合规培训报告范文

导语：如何才能写好一篇合规培训报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：

一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。 

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。 

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。

（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。

篇2

传染病疫情信息报告是我国传染病监测的一项重要内容，2004年1月1日始实行传染病疫情网络直报工作已长达8年多，这标志着我国公共卫生事业发展迈上了一个新台阶。我院是集医疗、教学、科研于一体的三级甲等综合医院，近年来采取了一系列综合管理措施，做好传染病疫情的报告及管理工作，杜绝了漏报、误报疫情的发生，使传染病疫情网络直报工作质量不断提高，现将我院采取的主要措施归纳如下。

1建立健全管理体系，明确工作目标和职责

成立了由主管院长任组长，由预防保健科、医务科、内科、外科、检验科等部门负责人组成的传染病疫情信息报告工作领导小组，负责对全院传染病疫情信息报告工作目标领导和评估考核，传染病疫情管理与报告与科主任任期目标考核挂钩，并明确由预防保健科负责传染病疫情信息报告工作，包括日常管理和网络直报工作的具体实施。为确保传染病疫情报告的及时性，节假日预防保健科设专人值班及时报告。

2健全各项规章制度

为确保传染病疫情信息报告工作的科学化和规范化，我们严格贯彻落实国家卫生部的相关法规，依照《中华人民共和国传染病防治法》等有关法律法规文件，结合医院的实际情况，建立了一系列传染病疫情报告管理制度，如传染病疫情管理及报告制度、传染病疫情信息报告自查制度、传染病报告流程等，并结合这些制度制订了相应的考核方案和奖惩细则，规范管理。我们还按规定在相关临床科室设立了门诊日志和传染病登记簿，检验科还建立了传染病阳性结果登记簿。

3加强培训，提高相关专业人员的业务素质和管理能力

近年来我院每年均派人参加各级疾控管理部门举办的传染病诊治和疫情信息报告培训班，及时掌握国家有关传染病诊治、信息报告的相关法规和技术规范，同时及时了解其他地区和单位先进的工作经验，用于指导本单位的实际工作。我们还定期和随时对本单位的业务人员进行培训，提高认识，增强疫情管理的意识，每年进行全员培训，特别是对新上岗的医护人员和岗位转换人员和内科、儿科、急诊、肠道科和皮肤科的临床医生进行重点培训。培训的内容为传染病报告的种类、责任报告人、诊断标准、报告方式、时限和程序等国家相应法规内容，并对培训效果进行理论考试，合格后方允许从事相应的专业工作。

4加强传染病疫情信息数据管理，确保传染病疫情报告的准确

篇3

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕县委、县政府关于人口计生工作的决策部署，通过系统的学习、严格的考核，切实提高局机关干部、指导站人员业务素质，增强破解重、难点工作的能力，更好地发挥局机关在全县人口计生工作中的“参谋、协调、指导、服务”等作用，推进我县人口计生工作整体水平的提高。

二、活动内容

组织局、站干部职工开展学习《人口与计划生育法》、《流动人口计划生育工作条例》、《社会抚养费征收管理条例》、《计划生育技术服务管理条例》、《省人口和计划生育条例》和中央《决定》等相关法律法规和政策知识；组织开展规划统计、政策法规、流动人口管理服务、计生协会、技术服务、宣传教育等基本业务技能培训活动，组织开展以“练好本领、服务基层”为主题的学习考察、蹲点调研活动，开展电脑技能和公文写作等基本技能培训、比武活动。

三、实施步骤

业务练兵活动大致分四个阶段进行，第一阶段的学习安排附后，其它阶段的详细工作安排另行印发。

第一阶段(3月—6月)：理论学习

以人口计生“一法三规省条例”为主要内容，结合近几年省、市、县有关人口计生工作的重大决策和重要会议精神，按照“个人自学与集中培训相结合，请进来教与走出去学相结合”的思路，组织系统的、内容丰富、形式多样的学习活动。理论学习结束后对法律法规等有关知识进行闭卷考试（男55周岁以上，女50周岁以上的同志实行开卷考试）。

第二阶段（6月—9月）：技能培训

以人口规划统计、协会建设、流动人口管理服务、行政执法、技术服务、宣传教育及电脑基本技能应用等为重点，开展业务技能培训。

一是组织本单位业务骨干分别侧重于不同内容对广大干部开展轮流辅导，并建立业务骨干与一般干部的帮带学习制度，确保培训的专业性、全面性、经常性。二是邀请上级或县外有关专家、骨干就有关业务作专题讲座，努力提高培训的权威性、针对性、拓展性。

班子成员、各科室（站）长要认真备课、辅导，带头学，做好榜样。每个授课人要编写授课教案及重点内容，以电子文档发送办公室，汇总后发至每一个人。

第三阶段（9月—10月）：学习调研

围绕人口计生源头管理、过程控制、末端治理等各个环节，结合我县人口计生工作的实际情况，特别是针对当前亟需解决的制约工作发展的重难点工作，设置若干调研课题，组织调研团队，开展专题的学习考察和蹲点调研活动。

