工业能源管理导则范文

导语：如何才能写好一篇工业能源管理导则，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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加强能源计量工作意义重大

加强能源计量管理，提高能源利用率是减少资源消耗的有效途径之一，是走新型工业化道路的重要内容。能源计量工作是企业加强能源管理、提高能源管理水平的重要基础，是企业贯彻执行国家节能法规、政策、标准，合理用能，优化能源结构，提高能源利用效率，提高经济效益和市场竞争力的重要保证，是国家依法实施节能监督管理，评价企业能源利用状况的重要依据。

能源计量涵盖了工业生产领域的各个环节，尤其在工业生产领域，从原材料采集、运输、物料交接、生产过程控制到成品出厂，都需要通过测量数据控制能源的使用，是企业生产经营管理必不可缺的基本条件。离开计量数据管理，就不能量化各生产环节的能源消耗，各项能源计量管理就无法实施。首先，计量作为一种管理工具和手段，能够使企业对能源计量数据的采集、处理、使用实施有效管理，充分发挥能源检测数据在生产经营、成本核算、能源平衡和能源利用等工作中的作用，用科学准确的计量数据指导生产，达到节能降耗的目的。其次，计量还是一种工艺手段，可以帮助企业建立科学合理的生产流程。再次，计量通过量值溯源为企业的生产工艺过程控制、科学研究等提供准确、一致的基础性条件。工业企业作为能源消耗大户，增强节能意识，加强能源计量管理，提高能源利用效率，对保障经济发展后续能力，建立资源节约型社会和节能型工业都具有十分重要的意义。

能源计量工作中的问题亟待解决

目前有些企业仍未把节约能源和利用作为生产经营管理的重要保障措施，节能的法律意识淡薄，企业能源计量工作比较被动，认为能源计量是政府要求的，是“不得不做”的，因此采取敷衍了事的态度。开展企业能源计量工作仍存在着很多问题。

一是企业领导层片面追求产品的产量和产值，忽视计量管理对生产过程和产品质量的保证作用以及它所带来的潜在经济效益，能源计量在企业经营管理中仍未得到足够的重视。

二是企业计量基础薄弱，企业计量设施需要一定的前期投入，投入不足导致计量数据的准确性和可靠性大大降低。

三是计量管理水平落后，很多企业没有建立科学合理有效的计量管理制度或不严格执行，使计量管理制度形同虚设。

四是企业内部计量管理人员和技术人员素质有待提高，由于得不到应有的重视，企业计量人员缺少技能提高的机会且待遇较低，很多高素质人才流向其他生产部门。

五是政府计量行政主管部门和行业主管部门对企业的指导服务没有完全到位。这些原因导致企业计量工作没有充分发挥促进节能降耗、提高经济效益的应有作用。

加强企业能源计量工作要抓关键

能源计量作为一种管理工具和手段，能够使企业对能源计量数据的采集、处理、使用实施有效管理，因此，必须充分发挥能源检测数据在生产经营、成本核算、能源平衡和能源利用等工作中的作用，用科学准确的计量数据指导生产，达到节能降耗的目的。

一是加强企业能源计量管理，领导是关键，制度是保证，人员是基础。企业领导要重视能源计量工作，熟悉国家能源、计量管理方面的法律、法规、政策；要建立健全能源计量管理体系，形成相应的计量管理制度，以适应现代能源计量管理的需要。

二是企业要不断提高能源计量检测能力，提高能源计量器具的配备率和对能源计量检测过程的控制水平。要依据《企业能源计量器具配备和管理导则》国家标准的要求，在生产经营的全过程配备满足生产经营需要的能源计量器具，并认真做好计量器具的检定、校准工作，确保计量器具的准确可靠。

三是做好企业能源计量工作，必须认真学习和贯彻国家有关法律法规，强化能源计量的法制观念。节约能源、保障经济可持续发展是全社会的责任，应当加强宣传和监督管理的力度，促使企业严格遵守《节约能源法》和《计量法》以及有关法规政策的要求，做好能源计量管理工作，把国家能源节约政策落实到实处。

四是建立企业节能评价体系，提倡节能生产。依据《企业能源计量仪器配备和管理导则》国家标准，对企业特别是重点耗能企业的能源计量仪表的配备率和完好率进行检查。对企业的能源计量器具的订购、验收、保管、使用、检定、维修、报废制度进行可控制的检查，保证企业能源计量仪表有较高的配备率和完好率。

五是做好数据的采集、分析和评估。做好计量数据的采集和分析，这是能源计量的保证。企业应该建立起各种能源的计量框架，绘制能源计量网络图，确立重要的能源计量点，配备先进的计量设备，运用先进的测量手段，提高主要能源的计量率和准确性。特别要做好用能分析，这是能源计量的关键。特别需要注意的是，做好数据的采集和分析必须运用科学的方法和工具，如果不善于使用各种科学有效的方法，所有的管理就只能停留在口头上。作为技术部门应该积极引导和帮助企业掌握使用科学的方法和工具。

六是做好测量体系的策划。测量体系是能源计量工作科学化管理的重要手段，一个完善的测量体系能够保证企业能源统计报表数据资料准确，保证企业能源单耗的可比性和受控性并逐步达到先进合理，保证能耗定额的有效执行与合理奖惩。只有坚持不懈地通过测量体系为能源管理提供科学依据，依靠准确、可靠、充分的计量数据，方可避免能源管理的误区，保证能源管理工作的顺利进行。

七是做好用能分析。用能分析就是通过采集的数据和信息对企业的用能进行定量分析，清晰地了解能量的利用和损失情况，为谋求减少实际能量损失，增加回收利用能量提供依据。企业要通过用能分析，掌握耗能情况，查找企业的节能潜力，明确企业的节能途径，为改进企业的能源管理进行节能技术改造，为提高能源利用率提供科学依据。

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关键词：智能电网；建设；规划；评价

中图分类号： F407 文献标识码： A

智能电网系统是将供电端到用电端的所有设备通过感测器连接，形成绵密完整的输电网络，并对其中的信息加以整合分析，以达到电力资源的最佳配置，借此降低成本、提高用电效率。从智能电网的构成来看，依据电网特性分为发电与调度、输电、配电、用户等四种类型的供需关系，配合产业推动及环境建构，形成六个构成内容以及智能电网总体规划的架构。

一、推动智能电网建设的系统规划措施

1.智能发电与调度

（1）提高再生能源并网占比：整合全系统通讯协定完善系统互通性，通过需量反应调度机制，维持电网的稳定调度能力；研究大型储能系统、导入抽蓄电厂变速运转控制，增加再生能源调度空间。

（2）提升发电厂运转效率与可靠度：进行快速系统复电规划，并强化先进设备资产管理，以提高设备利用率及增加系统运转可靠度。

2.智能输电

（1）提高输电效率：更新耐热导线，增加输电容量及降低输电损失，推动变电所智能化，提高整体输电容量及供电效率。

（2）增进输电安全：推动先进输电故障测距系统、马达及保护设备更新，密切监控线路的动态热容量，以减少系统故障及缩小停电区域，增进输电安全。

3.智能配电

（1）提升配电安全与效能：推动配电自动化建设，以便于偏远的抢修不易地区、工业区及都会区等主要地区的数据采集与监控（SCADA）。提高馈线自动化普及率，当线路故障发生时，调度人员可依配电网络信息系统，快速定位故障区间，以加速完成复电。

（2）强化分散式能源整合：将未来配电网络信息与电表资料管理系统信息整合，以增加再生能源导入，并可通过储能系统的发展与应用，促进再生能源充分融入配电系统中。

4.智能用户

（1）用户/终端信息建设：推动高低压用户智能型电表基础建设、建立用户端需量反应机制、推广家庭能源管理系统（HEMS）及其他能源系统管理服务，协助用户端落实节能减碳政策，并有效/即时管理未来智能电网的供需平衡问题；同时研议其他创新可行做法进行构建，以降低构建成本。

（2）制定用户服务规划：分阶段完成智能用户系统构建后，推动相关衍生如智能充电站技术（包括G2V，V2G等技术）、需量反应推动、分散式能源及储能在家庭中的应用。

5.智能电网产业

（1）发展关键系统与设备产业：配合整体智能电网推动规划（含发、输、配电及用户等）将智能电表系统、电动车智能充电系统、先进配电自动化系统、广域监测系统、智能家电系统、微电网系统及储能系统等7项列入推动范畴，并协助厂商参与国外示范计划。

（2）创造服务性智能电网产业：在智能电网基础构建完成后，比照国外先进国家，推动电价回归市场机制，带动电能管理系统服务产业发展。

6.智能电网环境建设

（1）发展高再生能源占比及快速平衡电网供需的关键技术，如研究再生能源间歇出力预测、快速升载、先进电力电子设备与微电网、先进配电自动化、AMI资通讯技术、储能系统。

（2）发展基于ICT技术的智能电网技术，如：智能储能系统及需量反应服务（含卸载控制及负载预测、卸载流程与控制策略等）；能源信息分析及安全管理（含即时性能源信息分析与异常行为侦测、资料加解密、通讯安全等）；能源信息通讯网络技术（IEC61850相关标准的通讯应用）。

（3）构建智能电网设备标准及检测平台，就目前智能电网相关国家标准，包含自动读表系统、氢能与燃料电池、风力发电、太阳光电、电动车辆、智能家庭及信息安全等方面，评估筛选及构建检测验证平台。

（4）持续进行自动读表通信界面相关标准研究与草案研拟、先进电度表计量检测技术研究等，包括自动读表系统、氢能与燃料电池、风力发电、太阳光电、电动车辆、信息安全等皆有标准草案在进行，以补强智能电网相关标准及构建检测能量。

7.智能电网环境建设

（1）审视现行电业相关规范，改革现行需量反应制度，包括传统控制型（直接负载控制及可停电力等）需量反应制度、评估市场型（需求竞标、紧急型等）需量反应制度。

（2）审视现行电价制度，包括合理反映供电成本确保电业正常发展、评估多样化电价制度（时间电价、紧急高峰电价、即时电价及高峰时间电价回馈等），进而推动具节电诱因之电价制度，以提高用户节能意愿。

（3）推动用户节能管理制度，研究及建构吸引业界参与的商业模式。如发展与推广住宅能源管理系统、商业能源管理系统及工业能源管理系统，以提高节能减碳效益。

（4）人才培育，如结合大专院校设置智能电网研究中心培育技术及相关人才，并配合智能电网的构建，结合地方政府推动一般民众相关知识的教育宣传。

二、推进智能电网建设的规划安全架构

1.防火墙的配置

为保护智能电网免遭外部攻击，最有效的措施就是分别在智能电网系统中设置防火墙，通过设置有效的安全策略，做到对智能电网系统的访问控制。不改变原来网络拓扑结构，且保证通讯速度不受较大影响，可以配置使用基于状态检测包过滤技术上的流过滤技术的防火墙――硬件防火墙系统。

2.资料加密系统

各端点可能有大量的资料，除了要在资料传输上保证通道的安全外，也应对信息内容本身加密。在智能电网系统中，威胁最大的其实还是来自于内部，因为威胁来源位于系统内部，窃取或其他恶意行为要容易很多，进而系统受到入侵的可能性将更大。因此，直接对信息内容加密是最有效的办法，可采用高强度的加密技术对资料内容进行加密，进一步保证信息保密性等安全性要求。然而需要注意的是，在电力行业的计算机系统中，有很多资料必须要有实时性，传输时间必须低于规范要求，若是采用公开密钥加密系统，虽然防御强度非常高，但复杂度也较高，运算处理的时间相对较长，可能无法符合规范要求。因此要有所取舍，才能够达到网络安全的要求。

3.防止地址转换协议系统

基本预防或是阻挡地址转换协议攻击的构思有一个简单又有效的方法去预防地址转换协议攻击，就是将地址转换协议的缓存区状态设成静态。该方法的缺点为：不能在动态环境

中工作；当网络管理者在部署整个网络时，这对网络管理者来说将变得很难处理。为此，可以采用思科高端交换器技术，将IEC61850网络拓扑加入具有文献技术的高端交换器中。这样虽然成本较高，但能减轻管理人员的负担，而对于外置入侵侦测系统也能有很好的保护。

