合规管理重点领域范文

导语：如何才能写好一篇合规管理重点领域，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：合规管理；企业；路径

企业合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。如何加强企业合规管理，是我们亟待探讨的问题。

1 企业合规管理，构建完善的制度体系是基础

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基础。科学有效的企业管理对于规范企业经营行为，提高经济运行效率，实现企业经营目标，促进企业健康发展等方面具有重要的意义。要通过全面梳理、清理、修订、完善内部制度，并根据国家法规的变化持续修订，将日积月累的各种良好做法总结沉淀、积累固化下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准，形成一整套合理合规、科学严谨、切实可行的制度体系，是企业合规管理的基础。

2 加强企业合规管理，业务部门监管是重点

各业务部门是企业管理的中枢，是各业务系统的“权威”。各业务部门不仅是企业业务主体，也是本业务范围的监督主体，对相关业务流程的落实、制度执行等具有重要的监管责任。

一是要以企业的定位、目标、战略为基础和依据，综合考虑各业务管理职能之间、本业务职能内部各管理因素之间的关系，对各方面、各层次的管理制度进行整体设计，制订和完善一整套相互协调、相互制衡、整体优化的管理制度。 在这一过程中，既要考虑制度的规范性、指导性，又要考虑制度的操作性、执行力和可追溯性，为合规监督及进一步考核追责提供依据。

二是业务部门要依据相关制度、规定，认真梳理各自业务范围和管理权限，根据业务监管重点、难点，列出具体监管清单，明确监管任务和责任，定期自查监管任务落实情况，切实落实好监管职责。据此，业务部门在安排工作的同时，要加强对执行落实情况的合规性监督，发现问题及时提醒并督促整改落实。要定期不定期开展业务的合规性检查，在发现、整改问题基础上，不断总结、分析、积累业务监管中的好做法，持续改进业务合规性管理制度和合规性监管经验，建立更为完善的合规管理体系。

三是要在日常监管实践基础上，对监管清单进行进一步修订和梳理，结合不同时段的具体目标、管理重点以及企业员工的认知程度、自觉行为等状况，提出不同时段的监管重点和目标，积累固化监管方式和问题改进措施，不断提高监管水平。

3 加强企业合规管理，开展专业监管是关键

国有企业在走向市场化、国际化过程中，合规管理是必然选择。针对国企长期形成的一些管理模式和规则，以及面对的复杂市场环境，在合规管理的进程中，开展专业监管是必须要选择的关键手段。

内部审计作为企业管理系统的重要组成部分，作为经营管理的控制、监督系统，是企业经营管理的内在要求，也是促进合规管理的重要途径和手段。要充分发挥内部审计的作用，通过对企业经营活动、投资活动、管理活动及相关经济资料的审核和检查，收集、整理、鉴定和分析，发现和查处企业经济运行和经营管理中存在的不真实、不合理、乃至不合规等问题，纠正企业经营管理活动中偏离经营目标和管理权限的行为，提出加强企业经营管理、发挥管理整体功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意见和建议，促进企业规范管理。

法律风险防控是现代企业不可或缺的重要管理环节。在企业市场化、国际化进程中，法律监管的重要性不言而喻。法律风险监管，通过系统地对企业的法律风险加以梳理、分析、控制、对比，利用国家法律赋予的权利和改革发展的各类优惠条件，充分加以有效利用，从而实现企业合规前提下的利益最大化和风险最小化。企业法律合规性监管重点就是企业法律风险管控的重点。就目前来看，企业法律风险重点主要在合同法律风险、人力资源管理法律风险、财务管理法律风险、安全管理法律风险。这些方面的法律风险对企业经营管理来讲，都是具有毁灭性的，其合规性监督必须依赖于专业的法律机构、法律部门、法律人员来组织实施并一以贯之 ，保证相关业务的法律合规，防范法律风险。

4 加强企业合规管理，落实纪委再监督是必要环节

任何管理都不能游离于“监督”之外，监管工作也不例外。无论是业务部门的监管还是专业部门的监管，都存在监管职责是否履行到位问题。纪委的再监督职责就成为合规监督中必要的环节。

一要强化教育，增强组织纪律意识和合规意识。组织纪律性不强、合规意识差以及不学法不懂法是违纪违规的根源。要加强对员工、特别是党员领导干部的教育学习，增强组织纪律意识和合规意识，强化纪律观念。

二要强化监督，促进业务部门监管职责的落实。纪检监察部门要加强业务部门在健全完善制度流程、制度执行落实的监督、合规性监督等情况的再监督，督促业务部门做好关键事项的事前预防和事中控制，保证日常业务的合规。对重点领域、重要部门和岗位，充分采取效能监察、专项监察等有效手段，开展合规性督查和检查，对发现的问题线索，按照“一案双查”的制度要求，既追查当事人、当事单位的责任，也要追查监管部门的监督责任。

三要强化问责，切实推进合规监督责任落实。纪检监察部门不应直接插手界定各业务是否合规问题，只对业务部门、专业部门是否履行监管职责问题进行监督问责。对于再监督发现的问题，该约谈的约谈，该函询的函询，切实保证监督问责实效。要敢于问责、严于问责、善于问责。要通过查办、问责、督办、约谈、通报等方式，督促相关部门充分履行监管职责。

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总部位于美国伊利诺伊州迪尔费尔德的百特国际成立于1931年，是一家多元化经营的跨国医疗用品公司，主要从事血友病、肾病、免疫系统疾病及其他慢性病、危重症药品的开发和制造。旗下业务主要分三个部分：生物科技、药物输注、肾病，2010年度实现128亿美元的营业收入。根据Fierce MedicalDevice网站的针对医疗器械领域的专项研究报告，百特国际名列全球十大医疗器械厂商第五位。该报告认为，“(百特公司)将继续巩固腹膜透析市场领域，尤其是在美国、拉丁美洲和亚洲地区，公司还从最近获得的后续肾脏替代治疗业务中获益。”

百特董事会主席兼首席执行官Robert L.Parkinson透过其官方网站公开表示，“百特出色的财务表现使我们得以继续进行投资和寻求机会，以创新产品扩大我们的产品多样性，拯救并延续患者生命，也为公司提供一个更大的增长空间。”

“目前各个事业部在国内市场稳健发展，其中在腹透治疗市场是行业领导者。”百特中国CFO李平在接受《首席财务官》杂志采访时表示。

成本革新

“由于不同业务的商业模式存在差异，导致运营管理、内部流程、财务管理的重点和内容并不完全同步和一致。”在李平看来，百特中国财务管理的线条比较清晰，从成本来说主要分为生产成本、销售成本和运营成本。目前百特中国在国内的五家工厂都有专职财务经理，根据各个项目的具体情况，和工厂各个部门的同事合作完成各种“价值提高项目”，运用精益化管理的先进理念，不断提高营运效率以降低成本。根据各个项目的具体情况，我们进行财务追踪、计算，从而找出甚至创造价值点。对于营销活动，我们会根据不同业务的商业模式合理配置资源，针对不同产品，不同市场进行有效的价值链管理。同时在经营层面的各个方面，我们都推崇精益化管理，比方通过最小订单，组合运输方式等虽小却有效的方式节约运输成本。我们会对国内七家企业进行全盘的税务规划和现金流控制，并进行现金池管理，以优化资金效率。

按照业内的普遍看法，目前终末期肾病主要有三种治疗方式：腹膜透析、血液透析和肾移植。其中，腹透是一种可以在家操作的治疗方法，使用起来方便、有效。但在这个过程中，需要对医生、护士、病人等进行规范腹透、血透操作方法的培训。根据百特2009年度可持续发展重点报告，百特中国在这方面进行了大量投入。近日百特在哈尔滨、合肥两地举行腹透巡讲活动，共有74家医院的近200名肾科医生参加。早在2007年，百特中国开始在北京对100名社区医生提供肾病教育与干预管理技能等系列培训，同时对高危人群进行肾病筛查、建档、随访、转诊等服务工作。

李平表示，肾病是一种慢性病，病人需要长期使用相关产品。在中国，百特对于使用我们腹膜透析液的终末期肾病患者一直关怀备至，以内部杂志的方式在病人中建立一个相互交流平台，互相支持勇敢生活。同时对患者进行关怀教育，定期电话回访，解决其在产品、技术上的问题。在进行人文关怀的同时，我们建立了详细的病患档案，包括患者姓名、家庭状况、身体情况、每天用几袋透析液等等，据此我们做出的腹膜透析液的销售预测非常准确。财务从业人员都知道，准确的销售预测意味着精炼的库存、优化的生产安排，营运资本的使用效率大大提高。