考察调研要带着问题去，着力在重、难点工作破解上，回来后要撰写学习考察报告和蹲点调研报告，形成调研成果并组织交流学习，不搞形式，不走过场。考察调研报告要保证质量，在活动结束后汇编成册下发每个同志。

第四阶段（11月）：考核评估

综合前几个阶段的情况，组织开展技能操作能力评估等活动，结合机关干部学习、培训活动的出勤情况和联系服务基层的实效，对每个机关干部的业务练兵活动进行以量化为主的考核评估。

四、保障措施

（一）加强领导。局里成立以业务练兵活动领导小组，局业务练兵活动领导小组办公室负责整个业务练兵活动的组织实施工作。平时要及时向县两办、上级人口计生部门报送政务信息，向有关媒体报送活动动态，活动结束后，要及时总结活动情况，并将学习资料、活动记录等归档整理，将学习考察报告和蹲点调研报告汇编成册。

篇4

一、上半年工作开展情况

（一）诉讼案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金额XX万元，其中，主诉案件共XX起，涉案金额XX万元，被诉案件XX起，涉案金额XX万元；上半年公司新发案件51起，涉案金额11742.67万元；解除公司被法院列入失信黑名单XX次，解除法人限高XX次；斥资XX万元解决无争议纠纷，及时按期履行生效法律文书义务，维护企业信誉；目前在手案件已结案28起，挽回或避免损失420.78万元，节省律师费87.78万元。（数据进行完善、补充、核实，斥资多少万元解决无争议案件，联系财务核实，注意是约数，不要太较真这个数据）

（二）合规管理及四项审核工作

截至7月31日，公司已任命合规官50名，组织开展合规培训3次，共计180余人参培；签署《员工申明》1262份，全体员工合规申明签署率达到100%；在集团公司网站、公司网站进行合规宣传并刊稿3次；严格落实四项审核制度，把控合规风险，截至目前，完成各类法律审核并出具法律意见1156份。（此段标黄部分是否写？感觉次数太少了，另，感觉也不是什么大事）

二、目前存在的问题

（一）诉讼案件高发频发暴露项目管理问题。一是个别项目亏损严重，资金短缺，债务缺口大；二是项目主管领导只重施工，涉诉涉法风险防范意识极差；三是个别项目人员业务能力欠缺，工作粗枝大叶，暴露管理漏洞，增加涉诉风险；四是个别项目资金未进行统筹规划，甚至出现项目领导“一手遮天”，付款比例严重失调；五是个别项目领导不作为、不担当，激化矛盾，导致诉讼扎堆。

（二）合规制度落实中暴露合规管理问题。基层合规官存在合规业务能力不强，合规知识掌握不全面，合规工作开展不细致的情况。

（三）面对涉诉案件高发形势暴露人才短缺问题。一是根据目前公司面临的涉诉案件高发形势，案件应诉工作量不断增大；二是随着“1+9”合规制度不断落实落细，合规工作量急剧增大。急需补充高端专业复合型人才。（的确是目前暴露的问题，是否写？）

三、下半年工作计划

篇5

自2009年7月—2018年12月共有46名新入职护士完成规范化培训。46名护士全部为女性，平均年龄（29.50±2.04）岁。学历：硕士研究生1名（2.17%），本科25名（54.35%），专科20名（43.48%）。平均轮转时间（34.39±3.38）个月。

2方法

2.1培训目标

通过规范化培训，使新入职护士能够全面掌握口腔基本诊疗护理技术和临床工作方法，培养临床思维与分析问题、解决问题和独立工作能力，从而能够更快胜任口腔护理工作，更好的服务医生、服务患者。

2.2培训模式

“口腔新入职护士规范化培训”项目按照“理论与操作并重、培训与考核并重、组织与监督并重”模式开展：采取理论学习加临床实践相结合的形式，全面学习口腔医学及护理理论知识，并在3年内完成牙体牙髓病科、口腔修复科、口腔颌面外科、口腔正畸科、儿童口腔科、牙周病科6个口腔专业的临床实践，顺利通过考核后，取得“口腔新入职护士规范化培训”合格证。

2.3培训方案

培训分为基础培训及专业培训两个阶段。2.3.1基础培训。护理部组织为期2周的基本理论知识及口腔常见临床护理操作技术培训。内容包括护理规章制度、规范标准、安全管理、健康教育、护士素质、沟通技巧等，以及口腔常见疾病、治疗知识和操作技能培训。2.3.2专业培训。进行为期3年的临床各专业理论与实践能力培训。理论学习突出专科特点，强调对口腔医学基础知识和口腔护理专业理论的培养，采取统一组织与自学相结合的方式，护士须参加护理部、科室组织的业务学习。临床实践制定统一的培训大纲，制定并下发培训实施方案及手册，使科室及规培人员明确培训及考核要求。科室严格按照培训实施方案做好带教计划，通过规范化培训使新入职护士达到护士的素质要求，掌握口腔接诊流程和常见治疗项目的护理工作常规及配合流程，口腔常用专科护理技术操作，口腔设备的维护方法及口腔器械处理方法等。

