合规管理提升年总结范文

导语：如何才能写好一篇合规管理提升年总结，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

根据鄂农信办发【2018】36号《湖北省农村信用社联合社办公室关于印发全省农商银行“深化内控合规管理”活动实施方案的通知》、荆农银办字【2018】32号《关于印发<荆门农商银行“内控合规管理深化年”活动实施方案>的通知》，钟祥农商银行坚持以合规经营为己任，以防控风险为重点，以提升风险质量为目标，加强检查监督，提高全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，全面开展、推进“内控合规管理深化年”，做好内控合规管理工作，为业务经营、发展壮大保驾护航。2018年，我行“内控合规管理深化年”主要做了以下几项工作。

一、加强组织领导

为贯彻落实“内控合规管理深化年”活动的开展，市行成立了“内控合规管理深化年”活动领导小组，负责活动的统筹协调和整体推进。董事长任领导小组组长，其他班子成员任副组长，部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室，办公室设在合规与风险管理部。

二、制定实施方案

印发钟农银发【2018】47号《关于印发<钟祥农商银行“内控合规管理深化年”活动实施方案>的通知》，明确“三个深化”工作目标，即深化内控合规机制建设、深化内控合规执行力度、深化内控合规文化培育，着力健全全市农商银行内控合规管理长效机制，完善内控合规管理体系，补齐内控合规制度短板，强化制度执行力，深入普及和培育合规经营知识和合规文化，加强内

控合规监督检查，不断提高内控合规管理的质量和实效，坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。

“内控合规管理深化年”分三个阶段进行，第一阶段:2018年4月为全面启动阶段；第二阶段：2018年5月-10月为全面实施阶段；第三阶段：2018年10月-12月为总结评比阶段。

三、 全面深化内控合规管理

（一）全体动员，积极部署，推进“内控合规管理深化年”活动。

钟祥农商行召开了“内控合规管理深化年”动员会，各支行、各部室召开了内控合规管理深化专题会，制定了具体工作方案，明确了合规经营责任。

（二）围绕工作重点，完成自查自纠工作。

结合前期已开展的整治银行业市场乱象方面22项内容，重点围绕内控合规制度，于4月28日完成我行案防合规管理自查自纠工作，并上报工作报告。

（三）加大宣传，营造氛围

1.开展基层员工的合规教育和宣传活。5月初，我行将银监部门制作的《关于在营业网点播放“内控合规倡议视频”的通知》的视频，安排在全市所辖网点和微信工作群中播放，对员工进行合规教育。

2.下发合规经营倡议书。5月份，向全市所有干部员工下发了《钟祥农商银行依法合规经营倡议书》，要求做到“三心”，一是常怀敬业之心，强化合规理念；二是常怀律己之心，深化合规执行；三是常怀责任之心，助力合规深化。树立“高层带头合规，合规人人有责，合规从我做起”的理念，引导全体员工成为合规文化建设的践行者、参与者和执行者。

3.分别在柴湖、胡集、城区组织开展了4次防范和打击非法集资宣传活动。

4.开展案防警示教育。2018年8月6日、7日，分两批开展了“不忘初心 警钟长鸣”案防警示教育，机关全体在岗员工8月6日晚19时参加了警示教育，城区全体在岗员工8月7日晚19时参加了警示教育。

（四）开展合规征文活动

2018年5月17日，钟祥农商行下发《关于开展“合规创造价值”主题征文活动的通知》、《关于开展“内控合规管理深化年”相关工作稿件评比活动的通知》，全市共收到征文稿件74篇。在荆门农商银行“内控合规管理深化年”合规征文活动中，运营管理部经理涂海涛《坚守初心，做合规的践行者》一文荣获一等奖，综合管理部王凡凡《合规之我见，守规矩者自由》一文荣获二等奖。

（五）开展合规经验交流

2018年3月10日开展了金融借款合同纠纷案件诉讼基础培训，对民法总则、民事诉讼法、相关司法解释进行了培训，对诉讼证据资料的收集与审核进行了经验交流。经验交流由合规与风险部陶春月、法律顾问刘尚友主讲，各行部分管信贷业务副行长、信贷主管，合规与风险部、信贷管理部、个人银行部、审计监察部全体人员参加了本次经验交流。

2018年9月4日开展了主题为“以按说法话风险”的案防知识培训，一级支行行长、副行长、会计主管，公司部、小微部负责人，二级支行行长，机关部室正、副经理，支行法律兴趣小组员工代表参加培训。

2018年11月4日开展了法律培训，风险部经理薛兴慧、法律顾问刘尚友分别就诉讼、贷款清收进行了讲解，学员踊跃提问，两位主讲人现场进行了答疑解惑，增加了学员的法律知识、不良贷款清收实战能力，提高了依法合规经营能力。

（六）开展合规讲堂活动

2018年6月11日开展了“农商银行风险条线培训会议暨合规知识大讲堂”活动，市行班子成员，机关部室正副经理、授权中心主任，公司部经理，小微金融部负责人，承天支行、郢中支行行长，机关信贷部、风险部、特资部全体员工，小微部全体员工，一级支行会计主管参加了合规知识大讲堂培训。

（七）开展监督检查

1.按季开展合规案防检查。2018年4月8日至11日，开展了2018年一季度合规案防检查，共对十个条线进行了案防检查，存在21个方面的问题，对24人进行了处罚。2018年7月9日至17日，开展了2018年二季度合规案防检查，共对十个条线进行了案防检查，存在22个方面的问题，对34人进行了处罚。2018年12月4日至10日，开展了2018年三季度合规案防检查。

2.迎接荆门市银监部门开展案防检查。5月8日，荆门银监分局饶风明副局长及钟祥银监办一行4人对钟祥农商行案防工作的组织实施情况进行了检查和调研。饶局长对钟祥农商行内控合规管理、案防安保等方面工作的组织实施情况充分认可。并对下阶段的案防工作提出了五项要求：一是要完善制度体系，扎实构建案防责任管理、制度约束、风险排查、风险评价、追究问责等五个工作机制；二是要抓好内控合规管理深化年后续两个阶段的活动；三是要如实、按时报送案件风险信息等案防报表及报告；四是当前要做好不良贷款压降工作，严防新增风险贷款；五是要持续提升普惠金融服务能力，全面做好金融服务网格化的工作。

四、 内控合规管理建议

（一）加强培训，树立全员合规意识。合规管理是一项长期性工作，后期要开展多层次、全方位的培训工作，利用智慧学习平台组织全员学习内控合规各项管理制度、规定。开展岗位练兵活动，提升全员业务能力，增强合规经营意识。

（二）查找问题，督促整改。对内控合规管理排查存在的问题，要认真分析总结。摸清本金融机构显性或隐性的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的风险底数，为有效防范和化解风险奠定基础。对发现的问题，要落实整改意见，在期限内逐条进行整改落实，通过化解或缓释风险，确保内控合规管理工作取得实效。

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1．1邮政储蓄银行合规文化建设的内涵

作为一家成立不久的商业银行，中国邮政储蓄银行的经营发展始终与风险相伴，而有效防控各种风险，就必须要有自己的“规矩”。将合规管理上升到文化高度，用文化的力量增强员工的合规意识，规范员工行为与操守，是邮政储蓄银行可持续发展的必由之路。因此，邮政储蓄银行合规文化应该是一种倡导依法合规经营的价值观，是企业文化的核心组成部分。合规文化的本质体现为法治精神，在“依法合规”的核心价值观指导下，邮政储蓄银行的合规文化内涵应该至少包括理念、制度、执行、人本、品牌和法治六个子文化元素。邮政储蓄银行合规文化建设是一项庞大的系统工程。它需要采取多种有效措施，着力培育优秀的合规文化理念，构建并推进合规文化建设长效机制，夯实合规管理基础，提高合规管理水平，进而真正使合规文化成为全体员工的精神信仰，逐步达到全体员工主动自觉合规的理想境界。