4.入侵侦测系统

智能电网系统的可用性要求非常重要，但阻断攻击与分散式攻击难以预防，因此需要建立一套完善的入侵侦测系统，力求在最短的时间内发现异常流量行为，并即刻做出防护措施。另外，入侵侦测系统除了可以达到侦测分散式与阻断式攻击之外，也能侦测蠕虫病毒、系统漏洞、应用程序漏洞等，还可以支持位置转换协议等各项弱点与攻击的预防。

5.信息传输加密产品的配置

为了保护数据信息从发起端到接收端传输过程的安全性，在每一级网络配备的防火墙系统与边界路由器之间配备网络层加密机。由于网络层加密设备可以实现网关到网关的加密与解密，因此，在每个有重要传输数据的网点只需配备一台网络层加密机。利用加密技术以及安全认证机制，保护信息在网络上传输的机密性、真实性、完整性及可靠性。具体应包括如下内容：高加密强度的安全隧道，认证通信双方的身份，实现基于应用的访问控制；有详细的日志和审计记录，对所处理的每一次通信或服务都可以进行详细记录；提供穿越防火墙的VPN应用模式，可以直连的方式把通过认证的数据直接传送到主机的应用程序；可以与第三方认证产品集成，提供更强的身份认证和访问控制功能。

三、智能电网建设成效的评价体系

1.智能变电站试点项目专项评价指标体系智能变电站试点工程技术性评价指标以《智能变电站技术导则》为基础，主要技术指标涵盖互动性、全面性、先进性等方面。互动性指标包括信息标准化、配置标准化、功能互动等指标；全面性指标包含辅助设备与优化措施等指标；先进性指标包含智能设备、过程层同步对时、易操作性、易维护性等评价指标。

2.配电自动化试点项目专项评价指标体系

配电自动化试点工程评价技术性指标主要依据《配电网技术导则》《配电自动化技术导则》等标准提出，包含安全性、互动性、优质性、先进性等指标。其中，安全性指标主要包括配电网网架结构的安全可靠性、配电自动化系统设备的安全可靠性等；互动性指标主要考虑信息互联的标准性，反映配电自动化系统与其他系统的信息交互能力，包括与上一级调度自动化系统交互能力、与生产管理系统交互能力、与电网GIS平台交互能力、与营销管理信息系统交互能力、与95598系统交互能力；优质性指标主要反映用户供电质量；先进性指标主要包括配电自动化设备的覆盖率、配电网高级应用等。

3.用电信息采集系统试点项目专项评价指标体系

用电信息采集系统试点工程技术性评价指标主要根据《电力用户用电信息采集系统功能规范》《电力用户用电信息采集系统管理规范》等标准提出，具体包括可靠性、安全性和先进性等指标。其中，可靠性指标包含主站系统可靠性、终端可靠性以及通信信道可靠性等；安全性指标主要是指系统设计是否遵循《电力系统二次安全防护总体方案》《电力系统二次安全防护规定》等要求，通过信息内外网、公网通信、主站侧、终端侧、智能电表五个层次体现；先进性指标主要包括信息传输响应时间、数据库查询响应时间和信息交互等指标。

参考文献：

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各级节能主管部门要积极贯彻落实《“十三五”节能减排综合工作方案》《“十三五”全民节能行动计划》等相关要求，积极宣传节能文化、普及节能知识、提升全民意识，培养广大民众勤俭节约的生产方式、消费模式和生活习惯。积极配合新闻出版广电总局开展节能公益广告征集评选展播活动，推动优秀节能公益广告在电台、电视台、地铁及公交移动电视网络集中播出。要组织开展企业节能自愿承诺活动，组织新闻媒体进企业系列报道活动，深入报道企业先进技术及典型案例，推广节能新技术和高效节能产品。要根据各地实际情况开展具有特色的节能宣传活动，广泛宣传节约集约循环利用的新资源观。

各级应对气候变化主管部门要贯彻落实《“十三五”控制温室气体排放工作方案》，积极宣传应对气候变化和推动低碳发展的必要性，培育绿色低碳发展意识，选择优秀案例展示工业低碳发展成果和成功经验，推动工业企业和相关单位开展低碳行动。各低碳试点省市要从自身实际出发，在全国低碳日前后开展宣传和交流活动。

各级教育部门要以生态文明宣传教育为重点，在各级各类学校中广泛开展贴近学生、形式多样的节能减排、绿色环保实践活动，普及生态文明法律法规及科学知识，培育生态文明意识，推动形成勤俭节约人人尽责、节能减排人人担当、绿色环保人人作为、生态文明人人践行的校园新风尚。

各级科技主管部门要广泛地开展节能减排低碳科技示范活动，引导企业采用先进适用的节能与低碳新技术和新工艺，推动相关产业的低碳升级改造，引导全社会把使用节能减排创新产品作为一种自觉行动。

各级工业和信息化主管部门要积极贯彻落实“中国制造2025” 和《工业绿色发展规划（2017 - 2020 年）》，大力宣传并全面推行绿色制造，以多种形式在工业企业、园区宣传一批绿色制造企业的重大技术、典型模式以及标志性产品。要重点宣传普及工业领域节能低碳法律法规、政策、标准及相关知识，引导企业职工自觉参与节能低碳行动，形成良好的绿色发展氛围。要组织低碳工业园区试点单位从自身推动工业低碳发展的实际出发，在全国低碳日前后开展各具特色的工业低碳发展经验宣传和交流活动。

各级环保部门要牢固树立“绿水青山就是金山银山”的强烈意识，全面贯彻落实《“十三五”生态环境保护规划》以及新《环境保护法》，坚持以改善环境质量为核心，推动绿色发展，努力实现环境质量总体改善。充分利用节能宣传周活动引导全民自觉践行绿色生活方式，倡导勤俭节约的消费观，推动全民在衣、食、住、行、游等方面加快向勤俭节约、绿色低碳、文明健康的方式转变。积极弘扬生态文明和环境保护理念，通过创新开展全社会宣传教育活动等方式，促使公众积极参与到生态文明建设和环境保护当中来。

各级住房城乡建设部门要抓住建筑领域建筑节能与绿色建筑宣传，引导绿色生活方式及消费。积极宣传更高水平建筑节能标准，提高建筑门窗等关键部位节能性能要求。重点宣传超低能耗建筑、近零能耗建筑的特点，引领节能建筑新标杆。加大绿色建筑宣传力度，推广绿色建筑使用技术、产品和高效运行管理措施。结合旧城更新及环境整治、老旧小区改造、棚户区改造及危房改造等工作，宣传推进既有居住建筑节能改造。加大可再生能源建筑应用宣传力度，提高运行效率。积极鼓励公共建筑建筑业主及使用人开展能效对标，引导公共建筑物业管理单位设置能源管理岗位，聘任能源管理专业人员，实施专业化用能管理。鼓励农村新建、改建和扩建的居住建筑按《农村居住建筑节能设计标准》（GB/T 50824）、《绿色农房建设导则》（试行）等进行设计和建设。加强农村建筑工匠技能培训，提高农房节能设计和建造能力。积极研究适应农村资源条件、建筑特点的用能体系，引导农村建筑用能清洁化、无煤化进程。

各级交通运输部门要大力宣传绿色交通运输体系建设成效，充分利用视频、微信、海报等多种方式，在车、船、路、港领域宣传交通运输绿色发展理念。实施一批绿色交通项目，推动节能低碳新技术新产品应用，制定交通运输重点节能低碳技术和产品推广目录，推进港口电能替代和公路绿色拌和站。积极鼓励支持共享单车，倡导公众绿色出行文明出行，《中国绿色交通发展年度报告》，营造绿色交通氛围。

各级农业部门要继续深入开展节能减排农村行活动，大力推广农村沼气、清洁炉灶和秸秆综合利用等技术，推进农村可再生能源建设。大力推进节水农业，实施化肥农药使用量零增长行动，强化畜禽水产养殖污染综合治理，开展废旧地膜回收利用为主的农业清洁生产示范，打好农业面源污染防治攻坚战。发展现代生态循环农业，加强现代生态循环农业试点省、示范市和示范基地建设。进一步加大技术咨询和宣传培训，引导农民转变生产生活方式，提高节能意识，推进美丽乡村建设。

各级商务部门要以“创建绿色商场，推广绿色技术，促进绿色回收”为重点，组织开展形式多样的流通领域宣传活动。加大绿色商场创建工作的宣传力度，鼓励流通企业按照《绿色商场》标准促进绿色供应链建设，采购绿色商品，开展节能产品促销，在营业场所布置节能环保宣传标识标语，引导绿色消费行为。鼓励流通企业使用节能技术、产品、设备开展节能改造，组织节能技术产品设备供应商与流通企业对接，举办节能技术交流会、改造案例分享会等，促进流通企业发现节能机会，挖掘节能潜力。举办社区绿色兑换活动，采取散发宣传册、图板展示和技术人员现场专题讲座等方式，增强社区居民对再生资源回收的认识。

各级国资委要督促国有企业推进产业结构转型升级，加快淘汰落后产能和高耗能、高污染工艺与装备，发展低碳、清洁、高效能源，推广节能减排降碳新技术、新工艺，持续提高能源和资源利用效率，带头履行节能减排和低碳发展的社会责任。指导中央企业加快推进生态文明建设，深入开展节能、节水、节地及减碳等活动，加强重点用能单位节能管理，推动企业能源管理体系建设，切实推动资源节约型、环境友好型中央企业建设。

各级新闻出版广电部门要组织电视台、广播电台等媒体以新闻、专题、访谈等形式广泛深入地宣传节能低碳理念和知识，发挥新闻媒体作用。开设专栏，宣传接地气、贴近性强的节能低碳技术。全国节能宣传周期间组织中央和地方电视台，在重要时段循环播放一定数量节能公益广告，在全国范围内营造良好的社会氛围。

各级机关事务管理部门要积极发挥公共机构在节约能源资源中的表率作用，深入宣传贯彻《公共机构节约能源资源“十三五” 规划》，组织各级各类公共机构积极开展多种形式的节能宣传活动，带头普及节能常识，推广新能源汽车应用，促进资源循环利用，践行垃圾分类，倡导低碳出行，共享绿色环境，推进节约型机关、节约型医院、节约型校园创建活动，培育崇尚节俭的社会风尚，厚植绿色生态文化，充分发挥公共机构示范引领作用，带动全社会深入、持久、自觉行动，以高效的能源资源使用效率支撑经济社会可持续发展。

各级工会要组织开展“践行新理念、建功‘十三五’”主题劳动和技能竞赛活动，将生态文明作为职工素质教育的重要内容，开展绿色生活行动，倡导勤俭节约的消费观。围绕大气污染防治、建设京津冀生态环境支撑区，组织开展“我为节能减排做贡献”活动，推进绿色发展、循环发展、低碳发展；针对长江沿岸环境污染隐患日趋增多等突出问题，大力开展小革新、小发明、小改造、小设计、小建议等“五小”活动，提高节能减排水平；深入开展以“三比一降”（比创新、比技能、比管理、降能耗和排放）为主要内容的对标竞赛活动，促进完成重点行业节能减排目标任务。发挥职工节能减排义务监督员作用，推进生态文明先行示范区建设。

各级共青团组织要在青少年中大力宣传生态环保理念，普及节能低碳知识。在青年中广泛开展节能减排创新创效活动，组织发动优秀青年走近青年志愿者、青年环保组织和学生社团开展宣传实践活动。充分利用“青年之声”互动平台、微博、微信和短视频、动漫等新媒体手段，倡导低碳生活理念，营造节能环保氛围。

各级妇联组织要在城乡妇女和广大家庭中持续倡导节俭养德、低碳环保理念，引导妇女从自己做起、从家庭做起。身体力行传播绿色发展理念，影响他人、奉献社会，携手共建天蓝地绿水净的美丽中国。充分发挥妇联系统所属媒体特别是新媒体的作用，开展节能低碳、绿色生活、节俭养德等方面的宣传和教育，从而增强妇女和家庭保护生态、节俭节能、低碳生活的意识和能力。