2.4培训管理

建立严格的培训管理机制，带教工作由护理部统一部署，选派科内综合能力强、整体素质高、教学经验丰富的护理人员承担带教工作。组织全体带教共同编写培训大纲，制定培训规范要求。科室根据大纲制定带教计划，按照带教演示-临床实践练习-严格考核的模式，加强临床指导，严格把控操作规范。护理部及科室分别组建规范化培训考核组，按要求对规培人员进行考核。

2.5效果评价方法

2.5.1培训过程考核。规培人员应严格按照方案规定完成相应的科室培训，出科前接受综合测评及操作技能考核。综合测评结合培训人员日常工作表现进行。操作技能考核根据培训大纲制定统一考核标准及评分表，由考核组进行考核。2.5.2培训结业考核。对规培人员进行理论及临床实践能力考核。理论方面考核护士对规范化培训大纲要求的专科护理知识的掌握情况。临床实践能力考核以专题报告或案例汇报的形式考核规培人员将所学应用于临床的成果，并由考核组评分。

3结果

已有46名护士完成培训，出科考核综合测评平均成绩（95.69±4.11）分，操作技能考核平均成绩（94.58±3.63）分。结业考核理论平均成绩（93.32±3.38）分，临床实践能力考核平均成绩（93.72±0.93）分。

4讨论

4.1口腔新入职护士规范化培训规范了临床护理管理

护士规范化培训的核心思路是营造一个适合护理人才良性成长的有利环境[8]。通过建立规范的口腔新入职护士轮转培养模式和流程，充分发挥了各级管理部门的职能，全面提高了护理人员的教学意识，提高了护理队伍的整体素质，培养了一批教学人才。规范了临床理论知识框架及护理技术操作流程，带动其他护理人员共同学习口腔护理规范操作，加强医护配合，使护理工作的整体质量和规范化建设也得到提高。

4.2口腔新入职护士规范化培训扩充了护理人力调配力量

规范化培训不仅能保证护理人员在专业知识和技能方面的持续发展，医院也能从规范化培训与专业化发展一体化整体设计方案的实施中受益[8]。参加规范化培训使一批年轻护士得到成长，壮大了医院护理队伍的中坚力量，充实护理人才梯队，作为业务骨干在临床科室发挥着重要作用。取得规范化培训证书的护士对口腔护理工作掌握更加全面，可以作为医院整体人力调配资源，满足科室之间临时调配的需要，缓解了不同科室间人力需求的差异，避免了护理人力资源的浪费。

4.3口腔新入职护士规范化培训培养了护理教学队伍

带教老师的执教能力直接影响规培人员的学习，应该选拔一批有丰富经验的带教老师[9]。我院借助中华口腔医学会、北京大学医学院网络教育学院联合组织的“口腔专业护士”学习平台，自2009年成为全国首批、天津市唯一一家《口腔专业护士培训》临床实践基地以来，建立了规范的基地管理办法，选派骨干护理人员参加学习。根据不同护理专业分组，通过模拟课堂听课、观摩操作演示录像、讨论、答疑、自学及临床实践等方式，培养出一批具有丰富的口腔护理理论知识、规范的临床操作技能且具有较高整体素质的骨干护士，有效承担起规培带教的任务。

4.4口腔新入职护士规范化培训丰富了护士职业生涯

参加规范化培训夯实了新入职护士的口腔专科理论知识，强化了专科护理操作技能，提高了医护配合能力及对新技术、新知识的全面掌握。以问题为基础的培训可以激发护士运用所学知识解决临床问题，并大大提高新护士的资源获取能力、自主学习能力，以及团队合作能力[10]。举办规培人员的专题报告会可以使其运用所学知识进行专业深入学习，收集与专业有关的资料，提出问题并解决，针对问题进行交流学习，强化理论知识[9]。通过对临床护理经验的思考总结，对患者安全、心理和护理服务细节的关注及护理新理念、新技术的介绍推广，锻炼了规培人员的文献检索能力、语言表达能力、团队协作能力，提高了规培人员的综合素养。汇报的同时也促进了相互学习和交流，明确今后学习研究的方向。这些都为年轻护士的职业生涯发展奠定了坚实的基础。

4.5口腔新护士护士规范化培训持续改进

在工作开展过程中，注重相互沟通与交流，定期召开科室及规培人员座谈会，总结带教经验，收集科室及规培人员的意见建议，及时协调解决，促进规范化培训质量的逐步提高。

4.6口腔新入职护士规范化培训工作展望

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关键词:STCW公约 培训机构 影响 对策

中图分类号:G6 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)08(a)-0246-01

国际海事组织对STCW78/95公约中的STCW公约和STCW规则进行了全面回顾和系统的修正,于2010年1月完成对STCW78/95修正案全面修订的初稿。2010年6月菲律宾马尼拉召开的国际海事组织STCW公约缔约国外交大会上已通过该修正案,该修正案称为“STCW公约马尼拉修正案”于2012年1月1日生效。本次修订新公约对船员队伍建设提出了新的要求,对培训机构的教育教学提出了新的挑战,培训机构需要全面梳理分析本次修订的内容,积极应对。