1．2邮政储蓄银行合规文化建设的意义

合规文化孕育并产生于邮政储蓄银行合规经营管理之中，且一旦形成，将会扩散、渗透到邮政储蓄银行经营管理的方方面面，从而有效提升邮政储蓄银行的价值创造能力、市场竞争能力、基础管理能力、金融创新能力和风险防控能力。因此，全面加强合规文化建设，努力培育合规文化理念，不仅是邮政储蓄银行稳健发展、长治久安的内在要求，也是邮政储蓄银行强化内部控制、完善公司治理、提高风险管理水平、增强核心竞争能力、实施战略转型的重要基础，更是邮政储蓄银行满足监管要求、提升社会公信力、建设一流现代化商业银行的基本条件。

2邮政储蓄银行合规文化建设中存在的问题

邮政储蓄银行自成立以来，积极探索合规之路、建设合规文化，已经取得了一些显著成效，尤其是2013年全行开展“合规大讨论”活动以来，总结、积累了一些合规文化建设的经验和宝贵启示，也发现了一些亟待解决的问题。总体上看，邮政储蓄银行合规文化建设还处于初级阶段，员工合规管理意识相对薄弱、制度执行力欠缺、合规文化建设的基础不扎实。

2．1合规意识淡薄，合规理念落后

近几年，在全行员工的共同努力下，邮政储蓄银行的各项业务快速发展。但全行的合规文化建设水平并没有与业务发展实现同步，没有真正确立内控优先的理念，重营销轻管理、重规模轻效益、重速度轻质量、重发展轻内控的意识依然存在；主要侧重对经营指标和业务发展的考核，没有建立健全对内控责任的划分和内控成果的激励机制；部分从业人员对合规文化建设的意义认识模糊，存在一定程度的偏差，认为待遇低、收入低会降低合规标准，感觉规章制度规定不尽合理就随意削弱执行力或者不执行。

2．2合规管理机制不健全，制度执行力有待加强

邮政储蓄银行成立后，按照银行监管部门的要求，在充分借鉴同业先进经验和做法的基础上，初步建立了一套符合自身实际、具有自身特色、健全完备的规章制度。但在制度执行上却存在一定问题：制度执行简单化、表面化，抵触性、选择性、被动式或应付式执行不同程度地存在；部分工作人员明知制度的规定，却不认真执行，以不作为的方式放任违规后果的产生；在制度执行上只图方便，把习惯当合规；凭关系办事，用感情代替制度；甚至盲目追求效益，粗放经营，有的甚至为了追求高业绩或是完成指标，弄虚作假、明知故犯。

2．3激励与约束机制不尽完善

邮政储蓄银行的绩效考核体系中，合规管理在人才成长、考核分配及激励机制方面的导向作用发挥不到位，在检查监督、责任追究的约束机制方面，整体合力尚未形成。邮政储蓄银行全行范围内，合规奖惩制度尚未有效建立，对违规行为的处罚，往往以“是否造成损失”作为评判标准，当违规没有造成经济损失，甚至产生经济效益时，往往对存在的违规行为既往不咎，致使员工合规得不到奖励，违规受不到惩罚，甚至会获益。这样扭曲的合规激励约束机制使员工觉得合规“费力不讨好”、违规“短期见效快”，对正在实行的规章制度置若罔闻，为求业绩甚至刻意违规操作，导致全行合规文化氛围难以形成。

3邮政储蓄银行合规文化建设的目标和内容

邮政储蓄银行“合规大讨论”活动开展以来，各级行严格按照总行要求，高度重视、充分准备、有序实施、创新开展，全行合规管理水平得到大幅提升。比照国内外先进商业银行合规文化建设的实践，邮政储蓄银行应全面有效地持续推动合规文化建设，不断增强全员依法合规的主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各环节，融入员工的思想行为中，贯穿经营管理的全过程，从而逐步形成顺应现代商业银行发展趋势，符合邮政储蓄银行总体发展战略，具有丰富管理内涵，全员高度认同和自觉遵循的成熟的合规文化体系。这种合规文化体系应由特色鲜明的理念文化、严谨规范的制度文化、高效有力的执行文化、和谐共进的人本文化、广泛认同的品牌文化、依法合规的法治文化等要素组成。具体而言，邮政储蓄银行特色合规文化建设应当逐步培育全体员工共同接受、追求、遵循、信仰的合规理念，积极引导员工牢固树立合规人人有责、合规创造价值、合规促进发展、合规成就幸福、违规就有风险的全新合规理念，使合规文化理念逐步深入人心，成为全体员工共同的追求和信仰。不断完善规章制度体系，在有章可循、有章必循、违章必纠的基础上，形成一种尊重制度权威性、维护制度严肃性、提高制度威慑力的合规文化氛围；通过制度文化的渗透力，让遵规守矩、按章办事潜移默化为一种根植于员工内心的行为习惯，让指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度的制度执行文化成为主流，养成制度关键靠执行的执行风格和说干就干、干就干好的执行态度，使每位员工成为严格执行制度的倡导者、推动者和实践者，努力形成高效、敏锐、准确、有力的执行文化。坚持以人为本，关爱呵护员工，最大限度地保护员工利益不受侵害，这是合规文化建设的出发点和落脚点。在合规文化建设中，还应当深度挖掘、高度提炼并大力弘扬特色品牌战略，塑造广泛认同的品牌文化，在依法合规执行理念的统领下，加强法制宣传教育，提高全行广大干部员工依法合规的经营意识，自觉学法、用法、守法，建设法制文化，从而有效保护银行与个人的合法权益，促进邮政储蓄银行持续、快速、健康发展。

4邮政储蓄银行合规文化建设的措施

在充分借鉴国内外先进银行合规文化建设成功经验和做法的基础上，邮政储蓄银行在自身合规文化建设中，应按照合规文化建设的目标，站在战略高度谋划全局，研讨制定合规文化的建设规划，并在此基础上以先进理念为引领、以宣传教育为先导、以内控管理为重点，着力从以下六方面做好合规文化建设工作。

4．1构建合规宣传教育常态机制

合规文化建设本质上是做“人”的工作，针对部分员工合规意识淡薄以及对合规管理存在的模糊认识，只有在合规文化建设中坚持以人为本，不断加以宣传、培训、教育、引导，让员工从思想上认同合规文化、接受合规理念，变被动为主动，才能确保全行合规文化建设向更高层次和更广领域健康发展。因此，邮政储蓄银行应以“合规大讨论”活动为契机，形成具有自身特色的合规宣传教育常态机制。一是要紧密联系经营管理实际，瞄准内控合规管理与合规文化建设的薄弱环节，持续深入开展合规大讨论活动。着重梳理和查找当前业务经营管理中影响银行基本面最直观、最突出的模糊认识、风险趋势和违规动向，力求从业务经营和合规管理、文化培育与科学发展的高度深刻剖析、深入讨论、形成共识、解决问题。二是要根据不同对象，采取不同方式，做到合规教育“四必讲”：第一，新员工入职要宣讲，通过合规宣讲，对新员工进行合规教育，引导他们从入行第一天开始，就力求做到依法合规、坚守合规底线；第二，干部员工上岗、转岗、提任要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示等方式，教育员工树立正确的人生观、价值观和政绩观；第三，检查发现违规问题要宣讲，通过剖析违规问题，特别是让违规人员“现身说法”，带着违规问题讲危害、谈教训，督促员工剖析整改并给其他员工提供警示；第四，年度总结要宣讲，通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型合规理念，主动自觉依法合规。三是要坚持推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，组织员工签订“合规承诺书”，力求将合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合，形成制度安排，引导员工主动自觉合规。四是要创建员工合规文化交流平台，建立相关信息处理、反馈机制，传导合规理念，解答员工疑惑，不断增强广大员工参与合规文化建设、接受合规理念、强化合规管理的自觉性。