军队各级要坚持艰苦奋斗、勤俭建军，强化财力资源集中统管，珍惜和用好宝贵的军费资源，持续深入开展“八节一压”、“红管家、好当家、小行家”、“红旗车分队、红旗车驾驶员”、“红旗船队、红旗船员”评定等活动。研究制订适合军队特点的新能源研发和推广应用政策，组织驻高原、海岛、边防部队新型能源综合利用试点建设。积极推行综合运输，科学统筹运输计划和运力使用，抓好“清煤工程”、既有设施抗震节能综合改造，搞好既有房地产资源调余补缺。积极倡导和建设军营节约文化，着力推进军民融合，在更高起点更高层次上增强资源节约工作的渗透力和影响力，提高服务保障部队战斗力的贡献率。

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为贯彻落实《民用建筑节能条例》和《国务院关于进一步加强节油节电工作的通知》（国发[**]23号）、《国务院办公厅关于印发**年节能减排工作安排的通知》（[**]80号）、《国务院办公厅关于深入开展全民节能行动的通知》（[**]106号）文件精神，确保实现“十一五”节能减排规划目标，现就做好**年建设领域节能减排工作，提出以下实施意见。

一、工作目标和总体要求

（一）节能目标。到**年年底，建设领域实现节约1600万吨标准煤目标，其中：新建建筑执行节能强制性标准，实现节能800万吨标准煤；深化供热体制改革，对北方采暖地区既有建筑实施热计量及节能改造，实现节能300万吨标准煤；加强国家机关办公建筑和大型公共建筑节能运行管理与改造，实现节能200万吨标准煤。发展太阳能、浅层地能、生物质能等可再生能源应用在建筑中应用，实现替代常规能源300万吨标准煤。

（二）减排目标。到**年年底，新增城市污水处理能力1200万吨/日，力争用两年时间在36个大中城市率先实现污水的全部收集和处理。加强城镇垃圾处理场建设运行的监管。

（三）总体要求。认真贯彻《民用建筑节能条例》和《国务院关于进一步加强节油节电工作的通知》（国发[**]23号）、《国务院办公厅关于印发**年节能减排工作安排的通知》（[**]80号）、《国务院办公厅关于深入开展全民节能行动的通知》（[**]106号）文件精神，以科学发展观为指导，把节能减排作为转变建设领域增长方式的重要抓手，强化责任考核，完善体制机制，突出重点工作，搞好宣传教育，充分发挥市场机制作用，使节能减排综合性工作方案提出的各项任务落到实处。

二、抓好重点领域节能减排工作

（一）坚决遏制高耗能、高排放行业过快增长。在城市规划编制中应体现符合当地可持续发展要求，将资源和环境保护要求作为强制性内容。对不符合民用建筑节能强制性标准的工程建设项目，不予发放建设工程规划许可证和通过施工图审查，不得发放施工许可证。继续督促和指导地方切实调整住房供应结构，增加中小套型普通商品住房的供应比重。

（二）全力抓好新建建筑节能工作，提高节能水平。各地住房和城乡建设主管部门要继续强化新建建筑执行节能标准的监管，把做好有关建筑节能的设计、施工、质量验收标准、《建筑节能施工监督导则》、《绿色施工导则》的贯彻落实作为质量检查、节能专项检查工作的重点，力争**年底全国新建建筑施工阶段执行节能强制性标准的比例达到80％以上。要积极推广节能省地环保型建筑和绿色建筑。有条件地区要研究制定新建建筑节能65％的强制性标准，并颁布实施。认真贯彻《民用建筑节能信息公示办法》，对新建（改建、扩建）和进行节能改造的民用建筑，要对其节能性能、节能措施、保护要求等进行公示。要按照《民用建筑能效测评标识管理暂行办法》，选择一批建筑开展能效测评标识试点。

（三）继续推动可再生能源在建筑中规模化应用工作。各地住房和城乡建设主管部门应把应用可再生能源作为转变建筑用能结构的重要抓手，组织对本地区可再生能源资源条件和应用潜力进行调查评估，通过组织示范项目等方式进行推广应用，要积极研究强制性推广政策和鼓励推广的经济政策。承担财政部、住房和城乡建设部可再生能源建筑应用示范项目的地区，要加强示范项目的管理，确保实现预期节能环保效益。要加快制定可再生能源建筑应用的标准规范和技术文件。

（四）深化供热体制改革，推动北方采暖地区既有建筑供热计量及节能改造。各地要继续推动采暖费补贴“暗补”变“明补”改革，并同步建立个人热费帐户。认真落实国家发展改革委、建设部印发的《城市供热价格管理暂行办法》和我部印发的《民用建筑供热计量管理办法》、《北方采暖地区既有居住建筑供热计量及节能改造技术导则》等文件精神，完善供热价格形成机制，实行按用热量计量收费制度。各级住房和城乡建设主管部门应会同有关部门，研究制定按用热量计量收费的实施办法。我部确定的12个供热计量示范城市，要加大工作力度，确保完成今年的供热计量示范任务。要贯彻《关于推进北方采暖地区既有居住建筑供热计量及节能改造工作的实施意见》、《北方采暖地区既有居住建筑供热计量及节能改造专项资金管理暂行办法》等文件精神，尽快落实第一批改造项目，确保在**年采暖季前完成。

（五）做好国家机关办公建筑和大型公共建筑节能监管体系建设工作。我部和财政部确定的24个示范省市住房和城乡建设主管部门要继续按照《国家机关办公建筑和大型公共建筑节能监管体系建设实施方案》要求，完成国家机关办公建筑和大型公共建筑能耗统计、能源审计、能效公示任务。北京、天津、深圳要加快推动动态能耗监测平台建设任务，完成分项计量装置安装任务。各地住房和城乡建设主管部门要会同教育主管部门做好《关于进一步推进高等学校节约型校园建设加强节能节水工作的意见》的贯彻落实工作，尽快确定第一批高等学校开展节约型校园示范。

（六）强化公共建筑空调节电管理。新建公共建筑使用中央空调系统的，应对空调系统进行优化设计，空调系统建成后应进行能效测评。投入运行的公共建筑，应建立空调系统运行管理制度，优化空调运行模式。鼓励并扶持专业节能服务机构采用合同能源管理方式，对中央空调系统实施节能改造。各地住房和城乡建设主管部门要贯彻落实《公共建筑室内温度控制办法》，积极推广使用变频、变风量、流量可调系统、太阳能采暖制冷、地源热泵、余热源热泵、高效冷却塔和高效换热器等节能新技术、新设备，提高空调运行效率。

（七）做好墙体材料革新工作。各级住房和城乡建设主管部门应切实履行职责，抓好新型墙体材料推广与禁止使用实心粘土砖工作。推广应用保温隔热性能好、轻质、利废、环保的新型墙体材料。大力推广高强钢、高性能混凝土等新型建筑材料。确保**年底前第二批256个城市完成禁止使用实心粘土砖目标。认真贯彻《关于加强建筑节能材料和产品质量监督管理的通知》（建科[**]147号），会同同级工商、质检部门认真做好建筑节能材料生产、流通、使用环节的质量监督管理。

（八）加大轨道交通的规划建设力度。科学规范轨道交通线网规划、建设规划的编制，完善并落实轨道交通与步行、自行车交通的衔接规划，建立安全、连续、舒适、畅通的轨道交通与行人、非机动车通行系统，充分发挥轨道交通网络效益。

（九）加强城市照明节约用电管理。各地要科学制定城市照明规划，合理划分城市照明等级，确保以道路照明为主的功能照明，严格控制装饰性景观照明。功能照明建设项目要严格按照照明设计标准及照明能耗密度标准进行设计和建设。

（十）加强城镇污水处理设施建设运行的指导和监管。我部将按照《全国城镇污水处理及再生利用设施建设“十一五”规划》要求，组织和指导各地加快城镇污水处理设施建设，争取今、明两年在36个重点城市实现全部污水的收集和处理。建立并完善城镇污水处理信息报告、核查督察和评估通报制度。按照《全国城镇污水处理信息报告、核查和评估办法》，建立并完善运行项目每月一报，在建项目每季度一报；每季度一次信息通报，每半年、全年一次评估报告制度；建立和完善国家、省、市三级城镇污水处理核查督察体系。建立全国城镇污水处理信息管理系统及城镇排水和污水处理厂在线监测系统，完善“全国城镇污水处理管理信息系统”，加强对36个重点城市，以及重点流域城镇污水处理设施建设运行的监督管理。

三、加快推进建设领域循环经济发展

（一）推进节水型城市创建工作。我部将按照《节水型城市申报与考核办法》和《节水型城市考核标准》，组织开展对**年节水型城市申报、评审、现场考核、公示和审定工作。开展节水先进县（区）考核指标和办法研究工作。各地要以创建节水型城市为载体，加强对城市节水工作的指导、监督，要明确城市节水的目标、任务和重点。缺水城市及南水北调工程受水城市在“十一五”期间要努力建设节水型城市。

（二）大力提倡水资源节约项目实施。各地要加强再生水的科学开发和利用，引导工业、农业、城市绿化、市政环卫、生态景观及公共建筑等加大使用再生水力度。沿海和缺水地区应因地制宜地推进海水、雨水等非常规水源的利用。各地要加快技术改造，依法淘汰耗水量大、技术落后的生产工艺和设备，限期更换公共建筑中使用的不符合节水标准的用水器具。新建（改建、扩建）建筑工程的用水器具应符合《节水型生活用水器具》标准。

（三）加强城镇垃圾处理场建设运行的监管。县级以上城市要建立健全垃圾收集系统，逐步配套实施分类运输和分类处理。全面推进城市生活垃圾分类体系建设，充分回收垃圾中废旧资源，实现垃圾减量化。鼓励有条件地区利用生活垃圾焚烧发电和供热。**年前，在全国372个垃圾填埋场，选择一批开展建设生活垃圾填埋气体发电利用项目，实现垃圾资源化。积极推进城市生活垃圾无害化处理设施建设，新建城市垃圾无害化处理场要统筹考虑周边乡村的生活垃圾处理，实现垃圾无害化，对于未达到无害化标准的生活垃圾填埋场，在**年底前要全部整改达标。

四、积极推动建设领域节能减排体制机制建设

（一）认真贯彻《民用建筑节能条例》。《民用建筑节能条例》将于10月1日开始实施。各地住房和城乡建设部门要充分认识贯彻《民用建筑节能条例》的重大意义，加强学习、宣传、贯彻工作的组织领导，充分利用各种媒体，加大宣传力度，为条例实施创造良好的社会氛围。各地要结合本地实际，制定切实可行的《条例》贯彻实施方案，加快推进建筑节能各项工作。

（二）健全建设领域节能减排法规制度和政策措施。各地要认真贯彻落实《节约能源法》、《水污染防治法》、《民用建筑节能条例》确立的法律制度，并结合本地实际，研究制定配套的地方法规和规范文件。各地区要继续完善建筑节能技术标准体系，抓紧制定本地区大型公共建筑能耗限额标准。探索政府引导和市场机制推动相结合的方法和机制，研究制定推进节能省地型建筑和绿色建筑、既有建筑节能改造、可再生能源建筑应用的经济激励政策。研究完善促进城市节水的水价管理办法和污水、垃圾处理费用征管机制。加快北方地区供热计量收费制度的建立和实施。加快推行合同能源管理，鼓励和扶持建筑节能服务公司发展。在既有建筑节能改造等方面推行清洁生产机制。

（三）加快建设领域节能减排技术开发和推广。全面启动水体污染治理与控制重大科技专项。组织实施建设领域节能减排有关重大科技攻关项目。广泛开展节能减排国际合作，引进国外先进技术和管理经验。

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1.碳排放下降。单位地区生产总值二氧化碳排放同比下降3.7%以上，二氧化碳排放总量上升率控制在6%以内。

2.非化石能源占比。非化石能源占一次能源消费比重4%左右。

3.节能降耗。单位GDP能耗下降3.5%,完成省下达的节能降耗约束性指标。

4.主要污染物减排。二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮4项污染物排放削减率达到0.1%以上，超额完成省下达的目标任务。

