奖励与处罚制度范文

导语：如何才能写好一篇奖励与处罚制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第一条总则：为严明纪律，奖罚分明，提高工作效率和经济率；本着公平竞争，公正管理的原则，进一步贯彻公司各项规章制度、强化工作流程、明确岗位职责、公司根据各部门之间协作事项与工作流程，特制订本奖罚制度。

第二条：公司奖罚制度本着“奖惩结合，有功必奖，有过必罚”的原则，与员工岗位职责挂钩，与公司经济效益相结合。

第三条：适用范围：本奖罚制度，贯穿于公司的各项规章制度中，公司所有员工须自觉遵守并相互进行监督。

第四条：奖励或处罚方式：

1、处罚方式：现金处罚（从当月工资中扣除并通报）

2、奖励方式：公司实行红包奖励制度，根据各部门的阶段工作考核情况，随时、月底或年底发放。

第五条：员工奖励主要有通报表扬和奖金奖励，程序如下：

1、员工推荐、本人自荐或部门提名；

2、办公室、本部门审核；

3、总经理办公会议会审；

4、总经理批准；

第六条：处罚办法，员工如果损害公司利益 ，视情节轻重，分别给予以下处罚：

1、通报批评；

2、经济处罚;

3、降级；

4、辞退；

第七条：有下列表现的员工应给予奖励

1、完成本部门工作计划指标，创造较大经济效益奖200元；

2、向公司提出合理化建设，被公司采纳，并取得一定效益的奖励200元；

3、节假日经常加班，并取得显著效果者奖励   元；

4、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出者奖励100元；

5、工作认真，责任心强、工作成绩突出者奖励100元；

6、堵住公司经济漏洞，并为公司挽回经济损失者奖励200元；

7、当月全勤，无请假、旷工、迟到者奖励60元；

8、其他对公司做出贡献者，总经理认为应当给予奖励的按成绩大小予以奖励100元至200元；

第八条：员工有下列行为的应给予通报批评并作处罚。

1、迟到、早退一次罚款100元；

2、值班睡岗一次罚款200元；

3、在工作时间嬉戏、擅离工作岗位或从事与工作无关的事情罚款100元；

4、工作时间串岗，妨碍他人工作罚款100元；

5、不按要求打扫卫生罚款100元；

6、对同事恶意攻击或诬告、中伤他人、制造事端者罚款200元；

7、遗失经营管理之重要文件、物品或工具罚款100元；

8、不按时参加公司的会议培训罚款100元；

9、不配合各部门工作，不服从分配的罚款200元；

10、部门经理及主管责任人对本部门制度的宣传贯彻、执行和监督负直接责任，对部门人员奖励或处罚承担200%责任，即同时按对员工奖励、处罚数的200%的比列奖励、处罚本部门经理及主管负责人；

11、若被处罚员工屡教不改，重复同样错误，或不听劝阻，或不服从管理者，则制度执行部门有权对其进行加倍处罚直至停职处理，造成后果的，由被处罚当事人承担后果与损失；

12、凡是部门经理或主管发现问题不及时纠正，或包庇下属、隐瞒事实者，与责任当事人处以同等处罚；

13、各员工之间相互监督、检查、发现隐瞒、包庇问题或知情不报，并造成损失的罚款200元；

14、完不成领导交办的各项临时任务，罚款100元；

15、参照员工管理制度，违反制度的罚款200元；

第九条 员工有以下行为者，给予降级、辞退或开除处分，对处以辞退、开除处分的员工，公司不予任何经济补偿，并按其给公司造成的损失情况酌情赔偿公司。

损失：

1、于受聘时虚报资料，使公司误信而遭受损害；

2、违反《劳动合同》或工作要求情节严重；

3、蓄意损害公司或他人财物；

4、故意泄漏公司机密，把公司客户介绍给他人或向客户索取回扣介绍费，致使公司蒙受损害；

5、拒不执行总经理或部门领导决定，干扰他人工作的；

6、滥用职权，违反财经纪律，挥霍浪费公司资财，损公肥私，造成经济损失的；

7、财务人员不坚持财经制度，丧失原则，造成经济损失的；

8、贪污、盗窃、行贿受贿、敲诈勒索、赌博、流氓、斗殴，尚未达到刑事处罚的；

9、挑动是非，破坏团结，损害他人名誉或领导威信，影响恶劣的；

10、利用职权对员工打击报复或包庇员工违法乱纪行为的；

11、旷工或从事其他兼职的；

12、散布谣言，损害公司声誉，组织、煽动怠工，或采取不正当手段要挟领导，扰乱公司秩序的；

13、违反公司规定屡教不改的；

14、因工作需要调派工作，无故拒绝接受的；

15、因行为不当，失信于公司的；

16、其它重大过失或不当行为，导致严重后果的；

第十条：员工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，提交司法部门依法处理。

第十一条：员工行为造成公司经济损失的，责任人除按上条规定承担应负的责任外，按实际损失情况赔偿公司损失；

第十二条：公司领导职工发现员工犯有各项《制度》规定的行为时，应及时向办公室报告；员工也可检举、揭发任何人的违纪违章行为，要求处理。

第十三条：办公室接到报告、检举、揭发，立即报总经理进行调查处理。调查完毕，办公室提出《处理意见书》呈报总经理批准，交有关部门执行并通知受处分人。

第十四条：给予员工处罚，应当慎重决定。必须弄清事实，取得证据，经过一定会议讨论，征求有关部门意见，并允许受处罚人进行申辩。

第十五条：调查、审批员工处罚时间，从证实员工犯错之日起，开除处罚不得超过30天，其他处罚不得超过15天。

第十六条：员工对所受惩罚存异议者，应于处分决定形成3日内陈述理由申辩，并以申辩后之核定作为公司最后之决定，当事者不得再存异议。

篇2

[关键词]班组管理 奖与罚

中图分类号：X922；F272.9 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）48-0070-01

将与罚是一个班组最基本的管理方法。奖罚的目的只有一个，即消除不良因素，产生劳动积极性。班组奖罚要有一个适合的度，坚持原则，班组奖罚最怕不公正，导致消极离心，公则赢得人心。适度奖罚可以建立融洽的班组关系，充分调动班组成员的积极性，使其个人目标与班组目标结合起来，让班组充满活力，形成人人为班组目标的实现而努力局面。

一、建立适合班组的奖罚管理制度

班组在日常的工作中有一个健全的奖罚管理制度是非常必要的，没有一个约束力，我们的工作就无法完成。处罚的目的是让大家认识到自己的错误。在大家的心里形成一个约束力，在出现习惯性违章是能想到，我这样做事错的，及时的改正的错误。使我们的行为进一步的规范。奖励的目的激励大家的努力完成任务，鼓舞干劲。班组的奖罚管理制度应该是大家齐心协力制定，完成之后，全体通过在执行。要让大家明白什么该干，什么不该干。

建立奖罚制度时尽量用鼓舞教育代替“罚”激发潜能。对发现隐患处理隐患应采用奖励的方法进行考核。对于对违章、违纪的考核，影响班组目标实现的行为应该加重处罚。但是初次违反班组纪律或者因为外界因素造成的，只有严厉批评和处罚，没有一点点安慰也是不可取的。当犯错误的员工改正了错误，并且高质量完成工作任务时，要及时肯定成绩，给予精神奖励，使其心里得到安慰，达到激发潜能的效果。

