争力是美国著名战略学家帕拉哈德和哈默于1990年在《哈佛商业评论》上提出来的。他们认为核心竞争力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技能的学识，它包括五个层次的深刻内涵：a.企业的核心竞争力是一种竞争能力，是相对于竞争对手的竞争强势。b.它是一种处于核心地位的能力，是企业其他能力的统领。c.它是企业所独具的能力，是竞争对手无法模仿的。d.它是长期作用的能力，一般情况下不随环境的变化发生质的变化。e.它是企业长期积淀形成的能力。因此，可以把企业的核心竞争力理解为企业开发独特技术、研制独特产品的能力。但是《哈佛商业评论》对核心竞争力的定义更具权威性：在一组织内部经过整合了的知识和技能，尤其是关于协调多种技能和整合不同技术的知识和技能。

综上，核心竞争力是企业在某一领域建立的独特竞争优势，是企业独具的支持企业保持可持续性竞争优势的核心竞争力，是处在核心地位的、影响全局的竞争力，是一基础性的能力，是一般竞争力的统领。

(2)企业核心竞争力的特性

①价值性。企业核心竞争力具有战略价值，它能为顾客带来长期的关键性的利益，为企业创造长期性的竞争主动权，为企业创造超过同业平均利润水平的超值利润。

②独特能力。一项能力要成为核心能力，从竞争的角度看，还必须是独树一帜的能力。如果某种能力为整个行业普遍掌握，就不能成为核心能力，除非这家企业的水平远远高出其他企业。所以，传动系统的确是本田公司的核心能力，而不是福特汽车的核心能力。核心能力由于具有与众不同的独到之处，因此不易被人轻易占有、转移或模仿。

③延展性。企业核心竞争力可有力支持企业向更有生命力的新事业领域延伸，是通向未来市场的大门，有的能力在某一业务部门看来可能算得上是核心竞力，但从整个行业的角度看，该能力就够不上核心能力。核心能力犹如一个“技能源”通过发散作用将能量不断扩散到最终产品上，从而为消费者源源不断提供创新产品，比如佳能公司利用其在光学镜片、成像技术和微量控制技术方面的核心能力，成功地进入复印机、激光打印机、成像扫描仪、传真机等20多个市场领域；夏普公司利用其在平面屏幕相关能力上的领先技术，成功的进入了笔记本电脑、便携式电脑、微型电视、夜晶投影电视等多个市场领域。可见，随着产业技术的演化，核心能力可以生长出许多奇妙的最终产品，制造出众多意料不到的新市场，它是企业竞争优势的根源。

④不可交易性。核心能力与特定的企业相伴生，虽然人民可以感受到，但无法像其他生产要素一样通过市场交易进行买卖。

⑤不可模仿性。核心竞争力是别的企业无法模仿和替代的。任何企业都不能靠简单模仿其他企业而建立自己的核心竞争能力，应靠自身的不断学习，创造乃至在市场竞争中磨练，建立和强化独特的核心能力，它是在企业发展过程中长期培育和积淀而成的，孕育于企业文化，深深融合于企业内质之中，难以被其他企业替代。

(3)企业核心竞争力的构成

企业因行业地位的不同导致构成其核心竞争力的要素不同，企业必须根据自己的实际情况，科学合理地分析其核心竞争力的构成要素，找出关键的要素，实行重点管理，确保竞争优势。企业核心竞争力是企业获取资源，整合资源的能力。由于技术创新能力，规模扩张能力，制度创新能力，管理创新能力，文化凝聚能力的交互作用，而形成使企业保持持续竞争优势的能力，是企业在其发展过程中建立与发展起来的一种整合能力，主要包括：

①技术创新能力。技术创新在国内外知名企业的成长过程中起着不可估量的作用。正因为有技术的支撑作用，企业才能经久不衰，永保竞争优势地位。技术创新，是企业往往拥有一种别人所没有的核心技术，导致它的竞争力极强，当一个企业拥有别人所没有的核心技术的时候，他的竞争力就很强，甚至可以强到垄断，像英特尔公司的计算机芯片，微软公司的软件，柯达公司的感光胶片等等都是高科技的结晶，没有高科技做坚强的后盾，想成为长寿公司是难上加难。企业的技术创新能力包括企业的研究与开发能力、产品和技术创新能力。技术创新能力的高低决定了企业将技术资源向技术优势转化的能力水平。技术创新能力对于企业获得持续竞争优势，保持在市场竞争中的有利地位尤为重要。此外，要将技术优势转换为企业的竞争优势，则还需企业其他能力的辅佐。

②企业的制度创新能力。制度决定机制，机制决定活力（即竞争力），活力决定效益，效益决定发展，一个机制灵活，具有较强竞争力的企业，必须具有一个较好的企业制度，竞争机制是市场经济的产物，是不以人们的意志为转移的，企业拥有较强的竞争力，首先建立健全的适应市场经济体制要求的现代企业制度，按照生产力决定生产关系，经济基础决定上层建筑的基本原理，生产力是不断发展的，企业制度也是不断发展的，任何先进的企业制度都是相对的。制度创新也就是企业制度安排上，能够随着生产力的发展，有重大的创新活动，在制度安排上经常推出一些非常新颖的，而又能够和生产力相适应的东西。企业要始终保持制度上的先进性，就必须具备不断制度创新的能力。可以说，企业的制度创新能力对企业的竞争具有决定性的作用。

③规模扩张能力。企业在激烈的市场竞争中只有具备相当的规模优势，才能在经营中具备较强的竞争力，企业可以通过联合兼并、组建行业集团，成为本行业中少有的几个寡头垄断企业，最终成为行业垄断的大企业。

④管理创新能力。从一定意义上讲，管理也是生产力。只有通过科学的管理，才能把企业的各种生产要素有效的组织起来，转化为现实生产力，任何企业要进行生产经营活动，都必须进行管理。然而，由于管理的水平不同，相同的生产要素形成的生产力也就不同，企业的竞争力也就不同，所谓管理，一方面表现为对生产力的组织，一方面表现为对企业生产关系的处理。

⑤文化凝聚力。企业文化创新，是在企业文化的塑造上，能够不断的凝聚人们的思维方式，保证企业有非常强的竞争力，它是企业核心竞争力的表现，是企业独特的创新精神，体现着企业团结奋进的文化内涵，只有具备这种内涵的企业，才是一支顽强的队伍，在经济全球化的市场竞争中才能力做到经久不衰。

⑥战略创新。企业经营战略选择高人一筹的时候，你肯定有竞争力，选择失误，肯定谈不上竞争力。所以企业经营战略的创新，也是企业核心竞争力的重要要素之一。它是在企业经营战略上经常用的奇招，这种奇招导致企业拥有一种心理竞争力，也就是比别人更强的竞争力。所以，是企业战略上的一种举动，企业战略选择上的一种创新，能够使企业拥有比别人更强的竞争力，形成一种核心竞争力。

2.我国企业核心竞争力低下的原因

（1）企业产权制度改革尚未完成。股份有限公司尚不普及是我国大中型企业难以成为现代企业和跨国公司最大的制度性障碍。

（2）企业外生性扩张阻力过大。发达国家的大型企业无一不是通过兼并联合而壮大起来的，仅靠企业的自我积累既软弱无力又进程太慢。我国却由于地区与部门之间的行政壁垒过高，兼并机制不灵，与国际兼并趋势形成强烈的反差。企业规模小，结构雷同，靠跨区域部门的兼并联合来壮大竞争力的巨型企业难以脱颖而出。由于优势企业不能按企业自主意愿来实现扩张，结果还导致原有的竞争优势由于不能及时扩张而丧失。致价格扭曲和产业竞争过度。对国内企业竞争而言，由于行政力量和价格扭曲的双重保护使相应的市场进入壁垒失效，如规模经济、资本、技术专利壁垒等均失效，使市场的优胜劣汰机制失灵，而真正有国际竞争力的大规模企业却无法出现。

（4）科技创新意识不强，机制不活，人才缺乏，投入不足。我国企业产品几十年不变，科技含量低，竞争力弱，尤其是科技成果转化率低。科技成果转化是发展高科技产业的重要途径，是知识成为经济的重要环节。然而，目前我国高新技术开发区的高新技术企业应用的新科技成果仅仅是我国科技成果的极少部分，科技成果的转化率十分低下。 根据有关资料，我国专利技术的实施率仅仅为10%，科技成果转化为商品并且取得规模效益的比例为10－15%，远远低于发达国家60－80%的水平。高新技术产业产值仅占工业总产值的8%左右，也大大低于发达国家的30-40%的水平，尽管我国也有一批从事高新科技产业的中小企业，也有些企业形成气候，但大部分高科技中小企业处于艰难的经营之中。中国科技人员占总人口的比例、科技投入的比例、科技产出的比例、科技产出的状况，与发达国家都有很大差距，如果不采取有力措施，中国与世界先进水平的差距会越拉越大，对科技人才不够重视，科技创新能力低是我国企业竞争力低的致命弱点。pp

（5）缺乏协同竞争意识。我国大部分企业都缺乏协同竞争意识，比如：家电行业的空调大战、彩电大战，无非就是相互压价，你争我夺，靠降价争夺市场份额，实力大的坚持时间长，规模小的挺不住退出，到头来多败俱伤。企业在竞争中还往往容易忽视合作，我国多数企业追求“大而全”，造成各地产业趋同，以致生产能力过剩和经济效益低下，再加上地方保护主义造成条块分割，重复建设，既浪费资源，又难以形成民族企业的核心竞争力。

（6）企业过度多元化。近年来，我国不少大企业、大集团为了实现其资产规模的扩张，在本行业进行大规模收购兼并，将投资范围扩展到非主营业务以外的其他领域。其状况是：横向产业跨度过宽，纵向产业链过长，核心产业虚弱，母公司、子公司、孙公司、孙孙公司层次过多、结构松散。说起来企业块头很大、管起来四处跑冒滴漏、算起来没有多少能赚钱，这样的企业无论是产品的质量，还是企业的竞争力都无法构成实质意义上的集团企业。这种不注重主营业务、培养核心产品的功能、过度多元化，必将成为引发此类企业破产的直接根源。

四、提高我国企业竞争力的对策

1.加快建立现代企业制度，完善公司法人治理结构。首先应加快改革，重新分解国有资产，承认地方政府的所有权，设立与行政职能了完全分立，专门从事国有资产委托和经营的经营公司，使国有股分散，大力发展资本市场，积极发展民间投资机构和企业相互间投资，进一步发展和健全社会保障系统，减轻企业负担，提高效率。其次，要从组织管理制度上理顺股东大会，董事会和监视会的分工、监督与协作关系。严格按《公司法》设立制衡机构，不得身兼二职，保证决策科学化，防止集权化。再次，要大力构建有效的经营者激励和约束机制，引进经营者股权制，将经营者报酬与公司业绩直接挂钩。

2.大力推进科技创新，不断提升企业核心竞争力。企业的竞争本质上就是科技创新能力和科技人才的竞争。首先，企业必须从战略高度意识到进入WTO后面临着国际竞争，有了这种压力并转化为动力才能真正把我国企业改造成为现代企业，成为科技创新的主体。企业的技术创新能力直接决定着企业的市场竞争能力 。企业有了较强的技术创新能力，能够研制开发并生产出满足市场需求的高技术高质量产品，就能不断提高自己的市场竞争力。而提高企业的技术创新能力，第一，要建立和完善企业技术创新体系。大型企业应建立自己的技术开发中心，不断加强技术开发力量，加大技术开发资金的投入，加快开发具有自主知识产权的技术和主导产品。有条件的企业，可以到世界科技开发的前沿建立技术开发机构，与合作者实现技术资源共享和优化配置。第二，要积极探索新技术创新模式。开展多种形式的产学研结合，吸引科研机构和大学的科研力量进入企业，组织力量对一些重要领域的关键技术难题进行联合攻关，实现技术上的突破与跨越，促进科技成果向现实生产力转化。第三，要形成有效的技术创新机制，这是企业技术创新能力的动力和源泉。要深化企业的人事制度和分配制度改革，真正使资本、技术等生产要素参与权益分配，以吸引人才，留住人才；其次，自主加快企业技术改造和科技创新的步伐，重视科技人才培养和储备，创造真正能吸引人才的企业氛围。

3.第三，要处理好“做大”与“做强”的辩证关系。一般来讲，企业核心竞争力发展之路有两条：一是专业化发展路径，二为多元化发展路径。 前者是指企业通过从事符合自身资源条件与能力的某一领域的生产经营业务，来谋求企业的 不断发展。后者是指企业从事多个产品或行业领域的生产经营业务，实现企业的不断扩张。以“做强”为培植我国国际竞争力的根本点，加快企业资产重组，切不可一味求“大”求“洋”，企业多元化经营更应慎重。尤其对于高集中度行业的企业而言更应把企业做强做大。企业在选择产品线时应建立在自己的核心竞争力的基础之上，实施基于核心竞争力的相关多元化（同“心”多元化）。否则不以自己的核心竞争力为基础在本行业外开展多元化经营的企业，或者在多元化经营的同时丧失或没有建立起自身核心竞争力的企业，注定是不会成功的。比较典型的例子是泰国正大和韩国大宇。在处理专业化与多元化的关系时，企业应潜心主业，围绕着主业经营逐步形成自己在经营管理、技术、产品、销售、服务等方面与同行业的差异。在发展自己与他人上述诸多方面的差异中，逐步形成自己独特的可以提高顾客满意度的技术、方式和方法，使其成为企业核心竞争力的重要因素。在搞好主业的基础上，再考虑进行相关多元化经营，发挥核心竞争力的溢出效应，实现良好的规模经济效益和范围经济效益。 通常，企业在某一领域中不具第一位的优势，一般不轻言搞多元化发展。据《财富》杂志的统计，世界500强企业中，单项产品销售额占企业总销售额比重95%以上的有140家，主导产品销售额占总销售额70%～95%的有194家，相关产品销售额占总销售额70%的有146家，而无关联多元化的企业则很少。这就提醒我们，应当根据企业自身的优势、劣势和外部因素来制定正确的战略定向。大凡成功企业的成长发展过程，无不是从专业化做起。细分市场，找空档，绕过市场壁垒或技术壁垒，从市场最急需的产品入手，“做深、做透、做大、做好”，只有东方亮了，才能西方亮。

