矿产资源评估范文

导语：如何才能写好一篇矿产资源评估，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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论文摘要：建设项目压覆矿产资源评估是对工程建设项目用地范围内是否压覆矿产资源进行统计估算，以便为政府部门决策、理矿产资源储量登记及为施工单位工作设计提供依据。以某建设项目压覆矿产资源评估为例，对其进行相应探讨。

1、地质环境条件

（1）评估区概况

拟建工程项目为一般性民用建筑，工程拟建楼2栋，层数为6层，属一般建设项目。

评估区位于黑山县八道壕镇商住用地。地理座标： 东经 121°59′28″～ 121°59′30″，北纬 41°48′32″～ 41°48′35″。地形平缓地段，占地3729.20m2（5.5938亩）。地貌类型为冲积平原。西北较高，东南较低，地势较平坦，海拔标高82～87m，地貌类型简单，地形条件简单。（见照片）

评估区地貌

（2）评估区地层

评估区地层为白垩系阜新组（K1f），被第四系（Q）所覆盖。

a、白垩系阜新组（K1f）

分布全区，分为上、下两段。

下段：有两部分组成，下部为细砂岩、泥岩、砾岩互层。砂岩灰白色成分以凝灰质为主，含少量石英及其他碎屑。泥岩为黑色块状。砾岩为灰白色，砾石成分为安山岩、石英岩、花岗岩砾。上部以灰色、灰黑色泥岩为主夹细砂岩、粉砂岩具缓波状层理，水平层理，见有黄铁矿结核、钙质结核和钙质鲕粒，裂隙内含油迹，油斑及沥青质。本次评估的建设项目评估区在此层段上。

上段：分为三部分。下部为含砾粗砂岩～粉砂岩夹砂质泥岩，风化后呈黄色以石英为主，成分以石英为主，含火成岩碎屑及安山岩砾石，砂岩含钙质或泥质，胶结坚硬。中部含煤段岩性为灰白色砾岩，砂砾岩，粗～粉砂岩；灰色、灰黑色砂质泥岩，黑色泥岩及煤层组成。自上而下含有八个煤组，三、八煤组局部可采。上部灰绿色粗～细砂岩、砂砾岩及薄层砾岩，夹薄层砂质泥岩。地层产状：走向近南北，倾向西，倾角8～15°。

b、第四系残坡积物（Q3el—dl）

第四系冲洪积物（Q4al—pl），广泛分布在八道壕镇。成因类型复杂，岩性为上部亚砂土、亚粘土，下部砂砾石亚粘土互层，结构松散，厚度为2～10m。

评估区地层岩性条件较简单。

2、地质构造与地震

（1）、构造：评估区地层为南北走向，倾向西，倾角为8～15°的单斜构造。无断裂、褶皱，构造较简单，稳定性好。

（2）、地震：根据国家质量技术监督局的1/400万《中国地震动参数区划图》（GB1836—2001）划分确定黑山地区地震基本烈度为Ⅵ度，属于轻微地震破坏区。

3、水文及工程地质情况

评估区内含水层有第四系孔隙潜水与基岩风化裂隙潜水。

(1)、第四系孔隙潜水：

冲洪积物（Q4al—pl），成因类型复杂，岩性为上部亚砂土、亚粘土，下部砂砾石亚粘土互层，结构松散，厚度为2～10m。地下水类型为上层滞水，水位埋深在1.4～3.5m，富水性差。单井出水量一般小于100m3/d。地下水的主要补给来源为大气降水。排泄方式主要有地面蒸发、人工开采和地下径流。

(2)、基岩风化裂隙水：含水层为细砂岩、泥岩、砾岩互层构造裂隙不发育，浅部风化裂隙发育，接受降雨入渗补给。富水性较弱，且不均匀。

(3)、工程地质情况

砂岩、粉砂岩、页岩抗压强度＞80 MPa， 适宜各类工程。

较硬亚粘土夹砂砾石，松散状，抗压强度0.18—0.25MPa(承载力)，有条件适宜各类工程。

评估区工程及水文地质条件简单。

4、建设用地矿权设置情况

评估区建设用地附近有阜新矿务局八道壕煤矿、黑山县八道壕振兴井、黑山县水泉露天煤矿，矿业权设置情况见评估区工程建设项目地质及矿产图及剖面图：

5、项目压覆矿产资源情况

该项目选址范围为黑山县八道壕镇商住用地。拟建设项目区内尚未发现较重要及其它矿产资源分布，且无探矿和采矿权设置。

6、结论

拟建工程位于黑山县八道壕镇商住用地

评估区不压覆任何周边矿产

该项目用地范围无任何新的矿业权设置

参考文献

[1]《关于规范建设项目压覆矿产资源审批工作的通知》（国土资发〔2000〕386号）

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根据《中华人民共和国环境影响评价法》第七条、第八条规定：国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制的土地利用的有关规划，区域、流域、海域的建设、开发利用规划，编写该规划有关环境影响的篇章或者说明；对其组织编制的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划，应当提出环境影响报告书。但对规划具体范围并未做出明确规定。2004年7月，原国家环保局印发《编制环境影响报告书的规划的具体范围（试行）》和《编制环境影响篇章或说明的规划的具体范围（试行）》（环发〔2004〕98号），对应当进行环境影响评价的规划范围进行了界定。提出：涉及自然资源开发的有关专项规划，如设区的市级以上矿产资源开发利用规划，需编制环境影响报告书；对于区域的开发利用规划（如国家经济区规划）、能源指导性专项规划（如设区的市级以上煤炭、能源等发展规划），以及自然资源开发指导性专项规划（如设区的市级以上矿产资源勘查规划）等，需要编制环境影响篇章或说明。由于上述文件未能明确矿产资源总体规划或专项规划所适用的内容，各级国土资源管理部门在实际操作过程中，积极探索，建立了符合地方实际的管理制度。例如浙江省专门印发《关于加强全省矿产资源规划环境影响评价工作的指导意见》（浙土资发〔2012〕79号），明确提出：“各设区市矿产资源规划应当开展规划环境影响评价工作，编制规划环境影响报告书”，鉴于没有明确的规定和要求，多数地区只能结合本地区实际情况，适时编制环境影响评价篇章或说明。此外，还存在着编制经费、审批进度等问题，一定程度上影响了规划的有效实施。

2构建保障和促进生态文明建设的矿产资源规划环评体系

2.1建立“分级分类”规划环评制度根据2012年12月国土资源部出台的《矿产资源规划编制实施办法》（国土资源部第55号令）规定，矿产资源规划分为“四级两类”规划体系：即国家级、省级、设区的市级和县级“四级”，以及总体规划和专项规划“两类”［3］。结合矿产资源规划分级分类体系和工作实际，矿产资源总体规划不同于资源开发利用规划，重点围绕地质勘查、矿产开发利用和保护的总量、结构、布局和时序上等内容进行统筹安排，不涉及具体的勘查开发与利用；矿产资源专项规划一般情况下，其内容也多为勘查或开发领域的宏观调控，也不涉及具体的勘查开发项目［4－5］。开展规划环境影响评价，其初衷是为了规范开发利用活动，最大限度的减少因项目开发造成的环境破坏。在规划确定的具体项目实施过程中，凡是涉及矿产资源勘查开发的，均需再次编制环境影响评价报告书。鉴于此，为避免重复工作，加快规划编制与审批进度，建议对矿产资源规划环评进行分级分类管理，更有利于规划编制、审批与实施。具体内容详见表1。

2.2明确矿产资源规划环评的主要内容按照生态文明建设的实际需求，结合新时期矿产资源规划编制的特点，矿产资源规划环境影响评价，除《规划环境影响评价条例》（中华人民共和国国务院令第559号）规定内容外，还应当涵盖以下内容：一是评价规划是否在合理利用矿产资源的同时，注重生态环境保护；二是评价矿产资源规划与上级、同级的国民经济和社会发展规划、环境保护规划、城市规划、土地利用规划等在规划目标、重大指标等方面的协调性；三是分析、预测和评价规划实施可能造成的环境影响，并提出减缓不良影响的措施或方案［6］。具体包括以下方面。1）环评范围及现状确定。筛选规划实施对生态环境产生影响的要素，确定规划环评的范围和具体内容。分析规划实施前的环境本底，为规划实施结果提供对比参考。2）环境影响预测、分析与评价。该部分内容是规划环评的重点内容。需对规划实施可能产生的直接、间接和累计影响进行预测和分析，在此基础上，筛选合理的环境保护方案。一是指标合理性。重点评价规划确定目标的合理性。例如矿产资源调查评价、优势资源开发利用、矿山地质环境保护等方面，是否在降低资源消耗的同时，提高利用效率；“三废”排放、矿山地质环境相关指标是否与相关规划确定的控制指标相吻合等。二是布局合理性。分析提出规划实施的环境敏感和脆弱地区，以及可能会导致上述地区产生环境问题的因素；评价矿产资源勘查开发是否超出区域环境承载能力；从环境角度衡量开发利用产业布局的合理性；评价规划确定的重点、鼓励、限制和禁止分区布局是否科学、合理，预测实施后可能产生的环境变化，并提出改进建议。三是措施可达性。科学评价保障矿山地质环境保护等各项目标有效实施政策措施的可达性；规划确定的各项准入条件，是否可以规范新建矿山企业合理开发利用资源，是否可以规范生产矿山逐渐淘汰污染环境、浪费资源的落后产能，减少矿山废弃物的产生等。3）减缓措施与建议。提出规划优化调整建议，以及减轻或预防不良矿山地质环境问题的对策建议，拟定具体的、具有可操作性的减缓措施和方案。此外，在编制规划环评的过程中，除上述内容外，还需结合《规划环境影响评价技术导则（试行）》（HJ／T130—2003）和相关技术规范，科学编制环境影响评价篇章或说明，并加强实施监测与跟踪评价。

3几点建议

规划环评是促进规划实施与环境保护协调发展的重要举措，应当给予足够重视，但是在实际操作过程中，还存在管理职责不清、操作流程不清晰等许多亟待解决的问题。针对上述问题，提出如下建议。

3.1正式明确矿产资源规划环评的要求与内容。目前，根据《矿产资源规划编制实施办法》（国土资源部第55号令）第二十三条规定：“设区的市级以上国土资源主管部门对其组织编制的矿产资源规划，应当依据《规划环境影响评价条例》的有关规定，进行矿产资源规划环境影响评价”，但开展规划环评编制的具体范围和内容均未有明确规定。建议：一是在《矿产资源法》修改过程中，进一步明确与《环境影响评价法》之间的关系；二是国土资源管理部门会同环保部门尽快出台文件，明确“四级三类”矿产资源规划体系的编制范围和具体要求。

3.2尽快建立起科学统一的矿产资源规划环评标准规范。矿产资源规划环评是一项复杂的系统工程，由于资源禀赋条件所导致的资源类型、开发利用方式、环境破坏程度等内容的不同，使得规划环评的侧重点、精度和深度等也不尽相同，亟待建立起一套科学、规范、可操作的评价方法与标准［7］，以提高规划环评的针对性与科学性。