二、建立奖罚台账，消除落后标杆、确立先进标杆

我们建立奖罚台账为了让每个人的行为有一个量化。每月对于奖罚行为尽心分析总结。在奖罚过程中，往往会出现一些带有共性的重点问题、难点问题。对相应的问题员工，班组应有针对性地、细致入微地组织开展工作，直至转变其思想，实现教育本人，影响群体。

在消除落后标杆的同时，确立先进标杆。把月度受到奖励最多的员工作为典型，公布其奖励事迹，让全班员工进行监督和对比，树立具体的学习目标。及时抓住重点管理事件，合理控制正反“标杆”的效果，让处罚事件减下去、奖励事件多起来。这样，群众性的自觉性、积极性产生出来，管理工作量、管理难度也就随之降低。

三、确保班组奖罚的公平公正

错误的奖罚很容易产生负面不良情绪，特别是班组处罚。所以既要起到足够警戒作用，又尽可能消除当事人不良情绪。所以班组奖罚一定要公平公正。对员工尽心处罚是，先要找到本人进行教育，细致讲明为什么扣罚，并跟进疏导，让职工从心里正确接受处分。

为保障公正、公平，班组内部的任何奖罚都要公布、公示。这也是确保奖罚管理手段充分发挥正面效果、降低负面影响的关键。班组奖励的物质好处所激励出来的正面效果永远是有限的，处罚所产生的强制效果虽立竿见影，但也伴生了相当的负面效应，主要是损伤当事人自尊心，容易影响上下级关系，处理不好，便达不到教育效果，班组奖罚的着力点在于鼓励先进、鞭策后进，是思想教育的物质辅助手段。

四、班组奖罚管理当中的注意事项

不能简单的用“罚”来解决班组中出现的这样或那样的问题，也不能把“罚”作为班组管理的主要手段，这种被动的管理模式及其容易打消班员工作的积极性，导致员工产生抵触情绪，甚至造成逆反心理，影响班组的和谐氛围。班组管理中应该少一些处罚，多一些关爱，采取其他有效措施代替经济处罚。对于屡犯班组纪律，恶意给班组带来损失的，应给予最严厉处罚，达到惩前毖后的效果。

班组管理中以感化教育代替“罚”往往会收到事半功倍的效果。要善于做思想工作，善于捕捉员工的思想动态，进而抓住班员消极思想、工作出现差错的主要原因。想办法化解问题，并采取合适方法，让员工更容易接受，或伸出援手，或善意提醒，或积极引导，这样才能起到“感化”作用，从根本上改变行为人的主观意识。

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一、

严格文明执勤

1、仪表文明：执勤组员应服装整洁、佩正上岗。标志醒目齐全，禁止留长发、穿拖鞋、打赤膊、单穿背心、单穿内裤上岗，严禁流动吸烟，违者罚款10元。

2、语言文明：门岗组员在执勤中要注意规范语言，文明礼貌用语，处理问题不能态度粗暴。

3、行为文明：执勤中严禁打人、骂人，凡发生打人、骂人者，除按厂部相关规定处理所发生的医疗费用全部由打人者承担，组内给予20—100元罚款，并通报全厂。（制止违法乱纪行为除外）

二、

认真履行保卫职责

1、执勤期间组员应思想集中，精神饱满，服从领导安排，严禁消极怠工。

2、门岗组员执勤要做到勤问、勤看、勤检查、对进出厂的各类人员、车辆、物资要严格按本厂出入厂规章制度执行，认真检查，核实记录，符合规定者才放行。若有不符合规定放行者，将按出入厂管理规定处罚。遇到不能处理的事情，必须及时向上级领导汇报。

3、值夜班组员要勤观察、勤巡逻，对重点部位门、窗、锁、物资勤检查，做好防盗、防火、防破坏、防灾害工作。交接班要做到认真、仔细汇报，并作书面交班。交接班不认真、仔细，对发现问题解释不清楚，上班人员不能离开，必须继续留下至有明确结论为止。

4、在岗不服从管理，无正当理由者，一次罚款20元。

5、严禁酒醉上班，或在岗位上饮酒，经组长查证属实一次罚款10元。

6、保卫组员在岗参与违法犯罪活动，监守自盗者，除赔偿单位经济损失将依法追究其法律责任，同时解除劳动合同关系。

7、组长值班不巡逻，不查哨，一次罚款20元，累计计算。

8、因疏忽大意或人为原因造成火灾火险，不及时处理汇报，按情节轻重予以20—100元处罚。

三、

加强执勤纪律

1、准时上班到岗，坚守岗位，不擅离职守。

2、上班不佩戴出入证一次罚款5元，与工作无关遗失者罚款10元。

3、凡迟到，早退15分钟一次罚款5元，迟到30分钟罚款10元。

4、严禁在岗睡觉，打牌，或带无关人员到岗位聊天。发现一次罚款20元。

5、工作时间脱岗，窜岗，发现一次罚款10元。工作时间脱岗参与打牌，赌博者发现一次，罚款50元，并根据情节轻重通报全厂。连续三次给予解除劳动合同关系。

四、

严格请假制度

1、病假除重、急病情外，一律以医院开具证明及病历为依据，且入院就诊前必须向组长请假，否则按旷工处理。

2、事假必须有事假条，四小时内由组长批准，半天以上需经保卫分管厂长批准。未经批准擅自离司按旷工处理。

3、未经保卫组长同意，正当值班人员不得随意换班，未经许可换班的一次分别罚款20元。

4、保卫组长应随时保证通讯畅通，以应突发事件急调。保安组长应带头执行，以上各项，以身作则，并认真监督，若有违反或隐瞒包庇，经查实后将加倍处罚。保卫组内若有月累计处罚在三次（含三次）以上者，保卫组内部将予以50—100元罚款，年累计处罚在六次（含六次）以上者将退回劳工部门解除劳动合同。

五、

奖励制度

1、保卫组人员能在同一周内有三次（含三次）以上发现并制止出入厂违规行为者，给予奖励10元。（从违规罚款金额中加奖）

2、对检举保卫组内部有关违反规定的检举者奖励10元/次。

3、对制止打架、斗欧一次，给予制止者奖励10元。

4、对查出偷盗行为的立功者，按罚款的比例予以奖励（以罚款金额的10%嘉奖个人，罚款金额的20%奖励保卫组。）有重大立功表现者予以重奖。

5、对在守卫、巡逻，执勤过程中现行捉获盗窃及各类案犯的当班门卫分别视情况予以奖励，案犯够治安拘留的奖励30元，够刑事拘留的奖励50元。同时在厂内部产生罚款的将按罚款金额的10%奖励捉获者，按罚款金额的20%奖励保卫组。

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一、人力资源激励机制存在的主要误区

1.激励政策具有不连续性

有些企业没有体系性的激励机制，往往在需要激励时，才临时采取部分激励政策，还有一些企业在确定员工的奖励时，具有很大的主观随意性和盲目性。这种不稳定、不公平的政策会使员工无法预期到自己的报酬或奖励，产生不确定性觉，其激励作用的发挥往往是昙花一现，同时会造成诸多后继不良影响，使员工积极性受到挫伤，不利于企业的长远发展。