有业内人士认为，随着成本高、利润低、碳排放高的玻瓶输液逐步被市场淘汰，本土实力厂商纷纷加入塑瓶、软袋输液市场，而且各地大输液厂商牢牢占据着当地市场，这一市场格局对百特中国造成相应的挑战。当这个问题被提给李平时，她认为正确的应对策略是差异化竞争。百特在中国最早引进全密闭输液软袋，引入静脉药物配制中心(PIVA)和门诊静脉输液中心(OUIVA)，保证配制的药品安全、无菌、有效，输液环境舒适、整洁，同时还通过软件系统追踪病人用药情况等方式提供附加值。

李平认为，财务管理者们在做成本控制时容易进入的误区是关注“有形”的成本，即直接影响损益表的；而对于“无形”的成本，比方本位主义带来的扯皮，冗长的信息反馈流程，缺乏系统化管理等，反而不予以重视。而实际上，流程也是有成本的。“一个好的财务总监，要帮助公司制定完善的流程，设计良好的信息系统及平台，尽量缩减流程成本。”例如百特的业务以直销为主，但经销商扮演着不可或缺的物流伙伴的角色。为了进一步加强对经销商的管理，我们建立了管理平台对于经销商的选择、商业条款的制定、价格的制定，合同的续签等等，做了很多内部控制的工作。为了进一步控制账期，我们会要求商务团队有预警机制，一旦他们在“前线”听到可能会影响某经销商还款的消息，会及时反馈给财务部门。财务部门也会从专业的角度做经销商盈亏分析等帮助商务部门洽谈价格。这几年，由于商务部门与财务部门的紧密合作，百特中国的价值链管控良好，应收账款账期不断降低而且没有坏账。

合规管理

业内人士表示，在美国的医疗体系中，医院、药房、药厂三方相对独立，医院医生卖的是“诊断”，诊断只有一段话，吃药或者不吃药，开刀或者不带刀，没有售药权。医生在开过处方后，患者要去自负盈亏的第三方药店买药，医院和药店没有直接利益关系。但中国医院不仅拥有处方权，同时还有售药权，因此药品、设备制造商与医院的协作非常重要。因而医药行业跟医院之间往往存在大量的灰色地带，从药物审批、临床试验、药品定价、药品营销各环节都涉及到“公关”，特别是分销渠道、客户关系维护等方面。对于跨国医药公司而言，进入中国市场具有更大的挑战。

事实上，全球医疗器械领域的诸多厂商在合规管理的投入力度都比较大。早在2006年，仅次于强生的全球第二大医疗器械巨头――西门子特大贿赂案曝光后，西门子开始对合规体系进行彻底重建，加强对员工的合规培训，对什么能做、什么不能做以及公司最新的合规情况进行沟通；同时对中间人分销商等合作伙伴进行不同程度的尽职调查。合规管理团队从2007年的173人激增到2009年的600多人。当年合规一词成为西门子内部最强大的声音，对企业治理起到重要的推动作用。无独有偶，GE医疗集团中国区CFO Roberto曾表示，财务管理须合法合规，使业务紧密配合国家的政策和公司规定，确保做正确的事，正确的做事。在GE医疗集团内部，拥有大量的律师和审计人员从事合规方面的工作，如合规培训、政策解读、合规审计。一旦发现不合规的操作，均会记录在案，限期改进。

同样的，在合规管理方面，百特的力度也是空前的。

根据百特2009年度可持续发展重点报告，2008年百特新版员工《行为准则》，更新了全球范围内反腐及和医护人员交往的政策，其中还包括法律相关工具，业务所在国家的反腐

政策、行业政策、职业操守规范。2009年间百特商业道德和合规团队举行了100多场面对面的合规培训，超过2200名员工接受了反腐、合规方面的教育。

根据百特国际商业道德和合规管理相关规定，合规管理由专门的合规管理委员会和合规管理人员负责。定期向CEO提交合规报告，合规管理委员会协助相关人员进行合规管理，以降低财务欺诈和等风险。

笔者询问李平百特是如何看待这个问题的。

“百特把合规放在一切考虑的首位。”李平强调，美国的《反海外腐败法》非产严格，企业不得以盈利为目的为相关人员提供有价值的物品。中国的法律法规也在不断健全。所以在中国，财务团队会协助法律部门、合规部门做很多合规性的培训，在各个场合，比方大区销售会议上，都会安排专门的时间宣讲合规政策。

眼下，百特内部的合规管理已经渗透到各个角落。百特中国目前的客户以三甲医院为主，这些医院对于医疗质量、管理水平、合规管理都提出很高的要求，百特为他们提供培训等的同时，更兼顾合规的流程和方法。在财务管理方面，会有财务人员专门审核所有的文件。比如各类针对医院的会议议程各个时间段的主题，医务人员参加活动是否坐经济舱，住宿是否符合标准，都有明文规定。如果举行活动，必须提交当天的照片、签到表等给财务部门，在合规的情况下才会付款。财务团队、法律部门、合规部门会在事后针对各项活动定期审核。

同时，对于外部的渠道商、供应商的合规管理也在有序进行。在今年年初，百特中国完成了对于所有渠道商、供应商的尽职调查。

据笔者了解，一般来讲，不同国家实行的药品质量标准存在差异，而统一药品生产商则按照当地标准进行生产。李平对此解释道，百特在全球使用统一的质量体系以保证药品质量，同时对于销往各地市场的产品都符合各地药典要求。

从美丽到健康

“一个女人35岁以前从事有关美丽的事业，35岁以后做健康医疗，是一件可遇不可求的事。”来自上司的一句调侃恰恰表达出了李平对自身职业生涯的自豪。

自2007年加入百特中国以来，李平一直致力于推动优化流程，提高运营管理效率的各项工作，建立了良好的企业管理信息平台。

在财务管理方面拥有丰富经验的李平，早年毕业于复旦太学国际金融专业。毕业后直接进入当初尚未和永道合并的普华从事审计工作，在三年高强度的审计工作之后，李平转入朗讯在华的一家工厂从事一段时间财务管理之后加盟全球化妆品巨头――欧莱雅集团。

事实上，正是在欧莱雅，李平逐渐从财务经理向CFO转变。欧莱雅拥有高中低端多级品牌，产品覆盖从护肤、彩妆、染发等多个细分市场。欧莱雅每月都有新品上市，对它而言，最重要的就是销售――“如何挑动消费者的欲望和创造消费需求”。因此财务管理也扮演着助推销售的角色。从产品的定位、价格、渠道都需要进行财务分析，最后为达到销售量，市场区域、媒体都需要慎重选择。

李平表示，在欧莱雅，财务从定价环节开始参与管理。比如，将一个女人早上11步装扮增加到13步，增加的两步分别用什么产品；各个产品市场同业竞争者是如何定位的，价格是多少；如果定价比对方高，卖点在哪里；媒体广告要做多少才能保证既定利润，这方方面面都涉及到具体的财务分析，同时亦要满足广告法的要求。

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【关键词】商业银行；合规风险；长效机制；防控

一、合规、合规风险的概念

关于合规的概念，我国《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义进行了如下明确：“合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”；“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

二、建立合规风险管理的必要性

从银行业内控管理现状看，合规经营、合规管理、合规文化建设依然任重道远，各类违法、违规案件时有发生，特别是一些大案要案，给银行业造成了极大的经济和声誉风险。千里之堤毁于蚁穴，一个很小的合规漏洞都可能造成银行的巨大损失。邯郸农行金库窃案中，库管员盗取现金数千万元，如此巨大数额的现金，绝不可能在短时间内完成转移，因此犯罪分子同时发展了数名同犯，在不短的时间内，整个银行都没有发现异常。1995年，有着233年历史的巴林银行突然一夜之间宣布破产倒闭，事后李森对自己的过往中有这样一段描述：“对于没有人来制止我的这件事情，我到现在仍觉得很不可思议。伦敦总部的人应该知道我的数据都是假造的，这些人都应该知道我每天向伦敦总部要求的现金是不对的，但他们仍旧向我支付这些钱。”从李森的描述中我们不难发现，巴林银行倒闭事件当中不应仅只有李森一人违规操作的原因，亦有周边人对李森的违规操作视而不见原因，更有管理监控缺失的原因。银行的制度不可能完全没有漏洞，内控制度执行不力，工作人员防范意识不强，就会为犯罪分子提供客观的条件便利。

三、当前基层行合规管理方面存在的问题

（一）未能正确处理好业务发展与合规经营的关系

在经营管理中重业务营销、轻风险防控，重经营业绩、轻管理细节的意识依然存在，容易产生风险事件。

（二）员工的整体素质有待增强

一些基层机构对各项制度规定和业务知识学习不够，没有把警示教育、制度教育、流程教育作为一线员工每天的必修课。部分员工思想上对风险防控的重要性、长期性、复杂性和艰巨性认识不足，对业务操作流程不够熟练，对风险的把握不够准确，在业务操作过程中规范性不强，极易产生操风险事件。