1 STCW公约马尼拉修正案对船员教育与培训的影响

1.1 船员证书体系发生变化

STCW公约马尼拉修正案新增电子员、电子机工、高级值班水手、高级值班机工、保安意识、保安职责培训项目,明确了海员健康标准及健康证书的签发要求,新增健康证书书面证明,确定了证书和文件分为适任证书、培训合格证书、书面证明三个层次。

1.2 船长和甲板部主要修正的适任内容和标准

强调电子海图显示与信息系统(ECDIS)的应用。新增使用ECDIS保持航行安全的航行值班(操作级)和使用有助于指挥决策的ECDIS和附属系统以保持安全航行(管理级)的要求;简化天文航海的知识、理解和熟练要求,提倡使用电子航海天文历和天文航海计算软件;新增领导和团队工作技能的使用(操作级)、领导力和管理技能的使用(管理级)的强制性适任要求;驾驶台资源管理成为强制性适任标准;新增海洋环境保护意识方面的知识、理解和熟练要求;新增按照船舶报告系统和VTS报告程序的一般规定进行报告的内容;新增高级值班水手发证的强制性最低要求

1.3 轮机部主要修正的适任内容和标准

删除“至少30个月的认可的教育与培训”的要求;提高普通船员晋升轮机员的要求(6个月到12个月);新增领导和团队工作技能的使用(操作级)、领导力和管理技能的使用(管理级)的强制性适任要求;机舱资源管理成为强制性适任标准;新增电子员、电子机工和发证和高级值班机工资格的强制性最低要求。

1.4 技能培训主要修正的内容

明确所有海员的安全熟悉和基本培训及训练的强制性最低要求,增加海洋环境保护基本知识、船上有效沟通、团队工作、理解并采取措施控制疲劳等新内容。对所有海员的与保安培训和训练有关的强制性最低要求,新增保安意识和保安职责培训,明确船员在基本安全、救生(助)艇筏、高级消费训练项目上“保持持续适任能力的方法”

1.5 明确了过渡期限

STCW马尼拉修正案于2012年1月1日生效,履约过渡期为5年,自2017年1月1日对所有船员的培训、发证和值班按STCW公约马尼拉修正案要求进行全面实施,届时在船上任职的船员必须满足新公约的要求。

2 培训机构履行马尼拉修正案的对策

2.1 加强公约学习研究,掌握国内履约配套公约、法规规定要求,更好的指导船员教育与培训工作

培训机构要认真研究STCW公约马尼拉修正案和国家海事局下发履约配套法规的精神,依据履约期限,统筹安排在校生及社会船员的过渡期履约培训,结合新规则对新入校的学生人才培养方案重新梳理和修改,重点要研究新的考试和发证规则及培训合格证书签发管理办法,在专业证书和适任证书的培训、人才培养规格的调整、人才培养模式的转变、教材编写、课程设置、大纲制定等方面给予详尽的指导。

2.2 加快实验、实训条件建设,加强师资队伍的建设,积极申办培训项目资质

培训机构要认真学习各项目教学人员要求和场地、设施及设备标准,加强师资的引进和培养、加快实验、实训条件建设,积极申请项目资质,满足国家法律法规政策要求。要制订航海类专业教师培养计划,解决航海类专业教师船员适任证书持证和师资紧缺瓶颈问题,对现职教师,新公约的船员相关适任能力标准表中新增了多项适任能力,在相关的适任能力项下新增了若干要求,许多新增的内容对从事海事培训的师资人员是新的知识或技能,因此在开展履约培训之前,相关师资人员需要提前进行知识及技能更新培训。原来部分培训项目从设备、师资、准入标准等方面做了调整,对对培训机构的设备等提出了新要求。新增培训要求、培训项目需要培训机构补充新设备,诸如ECDIS、ERM、BRM培训所需要的实际操作、演练、模拟器等设备。

2.3 调整和修订人才培养方案,满足新公约的要求

培训机构需要根据主管机关颁布的新法规,结合自己单位的实际情况,对人才培养方案进行系统改革,要坚持育人为本,德育为先,强化职业道德和职业精神培养,要能够促进学生知识、技能、职业素养协调发展,要特别强化实践教学环节,加强航海类专业英语教学,注重航海类专门人才的海员素质养成教育。要正确处理好传授知识、培养能力、提高素质三者之间的关系,切实考虑到航海类人才在素质结构、能力结构、知识结构的协调统一,注重全面提高学生的综合素质,从培养目标、人才培养规格、人才培养模式、职业岗位能力、专业核心课程、总体教学进程和安排等诸多方面进行重新架构。