2.错误理解激励的内涵

激励是指用各种有效的办法调动员工的积极性和创造性，包括正激励和负激励。正激励是指激发和鼓励，用利益进行引导;负激励是指批评和、处罚，用监督来对员工行为进行约束。一些企业在设计激励机制时，往往只片面地考虑正面的奖励措施，而轻视或不考虑约束和惩罚措施，导致员工只愿意做高奖励的工作，无奖励或者低奖励的工作落实不力，影响企业效率和企业目标的实现。

3.激励方式存在一定偏颇

突出有两种表现：一种是重物质轻精神，缺乏针对性。有的企业奖励形式比较单一，将纯粹的物质作为奖励的基本手段，忽视了精神对人的行为的重要影响。二是激励政策长久不变。有的企业过于强调制度的一贯性，不能适应市场环境的变化和员工需求的改变，难以有效调动工作人员的积极性和创造力。

二、完善激励机制，提升激励成效

1.明确一个理念

就是要“以人为本”，创造健康和谐的工作环境和自主创新、团结协作的浓厚氛围。具体的激励方法上，要根据每个员工的思想、性格、岗位、技术、素质情况的不同，灵活机动地制定激励计划和措施，为员工的自我尊重、自我实现等精神需求创造条件。如根据员工的特长，为职工量身打造职业生涯规划。

2.完善两个制度

即合理的薪酬和福利制度。

一是保持内部公平性。要发挥薪酬和福利制度的激励引导作用，首先就要保证政策的制定要公平合理。对外，要保持在相同或相近企业的中档以上水平，使待遇具有外部竞争力。对内，让员工感到自己的投入和回报与他人相比是明显合理和公平的，没有歧视性。

二是与绩效挂钩，适当拉开层次。充分利用考核激励的杠杆调节作用，将员工的工作业绩和薪酬、福利、奖励挂钩，对绩效好的、表现好的进行奖励，对表现差的、工作绩效不好的要进行相应处罚。绩效考核实施中必须遵守明确公开、客观考核、与工作相关、差别化和参与性五大原则，即考核方法、标准、结果要有明确的规定，并公开公示;要用事实说话，不主观臆断;考核的对象是员工的工作绩效、工作效果，不涉及个人隐私;不同的考核结果应在工资、晋升等方面体现出明显差别，以此促进员工绩效的提升;要让员工参与到考核中，增强员工的责任感和价值满足感，发挥绩效考核的激励功能。

3.建立三个机制

一是良好的沟通机制。建立保持全方位的、畅通的沟通渠道，形成员工、管理层与公司领导的多层次、多向交流机制，让每个员工都有参与和发展的机会，让员工充分感觉到公司对他们的高度重视，从而增强上下级彼此的相互理解、相互尊重，增强员工对公司发展的责任感和认同感，提高工作效能。

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华中现场5S奖惩作业管理规范

一.目的

为了提升各部门管理人员对5S的执行力，提高参与积极性;以保证华中运作的高效率、高质量。特此更新《5S作业奖惩管理制度》。

二.适用范围

2.1 本规范适用于华中物流中心现场运作各个部门的所有员工。

三.5S作业奖惩管理制度

从20xx年3月1号起，5S奖金发放管理规范更新如下：

设定目标值：以华中每月5S业绩指标目标得分为基准值。每月根据各部门5S业绩得分是否达到华中5S业绩当月目标得分进行评比发放奖金;

3.1、华中现场5S作业奖惩管理制度

1、奖惩规则:依据当月各部门5S业绩指标得分进行奖惩

奖励规则：部门5S得分=当月部门5S得分*60%+进步状态*40%;根据得分结果奖励排名前三部门;

第一名：部门负责人、5S小组长、员工全部奖励：100元(RMB)(当月有违章记录人员除外);

第二名：部门负责人、5S小组长、员工全部奖励：80元(RMB)(当月有违章记录人员除外);

第三名：部门负责人、5S小组长、员工全部奖励：50元(RMB)(当月有违章记录人员除外);

处罚规则： 5S业绩得分退步不达标或者5S业绩得分排名最后三名的部门，处罚如下：

部门负责人、领班：扣除绩效奖金100元(RMB) /月;

部门5S小组长：扣除绩效奖金100元(RMB) /月;

其余部门员工：扣除绩效奖金50元(RMB) /月(无违章记录人员除外);

2、若有部门5S业绩得分连续3个月没有达到华中目标值或排名最后三名，则:

扣除该部门负责人、领班、5S小组长第3个月绩效奖金300元(RMB);

取消该部门第3个月的月度员工评优资格;

3、若是有部门在1年内累计有6个月5S业绩得分没有达到目标值或排名最后三名，则:

取消部门负责人、领班、5S小组长、所有员工的年度评优资格;

取消部门负责人、领班、5S小组长、所有管理人员的年度升职加薪资格;

4、若是所有部门5S业绩指标得分都超华中5S业绩当月目标得分，则各部门所有员工奖励：100元(RMB)/月(有违章人员除外)。

5、华中5S业绩得分退步不达标，所有领班级以上(含领班)管理人员扣除绩效奖金100元(RMB);

3.2、华中5S审核组奖惩作业管理规定

1、审核组奖惩规定：(审核员任期不得小于3个月)

奖励规则：华中5S业绩得分进步且达标，绩效奖励100元(RMB)/月;奖励条件如下：

审核员、巡查员当月每周准时、按质完成审核、巡查作业;

没有缺席当月审核、巡查作业;

审核结果没有出现申诉，审核作业按标准文件格式制作提交;巡查作业按标准文件格式提交，巡查作业高质量(违章位置、区域、工具等内容明确)。

处罚规则：

没有完成每周巡查作业以及没有按时提交巡查作业的小组，取消当月的奖励资格(各个巡查小组每周(周一至周天)需按时完成4次巡查作业，同 时在下午17:00点前提交作业);