从专业化做起，也就是凝练企业自身的技术、产品的核心竞争能力。在激烈的市场竞争中，企业如果没有领先市场或替代现有产品市场的能力，即使有好的体制、机制，也不一定能成长发展。只有通过技术进步，才能巩固和拓展市场。重视技术创新，在市场导向的基础上，实现技术导向。如万向集团提出：唯有创新，才能生存发展；我创新，我存在。

从事专业化经营，逐步形成世界性的竞争优势，是企业培育核心竞争力的主要过程。在这一过程中，一是能够提高效率、降低成本、形成品牌占领市场；二是逐步形成自己在经营管理 、技术、产品、销售、服务等诸方面与同行的差异，形成自己独特的可以提高消费者特殊效用的技术、方法等，这是构成公司核心竞争力的重要因素。神火集团是从事煤炭生产和加工起家的，在采煤及其它生产工艺上，有独到的创新能力，在同样条件下，煤炭生产的成本低、回采率高、高附加值产品产率高、质量高。面对强大的竞争对手，我国企业应当集中力量搞好主业。

4.企业文化创新。企业文化是人的价值理念，是思想范畴的，也就是人在价值理念上认可这个企业制度安排，这种价值理念就是企业文化。企业文化的创新

就是在企业文化的本身，要不断的按照企业发展，来审视创新问题，企业文化的内容要不断的创新。企业文化的核心是精神文化，包括企业精神上、企业经营哲学与经营理念，以及企业价值观等。企业文化必须与时俱进，不断创新，实现内容与形式的统一，表现与实质的统一，并且与本企业的技术特点和经营管理相结合。

5.供应链的建设。进入WTO以后企业商业化的目标应当很明确，就是我最终能为公司的股东带来多大价值。公司的核心能力是要看在什么行业里，要比你的客户服务，要比你的供应链管理和财务绩效管理体制等等。供应链管理是对企业成本，利润以及最后股东价值最大化都有影响的一种核心能力。中国企业入世以后不光是面临跟国外企业竞争，而且是面临着跟随国外最优秀的企业竞争。杰克韦尔奇说过如果你在供应链管理不具有优势的话，你干脆不要参加竞争。中国企业面对国外企业的竞争对手应该仔细从整个价值链上分析我们的差距在哪里，从整个价值链上对自己与国外先进水平作为一个分析以便从中找出一些策略性杠杆，通过运用这些杠来使企业在最短时间内赶上或超过世界水平6.提高企业的管理创新能力。入世后，我国企业的生存和发展都离不开国际竞争的大环境。国际经济竞争的洪流浩浩荡荡，顺之者昌、逆之者亡。能适应这个新环境的企业，就能让国际经济新秩序和世界贸易组织的条款为我所用，促进企业健康、快速发展；不能适应这个新环境的企业，就会被各种条条框框束缚手脚而寸步难行、气息奄奄。在这个国际竞争的大环境中，企业的管理创新能力决定着企业的兴衰。企业的管理创新，包括管理思想创新、企业组织创新、企业管理方法和管理手段创新等多个方面。其中管理思想创新，对整个企业的管理创新起着导向和决定性作用。只有管理思想能够与时俱进，不断创新，才能实现整个企业管理的创新。实现企业管理创新，最重要的是在实现企业制度创新的基础上加强企业发展战略研究。对企业进行现代化的科学管理，在管理的过程中不断创新是增强企业的适应能力、发展能力、竞争能力的重要基础。提高企业的管理创新能力，首先要有一个敢于创新、善于创新的领导集团，其次，还要有一支精通企业管理的经营管理队伍，最后，还要建立一个能够不断实现企业管理创新的机制入世后，在新的形势和环境下，提高管理创新能力，应当认真做好以下工作：提高适应经济全球化环境的人力资源开发能力；提高适应经济全球化环境的资本经营能力；提高适应经济全球化的企业科学管理水平。通过采用国际通行的先进管理技术、管理模式和国际标准体系，使我国企业的组织结构和研发、生产、质控、物流、营销、环境管理等系统尽快地与国际先进水平接轨，缩小与国际先进企业的差距，提高企业的整体素质，为培育WTO环境下的企业核心竞争力打下坚实的基础。

8.实施差异化战略。差异化战略的实施可为潜在的竞争设置一道进入的壁垒。差异性产品、差异、差异化的经营方式具有竞争对手不可替代和模仿的特点。特别是随着差异化程度和购买者对某一商品偏爱程度的增强，排斥新竞争者的进入壁垒就越高。差异化竞争战略的这一特点以及由此形成的商业信誉可以减少该领域的进入点，使潜在的进入者难以介入。

9.培育适应国际市场竞争需要的规模经营能力

如果以量化的形式衡量企业的竞争力，企业的规模经营能力是重要指标之一。没有庞大的经济规模和现金流量，就没有巨大的经济效益，从成本函数上看即C（q）＜C（q1）＋C（q2）＋…＋C（qn），其中，q＝q1＋q2＋…＋qn，而规模经济则意味着C（q）/q递减，所以要提高企业的核心竞争力必须达到一定规模。入世以后，我国企业要打入国际市场，国外的企业也要占领我国市场，我们面临着国外一大批特大型企业集团的竞争。从经济规模上看，我国的企业与国外大型企业的差距是很大的，据美国《财富》杂志2002年7月推出的排行榜，2001年度全球500强企业中，名列榜首的美国沃尔玛公司，营业收入为2198.12亿美元。这次美国公司在500强中有197家上榜，我国企业上榜11家。我国企业排名最前的是第60名国家电力公司，营业收入为483.74亿美元。在这次排名中，我国企业已有了很大的进步（1995年只有3家企业入选500强），但差距仍然是明显的。以排名第86名的中国石油化工股份有限公司为例，该公司员工为93.7万人，收入为403.88亿美元;而排名第2名的埃克森－美孚公司员工为9.79万人，收入为1915.81亿美元。由此分析，压缩员工人数、扩大经营规模、提高适应国际市场竞争需要的规模经营能力，是提高经济效益和企业核心竞争力举足轻重的要素。

结束语

篇2

关键词：新经济信息技术信息产业创新发展

l新经济”日渐成为全球经济学界、rr业界以至整个社会热衷于议论的焦点话题。究竟什么样的经济才是“新经济??“新经济”对这个世界上不同的国家、地区、经济群体意味着什么?它又将如何改变我们的生活?这些间题，不仅仅为经济学家们所关心。同时也被各国政府和企业所重视:人们在从网络、电子商务的兴旺发展中看到“新经济，“美好前景的同时‘也从美国LYASDA}股票市场的大起大落中感受到其强大的威力。有关“泡沫”的议论沸沸扬扬，更使得人们对“新经济”产生种种的疑问与担优。

应该承认、这些疑问与担优在现实情况下都有其一定的道理。经济学家在教导他人如何认识“新经济”的同时，其实自己也未必看得很清楚，因为毕竟这个崭新的概念，从提出到现在不过只有短短几年的时间，而经济发展的速度又非常快，新的方式方法和新的理念不断涌现，令人几乎目不暇接。l，新经济，l因计算机、网络、电子商务等信息技术的兴起而出。两者具有不容割裂的紧密关系:正因如此仃业界对.l新经济”有着非同一般的兴趣一rf将如何在“新经济”环境下持续健康地发展?新的经济理论又将对产业发展提供什么样的帮助?这是全球rr业界普遍关心的一个间题。

1’.新经济一理论的建立

“新经济”概念最早是在20世纪90年代中期提出。1996年12月3t7日，美国《商业周刊》发表的一组文章中创造性地使用了“新经济”这个词汇。一年以后，《商业周刊》再次发表文章，重申在美国确实存在着“新经济’。此后，因美国联邦储备委员会主席格林斯潘在发表讲话时多次引用这一概念，“新经济，‘的说法传遍了世界。

究竟什么是，.新经济‘’?一般说来、它指的是“以高科技、信息、网络、知识为重要组成部分和主要增长动力的经济”。也就是说，它实际上跟我们在此之前听说过的多种经济概念，如“知识经济”、“信息经济，‘、“网络经济”、“数字经济”等有着许多的相同或相似之处。故此也有人认为，上述这些概念的总和就是所谓的“新经济”。

“新经济”的特征有哪些?简单说来大致有这样几个方面;。‘经济全球化;b,高强度的市场竞争;:.由信息技术引发的产业革命。它导致了经济结构和产业结构的变化，并表现为低失业、低通货膨胀、低财政赤字、高增长(三低一高)的特点，这也是它与传统经济最明显的不同之处。

应当指出，上述新经济的特征主要来自对20世纪9D年代以来美国经济发展的总结。1}J1年4月到x(100年3月.美国经济连续保持了108个月的增长，年度GDP(国民生产总值)增长率达到3ek--4%a。而从1992年以来。美国的通胀率已经由4%降至不到?.0k、失业率则从7%一8}’}降至40k

这样的情形，在传统经济中的确是i反难见到的。而人们在称羡‘卜新经济’奇迹之余。也不禁要问:到目前为止.为何只有美国一个国家实现了“新经济“，其他国家包括与美国社会制度、经济政策极为相似的西欧国家和日本.为何不但没有呈现同徉的经济面貌。反而受到衰退的威胁。这个问题引起了全球经济学家的注意。北京大学的一位教授认为。美国经济成功的主要原因是过去10多年来，里根、布什和克林顿政府对美国金融市场、政府和企业进行持续不断地改革，提高经济运行效率。增加了经济的灵活性。此外.美国国民乐于在革新信息技术方面进行大规模风险投资。对rf产业的高速发展起到了极大地推动作用。与之相比较。西欧和日本不但在经济运行环境，风险资金市场、TT研发投入等环节上与美国存在较大差距。而且在网络普及程度、电子商务等方面也远远地落在了美国的后面。为此。它们都在积极采取措施，加大对“新经济‘’的政策支持和资金投入.期望在较短的时间内赶上来。

2000年4月5日.克林顿总统邀请格林斯播、比尔·盖茨等人参加在白宫举行的’卜新经济会议“，此举表明了美国政府对“新经济”理论的正式承认和支持。有趣的是，会议举行的前后。正值美国股市出现大幅震荡、以科技股为主的NABDAQ综合指数全面下跌.1T公司损失惨重。这只是时间上的一种巧合.并不具有什么特殊的意义，但它却让人们更加关注’卜新经济”-

2信息技术是“新经济”的墓石

前面我们已经谈到、.‘新经济’与信息技术之间有着不容割裂的紧密关系，这种关系主要体现在:

a.信息技术领域是最先体现“新经济”特征的产业，信息产业的特征也是“新经济.，最典型的特征。

B信息技术是“新经济”最主要的组成部分、具有不可替代的核心作用。

没有信息技术的发展，就不会有“新经济”的出现.这一点是不容置疑的。而在“新经济”成长壮大的过程中，信息技术也将发挥极大的经济推动作用。

信息技术对“新经济”的突出贡献，首先表现在对传统经济的信息化结构改造上。工业、农业，商业、金融业和服务业等传统经济中的核心产业.在采用信息技术进行改造后，将使得产业结构发生重要的变化，进而形成“新经济.，结构下的“新产业’模式。信息技术向整个经济领域的渗透。造就了一种与传统经济完全不同的经济形态。概括地说。就是通过信息极其广泛而快捷的流动更有效地配置资源、提高企业的经济效率。企业通过lntemet和lnhanex掌握生产和销售市场的实时动态。迅速做出反应，可以极大地避免经营风险。而从宏观的角度来看。企业效率的提高对国民经济健康发展无疑是非常有益的。

其次。信息技术的发展带动了整个国民的增长。以美国为例，自20世纪9D年代初以来，美国对信息技术和信息产业的投资一直保持在很高的水平上。投资总额是其他产业投资的十几倍。相应的。自1993年以来。由信息所带动的美国工业增长的比例高达4}1%以上、信息产业已成为美国经济增长的主要动力。信息产业造就了一大批快速成长的企业。它们对促进经济与就业的增长起了重要的作用。19’93年、年均增长不低于2I)%的公司在美国有23万家，而到1997年就达到了36万家。他们为美国经济繁荣做出了显著的贡献。

。.信息产业对原材料和能源需求相对减少。对经济运行中间环节的依赖程度较低，不易引发通货膨胀。我们知道，中间环节是影响经济效率的一个主要原因。同时又是传统经济难以克服的间题。中间环节越多，供求之间的距离就越远，资源的消耗也就越大。通过对传统产业进行信息化改造，能够让生产更直接，更快捷、更个性化地贴近最终消费者，完善总供应与总需求之间的平衡。

3‘新经济”对信息产业的改造

信息产业以不同寻常的速度迅速崛起，进而成为‘.新经济”的表率，并非是一种有意识的自觉行为，而是出于该行业创新能力强，技术更新快、竟争激烈等特点，在高度开放的市场经济模式下形成的自然现象。也正是在高度开放、急剧变化的经济环境中。产业发展难免出现一些(至少在传统经济看来)不够规范的现象:当“新经济”在更大的范围内出现，走向成熟与壮大的过程中、不可避免地要对信息产业进行一定程度的变革与改造。使之更加符合“新经济’“发展的需要:

1975年.比尔·盖茨和保罗·艾伦组建了徽软公司.2i年后，这家资产高达数千亿美元的国际软件巨头企业，因涉嫌垄断，阻碍市场竟争，违反了美国的反托拉斯法。被美国政府推上了法院的被告席。围绕微软一案、在美国国内以至全球经济学界和fT业界都引发了激烈的争议。有关这些争议的报道很多。这里不再引建。我们注意到，争议的焦点其实不在于徽软是否从事了行业垄断一这个问题已经有明确的答案一而在于拆分微软对美国经济是否有益，以及对信息产业发展的影响是好是坏。我们认为，这场争论本身也是对“新经济“环境下，企业经营行为与国家经济管理政策之间的关系的辩论。拆分微软，有利也有弊‘关键在于利大还是弊大。传统经济学认为、打击垄断能够促进市场竞争，有效地提高经济运行活力。在“新经济’环境下.这样的认识是否还是正确的呢?在探讨这个问题之前，我们首先应该注意到，从19世纪开始。美国经济政策对垄断行为的限制和打击一直是全球最为严厉的.其市场开放程度也是全球最高的。‘’新经济”最早在这片国土上出现，不仅仅与它的科技水平全球领先有关.市场开放与高度竞争同样发挥了不容忽视的作用。

创新与竞争、是信息产业的特色与传统。而在“新经济’定义中，全球化竞争也是一项极其重要的内容:从这个意义上讲。打击垄断应该被认为是利大于弊。

目前在国内的信息产业中，垄断行为还不是很多见，唯一突出的实例就是电信部门对网络线路资源的独占。在政府有意识地扶持新的企业参与竞争之后，垄断状况已经在一定程度_L得到了改善;我们应该注意的是，国内信息产业在今后的发展中，仍然有新的垄断行为出现的可能。国内至今还没有反垄断的法律，世界上许多国家的情况也跟我们相似，原因或许与这些国家的经济实力有关。反垄断或许不是当务之急，但我们应该清醒地认识到，信息产业是最有可能也最容易出现垄断行为的产业，需要及早予以防范。

近年来，Internet高速发展，对网络资源的争夺己经成为信息产业和“新经济“的焦点，出现了一些新的问题。以较为突出的域名抢注问题为例，首先是美国通过把持着全球顶级域名(,.oig}的注册权和管理权，攫取了巨大的域名资源。其次则有一些民间的公司或个人，专门抢注著名商品和有特殊含义的域名，转手倒卖谋取暴利。我国的网络建设起步较晚，对域名价值的宣传与认识也不够，大量品牌域名早已被别人抢注，最后只好出大价钱购买，经济上必然要遭受损失:而直至目前，国际上对域名抢注始终没有相应的惩治性法律，对域名倒卖只能听之任之二这种不规范的行为，也需要借助、“新经济”规则予以校正。

4创新是“新经济”的发展动力

美国财长萨莫斯日前曾经说，在新经济体系中，拥有暂时的“垄断”能力是唯一的激励机制，若没有这种能力，将不能补偿产品最初开发的投资成本。因此，对这种暂时“垄断’能力的不断追求，便是新经济的核心驱动力，这也是美国特别重视保护知识产权(专利权‘复制权和商标权)的原因。

不难理解，萨莫斯所说的“暂时垄断I，指的是由技术领先造成的短时间市场独占，其发生的根源则来自于创新。

创新对信息产业具有极其重要的意义，我们甚至可以说，没有创新就不会有信息技术和信息产业。照此推论，没有创新也不会有“新经济，.的出现，而创新能力的薄弱或减弱都将对’’新经济”发展造成不利影响。

没有人说得清一项创新技术具有多大的经济价值，这不仅是因为受到当时的各种因素的限制，同时也因为其数额极其宠大，令人难以佑汁一1981年，微软公司以500()美元买下5CP一I)OS}即后来的R15一〕l5)后，第一年的营业额就达到了惊人的340(〕万美元，迅速成为软件业第一大公司。扮世纪?0年代，一批美国军方的计算机科学家设计出ARPA-NET,90年代转为民用，这就是今天的lnlemet。它的价值即使在今天看来也不止千万亿美元，放眼其未来，其经济价值更是难以估算。

就创新能力而言，美国1’I’企业无疑是最强的。与之相比较，中国企业则普遍能力不足，这是我们在发展“新经济”中要着重解决的一个问题。

创新能力的高低，不完全是企业经营理念上的差异所造成。而首先要解决研发(R&D投人、风险资金和人才培养等问题。国际信息产业发展的经验表明，高额的研发投人是产业发展的关键环节，一些国际大公司(如IHM,htel,HP,Nli-cxoraa}ft等)都把1030以上的年收人投人研发，美‘日等国政府也以政策扶持和巨额资金自助的方式鼓励企业注重研发。

篇3

关键词：新经济地理学 集聚 劳动力流动 收入差距

克鲁格曼发表于1991年的"收益递增与经济地理"一文被视为空间经济学向主流经济学回归的标志，也是新经济地理学发展的开端。新经济地理学主要研究经济活动的空间分布规律，解释经济活动在空间集聚的原因与形成机理，并通过这种原因与机理的解释，探讨某一地区经济发展问题。本文对国内近年来涉及新经济地理学领域的文献进行梳理，试图探寻出我国对新经济地理学的最近研究进展。

1 集聚经济与产业集聚

20世纪90年代，以克鲁格曼为代表的新经济地理学家将马歇尔的外部性理论、哈里斯的市场势理论、缪尔达尔的因果循环积累效应纳入到了一个统一的框架，通过厂商层次上的报酬递增、运输费用、要素流动和相互作用分析，为传统的空间分析和区域科学分析产业空间集散提供了新的启发。

从经济学的角度看，集聚经济是指由于经济活动的空间集中而造成的对企业生产效率的促进效应。产业集聚是指同类型或不同类型的 相关产业在一定地域的集中。

潘文卿研究表明存在随时间推移而增大的全域方位的正空间自相关性，且中国局域性的空间集聚将趋于明显。王晓轩，张璞，李文龙阐述了产业区聚集和扩散的历史形态，并分析了聚集的原因及其理论发展。郝寿义，范晓莉在FE 模型基础上引入企业异质性因素，研究不同经济主体的区位决策到空间集聚的内在机制，并用中国的经验数据验证了理论假说。

2012年，我国专家学者分别从吸引FDI、生产业专业化、多样化（王、市场潜能对服务业的集聚进行了研究，得出城市服务业集聚有利于吸引FDI、生产业专业化、多样化和集聚规模与城市经济增长之间具有长期的均衡关系、市场潜能与城市服务业聚集程度呈正相关，城市市场潜能提高1% ，其服务业集聚程度提高0. 2% 左右等结论；

同时，丘兆逸分析并验证了国际垂直专业化集聚影响中国环境污染之间存在U 型关系，指出当前的国际垂直专业化集聚指数已经超过了拐点。何雄浪发展了多地区的资本创造模型，从理论与实证的角度分析地区资本收益、资本创造与产业空间分异的关系并解释了产业空间分异的产生机理。

2 区域经济差距

学者从新经济地理学空间的非均质性出发，探究了区域经济差距产生的原因：赵祥认为从市场一体化的程度看区域经济差距在长期内会经历四个阶段性变化，这些阶段性变化特征体现了产业集聚、扩散与区域经济差距变动之间的内在联系。许德友指出在控制了人力资本、市场化水平等因素后，市场获得是我国区域间城市经济发展差距的重要原因。李鼎，赵文哲尝试从公共支出的"需求效应"和"生产效应"两个角度对中国改革开放以来地区经济发展不平衡做出解释。

针对区域发展差距，郑长德认为降低创新成本的政策可以实现总体经济效率和空间公平。陈健生，李文宇指出本地市场效应在市场规模对空间经济结构的影响中起到了关键作用，通过大力发展交通基础设施，缩减经济距离，促进集聚经济，达到区域内趋同，将有助于实现区域协调发展。

3 城市经济集聚

经典的新经济地理框架是只包含居民（家庭）和企业的两主体模型，以往作为外生的（地方）政府的行为，也慢慢被学者纳入研究范围。

覃一冬研究发现中间产品投入、劳动里市场共享和技术溢出都显著影响我国城市经济集聚，但后两者则呈现离心力作用。钱学锋，黄玖立等检验了城市集聚经济和产业集聚经济与企业税收负担之间的关系，认为通过集聚经济创造的集聚租来引导地方政府实现自发的税收协调机制在中国并不存在，提出应通过相应的政策和制度安排使这种自发的协调机制成为中央政府通过地区间均等化转移支付制度进行协调之外的一种有益补充。

覃一冬根据新经济地理学经济集聚机制，构建城市人口规模分布演化的计量模型，通过对中国地级以上城市的实证检验发现，经济地理因素、新经济地理因素与经济政策因素均显著影响城市人口规模分布。柯善咨，赵曜运用新经济地理学的资本流动模型分析了城市规模对资本积累的影响，通过检验得出结果：集聚效应导致大城市以更高的效率吸收资本，城市规模增长促进了资本深化。

4 劳动力流动与收入差距

张文武将异质性劳动力及地区内和地区间的多样化贸易成本同时引入空间经济模型，建立了一般均衡模型。分析结果表明，低成本约束的人力资本比高成本约束的普通劳动力流动更容易打破空间经济集聚和扩散的对称均衡，促使产业空间结构稳定地向人力资本丰富的地区集聚。

研究发现，新古典经济学与新经济地理学两种研究范式在劳动力流动影响区域收入差距的内生作用机理、劳动力流动对区域收入差距的影响机制方面也各异，对待劳动力与区域之间的内在关系也不同。流入地的经济收入、第三产业的发展水平和经济开放度是吸引劳动力流入的主要动力，劳动力流动与第三产业发展是相互作用的，从而引起劳动力在东部的聚集效应和在中西部的分散效应。地区间消费者偏好水平及区域房价差异决定了企业与劳动力的转移方向，进而诱发产业转移。

学者认为，地区间实际收入差距的形成是区域效应和集聚效应共同作用的结果，且后者起主要作用。贸易自由化可能扩大或缩小地区间收入差距，这主要取决于地区相对产业份额以及本地与国外市场接近程度。同时，地区工资对市场潜力的弹性系数在0.75-0.77之间，临近高市场潜力的地区，工资水平会随着时间推移而提高，但这种影响在地理范围上比较有限。谢长青，范剑勇通过实证分析说明外来人口变量对区域城市工资存在正向影响，即外来人口引致市场潜能增加并导致区域工资上升的价格效应。

5 企业与创新

企业是经济发展的核心主体，而现实经济活动中企业之间的差异是比较明显的，标准新经济地理学的假定忽略了企业的异质性，所以有的学者认为引入企业异质性是新新经济地理学的标志之一。

2012年以何雄浪为代表的学者在考虑异质效应的基础上，分析了企业生产规模、劳动生产率与本地市场需求的关系；影响地区企业效益的系列因素；从理论分析和数值模拟两个层面对企业异质性、规模报酬与劳动力空间流动进行了系统的研究。研究表明：全国范围内，影响企业规模的因素依次为本地市场需求、劳动生产率、工业品价格指数与进出口总额，且外商直接投资与企业规模呈负相关。认为资本收益率、市场环境的完善、企业技术的进步和创新的增加、本地市场规模的扩大是影响资本流动的重要因素。地区间企业生产技术水平的不同决定了企业与劳动力的转移方向，企业的生产技术水平与固定成本呈正向变动关系。

篇4

关键词：文化产业集聚 经济地理 新经济地理 产业政策 Panel—data模型

一、指标说明

本文采集了2005—2008年江苏省13个地级市的面板数据，分别从经济地理因素、新经济地理因素、产业政策变量等方面设置相关变量，测度这些变量对江苏省文化产业集聚的影响，提炼相关结论，得到相应的政策建议。

1.经济地理因素。传统的经济地理理论认为产业集聚的主要原因是不同区域之间经济地理因素的差异，资源禀赋和沿海便利的港口贸易都会促使产业集聚。江苏省地处长江三角洲，其优越的地理位置和水利运输条件对其文化产业的发展有着举足轻重的作用。尤其是沿江地区优越的区位条件，促进了文化交流与文化贸易，吸引了文化企业的进入与集聚。

2.新经济地理因素。20世纪90年代，保罗·克鲁格曼等人开创了新经济地理理论，它将运输成本纳入到了理论分析框架之中，因为运输成本的减少会引发聚集经济、外部性、规模经济等问题，把这些要素融入到企业区位选择、区域经济增长及其收敛与发散性问题中，就会得出不同于传统区域经济理论的观点。克鲁格曼提出规模报酬递增和正反馈效应，强调了产业外部性和人力资源外部性（Henderson，1974）、企业间的前向和后向联系（Venables，1996）、运输成本和需要求因素（Krugman，1991）在决定企业选址中的重要作用[1]。本文从以下几个方面来探讨影响江苏省文化产业集聚的因素：

（1）公共图书馆藏数量。城市公共图书馆担负着为科学研究服务和为大众服务两大任务。在促进国家政治、经济、科学、文化、教育事业的发展，提高全民族科学文化水平方面发挥着极为重要的作用。公共图书馆能充分利用馆藏文献和设施等条件，通过完善图书馆服务网络，举办讲座、展览广场文化等方式，为社会群众提供多样化、个性化服务，为社会大众提供更多的精神食粮，使图书馆的服务广度和深度都得到延伸，提高公共文化服务能力。

（2）人力资本。文化产业的发展需要多样化的人才。人力资本是文化产业起飞的前提基础，也是保证文化产业持久的生命力和创造力的重要条件。因此，高素质人力资本的数量和质量是决定文化产业集聚的重要因素。