2.4 更新和完善质量管理体系,强化管理,确保履约培训质量

培训机构要根据新法规要求对教育与培训质量管理体系进行吐故纳新,要加强体系的严细实全的运行与精细化的管理,促进各受控部门质量意识不断提高、工作持续改进,通过内审、外审、管理评审,保证体系的连续性、有效性和符合性,达到“以评促改,以评促管”,推进船员教育与培训工作不断追求卓越。通过质量体系来规范日常的管理工作,强化按规则办事意识,把“依法治校,以法治教”落实到实处,从而达到既定的质量目标。

总之,马尼拉修正案的实施对船员队伍建设提出了更高的要求,对培训机构而言,困难与机遇并存,培训机构要认真研究STCW公约马尼拉修正案及国内的配套法规的规定和要求,全面解读其本质内容,深刻理解其内涵,积极主动的促进履约工作有效开展,为培养具有国际竞争力的高素质船员队伍奠定良好的基础。

参考文献

[1]史方敏,范嘉芳.STCW78/10公约对航海技术专业人才培养的影响及对策[J].航海技术,2010(5).

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合规工作指导意见

为了全面开展好联社合规部的各项工作，建立健全有效的合规风险管理体系，加强合规文化建设，提高合规风险管理的有效性，根据《商业银行合规风险管理指引》及《山东省农村合作金融机构合规工作指导意见》，结合全县农村信用社实际，制定本指导意见。

一、做好信用社绩效考评汇总工作

合规部继续做好对各相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总工作，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透明、公平公正，并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。

二、加强合规文化建设，做好合规宣传教育

（一）加强合规文化宣传。一是继续坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中，增强员工合规操作意识。二是做好合规短信征集工作。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导，及时更新了各级发送人员的手机号码。三是做好合规信息报送。根据办事处要求，及时总结合规工作经验，及时报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2篇。四是做好合规宣传工作。结合自身实际，不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开辟合规宣传专栏，刊发合规简报。五是确保办公用计算机全部使用合规屏保，加强检查，并积极做好合规屏保后续修订工作。六是征集合规宣传漫画，出版漫画集并组织评奖。

（二）开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是对本联社各部门的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规知识集中学习。四是举办合规知识大奖赛活动。

三、加强合规风险管理，提高合规管理水平

（一）加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见，细化完善工作措施抓好贯彻落实，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期研究合规风险管理情况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。合规风险检查内容包括：合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等，形成合规风险检查报告，及时上报联社高级管理层与办事处。

（二）做好各类合规风险管理报告报送工作。一是建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况，按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》，季末15日内完成书面报送工作。

四、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平

结合辖内营业网点实际情况，继续打造一批具有信用社特色和优势的营业网点，严格按照省联社统一标准，建设形象好、功能全、辐射面广、服务水平高的精品网点，在硬件设施配备上，计划统一配备客户专用点钞机、自动扎把机、led利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌等，明年计划对5家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面，继续强化营业网点优质文明服务建设。计划每一季度对营业网点在岗职工、大堂经理、保安人员进行一次规范化服务培训，每月对各营业网点规范服务情况现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发现的问题及时进行督导整改，对相关责任人进行了相应的处罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。计划初，做好《县农村信用合作联社营业网点规范服务管理考核办法》、《县农村信用合作联社规范化服务准则》进一步修改工作。

五、网点改造及温馨家园建设工作

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关键词：农村信用社 合规风险 合规文化 合规管理部门 合规风险管理

一、把握四个概念

（一）合规

近些年，“依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是，许多人对“合规”概念的理解却是表面化的，有的将“合规”理解为银行及其分支机构的经营管理行为必须符合银行(总行)制定的规章制度，有的将“合规”简单地理解为就是符合规定，不符合规定就是违规。显然，这些理解与国际银行业对“合规”的理解是不一致的。

从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。至于银行的行为是否符合银行自己制定的内部规章制度，这不属于合规及合规风险的范畴，而是需要通过银行内部审计监督去解决的问题。《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”法律、规则及准则主要是指与银行经营业务相关的法律、规则及标准，主要包括反洗钱、防止进行融资活动的相关规定，以及涉及银行经营的准则(包括避免或减少利益冲突等问题)，隐私及数据保护以及消费者信贷等方面的规定。此外，依据监管部门或银行自身采取的不同监督管理模式，上述法律、规则及标准还可延伸至银行经营范围之外的法律、规则及准则，如劳动就业方面的法律法规及税法等。

（二）合规风险

合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等方面的风险。合规风险与操作风险既有联系又有区别。操作风险是指银行由于不完善或有问题的内部程序、人员、计算机系统或外部事件所造成的损失。操作风险与合规风险的主要区别是:1、划分标准不同。操作风险、信用风险和市场风险这三大类风险，是从可能对银行的资本造成损失的角度划分的，而合规风险是以守法与违法的角度为出发点的。2、风险引发因素不同。操作风险是由不完善或有问题的内部程序、人员、计算机系统或外部事件等引发的风险，合规风险则是因为银行违反法律法规及监管规章而导致的风险。3、风险内涵不同。操作风险的内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险，合规风险的内涵则相对单一，只是集中于银行违法行为所导致的法律后果。操作风险与合规风险也有一定的关联性，主要是操作风险可以导致合规风险的发生，合规风险的背后必有操作风险，某个具体的操作风险可能直接转为合规风险。

