安全生产处罚制度范文

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篇1

第一条为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，依照行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其有关人员在生产经营活动中违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的违法行为（以下统称安全生产违法行为）实施行政处罚，适用本办法。

煤矿安全监察机构依照本办法和煤矿安全监察行政处罚办法，对煤矿、煤矿安全生产中介机构等生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为实施行政处罚。

有关法律、行政法规对安全生产违法行为行政处罚的种类、幅度或者决定机关另有规定的，依照其规定。

第三条对安全生产违法行为实施行政处罚，应当遵循公平、公正、公开的原则。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构（以下统称安全监管监察部门）及其行政执法人员实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应当与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第四条生产经营单位及其有关人员对安全监管监察部门给予的行政处罚，依法享有陈述权、申辩权和听证权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；因违法给予行政处罚受到损害的，有权依法申请国家赔偿。

第二章行政处罚的种类、管辖

第五条安全生产违法行为行政处罚的种类：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（四）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。

第六条县级以上安全监管监察部门应当按照本章的规定，在各自的职责范围内对安全生产违法行为行政处罚行使管辖权。

安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上安全监管监察部门管辖。中央企业及其所属企业、有关人员的安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的设区的市级以上安全监管监察部门管辖。

暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚，由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。

给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治安管理处罚法的规定决定。

第七条两个以上安全监管监察部门因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级安全监管监察部门指定管辖。

第八条对报告或者举报的安全生产违法行为，安全监管监察部门应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的部门。

受移送的安全监管监察部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全监管监察部门指定管辖。

第九条安全生产违法行为构成犯罪的，安全监管监察部门应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚但依法应当给予行政处罚的，由安全监管监察部门管辖。

第十条上级安全监管监察部门可以直接查处下级安全监管监察部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全监管监察部门管辖。

下级安全监管监察部门可以将重大、疑难案件报请上级安全监管监察部门管辖。

第十一条上级安全监管监察部门有权对下级安全监管监察部门违法或者不适当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第十二条安全监管监察部门根据需要，可以在其法定职权范围内委托符合行政处罚法第十九条规定条件的组织或者乡镇人民政府、城市街道办事处设立的安全生产监督管理机构实施行政处罚。受委托的单位在委托范围内，以委托的安全监管监察部门名义实施行政处罚。

委托的安全监管监察部门应当监督检查受委托的单位实施行政处罚，并对其实施行政处罚的后果承担法律责任。

第三章行政处罚的程序

第十三条安全生产行政执法人员在执行公务时，必须出示省级以上安全生产监督管理部门或者县级以上地方人民政府统一制作的有效行政执法证件。其中对煤矿进行安全监察，必须出示国家安全生产监督管理总局统一制作的煤矿安全监察员证。

第十四条安全监管监察部门及其行政执法人员在监督检查时发现生产经营单位存在事故隐患的，应当按照下列规定采取现场处理措施：

（一）能够立即排除的，应当责令立即排除；

（二）重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患。

隐患排除后，经安全监管监察部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。

本条第一款第（二）项规定的责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第十五条对有根据认为不符合安全生产的国家标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，安全监管监察部门应当依法予以查封或者扣押，并在15日内按照下列规定作出处理决定：

（一）能够修理、更换的，责令予以修理、更换；不能修理、更换的，不准使用；

（二）依法采取其他行政强制措施或者现场处理措施；

（三）依法给予行政处罚；

（四）经核查予以查封或者扣押的设备、设施、器材符合国家标准或者行业标准的，解除查封或者扣押。

实施查封、扣押，应当当场下达查封、扣押决定书和被查封、扣押的财物清单。在交通不便地区，或者不及时查封、扣押可能影响案件查处，或者存在事故隐患可能导致生产安全事故的，可以先行实施查封、扣押，并在48小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。

第十六条生产经营单位被责令限期改正或者限期进行隐患排除治理的，应当在规定限期内完成。因不可抗力无法在规定限期内完成的，应当在进行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出书面延期申请，安全监管监察部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期。

生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，由被复查单位和安全监管监察部门复查人员签名后存档。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，安全监管监察部门应当依法给予行政处罚。

第十七条安全监管监察部门在作出行政处罚决定前，应当填写行政处罚告知书，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利，并送达当事人。当事人应当在收到行政处罚告知书之日起3日内进行陈述、申辩，或者依法提出听证要求，逾期视为放弃上述权利。

第十八条安全监管监察部门应当充分听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，安全监管监察部门应当采纳。

安全监管监察部门不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。

第十九条安全监管监察部门对安全生产违法行为实施行政处罚，应当符合法定程序，制作行政执法文书。

第一节简易程序

第二十条违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下罚款、对生产经营单位处以1千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产行政执法人员可以当场作出行政处罚决定。

第二十一条安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定，应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人。

安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定后应当及时报告，并在5日内报所属安全监管监察部门备案。

第二节一般程序

第二十二条除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

第二十三条对已经立案的案件，由立案审批人指定两名或者两名以上安全生产行政执法人员进行调查。

有下列情形之一的，承办案件的安全生产行政执法人员应当回避：

（一）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；

（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；

（三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

安全生产行政执法人员的回避，由派出其进行调查的安全监管监察部门的负责人决定。进行调查的安全监管监察部门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，承办案件的安全生产行政执法人员不得擅自停止对案件的调查。

第二十四条进行案件调查时，安全生产行政执法人员不得少于两名。当事人或者有关人员应当如实回答安全生产行政执法人员的询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。

询问或者检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和安全生产行政执法人员签名或者盖章；被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许。被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，安全生产行政执法人员应当在笔录上注明原因并签名。

第二十五条安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。

第二十六条安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本单位负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定：

（一）违法事实成立依法应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，予以扣留或者封存；

（二）违法事实不成立，或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除登记保存。

第二十七条安全生产行政执法人员对与案件有关的物品、场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作勘验笔录，并由当事人核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可以邀请在场的其他人员作证，并在勘验笔录中注明；也可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查。

第二十八条案件调查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人审批。

安全监管监察部门负责人应当及时对案件调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立，不得给予行政处罚；

（四）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

第二十九条安全监管监察部门依照本办法第二十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；

（二）违法事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。

第三十条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人：

（一）送达必须有送达回执，由受送达人在送达回执上注明收到日期，签名或者盖章；

（二）送达应当直接送交受送达人。受送达人是个人的，本人不在交他的同住成年家属签收，并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与受送达人的关系；

（三）受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；

（四）受送达人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况；

（五）直接送达确有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全监管监察部门代为送达，代为送达的安全监管监察部门收到文书后，必须立即交受送达人签收；

（六）当事人或者他的同住成年家属拒绝接收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在行政处罚决定书送达回执上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达；

（七）受送达人下落不明，或者用以上方式无法送达的，可以公告送达，自公告之日起经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过。

安全监管监察部门送达其他行政处罚执法文书，按照前款规定办理。

第三十一条行政处罚案件应当自立案之日起30日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全监管监察部门负责人同意，可以延长，但不得超过90日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全监管监察部门批准，可延长至180日。

第三节听证程序

第三十二条安全监管监察部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安全监管监察部门应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。

前款所称较大数额罚款，为省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为1万元以上，对生产经营单位罚款为3万元以上。

第三十三条当事人要求听证的，应当在安全监管监察部门依照本办法第十七条规定告知后3日内以书面方式提出。

第三十四条当事人提出听证要求后，安全监管监察部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全监管监察部门负责人批准可以延期1次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

第三十五条听证参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托人、书记员组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全监管监察部门负责人指定的非本案调查人员担任。

当事人可以委托1至2名人参加听证，并提交委托书。

第三十六条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。

第三十七条当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；

（三）如实回答主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

第三十八条听证按照下列程序进行：

（一）书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；

（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；

（三）当事人或者其委托人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，提交新的证据材料；

（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；

（五）案件调查人员、当事人或者其委托人相互辩论；

（六）当事人或者其委托人作最后陈述；

（七）听证主持人宣布听证结束。

听证笔录应当当场交当事人核对无误后签名或者盖章。

第三十九条有下列情形之一的，应当中止听证：

（一）需要重新调查取证的；

（二）需要通知新证人到场作证的；

（三）因不可抗力无法继续进行听证的。

第四十条有下列情形之一的，应当终止听证：

（一）当事人撤回听证要求的；

（二）当事人无正当理由不按时参加听证的；

（三）拟作出的行政处罚决定已经变更，不适用听证程序的。

第四十一条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，填写听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全监管监察部门负责人审查。安全监管监察部门依照本办法第二十八条的规定作出决定。