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第一节总则

第一百七十六条为严明纪律，奖励先进，处罚落后，调动员工积极性，提高工作效益和经济效益，特制订本制度。

第一百七十七条对员工的奖惩实行以精神鼓励和思想教育为主、经济奖惩为辅的原则。

第一百七十八条本制度适于学校全体员工。

第一百七十九条学校管理层领导负责监督本制度的贯彻实施。

第一百八十条本制度适用于未注明条款的其他各项规章制度。

第二节奖励

第一百八十一条本学校设立以下奖励方法：

会议表扬；

.奖金奖励；

晋升提级。

第一百八十二条优秀员工奖

符合以下条件的可以得到当月优秀员工奖励，优秀员工奖励为元。

1）遵纪守法，执行学校规章制度，思想进步，文明礼貌，团结互助，事迹突出；

2）一贯忠于职守、积极负责，廉洁奉公，全年无出现事故；

3）完成计划指标，并产生了良好的经济效益；

4）积极向学校提出合理化建议，并被学校采纳；

5）全年无缺勤，积极做好本职工作；

6）维护学校利益，为学校争得荣誉，防止或挽救事故与经济损失有功；

7）节约资金，节俭费用，事迹突出；

9）坚持自学，不断提高专业技能水平，任职期内获得其他专业证书；

10）其他对学校作出贡献，总经理认为应当给予奖励的。

员工有上述表现符合《晋升制度》规定的，给予晋升提级。

第一百八十三条奖励程序如下：

1）员工推荐、本人自荐或部门提名；

2）行政部审核。

3）总经理批准。

其中，属部门聘任的员工，其获奖由行政部审核，由总经理批准；属总经理聘任的员工，其获奖直接由总经理审核、批准。

第三节处罚

第一百八十四条辞退或开除

员工有下列行为之一，给予辞退或开除处分：

•违反国家法规、法律、政策和学校规章制度，造成巨大经济损失或不良影响的；

•不服从工作安排和调动、指挥，或无理取闹，严重影响工作秩序的；

•财务人员不坚持财经制度，丧失原则，造成经济损失的；

4）贪污、盗窃、行贿受贿、敲诈勒索、赌博、流氓、斗殴，尚未达到刑事处分的；

•泄露学校秘密，把学校客户介绍给他人或向客索取回扣、介绍费的；

•散布谣言，严重影响学校发展的，一经发现，立即开除。

员工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，提交司法部门依法处理。

第一百八十五条会议批评、警告、记过

员工有下列行为之一，经批评教育不改的，视情节轻重，分别给予扣除一定时期的奖金、扣除部分工资、会议批评、警告、记过等处分：

•违反劳动法规，月迟到、早退、旷工、消极怠工次数超过3次（不包含3次）者，给予警告处分，严重者将扣除当月所有奖金，连续3个月出现上述情况，给予行政处分；

•非客观原因，没完成本职工作者及各项工作任务的，在会议上通报批评；

3）不服从工作安排和调动、指挥，对上级领导不尊重者，影响工作秩序的，给予警告处分。并扣除当月20%---30%的奖金；

4）工作不负责，损坏设备、工具，浪费能源，造成经济损失的；给予警告处分，并赔偿损失费用。

5）挑动是非，破坏团结，损害他人名誉或领导威信，影响恶劣的；给予行政处分，并扣除当月30-40%奖金（如当月奖金低于800者，改为扣除工资的30-40%）；

10）散布谣言，影响团队士气和团队凝聚力，损害学校声誉或影响学校发展的行为决不姑息，一经发现，确实后，给予记过处分，并根据情况扣除当月50%----100%工资；

11）利用职权对员工打击报复或包庇员工违法乱纪行为的，给予警告处分，扣除当月奖金10-30%；

12）以建设团队精神为核心力量，坚决打击破坏集体利益、损人利己、贪小便宜等的行为，如发现将给予行政处分，并扣除当月10%—20%的工资。

第一百八十六条日常规范

为了彻底实施培训学校和各项行为规范制度，保证灵通员工守则和灵通职业培训学校管理体制的切实执行，根据培训学校的实际情况，特制定以下奖惩条例：

1）迟到、早退按月累计，每次扣罚50元；未经批准的一律按旷工论处，不论天数时间，均扣发当月全部奖金，累计旷工3天以上者，按规定予以除名，不发任何的工资、奖金和福利。

2）在工作期间不按规定配戴“工作证”的，每次罚款20元；

3）接受工作任务时，不按规定或不及时完成的，且因个人失职造成了任何影响，每次罚款80元；对工作安排不满者，可向上一级领导提出申诉；

4）在工作期间，因个人及服务态度不好而导致学员、客户投诉属实者，每次罚款80元；有事休息或暂离工作岗位，没经部门经理同意或没请假的，每次罚款80元；

5）培训学校员工每月原则上规定休息四天，每周休息一天，因工作需要的加班，经部门经理同意后，按下列计算工资，即：加班1日增发给1日工资或安排补休1日；加夜班的，3个夜班按1日工资计算；

6）经批准的病假100%扣发当天的奖金（不扣基本工资），事假100%扣发当天的基本工资和奖金；未经批准的休息或长时间无故离开工作岗位的，除100%扣发当天基本工资和奖金外，并处罚100元。（注：长时间（3天以上）请假必须提前两天以书面形式向部门经理提出申请，由总经理批准后方可休息；短时间（2天以内）的请假须向部门经理提出申请，经批准后方可离开工作岗位）

7）被客户投诉工作懒散、责任心不强的，一经发现，每次罚款50元；如因工作态度，导致工作失职者，经思想教育后不改的，给予开除；

8）上班时间伏台睡觉、玩手机、玩游戏、上网等做与工作无关事项的，违者每次罚款20元；

9）下班后应关闭所有冷气机，最后离开的职员要全面检查各种电器设备、照明、水喉、石油气是否关闭，门窗是否上锁，违者处以50元罚款；

10）优质服务，取胜之道！诚实处事，敬业乐业是优秀员工的具体表现，故各员工应以此为座名铭。如发现工作中出现销售收入统计错误、记帐不准确、仓库数量错误及账务与实际不符的情况，负责人应承担损失责任，并处50元罚款；

11）教师不得上完课后在某个位置坐着时间超过5分钟，不得无故离开教室，一经发现，给予20元处罚；招生文员必须做到及时、有礼地向进入迎宾大厅的顾客问声好或热情接待，违者处以20元罚款；

12）不得在上班时间，在招生大厅逗留、闲谈，更不得在大堂打闹，一经发现给以20元处罚；

13）各员工必须按岗位说明书的要求做好本职工作，违者视情节轻重，给予行政处分及相应的罚款；

14）要服从领导管理，接受工作安排，认真配合做好各方面的工作，违者罚款30元，并责令做好未完成的工作。无论任何部门主管，当进入其它部门工作时，都必须服从该部门主管的管理，同时有义务为该部门服务；学校任何部门员工，当进入其他部门时，必须服从该部门主管的管理，有义务为该部门服务，同时遵守学校和该部门的各项规章制度，违者罚款50元。

对工作中出现的其他问题，而员工守则又没有相应规定的，视实际情况灵活处理。采取谁主管、谁负责，谁出错、处罚谁的办法。

第四节附则

第一百八十七条总经理保留有修改该条规范的绝对权利。

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【关键词】内部审计 博弈 奖惩制度

2003年中国内部审计协会的《内部审计准则》将内部审计定义为，“在组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现”。由此可见，内部审计的职能是否得到发挥，将会影响到组织目标的实现；而企业的环境又决定着内审机构与管理层的行为选择，从而影响内审机构职能的发挥。本文通过对比三种博弈模型下的均衡变化，揭示环境变化影响均衡结果的变化，显示了内部审计独立性与完善奖惩制度的重要性。

一、基于内部审计独立性受制约监督博弈分析

在现阶段，多数企业的内审人员由企业管理部门所聘用，他们的工资福利及人事关系均由企业管理部门所决定，他们的工作职责、工作范围也只能限于管理部门的意见，与外部审计人员相比，其独立性不可避免地要受到限制。尤其在某些决策权与执行权两权合一的企业，内审机构受到管理层的控制，内部审计独立性受到制约，审计的职能受到削弱。