（三）合规文化

合规文化建设作为合规风险管理的一部分，是企业文化建设的一部分，但如果仅将合规风险管理作为企业文化建设的范畴，那合规风险管理将停滞在意识领域，不利于银行的风险防范。董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设，促使所有员工(包括高层管理人员)在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准，推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。

（四）合规管理部门

合规管理部门有广义和狭义之分，广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。

合规风险管理是各业务条线和分支机构的共同责任，不是单纯由合规管理部门自身独自履行。各业务条线和分支机构的负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任，合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。作为识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门，合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。设立合规管理部门应遵循下列两大原则：(1)合规管理部门的职责应当明确界定;(2)合规管理部门及其人员应当独立于经营活动，在银行内部享有正式地位。

二、提高三个认识

(一）合规风险管理是切实加强风险防范和案件治理的基本前提。

“十案九违规”。从近年曝光的一些金融机构违规案例来看，这些发案的机构，风险管理和内部控制等机制无不存在严重问题。要么机制不全，缺乏监督制约；要么表面上有序运行，实质合规管理失控、内控机制形同虚设。因此，贬低、忽视、淡化合规经营和合规管理的重要性，风险防范措施就会落空，风险管控的制度和流程就会失灵，各种风险隐患就会滋生，甚至发生重大案件。为此，要保证各项制度、政策和措施的贯彻落实，必须以合规经营和合规风险管理为基础。

（二）合规风险管理是主动适应金融发展和监管要求的迫切需要。

随着金融业的全面对外开放和金融创新步伐的加快，我国银行业务也日益呈现出多元化、复杂化和国际化的特点，对金融机构自身提出的风险管理要求越来越高，监管机构对金融机构的持续监管也变得越来越困难。为加强对金融机构的监管，提升合规管理能力，巴塞尔银行监管委员会于2005年4月了《银行合规和合规部门》，明确了商业银行应遵循的合规管理的十项原则。中国银监会也于2006年10月了《商业银行合规风险管理指引》，为国内银行业合规风险的管理指明了方向。农村信用社要取得长足发展，必须主动做好合规管理工作，以更好适应外部合规监管的需要。

（三）合规风险管理是巩固改革成果，实现可持续发展的本质要求。

目前，农村信用社改革已取得了阶段性成果，组织形式改革基本完成，历史包袱初步消化，风险状况有所缓解。但对照改革的最终目标，还有相当大的差距，长期形成的粗放管理、内控薄弱、违规经营等不良企业文化尚未从根本上改变，重规模、轻质量，重速度、轻效益，重扩张、轻风险等问题仍不同程度地存在，个别地方甚至为眼前利益不惜违规经营，不但造成了巨大的资金损失，而且严重影响其在公众中的信誉、形象，成为了制约农村信用社发展的痼疾。因此，合规风险管理是农村信用社实现持续稳健经营发展的内在要求。

三、认清四个不足

（一）合规风险管理体系不健全，风险防范和流程控制不严密。

主要表现为：政出多门、合规风险管理职责分散，大多数农信社合规风险管理分散于稽核、审计、风险管理等不同部门，缺乏统一的组织协调，使得合规风险管理职能不能有效独立于经营职能；多数农信社合规管理政策缺失、合规管理部门职责不明、各级合规管理人员缺乏、合规管理部门不独立，缺乏对合规风险进行统筹管理，不能形成横向到边、纵向到底的全方位合规风险管理架构。

（二）合规经营意识淡薄，企业合规文化欠缺。

某些地方的农村信用社，合规风险管理意识还没有贯穿到全社全员，还没有贯穿到业务拓展、经营管理的全过程；合规风险管理理念欠缺和不成熟，漠视风险的粗放经营观念和行为惯性依然存在，不能正确处理业务发展与合规风险管理的关系。具体表现为:有些机构认为在经营过程中“只要不违法，无论做什么都可以”，在利益的驱使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有对策”的猫鼠游戏。

（三）合规风险管理机制缺失，影响合规的主动性和互动性。

突出表现在内部控制制度不完善、运行效力不强，农村信用社管理基础普遍缺少统一完整、构成体系的内部控制制度。一些农信社绩效考核机制中没有体现合规的原则，使得激励约束机制导向不正确，必然导致逆向选择，滋生违规行为和道德风险，这样使主动合规者得不到褒奖，违规行为得不到打击，“合规”的主动性和互动性得不到发挥。

（四）合规管理专业人才匮乏，员工专业素质有待提高。

农村信用社基层网点员工学历水平普遍偏低，既懂金融专业知识又熟谙法律法规、风险意识的合规风险管理人才更少。而合规管理只有在员工知法、懂法、守法的情况下才能发挥其应有的作用。