4．2不断完善优化规章制度

体系没有规矩，不成方圆，制度是合规文化建设的基石。邮政储蓄银行应针对政策制度执行中存在的突出问题，不断完善内控合规制度体系建设，优化制度流程，夯实管理基础，根植合规文化。一方面，加强全行法律合规管理队伍建设，积极借鉴同业成功经验，完善合规管理规章制度体系，建立健全制度集中管理和动态更新机制，提升制度管理层次；持续抓好规章制度的规范落实，严格执行制度论证、审查、审议机制，进一步提高制度的修订和执行水平。同时，全面梳理制度流程，重点听取基层行和客户意见，发动操作人员查找规章制度执行中的盲点、漏洞、矛盾和脱节之处，尤其要找出业务流程中环节过多、控制过死、衔接断档或运行不畅的地方。建立完善制度流程梳理的台账，对每个问题进行逐条分析，探索建立流程优化的科学方法、标准模板和评价机制，做好规章制度的梳理、完善和解析，推进整个规章制度建设朝着系统化、规范化、标准化方向发展。另一方面，持续规范制度管理工作，对各项规章制度的有效性开展后续评价，梳理并查找现行规章制度执行中存在的突出问题，进一步完善制度集中管理、事后评价和动态更新机制，定期组织开展规章制度清理工作，做好制度的立改废，完善全行规章制度体系。

4．3强化规章制度的执行与落实

邮政储蓄银行在建立完备、科学规章制度的情况下，还会出现一些屡查屡犯、屡禁不止的违规行为或违规案件，一个重要原因就是在制度执行上存在比较突出的问题。邮政储蓄银行必须通过根植合规文化，促进全行牢固树立刚性化、规范化和精细化的执行理念，不断强化制度执行力，筑牢执行力建设的基础，促进合规文化建设常抓常新。首先要强化执行力建设。深入开展执行力教育，认真思考在执行力方面存在的问题，不断提升执行力，真正做到执行高效、反馈顺畅、尽职履责。其次要狠抓制度落实。全面建立诚信举报核查制度、违规问责制度、合规绩效考核制度，抓好制度落实工作，引导广大员工养成时时合规、事事合规、处处合规的良好习惯。最后要创新合规管理方式。建立健全干部员工合规档案，探索建立并执行员工违规积分管理，以违规积分与合规档案为载体，对员工合规行为进行规范化、常态化和精细化管理，进一步提高风险防控水平，真正将合规文化建设变成全行员工的自觉行动。

4．4加强合规管理的监督与检查

监督检查是夯实管理基础、提升合规水平的有力工具，也是培育成熟合规文化的重要手段。邮政储蓄银行各级内控管理机构只有加强监督检查，推动尽职监督，保持案防高压态势，严控各类案件发生，才能有效根植合规文化，不断提高内控合规管理水平。邮政储蓄银行各级内控管理机构应注重研判案防重点，精心提取可疑线索，通过针对性、前瞻性的大规模案件风险排查，主动发现、及时终止和有效处理案件线索和重大风险隐患，营造声势浩大的风险排查氛围，从而有力震慑违法违规行为。对于排查发现的问题，注重从制度、机制、流程、系统等方面深入剖析原因，实施改进措施。加强尽职监督的制度安排，按业务条线制定实施细则，积极推动各级行、各条线形成自查自纠机制，持续推动尽职监管。着力提升非现场风险监测水平，探索建立全行内控合规管理信息系统，通过信息化手段持续开展合规风险监测、检查，持续探索对现有主要风险监测系统及监测成果整合运用的方法，充分发挥内控合规管理信息系统的作用，最大限度发挥非现场风险监测功能，建立以信息科技为依托的合规风险监测机制。

4．5着力强化整改工作机制建设

合规文化建设既是持续创新的过程，也是不断改进提高的过程。对围绕合规文化建设发现的突出问题，邮政储蓄银行应着力强化整改工作机制建设，全面提升自我纠偏管理能力，持续推进整改措施，认真抓好整改工作，推进合规文化根植。应不断在具体实践中探索运用全面质量管理的理论和方法，研究制定全行范围内的《邮政储蓄银行违规整改工作管理办法》，明确整改责任，规范整改流程与方法，形成全新的违规整改工作机制，通过系统整改使各项内控合规工作成果落到实处，促进内控体系持续改进。继续完善整改流程，形成合理的激励机制，将整改工作纳入综合绩效考评体系和部室关键绩效考核体系，实现整改效果与激励考核机制直接挂钩，彻底改变屡查屡改、屡改屡犯、屡犯屡查的状况。充分利用内控合规管理信息系统，将整改工作机制及要求以科技化手段嵌入管理流程，落实到各部门和各岗位，提升整改工作的规范化水平。强化自我纠偏机制建设，以尽职监督工作为主线，通过自我规范经营管理行为，不断完善自我纠偏机制建设，全面提升自我管理能力，推动全行合规文化建设工作向纵深发展。

4．6建立科学完善的考核奖惩机制

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本学期，我们学校根据区教科体局和中心校的工作安排,结合我校实际，圆满完成了各项工作，现将各项工作总结如下：

一、加强师德建设，提高教师素质，时时处处维护教师的良好形象。

二、注重德育工作，通过开展丰富多彩的德育活动，促进学生全面发展，同时注重对学生心理健康教育,让学生健康快乐成长.

三、以教学为中心，强化常规管理。

1.开学初组织教师重新学习《教体局中小学常规管理办法》，在教学中做到过程抓实、细节抓实，逐步使常规管理走上精细化管理轨道。其次要求教师查漏补缺，刻苦钻研教材，改进教学方法，打造有效教学课堂。做到认真备课、上课、辅导、批改作业、质量监测分析。重点做好对教师作业布置、批改讲评、纠错等情况督导检查，要求教师对作业精挑细选，并做好“下水”作业。

2.开展优质课评比活动

本期从第四周开始开展了人人讲公开课活动，学校以教研组为单位预赛，人人参与讲公开课、听课、评课活动，进行教学评价与教学反思，并“一人一档”，推荐优胜者作为校级优质课，参加中心校课堂教学复赛，展示了自己课堂教学的最新成果。

3.加大课题教研力度，提升教师专业水平

四、规范办学行为，提升学校管理水平

严格按照省教育厅办学五十条，坚持依法治校，遵循教育规律，以德立校，实落实减负政策，保证学生身心健康发展。认真落实学校财务管理制度，合理使用教育经费，杜绝乱收费现象。

五、继续做好学校安全和稳定工作，

安全工作重于泰山，开学前组织全体教师学习郾城区《安全管理办法》，让全体教职工时刻绷紧安全这跟弦。本期我校仍以“中小学安全教育月”系列活动为载体，完善学校各种安全管理制度，严格落实学校安全管理责任制和责任追究制，全面落实安全责任田、定期检查安全隐患，完善应急预案，全面加强安全教育，开展应急演练和消防演练，切实强化安全责任，不断增强师生的安全的意识和自救互助能力，本期我校安全工作稳定。

六、加强学校体育卫生工作，提高学生身体素质

扎实开展学校“阳光体育”活动，开足开全体育课程，确保学生每天锻炼一个小时。使师生人人养成良好的体育锻炼、卫生习惯，减少和预防各种疾病的发生。

七．按照上级要求，完成建档立卡户教育扶贫工作。

 

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doi：10.14033/j.cnki.cfmr.2017.12.086 文献标识码 B 文章编号 1674-6805（2017）12-0154-03

实习，是护生由理论转化为实践的重要途径，是提升护生操作能力的关键所在[1]。临床带教，是护理教育的重要组成部分，是学校教育的延伸与拓展。同时，临床带教方法与带教质量存在密切联系，对护生综合能力的发展存在一定影响[2]。分级管理，是一种合理的新型管理模式，具有较强的科学性，相较于传统常规管理模式，灌输式带教内容有所削弱，按部就班的带教过程不再突出，通过不同层级的带教管理，提高护生综合素质，促使护生全面发展[3]。基于此，为探究临床护理带教分级管理的效果，笔者所自医院以100名护生为对象，分别给予常规管理与分级管理，取得了一定成效，现报道如下。