（一）博弈假设

假设：（1）参与人集合：假设该博弈中只有两个参与人，即内审机构与管理层。（2）策略空间：内审机构的策略空间为监督和不监督，管理层则为违规和不违规。（3）参与人对其对手的特征、策略空间及支付函数有准确的知识。（4）只要内审机构监督，管理层违规就会被发现。（5）内审机构的支付：内审独立性受制约意味着内审机构监督权力受到限制，管理层可以对内审机构施加压力以影响其发表意见，若内审机构执行监督并揭发管理层的违规行为，可能会遭到管理层报复。因此，内审机构监督且管理层违规的支付为-a-c，其中-a为内审机构揭发管理层的违法行为遭受报复的损失；-c为监督的检查成本，即检查所耗费的时间、精力与实物等。内审机构监督而管理层不违规的支付为-c。内审机构不监督的支付为0。（6）管理层的支付：管理层违规并遭受处罚的支付为r-f1，其中r为管理层违规所获得的收益；f1为遭受的处罚。在一般情况下，由董事会决定对管理层的处罚，f1>r。但是在决策权与执行权两权合一的情况下，管理层受到的处罚力度不足，f1可能很小。管理层违规但内审机构不监督时管理层的支付为r。管理层不违规时支付为0。根据以上假设条件，内审机构与管理层的完全信息静态博弈模型（模型I）可以以矩阵表表示（表式略，编者注）。

（二）博弈分析

显然，在这个博弈中无论管理层选择什么策略，内审机构的最优策略都是不予监督。同时，由于管理层能够预见内审机构的策略选择，所以管理层的最优策略是违规。因此，（不监督，违规）是这个博弈中的唯一均衡，这也证明了缺乏独立性将限制内审机构的职能发挥。然而在我国部分企业中，内审机构未受到重视，其独立性未得到强化，从而无法发挥其作用，所以内审机构形同虚设。

二、基于保证内部审计独立性的监督博弈分析

内审机构的权威性主要体现在内审机构所获得的授权及审计结果的效力。内审机构必须是一个独立的、直接隶属于企业高层的监督机构。实践表明，内审机构只有隶属于最高领导，才能较好地发挥职能作用，权威性才能得以体现。此外，内审机构负责人的任免也应由董事会决定。因此，内审机构独立性获得保证的前提之一是董事会赋予其权力，并由董事会评价其绩效。内审机构的独立性获得保证，意味着内审机构不再受到管理层的牵制，其监督权力得到保障，监督行为获得支持。

（一）博弈假设

假设：（1）参与人集合：假设该博弈中只有两个参与人，即内审机构与管理层。（2）策略空间：同上。（3）参与人对其对手的特征、策略空间及支付函数有准确的认知。（4）只要内审机构监督，管理层违规就会被发现。（5）内审机构的支付：虽然内审机构的监督行为获得支持，但是内审机构只有发现了管理层的违规行为才能获得补助或奖励。相反，若内审机构执行监督但管理层未违规，内审机构不能获得补助或奖励。因此，内审机构监督且发现管理层违规行为时的支付是W1-c，且W1>c。其中，W1是内审机构获得的补助或奖励，-c为检查成本。内审机构监督但管理层不违规时，内审机构的支付为-c。内审机构不监督时的支付为0。（6）管理层的支付：内审机构的监督行为获得支持，董事会对管理层进行严厉处罚，以起到威慑作用。管理层违规并遭受处罚的支付为r-f2，且f2>r。其中r为管理层违规所获得的收益；f2为遭受的处罚。管理层违规但内审机构不监督时管理层的支付为r。管理层不违规时支付为0。（7）以上假设下不存在纯策略纳什均衡，但存在混合策略纳什均衡。假设内审机构监督的概率为θ，不监督的概率为1-θ。管理层违规的概率为γ，不违规的概率为1-γ。

（二）模型建立

根据以上假设条件，内审机构与管理层的完全信息静态博弈模型（模型Ⅱ）可表示如下：

（三）博弈分析

给定管理层违规的概率γ，内审机构选择监督（θ=1）和不监督（θ=0）的期望收益分别为：π1（1，γ）=（ W1-c）γ-c（1-γ）；π1（0，γ）=0。

令π1（1，γ）=π1（0，γ），解得γ*=c/W1。即：如果管理层违规的概率小于c/W1，内审机构的最优策略是不监督；如果管理层违规的概率大于c/W1，内审机构的最优策略是监督；如果管理层违规的概率等于c/W1，内审机构随机地选择监督或不监督。

给定内审机构监督的概率为θ，管理层选择违规（γ=1）和不违规（γ=0）的期望收益分别为：π2（θ，1）=θ（r-f2）+（1-θ）r；π2（θ，0）=0。

令π2（θ，1）= π2（θ，0），解得θ*=r/ f2。即：如果内审机构监督的概率小于r/f2，管理层的最优策略是违规；如果内审机构监督的概率大于r/f2，管理层的最优策略是不违规；如果内审机构监督的概率等于r/f2，管理层随机地选择违规或不违规。

因此，混合策略纳什均衡是：θ*=r/f2，r*=c/W1，即内审机构以r/f2的概率监督，管理层以c/W1的概率选择违规。

（四）比较模型I与模型II

强化内审机构的独立性，将使内审机构与管理层的博弈模型由模型I变为模型II，即在管理层违规且内审机构监督时，双方的支付发生了改变，其他情况下双方支付均未发生变化。均衡也发生了改变，由均衡（不监督，违规）转为混合策略纳什均衡（θ*=r/f2，r* =c/W1）。这表明，由于内审机构的独立性得到了强化，使得内审机构与管理层的策略选择自动向人们所期待的方向发生了改变。由此可见，强化内审机构的独立性势在必行。

（五）政策建议

1.转变机构设置，强化内审机构独立性。我国《内控规范》第十三条要求企业应当在董事会下设审计委员会，审计委员会负责监督内审机构的工作。但是，截至2012年6月27日，A股约有2 422家公司，其中董事长兼总经理有557家，占比23%。这种两权合一的现状意味着内审机构的独立性受到限制。因此，应在监事会下设审计委员会，进而监督内部审计工作。胡继荣（2009）也表达了相同的观点：内部审计应通过评价企业的经营运作过程，改进企业的管理，优化企业的目标，成为风险管理的能手和审计委员会的延伸。

2.改进内审人员的知识结构，降低监督成本。管理层以c/W1的概率选择违规，在W1一定的情况下，改进内审人员的知识结构，降低监督成本，可以降低管理层的违规概率。简言之，若内审人员具有较高的监督效率，管理层的违规概率将会降低。

3.提高对内审人员的奖励。在监督成本一定的情况下，提高对内审人员的奖励W1，可以降低管理层的违规概率。当然，提高对内审人员的奖励应遵循成本效益原则。

4.加强对违规行为的打击力度。内审机构以r/f2的概率监督，由于管理层的违规收益难以控制，只有提高f2，即严惩管理层的违法违规行为，才能提高内审机构的监督概率。

三、基于完善奖惩制度的内部审计监督博弈分析

如何提高内部审计的独立性一直是学术研究的热点，而完善内审机构的奖惩制度研究一直未得到重视。并且，在许多内部控制的研究中，关于管理层违规问题，多数学者都提出应激励内审人员与严惩违规的管理层人员，但奖励只给予那些查出管理层违规行为的内部审计人员。本文认为，应在保证内部审计独立性的条件下建立完善的奖惩制度。对于内审机构的监督行为，尤其是管理层不存在违规但内审机构实施监督的行为也应给予一定的奖励，以弥补其成本。这种奖励可以以各种形式体现，但是不可忽略。