第四章行政处罚的适用

第四十二条生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。

生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

第四十三条生产经营单位的主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致生产安全事故发生的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

第四十四条生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：

（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的；

（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；

（三）发现从业人员违章作业不加制止的；

（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；

（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；

（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；

（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；

（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；

（九）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的；

（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

第四十五条危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的；

（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

第四十六条生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按照下列规定处以罚款：

（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

第四十七条生产经营单位不具备法律、行政法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件，经责令停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，安全监管监察部门应当提请有管辖权的人民政府予以关闭；人民政府决定关闭的，安全监管监察部门应当依法吊销其有关许可证。

第四十八条生产经营单位转让安全生产许可证的，没收违法所得，吊销安全生产许可证，并按照下列规定处以罚款：

（一）接受转让的单位和个人未发生生产安全事故的，处10万元以上30万元以下的罚款；

（二）接受转让的单位和个人发生生产安全事故但没有造成人员死亡的，处30万元以上40万元以下的罚款；

（三）接受转让的单位和个人发生人员死亡生产安全事故的，处40万元以上50万元以下的罚款。

第四十九条知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款。

第五十条生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件，并按照下列规定处以罚款：

（一）生产经营单位有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）对有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。

有前款规定违法行为的生产经营单位及其有关人员在3年内不得再次申请该行政许可。

生产经营单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续的，责令限期改正，并对生产经营单位处1万元以上3万元以下的罚款，对有关人员处1千元以上5千元以下的罚款。

第五十一条未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为，并按照下列规定处以罚款：

（一）机构有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）有关人员处5千元以上1万元以下的罚款。

第五十二条生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全监管监察部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

第五十三条对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第五十四条生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的；

（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；

（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。

第五十五条生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（三）配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的；

（四）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

第五章行政处罚的执行和备案

第五十六条安全监管监察部门实施行政处罚时，应当同时责令生产经营单位及其有关人员停止、改正或者限期改正违法行为。

第五十七条本办法所称的违法所得，按照下列规定计算：

（一）生产、加工产品的，以生产、加工产品的销售收入作为违法所得；

（二）销售商品的，以销售收入作为违法所得；

（三）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；

（四）销售收入无法计算的，按当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；

（五）服务收入、报酬无法计算的，按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。

第五十八条行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行；当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第五十九条安全生产行政执法人员当场收缴罚款的，应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据；当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内，交至所属安全监管监察部门；安全监管监察部门应当在2日内将罚款缴付指定的银行。

第六十条除依法应当予以销毁的物品外，需要将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖抵缴罚款的，依照法律或者国家有关规定处理。销毁物品，依照国家有关规定处理；没有规定的，经县级以上安全监管监察部门负责人批准，由两名以上安全生产行政执法人员监督销毁，并制作销毁记录。处理物品，应当制作清单。

第六十一条罚款、没收违法所得的款项和没收非法开采的煤炭产品、采掘设备，必须按照有关规定上缴，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第六十二条县级安全生产监督管理部门处以2万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

第六十三条设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局处以5万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管监察部门备案。

第六十四条省级安全监管监察部门处以10万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全监管监察部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管监察部门自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安全监管监察部门备案。

篇2

一、指导思想

以科学发展观为统领，以贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强法治政府建设的意见》为主线，以健全行政执法公众参与制度为抓手，从制度上保障群众对行政执法权力行使的知情权、监督权和参与权，切实加强对行政权力的监督，推动行政执法权力依法、规范、合理、公开、高效运行，实现生产经营主体安全生产责任的落实，努力保障我市安全生产形势的持续稳定好转。

二、工作目标

（一）通过推行行政处罚案件群众公议制度，搭建行政执法机关与人民群众的沟通交流平台，强化公众有序参与权力运行监督，建立行政处罚权阳光行使工作机制。

（二）统一执行国家安监总局《安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）》和《安全生产行政处罚自由裁量标准》，避免处罚不当及同案不同罚等情况发生。

（三）提高安全监管执法人员办案水平，进一步规范行政处罚工作流程，提高执法质量，完善案卷整理、归档工作。

三、主要任务

（一）进一步梳理安全生产行政处罚依据和项目。在原有行政处罚项目清理的基础上，对现行安全生产法律法规中的行政处罚罚则进行全面梳理，确定行政处罚实施依据和项目，明确实施主体和职责，为实施行政处罚群众公议工作奠定基础。

（二）完善行政处罚自由裁量权基准制度，规范行政处罚自由裁量权细化、量化标准，并在局网站公布。

（三）建立行政处罚自由裁量权阳光行使和群众公议相关配套制度，完善行政执法调查审核决定三分离制度、执法责任追究和监督评议备案等制度，从制度上保障行政执法阳光运行，实现公正公开公平执法。

（四）进一步梳理、规范各类行政执法工作流程。建立“安全生产执法办案解读说明，行政相对人陈述，公议团成员询问、独立公议并提交公议意见”的安全生产行政处罚群众公议工作程序，构建安监局行政执法权力阳光运行工作机制。

四、实施步骤

（一）前期准备（2012年7月底前）。一是成立机构，明确职责，制定实施方案，启动群众公议推进工作。二是召开推进会议，学习传达市政府群众公议会议精神，统一思想认识，明确工作任务。三是进一步梳理安全监管行政处罚依据和项目，摸清行政执法权力底数，完善行政处罚自由裁量权细化、量化标准，建立行政处罚基准制度并公布。四是完善行政执法相关配套制度，从制度上保障群众对行政执法工作的知情权、监督权和参与权，确保行政执法权力运行阳光透明、民主高效。

（二）全面启动（2012年8月）。在局网站公布《市安监局行政处罚裁量目录》和相关配套制度，按照新建立的行政处罚运行机制开展行政处罚工作，全面启动群众公议工作。

（三）常态运行（2012年10月上旬）。开展行政处罚群众公议工作检查评估，总结完善安全生产行政处罚群众公议工作，整理编印相关资料，建立健全行政处罚权力行使公众参与监督长效机制，实现群众公议工作常态运行。

五、保障措施

（一）提高思想认识，加强组织领导。开展行政处罚群众公议工作是规范行政处罚自由裁量权阳光运行，提高安全生产监管执法水平，进一步建设法治政府、效能政府、廉洁政府的重要举措，各职能处室（支队）要充分认识抓好这项工作的重要性、必要性，切实增强工作主动性、自觉性。为加强组织领导，局成立行政处罚群众公议工作领导小组，确保自由裁量权阳光运行，行政处罚群众公议工作稳步推进。

（二）突出重点环节，搞好工作衔接。各职能处室（支队）要在优化、规范行政执法程序的基础上，进一步修订完善内部各项配套制度，做好案件的登记立案、调查取证、初步审定、处罚告知工作，规范并提交案件卷宗，方便群众公议。群众公议过程和结果要及时公开，注重群众公议结果的运用，保证工作效果。

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[关键词]煤矿安全 安全管理 人本原理 制度

中图分类号：X936 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）08-0329-02

1 灵北煤矿概述

灵北煤矿位于山西省灵石县两渡镇境内，是山西焦煤汾西矿业（集团）有限责任公司新建井工程。设计年生产能力3.0Mt/a。灵北煤矿采用斜井上、下组煤双水平开拓，主采2#下、5#、9#、10+11#、11#煤层。灵北煤矿现有职工739人。组织机构由“两区七科”――通风区、机运区、生产调度室、安全监察处、综合科、经营科、生产技术科、地质测量科、政工科，以及各采掘队组组成。采掘辅助队组的相当一部分职工都是近几年分配的大中专院校以及集团公司技工学校的毕业生，不熟悉规范操作工序，实际操作能力也不熟练。人员素质偏低的现状严重威胁着灵北煤矿的安全生产工作。

2 灵北煤矿现行安全生产制度分析

2.1 风险抵押金制度

风险抵押金制度是现在我国煤矿企业中颇为流行的一种安全管理方法。财政部、国家安全生产监督管理总局等国字号部门都对煤矿企业安全生产风险抵押金的管理作出了明确规定。笔者认为这是一种极具潜力的安全工作方法。若能制定一套行之有效的执行制度，可以使职工达到“我要安全”的要求。