1 资料与方法

1.1 一般资料

选取2015年9月-2016年9月的100名中职护生，均为女生，采用电脑随机分组方式，将其平均分为观察组与对照组，各50名。对照组年龄16～20岁，平均（18.6±1.03）岁。观察组年龄17～20岁，平均（18.5±0.9）岁。对照组与观察组在性别、年龄等方面比较，差异无统计学意义（P>0.05），具有可比性。

1.2 方法

对照组采用常规管理模式，护生分科后，直接交由临床科室护士长管理，护士长指定带教老师，由带教老师全权负责护生的实习。

观察组采用分级管理模式，具体而言，包括以下几方面的内容。（1）院级管理：医院相关领导重视临床带教，密切联系护理带教质量与业务发展，定期组织培训，提高下级管理部门与临床带教老师的责任感，为护生带教质量提供保障。（2）护理部管理：首先，护理部以临床带教计划为依据，指导带教工作的开展，优化“护理部―带教组―护士长―带教老师―护生组长―护生”的管理模式，制定具有针对性和目的性的带教方案，例如，选定带教老师、带教具体要求、控制带教质量、反馈等。其次，带教前4～7 d，组织岗前培训，指导护生学习护理规章制度、操作流程、行为及礼仪规范等，加强医德医风教育，简单介绍带教计划，促使护生大致了解实习流程。最后，以季度或月为标准，组织总结会，全面掌握护生实习状况，一旦发现问题，及时解决，以具体情况为依据，适当调整带教计划。采用科学的双向评估方法，评价临床带教。（3）科室管理：选取经验丰富、专业能力强、综合素质高的护师作为带教老师，结合科室特点，安排带教任务，护士长对带教过程进行监督、管理，并检查带教质量。临床带教时，带教老师必须采用多种教学方法，充分调动护生的积极性与主动性，促使护生以饱满的热情投入至实习工作中来。（4）带教老师管理：带教老师必须以身作则，给护生树立良好形象。临床带教过程中，坚持因材施教的基本原则，利用多种教学方式，例如，情景教学、角色扮演等，以最大程度开发护生，促使护生将理论知识与实践操作相结合，用理论知识指导实践操作，提高专业操作能力。

1.3 观察指标及评价标准

护生实习结束前1周，对护生实习具体情况进行考核。理论知识与操作技能：主要涉及基本理论知识、护理操作和法律法规，100分为满分，分值越高，说明掌握情况越好。采用笔者所在医院自制的满意度调查表，调查护生对护理带教的满意度，包括非常满意、满意和不满意三个层次。满意度=非常满意率+满意率。

1.4 统计学处理

将本次实践研究过程中所涉及到的所有数据录入EXCEL表格中，应用SPSS 20.0软件对数据进行统计学处理，计量资料用（x±s）表示，比较用t检验，计数资料以率（%）表示，比较用字2检验，P

2 结果

2.1 考核成绩

对比两组护生各项考核成绩，观察组明显优于对照组，差异具有统计学意义（P

2.2 带教满意度

对比两组护生带教满意度，观察组明显高于对照组，差异有统计学意义（P

3 讨论

临床带教是护理教学的一部分，是学校教育的延伸，有助于护生高效结合理论知识与操作技能，促使护生树立“以患者为中心”的护理理念，获取具有专业性的技能、行为与态度。简言之，临床带教指学生知识转化为能力的过程[4]。临床带教中，采用分级管理模式，促使临床带教达到整体化、规范化、系统化标准，明确划分职责，在各司其职的前提下，加强不同级层间的合作、交流，确保临床带教工作有序开展，提高临床带教质量[5]。

3.1 提升护生综合实践能力

临床实习是学校教育的组成部分，是护生理论结合实际，提升护理专业技能的重要途径，是护生转换角色的关键所在[6]。随着科学技术的发展，医疗水平不断提升，人们更加重视临床护理质量，对临床护理工作提出了更高的要求，促使临床护理面临新的挑战。基于此，培养与时代相符合的实用型护理人才，显得尤为重要[7]。分级管理，是一种新型管理模式，通过不同层级的管理，从多个方面开展临床带教工作，推动护生全面发展。本次研究的100名专职护生，随机分为观察组与对照组，各50名。对照组给予常规管理模式，观察组给予分级管理。结果，观察组基本理论知识、护理操作、法律法规考核成绩分别为（91.6±4.73）、（89.5±6.24）、（85.7±6.83）分，明显高于对照组的（80.4±5.39）、（83.7±5.92）、（76.8±5.01）分。可见，护理临床带教过程中，应用分级管理，激发护生实习兴趣，调动护生的积极性与主动性，达到提升护生综合实践能力的目的。

3.2 增加护生带教满意度

篇5

为提高教育教学质量、办人民满意教育，在今后的工作中，我校将从以下几个方面入手，强化管理：

1、备课、上课

教师备课要一课一案，不准无教案上课，不准使用旧教案上课。教案应项目齐全，体现知识性、思想性和能力性的统一，精心进行“六设计”（1）教学目标设计；（2）教学重、难点设计；（3）教学方法设计；（4）教学板书设计；（5）教学手段设计；（6）师生活动、时间设计。

教师要按时上下课，组织教学严谨并贯穿课堂的始终，对学生严格要求，始终关注学生的学习状态，出现问题及时解决或课后与班主任沟通。认真按授课的基本环节去做：（1）导入与告知目标；（2）回忆旧知识；（3）呈现有组织的新知识或信息；（4）联系新旧知识；（5）迁移与运用。教师要积极利用多种教学辅助手段，如题签、多媒体等，积极创设环境，激活学生思维。

2、作业的布置和修改

教师布置作业要适度、精选，不能随心所欲，作业教师必须先做，作业提倡有层次性。教师布置作业要向学生提出明确要求，并规定完成时间，要按时收作业，不得让学生代批作业、试卷等。发现错误要及时在错题集上记录，并及时讲解。

3、听课、评课的开展

听课坚持学校统一安排与领导随堂听课相结合的原则，每位教师每学期必须上一节公开课。教师听课要求以本学科为主，校长、业务主任不得少于20节，中级以上职称不得少于15节。组内研讨课要求本组教师必须听，各类校级公开课要求同组教师、一年教龄教师必须听，其他没有课的教师必须听。每学年要求各教研组本组教师集体到其它学校听课一次，学人之长，补己之短。研讨课、公开课、调研课等课上完后，各教研组要组织本组教师进行评课，评课要真正的指出缺点、发扬优点，切忌流于形式，并写出相应的总结。

4、常规检查的落实

篇6

“学风是大学精神的集中体现，是教书育人的本质要求，是高等校园的立校之本、发展之魂”，优良的学风可以保证和促进学生高质量圆满地完成学业。为进一步加强学风建设，不断激发学生学习的积极性和主动性，培养具有扎实专业知识、过硬专业技能、良好文明素养的合格大学生，我院在2018年的学风建设中，结合音乐舞蹈专业特点，在学生常规管理、校园文化活动、艺术实践三个方面采取了一系列举措，有力激发了学生的学习兴趣，强化了学习动力，加强了专业技能实践，营造了浓厚的学习氛围。现总结如下：