（3）文化消费需求。市场效应是产业集聚过程中向心力的重要来源，大的市场更容易吸引文化企业进入该区域，促进该地区市场容量的扩大，有利于文化产业的集聚（Krugman，1980）[1]。文化产业是一个高收入弹性的产业，如果一个地区消费者的购买力越强，那么对于文化产品与服务的需求就会更多，会导致本地文化产品与服务价格的上升，吸引新企业进入这个市场。同时，文化产业在本地的集聚也促进工资的上升，进一步提高了消费者的购买能力，从而促进该地区文化产业发展的良性循环。

（4）交易成本。文化产业是一个高风险产业，为了应对文化消费的不确定性与商业风险，文化企业通过空间上的接近，通过面对面的接触，建立互动的网络关系、加强彼此信任，降低交易成本。比如，降低企业搜寻成本，减少议价和谈判过程，通过人际关系维护和宣传企业的声誉。另外，文化产品具有体积小、重量轻、易于复制和传播等产品特性，这里采用城市化水平和邮电通信成本两个变量衡量地区文化产业的交易成本。

3.产业政策。作为新兴产业，文化产业的发展离不开政府的政策支持。2008年，江苏省政府颁布了《江苏省省级现代服务业（文化产业）发展专项引导资金管理办法》的通知，引导资金支持政府鼓励投资的文化产业项目。目前，我国各省市陆续出台了文化产业规划与各种优惠政策，是自上而下推动文化产业集聚形成的重要力量。由于数据限制，这里采用金融发展水平和财政政策两个变量衡量江苏省各地级市的文化产业政策状况。

二、模型与数据说明

1.面板数据模型

面板数据模型主要有以下三类[2]：

（1）不变系数模型，也称为联合回归模型（pooled regression model）：

（2）变截距模型，也称为个体均值修正回归模型（individual—mean corrected regression model）

（3）变系数模型，或称为变系数模型或无约束模型（unrestricted model）

具体选择以上何种模型，经常使用协方差分析，主要检验如下两个假设：

如果接受H2，则可以认为样本数据符合模型（1），如果拒绝H2，则需对H1进行检验，如果接受H1，可以认为符合模型（2），如果拒绝H1，则认为符合模型（3）。

假设H2的检验统计量F2服从自由度下的F分布，即：

假设H1的检验统计量F1服从相应自由度下的F分布，即：

在（5）、（6）式中， 分别是模型（4）、（3）和（2）的残差平方和，N为截面个数，T为时期数，K为自变量个数。

根据以上提出的文化产业集聚影响因素的分析框架，为了检验经济地理、新经济地理、经济政策对文化产业集聚的影响，将文化产业集聚因素分析的计量模型设为如下形式：

其中，CIit表示的是第i个地级市在第t年度文化产业增加值占当年全省文化产业增加值的比重，是用来度量文化产业集聚的变量；Geographyit表示经济地理因素的向量，New—Geographyit表示新经济地理因素的向量，Policyit表示产业政策因素的向量；ui不可观测的地区效应；εit表示随机误差项。

2.数据说明

1.经济地理变量。本文引入一个经济地理变量：即是否为沿江地区城市的虚拟变量（yv），用来检验地理区位对文化产业集聚的影响。本文之所以设置该虚拟变量，是因为江苏省文化产业存在着向沿江地区集聚的可能。

2.新经济地理变量。为了检验新经济地理学中的产业外部性、人力资本外部性、市场需求与交易成本对文化产业集聚的影响，本文设置了以下变量：（1）地区公共图书馆藏书量占全省比重（gt）；（2）人力资本外部性：地区6岁以上人口平均受教育年限（rk）；（3）文化消费需求：地区人均文化消费（文化娱乐用品与文化娱乐服务消费之和）与全省平均值之比（xf）；（4）交易成本：文化产业一般选择在城市集聚，城市化的发展会促使法律体系、交通通讯网络、文化场馆等各类基础设施的改善，这显然有利于降低交易成本，吸引文化企业在当地的集聚。本文选择城市化水平（cs）和邮电业务总量占全省比重（yd）这两个变量来衡量各地区的相对交易成本。

3.产业政策变量。为了检验产业政策对文化产业集聚的影响，本文设置了两个政策变量：（1）金融发展。文化产业是一个高投入与高风险的产业，而金融发展在分散风险、甄别项目、监控企业和平滑交易等方面均具有积极的作用，对文化产业集聚可能会有显著的影响。本文以金融机构贷款占GDP的比重（jr）来衡量一地区的金融发展水平；（2）财政支持。用政府在文化、体育与传媒财政支出与全省均值之比（cz）来度量政府对文化产业的支持力度。

以上数据均来自历年《江苏省统计年鉴》。

篇5

关键词：马来西亚，中等收入陷阱，经济转型，

马来西亚是世界上典型的“中等收入陷阱”国家之一。自1977年迈入中等收入国家行列以来相当长的一段时间内，马来西亚人均国民收入水平始终未能突破全球高收入水平分界线。在“中等收入陷阱”的困扰下，马来西亚收入分配结构失衡、自主创新能力缺失、人力资源发展迟缓、民主进程缓慢与腐败等问题凸显，“中等收入陷阱”日益成为束缚马来西亚经济社会发展的一大瓶颈。为了化解“中等收入陷阱”，2009年以来，以新总理纳吉布为首的新一届政府采取措施积极，力图重燃马来西亚经济活力，突破经济发展瓶颈。

一、马来西亚面对“中等收入陷阱”的挑战

二战之后，世界上许多国家经过努力，国民经济快速发展，先后从低收入国家行列成功进入中等收入国家行列。但是由于绝大多数国家在向高收入国家迈进过程中，经济增长仍然依赖原有的发展战略和增长机制，增长陷入停滞状态，人均GNI难以突破，陷入所谓的“中等收入陷阱”。

根据世界银行《东亚经济发展报告》（2006），“中等收入陷阱”即一个经济体从中等收入向高收入迈进的过程中，既不能重复又难以摆脱以往由低收入进入中等收入的发展模式，很容易出现经济增长停滞和徘徊，人均国民收入难以突破1万美元。经济体陷入中等收入陷阱的主要表现包括：国内收入分配结构失衡，贫富分化严重；产业结构未能成功转型升级，技术和知识贡献率很低；金融体系脆弱，抵抗外部市场波动能力差；城市化问题严重；民主进程缓慢；腐败滋长和权利寻租现象横行。世界上成功跨越中等收入陷阱的例子非常少，国际公认成功跨越的国家和地区仅有日本、韩国、新加坡以及中国台湾，而大多数东亚国家和拉美国家至今都被困于中等收入陷阱不能自拔。其中，马来西亚就是东亚地区陷入中等收入陷阱时间最长的国家之一。

独立之后，马来西亚曾是东亚地区经济表现最好的国家之一，马来西亚经济发展甚至要比韩国更早一些。20世纪70年代马来西亚通过利用廉价的劳动力资源吸引外资和技术发展劳动密集性产业，迅速走向工业化。1977年马来西亚的人均GNI就已经达到1030美元，跨入中等收入国家行列。而同期韩国人均GNI为930美元，属于低收入国家。1995年马来西亚人均GNI为4010美元，经济发展进入中等偏上水平，开始面临“中等收入陷阱”的挑战。但由于收入分配结构失衡，金融体系脆弱等因素，20世纪90年代末以来，马来西亚经济增长缓慢。1998-2010年马来西亚经济增长率只有2.07%。21 世纪初马来西亚进行了经济结构调整，但只实现了经济的温和增长。2000年马来西亚人均GNI为3420美元，只有同期韩国人均GNI的34.5%。 2010年马来西亚人均GNI为7760美元，位于中等偏上收入水平，仍然徘徊于中等收入国家行列，而此时已迈入高收入国家行列的韩国人均GNI高达 19890美元，远远超过马来西亚。

二、马来西亚陷入“中等收入陷阱”的原因分析

从世界上成功跨越“中等收入陷阱”的案例中可以看出，能否成功跨越“中等收入陷阱”，顺利进入高收入国家行列，关键在于经济体经济发展到中等偏上收入水平之后，能否成功转换经济增长动力机制，顺利实现经济结构转型升级。马来西亚现行经济发展中，收入分配结构、人力资源发展和政治体制等方面都对经济结构转型升级转型形成了极大的掣肘，不消除这些掣肘因素，马来西亚就难以跨越“中等收入陷阱”，迈向高收入国家行列。

（一）马来西亚收入分配结构失衡导致社会有效消费需求不足，致使国内经济转型乏力

从世界各国工业化进程看，一国经济起飞阶段，经济增长主要依靠投资拉动，当经济发展进入中等偏上收入阶段之后，投资对经济的拉动作用下降，经济增长需要寻找新的驱动力，扩大内需成为支持经济增长新的突破口。因此投资率经历了先升后降的过程，整个变化过程类似一条马鞍型曲线，而消费率则经历了先降后升的演变过程，呈现出倒马鞍型曲线。比如，1970-1990年，韩国投资率从25.4%上升至37.5%左右，居民消费率从94.6%下降至 75.4%以下，1990-2010年，韩国投资率从37.5%下降到29.2%左右，居民消费率75.4%从上升到83.5%左右。从总体上看，亚洲 “四小”由中等收入国家行列向高收入国家行列迈进的过程中，都伴随着投资率的下降和消费率的上升。在这个过程中，居民消费率普遍达到70%以上。而 2000-2010年马来西亚居民消费率仅维持在60%左右，仍未达到亚洲“四小”跨越中等收入陷阱的前消费率水平。此外，马来西亚居民消费结构也不尽合理，马来西亚食品消费支出占居民消费支出的比重高达20%左右，而日韩食品消费支出占居民消费支出的比重仅为13%左右，和日韩消费结构相比，马来西亚明显是一个生存型的消费结构。

马来西亚经济增长未能成功从投资主导转向消费主导，很大程度是因为马来西亚收入分配结构失衡，国民收入增长缓慢，居民间贫富差距不断扩大。根据世界银行的统计，2009年马来西亚基尼系数为0.462，已经远远超过0.4的国际警戒线，是亚洲财富分配最不均衡的国家之一。马来西亚15%最富有的阶层掌握了80%的社会财富，而85%的社会大众仅仅掌握了20%的社会财富。15%最富有阶层人均收入为36784美元，85%的社会大众人均收入为 1623美元，两个阶层的收入相差22.7倍。2009年仍有2.3%的马来西亚人生活在每天2美元的贫困线之下，3.8%的人口生活在国家贫困线之下，8.2%的农村人口生活在农村贫困线以下。这种社会分配不公现象容易激发社会矛盾和社会冲突，是社会不稳的根源，威胁马来西亚经济平稳快速增长。近年来马来西亚国民收入分配结构有向高收入群体倾斜的趋势，中低收入群体收入占总收入比例不断下降。根据世界银行统计，2004-2009年马来西亚20%低收入群体收入占总收入比重由6.5%下降至4.5%，60%中间收入群体收入占总收入比重由48.8%下降至44.0%，而20%高收入群体收入占总收入比重由44.8%上升至51.5%。和高收入者相比，中低收入者的边际消费倾向高，中低收入者大部分收入用于消费，所以高收入群体收入水平上升所带来的消费增加不足于弥补中低收入群体收入水平下降所带来的消费下降，结果导致马来西亚的中产阶级难以发展壮大，社会有效消费需求不足，马来西亚经济增长和经济结构转型缺乏驱动力。

（二）人力资源发展滞后和自主创新能力不足制约国内产业结构升级

马来西亚曾依靠廉价的劳动力资源吸引外国资本和先进技术发展劳动密集型产业，从而迅速走向工业化。随着马来西亚经济发展，马来西亚国民收入水平得以提高，劳动力成本也随之上涨。在与中国、越南等低生产成本国家竞争中，马来西亚发展劳动密集型产业的比较优势逐渐消失，其产业国际竞争力也随之下降。由于欧美发达国家经济不景气，对劳动密集型产品的进口需求持续下降，马来西亚劳动密集型企业发展越来越困难。面对低成本国家的竞争和欧美国家的需求疲软，马来西亚的劳动密集型产业发展遇到了空前的挑战，由此马来西亚进入了从劳动密集型产业向以知识技术密集型工业为主导的产业结构调整阶段。

由于马来西亚大部分企业主要从事劳动密集型生产，长期被锁定于加工制造等全球产业价值链的低端环节，在技术研发和品牌服务等高附加值环节缺乏比较优势，使得发展知识技术密集型行业和产业结构转型升级面临重重困难。目前马来西亚产业结构转型升级面临的主要问题有：马来西亚人才外流现象严重，现行教育体制僵化过时，国内高端技术人才严重缺失。根据世界银行的统计，2011年居住和工作在国外的马来西亚人约为150万，占马来西亚总人口的5.3%。这些移民中的绝大多数都是接受过高等教育的技术工人和专业人才，因而造成了非常严重的人才流失。虽然马来西亚对教育领域进行了大量投入，但马来西亚教育体制僵化过时，被马来西亚企业界批评教育内容严重脱离生产实际，产学脱钩严重，无论从质量上还是数量上都无法为市场提供所需要的技术人才和专业人员。马来西亚现有人力资本已经到了极其短缺的地步，2006年马来西亚每一百万人中从事研发活动的研究员和技术员数量分别为372人和44人，远远低于日韩研发人员的比例，同期日本和韩国每一百万人中从事研发活动的研究员和技术员数量分别为5416人、584人和4187人、587人。2010年马来西亚美国电子工业（MAEI）称2009年下半年到2010年的第一季度马来西亚中小型企业面临着工程师和技术员严重短缺，并且呼吁政府允许继续雇佣外籍员工来弥补劳动力的短缺。2010年马来西亚政府公开承认马来西亚拥有严重的人力资本赤字。另一方面，马来西亚研发投入不足，企业自主创新动力匮乏，研发能力薄弱。根据世界竞争力年鉴，2009年马来西亚研发经费投入（R&D投入）约为11亿美元，只占马来西亚国内生产总值0.64%，远远低于其他亚洲新兴工业化国家对RSLD的投入。2009年马来西亚获得美国专利和商标局（USPTO）授予的专利数仅为181件，同期新加坡和韩国获得的专利数分别为493件和 9566件。可以看出，马来西亚企业自主创新能力薄弱，企业的技术自给率很低。马来西亚的高新技术多半是由外资和合资公司掌握，而本土企业维持经营多是依靠资源红利、人口红利和政策红利，而不是依靠技术和研发水平的提高。高端技术人才缺失和低下的研发能力严重损害了马来西亚移动产业价值链的动力，严重影响了马来西亚经济结构升级转换。