5.新兴产业发展水平。新兴产业销售占规模工业销售比重达到46%以上。

6.服务业发展水平。服务业增加值占地区生产总值比重达到46%。

7.公共交通服务水平。城市居民公共交通出行分担率达23.5%。

8.绿化水平。林木覆盖率达到25%以上，城镇绿化覆盖率达到36.5%。

9.空气质量。空气质量达到二级标准的天数比例达到66%，PM2.5浓度下降率达到3%以上。

10.水环境质量。地表水断面水质好于Ⅲ类的比例达到70%以上。

11.绿色建筑。城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准。

二、主要工作

1.实施优化空间布局行动

一是贯彻落实主体功能区制度。编制《市域城镇体系规划》，优化城镇布局结构；编制《中心城区多规合一规划》，推进经济社会发展规划、城乡规划、土地利用规划等“多规合一”；推进国家高新区建设，建成“科技创新一条街”；建设生态工业园区，高新区获得省级生态工业园命名，经济技术开发区、丹徒经济开发区通过省级生态工业园技术考核；广泛开展国际合作，按照“三基地、三中心”的定位，推进中瑞生态产业园建设；严格按照《市低碳高校园区建设规划导则》、《市低碳高校园区建设实施细则》要求，加快推进低碳高校园区建设；推进官塘APEC 低碳示范城镇建设，达成中欧友好城市结对并推进项目合作。二是推进产业集中集聚集约发展。推进20家先进制造业产业集聚区建设，应税销售收入增长15%，占比提高2个百分点；推进 30家市级现代服务业集聚区建设，应税营业收入增长15%，占比提高2个百分点；推进30家现代农业产业园区建设，产值增长12%，占比提高2个百分点，句容创建成为国家现代农业示范区；狠抓“三集”园区配套和主导产业发展，抓成15个总投资30亿元以上先进制造业项目和20个总投资20亿元以上现代服务业项目，产业集中度达60%以上。

2. 实施发展低碳产业行动

一是大力发展低碳型战略性新兴产业。重点发展高端装备制造、新材料、航空航天、新能源、新一代信息技术、生物技术和新医药等六大低碳型战略性新兴产业，全市战略性新兴产业销售同比增长15%以上。二是加快发展现代服务业。实现旅游综合收入620亿元，启动西津渡5A级景区创建，建成30个省级以上休闲农业示范点；现代物流业完成增加值238亿元，增长12%；文化产业新增投资100亿元，实现营业收入550亿元，实现增加值180亿元，增加值占GDP比重达5.3%。三是加快传统产业升级改造。深入开展信息化和工业化“两化融合”示范试点，力争工业企业应用信息技术开展设计、生产、管理的比例达到90%，应用电子商务的企业比例达到60%；组织实施燃煤锅炉改造、余热余压利用等节能改造工程30个以上，实现节能量10万吨标准煤以上；完成市区、丹阳市、句容市、扬中市城市高污染燃料禁燃区建设，覆盖城市建成区面积80%以上。四是淘汰落后产能、化解过剩产能。淘汰38家企业落后产能，启动新一轮化工企业专项整治，关闭化工企业26家以上；开展铅蓄电池、电镀企业整治工作，对市内6家蓄电池企业集中整治，推进电镀集中区建设。

3.实施构建低碳生产模式行动

一是加大清洁生产力度。重点围绕大气污染防治，推进钢铁、水泥、化工、石化、有色金属等重点行业企业重点开展清洁生产审核，完成20家以上强制性清洁生产审核以及20家以上自愿性清洁生产审核；推进农业清洁生产，开展农业面源污染治理，全市80%以上大中型规模养殖场达到生态健康养殖标准，规模畜禽场粪便无害化处理与资源化利用率达到90%以上。二是加快园区循环化改造。完成经济技术开发区国家园区级循环化改造示范试点建设任务；完成丹阳、句容、丹徒经济开发区省级园区循环化改造示范试点建设任务；开展第四批市级循环经济示范企业（园区）创建工作。三是加快节能减排重点项目建设。开展“万家企业节能低碳行动”，重点推进能源管理体系建设，确保年节能10万吨标煤以上；实施全市电机能效提升计划，淘汰2003年前生产的Y系列在用低效电机；开工建设征润州污水处理厂改扩建工程，完成东区污水处理厂建设工程，结合道路建设，完成污水管道建设10公里；推进市建筑废弃物资源化利用项目建设，力争年内开工建设；加强能效信贷对节能减排项目的支持。四是严格项目准入门槛。严格实施主体功能区制度产业准入管理和环境准入管理暂行办法；加强固定资产投资项目节能评估审查和竣工项目节能监察工作，严格控制化工、建材、钢铁、冶金、电力等高碳行业产能增长；大力实施固定资产投资项目碳排放影响评估制度。五是严格能耗预警和惩罚机制。建立能源消耗和碳排放总量控制和预警机制，对单位产品（工序）能耗超限额和仍在使用国家明令淘汰设备的企业，实施惩罚性电价或淘汰类差别电价。

4.实施碳汇建设行动

一是加强环境综合整治。开展谏壁片区、西南片区等生态环境综合整治，推进绿色廊道建设；实施市区“一湖九河”水环境综合整治工程，建立完善的城市水环境综合治理工作体系，引水活水系统投入运行，城市水系基本沟通；完成国家级废弃矿山地质环境治理示范工程二期主体工程。二是加强碳汇林建设。新增植树造林面积1.5万亩以上；对全市50公里国省干线公路两侧20米范围进行绿化整治。三是加强城镇绿化整治力度。对全市235座山体推进矿山企业关闭和宕口复绿，对主城区尚未改造的14座山体分批实施改造修复。四是保护生态功能区。加强对自然保护区、森林公园和重要山体等生态功能区保护；积极开展湿地恢复与保护工作，完成1000亩赤山湖湿地恢复项目建设，自然湿地保护率达到43%；加强饮用水源地保护，确保饮用水源地水质达标率100%，完成全市3个集中式饮用水源地的达标建设。

5．实施低碳建筑行动

一是高标准规划建设。新建建筑节能标准执行率达到100%，实施建筑节能65%的设计标准。二是实施建筑节能改造和监测。加快建筑节能改造，完成既有居住建筑8万平方米和公共建筑35万平方米节能改造；推进可再生能源建筑规模化应用，完成可再生能源应用建筑面积180万平方米；开展建筑节能能效测评工作，完成能效测评项目20项。三是推进绿色建筑示范。中心城区新建建筑成品房比例达到60%以上；重点推进新区、润州官塘片区、南徐新城、大学城以及省级以上绿色建筑示范区执行绿色建筑标准，完成绿色建筑110万平方米；推动建筑工业化和住宅全装修，完成模块建筑5万平方米。四是推进绿色施工。全市绿色施工技术应用覆盖达50%以上，全市大中型工程10%以上达到绿色施工工程标准，省级示范区50%以上的工程达到绿色施工工程标准。

6．实施低碳能源行动

一是加快推广天然气、水能等清洁能源利用。加大燃气、污水处理等管网向乡村延伸的力度，铺设天然气管道70000米；完成污水处理管网铺设14000米；加快句容抽水蓄能电站项目建设,完成项目前期工作，力争开工建设。二是推广运用新能源。实施“金屋顶”计划，推进全市工业厂房屋顶建设分布式光伏电站，全市工业厂房屋顶分布式光伏电站装机容量达到150MWp；推进丹徒氢能源产业园建设，完成2.2万平米标准厂房建设，建成丹徒氢能源产业园新展示平台；加快餐厨废弃物及生活污泥协同处理项目建设，完成项目前期工作并开工建设。加快垃圾焚烧发电厂一期扩建项目建设，完成竣工投运；重点实施秸秆机械化还田，积极推进秸秆能源化、基料化、工业化、饲料化、肥料化等“五化”利用工程，实现秸秆综合利用率达到93%。三是推进绿色照明。道路照明改造试点推广使用LED路灯500套以上。在机关、企业、学校、医院、商场、宾馆、社区、家庭等，大力推广运用LED节能灯等节能产品。

7．实施低碳交通行动

一是开展低碳交通城市建设。全面推进全国低碳交通运输体系试点城市建设，建设国家绿色循环低碳交通运输综合展馆。二是实施“公交优先”战略。争创“省级公交优先示范城市”；继续实行公交扶持政策，15公里内乘坐0.5元；农村公路升级改造280公里、农桥改造30座，镇村公交开通率达100%。三是加快交通工具低碳化。投放清洁能源公交车100辆、清洁能源长途客车40辆；加强停车场（点）管理工作，新增500-1000个道路临停泊位；完成公共智能停车信息化管理系统三期项目；推进全市重型车辆、船舶使用液化天然气；加快老旧机动车淘汰报废工作，淘汰4585辆老旧机动车。四是推进低碳示范道路建设。加快新区至丹阳高速公路低碳高速公路示范项目、312国道城区改线段低碳国省干线公路示范项目和官塘低碳新城低碳城市道路示范项目建设。五是实施低碳水运工程。实施苏南运河段“四改三”工程，基本完成全长42.571公里的航道建设；加快低碳港建设，港口生产单位吞吐量综合能耗下降1%以上。

8．实施低碳能力建设行动

一是加快平台建设。加快企业碳直报平台建设，力争上半年具备企业碳直报功能；对年耗能5000吨标煤或碳排放13000吨当量以上的企业实行碳直报和碳盘查，编制全市及辖市、区碳排放清单；建设环保监测中心、数据中心和应急中心为一体的环境数据中心平台，完善污染源监管业务平台系统，建立环境信息的交换中心和三维环境信息应用平台；推进重点碳排放企业能源计量器具检测，加快能源低碳计量检测技术服务平台、能源低碳计量技术研究平台、能源低碳计量技术人才培训与交流平台、能源低碳认证咨询服务平台建设。二是培育引进碳管理第三方机构。全年培育和引进3家以上具备碳盘查能力的第三方机构。三是加强探索研究。深化碳峰值研究，继续加强碳峰值及其实现路径研究探索，建立健全碳峰值倒逼机制；探索建立碳排放统计方法制度，印发、实施碳排放综合统计报表制度。四是实行公共机构重点用能单位管理制度。开展机关能源消耗定额工作试点，实行节奖超罚。定期开展机关办公建筑能源审计和节能诊断，完成10幢公共建筑能源审计。提高政府机关使用循环产品、可再生产品及节能、节水、无污染产品的比重，政府绿色采购比例达到60%以上。五是落实主体功能区生态补偿机制。设立生态补偿专项资金，建立主体功能区生态补偿资金管理暂行办法，全面落实主体功能区制度财政支持各项政策。制定市域生态红线保护规划及保护管理方案，对不同主体功能区排污权有偿使用和交易实行梯度价格。六是加强低碳培训。对全市年耗能5000吨标煤或年碳排放13000万吨以上的企业负责人及相关技术人员开展低碳培训；开展低碳经济课程科目继续教育网络培训，培养1000名低碳人才；将低碳发展理念纳入党政干部培训课程，党政干部参加培训的比例达到80%以上。

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【关键词】 核电 工业控制系统 安全测试 风险评估 应对策略

【Abstract】 This paper illustrates the difference between ICS and IT system， the diversity between information security and functional safety and significant security events abroad. The specification of ICS in nuclear power generation is presented. The regulations and safety standards for ICS in nuclear power plant are also introduced. Based on the basic security requirements for nuclear power generation in our country， an integrated protect strategy is proposed.