2.1.1 灵北煤矿现行风险抵押金制度

灵北煤矿风险抵押金制度为年初收缴，每季度返还本金的一半。其中正科级（生产部门）抵押8000元，正科级（政工部门）抵押6000元，副科级抵押4500元，队级抵押3000元，一线职工抵押2400元，辅助队职工抵押1200元，科室人员抵押600元，。例如，正科级（政工部门）在煤矿不发生较大安全事故的前提下，年底可收益12000元，即使在煤矿发生较大安全事故的前提下，年底亦可收回本金。

2.1.2灵北煤矿现行风险抵押金制度分析

灵北煤矿实行风险抵押金制度一年以来并没有达到理想的效果。笔者分析原因有以下几种：1、领导层对风险抵押制度理解不深，只是机械的执行上级部门的指示；2、奖惩金额过低，职工对其只抱有一种投资的态度，并没有起到安全激励作用；3、奖惩制度过于宽泛、简单。基于此，笔者依据“人人都是安全员”的理念制定了一种新的分配制度。正科级抵押10000元，副科级抵押8000元，队级抵押6000元，一线职工抵押6000元，辅助队职工抵押4000元，科室人员抵押2000元。年初强制收缴，年底统一返还。正常情况下年底收益=本金×200%。若本年煤矿发生一次及以上人员死亡事故，全矿所有人员年底收益扣除200%；每发生一次重伤事故，全矿所有人员年底收益扣除100%；每发生一次轻伤事故，相关队组、科室（包括安监处）人员年底收益扣除50%，事故责任人以及其队组领导扣除100%；每发生一次“三违”，相关班组人员年底收益扣除20%，事故责任人扣除100%，其队组领导扣除20%；每发生一次危险操作，直接责任人年底收益扣除50%，其队组领导扣除10%。

2.2 索赔制度

索赔制度是灵北煤矿2014年二季度以来实行的一种安全管理制度。主要内容是井下队组由于安全责任事故（包括人、机、环境）而对其他队组的正常工作造成影响的，经安监处事故追查分析确认后，由被影响的队组对造成影响的队组按照影响时间进行经济索赔。

2.2.1 灵北煤矿现行索赔制度

灵北煤矿索赔标准暂定为每工15元/时，制度如下：

（1）全矿各采掘队组由于内部管理不到位，导致本班生产不能正常组织，经生产调度室事故追查分析确认后，处罚该队组500元/时。如该影响导致其他队组生产不能正常进行，由被影响的队组对其进行经济索赔，索赔标准为每采掘工15元/时（人数为当班人数，下同）。

（2）全矿井下各辅助队组由于因检修不到位或误操作等原因，造成采掘队组生产不能正常组织，经生产调度室事故追查分析确认后，由该辅助队组对涉及影响到的采掘队组进行经济索赔，索赔标准为每采掘工15元/时。

（3）全矿各采掘，辅助队组每月必须根据生产计划的要求，合理编制好设备、材料、配件计划。各管理职能部门一定要根据各队组报送的计划，及时组织到位。如因供应不及时，造成生产不能正常组织，视影响情节，对相关科室负责人进行处罚。

3 灵北安全生产制度初步设想

3.1 因公病假制度

因公病假的处罚制度属于笔者初步设想，尚未形成有效体系。该制度适用于由于职工的不安全行为、机械设备的不安全状态或者队组领导的管理失误导致的人员工伤或生病，并且需要请病假就医的情况。经矿安监处和生产调度室共同确认后按照月度队组请病假时间对队组工资进行梯次式处罚。队组有一人请假5天以内（包括5天），处罚队组工资300元/天，处罚队组干部（队长、书记、副队长，下同）工资100/天；5天―20天（包括20天），处罚队组工资500元/天，处罚队组干部工资200/天；20天以上处罚队组工资1000元/天，处罚队组干部工资300/天。病假人员就医费用，5万元以内的部分（包括5万元）由队组承担（队组干部承担50%），5万元以外的部分由煤矿企业承担。以上处罚金额，均由处罚对象平摊。例如2014年11月25日综采队职工王某和李某在井下作业过程中违章作业砸伤脚趾，王某请假就医25天，李某请假就医32天，共花费医疗费用34000元。11月份处罚队组工资1000×（6+6）=12000元，队干工资300×（6+6）=3600元。12月份处罚队组工资1000×（19+26）=45000元，队干工资300×（19+26）=13500元。共计处罚74100元。12月份扣除队组工资34000÷2=17000元，队组干部工资34000÷2=17000元用于支付医疗费用。

3.2 制定内部规范操作工序以及奖罚制度

由博德（Frank Bird）的因果连锁理论可知，事故的基本原因包括个人原因以及与工作有关的原因。目前灵北煤矿的安全现状，个人原因主要是缺乏知识或技能，工作有关的原因主要是操作不合适、异常的使用方法等。基于此笔者制订了一种适用于灵北煤矿队

组内部的安全管理制度。队组按照各自工种制定内部规范操作工序，并形成牌板上墙。例如表3.1。由跟班验收员负责考核、记录，出井后汇报核算员汇总，月底算入工资。满分为100分，月内违反一项每次扣1分，月底清零，按比例核算工资。例如张三一个月之内违反5项，其中3项累计违反两次，扣8分，其实领工资=应领工资×（100-8）/100×100%-“五险一金”。

4 结语

煤矿安全生产管理工作是一项复杂的系统工程，最重要的是人的管理。煤矿企业职工个人素质普遍偏低，只是单纯凭借安全教育、安全培训等手段要达到“我要安全”的程度是不现实的。只有制定一套简单、易懂、与职工自身利益有直接关系的制度，用制度约束，用制度考核，才能由量变引起质变，才能确保煤矿企业的和谐稳定和健康发展。

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主要负责人加强安全管理，根据《安全生产法》及有关法律、行政法规的规定，加强对安全生产违法行为实施经济处罚势在必行。

一、充分认识对安全生产违法行为实施经济处罚的意义

依法加强对安全生产违法行为实施经济处罚，是适应社会主义市场经济发展的需要；是全面贯彻落实《安全生产法》及有关法律、行政法规，

强化监督执法工作的重要手段；有利于促进各级安全生产监管部门和煤矿安全监管察机构依法行政，提高执法水平。

依法加强对安全生产违法行为实施经济处罚，追究安全生产违法者的经济责任，能够促使生产经营单位主要负责人及有关人员进一步落实

安全生产责任，加强安全生产管理，保证安全生产所必须的资金投入，改善安全生产状况，提高安全生产管理水平。

依法加强对安全生产违法行为实施经济处罚，是落实生产安全事故责任追究制度的需要，对于全面制裁事故责任者、吸取事故教训、遏制生产安全事故的发生都具有重要意义。

各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构的负责人和安全生产监督监察人员要进一步提高对安全生产违法行为实施经济处罚重要性的认识，高度重视经济处罚在安全生产监管和煤矿安全监察工作中的重要作用。要认真学习、熟悉掌握并正确运用有关法律、法规、规章有关对安全生产违法行为实施经济处罚的规定，法律、法规、规章规定的幅度内依法从重实施经济处罚，真正做到责必罚、罚则有剧。

二、实施经济处罚的重点

依法对安全生产违法行为实施经济处罚，是各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构行政执法的一项重要手段和法定职责。当前，实施经济处罚的重点主要有：

一是不履行安全生产职责的生产经营单位的主要负责人和个人经营的投资人。要严格依照《安全生产法》及有关法律、法规的规定，对不认真履行法定安全生产职责的生产经营单位的主要负责人依法予以罚款。特别对那些要钱不要命、不重视安全生产投入或者根本没有安全投入、不具备基本安全生产条件、无证非法生产经营的生产经营单位及个人经营的投资人，应按照罚款数额的上限处以罚款。

二是重大、特大事故的责任者。对那些违法生产经营导致发生重大、特大事故的生产经营单位及其主要负责人，要按法定罚款的最高额予以处罚，不得随意降低罚款额。

三是结合典型安全生产违法案件实施，对那些严重违法、抗拒执法、屡次屡犯的生产经营单位及其主要负责人和个人经营的投资人，必须依法从重罚款，要查实一个，处罚一个。

四是结合安全生产专项整治工作，对矿山、危险物品生产经营、建筑施工、烟花爆竹等行业或领域事故多发单位存在的重大事故隐患、经整改仍不具备安全生产条件等严重违法行为，该罚款必须依法从重处罚。