总体来说，马来西亚如今在低端产业和初级产品生产加工方面，面临着中国、越南等低成本国家的竞争，受到了这些新兴发展中国家劳动密集型行业的低端挤出效应。在高端产业和高附加值产品生产上，马来西亚又难以在人力资本、产品质量、技术研发上和发达国家竞争。经济结构转型升级的瓶颈严重阻碍了马来西亚经济进一步增长，是马来西亚深陷中等收入陷阱最主要的原因。

（三）体制改革滞后和腐败问题制约马来西亚经济增长

战后马来西亚的政治进程可以分成三个阶段：战后到新经济政策实施前（1971年）；新经济政策实施（1971年）到改革运动兴起（1999 年）；改革运动兴起（1999年）至今。战后到1999年是马来西亚威权政体的形成阶段，1999年改革运动兴起标志着马来西亚威权政治开始面临转型压力。马来西亚曾通过威权政体实现经济高速增长，完成国民经济起飞。但当经济发展到中等偏上收入水平之后，马来西亚仍继续沿用政府主导的经济增长模式，腐败问题、权力寻租、市场行为扭曲现象大量浮现，严重阻碍了马来西亚的经济发展。同时，马来西亚的政治文化深受族群主义和种族文化影响。这种族群主义对马来西亚经济增长的消极影响十分明显，因为这一主义追求自身族群利益，并适时凌驾于其他族群之上，这严重破坏马来西亚的社会民主和社会安定。比如，1971年颁布的新经济政策就带有明显的种族倾向，就是一个非常典型的原住民优先政策。依照新经济政策规定，银行贷款、商业经营许可和政府工程都要向马来人倾斜，并且提出了土著、非土著和外国人的经济比率调整目标。这项政策严重打击了马来西亚非马来资本的生产积极性，造成马来西亚大量私人资本出逃，严重影响马来西亚经济发展。由于政府直接参与到微观经济运作上，导致马来西亚出现金钱政治。

由于马来西亚国内对权力缺乏坚强有效的监督机制，马来西亚权力泛化滥用现象严重。腐败掠夺和破坏马来西亚的公共财富，使马来西亚公众利益直接遭受损失。在国际透明组织公布的2011年全球腐败印象指数排名中，马来西亚腐败印象指数（CPI）为4.3，世界排名第60，这是1995年以来马来西亚贪污指数排位最差的一次。全球金融诚信组织称，马来西亚是除了中东和其他洲的一些石油输出国之外世界上最腐败的国家之一。据全球金融诚信组织统计，2000-2009年年间马来西亚人均外流赃款为5320美元。同时，在马来西亚权力作为要素流入市场，造成不公平竞争，恶化马来西亚整体经济环境，严重妨碍马来西亚私人资本增长。根据世界银行统计，2001-2010年间马来西亚私人部门固定资本形成总值占国民生产总值的比例仅为10%左右。其中，2010马来西亚私人部门固定资本形成总值占GDP的10.3%，是1998年亚洲金融危机爆发前私人部门投资水平的1／3，也是亚洲私人部门投资最低的国家之一。

（四）马来西亚工业化发展和城市化发展失衡，城市化问题凸显

马来西亚城市人口增长速度已经远远超过马来西亚工业化和经济发展速度，造成马来西亚过度城市化。20世纪80年代以来，马来西亚城市化进入高速发展阶段。1990年，马来西亚城市人口为906万，占马来西亚总人口比重为49.8%。2000年，马来西亚城市人口为145l万，占马来西亚总人口比重为62.0%，城市化水平比1990年提高了12.2个百分点。到了2010年，马来西亚城市人口高达2051万，占马来西亚总人口比重为72.2%，城市化水平比2000年提高了10.2个百分点。亚洲开发银行（ADB）预测2030年马来西亚城市化水平将达到77.6%。过度城市化导致马来西亚城市化缺乏必要的物质基础和经济支撑，马来西亚城市化过程中就业问题、社会保障问题、收入问题以及住房问题凸显。此外，过度城市化会导致城市发展与工业发展争夺资源，反过来制约了马来西亚工业化进程。 三、马来西亚应对“中等收入陷阱”的政策措施

在2020年成为先进国家的共同远景指导下，马来西亚采取一系列积极应对措施，试图为马来西亚经济结构转型升级和成功跨越中等收入陷阱创造有利的制度条件。

（一）马来西亚推出经济、政治与社会转型方案

为了摆脱中等收入陷阱，成功实现经济结构转型，2009年以来马来西亚政府相继制定新经济模式方案、政府转型计划，提出一个马来西亚概念，试图从经济制度、政治制度、社会制度方面消除和清理影响马来西亚经济社会结构转换的因素。

在这一系列改革方案和措施中，最为系统的当属2010年3月马来西亚政府推出的新经济模式方案（NEM）。它集中体现了马来西亚新一届政府的基本施政方针和经济发展思路，并将成为指导未来10年马来西亚体制改革和经济发展的纲领性文件。NEM的主体框架分为：三大发展优势、三个阶段目标、四种动力和八项战略改革措施。其中，三个阶段目标分别为：2020年人均GDP达到15000美元～20000美元；使所有人充分受益于国家财富增长；满足当代需求同时不损害子孙后代的利益。四种动力分别为：坚定的领导和政治意志力；动员人民群众形成改革合力；同步政策措施和行动的推动力；在政策执行中不断改进和提高政策的适应力。八项战略改革措施包括：重振私营部门活力、培养高素质人力资源、提高国内经济的竞争力、强化公共部门、实施透明和市场友好型的平权政策、知识基础设施建设、扩大增长源泉和确保可持续发展。

2010年1月，马来西亚政府推出政府转型计划（GTP），GTP的宗旨及目标：公平对待所有族群，各族群权益将受到保护；以民为先，关注人民的需求；通过透明化与责任制，以绩效为先。该计划分为三个阶段：2010至2012年、2012年至2015年以及2015至2020年，主要包括了六个关键成果领域，即打击腐败，减低犯罪，减少贫困，提高教育，改善农村基础设施和城市公共交通领域。

2010年9月，马来西亚政府推出了一个马来西亚概念，一个马来西亚的宗旨是维护及巩固马来西亚多元种族的团结以面对各种危机及挑战，这预示着马来西亚政府将更注重民主和睦、民族团结和消除种族歧视，为新经济模式方案的实施提供良好的群众基础。

（二）重视人力资本发展，注重培养企业自主创新能力和鼓励技术研发

2010年，马来西亚政府在一个马来西亚概念、政府转型计划和新经济模式的基础上推出了第十个大马计划。第十个大马计划所提出的十大理念中，其中有四个理念是需要高质量的人力资本作为支持的。新经济模式中提出的12个国家重点经济领域中，七个是高度依赖熟练劳动力的领域，如信息和通信技术、金融服务和电子电器产业。为了成功跨越中等收入陷阱，实现2020年成为高收入国家的宏愿，建立一支受过教育、富有创造性和创新精神的劳动力队伍已迫在眉睫。马来西亚政府提出未来将重点提高马来西亚的劳动力质量。技术教育和职业培训将成为提高劳动力质量的重要办法。为了吸引外国人才和扭转马来西亚人才外流现象，2011年1月，马来西亚“人才公司”成立。该公司将与公共部门和私营部门合作，共同筹划全国人才的蓝图，并且负责从学校教育到劳动力培训的所有人才问题。这一举措将提高马来西亚经济竞争力，帮助马来西亚向高收入国家转型。

马来西亚在科技创新和研发方面一直未能取得大的进展，自主创新能力薄弱制约着马来西亚经济转型。政府已经承诺将促进科技创新，鼓励研发和促进研发成果商品化。1992年马来西亚成立科技发展公司，科技发展公司的主要作用是促进马来西亚国内对新企业进行投资，并且鼓励企业进行技术创新和研发。 2009年科技发展公司拨款1.43亿马元给95家企业，同时用3.50亿马元参股50多家企业帮助企业进行研发创新。另外，马来西亚通过产业集群的方式鼓励技术创新和研发。2007年开始，马来西亚将生物技术、信息和通信技术、海洋和空间研究和科学技术服务作为国家自主创新示范。

（三）发挥私人投资对经济的拉动作用，逐步放宽对外国资本的限制

近年来，马来西亚的外国直接投资净流入不断下降，马来西亚政府开始专注于为私人部门创造一个有利的环境，发挥私人资本对马来西亚经济转型的推动作用。马来西亚总理纳吉布在由马华公会和战略分析与政策研究学会合办的华人经济大会上说：“私人部门对2020年远景规划的项目和投资是必不可少的，第十个大马计划每年6%的增长目标需要大量资金投入来推动，其中大部分资金将来自于一个更加有活力的私营部门。”2001年至2010年间，马来西亚私人部门固定资本形成总值占国民生产总值的比例仅为10%左右，马来西亚寻求在未来10年实现私人投资翻一番。马来西亚政府智囊机构宣布政府核准的131个项目所需4440亿美元总投资，其中的60%将来自私人公司，32%来自于政府相关公司和8%来自于州。和过去10年政府投资主导社会总投资，私人投资仅占总投资10%左右的情况相比，这将在根本上改变马来西亚的投资格局。

为了实现经济社会的转型升级，马来西亚近来放宽对外国投资的种种限制。2009年6月，马来西亚政府宣布不再要求上市公司拿出30%的股权出售给马来人，但这不适用于战略性产业如电信、供水和能源。上市公司仍有必要出售25%的股权给民众，而其中的一半必须出售给马来民众。政府允许股票经纪及单位信托公司外资持股由原来的49%上升至70%，基金管理公司外资持股可达100%。同时，马来西亚政府收回了马来西亚外国投资委员会（FIC）的大部分权力。马来西亚的外国投资委员会曾包揽马来西亚一切外资相关事务，经常无端对外国资本施加各种限制和阻拦，被外国投资者讽刺为马来西亚竞争力提升的障碍。为了鼓励外国投资，马来西亚政府还制定了一系列外商投资的税收优惠政策，并与40多个国家签订了避免双重征税协定，与大部分主要工业化国家签订投资保障协定。

参考文献

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进入新千年后，美国经济在持续近十年快速增长后明显放慢步伐，徘徊了约9年的日本经济依然走不出低谷。面对出现萎缩的美国市场和欲振乏力的日本经济，人们的目光自然转向欧洲，希望欧盟能成为2001年世界经济增长的新动力，日本大藏省大臣宫泽喜一在今年年初举行的亚欧财长会议上就明确表示欧盟应发挥全球经济火车头的作用。那么，欧盟能否担此重任？根据其经济发展势头欧盟难以胜任。

一、美国经济急剧降温，短期内难以再主导世界经济

美国、日本和欧盟历来是世界经济的领头羊。但自1992 年泡沫经济破灭以后，日本经济进入了萧条时期，其间经历了1996 年9月的短暂景气回升，但1997 年4月提高消费税的政策使经济再度陷入衰退。1997年7月亚洲金融危机的爆发，使日本经济雪上加霜，陷入严重的危机之中，面对严峻的经济形势，日本政府先后推出了10个财政经济对策，实行减税措施，扩大财政支出，使政府债务超过国内生产总值1.3倍，财政赤字超过国内生产总值的5%，短期利率水平已接近零，但日本经济仍无好转，从1992年到2000年，日本国内总产值年均仅增长1％。由于日本政府的财政和货币政策已没有多大的回旋余地，未来一段时间，日本经济难有很大的作为。

欧盟经济体制相对僵化，强大的工会势力和过大的国家福利导致了高税收和高失业，对市场的管制和对一些部门的保护使投资低下。同时，90年代初，为满足《马斯特里赫特》条约规定的经济趋同标准，各国政府采取了紧缩的财政政策从而抑制了国内需求，欧盟经济长期处于徘徊状态，1991-2000年，国内生产总值年均增长2%。尽管从1999年下半年起，欧盟经济出现转机，开始加速发展，2000年经济增长率达到3.4%，但和美国90年代后期的发展相比依然相形见绌。

相对于日本经济的衰退和欧盟经济的滞后，美国经济独树一帜成为90年代全球经济增长的引擎。90年代的十年里，美国在高科技的推动下，新经济蓬勃发展，经济连年繁荣，国内生产总值年增长率为3.3%，特别是1997-2000年，每年的经济增长速度都超过4%，吸纳了全球一半以上的新增出口，使亚洲和拉美国家迅速摆脱了世界金融危机的影响，防止了世界性的经济危机的发生。

但是，从2000年下半年起，美国经济开始减慢，第三季度实际国内生产总值按年率计算增长2.2％，第四季度仅为1.4％，为过去5年半来的最低增幅。高科技企业利润减少导致股市暴跌，消费者和企业信心大幅下滑，会议委员会编制的消费者信心指数已连续5个月下跌，到今年1月份降到4年来的最低点，其中消费者对近期经济前景预测指数已经降到通常在衰退前才能见到的水平。消费开支和企业投资疲软导致商品积压增加，制造商们被迫大幅削减产量和裁减员工。目前，对美国经济近期前景持悲观看法的人不断增加。美联储主席格林斯潘在参议院预算委员会作证时表示，目前美国经济的增长速度可能已经接近于零。尽管美联储和布什政府在刺激经济方面有较大的回旋余地，1月3日和1月31日，美联储两次下调利率，使联邦基金利率由6.5%降到5.5％，美联储还会继续通过放松银根来刺激经济，美国政府存在大量的预算盈余为布什政府实施大规模减税提供了条件，国会可望在7月份前通过一项高到1.6万亿美元全面减税计划，但美国经济减缓已成定局，格林斯潘预计，今年美国经济将增长2-2.5%。美国国会预算局也预测明年达到3％左右。