【Key words】 Nuclear power generation；Industrial control system ；Safety testing；Risk assessment；Protect strategy

1 引言

随着信息和通信技术的发展，核电领域工业控制系统（Industrial Control System，ICS）的结构变得愈发开放，其需求方逐渐采用基于标准通信协议的商业软件来代替自主研发的工业控制软件。这种趋势降低了最终用户的研发投入成本，同时，设备与软件的维护任务可以交给工业控制系统解决方案提供方，节省了人力维护成本。

ICS系统的联通特性在带来方便的同时也给核电工业控制系统安全防护提出了新的挑战，近年来，多个国家的ICS系统受到了安全威胁。为应对核电领域网络安全风险挑战，建立工业控制安全与核安全相结合的保障体系，本文从工业控制系统与信息系统的界定、核电信息安全与功能安全的区别、核电工业控制系统基本安全要求等方面阐述我国目前面临的核电信息安全形势，介绍了核电领域重要的信息安全事件，并总结了核电工业控制系统安全的应对策略。

2 工业控制系统与信息系统的界定

标准通信协议的引入使ICS具备了互联互通的特性，ICS与传统IT系统的界线似乎变得更加模糊了。然而，ICS系统与IT系统相比仍然具有很多本质上的差异。

美国问责总署（GAO）的报告GAO-07-1036[1]、美国国家标准技术研究院NIST SP 800-82[2]根据系统特征对IT系统和ICS系统进行了比较，IT系统属于信息系统（Cyber System），ICS系统属于信息物理融合系统（Cyber-Physical System）。下文将从不同角度说明两种系统的差异。

2.1 工业控制系统与信息系统的界定

模型和参考体系是描述工业控制系统的公共框架，工业控制系统被划分为五层结构，如图1。

第五层―经营决策层。经营决策层具有为组织机构提供核心生产经营、重大战略决策的功能。该层属于传统IT管理系统，使用的都是传统的IT技术、设备等，主要由服务器和计算机构成。当前工业领域中企业管理系统等同工业控制系统之间的耦合越来越多，参考模型也将它包含进来。

第四层―管理调度层。管理调度层负责管理生产所需最终产品的工作流，它包括业务管理、运行管理、生产管理、制造执行、能源管理、安全管理、物流管理等，主要由服务器和计算机构成。

第三层―集中监控层。集中监控层具有监测和控制物理过程的功能，主要由操作员站、工程师站、辅操台、人机界面、打印工作站、数据库服务器等设备构成。

第二层―现场控制层。现场控制层主要包括利用控制设备进行现场控制的功能，另外在第二层也对控制系统进行安全保护。第二层中的典型设备包括分散控制系统（DCS）控制器、可编程逻辑控制器（PLC）、远程终端控制单元（RTU）等。

第一层―采集执行层。现场执行层指实际的物理和化学过程数据的采集、控制动作的执行。本层包括不同类型的生产设施，典型设备有直接连接到过程和过程设备的传感器、执行器、智能电子仪表等。在工业控制系统参考模型中，现场执行层属于物理空间，它同各工业控制行业直接相关，例如电力的发电、输电、配电，化工生产、水处理行业的泵操作等；正是由于第一层物理空间的过程对实时性、完整性等要求以及它同第二、三、四层信息空间融合才产生工业控制系统特有的特点和安全需求[3]。

随着信息物理的融合，从广义来说，上述五层都属于工业控制系统；从狭义来说，第一层到第三层的安全要求及技术防护与其他两层相比具备较大差异，第一层到第三层属于狭义工业控制系统，第四层到第五层属于信息系统。

2.2 工业控制系统与信息系统的差异

从用途的角度来说，ICS属于工业生产领域的生产过程运行控制系统，重点是生产过程的采集、控制和执行，而信息系统通常是信息化领域的管理运行系统，重点在于信息管理。

从系统最终目标的角度来看，ICS更多是以生产过程的控制为中心的系统，而信息技术系统的目的是人使用信息进行管理。

从安全的角度来说，传统IT系统的安全三要素机密性、完整性、可用性按CIA原则排序，即机密性最重要，完整性次之，可用性排在最后；而工业控制系统不再适用于这一原则，其安全目标应符合AIC原则，即可用性排在第一位，完整性次之，机密性排在最后。

从受到攻击后产生的结果来说，工业控制系统被攻陷后产生的影响是巨大的，有时甚至是灾难性的：一是造成物质与人员损失，如设备的报废、基础设备的损坏、对人员的伤害、财产的损失、数据的丢失；二是造成环境的破坏，如水、电、气、热等人民生活资源的污染，有毒、危险物质的无序排放、非法转移与使用，公共秩序的混乱；三是造成对国民经济的破坏，如企业生产与经营中断或停顿、工人停工或失业，对一个地区、一个国家乃至对全球经济具备重要的影响；四是严重的则会导致社会问题和国家安全问题，如公众对国家的信心丧失、恐怖袭击等。

从安全需求的角度来说，ICS系统与IT的差异可以归纳为表1。

3 核电信息安全与功能安全的区别

功能安全（Functional Safety）是保证系统或设备执行正确的功能。它要求系统识别工业现场的所有风险，并将它控制在可容忍范围内。

安全相关系统的概念是基于安全完整性等级（SIL1到SIL4）的。它将系统的安全表示为单个数字，而这个数字是为了保障人员健康、生产安全和环境安全而提出的衡量安全相关系统功能失效率的保护因子，级别越高，失效的可能性越小。某一功能安全的SIL等级一旦确定，代表它的风险消减能力要求被确定，同时，对系统的设计、管理、维护的要求严格程度也被确定。信息安全与功能安全虽然都是为保障人员、生产和环境安全，但是功能安全使用的安全完整性等级是基于硬件随机失效或系统失效的可能性计算得出的，而信息安全的失效具有更多可能的诱因和后果。影响信息安全的因素非常复杂，很难用一个简单的数字描述。然而，功能安全的全生命周期安全理念同样适用于信息安全，信息安全的管理和维护也须是反复迭代进行的。

4 核电工业控制系统基本安全要求

我国核安全法规及政策文件主要包括《HAF001中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》、《HAF501中华人民共和国核材料管制条例》、《HAF002核电厂核事故应急管理条例》、《民用核安全设备监督管理条例 500号令》、《关于加强工业控制系统信息安全管理的通知》（工信部协[2011]451号）等；指导性文件主要有《HAD核安全导则》，与核电厂工业控制系统安全相关的有《HAF003 核电厂质量保证安全规定》、《HAD102-01核电厂设计总的安全原则》、《HAD102-10核电厂保护系统及有关设备》、《HAD102-14核电厂安全有关仪表和控制系统》、《HAD102-16核电厂基于计算机的安全重要系统软件》、《HAD102-17核电厂安全评价与验证》等导则，标准规范有《GB/T 13284.1-2008 核电厂安全系统 第1部分：设计准则》、《GB/T 13629-2008 核电厂安全系统中数字计算机的适用准则》、《GB/T 15474-2010 核电厂安全重要仪表和控制功能分类》、《GB/T 20438-2006 电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全》、《GB/T 21109-2007 过程工业领域安全仪表系统的功能安全》[4]等。

然而，我国核电信息安全方面的标准与我国法律的结合不紧密。《RG 5.71核设施的信息安全程序》是美国核能监管委员会（NRC）参考联邦法规中对计算机、通信系统和网络保护的要求，针对核电厂而制定的法规，《RG 1.152核电厂安全系统计算机使用标准》是为保障用于核电厂安全系统的数字计算机的功能可靠性、设计质量、信息和网络安全而制定的法规，其所有的背景与定义均来源于联邦法规。而我国的相关标准仅是将RG 5.71中的美国标准替换为中国标准，且国内相关核电领域法规缺乏对信息安全的要求。

5 核电工业控制系统重要安全事件

5.1 蠕虫病毒导致美国Davis-Besse核电站安全监控系统瘫痪

2003年1月，“Slammer”蠕虫病毒导致美国俄亥俄州Davis-Besse核电站安全监控系统瘫痪，核电站被迫停止运转进行检修。经调查，核电站没有及时进行安装补丁，该蠕虫使用供应商被感染的电脑通过电话拨号直接连到工厂网络，从而绕过防火墙。

5.2 信息洪流导致美国Browns Ferry核电站机组关闭

2006年8月，美国阿拉巴马州的Browns Ferry核电站3号机组受到网络攻击，当天核电站局域网中出现了信息洪流，导致反应堆再循环泵和冷凝除矿控制器失灵，致使3号机组被迫关闭。

5.3 软件更新不当引发美国Hatch核电厂机组停机

2008年3月，美国乔治亚州Hatch核电厂2号机组发生自动停机事件。当时，一位工程师正在对该厂业务网络中的一台计算机进行软件更新，该计算机用于采集控制网络中的诊断数据，以同步业务网络与控制网络中的数据。当工程师重启计算机时，同步程序重置了控制网络中的相关数据，使得控制系统误以为反应堆储水库水位突然下降，从而自动关闭了整个机组。

5.4 震网病毒入侵伊朗核电站导致核计划停顿

2010年10月，震网病毒（Stuxnet）通过针对性的入侵伊朗布什尔核电站核反应堆控制系统，攻击造成核电站五分之一的浓缩铀设施离心机发生故障，直接影响到了伊朗的核计划进度，严重威胁到的安全运营。该事件源于核电厂员工在内部网络和外部网络交叉使用带有病毒的移动存储介质。

5.5 无线网络引入的木马引发韩国核电站重要信息泄露

2015年8月，曾泄漏韩国古里核电站1、2号机组内部图纸、月城核电站3、4号机组内部图纸、核电站安全解析代码等文件的“核电反对集团”组织通过社交网站再次公开了核电站等机构的内部文件，要求韩国政府与该组织就拿到的10万多张设计图问题进行协商，并威胁韩国政府如不接受上述要求，将向朝鲜以及其他国家出售所有资料。本事件源于核电厂员工在企业内网和企业外部利用手机使用不安全的无线网络信号，被感染木马而引发。

6 核电工业控制系统安全应对策略

6.1 完善核电工业控制系统安全法规及标准

根据工信部协[2011]45l号文[5]，工业控制系统组网时要同步规划、同步建设、同步运行安全防护措施，明确了工业控制系统信息安全管理基本要求，即连接管理要求、组网管理要求、配置管理要求、设备选择与升级管理要求、数据管理要求、应急管理要求。核电行业主管部门、国有资产监督管理部门应结合实际制定完善相关法规制度，并参考《IEC 62443工业通讯网络 网络和系统安全》、《NIST SP800-82 工业控制系统安全指南》、《GB/T 26333-2010工业控制网络安全风险评估规范》、《GB/T 30976.1-2014 工业控制系统信息安全 第1部分：评估规范》、《GB/T 30976.2-2014工业控制系统信息安全 第2部分：验收规范》、《GB/T 22239-2008 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求》、《IEEE Std 7-432-2010 核电站安全系统计算机系统》制定适用于核电领域的工业控制系统安全标准。同时，部分企业对推荐性标准的执行力度不够，有必要出台若干强制性标准。

6.2 健全核电工业控制系统安全责任制

核电企业要按照谁主管按照谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责的原则建立健全信息安全责任制，建立信息安全领导机构和专职部门，配备工业控制系统安全专职技术人员，统筹工业控制系统和信息系统安全工作，建立工业控制系统安全管理制度和应急预案，保证充足的信息安全投入，系统性开展安全管理和技术防护。

6.3 统筹开展核电工业控制系统安全防护

结合生产安全、功能安全、信息安全等多方面要求统筹开展工业控制系统安全防护，提升工业控制系统设计人员、建设人员、使用人员、运维人员和管理人员的信息安全意识，避免杀毒等传统防护手段不适用导致工业控制系统未进行有效防护、工业控制系统遭受外界攻击而发生瘫痪、工业控制系统安全可靠性不足导致停机事故、工业控制系统重要信息失窃密等风险。

6.4 建立核电工业控制系统测试管控体系

系统需求、设计、开发、运维阶段的一些问题会影响工业控制系统的安全可靠运行，因此有必要在系统需求设计、选型、招标、建设、验收、运维、扩建等阶段强化厂商内部测试、出厂测试、选型测试、试运行测试、验收测试、安全测试、入网测试、上线或版本变更测试等测试管控手段，提升系统安全性。

6.5 开展工业控制系统安全测试、检查和评估

企业要定期开展工业控制系统的安全测试、风险评估、安全检查和安全评估，以便及时发现网络安全隐患和薄弱环节，有针对性地采取管理和技术防护措施，促进安全防范水平和安全可控能力提升，预防和减少重大网络安全事件的发生。核电行业主管部门、网络安全主管部门要加强对核电领域工业控制系统信息安全工作的指导监督，加强安全自查、检查和抽查，确保信息安全落到实处。

综上所述，围绕我国核设施安全要求，完善核电信息安全法规标准，落实信息安全责任制，统筹开展安全技术防护，建立工业控制系统测试管控体系，定期开展安全测试和评估，是当前和今后核电领域开展工业控制系统信息安全保障的重要内容。

参考文献：

[1]David A. Multiple Efforts to Secure Control Systems Are Under Way， but Challenges Remain， GAO-07-1036 [R].Washington DC，USA：US Government Accountability Office（US GAO），2007.