3.3规划环评尽早介入编制工作。从规划编制理念、思路的层面上入手，协调解决资源开发与环境保护相同步的问题，最大限度的体现源头管理的思想。但是需要注意“过犹不及”，应当在充分考虑环境因素的前提下，妥善处理好资源开发、环境保护、地方经济社会发展三者之间的关系，避免过度限制资源开发利用，提高规划实施的科学性。

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[关键字]矿产评估　地质找矿　开发利用

[中图分类号]　P5

[文献码]　C

[文章编号]　1000-405X（2012）-10-13-1

地质找矿是一种找矿方法。所谓的找矿方法就是指为了寻找矿产所采用的技术措施和工作方法的总称。矿产资源的发现一般是采用找矿这种方法。找矿不仅是一门古老的学科，还是一门现代化的学科，这是因为从远古人类开始人们就开始进行找矿活动，再加上时代的进步，增加了许多现代科学技术方法，使得地质找矿工作不断的发展。找矿的方法有很多种，常用的找矿方法可分为地质方法、地球物理方法和地球化学方法。下面主要谈一下地质找矿方法。

1　地质找矿方法的分类

1.1　地质填图法

地质填图法是运用地质理论和相关方法，系统全面的进行地质矿产调查与研究，详细调查区域的地层、结构、岩石与矿产的基本地质特点，并将各种地质特点填绘到比例尺相适宜的地质图上，研究成矿规律和找矿信息进行找矿。这种找矿方法全面系统的反映了地质矿产内容，不管什么样的地质条件，寻找什么样的矿产，都要进行地质填图，因此该法是最基本的找矿方法。

1.2　重砂找矿法

由于每种矿物质在矿砾中的含量是不同的，重砂法就是利用了这一特点。重砂法首先是针对疏松沉积物进行系统采样，然后分析重砂并进行综合整理，再结合地区的地貌特征及条件和其他找矿的线索，找出并画出与矿砾密切相关的指示矿物，根据这一线索寻找原矿床。重砾法在水系发育的地区最实用了，主要着重于寻找有色金属、贵金属、稀有含放射性的元素以及金刚石、钛、铬等矿床。

1.3　砾石找矿法

矿体露头被风化所产生的矿砾或岩石砾石，在重力、冰川、河流等的搬运下，散布在矿床的周围地区，根据这一原理，沿着山坡、冰川活动地带、河流区域追索和研究矿砾，进而寻找矿床。这种方法称为砾石找矿法。按照砾石的形成和搬运方法，可将砾石找矿法分为冰川漂砾法和河流碎屑法。

2　矿产评估的分类及应用原因

2.1　矿产评估分类

一是矿产资源评估。矿场资源评估是对推测有开采价值的矿床进行金属矿产估算、非金属矿产估算和能源矿产估算。二是矿权评估。三是矿业权评估。矿业权评估是评估矿业权资产在某一基准时间下的价格，是以金钱的形式来评定和估计矿业权资产。

2.2　矿产评估的应用原因

随着经济的快速发展，矿产资源储量已经出现了供不应求的现象。国民经济要想持续稳定的发展，矿产资源的保障水平又想得到一定的提高，加大地质勘查找矿工作就成为了很重要的工作。要想进行地质勘查找矿工作，就必须要有足够多的资金，很少有人可以承担的起，这就必须依靠大型的企业进行投资，凡事投资都存在着一定的风险，谁都不知道会不会收益，因此，矿产评估就充当着很重要的作用，通过对矿产资源、矿业权、矿权和确定地质找矿成果能创造的价值进行评估可以减小投资风险，增加收益。

3　矿产评估在地质找矿发展中的作用

3.1　矿产评估有助于先前的找矿成果再次开发利用

随着技术的发展，1949年以后，我国的地质勘查队伍快速的发展壮大，取得了非常丰硕的地质找矿成果。目前，我国大部分地区都有找矿专业人员并取得了大量的基础性勘查成果，为接下来进行进一步的找矿工作奠定了坚定的基础。据统计，国家把接下来的开矿视角重点放在了湘西自治州上，因为自治州属我国重点金属成矿区带湘西～鄂西成矿带内，这样有针对性的找矿，有助于加快找矿的步伐。

从开始出现地质找矿工作，人们积累了不少经验，那些有价值的地质勘查找矿成果，目前正被放在档案室里闲置着，无人顾及。如果这些材料可以被充分利用，那将会创造什么样显著的成果真是不可想象。矿产评估人员先以市场需求为出发点，整理出需求信息，研究可利用资料，分析出哪些地区还可能存在矿，使地质块勘查人员的工作有针对性，为再次开发利用先前的找矿成果起到了催化剂的作用。

3.2　矿产评估可推动地质的勘查开发投资

投资商投资的本质目的就是收益，没有利益的事情他们是不会参与的，可凡是投资都存在风险性。矿产评估在研究分析那些先前的矿产评估成果时做的研究报告，就能在一定程度上为投资商减小投资风险。地质勘查开发投资需要一些有着较强的专业水平和特殊潜质的地质勘查人员。他们能从经济和技术等方面准确合理的确定矿产资源的最大价值，做最优秀的矿产资源开发利用技术经济评价，真实的将矿产存在的价值反映的淋漓尽致，实现投资收益最大化。在矿床加工、矿产投资开发评估、矿产资源勘查等相关专业领域的高级技术人员，具备了较强的专业性优势。通过矿产评估，将投资人的权益合理的分配，可以吸引大量的投资商参与到矿产开发当中，从而大大的推动了地质勘查开发工作的发展。

3.3　矿产评估在地质勘查矿业权中的重要作用

大型的企业参与了地质矿产勘查开发投资，就意味着他拥有了一部分的矿业权，只有通过市场交易转让所拥有的矿业权才会将取得的勘查成果兑换成资金，即或得了所谓的风险投资收益。为接着进行下一次的其他的地质勘查项目的投资作准备不断地推动整个地质勘查找矿工作的发展。

谈到转让，怎么转让、转让多少钱，又成为了一个很现实的问题。矿产评估为人们解决了这一很棘手的问题。对所取得的地质勘查成果进行全面综合的分析与论证，分别从经济和技术上对各相关地质找矿信息进行评价，并且根据该项成果的未来找矿潜在的潜力和相关矿产品未来的需求状况，客观合理的反映地质找矿成果所创造的矿业权的实际价值。从而为矿业权交易双方提供了较为可靠地评价依据，充分保护了矿业权交易双方的合法权益。由此可见，矿产评估在地质勘查矿业权中起着至关重要的作用。

4　总结

矿产评估在地质找矿工作中占据着不可或缺的地位，它为地质找矿的顺利进行创造了条件，它为地质找矿成果和投资之间建立了桥梁，是地质找矿工作中充当着至关重要的角色。

参考文献

[1]张钦礼　矿产资源评估学　2007

[2]李任时.市场经济条件下地质勘查工作的思考[J].吉林地质，2005（03）.

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关键词：矿业权评估　意义　原则

随着我国经济建设的蓬勃发展和市场经济的逐步建立完善，社会经济生活中对矿产资源和矿业权评估的需求也越来越旺盛。矿业权评估已经成为矿业市场中的重要要素，成为推进矿业经济和国民经济发展的重要动力。

矿产资源的所有权为国家所有，矿业权是从国家所有权中派生出来的赋予矿业权人勘查、开采的特许权利，包括探矿权与采矿权。矿业权作为物权，已被写入《物权法》，这对于保护探矿权人、采矿权人的合法权益具有重要意义。矿业权评估成为确认和保护物权人财产的重要手段，也成为资源价值发现、交易、流转的重要工具。

一、矿业权评估的意义

我国长期以来形成的资源廉价、无偿的使用制度，不仅容易导致国有资产的流失和环境与生态的恶化，也导致企业成本的外部化和社会化及资源开采和利用上的浪费。因此，必须要改变此前的那种矿产资源廉价或无偿取得与粗放经营的思路，按照市场化的逻辑，建立起明确的资源有偿使用机制和企业珍惜资源的长效机制，使资源的开采和使用在市场机制调节下走上集约化的道路。矿业权评估是矿业市场化必不可少的环节，是我国实行市场经济、实现资源优化配置和发展矿业资本资本市场的的基本要求和必然选择。

1、有利于维护国家权益。避免国有资产流失。

矿产资源和土地、森林、草原、水流等一样属于国家所有，具有十分重要的战略意义和经济意义，是国民经济和社会发展所需要的重要的物质基础，很显然是具有使用价值与价值的。矿产资源所有权即矿业权归国家所有也即全民所有，但是要使其在国民经济建设中发挥资源价值，必须要有国家授权的机构、组织或个人代替国家行使矿产资源的使用权，即国家作为矿产资源所有者将矿产资源使用权(含勘查的权利)让渡(转让)给矿业权人，赋予矿业权人在规定的范围和时间内勘查、开采矿产资源的权利和收益权，这就需要进行矿业权评估。矿业权评估使资源的有形和无形价值得到核算和确认，使国家的所有权以及出让或出租的授权价值得到确认，避免了无偿或廉价地占有矿产资源。造成国有资产的流失。

2、有利于推进资源优化配置，提高资源使用效率与效益。

矿业权市场是市场经济重要的组成部分。矿业交易市场的兴起与繁荣有赖于矿业权市场建立与发展，而矿业权评估市场的健康发展必然推动矿业市场的进一步规范和活跃。市场经济条件下，资源配置方式由指令性计划变为市场调配，矿业权评估使得矿业权人拥有的矿产资源具有了确定的价值，从而为矿业权的转让、抵押及在二级市场上进行流通提供了条件和可能。市场法则是汰弱留强，那些技术水平、管理水平高的企业最终会把那些低效率的企业淘汰出局，从而有效地推动技术进步、优化产业结构、改进产品质量推动企业组织结构的调整变革和制度创新，对矿业乃至整个社会的资源进行优化配置。矿业权评估，就是使得矿产资源向最有能力开发或最需要的机构或组织流转提供了便利和交易介质。把最合适的资源提供给最合适的地方，资源开发使用者不仅有能力提高资源的使用效率也会珍惜使用来之不易的矿业权使用机会，从而提高矿产资源开发利用的经济效益、社会效益和生态效益，保证矿产资源的可持续利用。