三、实施经济处罚应当注意的几个问题

一是要准确界定违法者应当承担的经济责任。凡是法律、法规规定应当罚款的，要坚决处罚，不能以刑事处罚、行政处分代替经济处罚。

二是要敢于依法实施处罚。各级安全生产监管部门、煤矿安全监察机构要认真学习、贯彻执行《安全生产违法行为行政处罚办法》（以国家局令第1号），按照有磁法律、法规和国家局第1号令的规定及时实施经济处罚，依法做出经济处罚决定。有关法律、法规规定应由其他有关部门实施经济处罚的，安全生产监管部门、煤矿安全监察机构要及时提出处罚意见。

三是要正确适用法律、法规。现行有关安全生产、矿山安全的法律、法规中凡规定由劳动行政主管部门为执法主体的，依照《行政处罚法》的规定，一律改由安全生产监管部门或煤矿安全监察机构为执法主体。

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一、工作开展情况

1、严格施工安全监管执法。认真执行《住房和城乡建设部应急管理部关于加强建筑施工安全事故责任企业人员处罚的意见》，强化事故责任追究，完善事故查处机制，做到对责任企业、责任人员行政处罚到位、信用惩戒到位，及时发现纠正不按规定处理处罚事故的问题，强化违规必追责高压震慑。

2、提升施工安全治理能力。落实企业主体责任，推动“两承诺、一公示”管理全覆盖，推动企业安全总监制、专职安全员委派制落地。严查施工人员持证上岗，督促企业落实安全防控主体责任。严查施工企业特种作业人员无证上岗、企业安全“三类人员”不培训上岗、项目经理、总监理工程师和专职安全员不在岗履职等违规行为，监督企业落实安全生产管理制度，督促企业落实安全防控主体责任。完善建筑施工企业安全生产许可管理制度，强化安全生产许可证动态核查。强化安全生产标准化考评，完善安全文明标准化工地培育管理。推进施工安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设，探索社会化咨询评估服务机制，加快达效扩面。

二、存在问题

1、主体责任落实不到位。个别生产经营单位法治观念淡薄，一味追求经济利益违章蛮干，甚至违法违规生产。

2、末梢管控不到位。个别企业和项目责任制浮在表面，计划方案流于形式，违章作业屡见不鲜。

3、素质技能不达标。建设行业一线作业人员多为临时工和农民工，文化素质偏低，安全知识缺乏，技能素质不高，往往致使他们既是事故的制造者，也是事故的受害者。

4、安全监管机构专业力量不足，工作保障薄弱，监管力度和效能有待提升。

三、下步工作措施

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一、建立健全安全生产隐患排查、治理和报告制度。各煤矿企业应当根据《特别规定》的要求，对本企业生产过程中存在的重大安全生产隐患定期组织排查。隐患排查报告应包括产生重大隐患的原因、现状、危害程度分析、整改方案、安全措施和整改结果等内容。重要情况应当随时报告。隐患排查情况要形成书面报告，由各矿主管矿长签字后，于每季度第一周报送某某监察分局。

某某监察分局对逾期未排查和报告隐患排查、治理情况的，将按《特别规定》第九条的规定对责任煤矿和煤矿企业负责人实施行政处罚。

二、加强安全生产现场管理和隐患治理，确保安全生产。煤矿企业在生产过程中存在《特别规定》所列举的十五项重大安全生产隐患和行为之一的，必须立即停止生产，排除隐患。

某某监察分局对存在十五项重大安全生产隐患和行为之一并仍然进行生产的煤矿，将按《特别规定》第十条的规定对责任煤矿和煤矿企业负责人实施行政处罚。

三、落实煤矿企业安全生产教育和培训责任，加大从业人员安全教育和培训力度。各煤矿应当依照国家有关规定对本单位职工的培训和持证情况进行全面排查，未进行安全生产教育和培训或者经教育和培训不合格的人员不得下井作业。

某某监察分局在行政执法过程中将把煤矿从业人员的安全生产教育、培训和持证上岗情况作为一项重要内容监察，一旦发现煤矿企业未依照国家有关规定对井下作业人员进行安全生产教育和培训或者特种作业人员无证上岗的，将按《特别规定》第十六条的规定对责任煤矿实施行政处罚。

四、认真执行煤矿企业负责人和生产经营管理人员轮流带班下井制度。各煤矿企业要在认真执行江苏煤矿安全监察局下发的《江苏省煤炭企业领导干部深入井下管理规定》(苏煤安[*]45号)的基础上，结合自身实际进一步细化企业负责人和生产经营管理人员轮流带班下井制度，确保煤矿每个班次至少有一名负责人员或生产经营管理人员在现场带班作业。各煤矿企业负责人和生产经营管理人员在煤矿正常工作期间，除完成月度下井总数外，还要根据《特别规定》的要求，保证每周至少下井一次。否则，某某监察分局将按《特别规定》第二十一条的规定对责任煤矿实施行政处罚。

煤矿采煤、掘进、通风、维修、井下机电和运输区队负责人一律实行带班作业。矿副总工程师以上行政人员和技术管理人员在规定的每月下井次数中安排1至2次的带班作业。

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目标责任书：

一、安全生产控制指标

1、杜绝发生死亡1人以上重大责任事故。

2、杜绝发生直接经济损失10万元以上的责任事故。

3、安全生产死亡率控制在0.5‰。

4、重伤率控制在1.2‰。

二、安全生产主要工作任务：

1、主管行政工作的领导必须主管安全，坚持安全管理工作“五同时”的原则。即：在计划、布置、检查、总结、评比公路养建管理工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全管理工作。

2、安全管理要做到人员、组织、措施三落实。各单位要设一名责任明确的安全事务责任人员。对安全领导小组成员因工作变化而引起变动的，要及时调整补充并报局安委会。

3、抓好三级安全教育和特种作业人员的安全技术培训。坚决杜绝“三违(违章作业、违章指挥、违反劳动纪律)”现象，一旦发生各类安全事故，必须认真填报安全生产事故报告单，按照“四不放过”的原则，严肃处理。

4、做好辖区路段汛期公路水毁保畅应急救援预案落实和冬季道路阴坡路段的扫雪除冰保畅工作。

5、严处超限运输行为。加强道路养护和安全标志标线的设置，及对危桥险路的整治工作，进一步落实安全保障工程。

6、坚持定期检查考核制度和安全管理月报、季报制度。段属各单位每月要进行一次安全生产检查和召开一次防范安全生产责任事故工作会议，研究解决安全生产重大问题，安排安全生产工作;安全报表实行零报告制度(有事报事、无事报平安)，迟报一次扣1分，漏报一次扣2分。

三、奖罚规定：

1、全年未发生人身、机械事故，综合检查考核得分在95分以上(含95分)，奖励;得分在90以上(含90分)奖励;得分在75分以上(含75分)，对其不奖励。

2、发生2万元以下一般事故处罚元。

3、发生重大事故(包括临时用工)，实行一票否决制，并处罚元。

4、发生各类事故，若不及时上报或隐瞒不报，查出后根据情节处罚元，并对事故责任人视情节按照相关要求进行处罚。

四、附则：

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一、全省建筑施工安全生产形势

今年上半年，在全省各级建设行政主管部门和建设系统全体干部职工的共同努力下，我省建筑施工安全生产形势总体保持稳定，趋于好转。截至6月30日，全省建设系统未发生三级及以上重大施工安全事故。今年上半年，全省共发生建筑施工伤亡事故26起，死亡27人。与去年同期相比，事故起数减少10起，下降了27．8％，死亡人数减少16人，下降了37．2％。事故起数、死亡和三级重大事故情况均为近几年的最好水平，汕头、东莞等12个市没有发生1起四级及以上施工安全事故，广州、佛山、茂名、肇庆、云浮、河源等6个市伤亡事故一直保持下降态势。广州市与去年同期相比施工死亡人数下降了72％，由去年同期死亡22人降为死亡6人，少死亡16人。

二、全省施工安全主要工作情况

上半年，我厅紧紧围绕xx、xx总理关于安全生产工作的重要讲话精神，组织全省各级建设行政主管部门、施工安全监督站和建设系统全体干部职工进行认真学习，从思想和观念上充分认识安全生产的极端重要性，要求全省把抓好建筑施工安全的认识统一到xx和xx总理的讲话精神上来，并用于指导安全生产各项工作。上半年，我厅主要突出抓好七个方面工作：

一是抓安全生产死亡人数控制指标的分解，强化安全生产责任目标管理。年初，我厅制定了“全省建筑施工事故死亡人数比xyzb年下降10％的控制目标”，并在全省建设工作会议上我厅与各地级以上市建设局（建委）签订了安全管理目标责任书，强化了建筑施工安全生产监管的层级责任。