[2]NIST SP800-82.Guide to Industrial Control Systems （ICS） Security [S].Gaithersburg， USA： National Institute of Standards and Technology （NIST），2011.

[3]彭勇，江常青，谢丰，等.工业控制系统信息安全研究进展 [J].清华大学学报，2012，52（10）：1396-1408.

篇7

2017年节能宣传周活动时间为6月11日至17日，其中低碳日时间为6月13日。节能宣传周活动主题是“节能有我，绿色共享”，低碳日活动主题为“工业低碳发展”。

二、总体要求

宣传落实《关于加快推进生态文明建设的意见》、《“十三五”节能减排综合工作方案》、《“十三五”控制温室气体排放工作方案》等相关要求。以建设生态文明为主线，凝聚社会各界力量，普及生态文明、绿色低碳发展理念和知识，营造崇尚节约、合理消费与低碳环保的社会风尚，推动形成绿色生产生活方式。组织开展群众喜闻乐见、形式多样、丰富多彩的宣传活动，充分利用电视、广播、报纸、网络、微信、微博等媒体，加大宣传力度，广泛动员全社会参与节能降碳。加强与网络、通讯、城管等部门的衔接，妥善做好相关宣传材料的推送、及张贴工作。结合工作实际开展各具特色的节能低碳宣传活动。

三、主要内容

（一）宣传周启动仪式及相关活动

1.2017年xx市节能宣传周活动启动仪式。6月11日（周日）上午9:00，在文城镇xx公园举行。以简洁方式，启动我市2017年节能宣传周活动。（责任单位：xx市科工信局、xx机关事务管理局，承办单位：xx靓菲招牌制作中心）

2.节能科普及节能技术产品宣传展示。6月11日，在xx公园，以宣传画板、摊位展示、现场演示、技术交流、互动体验等方式,宣传节能科普知识、节能降碳成就和典型案例，推广高效节能低碳技术和产品，展示推广新能源汽车，开展节能减碳咨询活动，发放《节能降碳宣传手册》等宣传材料。（责任单位：市科工信局、市发改委、市教育局、市科协、市国土资源局、市住规建局、市交通运输局、市农业局、市商务局、市国资委、市旅文委、市机关事务管理局、市总工会、共青团xx市委、xx供电局、文城镇政府）

3.绿色出行、新能源汽车宣传推广活动。配合宣传周启动仪式，6月11日在xx公园，组织海马、小二租车等公司开展电动汽车绿色低碳出行宣传活动。（责任单位：市科工信局、市机关事务管理局）

（二）宣传行动

1.部门行动。宣传周期间，主办单位在办公楼醒目位置悬挂内容为“节能有我，绿色共享”等宣传条幅；利用电子显示屏播放节能宣传周活动主题及口号；在电梯间、会议室、宣传公告栏等位置张贴宣传海报。（责任单位：市机关事务管理局）

在市政府门户网站和局域网开展节能减排低碳科普知识、技术及产品宣传。在校园、社区、商业网点和长途客运站、码头等地方悬挂宣传条幅。编印节能降碳技术产品推广案例等资料，印制节能宣传周海报及宣传单，向社会发放。（责任单位：市科工信局、市交通运输局、市教育局、市商务局、市科协，文城镇政府）

2.媒体行动。宣传周期间，在《侨乡xx》等报刊等上刊发节能宣传周和低碳日活动有关内容、开设节约用电宣传专栏。（责任单位：市科工信局、市旅文委）

以“节能有我，绿色共享”为话题，在微博、微信上进行节能低碳的互动讨论。（责任单位：共青团xx市委）

（三）节能进机关活动

1.参加主题宣传活动。宣传周期间，市级公共机构组织参加xx市节能宣传周启动仪式，要求市直机关结合实际认真组织本级和下属单位开展好节能宣传活动。各镇级公共机构要组织开展一批影响较大、氛围浓厚、参与率高的宣传活动，增强节能宣传效果。

2.营造活动氛围。宣传周期间，公共机构要通过悬挂主题宣传横幅，张贴宣传海报和宣传标语，制作宣传栏及利用电子显示屏，同时组织相关媒体宣传节能工作，营造浓厚的节能宣传氛围。

3.举行“低碳日”能源紧缺体验活动。6月13日全国低碳日当天，全市各公共机构将同时举行能源紧缺体验和绿色低碳出行活动。以停开四层以下办公楼电梯、关停办公区空调和关闭公共区域照明等方式开展能源紧缺体验；倡导乘坐公共交通工具、骑自行车或步行上下班等绿色出行方式践行节能减排；通过日常办公尽量采用自然光，办公室无人时及时关闭办公电脑、空调及照明开关，减少办公设备的待机能耗和一次性办公用品消耗等绿色低碳的办公模式支持节能工作。

4.开展节能政策法规宣讲。宣传周期间，各公共机构安排专门时间，学习贯彻《关于加快推进生态文明建设的意见》、《关于促进绿色消费的指导意见》和新能源汽车推广应用等指导性文件，学习贯彻情况纳入节能工作考核内容。

5.宣传节约型公共机构示范单位。制作示范单位创建宣传展板，大力宣传节约型公共机构示范单位创建事例，推广节约型机关、学校和医院的先进经验。

6. 开展节水型单位创建宣传活动。积极推广应用先进实用的节水新技术、新产品，加快淘汰不符合节水标准的用水设备和器具，积极推进直饮水和电开水器改造项目。

7.开展废旧商品回收利用及垃圾分类宣传活动。引导公共机构工作人员形成绿色环保、循环利用的办公和生活方式，培养节能环保理念，提高公共机构工作人员的节能环保意识。

8.组织创建节约型校园、节约型医院宣传活动。教育系统、卫生系统要积极开展创建节约型校园、节约型医院宣传活动，倡导广大师生和医务工作者积极参与节能节水实践，努力建设节约型校园和节约型医院。（责任单位：市机关事务管理局）

（四）节能进校园活动

1.利用周一升旗时间，举行节能宣传仪式，向全体学生发出宣传倡议，通报活动安排。依托学校LED屏幕节能宣传周、全国低碳日宣传标语;通过校园广播站节能宣传周、全国低碳日相关信息;在宣传栏、校园内适当处悬挂节能宣传条幅、节能宣传海报，整体营造倡导节能低碳宣传氛围。

2.以宣传节能减排相关法规为主线，依托学校官方及各单位“双微”渠道，开展节约用水、用电、粮食宣传教育微活动。

3.开展绿色低碳体验活动。6月13日举行能源紧缺体验和绿色低碳出行，停开学校4层以下办公楼、教学楼及学生宿舍电梯、停关办公区空调等方式开展电力紧缺体验，倡导步行、自行车或公共交通工具上下班。

4.学生会积极行动，开展校园节能活动周的各种宣传活动，加强宣传教育，组织志愿者到食堂、教室等地，张贴节约用纸、节约用电、节约用水、空调控制温度26度以上等节能宣传标语，开展以“四个一”（节约一滴水、节约一度电、节约一张纸、节约一粒米）为主要内容的主体实践活动。（责任单位：市教育局、共青团xx市委）

（五）节能进企业活动

1.资源节约型、环境友好型国有企业创建活动。动员国有企业深入开展节能和资源节约宣传活动，加快实现能源结构清洁化、低碳化。加大国有企业节能减排低碳新技术、新产品推广应用力度，提高节能减排低碳专业技能。淘汰落后产能和高耗能、高污染工艺装备，带头履行节能减排低碳的社会责任。（责任单位：市国资委）

2.在企业职工中开展“我为节能减排献一计”活动，动员广大职工积极参与节能减排，普及生态文明理念和知识，推动广大职工在衣食住行游等方面崇尚简约适度、绿色低碳、文明健康的方式。普及应对气候变化知识，宣传低碳发展理念，提高职工应对气候变化和低碳意识。（责任单位：市总工会）

3.开展全市燃煤锅炉淘汰督导工作。（责任单位：市科工信局、市质监局、市环保局）

（六）节能进社区活动

1.组织宣传居民阶梯电价政策。利用社区宣传栏或设立展板宣传居民阶梯电价、水价政策，推动居民合理用水用电、节约用水用电。

2.社区节能低碳宣传。宣传周期间，到社区派发节能宣传手册、传单、宣传品，现场咨询家庭节能节电及低碳有关知识。（责任单位：文城镇政府）

（七）节能进农村活动

1.发展生态循环农业。调整和优化农业产业结构，大力发展生态循环农业，加强新技术推广力度，积极运用农业清洁生产技术、农业废弃物资源化利用技术、农村能源开发与利用技术、节约型农业生产技术、畜禽无害化处理技术等；鼓励高校、科研院所进行农业节能减排新技术研究与开发。

2.推行节肥、节药、节水生产方式。推广测土配方施肥和节水农业技术，实施保护性耕作，鼓励农民增施有机肥，科学施用化肥，提高肥料利用率。推广科学合理使用新技术，推动高效、低毒、低残留农药的研发。通过建立多元化、社会化病虫害防治专业服务组织，实行统防统治，大力推广物理防治、生物防治技术，提高综合防治水平。大力发展水肥一体化技术，提高水肥利用率。

3.引导废弃物资源化再利用。农业生产产生的废弃物如畜禽粪便、农作物秸秆等蕴藏着能源资源，引导采用沼气发酵技术处理后，能产生高品质的清洁能源——沼气，以及优质的有机肥——沼渣沼液。（责任单位：市农业局）

（八）交通节能宣传活动

1.充分发挥公交、港口等公共场所及车船的宣传阵地作用，在出租车、公交车、客运站、码头LED 显示（宣传）屏及公共交通工具、客货运站场张贴宣传节能标语标识，通过多种形式宣传交通运输低碳发展理念，积极引导社会公众绿色低碳出行。

2.各级交通运输部门要大力宣传绿色交通运输体系建设成效，积极宣传交通节能低碳技术、推动交通运输行业新能源和清洁能源应用，推广交通运输节能减排新技术新工艺应用。（责任单位：市交通运输局）

（九）建筑节能宣传活动

1.广泛宣传装配式建筑应用知识,组织各建筑设计单位、图审机构学习《关于促进建筑产业现代化发展的指导意见》(琼府办〔2017〕8号)等。

2.组织绿色建筑（小区）知识宣传。宣传绿色建筑、绿色生态小区、太阳能建筑一体化等政策、知识，提高公众对建筑节能和绿色建筑的认识。组织开展绿色建筑政策标准宣贯培训会，宣传培训《关于加快推进绿色建筑发展的意见》（琼建科〔2017〕x号）、《xx省海绵型建筑与小区设计导则》等内容。

3.组织学习《xx省太阳能热水系统工程竣工验收资料目录（2017修订版）》，提出太阳能热水系统建筑应用多元化方面引导政策，鼓励发展太阳能光伏应用。

4.利用电视、网络等媒体宣传《xx省商品住宅全装修管理办法（试行）》。（责任单位：市住规建局）

（十）绿色商业宣传活动

1.加大绿色商业宣传力度。在流通行业、商场、超市等的基础上，把宣传范围扩至居民小区各社区，加大绿色商场创建工作宣传力度，鼓励流通企业按照《绿色商场》标准促进绿色供应链建设，采购绿色商品，开展节能产品促销，在营业场所布置节能环保宣传标识标语，引导绿色消费行为。

2.增强绿色商业宣传手段。鼓励流通企业使用节能技术、产品、设备开展节能改造，组织节能技术产品设备供应商与流通企业对接，举办节能技术交流会、改造案例分享会等，促进流通企业发现节能机会，挖掘节能潜力。举办社区绿色兑换活动，采取散发宣传册、图版展示和技术人员现场专题讲座等方式，增强社区居民对再生资源回收的认识。（责任单位：市商务局）

（十一）低碳专题活动

1.低碳知识宣传。以宣传展板、节能低碳产品展示等方式，宣传低碳知识及我市推进低碳发展工作进展情况。

2.组织宣传节能减碳适用技术。开展科技示范宣传，普及节能减碳实用技术，组织太阳能技术和产品体验周活动，提高公众节能减碳科技意识和能力。（责任单位：市发改委、市科工信局、市科协）