奖惩制度的建立与执行应由董事会或监事会执行。对内审机构的奖惩，不论管理层是否存在违规（假设管理层违规均能被内审机构查出），都应对其监督行为给予补助或奖励，以弥补其检查成本；但是，对于管理层存在违规，内审机构却不检查的行为应给予处罚。这可以根据外部审计的结果来判断内审机构是否失职。

（一）博弈假设

假设：参与人集合、策略空间、参与人的知识、内审机构监督与管理层违规，这4条均同上。然后再增加下面2条：（1）内审机构的支付：完善奖惩制度的前提是内部审计独立性得到保证。因此，当管理层违规时，内审机构监督的支付为W1-c，与模型II相同；但内审机构不监督将受到处罚，其支付为-b。当管理不违规时，内审机构监督也获得补助W2，且W2>c，W1> W2，此时其支付为W2-c。内审机构不监督且管理层不违规时支付为0。（2）管理层的支付：因为奖惩制度是针对内审机构建立的，因此不会改变管理层的支付，管理层支付f与模型II相同。即当内审机构监督时，其违规的支付为r-f2；当内审机构不监督时，管理层违规的支付为r。无论内审机构监督与否，管理层不违规的支付为0。

（二）模型建立

根据以上假设条件，内审机构与管理层的完全信息静态博弈模型（模型III，其矩阵略）。

（三）博弈分析

在这个博弈模型中，内审机构的严格劣策略是不监督。因此内审机构会理性地选择监督。由于管理层能预测到内审机构的策略，因此管理层会选择不违规。于是，这个博弈的唯一均衡是（监督，不违规）。这时，内审机构的作用才能得到充分发挥。因此，完善奖惩制度是具有重大意义的。

（四）比较模型II与模型III

在保证内审机构独立性的基础上完善奖惩制度，将使内审机构与管理层的博弈模型由模型II变为模型III。管理层的支付均未发生变化，而内审机构的支付在以下两种情况下发生了改变：内审机构监督但管理层未违规时，内审机构获得补助W2；管理层违规但内审机构不监督时，内审机构遭受处罚b。因此，博弈的结果发生了改变。在模型II中，内审机构以r/f2的概率监督，管理层以c/W1的概率选择违规。而在模型III中，监督与不违规分别是内审机构与管理层的唯一理性选择。这意味着内审机构的监督职能得到了充分有效的发挥。因此，完善对内审机构的奖惩制度是具有实践意义的。

（五）完善奖惩制度

完善奖惩制度的关键在于判断标准的确立，即如何判断该“奖”或该“罚”。本文认为可以借助外部审计的审计结果作为重要的判断标准。即：对于内审机构执行监督的部分，其审计结果若与外部审计结果一致，则可作为获得奖励的重要依据。若不一致，如管理层存在违规但内审机构进行监督却没有揭发，则不能获得奖励。相反，应依照内审机构没有监督这一行为进行处罚。否则将引发内审机构与管理层串通的风险。另外，内审机构是否执行监督，可以以其工作底稿的记录作为判断依据。若使奖惩制度从理论变为实践，要将内审机构的全部审计工作划分为若干个部分，将奖惩制度的评判对象予以具体化。评判的对象不是内审机构的整体审计工作，而是具体的审计项目。这样不仅可以提高内审机构的工作质量，还可以引导内审机构将审计资源分配到更加重要或风险更高的项目。

四、启示

内审机构是企业实现自我约束的重要部门，但是其独立性弱于外部审计机构，影响其作用充分发挥。本文通过比较模型I与模型II认为，提高内审机构的独立性是必要的。通过比较模型II与模型III可知，针对内审机构建立完善的奖惩制度将使内审机构的监督职能得到进一步的发挥。因此，不仅应提高内审机构的独立性，也应重视内部审计奖惩制度的建立与完善。

参考文献

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[2] 黄溶冰，王跃堂.公司治理视角的内部控制――基于审计委员会的分析[J].武汉：中南财经政法大学学报，2009（1）.

[3] 强群莉.会计监管博弈模型分析[J].武汉：财会通讯，2011（11）.

[4] 刘银国.基于博弈分析的上市公司监事会研究[J].北京：管理世界，2004（6）.

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一、 工程项目部工作内容：

1、组织完成工程项目开工审批手续，协调施工过程中的外部关系；

2、组织实施招投标，协助签定施工合同；

3、按照法律规范及合同规定和程序对建设项目进行从开工至竣工的全过程管理，实现项目合同目标；

4、制定并实施工程部管理制度。

二、 工程项目部日常工作制度

1、工程部组织制度

①工程部衽部门经理领导下的专业工程师负责制；

②工程部根据建设项目需要，可设经理一名，副经理一名，土建专业工程师两名、安装工程师两名、资料管理员一名。

2、工程部会议制度

①工程部实行定期现场办公室制度（怡和？星国际项目定在星期五上午8：30）与定期会议相结合，根据工期、质量目标设专题会议；

②组织工程部与监理方定期现场办公例会制度（暂定星期五上午9：00），班前会制度（星期一至星期五早8：00）不定期专题会议制度。

③积极参加监理例会制度（星期一下午3：00）及不定期监理例会。

3、检查制度

①要求专业工程师会同监理相应专业及施工单位技术、施工员于上午、下午对施工作业点巡查各一次，重点部位及关键工序做到巡查各工作点达到100%，漏点处罚：每日每点50元（特殊情况或有其它工作除外）；组织周小查，由工程师负责人与监理方负责人及各专业工程师会同施工方负责人共同实施检查（暂定星期一上午9：00），组织月大检查或分部分项检查。请公司及管理人员参加，建立评比标准，进行现场讲评，及时组织竣工工程初步验收；

②针对检查结果及时以文字形式提交有关各方签认；

③工程部各岗位实行书面总结、计划，分周报、月报及分段目标报告制；

④写出管理日志，注明当日巡查情况及时间，记录工程会议检查事项、工程签证设计变更、施工质量、进度问题及相应措施的实施，并不定期对其抽查。

三、 工程部岗位责任制

1、工程部经理岗位责任制

①工程部经理直接对公司工程总监负责，接受总监领导；

②按周、月、年制定生产计划及总结，协助制定项目目标、协调内外关系；

③组织起草审查招标文件、评定招标文件、拟定发包项目合同主要条款；

④组织参与施工进度计划、材料供应计划、资金需求计划的制定和初步审查；

⑤主持甲方、监理定期周例会、月检查、分部分项检查，参与监理周例会；

⑥组织参与施工组织设计、施工方案审查。

⑦将工程师报上的与施工单位来往的信函、文件等在24小时内报总经理，并在48小时内完成。

2、专业工程师岗位责任制

①工程部专业工程师对部门经理负责，接受部门经理领导；

②起草并保存与施工单位的来往文件、信函及各种法律文书，并在24小时内上报经理；

③组织项目施工审批所需资料；

④起草招标文件，拟定招标程序，参与评标，完成专业技术协议条款；

⑤进行施工现场工程量的统计、审核，并配合审算部进复核；

⑥组织进行工程质量安全检查，做好施工现场安全事故预防工作；

⑦组织对于隐蔽工程的验收，并确保所记录的资料的真实、完整；

⑧工程点的巡查工作应在48小时之内完成；

⑨组织起草变更、签证文件；

⑩审查批复施工方作业计划、预结算资料及相应业务应在24小时之内完成；批复质量整改措施及各方工程联系单，在24小时完成。

3、工程部文件资料管理制度：

① 公司文件资料（含公司主管部门文件资料），必须在四小时内传达到部门岗位人员，根据相应文件内容传达到相关单位；

② 合同文件，凡由工程部负责签订的合同，必须确认合同方法律资格，经相关部门审查，报总经理审批签署后，方可交合同另一方施行。根据合同，图纸由工程部统一发放，相关专业工程师保留一套，妥善保管使用，竣工后交回工程部，以备存档或满足其它需要；