（三）风险防控的制度措施有待完善

现行的制度还不能完全适应新常态下内控管理和风险防控的要求，应根据管理和风控要求，不断对办法制度进行修定和完善，为基层行风险防控提供有力的制度保障。

（四）监督机制还不够健全

在银行的平常经营过程中，侧重预先的风险防范，事前决策和结果执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反馈环节的合规力度相对较弱；目前仍存在有章不循、“屡查屡犯”现象。对合规考核、问责、诚信举报等持续需要改进的后续制度建设相对弱化、合规管理的长效机制建设有待深化。

四、如何建立商业银行防控合规风险长效机制

机制是使制度能够正常运行并发挥预期功能的配套制度。它的基本条件：要有比较规范、稳定、配套的制度体系；又要有推动制度正常运行的“动力源”。良好的合规风险管理文化是商业银行风险管理的重要基础，也是银行企业文化构成要素长效机制，即能长期保证制度正常运行并发挥预期功能的制度体系。长效机制不是一劳永逸、一成不变的，它必须随着时间、条件的变化而不断丰富、发展和完善。

一是明确合规风险防控责任。要建设好银行的合规文化，首先要从高层做起，高层合规能起到榜样作用，要强化高管人员“合规创造价值”及“以内控促管理，以管理促效益”的理念，树立合规风险防控责任意识，形成全行上下齐抓共管、整体联运的合规风险防控格局。大力营造遵章守纪光荣、违规违纪可耻的良好氛围，将“全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值”的理念渗透到全行员工的日常行为中，渗透到每个岗位、每项业务操作环节中，促使员工自觉遵循法律、规则和标准。

二是持续加强合规风险防控教育。牢固树立“发展是硬道理，管理也是硬道理，两手抓、两手都要硬”的内控合规文化理念，每年定期举办不同主题的内控管理教育活动，培育和弘扬诚信至上的内控合规文化氛围，进一步提升全员合规风险防控意识，全面提升员工职业素养，增强全行员工遵纪守法的自觉性。

三是建立有效的奖惩约束机制。实行内控管理问责制度，把合规风险防控工作纳入经营行和业务管理部门的绩效评价指标体系，将合规管理成效与考评机制相结合，增强对违规问题的自查自纠能力，加大对违纪违规、特别是“屡查屡犯”行为的处罚问责力度，对出现有违规行为的实行“零容忍”并坚决按有关制度规定进行问责和处罚。通过对违规违纪行为和相关人员的严肃惩处和定期通报，警醒员工队伍，真正发挥制度的约束作用。同时建立正向激励机制，对合法守规行为进行表扬和奖励，切实做到奖惩分明，对报告或避免重大合规风险的给予表彰奖励。形成合规人人有关、人人有责的健康局面。

全面抓好风险防控措施落地。切实抓好不同时期的重点领域防范措施的落地。同时发挥合规审查、履职监督与监督评价的作用，通过进一步加强重点领域高风险机构、岗位和环节的排查，健全完善制度流程和系统控制，多措并举防止风险输入扩散和交叉传染。同时加强合规安全教育，强化员工异常行为管理。

参考文献：

[1]中国银监会.商业银行合规风险管理指引，2006，（10）

[2]刘晓勇.《清华金融评论》关于健全银行风险管理机制的探讨，2015，（08）

[3]徐瑾，杨继绳.《中国经营报》警惕“权力市场经济”，2010，（11）

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党的十八届四中全会作出了“全面推进依法治国”的重大决策部署，必将对中央企业改革发展产生重大而深远的影响。中央企业要把全面推进法治央企建设，作为贯彻落实四中全会精神的重要举措，深入推进依法治企的各项工作。

高度认识全面推进法治央企建设的重要性和紧迫性。

全面打造法治央企，是落实依法治国基本方略的必然选择。四中全会提出“全面推进依法治国”，确立了“建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家”的总目标，必将为中央企业在法治轨道上推进改革发展产生强大推动力。在全会精神的指引下，我国市场经济立法进程将不断加快，保障公平竞争的法律规范将更加完备;依法行政深入推进，政府职能转变、简政放权的深度和广度将进一步加大;公正司法通过一系列体制机制改革得到有效保障，司法公信力将明显提高;全民法治观念进一步增强，各类社会主体的依法治理能力也势必大幅提升。所有这些，都将为中央企业改革发展创造更加良好的法治环境，同时也对中央企业平等适用法律、公平参与竞争、依法合规管理提出了新的任务和挑战。

全面打造法治央企，是进一步深化国资国企改革的内在要求。随着国资国企改革进入深水区和攻坚期，我们所面临的问题大都是比较难啃的硬骨头，包括国有经济布局结构调整和企业转型升级，国有资本投资运营公司的组建和授权运作，混合所有制企业的规范发展，完善公司治理结构和建立职业经理人制度，等等。全面深化改革的艰巨性和复杂性前所未有。改革必然带来利益关系的调整和法律关系的重构，因此，改革越是艰难，越要依法合规。中央企业只有全面提升依法治企能力，自觉将改革精神与法治思维有机结合，严格遵守国家法律制度，规范运作，才能落实好各项改革措施，有效避免在实践中出现重大矛盾和问题。

全面打造法治央企，是中央企业实现可持续发展的迫切需要。近十几年来，中央企业经过跨越式发展，资产规模不断扩大，经营指标大幅攀升，经济效益显著增加。而国内外大企业经验教训表明，企业越大，其经营发展就越依赖法治。正如一艘巨轮在大海航行，法治就是压舱石。如果离开了法治的保障，很有可能带来巨轮倾覆的大风险。未来一个时期，中央企业结构调整、转型升级的任务很重，提质增效和保增长的压力也不小。面对宏观经济下行、市场需求不足、产能过剩以及融资成本偏高等不利因素，中央企业平衡短期增长与长期发展的难度将进一步加大。与此同时，中央企业还面临着日益严峻的内外部法律挑战。从国内市场监管看，有关市场准入、公平竞争的统一规范更加严格;从国际经贸规则看，对国有企业的特殊约束将逐步加大。在这些挑战面前，中央企业只有信法守法用法，才能使企业巨轮在市场经济中乘风破浪驶向远方，才能在全球竞争中立于不败之地。

全面打造法治央企，是企业法制工作向更高目标迈进的强大动力。打造法治央企，是中央企业依法治企的升级版，代表着企业法制工作的新高度。法制工作的价值，始终体现在保障和促进企业改革发展的大局上。当前，中央企业主营业务伴生的传统风险依然很多，重组整合遇到的风险问题错综复杂，国际化经营中的境外风险更加凸显，社会各界对央企广泛关注期待的舆情风险交织呈现。可以说，各种风险“警报声”不绝于耳，中央企业对风险防范的需求比任何一个时期都更加迫切。然而，当前中央企业一些领导干部运用法治化解风险的能力仍然不强，对法制工作的重视程度仍有待提高，企业法律顾问的配备比例不足，队伍的能力素质还不能完全适应企业快速增长的法律需求。因此，在顺利完成三个三年目标基础上，将央企法制建设全面提升到法治央企建设，这既是企业应对法律风险挑战的现实需要，同时也是企业法治建设进程中要实现的一次新飞跃。

准确把握法治央企的核心内涵。

全面推进法治央企建设，要求中央企业根据法治中国建设的目标任务，在新的历史起点上，努力将企业打造成为对外依法经营、对内依法治理的法治社会模范成员。要深入理解法治央企的精神实质，准确把握法治央企的核心内涵。

首先，法治央企是依法治理的企业法人。要使法治成为企业各级领导干部内化于心、外化于行的价值观。企业治理结构要依法构造，各治理主体要按规履职。企业规章制度体系要健全完备，制度执行要严格有效。全员合规意识要牢固树立，依法办事和按章操作要成为广大员工高度自觉的行为习惯。

其次，法治央企是诚信守法的经营实体。要带头遵守国家各项法律法规，坚决杜绝违法牟利现象，为全民守法作出表率。要崇尚契约精神和诚信精神，重合同、守信用。支持公正司法、严格执法，善于依法维护企业权益，切实保障国有资产安全。要进一步健全完善法律风险防范机制，充分发挥以总法律顾问为核心的法律顾问队伍作用，确保法律审核全面到位，企业经营发展的法律支撑和保障坚强有力。

此外，法治央企是公平竞争的市场主体。要在遵守市场规则的前提下实现企业的可持续发展，通过自主平等、规范有序的市场行为，引领带动各类所有制企业共同营造法治化的市场环境。要重视倡导公平正义，自觉维护市场秩序，积极履行社会责任。要进一步增强参与国际竞争的主力军意识，熟练掌握国际规则和东道国主要法律，逐步取得有关国际规则制订的话语权。

法令行则国治，法令弛则国乱。国家如此，企业亦如此。全面推进法治央企建设，使法治成为中央企业实现做强做优、世界一流目标的基本遵循和保障，这是中央企业在推进法治中国建设中承担的神圣使命和重要职责。我们一定要大力彰显法治精神，增强厉行法治的积极性和主动性，努力成为社会主义法治经济的践行者、推进者和带动者。