二是抓各项安全生产管理制度的落实，创新管理方法和手段。今年以来，我厅深入贯彻落实国务院颁布的《安全生产许可证条例》和建设部颁布的有关安全生产许可工作的规章和配套文件精神，一方面认真组织实施了建筑业企业“三类人员”安全生产考核和核发安全生产许可证两项工作，多次发文要求全省严格实施建筑施工安全生产许可制度，从招投标、施工许可、专业分包、专项检查等各个环节，严禁未取得安全生产许可证建筑施工企业从事建筑施工活动，从严查处无证施工企业。据统计，截止至6月30日，全省已有4083家企业领取了安全生产许可证，占我省建筑施工企业总数的84.3％，目前我省仍有700多家建筑施工企业未取得安全生产许可证。从xyzb年至今，全省共有113657名建筑业企业的“三类人员”参加安全生产考核，其中91822人考核合格，取得了安全生产考核合格证，考核合格率为81％。另一方面，加强对违法违规企业的处罚力度，对今年以来发生施工安全事故的广东省腾越工程公司等15家建筑施工企业依法作出了暂扣企业安全生产许可证30至90天的行政处罚，对未取得安全生产许可证擅自施工的广州市高盛隆工程公司依法作出了罚款10万元的处罚，对在我省发生施工安全事故的中建三局一公司等3家外省施工企业除责令其按“四不放过”原则进行整改外，按建设部规定向其行政主管部门发出了行政处罚建议，并将处罚情况向全省通报，并实行在安全生产许可证暂扣期间，受处罚企业不得承接新的工程施工项目的处罚措施。此外，对安全生产管理后进的地区和事故多发的地区、单位的领导采取了约谈制度，帮助这部分地区或企业分析安全生产形势和存在问题，制定落实整改措施，督促其认真履行安全生产职责。上半年以来，我厅对广州、佛山、清远、肇庆、云浮等5个去年安全事故多发地区的建设局分管施工安全的领导进行约谈；对去年安全生产管理存在突出问题的广东省第一建筑工程有限公司等5家施工企业的法定代表人、分管施工安全的企业负责人进行安全生产工作约谈，并向全省印发了《部分外省及省属建筑施工企业安全生产工作约谈会议纪要》。通过安全生产工作约谈，督促重点地区、重点企业、重点环节全面落实安全生产责任制度，取得了较好的效果。

三是抓强化事故预警提示制度，提高各级建设行政主管部门应对各类突发事件（事故）的应急管理能力。为确保“汛期”、“两会”、“两节”、“台风”期间的安全生产形势稳定，我厅及时对“春节”、“两会”“五一”假期、汛期、防御今年“珍珠”台风等工作都发出了紧急通知，针对性地提出工作要求，敦促各地在上述时期加强安全生产管理工作，采取有力措施，严防重特大事故发生。

四是突出重点，抓好施工安全专项整治。上半年，我厅认真抓好贯彻落实

xyzb年建筑施工安全生产半年工作总结全国、全省建设工程安全生产电视电话工作会议的工作部署，同时坚持每季度召开全省防范重特大安全事故工作会议，突出抓好落实安全主体责任、加强企业安全生产基础管理、深化施工安全专项整治等十个方面的工作。根据建设部《关于开展xyzb年建筑施工安全专项整治工作的指导意见》，我厅结合本省实际印发了《xyzb年广东省建筑施工安全专项整治实施方案》，明确提出今年安全专项整治的总体目标是：各地区必须进一步深化专项整治工作，用最严格的监管，最强有力的措施杜绝一次死亡3人及以上的施工坍塌重大安全事故的发生，xyzb年高处坠落和施工坍塌的事故起数和死亡人数分别比xyzb年下降8％。通过在全省开展建筑施工安全专项整治活动，认真落实安全生产监管责任和企业安全生产主体责任，促进各项安全生产监管措施真正落到实处，及时消除事故隐患，杜绝重特大施工安全事故的发生，取得较好成效。上半年以来，在春节前、“五一”节前、安全生产活动月期间组织开展全省施工安全生产大检查，同时，在3月份组织了全省安全生产许可管理工作专项检查，在6月份组织了全省大型起重设备安全使用专项检查，据统计，在今年上半年各次施工安全专项检查中，全省各地共检查工地23986项，查出事故安全隐患6484项，发出整改通知书7860份，局部停工通知书1224份。6月份，我厅组织各市建设局、施工安全监督站和部分大型施工、监理企业的负责人约400人，在广州市召开了全省预防深基坑坍塌事故现场观摩会，针对近年来我省建设工程规模的逐步扩大、大型深基坑工程数量不断增加的特点，详细介绍了广州市去年以来在深基坑工程安全监管方面所取得工作经验，要求各市要学习借鉴，做好本地区深基坑工程安全生产监管工作。并于7月中下旬组织对部分施工安全重点监控地区和企业开展施工安全专项督查。

五是抓建立建筑施工作业人员安全教育培训“平安卡”信息管理制度。为规范建筑施工企业用工管理，强化安全教育培训，逐步提高建筑施工工人的安全素质，增强从业人员的安全意识，促进建筑施工企业劳动用工从无序管理走向有序管理，我厅在大量调研的基础上，提出要在全省范围内建立起建筑施工作业人员安全教育培训“平安卡”信息管理制度，组织编写了《广东省建筑工人安全生产知识读本》和《建筑工人安全生产维权手册》，开发了建筑工人“平安卡”管理系统。目前，“平安卡”信息管理制度已在广州、深圳、珠海等7个市开展试点工作。于6月30日在珠海市召开全省实施“平安卡”管理制度试点工作现场会暨“平安卡”首发仪式，组织全省21个地级市建设局（建委）的分管局长和相关处室负责人，以及我省部分大型施工、监理企业负责人，超过1000人参加会议和参观珠海市的建筑工人安全教育“平安卡”培训工作的执行情况。建设部、省安监局有关领导出席会议并作了讲话，充分肯定了我厅开展该项工作的社会意义。我省推行的建筑工人安全教育“平安卡”制度被广东省委列为争创“排头兵”的创新管理举措，并在省委召开的“排头兵”会议上作为工作经验进行介绍。

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（一）工作要求

深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，切实转变经济发展方式，调整产业结构，提高经济发展的质量和效益；切实加强企业安全管理，健全规章制度，完善安全标准，提高企业技术水平，夯实安全生产基础；切实加强安全监管，强化企业安全生产主体责任落实和责任追究，促进全市安全生产形势稳步好转。

（二）主要任务

突出以非煤矿山、交通运输、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、民用爆炸物品、特种设备、消防、建材等行业（领域）为重点，强化安全生产管理与监督，全面加强企业安全生产工作。通过推广运用先进技术装备、整合重组、取缔关闭、目标考核和责任追究等措施，不断提高企业安全生产管理水平，形成安全生产长效机制。

（三）工作目标

到“十二五”末，全市亿元生产总值事故死亡率、工矿商贸企业从业人员10万人事故死亡率、道路交通万车事故死亡率各项指标控制处于市先进水平。

二、工作措施

（一）严格企业安全管理

1．从严规范企业生产经营行为。企业要健全安全生产责任制等各项安全规章制度和操作规程，把安全生产责任落实到生产经营活动的各个环节和每个员工，实行以岗位安全绩效为重点的安全生产目标管理考核；要认真执行建设项目安全设施“三同时”（安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）、外包工程安全管理、安全生产承诺、安全生产预警等安全保障制度。企业要严格查处违章指挥、违规作业、违反劳动纪律的“三违”行为，严禁超能力、超强度、超定员组织生产，严禁超速、超载、超限运输。凡超能力、超强度、超定员组织生产的，一律依法实施企业停产停工整顿，并对企业和企业主要负责人给予规定上限的经济处罚。对以整合、技改名义违规组织生产，以及在规定期限内未实施改造或故意拖延工期的矿井，要依法予以关闭。

2．健全企业安全管理机构。企业要健全安全生产管理机构，配齐安全管理人员以及专、兼职安全员，并切实保障其工作开展。非煤矿山、从业人员在30人以上的危险物品生产、经营、储存单位，从业人员在300人以上的其他企业，应设立安全总监并行使企业副职职权。