（十二）资源节约宣传活动

1.宣传散装水泥政策法规。总结近年来我市发展散装水泥、预拌混凝土、预拌砂浆及建筑产业化成果，宣传专项基金征收规定调整情况等。（责任单位：市住规建局、市商务局）

2.限塑及空调温度控制专项检查。采取现场抽查等形式，对大中型购物商场、超市塑料袋有偿使用、超薄塑料袋使用及温度控制情况进行检查、宣传。（责任单位：市商务局、市科工信局、市发改委、市环保局、市质监局、市工商局、文城镇政府）

3.“城市限粘 县城禁实”专项检查。采取资料核查、建筑现场抽查等形式，对“城市限粘 县城禁实”的完成情况和完成进度进行专项检查。（责任单位：市住规建局）

（十三）节能知识普及活动

1. 组织市重点用能单位能源管理员培训班，开展节能法规及节能业务知识培训，推介节能技术。（责任单位：市科工信局）

2.组织开展节能“四个一”实践活动（节约一滴水、节约一度电、节约一张纸、节约一粒米）。组织开展节能减排志愿者活动，引导青少年增强资源节约意识，强化青少年节能减排实践，从小培养节约意识。（责任单位：共青团xx市委）

3.开展弘扬生态文明和环境保护理念宣传教育。结合“世界环境日”主题宣传活动，组织开展“绿水青山就是金山银山”等生态环境保护知识教育，进一步提高公众生态环境保护意识和环境科学素养。（责任单位：市环保局）

四、组织机构

2017年我市节能宣传周及低碳日活动由市节能减排工作领导小组节能办公室牵头（办公室设在市科工信局），市委宣传部、市科工信局、市发改委、市旅文委、市教育局、市国土环资局、市环保局、市住规建局、市交通运输局、市农业局、市商务局、市国资委、市文体广电出版体育局、市机关事务局、市总工会、团市委、市科协、xx供电局、文城镇政府等为主办单位。xx广播电视台、《侨乡xx》等新闻媒体和市政府网站负责宣传工作。

五、有关要求

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【关键词】城市规划；管理；创新

1 前言

城市规划管理是实施城市规划所确定的发展方针和政策的重要的和有效的机制，它的重要目的是通过规划的实施，实现城市的美好形象，为了实现一个城市的美好形象。近年来城市规划的一个新的目的是引导和促进城市的发展，特别是在经济全球化，城市之间的竞争日趋激烈的环境中。城市规划管理的这项功能目标是近20多年世界各国对城市规划及其管理所提出的新要求。城市规划管理的另外一个基本目的是在促进发展的同时，更好地保护公众的利益，保护良好的生态和物质环境，实现可持续的发展，提高人民的生活水平。

城市规划是一项关系多方利益的社会实践，规划实践的整个过程如果要得到有效的运作并发挥其自身的作用，就必须在一定的法律和规章制度的框架中进行。法律法规是城市规划行政行为的依据，也是城市规划实施的保障。在市场经济及日趋多元化的社会背景下，必须强调城市规划领域的依法治国。我们应加强规划领域法律规范的制定和修订，不断提高城市规划行政的法制化水平，以应对规划建设中不断出现的新问题和新情况。但是，城市规划领域的法律规范，如国家城市规划法、地方城市规划条例、城市规划相关法律等，一般都具有纲领性、原则性和程序性的特征，不可能对每个规划管理对象及细节问题做出具体的规定，且一旦制定就不易修改，另一方面，目前通过行政立法而制定的城市规划的技术规范，以国家标准的形式出现，必须体现出确定性、标准化及定量化。而城市建设和城市活动日新月异、发展迅速，规划管理对象也呈现出复杂、多样和非标准的特点，因而在规划实践中，除了需要有法律规范的原则性、通则性依据和和指导外，还需要有更具体的行动指南。在现实中．面对多个层次多种类型的实际规划项目，规划编制和管理人员常会感到缺乏具有直接指导意义的规划政策及技术性指引。在一些城市中出现的不当规划设计和盲目开发建设现象与之不无关系。毫无疑问．我国城市规划和建设领域的立法工作还有待进一步加强。而相比立法工作，规划领域具体技术的政策制定和引导工作则更为欠缺。一些国家和地区的多种做法值得我们借鉴．它们的规划政策文件虽然并非羁束性的，但对于实际的规划设计、开发建设和管理过程而言都有着重要意义和作用。如英国及澳大利亚各州的“规划政策申明”(planning policy statements)反映了政府对重要的规划问题(如可持续发展、区域空间战略、地方规划等)的政策取向和原则立场，美国等国家的“城市设计指导”(urban design guidelines)为开发商、设计师和规划管理人员提供较为具体的设计指导和开发建议(如美国芝加哥的滨水地区城市设计指导、澳大利亚悉尼的中等密度居住区设计指导)我国香港特区的“规划标准和指导”(planning standards and guidelines)为城市各类设施的规划配置提供准则，为开发管理提供依据。而英国的规划指导，经过长期发展和不断修订，已经成为一套较为系统和完善的规划政策体系。

1.1 世界上两种主要的规划体系

城市规划的实施和管理过程必然受到一定的管治行为，理念．法律体系和政治体制的制约(Thomas等， 1983)。Neutze (1975) 认为各个国家的规划控制和管理有其自身的目的。目前世界上的城市规划体系主要分为两种类型。一类是以英国为代表的“指导型的规划”体系(Discretionary System)；第二类是以欧洲大陆为代表的“控制型的规划”体系(Regulatory System)。美国的体系类似于欧洲大陆的国家，但又有其特点，不同之处在于美国没有全国的城市规划体系，规划的权力在州政府，但是否编制规划取决于各郡或城市政府，相同之处在于在具体的土地利用上采取控制性的手法．例如“区划法”。

1.1.1 指导型的规划

“指导型的规划” 的理念认为未来发展是不确定的。因此若规划所确定的发展方案、规定、政策缺乏灵活性将很难适应不确定的未来。所以规划所规定的政策应当是指导性，而不是指定性的。在规划管理过程中．对开发项目的规划审批允许定的自由裁量权，但在地方政府城市规划管理的同时，另外建立全国的规划督察制度。当地方政府规划部门、开发商和居民，或其他利益组织对某一具体项目的规划审批出现不同意见时，规划督察可以介入某一具体建设项目规划的审批。应当说“指导性的规划”具有相当大的灵活性．是一种开放性的规划。

1.1.2 控制型的规划

“控制型的规划”的起源于欧洲大陆的国家。自拿破仑一世征服了欧洲大陆之后，在欧洲大陆各国应用“拿破仑法典”，实行行政立法，并制定了宪法．对权力和相关的义务进行了明确的定义。在这种制度中．规划管理非常明确规定了每个人．包括土地所有者的权利和义务，以及对权利所进行的限制等。在这种类型的规划体系中，城市规划管理的依据是事先编制或制定好的规划。这些规划明确了哪些类型的项目允许开发建设。规划具体规定了建设项目的密度、容积率，高度、外表等。这种类型的规划体系强调确定性。政府、市民和开发商事先都明白能做什么．不能做什么，有那些具体的规定。

2 国外城市规划管理经验的几点启示

2.1 美国的城市规划管理

2.1.1 许可制度

美国的城市规划法律体系主要由规划法、区划法、建筑法和住宅法组成，城市规划体系由城市总体规划、区划、土地细分管理和官方地图组成，开发许可证制度主要包括土地使用许可、区划许可、开发选址许可和施工许可等，其中区划法、区划和开发许可证制度的有机结合是美国城市规划实施管理的突出特征。美国法律规定任何建筑物的新建、改建、扩建、拆除都必须向政府有关部门申请施工许可，一是土地使用许可。美国的城市土地主要分为三大类：居住用地、工业用地和商业用地。按照这三类用地划分城市功能区，严格控制在确定的功能区内建造其他用途的建筑。二是规划管理许可。主要对重要建筑物的外形、层高、体量、风格等进行控制。美国的土地使用、建筑规划高度重视公众要求，一个新的建设项目，不仅要举行包括设计师与业主参加的听证会，而且要将规划方案在媒体上公告两个月，广泛征求各方面的意见，然后才能实施。三是其他许可。包括建筑规范许可、卫生管理许可、供水许可、环境保护许可、消防许可、机械和能源管理许可和历史文化古迹保护许可等。

2.1.2 管理特点

美国的城市规划管理呈现出如下几方面的特点：将建设项目的规划、土地和施工管理融于一体，对建设项目实行综合管理。由一个专项许可的综合管理部门，对专项许可进行收集、协调并做出最终许可，不存在过多部分分割。如，纽约市为简化审批手续，提高行政效率，从1998年开始，在建设项目符合土地利用规划的条件下，将交通、环保、消防、古建筑保护和残疾人设施的审批权限集中交给纽约市房屋建筑局。充分发挥注册建筑师和工程师的作用，将其签署的文件作为设计方案报批和竣工验收的依据。美国的注册建筑师和工程师属于终身职

业，他们对自己的职业声誉极为重视。在他们看来，不按法规办事，弄虚作假，是拿自己的职业生涯开玩笑，这是不可思议的事情。对建设项目的施工监管十分严格，在建设项目施工期间先后五次到现场进行检查。

2.1.3 其他途径

此外，为保证规划实施，美国联邦政府还通过立法、设立基金以及低息贷款、减免税费等手段对城市规划实施进行间接管理。如1957年为复兴城市中心，联邦政府建立都市复兴基金，同样要求必须有城市总体规划作依据。为保护环境，联邦政府又建立了环境保护基金，要求凡是申请联邦基金的建设项目必须有环境影响评估报告。

2.2 英国的城市规划管理

英国有着完善的城市规划体系，在自上而下的规划管理体系中，中央政府关于城市发展和城市规划的政策性文件占有重要地位。其中由中央政府负责规划事务的部所制定的“规划指导”类文件，是关于城市发展和城市规划的最主要的政策性文件。英国的“规划指导”主要由《国家规划政策导则》(NPPG s：National Planning Policy Guidelines)、《规划建议要点》IPANs：Planning Advice Notes)和《告示文件))(Circulars)所组成。这些“规划指导”根据需要被制定并且随时间发展不断对之进行增补或修改，使规划工作既有宏观的国家规划主干法、从属法及相关法律法规的规范与控制 又有具体明确的要求用于指导实施。

2.2.1 许可制度

英国城市规划许可制度分为无条件开发规划许可，有条件开发规划许可，国家法律规定的自由开发许可和默认开发许可等四种类型。

2.2.2 管理特点

（1）无条件开发规划许可

如果建设项目开发者拟定的开发建设项目与城市规划内容和城市土地开发控制原则没有矛盾，就可以直接申请无条件开发规划许可证。1990年的城市规划法规定，在向地方规划当局提交申请开发文件的同时，必须将开发项目的主要内容刊登在当地报刊的广告栏内，并要求连续登7天。同时，申请者申请开发规划许可时，必须就是否损害领里利益的问题做出解释。

（2）有条件开发规划许可

1971年的城市规划法规定，当地方规划当局在签发开发许可证时，可以合法地附加几项强制性的限制条件，即有条件开发规划许可。1990年的城市规划法又进一步补充了一条规定，地方规划局可以自行提出有关开发限制条件，但必须与城市规划的基本原则一致。

（3）国家法律规定的自由开发许可

开发项目如果归属于国家城市规划法规定的范畴可以免去申请开发规划许可证的法律程序。开发项目如果归属于环境事务大臣制定的三类开发规划的范畴之内，可以允许免去申请开发规划许可证的法律程序。三类开发规划本身含有批准开发许可的法律效力。

（4）默认开发许可

第一种默认开发许可是指1990年的城市规划立法规定，地方规划当局在收到申请开发规划许可的全部有关资料之后，必须在8周内做出明确答复，否则构成默认开发许可。第二种默认开发许可是指室外广告牌。按照城市规划法定义的开发概念，陈列广告并不是开发行为，但是招贴板属于建筑物，因而建筑广告招贴板构成开发行为。第三种默认开发许可是指地方规划局的开发项目。第四种默认开发许可是指公共机构与政府部门有协议的开发项目。第五种默认开发许可是皇室土地。