今后一个时期中央企业法制工作的总体目标和重点任务

全面推进法治央企建设，必然要求中央企业法制工作在顺利完成三个三年目标的基础上，努力实现“再深化、再提升、再创辉煌”。今后五年（2015―2019年），中央企业法制工作的总体目标是：深入贯彻落实党的十八届四中全会精神，紧紧围绕中央企业改革发展中心任务，按照全面推进法治央企建设的总体要求，力争再通过五年努力，进一步深化企业法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设，进一步提升合规管理能力和依法治企能力，中央企业以总法律顾问为核心的法律顾问队伍全面实现专职化，法律人员配备比例接近国际同行业标准，全部中央企业法制工作达到国内领先水平，三分之一以上企业力争进入世界先进行列，努力为中央企业改革发展、做强做优提供更加坚实的法律支撑和保障。

根据上述总体目标，下一阶段中央企业法制工作的重点任务是：

继续推动企业法律风险防范机制建设再深化。

这是中央企业法制工作服务企业改革发展、更好发挥作用的核心要求。要围绕法治央企建设，进一步拓宽企业法律风险防范领域。结合积极发展混合所有制经济、规范开展国有资本投资运营、加快完善法人治理结构等重点改革任务，严格开展法律审核，确保企业各项改革于法有据，切实加强产权保护，防止国有资产流失。要着力将法律服务全面融入企业转型升级、创新驱动和国际化经营，重视处理好风险与商机的平衡，以更加完备的法律风险防范机制促进中央企业提质增效升级。要加快建立全集团统一的法律管理信息系统，运用信息化手段使法律审核成为企业经营管理的刚性约束，从而有效实现法律风险防范的全覆盖。要针对境外企业法律风险高发频发领域，深入研究制订法律风险防范的具体措施，妥善应对境外重大法律纠纷案件，坚持独立法人地位，有效防范因“刺破公司面纱”带来的法律风险。

继续推动企业法律顾问制度建设再深化。

加强和深化企业法律顾问制度建设，是推动中央企业法制工作再上新台阶的重要组织保障。要按照十八届三中、四中全会关于普遍建立法律顾问制度、加强法治工作队伍建设的要求，切实把进一步健全完善中央企业法律顾问制度作为今后一个时期在组织建设方面的重点任务。要继续推进总法律顾问的专职化和专业化，全面落实总法律顾问职责。在业务规模大、国际化程度高、法律工作机制完备的企业，积极探索推动专业素质高、管理能力强的总法律顾问进入核心决策层。要适应企业法律顾问执业资格制度的改革要求，深入研究企业法律顾问能力评价机制，抓紧推动建立并积极发挥全国性企业法律顾问协会的作用。要进一步加大企业法律顾问培养力度，健全保障激励机制，拓宽职务职级和专业技术晋升通道，深入开展企业法律顾问岗位等级资格评审工作。努力打造一支适应法治央企建设需要、能与国际法律同行同台过招的优秀法律顾问队伍。

继续推动企业法律工作体系建设再深化。健全完备的法律工作体系，是进一步提升中央企业法制工作层次水平的重要基础。要全面促进法律工作体系不断完善提高，确保在机构设置、职能配置和作用发挥三个方面同步推进。要科学界定企业法律部门承担的法律管控、法律服务、法律监督等职责，深入推动法律管理与企业经营管理的有效融合。要加快健全中央企业境外法律工作体系，大力推动在境外重要子企业全面设立法律事务机构或配备专职法律顾问。要积极开展与国际跨国公司法律工作的对标，加快制订本企业法律工作规范和指引，全面明确法律工作内容、程序和手段方法，努力提高企业法律工作规范化、标准化水平。

努力实现企业合规管理能力再提升。大力加强合规管理，是未来一个时期中央企业法制工作应对法律规则变化、支撑企业稳健发展的重要着力点。所有中央企业都要坚持把依法合规作为业务开展的前提、检验结果的标准，在处理合规管理与经营业务的关系上，要始终坚持合规要求高于经济利益，业务活动遵守合规制度，对违规行为实行“零容忍”。要尽快建立统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，健全企业前期防范、过程控制及违规惩处机制。要结合各企业实际，探索建立分工负责、协同联动的合规管理工作体系，明确由总法律顾问牵头，法律部门作为合规管理综合部门，相关业务部门和纪检审计监察等部门共同参与、齐抓共管。要突出反垄断、反不正当竞争、反商业贿赂以及环境资源、税务、劳工、知识产权等合规管理的重点领域，面向企业领导干部、关键岗位人员、海外工作人员等重点人群，有针对性地加强合规教育培训，加快形成全员合规的良性机制。

努力实现依法治企能力再提升。不断提升依法治企能力，是全面推进法治央企建设的内在要求，也是中央企业法制工作的最终目标。未来五年，要持续强化企业各级领导的法治思维，将企业领导干部集中学法制度化、常态化，要把法治建设成效作为衡量领导干部工作实绩的重要内容，把能不能遵守法律、依法办事作为考察干部的重要指标。要深入推动将依法治企成效纳入所属子企业考核体系，积极探索具体有效的考核办法。要进一步提高中央企业依法治理水平，高度重视公司章程作为企业内部的统领性、基础性规范作用，依法明确公司治理各主体间的职责权限。要依法规范中央企业对子企业行使股东权，加快完善授权委托制度，正确处理好维护出资人权益与尊重子企业经营自的关系。要深入培育中央企业法治文化，努力为依法治企能力的再提升营造良好的法治文化氛围。

推动落实中央企业法制工作新五年规划的工作要求

上述总体目标和重点任务，是中央企业法制工作新的五年规划。为确保完成，再提出五点工作要求：

提高认识，加强领导。中央企业全面推进法治央企建设、实施新的五年规划，是贯彻落实党的十八届四中全会精神的具体举措。我们要从推动国资国企改革、保证企业可持续发展的战略高度，充分认识这项工作的重要性。要切实加强组织领导，抓紧研究明确新五年规划的领导责任和工作责任，实行任务到岗、责任到人，健全相关督促检查和奖惩机制，确保这项工作落实到位。

制订计划，落实方案。所有中央企业都要以新五年规划为依据，结合本企业实际，认真抓紧制订具体工作计划和方案，把准时间节点，细化分解任务。要在制订方案中注重巩固三个三年目标成果，防止工作滑坡。要突出问题导向，将解决本企业法制工作的薄弱环节作为下一步工作的落脚点。要加强调研论证，切实摸清底数，明确对照指标，确保各项措施可操作、可检查、可考核。要在实施方案中注重将落实新五年规划与支撑企业重点业务、保障企业重大项目结合起来，把能否依法促进企业提质增效升级作为检验法制工作的重要标准，争取做到边实施边见成效。

突出重点，深化提升。新五年规划的重点任务，概括起来就是“继续推动三项建设再深化，努力实现两种能力再提升”。要准确把握各项重点任务的内在联系，做到环环相扣、协同推进。要始终以法律风险防范机制为核心，以法律顾问队伍建设为抓手，以深化完善法律工作体系为基础，全面提高中央企业法制工作水平。要将合规管理能力的提升，作为当前推进依法治企的重中之重，尽快建机制、定规则、成体系。要重视总结实践成果，通过规范化、制度化、信息化手段，将依法治企的工作要求切实转化为企业各部门、各业务板块的行为准则和规范。

大胆探索，分类指导。中央企业在实施新五年规划中，要坚持区分不同子企业的法律需求，因企施策，分类指导。要针对上市企业与非上市企业的不同特点，将证券市场准则和有关监管要求，融入上市企业的法律管理。要区分境外子企业与国内子企业面临的不同法律环境，注重将国际经贸规则、东道国法律法规的相关规定，纳入境外子企业投资并购、开展国际贸易法律审核的重点内容。要根据资本运营企业与实体企业的区别，针对资本运作法律风险防范的特点，着重加强项目的法律尽职调查和决策的法律程序监督。要区别混合所有制企业与国有独资企业，对混合所有制企业重点在完善法人治理结构、规范行使股东权利等方面把好关。

广泛宣传，营造环境。中央企业要以全面建设法治央企为契机，积极宣传落实新五年规划的重要意义，努力争取各方面的理解和支持。要重视调动企业各职能部门的积极性，凝聚合力，协同推进。要按照四中全会要求，深入开展企业全员法治教育，持续推进普法工作，积极创新法治宣传形式，进一步提高广大干部职工的法治观念和法律意识。2014年10月1日，《企业信息公示暂行条例》正式施行，中央企业要依据条例及时公示信息，维护企业信用，努力在全社会展示诚信央企、阳光央企的良好形象。

为切实做好对中央企业法制工作新五年规划指导推动工作，国务院国资委将采取以下三项措施：

第一，强化两类指导。一是贯彻四中全会精神，结合中央企业实际，研究制订全面推进法治央企建设的指导意见，推动落实法制工作新五年规划各项目标任务。二是针对国资国企改革发展中有关法律风险防范的新情况新问题，研究出台有关工作指引，进一步发挥法治在企业深化改革、加快发展中的支撑保障作用。