四、抓好四项工作

（一）加快构建合规风险管理组织，明确合规管理部门权利。

要高度重视合规部门的建设，应根据自身经营特点，组建一个独立的、强势的合规部门。考虑目前农村信用社已经建立县一级法人的事实，建议在县联社设立独立的合规风险管理部门，在基层信用社及以下机构可设立合规联络员。合规部门的设置要强调有效性、独立性，确保合规部门工作不受干扰。合规部门要选聘高素质的合规人员，这些人员既要有相应的专业技能，又要熟悉信用社的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的实践经验。

（二）培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围。

合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。

（三）全面建立合规风险管理相关制度，提高风险防控水平。

按照《商业银行合规风险管理指引》的要求，一是建立科学的合规管理绩效考核制度，量化、细化考核指标，实行定性与定量相结合，并把考核结果与相关人员的奖惩挂钩，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立健全合规问责机制，借助具有威慑力的合规责任追究制度，对违规行为进行责任认定与追究，并及时并采取有效的纠正措施，规范经营管理行为，充分体现农信社的合规价值取向。三是建立举报监督机制，疏通并敞开员工举报违规、违法行为的渠道和途径，并建立健全有效的举报保护和激励机制，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，强化对违规、违法行为的有效监督。四是进一步完善绩效考核办法，逐步把客户满意度指标、员工满意度指标和合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规几率。

篇9

一、认真执行国家传染病有关法律法规,健全规章制度

1、认真贯彻执行《中华人民共和国传染病防治法》及《传染病报告制度》等其相关法规,以及卫生行政部门和上级疾病预防控制中心制定的有关传染病防制工作的要求和规定,制定完善我县传染病报告管理的规章制度。

2、根据国家有关法规和条例,组织制定全县传染病监测工作计划,并组织实施。

二、制定目标任务指标,加强落实

1、肠道传染病防控工作。

（1）一旦发现霍乱病人，对霍乱确诊病例数、临床诊断病例数、带菌者数、死亡人数、疫点疫区检索、疫情进展和控制等情况实行日报制度，并按要求填写霍乱个案调查表和个案基本信息表，由县疾控中心每日报告至市疾控中心。

（2）县疾控中心负责对手足口病流行病学调查和咽拭子标本采集，并按照要求及时送市疾控中心进行标本检测。要求监测病例平均每月不少于5份，全年不少于60份。

2、急性弛缓性麻痹（AFP）监测

收集辖区内AFP病例报告，按规定向上级疾控机构报告；开展AFP病例调查、标本采集、运送及病例随访工作；负责辖区内病例的主动监测工作；负责对辖区内各级医疗卫生机构相关人员AFP监测的培训；对辖区内病例监测工作开展督导、检查，评价监测质量，并向上级疾控机构和本级卫生行政部门报告监测工作情况。要求监测病例全年不少于5份。

3.麻疹监测

负责具体实施麻疹监测工作；开展麻疹疑似病例的流行病学调查和信息录入；负责麻疹疑似病例标本的收集、采集和运送；定期对辖区内医疗单位开展麻疹疑似病例主动监测；对本辖区监测数据进行收集、整理、定期分析和反馈；对本辖区专业技术人员进行培训；开展辖区内麻疹暴发疫情的调查与处理。要求监测病例全年不少于30份。

4、流脑监测

做好流感样病例聚集性疫情的报告工作，开展聚集性疫情现场调查处置，按要求采集、保存和运送流感样病例暴发疫情标本。要求监测病例全年不少于1份。

5、乙脑监测

对报告的乙脑病例或疑似病例进行个案调查和主动搜索，负责病例标本的收集、运送工作，收集、汇总、分析监测资料，并按时上报。具体开展医疗机构乙脑病例主动监测和疫苗接种率监测，协助开展健康人群免疫水平监测等工作。培训指导医疗机构和辖区内从事疾病预防控制相关工作人员。要求监测病例全年不少于1份。

三、加强传染病防治知识宣传教育,提高群众意识

1、通过各种形式广泛宣传传染病防治知识,利用宣传栏、发放宣传资料、各种宣传日开展传染病防治知识宣传,重点做好传染病防治知识宣传,根据传染病特点和季节性普及传染病防治知识,提高人民群众的防病知识和能力。

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企业交通安全自查报告【一】

我厂在上级各部门领导的关心和指导下，严格执行《印刷业管理条例》和《印刷品承印管理规定》，严格执行有关法律法规和各项规章制度，自觉维护企业良好形象。立足于国家有关印刷管理的各项法律法规并结合工商、税务等部门的各项法律法规，深入学习，认真贯彻，坚决执行，杜绝一切违法违纪的经营行为，我们坚决执行五项制度，针对存在的问题，即时加以整改，并完善了承印验证、登记、保管、交付和残次品销毁五项制度，统一按照要求认真填写《印刷品登簿》，同时制定和完善了相应的管理措施。做到在经营的过程中不断提升企业的形象、企业的诚信度，为印刷行业营造一个好的氛围出一份力。