③ 设计院、总工办签署的变更统一发放到相关单位及专业工程师；

④ 专业工程师签认的变更（通知）、签证，由部门经理（或项目经理）审查签认后，盖技术专用章，统一发放到相关单位；

工程项目部考核制度

一、奖励制度：

（一） 嘉奖（A类）：

奖励个人50元至200元，与当月个人薪金一并发放；

1、对改善部门管理，提高业务水平提出合理化建议的；

2、工作中表现突出，创造优良成绩的；

3.工程施工过程中为公司树立良好形象，提高知名度的；

（二） 记功（B类）：

记功类奖励奖个人200元至500元，与当月个人薪金一并发放；全公司通报表彰；（以下三项节约成本均在5000—10000元以内者）

1、提出合理化建议，节约建设成本成效显著者；

2、杜绝浪费，发现公司内或施工方人员的浪费现象及时有效进行制止的；

3、提出建议，改进施工工艺、流程，经实际验证成果显著的；

（三） 记大功（C类）：（节约成本均在10000元以上者）

记大功奖励奖个人1000元以上，视具体情况由工程总监和公司领导研究决定，公司员工大会表彰。

一、 处罚制度：

（一）警告类（A类）：

情节较轻者给予警告处罚，不扣除个人薪金；情节相对较重者给予劝诫类处罚每次扣除当月薪金50元至100元罚款，本部门内通报；

1、不服从部门经理的领导，以各种理由推脱领导安排的工作，推诿应承担的责任；

2、消极怠工，在部门办公场所内发牢骚，发泄个人情绪的；

3、不按本部门规定参加例会及其他会议的；

4、对施工作业点的巡查不按规定次数进行，或者漏查；巡查过种中只走形式不重质量的；

5、不按规定填写管理日志、忘填、漏填，事后进行补填的；

（二）记过类（B类）：

记过类处罚每次扣除当月薪金200元至800元，全公司通报批评；

1、不按规定制作周报、月报、计划、总结等文书材料的；

2、超过规定的时限传送文件或上报的，造成不良后果或影响的；

3、未按规定程序，部门内、部门外的工作制作联系单，走工作流程的；

4、在外单位人员在场的情况下，发泄私人不满情绪或牢骚的；

5、个人负责的工作范围内工程出现质量问题，未及时发现，通过部门经理或其他人发现的；

6、对于上级领导工作的整改内容未按时完成，或确实不能按规定时间完成但不及时上报的；

7、半年内受到警告类处罚三次以的；

（三）留岗查看（C类）：

1、不按图纸施工，造成工程工期延误，需返工整改的（特殊情况除外）；

2、工程整改两次以上仍不能验收通过的（特殊情况除外）；

3、未履行工作职责，造成工程存在重大质量隐患的；

4、工作过程中，过失泄露公司机密的；

5、工作过程中没有成本控制意识，不注意节约，办公用品、施工材料浪费严重，或发现施工人员的浪费现象不制止的；

6、半年内受到记过类处罚两次以上的；

（四）开除（D类）：

开除类处罚，公司除名，扣除个人当月全部所得，并承担全部损失。

1、未履行工作职责，造成施工过程中出现重大安全事故，有重大损失或人员伤亡的；

2、接受施工单位的宴请、礼品礼金，其他财物，或接受其安排的娱乐休闲活动的；

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关键词负激励企业管理正激励

1引言

众所周知，激励制度是现代企业制度的核心内容之一，是确立企业核心竞争力的基石，是企业管理中的精髓组成部分。激励一词，《辞海》解释为“激发使振作”，即激发人的动机，诱导人的行为，使其产生一种内在的动力，朝着所期望的目标努力的过程。顾名思义，所谓负激励就是对个体的违背组织目标的非期望行为进行惩罚，以使这种行为不再发生，使个体积极性朝正确的目标方向转移，具体表现为纪律处分、经济处罚、降级、降薪、淘汰等。在现代企业管理中企业家们非常重视正激励，而往往忽略了负激励的作用，因此，本文谈一谈负激励在企业管理中的运用。

2负激励在企业管理中的作用

2.1负激励是控制员工行为的一条隐性“止步线”

就像道德与法律的界线一样，逾越了道德的界线必然受到法律的惩处，负激励也是如此，企业一般都设有日常的行为准则、管理制度等，超出了这个准则、制度必然受到一定的制裁。当然，负激励的措施和手段大部分存在于企业的相应管理制度中。负激励作为一条“止步线”，也许作为一名企业员工很少注意到，实际上却起到控制员工行为不可或缺的作用，在日常的潜移默化中，员工自觉或不自觉地已经接受了这种负激励制度的约束，无形之中给企业的管理行为带来一种持续良性循环效应。比如，在制度中规定“上班迟到一次扣薪100元”，所有的员工都知道不能迟到，否则会被处罚，正常情况下，员工自然而然地养成了按时上班的习惯，管理者其实只应用了一条负激励的约束机制，就管住了整个企业的劳动纪律，可见，这条隐性“止步线”多么重要。

2.2负激励可以起到以儆效尤的作用

以上谈到负激励制度通常是约束员工行为的界线，但并不意味着所有员工都会遵守约定的法则，正如，并不是有了法律所有的公民都会守法一样，总有些员工会犯这样那样的错误，不然，这些法律制度和企业负激励制度就没有存在的必要，也就意味着，当一些员工逾越这些约束时产生的后果将得到相应的处罚，而这种处罚的性质是强制性的、威胁性的、起震慑作用的，往往可以起到杀一儆百的作用，真正使员工在心理上接受对企业管理行为的敬意，从而提高对自我行为的管理。例如，假设在一个企业中本月有3人次上班迟到，企业当月对此3人各扣薪100元，并予公告，就会使员工意识到，这种负激励的手段不是摆设，而是很好地维护了企业的劳动纪律。

2.3负激励对员工心理的影响经常大于正激励

所谓正激励就是对个体的符合组织目标的期望行为进行奖励，以使这种行为更多地出现，提高个体的积极性，主要表现为对员工的奖励和表扬等。但是，正激励对员工的心理影响在逐步淡化，特别是对于高薪白领阶层，有调查表明，在中国月薪高于*元的阶层，对于奖励额度在10%以下的激励，绝大多数人员表示“没感觉”，原因是相对于其较高的薪酬总额来说，这一点奖励是微不足道的，也难怪他们无所谓，并且经常性的表扬也会落入习以为常“惰性”的圈套。而负激励的心理影响却是巨大的，并且具有双重性，从物质的角度看，本来正常情况下就能得到的没拿到还被处罚，损失是双倍的，更重要的是精神上受打击，心理波动可想而知，企业正是通过负激励的方式从心理上的影响达到影响其行为的目的。如上例，一个白领迟到被扣薪100元并公告，此白领很担心员工对他的认识改变，对他的心理影响不是能以金钱来衡量的。