第二，完善两项制度。一是继续推动完善企业法律顾问管理制度，积极参与“普遍建立法律顾问制度”相关改革任务的落实工作，努力争取在立法层面进一步明确企业法律顾问的组织体系、职责范围和总法律顾问的职责定位、职级待遇等。二是探索完善企业法律顾问评价制度，加强与相关部委的沟通协调，研究建立企业法律顾问能力评价体系，逐步构建企业法律顾问专业技术晋升渠道，统筹发挥全国性企业法律顾问协会的作用。

第三，推动两个交流。一是进一步加强中央企业跨行业、跨区域的学习交流，树立国内先进、世界领先的标杆企业，宣传推广法制工作的好经验和好做法。二是积极推动中央企业与地方国有重点企业的广泛交流，在法制工作领域互相取长补短、加强“央地合作”，充分发挥中央企业法制工作新五年规划的示范带动作用。

最后，关于中央企业法制工作，我再强调三点：

第一，四中全会的召开为中央企业法制工作迎来了又一个春天。面对法治建设的大好形势，中央企业法治工作队伍要抓住机遇，借力发力，突破重点，攻克难点。关于四中全会提出的刚性要求和国资委作出的明确部署，中央企业要逐条对照、加以落实。

第二，国资委明确提出中央企业法制工作新的五年规划，是贯彻落实四中全会精神的一项重要举措，是对中央企业法制工作向更高目标迈进的重要指引和强大动力。中央企业分管法制工作的领导、总法律顾问和法律部门，要切实采取有效措施，认真完成目标，以实际行动为推进依法治国、打造法治央企作出新贡献。

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快速变化的世界使人们更加关注社会的未来，关注未来社会的主体——今天的孩子们。我们强烈地意识到社会赋予了幼儿教育更高的期望和更神圣的使命，创优质高效的幼儿教育是每一个幼教工作者的责任。一所幼儿园的发展离不开教育教学，教育教学的关键在于科学的教学管理，只有通过建立和实施科学的教学常规管理，才能使教学工作有序开展，保证教学效益的提高。

近几年，我园逐步探索了一些管理办法，但是还存在一些问题：(1)管理观念滞后。幼儿园的管理多属于事务型、制度型和经验型。对管理者而言，抓管理就是抓具体目标、计划的检查，抓具体活动的效果。（2）对各项教学工作缺乏相应的评价方法和标准，即使有，可操作性也不强，无法检测工作效果。对于幼儿园而言，我园迫切需要加强这方面的研究。原因由以下几点：一是我园是黄陂前川地区唯一一所公办园，在全区起着窗口和辐射作用，目前在幼儿园的教学常规管理方面还没有可供我们借鉴的经验，希望通过研究，建立科学的教学常规管理，在全区起辐射和推广作用。二是由于在幼儿园的常规管理上没有经验，因此不能出效益。迫切需要有一套行之有效的管理方法，提高教育教学质量。

根据时展的要求和幼儿园教学常规管理中存在的问题，我园决定开展“幼儿园教学常规管理研究”。

二、省内外同类课题研究现状

目前中小学关于教学管理创新研究、教学管理精细化研究、优化教学常规管理研究、有效性教学管理研究等较多，也有一些可供借鉴的经验，如：建立科学合理的教学管理制度，规范教学常规管理，抓好校本教研活动，重视教师素质提升，实行均衡教育教学，推行教学质量评估。还有推行“一个中心、两个基本点”的教学管理模式。“一个中心”即以常规管理为中心，抓住课堂主阵地，全力实施“有效教学”，让教师具有扎实的授课技能，让学生具备良好的学习习惯，通过各种举措提高课堂教学的有效性。“两个基本点”即班主任为单位的班级管理团队和教研组为单位的学科教师团队。推行教育教学管理重心下移，充分发挥名师、骨干教师和学科带头人的中坚力量，发挥教研组集体研究的潜在能量，通过专家引领、专著学习、学术组与备课组活动相结合，提高教师的整体水平。但是这些经验和成果适宜于中小学，而幼儿园以其不同的教学方式和课程理念，有其特殊性，因此，必须研究出适合幼儿园教学常规管理办法。

三、课题研究的理论依据

（一）课题界定

1. 教学常规：就是指关于教学的日常规定，它是教师职业生活的常态准则和常态要求。

2.管理：管理是指在一定组织中的管理者，运用一定的职能和手段来协调他人的劳动，使别人同自己一起高效率地实现组织既定目标的活动过程。

3. 教学常规管理，就是根据教学工作规律和学校自身实际，制定和实施教学日常规章制度，使教学能顺利进行，并日趋有序化、规范化、稳定化，从而有效地实现学校教学工作目标的活动。教学管理是正常教学秩序的保证。

四、研究目标

根据幼儿园的教学常规管理现状，探索出适合幼儿园教学常规管理的运行机制和办法，提高幼儿园管理质量和教学效益，促进幼儿园的健康发展。

五、研究内容

1、幼儿园教学常规管理现状调查。

2、幼儿园教学常规管理策略的研究。

3、幼儿园教学常规管理模式的研究。

六、研究的对象和方法

1、研究对象：以教师的教学常规工作和管理者的管理行为为研究对象。

2、研究方法：

（1）调查法：课题开题前，了解幼儿园教学常规现状及存在的问题。

(2)行动研究法：通过管理者的管理行为，不断调整管理方法。注意边研究边总结。

（3）经验总结法：对在实践中搜集的材料进行全面完整的归纳、提炼，进行分析，确定具有普遍意义和推广价值的方法。

七、研究步骤

1、准备阶段（XX年12月—XX年年6月）

（1）研究幼儿园教学常规管理的现状，征求意见，确定课题。

（2）广泛查阅与本课题相关的文献信息，确定课题内容。

（3）确定研究对象，培训研究队伍。

（4）制定研究方案，明确人员分工。

2、研究阶段（XX年年7月—2010年7月）

（1） 对照《纲要》，深入学习，查找问题，开展研究。（XX年.7～XX年.12）

学习内容：《幼儿园一日生活活动细则》、《武汉市幼儿园教学常规管理暂行办法》、《幼儿园教育指导纲要》、《幼儿园教育指导纲要解读》等。

（2）通过座谈、问卷调查等形式、常规检查记录等形式，完成调查研究报告。（XX年.12—2010.3）

（3） 建立健全保教人员各项管理制度（2010.3—2010.6）

结合平时的保教常规管理，反思保教人员的行为方式，规范各保教人员的行为，建立各项制度、完善评体系等，创新保教常规的管理行为与方式，有效提高幼儿园保教工作量。

（4） 研究阶段小结（2010.6～2010.10）

总结反思前期研究工作，召开课题中期报告会，制定下一阶段的研究计划。

（5） 深入开展研究工作（2010.10～2010.7）

以“行动研究”的方式，不断调整实验方法，检验保教人员管理制度，研究常规管理的策略、内容、途径和办法、措施，形成阶段性研究报告。

3、总结阶段（2010年7月—2010年12月）

（1）收集整理阶段资料，撰写研究报告和研究总结。

（2）申请结题，请专家评定鉴定。

八、研究的结果与分析

（一）立足本园实际，构建了制度化和人性化相结合的管理体系

第一，立足本园实际，建立健全了一系列规章制度。

通过反思、审视以前的教学管理制度，我们发现有的制度不符合本园的实际，有的制度可操作性不强，有的制度还需作进一步的完善。针对这些问题，幼儿园先后制定了《幼儿园工作质量评价考核制度》、《幼儿园听课、评课制度》、《幼儿园教学常规检查制度》、《幼儿园奖惩制度》等，对教师的教学常规工作提出具体的要求，为教师的日常教学提供了依据，也为幼儿园评价教师的教学工作提供了标准。

第二，在管理过程中，实施制度化、人性化相结合的管理。

一是园长参与教学过程，实行多项互动管理。保教工作一向是幼儿园的中心工作，现代管理理念强调管理要实行动态管理以带动教师行为方式的改变，园长深入实际的教育过程与教师平等互动，把握保教工作的大目标、大方向，实现有效管理。鼓励教师大胆尝试，支持她们的大胆创新。

二是让教师参与管理。在教育教学过程中支持教师进行自我管理，让教师来参与制度的制定，计划由下至上形成。促使教师对工作负责，实行自我决策、自我监督、自我评价。在各项竞赛中，各项评比标准由老师制定，个个老师都是评委，都可以发表个人的意见和看法，都可以对自己和他人的工作给予公正的评价。

（二）构建了多元化、科学化的评价体系。

第一，实行多元化评价

变以前的管理者评价为教师自我评价、家长评价、幼儿评价相结合。通过评价促进管理。

在评价教师的时候，让每个教师先给自己找长处、优点，然后综合出有利于幼儿园发展及个人成长的奖项：备课优秀奖、环境创设创意奖、组织能力奖等。这种评价和奖励让大家觉得是一件快乐的事情，每个人既知道自己的长处，也可以吸收他人的长处。