2.2.3 其它途径

为了保证规划实施，英国政府还通过立法，设立官方或民间的规划组织机构，财政预算和强制执行等手段对城市规划进行间接管理

3 我国城市规划管理存在的问题

3.1 规划管理方面

城市规划管理指城市政府对于规划事务进行的行政管理行为，大致可以分为规划编制管理、规划实施管理(即狭义的规划管理)、规划研究管理。

当前，规划管理存在很多问题，主要表现为：

3.1.1 规划编制工作跟不上建设的需要。准确地说是规划编制成果的形式和水平与城市管理者的期望值有相当大的距离。一是由于基础资料不足，规划师能力局限、规划任务紧迫等原因，规划成果的深度达不到指导建设的要求；二是由于不同编制单位、不同主管部门、不同时间阶段价值偏好有差异或城市性质变化等原因，导致不同层次的规划，不同类型的规划和不同时间的规划没有很好地协调，产生了矛盾；三是有关的规划技术规定也有部分内容不合时宜，于是规划经常修改。

3.1.2 规划编制与实施工作互相脱节。一个相对科学合理的规划成果，却不能完全按照规划来指导建设。一是由于专业局限 、个人业务水平不高等因素，使部分规划管理工作者没有充分理解规划编制的意图，对规划成果的运用感到困难；二是迫于各种社会关系的压力，放弃维护规划的严肃性；三是随着城市的发展和建设量的增加．规划管理的任务与日俱增，规划管理者长期处于超强度、超负荷的工作状态之中，一定程度上影响了工作质量和效率。

3.2 规划编制方面

在规划编制工作的组织方面，由于缺乏系统整体的考虑和长远通盘的部署，使得规划的编制计划缺少总的指导，造成各地区、各层次的规划编制的覆盖面和内容浓度上参差不齐，系统性不强；加上局部利益的驱使，使得不同层次规划之间未能建立良好的约束、遵从或指导关系，相互之间容易各说自话，难免出现不协调甚至矛盾之处。经济的快速发展，建设量的增大，使得开发申请活动趋于活跃，管理部门出于实际工作的需要，往往要应急性地组织编制一些针对具体问题的规划，以解一时之需，而对城市发展的整体要求则可能把握不够，对更高层欠的问题未及细致考虑，此种忙于应付的状况，常常导致规划管理工作中出现“规划编了不少，但有价值的不多，甚至是规划编得越多，建设中的混乱局面越演越烈”的窘况。虽然规划编了很多，但是规划的编制工作又滞后于城市发展和规划管理的要求，实际管理工作又因编制和管理的脱节而处于捉襟见肘的境地。

3.3 规划监督方面

我国现行的城市规划管理往往缺乏有效的督查机制，缺乏群防群策的监督管理机制，以及协调运转、公开透明的机制。正是由于我国城市规划管理机制的监督缺位，造成目前我国城市规划管理呈现出各种各样的亟待解决的问题。在现行的城市规划管理程序上，往往是一个部门承担全程的规划管理职能，如果缺乏一定的监督制度，必然导致责权失衡的现象。作为行政主体，城市的规划部门是国家行政权的执掌者，如果未能依法充分有效地行使规划管理权力，会造成行政权与行政责任的严重脱节。2008年元月正式颁布实施的《城乡规划法》规定, “城市规划主管部门有权对城市规划区内的建设工程是否符合规划要求进行监督与检查”,这说明规划的监督检查也是规划主管部门的重要职责。然而在现行的行政运作体制下,限于人力、财力和行政权力的“瓶颈”约束,城市规划主管部门难以对面广量大的城市建设行为实施有效监督。同时,上级规划主管部门对下级规划主管部门的行政行为没有明确的监督措施,各级规划主管部门也很难纠正上级领导在城市建设指导思想上的偏差,规划主管部门的监督监察职能实际被虚置化,直接影响了城市规划目标的全面落实、城市建设的有序展开和资源环境的有效保护。目前国内大多数城市对规划实施情况的监督,主要借助新闻媒体和大众舆论,往往当问题很严重时才进行曝光,规划的超前性与监督的滞后性之间的矛盾日益尖锐。不可否认,舆论监督在一定程度上也能制止一些违规建设项目,但与日新月异的城市建设要求相比,还相差甚远。况且,有些违规项目即使得到了制止,但其损失却永远得不到挽回。

4 借鉴国外经验创新规划管理

4.1 管理理念创新

城市规划作为城市发展的龙头，必须把科学发展观和先进的理念融合渗透到城市规划之中，充分协调城市与人的关系使城市的发展与人的需要达到和诣。

4.1.1 借鉴管治思想 鼓励公众参与

管治最基本的含义是“促进不同组织之间相互渗透的管理方法”，核心问题是权力的重新分配。管治的本质是政府与非政府力量之间以及力量内部的互动关系。在规划管理方面，其实就是组织更广泛的公众参与。产生管治思潮的基本原因是对政府行政管理出现的问题寻求对策。虽然西方现代城市规划可以看作是“城市化后的规划”，而我国是“城市化中的规划”，实践层次有所不同，但是产生于西方社会的管治思想对我国规划管理工作中存在的问题有两方面的参考作用。

一是人的规划行为有共同规律性，这一点东西方并无根本区别。当我们把社会作为规划考虑的对象时，并不是在“创造规律”，而是在努力寻找客观规律和按照客观规律办事。因此，规划工作者要努力认识和掌握规划思维的规律性，从而提高规划工作的科学性。二是政府对于人居环境变迁的干预有共同规律性，这一点东西方是可以互相参考的。

管治研究表明，为了实现共同的目标，相关社会组织之间、政府与非政府组织之间关系必须相互渗透，单纯一种类型的组织难以完成现代化社会复杂的任务。自从政府广泛干预人居环境变迁以来，不同国家的城市都设有不同形式的政府机构负责管理城市规划的相关事务。在我国，规划局作为城市规划行政主管部门，是地方政府的一个组成部门，它是按照科层组织原则而运转的。规划与其他部门的不同之处是业务性强，因此，利用部门外的专业人员作为智力资源的补充是十分重要的，管治思想为此提供了强有力的理论依据。

4.1.2 坚持以人为本

城市是人民城市，建了城市为人民，城市规划要坚持以人为本遵循各类资源的节约使用；合理布局各类基础设施，增强城市的防疫和防灾功能，持续优化人居环境和生态环境。并以人的基本需求解决社会经济发展中的基础性，如基础设施建设、资源合理开发利用科技进步、教育振兴等。尤其要更加关注公平目标及保障弱势群体利益。强化对公共资源、公共产品与服务配置的引导性和可操劳过度作性。规划既要体现政府配置资源的相关政策导向，又要代表最广大人民的利益。规划实施主体多元化，形成政府主导型、企业主体型和社会参与型相结合的格局。合理布局城镇空间，防止城市病及生态破坏，致力于环境保护、生态建设，促进生态环境协调、可持续发展。

4.2 管理制度创新

4.2.1 政府机构创新

（1）建立多元化的城市规划管理政策体系。在市场经济条件下，地区与地区之间、城市与城市之问对投资的争取成为各地方政府的当务之急，而国际国内的资金总是流向回报率高的地方。投资环境成为政府与投资者普遍关注的问题，而作为政府行为的城市规划管理对投资环境的形成与改善有着极大的影响，所以，在规划管理过程中，必须运用灵活多样的政策，以吸引城市建设资金，促进城市的经济发展。

（2）创新城市规划管理权限制度。随着城市化与市场经济的不断发展，城市建设活动日益增加，城市规划管理的工作量也将越来越大。所以，必须正确处理好规划管理权下放与统一的关系，遵守规划管理极限制度，以确保城市建设的顺利进行和健康发展。一个城市只允许有一个规划行政主管部门，城市的各个组成部分(各类开发区)的规划管理都应置于这一规划主管部门领导之下，因此，对于规划管理权的下放，应坚持大集中小分散的原则，应坚持统一全局管理而不足块块分割各自为政。

4.2.2 创新队伍建设机制

队伍是根本，再好的城市规划需要队伍去实施管理。再教育制度，随着快速城市化推进，政策的影响和法制的要求，新理念的更新，单凭老经验和工作热情已经不适应了，强化干部的再教育显得重要紧迫，更新干部管理方面知识，把再教育工作纳入单位发展规划，建立带薪学习和经费保障制度，激发干部经身学习热情和需求。引进人才制度，引进一批高素质，专业化人才提高规划队伍的整体专业水平和管理能力，形成高、中、低金字塔的人才队伍结构。完善竟争制度，在更大范围内推进公开选拔、竟争上岗、职务聘任制度，实行能者上、庸者下的用人机制，调动人员的积极性。减压制度，基层管理人员每天面对大量违章建筑和繁重管理任务和责任追究制度，人员身心已显得非常的疲惫，要减少基层管理人员的身体和心理压力，通过定期组织丰富多彩的文体活动、心理质询，带薪休假等措施来减轻身心压力。

（1）建立多学科专业化人才的管理队伍。市场经济条件下，规划管理者面临各种科学技术、社会关系、经济效益、公众利益错综复杂的矛盾，这就要求规划管理者有广泛的多学科知识并有综合运用的能力。在人员选择上，要求一专多能；在队伍的人受配备上，要增加土木工程、给排水、水利水电、法律、经济等专业人员。

（2）建立城市规划管理人员的职业道德教育与专业知识培训工作体系。一方面，随着市场经济、城市化的不断发展以及新技术在城市规划领域的广泛应用。对规划管理的要求将越来越高；另一方面，规划管理者对规划的意图构想以及城市规划的新技术处理方式的理解，直接影响到规划的实施，所以规划管理者不但要具有良好的思想职业道德，还应具有很强的专业技术能力。

4.3 管理创新

4.3.1 服务创新

服务创新包括服务对象、服务内容的创新以及服务地域的拓展。对城市的重点工程、城市历史遗留问题、重点项目争取开辟绿色通道、现场办公、超前服务等措施，借机拓展城市规划的服务领域。通过为投资者在投资区位、规划布局等方面提供咨询服务而改变过去单一为政府服务的格局。为投资者提供服务的过程中，更深切地体会投资者，政府的不同需求，提出更切实可行的规划方案，提高自身乃至整个城市的规划水平。有利于确立城市规划机构的公正性，也有利于发挥城市规划机构的社会监督作用。

4.3.2 管理方式创新

在管理方式上实现三个转变，提高规划空间管治能力，加强规划的资源优化配置作用，规划性质从技术转向政策。改变规划偏重于技术性、轻视政策性和实践性研究的现象，研究落实空间布局要求所必须的公共政策，维护社会公平、保障公众利益的要求。研究城市长期发展的定位问题，安排城市的各项建设用地和各项设施，包括社会服务设施布局、交通政策和交通报务的供应等。处理好远期和近期关系、整体和局部的关系，指导城市的合理发展。规划作用从蓝图转向配置。即从建设蓝图转向宏观调控的工具，转向综合的资源配置的手段。在资源配置时严格遵守国家强制性标准，做到公正执法。规划工作从管理转向管治。正确认识政府与企业、市民实际是平等的关系，而不是居高临下的、指挥的关系。通过政府与社会各阶层的互动，调动各方面的积极性，实现城乡间的科学管治。主要是坚持法治的原则，强调一切都要依法办事；制订合理的决策程序，特别是要深化“阳光规划”推进公众参与民主决策。

结语

城市规划管理是一种应用性很强的政府职能其研究内容和研究方法应紧密结合现实规划管理过程中的紧迫问题随着我国城市化水平的不断提高社会对城市规划管理的要求和期望也愈来愈高目前城市规划管理的具体内容仍始终围绕着用地管理建筑修建管理管线管理违章建设管理和规划设计管理等几个方面开展但是随着城市居民对城市整体空间环境品质要求的逐步提高规划管理的方法和体制面临变革，“三分规划七分管理”意味着我们必须建立起能够应对不断变化的社会经济环境和动态更新的城市规划管理体制。要坚持城市规划地位的先导性和权威性、城市规划的科学性，城市规划管理机制就必须不断地创新。当然，我国城市规划的体制还应该建立相应的规划管理运行机制和规划管理的激励机制，使创新理念、创新活动贯穿于城市规划管理的始终，从而全面提升城市规划管理的运行效率和质量。

参考文献

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