3、有利于推动矿业资本市场的发展和与国际市场的接轨。

矿产资源的市场化与资本化可以使矿业投资多元化和矿业风险社会化，分散化，从而充分利用社会各方资金为地质矿产资源的勘探开发与经营服务，促进矿业经济的发展。成熟规范的矿业权评估市场可以使更多的社会资金投向矿业，进而满足国民经济飞速发展的需要。在我国市场经济的确立和不断发展完善中，矿业权评估不仅可为市场交易双方提供价格参考，可以作为向银行贷款筹集资金的依据，更重要的是还可将矿业权价格作为国家股、法人股发行股票或公司债券。推进传统机构的改企转制和相关企业发展上市。推进矿业市场的发展与资本化，推进与国际市场的接轨。从2005年以来，地勘单位以矿业权作价引进外资进行勘查、开发经营已经渐成气候。在四川、内蒙古、新疆甚至，外资的进入已经掀起了地质勘查工作的又一轮热潮。2009年3月，山东天业黄金公司收购澳大利亚明加尔矿产区域面积为1457平方千米的探矿权和采矿权；2009年6月，五矿集团以13.86亿美元的对价收购澳大利亚OZMinerals公司的部分资产以及部分处于勘探、开发阶段的矿业权。

二、矿业权评估的原则

矿业权评估必须依托于矿产资源的评估。矿产资源评估简单不能套用土地的招拍挂方式，因为土地资源不会随着使用而发生性质改变，一定意义上属于可重复利用资源；而矿产资源会随着开发、开采而发生资源枯竭与价值灭失，依附在其上的矿业权也就失去了意义。由于资源环境及矿床禀赋的不同、矿产资源勘探技术的发展变化、经济发展阶段及形势不同，都会造成矿产资源及矿业权评估的不同，因而，我们在具体矿业权评估中，要充分考虑资源、技术及经济等的因素。

1、矿业权评估应本着独立、公正、公平、有利于矿业的可持续发展的原则进行。

矿业权评估要杜绝黑箱操作，拒绝商业贿赂和利易交换，以科学严肃的态度对待评估数据，以独立、公正的精神出具评估报告。同时，矿业权评估应兼国家利益与地方(企业)利益、兼估长远利益与当前利益、兼估经济利益与社利益、生态效益，注种矿业的可持续发展，评估过程中应充分考虑权属利益中环境保护与补偿费用问题，避免破坏环境与生态的掠夺式开发。

2、矿业权评估应坚持主观预测服从客观实际的原则。

矿产资源的实际储量是一个客观事实，不以人的意志为转移，矿业权评估过程中充分尊重客观的成矿规律、地质勘探报告和资源储量报告。矿业权价值评估过程中。对资源的价值核算以及对未来收益的计算。需要作各种参数和预测。这些预测是建立在科学假设的基础之上的。矿产资源的开发程度、开采规模、价值收益等各种评估参数的选取及评估条件的假设都会影响到评估结果，只有对影响矿产资源开发利用方案的选择及制约评估的各种因素准确估价，科学判断矿产资源资产的经济特性，才能确保评估结果的真实性。

3、矿业权评估应坚持技术评估为基础的原则，同时考虑经营及技术发展阶段因素。

矿产资源资产的评估通常分为两个部分，即技术评估和经济评估。技术评估的核心是矿产资源数量、质量和远景。经济评估必须以技术评估为基础和前提，其核心是资源未来可产生的效益的现实价值。因此，矿业权价值评估不仅是一个正确判断矿产资源资产的技术课题。而且是一个将矿产资源置于多因素影响下的市场环境下，判断未来收益的的经济课题。在矿产资源开发、经营的不同阶

段，矿业权评估的内容不同，矿业权的价值自然也不同，所选择的评估方法也应不同。目前矿业权评估协会及国土资源部提出了多种不同的方法，主要有：一、统一DCF法(折现现金流量法)；二、收益权益法；三、收益法；四、折现现金流风险系数调整法；五、约当投资一折现现金流法。这些评估方法适用条件不同、评估参数的确定方法不，各有适用范围及优劣势同，若不加选择，对同一矿产地的探矿权或采矿权所作的评估就会与实际情况相差甚远。另外，随着科技的进步和地质勘探技术的发展，一些资源的开发利用效率会发生较大的提高，这也应的矿业权评估中有所考虑和反应。

4、矿业权评估应遵循经济发展规律原则，充分考虑国内外的市场形势。

矿业权的评估就是为了促进和规范矿业市场的发展，矿业市场交易的标的既可以是矿产资源也可以是矿义权，计但其实质是矿产资源的交易。市场经济条件下，作为商品的矿业交易行为必须要遵循经济发展规律，遵守市场规则，必然受供求关系和价值规律约束。矿业权价值的基础在于矿产资源的价值，因此矿业权评估在考虑矿产资源的基本价值的基础上，因充分关注国内外的周边资本市场，如大众商品现货交易市场、期货交易市场、股票市场、外汇市场等的影响因素。资本市场是最敏锐、最有效的市场，它充分发映了商品的供求规律及市场价值，是我们进行矿业权评估时重要的参考坐标之一。另外，矿业权价值评估还要受国内外的宏观经济政策、社会与政治形势(可看作宏观经济形势)的影响，如投资政策、通货膨胀水平，受国家的货币政策如利率，财政政策如税收等的影响，这些都应是矿业权评估价值中重要的不可忽视的重要的影响因素。

三、几点注意的问题：

1、应注意“外部效应”问题，不能孤立地看待投资行为。

西方经济学认为，生产者或者消费者的活动会对其他生产者或消费者带来的非市场性影响，这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益，或外部经济性；有害的影响被称为外部成本外部不经济性。换句知说，某个个经济主体的活动所产生的影响不表现在他自身的成本和收益上，而是会给其他的经济主体带来好处或者坏处。如养蜂人的到来增加了果园的产量，反过来果园的扩大又会增加养蜂人的收益，这就是正外部效应。任何一个矿业投资项目都是社会市场系统的一个子系统或组成部分，所以，整个项目的经济效益，既包括项目本身的财务经济效益，还包括对外部社会及市场所带来的正面或负面的外部效益，也即，总效益=内部效益±外部效益。矿山生产建设中给社会所带来环境污染，政府所征收的排污费，就应该从总的效用中减去。对于矿业权的价值，也应该考虑到这一点；由于矿山投资而对国民经济或当地经济和产业结构产生正的效益，就应该考虑在总效用中增加，这也应是矿业权价值的一个有机组成部分。如云南省麻粟坡县原来是一个偏远落后的农业经济县，当地政府对本县内地下的各种矿藏进行了开发。形成了以钨、锡等非金属矿藏开发的矿业体系，从而实现了全县工业从无到有，从小到大的新的工业格局。我们在具体的评估实践和案例中，应该着眼长远，充分考虑到隐付成本或外部效应(正效应)，在矿业权价值中作适当增减。

2、应建立跟踪验证和“后评估”制度。

目前的矿业权评估，一般都是一个阶段，当评估报告提交后，评估结论也会随委托关系的终结而“盖棺定论”，但评估结论的准确与否，尤其是采矿权评估所基于的净现值流量法(NPV)是基于未来收益的现值累计，而一个矿业权一般要经历几年、十几年甚至更长时间，这么长的时间里。其经济形势和矿业市场会发生很大的变化，所以，期初的矿业权评估，归根到底还是一个事前的估计。而矿业权到期末时再进行评估，所得到的结果才是真正的结果。所以，矿业权评估有必要建立跟踪备案和“后评估”制度。’类似于会计体系中的审计制度一样并作为对项目评估机构的一个考评，作为资质考评、资格审查甚至法律追究的依据。而目前我国的矿业权评估业还没有此种考评的要求与实践案例及制度安排，这需要以后进一步对矿业权评估市场与行为进行完善。

3、矿业权评估不仅仅是一个中介咨询服务的经济行为更是一项法律行为。

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关键词：矿产资源；矿产资源资产；循环经济

Abstract:Therestrictionofresourceshasbecomeanimportantbottleneckduringtheprocessofdevelopingabetter-offlifesocietythroughoutthecountry.Asfortheexistingproblemsinthemanagementofmineralresourcesassetsandthedevelopmentandutilizationofmineralresources,thepaperprovidessomerelevantmeasurestoutilizemineralresources,developcirculareconomy,perfectcapitalizedmanagement,realizefundamentalchangeineconomicgrowthpattern,alleviatecontradictionofresourcesrestrictionessentially,improvequalityandcompetitivenessofnationaleconomy,etc.

Keywords:mineralresources;mineralresourcesassets;circulareconomy

矿产资源是国民经济建设和人民生活水平的物质基础,我国80%以上的能源及工业原材料来自矿产资源,其总量位居世界第三,而人均拥有量不足世界平均水平的一半,属资源十分紧缺的国家。矿产资源(水资源除外)其储藏量是有限的,是不可再生资源，并随着不断开发利用而不断锐减。矿产资源将成为21世纪末、下世纪初制约我国社会经济发展的重要因素,如果管理不当,将使国民经济发展因资源问题而处于瓶颈状态,因此在循环经济模式下实行矿产资源资产化管理,对国有矿产资源资产的保值增值和合理开发利用,对我国国民经济的持续稳定发展具有重大意义。

一、矿产资源资产管理现状

（一）产权管理混乱，部门之间条块分割

我国《中华人民共和国宪法》和《矿产资源法》规定：境内所有矿产资源均为国家所有，由国务院行使国家，地表或地下的矿产资源不因其所依附的土地所有权或者使用权的不同而改变。在实际生活中，矿产资源所有权、经营权（或矿业权包括探矿权、采矿权）、行政权三者混淆，以行政权、经营权代替所有权管理，国家所有权受到条块的多元分割，国家作为矿产资源资产所有者代表的地位模糊,产权虚置或弱化,各种产权关系缺乏明确的界定,各个利益主体之间关系缺乏协调,造成了权益纠纷迭起。

（二）矿产资源资产开发利用中的短期行为严重

矿产资源资产的开发利用中的短期行为十分严重。主要表现在:(1)矿产资源的开发不合理、利用率普遍偏低、浪费严重、消耗剧增、存量锐减。煤矿只有23%,铁矿只有45.4%,十大有色金属矿分别只有23%-72%。在综合利用方面,采矿回收率只有30%-35%,比世界平均水平低10%-20%。在1953-1986年的33年间,我国国民收入增长6．83倍(按可比价格计算),同期能源消耗增长14．1倍,生铁消耗增长23．4倍,4种有色金属消耗增长35倍,这些数据表明,我国经济发展是建立在矿产资源的巨大消耗之上的。(2)资源不合理及无序开发带来环境污染严重。

(三）产权转让市场和法制不健全

矿产资源资产产权转让的市场机制不健全。这是由于矿产资源资产产权不明确,资源无偿使用制度所派生出来的问题。在存在矿产资源资产产权市场的情况下,要根据谁能提供更多的租金,也即谁能更有效地使用矿产资源这一经济学的效用原则来决定矿产资源的使用权。在不存在矿产资源产权转让市场的条件下,使用矿产资源的效用原则难以体现,一方面由于现行的矿产资源产权关系缺乏灵活的产权转让方式,导致谁占用矿产资源谁就垄断资源的使用权状况,影响资源的优化配置；另一方面,各种隐形的、变相的、非法矿业权交易和转让普遍存在,致使国家的大量矿产资源资产流失,流入企业或个人的手中。在社会主义市场经济中,国家统一制定矿权流转的法律法规势在必行。