第二，各项活动评价标准科学、合理。

以前的各个环节的教学评价缺乏，要么没有评价标准，仅凭个人的直觉打分、评价。要么就是评价标准不合理，要么就是可操作性不强。针对这个问题，我们就环境创设、集体教学活动、区域活动、教师备课、户外活动、教师学期评价标准进行了完善，增加了个人自评、年级组内互评、幼儿园集体评议结合。同时，都有较好的方面和存在的不足一栏，有利于教师不断反思行为，不断改进，新的评价标准更具人性化，更具操作性。

（三）探索出了幼儿园教学常规管理的模式和管理策略。

通过研究，我们探索出幼儿园教学常规管理的模式：

提出要求，规范行为——检查监控，及时反馈——评价促进，全面提高。

1、提出要求，规范行为。就是在管理过程中，首先提出保教人员的工作常规要求，规范教师的教学行为。

2、检查监控，及时反馈。由行政领导、保教主任、年级组长组成三个层面的常规督导检查队伍，形成多层次、立体化的管理网络，健全幼儿园检查机制。在检查过程中遵守“重点问题早发现、疑难问题多研究、解决问题找策略”的原则，及时、准确获悉全园师生的精神面貌、工作态度和工作进展等信息，最大限度地减少管理中的盲目性、随意性。经常化、定期化的保教常规检查，加强了保教常规工作的质量监控。对发现的问题采取措施解决。

3、评价促进，全面提高。

根据工作完成的情况，对照标准，对做得好的给予奖励，总结好的方法。对不足的提出进一步的改进措施，最终实现整体推进。

九、研究的效果

1、教学方面

（1）建立了有序化、规范化的教学秩序。《幼儿园一日保教常规》的制定，规范了教师的教学行为，提出了教学常规的具体要求，逐步形成了有序、规范的教学秩序。

（2）各阶段的教学常规有条不紊。开学、学期中、学期末要做哪些教学常规，都能够运筹帷幄，有条不紊。每学期的教学常规检查都得到上级部门的高度评价。

2、教师的发展

（1）教学观念发生了重大变化

经过三年的实验，以向“管理要效益，向一日生活要质量”的指导思想深入人心。这一思想的确立，标志着教师价值观发生了重大的革新。实验显示，广大教师基本实现了由重教学结果管理向重教学过程管理方面的转变等。在教学中，教师们以素质教育为导向，自觉运用教学常规来规范和指导教学。

（2）教学实践能力得到发展

几年来的实验，在规范的教学常规指导下，使幼儿园教师教育教学实践能力得到充分的开发与培养，教师在教学实践中，能自觉遵守常规，在运用中创新。

（3）教学效果得到显著提高

三年来的实验研究，幼儿园教师在教学中成效得到显著提高，其只要表现在：一是规范了要求，实现整体推进与规范管理的实验过程中，基本上达到了各项教学活动标准。部分教师形成了自己的风格特色及教学常规，促进了幼儿园的教学常规的发展，其内容在“家长开放日”中的半日活动展示中得到充分的体现，获得家长的一致好评。

（4）教师的积极性得到提高

通过科学、公正的评价，教师能做到“见贤思齐”，对做得好的给予激励和奖励，调动了广大教师的积极性。

3、幼儿方面

促进幼儿的整体性发展，促进幼儿素质全面提高。以前未建立一套较为科学规范的教学常规指导教学，存在“重教轻保”，“重集体教学活动忽视生活活动”等误区。随着实验的深入，理论上的进一步学习内化，教师进行一步解放了思想，更新了观念，幼儿不仅在健康、语言、社会、科学、艺术五大领域方面得到了发展，而且在生活习惯、学习习惯、卫生习惯等方面也得到了良好的发展。

十、课题研究存在的问题及今后研究的设想

1、存在的问题

(1)研究缺乏可供借鉴的方法和相关的文献。

中小学在教学常规管理方面研究了一系列成果，但幼儿园的保教工作同中小学有很大的差异，而且全区仅一所教育部门举办的一级幼儿园，因此，在研究中缺乏及时的、必要的专业引领，因此，在研究中的难度较大。

(2)课题研究中教师积极性不够

由于是管理方面的研究，很多教师觉得这是管理者的事情，有一种“事不关己，高高挂起”的思想，因此，教师研究的积极性不够，只是按照管理的布置的任务完成工作。

2、今后的设想

(1)不断完善研究成果

在研究中切实感到教学常规管理工作上层次、上水平的重大意义，教学常规管理的科学与高效，是我们准求的目标。在实际教学工作中，我们将努力推行研究出的成果并积极再探索，将成果不断推广并完善。

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以党的十六大和十六届四中全会精神为指导，自觉实践"三个代表"的重要思想，以推进基础教育课程改革为中心，抓住发展机遇，开拓教研领域，加强教研室自身队伍建设，提升自我形象。牢固树立为基层学校服务的思想，从实际出发，加强调研、指导和服务职能，积极组织开展教学研讨活动和新课程师资培训工作，努力提高广大教师的能力和水平，大力推课程改革，实施素质教育，为进一步提高我市基础教育质量，实现由教育大市向教育强市的转化而奋斗。

二、主要工作

㈠顺应形势发展的要求，进一步加大新课程实施力度

⒈不断审视我们的工作，不断调整我们的思路。新课程的实施，必将带来教育理念、教学内容、组织形式和学校管理等诸多方面根本性的变化，我们要顺应形势发展的要求，以积极主动的姿态去面对，去研究，去调整，去创新，扎扎实实地推进新课程的实施。

⒉坚持"促进学生全面发展和终身发展"的教研方向。在研究和推进新课程的过程中，要坚持"以人为本"的科学发展观，以促进学生全面发展和终身发展为出发点，从全局审视各块各片的教研工作，把各块各片的教研工作放在整个江都教育发展的大局中找差距，定措施，抓落实。

⒊教研室主要工作是为基层学校开展"研究、服务、指导"。因此，我们必须进一步强化服务意识，改善服务态度，优化办事环境，加大对基层学校教学的调研与指导。要围绕中心工作，加强质量管理。要把主要精力集中到教学工作的研究上，扎扎实实地进行新课程的调研和课堂指导。

⒋采取走出去，请进来的办法。组织部分骨干教师和学校领导到先进地区学习取经，邀请专家学者来我市讲学、上示范课。

㈡以提高教学质量为中心，进一步加强教学常规管理

⒈教学常规管理常抓不懈。根据局长室"教学常规回头看"的要求，春学期将通过"听、查、看、问"的形式，对全市学校进行督查。通过督查，及时发现和纠正存在问题，进一步规范教学行为，增强教学效果。

⒉教学常规管理常抓常新。教学常规管理要抓检查，但是，仅抓检查是不够的。教研室将改变单纯检查的做法，更多地深入实际，与学校领导、教师、学生进行交流、讨论和研究，有针对性地解决存在的实际问题。今年，拟选择两所小学、两所初中、两所高中进行重点调研，修订完善"江都市中小学教学常规"。重点调查和研究教育思想、课程设置、教学内容、教学方法、教学手段和评价等问题，提出执行教学计划、课程标准、教材和资料使用的意见。

㈢积极开展教学研讨活动和教师培训工作，进一步提高教师队伍的整体素质

⒈教研活动要围绕提高教学质量，促进学生全面生动和谐发展这一主题开展。每一个活动的具体目标要明确，组织要缜密，效果要明显。教研员要深入学校，了解一线的教学工作情况，与教师一起探究新课程理念下的教学工作的新变化、新特点，针对教学实践中出现的普遍性问题，组织开展研讨活动，切实帮助一线教师解决实际问题。教研室在加强教学研讨的同时，继续组织送教下乡活动，继续组织非毕业年级期末调研考试，为学校和教师提供更多、更有效的服务，促进全市教学质量稳步提升。

⒉抓好新课程培训工作。要坚持培训、教研、教改相结合，坚持短期面授和长期跟踪指导相结合，坚持集中培训和校本研修相结合。要坚持理论和实践相结合，充分运用课程实施过程中有关案例进行培训，引导和帮助广大教师将理论运用于实践，在实践和反思中，不断提高专业水平。在培训模式上，积极采取讲授式、参与式、案例教学、问题探究、现场诊断等多种模式。各学科教研员要根据本学科的特点，把集中培训和到校指导有机结合起来，要在提高本人学科专业水平的基础上，选择2-3名青年教师作为带徒对象，在业务上给予重点帮助指导，创造条件让他们迅速成长。