2.4负激励的正效应

简单地从字面上理解，人们往往会想到负激励起到的是负效应，恰恰相反，我们在企业管理过程中就是要通过负激励起到正效应。上述谈到的“止步线”也好、以儆效尤也好，所有的负激励措施或手段都是为规范员工行为、为企业管理行为服务的。日前，一份研究报告认为，当前人事管理工作中的“职务能上不能下、工资能增不能减，年度考核只有优秀、称职，没有或极少数不称职”等诸多现象的产生，源于没有负激励制度，最终导致整个集体缺乏激情与活力，创造性和积极性不高。从上述案例分析，可能一次处罚对当事人来说是负面的、消极的一面，但是应该看到，如果没有这些负激励的措施，对员工的错误行为放任自流，可想而知一个企业的命运将会如何，其实这只是对少数人的处罚，效果是使大多数人遵守企业的“游戏规则”，正面效应远远大于负面效应；对于当事人来说，负面影响也只是一时的，只有他认识到错误并加以改正，最终的结果才是正面的。

2.5负激励的执行不能产生偏差

在宪法中规定“法律面前人人平等”，负激励也是如此，在企业管理行为中要做到“负激励面前人人平等”，它的执行比正激励要更为准确和适当，难度也较大。负激励在执行时往往不同于正激励，正激励通常偏向于“锦上添花”，多一点少一点，员工不太会计较；而负激励则不同，一旦产生偏差，员工就会斤斤计较，会导致企业管理者的权威受损，甚至导致企业管理制度形同虚设。例如，一个员工迟到，决不能因为员工说他在途中塞车，没有主观错误而放弃对其处罚，否则下次因“塞车”迟到的人会越来越多，因为管理者根本不可能去落实是否真的塞车，管理者还可以这样理解：既然知道上班高峰期有可能塞车，那为什么不能提早一点出发呢？更不能因人而异，如某领导的太太或亲戚迟到而放弃对其处罚，那么，所有制度将会流于形式，企业管理必然陷入混乱的状态。

2.6在负激励面前管理者要以身作则

作为企业的领导阶层，管理者要舍得“亏”自己，要陪同员工接受应负担的责任，让员工心服口服。在电力行业中，日常管理中多年采用《月度经济责任制考核办法》和《违章记分管理办法》是两个行之有效的管理办法，这两个办法对员工的行为做了详细界定，绝大多数是负激励的措施，少数为正激励措施，其中很好的一部分是下一级员工受到处罚，上级管理者要受到一定比例的连带处罚，理论依据是既然下级员工犯错上一级至少要负管理责任，这种负激励的连带处罚措施执行时更具操作性，上级可以理直气壮。还有一个下属企业，建立“三德银行”管理办法，即职业道德、社会公德和家庭美德，管理的范畴从八小时以内延伸到八小时以外，给每一位员算“三德”的本金，受到的处罚作为“三德”的贷款利息，奖励作为存款利息，而对领导层的连带责任更严厉，“三德”的积分是全公司员工的平均值，该制度受到员工的极大认同。

2.7正确把握负激励的力度和尺度

现代管理理论和实践表明，在员工激励中，负激励给员工造成工作不安定感，同时还会造成员工与上司关系紧张，同事间关系复杂，有时甚至会破坏企业的凝聚力。过于严厉的负激励措施容易伤害员工的感情，使员工整天处于战战兢兢的状态，不敢越雷池一步，很容易抹杀员工创新能力和积极性；负激励措施太轻了，员工不当回事，处罚与不处罚差不多，不痛不痒，起不到震慑作用，又达不到预期目的。因此，负激励的运用一定要注意把握一个“度”，对于不同的员工群体，有时还要区别对待。在《三国演义》中诸葛亮对待关羽、张飞可以说成功使用了正、负激励，他对关羽恩崇有加，时常赞许，而对张飞则恩威并重，时常加以贬惩，其结果使两位虎将都焕发出超常的能量。在柔性管理的企业中，负激励尺度的把握尤为重要。例如，在一个以商贸为主的公司，对于产品推销员的考核，业务量的设置要准确适当，在通常情况下，设置的量要使大多数人通过一定的努力都能完成的合理数量，如果要求过高、业务量过大，一旦未完成就严加处罚，那么推销员的积极性将大大受挫。

2.8物质负激励与精神负激励相结合

以上提到了很多负激励的措施，其中有物质的，如经济处罚、降级、降薪等，也有精神的，如批评、警告、降职等。物质负激励与精神负激励都是负激励不可或缺的组成部分，相辅相成。

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一、基本情况

我局从安全生产监管、专项整治、法制建设、打击安全生产违法行为等方面入手，加大执法力度，今年，监督监察生产经营单位259个共620次，查处事故隐患205处，制作现场检查记录、询问笔录和责令整改指令书等安全生产行政执法文书合计190份，查处安全生产事故案件2件，非事故案件4件，行政处罚共计37万元。根据市局总体部署和安排进行了“扫雷一号”、“扫雷二号”、“扫雷三号”、“扫雷四号”等专项执法行动。通过严格执法，全县安全生产形势平稳好转。

二、主要做法

（一）加强领导，提高认识。一是局机关高度重视安全生产法制建设，通过努力，我县建立了安全生产奖励基金，奖励基金由去年的4万元增加到今年的12万元，为行政执法工作营造了较好的平。二是成立政策法规科，落实法制员，加强了安全监察队伍，完善了执法机制。三是局领导对监察队伍非常重视。县安监局非常重视监察大队，在人员配备上，给予配齐配强，监察大队人员配了四人，是人员最多的科室之一；在硬件配置上，安排了新办公室，配置了照相机、新电脑。乡、镇、街道的安监中队，在人力、物力、财力上给予了倾斜，为做好执法工作打下扎实的基础。

（二）规范制度，依法行政。一是为确保依法监管、全面推进全县安全生产行政执法，保障国家安全生产法律、法规、规章的正确实施，我局建立健全了一系列行政执法规章制度，如《县安全生产行政处罚案件审理委员会工作规则》、《县安全生产行政执法过错或错案责任追究制度》、《县安全生产监察机构工作职责和工作流程》、《县安全生产举报制度》等。凡涉及安全生产执法的事项，都有具体制度规定，真正做到用制度管理人、教育人、约束人。同时，作为建立安全生产举报奖励制度的配套措施，县政府设立举报奖励基金，对举报人员予以奖励，奖励基金由去年10万元增加到今年20万元，为执法工作的社会化创造激励机制。二是完善了审批制度，建立严格的审批机制。凡是涉及行政许可、监督检查、行政处罚的事项，都要逐级审批。涉及停产停业整顿、较大数额罚款的事项，由局领导班子集体研究决定。三是理顺执法体制，规范科室间执法内容。事故调查，属工矿危化事故由工矿科牵头负责，其它事故由监察大队牵头，相关科室参与；非事故案件，由监察大队负责，相关科室参与。事故和非事故案件的处罚均由监察大队负责。