（四）缺少统一合理的资产价格体系

没有建立健全合理的矿产资源资产价格体系,矿产资源资产价值的评估方法多种多样,没有一个较为统一的标准。不同计价方法其资源价值不同,有的资源价值包含矿产资源原始价值、普查勘探费用和合理利润;有的只包括普查勘探费用、合理利润。尽管矿产资源评估价值不完全等同于其交易价格,但它是资产交易价格最重要的基础,众多的计价方法导致了矿权转让时,定价混乱,普遍出现价格与价值严重背离的现象,造成了国有资源资产的大量流失。另外,我国矿业目前处于“找矿不如采矿的,采矿不如冶炼的,冶炼不如深加工”的现状,矿产资源资产的价值在探采阶段得不到实现,而是向下游深加工企业流转。

（五）现有的矿产资源税费制度不合理

现有的矿产资源税费制度的不合理包括两个方面：（1）现有的资源税计征依据不合理。税法规定，根据纳税人的不同，确定资源税的课税数量分为两种情况，生产产品销售的纳税人以销售数量为纳税数量，自采自用的纳税人以自用数量为纳税数量，这使得已经开采出来但没有销售的或没有自用而积压的矿产资源无需交税，等于变相地鼓励过度开采，造成积压和浪费；（2）资源补偿费和资源税的征收，没有反映矿产资源的综合利用与回收水平、矿床的开采技术条件等。

二、走循环经济道路的必要性

（一）我国矿产资源开发利用中存在的主要问题

矿产资源的开发利用要涉及矿产勘查、矿产采选、矿产加工和矿产利用等不同的部门和产业。矿产资源的勘查、采选、加工、利用四者之间是相互制约,相互影响的。从矿产资源开发利用的全过程来看,我国矿产资源开发利用中存在的问题有:（1）矿产资源开发粗放,资源浪费严重；（2）矿产资源加工深度不够,回收率低；（3）矿产资源综合利用率低，多伴生、共生组分是我国矿产资源的特点；（4）矿业管理体制落后,矿产资源管理相对薄弱。

（二）循环经济模式

循环经济把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体，它既要求物质在经济体系内多次重复利用，进入系统的所有物质和能源在不断进行的循环过程中得到合理和持续的利用，达到生产和消费的“非物质化”，尽量减少对物质特别是自然资源的消耗，又要求经济体系排放到环境中的废弃物可以为环境同化，并且排放总量不超过环境的自净能力。循环经济实现“非物质化”的重要途径是提供功能化服务，而不仅仅是提品本身，做到物质商品“利用”的最大化，而不是“消费”的最大化，并在满足人类不断增长的物质需要的同时，大幅度地减少物质消耗。同时经济体系各产业部门协调运作，将一个部门的废弃物用作另一部门的原材料，从而实现“低开采、高利用、低排放”，进而形成“最优生产、最优消费和最少废弃”的社会。总之，循环经济物流模式可以认为是“资源——生产——流通——消费——再生资源”的反馈式流程，运行模式为“资源——产品——再生资源”。

（三）循环经济是中国可持续发展的必然选择

在21世纪，中国的经济发展将保持较快的增长速度，到2010年，中国的国内生产总值将在2000年的基础上再翻一番。在这样的形势下，是继续沿用传统的高消耗、高污染带动经济的高增长，还是通过发展新经济，以高新技术来推动中国经济和社会的可持续发展，已经刻不容缓地成为中国的重要抉择。循环经济则是按照生态规律利用自然资源和环境容量，实现经济活动的生态化转向。要求经济活动按照自然生态系统的模式，组织成“资源－产品－再生资源”的物质反复循环流动过程，使整个经济系统以及生产和消费过程基本不产生或只产生很少的废弃物，从根本上消解长期以来环境和发展之间的尖锐冲突。三、循环经济模式下的矿产资源资产管理对策

（一）加强循环经济地方法规体系和政策支持体系建设

首先，政府应制订必要的法规，对循环经济加以规范，确保资源的合理开发和有偿利用，加大对环境污染的惩罚力度。一方面要严格限制污染企业的建设，从源头把关，以避免新建项目转手就成了限期治理项目；另一方面，积极利用市场经济的调节手段明确企事业单位和消费者的经济责任，改革现行的排污收费制度并提高收费标准，改变目前企业缴费买排污权的现象，并将逐步引入污染税或环境税，把一部分排污费改为在原料和产品环节征收污染附加税等。

其次，有关部门应研究制定抑制资源过度消费，有利于企业开展能源节约与资源综合利用的税收及税负转移政策；研究制定能源节约与资源综合利用公共财政支持政策；研究进一步深化能源价格改革和能源价格形成机制，建立能源价格预报制度；研究制定能源节约与资源综合利用技术改造项目纳入政策性银行支持范围，并在贷款方面给予优惠的政策；对能源消耗高、污染重的产品和设备课以重税，强制实施高耗能产品淘汰的政策。

（二）树立可持续的消费观和资源节约观

要进一步深化和提高政府组织、个人群体对在矿产资源资产管理中走发展循环经济道路必要性、紧迫性、可行性的认识。在矿产资源领域发展循环经济，要坚持以科学发展观为指导，采取切实有效的措施，动员各方面力量，积极从地域、矿种、行业多维度来探索和推进“以优化资源配置方式为核心，以提高资源利用率和降低废弃物排放为目标，以技术创新和制度创新为动力”的矿产资源开发利用新模式。进一步转变观念，树立可持续的消费观和资源节约观，强化保护环境的责任意识，大力提倡绿色消费，引导广大消费者自觉选择有利于节约资源、保护环境的生活方式和消费方式，把矿产资源的多目标开发、综合利用、节约等活动逐步变为全体公民的自觉行动。

（三）理顺产权、规范管理、实行产权管理

在目前的多级政权体制和所有制结构下，矿产资源的所有者只能是国家，应该按照矿产资源的潜在价值，通过市场机制配置矿产资源，各种经济主体有偿取得矿产资源的经营权。所有权和产权不是一回事，所有权强调的是法律规定的所属关系，而产权是法律规定的经济利益主体获得经济效益的权利。在市场经济中产权必须明确定义，并且专属。“多重产权”使所有权产生不确定性，从而挫伤产权主体对资源投资的积极性，或诱发过度开采和短期行为，或引起法律纠纷。只有产权明晰并给予保护，禁止他人非法侵占市场交易行为才具有可靠的基础。因此国家应该按照资源管理与资产管理并重的原则，将矿产资源的管理纳入国有资产进行管理，使矿产资源资产真正成为国有资产的重要组成部分，加大实施矿产资源有偿使用制度和资源补偿机制的力度，维护国家所有权，保障企业的产权安全。

（四）积极培育和完善矿业权市场

1．在各省(区)、市尽快建立具有独立法人资格的矿业权市场交易机构或场所,形成一个比较完善的市场交易体系。无论是一级市场的矿业权出让,还是二级市场的矿业权转让,都应该按照公平、公开、公正的原则,实行进场交易、规范操作。真正实现矿产资源在全国范围内的优化配置,可以全面清理国家出资已探明的矿产地,摸清各省乃至全国概查以上、至今尚未设置矿权的矿产地分布情况,为积极推进探矿权、采矿权招标和拍卖做好基础工作；并对符合条件的一律实行招标、拍卖出让矿业权。

2．对进场交易人(包括自然人和法人),要有必要的资质要求。发挥市场优化配置资源的作用,通过市场竞争,使探矿权、采矿权向资金密集、技术密集、方案优化的企业转移。

3．对进场交易的标的,要符合规范要求。探矿权对应的勘查区块范围以经纬度1’*1’为基本单位区块。每个勘查项目允许登记的最大范围都有明确规定,并且必须达到规定的最低投入以后方可交易(转让)。采矿权对应的开采范围必须有经矿产资源管理部门批准或备案的地质勘探储量报告。勘查范围或开采范围必须无矿权纠纷。

4．大力培育发展社会化的矿业权评估、信息服务、、法律咨询、经纪等中间机构。目前,我国矿业权中间机构不仅数量少,而且大多为事业单位,业务范围狭窄。社会化的矿业权中间机构很不发达,有的省(区)只有少数几个这方面的社会中介机构,严重制约了矿业权市场的发展。为此,一方面要加快矿业体制改革的步伐,现有矿业权中间机构要尽快与政府脱钩,使之成为真正独立的社会法人；另一方面,要大力培育多种经济成分的社会化中间机构,鼓励企业、私人、社会组织和外资采取多种形式,开展矿业权评估、信息服务、、法律咨询和经纪等业务。

（五）改革现行的矿业税费制度

首先，矿产资源税与矿产资源补偿费合并为权利金。矿产资源税与矿产资源补偿费都是从量计征,本质都体现了矿产资源所有者权益,都是矿产资源国家所有权的利益实现形式,所以应将现行的矿产资源补偿费和资源税合并,实行国际通用的权利金,不仅解决了目前对资源税的争论,也保证了国家从矿产开采中得到公平合理的补偿,维护国家作为矿产资源所有者的权益。

其次，修改矿山企业增值税的税项计算,解决增值税负担过重问题。在有关文件中将“从自然界直接取得物质和能量的产业”定义为第一产业,世界各主要矿产国都普遍将矿业划为第一产业,也要把矿业回归到第一产业,同时根据第一产业的特点,对现行的增值税税率进行调整,由“生产型”向“消费型”转化,将矿山企业交纳的权利金、基本建设投资和固定资产折旧费加入矿山企业成本核算,降低增值税税基,彻底减轻矿山企业的负担。这样不仅有利于提高矿业投资者的积极性,而且会鼓励企业采用先进技术、加大科技投入。

（六）完善矿产资源资产评估体系

目前对交易价格的形成机制有不同的观点:或以发现成本为主,或以成本法结合收益法,或以收益法为主,或认为主要受供求关系的调节等。矿产资源资产的价格(P)如前所述应包含资源原始价值(P0)和普查勘探等劳动投入形成的价值(P1)两部分,并要考虑勘查风险、矿藏埋深、矿石品位、矿石结构、采选冶难度、交通条件、储量及储量级别等因素。为了便于价格管理,解决资源价值价格严重背离的事实,可以比照建筑定额方法,制定全国或省区的各类矿种的基本价,再考虑上述实际因素乘以调整系数(T),用公式表示为:P=(P0+P1)×T,P0、P1的确定一般采用收益法。

参考文献：

［1］遇华仁,梁钰.基于循环经济的矿产资源开发模式［J］．中国国土资源,2006(2).

［2］陶建华,厉福荣.矿产资源领域走循环经济之路探索［J］．中国矿业,2006(1).

［3］马伟.矿产资源税收制度研究［J］．会计实务,2006(4).

［4］谭旭红.关于我国矿产资源税费体系改革的思考［J］．煤炭经济研究,2006(6).

［5］汪应宏,汪云甲,杨敏.我国推行矿产资源资产化管理存在的主要问题及其对社会经济的影响［J］．有色金属,2001.