⒊认真组织"育花奖"评选和新分配教师的课堂教学达标考核工作。

㈣认真抓好中考、高考备考工作，确保今年中、高考取得好成绩

⒈按照市教育工作会议精神，落实毕业年级教学管理措施，努力提高中、高考升学率。要深入学校开展调查研究和教学督查工作，帮助学校和教师总结经验，排查存在问题，制定和落实整改措施，帮助解决突出问题。对薄弱学校、薄弱学科尤其要给予更多的帮助。

⒉认真抓好初三、高三模拟考试和质量分析工作。

⒊分别召开高、初三毕业年级各学科研讨会，分析复习中的共性问题，有针对性地提出指导意见，努力提高复习效率。

⒋在搜集、整理、传递中、高考信息，研究和指导中、高考备考等方面继续发挥着应有的作用。

㈤加强教研自身建设，增强服务意识，提高服务水平

⒈加强政治学习。采取集中、分散、自学的形式，学习政治理论、党的路线方针政策，提高政治理论水平和思想觉悟水平，增强事业心和工作责任心。

⒉加强业务理论学习。教研室人员要学习先进的教育理论特别是新课程理论，用科学理论指导教育改革和新课程的实施，牢牢把握教学改革的制导权。作为教研员，要特别刻苦钻研，不断提高教学水平和教学研究水平，才能真正发挥教研员对教学的指导作用。在学习中，要坚持理论联系实际，重视与一线的教师结成伙伴关系，共同研究和解决教学实践中遇到的问题，互相学习，共同成长。

⒊加强现代教育技术学习。教研员要熟练地掌握计算机操作、多媒体课件制作、应用多媒体辅助教学的技能，率先实现"教育现代化"。

⒋建立教研员定期开讲座或上研究课制度，发挥教研员示范引领作用。

⒌完善管理制度，提高管理效益。顺应形势发展的要求，顺应教育改革的要求，顺应基层学校的需求，修订教研室各项制度，进一步规范教研行为，提高工作效率。

㈥加强对职业教育的教学研究

⒈职教系统要全面贯彻全国和省、市职业教育工作会议精神，以观念创新为动力，以课程改革为核心，以课堂教学改革为突破口，以"双师型"师资队伍建设为根本，以教学评估和质量考核体系为保证，以培养学生全面素质和综合职业能力为宗旨，深入开展教育教学研究和教学管理活动。

⒉职教教研要在积极推进课程改革、提高课堂教学效益、提高教学管理水平、提升教科研水平、培养"双师型"教师队伍、提高学生的综合职业能力等方面进行研究和实践，促进教育教学质量全面提高，促进职教事业可持续发展。

㈦积极做好竞赛的组织和指导工作

⒈组织学科竞赛辅导教师培训、研讨。

篇7

关键词:商业银行;合规风险;嵌入式管理

近年来,我国银行业暴露出的重大违规事件比比皆是,银行业的财政和声誉损失严重。究其主要原因是我国的银行业没有将合规视为重要的风险管理,合规风险并不是银行业关注的重点风险。如今大量的银行合规风险事例的出现,合规风险引起了银行业的重点关注。我国银行业必须要认真分析和研究自身所面临的合规风险,并认真加以解决。

一、准确把握合规风险管理的内涵及意义

合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。有时,合规风险也指诚信风险,因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求,银行必须采取有效的合规政策和流程规定,以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时,银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。

合规是银行业及相关及融机构的一项核心风险管理活动,健全、有效的合规风险管理机制,是实施以风险为本监管的基础。合规风险贯穿于银行业务的全过程,涉及银行各层次的所有员工,随时、随处都可能会产生合规风险,只有银行管理好自身的合规风险,监管机构的合规性监管才可能有效。就银行而言,违规经营、道德风险是长期困扰和制约银行稳健发展的主要因素,根源就在于我国的银行业一直没有将合规视为风险管理的一项活动,更没有将合规作为一个重要的风险源来管理,长期以来合规一直不是银行重点关注的风险领域。因此,银行就要转变观念。银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。合规与银行的成本与风险控制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系,合规能为银行创造价值。

二、当前我国商业银行合规风险管理存在的问题

(一)合规风险管理没有引起足够重视。一是多数银行都是重业务拓展,而轻合规管理。二是重事后管理,轻事前防范。三是重执行层操作人员管理,轻管理层人员约束。

(二)合规风险管理机制有待进一步完善。一是合规管理没有完善、垂直的合规风险管理体制还没有完全形成。一些银行特别是中小银行,还没有成立独立的合规风险管理部门来对合规风险进行统筹管理,还没有形成横向到边、纵向到底的全面和全方位的合规风险管理架构。二是合规风险管理职责分散。目前有的中小银行合规性管理分别由财会、信贷不同的业务部门进行自律监管,这种自立门户、各自为政的合规管理模式,使得合规风险管理不能有效地独立于经营职能,同时由于缺乏专门的管理部门进行统一组织协调,使得合规风险管理有的部门重叠,形成重复管理,有的职责不清,出现管理真空。

(三)合规风险管理法规制度可操作性不强。目前,合规风险管理还不能完全适应防范和化解金融风险的需要,不能适应银行审慎经营和银行业监管的需要。有的银行内部缺乏一整套统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则,不少制度规定有粗略化、大致化、模糊化现象,缺乏可操作性。同时合规风险管理的激励约束机制不健全,奖励力度较小,惩罚措施较轻。

三、实施合规风险嵌入式管理,提高银行业抗风险能力

通过全面引进合规风险嵌入式管理模式,努力提高风险管理的及时性和有效性,使商业银行的合规管理实现岗、责、人相匹配,以促进内部相互制衡机制有效发挥作用,使全行风险管理能力与经营发展实现整体协调与匹配,为“平安银行”建设提供更为有效的合规保障。合规风险嵌入式管理,是以流程和岗位责任为基础,在业务流程的相关环节中落实相关法律、规则、准则和本行规章制度的要求与规定,随流程落实内控,提高过程控制能力和人员执行力,系统地提升合规风险管理体系有效性,从而有效解决和纠正在经营中有章不循、内部管理规章制度和操作流程执行不力而导致的合规失效问题。

(一)要在合规风险管理中嵌入合规文化建设。如果银行上下都严格遵守高标准的道德行为准则,那么该银行合规风险的管理是最为有效的。董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进银行的组织文化建设,促使所有员工(包括高层管理人员)在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准。银行在组建内部的合规部门时,应遵循巴塞尔银行监管委员会所规定的原则,而合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和做事方法;而且在银行内部,要形成浓厚的合规文化,做到人人合规。所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范;银行内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成合规文化,这对于银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。

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关键词:商业银行;合规风险;嵌入式管理

近年来，我国银行业暴露出的重大违规事件比比皆是，银行业的财政和声誉损失严重。究其主要原因是我国的银行业没有将合规视为重要的风险管理，合规风险并不是银行业关注的重点风险。如今大量的银行合规风险事例的出现，合规风险引起了银行业的重点关注。我国银行业必须要认真分析和研究自身所面临的合规风险，并认真加以解决。

一、准确把握合规风险管理的内涵及意义

合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。有时，合规风险也指诚信风险，因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。

合规是银行业及相关及融机构的一项核心风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。合规风险贯穿于银行业务的全过程，涉及银行各层次的所有员工，随时、随处都可能会产生合规风险，只有银行管理好自身的合规风险，监管机构的合规性监管才可能有效。就银行而言，违规经营、道德风险是长期困扰和制约银行稳健发展的主要因素，根源就在于我国的银行业一直没有将合规视为风险管理的一项活动，更没有将合规作为一个重要的风险源来管理，长期以来合规一直不是银行重点关注的风险领域。因此，银行就要转变观念。银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。合规与银行的成本与风险控制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，合规能为银行创造价值。

二、当前我国商业银行合规风险管理存在的问题

(一)合规风险管理没有引起足够重视。一是多数银行都是重业务拓展，而轻合规管理。二是重事后管理，轻事前防范。三是重执行层操作人员管理，轻管理层人员约束。

(二)合规风险管理机制有待进一步完善。一是合规管理没有完善、垂直的合规风险管理体制还没有完全形成。一些银行特别是中小银行，还没有成立独立的合规风险管理部门来对合规风险进行统筹管理，还没有形成横向到边、纵向到底的全面和全方位的合规风险管理架构。二是合规风险管理职责分散。目前有的中小银行合规性管理分别由财会、信贷不同的业务部门进行自律监管，这种自立门户、各自为政的合规管理模式，使得合规风险管理不能有效地独立于经营职能，同时由于缺乏专门的管理部门进行统一组织协调，使得合规风险管理有的部门重叠，形成重复管理，有的职责不清，出现管理真空。

(三)合规风险管理法规制度可操作性不强。目前，合规风险管理还不能完全适应防范和化解金融风险的需要，不能适应银行审慎经营和银行业监管的需要。有的银行内部缺乏一整套统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少制度规定有粗略化、大致化、模糊化现象，缺乏可操作性。同时合规风险管理的激励约束机制不健全，奖励力度较小，惩罚措施较轻。