在经营过程中我们通过学习、领会各项经营政策和法律法规，使企业逐步步入了一个良性循环的轨道，为以后的发展打下了良好的基础，在以后的经营过程中，我们要经常学习各项行政法规，将能做的事做的更好，争取能受到上级领导的好评，对违规乱纪的事，我们要杜绝，决不能让违规乱纪的事在我们企业孳生。 遵照《产业结构调整指导目录》的方针，我们从建厂时就杜绝购置淘汰设备，使企业从一开始就与淘汰设备决裂，我们遵循优化产业结构，从提升企业的竞争力着手，购置了国内当前市场上的注流设备，为企业在以后的行业竞争中显现优势打下了伏笔，在以后的经营过程中，我们将不断学习，敏锐洞察，拓展市场，不断壮大自己，为以后引进新设备，提升企业在行业中的竞争力而不断努力。我们以“以质量求生存，以信誉谋发展”为理念，严把产品质量关，决不让不合格产品走出企业。

我们将积极配合好上级各行政部门的工作，对组织的各项培训积极参加，并认真贯彻各项措施，及时上报各项数据企业按规章开展公司业务，有健全的承印验证、登记、保管、交付、销毁等经营管理、财务管理制度。 2011年统计数据已按时报送，企业在审核登记期内没有违规行为，未受过行政机关任何处罚。在今后的经营中，我们将一如继往的执行好各项法律法规，学习好各项管理措施，努力改善企业的不足，做到取精去粕，对企业自身的不足要经常自查，虽然11年各项管理措施都跟上去了，但还有一些不足之处，有些管理的措施没有监督到位，在以后的经营管理中，我们将对这些不足认真对待，彻底改善，并认真监督好各项制度措施的到位情况。

企业交通安全自查报告【二】

按照【邢发20XX】14号文件通知要求开展企业安全生产自查自纠活动。我公司领导高度重视，积极组织相关人员抓好组织发动，认真开展自查自纠，不留死角。针对存在的问题和薄弱环节按照定人员、定时间、定措施、定资金的原则制定整改计划，落实整改措施，严防事故发生。现就自查情况总结如下。

一、 强化管理，明确责任

为切实加强对我公司安全生产工作的领导，公司调整充实了公司安全生产工作领导组，力争做到目标明确，责任落实，工作到位，防患于未然。

二、 细化措施，落实到位

全面贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针和市安全生产工作有关文件精神，坚持做到依法管理，强化监督，严格检查，督促整改，让隐患得到消除，事故得到控制。以监管工作为重点，严防一般安全事故，杜绝重、特大安全事故，确保员工生命财产安全。

三、工作内容及措施办法得当

1.加强安全知识的宣传教育，努力提高全公司职工安全生产意识。认真开展安全生产法律法规和政策的宣传教育，倡导和抓好安全文化建设，增强公司职工安全生产意识。我企业按照有关要求，积极主动选派人员参加上级主管部门组织的安全培训和复训，并切实抓好企业职工安全生产知识和生产技能的培训，努力确保特种作业人员和从业人员持证上岗率达100%。三是行政办定期组织机动车辆驾驶员和车主参加道路交通安全法的培训教育，促使其增强道路交通安全意识，严守道路交通安全法规。四是加强检查、督促，促使企业安全生产培训教育工作制度化、经常化。

2.强化安全责任管理，建立健全各项规章制度。本单位安全工作的第一责任人，对本单位安全生产工作负直接责任，必须切实履行职责，加强监督检查，及时排除各类安全隐患，严防各类安全事故的发生。一是要认真贯彻落实好与公司签订的安全生产目标管理责任书，做到有岗、有位、有责。二是公司安全生产领导组定期组织人员对各个部门落实的情况进行检查、督促，并将情况登记在册，作为年终综合考核的评分依据。三是各单位要结合自身实际，制定和完善各项安全生产规章制度及安全生产规程，并严格执行，杜绝“三违”现象，切实做到安全生产有章可循。

3.突出重点，狠抓落实，加大隐患排查整改力度。

a.开展了综合性安全生产大检查。企业安全生产领导组每季度组织开展一次综合性的安全生产大检查，对车间存在的重大隐患，督促其制定整改措施，落实资金，安排专人督促整改，并将隐患排查以及整改情况备案存档;各车间和安全责任单位每月组织一次安全大检查，发现隐患，制定措施，落实专人，限期整改，并将情况及时上报企业安全生产领导组。

b.车间内安全隐患排查。车间用电规范化，建立了临时搭接电线使用档案，并组织电力维修部门统一检查了车间内用电线路，保障车间内用电安全。二是重点检查了生产设备，对检查出的隐患问题由车间主任牵头负责整改，并记录在案，对5号车间物品分类规划做出相应调整，要求归类、规范存放相关物料、产品、机械备件。完善车间内消防标志、注意事项、指示标志等安全标识。

四、存在的问题与不足

1.企业员工(车间)安全生产意识较为淡薄，安全法律法规宣传教育工作有待加强。