篇6

关键字：道路工程；审批；征用土地

Abstract: with the development of social economy, road construction are increasing. The road construction project will inevitably involves requisition land, this paper mainly introduces the road engineering for land process, with reference to do.

Keyword: road engineering;examination and approval; Requisition land

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

1 土地预审

项目工可行性研究报告编制完成后, 建设单位就应向建设项目批准机关的同级土地行政主管部门提出建设用地预申请。县、市国土局调整用地指标组卷初审后上报建设用地预审报告给省国土资源厅。省国土资源厅根据建设项目用地预审的相关法律、法规和相关规定, 用地的特点, 最新的用地政策, 工可研报告中土地利用的章节、规划选址情况、用地总规模和用地类型、补充耕地资金落实、计列费用标准等情况进行预审, 并将项目用地列入我省土地利用总体规划, 然后向国土资源部请示批复。

国土资源部根据项目用地是否列入当地规划, 对是否从严控制用地规模, 集约利用土地角度对用地指标执行情况进行审查, 对项目用地占用耕地是否保证占补平衡, 补充耕地资金补偿标准和落实情况进行审查, 对项目征地补偿安置工作的安排, 对被征地农民失去耕地后生活水平不降低的保障措施进行审查, 全部审查通过后, 对项目用地预审进行批复。

2 相关行业审批

( 1)环境影响评价批复。建设单位委托具有相应资质单位编制评估报告, 确定工程概况、环境概况, 设置环境影响评价因子筛选和专题, 确定评价等级、评价范围、评价方法,调查沿线环境功能区划、规划, 从环境保护角度论证拟建公路选线的合理性和可行性, 确定沿线环境保护目标的数量和功能, 明确线位、取弃土场、施工便道的占地选位, 施工和生态恢复措施, 污水排放去向和污染防治措施, 水环境、声环境、社会环境的影响分析及防治措施等。报国家环保部评审批复。此项工作应在工可研完成后进行, 其中要专列一章水土保持方案论述, 在工可研审批前取得批复。

( 2)地质灾害评估的批复。建设单位委托具有相应资质单位编制评估报告, 主要对路线所经区域地层岩性、工程地质、水文地质条件等地质环境要素进行阐述, 对评估区地质灾害类型进行分析研究, 对冰胀融陷、水土流失、河岸坍塌、土地沙化等地质灾害危险性进行评估, 提出防治措施, 指导工程设计和实施。报省国土资源厅地质环境处进行专家评审, 通过评审后出具批复意见。此项工作应在工可研完成后进行, 建设项目在地质灾害易发区内的, 地灾评估结果要在工可研审批前取得批复。其他项目地灾评估批复在土地组卷上报前取得。

( 3)压覆矿产资源储量情况证明的函。建设单位委托具有相应资质单位编制评估报告, 主要对线位处进行地质勘查储量, 形成矿产资源储量核实报告及压覆矿产资源评估报告。报省国土资源厅矿产资源储量处进行专家评审, 取得评审意见书。根据评估报告明确的线位进行涉及采矿权、探矿权的协议签订工作。携带评估报告、评审意见书、压覆矿产资源储量登记书再次进行是否准予压覆矿产资源的申请。

省国土咨源厅根据评估结果及矿产资源管理相关政策, 确定是否准予压覆占地范围内的矿产资源, 并出具批复文件。如果占地范围内压覆的是重要的矿产资源还需提交国土资源部进行复审。此项工作应在工可研完成后进行, 非压覆重大矿产的项目在土地组卷上报前取得批复。

( 4)水土保持方案批复。建设单位委托具有相应资质单位编制水土保持方案报告书, 通过项目概况简述, 生产建设过程中水土流失预测, 水土流失防治方案, 水土保持投资估算及效益分析, 方案实施措施等进行研究形成报告并经审查后由省水利厅初审后报水利部进行批复。此项工作应在工可研完成后进行, 环境影响评价完成前出具水土保持初步意见编入环评报告单独一章参与环保审批, 水土保持方案在土地组卷上报前取得批复。

( 5)文物调查勘探工程竣工证明书。建设单位申请省文化厅基建考古办公室进行路线区域文物调查勘探工作, 委托文物考古研究所进行现场调查勘探, 取得省文化厅批复的证明书, 落实相关文物保护方案。此项工作应在工可研完成后进行, 在土地组卷上报前取得批复。

( 6)使用林地审核同意书。建设单位提出森调申请, 委托具有相应资质单位进行林地外业调查, 编制使用林地可行性报告, 与被占用或被征用林地的单位签订的林地、林木补偿费和安置补助费协议。材料组卷, 占用或征用防护林林地或者特种用途林林地面积10公顷以上的, 用材林、经济林、薪炭林林地及其采伐迹地面积35 公顷以上的, 其他林地面积70公顷以上的, 由国家林业部审核; 占用或者征用林地面积低于上述规定数量的, 由省林业厅审核。占用或者征用重点林区林地的, 由林业部审核。征用森工总局所属林业的,必须上报林业部审核。此项工作可在工可研完成后进行, 但根据规定宜在初步设计批复后进行, 在土地组卷上报前取得批复。

( 7)被征地农民社会保障情况审核意见。建设单位提出申请, 由省劳动和社会保障厅分市、县出具征用集体土地数量、耕地数量, 涉及农业人口人数, 劳动力人数, 征用土地前后人均耕地情况说明, 说明失地农民下步生活和社会保障措施情况, 提出结论意见后上报国务院。此项工作在土地组卷上报前取得批复。

3 土地报批

土地组卷以市、县为单位, 内容包括: ( 1)关于工程建设用地的初步审查意见; ( 2)建设项目用地申请表; ( 3)“一书四方案”, 建设用地项目呈报说明书, 农用地转用方案, 补充耕地方案, 征收土地方案, 供地方案; ( 4) 人均耕地统计表;( 5)建设用地拟征(拨)土地权属情况汇总表; ( 6) 工程建设征收土地补偿措施说明的函; ( 7)关于新增建设用地土地有偿使用费准备情况的说明; ( 8) 土地利用总体规划局部调整方案; ( 9)土地利用总体规划调整说明; ( 10) 土地利用总体规划调整面积表; ( 11)土地利用总体规划调整实施影响评估报告; ( 12)涉及市县国土局出具调整规划结果证明; ( 13)工程项目规划调整占用指标情况的说明; ( 14) 征占土地听证会记录及签字; ( 15)集体土地所有证(土地证); ( 16)土地利用现状图。

上述所有材料准备完毕后, 和取得的工可研批复, 用地预审批复, 初步设计批复, 地质灾害评估批复, 压覆矿产资源储量情况证明的函, 水土保持方案批复, 文物调查勘探工程竣工证明书,使用林地审核同意书, 社会保障情况审核意见等批文一同组卷, 进行上报工作。

4 土地初审

市或县国土资源局完成的土地组卷上报省国土资源厅,由耕地保护处统一接受并进行登记和初审, 在两个工作日内初审完毕; 对材料齐全的, 耕地保护处分别送土地利用处、地籍管理处、政策法规处、执法监察局、规划处、计划财务审计处进行部门审查; 各会审单位接到送审的建设用地报件及《建设用地会审表》后, 按审查内容及分工, 在一个工作日内完成审查任务, 提出审查意见, 所有会审单位完成建设用地报件审查并填好《建设用地会审表》返耕地保护处后, 由耕地保护处起草《建设用地审查意见汇总说明》。会审会议由主管副厅长主持, 各有关单位派人参加。对已通过会审的报件, 由计划财务处通知报件县交纳有关费用。对不需要修改或补充完善的报件, 由耕地保护处起草呈报文件, 待接到计划财务审计处出具的收款凭证后, 办理签批手续。办理完签批手续的组件和批文装订之后, 上报国土资源部耕地保护司请批。

5 结束语

篇7

另一边，部分中国商人并不急于投资开采，而是直接找到数家投资银行，将金矿资产借壳上市。

印度尼西亚巴布亚岛、苏门答腊岛和加里曼丹岛，向来以各类矿产资源丰富而闻名。如今，这些陌生的岛屿正云集越来越多中国商人。

2011年下半年起，随着中国房地产调控及A股低迷的走势，越来越多的中国商人转向东南亚各地投资矿产。“除了地域优势，他们都抱有共同的投资信念――资源是稀缺的，价格永远会扶摇直上。”在印尼投资矿场的浙江房产公司董事金老板对记者表示。

另一边，印尼每1000家投资公司，就会有100―200家从事矿业开发，它们的主营业务之一，就是向中国商人提供当地投资矿产的咨询与开采解决方案。

事实上，在中国商人东南亚淘金热的背后，成功者只可能是“少数派”。不过，这永远阻止不了越来越多中国商人豪赌金矿的决心。

双赢的买卖

春节后，身价数亿的金老板往返印尼与中国的频率维持在每月三四趟。

“3月份还有至少15天得待在印尼，争取完成加里曼丹岛一座铜矿的所有收购协议。”近期的旅途劳顿让他语气疲惫，却难掩兴奋之情。过去4个月上海期货交易所期铜价格涨幅超过20％，让他看到铜矿投资的高额回报。

“而且，我是有备而来的。”金老板自信满满说，所谓“有备而来”，除了他联合了数位国内浙江企业家共同出资收购投资铜矿，还有他们已找到值得信任的当地合作伙伴。

在金老板看来，国内出资人能通过自身网络提供廉价的铜矿冶炼设备运往印尼以降低开采成本，并迅速寻找铜矿产的国内买家；当地合作伙伴拥有足够当地政府资源，协助打点矿场开采周边的治安问题，及获取铜矿陆地运输及港口货运的优先权。

这看上去是一桩双赢的买卖。只是金老板发现，和他抱着同样淘金梦想的中国商人群体正迅速壮大。每次往返印尼与中国的航班里，他总能发现一批志同道合的新面孔，“有些中国商人自豪地宣称，自己已跑遍菲律宾、印尼与马来西亚所有存在矿产资源的区域”。

据金水门集团地产和矿业公司董事长王威威透露，每天到印尼机场的中国人中就有3000人是来找矿的。

但这些商人也无法轻易地旱涝保收。金老板称，2007年时他曾在印尼苏门答腊岛斥资数千万元投资一座金矿，当时的预期是每吨矿石含金7克。但最终，当他把金矿主巷道掘进450米后，才发现矿石水分相当高，且通风环境不佳。于是，这座矿每天开采的量离预期的50吨／天差了60％。

更糟糕的是，首次试水中，他并不了解与当地部落“打通关系”的重要性一后者以开矿破坏当地原始森林为由，一度要求金矿停止开采并赔偿损失。“最终花了近百万元疏通当地政府人员帮忙安抚土著部落，再送点金矿股权给土著部落族长，才勉强保住金矿。”他回忆道，“要不是过去3年金价涨幅超过250％，弥补了金矿开采产能不足的损失，现在我都没有资金去收购这座印尼铜矿。”