3．严格实行隐患排查治理制度。企业要把隐患排查治理作为安全生产长效机制之一，实行班组班前、班中、班后安全检查制度，采取岗位日查、车间周查、作业区域巡查等方式开展日常化的隐患排查，企业主要负责人或主管负责人每月至少组织一次企业内全面的安全检查，切实做到隐患整改责任、措施、资金、时限、预案“五到位”。企业要建立重大隐患公告制度，实行由安全管理人员、技术人员为主导的隐患整改效果评估制度，定期分析、评估隐患治理情况，不断完善隐患排查治理工作机制。对停产停工整改逾期未完成而复产复工的、隐患整改不力发生事故的，依法追究企业和企业负责人的责任。

4．实行企业领导带班制度。厂矿企业要制定领导带班制度实施办法，企业的党政正副职、总工程师（总工艺师）要每周轮流现场带班。地下矿山带班领导要与工人同时下井、同时升井。要立足现场安全管理，加强对重点部位、关键环节的检查巡视，及时发现和解决问题。建设工程领域推行建筑施工现场项目经理、项目总监等相关负责人在重点施工时段和环节现场考勤制度。无企业领导带班下井或该带班而未带班的，对有关责任人按擅离职守处理，同时给予规定上限的经济处罚；发生事故而没有领导现场带班的，对企业给予规定上限的经济处罚，并依法从重追究企业主要负责人的责任。

5．实行全员安全培训教育制度。企业要进行全员安全教育培训，实行厂矿（公司）、车间、班组三级专题安全教育。在使用新技术、新工艺、新装置，以及员工转岗轮岗前，要进行安全生产专题培训。企业要定期开展全员安全警示教育，提高员工安全风险辨识与防范能力。企业带班领导要参加安全培训，熟练掌握安全管理知识和技能。企业主要负责人、分管负责人和安全管理人员、特殊作业人员必须严格考核，持证上岗。凡存在不经培训上岗、无证上岗的，要依法实施停产停业整顿，有关部门不得给予企业及其建设项目资金支持；对未开展井下作业人员安全培训教育，或特种作业人员无证上岗导致事故发生的企业，依法予以关闭。

6．开展安全达标升级活动。企业要严格执行《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-），推进各类企业开展以岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的安全生产标准化建设。开展建筑工地、渡口渡船安全质量标准化达标升级和重点行业（领域）企业安全评价。地下矿山、大中型露天矿山须在年底前至少达到安全标准化最低等级；2013年底前，所有非煤矿山须达到安全标准化最低等级。凡在规定时间内未实现达标的企业，要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令限期整改；整改逾期未达标的，要及时报经市政府依法予以关闭。

7．加强职业安全健康防护。粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质作业岗位要依法达到安全防护标准，实施现场检测监控，配备作业人员防护用品，按规定组织员工职业健康体检，做好职业病防治。

（二）严格落实政府部门监管责任

8．强化一岗双责制。各乡镇人民政府、街道办事处、市政府各部门主要负责人对本地区、本行业（领域）的安全生产全面负责，政府和部门领导班子成员对分管工作范围内的安全生产负责，分管安全生产工作负责人负安全生产综合监管职责。各行各业负有政府管理职能的部门和单位对其主管范围内的安全生产负责。各乡镇人民政府、街道办事处和负有安全监管职责的部门主要负责同志每月至少检查一次安全生产工作，并做好检查记录。

9．完善目标管理考核奖惩制度。健全安全生产目标管理考核体系，增加对较大以上事故控制和安全生产基础管理工作的考核权重，将考核结果作为政府工作目标管理、“一票否决”和领导干部政绩考核的重要内容，对目标管理考核优秀的地区、单位予以表彰和奖励。

10．细化安全监管职责。安全生产监督管理部门对安全生产进行综合监管，负责督促、指导、推动各地、各部门依法履行安全监管职责。严格执行《市人民政府安全生产职责规定》（明政〔〕13号），市经信、公安、国土、住建、交通运输、农业、水务、商务、工商、质监、教育、林业、水产、文广新、卫生、旅游、市容、农机、气象等负有行业（领域）管理职能的部门负责各相关行业（领域）的安全生产监督管理。

11．加强安全监管机构建设。进一步加强市、乡安全生产监督管理机构和执法队伍建设，设立乡镇（街道）安全监管专门机构，依据监管对象实际状况，配备相应的监管人员和装备。设立村、居民委员会安全生产信息员。

12．加大安全监管力度。在市政府统一领导下，建立安全监管部门牵头负责、有关部门配合的安全生产综合监管工作机制和有关行业主管部门牵头负责、相关部门配合的重点行业（领域）安全生产专项执法监管工作机制。各负有安全生产监督管理职责的部门需制定年度安全生产监督检查计划和方案，对企业执行安全生产法律法规、标准规范和政策措施等情况进行监督检查，查处取缔其主管行业（领域）内的非法违法生产经营建设行为。政府有关部门应加强工作配合，建立联合执法机制，加大安全生产联合执法工作力度和频次，组织开展重点区域和行业联合执法专项行动，对拒不执行监管监察指令的企业，依法从重处罚。

13．严格安全生产准入条件。重点行业（领域）建设项目在立项和竣工投产前要分别进行安全评价，未经安全评价和未通过安全验收的，不得开工建设和生产运营；对已经建设和投入使用的，应立即停止建设、生产和使用，履行安全评价、验收手续。凡不符合安全生产准入条件违规建设，或拒不履行安全评价、验收手续的，由市人民政府或相关主管部门依法予以关闭取缔。实行非煤矿山、危险化学品生产企业安全规模、条件限批，提高准入门槛。

14．制定落实安全生产规划。各级政府要将安全生产规划纳入国民经济发展规划中，制定和完善符合安全生产条件的产业政策，确保安全生产总体规划和重点行业安全规划的实施。危险化学品建设项目要严格执行市人民政府《关于进一步加强危险化学品安全生产工作的意见》（政〔〕110号），进入园区、集中区。

15．不断完善安全生产各项政策措施。落实企业安全费用提取政策，加强对高危行业企业安全费用提取和使用情况的监督检查。重点行业（领域）企业要严格按规定提取和使用安全费用，鼓励其他行业企业参照提取、使用安全费用。对未按规定提取和使用的，要立即责令纠正，依法予以经济处罚。完善安全生产风险抵押金制度，积极推行安全生产责任保险，实行安全生产风险抵押金逐步向安全生产责任保险过渡，3年后全面实行安全生产责任保险。强制推行工伤保险，建立道路交通事故救助基金制度，对伤者抢救费用超过责任限额的、未参加机动车第三者责任强制保险或肇事后逃逸的，利用交通事故社会救助基金进行部分或者全部抢救费用的垫付。加快建立水上搜救奖励和补偿制度。制定社会力量水上搜救奖励和补偿办法，鼓励社会搜救力量参与水上搜救行动。

16．严格执行事故死亡职工一次性赔偿标准。从年1月1日起，对因生产安全事故造成的职工死亡，按照全国上一年度城镇居民可支配收入的20倍计赔。同时，依法足额及时发放工亡职工一次性丧葬补助金、供养亲属抚恤金。

17．严格实行重大安全隐患治理逐级挂牌督办制度。各级政府要对辖区内重大安全生产隐患进行挂牌督办，明确隐患治理责任、措施、期限和治理督办单位，并在政府网站和地方主要媒体上进行公告。挂牌隐患治理后要进行验收销号，逾期未完成治理任务的，应责令隐患所在单位停止使用、停产或停业治理。

18．不断改进隐患排查工作机制。各级政府及有关部门要按照“专家查隐患、部门促整改、企业抓落实”的工作要求，督促生产经营单位完善安全隐患排查与治理制度，及时消除安全隐患。要建立安全生产专家库和不同行业的专家组，并充分发挥他们在安全隐患排查治理和应急救援工作中的作用。

19．强化属地安全管理。安全监管监察部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门和行业管理部门要按照职责分工，对当地企业实行严格的安全生产监督检查和管理，组织对企业的安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果向社会公开。

20．加强建设项目安全管理。政府各部门负责其主管行业（领域）内建设项目的安全监管，落实审批和监管责任。企业新建、改建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防有毒有害气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未同时设计的一律不予审批，未同时施工的责令立即停止施工，未同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并追究有关单位负责人的责任。地下矿山、危险化学品和民用爆炸物品等高危行业企业建设项目不得转包、分包。实行工程总承包的，总承包单位应自行完成主体工程结构施工；依法分包的，分包单位应具备相应的资质等级。对在项目建设中存在违法分包、转包行为的，要立即依法实施停工停产整顿，同时追究项目业主、承包方等责任。