三、实施合规风险嵌入式管理，提高银行业抗风险能力

通过全面引进合规风险嵌入式管理模式，努力提高风险管理的及时性和有效性，使商业银行的合规管理实现岗、责、人相匹配，以促进内部相互制衡机制有效发挥作用，使全行风险管理能力与经营发展实现整体协调与匹配，为“平安银行”建设提供更为有效的合规保障。合规风险嵌入式管理，是以流程和岗位责任为基础，在业务流程的相关环节中落实相关法律、规则、准则和本行规章制度的要求与规定，随流程落实内控，提高过程控制能力和人员执行力，系统地提升合规风险管理体系有效性，从而有效解决和纠正在经营中有章不循、内部管理规章制度和操作流程执行不力而导致的合规失效问题。

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(一)要在合规风险管理中嵌入合规文化建设。如果银行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，那么该银行合规风险的管理是最为有效的。董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设，促使所有员工(包括高层管理人员)在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准。银行在组建内部的合规部门时，应遵循巴塞尔银行监管委员会所规定的原则，而合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和做事方法;而且在银行内部，要形成浓厚的合规文化，做到人人合规。所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范;银行内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成合规文化，这对于银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。

(二)要在合规风险管理中实行流程程序性嵌入。在流程构造工作中，同步将法律、规则、准则和本行规章制度的相关要求，嵌入于业务流程的相应环节，以此进一步明确岗位职责，强化岗位约束，确立岗位权威和流程操作的严肃性，引导、约束各层级管理人员不断提高风险管控能力，大力提高每一位员工对具体业务流程操作的合规自律意识、规范操作责任与水平，进而加强流程风险的全程监控和管理。通过各级机构、各业务条线和全行的工作，确保法律、规则、准则和本行规章制度得到有效遵守，使本行避免遭受法律制裁、监管处罚和声誉损失;在具体工作中，不仅以防险、查险为要务，更要注重发挥专业所长，从排险角度，对虽存在隐患或瑕疵但具有较高营销价值潜力的具体业务，提出和给予正面的建议、顾问和协助。特别是在合规管理需要与业务发展需要发生冲突时，要按照“风险是否可控、效益是否可测”原则加以处理，帮助业务部门从防范风险、优化方案、整合流程等方面积极加以改进。

(三)构建综合管理体系，提高合规建设水平。构建业务合规制、岗位责任制和守规监督考核制三位一体的管理体系，明晰各业务流程中主要操作环节的风险提示、准入条件、限制条件、禁入条件、预警信号、问题与危机处理等基本要求及退出条件等，使合规要求与相关业务线条、运作单元和岗位职责形成映射关系，促进经营运作与管理实现“操作循制度、过程可控制、结果有考核、违规有处罚”，为建立长效的遵章守制工作机制奠定基础。职能管理部门从实践层面上，为合规部门优化本行之“规”提供参考信息和意见，力求在制度的设计环节上，就充分考虑前瞻性、可操作性和整体性，消除制度设计本身的缺陷。对重要制度的实施，还要充分考虑试点工作，并根据运行情况及时补充完善，使制度设计既“合规”更具可操作性。

参考文献:

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工作着力点

2014年，浙江农信把握好主要工作着力点，在四个方面下工夫：一是要深耕基础市场，在知实情、干实事、求实效上下工夫。二是要强化改革创新，在挖潜力、激活力、增动力上下工夫。三是要突出精细管理，在提质量、增效益、利长远上下工夫。四是要改进工作作风，在廉修身、勤立业、俭持家上下工夫。

重点工作

第一，打好普惠金融攻坚战，打造支农支小升级版。一是推进增量扩面；突出普惠信贷重点；丰富普惠金融服务。二是全面实施丰收村村通工程；推广电子银行渠道；加强政银企合作平台建设。三是深化信用体系建设；全面推广“阳光信贷”。

第二，更加突出主动“控风险”，打造风险管控升级版。一是加强信贷风险管控。强化源头控制；加强责任追究；加强风险处置。二是加强流动性风险管理。加强风险预判；加强资产负债期限结构管理；完善流动性支付风险应急处置预案。三是加强风险基础管理。加强风险控制体系建设；加强财务会计管理；加强安全保卫管理。四是加强案件防控治理。加强合规管理；加强重点领域风险检查；加强审计监督；加强管理。

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【关键词】教学常规管理；求真务实；理论联系实际

一、教师队伍的建设要注重实效性

教师队伍的整体素质会很大程度上影响学校的发展，那么提高教师素质就成为学校管理工作的重点。教师队伍建设有很多问题需要处理，接下来我们挑选其中的重中之重加以简单阐述：（1）注重培养青年教师。近几年来，随着学校规模的扩大，有很多教师岗位需要吸纳大批年轻的教师，据有关调查，学校青年教师大约占据整个教师队伍的三分之一，是学校教学活动中不可忽视的力量。因此，要特别注重对青年教师的培养，全面提高他们的教学素养，让他们尽快熟悉自己的教学内容，更快的融入进自己教学任务中，通过以老带新，给与青年教师做见习班主任的机会，并对这些青年教师做有关的培训，科学化系统化的培养青年教师，使他们可以更快的成为学校的骨干教师，并且胜任新课改的教学要求。（2）注重班主任队伍的建设。班主任在学校的教育教学管理中有着不可忽视的地位，起着重大的作用。所以，学校应该要重视对班主任队伍的建设。首先，学校应该要定期召开班主任经验交流会或是互相观摩彼此共同进步。其次，可以让青年教师做副班主任，由经验的老教师带领，传授很多经验给那些青年教师，使他们能够比较清楚细致的了解班主任工作的具体内容。再次，以老带新同样适用于在班主任工作中。这样可以使年轻教师更快的成熟起来。最后，要进行对班主任工作的考核，做到奖惩分明。那么在评选先进教师以及教师职称晋升中要多倾向于班主任教师，这样就会使班主任队伍越来越年轻化，并且专业素质高，教师的整体素质水平也会相应的提高，为学校今后的教育教学工作水平的提高奠定了坚实的基础。

二、教学管理工作要求真务实

学校工作的重心就是教学工作，那么学校领导以及教师就要踏踏实实的做好教学工作，包括其各个领域的环节都不能放松。当然重中之重就是要抓好课堂教学工作。教师要时刻注意其实施和效果。以下从四方面具体加以阐述：（1）教学管理体制的建立要务实。近些年，普及教育的步伐有所加快，那么各个学校的办学规模都不同程度的再加大，现实的问题与传统的管理形式出现了很大的矛盾，运行不畅，严重影响学校日常管理与教研活动的开展。如果要切实解决这一问题，必须结合学校的实际情况，改革和完善管理体制。学校的管理要统筹具体的安排，分年级安排校有关领导统筹相关工作，这样就赋予了年级组更大的发挥空间和管理权限。那么对于学校的规模比较大的学校来说，这样的管理安排更科学合理并且规范细致，要真正做到集体备课、年级管理、教研活动相结合。当然，我们要知道学校的规模不同，要根据自己的实际情况，相应调整管理体制和管理方式，使之符合自己的实际。（2）领导巡课制度的建立要务实。学校管理工作是否到位，很大程度上取决于学校的相关领导是否负责，工作是否到位。那么学校的领导就要深入了解具体的教学环节，而不是单纯的坐在高位指挥。所以，学校的领导应该深入到教学第一线，了解第一手资料。那么作为学校领导有三件事是必须要做好的就是：听评课、巡课、组织老师集体备课和进行教研活动。其中巡课是必不可少的环节。要想使巡课真正发挥其作用，那么首先要检查教师是否按照课程规定的要求上课，还要对教师上课时的态度、作风和学生听课状况进行检查并且做好巡课详细记录以备学校主管领导定期查看。在巡课过程中一定会发现教学过程中存在的问题，应该及时谈论解决。只有做到这些，才能防止教师在课堂上教学的随意性和不负责任情况的发生，更好的促进课堂教学质量的提高。（3）领导听评课制度的建立要务实。教育行政部门对领导进行听评课工作都是提出要求的，但是领导对这项要求的执行力度根本不够，大多数是做做表面文章，根本没有落实到实处。但是学校领导如果想要掌握教师的教学情况和学生的学习情况，听评课是主要的途径。所以，在这种情况下，学校的高层领导要有模范带头作用，以身作则，务必把领导的听评课制度踏踏实实的建立起来。无论是领导还是教师都要做好听评课的记录，供讨论研究，一起努力提高教育教学水平，是学校的管理水平也更进一步。（4）教学常规月检制度的建立要务实。学校教学工作层次环节繁多、内容和形式多样，再加上新的要求和新的标准也给学校的教学管理带来一定的难度，所以学校要加强教学月检工作。学校可以组成教学常规检查小组，制定管理细则和考核方案，对教师教学活动的开展情况每月进行一次全面的检查和总结，并对检查结果进行打分，把这项工作真正落实到实处。

参 考 文 献