空手套白狼

在此过程中，金老板还需要“感谢”另一位中国商人。一年前，这位商人决定溢价15％收购金矿的全部股权。

“当时我怀疑他投资一座刚盈亏平衡的金矿，是不是疯了。”金老板称，但他后来发现，这位商人没有开采这座金矿的计划，而是直接找到数家投资银行找个壳上市公司，再把这座金矿资产借壳上市。

此时，金老板方才恍然大悟――中国商人东南亚投矿热背后，存在另一种博取高回报的“玩法”。

“部分中国商人在东南亚收购矿场后，并不急于投资开采，而是寻找矿产评估师根据矿场储量与开采方式对矿场估值，然后运作借壳上市。”美国矿资源评估公会会员陈逸超向记者透露，金老板所说的“玩法”，正是把矿场直接送到资本市场高额“套现”。

这种近似“空手套白狼”的资本运作魔方，即在投资银行的牵线搭桥下，先由一家香港壳上市公司大股东与境内商人草签壳上市公司股权转让合同；由后者在东南亚投资收购一座大型矿场(其中中国商人自有资金出资约占30％－50％，剩余部分则由投资银行安排收购款项的高息贷款，并约定债转股等矿场IPO收益分成协定)，一旦矿产评估师与律师事务所完成相关矿场估值勘定报告，便由投资银行运作安排矿产资产打包借壳上市。

如此一来，壳上市公司原大股东、收购海外矿场的中国商人与投资银行均能借助壳公司“改头换面变成资源类黑马股”而股价飙涨，赚得盆满钵满。除了创造10倍以上的投资回报，高昂的开采费用与极高的开采风险也由此“转嫁”给资本市场。

金老板很快也学会这种“空手套白狼”的玩法。在联合数位中国商人支付50％首付款并签订铜矿转让合同后，他一方面先向当地政府提出兴建冶炼厂的规划，以满足印尼政府要求投资者必须在印尼国内设立冶炼厂对矿产资源进行加工的新监管规定；另一方面，他联系了一家投资银行先提供贷款支付剩余50％铜矿收购款，再运作铜矿前往澳洲或加拿大交易所借壳上市。

“起初我们打算在香港与新加坡交易所借壳上市，但近年港交所与新加坡交易所均重视借壳上市的矿场是否存在经营现金流支持与矿产开采销售收入，所以只能转向加拿大或澳洲交易所借壳上市。”

篇8

关键词:风力发电、科学发展

一、开发风能的必要性和意义

在全球金融危机威胁下,新能源被认为有可能取代信息技术成为继续推动经济及生产力发展的重要方向。我国正在加速工业化进程,面临着经济快速增长与资源和能源短缺的矛盾,常规能源难以支撑经济的可持续发展。传统的思维方式和发展道路很难解决这一问题,大力发展可再生能源,抢占经济科技制高点不失为正确的选择,即由矿物能源系统向以可再生能源为基础的可持续能源系统转变。所谓可再生能源就是取之不尽、用之不竭、与人类共存的能源。它包括太阳能、风能、生物质能、地热能、海洋能等。在这众多的可再生能源中,目前发展最快、商业化最广泛、经济上最适用的,当数风力发电。风能发电无疑具有广阔的发展前景和良好的先天优势:风是免费的、充裕的,取之不尽,用之不竭;风能发电不需要任何燃料,也不会排放二氧化碳,因此不会造成污染,是天然的绿色能源;风能发电设备采用组合式设计组装,可迅速安装,简便易行;风能发电还可以提供与常规供电系统相符的电量;风能发电建的风场还不占用土地,工业、农业的生产均可以在塔下正常进行。

事实证明,风电是近年来世界上增长最快的能源产业,装机容量每年增长超过25%。2006年全世界风电继续蓬勃发展,截至年底风电装机已达7,422万千瓦,比上年增加1,520万千瓦,增长25.6%。目前全球风力发电装机总发电量已相当于68座标准的核电站。世界风能协会预计到2020年世界电力的12%来自风电。而目前风力发电占全球总发电量不足1%,由此可见风电产业发展空间极为广阔。

二、我国现阶段风能发电发展现况

调整能源结构,减少温室气体排放,缓解环境污染,加强能源安全已成为全国关注的一个热点,对可再生能源的利用,特别是风能开发利用给予了高度的重视。风能是一种清洁的可再生能源,风力发电是风能利用的主要形式,也是目前可再生能源中技术最成熟、最具有规模化开发条件和商业化发展前景的发电方式之一。 中国风能资源丰富,据中国气象科学研究院的初步测算,我国陆地10米高度处可开发储量为2.53亿千瓦,海上可开发储量为7.5亿千瓦,总计约10亿千瓦,风能利用潜力很大。资源分布也很广,在东南沿海、山东、辽宁沿海及其 岛屿年平均风速达到6-9米/秒,内陆地区如内蒙古北部,甘肃、新疆北部以及松花江下游也属于风资源丰富区,在这些地区均有很好的开发利用条件。

随着节能减排战略的实施,国家支持风力发电的政策陆续出台,风力发电市场近两年越来越活跃。2008年3月,国家发改委《可再生能源发展“十一五”规划》,将风电领域的目标,从到2010年风电总装机容量500万千瓦,提高到了1000万千瓦。2008年,财政部公布了《风力发电设备产业化专项资金管理暂行办法》,明确规定对符合支持条件企业的首50台兆瓦级风电机组,按600元/千瓦的标准予以补助,补助资金主要用于新产品研发。2007年以来,全国新增风力发电装机容量100万kW,原本昂贵的风电成本价如今已不到火电的2倍。

最近,首个拥有自主知识产权的2MW级风电叶片和2000kW风力发电机组样机相继在河北保定和重庆市下线。风电叶片叶片在国内首次采用了预弯式设计,不仅增大了与风的接触面,提高了风能捕获能力,还能避免叶片柔性变形后扫到塔架,而且安装起来也更容易。进行优化后,将能够覆盖1.5MW-2.0MW风电叶片需求。而在重庆下线的2000kW大功率风力发电机,是针对中国的气候环境特点和工程化条件设计的,产品可覆盖国内三种主要类型的风区,包括90%的大气对流地区、70%的水陆空气对流地区和山口风地区,具备在高温、低温、风沙、盐雾、高海拔、台风等恶劣环境下持续工作的能力。专家认为,这标志着我国风电设备制造的自主研发水平已有了跨越式的发展。

三、现阶段需解决问题

1、建立风能资源精细化评估模型

就像开发矿产资源要先找矿一样,开发风能资源就必须先找风,但是风能和矿产资源又不同,不是有了风就一定能开发出风能。必须建立一套有效的科学方法进行风能资源的详查。这些科学方法包括改进和发展国际上已有的风能资源评估理论和方法、建立适合于中国气候和地形特点的风能资源精细化评估模型。

从大气科学的角度来讲,风力发电主要利用的是近地层中风的动能资源(风力发电机轮毂高度一般不超过120米),因此,必须详细了解在中国风机高度范围内(120米以下)的风能资源总储量是多少,哪里是中国风能资源的宏观丰富区。以往的中国风能资源评估主要采用的是气象台站10米高度上的常规测风资料和少量测风塔资料,受气象台站空间分布密度、测风塔资料序列较短以及尚未建立适应中国季风气候特征和地形特点的精细化评估理论和方法等因素的限制,尚不能准确地给出风机高度上的风能资源总储量以及精细化(水平分辨率达1公里,垂直分辨率达10米;下同)的地区分布特征。因此,要实现中国风能资源的大规模可持续开发利用,必须首先详细了解中国风机高度上的风能资源的具体分布区域。

2、风能技术如何创新

风能技术是一项高新技术,它涉及到气象学、空气动力学、结构动力学、计算机技术、控制技术、材料科学、机电工程、电气工程、环境科学等学科和专业。

目前,我国风能发展中技术创新还很薄弱,缺乏有自主知识产权的核心技术,因此,在很大程度上还要从国外引进技术。虽然,在知识经济到来的时代,所有国家都充分利用全球资源,通过技术引进和国际合作来缩小差距,提高竞争能力。但是,如果没有自主创新能力,就不知道引进什么先进技术,引进以后也没有能力消化吸收,更不能进行再创新,这是一方面;另一方面,国外的核心技术是引进不来的,必须靠自主创新来掌握核心技术。

3、风电机组整机制造业和部件制造业要协调发展

目前,我国许多国有制造企业和一些民营企业都纷纷进入风电产业,据不完全统计,已超过了20余家,其中主要是采用“总装模式”制造风电机组整机,而采用“配套模式”制造风电机组零部件的很少。原来有些制造零部件的企业也准备进入制造整机行列。另外,在风电场特许权项目建设时,采用国外风电机组必须有70%的零部件要在本地生产的要求,因此,存在零部件配套满足不了风电发展的要求。风电机组零部件,如叶片、齿轮箱、发电机、控制系统、变桨系统、偏航系统等,其技术含量很高,产品制造质量将直接影响风电机组的可靠性、可利用率和运行成本。因此,要十分重视风电机组零部件制造企业的发展,国内外许多专业的风电机组零部件企业的发展经历都告诉我们,在风能产业发展中,零部件配套企业大有可为。

4、加快风能专业技术人才的培养

企业的竞争关键是人才的竞争,企业没有一流的人才和优秀的团队就不可能有自主创新的能力。虽然,我国在风能领域中工作的人数不少,但是,缺乏专业技术人才,特别是缺乏优秀的总体技术人才。目前,已有一些高等院校设置风能专业或风能专业方向,开设风能课程培养本科生和研究生,这是良好的开端,除了学校培养人才外,企业也应将人才培养放在战略地位,建立激励机制和创造良好环境,在实践中建立起一支高素质的专业技术队伍。

篇9

1.1前置性文件

根据目前项目立项、决策阶段需开展的工作和标准化工作流程［2］，需在可行性研究阶段的初测、铁路建设方案研究论证、可研报告(送审稿)编制、补充初测等过程中完成的前置性文件。这些前置性文件由建设单位委托具有资质的设计、咨询和评估单位，在项目可行性研究报告编制的设计单位进行可研阶段工作期间，同步开展外业调查、资料收集、意见征求和方案评价等工作，按照相应文件编制办法编制专题报告，经建设单位报送各相关主管部门进行审批，并将审批意见提交可行性研究报告编制的单位执行、修改可行性研究报告，建设单位在对修改可行性研究报告预审后向上级主管部门和国家发展和改革委上报正式可行性研究报告。关于前置性文件对铁路建设方案不可回避的强制性作用，文献［3-4］均作为强制性条文要求予以强调。例如文献［4］第1.0.9条“高速铁路设计应执行国家节约能源、节约用水、节约材料、节省土地、保护环境等有关法律、法规。”明确了环保选线、生态保护和节约能源等内容的重要设计原则。需要说明的是，环境影响、水土保持、节约能源在项目的可行性研究阶段同时也纳入到可行性研究报告的文件组成部分中，2012年以来社会稳定风险分析也作为可行性研究报告的重要内容设独立篇章［2］。而前置性文件的编制应以可研报告中的有关内容，如线路走向、运输组织、主要技术标准、主要工程措施、站点布置、工程数量、工程投资等为评估依据，进行专题论证，对可研的建设方案提出修正意见，也为项目的初步设计工作提出指导性原则。