21．彻底淘汰职业危害严重、安全性能低下的技术和产能。市政府有关部门要对本行业（领域）不符合国家安全标准、职业危害严重、安全性能低下的落后技术、生产工艺和装备设施，实行淘汰制度。凡是列入国家、省产业政策淘汰目录的，一律停止生产、使用，并报经市政府依法予以强制淘汰。对存在技术装备落后、构成重大安全隐患的企业，应予以公布，并责令限期整改，逾期未整改的依法实施关闭。

22．加强事故调查处理工作。对水上交通、工矿商贸（煤矿除外）和建筑施工企业一次死亡1至2人的事故，由市政府授权安全生产监管部门负责依法组成事故调查组，对事故调查报告有权出具结论性意见。同时，要接受上级安全监管部门对事故查处工作的指导监督。

（三）建立坚实的技术保障体系

23．保障安全生产资金投入。各级政府要将安全生产各项工作经费列入财政预算，并逐年增加，重点加大对安全生产监管体系、应急救援体系建设和公共安全装置购置、重大安全隐患治理、企业安全生产标准化建设、安全生产先进技术推广应用、安全生产宣传教育培训等方面投入。要加强对政府有关部门安全生产、职业健康工作的经费支持，用好安全生产专项整治、技术改造、重大隐患治理贴息和补足资金，落实配套资金。要督促企业依法加大安全投入，加快安全技术改造，定期对安全设施进行检测检验，改善安全生产条件。

24．强化企业生产技术管理。企业主要技术负责人对生产设备、工艺装置的安全性能负技术管理责任，对可能危及生产安全的技术问题负有处理决策权，对无法解决的技术问题应立即报告企业主要负责人处理。因安全生产技术问题不解决产生重大隐患的，对企业主要负责人、主要技术负责人和有关责任人给予处罚；发生事故的，依法从重处理。重点行业（领域）企业技术负责人要具备相关专业技术职称或与主业相关的专科以上学历。大中型企业高管人员须具有相关专业大专以上学历，小型企业经理人要逐步达到相关专业大专以上学历。非煤矿山、建筑施工和危险化学品企业要配备或聘用注册安全工程师，其他企业应聘请安全技术服务机构或安全工程师提供技术支撑。

25．强制推行先进适用技术装备。地下矿山要在3年内全部安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备；危险化学品、烟花爆竹、民爆物品专用运输车辆、承压移动罐车、旅游包车和三类以上的班线客车要在2年内安装卫星定位装置；涉及“15种危险化工工艺”的生产装置要实行自动联锁控制。对逾期未安装使用并实现达标的，依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证、车辆运营证等相关证照，实施停产停业、停止营运。

26．加强安全生产教育培训工作。建立领导干部安全生产轮训制度。由市安全生产监督管理部门会同有关部门办好乡镇（街道）、政府有关部门领导干部安全生产专题培训班，提高领导干部安全生产管理水平和依法行政能力。加强对企业负责人、安全管理人员和特种作业人员的培训，严把培训考核关，落实“三类人员”的持证上岗法定要求；督促企业落实厂级、车间、班组三级安全教育制度；实施全员安全培训，着力强化事故多发易发重点行业（领域）的安全培训，全面提高从业人员安全素质。乡镇（街道）、市直有关部门分管安全生产工作的负责人每年要轮训一遍，企业负责人、安全管理人员、企业员工培训率达100%，特种作业人员持证上岗率达100%。

27．强化社会、舆论宣传和监督。充分发挥工会、共青团和妇联组织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权和监督权，开展安全生产宣传。制定实施安全生产举报奖励办法，畅通社会监督渠道，鼓励职工、群众监督举报各类安全生产问题和隐患，对群众、舆论举报和反映的安全生产问题，应迅速查实、整改。新闻媒体要加强安全生产社会宣传，营造关爱生命、关注安全的舆论氛围。

（四）建立更加高效的应急救援体系

28．加强重大危险源和重大隐患的监控预警。企业要建立健全重大危险源、事故隐患安全监控管理制度，定期开展检查、检测和安全评估；建立安全生产预警预报体系，及时主动了解气象、地质灾害等情况，做好应急处置准备；加强应急值守和信息报送，切实做好事故预防和灾害处置工作；定期进行安全生产风险分析，并将风险分析报告报当地主管部门备案。

29．加强安全生产应急救援能力建设。按行业类型和区域分布，依托大中型企业，重点抓好高危行业应急救援队伍建设；完善企业应急预案，并与当地政府应急预案保持衔接，定期组织演练。赋予企业生产现场带班人员、班组长和调度人员在遇到险情时，第一时间下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。对应急处置得力、及时避险的有功人员，企业应予以奖励；对因撤离不及时导致人身伤亡事故的，从重追究相关人员的法律责任。

30．发挥安全生产专业服务机构的作用。重点行业（领域）企业要定期开展安全生产现状评价和安全标准化等级认定。企业内部安全检查和定期安全条件论证，应邀请安全技术专家或安全技术服务机构参加。专业服务机构对所作出的评价和鉴定结论承担法律责任，对违法违规、弄虚作假的，依法从严追究相关人员和机构的法律责任，按规定上限实施经济处罚。

（五）实行更加严格的责任追究制度

31．严格执行“一票否决”制度。对各地、各有关部门年度安全生产目标管理考核不合格，或年度内较大以上事故起数超控制指标，或年度内发生重大及以上安全生产责任事故，或挂牌督办的重大隐患未按期完成治理任务而发生伤亡事故的，实行安全生产“一票否决”，取消被考评地方政府和单位年度内各类评先资格。发生重大生产安全责任事故的，根据情节轻重，追究乡镇人民政府、街道办事处和市直有关部门分管领导或主要领导的责任；

32．实行企业负责人任职资格终身否决制。企业发生重大生产安全责任事故，追究事故企业主要负责人责任；触犯法律的，依法追究事故企业主要负责人或企业实际控制人的法律责任。对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业，其主要负责人终身不得担任本行业企业的矿长（厂长、经理）。对非法违法生产造成人员伤亡的，以及瞒报事故、事故后逃逸等情节恶劣的，依法从重处罚。市安全监管部门要对终身不得担任有关行业企业矿长（厂长、经理）的人员的任职情况进行监督，凡违反规定任用其担任矿长（厂长、经理）的，对任用单位的主要负责人和有关责任人给予处分处罚。

33．建立企业安全生产信用挂钩联动制度。对发生重大及以上生产安全责任事故，或一年内发生2起以上较大生产安全责任事故并负有主要责任的企业，以及重大隐患整改不力的企业，市安全监管部门要会同有关主管部门向社会公告，并及时向市发展改革、国土、住建等部门通报，自通报之日起一年内对企业在新增项目核准、用地审批、银行贷款等方面予以限制和制裁。

34．落实“打非”工作责任追究制度。建立完善各级政府打击非法生产经营建设活动联席会议制度，强化市、乡两级政府“打非”工作责任。对非法生产经营建设和经停产整顿仍未达到要求的，依法予以关闭取缔；对非法生产经营建设的有关单位和责任人，依法按规定上限予以经济处罚；对存在违法生产经营建设行为的单位，依法实施停产整顿；对涉嫌犯罪的有关责任人，依法追究刑事责任。在所辖区域内对群众举报、上级督办、日常检查发现的非法生产企业（单位）未采取有效措施予以查处、取缔，致使非法生产企业（单位）存在的，对乡镇（街道）和市直有关部门主要领导以及相关责任人，根据情节轻重，给予降级、撤职或者开除的行政处分，涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。国家另有规定的，从其规定。

35．建立事故查处督办制度。市监察部门应会同安全监管部门加强对事故调查处理和责任追究落实情况的监督检查，对责任追究不落实的，追究有关单位负责人的责任。事故查处结案后，及时予以公告，接受社会监督。

36．严厉惩处瞒报、谎报事故行为。企业要严格按规定报告生产安全事故情况，对事故发生单位瞒报或谎报事故的，在依照有关规定予以严厉处罚的同时，有关发证机关应及时吊销事故单位主要负责人、分管负责人和直接责任的岗位安全资格等资质证书，并视情节轻重，暂扣或吊销事故单位安全生产许可证以及相关资格证书。对政府及其有关部门瞒报或谎报事故的，追究直接责任人和负责人的责任。