二、欧盟对美国经济的减慢没有免疫力

美国经济减慢会通过贸易、资本流动和汇率、在美国的欧资企业经营以及金融市场传染等四个渠道影响全球乃至欧盟的经济。

从贸易方面看，美国一直在国际市场上占最重要的地位，其进口额占全球贸易的25%左右。美国经济减缓，其进口必然萎缩，从而影响全球贸易的发展，但对各个地区的影响程度不尽一致。日本、拉美、东南亚国家受影响较大，日本对美出口占其总出口的三分之一；拉美、东南亚的经济严重依赖对美出口，特别是电子产品有一半以上出口美国，根据高盛公司的估计，1997年以来，东南亚经济一半的增长来自对美出口的拉动。欧盟对美国的贸易只占其贸易总额的8%左右，相对于日本、拉美、东南亚国家来说受影响较小，但若美国的进口出现类似于1990年下半年和1991年上半年下降20%左右的情况，将直接影响世界经济下降1.3个百分点，其中欧盟下降0.5个百分点。

从资本流动和汇率看，美企业信心下滑、股市暴跌和利润减少，会限制企业的投融资能力，企业兼并活动会大大减少，流入美国的资金会减慢甚至出现中断，如果美国的巨额经常项目赤字得不到外来资金的弥补，美元兑欧元和日元就会贬值；同时美元币值也会随短期利率的调低而下降。若欧元兑美元的汇率从目前0.94美元兑1欧元贬值到1美元兑1欧元，欧盟的经济会下降0.2个百分点。

从金融市场看，现在世界各国的股市都在随华尔街的波动而波动。美国股市下跌，欧洲股市也难有起色。尽管欧盟股市市值占其国内生产总值的比重仅为50%，不到美国的一半，且股票主要有法人持有，个人持股量不大，相应的财富效应很小，但股市不振不可避免地会影响欧盟投资者和消费者的信心。

美经济减缓也会影响在美国的欧洲企业的经营业绩。过去十年，美国经济的繁荣和以信息技术为代表的新经济发展吸引了大量欧洲企业在美国投资，1997年以来，欧洲兼并美国企业的金额高达2400亿美元；1999年，欧洲对美国的直接投资占美国利用外资总额2900亿美元的70%，在美国的欧洲企业销售额高达10000亿美元以上。美国经济的放慢无疑会减少欧洲公司在美国的经营利润，从而影响其国内母公司的业绩。

因此，美欧经济互为依存，相互影响，尽管美国打一个喷嚏，欧洲就会患感冒的时代已经一去不复返了，但欧盟对美国经济减缓的影响没有免疫力，当美国经济繁荣时，欧盟经济更容易发展，如果美国经济减慢或发生衰退，会严重拖累世界其他国家经济，欧盟抗冲击的能力势必大打折扣。

三、2001年，欧盟经济的增长率预计为3%，难以承担拉动世界经济的重任

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【关键词】时间一致性 理论贡献 启示

一、时间一致性理论简介及其主要观点

基德兰德和普雷斯科特在针对动态宏观经济政策的研究时发现政府在制定政策时普遍存在时间不一致性问题，两位学者通过以经济政策与经济个体之间的互动影响为主要参考因素建立了一个两期模型进行分析，并据此重新阐述了一种反对相机抉择政策的理论观点，并在两人1977年发表的论文《Rules rather than discretion: The inconsistency of optimal plans》（《规则胜于相机抉择：最优计划的不一致性》）中就时间一致性问题进行了详细的阐述。时间一致性理论的提出为动态宏观经济学的研究开创了一个新的阶段，两人也由于在新古典宏观经济理论的发展和创新方面所取得的贡献而被授予了2004年度诺贝尔经济学奖的殊荣。

基德兰德和普雷斯科特认为时间一致性问题是指由于政策在时间上的不一致性（动态不一致性）所造成的无法完全达到预定政策效果的问题，换言之，即是指政策实施的结果由于受到政策时滞性和缺乏可信性等因素的影响而造成的无法达到预定目标，资源无法达到最优配置的状况。为解决这一问题，两位经济学者提出是否能通过一种合理的制度安排（正式或非正式的）来增强政府政策的可信性，最终达到一种帕累托得以改进的状态。他们的理论认为即使在一个公认的社会目标函数的规划下，政府相继抉择政策也不能使社会达到福利最大化的状态，原因在于当一个政府是理性的，并以谋求社会福利最大化为目标，随着时间的推移，政府发现其初始制定的最优政策变得不再是最优时，若赋予她重新制定政策的机会，政府一般会重新选择和调整最优政策，在这种情况下，政府政策就出现了时间不一致问题，这也从侧面证明了政府每一期实施的政策实际上并未达到最优。在此分析基础上，基普二人提出了宏观经济政策的一致性，即在制定出使经济实现完全竞争和达到有效率的均衡状态为目标的最优经济政策后，这些最优经济政策的实施效果不会因为时间的影响而发生变化，随着时间的推移它仍然保持了其最优的状态；这就要求政府在一开始制定经济政策时就要充分考虑到政策的长期稳定性，防止因为政策的不断改变而导致公众对政府决策的公信力出现怀疑，避免刺激市场的波动情绪和整体经济的不稳定情况的出现。因此，基普理论认为政府制定政策时应该基于单一规则而不是基于相机抉择。

二、时间一致性理论贡献和方法论贡献

一方面，该理论的提出为新古典宏观经济学的经济政策提供了合理的解释，另一方面，该理论的分析过程成功运用了博弈论的分析方法，开创了新的研究模式，对整个宏观经济研究方法产生了深远影响。基德兰德和普雷斯科特在讨论宏观经济政策的时间一致性问题时，通过将政府和个人作为两个因素引入博弈分析模型中，研究了经济政策与公众预期之间的动态影响，提出了宏观经济政策一致性的观点，动态模型的分析结果表明经济个体在做出决策时不仅会对政府前期的政策及其实施效果进行比较，在此基础上，还会对政府未来可能采取的政策形成一个理性预期，并分析自己的相关决策对政府未来政策可能造成的影响；因此在上述几种因素的影响下，若政府根据相机抉择的思路制定政策，当经济个体在动态决策分析思路的引导下发现政府前后期政策不一致时，政府在以后做出类似的决策时可能会遭遇信任危机，从而极大削弱政策的实施效果。此外，政府在这个博弈分析模型中是作为普通参与人对待的，通过对政府和理性经济个体的决策行为的动态分析为宏观经济政策分析奠定了更为合理的微观基础。目前，以基于典型行为人为基本分析单位的动态一般均衡模型的全新经济分析方法已经成为宏观经济学领域的主要研究范式，此模型对整个宏观经济实证研究产生的深远影响将会使其发挥更大的作用。

三、时间一致性问题对中国宏观经济研究的启示

总体而言，我们国家正处于关键的经济转型期，在这一宏观背景下，我们不仅要努力保持良好的经济增长势头，但同时更要兼顾稳定大局等综合因素，那么在政府制定相关政策时就需要在充分借鉴和参考时间一致性理论的研究成果的基础上对我国经济政策的分析、抉择以及有效运用进行指导，以实现经济的可持续发展。

实质上，在我国许多政策领域都存在着明显的时间不一致问题，政府决策非一致性势必会导致经济个体形成不稳定的预期，从而造成政策实施的效果被削弱。实践证明，政策的制定与实施实质上是政府和经济个体之间的一场博弈，政策的科学性、连续性以及时效性和经济个体对政策的反应共同决定了政策能否达到预期的效果。因此，我国在经济政策的制定和实施过程中，一方面要尽量减弱在宏观经济政策实施过程中因经济个体采取相应对策而造成的抵消作用，另一方面要求政府在制定政策的时候应综合权衡各方因素，保证决策科学，尽量避免“朝令夕改”，这样可以使政府的信誉得到提高，有助于经济个体形成稳定预期，从而保证经济平稳运行。

尽管时间一致性理论在宏观经济政策决定方面起着重要的指导作用，但是我们也应认识到该理论也并非完美，它强调政府在制定政策时应基于单一规则而不是相机抉择，但如果一旦尺度把握不好，则会导致过分依赖某种规则，缺乏必要的弹性和灵活性，降低应对经济活动中突发事件的能力，无法及时解决经济运行中出现的问题。因此，在时间一致性理论的实践应用中我们应在遵循按照单一规则制定政策的原则上，根据经济运行的实际情况不断提高政策的针对性和灵活性，努力增强把握政策实施的力度、节奏和重点的能力。

参考文献

[1] Kydland Finn and Adward Prescott. Rules rather than discretion: The inconsistency of optimal plans [J].Journal of Political Economy, 1977.

[2] 徐文强.2004年诺贝尔经济学奖得主理论贡献评述[J].世界经济研究，2004，(12).

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一、“浇铸成功的基石”――构建系统知识框架，掌握基础知识考点

学生在复习历史时总有千头万绪、无处着手之感。例如，掌握一个历史事件，不仅要记忆该事件的基本史实，理解其本质内涵，还要把握其时代背景，这就对学生有了很高的要求。尤其近年来新课程标准的广泛普及，高考文综的综合性能力要求更是日益凸现。例如中国古代政治史专题里的“专制主义中央集权制度”这一考点，除了涉及中国古代的政治制度、政治措施的沿革及其影响，还会触及美苏加强中央权力的措施等内容。面对如此繁杂的知识点和知识线索，学生大都存在记忆不全、不能由历史现象归纳出本质规律、未形成系统的知识架构等问题，答题过程中也总会出现漏写知识点、答案组织不完整、语言归纳不恰当和概念运用不熟等错误。面对这一问题，关键重在夯基础、抓落实。在复习之始就要根据学生实际制定详细计划，让学生自己总结、自查自纠，教师一定要紧扣落实，日查月总，使学生一开始就从源头上弥补自身的不足。同时对于阶段特征和基本概念要反复检查，务求记忆准确、表述规范。

二、“把握成功的命脉”――深入解读历史史料，准确审清题目要义

在解题训练中，经常会出现有些学生基础知识掌握扎实，可答案却总是答非所问、得分偏低的现象。高考历史中的考点统统出自课本，可不会有一道题是原原本本选自课本。这就对学生知识迁移的能力、归纳分析的能力提出了更高的要求。如何把试卷上的陌生考题转化为熟悉的知识点，就要求教师加强对学生解题思维和解题能力的训练。最好让学生从自己的答题模式中不断总结经验，适时巩固。试举下例：

请回答：（1）材料一说明了苏联的经济政策发生了什么变化？依据所学知识指出开始变化的标志性措施是什么？

（2）材料二反映了什么经济发展模式？这种模式给美国带来了20年代的经济繁荣，但也潜伏着深刻的危机。简述这种危机的表现。

（3）材料三中“大胆、持久”的“实验”是指什么历史事件？它的本质特点是什么？它对资本主义经济发展模式有什么重大意义？

学生答题实录：

（1） ①直接的办法进行社会主义生产和分配原则到国家资本主义上去。 ②新经济政策。（2）模式：自由资本主义模式。表现：①工人失业 ②生产停滞③市场萎缩 ④造成严重的社会动荡。（3）事件:国家干预经济。本质特点:国家干预经济。意义：缓解了经济危机，开创了国家干预经济模式。

从该生答题内容来看，失误原因主要是审题不清， 因此得分偏低。如第一问未紧扣“经济政策”和“标志性措施”；第二问未抓住“20年代潜伏的危机”，没有突出时代背景；第三问则混淆了事件和本质的区别。由此可见，学生能否准确审题是提升得分的关键。

审题的过程就是分析题目的过程，如何分析得到位、准确，关键在于掌握方法与步骤。审题要先从分析问题入手，分析过程中必须要注意以下几个方面：答题范围(如根据材料、结合所学知识、根据材料并结合所学知识)，答题要求（如概括、分析、归纳、比较等），答题角度（如原因、背景、评价、影响等），以及反映时代背景的限定词语（如时间、人物、地点等），针对这些关键词都要明确标注，细化到每一个字，同时要联系到所考察的时代背景、专题考点，务求做到心中有数。其次分析材料时一定要带着问题读材料，从材料中找出相应史实，并做好标记。而材料如何读全，就要做到分层、分句概括，关键词以抽象性或概念性强的词语为主，表现时间、背景的词语也不可忽视。当然，审题时还要注意分值要求，如果分值较低，答题时就无需长篇大论，以免浪费时间。

三、“架起理想的桥梁”――规范答题格式，内容紧扣考点

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然而，就在低碳概念迅速走红的同时，社会频现“伪低碳”现象：有的产品炒作概念，营销贴金；有的企业附庸风雅，净做表面文章：有的地方政府搞起新型“形象工程”“应付工程”……2010年4月号封面文章《清算伪低碳》甫一推出，即在业界引起强烈共鸣。

对于我们所揭示出的眼下种种低碳乱象，经济学家无疑有着基于各自视角的不同解释。其中，长期参与推进中国科技创新体系、对新能源和可再生能源素有研究的国务院参事石定寰，见解颇为深刻。

5月11日傍晚，在国家科技部的办公室里，石定寰教授与国务院发展研究中心《新经济导刊》朱敏总编，围绕“低碳”与“创新”的主题倾心而谈，试图解开低碳经济的发展迷局，透视中国创新经济的坎坷前路。

低碳经济不能一蹴而就

全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免损失将来每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳经济转型

朱敏：现下舆论爆炒而又莫衷一是的“低碳经济”。您认为应做何种定义?