1.2前置性文件的主要内容

1.2.1环境影响报告

环境影响报告主要根据文献［5］进行编制。该报告书通过对建设项目和自然环境、社会经济环境、环境质量现状的分析，以及与沿线城市规划相容性的分析，从生态环境影响、声环境影响、振动环境影响、电磁环境影响、水环境影响、大气环境影响、固体废物环境影响、社会经济环境影响等方面进行全面论述，提出污染物总量控制目标，环境保护措施、环境管理和环境监测计划，根据现场公众参与调查结果统计分析提出落实建议，并对环境风险进行评价和提出应急预案。

1.2.2水土保持方案报告

文献［6］作为水土保持方案报告的主要依据，在报告编制过程中侧重于对工程水土流失防治方面的评估。通过对项目建设方案的基本分析，对所在地的水土流失重点防治区进行划分，明确防治责任范围，对项目水土流失进行预测，根据预测结果提出水土保持措施及总体布局、水土保持监测内容和方法、水土保持方案实施的保证措施，进行水土保持生态效益分析，并对水土保持设施后续管理提出建议。

1.2.3土地利用实施影响评估报告

该报告依据土地法和文献［7］进行编制。主要内容为对建设方案在耕地保有量、基本农田保护、占用耕地指标、补充耕地目标的影响等方面进行分析，对建设方案对土地节约、集约利用进行评估，以及对城镇规划和布局的影响、生态环境、社会经济效益的影响进行评估，对项目的可操作性进行分析并提出建议。

1.2.4防洪影响评价报告

我国目前有黄河、长江、辽河、海河、淮河、松花江、珠江等七大水系，各大水系均由水利部直属的相应水利委员会(管理局)进行管理，而分布于各省区的分支水系则由水利厅及下属单位进行管理。因此根据文献［8］编制的防洪影响评价报告的审批也视所评价的河流，由归属管理单位组织评审。根据文献［8］要求，该报告主要对项目涉及的跨河工程(包括建设规模、结构形式、防洪标准等)及建设项目所在河段的河道基本情况(含河道概况、水文、泥沙、气象特征、河道地质情况、现有防洪标准、洪峰水位等)进行论述，并对河道演变情况和趋势进行分析，通过水文分析计算、雍水分析计算、冲刷与淤积分析计算、河势影响分析计算、排涝影响分析计算进行防洪综合评价，提出防治与补救措施。

1.2.5沿线压覆矿产资源评估报告

该报告的主要编制依据为文献［9］。该报告通过对建设方案的工程概况、用地范围的分析，以及对用地范围内地质概况(地层、构造等)阐述，分析矿产资源分布情况(种类、储量、质量等)、开采情况和矿权设置情况，对无法避免压覆矿产的理由和依据进行详细说明，以及对压覆的矿产资源进行必要的经济分析，对存在的问题提出建议。

1.2.6建设用地地质灾害危险性评估报告

文献［10］用于指导地灾评估报告的编制。该报告通过对评估范围和级别的界定，经过对地质环境条件(气象、水文、地质构造、地层岩性等)的评估，阐述地质灾害的类别和特征，对现状地质灾害进行分析，预测项目可能引发、加剧、遭受的地质灾害，提出综合防治措施和危险性分区等建议。

1.2.7工程场地地震安全性评估报告

该报告主要针对建设方案的控制工程和特殊工程进行地震安全性评估。根据文献［11］规定，该报告主要对项目的地震活动性、地震地质背景、地震烈度及地震动衰减关系进行分析，对场地地震危险性和发生概率进行评价，确定场地地震动参数，就地震环境、工程地质条件、地震安全性、地震灾害等方面提出建议。

1.2.8建设项目选址报告

根据文献［12］的要求，建设项目选址报告主要包含建设项目的拟选位置、拟用地范围、拟建设规模等内容。报告编制需从项目选址的地理位置和周边环境及要求，交通运输条件及要求，主要选址方案，符合城市规划的论证，与市政、防灾、能源、交通、通讯规划的衔接和协调，与城市公共设施和生活设施配套的衔接和协调、与规划的协调等方面展开论述，并对沿线规划、城建部门提出的意见进行答复。

1.2.9节约能源报告

根据文献［13］及铁路总公司关于建设项目节能评估工作管理暂行办法，节约能源评估报告编制的主要内容为评估范围和内容，建设项目用能情况(含用能系统及设备选择，能源消耗种类、数量及能源使用分布情况)，能源供应情况分析(含能源供应条件及消费情况，能源消费对区域能源消费的影响)，项目建设方案节能评估，能源消耗及能效水平评估，节能的技术、管理、效果、经济性评估等，并对存在问题提出建议。

1.2.10跨越航道通航论证报告

由文献［14］可知，该报告着重于对跨越通航河流的工程在安全影响方面的评价。主要内容有涉水工程的合理性、可行性分析，通航环境分析(含气象、水文、地质地貌分析)，涉水工程对通航安全的影响分析，涉水工程对交通组织的影响分析，涉水活动水域通航风险分析，并对存在的问题提出建议和安全保障措施。

1.2.11社会稳定风险评估报告

根据近年来建设环境变化情况，国家发改委要求编制社会稳定风险分析报告，以实现科学、民主、依法决策，预防和化解社会矛盾的目的。该报告编制的主要内容为项目在规划选址方面可能引发的社会稳定问题，项目在实施前涉及土地征用可能引发的社会稳定问题，项目在实施前涉及拆迁安置、环境污染可能引发的社会稳定问题，项目在建设中涉及劳资纠纷、文明施工可能引发的社会稳定突出问题，项目其他涉及群众利益可能引发的社会稳定突出问题。通过以上问题分析，确定社会稳定风险等级，提出防范措施和化解方案的建议。

1.3前置性文件的影响程度

影响程度的评价是从国家政策、社会影响、行业要求、技术难度、投资控制等方面综合论证后得出的。本文将环境影响、水土保持方案、社会稳定风险评估作为“影响程度很大”来考虑，主要观点为这3个前置性文件无论从国家各项政策规定还是在对社会生产生活方面，无论对技术的要求还是投资额度的影响，均起到一票否决的作用，直接影响到项目立项和决策。将土地利用、防洪影响、压覆矿产、地质灾害等4个前置性文件作为“影响程度大”来考虑，主要是其对社会、行业的影响较大，其次考虑的是技术难度和投资。将地震安全、项目选址、节约能源、航道通航等4个前置性文件作为“影响程度一般”来考虑，主要是因其相对上述前置性文件的影响程度，更多的倾向于利用技术手段、通过投资调整更易于实现，而不是其对建设方案的重要程度降低。上述前置性文件在实际工作中应予以同样重视，本文论及的影响程度是从可行性研究报告和初步设计文件编制过程中对建设方案的研究和确定方面出发，就实际工作中的难易程度和对策进行分析后得出的结论。这些前置性文件除单独编制外，与项目设计阶段的可研、初步设计文件编制也互相配套或互为因果关系，如节能、环评、水保、社会稳定风险分析等均是可研、初步设计文件的组成部分，其余则直接影响到建设方案的线路走向和工程措施。

2提高铁路建设方案可实施性的对策和方法

2.1目前铁路建设方案存在的不确定因素

随着国民经济的飞速发展和我国城镇化、工业化水平的提高，铁路建设对自然环境、社会环境的影响越来越大，与城市发展、人民生活的矛盾日益突出，因此与铁路建设方案研究息息相关的环保选线、规划选线的设计理念愈加重要。但正如任何事物都不是一成不变和停滞不前的一样，铁路建设方案在研究确定的过程中，受各种外部因素的影响，特别是铁路建设项目的立项、研究、决策、审批过程较为漫长;可研报告及各前置性文件在编制过程中，地方环保、水利、国土、建设、规划、交通等有关部门的人员更迭、政策和技术要求的调整，使得原来已协商、沟通的意见有变化的可能，甚至推倒重来，不但对项目的推进有严重的干扰，也对铁路建设方案的稳定有不可避免的影响。有关影响因素因与项目所在地理位置和行政区划有很大关联，侧重点各有差异，本文仅就普遍性问题作一个简单归纳，。具体项目的特殊问题应在解决过程中根据有关政策和技术要求灵活处理。前置性文件批复时间:批复时间对可行性研究报告的修改影响很大，因此定义其影响程度和范围均为“大”，一旦批复，其批复意见调整的可能性很小，因此定义变化可能“小”。前置性文件批复意见执行:因批复意见一般具有必须执行的强制性作用，因此只要批复意见不存在语意偏差，都应该是坚决执行的。从这方面讲，定义影响程度、影响范围、变化可能“小”是合理的。前置性文件批复意见理解分歧:主要指相关各方对前置性文件批复意见的理解和执行。特别当批复意见的某些条文带有“原则同意”、“基本同意”等等概括性词语时，项目可研报告编制单位多认为该前置性文件的批复意见认可可研报告提出的建设方案和工程措施，可以不再调整、修改可研报告的相关内容，而前置性文件的编制单位或该行业的行政部门认为应严格执行前置性文件的批复意见，由此导致方案及工程实施、验收中，因各方对批复意见理解的分歧可能导致相关工作无法继续进行，所以定义其影响程度和范围均为“大”，因批复意见调整的可能性很小，因此定义变化可能“小”。自然条件中的“地形地质”:主要指地貌、地物发生变化和不良地质范围变化，与地灾、防洪和地震安全评估有很大的关系;一般地，除非发生地震、滑坡、泥石流等重大地质灾害，否则对建设方案的影响属可控范围。自然条件中的“环境”:这里指各类保护区、水源区、文物、河流、各类矿产资源、土地类别等，牵涉到水土保持、土地、防洪、地灾、压矿、项目选址、通航论证等方面的评估，因此其影响程度和范围均为“大”，因其在项目前期调整可能小，其变化可能定义为“小”。自然条件中的“重要构筑物”:主要指军事设施、水利设施、交通设施、厂矿企业等，与环境影响评估有关，受国家政策、部门管理等人为干扰因素多，因此其影响程度和范围以及变化可能均为“大”，是最不稳定的因素。社会因素中的“人员调整”:由于行业部门的管理人员调整，可能会对已沟通、协商过的意见重新评估，属社会风险评估范围，但对方案的确定影响较小。社会因素中的“政策技术变化”:该条主要说明由于行业部门的政策性变化和技术规范的修订，或不同行业对同一问题的规定不同，导致建设方案的修改风险。例如铁路与石油液体储罐的防火距离要求，石油天然气设计防火规范的规定和铁路设计防火规范的规定存在差异，执行过程中如不能协调一致，达成共识，则对建设方案的影响程度、范围都很大，因此变化的可能性也很大。社会因素中的“规划要求”:城镇、交通、建筑规划等对建设方案的走向、站点设置的影响和关联非常密切。一般情况下，如规划部门提供的规划资料为经过批准的正式材料且较为详细，其变化的可能性较小，如未提供正式规划资料或不详细，则对建设方案的影响很大，为建设方案的实施埋下了不稳定因素。