一、以学生常规管理抓学风建设

（1）“三查两谈一处理”全覆盖

我院一贯坚持“三查两谈一处理”全覆盖的学生常规管理模式。“三查”即查课堂、查晚归、查琴点。“两谈”即找学生谈话、与家长谈话。“一处理”即对学生违纪违规行为及时适当处理与处分。课堂是学风建设的重要阵地，我院学生会学习部负责所有年级所有专业课及公共课的课堂巡查以及晚琴点巡查，对出勤情况、迟到早退情况、课堂纪律等详细记录。院纪保部和女生部负责对寝室晚归、未归等宿舍问题全面巡查。对旷课、违反课堂纪律、晚归的学生次日通报，班主任、辅导员根据通报情况及时找学生谈心谈话，了解学习懈怠、晚归、未归等违纪违规行为背后的原因，对学生进行批评教育和适当纪律处分。对缺课较多、考试不及格课程较多的学生，及时向其家长预先告知。对迟到、旷课达到一定学时数和考试不及格课程达到一定门数的学生，严格按照学籍管理规定给予纪律处分，以达到对学生个性化指导和对其他学生警示教育的目的。在全体同学和老师的共同努力下，课堂出勤率明显提高，上课迟到率、晚归率大大降低，学习风气有较大改观。

（2）坚持文明督察制度。周一至周五第一节课前，院学生会生活部的干部在学院门口进行文明督察，查迟到、查携带早餐、查仪容仪表。为学风建设创设良好环境。

（3）严格请销假制度。我院对学生请假程序和审批流程进行严格管理，采取班主任初审、辅导员、学工办审核、主管院领导审批的流程，严格控制学生的请假。请假程序的规范化和流程化，直接提高了课堂出勤率和整个教学管理秩序。

（4）加强学生干部队伍建设。学生干部的素质和能力的高低直接影响学风建设和学生日常管理工作。我院严格学生干部队伍考核，把学业成绩考核作为重要指标，实施学生干部选拔、推优、入党等与班级学风和个人学习成绩挂钩的政策导向，明确规定学生干部一学期内不得有两门及以上课程考试挂科，否则撤销干部职务。要求广大学生干部积极发挥榜样作用，引导学生干部正确处理好学习和工作的关系，提升自身专业能力素质，帮助同学全面成才，带领学生共同进步。 

二、以校园文化活动带学风建设

我院结合专业积极开展各类校园文化活动，班级音乐会、毕业音乐会、青年艺术节、迎新晚会、元旦晚会、大学生艺术展演等传统文化艺术活动的开展，有力激发了学生的学习兴趣，活跃了学习氛围，加强了学生的专业实践。其中，各类学科竞赛的开展进一步夯实了学生的专业基础。如以钢琴、声乐、自弹自唱、合唱指挥、即兴伴奏为主要内容的音乐教育五项全能比赛，“三独”（独唱、独舞、独奏）选拔比赛，洞庭湖民族器乐大赛等学科竞赛的开展，既提升了学生的音乐水平、音乐修养及创新能力，又培养了学生的参与意识和竞争意识，同时也营造出了良好的治学环境和育人环境，促进学风建设可持续发展。 

三、以艺术实践活动促学风建设

我院多次开展了民族艺术进校园活动，如今年5月份开展的“丝弦奏雅韵、演艺惠万家”活动走进了娄底市第六中学，活动不仅普及了中小学生对艺术的认识，弘扬了中华优秀的民族音乐，在提升城市文明形象和人文素养的同时，也提高了我院学生的舞台实践能力。

篇7

以科学发展观统领幼儿教育工作全局，以推进区域教育现代化，争创“江苏省优质幼儿园”为工作重点，确立从严管理、质量第一、规范办学、高效和谐、求真务实、促进公平的观念，深入贯彻实施《南通市幼儿园管理规范》和《*市幼儿园常规管理基本要求》、《*市幼儿园“一日活动”基本要求》，在实践中不断完善“园本主动”、“园际互动”和“全市联动”三位一体的教研机制，夯实保教质量，强化师资建设，提升办园内涵，努力推进全市幼儿教育事业整体持续、稳定和谐地发展。

二、工作目标

1.学前三年幼儿入园率95%以上；

2.幼儿教师学历合格率100%，专业合格率90%，任职资格合格率80%以上；

3.加强标准幼儿园建设，着力创建“江苏省优质幼儿园”。

三、工作要点

（一）抓优质创建，促办园档次有新跨越

今年我市幼儿教育工作的重点就是加强标准幼儿园建设，争创江苏省优质幼儿园，各类幼儿园要在巩固“和谐校园”创建成果的基础上，切实改善办园条件，认真做好标准园、优质园创建的各项硬件设施和软件资料的准备工作。今明两年我市60%的幼儿园要力争建成省优质幼儿园，所有幼儿园都要建成标准幼儿园，实现全市幼儿教育的均衡发展、跨越发展。各类幼儿园要认真分析现状，找出发展的优势和不足，充分挖掘内部潜力，优化人力和物力资源，以保证幼儿园可持续、高品位发展。要根据《江苏省幼儿园设置基本条件》和《江苏省优质幼儿园评估标准》，逐条对照指标，找到定位和差距，研究制定出实施方案，抓紧部署，及早行动，力争尽快完成新一轮标准园登记注册和省优质园创建工作。

同时，各幼儿园要深入推进市局“升格创特”活动，在巩固已有办园成果的基础上，争创办园特色，逐步形成“一园一品牌，园园有特色”的良好办学格局。各类幼儿园的主办者、管理者要树立强烈的品牌意识，要将“升格创特”活动看作幼儿园发展的一次新的历史机遇，立足幼儿园当前的办学实际，深入挖掘和充分发挥已有办学资源优势，合理确立办学特色的生长点。要将“升格创特”工作纳入幼儿园整体工作规划，量力而行、有序推进，全面体现现代教育理念，体现有效保健的思想。要注重过程，加强交流，不断总结经验，优化创建工作方法，提升创建综合效益。省示范幼儿园、省现代化幼儿园要着力构建、完善富有特色的园本课程，形成*市乃至南通市、江苏省范围内有影响力的园本课程，总结办园经验，提炼办园智慧，形成鲜明的办园特色。各中心园要正视问题、寻求机遇、创造条件，努力实施中心园振兴计划。

（二）抓教研实践，促办园质量有新提高

各幼儿园要树立“教研兴园”的理念，深入开展园本教研，努力提升园本教研的品质和效益。要“以幼儿园为基地，以本园教师为对象，以注重解决实际问题”为指向，通过教研切切实实解决教师日常保教中的突出问题。各幼儿园要建立园长为组长，业务园长为副组长，业务骨干为成员的园本教研管理机构。要根据幼儿园实际，进一步完善园本教研管理制度，如：学科带头人展示制度、课题研究阶段汇报制度、家长开放日制度等，激发教师园本教研的热情和积极性。要精心开展“问题会诊”、“一课多研”、“个案评析”、“园长对话”等活动，让校本教研真正成为最贴近教学实际、最符合教学需求、最有利于教师业务提升、最受教师欢迎的研究形式。要进一步深刻领会我市“抓标、务本、有效、渐进”的教学思想，进一步发扬优良传统,完善管理措施，让保教工作走向制度化、科学化管理的轨道，逐步形成具有幼儿园特色的、切实有效的园本教学指导思想。本学期教研室将组织开展园本教研交流研讨活动。

基于部分幼儿园教研力量相对薄弱，又是孤军奋战的局面，我们积极倡导联合教研，加强区域和园际教研的互动。各幼儿园要结合“城乡学校手拉手”活动要求，主动积极地寻找“姐妹园”结对，通过“走出去，请进来”的“手拉手”活动，促进结对双方更快、更好地发展。省示范幼儿园、省现代化幼儿园要在市局的统一安排下，发挥管理优势、师资优势和科研优势，通过开展管理沙龙、开放日、送教下乡、校本培训、科研协作、结对拜师等活动，提高薄弱幼儿园的管理水平和科研水平，深入推进城乡幼儿园教育均衡发展。教研室上半年的“江海之光”优课展评活动，将为园际互动研究提供展示的平台。本学期拟开设“江海之光”三个专场（园长专场、教师专场、实幼专场）的优课展评活动，以促进面上教师队伍素质的提高。各幼儿园要根据园内的研讨课和园际的公开课情况，向教研室自主申报市级公开课，由教研室选择有价值的教学活动，集中开放观摩评议。