37．严格安全监管工作责任追究。为严格依法行政、查禁事故背后的腐败问题，对有下列情形之一的，依照规定追究相关单位主要负责人、分管负责人和直接责任人的责任。

（1）对企业生产安全事故应按而未按规定上限处罚的；

（2）对安全生产准入把关不严、降低标准，造成不符合安全生产许可条件的；

（3）对企业“三违”、“三超”、违反“三同时”规定等行为的处理中应处罚而未处罚的；

（4）对应停产、停业、停建整顿，暂扣或吊销安全生产许可证、施工许可证等证照或依法关闭企业未按规定实施的；

（5）对将安全生产执法处罚的罚款返回被处罚单位的；

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论文关键词 安全生产 法律体系 市场经济

安全生产是指企业在生产经营中通过采取一定的事故预防与控制措施来避免发生人员伤亡与财产损失等事故，保证职工人身安全与企业生产顺利进行的活动。安全生产法律体系不仅是对职工合法权利的规定，也是监督企业安全生产、保证职工人身安全的法律依据。虽然我国的安全法律体系已取得了一定进展，但在经济社会高度发展的今天仍存在一定的滞后性。本文即以此为切入点，探讨了市场经济条件下安全生产法律体系的建设，希望能对广大同行和有关部门提供帮助。

一、市场经济与安全生产法律体系的关系

（一）市场经济是法制经济，强调依法治安

市场经济的发展离不开一定的法则基础，对于处于经济转型的国家来说更加重要。在计划经济体制下，企业是国家机器的组成部分，安全生产管理也是通过行政管理手段来执行，是从上到下的命令服从型，这样的管理模式虽然也有不少文本和规则约束，但缺少法制理念。与其截然不同的是，市场经济依赖严谨的安全生产法律体系，且法律规范须符合理性精神与民主理念，实现从人治向法治的转变，市场主体和政府都需在法律允许的范围内活动。

（二）市场经济要求主体自由，明确企业责任

近年来，随着我国社会主义市场经济的迅速发展，非公有制经济成分越来越多，企业是市场经济活动的主体，各项安全生产法律规范不应盲目的强制推行，而是在充分尊重企业合法权利、保证企业自主进行经营活动的前提下指导企业做好隐患治理、安全管理等基础工作，同时，政府监管人员并非企业安全管理员，企业作为市场经济活动的主体，应承担第一安全责任。

（三）安全生产法律体系符合市场经济的成本效益关系原理

根据制度经济学的观点，任何法律制度的存在都需符合成本效益原理，法律的制定和实施也需消耗一定的成本，安全生产法律体系的建设也是如此。企业在生产经营中，受各种因素的影响，难免会存在一定的安全风险，风险一旦发生，将给企业造成难以估计的损失，而安全生产法律体系的建设，正是立足于通过提供制度规定来减少企业额外损耗的发生。

二、我国安全生产法律体系存在的现状

（一）我国安全生产法律体系已初步形成

经过几十年的发展后，我国的安全生产法律体系已经取得了一定的成效。在各级立法机关的努力下，《中华人民共和国安全生产法》得以颁布实施，以《安全生产法》为主，相关行政法规、政府规章为辅的安全生产法律体系已经初步形成，实现了社会公众、市场主体、司法机关的有章可循和有法可依。从覆盖范围上看，我国现行的安全生产法律体系覆盖了包括烟花爆竹、各种矿山、危险化学品、交通、建设等在内的多个行业和领域。从法律内容上看，我国当前的安全生产法律规范了企业在安全投入、安全管理、隐患排查、安全教育培训等行为，各种执法文书也规定了安全生产监管部门的行政许可、处罚、检查、强制、诉讼、辅以等方面。总而言之，我国的安全生产法律体系已初步形成。

（二）安监部门监管范围不明确

根据《安全生产法》的规定，所有在我国“从事生产经营活动的单位”都适用本法。但是，“从事生产经营活动的单位”到底包括哪些行业？从三大角度的角度而言，生产包括了第一和第二产业，而经营则涵盖了第三产业，然而，《刑法》对“生产、作业”的规定似乎又将第三产业排除在外，因此，应以哪个为准，还存在一定的争议。此外，由于部分行业的特殊性，如第一产业并无固定的作业时间与场所，且主要作业工具——农机农具归农业部门管理，安监部门很少涉及，在管理活动中，又常因职能问题发生争议。

（三）安全生产法律过多，部分法律不一致引起的问题

首先，“重伤”概念定义不明。“重伤”是安全生产法律体系的重要指标性定义，很多安全生产法规都将重伤与死亡人数作为定量标准，死亡人数的认定是很简单的，但对重伤的认定却存在一定的困难。从理论上看，重伤是很多法律法规的定量标准，但对“什么才是重伤”，当前的安全生产法律体系并没有进行明确的定义，给安全行政执法带来了一定的难度。

其次，部分出发标准互相冲突。如《安全生产法》规定“生产经营单位主要负责人未履行安全生产管理职责而导致安全生产事故，不够刑事处罚的，应给予撤职，或处以2万元以上，20万元以下的罚款”，而根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，罚款多少是以企业年收入的百分比来决定的，很容易超出《安全生产法》中20万元的处罚上限。导致法律间的冲突。

（四）违法责任处置不合理

首先，“撤职”处分已过时。根据《安全生产法》的规定，未履行安全生产管理职责而发生安全事故的，不够刑事处罚的要给予撤职处罚，这很明显是计划经济时代的特色。当前，我国大部分企业是私有企业，政府无权干涉企业内部的人动，即使干涉了，撤职之后的负责人人选仍是企业主说了算，这样的惩罚根本起不到实际作用。

其次，“停业整顿”要慎用。《安全生产法》对承担责任的企业，先是要求限期整改，逾期未改的，则要勒令停业整顿。然而，在市场经济高度繁荣的现在，很多企业停业一天造成的损失很可能超出处罚金额，且会影响到其他利益相关者的经济利益，甚至影响一个地区的社会稳定，因此，要真正的执行停业整顿，存在较大的困难。

最后，对部分行为缺乏处罚规定。《安全生产法》对很多企业责任做出了要求，但却缺少明确的责任规定。如在企业主要负责人的安全培训上，《安全生产法》虽做出了“必须具备与本单位产生经营活动相应的安全生产知识与管理能力”的规定，但却未相应的处罚后果，极大的削弱了法律的可操作性，难以达到设立目的。

三、加强安全生产法律体系建设的措施

（一）明确安监部门的管辖范围

“生产经营单位”的确认问题。有些安监部门的管辖范围为“工矿商贸企业”，然而， 很多第三产业如浴室、宾馆等并不属于“工矿商贸”的范围，但仍属于“生产经营单位”，也确实应由安监部门负责，因此，在实际管理中应以“生产经营单位”为准。

对“生产安全事故”的划分。可从事故原因着手分析事故是否是因可控因素引起，可控性为即可以控制的人的行为，企业应当，且能够做到的预防措施，如违章操作，定期检修设备等，若是可控因素引起的，则适合认定为安全事故。如果是因不可控因素引起的事故，则不适合确认为安全生产事故。

（二）整合现有法律法规，减少不同法律的冲突

首先，要明确“重伤”这一概念。重伤的定义，不管是依据哪个标准，都应在《安全生产法》中进行明确规定，避免出现异议。《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》对工伤进行了更加细致的划分，能更好的保证自由裁量权的行使，保证法律的公平公正，

其次，要统一处罚标准。如前文所述，《生产安全事故报告和调查处理条例》与《安全生产法》在处罚标准上有所差异，条例本意虽是对上位法的补充，但随着时代的发展，其规定范围早已超出了上位法的规定。可根据行政处罚的要求与实际情况将二者进行协调。

此外，《条例》还规定了两种处罚情况，一种是“事故发生单位负有责任的”。另一种是“事故发生单位主要负责人负有责任的”，然而，当前很多中小型企业并不存在董事会之类的机构，企业事务是由企业负责人一个人说了算，如果发生了安全事故，应视为个人行为，还是企业行为，对其进行一条处罚，还是两条，《条例》并没有明确的规定。笔者认为，这种情况虽然两条法律都适用，但不宜并处，一方面，两条并处企业负担过重，可操作性较差。另一方面也不符合一事不二罚的原则。可根据实际情况，择一重罚。另外，安全生产法律也要明确规定企业行为与个人行为的区别。

（三）调整违反安全生产法律的法律责任

首先，要慎用“停业整顿”处罚，“停业整顿”虽是预防事故的有效措施，但其影响难以预料，可能会涉及到的社会诸多方面，因此，可缩小停业整顿的适用范围，采用部分停业整顿的方式，在立法上赋予供电、供水企业拒绝执行停业整顿的权力，提高法律的可操作性。