石定寰：实际上，我们很难给出一个标准定义。“低碳经济”最早见诸于政府文件是在2D03年的英国能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》。作为第一次工业革命的先驱和资源并不丰富的岛国，英国充分意识到了能源安全和气候变化的威胁，它正从自给自足的能源供应走向主要依靠进口的时代，按目前的消费模式，预计2020年英国80％的能源都必须进口：同时，气候变化的影响已是迫在眉睫。

2006年，前世界银行首席经济学家尼古拉斯・斯特恩牵头的《斯特恩报告》指出，全球以每年GDP的1％投入低碳，可以避免损失将来每年GDP的5％～20％，呼吁全球向低碳经济转型。

而从现在直观的含义来看，低碳经济是建立在低能耗、低排放、低污染的基础之上，

种新型的经济形态。由此，我个人认为，这是人类走可持续发展道路，应对气候变化的挑战，找到一条新经济发展的道路，所作出的积极探索。

朱敏：就中国而言。正处于工业化、城市化、现代化的加速时期。也是能源需求快速增长的阶段。大规模基础设施建设亦难遏止，“高碳”特征突出的“发展排放”成为中国可持续发展的一大制约。从而，中国面临的难题在于：如何既确保民众生活水平不断提高。又不重复西方国家以牺牲环境为代价谋发展的老路?

石定寰：我们国家曾经走过一条“先污染，后治理”的道路，现在看来很难实现，因为一旦在经济发展中积累下严重的污染问题，再回头治理是很困难的。比如滇池的污染，目前国家已经投资上百亿，至今没有见到大的好转。一个被破坏的生态系统要想恢复起来，要花费巨大的代价，这就迫使人们探索一条真正能够实现可持续发展的道路，把生态环境保护、应对气候变化、节能减排和经济发展结合起来，斯特恩归结为低碳经济。所以，未来的经济发展也肯定会建立在低碳的基础之上。

提高能源的利用效率，减少化石能源的使用，降低二氧化碳的排放和对环境的污染，同时还要促进经济的发展，以及人们生活水平的提高，既不以牺牲经济的发展为代价，也不以污染环境换取经济发展，两者应有机统一起来。

朱敏：“富煤、少气、缺油”的资源条件，决定了中国能源结构以煤为主，低碳能源资源的选择有限。电力中，水电占比只有20％左右。火电占比达77％以上。“高碳”占绝对的统治地位。相对于高碳的低成本和垄断地位，低碳的新能源在替代过程中有什么竞争优势?

石定寰：中国是一个以煤炭为主要能源的国家，而且在国民的生产和消费中，煤炭依然是主要部分。而煤炭的使用还属于比较落后的方式，大多是直接燃烧，大量的工业锅炉，取暖等等，这是造成温室气体排放和环境污染的主要原因。但是，我们国家的情况表明，目前还不能够在短时间内改变能源的结构问题，以现在来看恐怕中国在未来若干年，甚至到本世纪中期，煤炭为主要能源的格局还很难改变。

但是，不管是出于世界减排的义务，还是自身可持续的发展，走低碳发展的道路是中国必然的选择。同时，中国和发达国家也不是处在同～水平线上，它们的经济技术水平已经可以控制碳排放的总量，而中国作为发展中国家不可能作出这样的承诺，因为，我们的经济还要发展，我们的城市化还没实现，因此能源总的消耗量还是要增加，即使再节约和提高利用效率，但是排放的总量还是会增加。

因此，我们只能减少碳排放的强度，增加非化石能源的比重，减少碳排放的强度，提高能源的利用效率，以此来实现低碳的发展。我们要认真地避免一些舆论上的炒作，现实分析中国现状，低碳经济模式是我们几代人努力的目标，但不是一蹴而就的东西。

朱敏：的确，现实当中其实已经有了很多类似的名词。诸如新经济、循环经济、生态经济、环保经济、绿色经济。相比之下。低碳经济的概念指向性更强。

石定寰：当前人类遇到最大的挑战就是气候变化，而气候变化的核心原因是人类大量的工业活动，大量地使用化石能源是一个突出问题，所以低碳概念的出现，在能源使用上有更加明确的界定，目标性更明确，而且可以计算，而之前的绿色、环保等概念太笼统。

朱敏：“低碳”易于量化。比如，每个人日常的“碳足迹”是可测的。

石定寰：是这样的。尽管现在尚不能迅速改变能源模式，但低碳经济无疑是社会的一个终极目标。我们要从初级到高级，逐步完善，尽可能在能够实现的领域推行。

比如建筑，建筑消耗是能源消费的大户，现在国外推行零消耗建筑，综合利用各种清洁能源，来改变居住环境。比如汽车，是人们生活必不可少的组成部分，随着电动汽车、电力燃料的发展，逐步建立一个没有碳排放的交通系统。将来生产环节也要实现低排放，工业来源靠电力作为主要动力，而电力主要是火电，那么只能大量提高能源利用效率来减少对化石能源的使用。少用就少排放嘛。

第四次技术革命的玄机

如果我们国家没有大量的投入，没有形成良好的制度环境，搞不好又要错失这次历史大机遇

朱敏：国家发改委有关专家最近表示。“十二五”期间征收碳税有望实现。在宏观经济刚刚恢复元气的中国，以环保的名义增加赋税，会不会因而增加社会和企业负担。不利于经济的良性发展?如何权衡这一矛盾，煞费思量。

石定寰：碳税是政府调节税收的一种方式，但是具体中国什么时候实施，还需要进一步研究。我认为是肯定要实施的，毕竟是一种经济杠杆，斯坦恩报告也提到：拿出国民收入的1％～5％用于低碳经济的投入，包括技术的研发、财政的支持，牺牲一点GDP的速度，换取经济长远的发展。

中国发展到今天的地步已经和往前不一样了，虽然经济还不够发达，但

一定要深谋远虑，否则没有可持续而言。近代以来，中国饱受磨难，那么多困难我们都挺过来了，今天日子好过了，更应该看得更远一些，为子孙后代留下些环境遗产。

当然，对于暂时还贫困的地区和个人要适当地区别对待，不要一刀切。经济发达地区，碳税就要更高一些，经济落后地区则予以照顾。美国各州的政策也不一样，加州是最严格地执行新能源政策的；欧盟虽然统一了货币，但是各项政策上还是有所区别。我认为碳税在中国也要采用差别政策。

朱敏：无可否认，国民赋税已经很严重了。

石定寰：这就需要有增有减，结构性调整。比如企业所得税应当适当降低一些，可以让企业拿出更多的钱搞研发投入。总体上不要增加税赋的负担，有调整，才有正确的导向。另外，可以在发达的一些省份搞试点。中国这么大，没必要这么一下子实施。

朱敏：现实当中，也有些只是在生产系统的某一部分实现了低碳，而在其它环节则有违背低碳原则的现象。以太阳能电池为例。实际上在多晶硅的生产环节是高碳的。但因为它属于新能源产品。就冠以低碳之名，避重就轻、错位引导。对此应当怎样看待?

石定寰：您说的这个过程，应该用“全生命周期”的评价来看，比如晶硅电池大量使用硅能源，硅石、硅砂、硅矿石经过一定的冶炼以后变成了工业用品，进而变成多晶硅材料，然后可以拉制成单晶硅，切片、镀膜、做成电池，电池组件安装到屋顶和太阳能电站。原则上是20～25年的寿命，实际上并不止20年。

当然，在设备的生产过程中必然要消耗～定的能量，而且多是常规能量，含碳的能源生产了清洁的能源，但是要看它的投入和产出的比重。现在随着能量的进步，能量的回收期已经在逐渐缩短，且可使用流化床法、冶金法，进一步降低能源消耗。这样，晶硅电池可以降低到两年的回收期，20年周期投入占产出的比重是10％左右。

之前一些工艺落后的小型太阳能企业比较多，能源消耗确实很大，经过近年来的技术升级，大量引进先进技术，生产规模大多达到于吨级。赛维太阳能公司已经达到5000吨的生产线，规模化以后就逐渐把能耗大幅降低了。另外，薄膜电池做得比较好的美国，大概至少需要10个月的回收期，因为在生产过程中使用的材料更少，没有大量材料冶炼的过程。

虽然太阳能电站到了20年之后，它的功能可能会降低一些，但是仍然可以继续发电。中山大学有研究表明，曾经运行了20年的电池片，总体发电降低了10％左右，寿命还可以延长，当然需要新的补充啦。

朱敏：这样看来，太阳能电池总体上还是一个低碳、环保的产品。

石定寰：现在中国的多晶硅电池，生产规模大概到达2万吨的水平，占到总需求量的三分之二。目前还是需要进口。

朱敏：尽管进口有其现实之需，然而，中国实现低碳发展的根本。在于自主创新。整体科技水平落后、技术研发能力有限。成为中国经济由“高碳”向“低碳”转变的最大制约。尽管《联合国气候变化框架公约》规定，发达国家有义务向发展中国家提供技术转让。但实际情况与之相去甚远，中国不得不主要依靠商业渠道引进。据估计。以2006年的GDP计算。中国由高碳经济向低碳经济转变。年需资金250亿美元。

石定寰：目前的确是引进的技术，主要是改良西门子法。而近年来，针对太阳能级多晶硅的质量要求，我们自主研发起来一种新工艺――合金法。冶金法制备多晶硅以廉价的工业硅为原料，采用合金技术提纯而成，工艺路线短，能耗仅为改良西门子法的20％左右，因此被认为是最有可能生产价格低廉的制造太阳能级多晶硅新技术。

为推广和不断完善冶金法生产多晶硅工艺，合金法太阳能多晶硅产业技术创新战略联盟于2009年9月底在宁夏银川成立。而且建立了2000吨的生产线，使用合金硅的材料已达到相关质量认证，硼和磷的杂质含量也得到了有效控制，生产了太阳能电池，建立了太阳能电站，运行一年来效果比较稳定。

以前是改良西门子法一法独大，但现在的产业发展情况是，硅烷法和冶金法以及改良西门子法已经是三足鼎立，各自占据一部分市场。

朱敏：中国发展新经济的口号是。一定要抓住第四次技术革命的制高点。

石定寰：应该说给了中国这样一个机遇，能否抓住就要看我们的政策、投入和发展的情况了。因为新能源的利用，世界各个国家都是近20年来发展起来的，大家站在同一起跑线。不同于常规能源，落后人家100年。

朱敏：如今主要取决于技术因素，还是其它?

石定寰：中国最近产业规模发展起来了，但是研发水平远远不及发达国家。美国此次危机救市资金8000多亿美元，其中1100多亿专门用于基础性的战略研究开发工作，有相当一部分投入到能源领域。作为美国政府已经组织了几十所大学的前期技术研发中心，进一步强化了和企业界的联合作用，加强了能源的国家队的投入，组织了大量的人力物力。

而中国的“4万亿”基本投入到了基础设施上，尽管“十一五”规划对新能源的研究开发工作有所进步，但是资金投入的力度和美国相差甚远。

阻碍创新的机制性根源

中国的科技和经济是严重脱节的。过去也一直在推动机制的结合，但至今还存在许多问题

朱敏：以最近的观察来看。美国的大学以及一些小公司。在美国政府和风险投资的支持下，发展势头正劲。美国的风险投资乐于前期投资。而我们国家的风投偏好保险、安全。且在快出效益时机投入，而前期投资全靠政府。效率是有限的。审批程序过于复杂。更不敢于往民营企业身上投入。

石定寰：的确，美国大量投入民企身上，大批企业得到了政府支持，而且都是上千亿美元，并且给予3～5年研发期。美国第一太阳能公司(FIRST SOLAR)是在2004年才开始生产产品，在此之前6年都是在沃尔玛基金的投资下生存，本来预期3～4年出成果，但是延长到第6年才开始成果转化，一直到2009年成为全球第一大太阳能公司，公司产能已超过1千兆瓦峰值(GWD)。

与此同时，First SoJar也是全球最重要的碲化镉(CdTe)薄膜光伏模块制造商。与传统的晶硅技术相比，使用碲化镉专利技术的太阳能发电量更大，并拥有更低廉的生产成本。First So-Jar在业内率先实现了每瓦成本低于一美元(85美分)，并于2009年6月宣布：到2014年，公司会将每瓦的制造成本降至52～63美分。类似的成功案例在美国相当多，特别是在硅谷。因此在这样的环境下，可以设想，美国未来几年肯定会出现大量创新的成果。

在这种背景下，如果我们国家没有大量的投入，没有形成良好的制度环境，搞不好又要错失这次历史大机遇。

朱敏：作为长期参与推进中国科技创新体系的经济专家，在您看来，阻

碍创新的机制性根源到底在哪里?

石定寰：这是一个复杂的、系统性的问题，关系到国家的科技体制等等方面。一直以来，中国的科技和经济是严重脱节的，过去也一直在推动机制的结合，但至今还存在许多问题，包括一些研究机构和小公司产生的成果，很难及时得到各方面的支持，转化为现实生产力。

人们对科技创新的期待，更看重马上获利的项目，长期回报的谁都不愿意参与，政府、银行、风险投资历来如此；而真正的创新项目却大多来自中小企业，它是以市场为导向，它有强劲的动力搞开发。但是，这类的小公司，第一很难被发现，第二发现之后很难被支持，没有资金是肯定上不去的。实际上，我们中国并不是没有人才，也并不是没有创新，而是缺乏正向的激励。

朱敏：主要体现在哪些方面?