本学期教研室将充分发挥新建立的*市幼教中心教研组的研究、示范、辐射作用，通过教研组成员共同参与式、分享式、合作式、恳谈式研究学习，及时将最新幼教理念、教改信息加以推广应用，提高园本、园际教研活动的质量和研究水平。同时积极发挥市学科带头人、骨干教师的示范作用，在四月份组织江苏名师南通送教活动，通过活动引领、典型引路，架起全市幼儿教师研讨的平台，促进全省优秀教学资源的交流和共享，不断提高教育教学质量和游戏活动效率。为切实有效地加强对市级以上课题的规范管理，教研室将继续协同教科室对幼儿园课题进行指导，和各幼儿园的实验教师一起研讨、交流、总结，使各幼儿园课题研究过程做到科学规范。凡是具有市级或市级以上课题的幼儿园，要以课题研究为抓手，以教学活动为载体，踏踏实实地开展研究。目前暂不具备条件独立申报市级课题研究的幼儿园，要积极主动地与教研室、实验幼儿园、*幼儿园联系，参与她们的子课题研究。各幼儿园要牢固确立“人人都是研究者”的理念，把研究的触角伸向教育教学活动的每一个角落，为切实提高保教质量夯实基础。

（三）抓队伍建设，促办园实力有新增强

幼儿园的队伍建设是办园的“软实力”，也是推动我市幼儿教育事业整体持续、稳定和谐发展的坚实力量。市局将进一步加强幼儿园园长队伍建设，探索建立园长工作绩效评价体系，遵循科学化、可比性、可操作性原则，加大园长考核力度，引领、鼓励和激发园长奋发有为，克难求进，提升质量，创造业绩。幼儿园园长要自觉加强管理理论和教育法规的学习研究，拓宽信息渠道，加大交流力度，提高依法办园、依法治教的意识，进一步增强规范意识、质量意识、安全意识和品牌意识。

各类幼儿园要严格按照每班“两教一保”的要求配备教师和保育人员。要严格按照标准充实教师和保育员，并做好保教人员的继续培训工作。要鼓励和督促教师迅速报名参加幼儿教师资格证书考试，努力提高通过率。要坚持保育人员不培训不上岗、先培训后上岗，增强保育员责任意识，加强对保育员的规范管理。每位保育员要熟悉卫生保健要求，会管理幼儿的生活，积极配合幼儿园保育教育工作，能在教师的指导下完成本职工作。各幼儿园要切实贯彻执行市局《关于打造高素质教师队伍的实施意见》，进一步加强教师职业道德教育，引导和激励广大教师树立正确的世界观、人生观、价值观，教书育人、敬业爱生、遵纪守法、为人师表，以良好的思想政治素质和道德风范教育影响幼儿。同时要加强骨干教师和保育员队伍建设。各园要结合园情、师情认真制定“骨干教师队伍梯队建设计划”，计划要目标明确，措施具体，分解到年度，落实到人头，并注意加强过程管理。本学期市局将开展第二届“幼儿园教坛新秀”评比活动。

（四）抓规范管理，促办园声誉有新提升

各类幼儿园要认真贯彻落实《南通市幼儿园管理规范》，按照相关法律法规，依法办园，规范管理。不管何种类别的幼儿园，必须依据幼教法律法规办园，必须坚持“合理”、“公正”、“透明”的原则，积极引导社会参与，接受社会监督，真正以规范管理树声誉，以规范管理求资源，以规范管理谋发展。在规范管理中要做到有依据、有程序、有标准、有责任、有评价，实现“凡事有人做、凡事有人管、凡事有要求、凡事皆精致”。各类幼儿园要在认真贯彻《幼儿园工作规程》的同时，继续深入贯彻落实市局颁发的《*市幼儿园常规管理基本要求》和《*市幼儿园“一日活动”基本要求》，全面提高幼教常规管理水平。市局将加大对幼儿园常规管理检查力度，检查情况将通过《幼教工作简报》公布。

幼儿园要严格按照《江苏省幼儿园收费管理暂行办法》和市物价局核定的标准收取保育教育费、伙食费。民办幼儿园要根据《民办教育收费管理暂行办法》的规定，收取学费、代办费和住宿费，不得以任何名义收取其他任何费用。各幼儿园要进一步学习《中华人民共和国食品卫生法》、《学校食堂与集体用餐卫生管理规定》等相关法律法规，不断完善学校食堂的各项管理制度，切实加强对食堂伙食价格、进货渠道以及食堂职工队伍建设的管理，幼儿园食堂的利润不得超过5%。要进一步完善学校食品卫生工作突发事件应急处置预案，一旦发生事故，要确保在第一时间内控制事态的发展，保障师生的生命安全，维护幼儿园教育教学秩序的稳定。凡发现学生食物中毒必须在2小时内上报市局，同时上报当地人民政府，以便共同做好应急处置工作。各幼儿园要加强对新修订的《劳动合同法》的学习，规范用工。此外，各幼儿园也要增强宣传意识，利用报刊、广播、电视、网络等媒体以及学校宣传栏、家长开放日、社区活动等多种形式，宣传各自的经验和成果，提高幼儿园社会知名度。

四、常规工作安排

二月份：

1.研究下发幼儿教育学期工作意见。

三月份：

1.开展幼儿园常规管理工作检查；

2.*市“江海之光”幼儿园优课展评活动（园长专场）；

四月份：

1.*市“江海之光”幼儿园优课展评活动（教师专场）；

2.组织教师参加第二届江苏名师南通送教活动。

五月份：

1.*市幼儿园“迎奥运”趣味活动评比；

2.组织评选第二届“幼儿园教坛新秀”；

3.*市“江海之光”幼儿园优课展示活动（实幼专场）；

4.民办幼儿园教学质量抽查。

六月份：

篇8

要素管理

涉及银行合规管理的所有的监管法规和内部制度的具体规范性要求正是从各种管理因素的重点因素中提炼出来的,这些因素往往决定或者制约着银行管理风险的有效性控制。

所谓要素管理是针对管理面临的繁杂事项和环境,提炼出重要的因素和事项加以突出和关注。要素管理有两个层次的含义,首先是在众多的事项中确立重要事项及其先后顺序,其次是在某特定事项中确立和关注重要的因素。孔子曰:“事有本末,事有始终,知所先后,则近道矣。”在确定的管理事项中,对于管理者和被管理者而言,第二层次的要素含义比第一层含义更加重要。

各级银行机构,尤其是较低层级机构在经营管理中尤为容易发生忽视或无视合规管理有关要素,而合规管理事项中往往不明晰要素、不重视要素、不突出要素。基层银行因为管理者素质的参差不齐,更是普遍存在演讲、谈话、谈判没有要素,管理者口头表达中不习惯思考要素、突出要素,而是漫无边际地表述自己的想法。经营管理中的报告、请示、签报要素不明确、不能突出重点,规范性文件缺乏要素,会议内容缺乏要素或者要素不明确。在具体的银行管理经营活动中,最为突出的疏忽或无视合规要素管理的表现如:在长篇不良贷款处置报告中,居然未提及贷款保证人及其责任追究,未分析抵押物的处置。在固定资产购置请示中,未陈述拟购置房产的权属合法性情况。在项目贷款请示报告中未分析贷款项目的合法合规审批问题等。

尽管监管法规以及内部管理制度对银行经营管理事项的合规提出了具体要求,但是由于有关规则的分散性以及管理者、被管理者的合规意识不够强,使得有关具体合规要求在管理实务中往往受到忽视。

为此,银行经营活动应从如下几方面来突出要素管理,以有效防控合规风险。

管理者和被管理者都应培育管理要素理念。银行管理者处理任何经营事务应区分要素和非要素,要突出要素,特别应该突出强制性规范要求在管理情景中的重要地位。从事任何经营行为前,要结合目标(愿景)定位管理要素,尤其是合规性要素。管理者和被管理者都必须强化合规要素理念,这是确保基层银行机构合规管理有效性的重要条件。