2.2提高可实施性的对策和方法

2.2.1改进外部影响因素的对策和方法

(1)建设单位提前介入，组织可研报告编制单位与地方环保、水利、国土、规划、交通、建设等部门进行有效沟通，形成权威性且内容详尽的协议文件，一则有利于可研报告编制单位对相关费用的准确估算并纳入可研报告中，二则有利于项目实施阶段协议各方遵照执行，不会节外生枝而有碍于项目顺利推进。

(2)可研报告编制单位应参照合同法等有关法规文件，对需要与各部门签订的各类协议文件格式进行细化，对各方责任、义务和权利，应遵循的规定应有较为详尽的阐述。由于可行性研究阶段铁路建设方案未完全落地，存在局部优化调整的可能，因此在协议文件中应对此有客观负责的说明，并可提出免责条件和费用调整办法(变更或清概)，以便在项目实施时执行。

(3)可研报告编制单位应在建设单位管理下，与各前置性文件编制单位密切配合，在保证本单位商业机密和国家秘密不被泄露的前提下，以及知识产权不被侵犯的条件下，提供前置性文件编制单位所需资料。同样，各前置性文件编制单位不能仅依据可研报告编制单位提供的资料开展工作，也需要进行现场调查落实，并将发现问题及时反馈给可研报告编制单位，必要时或对某一问题存在争议时，可由建设单位组织共同进行现场会诊。

2.2.2提高建设方案研究深度的对策和方法

(1)可研报告编制单位在进驻现场开展工作时，除与地方政府结合时进行一般性工作汇报，提交资料收集清单外，在不违反保密政策和铁路总公司相关规定的情况下，尽量就研究的建设方案有比较详细的介绍，并认真听取地方及各部门的意见。遇到对建设方案有重大影响的意见时，需专门到有关部门认真落实并形成书面沟通结果，供建设方案确定和决策时采用。

(2)必要时可研报告编制单位在补充勘测阶段采用局部现场放线的方法，特别地段再加强勘察手段，以落实各前置性文件提出的强制性要求，避免建设方案在下阶段发生大的变化而延误项目批复。虽然看起来可研报告编制单位在这个阶段的投入加大，但因对建设方案的确定和决策提供了详实的依据，加上前置性文件专题研究可靠的结论支持，实际上不但降低了建设方案大规模变化的风险，也提高了建设方案在沿线各部门的可信度，从而提升地方各部门对建设方案的支持力度，易于建设方案审查的顺利通过，也就降低了可研报告编制单位的总投入。

(3)加强现场的调查工作和走访工作。可研报告编制单位应充分利用1∶1万地形图，在开展调查工作时，对图中与建设方案影响大的河流、文物、水利(含枢纽、水库)、道路(含互通枢纽)、医院、学校、部队、电视(广播)台、气象部门、各类通讯发射塔、油(气)库及管线、加油站、地震台、高压电力线、变电所、畜牧场、养殖场、铁路及车站等敏感点的图例认真解读，查找各敏感点适应的法规文件确定的安全距离和控制距离，并落实沿线各类保护区、风景区、水源区、基本农田、矿产资源、不良地质分布的位置和范围，通过走访当地政府和有关部门，以及现场知情人员，进一步确定上述敏感点的性质、级别、所适用的法规文件，用以确定建设方案采用绕避或拆迁的何种方式通过，并与产权单位达成协议，必要时可通过建设单位与产权单位的上级主管部门形成共识。这里需强调的是，为减少项目后期实施过程中水土保持方案的争议，应将隧道弃砟场、桥梁弃土场、站场和路基取弃土场的选址、调查、勘察和协议签订工作纳入到可研报告中专题说明。

(4)可研报告编制单位应积极参与各前置性文件的审查、修改工作。除提供必要的技术资料支持外，对审查过程进行的现场调研、审查答疑也应积极参与，这样不仅有利于各前置性文件审查单位对项目建设方案的理解，也有利于审查意见的针对性和合理性，减少因审查意见太原则和泛泛引发的执行难度和分歧。

(5)可研报告编制单位在收到各前置性文件的批复意见时，应认真研究对建设方案的影响，对批复意见分解到各个相关专业，规定在补充初测和定测期间就外业调查、协议协商、资料更新、措施调整等方面开展针对性工作，在初步设计阶段就批复意见执行情况与建设单位进行沟通。

3结论

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1、部分基建项目前期手续已经办理完毕,由于建设资金未到位,工程建设没有启动。立项、可行性研究、初步设计的概算以及与施工单位签订的合同都是几年前的。由于物价上涨,导致施工成本超合同预算,不得不签订补充协议;工程项目超概算,不得不向发改委申请办理调整概算。

2、为了完成目标部分项目开工及竣工时间要求很紧,而土地的使用需向国土资源部报批,有了土地的批准手续才能办理土地征用。在资金到位或未完全到位、许多前期手续尚未办理情况下就开始项目建设。由于时间紧任务急,施工队伍、建设单位及监理单位必须加班连续运转,大人力物力财力加大投入,造成项目建设成本增加,不利于项目投资控制,工程质量也存在安全隐患。还存在部分零星工程已经实施完毕,还没有签订合同以及边施工、边审预算、边签合同的情况。

3、部分项目已经建成还有施工许可证等前期手续没有办理的情况。由于没有施工许可证,不能办理项目竣工验收及移交,即使已经交给业主单位使用,但由此产生的后果还由建设单位承担,这种先上车后补票的现象,给建设单位的管理带来极大困难。

4、在没有政府相关部门出具的基建投资计划就支付款项、付款把关不严,预付款及首付款没有附合同、实际收款单位和签订合同单位不一致,也没有签订合同单位的授权委托书、开具发票的单位和签订合同单位不一致、没有定期和项目实施单位核对账目、项目已经竣工,没有办理竣工结算及固定资产投资审计,没有和业主单位办理移交手续。

财政配套资金不到位。市政工程项目建设需财政资金配套,很多地方财政由于资金困难,没有多余的资金进行项目建设,只能拨付在建项目的部分建设资金,对交付使用的项目建设资金没有解决,建设单位只能向金融机构、非金融机构融资或发行企业债券来解决资金困难,但是向金融机构、非金融机构融资必须向其提供相关财务资料,这样势必会将企业的信息对外披露,发行企业债券对企业财务指标有要求,发行规模由国务院确定,从报资料到资金到位耗时很长。因此在资金不到位的情况下,没有开工的项目缓建,正在建设的项目停建,严重影响项目进度,建设成本提高,不利于项目投资管理。部分建成项目已完工交付使用数年,还有工程款没有付完的现象,这样会导致施工单位的资金链断裂,部分极端施工单位组织民工围堵建设单位,不利于维护社会稳定,建设单位的信誉及声誉也会受到严重的影响。

项目相关部门之间缺乏沟通。建设单位项目负责人没有定期组织相关部门人员开会,各部门之间对项目建设的信息不对称,财务信息严重滞后。

二、改善国有基本建设单位会计核算的对策措施

对于当前国有基本建设单位会计核算中存在的上述问题,可以从以下方面采取措施加以改善:

(一)对新进会计人员进行岗前培训。人事部门应当组织有关人员对新进员工进行岗前培训,如行政办公室负责介绍建设单位企业文化、单位性质、组织机构、职能分工、经营范围、主营业务;项目前期部负责介绍项目建设前期需要办理的内容及程序;工程管理部门负责介绍工程招投标程序,合同订立的程序、财政评审要求、中期工程进度及竣工结算的资料审核程序及要求;市政建设部门负责介绍工程建设施工程序、内容及要求;财务部门负责介绍工程款办理程序及相关资料的要求。或者设置宣传栏、制作工作手册、管理制度,宣传企业文化、介绍单位性质、组织机构、职能分工、经营范围、主营业务,这样增进新进员工对建设单位及项目建设程序了解,便于开展工作,提高工作效率。

(二)会计人员应当了解并参与项目建设前期手续的办理。项目前期部应将前期手续的办理的内容和程序印发给会计人员,分管项目财务人员尽可能参与前期手续的办理,随时了解前期手续的办理情况:哪些手续已经办理,已办理的是否已经支付费用,已支付的费用是否已经开具发票计入费用还是在经办人的备用金中未核销,对未及时核销的备用金及时清理。及时和经办人沟通尚未办理手续的情况,督促其尽快办理,确保在项目开工时所有前期手续均办理完毕,保证项目建设的合法性、合规性。

(三)会计人员应当定期或不定期到现场参与工程项目的建设。会计人员应当定期或不定期到项目现场查看,了解项目建设规模、程序、内容、进度,以便发现问题及时处理。

(四)会计人员不仅要加强专业知识的学习,还要学习与建设相关的知识。会计人员不仅要干好日常工作,还要在业余时间加强专业知识的学习,理解并熟练掌握《国有建设单位会计制度》及其补充规定,还要学习招投标、审计、建设等相关的知识。经常和同行业的财务部门交流学习,对棘手的问题共同探讨,取其之长补已之短。

(五)项目建设按规定的程序办理,确保项目合法性、合规性。

1、项目的建设要先办理好前期手续,从项目建议书——选址意见书——规划红线图——勘测定界——建设用地报批——可行性研究的报批-——设计、地勘招投标——初步设计报批——地质灾害评估、压履矿产资源评估、环境评估、水土保持方案编制——建设工程规划许可证的办理——施工图编制——施工、监理招标——施工图审查——施工许可证的办理——申请开工审批——监理单位出具开工令,只有办理完以上手续后方可开工。

2、资金的筹集与支付必须以政府相关部门出具的基建投资计划为依据,如果没有合规合法的计划,会计人员应督促有关部门争取计划下达,在没有正式计划下达之前,不能支付工程款项;预付款及首次付款必须附合同,审查付款是否符合合同约定,同时财务部门留存一份备查,以便付款时监督和固定资产投资审计用;审查收款单位是否和签订合同的单位相符,如不符,是否有签订合同单位的授权委托书;审查开具的发票单位是否和签订合同的单位相符。如果不符合上述条件之一的,不能付款。应分项目定期和项目实施单位核对账目。工程周期较长的可以分期按进度计量,督促实施单位及时办理,项目竣工后,及时办理竣工结算,及时移交,以便完整反映整个项目的投资。项目建设完成后建设单位应及时办理工程审计及财务竣工财务决算审计,审计完成后及时移交给业主单位管理。

(六)督促财政资金配套到位。只有财政资金的配套到位,项目建设才能正常运行,建设单位资金才能专款专用,项目建设才能按期保质保量的完成。