石定寰：第一，过去的问题是缺钱，现在的现状是不差钱，资金已经不是主要因素，但恰恰是能办事的人得不到钱，给了钱的单位未必好好珍惜，激励机制没有。比如大学更看重的是论文，关注论文得了什么奖，而市场应用的成果并不太关注。考核机制有问题。

第二，中国的研究队伍人才结构有缺陷。一些科学院人才辈出，但是从事理论研究的居多，缺少工程实践的人才。

第三，中国的工业系统，尤其是装备制造，支持研发成果转化的能力很弱。国外实验室研究成果，提出工艺设计要求以后，工业界的一些设备制造公司很快就会根据要求开发生产套生产系统，使之迅速形成产业化。因为没有装备，一切白搭，比如电动汽车的电池，我们起步绝对不晚，应该说是走在世界前列，许多节能成果也是超前的，但在实现工业化的过程中，装备是一个非常薄弱的环节，缺乏装备能力强的企业，来支持研究成果的转化。

朱敏：高新产业的产业化方面要求颇为严苛，技术出现以后又必须快速产业化。有些技术起点不低。却在产业化上出现困难。造成“站在技术的领跑线上。却输在产业化的起点上”的局面。这在您刚才举例的电动汽车上最为典型。

石定寰：从许多国企的考察中可以看出，创新的动力是不足的，没有创新的机制，纯粹依靠垄断地位占用着大量的生产资料和市场，重复生产自己的产品，依靠落后的技术和廉价的劳动力，一样可以占领市场，所以没有创新的动力。而且，国企都是任期责任制，谁也不愿意在自己的任期内冒风险，只求平安度过，所谓“保值增值”是其最大原则。因为国资委考核国企的标准就是国有资产的保值增值，并没有考核其持续竞争力和创新水平。

比如，石油前期勘探是十分重要的环节，就需要提高探井、测井的有效性，测井的仪器就需要智能化，美国的测井仪可以探测到地下十几个参数，通过数据的传输、快速计算分析来确定井口的位置。而中国真正开发这一技术的是民营企业，在北京清华科技园内，其隔壁就是国有的中石油测井研究院。因为，民营企业只有靠技术进步才能有生存之地，没有资源，没有垄断的市场，迫使它只能在这方面下功夫，这就是机制的不同。

新经济的生命在于市场

创新本来就是在宏观经济政策的引导(而非指令)下，依赖市场竞争，才打磨出的新型产业

朱敏：在固有机制下。当前中国政府高调提出的“战略性新型产业”，又何以培育?

石定寰：第一，现在一些部门又采用了计划经济的手段，设置市场准入门槛，有的确实不太合理，甚至要求具体到生产的规模和型号。比如风也是2.5兆瓦的适合，还是1兆瓦的更适合?这是要根据不同的风力条件，以及不同的风场来决定的，而不是政府命令。再比如，如果强制门槛，现在的比亚迪、吉利、奇瑞就不会出现，依然会维持“三大三小”的格局，中国汽车的竞争优势就会全部埋没。可见，民营汽车的自主研发力量代表了中国汽车业的未来发展方向，传统的几大汽车公司早已经中外合资了，谈何创新?

第二，所谓战略新型产业，突出的是“新”字，而技术创新是在不断发展的，不是固定在某一个格式上。技术进步是此消彼长的过程，如果准入门槛还处在旧技术模式的标准，那创新的产品何来?须知，创新本来就是在宏观经济政策的引导下，更多地依赖竞争，才能打造磨炼出来新型产业，而不是人们人为地想当然，想培育谁就培育谁。

朱敏：“有心栽花花不开，无心插柳柳成荫。”

石定寰：是啊。比如最近风力发电要出一个市场准入的政策，征求意见出台以后，很多企业很难理解，都问这个文件是出在2010年，还是1980年?

朱敏：让人们顿生时空错乱之感，实在无可奈何。您从1980年到国家科技部工作至今已整整三十年，难怪感触这么深刻。

石定襄在这里，不妨提一下我参与设计管理的“火炬计划”。

1988年8月，经中国政府批准，国家科委(科技部前身)提出，以促进高新技术的商品化、产业化为基本宗旨，推出一个“火炬计划”。它是一项发展中国高新技术产业的引导性计划，而非指令性计划，其宗旨是以市场为导向，促进高新技术成果商品化、高新技术商品产业化和高新技术产业国际化。它是以市场为导向、企业为主体的计划，推动产权合作，促进成果转化。

火炬计划强调创造环境为主，而不是政府为主，目的在于创造良好的支撑环境，建立适应高新技术产业发展的管理体制和运行机制，开辟资金渠道，建立风险投资机制。包括建立高新区、孵化器，当时重点发展领域是电子与信息、生物技术、新材料、光机电一体化、新能源、高效节能与环保。

朱敏：今天回过头来看。其成效究竟如何?

石定寰：由于大力培育科技创新的中小企业，培养既懂技术又懂管理的复合型企业家人才，结果涌现出柳传志、任正非等一大批优秀的企业家，以及中兴、华为等一大批优秀民营企业。

当时，起步资金国家只给了400万的财政拨款、2000万的贷款指标。我当时是第一任火炬办主任，至今20多年，全国已建立了53个国家高新技术产业开发区，在国民经济和社会发展中发挥着越来越大的作用。

中兴、华为并不在当时国家电子部的计划范围之内，因为以前的电子元器件只能匹配给国有企业。最终，我们向中央建议支持一下民营企业，但国家没有投入一分钱，只是提供政策环境，就是著名的“四自”原则，即“自主经营、自我约束、自负盈亏、自担风险”，有力促进了新型产业的发展。

朱敏：对今天加快培养战略新兴产业而言。这些无疑都是值得借鉴和深思的。

篇10

[摘 要]经历了全球金融危机的巨大打击之后，世界经济正在缓慢复苏，美国经济缓慢发展，欧元区经济举步维艰，我国经济也增速放缓。受这些因素影响，国内中小企业正面临着财务风险的巨大冲击。因此中小企业应当重视研究自身在发展过程中所面临的财务风险，并制定相关的风险防范对策，为企业的可持续发展提供必要的保障。

[关键字]新经济形势货币政策 中小企业财务风险防范对策

自2008年美国金融危机席卷全球以来，美国经济衰退，欧元区经济遭受严峻考验，世界经济普遍萧条，中国经济也受到很大影响，对我国中小企业产生巨大冲击。我国中小企业数占全国总企业数的九成以上，GDP贡献率过半，这些企业普遍存在抗风险能力差，经营理念落后，风险防范意识薄弱。据国家发改委统计结果显示，仅08年上半年我国就有近7万家中小企业倒闭，我国中小企业的发展受到前所未有的冲击。在这次金融危机中，全球经济萧条，各国经济均受到不同程度的影响，但目前世界经济总体上缓慢复苏，美国宏观经济政策发挥作用，货币政策采用并保持稳定的低利率政策、量化宽松政策，结构性减税政策和战略性财政支出扩张并用，促进经济缓慢而持续地增长；欧元区部分国家深陷债务危机，经济发展举步维艰，经济增长形势严峻，未来一段时期内仍将呈现负增长态势，复苏前景依旧艰难；我国宏观经济形势复杂艰巨，扩张性政策刺激正逐步退出，经济增速放缓，消费增速放缓，物价上涨压力较大，对外贸易形势依旧严峻，但政府将营造宽松稳定的宏观经济环境来促进我国经济的发展，受此影响，我国实体经济缓慢增长，产业结构有所调整，中小企业面临新的机遇与挑战。在世界新经济形势的影响下就要求我国中小企业建立健全内部控制体系，不断完善企业的风险防范系统，努力提高企业的风险抵御能力。

随着我国经济发展总体上不断向前迈进，中小企业发展开始逐步恢复。但许多中小企业缺乏充足的资本,筹资渠道窄、融资困难，为了更好地降低企业成本及其它一系列的费用，通过对外负债融资方式经营,不论企业是否盈利，都要向债权人还本付息,如果中小企业不能还本付息,就会引发企业的财务风险。目前，我国中小企业的财务风险主要包括：筹资风险、投资风险 、经营风险、存货管理风险、流动性风险、 收益分配风险等内容。

在我国当前的经济体制下，中小企业在发展过程中面临许多问题，诸如企业自身的缺点和不足、宏观调控政策影响等，其中企业的财务风险就是中小企业所面临的突出问题，主要表现为： 原始资本少，盈利水平低，资金积累能力低；生产经营过程中营运资金不足，经营状况差，银行贷款难，直接融资难；忽视资本经营管理，投资渠道简单，投资风险较高，投资收益偏低，企业资本营运水平偏低；企业财务制度不完善，财务程序混乱，财务管理乏力。

中小企业产生以上财务风险的主要原因有：

1.外部原因：引发中小企业财务风险的外部因素有经济因素、社会因素、政治因素、自然因素、科技因素等。中小企业由于规模小、资金少、专业人才匮乏等缺陷,不能够很好地适应外部环境的变化,必然会导使企业的经营陷入困境。

（1）.国家宏观调控政策的调整带来的财务风险。我国政府为保障我国经济能够在巨大的金融危机影响下平稳运行，加大了宏观调控的力度，实行从紧的货币政策，央行多次上调存款准备金率，中小企业在发展中面临贷款难，贷款利息高，贷款成本费用增加，融资风险巨增，财务风险增加。

（2）对外贸易出口难引发的财务风险。在金融危机过后，全球经济不景气，许多企业纷纷倒闭，我国对外贸易出口额不断下降，一些从事外贸出口的中小企业很难得到订单，大量产品积压，产品销量急剧下降，企业收益骤降；有些企业为获得订单则采用赊销方式经营，使企业出现货款回笼周期长，企业流动资金匮乏，资金周转效率低下，坏账发生概率增加等问题。

内部原因：引发中小企业财务风险的内部因素主要有企业资本结构、企业内部财务制度、公司经营理念和发展战略、决策者风险防范意识、公司治理等。

（1）.投资决策失误，盲目扩大投资规模。企业在投资时，由于缺乏对项目可行性的研究和分析。许多中小企业依据自身积累的经验进行决策，盲目扩大企业的规模，从而导致企业投资决策失误，无法按期收回投资，对企业的资金造成巨大消耗，为企业财务带来巨大风险。

（2）.企业人员风险意识薄弱，忽视财务风险的预测、识别与防范。中小企业人才资源匮乏，企业由于规模有限，往往为了节省开支而选聘一般会计人员兼任企业的财务岗位，由于这类人员缺乏专业的财务知识，不能够科学地分析企业财务状况，不能够预测、识别以及采取有效的措施防范财务风险，这就在一定程度上增加了企业的财务风险。

（3）.资本结构不合理，负债经营过度。过度的负债经营主要表现为负债资金占全部资金的比列过高的经营方式。由于中小企业原始资本少，经营中需要大量资金，企业经常举债经营，过度的负债经营，会扩大企业的负债规模，增加企业财务成本，加重企业财务负担，增加企业财务风险。

（4）.企业内部控制制度和审计制度不健全。企业内部控制制度与审计制度的不健全直接导致企业的财务混乱，企业内部规章不规范、内部管理缺失、财务信息失真造成企业财务管理混乱，资金运用效率低下。

（5）.过度追求企业利润，缺乏风险防范意识。我国许多中小企业过于重视主营业务收入的增长，片面追求利润最大化，而对于财务风险和财务风险评价体系缺乏正确的认识。中小企业的盈利能力较差，盲目追求短期的利润最大化，忽视长期效益，忽略了企业自身的承受能力，从而使得企业成本无法控制，应收账款急剧上升，资金周转效率低下，资金过度耗用，获利水平下降，财务风险增加。

我国中小企业财务风险的防范对策：

1.转变经营理念，提高企业抗风险能力。中小企业经营者应当谨慎选择投资策略，应当在以财务为导向的前提下追求企业利润的最大化，开拓创新，自主经营。企业经营者也需要不断创新经营理念，适应新经济形势下出现的各种变化，与时俱进，把企业的外部信息和内部信息结合起来进行全面分析，作出正确的经营决策。

2.加快企业人才队伍建设，完善企业的财务制度与财务控制体系。加强对中小企业财务人员队伍建设，使其树立明确的财务风险意识并贯穿到财务工作的过程中去。企业还应该实施内部牵制制度，企业内部不能兼任的岗位应严格按照企业内部控制制度执行岗位分离和牵制，制定完备的财务制度与体系，完善企业财务人员的选拔制度和工作制度，建立健全企业的财务预警系统。

3.优化资本结构，降低财务风险。根据企业的经营风险，确定相应的财务杠杆。我国的中小企业应实现企业的风险与成本的平衡，保证适度的负债比例以降低筹资成本，获得更多收益，合理的资本结构有利于保证企业资金的流动性，提高企业资金周转率，增强企业抗风险能力，降低企业财务风险。

4.健全内部控制制度，加强企业内部审计监督。中小企业内部控制体系存在很多问题，例如内部监督缺失，管理部门不作为，岗位设置混乱，员工自制能力弱，甚至没有有效的内部监控体系和制度。所以中小企业急需建立起自己的内部的控制制度与内部审计的监督制度，在企业内部应当实施牵制制度，实施会计人员岗位责任制度，制定完善的收款管理制度，制定内部稽核制度，建立企业回避制度，建立账务处理程序制度，完善企业财产清查制度，完善财务会计分析制度，健全企业的会计核算体系。

5.建立健全企业财务风险预警系统，提高财务运作效率。为建立健全企业的财务分析体系和风险防范机制，企业应设立财务风险预警机构，提高企业的财务风险预警及防范能力。对于经营稳定的中小企业而言，应当确立财务分析指标体系，收集、计算、分析企业的各项指标，分析企业偿债能力、营运能力、盈利能力、发展能力等各项指标，同时，企业应及时发现企业经营过程中出现的异常情况，例如库存商品数量大幅增加，原材料积压，应收账款增加，生产经营成本上升等等，分析变化产生的原因，制定相应的解决方案。

参考文献