在制订政策和规章制度时要突出合规要素。银行的内部规章制度一定要善于用通俗、简明的语言来组织管理因素,尤其要善于将有关监管法规的分散而复杂的规定提炼到通俗易懂的内部规章中来。内部政策和规章制度要避免冗长、琐碎的文字风格,要强调要素,突出合规要素,要以最具冲击力的视觉效应来突出核心的合规管理要求。

借助简明化、模版化的文件要素来强化合规管理。各级银行机构结合其经营实际和监管法规、管理制度的具体情况,有意识地将信贷管理、资产处置、财务管理、产品营销等环节涉及的各种报告、授权请示、批复、经验总结等文件涉及的合规性要求要素化、格式化,通过清单的罗列来明确。特别是一些管理要素相对比较复杂,而需提交报告的频率较高的管理领域,更有必要考虑将报告要素提炼出来格式化,并下发文件要求基层机构执行。这样既可以提高上报书面文件的质量,又可提升上级机构的审批效率。

管理人员和非管理人员要在日常的管理活动中习惯于合规要素思维。非要素因素往往是干扰管理要素的重要障碍。管理人员在布置任务,与下级沟通,下级向上级的汇报等口头交流中应时时刻刻想着交流的要素,突出交流的目标。银行管理者在日常管理活动养成管理要素的习惯,有助于培育银行管理中的要素文化。尤其是在内部管理和外部营销环节中促进营销与管理要素的标准化、规范化,以适应客户和市场需求,更好地以产品的丰富性和服务的周到性,应对客户需求和挑战。

管理者和被管理者要注重提升管理要素的能力。管理者尤其要注意提升自己提炼要素、识别要素、分析要素、掌控要素的能力。被管理者则应增强要素的理解和把握能力,并养成适应要素管理的习惯。为了巩固对要素的理解和掌控,管理者和被管理者都有必要在工作中培养利用便条与备忘录强调要素的习惯。

程序管理

在银行的管理中,程序不仅影响到管理创新的效率和质量,也关系到管理风险的控制,尤其是合规风险和操作风险的控制。对于银行分支机构的管理而言,程序管理尤为重要,因为较低层级的机构和人员更容易专注于经营目标而疏忽程序管理。由于监管法规和内部管理规章往往建立了各种业务和管理事务的程序规范,所以无视或忽视程序不仅会扰乱管理秩序而且可能导致违法违规,损害管理中的公平正义、合法合规的价值取向,最终损害银行的经营效益最大化目标。从当前银行经营管理的实务来看,银行较高层级机构普遍重视程序规范来控制银行的经营风险,因此银行内部程序的遵循不仅仅是监管法规关注的问题,更是内部合规内部控制的重要内容。以2009年12月24日的《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》为例,该文件仅有11个条文,其涉及到银行经营管理程序的条文就有6个条文,其中第四条明确地规范了银行向信托公司出售信贷资产时有关权利证明文件的转让程序。为此,管理者和被管理者在程序管理上应注意以下几点。

尊重各种制度化的程序。制度化程序的遵循涉及合法合规问题,银行业的监管规章日益繁多,各种具体业务或管理事项都受到种种监管法规的制约,而监管法规颇为关注有关管理程序的规范。上级行在内部管理的规章设计方面,也极为重视各种业务或管理的程序性规范。银行的管理者和被管理者都应该尊重制度化的程序,尤其是强制性法律法规规定的程序更不能被违背,下级行的管理活动或创新也不能违背上级行的有关程序规则。对于银行内部管理程序的不适应性问题,应该通过程序的修订来补救,而不能先违反程序再事后补救。在管理实务中要区分硬程序和软程序,硬程序是强制性法律法规确立的程序规则,是不能违反的,这是管理中的程序底线。

善于构建、规范和优化管理程序。在较低层级银行机构的管理中,管理者和被管理者都普遍存在程序化理念淡薄的问题,容易疏忽程序的建构和规范。为此,首先,银行的较高层级机构有必要结合经营管理的实际,逐步完善各种业务或管理程序规则,尤其应重视具有普遍性和共性的经营活动程序化,以提高管理效率,降低管理成本。对于较为复杂的业务事项,要通过简明而规范的程序来简化之。其次,要跟踪、研究、学习竞争对手有关管理程序,确保合规前提下自身程序有一定的竞争优势。例如信贷业务管理程序相关的调查、评估、审查、审批流程方面的简化、快捷、实用优势直接影响着信贷业务的竞争能力,特别是在银行利差空间日益缩小的今天更是需要以管理程序中的效率来赢得客户。再次,既有的管理程序也不能一成不变,需要变更,需要创新,需要规范,也需要优化。银行内部应该建立对既有管理程序的测评和检讨机制,以及时修订不合时宜、影响效率的程序。

要确保程序合规、公正和适度透明。由于管理中的监督、约束机制方面的不足,管理程序的合规、公正和透明方面往往存在缺陷。管理者管理决策的随意性更是直接损害管理程序的权威性,这种现象在较低层级的银行分支机构中表现尤为突出。管理程序的合规性是前提,管理者设置和改造管理程序时必须首先考虑程序的合规问题,绝不能简单地追求管理效率而导致程序违规。银行内部管理大多关涉利益和资源配置,因此相关管理程序的公正和适度透明,对于促成管理有效至为重要。尤其是在涉及银行资源配置的财务管理、绩效管理、人力资源管理等实务中,更应该强调相关程序的公正性和透明性。笔者在集中采购管理实务中引进了公平、公开的竞价机制以及采购方式选择、供应商推荐、评审结果的内部公示机制,以促成员工和舆论的监督。这种透明度机制既可减少上下级、同级专业监督的复杂化的程序成本,又可借助舆论的无形压力促成管理者的自律。因此,管理程序的完善要在合规的前提下,突出公正性和透明性,强化程序在管理者和被管理者心目中的权威性。

重视管理习惯中的程序。部门之间与上下级之间沟通、会签文件、商谈事务,均应体现一定的程序。管理习惯中会签专业部门的程序,有时容易被忽视,但是如果会签的是专业性较强且涉及合规的专业审核,如法律部门的审查,则可能直接带来合规风险能否控制问题。如果内部管理程序尚未完全规范化,特别是基层银行机构的部门沟通流程往往依赖于习惯,则管理习惯中的程序对于促成合规秩序也至关重要。另外,遵循管理习惯程序有助于减少和控制管理冲突,促成和谐的管理氛围,也有助于提升管理效率。管理习惯中的程序需要经常性的反思和检讨,这也是管理创新需要重点关注的。从合规风险控制有效性来看,银行机构内部部门会签程序应该规范化、明确化和时限化。

要妥善处理好省略或逆程序与合规风险、操作风险控制的关系。在较低层级的银行机构管理活动中,普遍存在围绕管理目标而疏忽管理程序的现象,甚至时不时发生逆程序的问题。管理者必须慎重对待该问题,有些逆程序是源于管理者的无意识,有的则是受个别人利益因素的干扰而发生。合规、操作风险的发生往往与程序的不受尊重联系起来。管理者必须强调程序的权威性。对于违反强制性法律法规及内部强制性规定的程序要求,银行机构应该主动、及时地追究有关责任人员的责任。

时限管理

管理的任何事项、任何环节,都离不开时间,管理者和被管理者均应有时限理念。对于具有大量分支机构的大型银行,经营管理中的时限理念欠缺问题在一些内陆地区或者时间观念较差的欠发达地区尤为普遍。值得注意的是,时间不仅仅是管理有效性的前提,而且是合规管理的重要内容。尤其在当今银行同业竞争日趋白热化,时限管理在银行内部管理规章中的地位日益凸显。实际上,在银行经营活动有关的监管法规和内部规章往往有大量的规定涉及了时限问题。以财政部印发的《银行抵债资产管理办法》为例,该文件共32个条文,其中涉及时限管理条文就6个条文明确提及了时限管理,有的是明确限制的时间,有的是强化时限的原则性规定,还有的是期限方面的要求。2009年12月24日下发的《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》中就有4个条文明确提出了合规性时限要求。银行强化合规管理中的时限管理,应重点注意以下事宜:

管理者和被管理者均应强化时限理念。要培育银行员工的时限理念,无论对待内部管理还是外部管理,都应该强化时限理念,即对上级、对下级、对同级、对客户均应强化时限管理。管理的任何环节中,开始要准时,结束要准时,中间时间分配也要守时。

突出合规性时限管理的重要性。任何特定的管理事项、活动或者管理环节都应受合理有限的时间约束,这种合理性有限性,既可能由法律法规、规章制度来确立,也可能由管理习惯来约束,还可能由管理者明确。对于法律法规或规章有规定的必须遵循,否则属于违法违规。例如在集中采购管理中,招投标的各个环节都有明确的时间限制,违反有关要求则属于违法行为。在抵债资产处置管理中,如《银行抵债资产管理办法》规定“每个季度应至少组织一次对抵债资产的账实核对,并作好核对记录。”“不动产和股权应自取得日起2年内予以处置;除股权外的其他权利应在其有效期内尽快处置,最长不得超过自取得日起的2年;动产应自取得日起1年内予以处置”。银行内部规章也有许多的时限规则。如信贷管理方面,各银行普遍设置了有关审查、核保、贷款审批、提款等环节的时限。财务管理中,如财审会召开前的会议通知时限、会议纪要签发时限,固定资产管理中授权指标使用时限、资产检查核实时限等等。管理者和被管理者都应该重视和尊重制度化的时限要求。对于由管理者明确的时限,管理者应该尽可能强化时间限制的透明和强制性,一方面约束自己,另一方面也要约束他人。各种管理目标、管理措施、管理过程要时间化、顺序化。

善于在经营管理规章和流程设计中规范时限。各银行经营管理中普遍存在对内部信贷审批、财务审批、资产处置审批等效率低的种种非议,尤其是有着复杂分支机构层级的大型银行更是如此。为解决此类问题,银行内部应该在相关管理规章和流程设计中明确各类授权、审批、沟通、协调、服务等涉及的时间限制,防止不同部门或者上下级之间的扯皮、拖延时间。要结合经营管理实际需要,区分硬时限和软时限,两者兼顾,以确保时限管理的原则性与灵活性结合,要尽可能避免没有时限的管理事项安排。对于具有不确定因素的管理事项或程序,可以确立可适度灵活的软时间。但是无论如何,应该有时间的概念。

银行内部管理规章要在时限安排上突出要素管理。时间的有限性决定了管理的时间应该向重要事项倾斜,为要素事项保障更多的机会和时间。尤其是在相关管理规章构建时,更应该将涉及合规风险控制的核心环节、核心思想给与相对充足的时间保障。

完善时限的监督约束机制。时限管理不仅涉及合规问题,也是管理文化问题。确保时限管理的有效性,必须建立相应的监督约束机制。首先,应该构建违反时限管理的制裁机制,尤其是违规性的时限管理失误应该追究违规责任。其次,应该强化时限管理的透明度和舆论监督,可以对一些重要的时限管理事项通过内部管理系统公示、公开来监督,借助相关业务人员的舆论监督来促成时限管理的保障。再次,可通过上级行的通报来强化监督效应。

结语

银行内部合规管理是一项系统工程,从我国银行合规管理实务及内部管理文化来看,要素、程序和时限是极为重

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按照国家级重点职业学校的建设标准和要求，按照省示范性职教中心的创建标准和要求，结合我校发规划和现实情况，遵循“教书育人”“以人为本”的办学原则，坚持“以就业为导向，以能力为重点”的办学方针，完善教学常规管理制度，狠抓教学质量，优化教学资源，强化教学过程管理，深化教学改革，增强品牌意识，构建和谐教学氛围，努力培养高素质的实用技术人才。

二、工作目标及主要措施

1、科学制订的完善教学常规管理制度，确保教学工作有条不紊地进行。

2、严格检查、督促、执行有关教学管理制度，确保教学质量的不断提高。

3、积极开展师资培养和教学经验交流活动，不断提升师资水平。

4、严抓各年级对口升学班的教学，确保对口升学再上新台阶。

5、科学建立各专业考试题库，逐步规范学校考试制度，科学考评教学工作质量。

6、积极开展学生知识技能、文体等活动，不断增强学生学习兴趣，丰富学生学习生活。

7、做好教学工作、学生档案、教师相关资料的收集、整理、归档分析等工作，确保各项资料的完善和有效利用。

三、具体工作计划

8月：

1、完善教学常规制度，优秀学生奖学金制度等。

2、选送部分老师参加全国师资培训。

3、准备8月20日新生开学报到、编班等。

4、新生课程安排，任课老师安排。

5、整理教务处内务工作。

9月：

1、全校学生正式开学准备工作。

2、教师工作安排。

3、准备开学典礼。

4、召开教研组长会议，布置有关工作。

5、召开三年级高考班老师会议，布置有关工作。

6、召开一、二、三年级高考班老师会议，布置有关工作。

7、召开各班班长和学习委员会议。

8、做好新生注册工作。

10月：

1、检查、督促有关教学制度的落实情况。

2、布置各组公开课活动。

3、聘请专家或老师进行示范课。

4、组织部分教师外出交流学习。

 

11月：

1、组织期中考试。

2、配合教研室举办优质课竞赛。

3、组织各专业建立主要课程试题库。

4、举行全校田径运动会。

12月：

1、配合实习处开展知识技能大比武。

2、组织计算机、英语等级考试。

3、组织教学大检查。

元月：

1、组织期末考试。

2、教学工作总结评比。

3、三年级高考班补课安排。

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一、领导重视目标明确

本次校本培训学校主要领导十分重视，成了以校长为组长的培训领导小组。从计划的制定、培训过程的组织、参与和考核，校领导亲自制定，亲自带头，亲临现场，亲自主讲，有始有终。五天的培训中，校长领学了《Xx学校课堂教学效益年活动方案》、《读书年活动方案》等六项制度，做了《谈谈常规管理与非常规管理的体会》报告；两副校长分别做了《如何进行二次备课》《什么是校本培训》的报告；参加中考阅卷的Xx老师做了《围绕中考改卷谈如何指导学生复习》的报告；组织了读书笔记、教学反思展览。目的就是通过校本培训，重温课堂教学效益年、读书年有关方案、制度，引导教师把工作的重心放在三项活动之中，通过不断提高自身素质，提高教育教学艺术，从而达到提高课堂教学效益。从培训过程来看，计划能结合本校实际，切实可行，总体目标具体明确。从培训内容和日程安排来看，科学合理，集体学习于个人自学相结合，张弛有度，收放自如，即有统一，又有灵活。使培训的各项内容落到了实处。

二、严格管理，措施得力

没有纪律的约束，任何团队是散焕的，是没有战斗力的，活动也是没有效率的。为了保证培训工作的实效性，培训时学校采取了从严考勤，抽查、通报等措施，每天培训情况在校园网上通报，既点事又点人，既肯定又批评。另外要求每个教师培训后写出1000字以上的培训心得。培训结束后上交。这种有效的监督为此次培训的顺利完成提供了保障。

三、精心准备，认真讲解

本次培训的授课者都是学校领导，讲解内容需要自己撰写。这就为讲授者提出了一个很大挑战，要结合主题，有内容的新颖和深度，又要有语言吸引力，还要有情绪的感染力等。授课者精心准备讲解内容，反复练习，力争得到教师的认可。从另一个角度讲也是校领导在接受着教师的考评，因此培训取得了极佳的效果。

四、仔细聆听，反复回味，达到内化